LISTADO CHEQUEO AUDITORIA PEC COMPETITIVA
N° Requisitos Comité Ejecutivo de SST. ESTADO
1.1.1 ¿Está constituido el comité ejecutivo de SST y se mantiene acta de constitución? NO
1.1.2 ¿Se realizan mensualmente reuniones para el control del SGSST, y se mantiene los registros? NO
¿Se realiza entrevista por parte de un representante del comité ejecutivo a los trabajadores que han sufrido
1.1.3 un accidente de trabajo o se le ha declarado una enfermedad profesional, y se mantienen los registros? N/A
¿El máximo ejecutivo de la empresa o centro de trabajo realiza inspecciones semestrales a sus instalaciones y
1.1.4 se mantienen los registros? NO
1.1.5 ¿La máxima autoridad y/o coordinador de la empresa o centro de trabajo participa de la reunión de cierre de N/A
la auditoría PEC Empresa Competitiva realizada por Mutual de Seguridad?
1.2.1 ¿Existe una política de SST documentada, vigente y aprobada por el máximo ejecutivo de la compañía? SI
¿La política establece de manera explícita los compromisos de protección de todos los trabajadores,
1.2.2 cumplimiento de la normativa legal vigente, participación de todos los trabajadores, y mejoramiento SI
continuo?
1.2.3 ¿La política se ha comunicado a todos los trabajadores bajo el control de la organización? NO
¿Se han establecido objetivos anuales de SST documentados, dentro de los cuales esté considerada la
1.3.1 reducción de los indicadores de accidentabilidad y el control de las causas de enfermedades profesionales en NO
la empresa o centro de trabajo?
N° Requisitos Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos (IPER) y Salud en el Trabajo. ESTADO
¿La empresa o centro de trabajo establece, implementa y mantiene un procedimiento documentado para el
2.1.1 proceso de identificación de peligros y evaluación de riesgos (IPER) de SST y la determinación de controles? SI
¿Las jefaturas, supervisores, trabajadores, CPHS, incluidas las empresas contratistas y subcontratistas han
2.1.2 NO
sido capacitados en el proceso IPER, y mantiene los registros asociados?
¿La empresa o centro de trabajo ha desarrollado y mantiene actualizada la matriz IPER de SST para todos sus
2.1.3 procesos, actividades y tareas del centro de trabajo incluidos contratistas y subcontratistas? SI
¿Participan los trabajadores y otras partes interesadas bajo el control de la organización en el desarrollo de la
2.1.4 SI
matriz IPER de SST y se mantiene los registros asociados?
¿Se da a conocer la IPER y sus controles operacionales a las partes interesadas internas y externas y se
2.1.5 NO
mantiene los registros asociados?
¿Se revisa anualmente la matriz IPER y cada vez que ocurra un cambio en las condiciones de trabajo o
2.1.6 sucedan accidentes o enfermedades profesionales y se mantiene los registros asociados? SI
2.2.1 ¿La empresa o centro de trabajo cuenta con un cronograma de trabajo documentado que considere: SI
2.2.2 ¿La empresa implementa las actividades consideradas en el cronograma de trabajo según los plazos NO
comprometidos, acreditando evidencia de los avances?
2.2.3 ¿La empresa evalúa la eficacia de las medidas de control implementadas para controlar el riesgo de NO
exposición de los trabajadores acreditando evidencia?
¿La empresa o centro de trabajo controla que sus empresas contratistas y/o subcontratistas se encuentren
2.2.4 incorporadas a los programas de vigilancia ambiental cuando corresponda según los agentes de exposición. NO
(Ley de Subcontratación N°20.123)?
¿La empresa o centro de trabajo ha difundido a sus comités paritarios, sindicatos y trabajadores los criterios
2.2.5 de protocolos MINSAL que sean aplicables a la empresa o centro de trabajo, y el resultado de sus NO
evaluaciones?
2.2.6 ¿La empresa o centro de trabajo involucra a sus CPHS en la implementación de los protocolos MINSAL que lo N/A
requieran?
2.3.1 ¿La empresa o centro de trabajo planifica la implementación de la norma y protocolo TMERT-EESS cuando SI
aplica dentro de sus procesos?
2.3.2 ¿La empresa o centro de trabajo implementa la norma técnica y el protocolo TMERT-EESS, realiza difusión y SI
capacitación, realiza la identificación y evaluación de riesgos, generando medidas de control y seguimiento?
2.3.3 ¿La empresa o centro de trabajo verifica la eficacia de la implementación de las medidas de control en tareas NO
rojas y amarillas, en los plazos establecidos y mantiene los registros asociados?
2.3.4 ¿La empresa o centro de trabajo evidencia que sus empresas contratistas o subcontratistas implementan la NO
norma y protocolo TMERT-EESS, manteniendo registros asociados?
¿La empresa o centro de trabajo planifica la implementación de la Guía Técnica para el control de los riesgos
2.3.5 asociados a MMC? SI
¿La empresa ejecuta o implementa la guía técnica de MMC, capacita al comité de implementación y realiza la
2.3.6 difusión y capacitación a ejecutivos, supervisores, profesionales SST y trabajadores, manteniendo registros SI
asociados?
2.3.7 ¿La empresa verifica la eficacia de las medidas de control, manteniendo registros asociados? NO
¿La empresa asegurar que sus empresas contratistas y/o subcontratistas gestionan sus riesgos de MMC,
2.3.8 manteniendo registros asociados? NO
¿La empresa establece e implementa un cronograma de trabajo que permita llevar a cabo la medición de los
2.4.1 Riesgos Psicosociales de acuerdo a lo establecido en el protocolo de vigilancia de riesgos psicosociales en el NO
trabajo, en cada centro de trabajo, según corresponda, dejando registro?
¿La empresa o centro de trabajo Implementa las medidas de control de acuerdo con lo establecido en la
2.4.2 formalización de la matriz de diseño de medidas de intervención para la gestión del riesgo psicosocial NO
manteniendo los registros asociados?
¿La empresa o centro de trabajo verifica la eficacia de las medidas de control para mitigar la exposición de los
2.4.3 trabajadores a los riesgos psicosociales? NO
¿La organización controlar que sus empresas contratistas y/o subcontratistas gestionen los riesgos
2.4.4 psicosociales en conformidad al protocolo de vigilancia? NO
¿La empresa o centro de trabajo identifica e incorpora en un programa de vigilancia de la salud a todos los
2.5.1 trabajadores expuestos a agentes físicos, químicos y biológicos capaces de generar una enfermedad NO
profesional?
¿La empresa o centro de trabajo Identificar e incorporar a un programa de vigilancia de salud, a todos los
2.5.2 NO
trabajadores expuestos a agentes ergonómicos capaces de contraer una enfermedad profesional?
¿La empresa o centro de trabajo controlar que las empresas contratistas, sin importar su organismo
2.5.3 administrador, tienen cubiertos a sus trabajadores por los SGSST de vigilancia de salud correspondientes a los NO
agentes que se encuentran expuestos?
¿En caso de enfermedades profesionales, la empresa generar acciones para el control de riesgos, a través de
2.6.1 N/A
un cronograma de trabajo, según prescripción/es de medidas inmediatas entregadas por el OAL?
¿La empresa verifica cumplimiento en terreno de la implementación de las medidas prescritas por el OAL en
2.6.2 un plazo máximo de 60 días corridos desde la resolución de calificación del origen de los accidentes y N/A
enfermedades Ley 16744 (RECA)?
N° Requisitos Requisitos Legales e Información Documentada. ESTADO
3.1.1 ¿La empresa o centro de trabajo elabora, implementa y mantiene un procedimiento documentado para la SI
identificación, actualización y evaluación de cumplimiento de los requisitos legales aplicables a sus procesos?
¿La empresa o centro de trabajo tiene una matriz legal con la identificación de los requisitos legales
3.1.2 aplicables a sus procesos y mantiene los registros asociados a la matriz? NO
3.1.3 ¿Se evalúa el cumplimiento legal a lo menos una vez al año en materia de SST? NO
¿La empresa o centro de trabajo establece e implementa planes de acción documentados para el
3.1.4 NO
incumplimiento de requisitos legales de SST?
3.1.5 ¿La empresa verifica el cierre del plan de acción derivado del incumplimiento de requisitos legales y NO
mantiene registros?
¿La empresa o centro de trabajo se encarga de verificar el cumplimiento a las condiciones sanitarias y
3.1.6 ambientales básicas en los lugares de trabajo de acuerdo con el anexo 1? “Verificación de las Condiciones de SI
Trabajo del PEC Empresa Competitiva”, al menos tres meses antes de la auditoria de certificación.
3.1.7 ¿La empresa o centro de trabajo establece planes de acción para las brechas identificadas en la verificación SI
de condiciones de trabajo y mantiene los registros?
¿La empresa o centro de trabajo realiza seguimiento y evaluación de la eficacia de las medidas correctivas
3.1.8 adoptadas para subsanar las brechas identificadas en la verificación de condiciones de trabajo y mantiene los SI
registros asociados?
¿La empresa o centro de trabajo controla la gestión de SST de todos sus contratistas, de acuerdo con el
3.1.9 anexo 2 “Gestión de Contratistas” de PEC Empresa Competitiva?”, al menos tres meses antes de la auditoria SI
de certificación.
¿La empresa o centro de trabajo establece los planes de acción para las brechas identificadas en la
3.1.10 verificación de “Gestión de Contratistas”? NO
¿La empresa o centro de trabajo realiza seguimiento y evaluación de la eficacia de las medidas correctivas
3.1.11 adoptadas para subsanar las brechas identificadas en la verificación de “Gestión de Contratistas”? NO
3.2.1 ¿La empresa o centro de trabajo establece y lleva a cabo un procedimiento documentado para el control de NO
la información documentada en SST?
3.2.2 ¿La empresa o centro de trabajo mantiene documentado los procedimientos exigidos por PEC Empresa NO
Competitiva?
N° Requisitos Comité Paritario de Higiene y Seguridad. ESTADO
4.1 ¿Se comunica la designación de representantes patronales a la DT, por carta certificada? N/A
¿Todos los representantes de los trabajadores cumplen con los requisitos del D.S. N°54 para integrar el
4.2 N/A
CPHS? (si se trata de CPHS-F, aplica de igual forma)
4.3 ¿Se levanta acta en triplicado de la elección del CPHS, Informando a la Dirección del Trabajo correspondiente, N/A
a la empresa y archivando una copia en el Comité Paritario de Higiene y Seguridad?
¿Se constituye el Comité Paritario de Higiene y Seguridad, designando entre sus integrantes a un Presidente
4.4 N/A
y Secretario?
4.5 Si corresponde se designa un aforado entre los titulares representantes de los trabajadores. N/A
Todos los miembros representantes de los trabajadores del Comité acreditan un curso de Orientación en
4.6 Prevención de Riesgos, con duración mínima de 4 horas. N/A
El Comité se reúne de manera ordinaria a lo menos una vez al mes y de manera extraordinaria a petición de
4.7 N/A
un representante de los trabajadores y uno de la empresa y cada vez que ocurra un accidente grave o fatal.
¿Se elabora un programa de trabajo para vigilar el cumplimiento de las medidas de prevención, higiene y
4.8 seguridad, tanto por parte de las empresas como de los trabajadores y se mantiene registro de cumplimiento N/A
de las actividades?
4.9 ¿Se evalúa el cumplimiento y resultados del programa de trabajo del Comité Paritario? N/A
¿Se Investigan las causas de los accidentes del trabajo y/o enfermedades profesionales, determinando
4.10 N/A
medidas correctivas con responsables y plazos?
¿Se analiza en las reuniones mensuales los accidentes y las enfermedades profesionales ocurridos en el mes
4.11 anterior? N/A
4.12 ¿Realizan seguimiento al cumplimiento de las medidas correctivas indicadas en los informes de investigación N/A
de accidentes, enfermedades profesionales e inspecciones?
4.13 ¿Se promueve la realización de cursos de adiestramiento destinado a la capacitación profesional de los N/A
trabajadores?
¿El Comité cumple con sus funciones de instruir y asesorar a los trabajadores en el uso y mantención de los
4.14 elementos de protección personal u otros dispositivos de control? N/A
¿Participa un representante de los trabajadores del CPHS en el comité de aplicación del protocolo de
4.15 vigilancia de factores psicosociales? N/A
N° Requisitos Gestión de Supervisores. ESTADO
¿Se dispone con un programa personalizado documentado de todas las actividades que deben realizar los
5.1 Supervisores, el que considere a lo menos: charlas SST, inducción, inspecciones/observaciones, investigación SI
de incidentes, actualización de la IPER, elaboración de procedimientos de trabajo seguro, entre otros?
5.2 ¿Se realiza por parte del supervisor la inducción de todo nuevo trabajador que se incorpore a su área a cargo, SI
o nuevo lineamiento que la empresa o centro de trabajo determine en materias de SST?
¿Por parte de supervisores se realizan inspecciones/observaciones a las tareas más críticas, determinar las
5.3 NO
medidas de control y mantiene los registros?
¿Los supervisores participan en el desarrollo y actualización de la IPER de Seguridad y Salud en el Trabajo
5.4 SI
manteniendo evidencia?
Los supervisores elaboran e implementan los procedimientos de trabajo seguro/instructivos documentados,
5.5 aplicables a sus procesos y tareas críticas, asegurando su comunicación y manteniendo los registros SI
asociados?
N° Requisitos Formación y Competencias en SST. ESTADO
6.1 ¿La empresa o centro de trabajo establece un procedimiento documentado para la detección de necesidades SI
de formación, desarrollo y la evaluación de la eficacia de la misma?
6.2 ¿La empresa o centro de trabajo determina anualmente las necesidades de formación para todos los NO
trabajadores en materia de SST anualmente manteniendo los registros asociados?
6.3 ¿La empresa o centro de trabajo tiene elaborado y ejecuta un programa de formación en SST, manteniendo NO
los registros asociados?
6.4 ¿La empresa o centro de trabajo evalúa el cumplimiento del programa de formación e implementa mejoras NO
para las desviaciones, manteniendo registros asociados?
6.5 ¿Los registros de las actividades de capacitación se encuentran disponibles, legibles y en buen estado? NO
¿Se evalúa la eficacia de las actividades de formación realizadas y en el caso de desviaciones se implementan
6.6 acciones, manteniendo registros asociados? NO
N° Requisitos Preparación para la respuesta ante Emergencias y Desastres. ESTADO
7.1 ¿Existe un procedimiento documentado para la preparación y respuesta frente a los peligros y amenazas de SI
emergencias o desastres reales o potenciales?
7.2 ¿Se mantiene una brigada de emergencia y/o evacuación en funcionamiento? N/A
¿Se da a conocer el procedimiento de preparación y respuesta frente a los peligros y amenazas de
7.3 emergencia o desastres reales o potenciales a todos los trabajadores del centro de trabajo, sin importar su NO
dependencia y mantener los registros asociados a dichas instrucciones?
7.4 ¿Se entrega a las partes interesadas de la empresa o centro de trabajo, el procedimiento de preparación y NO
respuesta frente a los peligros y amenazas de emergencia o desastres y mantiene los registros de la entrega?
¿Se realizan al menos una vez al año una práctica de evacuación o simulacro de emergencia documentado en
7.5 un informe, que considere la implementación de planes de acción, plazos y responsables para las SI
desviaciones?
7.6 ¿Si la empresa o centro de trabajo tiene sustancias y residuos peligrosos, realizar coordinación con N/A
bomberos, dejando registros de dicha coordinación, para su publicación y comunicación?
¿Se realiza coordinación con los estamentos externos identificados por la empresa o centro de trabajo,
7.7 N/A
dejando registros de dicha coordinación?
¿Se dispone de elementos o dispositivos que alerten ante situaciones de emergencia, son comunicados a
7.8 todos quienes trabajen en nombre de la empresa y mantiene los registros? NO
7.9 ¿Se han definido e identificado las zonas de seguridad? SI
N° Requisitos Auditoría Interna. ESTADO
8.1 ¿Existe en la organización un Procedimiento documentado de auditoría interna? NO
8.2 ¿La empresa o centro de trabajo cuenta con un equipo de mínimo 2 auditores internos calificados mediante NO
el curso de auditor interno, manteniendo los registros?
¿La empresa o centro de trabajo ha establecido e implementado un programa anual de auditoria que
8.3 considere el 100% de los requisitos PEC Empresa Competitiva a los centros de trabajo definidos en el alcance NO
del SG además de la auditoria anual de certificación de Mutual de Seguridad?
¿Se realizan las auditorías de acuerdo con la programación establecida y se mantienen los registros de
8.4 informes de auditoría? NO
¿Se informa al comité ejecutivo de la empresa o centro de trabajo y/o al máximo representante del centro de
8.5 trabajo los resultados de la auditoría interna y/o de certificación de Mutual de Seguridad evidenciando NO
registros?
¿Se define un plan de tratamiento de brechas documentado por parte del máximo autoridad de la empresa o
8.6 centro de trabajo, producto de auditorías internas y/o de certificación de Mutual de Seguridad? NO
¿La empresa o centro de trabajo implementa las acciones establecida en el plan de tratamiento de brechas
8.7 de la auditoria interna y/o externas de Mutual de Seguridad y mantiene los registros asociados? NO
¿Los hallazgos contenidos en el Plan de tratamiento de brechas se encuentran cerrados y se encuentra
8.8 NO
evaluada la eficacia, manteniendo lo registros?
N° Requisitos Gestión de Incidentes/Accidentes y Enfermedades Profesionales. ESTADO
¿La empresa o centro de trabajo establece, implementa y mantiene un procedimiento documentado para la
9.1 gestión de incidentes/accidentes y enfermedades profesionales? SI
9.2 ¿Se acredita la ejecución de un curso formal de investigación de incidentes/accidentes por parte de los SI
supervisores, CPHS y otras partes involucradas, con duración mínima de 4 horas?
9.3 ¿La empresa o centro de trabajo investiga todos los incidentes/accidentes de trabajo y enfermedades SI
profesionales ocurridos en sus áreas de trabajo, difundiendo además los resultados de las investigaciones?
9.4 ¿Se realiza seguimiento y evalúa la eficacia de los planes de acción implementados, manteniendo registros? N/A
A PEC COMPETITIVA
RESPONSABLE PLAZO OBSERVACION
FRANCISCO BUSTAMANTE 9/10/2020
FRANCISCO BUSTAMANTE 9/10/2020
CUANDO CORRESPONDA N/A
FRANCISCO BUSTAMANTE 9/8/2020
FRANCISCO BUSTAMANTE
FRANCISCO BUSTAMANTE FALTA DIFUSION
FRANCISCO BUSTAMANTE
FRANCISCO BUSTAMANTE 9/10/2020
PAULA DIAZ
RESPONSABLE PLAZO OBSERVACION
PREVENCION 9/10/2020 IMPRIMIR
PREVENCION 9/10/2020 CAPACITAR
PREVENCION 9/10/2020 IMPRIMIR
PREVENCION 9/10/2020 REGISTRO DE REUNION
PREVENCION 9/10/2020 PEGAR EN DIARIO MURAL
GENERAR REGISTRO DE
PREVENCION 9/10/2020 REUNION
PREVENCION 9/10/2020 REVISAR Y ACTUALIZAR
FABRICIO 9/10/2020
PREVENCION 9/10/2020 REVISAR MATRIZ ACCIONES
PREVENTIVAS Y CORRECTIVAS
RRHH 9/10/2020 SOLICITAR DOCUMENTACION A
RR HH
EN ESPERA DE EVALUACIONES 9/10/2020 GENERAR REGISTRO DE
CUALITATIVAS DE ACHS CAPACITACION
N/A 9/10/2020
EN ESPERA DE EVALUACIONES 9/10/2020
CUALITATIVAS DE ACHS
EN ESPERA DE EVALUACIONES 9/10/2020
CUALITATIVAS DE ACHS
9/10/2020
N/A 9/10/2020
EN ESPERA DE EVALUACIONES
CUALITATIVAS DE ACHS 9/10/2020
COMITÉ EJECUTIVO 9/10/2020 REALIZAR CAPACITACION
REVISAR MATRIZ ACCIONES
COMITÉ EJECUTIVO 9/10/2020 PREVENTIVAS Y CORRECTIVAS
PREGUNTAR A CONTRATISTAS 9/10/2020 CORREO ELECTRONICO
SE ESPERA ASESORIA DE ACHS 9/10/2020
SE ESPERA ASESORIA DE ACHS 9/10/2020
SE ESPERA ASESORIA DE ACHS 9/10/2020
SE ESPERA ASESORIA DE ACHS 9/10/2020
SE ESPERA ASESORIA DE ACHS 9/10/2020
SE ESPERA ASESORIA DE ACHS 9/10/2020
RRHH 9/10/2020 SOLICITAR INFORMACION A RR
HH
9/10/2020
9/10/2020
RESPONSABLE PLAZO OBSERVACION
PREVENCION 9/8/2020 IMPRIMIR
OFICINA CENTRAL 9/8/2020 ENVIAR POR MAIL
OFICINA CENTRAL 9/8/2020 ENVIAR POR MAIL
OFICINA CENTRAL 9/8/2020 ENVIAR POR MAIL
OFICINA CENTRAL 9/8/2020 ENVIAR POR MAIL
PREVENCION 9/2/2020 LISTO
TODAS LAS AREAS EN OBRA SEGÚN REALIZAR ACTIVIDADES DEL
PERSONALIZADO PERSONALIZADO
CUANDO REALIZAR REISION DE
COMITÉ EJECUTIVO ACCIONES PREVENTIVAS Y
CORRESPONDA
CORRECTIVAS
RR HH PRONEXO SI CORRESPONDE
CUANDO
RR HH /PREVENCION CORRESPONDA CUANDO CORRESPONDA
CUANDO
RR HH /PREVENCION CORRESPONDA CUANDO CORRESPONDA
RR HH TENER UN CONTROL DE
DOCUMENTOS
CONSULTAR
RESPONSABLE PLAZO OBSERVACION
RESPONSABLE PLAZO OBSERVACION
SUPERVISORES 9/3/2020 LISTO
SUPERVISORES CUANDO SE REGISTROS DE CAPACITACION
REQUIERA
SEGÚN
SUPERVISORES PERSONALIZADO
PERSONALIZADO
CUANDO REGISTRO DE REUNION Y
SUPERVISORES
CORRESPONDA CAPACITACION
CUANDO
SUPERVISORES CORRESPONDA REGISTROS DE CAPACITACION
RESPONSABLE PLAZO OBSERVACION
RRHH SOLICITAR INFORMACION A RR
HH
RRHH SOLICITAR INFORMACION A RR
HH
RRHH SOLICITAR INFORMACION A RR
HH
RRHH SOLICITAR INFORMACION A RR
HH
SOLICITAR INFORMACION A RR
RRHH
HH
SOLICITAR INFORMACION A RR
RRHH HH
RESPONSABLE PLAZO OBSERVACION
PREVENCION 9/7/2020 IMPRIMIR Y ACTUALIZAR
PREVENCION 9/12/2020 REGISTRO DE CAPACITACION
PREVENCION 9/12/2020 ENVIAR A CONTRATISTAS
PREVENCION ULTIMA FUE EN ABRIL-2020
QUEDAN EN BODEGA
AUSTRALIS
SE ENTREGO A CARABINEROS Y
BOMBEROS CARTA SOBRE
NUESTROS TRABAJOS EN EL
PROYECTO
PREVENCION 9/7/2020 COMPRAR ALARMA SONORA
PREVENCION LISTO EXISTE SEÑALETICA EN EL AREA
RESPONSABLE PLAZO OBSERVACION
OFICINA CENTRAL 9/8/2020 SOLICITAR INFORMACION
OFICINA CENTRAL 9/8/2020 SOLICITAR INFORMACION
OFICINA CENTRAL 9/8/2020 SOLICITAR INFORMACION
OFICINA CENTRAL 9/8/2020 SOLICITAR INFORMACION
OFICINA CENTRAL 9/8/2020 SOLICITAR INFORMACION
OFICINA CENTRAL 9/8/2020 SOLICITAR INFORMACION
OFICINA CENTRAL 9/8/2020 SOLICITAR INFORMACION
OFICINA CENTRAL 9/8/2020 SOLICITAR INFORMACION
RESPONSABLE PLAZO OBSERVACION
PREVENCION LISTO IMPRIMIR
PREVENCION LISTO SE REALIZO CON OAL
Supervisor/jefe de cuando corresponda
proyecto/prevencion
Supervisor/jefe de
cuando corresponda
proyecto/prevencion
