PROCEDIMIENTO DE AUDITORIAS
AQUÍ SU EMPRESA
INFORME DE AUDITORIA
OBJETIVO Determinar los estándares mínimos para la elaboración,
preparación, desarrollo de informe y seguimiento de auditorías
internas en el SG-SST con el objetivo de conocer su eficacia y
cumplimiento
ALCANCE Este procedimiento aplica a las actividades a desarrollar en las
auditorías Internas que se realicen a los procesos y elementos de
los Sistemas de Gestión adoptados por AQUÍ SU EMPRESA
CLIENTE AUDITADO AQUÍ SU EMPRESA
DIRECCION
CRITERIOS Estándar de documentación tanto en el proceso de formación
como en el proceso de certificación de los aprendices.
HALLAZGOS EVIDENCIAS:
Se encuentra implementación del sistema de calidad en buen
estado de implementación.
HALLAZGOS:
Poca documentación
Falta de capacitación en los trabajadores del centro.
Políticas bien establecidas.
CONCLUSIONES Se debe mejorar la capacitación de los colaboradores para que
puedan impartir una buena práctica laboral.
Se debe contar con más compromiso para sacar los procesos sin
contratiempos
DECLARACIONES Se realizan de forma moderada en cada área, este proceso se
realiza bien.
PROCEDIMIENTO DE AUDITORIAS
Elaborado por: Aprobado por:
Seguridad y salud en el trabajo Auditor Interno
PROCEDIMIENTO DE AUDITORIAS
AQUÍ SU EMPRESA
PROCESOS ALCANCES CRITERIOS FRECUENCIA METODO AUDITOR
capacitación Implementación Políticas de Un mes evidencias 1 auditor
del sgc calidad interno
Formatos Implementación Manuales Un mes Diseño de 1 auditor
del sgc de procesos formatos interno
Atención al Implementación Políticas de Cada mes Encuestas 1 auditor
cliente del sgc atención al interno
cliente
Los procesos documentales se definirán por un acuerdo entre la empresa y el auditor
interno y podrán definir las condiciones para posteriores correcciones.
CONCLUSIONES:
Lo más importante en el proceso es el sentido de pertenencia que tengan los
colaboradores para realizar cada proceso.
Es importante que tanto la empresa, como cada uno de sus funcionarios tengan la
capacitación y la idoneidad para desempeñar su cargo con excelencia y compromiso.
Coordinación del SG-SST: Administrar e informar a los auditados sobre el programa de
Auditorías Internas al SG-SST.
COPASST: Deben conocer el resultado de la auditoria.
1. DESARROLLO
1.1. Planeación: Los responsables por la administración de las auditorías internas al SG-
SST deben realizar la programación de las mismas. Esto implica determinar el
objetivo y alcance de la auditoría.
1.2. Selección del equipo auditor: Las auditorías internas de SST deben ser realizadas
por personal calificado de la empresa o puede subcontratarse.
Es importante que cada uno de los auditores sea independiente de cualquier responsabilidad
directa con las áreas asignadas a auditar.
1.3. Ciclo de la auditoria: La auditoría interna, se debe realizar en el primer semestre del
año o siempre que la alta dirección lo requiera.
Elaborado por: Aprobado por:
Seguridad y salud en el trabajo Auditor Interno
PROCEDIMIENTO DE AUDITORIAS
AQUÍ SU EMPRESA
1.4. Preparación de la auditoria: La preparación de la auditoria interna consiste en
elaborar un plan de auditoria en el formato de plan de auditoria, el cual será
desarrollado por el auditor líder, y posteriormente será aprobado por el Gerente.
1.5. Ejecución: El auditor debe utilizar la lista de verificación como punto de partida, pero
no debe limitarse a verificar los puntos de la lista. Como regla general los auditores
deben intentar lo siguiente:
El auditado y el líder del proceso auditado son los responsables de verificar que se
tomen las acciones sin demora injustificada y especificar las fechas de
implementación y cumplimiento de cada acción. Durante la ejecución de la auditoría
al SGSST, los hallazgos son registrados en el formato de evaluación del decreto
1072 de 2015 capítulo 6 y se tienen en cuenta los siguientes aspectos:
1. El cumplimiento de la política de seguridad y salud en el trabajo.
2. El resultado de los indicadores de estructura, proceso y resultado.
3. La participación de los trabajadores.
4. El desarrollo de la responsabilidad y la obligación de rendir cuentas.
5. El mecanismo de comunicación de los contenidos del Sistema de Gestión de la
Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-SST), a los trabajadores.
6. La planificación, desarrollo y aplicación del Sistema de Gestión de la Seguridad y
Salud en el Trabajo (SG-SST).
7. La gestión del cambio.
8. La consideración de la seguridad y salud en el trabajo en las nuevas
adquisiciones.
9. El alcance y aplicación del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el
Trabajo (SG-SST) frente a los proveedores y contratistas.
10. La supervisión y medición de los resultados.
11. El proceso de investigación de incidentes, accidentes de trabajo y enfermedades
laborales, y su efecto sobre el mejoramiento de la seguridad y salud en el trabajo
en la empresa.
12. El desarrollo del proceso de auditoría.
13. La evaluación por parte de la alta dirección.
2. ANÁLISIS Y BALANCE
Elaborado por: Aprobado por:
Seguridad y salud en el trabajo Auditor Interno
PROCEDIMIENTO DE AUDITORIAS
AQUÍ SU EMPRESA
Con base en las evidencias de la auditoría, se lleva a cabo una reunión dirigida por el
auditor líder en la cual se estudian las propuestas y soportes obtenidos, y si hay
incumplimientos con respecto a al Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Nota: Toda no conformidad debe estar soportada por evidencias objetivas.
En caso de haber encontrado alguna situación que no amerite ser declarada como no
conformidad, pero que sea importante mencionarla, se debe presentar como una
observación.
Las no conformidades u observaciones se registran en el formato de informe de auditoría
interna.
Nota: Al descubrir una no conformidad u observación, se debe evitar culpar personas, ya
que la auditoría se hace sobre actividades y procesos que hacen parte del Sistema de
Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Adicionalmente se debe hacer una verificación del cumplimiento del plan de auditoria y
buscar claridad acerca de cualquier incumplimiento, para la realización de las reuniones
programadas.
Finalmente el auditor debe hacer un análisis y llegar a una conclusión sobre el estado del
sistema, requisito, proceso o actividad auditada.
3. REUNIÓN DE CIERRE
La reunión de cierre es conducida por el auditor líder y a ella deben asistir, el Gerente, los
entrevistados según el plan de auditoria, el Representante del SG-SST.
4. INFORME DE AUDITORIA
El informe de la auditoria debe ser redactado por el auditor líder y debe estar en términos
positivos, de forma impersonal, sin la búsqueda de algún beneficio personal o ánimo de figuración.
El Informe de Auditoria se debe elaborar de acuerdo con el formato establecido por la empresa. El
Informe debe ser entregado al Representante de la Dirección y/o Responsable del SG-SST, a más
tardar cinco (5) días hábiles después de la realización de la reunión de cierre. El Gerente lee el
informe y lo envía a las personas que él considere conveniente.
Elaborado por: Aprobado por:
Seguridad y salud en el trabajo Auditor Interno
PROCEDIMIENTO DE AUDITORIAS
AQUÍ SU EMPRESA
Con base en los hallazgos de auditoría reportados en el informe, el (los) auditado(s) debe(n)
diligenciar el formato de registro de acción correctiva/preventiva, determinando los responsables y
fechas de cumplimiento para las acciones correctivas propuestas.
5. SEGUIMIENTO
En caso de encontrar No Conformidades, la Coordinación programa visitas de seguimiento cuyo
alcance sea verificar la implementación de las acciones planeadas, teniendo en cuenta lo
establecido en el Procedimiento de No Conformidades, Acciones Correctivas y de Mejora. El
seguimiento y la verificación de las acciones formuladas en el Plan de Mejoramiento, se
encuentran a cargo de la Coordinación del SGSST.
Control de cambios. Este campo es acumulativo; un archivo debe ser incluido en la tabla para
cada versión administrada por el documento.
Fecha Versión Causas del Cambio
Elaborado por: Aprobado por:
Seguridad y salud en el trabajo Auditor Interno
