UNIVERSIDAD TECNOLOGICA DE LOS ANDES
Facultad de Ciencias Jurídicas, Contables y Sociales
ESCUELA PROFESIONAL DE DERECHO
GRUPO 3
TEMA
ETAPA INTERMEDIA EN EL PROCESO
CURSO DE ACTUALIZACIÓN II GRUPO
TECNICAS DE LITIGACIÓN ORAL
PRESENTADO POR:
SHIRLEY LINA CASTRO SINCHI
JOSEPH STEVEN AZNARAN VERGARA
RUTH SHEYLA FARFAN COLL CARDENAS
WENDY CALLAPIÑA ORTEGA
MARILIN ESTEFANY PIEROLA MARIN
DOCENTE: Dr. BONIFACIO ROBLES AGUIRRE
CUSCO- PERU
2022
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Contenido
ETAPA INTERMEDIA EN EL NUEVO MODELO PROCESAL PENAL..........................................
EL SOBRESEIMIENTO.........................................................................................................................
CONTROL DEL REQUERIMIENTO DE SOBRESEIMIENTO Y AUDIENCIA DE
CONTROL DEL SOBRESEIMIENTO..................................................................................................
AUTO DE SOBRESEIMIENTO.............................................................................................................
SOBRESEIMIENTO TOTAL Y PARCIAL............................................................................................
LA ACUSACIÓN FISCAL......................................................................................................................
AUDIENCIA PRELIMINAR..................................................................................................................
DEL DESARROLLO DE LA AUDIENCIA DE CONTROL DE ACUSACIÓN................................
LAS EXCEPCIONES PROCESALES PENALES.............................................................................
LA EXCEPCIÓN de NATURALEZA DE JUICIO..............................................................................
LA EXCEPCIÓN DE IMPROCEDENCIA DE ACCIÓN (NATURALEZA DE
ACCIÓN)................................................................................................................................................
LA EXCEPCIÓN DE COSA JUZGADA.............................................................................................
PRESUPUESTOS DE LA COSA JUZGADA....................................................................................
LA EXCEPCIÓN DE AMNISTÍA.........................................................................................................
LA EXCEPCIÓN DE PRESCRIPCIÓN..............................................................................................
EL AUTO DE ENJUICIAMIENTO. -...................................................................................................
EL AUTO DE CITACIÓN A JUICIO ORAL........................................................................................
SALIDAS ALTERNATIVAS EN EL NUEVO MODELO PROCESAL PENAL...............................
PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD Y ACUERDO REPARATORIO..................................................
ETAPA INTERMEDIA EN EL NUEVO MODELO PROCESAL PENAL
Clariá Olmedo (Citado por Alejandro E. ALVAREZ, El control jurisdiccional de los
requerimientos acusatorios o conclusivos del Ministerio Público, p. 155) señala que
"intermedio" es una denominación más descriptiva que conceptual, ya que apunta a una
etapa procesal que se sitúa subsecuente de la instrucción y antes del procedimiento
principal. Esta etapa es el momento de la "crítica instructora", porque la tarea a
desempeñarse durante ella es de naturaleza eminentemente crítica en posición a la
investigativa donde predomina la labor práctica.
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Citaremos también al profesor Gómez Colomer (Anotaciones introductorias sobre el proceso
penal español, pp. 253-234) dice que se debate por la doctrina no sólo si existe esta fase
intermedia, sino también, aun admitiendo que exista, que es la postura mayoritaria en
España, que actos forman dicha fase. Un sector doctrinal, a su vez mayoritario, entiende
que la fase intermedia comprende: a) las actuaciones realizadas ante la Audiencia Provincial
referentes al auto de conclusión del sumario dictado por el Juez instructor; y, b) Las
actuaciones referentes a la procedencia del sobreseimiento o apertura del juicio oral, B1
sector minoritario entiende que sólo las segundas actuaciones forman la fase intermedia.
Para hablar de la etapa intermedia debemos recordar que el proceso penal común tiene tres
etapas.
La primera etapa del proceso penal común, es la investigación preparatoria, que conforme a
lo estipulado por el Código Procesal Penal es la oportunidad donde se recaban los
elementos de convicción necesarios o suficientes, siendo que al cabo de tal etapa el
Representante del Ministerio Público tendrá que tomar la decisión de acusar o bien
sobreseer la causa, momento que es la segunda etapa del proceso (etapa intermedia).
La etapa intermedia, como su nombre lo indica, es una etapa procedimental, situada entre la
instrucción (hoy investigación preparatoria) y el juicio oral (hoy juzgamiento), cuya función
esencial radica en determinar si concurren o no los presupuestos para la apertura del
juzgamiento o Juicio Oral, Es como una especie de saneamiento y evaluación de todo el
material probatorio reunido en la etapa de investigación preparatoria.
CONCLUSION DE LA INVESTIGACION PREPARATORIA
La etapa intermedia se inicia posterior a la decisión del Ministerio Publico de concluir la
investigación preparatoria.
Artículo 344 NCPP, Decisión del Ministerio Público. - Dispuesta la conclusión de la
Investigación Preparatoria, de conformidad con el numeral 1) del artículo 343, el Fiscal
decidirá en el plazo de quince días si formula acusación, siempre que exista base suficiente
para ello, o si requiere el sobreseimiento de la causa.
Cuando hablamos de la conclusión de la Investigación preparatoria, debemos tener en
cuenta que el representante del Ministerio Público, dará por concluida la investigación
preparatoria, cuando:
1. El Fiscal haya dado por cumplidos los actos de investigación fijados, o considere
que se haya cumplido la finalidad de la investigación preparatoria, aunque no se
haya agotado el plazo máximo de investigación preparatoria.
2. Se ha agotado el plazo ordinario de la investigación preparatoria y de ser el caso
el adicional (plazo de ciento veinte días y su prórroga sesenta días más -
investigación preparatoria no compleja- o de ocho meses, prorrogables a ocho
meses más investigación preparad" compleja).
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3. Se ha interpuesto un control de plazo por excederse, el Ministerio Público, el
término establecido para esta etapa procesal.
Concluida la investigación preparatoria entonces pasamos a la Etapa Intermedia, luego de
observar el plazo de ley; 15 días, el representante del Ministerio Público:
Art. 344 inciso 1 del NCPP: (…) decidirá, en el plazo de quince días si formula
acusación, siempre que exista base suficiente para ello, o si requiere el
sobreseimiento de la causa.
Se tenga en cuenta que el Fiscal dirige la investigación preparatoria, pero al pasar a esta
segunda etapa es el Juez de la Investigación Preparatoria, quien resuelve los
requerimientos formulados por el Ministerio Público, mediante audiencia oral y escuchando a
los sujetos procesales.
EL SOBRESEIMIENTO
De acuerdo al nuevo modelo procesal penal, proceso penal llegará a su fin desde diversos
puertos técnicos, inclusive sin una resolución que condene o absuelva a un procesado (s).
La etapa intermedia es la oportunidad donde se va a evaluar la investigación preparatoria,
para proseguir hacia un juicio oral o darlo por concluido.
Artículo 344 Decisión del Ministerio Público. - Dispuesta la conclusión de la Investigación
Preparatoria, de conformidad con el numeral 1) del artículo 343, el Fiscal decidirá en el
plazo de quince días si formula acusación, siempre que exista base suficiente para ello, o si
requiere el sobreseimiento de la causa.
PROCEDENCIA DEL SOBRESEIMIENTO
El sobreseimiento procede cuando:
1. El hecho objeto de la causa no se realizó o no puede atribuírsele al imputado;
2. El hecho imputado no es típico o concurre una causa de justificación, de
inculpabilidad o de no punibilidad;
3. La acción penal se ha extinguido; y,
4. No existe razonablemente la posibilidad de incorporar nuevos datos a la
investigación y no haya elementos de convicción suficientes para solicitar
fundadamente el enjuiciamiento del imputado.
El Fiscal puede decidir por el sobreseimiento de la causa, al no haber mérito para pasar a la
última etapa o fase (juzgamiento), entonces lo dictará así. Reiterando lo que establece el
citado artículo 344 del NCPP, el sobreseimiento sólo procede en los siguientes casos:
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CONTROL DEL REQUERIMIENTO DE SOBRESEIMIENTO Y AUDIENCIA DE
CONTROL DEL SOBRESEIMIENTO
Artículo 345 Control del requerimiento de sobreseimiento y Audiencia de control del
sobreseimiento. –
1. El Fiscal enviará al Juez de la Investigación Preparatoria el requerimiento de
sobreseimiento, acompañando el expediente fiscal. El Juez correrá traslado del pedido
de la solicitud a los demás sujetos procesales por el plazo de diez días.
2. Los sujetos procesales podrán formular oposición a la solicitud de archivo dentro del
plazo establecido. La oposición, bajo sanción de inadmisibilidad, será fundamentada y
podrá solicitar la realización de actos de investigación adicionales, indicando su objeto
y los medios de investigación que considere procedentes.
3. Vencido el plazo del traslado, el Juez citará al Ministerio Público y a los demás sujetos
procesales para una audiencia preliminar para debatir los fundamentos del
requerimiento de sobreseimiento. La audiencia se instalará con los asistentes, a
quienes escuchará por su orden para debatir los fundamentos del requerimiento fiscal.
La resolución se emitirá en el plazo de tres días.
Una vez planteado el requerimiento de sobreseimiento luego de la pertinente evaluación
procesal, fijada la fecha por el Poder Judicial se pasará según el artículo 345 del NCPP, al
control del requerimiento de sobreseimiento y Audiencia de control del sobreseimiento.
Leemos según el inciso 1 del citado artículo 345 que cuando el Fiscal considere que no hay
mérito para pasar a juzgamiento entonces enviará al Juez de la Investigación Preparatoria el
requerimiento de sobreseimiento, adjuntando el expediente fiscal.
Con esto el Juez notificará traslado del pedido de la solicitud a los demás sujetos procesales
por el plazo de diez días.
Esta notificación a los sujetos procesales, es para que tomen conocimiento sobre su
contenido y previo análisis de ser el caso formular oposición a la solicitud de archivo dentro
del plazo establecido.
La oposición, bajo sanción de inadmisibilidad, debe estar fundamentada, de ser el caso
puede solicitar se realicen actos de investigación adicionales, para lo que deberá indicar su
objeto y los medios de investigación que considere se deban realizar.
Es evidente que la citada oposición será planteada por la víctima o quien lo representa y que
se encuentra en desacuerdo con lo resuelto por el Fiscal, de modo que puede hacer algunos
alcances como la realización de algunas diligencias adicionales que le parezcan de
importancia y que no se han ordenado actuado por el Fiscal.
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Vencido el plazo corrido, el Juez con citación del Ministerio Público y de los demás sujetos
procesales realizará una audiencia preliminar para debatir los fundamentos del requerimiento
de sobreseimiento.
Instalada la audiencia el Juez procederá a oír la moralización de sus fundamentos,
escuchándolos por su orden, además de otorgarles la palabra para debatir los fundamentos
del requerimiento fiscal, cumplido esto se procederá a emitir la resolución que corresponda,
esta se emitirá en el plazo de tres días.
Referente a la asistencia de los sujetos procesales, la del Fiscal es obligatoria, cuando es el
quien requiere tal sobreseimiento, en tal caso no interesa si el procesado o el agraviado no
asistieron, basta la presencia del Fiscal para que sustente su requerimiento, algo que si es
necesario remarcar que quien también debe estar presente es el abogado del imputado.
¿Cómo será el pronunciamiento del Juez de la investigación preparatoria?
Artículo 346 NCPP, Pronunciamiento del Juez de la Investigación Preparatoria. - El
Juez se pronunciará en el plazo de quince días. Si considera fundado el requerimiento fiscal,
dictará auto de sobreseimiento. Si no lo considera procedente, expedirá un auto elevando
las actuaciones al Fiscal Superior para que ratifique o rectifique la solicitud del Fiscal
Provincial. La resolución judicial debe expresar las razones en que funda su desacuerdo.
El plazo para el señalado pronunciamiento es de quince días (se tenga presente se acaba de
hablar de que dicha resolución se concretizará en el plazo de tres días).
Si considera fundado el requerimiento fiscal, el Juez, dictará auto de sobreseimiento. Si no lo
considera procedente, expedirá un auto elevando las actuaciones al Fiscal Superior para que
ratifique o rectifique la solicitud del Fiscal Provincial. La resolución judicial debe estar
debidamente fundamentada es decir expresar las razones en que sustenta su desacuerdo.
Ahora bien, elevados los actuados ante el Fiscal Superior este se pronunciará en el plazo de
diez días, con lo que este decida culminará el trámite descrito. El Fiscal Superior tiene dos
disyuntivas; ratifica (está de acuerdo) o ratifica (no está de acuerdo) con la decisión fiscal de
sobreseer, en caso de no estar de acuerdo determinará que otro Fiscal formule acusación.
Pero si el Fiscal Superior ratifica el requerimiento de sobreseimiento, el Juez de la
Investigación Preparatoria sin otro trámite dictará auto de sobreseimiento.
Se tenga en cuenta que existe otra alternativa procesal ante el requerimiento de
sobreseimiento y es que el Juez de la Investigación Preparatoria, en el supuesto que los
demás sujetos procesales hayan formulado oposición a la solicitud de archivo, si así lo
ordenará la realización de una Investigación Suplementaria indicando el plazo y las diligencias
que el Fiscal debe realizar ( decisión contradictoria con el espíritu del nuevo código donde la
facultad de investigar le pertenece solamente al Ministerio Público).
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Realizado lo ordenado por el Juez de la investigación preparatoria ya no corresponde realizar
ninguna oposición menos puede aceptarse que se contemple la concesión de un nuevo plazo
de investigación.
Téngase presente que, a pesar de haberse vencido los plazos de la investigación
preparatoria, o de haberse tramitado un control de plazos, el Juez, como ya se dijo, sí puede
ordenar la realización de una investigación suplementaria donde señala el plazo y las
diligencias que debe desarrollar el Fiscal.
El sobreseimiento podrá dictarse de oficio o a pedido del acusado o su defensa cuando
concurran los requisitos establecidos en el numeral 2) del artículo 344°, cuando estos
concurran efectivamente y no exista razonablemente la posibilidad de incorporar en el juicio
oral nuevos elementos de prueba.
El auto de sobreseimiento observará lo dispuesto en el artículo 347 °. La resolución
desestimatoria no es impugnable.
AUTO DE SOBRESEIMIENTO
Artículo 347 NCPP Auto de sobreseimiento. - El auto que dispone el sobreseimiento de
la causa deberá expresar:
a. Los datos personales del imputado;
b. La exposición del hecho objeto de la Investigación Preparatoria;
c. Los fundamentos de hecho y de derecho; y,
d. La parte resolutiva, con la indicación expresa de los efectos del sobreseimiento
que correspondan.
El sobreseimiento tiene carácter definitivo. Importa el archivo definitivo de la causa con
relación al imputado en cuyo favor se dicte y tiene la autoridad de cosa juzgada. En dicha
resolución se levantarán las medidas coercitivas, personales y reales, que se hubieren
expedido contra la persona o bienes del imputado.
Contra el auto de sobreseimiento procede recurso de apelación. La impugnación no impide la
inmediata libertad del imputado a quien favorece.
Visto lo que prescribe en este punto el Nuevo Código Procesal Penal, entendemos entonces
que es lo que el Juez de la investigación preparatoria deberá resolver en y expresar en la
resolución respectiva.
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El sobreseimiento implica un archivo definitivo del proceso respecto del imputado y tiene la
calidad de cosa juzgada, esta resolución también ordenará se levanten las medidas
coercitivas, personales y reales, dictadas contra la persona o bienes del imputado.
SOBRESEIMIENTO TOTAL Y PARCIAL
El sobreseimiento puede ser parcial o total. Será total cuando comprende todos los delitos y a
todos los imputados; y parcial cuando sólo se refiera a algún delito o algún imputado, de los
incluidos en la Disposición de Formalización de la Investigación Preparatoria.
Si el sobreseimiento fuere parcial, continuará la causa respecto de los demás delitos o
imputados que no los comprende.
El Juez, frente a un requerimiento Fiscal mixto, acusatorio y no acusatorio, primero se
pronunciará acerca del requerimiento de sobreseimiento.
Culminado este trámite según lo dispuesto en los artículos anteriores, abrirá las actuaciones
relativas a la acusación fiscal.
LA ACUSACIÓN FISCAL
Cuando hablamos de los requisitos de la acusación no estamos invocando conocer un listado
de elementos, sino conocer los recaudos que preserven el debido proceso, pues estos
permiten un derecho a la defensa que se ejercerá bajo un respeto del debido proceso.
Artículo 349 NCPP, Contenido DE LA ACUSACIÓN FISCAL. –
1. La acusación fiscal será debidamente motivada, y contendrá:
a. Los datos que sirvan para identificar al imputado;
b. La relación clara y precisa del hecho que se atribuye al imputado, con sus
circunstancias precedentes, concomitantes y posteriores. En caso de
contener varios hechos independientes, la separación y el detalle de cada
uno de ellos;
c. Los elementos de convicción que fundamenten el requerimiento
acusatorio;
d. La participación que se atribuya al imputado;
e. La relación de las circunstancias modificatorias de la responsabilidad
penal que concurran;
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f. El artículo de la Ley penal que tipifique el hecho, así como la cuantía de
la pena que se solicite;
g. El monto de la reparación civil, los bienes embargados o incautados al
acusado, o tercero civil, que garantizan su pago y la persona a quien
corresponda percibirlo; y,
h. Los medios de prueba que ofrezca para su actuación en la audiencia. En
este caso presentará la lista de testigos y peritos, con indicación del
nombre y domicilio, y de los puntos sobre los que habrán de recaer sus
declaraciones o exposiciones. Asimismo, hará una reseña de los demás
medios de prueba que ofrezca.
2. La acusación sólo puede referirse a hechos y personas incluidos en la Disposición de
formalización de la Investigación Preparatoria, aunque se efectuare una distinta
calificación jurídica.
3. En la acusación el Ministerio Público podrá señalar, alternativa o subsidiariamente, las
circunstancias de hecho que permitan calificar la conducta del imputado en un tipo penal
distinto, para el caso de que no resultaren demostrados en el debate los elementos que
componen su calificación jurídica principal, a fin de posibilitar la defensa del imputado.
4. El Fiscal indicará en la acusación las medidas de coerción subsistentes dictadas
durante la Investigación Preparatoria; y, en su caso, podrá solicitar su variación o que se
dicten otras según corresponda.
A la luz del citado artículo, la acusación fiscal será debidamente motivada, y
contendrá:
a) Los datos que sirvan para identificar al imputado;
b) La relación clara y precisa del hecho que se atribuye al imputado, con sus
circunstancias precedentes, concomitantes y posteriores.
En caso de contener varios hechos independientes, la separación y el detalle de cada uno de
ellos;
c) Los elementos de convicción que fundamenten el requerimiento acusatorio;
d) La participación que se atribuya al imputado;
e) La relación de las circunstancias modificatorias de la responsabilidad penal que
concurran;
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f) El artículo de la Ley penal que tipifique el hecho, así como la cuantía de la
pena que se solicite;
g) El monto de la reparación civil, los bienes embargados o incautados al
acusado, o tercero civil, que garantizan su pago y la persona a quien
corresponda percibirlo; y,
h) Los medios de prueba que ofrezca para su actuación en la audiencia.
En este caso presentará la lista de testigos y peritos, con indicación del nombre y domicilio, y
de los puntos sobre los que habrán de recaer sus declaraciones o exposiciones. Asimismo,
hará una reseña de los demás medios de prueba que ofrezca.
Se precisa que la acusación sólo puede referirse a hechos y personas incluido en la
Disposición de formalización de la investigación preparatoria, aunque se efectuare una
distinta calificación jurídica.
En la acusación el Ministerio Público podrá señalar, alternativa o subsidiariamente, las
circunstancias de hecho que permitan calificar la conducta del imputado en un tipo penal
distinto, para el caso de que no resultaren demostrados en el debate los elementos que
componen su calificación jurídica principal, a fin de posibilitar la defensa del imputado.
Por lo demás, el Fiscal indicará en la acusación las medidas de coerción subsistentes
dictadas durante la Investigación Preparatoria; y, en su caso, podrá solicitar su variación o
que se dicten otras según corresponda.
Notificación de la acusación2.-
Emitida la acusación, ésta será notificada a los demás sujetos procesales.
En el plazo de diez días éstas podrán:
a. Observar la acusación del Fiscal por defectos formales, requiriendo su
corrección;
b. Deducir excepciones y otros medios de defensa, cuando no hayan sido
planteadas con anterioridad o se funden en hechos nuevos;
c. Solicitar la imposición o revocación de una medida de coerción o la actuación
de prueba anticipada conforme a los artículos 242° y 243°, en lo pertinente;
d. Pedir el sobreseimiento;
f. Instar la aplicación, si fuere el caso, de un criterio de oportunidad;
g. Ofrecer pruebas para el juicio, adjuntando la lista de testigos y peritos que
deben ser convocados al debate, con indicación de nombre, profesión y
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domicilio, precisando los hechos acerca de los cuales serán examinados en el
curso del debate. Presentar los documentos que no fueron incorporados antes,
o señalar el lugar donde se hallan los que deban ser requeridos;
h. Objetar la reparación civil o reclamar su incremento o extensión, para lo cual se
ofrecerán los medios de prueba pertinentes para su actuación en el juicio oral;
o,
i. Plantear tachas a los testigos y peritos ofrecidos o cualquier otra cuestión que
tienda a preparar mejor el juicio.
Los demás sujetos procesales podrán proponer los hechos que aceptan y que el Juez dará
por acreditados, obviando su actuación probatoria en el Juicio. Asimismo, podrán proponer
acuerdos acerca de los medios de prueba que serán necesarios para que determinados
hechos se estimen probados. El Juez, sin embargo, exponiendo los motivos que lo justifiquen,
podrá desvincularse de esos acuerdos; en caso contrario, si no fundamenta especialmente las
razones de su rechazo, carecerá de efecto la decisión que los desestime.
AUDIENCIA PRELIMINAR
Es el Juez de la investigación preparatoria quien señalará día y hora para la realización de
una audiencia preliminar, esta se fija dentro de un plazo no menor de cinco días ni mayor de
veinte días, es evidente que con anterioridad al señalamiento de la audiencia los sujetos
procesales han de haber presentado sus escritos y requerimientos una vez vencido el plazo
fijado
Llegado el día y hora se procederá a la instalación de la audiencia donde se debatirá el
requerimiento de acusación fiscal y así como los escritos presentados por el acusado y el
actor civil cuando se les corrió traslado con la acusación fiscal. Instalada la audiencia, el Juez
otorgará la palabra por un tiempo breve y por su orden al Fiscal, a la defensa del actor civil,
así como del acusado y del tercero civilmente responsable, los que debatirán sobre la
procedencia o admisibilidad de cada una de las cuestiones planteadas y la pertinencia de la
prueba ofrecida. A lo largo de este acto es obligatoria la presencia del fiscal y en observancia
del artículo 71 del NCPP3, es necesaria la presencia del defensor del acusado. En esta
audiencia no pueden actuarse diligencias de investigación o de prueba determinadas,
(excepto el trámite de prueba anticipada y la presentación de prueba documental).
La audiencia será dirigida por el Juez de la Investigación Preparatoria y durante su
realización, salvo lo dispuesto en el artículo que acabamos de citar, no se admitirá la
presentación de escritos.
En caso de que el debate entre sujetos procesales de lugar a cuestionamientos aceptables
respecto a la forma de la acusación fiscal, el Fiscal podrá en la misma audiencia, presentando
el escrito respectivo, modificar, aclarar o integrar la acusación en lo que no sea sustancial; el
Juez, en ese mismo acto se correrá traslado a los demás sujetos procesales concurrentes
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para su absolución inmediata. Respecto de los medios de prueba ofrecidos por las partes; su
admisión requiere:
a. Que la petición contenga la especificación del probable aporte a obtener para
el mejor conocimiento del caso; y
b. Que el acto probatorio propuesto sea pertinente, conducente y útil.
El Juez preverá lo que corresponda para que el medio de prueba se actúe oportunamente en
el Juicio.
Debe tenerse en cuanta que el ofrecimiento de medios probatorios debe seguir las
estipulaciones que consigna el Nuevo Código Procesal penal, por ejemplo, si se trata de del
pedido de actuación de una testimonial o la práctica de un peritaje especificará el punto que
será materia de interrogatorio o el problema que requiere explicación especializada, así como
el domicilio de los mismos. La resolución que se emita puede ser recurrida por las partes.
En caso de haber dentro del proceso una resolución sobre convenciones probatorias,
conforme a lo dispuesto en el numeral 2) del artículo 350°, esta no es recurrible, por lo que al
momento de expedirse el auto de enjuiciamiento se indicarán los hechos específicos que se
dieren por acreditados o los medios de prueba necesarios para considerarlos probados.
En caso de disponerse la actuación de un medio probatorio su actuación, ésta se realizará en
acto aparte conforme a lo dispuesto en el artículo 245°, sin perjuicio de dictarse el auto de
enjuiciamiento.
DEL DESARROLLO DE LA AUDIENCIA DE CONTROL DE ACUSACIÓN
Ahora bien, en caso de que los defectos de la acusación requieren un nuevo análisis el Juez
dispondrá la devolución de la acusación y suspenderá la audiencia por cinco días para que el
Ministerio Público, corrija el defecto, luego de lo cual este acto procesal continuará. De no
requerirse un nuevo análisis el Fiscal, en la misma audiencia, puede efectuar las
modificaciones, aclaraciones o subsanaciones que deban realizarse. Si no hay
observaciones, se entiende por modificado, aclarado o saneado el dictamen acusatorio en los
términos precisados por el Fiscal, en caso contrario resolverá el juez mediante resolución
inapelable.
Si los sujetos procesales contra la acusación plantearon excepciones o medios de defensa, el
Juez expedirá en la misma audiencia la resolución que corresponda. Contra la resolución que
se dicte, procede recurso de apelación, Ia impugnación no impide la continuación del
procedimiento.
LAS EXCEPCIONES PROCESALES PENALES
Como medio de defensa técnico, también, tenemos a las excepciones procesales, las cuales
podemos hacer valer frente a la acusación fiscal y es el Código Vigente, el que estipula,
cuáles son:
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El NCPP en su artículo seis detalla cuales son las excepciones contempladas en el nuevo
modelo procesal penal. - Artículo 6:
1. Las excepciones que pueden deducirse son las siguientes:
a. Naturaleza de juicio, cuando se ha dado al proceso una sustanciación
distinta a la prevista en la Ley.
b. Improcedencia de acción, cuando el hecho no constituye delito o no es
justiciable penalmente.
c. Cosa juzgada, cuando el hecho punible ha sido objeto de una resolución
firme, nacional o extranjera contra la misma persona.
d. Amnistía.
e. Prescripción, cuando por el vencimiento de los plazos señalados por el
Código Penal se haya extinguido la acción penal o el derecho de
ejecución de la pena.
2. En caso que se declare fundada la excepción de naturaleza de juicio, el proceso se
adecuará al trámite reconocido en el auto que la resuelva. Si se declara fundada
cualquiera de las excepciones previstas en los cuatro últimos literales, el proceso será
sobreseído definitivamente.
Las excepciones deben ser entendidas, como medios de defensa técnicos, que puede hacer
vale el imputado en la investigación penal, a fin de debilitar ciertos aspectos del proceso penal
instado contra él.
CATACORA GONZALES (Lecciones de Derecho procesal penal, pp. 164-165) refiere, que en
buena cuenta la excepción enfrenta a la pretensión punitiva del Estado impidiendo que se
constituya la relación jurídico-procesal por existir una circunstancia capaz de producir el
fenecimiento del proceso.
LA EXCEPCIÓN de NATURALEZA DE JUICIO
El Artículo 5° del C. de P. P., define a esta excepción:
Se presenta cuando se ha dado a la denuncia una sustanciación distinta a la que corresponde
en el proceso penal.
La excepción de naturaleza de Juicio se deduce cuando el procesado advierta o de oficio por
el Juez que el proceso penal iniciado se tramita sin observar las reglas procesales penales
establecidas para cada delito a seguir.
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LA EXCEPCIÓN DE IMPROCEDENCIA DE ACCIÓN (NATURALEZA DE ACCIÓN)
Está excepción de naturaleza de acción se deducía, conforme al 3er. párrafo del Art. 5° del C.
de P. P., «cuando el hecho denunciado no constituye delito o no es justiciable penalmente».
La excepción de improcedencia de acción propone evitar la tramitación de la denuncia por ser
un hecho q no es típico, es decir, procede cuando se formaliza Investigación.
LA EXCEPCIÓN DE COSA JUZGADA
La cosa juzgada tiene respaldo Constitucional en el art. 139°, inc. 13ro. de la Constitución
vigente: Artículo 139°.Son principios y derechos de la función jurisdiccional.
13. La prohibición de revivir procesos fenecidos con resolución ejecutoriada. La amnistía, el
indulto, el sobreseimiento definitivo y la prescripción producen los efectos de cosa juzgada.
El Código Procesal Penal vigente señala:
"Artículo 6° 1. Las excepciones que pueden deducirse son las siguientes:
Se puede hablar de clases de cosa juzgada:
a) Cosa juzgada, cuando el hecho punible ha sido objeto de una resolución firme,
nacional o extranjera contra la misma persona..."
La doctrina divide la cosa juzgada en:
a) Cosa Juzgada formal: cuando la sentencia dictada en un proceso es irrevisable, pero
supone la revisión en otro proceso posterior.
b) Cosa Juzgada material: es cuando la sentencia emitida es irrevisable e inmutable en el
mismo proceso, como en otro posterior.
El art. 78° del C. P. que dice «la acción penal se extingue por autoridad de cosa juzgada» y
no solamente por cosa juzgada.
La «autoridad de cosa juzgada» radica en el fallo pronunciado por el órgano jurisdiccional y
que no ha sufrido impugnación, quedando consentida, o habiéndose impugnado, ha sido
revisada por el superior jerárquico quedando ejecutoriada y, por tanto, inimpugnable,
irrevisable e inmutable en dicho proceso u otro posterior. Cuando esa decisión jurisdiccional
adquiere dicha calidad, entonces hablamos que la sentencia tiene la autoridad de cosa
juzgada.
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PRESUPUESTOS DE LA COSA JUZGADA
La cosa juzgada sustancial o material exige tres identidades que deben concurrir como
requisito sine qua non:
a) Identidad en la persona procesada (eadem personae): Cuando se trata de la misma
persona que anteriormente ha sido pasible de una sentencia (condenando o
absolviendo, o sobreseyendo la causa) y luego se pretende encausar en un proceso
penal sobre el mismo hecho histórico. (ROY FREYRE, Luis E. Causas de la extinción de
la acción penal y de la pena, p. 198).
b) Identidad del hecho (eadem res): Vale decir, que el ejercicio de la acción penal se
refiera al mismo delito-hecho, que ya ha sido materia de pronunciamiento Fiscal o
Jurisdiccional definitiva constituyendo autoridad de cosa juzgada. La identidad reside al
acto perpetrado por el perjudicado en la nueva promoción de la acción penal.
c) Identidad de causa (eadem causa pretendi): Se produce cuando se concluye un proceso
penal de carácter irreversible. Así, cuando un auto declara fundada una excepción de
naturaleza de acción, un auto de sobreseimiento, resolviendo el archivamiento definitivo.
Cuando la resolución primera se pronunció sobre el fondo del caso, entonces conserva su
inmutabilidad, contrario sensu, superado la condición objetiva de procesabilidad no puede
oponerse el principio del «ne bis in idem».
LA EXCEPCIÓN DE AMNISTÍA
Ámbito Constitucional
El marco Constitucional abriga las siguientes normas: «Artículo 102°.Son atribuciones del
Congreso: (...)
Ejercer el derecho de amnistía.
Luego en la misma Constitución de 1993 se contiene: «Artículo 139”. Son principios y
derechos de la función jurisdiccional: (...)
La prohibición de revivir procesos fenecidos con resolución ejecutoriada. La amnistía, el
indulto, el sobreseimiento definitivo y la prescripción producen los efectos de cosa juzgada.
EI Código Penal de 1991 en el Libro Primero, Título V se ocupa de la «Extinción de la acción
penal y de la pena», cuyas normas referidas a la amnistía son las siguientes: «Artículo 78°.La
acción penal se extingue:
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1. Por muerte del imputado, prescripción y amnistía; (...)» «Artículo
85°.La ejecución de la pena se extingue:
1. Por muerte del condenado, amnistía, indulto y prescripción; (...)»
«Artículo 89°.La amnistía elimina legalmente el hecho punible a que se refiere e implica el
perpetuo silencio respecto a él. El indulto suprime la pena impuesta».
Ámbito procesal penal
Como antecedente tenemos el Código de Procedimientos Penales que prescribe en su
articulado respectivo lo siguiente:
«Artículo 5°.Contra la Acción Penal pueden deducirse las Excepciones de Naturaleza de
Juicio, Naturaleza de Acción, Cosa Juzgada, Amnistía y Prescripción.
La Excepción de Amnistía procede en razón de Ley que se refiere al delito objeto del
proceso.
El CPP 2004, regula este medio técnico de defensa del modo siguiente:
"Artículo 6° L Las excepciones que pueden deducirse son las siguientes:
a) Amnistía".
Diferencias entre la amnistía y el indulto.
Amnistía
• La concede el Congreso.
• Extingue la acción penal y la pena.
• Procede en inculpados en procesos en trámite o en sentenciados.
• Se aplica en delitos políticos.
• Es de carácter general.
• Borra el delito.
Indulto
• Lo concede el Poder Ejecutivo.
• Anula la pena del sentenciado.
• Solo procede en sentenciados.
• Se aplica por cualquier crimen común. Es particular.
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• Reconoce la existencia del delito, pero condona la pena.
LA EXCEPCIÓN DE PRESCRIPCIÓN.
Esta excepción está recogida en el art. 139°, inc. 13° de la Constitución del Perú, siendo
que sus resultados constituyen autoridad de cosa juzgada:
«Artículo 139°.Son principios y derechos de la función jurisdiccional:
La amnistía, el indulto, y la prescripción producen los efectos cosa juzgada.
Marco Procesal Penal.
El Artículo 5° del C. de P.P. de 1940, señalaba:
"...La excepción de Prescripción podrá deducirse cuando por el transcurso del tiempo,
conforme a los plazos señalados por el Código Penal, se extingue la Acción o la Pena".
El CPP 2004, "Artículo 6° 1. Las excepciones que pueden deducirse son las siguientes:
b) Prescripción, cuando por el vencimiento de los plazos señalados por el Código Penal se
haya extinguido la acción penal o el derecho de ejecución de la pena".
La Jurisprudencia señala que "la prescripción es una de las formas de extinción de la
acción penal reconocidas por nuestro Código Penal, reconociéndose a nivel
doctrinario que la prescripción del delito de la falta consiste en la extinción de toda
posibilidad de valorar jurídico penalmente los hechos y de atribuir responsabilidad
criminal por los mismos, debido al transcurso que viene computado desde el
momento de la comisión de la infracción punible" (Exp. 4537-97, Lima, 16 de marzo de
1998, Sentencia de la Sala Penal de Apelaciones para procesos sumarios con reos libres de
la Corte Superior de Lima).
Constituye una acción que la Ley ofrece al procesado, para extinguir, anular un
proceso incoado en su contra.
EL AUTO DE ENJUICIAMIENTO.
Contenido del auto de enjuiciamiento. -
Esta importante resolución es el resultado del llamado control de acusación fiscal que realiza
el Juez< de la etapa intermedia quien finalmente ordena que se pase a juicio oral, y donde
además precisa cuales son los diversos medios de prueba que ha decidido admitir para
cada una de las partes procesales.
Artículo 355 NCPP, Auto de citación a juicio. -
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1. Recibidas las actuaciones por el Juzgado Penal competente, éste
dictará el auto de citación a juicio con indicación de la sede del
juzgamiento y de la fecha de la realización del juicio oral, salvo que
todos los acusados fueran ausentes. La fecha será la más próxima
posible, con un intervalo no menor de diez días.
2. El Juzgado Penal ordenará el emplazamiento de todos los que deben concurrir al
juicio. En la resolución se identificará a quien se tendrá como defensor del acusado
y se dispondrá todo lo necesario para el inicio regular del juicio.
3. Cuando se estime que la audiencia se prolongará en sesiones consecutivas, los
testigos y peritos podrán ser citados directamente para la sesión que les
corresponda intervenir.
4. El emplazamiento al acusado se hará bajo apercibimiento de declararlo reo
contumaz en caso de inconcurrencia injustificada.
5. Será obligación del Ministerio Público y de los demás sujetos procesales
coadyuvar en la localización y comparecencia de los testigos o peritos que hayan
propuesto.
Debatidas en la audiencia pertinente, las cuestiones invocadas por los sujetos procesales a
mérito de la acusación, el Juez dictará el auto de enjuiciamiento donde deberá indicar, bajo
sanción de nulidad:
a. El nombre de los imputados y de los agraviados, siempre que en este
último supuesto hayan podido ser identificados;
b. El delito o delitos materia de la acusación fiscal con indicación del texto
legal y, si se hubiere planteado, las tipificaciones alternativas o
subsidiarias;
c. Los medios de prueba admitidos y, de ser el caso, el ámbito de las
convenciones probatorias de conformidad con el numeral 6) del artículo
anterior;
d. La indicación de las partes constituidas en la causa.
e. La orden de remisión de los actuados al Juez encargado del juicio oral.
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El Juez, (según lo dispuesto en el numeral 1 c) del artículo 350°), se pronunciará sobre la
procedencia o la subsistencia de las medidas de coerción o su sustitución, disponiéndose
en su caso la libertad del imputado.
Notificación del auto de enjuiciamiento
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Emitido el auto de enjuiciamiento se cumple con notificar al Ministerio Público y a los
demás sujetos procesales.
Dentro de las cuarenta y ocho horas de la notificación, el Juez de la Investigación
Preliminar hará llegar al Juez Penal que corresponda dicha resolución y los actuados
correspondientes, así como los documentos y los objetos incautados, y se pondrá a su
orden a los presos preventivos.
EL AUTO DE CITACIÓN A JUICIO ORAL
Una vez elevados los actuados por el Juez de la etapa intermedia y recibidos estos
por el Juez Penal, este procederá a dictar el auto de citación a juicio, mismo que
deberá observar lo estipulado en el artículo 354 del NCPP.
Artículo 354 Notificación del auto de enjuiciamiento. -
1. El auto de enjuiciamiento se notificará al Ministerio Público y a los demás sujetos
procesales.
2. Dentro de las cuarenta y ocho horas de la notificación, el Juez de la Investigación
Preparatoria hará llegar al Juez Penal que corresponda dicha resolución y los actuados
correspondientes, así como los documentos y los objetos incautados, y se pondrá a su
orden a los presos preventivos.
Artículo 355 Auto de citación a juicio. -
1. Recibidas las actuaciones por el Juzgado Penal competente, éste dictará el auto de
citación a juicio con indicación de la sede del juzgamiento y de la fecha de la realización
del juicio oral, salvo que todos los acusados fueran ausentes. La fecha será la más
próxima posible, con un intervalo no menor de diez días.
El auto de citación a juicio oral como señala la normal procesal es una resolución que
deberá contener datos como, la sede del juzgamiento, fecha de la realización del juicio
oral, a no ser que el o los acusados fueran “ausentes”, la fecha para la realización de la
audiencia será la más próxima posible, observándose un lapso no menor de diez días.
El Juzgado Penal ordenará el emplazamiento de todos quienes deben concurrir al juicio.
En la resolución se identificará a quien se tendrá como defensor del acusado y se
dispondrá todo lo necesario para el inicio regular del juicio.
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SALIDAS ALTERNATIVAS EN EL NUEVO MODELO PROCESAL PENAL
PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD Y ACUERDO REPARATORIO
Hablar, del principio de oportunidad y del acuerdo reparatorio, es estar ante dos figuras de
carácter procesal similares pero no idénticas, consistentes si, ambas, en un mecanismo de
negociación, que agotado conllevará a la culminación del proceso penal previo acuerdo entre el
imputado y el agraviado, bajo la dirección del Ministerio Público, una vez que el imputado cumpla
con la reparación civil el Ministerio Público procederá a emitir la disposición de abstención del
ejercicio de la acción penal, con lo que culmina el proceso penal1
1
Artículo 2 Principio de oportunidad.- El Ministerio Público, de oficio o a pedido del imputado y con su
consentimiento, podrá abstenerse de ejercitar la acción penal en cualquiera de los siguientes casos: a)
Cuando el agente haya sido afectado gravemente por las consecuencias de su delito, culposo o doloso,
siempre que este último sea reprimido con pena privativa de libertad no mayor de cuatro años, y la pena
resulte innecesaria. b) Cuando se trate de delitos que no afecten gravemente el interés público, salvo
cuando el extremo mínimo de la pena sea superior a los dos años de pena privativa de la libertad, o hubieren
sido cometidos por un funcionario público en ejercicio de su cargo. c) Cuando conforme a las circunstancias
del hecho y a las condiciones personales del denunciado, el Fiscal puede apreciar que concurren los
supuestos atenuantes de los artículos 14, 15, 16, 21, 22 y 25 del Código Penal, y se advierta que no existe
ningún interés público gravemente
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