DIPLOMADO EN GESTIÓN

INTEGRADA (DGI I 2022)

Curso 5: Implementación de un
Sistema de Gestión Integrado y
Preparación de la Auditoría
Módulo 5.1: Implementación de un
Sistema de Gestión Integrado (8 horas)

Profesor: Álvaro Gaete Bascour

Profesor: Humberto Gaete y Álvaro Gaete

 Curso 5.1: El propósito de este curso es analizar aspectos
prácticos de la implementación de un sistema de
Implementación
de un Sistema de gestión integrado, discutiendo escenarios y
Gestión formulando recomendaciones para éstos.
Integrado (SGI)
Es un complemento al curso de diseño y
planificación del sistema.
Objetivo de
aprendizaje: Comprender los factores críticos de éxito (FCE)
Implementar un sistema relacionados con la implementación.
de gestión integrado:
calidad, medio ambiente Identificar barreras a la implementación y proponer
y seguridad y salud en el
trabajo acciones de mitigación.

Profesor: Humberto Gaete y Álvaro Gaete

2
3

Estructura Curricular del DGI

67% de
avance
total del DGI

Profesor: Humberto Gaete y Álvaro Gaete

3
 Programa General y Avance
Curso 1: La norma ISO 9001:2015 y su rol en la integración de un sistema de gestión Sesión 1 Módulo 1.1: Sistemas de Gestión Integrados con Enfoque desde
HoraciolaPinochet
Gestión de Riesgos martes, 5 de abril de 2022 18:00 22:15
Curso 1: La norma ISO 9001:2015 y su rol en la integración de un sistema de gestión Sesión 2 Módulo 1.1: Sistemas de Gestión Integrados con Enfoque desde
HoraciolaPinochet
Gestión de Riesgos jueves, 7 de abril de 2022 18:00 22:15
Networking Networking lunes, 11 de abril de 2022
Curso 1: La norma ISO 9001:2015 y su rol en la integración de un sistema de gestión Sesión 3 Módulo 1.2: La Norma ISO 9001:2015 Jorge Morales martes, 12 de abril de 2022 18:00 22:15
100% Curso 1: La norma ISO 9001:2015 y su rol en la integración de un sistema de gestión Sesión 4 Módulo 1.2: La Norma ISO 9001:2015 Jorge Morales martes, 19 de abril de 2022 18:00 22:15
Curso 1: La norma ISO 9001:2015 y su rol en la integración de un sistema de gestión Sesión 5 Módulo 1.2: La Norma ISO 9001:2015 Jorge Morales jueves, 21 de abril de 2022 18:00 22:15
Curso 1: La norma ISO 9001:2015 y su rol en la integración de un sistema de gestión Sesión 6 Módulo 1.2: La Norma ISO 9001:2015 Jorge Morales martes, 26 de abril de 2022 18:00 22:15
Curso 3: Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo según Norma ISO 45001:2018 Sesión 7 Módulo 3.1: La Norma ISO 45001:2018 Alfredo Sarmiento jueves, 28 de abril de 2022 18:00 22:15
Curso 3: Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo según Norma ISO 45001:2018 Sesión 8 Módulo 3.1: La Norma ISO 45001:2018 Alfredo Sarmiento martes, 3 de mayo de 2022 18:00 22:15
Curso 3: Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo según Norma ISO 45001:2018 Sesión 9 Módulo 3.1: La Norma ISO 45001:2018 Alfredo Sarmiento jueves, 5 de mayo de 2022 18:00 22:15
100% Curso 3: Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo según Norma ISO 45001:2018 Sesión 10 Módulo 3.1: La Norma ISO 45001:2018 Alfredo Sarmiento martes, 10 de mayo de 2022 18:00 22:15
Curso 3: Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo según Norma ISO 45001:2018 Sesión 11 Módulo 3.2: Marco Jurídico de la Seguridad y Salud en el Trabajo
Marcelo Barrientos jueves, 12 de mayo de 2022 18:00 22:15
Curso 3: Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo según Norma ISO 45001:2018 Sesión 12 Módulo 3.2: Marco Jurídico de la Seguridad y Salud en el Trabajo
Marcelo Barrientos martes, 17 de mayo de 2022 18:00 22:15
Curso 2: Sistema de Gestión Medioambiental según norma ISO 14001:2015 Sesión 13 Módulo 2.1: La Norma ISO 14001:2015 Bernardo Grez jueves, 19 de mayo de 2022 18:00 22:15
100% Curso 2: Sistema de Gestión Medioambiental según norma ISO 14001:2015 Sesión 14 Módulo 2.1: La Norma ISO 14001:2015 Bernardo Grez martes, 24 de mayo de 2022 18:00 22:15
Curso 2: Sistema de Gestión Medioambiental según norma ISO 14001:2015 Sesión 15 Módulo 2.1: La Norma ISO 14001:2015 Bernardo Grez jueves, 26 de mayo de 2022 18:00 22:15
Curso 2: Sistema de Gestión Medioambiental según norma ISO 14001:2015 Sesión 16 Módulo 2.1: La Norma ISO 14001:2015 Bernardo Grez martes, 31 de mayo de 2022 18:00 22:15
Curso 4: Diseño y planificación del Sistema de Gestión Integrado Sesión 17 Módulo 4: Diagnóstico, diseño y planificación de un Sistema
Humberto
de Gestión
Gaete
Integrado jueves, 2 de junio de 2022 18:00 22:15
Curso 4: Diseño y planificación del Sistema de Gestión Integrado Sesión 18 Módulo 4: Diagnóstico, diseño y planificación de un Sistema
Humberto
de Gestión
Gaete
Integrado martes, 7 de junio de 2022 18:00 22:15
Curso 2: Sistema de Gestión Medioambiental según norma ISO 14001:2015 Sesión 19 Módulo 2.2: Marco Jurídico Ambiental Marcelo Barrientos jueves, 9 de junio de 2022 18:00 22:15

100% Curso 2: Sistema de Gestión Medioambiental según norma ISO 14001:2015 Sesión 20 Módulo 2.2: Marco Jurídico Ambiental Marcelo Barrientos martes, 14 de junio de 2022 18:00 22:15
Curso 4: Diseño y planificación del Sistema de Gestión Integrado Sesión 21 Módulo 4: Diagnóstico, diseño y planificación de un Sistema
Humberto
de Gestión
Gaete
Integrado jueves, 16 de junio de 2022 18:00 22:15
Curso 4: Diseño y planificación del Sistema de Gestión Integrado Sesión 22 Módulo 4: Diagnóstico, diseño y planificación de un Sistema
Álvaro
de Gestión
Gaete Integrado jueves, 23 de junio de 2022 18:00 22:15
Curso 4: Diseño y planificación del Sistema de Gestión Integrado Sesión 23 Módulo 4: Diagnóstico, diseño y planificación de un Sistema
Álvaro
de Gestión
Gaete Integrado martes, 28 de junio de 2022 18:00 22:15
Curso 4: Diseño y planificación del Sistema de Gestión Integrado Sesión 24 Módulo 4: Diagnóstico, diseño y planificación de un Sistema
Álvaro
de Gestión
Gaete Integrado jueves, 30 de junio de 2022 18:00 22:15

Aquí estamos Curso 5: Implementación de un Sistema de Gestión Integrado y preparación de la auditoría

Curso 5: Implementación de un Sistema de Gestión Integrado y preparación de la auditoría
Sesión 25
Sesión 26
Módulo 5.1: Implementación de un sistema de Gestión Integrado
Álvaro Gaete
Módulo 5.1: Implementación de un sistema de Gestión Integrado
Álvaro Gaete
martes, 5 de julio de 2022 18:00
jueves, 7 de julio de 2022 18:00
22:15
22:15
Curso 5: Implementación de un Sistema de Gestión Integrado y preparación de la auditoría Sesión 27 Módulo 5.2: Revisión de casos legales Marcelo Barrientos martes, 12 de julio de 2022 18:00 22:15
Curso 5: Implementación de un Sistema de Gestión Integrado y preparación de la auditoría Sesión 28 Módulo 5.3_ Preparación de la auditoría integrada Mario Maynard jueves, 14 de julio de 2022 18:00 22:15
Curso 5: Implementación de un Sistema de Gestión Integrado y preparación de la auditoría Sesión 29 Módulo 5.3_ Preparación de la auditoría integrada Mario Maynard martes, 19 de julio de 2022 18:00 22:15
Curso 5: Implementación de un Sistema de Gestión Integrado y preparación de la auditoría Sesión 30 Módulo 5.3_ Preparación de la auditoría integrada Mario Maynard jueves, 21 de julio de 2022 18:00 22:15
Curso 6: Auditoría integrada Sesión 31 Módulo 6.1: Auditoría integrada: Calidad, Medio Ambiente yMario
Seguridad,
Maynard
y Salud en el Trabajo
martes, 26 de julio de 2022 18:00 22:15
Curso 6: Auditoría integrada Sesión 32 Módulo 6.1: Auditoría integrada: Calidad, Medio Ambiente yMario
Seguridad,
Maynard
y Salud en el Trabajo
jueves, 28 de julio de 2022 18:00 22:15
Curso 6: Auditoría integrada Sesión 33 Módulo 6.1: Auditoría integrada: Calidad, Medio Ambiente yMario
Seguridad,
Maynard
y Salud en el martes,
Trabajo 2 de agosto de 2022 18:00 22:15
Curso 6: Auditoría integrada Sesión 34 Módulo 6.1: Auditoría integrada: Calidad, Medio Ambiente yMario
Seguridad,
Maynard
y Salud en el Trabajo
jueves, 4 de agosto de 2022 18:00 22:15
Curso 6: Auditoría integrada Sesión 35 Módulo 6.1: Auditoría integrada: Calidad, Medio Ambiente yMario
Seguridad,
Maynard
y Salud en el martes,
Trabajo 9 de agosto de 2022 18:00 22:15
Curso 6: Auditoría integrada Sesión 36 Módulo 6.2: Taller Integrado (4 hrs). Álvaro Gaete jueves, 11 de agosto de 2022 18:00 22:15
Curso 6: Auditoría integrada Sesión 37 Álvaro Gaete martes, 16 de agosto de 2022 18:00 22:15

Profesor: Humberto Gaete y Álvaro Gaete 4

 Contenidos

• Diseño de procesos integrados

• Actividades a desarrollar durante la implementación
✓ Modelo de actividades recomendadas
✓ Análisis de factores críticos de éxito (FCE)
✓ Análisis de barreras a la implementación y estrategias de
mitigación

Profesor: Humberto Gaete y Álvaro Gaete

5
 Metodología que aplicaremos en el Curso

• Desarrollo de clases expositivas, seguidas de talleres aplicados.

• Algunos talleres serán evaluados, lo que se indicará en cada caso.
• Comenzaremos el curso aprendiendo a aplicar algunas herramientas
fundamentales para la planificación e integración de un sistema de
gestión, visto como proyecto.
• Posteriormente, avanzaremos hacia la planificación del proceso de
integración, diseño de procesos integrados, desarrollo de la
documentación y la implantación del sistema integrado de gestión.

Profesor: Humberto Gaete y Álvaro Gaete

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 NÓMINA DE LOS EQUIPOS
Nombre Apellido Universidad Profesión Cargo que desempeña Empresa Equipo

Nathalie Esperanza Aburto Valdovinos DUOC UC Ingeniero en Prevención de Riesgos Prevencionista de Riesgos Xinerlink 1
Ingeniero en Prevención de Riesgos y Expeto en Prevención de
Mario Antonio Binimelis Leiva INACAP
Seguridad Industrial Riesgos
Asociación Chilena de Seguridad
1
Vivian Margot Castro Navarro Universidad de Chile Terapeuta Ocupacional Terapeuta Ocupacional CAIF Hospital la Florida 1
Ing en Prevención de Riesgos, Calidad y
Mauricio Alejandro Catalán Torrejón Inacap
Ambiente
Encargado de SGI Consorcio Santa Marta SA
1
Paola Cecilia Espinoza Schiappacasse USM Ingeniero Comercial Gerente de Control Interno e ISO Transportes Schiappacasse 1
Ingeniero en Prevención de
Mario Augusto Fuenzalida Fuenzalida UTEM-UMAYOR Ingeniero en Prevención de Riesgos
Riesgos
ACHS
1
Dirección Médica de
Médico con Especialidad en
Claudia Mariela Gómez Escobar Universidad De Chile Operaciones IST
Anestesiologia
Clínica IST Lo Curro 1
Bastián Salvador López Botello Duoc UC Ingeniero Ambiental Gestor de Residuos PROCYCLA SPA 1
Héctor Flaminio López Polanco Universidad Mayor Ingeniero en Prevención de Riesgos Análista EHS Mutual Asesorías 2
Prosperina Del Carmen Merino Fuentes Universidad de Concepción Ingeniero Agrónomo Representante legal, Directora Avanzar Capacitaciones EIRL 2
Experto en Prevención de
Ingeniero en Prevención de Riesgos, Riesgos, Empresa de Servicios Sanitarios de Los
Oscar Emanuel Mora Toledo INACAP
Calidad y Ambiente División APR Essal, Región de Los Lagos, ESSAL S.A.
Ríos. 2
Prevencionista de Riesgos
Ítalo Gabriel Moralez Cortés Santo Tomás Ingeniero en Prevención de Riesgos Programa Seremi de Salud
de Residencias Sanitarias 2
Técnico Nivel superior en Prevención de
Alex Igor San Martín Allendes La Araucana
Riesgos
Jefe de Sistemas de Gestión Back Office South América
2
Administrador de Contratos
Cristóbal Ricardo Torres Soler Duoc UC Ingeniero en Medio Ambiente
Ambientales
SGS CHILE
2
Ingeniera en Prevención de
Carolina Estefani Vega Pérez Duoc Uc Ingeniera en Prevención de Riesgos
Riesgos
Access vertical
2
Encargado Unidad Gestión del
Ingeniero en Prevención de Riesgos,
Felipe Eugenio Zapata Palma Instituto Profesional INACAP Riesgo Ilustre Municipalidad de la Reina
calidad y ambiente
del Desastre 2

Profesor: Humberto Gaete y Álvaro Gaete

7
Nombre Apellido Universidad Profesión Cargo que desempeña Empresa Equipo

Ingeniero en Prevención de
Carol Andrea Azócar Villegas Universidad de las Américas Ingeniero en Prevención de Riesgos
Riesgos
POLPAICO BSA 3
María Magdalena Camus Vargas Duoc UC Ingeniero en Prevención de Riesgos Ingeniero EH&S Chilquinta Energía S.A 3
Asesor en Prevención de
Humberto Patricio Carstens Monroy Instituto AIEP Ingeniero en Prevención de Riesgos
Riesgos
Tramontina de Chile S.A. 3
Instituto Nacional
Ingeniería en Prevención de Riesgos, Asesor en Sistemas de Gestión Importadora y Exportadora Clever
Gonzalo Nelson Díaz Rubilar Capacitación Profesional
(INACAP)
Calidad y Ambiente Integrados Ltda.
3
DOA INGENIERÍA Y CONSTRUCCIÓN
Raisa Fernanda Faúndez Toledo INACAP Ingeniero Constructor Jefe de Coordinación
SPA 3
Diego Andrés Mas Hadermann Duoc UC Ingeniero en Prevención de Riesgos Prevencionista de obra Besalco limitada 3
Diego Alonso Peña Pizarro Santo Tomás Ingeniería en Prevención de Riesgos Prevencionista de Riesgos DIMASA S.A. 3
ENCARGADO DE
BASTIAN LEANDRO BARRIOS ORELLANA
LABORATORIO DRXFRX
GEOMAQ.LTDA 3
Carlos Ignacio Cifuentes Pérez Duoc uc Ingeniero en Prevención de Riesgos Asesor Prevención de Riesgos Hecsel spa 4
Gustavo Maximiliano Figueroa Pescarolo Duoc UC Ingeniería Ambiental Análista Ambiental EDELPA 4
Heimy Constanza Finsterbusch Guevara DUOC UC ingenieria en Prevención de Riesgos Prevencionista de Riesgos Duplex S.A 4
Especialista ITO minero - Jefe
Ingeniero de Ejecución en Minas y
Carla Lissette Flores Ramírez Universidad de La Serena de CDZ Minería
Licenciado con mención en minería
terreno 4
Instituto Profesional DUOC Experto en Prevención de
Andrés Isaías Garrido Salgado
UC
Ingeniero en Prevención de Riesgos
Riesgos
MV SERVICIOS INDUSTRIALES
4
Especialista en Sistemas
Ingeniera de Ejecución en Prevención de
Ana Verónica González Arévalo Santo Tomás Integrado de Anglo American
Riesgos
la compañia (SHE Way) 4
Katherine Plaza Zagal 4

Profesor: Humberto Gaete y Álvaro Gaete

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Nombre Apellido Universidad Profesión Cargo que desempeña Empresa Equipo

Laboratorio Farmacología Veterinaria,

Ingeniero de Ejecucion en Gestión de
Leonora A Loyola Sepúlveda Federico Santa MAría Jefe de Calidad Fac Cs. Veterinarias y pecuarias, U de
Calidad
Chile 5
Asesor en Prevención de
Luis Abraham Ortega Pineda Instituto AIEP Ingeniero en Prevención de Riesgos
Riesgos
INDEMIN SPA 5
Experto en Prevención de
Ingeniero en Prevención de Riesgos,
Eric Missael Palma Moncada INACAP riesgos Gasco GLP S.A
Calidad y Medio Ambiente
profesionales 5
Paulina De Los Ángeles San Cristóbal González Duoc uc Ingeniera en Prevención de Riesgos Prevencionista de Riesgos Caldyquem 5
Universidad de Santiago de
Betzabé Elizabeth Sarmiento Pérez
chile
Ingeniería en Agronegocios Asistente de Certificación Frutec S.A 5
Dionisio Israel Silva Meneses Inacap Ingeniero en Prevención de Riesgos Jefe de Prevención de Riesgos Howden Chile Spa 5
Javiera De Los Ángeles Ugarte Santibáñez 5
Raisa Fernanda Faúndez Toledo 5
Instituto Profesional
Shacha Michele Cea Goicovich
DuocUC
Ingeniería en Medio Ambiente N/A N/A
6
Daniela Alejandra Jiménez Olguín 6
Gabriela Solange Leal Allende 6
Oriana Josefina Moraga Videla 6
Nicole Tamara Padilla Garrido Universidad de Talca Ingeniero Agrónomo Encargada de Sustentabilidad ASGA
6
Jefa departamento de
Yasna Patricia Valdebenito Burgos Duoc UC Ingeniería en Prevención de Riesgos Prevención de LMA Reparaciones
Riesgos 6
Marcela Andrea Garrido Matamala 6

Profesor: Humberto Gaete y Álvaro Gaete

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 Curriculum
Prof. Álvaro Gaete Bascour
• Ingeniero Politécnico Mecánico, Academia Politécnica Militar de Chile.

• Master of Sciences (MSc) Diseño de Sistemas de Defensa, Cranfield University, UK.

• Diploma en Estudios Avanzados (DEA), Universidad de Lleida, España.

• 2006 a la fecha: Profesor Magíster de Administración de la Construcción (MAC), y

Diplomados en Administración, Liderazgo y Dirección de Proyectos, Diplomado en
Administración de Contratos, Diplomado de Gestión Integrada y Diplomado en
Calidad y Excelencia Organizacional en la Pontificia Universidad Católica de Chile.
Profesor de cursos de Gestión del Conocimiento y Elaboración de Bases Técnicas.

• 1991-2001: Gerente ingeniería en proyectos, Famae.

• 2002-2005: Gerente de Proyecto y Administrador de Contrato, United Management,

Abu Dhabi, Emiratos Árabes Unidos.

• 2006 a la fecha: Consultor senior Gestión de Calidad, Lean y Productividad en

proyectos, Hatch Ingenieros y Asociados Ltda.

Profesor: Humberto Gaete y Álvaro Gaete

10
11

Evaluación del Curso

La nota final del módulo 5.1 se calculará como el promedio ponderado de notas obtenidas en los talleres grupales del curso, la que
recibe una ponderación de 35% de la nota final del curso:

Taller 1: Diseño de un proceso integrado (50%)

Taller 2: Factores críticos de éxito (20%)

Taller 3: Gestión del cambio (20%)

Informe final (10%)

Fecha de entrega:

Informe final con talleres evaluados:………………………………….JUEVES 14 de JULI0 de 2022

Forma de entrega: CADA EQUIPO ENTREGARÁ UN SOLO INFORME CON TODOS LOS TALLERES EVALUADOS. Subir a
plataforma en la fecha indicada hasta medianoche.

Cada informe debe incluir una carátula con el nombre del caso de estudio e integrantes del equipo, índice de contenidos, una breve
descripción del caso de estudio, posteriormente los talleres y finalmente las conclusiones sobre los talleres realizados y su valor en la
aplicación para la creación e implementación de un SGI.

Profesor: Humberto Gaete y Álvaro Gaete

11
 Organización de Grupos de Trabajo

• Mantendremos los equipos de trabajo ya organizados.

• Los talleres se realizarán en base a estos equipos y a los casos de
estudio ya seleccionados.
• En el caso de los talleres de equipos evaluados, todo el equipo
obtendrá la misma evaluación.
• El plan es continuar construyendo sobre lo ya desarrollado en los
módulos anteriores.

Profesor: Humberto Gaete y Álvaro Gaete

12
 1

Diseño de los Procesos Integrados

Profesor: Humberto Gaete y Álvaro Gaete

13
 Diagramas de Flujo de Procesos

Tutorial Bizagi (2 https://www.youtube.com/watch?v=JbNeD7f-

mins): wd0
Tutorial Bizagi (15 https://www.youtube.com/watch?v=Lugk5mjBA
mins): mw

Profesor: Humberto Gaete y Álvaro Gaete

14
 Diagrama de Flujo

Es la representación gráfica de un proceso.

Utilizan símbolos con significados definidos que

representan el flujo de ejecución mediante flechas que
conectan los puntos de inicio y de fin del proceso.

Óvalo o Elipse: Inicio y Final (Abre y cierra el

diagrama).

Rectángulo: Actividad (Representa la ejecución de

una o más actividades o procedimientos).

Rombo: Decisión (Formula una pregunta o cuestión).

Círculo: Conector (Representa el enlace de

actividades con otra dentro de un procedimiento).

Profesor: Humberto Gaete y Álvaro Gaete

15
 Símbolos importantes en Bizagi

Profesor: Humberto Gaete y Álvaro Gaete

16
 Ejemplo:
Diagrama de
Flujo de
Proceso
Integrado

Integrantes: Javier Ortega Casanova

Alejandro Valenzuela Correa
Boris Carrasco Lindermeyer
Cristian Chávez Alfaro
Marcela Clavijo Allende
Proyecto: Implementación de un Sistema
Integrado de Gestión (SIG) “FLAMEGROUP
SPA”
DGI III 2019

Profesor: Humberto Gaete y Álvaro Gaete

17 17
Ejemplo

DGI I 2021

Profesor: Humberto Gaete y Álvaro Gaete

18 18
19

Modelo PIPOC
Proveedor – Input - Proceso – Output - Clientes

Profesor: Humberto Gaete y Álvaro Gaete 19

Educación Profesional UC

Representación Esquemática de los Elementos

de un Proceso (ISO 9001:2015)

Profesor: Humberto Gaete y Álvaro Gaete 20

 Modelo PIPOC (o SIPOC en Inglés)
Proveedor-Input-Proceso-Output-Cliente

Profesor: Humberto Gaete y Álvaro Gaete 21

 Modelo PIPOC (o SIPOC en Inglés)
Proveedor-Input-Proceso-Output-Cliente
Propósito: Vista del Negocio: Voz del Cliente:
Ciclo de
Retroalimentación

Proveedores: Entradas: Proceso: Salidas: Clientes:

Sistemas de Apoyo:

Profesor: Humberto Gaete y Álvaro Gaete 22

 Ejemplos de PIPOC integrado

Integrantes: Javier Ortega Casanova

Alejandro Valenzuela Correa
Boris Carrasco Lindermeyer
Cristian Chávez Alfaro
Marcela Clavijo Allende
Proyecto: Implementación de un Sistema Integrado de Gestión
(SIG) “FLAMEGROUP SPA”
DGI III 2019

Profesor: Humberto Gaete y Álvaro Gaete

23
 Clic para editar título

Profesor: Humberto Gaete y Álvaro Gaete

24
 Clic para editar título

Profesor: Humberto Gaete y Álvaro Gaete

 DGI 3, 2018

Profesor: Humberto Gaete y Álvaro Gaete

26
 Taller 1: Definiendo un Proceso Integrado
(Evaluado)
• Trabajar en los grupos del proyecto final del Diplomado.

• Se pide a cada grupo elaborar los siguientes 2 modelos:

➢ Modelo 1: Elaborar un diagrama de flujo de un proceso integrado usando
software Bizagi (http://www.bizagi.com)
➢ Modelo 2: Elaborar una ficha de proceso de un proceso integrado
usando el modelo PIPOC.
➢ En ambos casos: Indicar con claridad los elementos que se integran, por
ejemplo, actividades o controles de SST o de aspectos ambientales.
Pueden ser actividades, inputs o requisitos, lo importante esque quede
explícita la mención a los aspectos de SST y medioambiente. De lo
contrario no lucirá como proceso integrado.
➢ Como en los talleres anteriores, completar con información ficticia
cuando sea necesario.
• Tiempo: 40 minutos.

Profesor: Humberto Gaete y Álvaro Gaete

27
Area Funcional

Proceso
Clic para editar título Responsable del Proceso

Fecha
Código N° Revisión
INPUTS (ENTRADAS) OUTPUTS (SALIDAS)
PROVEEDOR CLIENTE
(Interno o Externo) PROCESO Requisitos (Interno o Externo)
Item o Variable Requisitos (Especificación) Item o Variable
(Especificación)

OBJETIVOS DE GESTIÓN DEL PROCESO (Control de Eficacia)

Descripción KPI (Fórmula) Metas Planes/Programas

Estrategia sde mitigación:

Riesgos del Proceso

Profesor: Humberto Gaete y Álvaro Gaete

28
 Rúbrica de corrección taller Diagrama de Flujo
Taller 10 Rúbrica para evaluación de Taller "Diseño de Procesos: Diagrama de Flujo"
Criterio Puntos Nota Observaciones
Puntaje base si el diagrama de
flujo está en Bizagi de lo + 4.0
contrario se descuenta 0,4.
Incluye botón de inicio para las
actividades y cada salida del + 0.2
flujo tiene botón de término.
Las actividades fueron definidas
+ 0.2
con un verbo en infinitivo.
El diagrama tiene al menos dos
puertas de decisión con su
+ 0.2
correspondiente pregunta y
salidas si o no.
El diagrama tiene al menos 10
actividades, además de las + 0.2
puertas de decisión.
Se indican las partes interesadas
+ 0.2
al inicio de las filas
Se indican las etapas del
proceso en la horizontal del + 0.2
diagrama.
Se integran al menos 2 elementos de
medioambiente y 2 elementos de
seguridad y salud en el trabajo, ya sea + 1.8
como actividades o documentos de
entrada a éstas
29 Profesor: Humberto Gaete y Álvaro Gaete
Total 7.0 0.0 29 29
 Rúbrica de corrección taller PIPOC
Rúbrica para evaluación de Taller "Diseño de Procesos: PIPOC"
Criterio Puntos Nota Observaciones
Puntaje base si el PIPOC tiene el formato
+ 4.0
propuesto.
El enunciado o encabezamiento tiene la
+ 0.2
información completa.
Las actividades fueron definidas con un verbo en
+ 0.3
infinitivo.
Se integran al menos 2 elementos de medioambiente y 2
elementos de seguridad y salud en el trabajo, ya sea como + 0.8
actividades o documentos de entrada a éstas
Las entradas del PIPOC son input y no
Taller 3

+ 0.2
actividades.
Los requisitos de los inputs deben ser
+ 0.2
complementos de éstos y no nuevos inputs.
Las salidas sean un entregable o condición. + 0.2
Los requisitos de los outputs deben ser
+ 0.2
complementos de éstos y no nuevos outputs.
Proveedores y clientes definidos. + 0.2
El PIPOC contiene mínimo 2 KPIs debidamente
+ 0.3
definidos.
Se incluyen al menos dos riesgos y sus
+ 0.4
correspondientes estrategias de mitigación.
Total 7.0 0.0

30 Profesor: Humberto Gaete y Álvaro Gaete

30
 2

Actividades a desarrollar durante la

implementación

Profesor: Humberto Gaete y Álvaro Gaete

31
 UNE 66177 2005:
Guía para la integración
de los sistema de gestión
(AENOR: Asociación Española de Normalización y
Certificación)

Es una norma
para ayudar al
equipo
directivo a
diseñar e
implementar 32

un sistema de
gestión
Profesor: Humberto Gaete y Álvaro Gaete
32
UNE 66177 2005:
Guía para la
integración de
los sistema de
gestión

Profesor: Humberto Gaete y Álvaro Gaete

33 33
UNE 66177 2005:
Guía para la
integración de
los sistema de
gestión

Profesor: Humberto Gaete y Álvaro Gaete 34

 Pasando del Plan a la Implementación

• El plan de implementación del SGI es la carta de navegación

a utilizar en esta etapa.
• Parte de ese plan es el programa de trabajo, el que sirve
para ir midiendo el avance y hacer ajustes en función de éste
y de los cambios en el entorno.
• Comunicar frecuentemente el estado de avance del plan, en
base a KPIs que den cuenta de los resultados.
• Usar la curva de avance del proyecto para este efecto.
• Gestionar los riesgos del proyecto de implementación.
• Veamos a continuación un resumen de elementos clave.

Profesor: Humberto Gaete y Álvaro Gaete 35

 Elementos Clave para la Implementación
FASE DE IMPLEMENTACIÓN, MONITOREO,
MEDICIÓN DE LA EFECTIVIDAD Y MEJORA DEL LANZAR EL PLAN DE IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO (KICK-OFF): Organizar un evento
SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADA, CON para dar inicio al programa de implementación del SGI. Esto puede ser a través de una charla, publicación en monitores de
ÉNFASIS EN LA ADOPCIÓN DE LOS PROCESOS TV, vía intranet fijando una hora para que se conecten todos los empleados, distribuyendo dípticos durante una semana, etc.
INTEGRADOS POR PARTE DE LA Asegurar la participación visible de la Alta Dirección (por ejemplo a través de un mensaje grabado) y Gerencias.
ORGANIZACIÓN

REUNIONES CON GRUPO DE

CAPACITACIÓN Y APRENDIZAJE. COACHING: RECONOCIMIENTOS Y PREMIOS: Identificar y
REPORTES A ALTA DIRECCIÓN: Efectuar reuniones IMPLEMENTACIÓN: Efectuar reuniones semanales
Realizar charlas e inducciones a empleados nuevos y destacar a personas y equipos que implementen
quincenales o mensuales (1 hora) con la Alta Dirección o quincenales (2 horas) con el Grupo de
antiguos para mejorar su entendimiento de los sistemas acciones para integrar los sistemas de gestión,
para presentar estado de avance del plan y acciones Implementación constituido por representantes de
de gestión y del objetivo perseguido con la integración. promuevan una cultura favorable para ello, utilicen el
encomendadas, KPIs y medición de impacto y valor las áreas que participan en el programa de SGI y
Reforzar el rol y responsabilidad que a cada empleado conocimiento para innovar y agregar valor, y otros
agregado, monitoreo de beneficios, recibir otras áreas relevantes. Mantenerlos informados del
compete en relación a la implementación del SGI. criterios afines. Coordinar este tema con Recursos
orientaciones y revisar acciones próximo período, avance del programa, capturar sus ideas e
Focalizarse en los mandos medios y supervisores Humanos para asegurar alineamiento, difusión,
asegurando su alineamiento con temas emergentes. inquietudes y reforzar su conocimiento sobre temas
directos de personas. Elaborar medios de difusión recursos y sustentabilidad.
Indicar las actividades en que se requiere de su de interés del SGI a través de charlas y talleres.
Promover la conectividad y coordinación de las online (presentaciones, videos, e-learning). Considerar
participación y respaldo. Asegurar que la Alta
actividades del plan de implementación del SGI en la capacitación de auditores internos provenientes de
Dirección posea un entendimiento claro del programa APLICACIÓN DE LAS HERRAMIENTAS CLAVE: En esta
IMPLEMENTACIÓN Y MEJORA

las distintas áreas de la organización y de acuerdo las distintas áreas cuyos procesos serán integrados.
del SGI y cómo éste se conecta directamente con la etapa resulta clave asociar la implementación de los
al plan. Difundir los procesos y documentación integrada y sus procesos y procedimiento con el uso de las herramientas
calidad, seguridad, riesgos y efectividad operacional.
actividades más importantes. Ayudar a las personas a tecnológicas disponibles en la organización. Por ejemplo,
Revisar accountability de gerentes y supervisores
descubrir el valor de la gestión integrada (“qué hay aquí para el reporte de incidentes o cuasi-accidentes, su
senior en la implementación del plan. Asegurar GESTIÓN DEL CAMBIO: Implementar el plan de para mí – (WIIFM”). Usar coaching para mejorar la procesamiento e integración con la mejora continua.
disponibilidad de recursos para ejecutar el plan de gestión del cambio para impactar positivamente en transferencia de conocimiento y comunicaciones Construir sobre lo que ya existe, “inyectando” los procesos
SGI. Asegurar la participación del líder de integración la cultura organizacional en relación a la gestión internas. integrados en los flujos de trabajo establecidos y ayudando
del SGI en decisiones relevantes a su función. Revisar integrada. Desplegar las acciones a las personas en su adopción progresiva. Verificar que las
lecciones aprendidas sobre gobernanza del programa. comunicacionales previstas, incluyendo: entrevistas instancias para integrar actividades establecidas en los
a empleados que hayan participado en actividades ROL DE LOS LÍDERES: Explicar a los lideres, idealmente procesos se lleven a cabo y efectuar las mejoras
relacionadas al plan de implementación del SGI, en entrevistas uno a uno, su rol y cómo ellos pueden influir necesarias.
difusión de historias (storytelling). Revisar avance e positivamente en la implementación y mantenimiento del Dar especial énfasis al despliegue de un proceso/sistema
APOYO ESPECÍFICO A PROYECTOS Y ÁREAS impacto del plan quincenal o mensualmente, SGI en su área. Específicamente, acordar con cada uno su de manejo de lecciones aprendidas, vinculado a los
FUNCIONALES: Brindar apoyo a proyectos y incluyendo análisis de barreras y estrategia de apoyo a las actividades planificadas para cada área procesos de mejora de calidad y aprendizaje
mitigación. (ejemplo, talleres de riesgo, revisión de lecciones organizacional. Implementar herramienta para difundir y
emprendimientos de las distintas áreas funcionales de
Realizar entrevistas selectivas a empleados en aprendidas en la implementación del SGI) y a toda la asegurar reuso/aprendizaje de las lecciones aprendidas.
la organización para su adopción de los procesos Estimular el uso de lecciones aprendidas en el flujo de
todos los niveles para capturar sus inquietudes y organización en general. Analizar el impacto de la gestión
considerados en el SGI. Esto se puede realizar por integrada en la toma de decisiones de cada líder y de sus trabajo, ligando las lecciones a los procesos y vía
medio de talleres de lecciones aprendidas, promover los beneficios del SGI. Medir el nivel de
dependientes. Darles herramientas y ejemplos que puedan testimonios.
conversaciones en comunidades de práctica, apoyo de satisfacción de expectativas a nivel individual.
utilizar en su gestión y promover el enfoque sistémico del Establecer Comunidades de Práctica online, implementar
biblioteca, gestión documental, compartiendo casos Medir la madurez alcanzada por la gestión SGI. sesiones de leccionesledge - Café”, potenciar Biblioteca
exitosos en otras áreas, charlas para potenciar trabajo integrada utilizando un modelo conocido (como el Los líderes y supervisores pueden apoyarse en la gestión Digital, Intranet, Sistema de Gestión Documental, etc. En
en equipo, mejoras a la infraestructura, capacitación, visto en clases). Hacer una medición inicial como integrada para trabajar las brechas de desempeño general, utilizar las herramientas apropiadas a la realidad
etc. referencia, manteniendo el mismo modelo durante detectadas en su personal. organizacional, cultura, medios, clima, distribución
la implementación para evaluar el progreso. geográfica, etc.

Profesor: Humberto Gaete y Álvaro Gaete 36

 Factores Críticos de Éxito (FCE) del Proyecto
de Implementación SGI

Profesor: Humberto Gaete y Álvaro Gaete

37
 ¿Qué son los FCE?
Los factores críticos de éxito son condiciones internas y externas
que tienen un impacto significativo y se deben tomar en cuenta
antes y durante la realización de un proyecto.

Estos factores proporcionan información muy importante para que la

empresa pueda alcanzar sus objetivos o metas propuestas.

Los factores de éxito del proyecto SGI son los elementos de un

proyecto que, cuando influyen, aumenta la probabilidad de
éxito:

son las variables independientes que hacen más probable el

éxito.

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 Algunos FCE

Profesor: Humberto Gaete y Álvaro Gaete

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 Ejemplo de Factor Crítico de Éxito (FCE)

Profesor: Humberto Gaete y Álvaro Gaete

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 Taller 2: Definiendo FCE del Proyecto SGI
(Evaluado)
• Trabajar en los grupos del proyecto final del Diplomado.
• Primero, cada alumno/a debe leer los modelos de los FCE presentados
en las láminas anteriores.
• Luego, se pide a cada grupo identificar y analizar tres (3) FCE para la
exitosa implementación del SGI en la organización del caso de estudio.
• Importante: usar la información del análisis de los elementos normativos
a integrar (Curso 4, Taller 7).
• Completar la información en la tabla, justificando la razón por la cuál
es un factor crítico y describir resumidamente cómo se intenta asegurar
el cumplimiento de cada FCE.
• Se pedirá compartir sus resultados con el curso, justificando la elección
de los elementos clave escogidos por el grupo.
• Tiempo: 25 minutos.
Profesor: Humberto Gaete y Álvaro Gaete
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 Taller 2: FCE del Proyecto SGI

Justificación
# FCE Plan de Manejo
(¿por qué es crítico?

Profesor: Humberto Gaete y Álvaro Gaete

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 Rúbrica de corrección Taller FCE del Proyecto SGI

Criterio Puntos Nota Observaciones

Puntaje base si se presenta
4.0
formato previsto.
Identifica al menos 3
1.0
factores críticos de éxito
Justifica la razón por la cual
1.0
es un factor crítico.
Describe plan de manejo de
cómo se intenta asegurar el 1.0
logro de cada FCE.
Puntaje Final 7.0

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 Gestión del Cambio
Identificar factores, barreras y estrategias de mitigación

Profesor: Humberto Gaete y Álvaro Gaete

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 Desarrollo del Plan de Integración (1/2)

1. Establecer los beneficios

esperados de la integración:
(What’s in it for me - WIIFM)

• ¿Qué beneficios obtiene la

organización con esta Beneficios Recursos

inversión?
Deberemos justificar la inversión

• ¿Qué dificultades
deberemos superar en el
proceso de integración?

Profesor: Humberto Gaete y Álvaro Gaete

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 Ejemplos de posibles barreras o dificultades

Profesor: Humberto Gaete y Álvaro Gaete 46

 ¡Es muy difícil
cambiar a los
demás!

“Los obstáculos son esas cosas terribles que usted ve,

cada vez que quita la vista de su objetivo” (Henry Ford)

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47
 8 Pasos para un Cambio Exitoso
(John P. Kotter, HBS)

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 El cambio es un fenómeno humano y
comienza a nivel individual

(mucho) Conducta Organizacional

Conducta Grupal

Grado de Conducta Individual

Dificultad
Actitudes

Habilidades

(poco) Conocimiento

(breve) Tiempo requerido (largo)

(P. Sydanmaanlakka, An Intelligent Organization, 2002)

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 Algunas Barreras al Cambio Organizacional

• Creencia de que la iniciativa de cambio se “desinflará”

• Creencia de que los líderes no son competentes
• Pérdida de autoridad o control personal
• Pérdida de estatus
• Poca fe en la capacidad de aprender nuevas habilidades
• Sentimiento de sobrecarga de cambio (mucho y muy pronto)
• Pérdida de confianza o disgusto con los gerentes y supervisores
• Pérdida de seguridad laboral
• Pérdida de tiempo personal o familiar
▪ Sentimiento de que la organización no está preparada para el cambio

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Ejemplo de
Análisis de
Iniciativas de
Cambio, Barreras
y Estrategias de
Mitigación

Elaborado por (DGI II

2016):
ANIBAL ASTUDILLO
PAULINA BELTRÁN
IGNACIO DE LA PUENTE

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 Taller 3: Análisis de Iniciativas para Gestionar el
Cambio, Barreras y Estrategias de Mitigación
(Evaluado)
• Trabajar en los grupos del proyecto final del Diplomado. En relación al caso
de estudio grupal, se pide a cada grupo:

✓ Definir y describir 3 (tres) iniciativas para apoyar la gestión del cambio

que facilite el logro de los objetivos del Plan de Implementación del
SGI

✓ Posteriormente, identificar y describir las barreras a dichas iniciativas

de cambio

✓ Definir las estrategias para mitigarlas

• Usar el modelo presentado anteriormente. Como en los talleres anteriores,

completar con información ficticia cuando sea necesario.

• Tiempo: 25 minutos.

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52
 Taller 3: Análisis de Iniciativas para
Gestionar el Cambio, Barreras y
Estrategias de Mitigación
# Iniciativa para Barreras a la Estrategias para mitigar las
facilitar el iniciativa de barreras
cambio cambio
1

Profesor: Humberto Gaete y Álvaro Gaete

53 53
54

Cierre del Curso

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 Ideas Finales
• La implementación de un sistema de gestión, más aún si éste es
integrado, es un desafío de cambio organizacional.
• Como tal, requiere de la activa participación de la Alta Dirección.
• Utilizar las herramientas de gestión de proyectos e integración
para dar robustez y credibilidad al proceso de cambio.
• Comunicar frecuentemente el avance y resultados.
• Crear un equipo de implementación multifuncional. No trabaje
solo/a.
• Gestione el cambio y los riesgos y oportunidades.
• Sea tenaz. No suelte.

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 Mantener ala
atención sobre los
cambios.

Las tendencias
avisan.

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No se rinda… Adáptese

Profesor: Humberto Gaete y Álvaro Gaete

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 “Nunca confunda una visión
clara con una distancia
corta.
Sólo porque algo parezca
terriblemente obvio y
terriblemente necesario no
significa que vaya a ocurrir
rápidamente”

Paul Saffo, Institute for the Future, California, USA

(Citado por C. Franklin en “Why Innovation Fails”, 2003)

Profesor: Humberto Gaete y Álvaro Gaete

58
59

Muchas gracias por vuestra participación

Profesor Álvaro Gaete Bascour

[email protected]
+56 973867369

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Profesor: Humberto Gaete y Álvaro Gaete