UNIVERSIDAD TECNOLOGICA DEL PERU

TAREA ACADEMICA N° 1
DELITO DE CONTAMINACIÓN AMBIENTAL –
DERECHO PENAL

INTEGRANTES

✓ Arce López, Arturo Aníbal

✓ Castro Paucar, Fabrizio Abel
✓ Cohaila Febres, Maria Jose
✓ Ponce Caballero, Maura Esther
✓ Zúñiga Loayza, Fiorela Victoria

DOCENTE

ALEXANDER JOAO PEÑALOZA MAMANI

AREQUIPA – PERU
2022
INDICE

RESUMEN ---------------------------------------------------------------------------------------------------- 3
ABSTRACT --------------------------------------------------------------------------------------------------- 3
1. INTRODUCCIÓN -------------------------------------------------------------------------------------- 4
2. CASO MATERIA DE ANÁLISIS ------------------------------------------------------------------- 5
3. PRINCIPIOS E INSTITUCIONES JURÍDICAS CONTENIDAS EN EL CASO
PROPUESTO ------------------------------------------------------------------------------------------------ 6
4. SOLUCIÓN AL CASO PROPUESTO ---------------------------------------------------------- 12
5. REPERCUSIÓN DEL CASO --------------------------------------------------------------------- 15
5.1. Derecho Civil ------------------------------------------------------------------------------------ 15
5.2. Derecho Tributario ----------------------------------------------------------------------------- 15
5.3. Gestión Pública --------------------------------------------------------------------------------- 15
6. PROPUESTA DE MEJORA DE LA NORMATIVIDAD VIGENTE APLICABLE AL
CASO CONCRETO--------------------------------------------------------------------------------------- 17
7. CONCLUSIONES------------------------------------------------------------------------------------ 18
8. REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS ------------------------------------------------------------ 19

2
RESUMEN

En el presenta trabajo se nos planea un caso de materia penal donde los integrantes realizan un
análisis juridico, legislativo de los principales conceptos relacionados con el caso en cuestión.
Siendo este un paso fundamental para poder resolver el caso, debido a que nos permite
reconocer, comparar y relacionar con otras instituciones jurídicas que se aplicarán para la
conclusión de las principales actividades propuestas para alcanzar los objetivos plateados por el
docente. Así mismo, el caso es analizado desde diferentes ramas del derecho debido a que tiene
repercusión en estas y finalmente identificamos los problemas de la legislación y proponemos
cambios que nos permitan solucionar los problemas que se identificaron.

PALABRAS CLAVES: Derecho ambiental, fiscalización, contaminación, legislación

ambiental

ABSTRACT
In the present work we plan a criminal case where the members carry out a legal, legislative
analysis of the main concepts related to the case in question. This being a fundamental step to
be able to solve the case, because it allows us to recognize, compare and relate to other legal
institutions that will be used for the conclusion of the main activities proposed to achieve the
objectives set by the teacher. Likewise, the case is analyzed from different branches of law
because it has an impact on them and finally we identify the problems of the legislation and
propose changes that allow us to solve the problems that are identified.

KEY WORDS Environmental law, inspection, pollution, environmental legislation

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1. INTRODUCCIÓN

En el trabajo por realizar por los integrantes del grupo tendrá como principal objetivo el
análisis juridico, legislativo doctrinario y multidisciplinario del tema propuesto en el caso.
Para lo cual, es necesario una estructura que sea coherente de esta manera la estructura
del trabajo consta de: 1) Identificación de Principios y instituciones jurídicas relacionadas
al caso. 2) Solución del caso propuesto 3) Repercusión del caso en las diferentes ramas
del derecho 4) Propuesta de mejora a la problemática identificada. La realización de
estos puntos serán la base para alcanzar los objetivos propuestos en la rubrica brindada
por el docente antes de la realización del trabajo.

Así mismo, es conveniente poder establecer los métodos que usaremos para la
realización de los objetivos planteados; el fichaje de bibliografía será el método principal
que se usará para conseguir la información pertinente que ayude a la conclusión del
presente trabajo

4
2. CASO MATERIA DE ANÁLISIS

CASO “DEAD OCEAN”

Oscar, Eduardo y María son los dueños de una importante empresa denominada “DEAD
OCEAN”, la cual se encarga de la extracción y refinería del crudo de petróleo cercano a la
playa de Matarani.
Los directivos de la empresa acuerdan en una asamblea que Oscar se encargaría de la
dirección del mantenimiento de la plataforma de extracción petrolera, actividad que
consistía en reparar, preservar y modernizar los aspectos logísticos de la plataforma. Así
mismo, Eduardo se encargaría de la supervisión de la actividad de extracción donde él
tomaría las decisiones para la realización de la actividad. Por otro lado, María tendría la
función de supervisar las medidas de seguridad y la planificación de respuestas rápidas
ante cualquier incidente que pudiera ocasionar la plataforma petrolera.
Pasado un tiempo del inicio de actividades de la empresa, Oscar decide empezar a
disminuir los gastos originados del mantenimiento de sistemas y reparaciones para que de
esta forma la empresa obtenga un mayor ingreso sin gastar en dichas actividades,
provocando la falla intermitente de los sistemas y máquinas fundamentales para la
extracción segura del crudo. Decisión después sería regañada por María al realizar una
supervisión de seguridad con respecto a las tuberías transportadoras de crudo; sin
embargo, María solo le dice que repare algunas cosas debido a que ella también está
interesada en la disminución de costos. En dicho informe concluyó que las tuberías
principales tendrían fugas y que ninguno de los sistemas lo estarían detectando debido a
que la mayoría de los scanner están fuera de servicio; informe que fue llegado donde Oscar
para que detenga las actividades hasta poder solucionar los problemas. Oscar al analizar
todo esto no le toma importancia a dicho informe pues considera que su larga experiencia
dirigiendo las operaciones petroleras le indicaba que todo estaba bien.
Cierto día OEFA va a la plataforma con el fin de realizar una supervisión de rutina la cual
se ve impedida por María, respaldada por los integrantes de dirección de la empresa,
puesto que él conoce la situación en la que se encuentra la plataforma, siendo de esta
manera que los funcionarios estatales se retiran advirtiendo que tendrán las respectivas
sanciones por no dejar que se realice la fiscalización correspondiente. Pasando las horas
del día Oscar con el fin de romper su propio récord de extracción sube la presión de
extracción lo que ocasionó la rotura de las tuberías principales comenzando así un derrame
de crudo en el mar. Casi de inmediato María emite un comunicado e informes
correspondientes a las autoridades que solo se derramó 1200 barriles de crudo y que los
planes de cercado y limpieza habían comenzado a realizarse de manera inmediata.
Sin embargo, al realizar la inspección por parte de las instituciones correspondientes se
dan cuenta que se habría vertido al océano la cantidad de 120.000 barriles de crudo
aproximadamente que ya habría afectado a casi 10 km de playa y que no se habría
realizado ningún plan de contención ni de limpieza como se le había comunicado.

5
3. PRINCIPIOS E INSTITUCIONES JURÍDICAS CONTENIDAS EN EL CASO PROPUESTO

3.1. Delitos contra el medio ambiente

Estos delitos no solo aquejan al Perú, sino a la humanidad entera, afectando el ecosistema,
la economía, el sistema de vida, ya que si no son detenidos ponen a la humanidad en un
grave riesgo. El bien que se defiende en este delito es el derecho fundamental de toda
persona a gozar un ambiente equilibrado y adecuado para el desarrollo de su vida se
encuentra reconocido en el núm. 22 del art. 2 de la Constitución Política del Perú.
El delito de la contaminación del ambiente se encuentra tipificado en el Artículo 304.
Contaminación del ambiente que nos indica que el que, infringiendo leyes, reglamentos o
límites máximos permisibles, provoque o realice descargas, emisiones, emisiones de gases
tóxicos, emisiones de ruido, filtraciones, vertimientos o radiaciones contaminantes en la
atmósfera, el suelo, el subsuelo, las aguas terrestres, marítimas o subterráneas, que cause
o pueda causar perjuicio, alteración o daño grave al ambiente o sus componentes, la calidad
ambiental o la salud ambiental, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de
cuatro años ni mayor de seis años y con cien a seiscientos días-multa. Si el agente actuó por
culpa, la pena será privativa de libertad no mayor de tres años o prestación de servicios
comunitarios de cuarenta a ochenta jornadas.
Además, esta problemática se encuentra regulada por la Ley General de Protección al
Ambiente.
Sentencia del TEDH de 2017 sobre una posible vulneración del artículo 8º de la CEDH debido
a una actividad contaminante (Caso Jugheli y otros vs Georgia) la mencionada sentencia nos
habla del bien jurídico protegido, que es vivir en un ambiente idóneo, el cual se ve afectado
en la presente sentencia y a manos del Estado, porque no adoptó medidas de prevención de
riesgos, por lo cual determina sancionar al Estado.

3.2. Derrame de petróleo

Un derrame de petróleo es una fuga de esta mezcla de hidrocarburos en un cuerpo de agua,
principalmente los mares, a través de los cuales circulan los buques petroleros que
transportan toneladas de este material hasta las refinerías.
Encontramos el Pleno. Sentencia 828/2020 EXP. N.° 03799-2018-PC/TC LORETO
COMUNIDAD NATIVA DE CUNINICO Y OTROS, representado por GALO VÁSQUEZ SILVA
(JEFE DE LA COMUNIDAD) donde nos indica que “A mayor abundamiento, es necesario
recordar que, en este caso, OEFA ha encontrado responsabilidad administrativa en
Petroperú, puesto que el derramamiento de petróleo ha ocasionado daños a la flora y fauna
de la quebrada de Cuninico, como se verifica de la Resolución Directoral 844-2015-
OEFA/DESA, la misma que ha sido confirmada por la Sala Especializada en Minería y
Energía del Tribunal de Fiscalización Ambiental, mediante la resolución 054-2016-
OEFA/TFA-SME, de fecha 19 de diciembre de 2016. Por ello, este Tribunal no puede ser
ajeno a la necesidad de compensación a los miembros de las comunidades afectadas, sobre
todo cuando ya han transcurrido más de cinco años desde la interposición de la presente
demanda y no se advierte ninguna solución a sus reclamos. Por tanto, la pretensión debe ser

6
estimada”. Lo cual nos da a entender que el derramamiento de petróleo ocasiona daños en
la flora y fauna y estos daños deben ser indemnizados.

3.3. Negligencia
La negligencia hace referencia a la falta de cuidado, en la realización de ciertas acciones con
respecto al cumplimiento de las obligaciones, ante situaciones concretas, por tal motivo Aedo
Barrena en el artículo presentado hace referencia a Díez – Picazo, con respecto a lo se puede
indicar que:
Díez-Picazo indica que para que exista negligencia, la infracción de
normas de conducta tiene que ser reconocida como creación de un
riesgo no permitido y, por lo mismo, es necesario atender a si la
evitación del resultado dañoso se encuentra dentro del fin de
protección de la norma, de modo que solo las conductas que se
encuentren dentro del radio de protección de la norma podrían ser
calificadas de negligencia (Aedo Barrena, 2014)
Es por ese motivo que se infiere que la negligencia es el comportamiento ante una situación
concreta donde es de necesidad que para que sea sancionado debe estar tipificado o
expresado en la norma.
• Normativa
o Normativa Comparada
Ley de Responsabilidad Medioambiental Española, “la responsabilidad
medioambiental es, por último, una responsabilidad de carácter objetivo en la que las
obligaciones de actuación se imponen al operador al margen de cualquier culpa, dolo
o negligencia que haya podido existir en su comportamiento”
• Jurisprudencia comparada
Sentencia del Tribunal de Justicia (Sala Quinta) de 24 de marzo de 2009 — Comisión de
las Comunidades Europeas/Gran Ducado de Luxemburgo (Asunto C-331/08) Sentencia
del Tribunal de Justicia (Sala Séptima) de 12 de marzo de 2009 — Comisión de las
Comunidades Europeas/República de Eslovenia (Asunto C-402/08).
Las citadas Sentencias del Tribunal de Justicia, condenan al Gran Ducado de
Luxemburgo y a la República de Eslovenia por no efectuar la transposición de la Directiva
2004/35/CE, de responsabilidad medioambiental en relación con la prevención y
reparación de daños medioambientales, dentro del plazo señalado al efecto.

3.4. Culpa
La culpa se define como la falta de precaución de un resultado, las cuales resultan por la
acción de una imprudencia o negligencia, por ende, analizando la definición de la culpa
Sotomayor Acosta (2016) afirma que, “en este sentido la culpa es siempre producto de un
error y es por ello que el mantenimiento de la norma en estos casos requiere una respuesta
menos intensa”, contribuyendo de esta forma a la comprensión del tema.
• Normativa
o Normativa Nacional

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 Código Penal Art. 12 Delito doloso y culposo […] El agente de infracción culposa es
punible en los casos expresamente establecidos.
o Normativa Comparada
Código Penal de Colombia Art. 23 de la Ley 599 del 2000 Culpa. La conducta es culposa
cuando el resultado típico es producto de la infracción al deber objetivo de cuidado y el
agente debió haberlo previsto por ser previsible, o habiéndolo previsto, confió en poder
evitarlo.
• Jurisprudencia
o Jurisprudencia Nacional
Resolución N.° 6712-2005-PHC/TC MAGALY JESÚS MEDINA VELA Y OTRO
El principio, si bien no se encuentra reconocido expresamente en la Constitución (de
forma tácita se presenta en el artículo 2°, inciso 24, acápite e), se trata de uno implícito
que limita la potestad punitiva del Estado. La esencia de la culpabilidad no reside [...], sino
en la posibilidad de haber actuado de otra manera en el caso concreto […]. El principio
de culpabilidad determina las siguientes consecuencias: […]. Se debe reconocer el error
sobre Jos hechos y, al menos, sobre la antijuricidad […]
o Jurisprudencia comparada
Casación N.° 25974 JHON JAIRO BUITRAGO GONZÁLEZ y LUIS ALBERTO PUERTAS
TRIANA – Corte Suprema de Justicia Sala de Casación Penal de Colombia
Pero así el procesado hubiera actuado asumiendo las calidades exigidas para el autor de
un delito especial o hubiera cometido un delito común para otro como integrante de una
organización de poder, en cualquier caso, su responsabilidad es propia, porque actuó con
voluntad y culpabilidad, no como un instrumento. De allí que su responsabilidad se
produce cuando surgen los elementos de la tentativa.

3.5. Fiscalización
La fiscalización ambiental es la acción de control que realiza una entidad pública, en el marco
de sus competencias, a fin de verificar el cumplimiento de las obligaciones ambientales a
cargo de sus administrados, sean personas naturales o jurídicas, de derecho privado o
público. En ese sentido, se busca garantizar la conservación del ambiente y el
aprovechamiento sostenible de los recursos naturales. La fiscalización ambiental puede ser
entendida desde dos sentidos (Gómez, 2015):
a) Evaluación: La función de evaluación consiste en determinar el estado de la
calidad del ambiente y de sus respectivos componentes (agua, aire, suelo, flora, fauna,
entre otros) (Gómez, 2015).
b) Supervisión: La función de supervisión comprende la realización de acciones de
verificación y seguimiento con el propósito de asegurar el cumplimiento de las
obligaciones ambientales que tienen a su cargo los administrados; es decir, a través de
esta función, se verifica el cumplimiento de las obligaciones ambientales fiscalizables
(Gómez, 2015).
c) Fiscalización (sentido estricto): La función de fiscalización ambiental en sentido
estricto comprende la facultad de investigar las posibles infracciones administrativas e

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imponer sanciones o medidas administrativas por el incumplimiento de obligaciones
ambientales, en el marco de un procedimiento administrativo sancionador (Gómez, 2015).
d) Registro de buenas prácticas y régimen de incentivos La Ley N° 28611 - Ley
General del Ambiente, señala que todos los administrados que cumplan con sus
obligaciones ambientales fiscalizables deben estar inscritos en un registro de buenas
prácticas ambientales
• 2. Normativa
a) Normativa Nacional
• La Ley N° 28611 - Ley General del Ambiente, señala que todos los administrados
que cumplan con sus obligaciones ambientales fiscalizables deben estar inscritos en un
registro de buenas prácticas ambientales.
• Ley N° 29325 - Ley del Sistema Nacional de Evaluación y Fiscalización Ambiental,
esta Ley tiene por objeto crear el Sistema Nacional de Evaluación y Fiscalización
Ambiental, el cual está a cargo del Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental -
OEFA como ente rector.
b) Normativa Comparada ´
Chile: La Red Nacional de Fiscalización Ambiental- RENFA- se creó en el año 2014 con
la finalidad de fortalecer el modelo de fiscalización ambiental creado por la Ley N°20.417
mediante un uso eficiente, eficaz y coordinado de las capacidades de fiscalización de los
organismos con competencias ambiental a nivel nacional.
La RENFA fue formalizada en agosto de 2015, mediante la suscripción de un Convenio
de Colaboración oficializado mediante la Resolución Exenta N° 673/2015, en la cual se
establecen los objetivos de la misma y los mecanismos de acción para conseguirlos.
En 2017, mediante la dictación de la Resolución Exenta N° 1292, se formalizó el plan de
trabajo para el periodo 2017-2023, en el cual se establecen los ejes estratégicos, líneas
de trabajo acciones y metas que se buscan alcanzar.
• Jurisprudencia
a) Jurisprudencia Nacional
Pleno. Sentencia 1085/2020 EXP. N.° 02168-2016-PA/TC CALLAO PERUBAR S.A.

En la sesión del Pleno del Tribunal Constitucional, de fecha 10 de diciembre de 2020, los
magistrados Ledesma Narváez, Miranda Canales, Ramos Núñez y Espinosa-Saldaña
Barrera han emitido, por mayoría, la siguiente sentencia, que declara INFUNDADA la
demanda de amparo que dio origen al Expediente 02168-2016-PA/TC.

Recurso de agravio constitucional interpuesto por Perubar S.A. contra la resolución de

fojas 261, de 14 de abril de 2015, expedida por la Sala Civil de la Corte Superior de
Justicia del Callao, que declaró improcedente la demanda de amparo de autos.
Demanda: Con fecha 21 de marzo de 2014, Perubar S.A. interpuso demanda de amparo
contra la Presidencia del Consejo de Ministros (PCM), el Ministerio de Economía y
Finanzas (MEF), el Ministerio de Energía y Minas (MEM), el Ministerio del Ambiente
(Minam) y el Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental (OEFA).

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 Se solicita, como pretensión principal, la inaplicación del Decreto Supremo 130-2013-
PCM, que regula el aporte por regulación a favor de OEFA; y, como pretensiones
accesorias: (i) la restitución de los aportes que canceló; (ii) el cese de cualquier acto
tendiente a cobrarlo; y (iii) la inaplicación de cualquier acto infra legal o administrativo
destinado a percibirlo.
A través de la demanda de amparo de autos, la actora solicita la inaplicación a su caso
del Decreto Supremo 130-2013-PCM, que establece disposiciones referidas al Aporte por
Regulación del Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental - OEFA a cargo de
las Empresas del Sector Minería, por considerar que contraviene los principios
constitucionales de reserva de ley e interdicción de la confiscatoriedad y, por tanto,
produce una vulneración a su derecho fundamental a la propiedad.
• Jurisprudencia comparada
Sentencia de la Excelentísima Corte Suprema de Chile, de 19 de marzo de 2016 (Tercera
Sala)
La Tercera Sala de la Corte Suprema (CS), en su sentencia Rol 13.317 (SCS) dictada el
19 de marzo del 2016, resuelve el recurso de casación presentado por Obras con Huarte
Lain S.A. (OHL) en contra de la Sentencia del Tribunal Ambiental de Valdivia (STAV)
pronunciada en la causa Rol R-11-2015, que acogió parcialmente la reclamación
presentada por OHL en contra de la Superintendencia del Medio Ambiente (SMA).
En este último caso el Tribunal Ambiental de Valdivia (TAV) constató la existencia de un
vicio esencial del procedimiento sancionatorio que afectaba parcialmente la Resolución
Exenta No. 9 del 7 de enero de 2015 de la SMA, que sanciona a OHL a 358 unidades
tributarias anuales (UTA) por la “construcción de un pretil a base de piedras, generando
la modificación del cauce del Río Calle Calle en la ribera sur de éste y causando
socavación hídrica en propiedades ubicadas a 100 metros del lugar”, y; a 237 UTA por no
haber dado cumplimiento a las medidas provisionales ordenadas durante la
substanciación del procedimiento sancionatorio. Tales medidas consistían en la remoción
del pretil construido, con la finalidad de permitir el restablecimiento del cauce natural del
río.

3.6. Extracción
La extracción, producción o explotación del petróleo se hace de acuerdo con las
características propias de cada yacimiento. Para poner un pozo a producir se baja una
especie de cañón y se perfora la tubería de revestimiento a la altura de las formaciones donde
se encuentra el yacimiento. El petróleo fluye por esos orificios hacia el pozo y se extrae
mediante una tubería de menor diámetro, conocida como "tubería de producción”. Si el
yacimiento tiene energía propia, generada por la presión subterránea y por los elementos que
acompañan al petróleo, éste saldrá por sí solo (Cruz, 2018).
• Normativa
a) Normativa Nacional

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 • Ley Orgánica que norma las actividades de Hidrocarburos en el territorio nacional
LEY Nº 26221
• El Estado promueve el desarrollo de las actividades de Hidrocarburos sobre la
base de la libre competencia y el libre acceso a la actividad económica con la finalidad de
lograr el bienestar de la persona humana y el desarrollo nacional.
• Normativa Comparada
Chile: Ley N° 9.618 Orgánica de Empresa Nacional de Petróleo
El Estado tiene el dominio absoluto, exclusivo, inalienable e imprescriptible de los
depósitos de hidrocarburos en cualquier terreno en que se encuentren.
La Empresa Nacional del Petróleo podrá ejercer actividades de exploración, explotación
o beneficio de yacimientos que contengan hidrocarburos, dentro o fuera del territorio
nacional, ya sea directamente o por intermedio de sociedades en las cuales tenga
participación o en asociación con terceros. Si ejerciere dichas actividades dentro del
territorio nacional por intermedio de sociedades en que sea parte o en asociación con
terceros, deberá hacerlo por medio de concesiones administrativas o de contratos
especiales de operación, con los requisitos y bajo las condiciones que el Presidente de la
República fije en el respectivo decreto supremo.
• Jurisprudencia
a) Jurisprudencia Nacional
Pleno. Sentencia 828/2020 EXP. N.° 03799-2018-PC/TC LORETO COMUNIDAD
NATIVA DE CUNINICO Y OTROS
Respecto al Ministerio del Ambiente, Ministerio de Salud y el Gobierno Regional de
Loreto, sostienen que han incumplido los artículos 2 y 3 de la Ley que regula la
Declaratoria de Emergencia Ambiental, Ley 28804, y su reglamento, aprobado por el
Decreto Supremo 0024-2008-PCM.
b) Jurisprudencia comparada
Argentina: Corte Suprema de Justicia de la Nación, “Saavedra, Silvia Graciela y otro
c/Administración Nacional de Parques Nacionales, Estado Nacional y otros s/amparo
ambiental”, Buenos Aires, 6 febrero de 2018
La Corte Suprema de Justicia de la Nación Argentina (en adelante CSJN) requiere
información al Estado Nacional, a la Administración de Parques Nacionales, a la Comisión
Regional del Río Bermejo y a la Provincia de Jujuy, ante una demanda promovida por
particulares que pretenden la adopción de medidas concretas frente al daño ambiental
colectivo, que denuncian y atribuyen a la actividad petrolera realizada en el Parque
Nacional Calilegua, ubicado en la Provincia de Jujuy y dedicado a la conservación de las
selvas tropicales de montaña.

3.7. Investigación Preparatoria

“La Investigación Preparatoria es la etapa del proceso penal en la que se realiza una
averiguación ágil y eficaz, pero respetuosa de las garantías instituidas a favor de los
ciudadanos, de los presuntos responsables del delito, como fase previa al juzgamiento. Esta
Exigencia de respeto a los límites de la investigación con consecuencias del deber de defensa

11
 de la legalidad y de los derechos de los ciudadanos que tiene el Ministerio Fiscal "
(Rodriguéz,2020 , pág. 13)
• Normativa
Art 321 CPP. - La investigación Preparatoria persigue reunir los elementos de convicción
de cargo y descargo, que permitan al fiscal decidir si formula o no acusación y, en su
caso, al imputado preparar su defensa. Tiene por finalidad determinar si la conducta
incriminada es delictuosa, las circunstancias o móviles de la perpetración, la identidad del
autor o participe y de la víctima, así como la existencia del daño causado.
• Jurisprudencia
Una insuficiente imputación necesaria en la formalización de la investigación preparatoria
puede ser motivo para amparar la excepción de improcedencia de acción Casación 814-
2015, Junín

3.8. Acusación
Según Alvarado Velloso nos define a la acusación como un acto como la demanda, cuyo acto
provocara la iniciación de un procedimiento necesario para sustanciar un proceso principal,
Incidental o Accidental.
En el proceso Penal la Acusación se da en dos figuras “Se encuentra que hay una demanda
cuando el querellante entabla una querella, y cuando el fiscal realiza la acusación o
requerimiento fiscal. En ambos supuestos los dos irán al Juez iniciarán un proceso con el
objeto de obtener una sentencia condenatoria (Prunotto,2017, pag 20)
• Normativa
Art 11 CPP. - Acción Civil
El ejercicio de la acción civil derivada del hecho punible corresponde al Ministerio Publico
y especialmente, al perjudicado por el delito. Si el perjudicado se constituye en actor civil,
cesa la legitimación del Ministerio Publico para intervenir en el objeto civil del proceso.
• Jurisprudencia
Sala TERCERA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA de 30 de agosto de 2012 -
Sentencia 1372. Expediente 08-001245-0597-PE

4. SOLUCIÓN AL CASO PROPUESTO

4.1. HECHOS RELEVANTES DEL CASO
✓ Oscar, Eduardo y María son los dueños de una importante empresa denominada “DEAD
OCEAN”
✓ Funciones:
o Oscar se encargaría de la dirección del mantenimiento de la plataforma de
extracción petrolera.
o Eduardo se encargaría de la supervisión de la actividad de extracción.
o María tendría la función de supervisar las medidas de seguridad y la planificación
de respuestas rápidas.
✓ Reducción en los gastos originados del mantenimiento de sistemas y reparaciones de la
plataforma petrolera.

12
✓ Supervisión de seguridad con respecto a las tuberías transportadoras de crudo realizando
por María.
✓ Toma de conocimiento de la situación de la plataforma petrolera por Oscar.
✓ Fiscalización no efectuada por OEFA.
✓ Derrame de petróleo por la extracción dirigida por Oscar.
✓ Comunicado de María con respecto al daño causado por el derrame.
✓ Inspección realizada por las autoridades con respecto a los incidentes.

4.2. IDENTIFICACIÓN DEL DELITO COMETIDO EN EL CASO

Oscar Eduardo y María, cometieron el DELITO CONTRA El MEDIO AMBIENTE, en la
modalidad de CONTAMINACIÓN DEL AMBIENTE previsto y sancionado en el Artículo
304 Código penal, además el accionar de estos concuerda con las agravantes
establecidas en el Artículo 305 del Código Penal
Artículo 304.- Contaminación del ambiente
“El que, infringiendo leyes, reglamentos o límites máximos permisibles, provoque
o realice descargas, emisiones, emisiones de gases tóxicos, emisiones de ruido,
filtraciones, vertimientos o radiaciones contaminantes en la atmósfera, el suelo,
el subsuelo, las aguas terrestres, marítimas o subterráneas, que cause o pueda
causar perjuicio, alteración o daño grave al ambiente o sus componentes, la
calidad ambiental o la salud ambiental, será reprimido con pena privativa de
libertad no menor de cuatro años ni mayor de seis años y con cien a seiscientos
días-multa.
Si el agente actuó por culpa, la pena será privativa de libertad no mayor de tres
años o prestación de servicios comunitarios de cuarenta a ochenta jornadas.”
Artículo 305.- Formas agravadas
“La pena privativa de libertad será no menor de cuatro años ni mayor de siete años
y con trescientos a mil días-multa si el agente incurre en cualquiera de los
siguientes supuestos:
(…).
2. Obstaculiza o impide la actividad fiscalizadora de auditoría ordenada por la
autoridad administrativa competente.
(…)”

4.3. IDENTIFICACION DE AUTORES DEL DELITO CORRESPONDIENTE AL CASO

PROPUESTO
Como directivos de la empresa “DEAD OCEAN” identificamos como autores a Oscar,
Eduardo y María

4.3.1. GRADO DE PARTICIPACION:

Conforme a lo prescrito en el artículo 23° del Código Penal, dispositivo legal que regula
lo concerniente a la Autoría y Coautoría, corresponde determinar el grado de participación
respecto de los hechos delictivos que se atribuye a los imputados, en tal sentido

13
 precisamos que la acusada Oscar Eduardo y María, ostentan la condición de AUTORES
de la comisión del DELITO CONTRA El MEDIO AMBIENTE, en la modalidad de
CONTAMINACIÓN DEL AMBIENTE previsto y sancionado en el Artículo 304 del
Código Penal, por haber cometido actos que contribuyeron con el derramamiento de
aproximadamente 120.000 barriles de crudo cerca a la playa de Matarani. De esta
manera se les imputa haber configurado el delito instruido tanto en su forma objetiva como
subjetiva, en agravio del ESTADO.

4.4. SOLUCION PROPUESTA PARA LA ACUSACION DIRECTA POR PARTE DE LA

FISCALIA
4.4.1. FUNDAMENTOS JURIDICOS QUE TIPIFICAN LOS HECHOS DELICTIVOS:
Que, de los hechos desprendidos de la investigación que se realizara por el fiscal los
imputados OSCAR, EDUARDO Y MARIA que en ejercicio de sus funciones como
directores de la empresa “DEAD OCEAN” y a cargo de las funciones que se atribuyeron
en asamblea general, y de los actos que realizaron contribuyeron al derrame de crudo de
petróleo; siendo esta la conducta delictiva, que encuadra dentro de los presupuestos
normativos para DELITO CONTRA El MEDIO AMBIENTE en la modalidad de
CONTAMINACIÓN DEL AMBIENTE previsto y sancionado en el Artículo 304 del
Código Penal, el cual al hacer referencia al ilícito penal que nos ocupa.

4.4.2. CIRCUNSTANCIAS MODIFICATORIAS DE LA RESPONSABILIDAD PENAL

Analizados los Artículos 20, 21 y 22 del Código Penal, se determina que no existen
circunstancias modificatorias en relación a la responsabilidad penal que se le imputa
a Oscar Eduardo y María, toda vez que el proceder doloso del imputado se adecúa
dentro de los parámetros legales previstos para el DELITO CONTRA El MEDIO
AMBIENTE, en la modalidad de CONTAMINACIÓN DEL AMBIENTE.

4.4.3. CUANTIA DE LA PENA QUE SE SOLICITA:

Teniendo en consideración los elementos de convicción aludidos, de conformidad a los
parámetros establecidos a efectos de determinar la pena, establecidos en el artículo 46°
del Código Penal, corresponde en el presente punto, efectuar un análisis puntual respecto
de las siguientes circunstancias:
Para la determinación judicial de la pena, debemos de tener en cuenta los criterios
señalados en el artículo 45-A y 46 del Código Penal; así para el presente caso conforme
al inciso 2) del artículo 45-A, a efecto de determinar la pena concreta corresponde analizar
si concurren circunstancias agravantes o atenuantes, en tal sentido se ha determinado
que en el presente caso concurren circunstancias agravantes por condición por la forma
del hecho ilícito; al realizar obstaculizar e impedir la actividad fiscalizadora de auditoría
ordenada por la autoridad administrativa competente. Concordante con el tercer párrafo
del Art. 305 del Código. existen más circunstancias agravantes dado que los acusados
registran antecedentes penales, en tal sentido corresponde establecer los plazos para
determinar la pena a imponer dentro del tercio inferior, en tal sentido, en primer término,

14
 corresponde efectuar la división de la pena establecida para el delito que nos ocupa, en
tercios (inferior, intermedio y superior) siendo el caso que el tercer párrafo del Art. 305°
del Código Penal, establece para este delito una pena privativa de libertad será no menor
de cuatro años ni mayor de siete años y con trescientos a mil días-multa si el agente
incurre en cualquiera de los supuestos ya antes mencionados, en ese orden de ideas,
luego de efectuada la operación matemática, se tiene:
Tercio Inferior : de 4 años a 5 años
Tercio Intermedio : de 5 años, un día a 6 años
Tercio Superior : de 6 años, un día a 7 años
Todo lo mencionado conlleva a determinar que la pena a solicitar por parte de la fiscalía
está ubicada en el tercio superior

5. REPERCUSIÓN DEL CASO

5.1. Derecho Civil

En el presente caso de derrame de petróleo en el puerto de Matarani la empresa DEAD
OCEAN tiene que pagar una indemnización, el primer daño es al ecosistema, así que el
dinero que recaude el Estado tendría como destino los gobiernos locales para la mitigación
generada por el derrame del petróleo.
Por otro lado, la población se está viendo afectada por daños colaterales, es por ello que se
debe pagar una indemnización a los pescadores y comerciantes afectados por el derrame de
crudo ocurrido en el puerto de Matarani.

5.2. Derecho Tributario

Tribunal Fiscal: El tribunal fiscal ante el derrame del combustible expresa que deben serse
responsables de sus actos y evitar que se expanda más la contaminación. Sin embargo, un
caso similar ocurrió en el año 2000 donde la empresa asumió los gastos de alimentos, agua
y cuidado de las comunidades cercanas, de acuerdo a su plan de contingencia lo que
generov1ue se dedujo todos estos gastos en la determinación del impuesto a la Renta lo que
se daría la deducción de todos estos gastos porque contribuyen con uno de los requisitos de
la ley del Impuesto a la Renta. El Tribunal fiscal pondera los principios constitucionales como
principio internaciolizacion de costos y de responsabilidad ambiental que obliga a que
asuman los costos de reparación ambiental. Estos generan deducibles la ley general del
ambiente y los estándares internacionales de derechos humanos, la empresa debería
internalizar estos gastos y no debería trasladarlos al estado.

5.3. Gestión Pública

Las instituciones y organismos de realizar una investigación y colocar las sanciones
monetarias cuantificadas por UIT son la OEFA, Sernanp y Osingermin, las cuales realizarán
la identificación de la infracción y serán impuesta según la base legal correspondiente.
5.3.1. OEFA

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Infracciones de las acciones tomadas por la empresa, consideradas por el artículo 4
“Infracciones administrativas referidas a incidentes y emergencias ambientales” de la
Resolución del Consejo Directivo N.° 035-2015-OEFA/CD “Tipificación de infracciones y
escala de sanciones aplicable a las actividades desarrolladas por las empresas del
subsector hidrocarburos que se encuentran bajo el ámbito de competencia del OEFA”.
o No informar a la OEFA, mediante un Reporte Final de Emergencia Ambiental,
conforme lo dispone la normativa, sobre las Acciones de Primera Respuesta y a la
vez no presentar el plan de contingencia donde contiene los cronogramas de la
aplicación de la misma, las cuales serían recién ejecutadas. La conducta es
considerada como una infracción leve, con una amonestación o multa ascendiente a
30 UIT.
o No realizar la ejecución de la Aplicación de las Acciones de Primera Respuesta, donde
ya se tiene un plazo establecido por norma. Siendo esta infracción como muy grave,
con la multa correspondiente de 2540 UIT.
o No iniciar las acciones de primera respuesta establecidas en la norma o en el Plan
Contingencia del instrumento de gestión ambiental, cuando los casos sean
considerados como emergencias ambientales. Siendo la sanción monetaria una multa
de 2700 UIT.
Infracciones correspondientes a la deficiencia de equipos los cuales sirven para la
contención de derrames, la falta de personal especializado para tales situaciones, las
cuales son expuestas por el artículo 6 “Infracciones administrativas referidas a
instrumentos de gestión ambiental” de la Resolución del Consejo Directivo N.° 035-2015-
OEFA/CD “Tipificación de infracciones y escala de sanciones aplicable a las actividades
desarrolladas por las empresas del subsector hidrocarburos que se encuentran bajo el
ámbito de competencia del OEFA”.
o Cuando la conducta genera daño a la salud o vida humana, se considera como una
infracción leve, la multa correspondiente es de 10 UIT hasta 1000 UIT.
o Si los hechos generan daño real a la fauna o flora, se califica con una infracción muy
grave, donde la multa que se impone es de 5 UIT a 500 UIT.
Donde lo mencionado anteriormente se encuentra contenido en la Resolución del Consejo
Directivo N.° 00034-2021-OEFA/ CD, del 20 de diciembre del 2021 realiza tal
especificación, a consecuencia de los informes presentado por las áreas de Políticas y
Estrategias en Fiscalización Ambiental y Asesoría Legal, las cuales toman en
consideración Resolución del Consejo Directivo N.° 035-2015-OEFA/CD, junto con otras
normas legales las cuales permiten que la OEFA, realice las fiscalizaciones
correspondientes a estos casos ambientales y a su vez permite que la organización realice
las sanciones monetarias.
5.3.2. Osinergmin
Con respecto a las infracciones referidas a las actividades de hidrocarburos se toma en
consideración de la RCD 271-2012-OS-CD en el Anexo 1 donde se encuentran la
“Tipificación de infracciones y escala de multas y sanciones de hidrocarburos” en el rubro
4.

16
 o El incumplimiento de las obligaciones que deben estar contenidas en el Plan de
Contingencias, de toda empresa abocada el rubro de hidrocarburos, asciende a una
sanción monetaria de 1000 UIT y teniendo otras sanciones como Cierre de
Establecimiento (CE), Cierre de Instalaciones (CI) o Suspensión Temporal de
Actividades (STA).
Las infracciones contenidas en el Anexo 1 en el rubro 4.10.2.2, toman como referencias
legales el art. 61 del Reglamento aprobado por D.S. N.° 043-2007-EM, Art. 19º, 150º
numeral 3, art. 167º numeral 2, del Reglamento aprobado por D.S. N.º 043-2007-EM, entre
otros; los cuales muestran la inferencia de cada norma legal para la tipificación y escala de
multas y sanciones hidrocarburos.
5.3.3. Sernanp
Las infracciones de incidentes y emergencias ambientales se encuentran su respectiva
multa o sanción se encuentra tipificado en la DS 002-2022-MINAN en el Anexo del Cuadro
de Tipificación de Infracciones.
o La contaminación de la diversidad biológica presente en ANP, a través de la
introducción de elementos físicos, biológicos y sustancias toxicas. El cual tiene una
calificación de muy grave con una multa de hasta 10000 UIT.
En el Cuadro de Tipificación de Infracciones en el primer punto se relaciona con las
Infracciones relacionadas a la afectación de Flora y Fauna Silvestre y Recurso Paisaje en
ANP, donde la que es considerada para lo hechos mencionados en el caso la base legal
que serviría como referencia es el artículo 1 de la Ley de ANP y el artículo 1 del
Reglamento.

6. PROPUESTA DE MEJORA DE LA NORMATIVIDAD VIGENTE APLICABLE AL CASO

CONCRETO

6.1. Problemas identificados

• Se evidencia una enorme deficiencia del sistema de gestión por el hecho que la
fiscalización ambiental de las actividades económicas posee un desarrollo inequitativo
en los diversos sectores. Y que a ello se agregue la carencia de la garantía de
interdisciplinariedad que se requiere para llevarla a cabo.
• la tipificación de infracciones y sanciones que aplica el OEFA en materia de
fiscalización ambiental se halla desactualizada, pues no recoge el tope máximo de
multas establecido por la Ley General del Ambiente (de 10, 000 UIT) a diferencia de
las demás gerencias de línea que tenía en su momento el OSINERGMIN que sí lo
precisan. Así pues, la escala que actualmente aplica el OEFA tiene como tope máximo
de multa 600 UIT, que era lo que establecía el OSINERGMIN
• En el proceso de implementación de la evaluación de impacto ambiental, es frecuente
hallar que la versión original del estudio ambiental difiera sustancialmente de su
versión final. No obstante, no existe mandato legal que obligue a formular una versión
final compendiada del mismo, con lo cual para conocer la versión final del estudio

17
 deberá hacerse una investigación específica sobre cada tema, lo cual no es operativo
ni práctico
• La autoridad encargada de la aprobación de los estudios ambientales y la autoridad
encargada de su fiscalización (OEFA), en tanto son organismos autónomos, no
despliegan criterios únicos de interpretación en relación del contenido de los estudios
ambientales. Ello genera diversos problemas que dificultan una sólida gestión
ambiental.
6.2. Propuesta de mejora viable
• Deben ser en número suficiente para absorber la carga de trabajo, cumpliendo con
los plazos
• que manda la ley.
• Debe haber un manual de términos de referencia detallados de las informaciones que
deben incluirse en el EIA. Este debe ser orientado por la legislación ambiental
peruana. Elaboración de un manual de metodologías de valorización ambiental,
además de una guía práctica.
• Creación de un manual con los métodos para calcular las emisiones de GEI del
embalse, las turbinas y vertederos.
• Lograr una adecuada comunicación con los organismos técnicos en materia ambiental
a fin de tener EIA que cuenten con una certificación ambiental totalmente validada.
• Las metodologías de fiscalización deberán ser de fácil acceso y socializadas, lo mismo
que las normas ambientales que estas promulguen.
• El monitoreo de los ecosistemas acuáticos debe hacerse en conjunto con la ANA y
las instituciones responsables del ecosistema acuático.

7. CONCLUSIONES

El Derecho Penal tiene una gran importancia en el ámbito ambiental, debido a que tiene como
objetivo evitar los daños o riesgos más graves a los bienes jurídicos fundamentales para la
convivencia social.
La importancia de los institutos técnicos especializados para determinar el EIA en las actividades
petroleras resultan vitales. Por ello, es importante asegurar una partida presupuestaria que
permita remunerar y capacitar adecuadamente a sus técnicos. Asimismo, garantizar la
investigación medioambiental en los océanos a fin de facilitar y acelerar los procesos de
evaluación, supervisión y fiscalización relacionados con los proyectos. Adicionalmente lograr una
mejor coordinación institucional entre los organismos responsables del recurso hídrico, los cuales
deben definir claramente sus competencias sobre dicho recurso y determinar la responsabilidad
del ecosistema acuático.

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8. REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS
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Madre de Dios. M+ A, revista electrónica de medioambiente, 19(2), 159-177.

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Gómez, H. (2015). Fiscalización Ambiental para Gobiernos Regionales. Lima: Ministerio del
Ambiente.

Medrano Recuay, U. S. (2019). Análisis de la fiscalización ambiental de los derrames de petróleo

en el Oleoducto Norperuano desde el enfoque de la regulación.

PRUNOTTO FERNANDO, M. La Acción, La Pretensión y la Demanda en el Derecho Procesal

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Rodríguez Hurtado. (2020) Manual de la investigación preparatoria del proceso penal común.
Nuevo Código procesal Penal.

Sotomayor Acosta , J. O. (2016). Fundamento del dolo y ley penal: una aproximación crítica a las
concepciones cognitivo/normativas del dolo, a propósito del caso colombiano. Política
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