POLICÍA NACIONAL DEL ECUADOR

DIRECCIÓN NACIONAL DE EDUCACIÓN

CENTRO DE CAPACITACIÓN DE LA POLICÍA NACIONAL

MÓDULO DE LITIGACIÓN ORAL Y COIP

PERIODO ACADÉMICO - 2022

 CRÉDITOS

Sr. Camilo Patricio Sarabia Vega

Coronel del Policía de E.M.
DIRECTOR NACIONAL DE EDUCACIÓN

EQUIPO DE INVESTIGACIÓN EDUCATIVA Y ESTRUCTURACIÓN

Sr. Juan Carlos Sánchez Bocón

Sargento Segundo de Policía
ANALÍSTA PEDAGÓGICO

Sr. Nelson Máximo Chele Cortéz

Sargento Segundo de Policía
ANALÍSTA PEDAGÓGICO

APORTE AL DESARROLLO
Lcdo. Carlos Cajas Armijos Msc.
Sargento Segundo de Policía
ANALÍSTA PEDAGÓGICO

El contenido del presente Módulo es de carácter RESERVADO para uso exclusivo

de la Policía Nacional en el área académica, se prohíbe su reproducción total o parcial y la
comercialización del mismo. Además, el presente documento se ha desarrollado en el Centro
de Capacitación de la P.N. la Sección del Programa de Capacitación Integral Continua de la
Dirección Nacional de Educación.
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Tabla de Contenido

1.1. Conceptos básicos .................................................................................... 8

1.2. Generalidades ........................................................................................... 9

1.3. Características .......................................................................................... 9

1.4. Partes Intervinientes ................................................................................. 9

1.5. Roles de Partes Intervinientes ................................................................ 10

1.5.1. Rol del Policía. .................................................................................... 10

2. La Teoría del caso.......................................................................................... 13

2.1. Conceptos Básicos.................................................................................. 13

2.2. ¿Para qué nos Sirve la Teoría del Caso? ................................................ 13

2.3. Características de la Teoría del Caso ..................................................... 14

2.3.1. Sencillez. ............................................................................................. 14

2.3.2. Lógica. ................................................................................................ 14

2.3.3. Suficiencia Jurídica. ............................................................................ 14

2.3.4. Flexibilidad. ........................................................................................ 14

2.4. Elementos de la Teoría del Caso ............................................................ 14

2.4.1. Jurídico................................................................................................ 15

2.4.2. Fáctico. ................................................................................................ 15

2.4.3. Probatorio............................................................................................ 15

2.5. Reglas para una Buena Teoría ................................................................ 16

3. Cadena de Custodia ....................................................................................... 19

3.1. Generalidades ......................................................................................... 19

3.2. Antecedentes .......................................................................................... 20

3.3. Objetivo .................................................................................................. 22

3.3.1. Objetivo General. ................................................................................ 22

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3.3.2. Objetivo Específico. ............................................................................ 22

3.4. Fundamento Técnico – Científico .......................................................... 22

3.4.1. Criminalística. ..................................................................................... 22

3.4.2. Criminalística de Campo..................................................................... 23

3.4.3. Departamento de Criminalística. ........................................................ 23

3.5. Inspección Ocular Técnica ..................................................................... 26

3.5.1. Lugar de los Hechos............................................................................ 26

3.6. Metodología de la Investigación ............................................................ 27

3.6.1. Protección del Lugar de los Hechos.................................................... 27

3.7. Cadena de Custodia ................................................................................ 30

3.7.1. Definición. .......................................................................................... 30

3.7.2. Marco Legal. ....................................................................................... 31

3.7.3. Bioseguridad en Cadena de Custodia. ................................................ 32

3.7.4. Contaminación Cruzada en Cadena de Custodia. ............................... 32

3.7.5. Centro de Acopio. ............................................................................... 32

3.8. Indicios y Evidencias ............................................................................. 33

3.8.1. Clasificación de los Indicios. .............................................................. 33

3.9. Programa de Actuación para las Unidades Policial ............................... 36

3.9.1. Accionar de Servidores Policiales en el Lugar de los hechos. ............ 36

4. Oralidad Etapas Pre-Procesal, Procesal y de Juicio ...................................... 42

4.1. Etapa Pre-Procesal de Investigación Previa ........................................... 42

4.1.1 Finalidad. ............................................................................................. 42

4.1.2. Formas de Conocer la Infracción Penal. ............................................. 43

4.1.3. Carácter de la Investigación. ............................................................... 43

4.1.4. Duración de la Investigación. ............................................................. 43

4.1.5. Primera Etapa: ..................................................................................... 43

4.2. Etapa Procesal de Preparatoria a Juicio.................................................. 45

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4.2.1. Segunda etapa. .................................................................................... 45

4.3. Etapa de Juicio ....................................................................................... 46

4.3.1. Tercera Etapa de Juicio. ...................................................................... 46

4.3.2. Audiencia de Juicio. ............................................................................ 46

4.4. Procedimientos Especiales ..................................................................... 46

4.4.1. Procedimiento Abreviado. .................................................................. 46

4.4.2. Audiencia. ........................................................................................... 47

4.4.3. Procedimiento Directo. ....................................................................... 47

4.4.4. Procedimiento Expedito. ..................................................................... 47

4.4.5. Procedimiento del Ejercicio de la Acción Privada. ............................ 47

4.4.6. Recurso de Revisión Artículo 658.- Procedencia. - ............................ 48

4.4.7. Artículo 661.- Procedencia y Trámite. - ............................................. 48

5. Los Alegatos .................................................................................................. 50

5.1. Alegato de Apertura ............................................................................... 50

5.1.1. Recomendaciones para el Alegato de Apertura. ................................. 50

5.2. Alegato de Conclusión ........................................................................... 52

5.3. El Rol del Policía en la Audiencia ......................................................... 53

5.3.1. Tips de Asistencia a una Audiencia. ................................................... 53

5.4. El Interrogatorio ..................................................................................... 54

5.4.1. Definición. .......................................................................................... 54

5.4.2. Tipos de Preguntas para el Interrogatorio. .......................................... 54

5.4.3. Estrategias para un buen interrogatorio. ............................................. 54

5.5. El Contrainterrogatorio ......................................................................... 55

5.5.1. Definición. .......................................................................................... 55

5.5.2. Malas Prácticas en Formulación de Preguntas.................................... 56

5.6. Acreditación del Testigo en la Audiencia .............................................. 56

5.7. Desacreditación del Testigo ................................................................... 57

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5.8. Las Objeciones ....................................................................................... 57

5.8.1. Requisitos de las objeciones. .............................................................. 58

5.8.2. Clases de Preguntas Objetables. ......................................................... 58

Glosario ................................................................................................................... 61

Referencias Bibliográficas....................................................................................... 62
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Especialidad científica

En Sudamérica, desde la década de los 80, se vienen dando reformas a sus sistemas
de justicia, que permita tener una base sólida en esta complejidad que se llama, el proceso
penal, esos cambios generan cierta resistencia por lo complejidad que suele experimentar
una persona al adaptarse.
Los aspectos trascendentes se deciden en la audiencia, es imprescindible que el fiscal
cuente con estas habilidades para materializar sus pretensiones procesales. Es importante
que maneje temas de teoría del delito, derecho penal, teoría de la prueba, porque con ello se
construye el sustento para litigar, pero la forma de canalizarlo en la audiencia es a través de
las técnicas de litigación oral. Ahí se materializa aquella base teórica.
De igual manera el personal del Sistema Especializado Integral De Investigación,
Medicina Legal y Ciencias Forenses prestará servicios a la administración de justicia,
quienes deben conocer su papel fundamental en el nuevo sistema acusatorio oral, el cual
principalmente es el manejo del lugar de los hechos, exploración del lugar, Investigación de
la infracción, que después basado en sus investigaciones pare informe defenderán en una
audiencia de juicio oral con su testimonio que servirá como prueba.
La y el servidor policial debe contar con la habilidad para defender su accionar y
esto lo adquiere con la preparación constante a través de la actualización de conocimientos.
El presente módulo será un valioso aporte para quienes tenemos como misión constitucional,
la protección interna y el mantenimiento del orden público.
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Unidad I

1. Litigación oral

1.1. Conceptos básicos

Cuando nos referimos a las técnicas de litigación oral, se puede decir

que son técnicas que pueden ser utilizadas ya sea para acusar o defender
dentro de un proceso penal, Como señala Fontanet Maldonado, cada destreza
de litigación tiene sus particularidades y un determinado grado de dificultad.

Figura 1
Litigación oral.

Fuente: (Univerdidad Católica de la Santísima Concepción, s.f.)

Por ello se dice no existen fórmulas infalibles que puedan ser

utilizadas para lograr una defensa eficaz, dependerá de algunas
particularidades de cada caso, del nivel de preparación del abogado defensor
y del grado de organización, seriedad, responsabilidad y objetividad de cómo
ha estructurado la defensa técnica.
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El otro punto fundamental que debe saber cuándo se habla de las

técnicas de litigación oral, es que tanto el acusador como la defensa deben
dominar las técnicas de comunicación y persuasión.

1.2. Generalidades

“El sistema penal acusatorio, determina que la Fiscalía es la que

investiga y acusa; en ese sentido se exige la responsabilidad que tiene cada
uno de los sujetos que intervienen, dice Alberto Binder, que este sistema se
impone en la mayoría de los sistemas penales…” (Rodríguez, 2017)

Estas precisiones nos llevan a entender claramente, que lo que se

quiere es lograr la imparcialidad del juzgador en la postulación,
argumentación y acreditación de pruebas en el cuadrilátero judicial, como
sostiene el Tratadista Orlando Muñoz Neira. (Rodríguez, 2017)

1.3. Características

• Separación de las funciones procesales;

• Inicio del proceso por sujeto distinto del Juez;
• Carga de la prueba por la parte acusadora.
• Contradicción entre las partes.
• Precisión de imputación; y,
• Garantías procesales (oralidad, inmediación, publicidad, contradicción y
presunción de inocencia). (Rodríguez, 2017)

“Otro de los aspectos que promulga el sistema, es que las partes deben
y puedan contar con una estrategia para la proyección y dirección de sus
actuaciones hacía un resultado concreto, siendo necesario que nuestros
argumentos sean sólidos ante el señor Juez o Tribunal, al respecto, el Profesor
Neil Vidmar dice: cada parte tiene la responsabilidad de desarrollar y
presentar la evidencia en el juicio…” (Rodríguez, 2017)
1.4. Partes Intervinientes

• Juez.
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• Fiscal.
• Policía.
• Defensor.

1.5. Roles de Partes Intervinientes

Cuadro 1
Diferencias de roles.

ROL JUEZ FISCAL DEFENSOR POLICIA

No muy activo, ya Dependía más del Se detenía para

SISTEMA Dirige el Proceso. que el Juez Juez para llegar a la investigar.
INQUISITIVO. controlaba la verdad.
investigación.
Activo en la Sumamente Se investiga para
SISTEMA Menos Activo- investigación, importante en la detener.
ACUSATORIO. Imparcial. porque es quien confrontación, busca
dirige la misma. la verdad.

Fuente: Modulo de Litigación Oral Policía Judicial.

1.5.1. Rol del Policía. Art. 163.- “La Policía Nacional es una institución
estatal de carácter civil, armada, técnica, jerarquizada, disciplinada,
profesional y altamente especializada, cuya misión es atender la
seguridad ciudadana y el orden público, y proteger el libre ejercicio
de los derechos y la seguridad de las personas dentro del territorio
nacional…” (Asamblea Nacional, 2008)

Al consagrar un sistema predominantemente acusatorio en

reemplazo del actual, el nuevo Código Orgánico Integral Penal,
establece una distinción clara de las funciones de investigación,
acusación y juzgamiento y las encarga a funcionarios distintos.
 11

En su rol de investigar bajo la dirección de la fiscalía general,

la policía judicial tendrá una amplia gama de responsabilidades que
van desde la recolección de evidencias e informaciones útiles hasta la
presentación oral de testimonios en el momento del juicio.

En el nuevo sistema procesal penal toda la actuación

probatoria se va a concentrar en la etapa del juicio oral y público ante
el tribunal penal. Allí, al acusar, el fiscal hará que todas las evidencias
del delito se presenten en forma oral, junto con los testimonios. En
ese momento adquirirá una importancia extraordinaria la labor que la
policía judicial haya desempeñado en auxilio de las funciones del
fiscal.

La forma en que la evidencia haya sido recogida y preservada

va a ser crucial en el momento del juicio. Por muy bien hecha que esté
una investigación, sus resultados pueden ser impugnados en el juicio
si las evidencias materiales no se recogieron o no se conservaron
adecuadamente.

Para el tribunal penal, debe ser creíble que las piezas de

evidencia que va a tener ante sí fueron las que se recogieron en la
escena del delito o en cualquier otro lugar objeto de investigación y
que luego fueron debidamente preservadas, dentro de una adecuada
cadena de custodia, para garantizar su integridad y por tanto su valor
probatorio. (Nuñez, 2005)

Artículo 449.- Atribuciones. - Son atribuciones del personal del

Sistema especializado integral de investigación, medicina legal y
ciencias forenses:
1. “Dar aviso a la o al fiscal en forma inmediata, de cualquier
noticia que tenga sobre el cometimiento de un delito…”
2. “Recibir denuncias en delitos de ejercicio público de la acción
penal y remitirlas de forma inmediata a la Fiscalía…”
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3. “Realizar las primeras diligencias investigativas, tales como:

entrevistas, vigilancias, manejo de fuentes y otros, las que
serán registradas mediante grabación…”
4. “Aprehender a las personas sorprendidas en delito flagrante, a
quienes les comunicará sus derechos, elaborará el parte
correspondiente y la persona aprehendida…”
5. Tomar las medidas adecuadas y oportunas para impedir el
cometimiento o consumación de una infracción que llegue a
su conocimiento.
6. “Vigilar, resguardar, proteger y preservar el lugar donde
presuntamente se comete la infracción y recoger los
resultados, huellas, señales, armas, objetos…”
7. Proceder al levantamiento e identificación del cadáver.
8. “Cumplir de acuerdo con los plazos señalados, las
disposiciones para la práctica de diligencias investigativas…”
9. Cumplir las órdenes que les imparta la o el fiscal o la o el
juzgador.
10. Identificar a los sospechosos.
11. Mantener actualizadas las bases de datos de información y
llevar un sistema estadístico de investigación del delito.
12. Solicitar a la o al fiscal la autorización judicial para la práctica
de diligencias investigativas.
Sobre las diligencias investigativas y sus resultados, se
presentará un informe a la o al fiscal, dentro de los plazos
señalados.
En aquellos lugares donde no exista personal del Sistema
especializado integral de investigación, medicina legal y
ciencias forenses, en el ámbito de la justicia penal, los
servidores o servidoras de la Policía Nacional tendrán las
atribuciones señaladas en este artículo.
 13

Unidad II

2. La Teoría del caso

2.1. Conceptos Básicos

La teoría del caso es el planteamiento metodológico que cada una de

las partes deberá realizar desde el primer momento en que han tomado
conocimiento de los hechos, con el fin de proporcionar un significado u
orientación a los hechos, normas jurídicas ya sean sustantivas o procesales,
así como el material probatorio, que se ha recabado.

La Teoría del caso es una herramienta muy importante para establecer

el libreto para el juez o jurado, es decir empieza de cero conocimientos (en
contraste con el sistema inquisitorio), la teoría del caso no da la oportunidad
para educarlos desde nuestra óptica, pensando cómo se desarrollará un juicio
desde el inicio del caso.

Esta teoría es una herramienta metodológica por excelencia que tienen

las partes para poder construir, recolectar, depurar y exponer su posición
estratégica frente a los hechos materia de proceso; y por otro lado, es un
sistema o aparato conceptual que permite la articulación de tres niveles de
análisis: factico, jurídico y probatorio, los cuales, no solamente benefician a
las partes, sino también al juez, dado que, se le brindara una carga informativa
tal, que le permitirá contar con los elementos de juicio u decisión para
resolver el conflicto de interés jurídico.

2.2. ¿Para qué nos Sirve la Teoría del Caso?

Esta teoría es muy importante ponerla en ejecución y nos ayuda de

diferentes maneras, ejemplo:

En la Investigación
• Organizarla – Retroalimentarla.
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• Evaluar cada medio de prueba.

• Organizar Interrogatorios y contrainterrogatorios, declaraciones de
apertura y cierre (Alegatos de apertura y alegatos de cierre).
• Planificar estratégicamente, el orden de la evidencia. (López)

2.3. Características de la Teoría del Caso

La teoría del caso inicialmente se plantea como hipótesis de lo que

puede haber ocurrido, estas hipótesis se convierten en teoría al finalizar, tiene
la característica de poder modificarse y ajustarse hasta antes de comenzar el
juicio oral o durante la sustanciación de este último.

Para que la teoría del caso sea verdaderamente útil, debe cumplir con
las siguientes condiciones:

2.3.1. Sencillez. Los elementos que la integran deben contar con claridad en
los hechos.

2.3.2. Lógica. Debe guardar armonía y permitir deducir o inferir las

consecuencias jurídicas de los hechos que la soportan.

2.3.3. Suficiencia Jurídica. Todo el razonamiento jurídico se soporta en el

principio de legalidad, y por tanto debe poder llenar, desde el punto
de vista del acusador todos los elementos de la conducta punible y de
la culpabilidad.

2.3.4. Flexibilidad. Debe ser lo suficientemente flexible para adaptarse o

comprender los posibles desarrollos del proceso sin cambiar
radicalmente, porque el cambio de teoría del caso provocara
incertidumbre e incredibilidad.

2.4. Elementos de la Teoría del Caso

La teoría está constituida por tres elementos:

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2.4.1. Jurídico. Son los componentes básicos de la constitución de una

norma penal la cual se soporta en estas en la tipicidad, la culpabilidad
y la antijuricidad. Es este el punto de partida para el inicio de la
investigación penal. Se fundamenta en la adecuación típica de la
conducta, los hechos y el marco reglado sancionador de que dispone
la ley. Es el encuadramiento de los hechos dentro de la norma penal
aplicable.
Se puede también decir que son los elementos que se deben
establecer bajo la ley, ¿Qué es el delito, ¿cuáles son sus elementos y
cómo se tipifica? (López)

2.4.2. Fáctico. Es la identificación de los hechos relevantes o conducentes

que deben ser reconstruidos durante el debate oral, a través de las
pruebas. Los hechos contienen la acción o circunstancias de tiempo,
modo o lugar, los instrumentos utilizados, y el resultado de la acción
o acciones realizadas.
Para cada elemento jurídico podemos contar con varias
preposiciones que pueden ser fuertes o débiles y responderá a las
siguientes preguntas; (López)
• ¿Quién?
• ¿Cómo?
• ¿Dónde?
• ¿Cuándo?
• ¿Qué?
• ¿Por qué?
• ¿Para qué?

2.4.3. Probatorio. Las pruebas que establecen la existencia de los hechos

necesarios para establecer el delito y armar el caso. (López)
• Testigos y su testimonio.
• Pruebas materiales.
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2.5. Reglas para una Buena Teoría

• Presentar todas sus pruebas más fuertes para una buena teoría.
• Excluir pruebas débiles.
• Excluir cosas no relacionadas.
• Persuadir con una teoría consiste y convincente.
• Presentar su teoría durante la declaración de apertura.
• Teoría que puedo comprobar durante el juicio. (Fundamentada en la
investigación)
• No cambiar mi teoría durante el juicio.

EJERCICIO PRÁCTICO DE LA TEORÍA EL CASO

Datos del Agente Aprehensor:

• Nombre: Carlos Aníbal Carvajal Yépez.

• Edad: 24 años.
• Profesión: Policía Nacional.

FÁCTICO.

En la Av. 10 de Agosto y Mariana de Jesús, el día 03 de marzo de 2019,

siendo las 18h00 aproximadamente, cuando nos encontrábamos realizando el
respectivo patrullaje policial preventivo, me percaté que a unos 50 metros
aproximadamente, una persona de sexo femenino que utilizaba prendas de vestir de
color blanco, estaba siendo víctima de agresión física, por esta razón me trasladé
inmediatamente encendiendo las luces y sirena de emergencia, mientras me iba
acercando el ciudadano afro ecuatoriano salió en precipitada carrera, pude observar
que vestía zapatos deportivos de color blanco, calentador y chompa de color negro;
al tomar contacto con la agredida me indicó que se llamaba Ana María Pilco Sánchez,
al preguntarle qué había sucedido me indicó, que ella se encontraba caminando con
Dirección al Centro Comercial el Jardín , ahí un sujeto se le acercó por la parte de
atrás y con un arma de fuego procedió a amedrentarle, indicándole que le entregue
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todo lo que tiene y no haga bulla, al negarse a colaborar este sujeto ha procedido a
golpearle en su cabeza y apoderarse de su cartera en la cual tenía documentos
personales, teléfono celular y dinero en efectivo (300) dólares; con esta información
procedí a realizar la búsqueda por el lugar con la finalidad de ubicarle al sujeto antes
mencionado, y a unas tres cuadras del lugar, localicé a una persona de sexo masculino
con las mismas características antes mencionadas que se encontraba sentada en la
acera de la vía, quien al escuchar la sirena del patrullero salió corriendo, ante esta
reacción procedí a seguirle alcanzándolo a unos doscientos metros
aproximadamente, una vez neutralizado el sospechoso, procedimos a realizarle el
respectivo registro encontrando en su poder un arma de fuego tipo revolver con serie
No. 6543, color plateado, además una cartera de color rosado con documentos
personales de la señora Ana María Pilco Sánchez, en este momento se acercó hasta
nosotros la señora agredida, quien indicó que esa era su cartera con sus respectivas
pertenencias. Con este antecedente procedí a aprehender al ciudadano, no sin antes
leerle sus derechos Constitucionales estipulados en Art. 77 Numerales 3 y 4 de la
Constitución de la República del Ecuador, quien para los tramites de ley se identificó
como Juan Quiñonez Loyola, para posterior trasladarle hasta la autoridad
competente, quien dispuso que sea ingresado al Centro de Aislamiento Temporal.
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EJERCICIO PARA DESARROLLAR LA TEORÍA DEL CASO

JURIDICO FÁCTICO PROBATORIO

Tipicidad del delito: Narración de Los hechos con las Los medios con que cuenta para
siguientes preguntas: probarlo.
Verbo Rector: Robar
¿Cuándo? Fecha del hecho 03/03/2019, Documental
Tipo Penal que se atribuye: 18h00. • Papel de soporte valorado.
¿Dónde? Lugar del Hecho Av. 10 de • Cedula señora.
Art. 189. COIP. Robo. - La persona agosto y Mariana de Jesús. • Licencia manejo.
que mediante amenazas o violencias ¿Qué sucedió? Robo con violencia a la
sustraiga o se apodere de cosa ciudadana Ana María Pilco Sánchez. Testimonial
mueble ajena, sea que la violencia ¿Quién lo hizo? Juan Quiñonez Loyola
tenga lugar antes del acto para ¿Cómo lo hizo? Utilizando un arma de • Testimonio Policía Juan
facilitarlo, en el momento de fuego con violencia y bajo amenazas. Aníbal Carvajal Yépez
cometerlo o después de cometido ¿Por qué lo hizo? Para apoderarse de • Testimonio Señora Ana
para procurar impunidad, será los bienes de Ana Pilco Sánchez. María Pilco Sánchez
sancionada con pena privativa de ¿Para qué? Para saciar sus necesidades, • Testimonio del Perito
libertad de cinco a siete años. por costumbre o vicio.

Pericial
Grado de Ejecución: Autor

• Informe Pericial de
Forma de Intervención: Con balística por el arma de
violencia y fuerza. fuego.

Naturaleza de la Conducta:
• Certificado Médico de la
Dolosa.
Victima
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Unidad III

3. Cadena de Custodia

3.1. Generalidades

Cadena de Custodia se va a considerar un Sistema documentado de

control y registro de los procesos que se aplican al manejo de las evidencias
e indicios cualquiera sea su índole o naturaleza física. Inicia cuando una
persona (policía o no), tiene el primer contacto con el indicio, ya sea que éste,
se localice en el lugar de los hechos o que sea aportado por una persona
relacionada con la investigación; finaliza por disposición de autoridad
competente.

De igual forma, se utilizará como normativa de cadena de custodia

aquella que se encuentra en el Código Orgánico Integral Penal en el Art. 456,
en el cual se establece de manera formal el inicio, finalización, y
responsabilidades, que se generan alrededor de los elementos materiales
(indicios evidencias), siendo de vital importancia al momento de generar
roles para los custodios.

Artículo 456.- Cadena de custodia. - Se aplicará cadena de custodia a los

elementos físicos o contenido digital materia de prueba, para garantizar su
autenticidad, acreditando su identidad y estado original; las condiciones, las
personas que intervienen en la recolección, envío, manejo, análisis y
conservación de estos elementos y se incluirán los cambios hechos en ellos
por cada custodio.
“…Son responsables de su aplicación, el personal del Sistema especializado
integral de investigación, de medicina legal y ciencias forenses, el personal
competente en materia de tránsito y todos los servidores públicos y
particulares que tengan relación con estos elementos, incluyendo el personal
de servicios de salud que tengan contacto con elementos físicos que puedan
ser de utilidad en la investigación. (Asamblea Nacional, 2014)
 20

No se puede olvidar, que la ciudadanía, es el principal agente

fiscalizador de la función policial, es por ello, que se debe otorgar servicios
de calidad, potencializando la utilización del método científico, avalando el
actuar y denotando rigurosidad en la adopción de los procedimientos
policiales apegados a protocolos de sustento.

Es por ello, que se considera pertinente abordar dicha problemática,

con la finalidad de estandarizar mecanismos, generando hábitos a nivel
Institucional, de las diferentes acciones a realizarse por el personal policial,
así como de la documentación que garantiza este accionar.

3.2. Antecedentes

Los métodos de manejo y administración de evidencia en términos

generales vienen desarrollándose en las filas Policiales prácticamente desde
sus inicios, pero toma fuerza en los años 60 cuando la institución Policial
ingresa a formar parte de la Organización Internacional de Policía Criminal.

Una vez que el Ecuador cuenta con una fuerza pública, de carácter
internacional, es necesario que se cuente con una serie de protocolos
destinados a garantizar las acciones de sus miembros y por lo tanto de sus
procedimientos, tomando en cuenta que al tratarse de evidencia su
conservación es de gran importancia para la justicia.

De lo anterior se infiere que la búsqueda de la anéala justicia, exige

transparencia en el manejo de los indicios y evidencias que la fuerza Pública
del Ecuador por su labor propia y su incidencia en el contacto directo con
delitos, delincuentes y lugares de los hechos, donde se generan siendo
susceptibles de modificaciones de carácter involuntario en su mayoría.

Pero es necesario el discernimiento de aquellos que se realizan de

manera consiente. Una de las principales fortalezas en este transcurso
histórico, es sin duda, el contar con un equipo de profesionales altamente
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especializados en el área de Criminalística y Ciencias Forenses, que es un

conjunto de peritos en diferentes áreas del saber humano.

Aquel grupo humano de profesionales, son capaces de establecer

autenticidad indubitada sobre un hecho en específico (delitos), y por lo tanto
de los elementos materiales de convicción relacionados, hay que tomar en
cuenta, que dentro de este proceso evolutivo del estado en general, donde se
han modificado varios aspectos.

El más significativo de estos es; el cambio del sistema de establecer

justicia, un punto relevante de nuestra historia como país, el establecimiento
del Sistema Oral Acusatorio, normativa que indica como base procesal la
búsqueda de pruebas irrefutables del ilícito, hablamos de indicios y
evidencias.

Con estas modificaciones, que de una u otra manera, son producto de

la evolución humana en la vida social, se hace necesario la utilización de
medios probatorios que establezcan certeza de forma indubitable, por lo
tanto, se elimine o se reduzca considerablemente la impunidad en hechos de
carácter delictivo.

Con todo el antecedente mencionado, y en el transcurso del tiempo,

de la historia judicial del país, fue necesario la incorporación de procesos
destinados al mantenimiento de los elementos de convicción hecho que lleva
a generar la seguridad sobre el accionar en los múltiples delitos, entonces, se
crea el Manual de Cadena de Custodia.

Con registro oficial del 13 de enero del 2000 en el Código Penal del
Ecuador a esa fecha. (Código Penal del Ecuador, 2000) Se establece, un
conjunto de aspectos de orden técnicos destinados a la protección tanto de
agentes externos como aquellos que, por su trasporte o traspaso, pudieren
causar algún daño irreversible que desacredite los elementos de convicción.
 22

Sin duda, es un pilar dentro de la investigación científica que ha

permitido establecer justica en estos años, el mundo avanza y a la par con la
conducta antisocial, progresado en la forma de cometer un ilícito, en
ocasiones es necesario el uso de herramientas con la que se pueda establecer
una mejor percepción y con el uso de tecnología que de la certeza necesaria.

La búsqueda del saber y el descubrimiento del delito, debe estar sujeto

al cumpliendo estricto de la metodología de investigación científica,
enmarcada en una técnica absoluta que brinde un nivel de confianza alta e
irrefutable veracidad, siendo este el fin que se requiere en toda investigación
donde el estado ecuatoriano garantice al ciudadano e impida la impunidad.

3.3. Objetivo

3.3.1. Objetivo General. Conocer los procedimientos para el manejo de una

escena del delito y cadena de custodia de indicios y evidencias,
utilizados por el personal de la Policía Nacional.

3.3.2. Objetivo Específico. Identificar que procedimientos utilizados para

el manejo de una escena del delito y de cadena de Custodia.

3.4. Fundamento Técnico – Científico

3.4.1. Criminalística. Desde sus orígenes (1894), ha recibido un sin número

de denominaciones, desde aquellas que la catalogan como una ciencia
o disciplina, hasta las que la describen como una técnica o arte.

Etimológicamente se deriva del latín «crimen», que proviene

de la raíz griega «Kri», que es separar al criminal, en segundo lugar
«ista» del griego «iotris», que significa actitud, ocupación u oficio y
por último del «ica» del griego «ixri» que lleva el sustantivo «rexun»
que se traduce cono lo relativo, lo que quiere decir, «lo relativo al
estudio del delito»
 23

López Rey Arroyo: la define de la siguiente manera:

“Criminalística es la disciplina auxiliar del Derecho Penal y del
Proceso Penal que se ocupa del descubrimiento y verificación
científica del delito y del delincuente”

3.4.2. Criminalística de Campo. Es la encargada del manejo integral del

lugar de los hechos donde se presume una conducta punible; para lo
cual, el investigador criminal está en capacidad de analizar el lugar y
establecer las hipótesis del caso que le permitan la búsqueda, fijación,
recolección, embalaje de los elementos materiales probatorios y
evidencia física que sustenten el caso.

La Criminalística de Campo tiene por objeto proteger el lugar

de los hechos, observar de manera meticulosa el sitio con los métodos
idóneos y fijar la escena del delito con las técnicas apropiadas y
aplicables, para así coleccionar y suministrar los indicios asociados al
hecho a un laboratorio destinado para el estudio de los mismos.

Se aplican determinados métodos para el desarrollo eficiente

de sus actividades en los escenarios de los hechos, que son los
siguientes:
• Protección del lugar de los hechos.
• Observación del lugar.
• Fijación del lugar.
• Recolección de indicios.
• Envió de indicios al laboratorio.

3.4.3. Departamento de Criminalística. La misión del Laboratorio de

Criminalística y Ciencias Forenses es brindar un asesoramiento
técnico científico para una investigación moderna del delito,
apoyando eficientemente a la Fiscalía General del Estado y los
órganos que procuran justicia, mediante la aplicación del
 24

conocimiento la experiencia y equipamiento de última generación, a

fin de proveer suficientes elementos de convicción que sustenten la
acusación fiscal y afiancen los fallos y decisiones de los jueces y
tribunales de justicia.

1. Estructura Legal. - Dentro del Código Orgánico de

Entidades de Seguridad Ciudadana y Orden Público, Artículo
68.- Subsistema de Investigación. - “…cumple las
actividades de investigación operativa de la infracción con el
fi n de reunir o asegurar los elementos de convicción, proteger
a víctimas e inocentes, evitar la fuga u ocultamiento de los
sospechosos y la consumación de una infracción penal.

Con este fin en la Estructura Orgánica de la Policía

Nacional directamente dependiente de la Policía Judicial se
establece la Coordinación Nacional de Criminalística y
Ciencias Forenses, la cual además presenta como unidad
operativa los Laboratorios de Criminalística y las Unidades
de Apoyo a quienes les corresponde acudir al lugar de los
hechos para proteger la escena del delito, buscar, fijar,
levantar, etiquetar las muestras, dando inicio a la cadena de
custodia y analizar todos los indicios, señales o evidencias
sobre un presunto hecho delictivo.

Criminalística cuenta con las siguientes secciones:

a. Inspección Ocular Técnica.
b. Audio, Video y Afines.
c. Fotografía Pericial.
d. Dibujo y Planimetría.
e. Identidad Física Humana.
f. Registro de Detenidos.
g. Balística.
h. Biología.
i. Química Analítica.
 25

j. Toxicología Analítica.
k. Física.
l. Documentología.
m. Identificación de Grabados y Marcas Seriales.
n. Incendios y Explosivos.
o. Análisis Informático y Telecomunicaciones.
p. Centro de Acopio y Conservación de Evidencias.

2. Funciones de la Sección de Inspección Ocular Técnica. –

a. Acudir al Lugar de los Hechos.

b. Ejecutar las técnicas criminalísticas de observación,
búsqueda, protección, revelado, fijación,
levantamiento, embalaje, etiquetado y transporte de
toda huella, vestigio, señal, indicio, objeto, documento
o instrumento que permita esclarecer la verdad de los
hechos.
c. Tomar las huellas papilares de cadáveres y de las
personas Inidentificadas para proceder a la
identificación.
d. Iniciar la Cadena de Custodia (Generar el formato de
cadena de custodia).
e. Elaborar el informe de todo lo actuado y remitir los
elementos. encontrados a las diferentes secciones del
Departamento de Criminalística.
f. Conservar los archivos de la sección.
g. Las demás funciones que se le asignare.

3. Funciones de la Sección Centro de Acopio. - El Centro de

Acopio y Conservación de elementos materiales, vestigios o
vestigios o evidencias es una dependencia técnica encargada
de:
 26

a. Reunir y mantener en forma sistematizada todos los

elementos materiales, vestigios, indicios o evidencias
recogidos durante la investigación fiscal y/o policial hasta
la etapa del juicio o resolución judicial en que se decidirá
su destino final.
b. Mantener las evidencias en depósito dispuestas de tal
forma que permita la supervisión y acceso a ella en las
veces que fuere solicitada mediante requerimientos
judiciales o fiscales.
c. Mantener y referir la cadena de custodia.

3.5. Inspección Ocular Técnica

La Inspección Ocular Técnica es la investigación de un hecho

delictivo, constituye disciplina auxiliar del Derecho Penal que se ocupa del
descubrimiento y comprobación técnica del delito y sus responsables, además
aporta con todos los medios de prueba para que el laboratorio de
criminalística analice de manera científica los mismos.

La inspección ocular técnica está encaminada a comprobar el estado

de las personas, lugares, huellas, rastros y todos los efectos materiales que
sean de utilidad para llegar a descubrir la verdad de los hechos, se la considera
como aquella en donde las actividades realizadas tienen una destinación de
identificación en razón de los métodos de carácter técnico utilizados.

Tiene su punto de partida en el mismo lugar de los hechos, el cual se

lo puede definir como aquel sitio donde se ha cometido un hecho que puede
ser delito, o aquella escena donde se ejecutó una conducta antijurídica, la cual
por su naturaleza o efecto se eleva a la categoría de hecho punible.

3.5.1. Lugar de los Hechos. Es todo espacio donde se halla elementos

materiales probatorios y evidencia física y que estos tengan relación
con el hecho en averiguación, ya sea este mueble, inmueble, abierto,
 27

cerrado o mixto. El lugar de los Hechos se considera para esta tesis el

inicio de la cadena de custodia de los indicios de origen dactilar.

1. Abierto. - Es el espacio que no cuenta con protección a los

factores ambientales como la luz solar, el viento, lluvia, polvo,
como es el caso de calles, parques, jardines, humedales, entre
otros.

2. Cerrado. - Todos aquellos espacios que cuentan con alguna

protección, de los factores ambientales, como los inmuebles,
ejemplo: casas, bodegas, locales, centros comerciales,
almacenes, entre otros.

3.6. Metodología de la Investigación

3.6.1. Protección del Lugar de los Hechos. Para tal efecto se deben aplicar
las siguientes reglas cuyas bases fundamentales fueron dadas por
eminentes criminalistas como: Hanns Gross, Edmond Locard, Carlos
Roumagnac, entre otros, y que son complementadas y actualizadas
por el SIOT de acuerdo a las necesidades y práctica contemporánea:

• Si el hecho hubiera ocurrido en un lugar abierto, se aísla, puede

ser definido como: calle, avenida, casa de campo, granja, tierra de
siembra, carretera, etc., se debe establecer un radio de protección
de por lo menos 50 metros, tomando como centro de lugar el
mismo de los hechos.
• Si el hecho ocurrió en un lugar cerrado, se clausura, puede ser
definido como: departamento, vivienda, cuarto, bodega, almacén,
oficina, casa de habitación, etc., todas las entradas, salidas y
ventanas deben ser vigiladas, para evitar la fuga del autor si se
encuentra todavía adentro, y además impedir el paso a curiosos y
personas extrañas.
 28

• Los primeros funcionarios o agentes de policía, que tomen

conocimiento de los hechos, deberán abstenerse de tocar o mover
algún objeto, cuidando de la conservación del escenario.
• Si el funcionario o agente de policía que llegara primero al lugar
de los hechos, tuviera necesidad de mover o tocar algo, deberá
comunicarlo detalladamente al técnico de inspección ocular y al
Fiscal, indicando correctamente la posición original que
conservaban los objetos, para no desvirtuar las interpretaciones
criminalísticas que de ellos se hagan.
• Queda prohibido absolutamente tocar o alterar la posición de los
cadáveres, así como manipular las armas y objetos relacionados
con el hecho, ya sea que estén en posesión, que rodeen o estén
distantes de la víctima.
• Los técnicos de inspección ocular deben elegir los lugares que van
a pisar y tocar, a fin de que no borren o alteren las que existan.
• Toda huella, marca o indicio, que tuviera peligro de destruirse o
modificarse, deberá ser protegida adecuadamente y a la brevedad
posible, deberá ser levantada con las técnicas propias por el
personal de inspección ocular, una vez fijado el lugar de los
hechos.
• Al concluir la inspección judicial del lugar, quedará a
consideración del Juez y/o Agente Fiscal, si se sellan las puertas y
ventanas para su “preservación” ya que en lo futuro podrían surgir
otras diligencias aclaratorias.

3.6.2. Observación del Lugar. - Los técnicos especialistas en escena de

crimen, se caracterizan por el amplio desarrollo que poseen del
sentido de observación, poniendo alerta inmediatamente los sentidos
de la vista, el oído y el tacto, logrando así la ubicación de las
evidencias en la escena del crimen; hallazgos estos que requieren una
inmediata fijación, la que se realiza marcando las respectivas
evidencias.
 29

3.6.3. Fijación del Lugar. - Es aquella actividad tendiente a plasmar la

escena del delito, la fijación se realiza utilizando las siguientes
técnicas:
• Descripción escrita.
• Fotográfica.
• Planimetría.
• Moldeado

3.6.4. Recolección de Indicios. - La recolección de evidencias se constituye

en un procedimiento de suma importancia, ya que una mala técnica
utilizada podría desnaturalizar dicha evidencia, es por esto que el
personal de inspección ocular técnica, una vez que ha observado y
fijado el lugar procede a la explotación del sitio en busca de indicios
que para este caso serán rastros de origen orgánico.

Se define a continuación cada uno de los términos, para una

mejor comprensión, en relación a rastros de origen orgánico para ser
tratados en Genética Forense.

1. Levantamiento. - Es una acción de orden técnico, y como

principio necesario para no contaminar los diversos rastros que
puedan levantarse del lugar de los hechos, se debe usar guantes
desechables ya sean de hule o de polietileno, también se debe
utilizar las diferentes técnicas de acuerdo a la superficie donde
se ubicó dicho rastro.
2. Embalaje. - Es la maniobra que se hace para guardar,
inmovilizar y proteger el o los rastros de origen orgánico, que
se encuentran debidamente levantados en el soporte adecuado.
Este es un paso muy importante para proteger, a fin de que
lleguen sin contaminación al laboratorio de criminalística y los
resultados de su análisis y estudio sean auténticos y confiables.
 30

3. Etiquetado. - Es la operación final que se efectúa con objeto

de reseñar el lugar de procedencia del indicio en cuestión. El
etiquetado debe llevarse a cabo en todos los casos, separando
un rastro de origen orgánico de otro, es decir, adjuntándoles
una etiqueta que los individualice.

4. Envío de indicios al laboratorio. - Se realiza el traslado de los

indicios al Laboratorio para ser analizados; para la presente
investigación se considera que en el laboratorio de
Criminalística de Pichincha se realizan procedimientos
internos periciales con los rastros de origen orgánico que son
levantados en el lugar de los hechos, proceso que implica que
dichos rastros sean ingresados al Centro de Acopio, para
posterior ser enviados a la sección Genética Forense.

3.7. Cadena de Custodia

3.7.1. Definición. Se aplicará cadena de custodia a los elementos físicos o

contenido digital material de prueba, garantizando su autenticidad,
acreditado su identidad y estado original; las condiciones, las personas
que intervienen en la recolección envío, manejo, análisis y
conservación de estos elementos y se incluirán los cambios hechos en
ellos por cada custodio.

La cadena de custodia inicia en el lugar donde se obtiene,

encuentra o recauda el elemento de prueba y finaliza por orden de la
autoridad competente. Es el conjunto de procedimientos tendientes a
garantizar la correcta preservación de los indicios encontrados en el
lugar de los hechos; durante todo el proceso investigativo, desde que
se produce la colección hasta su valoración por parte de la autoridad
competente. Actividades que se desarrollan para la recolección,
embalaje y envió de los elementos físicos de prueba al laboratorio o
al almacén de evidencias, en condiciones de preservación y seguridad
 31

que garanticen la identidad, integridad, continuidad, y registro de los

elementos de acuerdo con su naturaleza.

3.7.2. Marco Legal. Art. 76.- En todo proceso en el que se determinen

derechos y obligaciones de cualquier orden, se asegurará el derecho
al debido proceso que incluirá las siguientes garantías básicas:

4. Las pruebas obtenidas o actuadas con violación de la

Constitución o la ley no tendrán validez alguna y carecerán de
eficacia probatoria. (Asamblea Nacional, 2008)

Art. 195.- “La Fiscalía dirigirá, de oficio o a petición de parte, la

investigación preprocesal y procesal penal; durante el proceso
ejercerá la acción pública con sujeción a los principios de oportunidad
y mínima intervención penal, con especial atención al interés público
y a los derechos de las víctimas. De hallar mérito acusará a los
presuntos infractores ante el juez competente, e impulsará la
acusación en la sustanciación del juicio penal…”(Asamblea Nacional,
2008)

Artículo 442.- Fiscalía. – “La Fiscalía dirige la investigación

preprocesal y procesal penal e interviene hasta la finalización del
proceso. La víctima deberá ser instruida por parte de la o el fiscal
sobre sus derechos…” (Asamblea Nacional, 2014)

Artículo 443.- Atribuciones de la Fiscalía. - La Fiscalía ejerce las

siguientes atribuciones:

1. Organizar y dirigir el Sistema especializado integral de

investigación, de medicina legal y ciencias forenses.
2. Dirigir el Sistema de protección y asistencia de víctimas,
testigos y otros participantes en el proceso.
3. “Expedir en coordinación con las entidades que apoyan al
Sistema especializado integral de investigación, medicina
 32

legal y ciencias forenses o con el organismo competente en

materia de tránsito…”
4. “Garantizar la intervención de fiscales especializados en
delitos contra la integridad sexual y reproductiva, violencia
contra la mujer o miembros del núcleo familiar, crímenes de
odio y los que se cometan contra niñas, niños, adolescentes,
jóvenes, personas con discapacidad…” (Asamblea Nacional,
2014)

3.7.3. Bioseguridad en Cadena de Custodia. Utilizar el equipo básico de

bioseguridad para proceder técnicamente a la explotación del sitio en
especial cuando se realice la búsqueda o se presuma la existencia de
rastros de origen orgánico; una vez localizado, se debe evitar la
manipulación excesiva de los mismos, procediendo a embalarlos
inmediatamente, recordando que lo primordial es la conservación del
rastro, evitando toda alteración o intervención externa no controlada.

3.7.4. Contaminación Cruzada en Cadena de Custodia. Situación que

ocurre cuando no existe un adecuado control de cadena de custodia
desde el lugar de los hechos, donde el personal de inspección ocular
técnica procede a levantar los rastros de origen orgánico, dando inicio
a la respectiva cadena de custodia, para posterior realizar el traspaso
a la sección Centro de Acopio.

En este punto de la cadena será almacenada por personal

especializado en la materia, mismo que es responsable del traspaso
del rastro hasta la Sección de Genética Forense, durante este
procedimiento interno que se cumple con los rastros de origen
orgánico, levantados en el lugar de los hechos, serán establecidos los
pasos a seguir de manera cronológica.

3.7.5. Centro de Acopio. Es el destino final de los indicios levantados en el

lugar de los hechos con el fin de garantizar una adecuada conservación
 33

y almacenamiento de los elementos materia de prueba o evidencias

físicas.

3.8. Indicios y Evidencias

El término indicio proviene de latín indictum, que significa signo

aparente y probable de que existe alguna cosa, y a su vez es sinónimo de
señal, muestra o indicación. Por lo tanto, es toda materia sensible significativa
que se percibe con los sentidos y que tiene relación con un hecho delictuoso.

Cuando se comprueba científicamente que está íntimamente

relacionado con el hecho que se investiga, se convierte ya en evidencia

3.8.1. Clasificación de los Indicios. Los incidíos se clasificación de la

siguiente manera:

1. Por el Momento de su Producción. – Se dividen en indicios

determinables e indeterminables.
Figura 2
Indicios determinables e indeterminables.

Fuente: (García, Indicios determinables e indeterminables, s.f.)

a. Indicios Determinables. “Son aquellos cuya naturaleza
física no requiere de un análisis completo de su
composición y estructuración para su identificación, es
decir, sólo requieren de un examen cuidadoso a simple
 34

vista o con auxilio de lentes de aumento…” (García,

Indicios determinables e indeterminables, 2020)
b. Indicios Indeterminables. “…requiere de un análisis
completo a efecto de conocer su composición o estructura,
ya que macroscópicamente no se podría definirlos y
generalmente consisten en substancias naturales o de
composición química, como sedimentos en vasos o
recipientes, pastillas desconocidas con o sin envoltura,
productos medicamentosos sueltos, manchas o huellas
supuestamente de sangre, semen, orina o vómito, entre
otros…” (García, Indicios determinables e
indeterminables, 2020)

2. Por su relación con el lugar de los hechos. – Se dividen en

asociativos y no asociativos.
Figura 3
Indicios asociativos y no asociativos.

Fuente: (Colegio Jurista, 2021)

 35

a. Indicios Asociativos. Son los indicios que se corroboran

y que guardan relación directa con el hecho que se
investiga. (González, 2021)
b. Indicios no Asociativos. Los que encontramos en el lugar
de la investigación, pero no están relacionados
íntimamente con el hecho que se investiga. (González,
2021)

3. Por sus características físicas. – Se dividen en orgánicos e

inorgánicos

Figura 4
Indicios orgánicos e inorgánicos.

Fuente: (Indubitado ciencias forences., 2020)

a. Indicios Orgánicos. Todos los de procedencia humana o

animal, alimentos, ceras, grasas, entre otros. (Rojas, 2014)

b. Indicios Inorgánicos. Pueden ser naturales (polvo, oxido,

cenizas, manchas, entre otros.) y artificiales (tintas, armas,
restos de incendios, papeles, monedas, entre otros.).
(Rojas, 2014)
 36

Bajo las premisas desarrolladas es necesario aclarar la evolución que

tiene un indicio desde que es localizado en el lugar de los hechos hasta que
es presentada en la etapa del juicio de la siguiente manera:

Figura 5
Indicio, evidencia y prueba.

Fuente: Compilador.
3.9. Programa de Actuación para las Unidades Policial

Es necesario que para la realización de actuación por parte de

servidores policiales en los diferentes y múltiples escenarios del delito, se
determine la definición de procesos estandarizados, puesto que solo de esta
manera se podrá obtener un resultado legalmente sustentable que sirva para
el propósito de la justicia, es decir el descubrimiento científico de la verdad.

3.9.1. Accionar de Servidores Policiales en el Lugar de los hechos. El

objetivo es mantener el control de la escena del delito o lugar de los
hechos además de la cadena de custodia sobre los elementos
materiales de convicción (indicios, evidencias), los cuales se
producen antes durante y en ocasiones después de la realización de un
ilícito.
Para este fin, es necesario tener en cuenta los protocolos de
acción en el lugar de los hechos, realizados por las Secciones de
Inspección Ocular Técnica, es decir, la metodología de la
investigación, mantenimiento de cadena de custodia, ingresos al
Centro de Acopio, y traslados o traspasos de los indicios/ evidencias
de tipo orgánico para su análisis.
 37

1. Lugar de los Hechos. - El Lugar de los hechos es donde

encuentran la mayoría de elementos relacionados con la
ocurrencia de un presunto hecho, punible este puede ser
abierto cerrado o móvil, incluyendo áreas adyacentes, rutas de
escape las cuales, manejadas de manera adecuada, se pueden
identificar las víctimas, presuntos responsables y métodos de
operar utilizados.

El lugar de los hechos es el sitio donde se ha cometido

un ilícito y en donde se puede encontrar diferentes tipos de
indicios que identifiquen o individualicen al autor o autores de
un hecho delictivo.

2. Metodología de la Investigación en el Lugar de los Hechos.

- La metodología de la investigación en el lugar de los hechos
debe cumplir con los siguientes pasos en el orden establecido:
a. Protección y Preservación del Lugar de los Hechos.
Al llegar al lugar de los hechos se debe realizar la
protección del lugar de los hechos, de encontrarse ya
personal policial, es necesario verificar que se
encuentre adecuadamente protegido y de no sé el caso,
realizar una nueva protección, para evitar la
contaminación de los elementos materiales de
convicción.
b. Observación General del Lugar de los Hechos. Es
necesario realizar una observación prolija, profesional
de forma consiente en razón que la realización de la
inspección ocular técnica es más que una sola
verificación visual puesto que el servidor policial
cuenta con más sentidos par abstraer el mundo que los
rodea y en el presente caso la de una escena del delito
o lugar de los hechos.
 38

Se contempla entonces que es de suma

importancia prestar atención en los detalles y sobre
todo registrarlos de forma sistemática, lo cual,
permitirá sin duda el determinar indicios o rasgos
característicos que sirven para que al juicio crítico del
investigador generen el procedimiento a seguir.

De esta manera se posibilita la elaboración de

una primera hipótesis del ilícito investigado,
permitiendo realizar una verificación de singularidades
que en suma permitan al investigador generar con altos
niveles de probabilidad la recreación mecánica de los
hechos sucedidos en la mencionada escena.
Si durante la inspección del lugar de los hechos
se verifica la presencia de elementos materiales de
convicción, se procederá a fijarlos y levantarlos
utilizando la técnica adecuada según sea el caso, a su
vez que se embalará y rotulará para identificarlos e
individualizarlos; procediendo a registrar en el formato
de cadena de custodia el numérico de los mismos.

c. Fijación del Lugar de los Hechos y de Elementos

Materiales de Convicción. Para el desarrollo de la
fijación tanto del lugar de los hechos como de los
elementos materiales de convicción que se hayan
encontrado en la misma, es necesario se realice la
fijación por medio fotográfico, escrito y planímetro,
puesto que cada minúsculo dato que se haya
encontrado significa el estudio profundo del entorno
incluso de aquel que no es perceptible a las capacidades
humanas de abstracción de la realidad.

Con esta antecedente resulta de suma

importancia la descripción escrita minuciosa de cada
 39

detalle observado o percibido por los sentidos como

por ejemplo: condiciones de iluminación natural y
artificial, de tránsito vehicular y peatonal, áreas de
explotación las cuales deben ser clasificadas e
incivilizadas permitiendo así su recreación posterior
con fines de investigación judicial.

Todo esto se realiza con la finalidad de tener

una primera impresión general del lugar en el que se
desarrolló el ilícito continuando de esta manera a
realizar una verificación más profunda minuciosa
detallada de cada área procurando identificar la mayor
cantidad de indicios o elementos de convicción, para lo
cual se deberá realizar otra individualización en este
caso se ha convenido de forma internación
alfabéticamente cadáveres numéricamente indicios.

Dentro de este punto de la investigación

conviene estandarizar el lugar de los hechos que se va
a investigar, es decir, cerrado o abierto puesto que de
esta forma se decidirá la metodología de explotación,
se sugiere que en el área cerrada se explote de la
periferia al centro de la mismo y en forma inversa en
el lugar de los hechos abierto.

3. Recolección, Identificación y Preservación de los Indicios.

Evidentemente dependerá del tipo de indicio y de la
investigación a que se vaya a someter con posterioridad. Los
indicios deben recogerse legalmente para que sean admitidos
en el caso, todos los indicios deberán ser marcados
cuidadosamente para su identificación, sobre su cubierta sin
alterarlo o modificarlo.
 40

Como principio fundamental se debe tener el no

contaminar los diversos indicios y conservar los rastros, para
esto se debe usar los implementos básicos indispensables
como son guantes, overol, pinzas, etc. Siendo el embalaje la
maniobra que se realiza para guardar, inmovilizar y proteger
algún indicio dentro de un recipiente protector.

a. Traslado de Indicios al Laboratorio. El servidor

policial responsable del o los elementos materiales de
convicción, los trasladará hasta el centro de acopio,
cuidando en todo momento que los elementos
materiales de convicción lleguen al Centro de Acopio
en el estado y forma física en la cual fueron levantados.
De la misma manera el custodio responsable
del Centro de Acopio firmara y sellara el formato
preestablecido realizando de esta manera el control del
manejo de cadena de custodia y sus traslados o
traspasos en el interior del laboratorio, verificando que
se ha cumplido con el procedimiento establecido.

4. Consideraciones Generales para el Éxito de la Cadena de

Custodia. - En la recolección de indicios, siempre debe utilizar
elementos de bioseguridad (embalar en los recipientes
adecuados, con el fin de asegurar y conservar las
características originales de los elementos físicos).

a. Se identificará el indicio y/o evidencia tan pronto como

haya sido tomado en posesión, dando a cada pieza
(elemento) un número de referencia y acompañando
una anotación, sobre dónde y cuándo fue tomada en
custodia (fecha y hora).
b. En cada traslado o traspaso, el embalaje y sello deben
estar perfectos e íntegros (sin cortes ni alteraciones).
 41

c. El rotulado del elemento físico o digital no debe

presentar tachaduras o enmendaduras y debe
identificar plenamente al elemento.
d. El almacenaje de los elementos físicos o digitales
(indicios y/o evidencias) debe ser en condiciones
ambientales adecuadas para conservar las
características y propiedades originales de los
elementos físicos, y ubicándolos en el espacio
apropiado para que no se contaminen entre sí.

e. El formato de Cadena de Custodia y el sistema de

registro manual o electrónico, debe ser llevado de una
manera completa y organizada, identificando
plenamente los traslados y traspasos, la identidad de
los custodios y las acciones realizadas durante todo el
proceso de Cadena de Custodia.
f. Conservar un correcto inventario de indicios y/o
evidencias en custodia.
g. Devolver la evidencia a su propietario al final del
proceso, con la documentación de descargo y la firma
correspondiente de la persona que la recibe.
 42

Unidad IV

4. Oralidad Etapas Pre-Procesal, Procesal y de Juicio

• Sujetos Procesales
Artículo 439.- Sujetos procesales. - Son sujetos del proceso penal:
1. La persona procesada
2. La víctima
3. La Fiscalía
4. La Defensa (Asamblea Nacional, 2014)

• Medios de Prueba
Artículo 498.- Medios de prueba. - Los medios de prueba son:
1. El documento
2. El testimonio
3. La pericia (Asamblea Nacional , 2014)

• Etapas del Procedimiento Ordinario

Artículo 589.- Etapas. - El procedimiento ordinario se desarrolla en las
siguientes etapas:
1. Instrucción
2. Evaluación y preparatoria de juicio
3. Juicio (Asamblea Nacional, 2014)

4.1. Etapa Pre-Procesal de Investigación Previa

4.1.1 Finalidad. Reunir elementos de convicción de cargo y de descargo.

a. Para que el fiscal formule o no la imputación.
b. Investigar para determinar la existencia de la infracción a
cargo del fiscal y del Sistema Especializado Integral de
Investigación de Medicina Legal y Ciencias Forenses.
c. En tránsito personal competente.
 43

4.1.2. Formas de Conocer la Infracción Penal. Denuncia: ante la fiscalía,

policía nacional en forma verbal o escrita.
a. Informes de supervisión (órganos de control).
b. Autos y sentencias (jueces, tribunales).
c. Informe previo sobre indicios de responsabilidad penal
emitido para la Contraloría General de la Nación e los delitos
de peculado y enriquecimiento ilícito.

4.1.3. Carácter de la Investigación. Reservada sin perjuicio del derecho de

la víctima, personas investigadas y sus abogados a tener acceso a las
investigaciones.

4.1.4. Duración de la Investigación. En los delitos con pena de hasta 5

años, durará hasta 1 año.
a. En los delitos con pena mayor a 5 años, durará hasta 2 años.
b. En el caso que el fiscal, cumplidos los plazos o antes, puede
solicitar el archivo del caso.
c. En el caso que cuente con suficientes elementos de convicción
antes que se cumpla el pazo establecido puede solicitar que se
abra la primera etapa.

4.1.5. Primera Etapa: En esta etapa se presenta la instrucción.

1. Finalidad. - determina elementos de convicción de cargo y de

descargo, que permite formular o no la acusación.
a. Inicio: con la audiencia de formulación de cargos a
petición del fiscal.
b. Duración: no podrá exceder de 90 días.
c. En la audiencia de formulación de cargos, el fiscal
determinará si concluirá antes del plazo fijado.
d. Excepciones en el plazo de la instrucción
e. En los delitos de tránsito, la instrucción concluirá en el
plazo de 45 días.
 44

f. En los delitos flagrantes, durará hasta 30 días.

g. En los procedimientos directos.
h. Cuando exista vinculación a otra persona a la
instrucción, 30 días más.
i. Cuando exista reformulación de cargos.

2. Reglas para la Sustanciación de la Instrucción. - Cuando el

fiscal cuente con elementos de convicción suficientes,
solicitará al juez de garantías penales, convoque a audiencia
de formulación de cargos (sorteo).
a. El juez, dentro de 24 horas, señalará día y hora para la
audiencia y notificará a los sujetos procesales.
b. Instalada la audiencia, en la que serán presentes el
fiscal, el procesado o su defensor público o privado; el
juez concede la palabra al fiscal, quien si tiene
elementos sobre la existencia de la infracción y la
participación del procesado en el hecho investigado.
Formulará cargos, que contendrá:
• La individualización de procesado.
• La relación circunstancia de los hechos relevantes.
• Los elementos y resultados de la investigación.
También en esta parte puede pedir medidas cautelares
(entre ellas prisión preventiva).

3. Reformulación de Cargos. - Si en la etapa de instrucción los

resultados de la investigación hacen variar justificadamente la
calificación jurídica de la imputación, hecha en la formulación
de cargos, el fiscal solicitará el juez, audiencia para motivar la
reformulación de cargos, por la que se incrementará 30 días
más.
En la instrucción, los sujetos pueden solicitar al fiscal
la práctica de las pericias que sean necesarias, para obtener
elementos de convicción.
 45

La acusación particular podrá ser presentada por la

victima desde el inicio de la instrucción hasta antes de su
conclusión.
En la audiencia de formulación de cargos, si el
procesado considera pertinente, podrá pedir la aplicación del
procedimiento abreviado.
Terminada la audiencia de formulación de cargos los
sujetos procesales en la misma audiencia, quedarán notificadas
con el inicio de la instrucción.

4. Conclusión de la Instrucción. - Cumplido el plazo de noventa

días o el plazo que determinó el fiscal en la audiencia de
formulación y el fiscal solicitará el juez señala día y hora para
la audiencia de evaluación y preparatoria de juicio.

4.2. Etapa Procesal de Preparatoria a Juicio

4.2.1. Segunda etapa. Evaluación y preparatoria de juicio.

• Instalada la audiencia, el juzgador preguntará los sujetos
procesales, si tienen reclamos o planteamientos de procedibilidad,
prejudicialidad, competencia o procedimiento, para establecer la
validez procesal, de existir vicios formales, serán subsanadas en
la misma audiencia.
• En el caso que no haya vicios formales, concederá la palabra al
fiscal, para que emita el dictamen correspondiente, que puede ser:
❖ No acusatorio o abstentivo: el juzgador dictará auto de
sobreseimiento, una vez que ha sido ratificado por el superior
e los delitos con penas superiores a 15 años.
❖ Acusatorio: que se referirá a hechos y personas incluidas en
la formulación de cargos.
❖ El fiscal expondrá la fundamentación de su acusación.
❖ Luego intervendrá el defensor público o privado del
procesado.
 46

❖ Las partes anunciarán las pruebas, que serán presentados en la

audiencia de juicio podrán realizar acuerdos probatorios de
mutuo acuerdo; el fiscal solicitará el juzgador que dicte el auto
de llamamiento a juicio, con el cual pasa a conocimiento del
Tribunal de Garantías Penales.

4.3. Etapa de Juicio

4.3.1. Tercera Etapa de Juicio. El juicio es la etapa principal del proceso;

se sustancia sobre la base de la acusación fiscal.

4.3.2. Audiencia de Juicio. Una vez comprobada la presencia de los sujetos

procesales, el juzgador instalará la audiencia de juicio oral.
• Concederá la palabra al fiscal, la víctima, y al defensor público o
privado del procesado, para que presenten sus alegatos de
apertura, antes de proceder a la presentación y práctica de las
pruebas.
• En el caso que alguna de las partes procesales, no concurriere a la
audiencia de juicio oral, se suspenderá la audiencia de juicio oral,
se suspenderá dicha audiencia, produciéndose la audiencia de
juicio fallida. Se comunicará el particular al Consejo de la
Judicatura y autoridades administrativas, para las sanciones
correspondientes.
• Después de los alegatos de apertura, ordenará el juez la práctica
de las pruebas, solicitadas por el fiscal, la víctima y la defensa.
• Los peritos y testigos deberán prestar juramento de decir la verdad
y ser interrogados personalmente a través de sistemas telemáticos.
• El tribunal podrá formular preguntas a los testigos y perito, con el
fin de aclarar sus testimonios.

4.4. Procedimientos Especiales

4.4.1. Procedimiento Abreviado. En las infracciones sancionadas con

penas hasta 10 años.
 47

• Presenta el fiscal desde la audiencia de formulación de cargos,

hasta la audiencia de evaluación y preparatoria de juicio.
• El procesado deberá:
❖ Consentir la aplicación de este procedimiento.
❖ Admitir el hecho que se le atribuye.

4.4.2. Audiencia. El fiscal presentará los hechos de la investigación.

• El juzgador en la audiencia dictará su resolución.

4.4.3. Procedimiento Directo. Se concentró todas las etapas del proceso en

una sola audiencia.
• Procede en los delitos flagrantes:
• Pena de hasta 5 años.
• Contra la propiedad, que no exceda de 30 salarios básicos
unificado del trabajador.
• En la audiencia se dictará la sentencia que puede ser apellada.

4.4.4. Procedimiento Expedito. Se puede acoger a ese procedimiento las

contravenciones penales y de tránsito a petición de parte.
• Se desarrollará en una sola audiencia.

4.4.5. Procedimiento del Ejercicio de la Acción Privada. Deberá

presentarse la querella por escrito ante el juez de garantías penales,
contendrá:
• Nombres, apellidos, cédula, domicilio del querellante.
• Nombres y apellidos del querellado.
• Relación circunstanciada de la infracción.
• Protesta de formalizar la querella.
• Firma del querellante.
• Citado el querellado, debe contestar en el plazo de 10 días.
• Luego el juzgador concederá el plazo de 6 días. Para que las partes
presenten las pruebas y anuncie testigos.
• Luego la audiencia de conciliación y juzgamiento.
 48

• Si el querellante no impulsa la querella por 30 días, contados

desde la última petición o reclamación el juzgador declarará
abandonada la querella, a petición del querellado.

4.4.6. Recurso de Revisión Artículo 658.- Procedencia. - El recurso de

revisión podrá proponerse en cualquier tiempo, ante la Corte Nacional
de Justicia, después de ejecutoriada la sentencia condenatoria por una
de las siguientes causas:
1. Si se comprueba la existencia de la persona que se creía
muerta.
2. Si existen, simultáneamente, dos sentencias condenatorias
sobre una misma infracción contra diversas personas
sentenciadas que, por ser contradictorias, revelen que una de
ellas está errada.
3. Si la sentencia se ha dictado en virtud de documentos o testigos
falsos o de informes periciales maliciosos o errados.
La revisión solo podrá declararse en virtud de nuevas pruebas que
demuestren el error de hecho de la sentencia impugnada.
No serán admisibles los testimonios de las personas que declaren en
la audiencia de juicio.
La interposición de este recurso no suspende la ejecución de la
sentencia. (Asamblea Nacional, 2014)

4.4.7. Artículo 661.- Procedencia y Trámite. - “…los recursos

oportunamente interpuestos y que se encuentren expresamente
determinados en este Código, dentro los tres días posteriores a la
notificación del auto que lo niegue de acuerdo con las siguientes
reglas:
1. Interpuesto el recurso, la o el juzgador o tribunal, remitirá sin
ningún trámite el proceso al superior. El superior convocará a
audiencia para conocer sobre la procedencia del recurso. Si es
aceptado, se tratará el recurso ilegalmente negado.
 49

2. La Corte respectiva, al aceptar el recurso de hecho,

comunicará al Consejo de la Judicatura para que sancione a la
o al juzgador o tribunal que ilegalmente niegue el recurso.
3. Si el recurso de hecho ha sido infundadamente interpuesto, la
Corte respectiva, comunicará al Consejo de la Judicatura para
que sancione a la abogada o abogado patrocinador del
recurrente; y se suspenderán los plazos de prescripción de la
acción y caducidad de la prisión preventiva. (Asamblea
Nacional, 2014)
 50

Unidad V

5. Los Alegatos

5.1. Alegato de Apertura

El alegato de apertura es la exposición discursiva persuasiva de los

hechos, los fundamentos jurídicos que permiten soportar, legal y
doctrinalmente la tesis y las pruebas que lo demuestran y que serán
practicadas en el debate. Sin embargo, es prudente aclarar que aún no existe
un formato o única estructura de alegato, este depende de las particularidades
del caso y de la formación y estilo del abogado.

5.1.1. Recomendaciones para el Alegato de Apertura. En esta etapa se debe

tomar en cuenta lo siguiente

1. No Debemos Argumentar. - El momento del alegato de apertura no

es para emitir conclusiones, ya que materialmente no se tiene nada
probado (desde el punto de vista normativo es causal válida de
objeción). Las conclusiones, por qué nuestro caso debe prevalecer, lo
dejaremos para los alegatos finales.

2. Solo se Debe Prometer, lo que se Cumplirá. - No debemos

sobredimensionar los alcances de la prueba que se presentará, esto
genera costos de credibilidad.

3. No Emitir Opiniones Personales. - El alegato de apertura no es una

instancia para apelar a los sentimientos del juzgador.

4. Se Debe Tratar de Personalizar el Conflicto. - Presentar el caso de

manera humana, no debemos caer en abstracciones.

Artículo 614.- Alegatos de apertura. - El día y hora señalados, la o

el juzgador, instalará la audiencia de juicio oral una vez verificada la
presencia de las partes procesales. Concederá la palabra tanto a la o al
 51

fiscal, la víctima y la o al defensor público o privado de la persona

procesada para que presenten sus alegatos de apertura, antes de
proceder a la presentación y práctica de las pruebas. (Asamblea
Nacional, 2014)

Medios de prueba.
Artículo 498.- Medios de prueba. - Los medios de prueba son:
1. El documento
2. El testimonio
3. La pericia (Asamblea Nacional, 2014)

Artículo 505.- Testimonio de peritos. - Los peritos sustentarán

oralmente los resultados de sus peritajes y responderán al
interrogatorio y al contrainterrogatorio de los sujetos procesales.
(Asamblea Nacional, 2014)

Artículo 615.- Práctica de pruebas. - La o el presidente del tribunal

procederá de conformidad con las siguientes reglas:
1. Después del alegato de apertura, ordenará la práctica de las
pruebas solicitadas por la o el fiscal, la víctima y la defensa
pública o privada.
2. Durante la audiencia, las personas que actúan como peritos y
testigos deberán prestar juramento de decir la verdad y ser
interrogadas personalmente o a través de sistemas telemáticos.
3. Su declaración personal no podrá ser sustituida por la lectura
de los registros en que consten anteriores versiones,
declaraciones u otros documentos que las contengan, salvo el
caso de prueba anticipada. La declaración de los testigos se
sujetará al interrogatorio y contrainterrogatorio de los sujetos
procesales.
4. Las versiones e informes del personal del Sistema
especializado integral de investigación, de medicina legal y
ciencias forenses, del personal competente en materia de
tránsito, de los peritos y otras declaraciones previas se
 52

utilizarán en el interrogatorio y contrainterrogatorios con el fin

de recordar sus actuaciones.
5. Los peritos deberán exponer el contenido y las conclusiones
de su informe y a continuación se autorizará a interrogarlos.
Los interrogatorios serán realizados primero por la parte que
ha ofrecido esa prueba y luego por las restantes.
6. Si en el juicio intervienen como acusadores la o el fiscal y la o
el defensor público o privado que representa a la víctima o el
mismo se realiza contra dos o más personas procesadas, se
concederá sucesivamente la palabra a todos las y los
acusadores o a todas las personas acusadas, según
corresponda.
7. El tribunal podrá formular preguntas al testigo o perito con el
único fin de aclarar sus testimonios.
8. Antes de declarar, las y los peritos y testigos no podrán
comunicarse entre sí ni ver ni oír ni ser informados de lo que
ocurre en la audiencia. (Asamblea Nacional, 2014)

5.2. Alegato de Conclusión

Artículo 618.- Alegatos. - Concluida la fase probatoria, la o el presidente del

tribunal concederá la palabra para alegar sobre la existencia de la infracción,
la responsabilidad de la persona procesada y la pena aplicable, de acuerdo
con el siguiente orden y disposiciones:
1. La o el fiscal, la víctima y la o el defensor público o privado
presentarán y expondrán, en ese orden, sus argumentos o alegatos.
Hay derecho a la réplica, pero concluirá siempre la o el defensor.
2. La o el presidente del tribunal delimitará en cada caso el tiempo de
intervención de los argumentos de conclusión, en atención al volumen
de la prueba vista en la audiencia pública y la complejidad del caso.
3. Una vez presentados los alegatos, la o el presidente declarará la
terminación del debate y el tribunal deliberará, para anunciar la
decisión judicial sobre la existencia de la infracción, la
 53

responsabilidad penal, así como la individualización de la pena.

(Asamblea Nacional, 2014)

5.3. El Rol del Policía en la Audiencia

5.3.1. Tips de Asistencia a una Audiencia. Las y los servidores policiales

deberemos tomar en cuenta las siguientes recomendaciones, pues
nuestra participación en la audiencia es de vital importancia y apoyo,
para la o el administrador de justicia.

• Revisar el parte o informe que haya realizado con el propósito de

refrescar el conocimiento de lo realizado.
• Utilizar vestimenta acorde al lugar en el cual se va exponer
tomando en consideración que los jueces son autoridades que
administran justicia, además debemos acreditarnos como
profesionales.
• Llevar el respectivo documento de identificación, el cual es el
único habilitante para que nos permitan rendir testimonio en
audiencia.
• Llegar a tiempo para poder coordinar con el fiscal las preguntas
que te va a realizar en base a la teoría del caso.
• Estar al tanto de lo que está sucediendo en la primera etapa del
caso cuando los testigos se encuentran en la sala de testigos la base
jurídica de esto se encuentra en los art. 614 615 y 616 del C.O.I.P.
• Previo al ingreso del testigo a la audiencia, el mismo debe estar
familiarizado con el ambiente a donde nos encontremos, de tal
manera que nuestra mirada y nuestra postura y forma de caminar
demuestre “seguridad” sabiendo a donde vamos y lo que vamos
hacer. Por norma de educación deben esperar a que todos tomen
asiento y posterior hacer lo mismo, o en función a las técnicas de
dirección de audiencias que regulen la audiencia.
 54

5.4. El Interrogatorio

5.4.1. Definición. El interrogatorio, es una forma en que se puede incorporar

información de un testigo o perito en una audiencia con la finalidad
de probar algún hecho de la teoría del caso del abogado, ya sea como
fiscal, asesor jurídico o abogado defensor, quienes deben de saber las
reglas que se deben de observar a la hora de formular el interrogatorio.
(Universidad Autónoma del Estado de Hidalgo, s.f.)

Un interrogatorio se realiza mediante una serie de preguntas

abiertas.

Asimismo, los objetivos que la parte deben de lograr con el

interrogatorio o examen directo al testigo que están presentando, son:

• Solventar la credibilidad del testigo.

• Acreditar las proposiciones fácticas de la teoría del caso.
• Acreditar e introducir al juicio prueba documental y/o material
(Recordemos que la evidencia –cualquier tipo de evidencia – se
introduce a través del testimonio vivo de los testigos durante el
juicio.
• Obtener información relevante para análisis de la prueba.

5.4.2. Tipos de Preguntas para el Interrogatorio. Preguntas Abiertas. - las

mismas que son narrativas y que facilitan la exposición e introducción
de información (quien, como, cuando, porque, donde) Art. 569.

5.4.3. Estrategias para un buen interrogatorio. Anticiparse al

contrainterrogatorio (Reducir su impacto)
• Crear una imagen de espontaneidad.
• Ir al grano (preguntar todo lo necesario nada innecesario).
• No Contar con repreguntas.
 55

• Obtener toda declaración anterior relevante (informes entrevistas,

notas publicaciones).
• Recuerde que el testigo es el protagonista.
• El abogado es su guía.
• Tener el control que el testigo no hable ni más ni menos.
• Realizar transiciones, pausas, cambios de tono, lenguaje corporal,
como por ejemplo “quiero que hablemos ahora de... y cambia de
tema”.

5.5. El Contrainterrogatorio

5.5.1. Definición. El contrainterrogatorio o contra examen que viene

después del interrogatorio o examen directo es aquella estación,
conjunto o sesión de las preguntas que es realizada por la parta
contraria.

Los fines del contra interrogatorio son por un lado cuestionar

la credibilidad del testigo que fue examinado anteriormente; y por otro
lado procurar que el testigo reconozca aspectos positivos para su caso
y negativos para el contrario.

El contrainterrogatorio lo realiza la parte contraria buscando

desacreditar al testigo o bien en hallar imprecisiones o congruencias
en la información que posee; para ello se debe emplear preguntas
temáticas y evitar el por qué dado que implica una explicación que no
debe de buscar el contra examinador.

El contrainterrogatorio es el medio principal mediante el cual

la credibilidad de un testigo y la verdad de su testimonio son puestas
a prueba. Siempre sujeto a la amplia discreción que el Tribunal tiene
para prohibir preguntas repetitivas y claramente hostigadoras, a él
contra interrogante no sólo se le permite profundizar en la historia del
testigo para poner a prueba la memoria y percepción de éste, sino que
 56

tradicionalmente el contra interrogante puede impugnar y desacreditar

al testigo. Una vía para desacreditar a un testigo es introducir
evidencia de una convicción criminal anterior del testigo. La
introducción de evidencia de un crimen anterior es así un ataque
general a la credibilidad de un testigo. Un ataque más particular a la
credibilidad de un testigo se efectúa por medio de un
contrainterrogatorio tendente a demostrar posible parcialidad,
prejuicios u otros motivos del testigo que puedan relacionarse a los
“issues” o personas relacionadas con el caso. La parcialidad de un
testigo está sujeta a ser explorada en juicio y siempre es relevante, ya
que desacredita al testigo y afecta el peso del testimonio de éste.

El derecho a contrainterrogar no es absoluto, razón por la cual,

el Tribunal posee discreción para excluir preguntas que tiendan a
hostigar, molestar o humillar al testigo. Bajo este derecho se ha
reconocido el derecho del Tribunal a ejercer su discreción cuando
pueda inferirse que puede peligrar la seguridad personal del testigo si
se descubre su residencia actual. (Abg. Nelson Elio Macías Miranda /
Abg. Mario Ramiro Aguilar Martínez, 2017)

5.5.2. Malas Prácticas en Formulación de Preguntas. No Realizar

preguntas abiertas, ya que puede dar la oportunidad que el testigo
explique.
• No repetir el testimonio del Interrogatorio.

5.6. Acreditación del Testigo en la Audiencia

Esta inicia con las generales de ley, es decir todos los datos generales
del testigo, nombres completos número de cedula estado civil, dirección,
profesión y luego las funciones que le competen, preparación académica
obtenida, cursos realizados, y demás…es decir la hoja de vida que tenemos
 57

cada uno de los profesionales, toda esta información es administrada con

preguntas abiertas.

5.7. Desacreditación del Testigo

Esta se da por parte del abogado que realiza el contrainterrogatorio en

base a preguntas de carácter personal que pongan en duda toda la información
administrada por el testigo durante su acreditación o información
administrada durante el interrogatorio.

5.8. Las Objeciones

La objeción básicamente es una potestad a las partes de interrumpir

un interrogatorio, contrainterrogatorio, repreguntas o recontra interrogatorio,
en virtud de que se considera que una de las preguntas no cumple los
lineamientos básicos establecidos por el código o cuando implica una
violación a la dignidad y derechos fundamentales. Así existirá la oportunidad
de la contraparte de impugnar los cuestionamientos cuando infrinjan las
reglas que establezca la ley, además, atendiendo que en un sistema acusatorio
se propicia la imparcialidad del órgano jurisdiccional, el mismo de oficio no
puede objetar o calificar las preguntas, sino que la misma actuación queda a
cargo de los abogados, y el juez predominantemente debe calificar la
procedencia o improcedencia de la objeción que se haya planteado. (Melo,
2017)
Artículo 569.- Objeción. - Las partes podrán objetar con fundamento
aquellas actuaciones que violenten los principios del debido proceso, tales
como:
1. Presentación de pruebas que han sido declaradas ilegales.
2. Presentación de testigos improvisados o de última hora.
3. Comentarios relacionados con el silencio de la persona procesada.
4. Realización de preguntas auto incriminatorias, capciosas,
compuestas, impertinentes, repetitivas, irrespetuosas, vagas o
ambiguas, aquellas que están fuera de la esfera de percepción del
testigo, sugestivas excepto en el contrainterrogatorio; opiniones,
 58

conclusiones y elucubraciones, salvo en los casos de peritos dentro

del área de su experticia.
5. Comentarios relacionados con el comportamiento anterior de la
víctima. Presentada la objeción, la o el juzgador la aceptará o negará
y resolverá si el declarante la contesta o se abstiene de hacerlo.

5.8.1. Requisitos de las objeciones. Para realizar una correcta objeción,

esta deberá contar con lo siguiente:

1. Oportuna. - Debe hacerse tan pronto surja la situación. Si ello

no ocurre así se considera extemporánea.

2. Especifica. - Al hacerse la objeción, se debe señalar

específicamente qué es lo que se objeta.

3. Fundamento Correcto. - Para que proceda debe

fundamentarse de acuerdo al Derecho probatorio o procesal
penal aplicable.

5.8.2. Clases de Preguntas Objetables. Las preguntas a utilizar deben

buscar un objetivo concreto, para esto existen varios tipos que a
continuación detalla:

1. Incriminatorias. - En la que el Fiscal/Abogado, inducen al

acusado a auto incriminarse o aceptar la culpabilidad.
Ejemplo. Usted realizo los disparos en contra de x en horas de
la noche, según lo manifestado en el parte policial.

2. Capciosas. - utiliza el artificio o en gaño para sacar provecho

del testigo.
Ejemplo. Señora Rosa López, cuando Marcos Díaz hurtó el
DVD, ¿a qué distancia se encontraba Ud.?
 59

3. Pregunta Irrelevante o Impertinente. - No guarda relación

con el objeto del proceso.
Ejemplo. Seños Julio García, ¿a qué hora comienza a trabajar
(Hacer) el pan por las mañanas?

4. Pregunta Sugestiva. - La pregunta sugiere la respuesta, el

testigo debe declarar abiertamente sobre los hechos.
Ejemplo. Señora Juana Castillo, cuando los amigos que
estaban en su casa se fueron a las 10:00 de la noche, ¿se
acostaron a dormir Marcos y usted?

5. Pregunta Conclusiva. - Busca que el testigo acepte una

conclusión y no que declare sobre algo.
Ejemplo. Señor Luis Gómez: Juana, la novia de marcos, ¿no
permitió que él manejará la moto para llevarlo a Usted a la
casa, porque se encontraba muy embriagado?

6. Pregunta De Opinión. - Los testigos declaran sobre lo que

vieron o escucharon, sólo los peritos pueden emitir opinión
sobre algo que es materia de su especialidad.
Ejemplo. Señora Rocío Lazo, en su opinión, ¿qué tipo de
problemas tiene Marcos Díaz, su veci?

7. Pregunta Confusa, Ambigua O Vaga. - No precisa el

contenido de la información que requiere, es incomprensible,
distrae o confunde al testigo.
Ejemplo. Señor Luis Gómez: ¿sabe el motivo de la presente
diligencia?

8. Pregunta Especulativa. - Crea una hipótesis para que el

testigo la confirme o niegue distrayéndolo de lo que él percibió
y recuerda.
 60

Ejemplo. Señor Luis Gómez, ¿no es posible que Marcos se

hubiera ausentado en el momento que usted se quedó dormido
en el sofá?

9. Pregunta Argumentativa. - Su contenido lleva una inferencia

o una deducción lógica, para que el testigo lo confirme o lo
rechace. También lo es cuando expresa la teoría del que
pregunta y enfrenta el argumento contra el testigo.
Ejemplo. Señora Rosa López: cuando en la Comisaría se le
mostró la foto, ¿supo usted sin duda alguna que el asesino de
su esposo era Marcos Díaz?

10. Pregunta Compuesta. - Involucra varios hechos sobre los

cuales el testigo debe declarar y la respuesta no permitirá saber
sobre cuál de ellos se pronuncia.
Ejemplo. Señor Luis Gómez, la noche del 20 de junio a la cual
se ha hecho referencia, ¿estuvieron ustedes con Juana y
marcos jugando cartas y tomando cerveza, toda la noche?

11. Pregunta Repetida. - Cuando la pregunta ya se hizo y ya se

respondió.

12. Pregunta Tendenciosa. - Cuando conlleva afirmaciones que

el testigo ha negado o negaciones que el testigo a afirmado.

13. Pregunta Impropia. - Cuando vulnera la dignidad del testigo

o la contraparte.

14. Pregunta Impertinente. - Que no tiene nada que ver con el

caso, más se va a la vida personal del testigo.
Ejemplo. Sra. Rosa diga usted ¿es verdad que salía del motel
con juan antes que pudiera observar los hechos en las calles 24
de mayo.
 61

Glosario

Autenticidad: Cualidad de auténtico. (Acreditado como cierto y verdadero por los

caracteres o requisitos que en ello concurren)

Hipótesis: Suposición de algo posible o imposible para sacar de ello una

consecuencia.

Imputación: Acción y efecto de imputar. (Atribuir a alguien la responsabilidad de

un hecho reprobable).

Persuasión: Acción y efecto de persuadir. (Inducir, mover, obligar a alguien con

razones a creer o hacer algo).

Testimonio: Documento autorizado por funcionario público, en el que se da fe de

un hecho o se transcribe total o parcialmente el contenido de otro
documento.

Tratadista: Autor que escribe tratados sobre una materia determinada.

 62

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