Derecho

Modalidad Abierta y a Distancia

Teoría del Caso

Texto-Guía
5 créditos
Ciclo Titulación

10 ¡ Derecho

La Universidad Católica de Loja

Facultad de Ciencias Sociales, Educación y Humanidades

 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

Facultad Ciencias Sociales, Educación y Humanidades

(Resolución Rectoral de Transición de la titulación de Derecho número RCT_RR_15_2021_V1)

Departamento de Ciencias Jurídicas

Teoría del Caso

Texto-Guía
5 Créditos

Titulación Ciclo

ƒ Derecho X

Autor:
Luis Felipe Valdivieso Arias

La Universidad Católica de Loja

Asesoría virtual:
www.utpl.edu.ec
Universidad Técnica Particular de Loja

TEORÍA DEL CASO

Texto-Guía
"Luis Felipe Valdivieso Arias"

Diagramación y diseño digital:

Ediloja Cía. Ltda.

Telefax: 593-7-2611418.
San Cayetano Alto s/n.
www.ediloja.com.ec
[email protected]
Loja-Ecuador

Primera edición
ISBN digital -978-9942-25-034-6

Reconocimiento-NoComercial-CompartirIgual
4.0 Internacional (CC BY-NC-SA 4.0)
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06 de junio 2016
 2. Índice

2. Índice 4

3. Introducción 7

4. Bibliografía 10

4.1. Básica 10

4.2. Complementaria 10

5. Orientaciones generales para el estudio 17

6. Proceso de enseñanza-aprendizaje para el logro de competencias 20

PRIMER BIMESTRE

UNIDAD 1. LA ORALIDAD EN EL ECUADOR 20

1.1. El Proceso Oral 20

1.2. Principios procesales de la Oralidad 22

1.3. Principios rectores del Proceso Penal en el Ecuador 31

1.4. Características de la oralidad 39

1.5. El trámite en el proceso oral laboral 40

1.6. El proceso de alimentos en nuestra legislación 49

1.7. El Trámite de las Garantías Jurisdiccionales en nuestra

legislación 53

1.8. El Código Orgánico General de Procesos 58

1.9. El Modelo acusatorio 65

1.10. Características del modelo acusatorio 66

1.11. Condiciones del modelo acusatorio 69

1.12. La función del proceso penal 70

1.13. El sistema procesal penal ecuatoriano 70

1.14. La mediación penal y mecanismos alternativos para solucionar

conflictos en el ámbito penal 84

Autoevaluación 1 91
UNIDAD 2. LA TEORÍA DEL CASO 94

2.1. Concepto 94

2.2. Características 96

2.3. Componentes o elementos 99

2.4. Como se construye una teoría del caso 103

2.5. Aplicaciones 106

2.6. Técnicas del storytelling 108

2.7. Ayudas audiovisuales 109

Autoevaluación 2 112

UNIDAD 3. EL ALEGATO INICIAL O DE APERTURA 115

3.1. Introducción 115

3.2. Concepto 115

3.3. Elementos o estructura 116

3.4. Que no debemos hacer en el alegato de apertura 118

3.5. Pautas del alegato de apertura 121

Autoevaluación 3 130

UNIDAD 4. EL INTERROGATORIO 133

4.1. Concepto 133

4.2. Objetivos 133

4.3. Función del interrogatorio 135

4.4. Tipos de preguntas 136

4.5. Estructura del interrogatorio 139

4.6. Tipo de testigos 142

4.7. Organización del interrogatorio 145

4.8. Buenas prácticas adicionales 146

4.9. El Interrogatorio re-directo 151

Autoevaluación 4 161
 SEGUNDO BIMESTRE

UNIDAD 5. EL CONTRAINTERROGATORIO 164

5.1. Concepto 164

5.2. Objetivos 164

5.3. Tipo de preguntas 171

5.4. Pautas para un buen contrainterrogatorio 171

5.5. El recontra interrogatorio 176

Autoevaluación 5 187

UNIDAD 6. LAS OBJECIONES 190

6.1. Las objeciones 190

6.2. Como objetar 190

6.3. Técnicas para efectuar las objeciones 191

6.4. Tipo de objeciones 192

6.5. Objeciones relacionadas con la prueba 199

Autoevaluación 6 204

UNIDAD 7. EL ALEGATO FINAL 207

7.1. Concepto 208

7.2. Estructura 208

7.3. Pautas para el alegato final 210

Autoevaluación 7 214

7. Solucionario 218

8. Anexos 226
 Texto-Guía Teoría del Caso PRELIMINARES

3. Introducción

La teoría del caso, es una asignatura con 5 créditos ECTS que corresponde a 160
horas y conforma el bloque de la malla curricular troncal de la carrera de Abogado
de la Universidad Técnica Particular de Loja, Modalidad Abierta y a Distancia.

El propósito de esta materia de estudio es el preparar al estudiante de pre grado

para que desarrolle destrezas, habilidades en lo que tiene que ver con la forma de
estructurar una teoría del caso, elaborar interrogatorios y contra interrogatorios,
realizar objeciones así como poder estructurar de una manera lógica y concreta
tanto el alegato de apertura como el de clausura, temática que le serán de
muchísima utilidad en su vida profesional al momento de enfrentarse a un juicio
oral.

Antes de la implementación de la oralidad en nuestra legislación, nos

encontrábamos ante los sistemas escrito en lo civil e inquisitivo en el área penal;
los mismos que se encontraba vigente hasta la promulgación de la Constitución
Política del Ecuador en 1998; norma constitucional en la cual se instituyó el
sistema oral dentro de la legislación ecuatoriana.

Con esta nueva normatividad constitucional el legislador se vio en la obligación

de adecuar la norma laboral, niñez y adolescencia, constitucional y adjetiva
penal, a estas nuevas disposiciones, por lo que a partir de julio del 2001 entró en
plena vigencia el nuevo Código de Procedimiento Penal, estableciéndose cuatro
etapas, en los delitos de acción pública, por medio de las cuales se sustanciaría el
proceso penal.

Dentro de estas etapas procesales tenemos: la instrucción fiscal, intermedia,

juicio e impugnación. Desde su promulgación en el 2001 hasta la fecha se han
producido algunas reformas al Código de Procedimiento Penal y últimamente el
nuevo ordenamiento Integral Penal.

7 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRELIMINARES

A lo que se suma la vigencia a partir del 22 de mayo de 2016, del Código

Orgánico General de Procesos, para la sustanciación de las acusas en el ámbito
civil.

Estas reformas están concebidas con el único fin de viabilizar plenamente

los principios de oralidad, inmediación, publicidad, contradicción; al haberse
incorporado una serie de audiencias.

Con la oralidad lo se busca es mejorar la calidad de información que le llega a los

juzgadores por parte de los sujetos procesales, los mismos que puedan dar su
veredicto conforme a las constancias procesales puestas a su vista.

La oralidad es uno de los principios más importantes en el sistema acusatorio, ya

que todo es expuesto oralmente, además de ello el abogado litigante debe estar
lo suficientemente preparado ya que en el desarrollo de una audiencia no existe
tregua de la contra parte no permitiéndose por ello cometer ningún error ya que el
mismo puede ser usado por la contra parte en su beneficio.

Como se ha indicado en líneas anteriores, en los actuales momentos la oralidad

es la piedra angular tanto del proceso penal, civil y constitucional, por ello la
Universidad Técnica Particular de Loja, con el fin de brindar a sus estudiantes
nuevas áreas de estudio ha planificado la presente materia de estudio.

La carrera que ustedes han escogido para su formación, es una de las ciencias
del conocimiento que es de suma importancia para el desarrollo de la convivencia
entre los seres humanos, nosotros los abogados somos quienes de una o de otra
forma creamos y aplicamos las normas del convivir.

Debe usted poner todo el empeño y ganas ya que en su diario trajinar de la

profesión le será de gran utilidad y solo con aplicar alguna de estas pautas notará
la diferencia y se le hará mucho más fácil presentarse ante un Juez y realizar sus
exposiciones.

8 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRELIMINARES

La materia será abordada en dos partes en el primer bimestre estudiará desde

la Unidad 1 a la 4; desarrollada de la siguiente manera: Unidad 1, La oralidad
en el Ecuador, la aplicación de esta en los procesos laborales, alimenticios y
de garantías jurisdiccionales como también en el procesal penal ecuatoriano;
Unidad 2 la litigación oral, en esta unidad trataremos lo referente a la teoría del
caso; Unidad 3, tenemos el alegato inicial o de apertura, momento en el cual es
la primera vez que vamos estar frente al juzgador; y, Unidad 4, el interrogatorio;
herramienta que nos será de extremada utilidad para poder extraer de los testigos
la información requerida. El segundo bimestre se estudiará desde la unidad 5 a
la 7; en la unidad 5; el contrainterrogatorio; por medio del cual vamos a extraer
del testigo las inconsistencias relacionadas con la verdad de los hechos; tanto el
examen directo como el contrainterrogatorio se lo efectúa empleado una serie de
preguntas; unidad 6, las objeciones las mismas que son una arma de defensa de
la contra parte cuando dentro del desarrollo de la audiencia se practican hechos
no relacionados con los actos procesales; y para culminar nuestro estudio está la
unidad 7, el alegato final o de clausura.

Al final de la asignatura de estudio, usted estará en la capacidad de poner en

práctica las diferentes técnicas de litigación oral que le serán de mucha utilidad al
momento de realizar sus exposiciones ante los jueces.

9 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRELIMINARES

4. Bibliografía

4.1. Básica

Valdivieso L. (2018). Texto guía Teoría del Caso. Loja-Ecuador: Editorial de la

Universidad Técnica Particular de Loja.

El texto guía, será su pilar fundamental para el estudio diario de la

materia, material que le servirá para recordar y reforzar sus conocimientos
ya adquiridos; y, a su vez, ampliar sus conocimientos en lo referente a
la litigación oral; en este documento usted encontrará algunas de mis
experiencia en los Juzgados y Tribunales de la Niñez, Trabajo y Penales
en la ciudad de Loja, en los cuales me he desempeñado como Defensor
Público, Secretario, y Juez; no olvide desarrollar las auto evaluaciones,
las que le permitirán ir midiendo sus conocimientos y con ello determinar
cuáles son su dificultades en el aprendizaje y poder así retro alimentarse
nuevamente recapitulando sus conocimientos.

4.2. Complementaria

Abarca, L, (2006). El Debido Proceso Penal Acusatorio Ecuatoriano. Quito-

Ecuador. Editorial Consejo Nacional de la Judicatura.

Dicha obra será muy importante en su estudio, ya que en la misma

encontrará de una manera muy explícita información relevante, respecto a
los principios constitucionales del proceso penal acusatorio ecuatoriano, el
debido proceso y sus mecanismos de como reclamar por la violación de los
mismos.

10 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRELIMINARES

Abarca, L, (2006). Fundamentos Constitucionales del Sistema Procesal Oral

Ecuatoriano. Quito, Ecuador. Editorial Consejo Nacional de la Judicatura

Esta obra es muy importante ya que encontrará temas relacionados con

el estudio esto es: Las garantías del debido proceso dentro del sistema
procesal.

Almeida Muñoz F.(2011). Guía de estudio de Litigación Oral en materia penal.

Loja-Ecuador. Editorial: Universidad Técnica Particular de Loja.

La información que encontrara en dicha guía, tiene estrecha relación con los
ítems de estudio, relacionados con la Teoría del Caso, los alegatos tanto de
apertura como final.

Aguilar M, N, Rosa. La Oralidad como facilitadora de los fines, principios y

garantías del Proceso Penal.- Recuperado de enlace web:

En este enlace encontrara temas relacionados a los principios rectores del

sistema procesal penal, en especial lo relacionado con el sistema acusatorio.

Ayvar, R. C. Los Principios Procesales en la Nueva Ley Procesal de Trabajo.

Recuperado de enlace web:

Los temas que usted encontrara en este sitio web, están relacionados con
los principios rectores de la oralidad, dentro del proceso laboral.

Bailey, F.L. (2012). Como se ganan los juicios. El Abogado litigante. Editorial:
Limusa. México.

Esta obra, será de mucha ayuda para su formación como profesional, ya

que en ella encontrará temas relacionados con el derecho penal, así como
algunas experiencias del autor como abogado litigante, en los Tribunales de
Justicia Americanos.

11 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRELIMINARES

Baytelman, A. y Duce, M. (2006). Litigación Penal y Juicio Oral. Chile. Editorial

Ediar Ediciones Ltda.

En esta obra usted es de mucha importancia y se constituye en uno de los

pilares fundamentales en el estudio de la materia, ya que encontrará temas
relacionados con los alegatos, las objeciones, los tipos de preguntas.

Cano, C, (2007). Oralidad, Debate y Argumentación. Bogotá-Colombia: Editorial

Ibáñez.

En este material bibliográfico, encontrará acápites relacionados con el

sistema procesal acusatorio, el debate, el discurso, la prueba, el lenguaje y
la ayuda de audiovisuales.

Cueva, L, (2009). El Juicio Oral Laboral. Quito-Ecuador: Ediciones Cueva Carrión.

Obra que es de mucha ayuda, ya que encontrara contenidos estrictamente

en el ámbito laboral, relacionados con la Teoría General, tanto del proceso
oral como en lo laboral, el desarrollo del juicio oral laboral en el Ecuador, así
como, temas de índole práctico.

García, F, J. Trámites de la demanda en el juicio de alimentos. Recuperado de

enlace web:

El tema abordado por el autor en este enlace, está relacionado con el proceso de
alimentos y sus diferentes pasos, debiendo aclarar que ésta era la dinámica del
trámite antes de la reformas del CEGEP.

Ojeda Torres, G, Litigación Oral, Mografías.com Técnicas de Litigación Oral.

Recuperado de enlace web:

Los temas desarrollados por el autor, son congruentes con lo que estudiaremos,
referentes al alegato inicial, el de clausura, las objeciones y la prueba material.

12 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRELIMINARES

León Parada, V, (2005). El ABC del Nuevo Sistema Acusatorio Penal. Bogotá-
Colombia. Editorial: Ecoe Ediciones.

En esta obra encontrará temas referentes a las diferentes vertientes del

proceso penal, como la histórica, jurídica, lingüística, actoral, judicial, así
como lo referente a la Teoría del caso.

Manual de Procedimientos Mediación Penal. Instituto Profesional Carlos

Casanueva, Ministerio Público, Fiscalía Regional Metropolitana Sur.
Recuperado de enlace web:

Dentro de esta publicación, encontraremos temas relacionados con la

medición en el ámbito penal, lo que les será de mucha ayuda para abrir sus
conocimientos en este ámbito dentro del Derecho Penal.

Montes C. A. Jiménez M. F, Solanilla C.A, Rose.I Checchi and Company

Consulting Colombia (2003). Técnicas del Juicio Oral en el Sistema Penal
Colombiano, Bogotá: USAID. Recuperado de enlace web.

En esta publicación, encontrará temas desarrollados de manera muy

explícita en torno a la temática de estudio.

Morales, S, E. Las Preguntas del Abogado y/o Contestaciones del Testigo.

Catedrático de Técnicas de Oralidad de la Universidad de El Salvador.
Recuperado de enlace web:

Este enlace le será de mucha utilidad para su formación, ya que encontrará

temas relacionados con las técnicas y formas de interrogar, las objeciones,
el cómo se debe objetar y lo que se puede objetar, dentro de una actuación
judicial.

13 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRELIMINARES

Morales, S, E. Técnicas de oralidad preguntas del abogado y respuestas del

testigo parte 2. Catedrático de Técnicas de Oralidad de la Universidad de El
Salvador. Recuperado de enlace web:

Al acceder al enlace web, encontrará una presentación relacionada al

interrogatorio, contrainterrogatorio, re directo y re contra interrogatorio, los
objetivos de los mismos, así como, la clasificación del tipo de preguntas.

Morocho, C. (2006). Resumen del Código de Procedimiento Penal y Litigación

Oral, Quito – Ecuador. Ediciones Jurídicas CM.

Obra en la cual, encontrará temas atinentes al Código de Procedimiento

Penal, así como, a los diferentes temas en torno a la ligación oral.

Neyra, F J. A. Técnicas De Litigación Oral. Recuperado de enlace web.

Al momento de enlazarnos con el sitio web, de desplegará información

relacionada con temas referentes a la Teoría del caso, que es un juicio, y
desde cuando construimos nuestra Teoría del caso.

Neyra, F. J. A. Teoría Del Caso. Recuperado de enlace web.

Al momento de enlazarse con éste hipervínculo, usted encontrara una

presentación de dicho autor, en la cual encontrará información de manera
muy concreta, en torno a temas relacionado con la Teoría del Caso, los
elementos, sus características, la importancia así como utilidad, de la misma.

Páez, A, (2010), El procedimiento oral en los Juicios de Trabajo. Quito-Ecuador:

Editorial: Corporación de Estudios y Publicaciones.

En esta obra, encontrará una reseña histórica del Derecho Adjetivo laboral,
así mismo como la forma de sustanciación del procedimiento dentro de ésta
materia.

14 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRELIMINARES

Quiñones, H, (2003). Las Técnicas de Litigación Oral en el Proceso Penal

Salvadoreño, San Salvador. Recuperado de enlace web.

En este enlace, encontrará temas relativos y muy importantes con los temas
de estudio, temas como el Abogado Litigante y las técnicas de litigación oral,
los alegatos, el interrogatorio.

Vademécum Laboral: Normativas. Recuperado de enlace web:

Al enlazarnos con el sitio web, encontrará lo relacionado con el

Procedimiento Oral dentro de los Juicios Laborales.

Quintero. M. El Juicio es una cuestión estratégica. Es un ejercicio profundamente

estratégico. Recuperado de enlace web:

La información que encontraremos en este enlace, está relacionada con el

juicio, el mismo que es un ejercicio eminentemente estratégico.

Registro Oficial Suplemento Nro. 506, 22 de mayo de 2015, Código Orgánico

General de Procesos.

En el Registro Oficial antes referido, encontrara la normativa vigente en torno

al COGEP.

Registro Oficial Suplemento Nro. 180, 10 de febrero de 2014, Código Orgánico

Integral Penal.

En este Registro Oficial encontraremos la publicación del COIP.

Registro Oficial Nro. 449, 20 de octubre de 2008, Constitución de la República del

Ecuador.

Es importante tener en cuenta, que la Constitución de la República del

Ecuador fue promulgada y publicada, mediante el Registro Oficial señalado
en líneas anteriores.

15 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRELIMINARES

Reinoso, A. (2001). El Juicio Acusatorio Oral en el Nuevo Código de

Procedimiento Penal Ecuatoriano. Cuenca-Ecuador.

En esta obra encontrará temas relacionados con el sistema oral, y las etapas
del proceso penal ecuatoriano.

Salas, C. B. Técnicas De Litigación Oral. Recuperado de enlace web:

Al igual que en otras fuentes ya referidas, en este enlace, encontrara temas

relacionados con: El proceso judicial y el nuevo sistema, el debate oral, la
Teoría del Caso, los interrogatorios, las objeciones y la impugnación, lo que
será de mucha ayuda al momento del estudio.

Taller Litigación Penal. Escuela Nacional de la Judicatura República Dominicana

Recuperado de enlace web:

En este enlace usted encontrara una presentación relacionada con la

temática referente a la Teoría del Caso, su concepto, las características sus
utilidades, el momento de su elaboración, así como el desarrollo de un caso
práctico.

Vaca Andrade, R. (2009). Manual de Derecho Procesal Penal, Tomo I, Quito-

Ecuador: Editorial Corporación de Estudios.

En esta obra encontrar temas inherentes a procedimiento penal ecuatoriano,

como Nociones generales del Derecho Procesal Ecuatoriano, los Principios
rectores del proceso penal, las etapas del proceso penal ecuatoriano.

Vacca, V, (2006). Teorías Básicas sobre el Proceso Penal, Guayaquil – Ecuador:

Editorial Prokhasa.

En la referida obra encontrará temas referentes con el Derecho Procesal

Penal, el Proceso Penal, la prueba, los sistemas procesales entre otros, que
son de mucha ayuda para los temas de estudio.

16 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRELIMINARES

5. Orientaciones generales para el estudio

La preparación a distancia es un proceso de aprendizaje autónomo lo que implica

que usted señor dicente debe ser sumamente responsable, ordenado y constante;
para ello me permito sugerirle algunas orientaciones que le serán de mucha
ayuda en la comprensión de la presente asignatura.

Para el desarrollo de la asignatura y con la finalidad de contribuir a la comprensión

de los temas expuestos y poder logar un aprendizaje significativo, se le ofrece el
siguiente material educativo:

▪▪ El alumno contará con este texto guía, que ha sido elaborado con calidad
didáctica, claro y de fácil comprensión de sus contenidos, siendo este
el mecanismo por medio del cual el profesor cumple su rol y conduce al
estudiante a trabajar de manera ordenada y autónoma.

▪▪ Además como material complementario deberá tener a la mano la

Constitución de la República, el Código Penal, Laboral, de la Niñez y
Adolescencia, el Código de Procedimiento Penal derogado y el Código
Orgánico Integral Penal; y, la Ley de Garantías Jurisdiccionales y las demás
normas que en su momento se harán referencia; así como un cuaderno de
anotaciones, un esferográfico, resaltador y una lápiz.

A continuación le pongo a su disposición algunos recursos y técnicas que le

servirán como estrategias de aprendizaje:

▪▪ Escoja un lugar adecuado que le brinde la suficiente iluminación, tranquilidad

necesaria, a fin de que pueda leer diariamente, por lo menos una hora diaria,
esto le permitirá que su avance sea constante y sistemático.

▪▪ Planifique un calendario de estudio de tal manera que pueda distribuir

adecuadamente su tiempo en el estudio y preparación de esta materia.

17 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRELIMINARES

▪▪ Realice una lectura rápida de los temas, para que usted pueda obtener
una visión general de lo que está estudiando, luego de ello nuevamente
proceda a releer y para ello puede ir utilizando técnicas de estudio; esto lo
son: lectura comprensiva, subrayado, señalización del texto guía, esquemas,
resumen, análisis; a fin de que obtenga las ideas principales de cada tema
en: la Constitución, los Códigos Penal, Laboral, Niñez y Adolescencia,
Código de Procedimiento Penal (derogado), Código Orgánico Integral
Penal y Código Orgánico General de Procesos; y, la Ley de Garantías
Jurisdiccionales, y de las diferentes leyes que tendrá que revisar, pues le
serán muy útiles para el desarrollo y comprensión de la presente asignatura.

▪▪ Revise con frecuencia la tabla de planificación de este bimestre para efectos

de que pueda entregar sus trabajos a distancias y prepararse con el tiempo
debido a las pruebas presenciales.

▪▪ Recuerde revisar los contenidos que fueron estudiados en los semestres

anteriores para que pueda recordar sus conocimientos, en ellos se
profundizo aún más los temas que de manera muy concreta se los aborda.

▪▪ Consulte a su tutor cuando tenga dudas sobre algún tema en particular

referente a la asignatura, de manera especial en las horas destinadas a la
tutoría; y, de manera urgente podrá comunicarse a los números telefónicos
de la Universidad en la extensión correspondiente o utilizando el EVA y el
correo electrónico, sus preguntas e inquietudes serán contestadas por los
mismos mecanismos.

▪▪ Participe activamente en el entorno virtual de aprendizaje (EVA), medio por

el cual usted podrá interactuar con su tutor.

▪▪ Utilice los recursos tecnológicos que la Universidad ha puesto a su

disposición.

18 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRELIMINARES

▪▪ Revise el EVA diariamente allí se colocarán anuncios, foros, tareas; las

cuales usted deberá revisarlas y desarrollarlas en el tiempo allí sugerido,
esto le ayudará para tener una mejor comprensión de la temática analizada.

▪▪ Es necesario que a la par del estudio usted vaya preparando los diferentes
temas que estamos analizando y desarrolle las autoevaluaciones, que se
han planteado al fin de cada unidad, lo que le será muy útil para su estudio y,
por ende, para responder tanto las pruebas a distancia como la presencial.

▪▪ Recuerde revisar constantemente conforme vamos avanzando en el

estudio de la asignatura la planificación del trabajo del alumno; así mismo
no se olvide de cumplir a cabalidad con las actividades que van a ser
expuestas en el Entorno Virtual del Aprendizaje, como lo son el foro, chat,
videocolabnoración, que serán desarrolladas en cada bimestre, actividades
que serán anunciadas con anticipación; todas estas actividades le permitirá
ir fortaleciendo sus competencias y destrezas en la materia.

Sus metas están a su alcance, lo único que se debe hacer es

poner empeño y dedicación

19 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

6. Proceso de enseñanza-aprendizaje para el logro de competencias

PRIMER BIMESTRE

Es de suma importancia que usted como profesional en formación

desarrolle las diferentes actividades recomendadas en cada
uno de las unidades y temas de estudio, en especial no olvide
las autoevaluaciones, éstas le servirán para que usted pueda
ir midiendo el avance de sus conocimientos en la materia de
estudio.

UNIDAD 1. LA ORALIDAD EN EL ECUADOR

1.1. El Proceso Oral

Para iniciar con el tema de estudio, es importante tener en cuenta lo manifestado

por Cueva L, (2009), en torno al tema, esto es, por el hecho de que los hombre no
conocía la escritura, los procesos judiciales inicialmente fueron orales. Siendo el
proceso romano eminentemente oral, con gran significado la palabra.

En cambio, en la Edad media hubo una transformación de lo oral a lo escrito,

dado por la influencia de la doctrina formal de la prueba germánica y del sistema
de la prueba legal que siguió después.

Por último tenemos que la oralidad se impuso primero en los procesos de tipo
penal, para luego a mediados del Siglo XIX, ser incorporado en los procesos
civiles. Siendo en Alemania, en donde se puso en vigencia la Ley Procesal Civil
del Imperio Alemán, teniendo como base el sistema oral; para luego, mediante

20 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

una nueva Ley Procesal de 1933, reafirmar este principio con mayor vigor y
autoridad.

La oralidad ha sido defendida por la comunidad internacional y se ha plasmado en

la Declaración Americana de los Derechos Humanos del Hombre, La Convención
Americana sobre los Derechos Humanos, El Pacto Internacional de los Derechos
Civiles y Políticos.

En nuestro país en la Constitución Política de 1998, ya se incorporó el sistema

oral, que lo encontrábamos referenciado en el Art. 194, que establecía que
prosecución de un proceso se llevará empleando la oralidad, dentro de este
proceso también estaba inmerso tanto la presentación como la contradicción
de los elementos probatorios, teniendo en cuenta principios tales como la
concentración, inmediación y el dispositivo

Vigésima séptima.- La implantación del sistema oral se llevará a efecto en el plazo

de cuatro años, para lo cual el Congreso Nacional reformará las leyes necesarias
y la Función Judicial adecuará las dependencias e instalaciones para adaptarlas
al nuevo sistema.” Aplicándose únicamente en lo referente al ámbito Laboral,
alimentos y Penal.

En dicha norma Constitucional en el Art 195, refería: “Salvo los casos

expresamente señalados por la ley, los juicios serán públicos, pero los tribunales
podrán deliberar reservadamente. No se admitirá la transmisión de las diligencias
judiciales por los medios de comunicación, ni su grabación por personas ajenas a
las partes y a sus defensores.”

Con la vigencia de la Constitución del 2008, dentro de la oralidad se incorporan

las Garantías Jurisdiccionales que en el Art. 86 literal a) refiere: “El procedimiento
será sencillo, rápido y eficaz. Será oral en todas sus fases e instancias”.

Dentro de este mandato constitucional y en especial en el numeral 6 del Art.

169, se establecía que la sustanciación de un proceso no importando la materia,
(penal, civil, constitucional) instancia ni etapas se debía llevar a efecto bajo el

21 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

sistema oral, teniendo muy en cuenta principios tales como la concentración,

contradicción y dispositivo;

Como bien lo cita Cueva L, (2009) en su obra El Juicio Oral Laboral, “el proceso
oral se realiza mediante audiencias y en ellas tienen lugar, en forma primordial,
la inmediación. Por lo tanto, al proceso oral, muy bien podemos denominarlo
proceso por audiencia”; ya que mediante las audiencias que se sustancia en
los diferentes proceso tanto en el ámbito del derecho público como privado,
existiendo una interacción más dinámica entre los diferentes actores de un
proceso, “ perimiéndole al juez conocer el problema jurídico sometido a su
decisión, a fin de que aplique el derecho mediante la realización de varios juicios
axiológicos, basados en la realidad y apegado a los cánones de la estricta
justicia”.

1.2. Principios procesales de la Oralidad

En el presente gráfico usted encontrará los principios en los cuales se sustentan

la oralidad.

22 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

Gráfico 1. Principios procesales de la oralidad

Adaptado de: Páez, A. (2010), Cueva L. (2009). Código Orgánico Integral Penal (2014)
Elaborado: Valdivieso, F. (2016)

A continuación, usted encontrará desarrollados los principios que se están

resumidos en el cuadro sinóptico expuesto anteriormente, principios que regentan
a la oralidad en los diferentes procesos.

23 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

▪▪ Principio de concentración.

Este principio lo encontramos establecido en el inciso tercero del Art. 19 del

Código Orgánico de la Función Judicial, norma que determina que los procesos
judiciales se sustanciaran con la intervención directa del juez que sustancia la
causa, autoridad que propenderá reunir la actividad procesal en la menor cantidad
posible de actos, para lograr la concentración lo que contribuirá con la celeridad
procesal.

O como Perez A (2010) lo a señaldo que la conscentraciómn no es otra cosa que

la realización de la mayor cantidad de actos procesales en un númeero reducido
de diligencias, que dejen escpara los hechos, las pruebas, las alegaciones, los
fundamentos y los informes.

Como vemos la idea principal en este principio, que un mismo acto procesal se
desarrollen las diligencias procesales que puede devenir en un proceso judicial,

▪▪ Principio de inmediación.

Es importante, que para una mejor compresión de este principio revisemos, lo que
menciona Ayvar R, C. (2014), en su publicación por la web sobre Los Principios
Procesales en la Nueva Ley Procesal de Trabajo:

La inmediación, garantiza que el Juez esté presente en todas las etapas del
proceso y sea éste quien reciba las posiciones de las partes y actúe los medios
de prueba. Como lo apunta Chiovenda : “No está solo unido estrictamente al
de oralidad en cuanto que sólo en el proceso oral puede plena y eficazmente
ser aplicado, sino que verdaderamente constituye la esencia del Proceso oral”.
Javier Arévalo Vela indica que este principio persigue que el Juez participe
personalmente de las diligencias del proceso a efecto que tenga un conocimiento
directo y más exacto de los hechos litigiosos que se someten a su decisión. A
través de este principio se pretende la vinculación de las partes, el juez y las
pruebas durante el proceso, a efecto de averiguar la verdad de los hechos. Tiene
por finalidad que el juez que reciba las pruebas, haga su apreciación en definitiva

24 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

a través de un fallo. Los alegatos de las partes deben exponerse frente al juez y
la actuación de pruebas también se realiza en su presencia, a fin que tenga un
conocimiento exacto del contenido de las mismas y pueda observar las conductas
directamente de las partes, permitiéndole obtener conclusiones y elementos de
convicción, sobre todo al momento de emitir su fallo.

▪▪ Principio de publicidad.

Principio que se refiere a la “esencia pública de los procesos judiciales en tanto en

cuanto no hay razón alguna para que un juicio se los sustancie en secreto” criterio
de Andrés Páez (2010). p.33

Principio que lo encontramos en el Art. 8 del Código Orgánico General De

Procesos, en el que se señala sobre la trasparencias y publicidad de los procesos
judiciales, de los cuales su información es pública, así como las audiencias, las
resoluciones judiciales y las decisiones administrativas. Únicamente se admitirán
aquellas expresiones estrictamente necesarias para proteger la intimidad, el
honor, el buen nombre o la seguridad de cualquier persona. Siendo reservadas
las diligencias establecidas en la Constitución y la Ley.

En el Art. 562 del Código Orgánico Integral Penal, encontramos que por regla
general las audiencias son públicas en todas las etapas procesales, y determina
cuando y en qué casos son reservadas; así tenemos: las relacionadas con los
delitos contra la integridad sexual y reproductiva, violencia contra la mujer o
miembros del núcleo familiar y contra la estructura del Estado constitucional; las
que se realizarán con la sola presencia de las partes.

▪▪ Principio de contradicción.

Este principio, al igual que todos los que estamos estudiando, son importantes,
pero en especial éste dada su connotación.

En el Derecho procesal, es un principio jurídico fundamental del proceso judicial

moderno.

25 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

Implica la necesidad de una dualidad de partes que sostienen posiciones jurídicas

opuestas entre sí, de manera que el tribunal encargado de instruir el caso y dictar
sentencia no ocupa ninguna postura en el litigio, limitándose a juzgar de manera
imparcial acorde a las pretensiones y alegaciones de las partes.

El proceso judicial es una controversia entre dos partes el actor y el demandado

en el {ámbito civil y en el caso de lo penal tenemos la fiscalía y el procesado o
querellante o querellado; en tono al rol del juez, éste se convierte en un tercero
imparcial, ya que es el encargado de resolver y decidir respecto de la controversia
y lo alegado y probado por las partes

▪▪ Principio de celeridad.

Está relacionado a que la administración de justicia será rápida y oportuna, tanto

en la tramitación de los procesos como en la resolución de las causas, así como
en la ejecución de lo decidido. Por lo tanto, en todas las materias, una vez iniciado
un proceso, las juezas y jueces están obligados a proseguir el trámite dentro de
los términos legales, sin esperar petición de parte, salvo los casos en que la ley
disponga lo contrario.

▪▪ Principio de libre convicción.

Aguilar M, N, Rosa, (2014), en su obra La Oralidad como facilitadora de los

fines, principios y garantías del Proceso Penal, refiere “En forma directa, sin
intermediarios, el juez o tribunal debe recibir todos los elementos de prueba,
frente a todas las partes, lo cual le permite apreciar la veracidad de la misma
según las reglas de la lógica, la experiencia, la psicología y el sentido común, con
mayor posibilidad que cuando simplemente valora un documento o transcripción
de prueba”.

▪▪ Principio de sencillez.

Es uno de los principios que como lo refiere el Páez A. (2010), “se opone a
la rigidez e in flexibilidad propia del Derecho Civil puesto que se aplica en

26 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

una materia que se inspira en el Derecho Social” (p.37) como es el proceso

laboral y que, por lo tanto, no Moira solamente al interés de los contendientes,
especialmente del más débil, sino el interés de la colectividad.

▪▪ Principio dispositivo.

Conocido como principio de iniciativa o instancia de parte y que entraña que las
partes procesales deben impulsar el proceso por su cuenta y de conformidad
con sus propósitos de alcanzar un resultado que les favorezca, enmarcando sus
acciones a alcanzar la verdad procesal.

Por su parte el Art. 19 del Código Orgánico de Función Judicial, se refiere a

este principio en los siguientes términos “Todo proceso judicial se promueve por
iniciativa de parte legitimada. Las juezas y jueces resolverán de conformidad
con lo fijado por las partes como objeto del proceso y en mérito de las pruebas
pedidas, ordenadas y actuadas de conformidad con la ley.”

En el Art. 5 del Código Orgánico General De Procesos, establece que a las partes
les corresponde el impulso del proceso, conforme al sistema dispositivo.

▪▪ Principio de buena fe y lealtad procesal.

El Art. 26 del Código Orgánico de Función Judicial, nos refiere que “en los
procesos judiciales las juezas jueces exigirán a las partes y a sus abogadas o
abogados que observen una conducta de respeto recíproco e intervención ética,
teniendo el deber de actuar con buena fe y lealtad. Se sancionará especialmente
la prueba deformada, todo modo de abuso del derecho, el empleo de artimañas y
procedimientos de mala fe para retardar indebidamente el progreso de la litis.

▪▪ Principio de adquisición procesal.

Páez, A, (2010), en torno al tema refiere que la actividad que “tienen las partes
dentro de un proceso se incluye recíprocamente en el sentido de que no sólo
se beneficia a quien ejecuta el acto y perjudica a la parte contraria, sino que

27 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

ésta última también puede favorecerse. Los hechos que se mencionan en la

demanda y contestación equivalen a confesión de parte. Por tanto, hay que tener
en sagacidad, objetividad y precisión para levar un proceso, buscando siempre
apegarse a la verdad, porque de lo contrario nuestros propios medios de prueba
o asertos pueden causar la pérdida de un juicio, vulnerar la estrategia procesal o
brindarle insumos procesales a la contra parte “. (p.39)

▪▪ Principio al debido proceso.

Páez, A, (2010), en su obra hace referencia al tema al señalar que el debido

proceso como un principio legal por medio del cual el Estado debe respetar todos
los derechos legales que posee una persona según la ley. Siendo un principio
procesal según el cual toda persona tiene derecho a ciertas garantías mínimas,
con el fin de asegurar un resultado justo y equitativo dentro del proceso, a
permitirle tener oportunidad de ser oído y a hacer valer sus pretensiones legítimas
frente al juez.

Este principio se encuentra plasmado en nuestro ordenamiento constitucional en

el Art. 76.

▪▪ Principio de identidad física del juez.

Está íntimamente ligado con el principio de la inmediación ya que el mismo juez

que actuó en la audiencia de prueba el debate oral y su alegato final, es el que
debe dictar sentencia personalmente, sin que exista la posibilidad de delegación.

▪▪ Principio de tuitivo o tutela.

Este principio es citado por el Cueva L, (2009) en su obra El Juicio Oral Laboral
señalando que el proceso oral laboral forma parte del Derecho Social, por esta
razón, a diferencia del proceso civil, en aquel rige el principio tuitivo a favor del
trabajador; esto significa que el juzgador está en la obligación legal de amparar y
proteger, no los intereses del empleador, sino los del trabajador y de suplir alguna
deficiencia técnica que el abogado hubiere omitido.

28 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

▪▪ Principio de economía.

Ayvar, R, C. (2014), manifiesta que este principio no está deslindado del todo
con el de concentración, busca que los actos procesales sean simplificados y de
trámites sencillos, a efecto que se dé inicio, se tramite y decida el proceso en los
plazos establecidos. El Juez debe velar por la pronta solución del conflicto y que
las actuaciones se realicen en el menor número posible de actos procesales. La
economía procesal está referido a tres áreas distintas; tiempo, gasto y esfuerzo.

▪▪ Principio de inversión de la carga probatoria.

Ayvar, R, C, en su publicación en la web sobre Los Principios Procesales en la

Nueva Ley Procesal de Trabajo, refiere “El Derecho Laboral se inserta dentro
del Derecho Social y esto lo diferencia esencialmente del Derecho Civil y del
Procedimiento Civil; por lo tanto, los principios de éstos no le son aplicables. Una
de las consecuencias de esta diferencia se manifiestan en la distribución de la
carga de la prueba: en materia procesal civil le corresponde probar a quien afirma
un hecho, no así en materia procesal laboral; aquí, al trabajador le corresponde
probar la existencia de la relación laboral y, al empleador, el haber cumplido con
sus obligaciones laborales. Por lo tanto, en materia laboral, es innegable que
existe una inversión de la carga de la prueba”

▪▪ Principio de la oralidad.

Couture señala que el principio de la oralidad “Surge de un derecho positivo en

el cual los actos procesales se realizan a viva voz, normalmente en audiencia, y
reduciendo las piezas escritas a lo estrictamente indispensable”, por lo que las
actuaciones procesales se debe realizar de viva voz, reduciendo a escritos lo
estrictamente indispensable.

Principio que se encuentra desarrollado en el Art. 86 de la Constitución de la

República, así como en el Art. 18 del Código Orgánico de la Función Judicial.

29 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

Es principio también lo encontramos desarrollado en el Art. 4 del Código Orgánico

General de Procesos, norma que mantiene un mandato constitucional; en la que
se determina que la sustanciación del proceso se lo llevará a cabo bajo el sistema
oral, determinando dicha norma lagunas acepciones que se deberán presentar
por escrito, ejemplo la demanda.

En torno a las audiencias, estas se podrán realizar empleando medio tecnológicos

como la videoconferencia u otros medios de comunicación similares, cuando la
comparecencia personal del requerido sea imposible.

Por su parte, el Art. 560 del Código Orgánico Integral Penal, señala que el sistema
procesal penal, se fundamenta en el principio de la oralidad, el mismo que se
desarrolla mediante las audiencias; además, dicha norma de manera taxativa
señala que tipo de actuaciones procesales deben necesariamente constar o
reducir a escrito, siendo ésta las siguientes:

1. La denuncia y la acusación particular.

2. Las constancias de las actuaciones investigativas, los partes o informes

policiales, informes periciales, las versiones, testimonios anticipados,
testimonios con juramento y actas de otras diligencias.

3. Las actas de audiencias.

4. Los autos definitivos siempre que no se dicten en audiencias y las

sentencias.

5. Interposición de recursos.

30 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

1.3. Principios rectores del Proceso Penal en el Ecuador

Para su mejor compresión del tema usted a continuación encontrará el siguiente

gráfico, por medio del cual se ha resumido la serie de principios rectores
que regulan el proceso penal en el Ecuador, los mismos que se encuentran
desarrollados en el Art. 5 del Código Orgánico Integral Penal.

Gráfico 2. Principios rectores del Proceso Penal en el Ecuador

Adaptado de: Código Orgánico Integral Penal (2014)

Elaborado: Valdivieso, F. (2016)

31 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

▪▪ Principio de legalidad.

Este principio lo encontramos instituido no solo en nuestra legislación Nacional

como es en el numeral 3 del Art. 76 de la Constitución, sino también en el Art.
5 numeral 1 del Código Orgánico Integral Penal; norma que guardan relación
con los Tratados Internacionales tales como la Convención Internacional sobre
Derechos Humanos, en especial en el Art. 9, principio que tiene relación a que
nadie puede ser condenado por acciones u omisiones que al momento de su
comisión no se halle previamente declarado como infracción ni sufrir una pena
que no esté en ella establecida.

Como ejemplo podemos citar el Art. 3 del COIP, que tiene relación con el principio
de mínima intervención, norma que establece, que el activar el jus puniendo
del estado, se lo hará de una manera restrictiva y estrictamente necesaria para
garantizar la protección de las personas, siempre que los mecanismos extra
penales no hayan funcionado.

▪▪ Principio de favorabilidad.

Principio que lo encontramos en el Art. 5 numeral 2 del Código Orgánico Integral

Penal, relacionado al conflicto entre dos normas de la misma materia que
contengan sanciones diferentes por un mismo hecho; y que, al momento de su
aplicación se lo hará con la menos rigurosa.

Como un ejemplo de la aplicación de este principio, les pongo a su consideración

los que preveía, el Código Penal en su Art. 560 “Será reprimido con reclusión
menor ordinaria de tres a seis años y multa de seis a dieciséis dólares de los
Estados Unidos de América, quien oculte, custodie, guarde, transporte, venda
o transfiera la tenencia, en todo o en parte, los bienes, cosas o semovientes,
producto del robo o hurto, “o cuya procedencia legal no pueda probarse”; ahora
el mismo delitos está tipificado en el Art. 202 “La persona que oculte, custodie,
guarde, transporte, venda o transfiera la tenencia, en todo o en parte, de bienes
muebles, cosas o semovientes conociendo que son producto de hurto, robo o
abigeato o sin contar con los documentos o contratos que justifiquen su titularidad

32 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

o tenencia, será sancionada con pena privativa de libertad de seis meses a

dos años”, nótese que en esta clase de delitos la pena era de tres a seis años
pasando a una pena de seis meses a dos años; es aquí cuando se puede plasmar
la favorabilidad como principio.

▪▪ Principio de duda a favor del reo.

La doctrina lo ha denominado como “indubio pro reo”, que en pocas palabras

significa que en caso de duda, se aplicará lo que más favorece al reo, principio
que lo encontramos en el Art. 76 numeral 5 de la Constitución en relación con el
Art. 5 numeral 3 del COPI.

▪▪ Principio de igualdad.

En el Art. 5 numeral 5 del Código Orgánico Integral Penal, encontramos este

principio y se refiere: a la obligación “de las y los servidores judiciales hacer
efectiva la igualdad de los intervinientes en el desarrollo de la actuación procesal
y proteger especialmente a aquellas personas que, por su condición económica,
física o mental, se encuentren en circunstancias de vulnerabilidad”.

▪▪ Principio de inocencia.

La presunción de inocencia es una garantía consagrada en la Constitución en

el Art. 76 numeral 2, en concordancia con el Art. 5 numeral 4 del COIP, Art. 9
de la declaración de los Derechos Humanos, y Art. 8 numeral 2 Convección
Interamericana de Derechos Humanos, inocencia que es destruida mediante una
sentencia ejecutoria promedio de la cual se declara lo contrario.

▪▪ Principio de impugnación procesal.

Es la facultad procesal que tienen las partes a fin de lograr la modificación,

anulación o sustitución de un acto procesal que se considera injusto para el
recurrente, a fin de que el mismo sea revisado por el superior del juez que dicto
el referido fallo; principio que lo encontramos plasmado en el Art. 76 numeral

33 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

7 literal m de las Constitución en relación con el Art. 8 numeral 2 literal h, de la

Convención Interamericana sobre los Derechos Humanos.

El mecanismo para plasmar este principio en nuestro ordenamiento legal, es a

través de la impugnación, ya sea por medio de la apelación, casación, revisión,
hecho.

Para una mejor compresión del tema le invito a que revise el anexo 5, en el que
encontrará un escrito interponiendo un recurso en materia Constitucional

▪▪ Principio de prohibición de emporar la situación del procesado.

“La prohibición de la “reformatio in peius” es un antiguo principio negativo (pues

implica un no hacer) de Derecho Procesal, con vigencia desde el Derecho
Romano, que establece que el órgano “ad quem”, o sea el que conoce el caso en
segunda instancia, tiene prohibido cambiar el fallo dictado en la instancia inferior
en detrimento del impugnante, si es que la contraparte no impugnó también la
resolución de primera instancia. Es una consecuencia del principio general de la
defensa en juicio, del de congruencia y del de la cosa juzgada sobre lo no atacado
en la apelación”. La Guía (2010), Recuperado de enlace web:

Partiendo del concepto antes expuesto se puede concluir que es la limitación que
tiene el superior que al momento de resolver sobre el acto recurrido no pueda
agravar su situación, siempre y cuando ésta sea la única que recurre del fallo,
principio que lo encontramos en nuestro ordenamiento en el Art. 76 numeral 14
en concordancia con los Arts. 5 numeral 6 y 652 numeral 7 del Código Orgánico
Integral Penal.

Para tener una mejor compresión de este principio a continuación encontrará

lo manifestado por la Sala de lo Penal de la Corte Nacional de Justicia, en la
Resolución 129-2013, en la que citan:

34 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

La Corte Constitucional para el período de transición, en la sentencia N.° OO1O-

09-SEP-CC (Casos 0125-09- EP y 0171-09-EP acumulados), señalando: ( Sin
embargo, es necesario tener en cuenta que la formulación de este derecho
constitucional se refiere a no empeorar “la situación de la persona que recurre.
En el caso sub judice, el auto de llamamiento a juicio no fue apelado solamente
por los accionantes, sino, entre otros, también fue recurrido por el Ministro Fiscal
General. (...) Queda claro para esta Corte, que la prohibición de reformar la
decisión judicial en perjuicio de los accionantes, solamente hubiera sido aplicable
si ellos hubieran sido los únicos recurrentes; sin embargo, el deber general de
sancionar los delitos para combatir la impunidad y, de esta manera, evitar que
se repitan, también es una necesidad para que el aparato estatal pueda prevenir
que se cometan violaciones a los derechos humanos; y, aunque este no es el
caso en el juicio penal que se lleva en contra de los accionantes, interpretar la
non reformatio in peius como una imposibilidad absoluta de empeorar la situación
de los imputados, incluso cuando no son los únicos recurrentes, sería privar al
Estado de la capacidad de impugnar sentencias absolutorias irregulares que
obstaculizan los fines de la justicia de interés común y así se dejaría una puerta
abierta a la impunidad que tanto repudia a los derechos constitucionales, razón
por la que se desecha la alegación de esta violación constitucional.

En este caso, el único recurrente es el ofendido, lo cual habilita sin problema a

reformar la pena impuesta por el Tribunal a quo.

En este caso, el único recurrente es el ofendido, lo cual habilita sin problema a

reformar la pena impuesta por el Tribunal a quo. 11. La sentencia del Segundo
Tribunal de Garantías Penales del Guayas se encuentra debidamente motivada
en cuanto a la existencia del delito de PECULADO, tipificado y sancionado
en el primer y cuarto inciso del Art. 257 del Código Penal, y en cuanto a la
responsabilidad de M.R.J.O. Sin embargo, no se ha justificado conforme a
derecho la modificación de la peno, por lo que ha incurrido en una falsa aplicación
de los Art. 72 y 29 del Código Penal. Error in jure que se enmarco en una de los
causales de casación contempladas en el Art. 349 del Código de Procedimiento
Penal del año 2000. Por las consideraciones expuestos, este Tribunal de la Sola
Especializada de lo Penal de la Corte Nacional de Justicia, “ADMINISTRANDO

35 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

JUSTICIA EN NOMBRE DEL PUEBLO SOBERANO DEL ECUADOR, Y POR

AUTORIDAD DE LA CONSTITUCIÓN Y LAS LEYES DE LA REPUBLICA”, al
tenor del Art. 358 deI Código de Procedimiento Penal, acepta el recurso de
casación presentado por el Ab. J.A.R.I.C, en calidad de apoderado especial y
procurador judicial del BANCO PICHINCHA C.A., enmendando el error en que
ha incurrido el Segundo Tribunal de Garantías Penales del Guayas, a M.R.J.O.
se le impone a pena de OCHO AÑOS DE RECLUSIÓN MAYOR ORDINARIA.
Devuélvase el proceso o la jurisdicción de origen para los fines legales
pertinentes.

▪▪ Principio de auto incriminarse.

Con el enunciado podemos claramente colegir que este principio consiste en

la prohibición que tienen las personas de declarar contra sí misma por hechos
que pueden acarrear algún tipo de responsabilidad penal; principio que lo
encontramos plasmado en el Art. 77 numeral 7 de las Constitución en relación con
el Art. 8 numeral 2 literal g) de la Convención Interamericana sobre los Derechos
Humanos de la y Art. 5 numeral 8 del Código Orgánico Integral Penal .

▪▪ Principio de prohibición de doble juzgamiento.

Es la prohibición dada por la norma para que una persona no pueda ser juzgada
y/o sancionada dos veces por un mismo hecho, principio que es conocido como
“ne bis in idem”.

▪▪ Principio de intimidad.

De acuerdo al numeral del 10 del Art. 5, del Código Orgánico Integral Penal, este
principio está relacionado a que todas las personas tienen derecho a la reserva
de su intimidad, tanto en el ámbito personal como familiar. Derecho que se limita
cuando la autoridad competente y con arreglo a la ley ha ordenado registros,
allanamiento, incautaciones dentro de nuestros domicilios, residencias o lugares
de trabajo; debiendo indicar que hay cierta excepciones que están previstas en la
norma penal.

36 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

▪▪ Principio de dirección judicial.

Con este principio faculta al o el juzgador, para ejercer la dirección del proceso,
controlando las actividades de las partes procesales, evitando dilaciones
innecesarias; pudiendo de ser el caso interrumpir a las partes y poder solicitar
aclaraciones, encauzar el debate y realizar las demás acciones correctivas, con el
fin de darle viabilidad a la prosecución del trámite.

En el nuevo Código Orgánico General De Procesos y de manera especial en el

Art. 564; se establece que el juzgador, es el encargado de ejercer la dirección
del proceso, el que controlará las actividades de los sujetos procesales evitando
dilaciones innecesarias.

▪▪ Principio de motivación.

“Se entenderá por motivación de las resoluciones judiciales, al conjunto de

razonamientos de hecho y de derecho realizados por el Juez, sobre los cuales,
apoya su decisión; consiste en fundamentar, exponer los argumentos fácticos y
jurídicos que sustentan la decisión, lo cual no equivale a la mera explicación o
expresión de las causas de la resolución judicial, sin justificación debidamente
razonada, poniendo de manifiesto las razones o argumentos que hacen
jurídicamente aceptable la resolución.” Salas, P.N (2013,01 de octubre) Motivación
de Resoluciones Penales. Derecho Ecuador. com.

Al carecer una resolución dictada por un juez de motivación sería nula tal y como
se determina en el Art. 76 numeral 7 literal i) de la Constitución de la República
en concordancia con al Art. 130 numeral 4 de Código Orgánico de la Función
Judicial.

▪▪ Principio de imparcialidad.

“La noción de imparcialidad puede entenderse como un criterio de justicia que se

basa en decisiones tomadas con objetividad. Esto quiere decir que la persona a
cargo de juzgar o dirimir una cuestión debe mantener la imparcialidad y no dejarse

37 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

influir por prejuicios o intereses que lo lleven a tratar de beneficiar a una de las
partes”. Lee todo en: Definición de imparcialidad - Qué es. Significado y Concepto.

Principio recogido en la Constitución de la República en el Art. 76 numeral 7

literal k), Art. 8 numeral 1 de la Convención Interamericana sobre los Derechos
Humanos de la y Art. 5 numeral 19 del Código Orgánico Integral Penal; referente
a que una persona debe ser juzgada por un juez imparcial y competente
prohibiéndose el juzgamiento de tribunales de excepción o comisiones especiales
credos para el efecto.

▪▪ Principio de privacidad y confidencialidad.

Es el derecho que tiene las víctimas en de delitos relacionados con la integridad

sexual, violencia intrafamiliar, o en donde este inmersos también niñas, niños o
adolescentes, teniendo como presupuesto el respeto tanto a su intimidad como la
de su familia.

Dentro del ordenamiento constitucional y de manera muy especial, está

desarrollado en el Art. 66 numeral 20 de la Constitución de la República, como
también en el Art. 11 numeral 20 del Código Orgánico Integral Penal.

Este principio también es recogido por el Art. 7 del Código Orgánico General De
Procesos, que establece que el juzgador garantizará que los datos personales de
las partes procesarles se destinen únicamente a la sustanciación del proceso y
se registren o divulguen con el consentimiento libre, previo y expreso de su titular,
salvo que el ordenamiento jurídico les imponga la obligación de incorporar dicha
información con el objeto de cumplir una norma constitucionalmente legítima.

▪▪ Principio de objetividad.

Debe quedar claro que el principio de objetividad que rige principalmente a las
actuaciones por parte de la Fiscalía, deben suponer la lealtad que debe existir
para con el investigado y su defensa tanto pública como privada, por lo que no
se podrá ocultar en ningún de la investigación ni de la instrucción elemento que

38 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

puedan favorezca a sus intereses, por lo que los deberán poner a su disposición
todo cuanto haya recabado. Estos recaudos podrán ser para establecer
responsabilidad en el cometimiento de un hecho antijurídico o para eximir, atenuar
o extinguir el mismo.

1.4. Características de la oralidad

A continuación se expone un fluglograma sobre las características de la oralidad

este gráfico le facilitará la comprensión del tema:

Gráfico 3. Características de la oralidad

Adaptado de: Páez, A. (2010)

Elaborado: Valdivieso, F. (2016)

39 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

1.5. El trámite en el proceso oral laboral

Es importante volver a recordar lo que usted ya estudio, respecto al proceso en

materia laboral, a continuación le solicito que revise lo siguiente:

▪▪ Presentación de la demanda.

En el Vademécum Laboral (2014): encontramos la tramitación del proceso laboral

así:

“El referido Art. 575 estipula que las controversias individuales de trabajo se
sustancian mediante procedimiento oral, el mismo que se desarrolla en base a la
normativa que consta en el articulado siguiente al anotado.

La demanda en los juicios de trabajo puede ser verbal o escrita. En el primer

caso, el juez la reducirá a escrito y firmada por el interesado o por un testigo
si no supiere o no pudiere hacerlo y autorizada por el respectivo secretario. La
forma de la demanda debe ajustarse a lo que estipula para aquello el Código de
Procedimiento Civil en su Art. 67 pues es ley supletoria al Código de Trabajo de
acuerdo a lo establecido en el Art. 6 de este último.

La demanda, no obstante lo anotado anteriormente, debe ser realizada por escrito

y contar con el patrocinio de un profesional del derecho. Enfatizando, aunque la
ley prevé la posibilidad de que la demanda sea verbal y conlleva la obligación que
tiene el Juez de reducirla a escrito, no existe en la actualidad Judicatura alguna
que acepte tal procedimiento y toda demanda es presentada por medio de un
Abogado.

La demanda debe presentarse en la Oficina de Sorteos y Casilleros Judiciales, en

forma inmediata conoce que juzgado avoca conocimiento de la causa al igual que
el número con el que se identifica.

40 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

▪▪ Calificación y citación.

Una vez que la demanda se encuentra en la Judicatura a la cual fue asignada

mediante sorteo, el Juez dentro del término de dos días la califica y ordena que se
cite a la parte demandada.

Esta diligencia se realiza por medio de la Oficina de Citaciones, la misma que

debe proceder de acuerdo a lo señalado por el Código de Procedimiento Civil, es
decir:

Entregando copia de la demanda o boleta debidamente certificada en una ocasión

si es en forma personal;

Por medio de tres boletas si es en su domicilio o lugar señalado por el actor de la

demanda para aquello;

En los casos en los cuales se desconozca el domicilio del demandado, se afecta

esta diligencia por medio de tres publicaciones en uno de los periódicos de mayor
circulación del lugar en el que se esté sustanciando el juicio, tal y como lo estipula
el Art. 82 del Código de Procedimiento Civil.

▪▪ Audiencia preliminar.

El Juez, en el mismo auto en que califica la demanda, deberá convocar a las

partes a la audiencia preliminar de conciliación, contestación a la demanda y
formulación de pruebas, estableciendo el día y la hora para esta diligencia; así
como, la obligación de comparecer en forma personal o con su abogado defensor
debidamente acreditado con poder que contenga cláusula para transigir.

Para ello que el demandado conozca que en su contra se ha deducido una

demanda, está se hará conocer por medio del citador, el que, en el término
improrrogable de cinco días deberá efectuar la citación, en caso de no hacerlo,
la ley prevé una multa de veinte dólares por cada día de retraso pudiendo ser
destituido el citador en caso de reincidencia.

41 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

En efecto, existen dos formas de comparecer a juicio bajo la modalidad oral:

1. Las partes concurren en compañía de su abogado defensor y,

2. Puede acudir únicamente el patrocinador pero con el poder de procuración

judicial que legalice su comparecencia, el que deberá contener una cláusula
especial para transigir, pues el abogado tendrá, no solo la plena facultad
para decidir con respecto al asunto principal, sino que su actuación lo obliga
en forma directa y personal a su mandante.

La delegación implica riesgos, particularmente para el demandante, toda vez que

ello también conlleva el poder de cobro de la indemnización y no en pocos casos
ha ocurrido que el cheque respectivo no siempre llega a su destino.

Instalada la primera audiencia, conocida como Audiencia Preliminar, el juez

verifica en primer lugar que la citación haya sido realizada de acuerdo a las
formas permitidas por la ley.

Esta audiencia, según la ley, debe efectuarse en el término de veinte días

contados desde la fecha en que la demanda fue calificada.

Una vez que el juez ha verificado la correcta realización de la citación, se da

curso a la audiencia en la cual, el juez procura un acuerdo entre las partes
sustentándose en las consideraciones que se han realizado en forma preliminar,
es decir, se inicia una negociación que generalmente no responde a los hechos
discutidos en la demanda, sino al ánimo que tengan las partes para solucionar
el problema. Si dicho acuerdo se lograse, debe ser aprobado ese momento en
sentencia que causará ejecutoría, es decir no podrá ser apelada.

Si la conciliación no es posible, la ley ordena al juez proceder con la contestación

de la demanda, para lo cual se concede la palabra a la parte demandada para
que lo haga y formule sus excepciones.

42 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

Tanto la contestación a la demanda como la formulación de pruebas pueden

ser efectuadas en forma verbal o por escrito, pero si lo hace en forma oral, tiene
también la obligación de presentarla por escrito.

La formulación de pruebas obliga a las partes a solicitar confesión judicial,

juramento deferido, declaración de testigos y a presentar las pruebas
documentales que estén en su poder así como anunciar las que no lo estén para
que se actúen y puedan ser incorporadas en el proceso, debiendo el Juez señalar
día y hora en las que deban ser practicadas, pero en ningún caso en un plazo
mayor a veinte días o antes de la realización de audiencia definitiva.

Bajo este sistema procesal, las/los Jueces logran optimizar los tiempos para la
realización de las diligencias probatorias. Efectivamente, la tentativa para retardar
el curso normal del litigio suele ser rechazada y para aquellos recursos que se
conceden, habrá un solo señalamiento. Un ejemplo: las inspecciones judiciales o
la declaración de testigos por medio de comisiones o deprecatorios, se procura
sean cumplidas dentro de los términos que la ley establece y directamente en la
Judicatura, al mismo tiempo se comunica para que la otra parte prepare y ejercite
debidamente su derecho de defensa.

Dentro de la audiencia preliminar y conforme a ley, se pueden verificar las

situaciones siguientes:

El juez, actuando “de oficio”, podrá ordenar la realización de las pruebas que
estime procedentes para establecer la verdad de los hechos materia del juicio y
tendrá plenas facultades para cooperar con los litigantes para que éstos puedan
conseguir y actuar mediante las pruebas que sean solicitadas.

El demandado podrá reconvenir al actor siempre que se trate de reconvención

conexa y éste a su vez podrá contestarla en la misma diligencia. La reconvención
se tramitará dentro del proceso observando los mismos términos, plazos y
momentos procesales de la demanda principal. La falta de contestación se tendrá
como negativa pura y simple a los fundamentos de la reconvención.

43 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

La reconvención es una contra demanda que puede ser presentada por las
partes, siempre que tenga relación con la misma causa en litigio esto es, con la
misma relación laboral en litigio.

Si durante la audiencia preliminar no se alegare la relación laboral, con lo

cual se acepta su innegable existencia, y si el caso refiere a remuneraciones
adeudadas al trabajador, del mismo modo que se haya esclarecido lo relativo al
monto adeudado, el Juez al finalizar la audiencia, en el caso de que no se logre
acuerdo entre las partes, ordenará que esos valores sean consignados a favor del
trabajador en un término no mayor de diez días.

▪▪ Declaración en rebeldía.

Si el demandado no asiste a la audiencia preliminar se tendrá como negativa pura

y simple de los fundamentos de la demanda y se procederá en rebeldía, situación
que será considerada para el pago de costas judiciales.

Esta audiencia podrá ser diferida por una sola vez a pedido conjunto de las partes
y por un término máximo de cinco días.

Antes de concluir la audiencia preliminar, el juez señalará día y hora para la

realización de la siguiente audiencia, nominada como audiencia definitiva, la
misma que se llevará a cabo en un término no mayor de veinte días contado
desde la fecha de realización de la audiencia preliminar.

En el tiempo que transcurre desde la realización de la audiencia preliminar

hasta la definitiva, el juez señala la realización de algunas diligencias como
reconocimiento de firmas, exhibición de documentos u otra que requiera ser
actuada siempre que su práctica deba efectuarse dentro de la Judicatura ya que
como quedó establecido, las peticiones para diligencias fuera del juzgado no son
atendidas.

44 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

▪▪ Audiencia definitiva.

La audiencia definitiva es pública y al igual que la preliminar, debe estar presidida

por el juez de la causa ante la presencia de las partes, sus abogados y de los
testigos que fueren a rendir sus declaraciones. Es potestad del juez de la causa
el orden en el que se recepten las declaraciones testimoniales, las confesiones
judiciales y el juramento deferido.

Las preguntas al confesante o a los testigos no podrán exceder de treinta,

debiendo referirse cada pregunta a un solo hecho serán verbalmente y deberán
ser calificadas por el juez al momento de su formulación, quien podrá realizar
preguntas adicionales al confesante o declarante. Los testigos declararán
individualmente y no podrán presenciar ni escuchar las declaraciones de las
demás personas que rindan su testimonio y una vez rendida su declaración,
abandonarán la sala de audiencias. Las partes podrán repreguntar a los testigos.

Una vez receptadas las declaraciones, las partes podrán alegar en derecho en
forma verbal o por escrito; si es verbal no hay trascripción y si es por escrito, se
agrega al proceso. Es importante tener en cuenta que si una de las partes ha
obtenido directamente documentos no adjuntados en la diligencia preliminar y son
necesarios para justificar sus afirmaciones o excepciones, podrá entregarlos al
juez antes de los alegatos.

Al igual que lo revisado con la audiencia preliminar, en esta se pueden verificar

varios hechos:

En caso de inasistencia a la audiencia definitiva de una de las partes, se

procederá en rebeldía y este hecho se tomará en cuenta al momento de dictar
sentencia para la fijación de costas, es decir para la condena de los gastos que a
criterio del juzgador haya incurrido quien fue obligado a litigar.

En caso de declaratoria de confeso de uno de los contendientes deberá

entenderse que las respuestas al interrogatorio formulado fueron afirmativas
en las preguntas que no contravinieren la ley, a criterio del juez, y se refieran al

45 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

asunto o asuntos materia del litigio. Idéntica presunción se aplicará para el caso
de que uno de los litigantes se negare a cumplir con una diligencia señalada por
el juez, obstaculizare el acceso a documentos o no cumpliere con un mandato
impuesto por el juez en cuyo caso se dará por cierto lo que afirma quien solicita
la diligencia. La audiencia definitiva es pública, no se admiten transmisiones por
los medios de comunicación, ni grabaciones por personas ajenas a las partes
(Art. 168 numeral 7 de la Constitución del Ecuador y 13 del Código Orgánico de la
Función Judicial).

▪▪ Sentencia.

Concluida la audiencia definitiva, el juez dictará sentencia en la que resolverá

todas las excepciones dilatorias y perentorias en el término de diez días. En
caso de incumplimiento el juez será sancionado por el superior o el Consejo
de la Judicatura, según corresponda, con una multa equivalente al 2.5% de la
remuneración mensual del juez a cargo del proceso por cada día de retraso.

▪▪ Recursos.

En caso de que una de las partes solicite ampliación o aclaración, deberá ser
despachada en el término de tres días y una vez que se pronuncie la contraparte
en el término de dos días. De no hacerlo se multará al juez o al tribunal de la
causa con la misma multa que para el retardo en la expedición de la sentencia.

En caso de apelación el proceso debe pasar a conocimiento de la respectiva

Corte Provincial del Distrito, la cual resolverá por los méritos de lo actuado en el
término de veinte días, sin perjuicio de que de oficio pueda disponer la práctica de
las diligencias que estime necesarias para el esclarecimiento de los hechos las
que deberán tener lugar en el término improrrogable de seis días contados desde
cuando se las disponga y sin que por ello se extienda el término que esta norma
le otorga para resolver la causa. Será aplicable a cada uno de los miembros de
la Sala de la Corte Provincial de Justicia respectiva, la misma multa fijada a los
jueces de Trabajo por falta de resolución de la causa.

46 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

En el caso de interponerse recurso de casación, los Ministros de la Corte Nacional

de Justicia que no despacharen un proceso en el término previsto en la Ley de
Casación para el efecto, el Pleno de la Corte Nacional de Justicia les impondrá la
multa señalada para los casos anteriores.

El Recurso de Casación debe ser presentado en estricta observancia a la Ley de

Casación que se encuentra vigente.

▪▪ Garantías procesales.

En el Vademecun laboral (2014), encontrará resumidas las garantías procesales

de “especial relevancia que se otorga a las garantías que se describen en la ley:

▪▪ Las actuaciones en las audiencias tanto preliminar como definitiva deben

constar en las respectivas actas sumariales que se agregarán al expediente
y en forma adicional, se deben realizar grabaciones magnetofónicas que
formarán parte también del expediente.

▪▪ La apelación se concederá únicamente de la providencia que niegue el

trámite oral o de la sentencia, es decir que no cabe apelación de ninguna de
las decisiones o providencias del Juez.

▪▪ En las audiencias se contará con la presencia de la Policía Nacional

asignada a la Función Judicial y será de responsabilidad de los jueces
velar por el estricto cumplimiento de las normas legales y por el normal
desenvolvimiento de las diligencias.

▪▪ Quienes sin ser partes procesales o declarantes concurran a las audiencias

deberán guardar silencio y observar una conducta respetuosa.

▪▪ El juez tiene facultad de suspender las audiencias única y exclusivamente

por fuerza mayor o caso fortuito, que deberán ser debida y suficientemente
justificadas y fundamentadas.

47 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

▪▪ Las opiniones o gestiones del juez que interviene para procurar un acuerdo
de las partes, no podrán servir de fundamento para ninguna acción en su
contra.

▪▪ El juez también tendrá plenos poderes y amplias facultades para exigir que
se cumpla con todo lo atinente al procedimiento oral, incluso en lo relativo a
las actuaciones de las partes y los principios señalados en la Constitución de
la República, especialmente el de lealtad procesal.

▪▪ En caso de que se presentaren en un mismo juzgado y contra el mismo

empleador más de diez causas durante una misma semana, el juez podrá
prorrogar hasta por cinco días los términos y plazos fijados en esta ley. Si
fueren más de veinte causas, podrá el juez solicitar a la Honorable Corte
Nacional de Justicia que designe un juez o jueces auxiliares para que
cooperen en el despacho de las causas.

▪▪ En caso de que el volumen de causas que reciba un juzgado sea muy

significativo de modo que se tema fundadamente que aquello imposibilitará
al juzgado el despacharlas a través del procedimiento oral, el juez podrá
solicitar al Consejo Nacional de la Judicatura que se designen jueces
ocasionales que contribuyan a su sustanciación.

▪▪ De oficio o a petición de parte, el juez podrá disponer la acumulación de

acciones si halla mérito para aquello.

▪▪ Tratándose de reclamaciones propuestas por trabajadores de un mismo

empleador, aquellos pueden deducir su reclamación en la misma demanda
siempre que el monto de lo reclamado, por cada uno de ellos, no exceda de
cinco remuneraciones básicas mínimas unificadas del trabajador en general
y designen dentro del juicio procurador común. Para efecto de la fijación de
la cuantía, se considerará sólo el monto de la mayor reclamación individual.

▪▪ Demanda por obligaciones de diverso origen. El trabajador podrá demandar

al empleador, en el mismo libelo, por obligaciones de diverso origen.

48 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

En síntesis, el procedimiento oral incorporado a la legislación laboral para la

sustanciación de los juicios en la materia, muestra importantes ventajas tanto en
agilidad procesal, como en garantías de buena justicia, en tanto se muestra más
transparente y efectivo”.

1.6. El proceso de alimentos en nuestra legislación

Al igual que con el trámite del juicio laboral vamos a recordar cómo se sustancia
un proceso dentro de los Juzgados de la Familia, Mujer Niñez y Adolescencia,
cuando planteamos una demanda para que se fije la pensión alimenticia de los
menores.

García, F J (2014), en su publicación en la web sobre los trámites de la demanda

en el juicio de alimentos, señala: “Los pasos que se deben seguir en la demanda
tendiente a reclamar alimentos para niñas, niños y adolescentes, según lo señala
el Código de la Niñez y Adolescencia en los Arts. 34 (147.12) 35 (147.13), 36
(147.14), 37 (147.15), 38 (147.16), 39 (147.17), 40 (147.18), 41 (147.19), 42
(147.20), 43 (147.21), 44 (147.22) y 45 (147.23) es el siguiente:

▪▪ Primer paso

La demanda “deberá reunir los requisitos del Art. 67 del Código de Procedimiento
Civil, se la realiza por escrito, sin ser necesario el patrocinio de abogado en libre
ejercicio; de tal modo que basta la presentación del formulario que fue establecido
por el Consejo de la Judicatura, donde consten todos los datos necesarios
para iniciar la causa. A la demanda, se deben acompañar los medios de prueba
que se consideren necesarios a fin de justificar las necesidades del menor y
la capacidad económica del alimentante, pero el demandado puede realizar el
anuncio de pruebas hasta antes de las cuarenta y ocho horas a la fecha fijada
para la audiencia única. La demanda debe ser presentada en la Oficina de
Sorteos de la Corte Provincial del domicilio del menor; de tal manera que para
iniciar el proceso de alimentos se requiere que el demandante, esto es el padre o
madre que tiene al niño o adolescente en su poder, debe acompañar la partida de
nacimiento del niño o del adolescente, su constancia de estudios en caso de que

49 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

se encuentre cursando, recibos de pago que correspondan a gastos que generen

la subsistencia del alimentista, así como copia de su cédula de ciudadanía.

En resumen la demanda debe reunir los requisitos señalados en el Art. 67 del

Código de Procedimiento Civil, que es ley supletoria en esta materia, y llenar el
formulario elaborado por el Consejo de la Judicatura, que está disponible en su
página web, que se encuentra en formato PDF, mismo que debe ser impreso para
ser llenado a máquina o a mano para su presentación

▪▪ Segundo paso

Presentada la demanda y previo el sorteo de ley, el juez competente avoca

conocimiento, califica la misma, esto es, analiza si cumple con los requisitos
establecidos en el propio formulario y en el Art. 67 del Código de Procedimiento
Civil, y si lo cumple acepta el trámite. Al momento de calificar la demanda, el juez
de manera obligatoria debe fijar una cantidad mínima por pensión, de acuerdo
a lo señalado por las tablas elaboradas por el Consejo Nacional de la Niñez
y Adolescencia, con carácter de pago inmediato, independiente del proceso
iniciado; además ordena la citación del demandado, de acuerdo a las formas
permitidas en el artículo innumerado luego del 35 del Código de la Niñez y
Adolescencia, que son las siguientes:

a. A través de Notario;

b. Por boleta única de citación que será entregada al demandado, de ser

necesario con el apoyo de un miembro de la fuerza pública, quien sentará la
respectiva razón; y,

c. En la forma prevista en el Art. 74 del Código de Procedimiento Civil.

El juez le da tres días para que conteste la demanda y contestada o en rebeldía

señala día y hora para la audiencia única.

50 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

▪▪ Tercer paso

En el mismo acto de calificación, se debe proveer la prueba aportada y disponer

la citación al demandado de manera preferente y con ayuda de la fuerza pública,
recalcando que la citación inclusive puede ser practicada por la misma parte
actora del juicio, conforme tengo señalado en líneas anteriores. En la citación,
se hará constar la obligación del demandado de fijar casillero judicial y/o correo
electrónico, y la de anunciar la prueba que va actuar dentro del juicio.

▪▪ Cuarto paso

Citado el demandado, se convoca a las partes a una audiencia única, la misma

que será fijada dentro del término de diez días contados a partir del acto de la
citación.

Hay que aclarar que si el demandado ha contestado la demanda en el plazo

señalado en líneas anteriores, el juez debe tener en cuenta dicha contestación.

Citado el demandado o los demandados se convoca a audiencia única, dentro de

la cual el alimentante señala casillero judicial y/o dirección de correo electrónico.
La audiencia es conducida directamente por el juez, quien la inicia informando
sobre las principales normas que rigen el derecho de alimentos.

▪▪ Quinto paso

El día y hora señalados para que se lleve a cabo la audiencia única, el juez
concede la palabra a la parte demandada para que conteste la demanda, es
obligación del juzgador procurar que las partes lleguen a un acuerdo que beneficie
al menor, pero de no lograr este acuerdo iniciará la evaluación de la prueba para
emitir la resolución correspondiente, la misma que puede ser apelada en los
términos señalados en el Art. innumerado 40 de la Ley Reformatoria al Título V,
Libro II del Código de la Niñez y Adolescencia, publicado en el Registro Oficial No.
643 de 28 de julio de 2009.

51 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

Si el demandado dentro de la audiencia negaré la relación de filiación o

parentesco, el juez dispondrá la realización del examen de ADN y suspenderá
la audiencia por el término de 20 días, luego de lo cual y con los resultados
del examen obtenido, resolverá sobre la aplicación de la pensión alimenticia
definitiva y sobre la relación de filiación, sin necesidad de volver a convocar a otra
audiencia.

Inmediatamente el demandado contestará la demanda, deduciendo las

excepciones dilatorias o perentorias de que se crea asistido; recordando que
excepción es toda defensa que el demandado opone a la pretensión jurídica del
autor, o sea que es el medio legal de defensa constitucional, y de este modo
se cumple el principio de contradicción que es fundamental en esta clase de
procesos.

El juez debe procurar la conciliación y de obtenerla fijará la pensión alimenticia

de común acuerdo, dictando un auto resolutorio. De no lograrse el acuerdo,
proseguirá la audiencia única con la evaluación de las pruebas presentadas por
las partes, luego de lo cual el juez, al analizar la misma, deberá fijar la pensión
alimenticia definitiva, subsidios y beneficios, además la forma de pagarlos, el pago
de costas judiciales y honorarios del abogado patrocinador y todos los gastos que
haya incurrido el actor de esta causa.

▪▪ Sexto paso

En caso de que las partes procesales no estén de acuerdo con la resolución

emitida por el Juez, y luego de haberse agotado los recursos horizontales, esto es
aclaración, ampliación, revocatoria y reforma, se podrá presentar e interponer el
recurso de apelación ante el superior, pero dicho recurso debe estar motivado y
debe ser presentado dentro del término de tres días, para que la Corte Provincial
de Justicia de la jurisdicción donde se lleve a cabo el proceso de alimentos
conozca dicho juicio. Hay que aclarar que el recurso de apelación solo tiene
efecto devolutivo, es decir, que mientras decida la Corte Provincial, esto es la Sala
respectiva, debe ejecutarse el acto resolutivo, es decir se debe seguir pagando la
pensión alimenticia fijada por el juez.

52 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

▪▪ Séptimo paso

La Corte Provincial de Justicia respectiva mediante la Sala Única y de existir

mediante la sala especializada, recibido el expediente debe resolver en méritos
de los autos dentro del término de diez días, esto es confirmando, reformando
o revocando la decisión del juez de primera instancia, para luego devolver el
proceso al juez de primer nivel en el término de 3 días”.

Es importante recordar, que los procedimientos que se sustancian en

materia laboral y niñez, se mantendrán vigentes hasta que entre en
vigencia el Código Orgánico General de Proceso.

1.7. El Trámite de las Garantías Jurisdiccionales en nuestra

legislación

▪▪ Demanda

El Art. 10 de Ley Orgánica de Garantías Jurisdiccionales y Control Constitucional,

nos determina los requisitos necesarios que deberá contener la demanda; en el
caso que no contenga dichos requisitos, el juez dispondrá que la complete en el
término de tres días; trascurrido este término si la demanda continua incompleta
y del relato se desprende que se ha vulnerado algún derecho grave, el Juez
Constitucional deberá tramitarla y subsanar la omisión de estos requisitos y
convocar a la audiencia.

Según lo establece el Art. 13 de Ley Orgánica de Garantías Jurisdiccionales y

Control Constitucional el auto dictado por el juez o jueza deberá contener:

1. La aceptación al trámite, o la indicación de su inadmisión debidamente

motivada.

2. El día y hora en que se efectuará la audiencia, que no podrá fijarse en un

término mayor de tres días desde la fecha en que se calificó la demanda.

53 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

3. La orden de correr traslado con la demanda a las personas que deben

comparecer a la audiencia.

4. La disposición de que las partes presenten los elementos probatorios para

determinar los hechos en la audiencia, cuando la jueza o juez lo considere
necesario.

5. La orden de la medida o medidas cautelares, cuando la jueza o juez las

considere procedentes.

▪▪ Audiencia.

La audiencia pública se llevará a cabo bajo la dirección de la jueza o juez, el día

y hora señalada. Podrán intervenir tanto la persona afectada como la accionante,
cuando no fuere la misma persona. La jueza o juez podrá escuchar a otras
personas o instituciones, para mejor resolver.

La audiencia comenzará con la intervención de la persona accionante o

afectada y demostrará, de ser posible, el daño y los fundamentos de la acción;
posteriormente intervendrá la persona o entidad accionada, que deberá contestar
exclusivamente los fundamentos de la acción. Tanto la persona accionante como
la accionada tendrán derecho a la réplica; la última intervención estará a cargo del
accionante. El accionante y la persona afectada tendrán hasta veinte minutos para
intervenir y diez minutos para replicar; de igual modo, las entidades o personas
accionadas, tendrán derecho al mismo tiempo. Si son terceros interesados, y la
jueza o el juez lo autoriza, tendrán derecho a intervenir diez minutos.

La jueza o juez deberá hacer las preguntas que crea necesarias para resolver el
caso, controlar la actividad de los participantes y evitar dilaciones innecesarias.

La audiencia terminará sólo cuando la jueza o juez se forme criterio sobre

la violación de los derechos y dictará sentencia en forma verbal en la misma
audiencia, expresando exclusivamente su decisión sobre el caso. La jueza o juez,

54 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

si lo creyere necesario para la práctica de pruebas, podrá suspender la audiencia

y señalar una nueva fecha y hora para continuarla.

La ausencia de la persona, institución u órgano accionado no impedirá que la

audiencia se realice.

La ausencia de la persona accionante o afectada podrá considerarse como

desistimiento.

Sin la presencia de la persona afectada no es indispensable para probar el daño,

la audiencia se llevará a cabo con la presencia del accionante.

▪▪ Pruebas

La persona accionante deberá demostrar los hechos que alega en la demanda

o en la audiencia, excepto en los casos en que se invierte la carga de la prueba.
La recepción de pruebas se hará únicamente en audiencia y la jueza o juez sólo
podrá negarla cuando la haya calificado de inconstitucional o impertinente.

En la calificación de la demanda o en la audiencia, la jueza o juez podrá ordenar

la práctica de pruebas y designar comisiones para recabarlas, sin que por ello
se afecte el debido proceso o se dilate sin justificación la resolución del caso.
Cuando la jueza o juez ordene la práctica de pruebas en audiencia, deberá
establecer el término en el cual se practicarán, que no será mayor de ocho días
y por una sola vez. Por excepción, la jueza o juez podrá ampliar de manera
justificada este término exclusivamente por la complejidad de las pruebas y hasta
cuando éstas sean practicadas.

En caso de ser injustificada la ampliación o de retardar en exceso la resolución

de la causa, se considerará como falta grave y se aplicará la sanción
correspondiente, de conformidad con el Código Orgánico de la Función Judicial.

La comisión para recabar pruebas podrá ser unipersonal o pluripersonal, para

que realice una visita al lugar de los hechos, recoja versiones sobre los hechos

55 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

y las evidencias pertinentes y elabore un informe que tendrá el valor de prueba

practicada.

Se presumirán ciertos los hechos de la demanda cuando la entidad pública

accionada no demuestre lo contrario o no suministre la información solicitada,
siempre que de otros elementos de convicción no resulte una conclusión
contraria.

En los casos en que la persona accionada sea un particular, se presumirán ciertos

los hechos cuando se trate de discriminación o violaciones a los derechos del
ambiente o de la naturaleza.

▪▪ Apelación

Las partes podrán apelar en la misma audiencia o hasta tres días hábiles después
de haber sido notificadas por escrito. La apelación será conocida por la Corte
Provincial; si hubiere más de una sala, se radicará por sorteo. La interposición
del recurso no suspende la ejecución de la sentencia, cuando el apelante fuere la
persona o entidad accionada.

Cuando hubiere más de una sala, la competencia se radicará por sorteo. La

Corte Provincial avocará conocimiento y resolverá por el mérito del expediente
en el término de ocho días. De considerarlo necesario, la jueza o juez podrá
ordenar la práctica de elementos probatorios y convocar a audiencia, que deberá
realizarse dentro de los siguientes ocho días hábiles; en estos casos, el término
se suspende y corre a partir de la audiencia.

El trámite de las Garantías Jurisdiccionales para su mejor comprensión se lo

puede sintetizar en el siguiente flugorama:

56 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

Gráfico 4. Trámite garantías jurdisdiccionales

Adaptado de: Fiel web (2016)

Elaborado: Fiel Web (2016)

57 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

1.8. El Código Orgánico General de Procesos

Para una mejor compresión del tema, el Consejo de la Judicatura, en su afán

de informar, sobre la nueva normativa que entrará próximamente en vigencia en
nuestro país, ha implementado una guía informativa, que de manera muy concreta
ha desarrollado los temas relacionados al Código Orgánico General de Procesos
y que se lo indica a continuación:

El Código Orgánico General de Procesos se constituirá en una herramienta

fundamental para la Función Judicial, porque al ponerse en vigencia este
ordenamiento legal, se implementará de una manera efectiva la oralidad
procesal en todas las materias, lo que permitirá descongestionar el servicio de la
administración de justicia, dejando atrás el actual sistema escrito.

Con su aplicación, se obtendrá el uso eficiente de los recursos públicos; así como,
el aprovechamiento adecuado de los mecanismos tecnológicos en el despacho
judicial.

Fortaleciendo, además los métodos alternativos de solución de conflictos, como

es la mediación, arbitraje y la conciliación.

▪▪ Características Principales del Código Orgánico General de Procesos

Este nuevo ordenamiento, será aplicado para todas las materias que no sean las
penales.

Se reducen de 80 a 4 las vías procesales, por medio de las cuales, los

ciudadanos pueden hacer sus reclamaciones; esto es trámites de carácter:
ordinario, sumario, monitorio y ejecutivo.

El sistema por mandato constitucional es oral, y su pilar fundamental está dado

por las audiencias.

58 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

Como bien lo manifiesta la Judicatura, el cambio está dado en que “No se trata de
tener procesos con audiencias, si no justicia en audiencias”.

▪▪ Sistema de Audiencias:

La oralidad, está dada por la audiencia que se sustancian dentro de un proceso;

es así, que en la audiencia preliminar o de saneamiento, se verifican los requisitos
de la demanda, se procede al juicio o se dicta la nulidad.

Por otro lado en la audiencia de juicio, se efectúan las alegaciones de las partes,
se presentan la prueba y el juez una vez que ha formado criterio emite su
resolución.

El adelanto en el sistema procesal, está dado por el hecho que se ha eliminado la

sorpresa procesal.

Ahora en la demanda como en su contestación, las partes procesales deberán

acompañar el anuncio de toda la prueba, la que usarán en el juicio (audiencia).

Por otro lado, se fortalecen los métodos alternativos de solución de conflictos.

Los jueces están en la obligación de proponer formas de conciliación, así como la

posibilidad de derivar los casos a los centros de mediación.

Para un mejor servicio se emplearán herramientas de tipo tecnológicas que

servirán para mejorar el servicio judicial: notificaciones y casilleros electrónicos,
remates de bienes a través de un portal web (democratiza el acceso a bienes,
transparenta y publicita el remate), expediente electrónico (considerado original
para todos los efectos legales) y grabación de audiencias.

Como medios de prueba en el Código Orgánico General de Procesos tenemos: la

testimonial, documental, pericial e inspección judicial.

59 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

▪▪ En torno a la prueba pericial tenemos:

En la pericia previa: las partes pueden acudir a un juez, para solicitar que se
realicen pericias previas y adjuntarlas con la demanda.

En cambio en la pericia privada: en el caso de aportar, como prueba un informe

pericial, las partes deben elegir directamente a un perito calificado y registrado en
el Consejo de la Judicatura.

El informe pericial deberá ser adjuntado a la demanda, pero éste tendrá validez
cuando el perito comparezca a la audiencia.

▪▪ La Impugnación

En el Código Orgánico General de Procesos, prevé como recursos los siguientes:

aclaración, reforma, ampliación, apelación, casación y de hecho.

Tiene una instancia de apelación motivada.

Una sentencia, puede ser apelada en la misma audiencia, recurso que deberá ser
fundamentado en el término de 1O días, en el caso de Niñez y Adolescencia la
fundamentación será en el término de 5 días.

Este proceso debe ser fundamentado con las pruebas respectivas.

Efectos de la Apelación:

La apelación puede ser concedida en efecto:

No suspensivo: donde la decisión motivada del Juez no se puede impugnar.

Suspensivo: implica que las consecuencias de la resolución impugnada, entre

ellas la ejecución de la misma, quedan en suspenso.

60 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

Diferido: su efecto queda condicionado a la futura apelación de la sentencia.

▪▪ Tipos de Procesos en el nuevo Código Orgánico General de Procesos

El Código Orgánico General de Proceso tiene cuatro tipos de procesos. Tres son
de conocimiento y uno de ejecución:

▪▪ Ordinario.
▪▪ Sumario.
▪▪ Monitorio.
▪▪ Ejecutivo.

▪▪ Proceso Ordinario

Por este procedimiento se tratarán todas aquellas causas que no tengan previsto
un trámite especial para su sustanciación.

El proceso ordinario tiene dos audiencias: preliminar y de juicio.

▪▪ Proceso Sumario

El proceso sumario conoce causas mercantiles, de niñez y adolescencia,

laborales y deudas de menor cuantía.

Tiene una audiencia con dos etapas:

▪▪ Saneamiento, fijación de puntos de debate y conciliación.

▪▪ Prueba, alegatos y resolución.

Asuntos que se conocen mediante este proceso:

• Asuntos mercantiles que no tengan trámite especial.

• Asuntos relativos a defensa de los consumidores.

61 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

• Acciones posesorias, posesorias especiales, servidumbres,

demarcación, linderos, despojo.
• Pretensiones de alimentos y otros previstos en Código Niñez,
excepto adolescentes infractores se elimina la prisión para obligados
subsidiarios.
• Declaraciones de nulidad.
• Divorcio contencioso.
• Liquidación intereses, frutos, daños y perjuicios.
• Incapacidades y guardas.
• Arrendamientos, anticreses, comodatos.
• Honorarios profesionales.
• Relaciones vecinales, propiedad horizontal.
• Oposición a los procesos de jurisdicción voluntaria.
• Deudas dinerarias no exigibles por vía monitoria o ejecutiva.

▪▪ Proceso Monitorio

Tiene como objetivo brindar protección jurisdiccional para ejecutar el cobro

inmediato de deudas, que no excedan las 50 remuneraciones básicas unificadas y
que no estén incluidas en títulos ejecutivos, como por ejemplo:

Documentos firmados, facturas, documentos electrónicos; cuotas de condominio;

matrículas, colegiaturas; cánones de arrendamiento o remuneraciones no
pagadas al trabajador.

Para iniciar el procedimiento, debe existir una petición con el debido reclamo de
pago del acreedor.

Luego de admitida esta petición, se citará al deudor con el mandamiento del

pago. Si es que la cantidad demandada no excede tres remuneraciones básicas
unificadas, no es de carácter obligatorio el patrocinio de un abogado.

62 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

De existir oposición al pago, se generará una controversia que se sustanciará por

la vía sumaria lo que hace obligatorio el patrocinio de un abogado; sino, el deudor
o deudora cancelará la obligación pendiente.

▪▪ Proceso Ejecutivo

Busca el cobro de manera forzada de un documento o título ejecutivo (cheque,

letra de cambio, pagaré, entre otros).

Inicia siempre con una demanda debidamente fundamentada con las pruebas
pertinentes y adjuntando el título ejecutivo.

Luego de presentada la demanda, el juez la calificará. Después, se da paso a

una audiencia única donde se presentará el saneamiento, pruebas y alegatos
correspondientes y se dará a conocer la sentencia.

En este proceso, podrá haber apelación, pero esta tendrá un efecto no

suspensivo.

No admite casación, por lo que se procederá al cumplimiento inmediato de la

pena Impuesta.

▪▪ Proceso de Jurisdicción Voluntaria

Proceso dinámico que facilita a los ciudadanos una ágil petición y resolución
inmediata de sus causas.

Será resuelto en audiencia única (saneamiento, alegatos, prueba y resolución).

Los trámites que seguirán siendo conocidos por los jueces son:

• Pago por consignación.

• Rendición de cuentas.

63 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

• Divorcio y terminación de unión de hecho por mutuo consentimiento,

siempre que haya hijos dependientes.
• Inventario.
• Autorización de venta o gravamen de bienes de niñas, niños y
adolescentes; y, de personas sometidas a guarda.
• Discernimiento.

▪▪ Procesos Voluntarios ante Notarios

Este tipo de trámites serán tratados exclusivamente por los notarios y se los
resume así:

• Aprobar la constitución de sociedades mercantiles civiles y más actos

atinentes con la vida de la sociedad, cuando no corresponda a la
Superintendencia de Compañías y valores.
• Autorizar la inscripción de matrículas de comercio en el pertinente
registro.
• Requerir a la persona deudora para constituirla en mora.
• Receptar la declaración juramentada sobre el estado civil de las
personas.
• Tramitar la garantía e inventario del usufructo.
• Solemnizar la designación de administrador común.
• Solemnizar el desahucio.
• Inscribir contratos de arrendamiento, cuyo canon exceda de una RBU.
• Solemnizar la partición de bienes hereditarios mediante la declaración
de las partes.
• Tramitar la terminación de unión de hecho por mutuo consentimiento,
siempre que no haya hijos dependientes.

▪▪ Procesos Especiales

Son aquellos trámites que les permiten a los ciudadanos demandar al Estado
o a sus instituciones con el objeto de obtener la tutela de sus derechos; para

64 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

garantizar o restablecer la legalidad de los hechos, los actos o los contratos de la

administración pública sujetos al Derecho Administrativo o al Derecho Tributario.

En este trámite no se admite reconvención, ni conciliación.

Y además se dictan medidas cautelares a favor de la administración.

▪▪ Contencioso Administrativo:

Vía ordinaria.
Vía sumaria: silencio administrativo y pago por consignación.

Contencioso Tributario:

Por vía ordinaria.

Por vía sumaria: acciones de impugnación, acciones directas y pago. (Consejo de

la Judicatura, (2015). Guía Informativa sobre el COGEP. Recuperado de enlace
web:

Para una mejor compresión del tema de estudio, le invito a que usted
revise al anexo 4, en donde encontrará, los trámites anteriormente
expuestos.

1.9. El Modelo acusatorio.

Iniciaremos nuestro estudio haciendo referencia a los orígenes del sistema

adversarial acusatorio, el mismo que según, lo refiere la publicación en
Monografías plus, intitulada: Antecedentes del sistema penal procesal acusatorio,
donde se menciona que este sistema se desarrolló “en Grecia y Roma bajo
el Elien de los atenienses: el Comitiatus maximus, de los romanos y luego las
Questiones perpetuae. Asimismo, sus principales características fueron: la división
de funciones entre los sujetos procesales, la oralidad y la libertad, vamos llamarlo
así, del imputado, como regla”. Recuperado de enlace web:

65 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

También, sobre el mismo tema en el Glosario.net (2016). se afirma que “es aquel
sistema de persecución penal en el cual se encuentran separadas las funciones
de investigación, acusación y resolución de un hecho ilícito, asegurando con
aquello la imparcialidad, independencia, igualdad y legalidad del actuar punitivo
del Estado.” Recuperado de enlace web:

Distinguida y distinguido estudiante usted encontrará una serie de diferencias que

se encuentran enmarcadas dentro de sus diferentes roles de acción; así tenemos
a la Fiscalía que ejerce la potestad persecutoria (acusación), la del defensor quien
se opone a la pretensión punitiva y acusatoria por parte del Fiscal, y, por último
tenemos al Juez de Garantías penales o Tribunal de Garantías penales, que son
los órganos de la Administración de Justicia designados para juzgar.

Reinoso, A. (2001) en su obra, refiere que la división de funciones del ente

acusador y del juzgador deviene de la legislación francesa, teniendo como
objetivo el garantizar la imparcialidad del juzgador, respecto de los derechos de la
defensa.

Lo que se pretende en este sistema en especial es cuidar; la igualdad entre la

partes, la imparcialidad e independencia de los órganos jurisdiccionales y el
derecho al debido proceso, tal y como lo establece la Constitución en su Art. 76
numeral 7 literal c), y k).

1.10. Características del modelo acusatorio

Vacca, V. (2006), en su obra Teorías Básicas sobre el Proceso Penal, cita al

maestro Pisa quien establece como características esenciales de este sistema,
los que están ilustrados en el siguiente esquema: ( p.130).

66 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

Gráfico 5. Características del modelo acusatorio

Adaptado de: Vacca, V. (2006)

Elaborado. Valdivieso L, (2016)

Con lo expuesto y tomando como base las características antes referidas

podemos indicar que la publicidad está enmarcada en el Art. 76 numeral 7,
literal d) de la Constitución, en concordancia con lo que estipulan los Arts. 5
numeral 16, 562 y 610 del Código Orgánico Integral Penal; esto es que todos los
procedimientos serán públicos salvo los delitos relacionados con la integridad
sexual y reproductiva ( Art. 164 al 176 del Código Orgánico Integral Penal),
violencia contra la mujer o miembro de la familia ( arts. 155 al 159 ibídem); y,
estructura del estado constitucional ( Arts. 336 al 364 del Código Orgánico Integral
Penal), de manera general las audiencias son públicas a excepción de los delitos
antes referidos, los mismos que se evacuan en audiencias reservadas pero al

67 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

igual que las otras son orales, como lo preceptúa el Art. 13 del Código Orgánico
de la Función Judicial.

En lo referente a la libertad del acusado, debemos entender, que la libertad es un

bien preciado, a tal punto, que la privación de la misma se la aplicará de manera
excepcional y restrictivamente; y, solo cuando sea estrictamente necesario
para que el procesado comparezca a juicio y cumpla una posible pena, el Juez
de Garantías Penales, deberá dictar las medidas cautelares para asegurar su
comparecencia a juicio, esto por mandato Constitucional del Art. 77 numeral 11,
en relación con los Arts. 534 y 522 del Código Orgánico Integral Penal, artículo
este último en el cual se detalla las medidas alternativas.

La igualdad de derechos, no es otra cosa que la fiscalía como el procesado por

intermedio de su abogado defensor, sea público o privado; tienen igualdad de
condiciones en relación al aporte de los medios probatorios tanto de cargo como
de descargo, tal y como lo estipulan los arts. 454 numeral 7 del Código Orgánico
Integral Penal, Art. 66 numeral 7 literales b) y c) de la Constitución de la república,
en relación con el Art. 8 numeral 2 de la Convención Interamericana sobre
Derechos Humanos.

En el modelo acusatorio el juez está impedido de poder efectuar o disponer la

práctica de elementos probatorios tanto de cargo como de descargo, esto porque
se contraviene el principio de imparcialidad ya que solo puede actuar en base
a los elementos probatorios aportados por las partes - Fiscal, víctima, acusador
particular y procesado - Art. 76 numeral 7 literal k) y Art. 9 del Código Orgánico de
la Función Judicial.

El proceso penal debe proteger a toda costa el principio de celeridad, ya que

como sabemos en materia penal la práctica de cualquier acto procesal se lo podrá
realizar en días hábiles teniendo únicamente la excepción de la interposición de
recursos los mismos que se los podrá interponer y fundamentar en días hábiles;
tal y como lo determina los Arts. 573, 654, 657 numeral 1 y 661 del Código
Orgánico Integral Penal, el Art. 75 de la Constitución en relación con el Art. 20 del
Código Orgánico de la Función Judicial.

68 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

1.11. Condiciones del modelo acusatorio

Como usted lo ha venido estudiando, para que exista el modelo acusatorio deben
concurrir las siguientes condiciones:

1. La función judicial encargada de impartir justicia, debe ser imparcial e

independiente de las demás funciones del Estado.

2. La Fiscalía General del Estado, como órgano autónomo de la Función

Judicial, es el encargado de impulsar la acusación, así como impulsar el
proceso penal.

3. Para que se inicie un proceso penal debe existir una denuncia o noticia
criminal para que el fiscal pueda dar inicio a un proceso investigativo y poder
acusar al presunto infractor.

4. Las facultades de disposición de carácter formal sobre el contenido del

proceso penal corresponde a los sujetos procesales por lo que el juez se
limita única y exclusivamente a escuchar las razones jurídicas de las partes
y a apreciar los medios de prueba solicitados por estos.

5. Como ya se indicó en líneas anteriores se establece la igualdad de

condiciones entre los sujetos procesales.

6. El principio constitucional de inocencia prevalecerá incólume en todo el juicio

penal, hasta que la acusación logre destruirlo con el aporte de las pruebas
de cargo.

7. En el proceso penal prevalecerán principios como: el de contradicción,

oralidad, publicidad, concentración, legalidad, mínima intervención,
celeridad, oportunidad, inmediación, dispositivo,

8. El impulso del proceso penal está a cargo tanto del fiscal como del juez, sin
perjuicio de que las partes lo puedan realizar.

69 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

1.12. La función del proceso penal

El objetivo de todo sistema jurídico, sea el inquisitivo o el acusatorio es la

búsqueda de la verdad y la justicia, lo que difiere es la forma como lo persigue.

En el sistema acusatorio si bien los investigadores imparciales buscan la verdad

sin tener en cuenta a quién favorece y los fiscales ejercen la acusación de manera
objetiva, justa y equilibrada, en interés de la verdad y la justicia; en cambio, el
papel del juez no es buscar la verdad, su cometido es únicamente decidir si el
fiscal ha probado la alegación específica y que lo ha hecho más allá de una duda
razonable.

Esto no quiere decir que la verdad no sea importante; pero, la verdad se

descubrirá en forma coherente con las garantías de libertad de los acusados.

1.13. El sistema procesal penal ecuatoriano

Es de su conocimiento que el sistema adversarial, en nuestro país entró en

vigencia una vez promulgado el Registro Oficial Nro. 360 de fecha 13 de enero
del 2000, y en su disposición final entre otras cosas derogaba el Código de
Procedimiento Penal publicado en el Registro Oficial Nro. 511 del 10 de junio de
1.983 y además refería que el nuevo Código Procesal Penal entraría en vigencia
transcurridos dieciocho meses desde la publicación.

La plena vigencia del Código Adjetivo Penal, se realizó a partir del 13 de julio del
2001, en que se puso en pleno funcionamiento el modelo acusatorio.

Con fecha 10 de febrero del 2014, se publicó en el Registro Oficial Suplemento

180 el Código Orgánico Integral Penal, que en la parte de exposición de motivos
se establece que en las últimas décadas, el Ecuador ha sufrido profundas
transformaciones económicas, sociales por lo que impone la obligaciones
inaplazables y urgentes de revisar el sistema jurídico para cumplir con el
imperativo de justicia.

70 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

La heterogeneidad de los componentes del sistema penal ecuatoriano, incluida

la coexistencia de varios cuerpos legales difíciles de acoplar en la práctica, ha
generado una percepción de impunidad y desconfianza. Por lo cual se estructuro
un cuerpo legal integral.

Este nuevo ordenamiento jurídico trajo consigo su propia estructura tal y como lo
determina el Art. 589 del Código Orgánico Integral Penal, en el que se determina
que por regla general el proceso penal se desarrollará en tres etapas que son
expuestas en el siguiente gráfico:

Gráfico 6. Etapas del proceso penal

Adaptado de: Código Orgánico Integral Penal (2014)

Elaborado: Valdivieso, F. (2016)

A más de las etapas antes referidas y como una instancia preprocesal tenemos
la fase de investigación; siendo importante abordar de manera muy concreta
cada una de ellas, a manera de retro alimentación ya que usted las ha venido
estudiando tanto dentro de su vida estudiantil como profesional.

71 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

▪▪ La investigación.

Como lo señala Vaca, R. (2006), la indagación previa es una fase preprocesal o

preparatoria, por medio de la cual se ejecutan diversos actos investigativos que se
cumplen antes iniciar el proceso penal, lo que servirán de sustento a la iniciativa
para ejercer la acción penal por parte de Fiscalía. Fase que tiene una gran
importancia jurídica y probatoria.

En la fase de investigación previa se reunirán los elementos de convicción,

de cargo y de descargo, que permitan a la o al fiscal decidir si formula o no la
imputación y de hacerlo, posibilitará al investigado preparar su defensa.

Las diligencias investigativas practicadas por la o el fiscal, con la cooperación del

personal del Sistema especializado integral de investigación, de medicina legal
y ciencias forenses o del personal competente en materia de tránsito, tendrá por
finalidad determinar si la conducta investigada es delictuosa, las circunstancias
o móviles de la perpetración, la identidad del autor o partícipe y de la víctima, la
existencia del daño causado, o a su vez, desestimar estos aspectos.

Dentro de esta fase preparatoria el fiscal con el apoyo y colaboración del personal
del Sistema especializado integral de investigación, de medicina legal y ciencias
forenses o al personal del organismo competente en materia de tránsito, reunirán
los elementos de convicción, de cargo y de descargo, que permitan a la o al
fiscal decidir si formula o no la imputación y de hacerlo, posibilitará al investigado
preparar su defensa.

Diligencias investigativas que las ordenará la o el fiscal, con la cooperación del

personal del Sistema especializado integral de investigación, de medicina legal y
ciencias forenses o al personal del organismo competente en materia de tránsito,
y una vez reunido los elementos de convicción, de cargo y de descargo, le
permitirán a la o al fiscal decidir si formula o no la imputación.

72 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

Si durante el desarrollo de esta fase el fiscal creyere necesario adoptar medidas

tales como orden para intervenir la correspondencia o el secreto, éste deberá
acudir ante un Juez de Garantías penales para que le autorice previamente.

La investigación previa no podrá superar los plazos establecidos en el Art. 585 del
Código Orgánico Integral Penal así: en los delitos sancionados con pena privativa
de libertad de hasta cinco años durará hasta un año; en los delitos sancionados
con pena privativa de libertad de más de cinco años durará hasta dos años; y,
en los casos de desaparición de personas, no se podrá concluir la investigación
hasta que la persona aparezca o se cuente con los elementos necesarios para
formular una imputación por el delito correspondiente, fecha desde la cual
empezarán los plazos de prescripción.

Si la o el fiscal considera que el acto no constituye delito o no cuenta con los

elementos de convicción suficientes para formular cargos podrá dar por terminada
la investigación incluso antes del cumplimiento de estos plazos, mediante el
requerimiento de archivo, para lo cual solicitará en el plazo de diez días el archivo
del caso.

Pero si llegare a manos del fiscal nuevos elementos necesarios que le permitan
imputar la participación o autoría en el cometimiento de un delito a una persona
determinada, podrá solicitar al Juez su reapertura siempre y cuando la acción no
se encuentre prescrita.

Es importante indicar que todo este proceso investigativo se mantendrá en

reserva – Art. 584 del Código Orgánico Integral Penal - esto es por parte de la
Fiscalía, de la o el juzgador, del personal del Sistema especializado integral de
investigación, medicina legal y ciencias forenses, la Policía Nacional, y de otras
instituciones que intervienen en la investigación previa; esto sin perjuicio del
derecho que tiene la víctima y de las personas a las cuales se investiga y de sus
abogados a tener acceso inmediato, efectivo y suficiente a las investigaciones,
cuando lo soliciten.

73 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

Dentro de esta fase y para poder asegurar los elementos de convicción

necesarios el fiscal con el auxilio personal del Sistema especializado integral de
investigación, de medicina legal y ciencias forenses o del personal competente
en materia de tránsito, pueden realizar actos como: reconocimientos de lugar,
evidencias, vestigios, huellas, realizar el levantamiento e identificación del
cadáver, disponer la práctica de la necropsia; así como la recepción de versiones
de las personas que tuvieren conocimiento del hecho delictivo salvo la versión del
sospechoso, identificación del sospechoso o de la persona procesada cuando la
víctima o los declarantes no conozcan su nombre y apellido pero que aseguren
que la identificaría si la vuelven a ver.

▪▪ La instrucción.

En torno al tema de estudio Morocho, C, (2006), en su obra Resumen del Código

Orgánico Integral Penal y Litigación Oral, respecto a la instrucción fiscal se refiere:

Imputar un hecho a un individuo es atribuírselo para hacerle sufrir las

consecuencias, es decir, para hacerle responsable de él, puesto que de tal hecho
es culpable. La culpabilidad y la responsabilidad son consecuencias tan directas,
tan inmediatas de la imputabilidad, que las tres ideas son a menudo consideradas
como equivalentes y las tres palabras como sinónimas. Pero estos tres conceptos
pueden distinguirse y precisarse. La imputabilidad afirma la existencia de una
relación de causalidad psíquica entre el delito y la persona; la responsabilidad
resulta de la imputabilidad, puesto que es el que tiene capacidad para sufrir las
consecuencias del delito, si bien, en última instancia, es una declaración que
resulta del conjunto de todos los caracteres del hecho punible; la culpabilidad es
un elemento característico de la infracción y de carácter normativo, puesto que no
se puede hacer sufrir a un individuo las consecuencia del acto que le es imputable
más que a condición de declararle culpable de él.

La instrucción, es la primera etapa con la que se da inicio al proceso penal;

para ello el fiscal debe contar con toda la información que ha recabado lo que le
permitirá tener los fundamentos suficientes para deducir una imputación.

74 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

Así mismo lo ha referido Reinoso, A (2001), en su obra al señalar que la finalidad

de la instrucción, es el poder averiguar verdad acerca de la existencia de un
hecho punible, así como, la participación de sus autores y cómplices en el mismo.

¿Cuál es su criterio respecto a los enunciados antes citados respecto a la

instrucción?

Una vez que el fiscal ha recopilado todos los elementos de convicción necesarios
de cargo y descargo para establecer tanto la materialidad de la infracción como
la presunta responsabilidad del sujeto activo del delito en cualquiera de sus
grados – autor o cómplice -, remitirá a la Sala de Sorteos según el Art. 160 del
Código Orgánico de la Función Judicial, la petición para que luego del sorteo
correspondiente, avoque conocimiento el Juez de Garantías penales y señale día
y hora para que tenga lugar la audiencia de formulación de cargos, diligencia en la
cual se podrá solicitar la aplicación de los procedimientos especiales así como las
medidas de carácter real, personal y de protección.

La audiencia de formulación de cargos deberá ser convocada por el Juez de

Garantías penales dentro de las veinticuatro horas subsiguientes a dicha solicitud,
la misma que deberá evacuarse dentro de los cinco posteriores a la solicitud,
salvo en los casos de flagrancia; para ellos se deberá notificar a los sujetos
procesales, como los son el fiscal, procesado, defensor público o privado; previo
a esto el fiscal agotará todos los medios necesario que le permitan identificar el
domicilio del investigado.

Como muy bien lo refiere Vaca, A. (2009) sobre el tema que en esta audiencia el
fiscal, en presencia de los sujetos procesales, esto es, la víctima, el procesado y
sus defensores, formulará la decisión de dar inicio a esta etapa procesal; previo al
inicio de esta diligencia el Juez de Garantías penales se identificará y concederá a
palabra al fiscal para que exponga los motivos del porque dará inicio a esta etapa
expresando lo siguiente:

1. Con la individualización de la persona procesada, en donde señalará los

nombres y apellidos y el domicilio, en caso de conocerlo.

75 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

2. La relación circunstanciada de los hechos relevantes, así como la infracción

o infracciones penales que se le imputen.

3. Los elementos y resultados de la investigación que sirven como fundamento

jurídico para dar inicio a una formulación de cargos.

El fiscal culminará su intervención solicitando que se notifique con el inicio de la

instrucción a los sujetos procesales, señalando además el plazo dentro de la cual
concluirá con la misma, la que no podrá exceder de los 90 días.

Debiéndose recordar que existen algunas excepciones determinadas en el Art.

592 del Código Orgánico Integral Penal, determinando que la duración de la
instrucción en el caso de los delitos de tránsito concluirá dentro del plazo máximo
de cuarenta y cinco, en el caso de flagrante la instrucción durará hasta treinta
días, cuando se vincule a otro procesado no podrá durar más de ciento veinte
días. En delitos de tránsito podrá durar más de setenta y cinco días y en delitos
flagrantes más de sesenta días.

Dentro de esta etapa los sujetos procesales podrán ejercer todas las actividades
investigativas y probatorias tanto de cargo como de descargo para poder
comprobar la existencia del delito, un hecho importante de ser rescatado es la
posibilidad que tiene la victima de solicitar al fiscal actos procesales relacionados
al hecho delictivo.

Concluida esta fase y tal como lo determinan los arts. 599 y 600 del Código
Orgánico Integral Penal, el fiscal solicitará al Juez de Garantías penales convoque
a los sujetos procesales a la audiencia de evaluación y preparatoria del juicio.

▪▪ La etapa de evaluación y preparatoria de juicio.

Como ya se indicó en líneas anteriores presentada la petición por parte del fiscal
al Juez de Garantías penales, la convocatoria en un plazo no mayor a cinco
días el señalamiento de día y hora a fin de que se lleve a efecto la audiencia de

76 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

evaluación y preparatoria de juicio, diligencia que se llevará en un plazo no mayor

a quince días.

▪▪ Dictamen Fiscal.

Si el fiscal estimare que de su investigación existen datos relevantes sobre

la existencia del delito y fundamentos graves que le permitan deducir que el
procesado es autor o cómplice del hecho deberá pronunciar dictamen acusatorio.

La acusación solo podrá referirse a hechos y personas incluidos en la formulación

de cargos.

Si de la investigación no existen elementos para acusar, el fiscal puede

abstenerse de hacerlo; y para ello un dictamen que deberá estar debidamente
fundamentado, el cual será notificado al juez de garantías penales, para que éste
a su vez disponga su notificación a los sujetos procesales.

Cuando se traten de delitos reprimidos con pena privativa de la libertad de más de

quince años o a pedido del acusador particular, la o el fiscal elevará la abstención
mediante la consulta a la fiscal o fiscal superior para que lo ratifique o lo revoque;
si el fiscal superior confirma la abstención remitirá de inmediato al juzgador para
que dicte el sobreseimiento; si por el contrario revoca la abstención designará otro
fiscal para que sustancie la acusación en audiencia.

La referida acusación deberá contener presupuesto tal y como lo manda el Art.

603 del Código Orgánico Integral Penal, que deberán ser expuestos dentro del
desarrollo de la audiencia preparatoria del juicio, bajo los siguientes presupuestos:
la individualización concreta de la persona o personas acusadas y su grado de
participación; la relación clara y sucinta de los hechos atribuidos de la infracción;
los elementos en los que se funda la acusación, pero si son varios los acusados,
su fundamentación deberá referirse individualmente a cada uno de ellos; la
expresión de los preceptos legales aplicables; el anuncio de los medios de prueba
con los que la o el fiscal sustentará su acusación en el juicio; Si va a ofrecer
prueba de testigos o peritos, se presentará una lista individualizándolos; y, la

77 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

solicitud de aplicación de medidas cautelares o de protección no dictadas hasta el

momento su ratificación, revocación o sustitución.

Dentro del desarrollo de la audiencia preparatoria de juicio el juez solicitará a los

sujetos procesales se pronuncien respecto a vicios formales de lo actuado, así
como, sobre la existencia de requisitos de procedibilidad, cuestiones prejudiciales,
competencia y de procedimiento; además de ellos los sujetos procesales
deberán efectuar el anuncio de la prueba que será evacuada en la etapa del
juicio; así como, se resolverán exclusión, rechazo o inadmisibilidad de los medios
probatorios y acuerdos probatorios que no serán discutidos en juicio.

La presente etapa termina con el anuncio que el Juez de Garantías penales hace
en relación a su resolución sea esta: de llamar a juicio o dictar sobreseimiento en
conforme como lo establece el Art. 605 del Código Adjetivo Penal.

Una vez ejecutoriado este auto el Juez de Garantías Penales, remitirá el auto de
llamamiento a juicio con el acta de la audiencia conjuntamente con los anticipos
probatorios, a la oficina de Sorteos de la Corte Provincial a fin de que se radique
la competencia en una de los Tribunales de Garantías penales.

▪▪ La etapa de juicio.

Esta etapa como usted conoce es sustanciada ante el Tribunal de Garantías

Penales que avoca conocimiento de la causa, comunicándose a las partes la
recepción del proceso por el plazo de tres días, plazo en el cual las partes y los
Jueces del Tribunal de Garantías penales podrán ser recusarlos o excusarse, bajo
las causales que se encuentran determinadas en el Art. 264 del Código Orgánico
Integral Penal.

Es importante no pasar por alto la finalidad de esta etapa en la cual se practicarán

todos los actos conducentes tanto para comprobar conforme a derecho y con el
aporte de las pruebas de cargo y de descargo la infracción penal, así como la
responsabilidad penal del acusado; debiendo recordar que la carga de la prueba
está en manos de quien acusa (fiscal), esto con el fin único de destruir el principio

78 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

constitucional de inocencia instituido en el Art. 76 numeral 2 de la Constitución, en

concordancia con el Art. 4 del Código Orgánico Integral Penal ; debiendo por su
parte el acusado también aportar con elementos probatorios suficientes para que
quede incólume este principio.

En esta parte vale preguntar: ¿si estamos en un sistema acusatorio en que

momento procesal ponemos en práctica los principios de: oralidad, contradicción,
celeridad, inmediación, publicidad, debido proceso, continuidad? El Art. 563 del
Código Orgánico Integral Penal, nos da la respuesta y es en la audiencia pública
o privada.

En el día y hora fijados por el Tribunal de Garantías Penales y constatado

que estén presentes tanto los testigos y peritos de los sujetos procesales, el
Presidente del Tribunal que por cierto es quien dirige la audiencia al tenor de lo
establecido en el Art. 612 del Código Orgánico Integral Penal, declarará iniciada
la audiencia de juicio y luego de explicarle al acusado que debe escuchar con
atención lo que se va evacuar en la misma concede la palabra al fiscal, víctima o
acusador particular y al defensor del procesado para que efectúen su exposición
del alegato de apertura o de inicio de su teoría del caso, la misma que deberá
ser: sencilla, lógica, creíble, sustentable legalmente y sobre todo concreta pero
flexible, características estas que las analizaremos en el capítulo referente a la
Teoría del Caso.

Luego de que los sujetos procesales han expuesto su teoría del caso, les toca
efectuar la presentación de los medios probatorios, en primer lugar lo hace el
Fiscal, luego la víctima o acusador particular si lo hubiere y por último la defensa
del procesado.

Es importante indicar que como elementos probatorios los sujetos procesales

actuantes en un proceso penal, pueden incorporar e introducir en juicio pruebas
de tipo material, documental y testimonial, las mismas que deberán estar acorde a
los principios previstos en el Art. 454 del Código Orgánico Integral Penal.

79 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

Una vez que se llama a la sala a los testigos y/o peritos, en el orden como
los sujetos procesales los han solicitado; las partes inician con el examen
o interrogatorio directo, luego se continúa con el contra examen o contra
interrogatorio para luego y si el caso amerita realizar un interrogatorio re-directo o
el recontra interrogatorio; se plasma en esta parte principios como el de oralidad
– Art. 168 numeral 6 de la Constitución en relación con el Art. 5.3 del Código
Orgánico Integral Penal - Además de ello tanto el examen directo como el contra
examen tiene sus limitaciones en cuanto al tipo de preguntas que se formularán –
Art. 286.2, 286.3 y 286.4 del Código Orgánico Integral Penal -; las partes pueden
efectuar las objeciones que creyeren oportunas.

Una vez que se ha evacuado toda la prueba, el Presidente declara concluida la

fase probatoria y dará inicio al debate; donde se presentará el alegato de cierre
o clausura, conforme lo estipulan los Art. 612 al 618 ibídem; en esta parte se
concede a las partes el derecho a la réplica, y se declara concluido el debate.

Una vez concluido el debate o el alegato de cierre, final o de clausura; el

Tribunal de Garantías penales pasa a deliberar en base a la prueba aportada
en el desarrollo de la audiencia de juicio; y, una vez que tengan la decisión se
reinstalará la audiencia y se dará a conocer su decisión o veredicto el mismo que
podrá ser de culpabilidad o confirmatoria de inocencia.

Luego de aquello, se deberá redactar de manera escrita la sentencia debidamente

motivada, la que deberá contener los requisitos que determina el Art. 622 del
Código Orgánico Integral Penal.

▪▪ La impugnación.

Dentro de esta etapa procesal los sujetos procesales pueden hacer valer sus
derechos de impugnar una decisión judicial del inferior, para que pueda ser
revisada por el superior.

Como bien lo señala Vaca, R. (2009), al referirse que la impugnación se trata

de un derecho subjetivo de quienes intervienen en el proceso a cualquier título

80 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

y condición, para que sean corregidos los errores del juez. La impugnación es
el género, el recurso es la especie; por ello se habla del derecho a impugnar o
el derecho a recurrir lo que se traduce en la interposición del recurso como un
medio para obtener la corrección de los errores del juez a-quo, quien perjudica al
recurrente, con una determinada providencia. La misma que se deberá hacer de
manera oportuna, hasta cierto momento, llegando tal decisión a adquirir firmeza,
pues de lo contrario sería imposible concluir con el proceso y se pecaría contra la
certeza jurídica.

El mismo autor en su obra lo cita a Devis Echandia, “por recurso se entiende a la

petición formulada por una de las partes para que el mismo juez que emitió una
providencia o su superior la revise, con el fin de corregir los errores de juicio o de
procedimiento (in judicato o in procedendo) que en ellas cometió”. (p.591)

Los recursos deben ser interpuestos dentro de los términos que la ley señala en el
caso de los recursos de: hecho, y apelación se los interpondrá dentro de los tres
días de la notificación del auto, sentencia o providencia que va ser impugnada de
conformidad a lo dispuesto en los Art. 654 y 661 del Código de Orgánico Integral
Penal.

Debemos tomar en cuenta apreciada y apreciado estudiante; que en los casos

de los recursos extraordinarios como son el de casación y revisión no corren los
mismo términos sino otros; la casación se interpondrá dentro de los cinco días
contados a partir de la notificación de la sentencia; y, para la revisión se lo podrá
hacer en cualquier tiempo, pero una vez que se ha ejecutoriado la sentencia
condenatoria, Arts.656 y 658 ibídem.

De acuerdo a lo establecido en el Art. 652 numeral 3, los recursos se resolverán

en la misma audiencia en que se fundamentan. En cada uno de los recursos
se deberá observar que cumplan con los requisitos exigidos para cada caso y
observando que decisión judicial puede ser impugnada.

Concedido el recurso, se lo elevará ante el superior para que los sujetos

procesales puedan hacer valer sus derechos; derechos que serán defendidos en

81 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

una audiencia oral y pública dentro de la cual se deberán fundamentar la razón de

la impugnación.

Para comprender el tema estudiado se ha desarrollado el siguiente cuadro

sinóptico:

Gráfico 7. Recursos impugnación

Adaptado de: Código Orgánico Integral Penal (2014)

Elaborado: Valdivieso, F. (2016)

Para concluir este tema de estudio, es importante indicar que dentro del sistema
acusatorio, contamos entre otros principios el de oralidad, referido anteriormente;
principio que se plasma en una serie de audiencias que se pueden llevar a efecto
a lo largo de la sustanciación de proceso penal; tal y como lo establecen los Arts.
5 numeral 11, 560 y 610 del Código Orgánico Integral Penal, esto en cuanto a los
Órganos Jurisdiccionales competentes para convocarlas y sustanciarlas; normas
legales en las cuales se establece el trámite que debe darse a las audiencias; le
invito a que revise con atención.

A continuación en el siguiente cuadro observe algunas de las más importantes

audiencias que se llevan a cabo dentro del proceso penal:

82 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

Gráfico 8. Audiencias

Adaptado de: Código Orgánico Integral Penal (2014)

Elaborado: Valdivieso, F. (2016)

83 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

Las audiencias referidas en líneas anteriores se evacúan dentro del ejercicio de la

acción penal pública; tome en cuenta que, además, tenemos la acción de carácter
privada y dentro de esta acción encontramos la audiencia única, como lo tipifica el
Art. 647 y siguientes del Código Orgánico Integral Penal.

1.14. La mediación penal y mecanismos alternativos para solucionar

conflictos en el ámbito penal

Las salidas alternativas a un proceso penal son instituciones procesales

modernas que usted en su ejercicio profesional las ha aplicado con funciones
claras y específicas como lo son: la economía procesal, la mínima intervención del
estado entre otras, teniendo como único fin el descongestionar el sistema judicial
con procesos largos y complejos.

▪▪ Mediación penal.

Iniciemos el estudio observando como en la Fiscalía Regional Metropolitana

Sur en Chile (s/a), toman a la mediación en materia penal como: “Es un proceso
extrajudicial, de tipo voluntario y confidencial. Cuyo objeto es que los involucrados
dentro de un litigio penal y con ayuda de un tercero neutral e imparcial, sean
guiados a la obtención de un acuerdo mutuo satisfactorio.

Nuestro país, con la vigencia de la nueva normatividad procesal penal y con sus
reformas nos está impulsado a nuevos cambios en la forma de hacer justicia en
materia penal. En este contexto se hace necesaria la generación de instrumentos
que apoyen esta temática.

De este modo, se ha consensuado que la Mediación es un método viable de ser

aplicado en la resolución de conflictos penales.

Para abordar los conflictos en materia penal, el Art. 663 del Código Orgánico
Integral Penal, establece que como mecanismo alternativo para la solución de
conflictos en este ámbito está la conciliación.

84 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

Éstas nacen con la finalidad de aplicar la justicia restaurativa o preparatoria

así lo refiere la Fiscalía Regional Metropolitana Sur en Chile (s/a). Manual de
Procedimiento Mediación Penal. Recuperado de enlace web: “entendiéndose
como un proceso de colaboración que involucra a las partes interesadas
primarias, es decir a las personas afectadas de forma más directa por un delito,
en la determinación de la mejor manera de reparar el daño causado por el
delito…” (p.4)

Concomitantemente con lo manifestado en líneas anteriores la Constitución de la

República, en el Art. 169 se establece que el sistema procesal es un medio para
la realización de la justicia;; y, que las normas procesales se consagrarán bajo
los principios de simplificación, uniformidad, eficacia, inmediación, celeridad y
economía procesal.ki

Además dentro de la norma procesal penal en el Art. 3, se establece el principio

de mínima intervención penal, debiendo los operadores de justicia aplicar este
principio para permitir la solución de conflictos de orden penal.

Como un dato informativo, hasta antes de su derogatoria, en la parte considerativa

expuestas por el Consejo Consultivo de la Función Judicial muy claramente se
determina que “ la política en materia penal de aplicación de salidas alternativas
a la solución del conflicto penal y de procedimientos especiales se integran por
el conjunto de normas, decisiones y estrategias dirigidas a lograr una efectiva
utilización de estos mecanismos legales, con la participación de la víctima y
el procesado en la búsqueda de un resultado justo, eficiente equitativo y que
satisfaga los intereses de la sociedad”.

A más de ello, se determina que los fiscales y defensores públicos deberán

privilegiar la adopción de estos mecanismos para la solución de conflictos
en el área penal, informando para ello a los sujetos procesales sobre estos
mecanismos alternativos.

85 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

Dentro de las referidas políticas se determina que no cabe la aplicación de

salidas alternativas y/o procedimientos especiales cuando el procesado ya se ha
sometido a las mismas.

Como mecanismos de salidas alternativas o procedimientos especiales tenemos:

la conciliación, el procedimiento abreviado, directo, expedito, y para el ejercicio
privado de la acción penal, cada uno de estos mecanismos tienen ciertos
requisitos de procedibilidad conforme se estipulan en los Arts. 662 al 665 y 634 al
651 del Código orgánico Integral Penal.

Cada una de los procedimientos especiales, como la salida alternativa de solución

de conflictos en materia penal, tienen sus requintos y características, que es
importante que usted nuevamente la reviese.

Las normas constitucionales y legales que viabilizan la adopción de estos

sistemas de salidas alternativas y/o procedimientos especiales, están reguladas
por los Arts. 11 numeral 3, 169, 195, 424,425 y 426 de la Constitución; Arts. 18,
224 y 225 del Código Orgánico de la Función Judicial, y el Art. 3 del Código
Orgánico Integral Penal entre otros.

▪▪ Técnicas de mediación.

Dichas técnicas no son otra cosa que la aplicación por parte de los actores de un
proceso penal de los diferentes mecanismos de mediación que están permitidos
por nuestra legislación constitucional, procesal penal, para poder de esta manera
dar fin de una forma satisfactoria para las partes a un proceso penal.

▪▪ Técnicas de mediación del fiscal.

El fiscal en primera lugar, debe hacer un análisis de los hechos que tiene; así
como, establecer cuáles son sus debilidades y fortalezas, esto le permitirá
tener una visión más amplia de si debe o no negociar, además este proceso de
negociación se lo debería efectuar lo más temprano posible.

86 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

Otro punto importante que debe observar el fiscal al momento de negociar es que
se empieza por ofrecer lo mínimo.

Como ya se indicó anteriormente la iniciativa de la negociación viene tanto de la

fiscalía cuanto de la defensa.

▪▪ Técnicas de mediación de la defensa.

En el caso de la defensa, al igual que el fiscal, éste debe efectuar un verdadero y

profundo análisis sobre los hechos, llegando a concluir cuáles son sus debilidades
y fortalezas.

Como lo indica Montes. C.A et al. (2003). El defensor puede comenzar con una
pregunta al fiscal sobre ¿cuál es su ofrecimiento? si el fiscal comienza con un
ofrecimiento, el defensor debe decidir cuál será su respuesta. Es bueno explorar
más la negociación y desarrollar un plan de negociación. Desde luego debe
desarrollar argumentos a favor o en contra.

En una negociación uno ofrece y obtiene una respuesta con argumentos, luego
viene otro ofrecimiento, etc. Se tiene que saber cuál es el rango de la negociación.

El mínimo es “no culpable”, el máximo es el establecido por la mayor pena

posible. Y se deben también conocer los detalles que contribuyen al máximo o al
mínimo. Se establecen cuáles son máximos y mínimos y los detalles importantes
para la negociación. (p.88)

Es importante informar sobre la aplicación de los sistemas alternativos o

procedimientos especiales a sus clientes, para que usted les pueda explicar
detalladamente de la conveniencia o no de optar por estos mecanismos.

A continuación pongo a su consideración un decálogo, el mismo que le ayudará

a preparar, conducir y concluir eficazmente una negociación, para ello debe tener
muy en cuenta en su vida profesional.

87 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

DECÁLOGO PRÁCTICO

EL FISCAL

1. “Analice los hechos y determine las fortalezas y debilidades de su teoría del

caso y de sus pruebas, frente a sus deberes públicos.

2. Desarrolle un plan de la negociación. No se puede negociar con éxito

si no se está preparado sobre los hechos y el derecho y también en el
conocimiento de las estrategias de la contraparte.

3. Estudie los intereses y realidades procesales del imputado. Tenga en cuenta

siempre su postura honesta y sus pretensiones frente a la negociación.

4. Tome el liderazgo de la negociación ya que usted es quien tiene el control

sobre la acción penal.

5. De entrada no formule muchos cargos, ya que a éstos pueden corresponder

muchos años de cárcel y son pocos los imputados que negocian sobre tal
base.

6. Sea un negociador cooperativo e integrador que de valor a la contraparte

y haga que el “pastel” a repartir sea más grande. Tome el estilo de “ganar-
ganar”.

7. Conozca los detalles que contribuyan a determinar los rangos de la

negociación (máximos y mínimos).

8. No negocie desde una posición de poder. Aprenda a reconocer los intereses

del contrario, para así lograr un acuerdo más rápido y justo.

9. Involucre sus emociones en la negociación siempre alrededor de objeto de

ella.

88 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

10. Cumpla siempre con sus compromisos.

EL DEFENSOR

1. Analice los hechos y determine las fortalezas y debilidades de su teoría del

caso frente a sus deberes con el cliente. Analice las debilidades y fortalezas
de las pruebas de la Fiscalía y de sus propias pruebas.

2. Verifique ¿cuál es la percepción que tiene el cliente?, ¿Cuál es su deseo?,

¿a qué le teme?, ¿en qué se muestra decidido?, etc.

3. Desarrolle un plan de la negociación. No se puede negociar con éxito

si no se está preparado sobre los hechos y el derecho y también en el
conocimiento de las estrategias de la contraparte.

4. Conozca los detalles que contribuyan a determinar los rangos de la

negociación (máximos y mínimos).

5. Use estratégicamente la información que posee, cuidando que el fiscal no se

vaya en ventaja.

6. Sea un negociador cooperativo e integrador que de valor a la contraparte

y haga que el “pastel” a repartir sea más grande. Tome el estilo de “ganar-
ganar”.

7. Fije varias hipótesis de negociación, sopese cada una y asígnele sus pros y
sus contras, siempre bajo el foco de lograr la opción más favorable para su
cliente. Anticípese a los argumentos del fiscal, es una buena estrategia para
esto.

8. Hágale ver al fiscal sus debilidades en materia de elementos de convicción y

tenga en cuenta si aquel desea o no ir al juicio que plantea el caso concreto.

89 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

9. No negocie desde una posición de poder. Aprenda a reconocer los intereses

del contrario, para así lograr un acuerdo más rápido y justo.

10. Involucre sus emociones en la negociación. No se involucre

emocionalmente. Son dos cosas distintas”. (Montes. C.A et al. 2003, p.98)

Para que pueda ir desarrollando sus destrezas en la litigación penal, es

importante que empiece aplicando los conocimientos adquiridos y para
ello deberá desarrollar lo siguiente:

Actividades recomendadas

1. Elabore un esquema sobre cuáles son las condiciones del modelo

acusatorio.

2. Defina cuales son los roles que deben cumplir los sujetos procesales en el
sistema acusatorio ecuatoriano.

3. Identifique si es posible aplicar el procedimiento abreviado en el delito de

asesinato tomando para ello las Políticas del Consejo Consultivo de la
Función Judicial.

90 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

Autoevaluación 1

Usted ha concluido con la primera unidad de estudio por ello es necesario

que refuerce sus conocimientos contestando los siguientes enunciados.
Selecciones la respuesta correcta.

1. Quien tiene la potestad persecutoria en el sistema acusatorio.

a. Juez.
b. Fiscal.
c. Procesado.
d. Víctima.

2. La división de funciones entre el acusador y el juzgador fueron producto de

la legislación:

a. Alemana.
b. Americana.
c. Italiana.
d. Francesa.

3. En los delitos de carácter sexual, las audiencias guardando armonía con el

principio de publicidad son de carácter:

a. Públicas.
b. Reservadas.
c. Privadas.
d. Populares.

91 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

4. El objetivo de los sistemas jurídicos, es la búsqueda de la:

a. Justicia.
b. Equidad.
c. Verdad.
d. Igualdad.

5. La Investigación previa es una fase:

a. Procesal.
b. Pre procesal.
c. Legal.
d. Judicial.

6. Qué etapa procesal cumple con la función de establecer los elementos de

convicción de cargo y de descargo, que permita la formulación de cargos a
de una persona:

a. Investigación.
b. Juicio.
c. Evaluación y preparatoria de juicio.
d. Instrucción.

7. Para la interposición de un recurso de apelación en el ámbito penal,

¿cuantos días deben transcurrir luego de haber sido notificada la sentencia?.

a. 10 días.
b. 5 días.
c. 3 días.
d. 1 día.

92 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

8. Que audiencia se celebra dentro del ejercicio de la acción penal privada:

a. De conciliación y de juzgamiento.
b. De evaluación y preparatoria de juicio.
c. De juicio.
d. Preliminar.

9. La conciliación está contemplada dentro de la norma procesal penal

ecuatoriana como un mecanismo:

a. Especial.
b. Alternativo.
c. Ordinario.
d. Expedito.

10. La reclamación de los honorarios profesionales se los efectúa por la vía:

a. Ejecutiva.
b. Ordinaria.
c. Voluntaria.
d. Sumaria.

Es el momento de efectuar un repaso a la unidad estudiada, por ello,

si usted ha respondido acertadamente a todas las preguntas lo felicito
y tendrá éxitos en la prueba presencial, en caso de que tenga algunos
errores le recomiendo que revise nuevamente la temática.

En la unidad dos usted estudiará la teoría del caso, sus componentes,

características y desde cuando iniciamos a construir la misma, esto
le será de mucha ayuda no solo en la asignatura, sino en la vida
profesional.

93 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

UNIDAD 2. LA TEORÍA DEL CASO

2.1. Concepto

Ahora bien vamos a iniciar estudiando el concepto sobre la teoría del caso y
para ello debemos partir de su etimología como refiere León, V. (2005), que
desglosándolo se entendería que la Teoría tiene su significación respecto al
conocimiento especulativo considerado con independencia de toda aplicación.
O también, la serie de leyes que sirven para relacionar determinado orden de
fenómenos; de teoría se deriva el término teorema, que significa: proposición que
afirma una verdad demostrable.

El vocablo caso, tiene su significación como: lance ocasión o coyuntura.

Causalidad, caso. Especie o asunto real o hipotético que se propone para
consultar a alguno y pedirle su dictamen. Por lo visto, son varios los significantes
que ostenta este vocablo: caso. Recomponiendo los dos vocablos, se nos
establece el concepto teoría del Caso, que en buen tenor de definición, podría
significar, en forma simple, por demás: ley que sirve para resolver un asunto real o
hipotético, dentro de una causa judicial.

La teoría del caso entonces es el planteamiento técnico que desarrolla y

argumenta cada una de las partes, sea en defensa o acusación.”

La Escuela Nacional de la Judicatura en un Taller de Litigación Oral. Recuperado

de enlace web: sobre el tema ha referido que la idea central y básica a partir de la
cual se articula la estrategia ha desarrollar en las distintas audiencias ante un juez
dentro del juicio oral.

El abogado a través de la teoría del caso presenta la historia de lo que ocurrió,

convirtiéndose desde ese modo en el cristal por medio del cual queremos que el
juzgador mire lo que le presentamos.

94 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

Montes, C.A (2003), en su publicación nos da algunas pautas sobre lo que

constituye la teoría del caso así:

▪▪ Que la Teoría del caso no es otra cosa que la simple, lógica y persuasiva
historia acerca de lo que ocurrió.

Nos permite desarrollar los argumentos a presentar durante todo el proceso,

dando cuenta de nuestra teoría legal y de cada uno de los elementos que la
conforman, utilizando para ello los antecedentes que disponemos.

▪▪ La teoría del caso es una metodología de análisis: es una maqueta cuya

construcción comienza al momento que se toma conocimiento de los
hechos, y que revierte especial interés práctico en casos complejos que
serán conocidos por el tribunal.

Comprende un análisis de los hechos (relevantes), las pruebas, la

participación de los imputados y las circunstancias modificatorias.

▪▪ La teoría del caso es, pues, el planteamiento que la acusación o la defensa

hace sobre los hechos penalmente relevantes, las pruebas que los sustentan
y los fundamentos jurídicos que lo apoyan.

Se presenta en el alegato inicial como una historia que reconstruye

los hechos con propósitos persuasivos hacia el juzgador. Esta historia
persuasiva contiene escenarios, personajes y sentimientos que acompañan
toda conducta humana.

▪▪ Es la teoría que cada una de las partes en el proceso penal plantea sobre
la forma en que ocurrieron los hechos, la responsabilidad o no del acusado,
según las pruebas que presentarán durante el juicio.

Es el guión de lo que se demostrará en el juicio a través de las pruebas”

(p.59).

95 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

El título que le pongamos a nuestra obra, la trama e historia de la misma se

la plasma según nuestra legislación procesal penal en el Art. 614 del Código
Orgánico Integral Penal, en el momento mismo que las partes realizan la
exposición inicial respecto de los hechos que son objeto del juzgamiento; primero
lo efectúa la fiscal o el fiscal, la víctima y por último lo hace la defensa del
procesada.

Cuando es expuesta la teoría del caso, domina todo lo que se haga dentro del
proceso y nunca se debe realizar nada inconsistente con la misma.

2.2. Características

Continuemos con el tema de estudio que se refiere a las características de la

teoría del caso, se debe comenzar a construirla desde el primer momento que
llegamos a tener conocimiento de un hecho delictivo, si estamos en la posición
del fiscal debemos ir definiendo las hipótesis y precisando cuales son los hechos
exigidos en la norma que eventualmente se aplicaría en ese caso; para poder
iniciar con la búsqueda de la prueba que confirme la existencia de un hecho
jurídicamente relevante.

En cambio sí estamos como defensores saber cuál es la estrategia de defensa,

que se va a plantear y que vamos a demostrar, sea la inocencia o determinar
cuál es el grado de participación esto nos permitirá avizorar una posible salida
alternativa o de ser el caso la aplicación de alguno de los procedimientos
especiales.

Estableciendo si se encuentran reunidos los elementos constitutivos de la

tipicidad.

▪▪ Para que nuestra teoría del caso sea verdaderamente útil, debe cumplir
con las siguientes condiciones que las he simplificado para su mejor
comprensión en el siguiente gráfico:

96 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

Gráfico 9. Condiciones de la teoría del caso

Adaptado de: Montes. C.A et al. (2003)

Elaborado: Valdivieso, F. (2016)

A continuación pasaremos a desarrollar cada uno de las condiciones propuestas:

▪▪ Lógica.

León Parada, V, (2005), se refiere al elemento “material (los hechos), en

sus sustentos probatorios, deben coincidir y guardar plena armonía con los
planteamientos nocionales, conceptuales y jurídicos de la exposición en causa.
Esa concordancia lógica debe ser sincrónica para cada una de las deducciones o
inferencias que se debatan, tanto en lo fáctico como en lo jurídico, dame la prueba
y te daré el Derecho, es le apotegma que encierra la logicidad y concordancia que
se debe tener dentro del proceso, especialmente, dentro del proceso penal”.

▪▪ Creíble.

El planteamiento que se exponga, como teoría del caso debe ser un

planteamiento extremadamente creíble, confiable y bastante apegado a la
realidad de los hechos.

97 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

Lo que nos permitirá explicar como un hecho humano debe estar acorde con
el sentido común la lógica y la experiencia; no dejando de lado la persuasión,
llegando a tal punto que ésta pueda convencer a los oyentes y lo que se dice
debe darse por acreditado

Concluyendo que la credibilidad de una historia está dada por la forma se puede
lograr persuadir al juez.

▪▪ Legalmente suficiente.

Nuestra teoría del caso debe tener un razonamiento y sustento jurídico, por ende
debe ser suficiente para desde la perspectiva del fiscal o del actor garantizar una
sentencia condenatoria o por el contrario en el caso de la defensa tenga algún
elemento para desacreditar lo expresado por la contraparte, como es el caso de la
violación de un principio para la obtención de un medio de prueba.

▪▪ Concreta pero flexible.

Inicialmente se concibe como será el juicio, pero éste siempre está sujeto a un
conjunto de avatares e imprevistos; como todo proceso adversarial. La teoría
del caso debe ser lo suficientemente flexible para adaptarse o comprender los
posibles desarrollos del proceso sin cambiar radicalmente, porque el cambio de
teoría del caso da al traste con la credibilidad de cualquier sujeto procesal.

Una buena teoría del caso será entonces, aquella que contiene una hipótesis
sencilla sobre los hechos y una clara adecuación típica de los mismos, sin que
se entre en sofisticados razonamientos fácticos o dogmáticos, que sea creíble
porque su posibilidad de acaecimiento es notoria y su formulación es lógica, y
que logre explicar congruentemente la mayor cantidad de hechos que sustenten
la propia pretensión, e incluso aquellos que fundamentan la teoría del caso de la
contraparte y que han podido salir a luz en el transcurso del juicio.

98 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

Para concluir y como muy bien lo reseña José Antonio Neyra Flores, la teoría del
caso es:

a. La brújula del litigante.

b. Un mapa sobre el que se ha diseñado el transcurso del proceso.
c. El planteamiento que el Fiscal o el abogado hace sobre los hechos
penalmente relevantes, los fundamentos jurídicos que lo apoyan y las
pruebas que lo sustentan.

2.3. Componentes o elementos

Los elementos con los cuales está compuesta la teoría del caso son tres: lo
fáctico, lo jurídico y lo probatorio, componentes que van a ser analizados a
continuación.

2.3.1. Fáctico

Iniciemos nuestro estudio indicando que el elemento fáctico son afirmaciones

sobre los hechos que integran el relato que las partes le brindan al juzgador.

Montes. C.A et al. (2003), ha determinado que el elemento fáctico es la

identificación de los hechos más relevantes que permitan comprobar la
responsabilidad o no de una persona procesada, hechos que deben ser
reconstruidos durante el debate oral, a través de los medios probatorios.
Los hechos no son otra cosa que las acciones con circunstancias de tiempo,
lugares o escenarios, personajes con sus sentimientos, el modo de ocurrencia,
los instrumentos utilizados para su comisión, y el resultado de dicha acción o
acciones ejecutadas.

Lo fáctico consiste en los “hechos” relevantes, o más bien, tiene que ver con
las afirmaciones fácticas que queremos que acepte el juzgador para establecer
lo jurídico. Por ejemplo, en un caso de homicidio: Lo jurídico consistiría en
establecer que aunque alguien mató a la víctima, no fue su cliente el homicida.

99 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

No disputaremos que “alguien” mató a la víctima con dolo. Nos centraremos

en demostrar que no fue el sindicado. Esto nos lleva a lo fáctico. El defensor
presentaría varios hechos para subsumirlos en lo jurídico (“no fue el cliente”):
Salas C. en su publicación por internet sobre las Técnicas de Litigación Oral no
refiere “(i) El sindicado no estuvo en el lugar de los hechos; (ii) el sindicado estaba
en su casa cuando mataron a la víctima; (iii) el sindicado no tenía móvil para
matar a la víctima, y (iv) la policía no encontró la pistola que mató a la víctima.
Pero estos hechos no se demuestran solos, sino a través de pruebas, lo cual nos
lleva a la evaluación de lo probatorio (las pruebas que establecen la existencia de
los hechos que se alegan).

El primer hecho se demuestra por medio del testimonio del cliente que indica que
no mató, por el testimonio del testigo presencial que no observó bien al autor,
y por la cinta de cámara de video del lugar de los hechos que demuestra que
el autor era más alto que el sindicado. El segundo hecho se demuestra por el
testimonio de la novia del sindicado que él estuvo con ella en la casa. El tercer
hecho se demuestra por testimonio de amigos del sindicado y víctima que eran
muy amigos los dos. Y por último el cuarto hecho se demuestra por testimonio de
la policía que manifiesta que nunca encontraron la pistola. Así pues, tenemos que
lo fáctico sustenta lo jurídico.

Es la identificación de los hechos relevantes o conducentes para comprobar

la responsabilidad o no responsabilidad del procesado, hechos que deben
ser reconstruidos durante el debate oral, a través de las pruebas. Los hechos
contienen las acciones con circunstancias de tiempo, los lugares o escenarios, los
personajes y sus sentimientos, el modo de ocurrencia, los instrumentos utilizados,
y el resultado de la acción o acciones realizadas”.

Cuando cumplimos el rol del fiscal al momento de referirse a los hechos deberá
también hacerlo en relación a la tipificación del delito. Ejemplo asesinato Art. 450
del Código Penal.

100 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

2.3.2. Probatorio

Continuemos analizando otro de los elementos de la teoría del caso como lo es el

probatorio, que sustenta toda teoría fáctica y jurídica, como bien lo indica Montes,
C. (2003) al referirse al tema al determinar que lo que permite establecer cuáles
son elementos probatorios relevantes y conducentes con el fin de establecer
la certeza sobre la concurrencia de una conducta punible y la responsabilidad
sobre el procesado como supuestos para una sentencia condenatoria, esto
siendo obligación de Fiscalía. O por el contrario ante la ausencia o deficiencia de
estos requisitos en el caso de la defensa, esto ya sea por fallas procedimentales
esenciales o la ruptura de la cadena de custodia lo que hace que se pierda la
autenticidad de la prueba.

Sobre el tema expuesto es importante para nuestro estudio.

Cuando se sabe cuáles son los hechos relevantes, viene la determinación y la

clasificación de las pruebas que demuestran cada supuesto. Esto me permite
saber que fortalezas y debilidades tiene la Teoría del Caso, para definir si hay
lugar a formular acusación cuando se trata de la Fiscalía; o para saber qué tan
comprometida está la responsabilidad del defendido, cuando se trata del defensor.
Es decir, lo probatorio consiste en examinar las pruebas que queremos presentar
para establecer lo fáctico, tal como ya se mencionó. Sustenta la teoría fáctica y
la jurídica. Permite establecer cuáles son las pruebas pertinentes para establecer
la certeza de la ocurrencia de la conducta punible y de la responsabilidad del
acusado como supuestos de una sentencia condenatoria para la Fiscalía, o
la ausencia o deficiencia de estos requisitos en el caso de la defensa, fallas
procedimentales esenciales o la ruptura de la cadena de custodia que hace perder
la autenticidad de la prueba. La teoría probatoria es el modo de comprobar ante el
juez los planteamientos formulados. ( Salas. B.C. (s/a) Técnicas de Litigación Oral
y Aplicación en el Proceso Penal. Recuperado de enlace web:

Dentro del elemento probatorio, contamos con todos los medios de prueba para
establecer la existencia de cada hecho y para ello nos valemos de la prueba

101 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

material, testimonial y documental que las encontramos desde el Art. 498 al 518
del Código Orgánico Integral Penal.

Lea con atención las normas jurídicas antes referidas.

2.3.3. Jurídico

Ahora bien, es el momento de conocer sobre el elemento jurídico que es el

punto de partida, y todo gira en torno de esto. Consiste en el encuadramiento
jurídico de los hechos dentro las disposiciones legales tanto sustantivas como
procedimentales.

Es la subsunción de la historia en la norma penal aplicable.

Consiste en el análisis de los elementos de derecho de lo que queremos

establecer.

Como en el caso del fiscal o del actor, su pretensión deberá estar sustentada en la
norma, en el caso del ámbito penal, el Fiscal deberá encuadrar los hechos dentro
de una conducta punible, ejemplo dar muerte a una persona – homicidio; y en el
caso de la contra parte procesado, su planteamiento gire en torno a una exclusión
de antijuricidad, hecho que deberá ser demostrado.

Podemos resumir lo antes expuesto en el siguiente cuadro:

102 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

Gráfico 10. Componentes de la teoría del caso

Adaptado de: Montes. C.A et al. (2003)

Elaborado: Valdivieso, F. (2016)

2.4. Como se construye una teoría del caso

Antes de construir nuestra teoría del caso, debemos realizar una adecuada
preparación del caso; preparación que se convierte en un trabajo agotador,
laborioso y a veces decepcionante; obligación que la contraemos como abogados
litigantes con nuestros clientes.

Es importante señalar que para preparar un caso con solides, este deberá estar
sustentado en una buena investigación, lo que constituye en el pilar fundamental
de un caso.

Si usted desea ser un excelente abogado litigante debe aprender a trabajar como
un verdadero investigador y para ello necesita preparación; necesita recopilar
cualquier tipo de información que tenga relación con su caso, así sea la más
irrelevante.

Se debe tener un plan b, ya que la dinámica de un juicio produce muchos giros

inesperados, en cuanto a la evidencia produciéndose hechos que usted jamás ha
contemplado en las etapas preparatorias, por lo que usted debe examinar cada

103 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

una de las cosas varias veces si es necesario para que se asegure de que nada
va a pasar por alto.

La teoría del caso la comenzamos a construir desde el primer momento en que

conocido el hecho que se presume es un hecho delictivo; se tienen indicios
aún cuando todavía insuficientes sobre la responsabilidad de uno o varios
sospechosos.

Una vez que se ha recolectado la información necesaria para cada una de las
partes, se debe establecer cuál es la teoría del caso más probable a demostrar.

Se parte inicialmente de una o algunas hipótesis de trabajo o investigación de

lo que pudo haber ocurrido. Estas hipótesis deben estar sujetas a verificación o
comprobación a través de las diligencias que han sido ordenadas y practicadas
durante la fase investigativa.

Las hipótesis de investigación se convierten en teoría del caso al finalizar la etapa.

Pero puede completarse y ajustarse hasta el llamamiento al juicio.

▪▪ Relato de los hechos.

El fiscal por tener en sus manos el ejercicio de la acción pública le toca realizar las
investigaciones necesarias para el esclarecimiento de un hecho delictuoso y para
ello puede tener como punto de partida, la noticia criminis que puede ser obtenida
por medio del parte policial, denuncia o una noticia. En cambio el abogado
defensor partirá de la declaración del procesado y de sus testigos.

▪▪ Determinación de la teoría jurídica.

Es importante tener en cuenta que una vez que se ha identificado el tipo pena
atribuible, se deberá también analizar las circunstancias que puedan modificar
esta responsabilidad como un ejemplo hacer alegación en torno al error de
prohibición.

104 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

▪▪ Elaboración de las proposiciones fácticas.

Permiten unir el relato de los hechos con la teoría jurídica. Estas son afirmaciones
de hechos que pueden ser reproducidos en juicio y que dan cuenta de un
elemento de la teoría jurídica.

▪▪ Determinación de la prueba.

Las propuestas fácticas que se hagan deber ser comprobadas o demostradas con
prueba que sea admisible y pertinente.

▪▪ Clasificación de las evidencias.

Antes de ingresar al juicio oral debemos saber que es lo que vamos a emplear, en
qué orden y cómo lo vamos a formular.

▪▪ Determinar debilidades.

De antemano debemos saber muy claramente cuáles son aquellos aspectos

débiles de nuestra teoría del caso que podrían ser utilizados por la otra parte, esto
nos servirá para cubrir oportunamente nuestras debilidades.

▪▪ Título de la obra.

Se debe buscar una frase un emblema a manera de titular de diario o de una

película a tal punto que este impacte; ya que con el solo título de la obra estamos
insinuando sobre el insuceso ya acaecido y lo vamos a presentar.

105 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

2.5. Aplicaciones.

La teoría del caso debe utilizarse para pensar estratégicamente el caso y controlar
cada parte del juicio. Es la base sobre la que se puede construir una narración
persuasiva con significado penal relevante. Revisemos la aplicación de la teoría
del caso a cada fase del juicio oral:

▪▪ Planificar y construir el alegato de apertura.

La primera presentación de la teoría del caso al tribunal se lleva a cabo en el

alegato de apertura. Éste, se puede dividir en varias partes: la enunciación del
tema, la narración de los hechos, la relación de pruebas que integran la teoría y
que se practicarán en el juicio, y la previsión de lo que logrará probarse. La teoría
del caso es lo esencial del alegato de apertura que permite construirlo lógica y
persuasivamente en sus elementos fáctico, probatorio y jurídico. Se puede decirse
que el alegato de apertura es la teoría del caso convertida en acusación.

▪▪ Organizar la presentación de las pruebas.

La teoría del caso permite decidir que pruebas convienen a nuestra estrategia
y el orden en que deben actuarse para obtener una reconstrucción vivida de la
historia.

El orden de presentación puede ser cronológico, que parece ser la mejor forma
para la Fiscalía, ya que logra presentar la historia paso por paso, o, sistemático
(estratégico) que es la mejor forma para la defensa ya que apunta directamente a
probar o negar un supuesto jurídico específico. (no autoría).

La organización de las pruebas esta también destinada a eliminar las innecesarias

y dirigir las pruebas que se presentarán hacia el elemento fáctico que se
requiere probar, subsumiéndolas en los supuestos jurídicos y prever su posible
contradicción por el adversario.

106 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

Por otro lado la planificación debe enfocarse también al orden en que serán
convocados los testigos y peritos en esto que se aconseja privilegiar los
testimonios fuertes al comienzo y al final para causar impacto sobre el tribunal,
siguiendo un principio psicológico de que lo que se retiene es lo primero y lo
último. Así mismo permite organizar los interrogatorios ilustrando éticamente al
testigo sobre su declaración y la consecuencia del examen, así como prepararlo
frente al contrainterrogatorio que enfrentará después. Posibilita descubrir las
fortalezas y debilidades de los testigos propios y adversos para prever y planificar
los contrainterrogatorios respectivos.

▪▪ Preparación del alegato final.

La conclusión del debate oral es el alegato final.

Los litigantes con mayor experiencia aconsejan siempre construir la teoría del
caso y planificar toda la preparación del juicio a partir del alegato de conclusión
y entonces regresar al comienzo con el objeto de orientarse sobre la ruta que
hay que seguir y las proposiciones fácticas, jurídicas y probatorias que deberán
constituir la teoría del caso para que los argumentos sustenten las promesas
realizadas en el alegato de apertura.

▪▪ Plantear o desechar posibles defensas.

Con una adecuada planificación de la teoría del caso, también el defensor está en
capacidad de determinar cuál es su mejor posibilidad de defensa.

Es importante que como profesional en formación emita su criterio

respecto al tema de estudio y saque sus propias conclusiones.

107 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

2.6. Técnicas del storytelling

Es importante conocer la técnica del storylling y su aplicación en la temática de

estudio.

El tribunal espera de la historia presentada por el abogado una versión

coherente y lógica de los hechos, y una interpretación natural de las normas
aplicables. Evidentemente no es necesario persuadirle respecto a los hechos
no controvertidos. Por lo tanto, el abogado durante el juicio debe centrarse en
transmitir su versión de las cuestiones y los hechos materiales controvertidos. El
abogado debe identificar y evaluar objetivamente, tanto los hechos controvertidos,
como la prueba favorable y desfavorable a su causa, solo así podrá hacer los
ajustes necesarios a su teoría del caso para poder, en el juicio, relatar una historia
creíble que resalte lo positivo mientras amortigua el golpe de lo negativo.

Comunicar una teoría del caso significa relatar una historia y avanzar una posición
de manera persuasiva, y como cualquier historia, su impacto depende de cómo
se narra. Se dijo lo que la teoría del caso sirve de guion para organizar todas
las actividades probatorias en el juicio; aun así, le queda al abogado la tarea de
humanizar dramatizar la historia que narra con el fin de recrear el drama humano
de forma convincente. El abogado debe desempeñar con convicción e interés el
rol que le dicta la causa que defiende.

Como quien narra una historia, el abogado efectivo hace énfasis en la trama,
los personajes y las emociones de la historia que relata, manifestando ira,
indignación, tristeza o cualquier otra emoción que las circunstancias le exijan.
Debe emplear un lenguaje colorido, memorable, seleccionado para impactar al
oyente y provocar reacciones emotivas, evidentemente sin exagerar o tergiversar
la realidad. A través de su narración el fiscal busca atraer al auditorio -los jueces
del tribunal- para que éstos simpaticen con las víctimas de su historia, a la vez
que se ponga en contra de los “malos de la película” que describe. Por su parte, el
defensor debe humanizar a su cliente, llamarlo por su nombre, presentarlo como
la víctima de la acusación injusta. (Almeida M, F. 2011, p. 70 y 71)

108 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

2.7. Ayudas audiovisuales

En relación al uso de audiovisuales en el proceso penal tenemos:

El uso de ayudas audiovisuales para transmitir información, sobre todo en

procesos de alta complejidad, incrementa en forma importante la efectividad
de la comunicación. Es un hecho establecido que una persona receptora
de un mensaje oral retiene más y mejor información si éste se transmite en
combinación con un apoyo audiovisual. Entre más complejo sea el mensaje,
más necesidad hay de utilizar recursos audiovisuales para hacerlo llegar a su
destinatario. Por esta razón, en países con un sistema penal acusatorio de
larga data como Estados Unidas, los juicios orales se están convirtiendo cada
vez más en juicios audiovisuales: fotografías, diagramas, diapositivas, cuadros,
modelos, documentos magnificados y simulaciones computarizadas, son algunas
de las herramientas utilizadas en el transcurso del juicio por los abogados
norteamericanos para facilitar la asimilación de información por el jurado.

El abogado litigante ecuatoriano debe aprender a utilizar los medios audiovisuales

en la narración de la teoría del caso durante el juicio oral. En un accidente
automovilístico, por ejemplo, el abogado debe presentar diapositivas, diagramas
o modelos, grandes y claramente marcados, que grafican para el juzgador no
sólo el lugar de los hechos sino la alineación de las calles y de los semáforos,
la posición de los carros de las partes en contención, los sentidos en el flujo del
tráfico en fin, todo lo que necesita para visualizar el evento a la luz de la teoría
avanzada. (Almeida M, F 2011, p. 70)

A continuación pongo a su consideración otro decálogo, que le ayudaran a

construir y preparar eficazmente su Teoría del Caso:

109 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

DIEZ CONSEJOS PARA CONSTRUIR UNA BUENA TEORÍA DEL

CASO.

1. Dedique tiempo y especial atención a la investigación de los hechos,

familiarizándose con sus detalles e identifique a las personas que pudieron
haber participado en ellos o que los hubieren conocido.

2. Entrénese en identificar con precisión cuáles son los hechos más relevantes
es decir que tengan consecuencias jurídicas relacionadas al tipo penal
escogido.

3. Identifique con rapidez los hechos probados que no necesitan ser

controvertidos, bien por coincidir con reglas generales de la experiencia, del
sentido común, o que sean de notoriedad pública o sujetos a acuerdos con
el adversario.

4. Construya tantas proposiciones fácticas como hechos pretenda probar,

o varias por cada hecho. No se salga de los límites impuestos por los
elementos del tipo penal que invoca.

5. A cada proposición haga corresponder uno o varios medios de prueba que la

demuestren o nieguen.

6. Analice y revise los medios de prueba propios y los de la contraparte, para

descubrir sus fortalezas y debilidades y así poder en el juicio minimizar
aquellas y resaltar éstas.

7. Investigue y analice todas las circunstancias posibles que envuelven un

elemento material de prueba, si quiere tener armas adicionales que le quiten
valor probatorio y desacrediten a la parte que los introduce.

8. Construya un relato con capacidad de persuadir al juez, con una narración

cronológica (para el fiscal) que muestre hechos antecedentes como efectiva

110 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

y natural causa de aquellos sobrevinientes o posteriores. O, de acuerdo al

supuesto jurídico que invoca (para el defensor). En ambos casos el relato
debe ser coherente y lógico.

9. Elabore un relato creíble que trasmita seguridad y convicción en relación a

demostrar los hechos.

10. Elabore una historia basada en las siguientes interrogantes: ¿Donde?

¿Cuando? ¿Quién?, ¿Cuál?. (Montes. C.A et al. 2003, p.75)

Actividades prácticas recomendadas

Para que profundice y refuerce sus conocimientos, es necesario que utilizando el

caso práctico expuesto en el anexo 1, realice lo siguiente:

1. ¿Cómo Fiscal de la causa que título el pondría usted a su Teoría del Caso?

2. Elabore un esquema e identifique cada uno de los elementos de la teoría del

caso.

3. Desarrolle un boceto de anuncio de prueba.

111 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

Autoevaluación 2

Usted ha concluido con la unidad dos de estudio por ello es necesario que
refuerce sus conocimientos contestando los siguientes enunciados.

1. La Teoría del caso, para un sujeto procesal se constituye en un:

a. Señal.
b. Guion.
c. Signo.
d. Símbolo.

2. Nuestra Teoría del caso en el ámbito penal y cuyo ejercicio de la acción es

pública, la empezamos a construir desde que somos notificados para la
audiencia:

a. De juzgamiento.
b. Formulación.
c. Única.
d. Preliminar.

3. La Teoría del caso se constituye para el litigante como su:

a. Estigma.
b. Mácula.
c. Afrenta.
d. Norte.

112 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

4. Los componentes de la Teoría del caso son:

a. Lo factico, jurídico y probatorio.

b. La lógica, lo creíble, y lo legalmente sustentable.
c. Lo creíble, factico y lo legalmente sustentable.
d. La lógica, lo creíble, y lo jurídico.

5. El elemento basado, en la normatividad legal, se conoce como el elemento:

a. Fáctico.
b. Jurídico.
c. Probatorio.
d. Lógico.

6. Las proposiciones fácticas deben estar sustentadas con:

a. Indicios.
b. Índices.
c. Prueba.
d. Argumentos.

7. La Teoría del caso es una hipótesis sujeta a:

a. Comprobación.
b. Investigación.
c. Pesquisa.
d. Argumentación.

8. La construcción de la Teoría del caso, la hacemos desde el alegato:

a. Preliminar.
b. Antecesor.
c. Inicial.
d. Indiciario.

113 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

9. Nuestro relato lo construimos con el ánimo de:

a. Inducir al juez.
b. Persuadir al juez.
c. Engañar al juez.
d. Fustigar al juez.

10. El relato que construimos debe ser:

a. Coherente y sustentable.
b. Coherente y jurídico.
c. Coherente y lógico.
d. Coherente y concreto.

Una vez concluida la autoevaluación le sugiero comprobar sus respuestas con el

solucionario que encontrará al final del texto guía.

Es de suma importancia que usted desarrolle las diferentes

actividades recomendadas en cada uno de las unidades y temas
de estudio, en especial no olvide las autoevaluaciones, éstas
le servirán para que usted pueda ir midiendo el avance de sus
conocimientos en la materia de estudio.

114 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

UNIDAD 3. EL ALEGATO INICIAL O DE APERTURA

3.1. Introducción

Como ya se indicó en líneas anteriores dentro de nuestra legislación tanto penal

como civil, se plasma el alegato de apertura y la anunciación de las pruebas en
las disposiciones contenidas en los Art. 614 del Código Orgánico Integral Penal y
297 numeral 2 del Código Orgánico General De Procesos; disposiciones legales
por medio de las cuales intervienen los distintos sujetos procesales como lo son
el fiscal, la víctima, el acusador particular si lo hubiere y el acusado por intermedio
de su defensor; y en materia civil, el actor, demandado o un tercero; que luego
de realizar su alegato inicial se realiza también la práctica de la prueba que se
determine específicamente.

3.2. Concepto

Para iniciar el estudio de esta unidad le invito a conocer el concepto de lo que es

el alegato de apertura, el que se lo puede considerar como la primera oportunidad
que tiene las partes de comunicar su teoría del caso al Juzgador.

En esta parte se realiza la presentación del caso en forma de relato; este es el

mecanismo por el cual los jueces tomarán contacto por primera vez de los hechos
y además es la primera oportunidad que tenemos para persuadir.

Este es el momento en el cual vamos a realizar nuestra exposición de la teoría del

caso, es nuestro punto de vista “y la hoja de ruta para el caso”, así lo ha citado
Baytelman, A. y Duce, M. (2004), en su obra sobre Litigación Penal y Juicio Oral.
Debiendo cuidar y poner mucha atención en captar el interés, la atención y sobre
todo impregnar en los jueces la primera impresión acerca del caso, debiendo
efectuar para ello un resumen objetivo muy específico y claro de los hechos así
como de la prueba que se presentará.

115 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

Los primeros 5 a 10 minutos iniciales son fundamentales para captar y fijar en

el juzgador el tema, nuestro punto de vista o nuestra teoría del caso así como la
visión de cada uno de los sujetos procesales.

En el alegato de apertura se hará una promesa de lo que se presentará en el

juicio, es el guión de nuestra obra que será expuesta ante las partes para que
éstas puedan entender de una manera sencilla las distintas escenas en la que se
va a componer nuestra obra.

3.3. Elementos o estructura

A continuación encontrará un cuadro sinóptico, en el que se puntualiza de manera

concreta cuales son los elementos con los que está estructurado nuestro alegato
inicial o de apertura y usted lo encontrará desarrollados en el gráfico siguiente:

Gráfico 11. Elementos alegato inicial

Adaptado de: Montes. C.A et al. (2003)

Elaborado: Valdivieso, F. (2016)

116 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

3.3.1. Tema

Sobre el tema nos refiere Montes. C.A et al. (2003) al afirma que desde el alegato
inicial debemos enviarle al juez un mensaje claro. El tema se constituye en una
síntesis la teoría del caso, la que destaca por sus características particulares.

Por lo que antes de realizar una presentación distractora y llena de contenido

abstracto o doctrinal, es conveniente desde el comienzo enviar un mensaje claro
sobre el tema del cual va a versar nuestra teoría del caso.

3.3.2. Presentación de los hechos

El alegato inicial o de apertura es una introducción al juicio, es el momento de la

presentación de los puntos que se debatirán y serán motivo de la controversia. No
es el momento para rebatir elementos probatorios, ya que esto hasta el momento
no ha sido presentado por los sujetos procesales.

3.3.3. Presentación de los fundamentos jurídicos

El abogado debe enunciar al juez las disposiciones legales en la que fundamentan

su teoría. La Fiscalía deberá enunciar los juicios objetivos y subjetivos que
disponen la teoría del delito y el cumplimiento de las condiciones probatorias
necesarias para condenar.

3.3.4. Conclusiones

Es importante destacar como muy bien lo hace Montes. C.A et al. (2003) al
afirmar que “El alegato debe concluir con una petición concreta sobre lo que será
la realidad del juicio. El juez debe saber qué le pide el abogado que declare al
finalizar la audiencia. La petición debe ser concreta, completa y clara para fijarse
en la mente del juez”. (p. 111)

117 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

3.4. Que no debemos hacer en el alegato de apertura

En esta parte y continuando con el estudio del tema, le expongo algunos puntos
que no se deben realizar al momento de exponer al juzgador nuestro alegato de
apertura.

3.4.1. Retórica

La retórica es uno de los problemas tradicionales que se pueden observar en

nuestros alegatos de apertura es una cierta tendencia de los litigantes a sobre
utilizar palabras y transformar el alegato en una suerte de declamación de poesía
o retórica.

En nuestro país, pareciera que los abogados tienen la compulsión de agregar más
palabras a todo lo que dicen como si nuestra remuneración se fijara, al igual que
las transcripciones, por palabra terminada. Las palabras, imágenes retóricas u
otras equivalentes pueden ser útiles, pero atención, que si no están al servicio de
una teoría del caso sólida y consistente, por sí mismas no tienen ningún valor en
el alegato de apertura y deben ser evitadas.

3.4.2. Argumentación

En el alegato de apertura no debemos emitir ningún tipo de conclusiones.

Otro defecto muy común de litigación es que las partes comiencen a emitir
conclusiones y a argumentar acerca de la prueba en este momento inicial
del juicio. Esto es tanto inadmisible desde un punto de vista normativo, como
arriesgado desde el punto de vista de la litigación.

A diferencia del alegato final, el alegato de apertura no es un ejercicio

argumentativo.

Desde un punto de vista normativo –el sistema de prueba-, no hay todavía

producción de prueba de manera que cualquier ejercicio de argumentación

118 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

concreto está fuera de prueba, por tanto es irrelevante y, por esa causa
inadmisible – ejemplo “el Sr. Testigo ocular no pudo haber visto a mi cliente,
porque estaba a 54 metros del lugar y varios autos obstaculizaban su visión;
además es ciego y odia a mi cliente...”.

Cuando el alegato cruza la línea entre el anuncio y la argumentación, es función

primaria de la contraparte controlar -es causal de una objeción- y para el tribunal
decidir. Como todas las objeciones, no se trata de ejercicios de depuración
técnica, sino de consideraciones estratégicas destinadas a proteger la calidad
de la información y el daño concreto al caso de la contraparte, por ella evaluado
-“el defensor está introduciendo información que no está en la prueba, si el
defensor puede argumentar precisamente lo que está llamado a probar, entonces
la comparecencia del testigo es innecesaria... ¿no?”-. Como la prueba no ha
sido aún presentada, no es la oportunidad para sacar conclusiones acerca de la
calidad de la misma.

Eso es algo que dejaremos para el final del juicio en los alegatos finales.

Desde un punto de vista de litigación, cada promesa hecha en el alegato de

apertura e incumplida en la prueba va a ser cobrada por el tribunal en moneda
de credibilidad. En el ejemplo que citábamos en líneas anteriores, resulta que el
Sr. testigo ocular toma el estrado, su declaración es que estaba apenas a unos
metros, un auto obstaculizó su visión por un momento, tiene problemas en la
vista, pero sólo para leer y sí cuándo eran jóvenes les gustó la misma mujer, pero
eso fue hace muchos años. Ésta es la declaración prestada consistentemente en
el examen directo y el contraexamen no tiene información independiente sobre
todas las cosas que nos había prometido en el alegato de apertura.

Sólo un contraexamen del tipo “mi propia historia” le había anunciado a los jueces
un conjunto de debilidades de este testimonio que, finalmente, no logró sostener.
A los jueces no suele gustarles esto y no por malas razones: les transmite la
sensación de que estamos dispuestos a decir cualquier cosa con tal de ganar, a
tergiversar la prueba y/o a hablar sobre pruebas que no conocemos realmente.
Y los jueces siguen: “si el abogado hizo eso respecto de este testigo en que lo

119 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

detectamos, ¿en qué otros casos no estará haciendo lo mismo y no lo hemos

detectado?” Quizás la solución sea no creer nada de lo que el abogado dice.
El alegato de apertura no es, entonces, un ejercicio argumentativo; así lo han
referido Baytelman, A y Duce, M (2004, p.341).

3.4.3. Opiniones personales

No es una instancia en la cual poder inferir ningún tipo de criterio personal ni aún
más apelar a los sentimientos del juzgador.

Todo lo que se enuncia en la apertura debe probarse, porque toda promesa

incumplida será tomada por el contradictor como un motivo de ataque durante las
pruebas y sobretodo en el alegato de conclusión. El juzgador puede tomar este
hecho como debilidad o impreparación del litigante. A la audiencia pública no se
llega a aventurar, a investigar o a esperar que el caso se falle a favor con la sola
habilidad o la suerte, o las debilidades del oponente. Por eso en la planeación
y construcción de la teoría del caso y el alegato de conclusión, debe precisarse
cada hecho relevante en relación con cada medio de convicción, para saber de
antemano si se podrá enunciar para ser probado o deberá antes de iniciarse el
juicio replantearse la teoría del caso. Tampoco la presentación debe abundar
en detalles, porque es casi imposible que todos puedan ser probados, ya que el
juzgador puede entender que los testigos han sido preparados indebidamente y
llegarán solamente a dar la lección planeada por el abogado y finalmente, porque
los detalles, cuando son muchos, distraen del centro del debate y aburren al
juzgador.

En el alegato de apertura no debe ser contaminado con opiniones de tipo personal

del litigante; al incorporar opiniones de carácter personal estamos restando
credibilidad así como fuerza a nuestro planteamiento, porque se suele argumentar
precisamente algo que estamos llamados a probar.

120 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

3.4.4. No realice promesas que no se pueden cumplir

Es importante que tenga en cuenta que todo lo que usted ha referido en su

alegación inicial deberá probarlo, ya que, de no ser así, y de quedarse como un
mero enunciado y le servirá a su contrincante para atacar su planteamiento; lo
que podrá ser entendido por el juez como una debilidad o falta de preparación

Referente a este tema Montes. C.A et al. (2003), ha expresado que: en una
audiencia pública no se llega a aventurar, a investigar o a esperar que el caso
se falle a favor con la sola habilidad o la suerte, o las debilidades del oponente.
Por eso en la planeación y construcción de la teoría del caso y el alegato de
conclusión, debe precisarse cada hecho relevante en relación con cada medio
de convicción, para saber de antemano si se podrá enunciar para ser probado o
deberá antes de iniciarse el juicio replantearse la teoría del caso.

Tampoco la presentación debe abundar en detalles, porque es casi imposible

que todos puedan ser probados, ya que el juzgador puede entender que los
testigos han sido preparados indebidamente y llegarán solamente a dar la lección
planeada por el abogado y finalmente, porque los detalles, cuando son muchos,
distraen del centro del debate y aburren al juzgador”. (p.112)

3.5. Pautas del alegato de apertura

Es importante tomar muy en cuenta lo expuesto en el ítem anterior en relación

a lo que no debemos realizar en nuestro alegato de apertura. A continuación les
expongo algunas pautas que se deben tener en cuenta al momento de preparar
nuestro alegato inicial.

▪▪ Presentar los hechos.

Como hemos visto en el desarrollo del tema, al momento de dar inicio en

una audiencia debemos presentar nuestro alegato inicial, correspondiendo
realizar la presentación de los elementos fácticos de nuestro caso y así poder
vincularlos con las normas aplicable, pero eso sí cuidando de extraer nuestras

121 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

propias conclusiones relacionadas a la prueba las mismas que aún no han sido
presentada en el juicio; “ ni menor aún realizar apelaciones argumentativas al
proceso de razonamiento de los jueces”; así lo han expresado Baytelman, A. y
Duce, M. (2004). (p.345)

▪▪ El Juzgador no conoce el caso.

De acuerdo a nuestra legislación penal en el inciso cuarto de Art. 608 numeral 6

del Código Orgánico Integral Penal, lo único que sube al Tribunal de Garantías
penales es el auto de llamamiento a juicio el acta de la audiencia y los anticipos
de prueba.

Los jueces del tribunal de garantías penales, estos actos procesales son los
únicos puntos de referencia de lo que se trata el proceso penal; por ello es que
el alegato de apertura o inicial se convierte en la primera actividad sistemática en
las que se les impondrán el contenido de nuestra teoría del caso, convirtiéndose
en una de los más grandes desafíos de los sujetos procesales en todas las
actividades del juicio; esto en razón de que debemos ponernos en la cabeza del
juzgador, para poderles explicar de una manera lo más sencilla, clara posible en
que consiste nuestro caso y poderles así exponer cual es nuestra hoja de ruta en
cuanto a la prueba que se presentará,

▪▪ Debe ser corto.

La presentación debe ser completa y a la vez eficiente.

Montes. C.A et al. (2003), sobre el tema ha referido que “El abogado debe
conocer de antemano cuanto demorará su presentación, concentrándose en la
atención del juez. De otro lado el juez define el tiempo de la presentación y el
abogado debe ajustarse a esta decisión. Lo mejor es planear el alegato centrado
en lo fundamental y ensayar contabilizando el tiempo de exposición. Esto da
seguridad y permite al escucharse realizar los últimos ajustes al alegato”. (p.113)

122 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

Al ser muy extensos en el alegato inicial y si no cuidamos el tiempo de nuestra

exposición perderíamos la atención de los jueces, provocaríamos una confusión y
no aportaríamos en nada a nuestro caso; por el contrario caemos en situaciones
irrelevantes e inadmisibles cayendo indiscutiblemente en un callejón sin salida no
sabiendo por donde salir.

▪▪ Debe ser creíble.

Como bien lo han expuesto los tratadistas Andrés Baytelman y Mauricio Duce
refiriéndose a la credibilidad esta depende en buena parte del éxito de la litigación
oral es la capacidad que tienen los abogados de construir credibilidad para su
teoría del caso, para las pruebas e incluso de su propia credibilidad.

Desde que se inicia el proceso se debe entregar elementos para que el tribunal
realice juicios de credibilidad sobre el caso, la prueba y sobre el abogado litigante.

Por lo que debemos cuidar y evitar que los efectos de litigación puedan hipotecar
nuestra credibilidad, en especial en nuestra primera presentación, debiendo cuidar
de manera especial el no exagerar las pruebas y no ofrecer conclusiones que aun
no tiene ningún tipo de sustento, y pero aún anticipar y dar explicaciones sobre
nuestras debilidades.

▪▪ Puede utilizar ayuda de audiovisuales.

La percepción visual es mejor que la exclusivamente auditiva. El apoyo

audiovisual permite crear imágenes que contienen síntesis, recrean los hechos
y permite un mejor nivel de persuasión. En casos complejos evita que el alegato
de apertura se prolongue demasiado porque se utilizan para resumir los hechos
y condensar las pruebas. Es importante nunca dejar de lado que por muy buena
que sea la ayuda, es sólo una ayuda y no sustituye al abogado ni su presentación,
ya que si lo hace, genera el efecto contrario, distraer.

123 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

▪▪ Se debe cuidar los detalles.

Es importante referir que debemos cuidar en el alegato inicial de no entrar

a realizar explicaciones sobre los detalles de nuestra teoría del caso; esta
explicación les corresponde efectuar a los testigos.

De ser así caeríamos en un alegato aburrido perdiendo sobre todo la atención que
los jueces han puesto en nuestro caso y las pruebas que puedan aportar.

Por tanto lo que debemos tener muy en cuenta que los jueces como no conocen
muchos de los elementos del caso al realizar muchos detalles inoficiosos
perderíamos el núcleo central de nuestra teoría del caso.

▪▪ Anticipar debilidades.

Baytelman, Andrés. y Duce, Mario, su obra ha referido que uno de los elementos
cruciales o fundamentales para salir abantes en un caso, es la credibilidad que
nuestra teoría logre en la mente de un juez.

Resultando indispensable que al momento de plantearla se lo haga de una forma

lo más transparente posible desde un inicio, sin ocultar alguna información que
puede ser conocida por el adversario y que podría en definitiva ser usada en
nuestra contra.

No se trata de entregarle a nuestro adversario los instrumentos para que gane

el juicio, ofrecerle toda la información que poseemos, o revelar nuestras propias
dudas acerca de ciertos elementos del caso; lo que se trata, es simplemente de
evitar que la información que puede constituir una debilidad en nuestra teoría del
caso o de la prueba sea ofrecida en su favor, desacreditando o debilitando nuestro
planteamiento.

124 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

▪▪ No exagerar anuncio de la prueba.

Sobre el tema que vamos a estudiar Baytelman, Andrés. y Duce, Mario, (2004)
han señalado:

Hay que cuidarse de no exagerar la prueba que se presentará al juicio, pues todo
aquello que anunciemos en el alegato de apertura y que no podamos cumplir
luego con evidencia, deteriorará la credibilidad del abogado y de la teoría del caso
que está sustentando en el juicio.

Adicionalmente, le dará al juzgador la imagen de que fuimos poco honestos e

intentamos “pasarle gato por liebre”. Ello, además, abre un flanco para que la
contraparte desacredite la labor realizada en el juicio por el respectivo abogado,
al no cumplirse con lo que él prometió en la apertura. La técnica de “vendedor
de autos usados”, de prometer maravillas, no es conveniente ni útil para la
construcción de credibilidad.

La exageración siempre se paga. En atención a esta frase, el abogado debe

asegurarse de mencionar, en el alegato de apertura, sólo aquellos hechos que los
testigos o el resto de las pruebas que se presentarán en juicio realmente pueden
acreditar; sin “jugársela” por alguna información que no está seguro de obtener de
un testigo propio o de la contraparte –mucho menos si sabe que no podrá obtener.

La exageración del abogado no suple las deficiencias de la prueba, más bien

todo lo contrario. El abogado debe tener cuidado de no sobrevalorar sus propias
capacidades para obtener información de los testigos o de la capacidad de
los mismos para retener con exactitud y expresar con claridad los hechos que
presenció, no obstante haberlos examinado previamente. (p.350)

▪▪ Es importante humanizar el escenario.

Es muy importante que el abogado litigante desde el alegato inicial intente

personalizar el problema y no discutir en hechos solo en abstracto, debiendo dar
cuenta de que el caso que ha sido expuesto ante los jueces son cuestiones muy

125 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

concretas y que los actores de cada caso son personas de carne y hueso con una
historia por detrás.

▪▪ Manejar el nivel de comunicación y estar atento al alegato de la contra

parte.

Es de radical importancia que el abogado que va a indicar su intervención en el

planteamiento de alegato inicial, lo haga con una voz fuerte, clara y sobre todo
segura, debiendo emplear su propio estilo utilizando palabras no rebuscadas,
siendo breve conciso y sobre todo exponiendo los hechos de una manera lógica y
cronológica.

Además no se debe descuidar de lo manifestado por la contra parte en su primera

intervención para así poder ir descubriendo sus errores, debilidades probatorias
y sobre todo lo que no ha prometido y no ha cumplido, debiendo para ello tomar
nota cada vez que se encuentra algún aspecto importante y que nos va a ser útil a
nuestra teoría del caso.

Podemos resumir en el siguiente cuadro las pautas del alegato inicial o de

apertura, que usted de una manera muy dedicada ha estudiado en esta parte:

126 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

Gráfico 12. Pautas alegato inicial

Adaptado de: Baytelman, A y Duce M (2004)

Elaborado: Valdivieso, F. (2016)

DECÁLOGO PRÁCTICO

Una vez culminada la unidad de estudio, le pongo a su consideración el siguiente

decálogo el mismo que le será de mucha ayuda al momento de preparar y
presentar eficazmente su alegato de apertura:

1. Antes que presentaciones distractoras y llenas de contenido abstracto o

doctrinal, es conveniente que desde el comienzo envíe al juez el mensaje
claro del tema sobre el que versa su teoría del caso.

2. Haga un esquema o bosquejo para orientar los pasos que dará en la

presentación.

3. La alegación del fiscal, que lleva la carga de la prueba, debe enunciar toda
la historia, su encuadramiento en la norma penal y cada elemento probatorio
que la soportará.

127 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

4. La alegación del defensor se debe centrar en las deficiencias de la

investigación o en hechos que desvirtúan la teoría de la Fiscalía.

5. El fiscal debe enunciar los juicios objetivos y subjetivos que dispone la teoría
del delito y el cumplimiento de las condiciones probatorias necesarias para
condenar. El defensor hará lo propio, con las eximentes de responsabilidad
o con la enunciación de la falta de requisitos para que se configuren los
supuestos de la acusación y por lo tanto de la sentencia.

6. Todo lo que se enuncie pruébelo. Las promesas incumplidas son tomadas

por el contradictor para atacar su caso durante el periodo probatorio y,
sobretodo, en el alegato de conclusión. Nunca dé opiniones personales.

7. Su presentación debe ser completa y eficiente. Utilice ayudas audiovisuales

para recrear los hechos y garantizar un mejor nivel de persuasión.

8. Escuche atentamente el alegato de apertura de la contraparte, para

descubrir promesas no cumplidas y debilidades probatorias.

9. Háblele al juez en voz alta, clara y segura, haciendo contacto visual con él
mientras le habla.

10. Concluya su alegato con una petición concreta, completa y clara sobre lo
usted quiere que sea el fallo del juez. (Montes. C.A et al. 2003 p. 114).

Para reforzar sus conocimientos es necesario que no deje de lado el

desarrollo de las actividades que se le recomienda, lo que le permitirán
profundizar en la temática estudiada.

128 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

Actividades prácticas recomendadas

Para que vaya reforzando sus conocimientos sobre la unidad que culminamos, le
invito a que desarrolle la siguiente actividad de acuerdo al caso del anexo 1:

1. En calidad de Fiscal de la causa ¿cuál sería su proposición fáctica?

2. En su calidad de defensa ¿cuál sería su alegación fáctica?

3. En calidad de Abogado defensor como anticiparía alguna debilidad de su

Teoría.

129 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

Autoevaluación 3

Hemos concluido con la unidad tres de nuestro estudio. Refuerce sus

conocimientos contestando los siguientes enunciados:

1. En la etapa de juicio en el ámbito penal ¿Cuál sería nuestra primera

presentación ante el juzgador?

a. El alegato de competencia.
b. El alegato inicial.
c. El alegato de saneamiento.
d. El alegato de preliminar.

2. En el alegato inicial se puede concluir con una petición en:

a. Abstracto.
b. Genérico.
c. Genérico.
d. Concreto.

3. Podemos decir que una de las cosas que se pueden hacer en el alegato
inicial es la:

a. Retóricas.
b. Argumentación.
c. Oratoria.
d. Presentación de hechos.

130 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

4. Cuando efectuamos nuestra exposición en el alegato inicial está permitido

realizar:

a. Síntesis de toda índole.

b. La presentación de fundamentos jurídicos.
c. Recapitulaciones de toda índole.
d. Epílogos de toda clase.

5. Dentro del alegato inicial, está vedado efectuar:

a. Promesa que no se van a cumplir.

b. Promesa que se pueden cumplir a medias.
c. Promesa que se van a cumplir.
d. Promesa que a lo mejor se la puede cumplir.

6. El personalizar el problema presentado a juicio es parte de:

a. Transformar el escenario.
b. Transfigurar el escenario.
c. Humanizar el escenario.
d. Transmutar el escenario.

7. Nuestro alegato inicial o de apertura debe ser:

a. Corto y conciso.
b. Corto y extenso.
c. Corto y profundo.
d. Corto y difícil.

131 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

8. Al momento de realizar nuestra presentación inicial lo debemos hacer de una

manera:

a. Exagerada y detallista.
b. Corta y creíble.
c. Retórica y argumentativa.
d. Argumentativa y detallista.

9. Lo último que se debe perder al exponer la Teoría del caso es la:

a. Lógica.
b. Credibilidad.
c. Flexibilidad.
d. Capacidad.

10. Las proposiciones fácticas deben estar acreditadas con prueba:

a. Admisible y pertinente.
b. Admisible e impertinente.
c. Inadmisible y pertinente.
d. Pertinente e inadmisible.

Una vez que ha concluido la autoevaluación es conveniente que

compulse sus respuestas con el solucionario, en caso de haber tenido
algún inconveniente, no se desanime y revise nuevamente el contenido
de la unidad o llame a su tutor para consultar sobre sus dudas.

La confianza en sí mismo es el primer requisito de las grandes

conquistas (Samuel Johnson), con este frase iniciaremos el estudio
de la cuarta unidad, dentro de la cual encontraremos temas de suma
importancia y utilidad dentro de la litigación.

132 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

UNIDAD 4. EL INTERROGATORIO

4.1. Concepto

Para iniciar nuestro estudio de esta unidad es necesario empezar comprendiendo

lo que es el interrogatorio y para ello el diccionario de Guillermo Cabanellas, lo
expone como: la serie de preguntas que generalmente se formulan por escrito u
oralmente tendiente a probar o a averiguar la verdad o certeza de los hechos.

Desde ese punto de vista, el interrogatorio se constituye en el primer momento

que las partes procesales tienen con sus testigos, convirtiéndose estos en
los actores principales al momento de rendir su declaración, ejercicio que se
desarrolla empelando para ello una batería de preguntas y respuestas que tiene
estrecha relación con el caso que se ventila.

Dentro de nuestra legislación procesal penal, el primer contacto está establecido

en el Art. 615 del Código Orgánico Integral Penal; deben ser examinados primero
por los sujetos procesales que los solicitaron, luego continua el interrogatorio
los sujetos procesales afines y por último lo aborda la contraparte; los jueces del
Tribunal de Garantías penales pueden pedir explicaciones a los declarantes para
poder tener una mejor comprensión de lo que se está manifestando.

4.2. Objetivos

El objetivo primordial del interrogatorio es establecer y extraer del testigo la

información necesaria sobre los hechos que haya percibido, para poder construir
nuestra historia y poderla probar; esta declaración debe ser creíble ante los ojos
del juzgador.

133 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

4.2.1. Solventar la credibilidad del testigo

Significa que debemos entregar al juzgador los elementos necesarios para

convencerlos que nuestros testigos son personas que merecen toda la clase de
credibilidad.

Baytelman, Andrés. y Duce, Mario, (2004), en su obra Litigación Penal y Juicio

Oral, refiere sobre este tema y que se “constituye una función central del abogado
litigante entregarle al tribunal elementos para construir juicios de credibilidad del
testigo. Para ello deberá formular preguntas orientadas a obtener información
sobre estos aspectos y que llamaremos preguntas de legitimación o acreditación
del testigo”. (p. 72)

4.2.2. Acreditar las proposiciones fácticas de nuestra teoría del caso

Lo que se busca es el “obtener un relato que sustente las proposiciones fácticas

que nuestra teoría del caso requiere. Un testigo es esencialmente un instrumento
de información que narra, en el juicio, ciertos hechos que conoce; como
consecuencia lógica de ello, si su historia o relato no es convincente resulta difícil
imaginar para qué la llevamos a juicio en calidad de testigo”, así lo han expuesto
Baytelman, A. y Duce, M. (2004), en su obra Litigación Penal y Juicio Oral. (p. 72)

4.2.3. Acredita e introducir al juicio la prueba material

Dentro de nuestra legislación procesal penal como se indicó en capítulos

anteriores tenemos los elementos probatorios y entre ellos está la prueba material
y documental; estos medios probatorios por si solos no tendrían ningún valor si
no son anunciados e incorporados al proceso; para ello es necesario que se los
acredite y se los introduzca al juicio.

La forma o mecanismo para hacerlo es a través de las declaraciones ya sea de

testigos o peritos; y como lo refiere Baytelman, A. y Duce, M. Litigación Penal y
Juicio Oral, la prueba material y documental dejan de ser cuestiones abstractas y

134 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

se convierten en los objetos y documentos del caso, ya sea que se trate de una
arma blanca o de un reconocimiento médico legal.

4.2.4. Obtener información relevante para el análisis de otra prueba

Es otro de los objetivos del examen directo y consiste en que los testigos nos
proveen de información relevante, que no necesariamente esté vinculada al relato
de los hechos que constituyen el caso del fondo, pero que ayudan a brindar
credibilidad a otras pruebas que se pueden presentar en el juicio.

4.3. Función del interrogatorio

La función del interrogatorio es presentar el testimonio de una manera efectiva,

lógica y persuasiva El interro­gatorio es el arte de obtener información pertinente,
clara, precisa y sencilla.

4.3.1. Efectividad

Es importante tomar en consideración lo que Montes. C.A et al. (2003), sobre el

tema señala que para lograr poder comprobar la teoría del caso el interrogatorio
debe ser conciso, preciso y tratar de evitar toda información irrelevante; dejando
de lado todo asunto innecesario.

Como ejemplo del tipo de preguntas que debe planificar el abogado en el

interrogatorio tenemos: ¿Qué le aporta este testigo a mi teoría del caso?. ¿Qué
temas o debo tratar con este testigo?. ¿Cuál debe ser el orden del interrogatorio?.
¿Qué debo acreditar de este testigo para afianzar su credibilidad?”

4.3.2. Lógica

Sobre la lógica los referidos autores antes indicados ha manifestado que “Para
obtener un relato coherente de los hechos, donde se destaquen los puntos claves
del testimonio, con el fin de fijarlos claramente en la memoria del juzgador.”
(p.123)

135 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

4.3.3. Persuasión

El fin del proceso penal es lograr la convicción y la certeza del juez, utilizando
como una herramienta para ello los testigos, quienes relataran sobre los hechos
acaecidos. Por lo que, un interrogatorio no es persuasivo si suena improbable o
preparado; persiguiendo con el interrogatorio claridad y credibilidad por parte del
testigo.

En el interrogatorio el centro de atención es el testigo, cuya credibilidad

se determina por: quién es (su vida), qué dice (contenido) y cómo lo dice
(comportamiento).

4.4. Tipos de preguntas

La formulación de preguntas es el mecanismo que tiene el abogado para lograr

obtener de los testigos y peritos la información que necesita para sustentar su
teoría del caso.

Como bien lo ejemplariza Baytelman, A. y Duce, M. (2004), al comparar al

abogado con un carpintero quien cuenta con una herramienta central cuando
desean introducir un clavo en una madera y para ello emplea el martillo en su
diversas versiones.

Es necesario antes de iniciar con los diferentes tipos de preguntas que podemos
realizar en el interrogatorio directo, debemos cuidarnos mucho de no efectuar
preguntas sugestivas o capciosas ya que las mismas están prohibidas conforme
lo estipula el Art. 569 del Código Integral Penal, norma procesal que le invito a
que la revise.

▪▪ Preguntas abiertas.

Por lo general este tipo de preguntas son narrativas pero limitando la respuesta
que da el testigo; siendo utilizadas muy a menudo cuando el abogado necesita

136 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

llamar la atención del testigo de un hecho que se quiere sea descrito; para ello
utilizará sus propias palabras.

La ventaja de este tipo de preguntas es que ayuda a elevar la credibilidad del

testigo.

Ejemplo:

¿Qué pasó la noche del 9 de septiembre del 2011?

Testigo.- Esa noche estaba junto con Juan cuando de manera inesperada ingresó
Pedro al bar y……

▪▪ Preguntas cerradas.

Son aquellas preguntas que al testigo le permiten escoger una de entre varias
respuestas posibles, obligándolo a responder con monosílabos, focalizando la
declaración en determinado aspecto específico del relato.

Ejemplo:

¿De qué color era el carro que conducía Pedro?

Testigo.- Era azul

▪▪ Preguntas de seguimiento.

Son preguntas por medio de las cuales se sigue preguntando al testigo de

acuerdo a la necesidad de obtener información más exacta de lo que manifestó.

Ejemplo:

¿Cuándo se refiere usted a que se estaban golpeando a quienes se refiere?

137 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

Testigo.- Los golpes se propinaban entre Juan y Pedro dentro del bar.

Preguntas narrativas.

Este tipo de preguntas son aquellas por medio de las cuales se invitan a los
testigos a descubrir hechos y sucesos con su propio vocabulario, la respuesta
a este tipo de preguntas es más emocional y sugieren que la respuesta no es
memorizada, sino más bien todo lo contrario, es espontanea.

Ejemplo:

¿Qué sucedió ese día cuando usted ingresó en el bar?

Testigo.- Cuando ingresé en el bar a los pocos minutos ingresó Juan en el bar
siendo más o menos las 10h00.

▪▪ Preguntas introductorias.

Cuando nos vemos en la necesidad de cambiar de tema en el interrogatorio y

para que el testigo tenga una mejor comprensión de lo que lo vamos a interrogar
le efectuamos una explicación del contexto general de lo que vamos a preguntar.

Ejemplo:

Sr. Aranda, usted no ha manifestado que es médico, adicional a ello tiene otra
profesión relacionado con la medicina.

▪▪ Preguntas de transición.

En el caso de las preguntas introductorias que lo ponen al testigo en el hecho

mismo de la pregunta, nos sirven para cambiar de un tema a otro, y de esta
manera ubicarlo al testigo y al tribunal.

138 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

Es importante reforzar y tener muy claro cuáles son los diferentes tipos
de preguntas que hemos estudiado; y, para ello le expongo el siguiente
gráfico.

Gráfico 13. Tipo de preguntas

Adaptado de: Baytelman, A y Duce M, (2004) y Montes. C.A et al. C, A, (2003

Elaborado: Valdivieso, F. (2016)

4.5. Estructura del interrogatorio

A continuación se estudiarán algunas pautas que son de suma importancia para

que pueda poner en práctica al momento de realizar un interrogatorio.

4.5.1. Acreditación del testigo

Como se indicó en líneas anteriores la acreditación de un testigo es de suma

importancia ya que le estamos presentando al Tribunal un testigo con una fuerte
carga de credibilidad.

La acreditación del testigo surge como una “necesidad que emana de la lógica
del juicio oral y del sistema de libre valoración de la prueba”, así lo refieren
Baytelman, A. y Duce, M, (2004) en su obra de Litigación Penal y Juicio Oral.

139 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

Cabe indicar que no es necesario acreditar a cada uno de los testigos con la
misma intensidad, esa intensidad la establecemos nosotros como abogados
al momento de presentar nuestro testigo dependiendo mucho de la calidad del
testimonio que vamos a obtener en el examen directo.

Ejemplo de cómo se acredita a un testigo:

¿Nos podría indicar sus nombres y apellidos?

R.- Juan José Pérez Juárez

¿En qué lugar vive usted?

R.- En la ciudad de Loja, calles 10 de Agosto y Bolívar

¿Con quién vive usted?

R.- Vivo con mi esposa e hijos

¿El lugar donde trabaja?

R.- Trabajo en la Cruz Roja

4.5.2. La vinculación del testigo con los hechos

El interrogatorio es la herramienta que nos permite dar las razones y motivos por
los cuales el testigo está en juicio, para ello, lo haremos utilizando una batería
de preguntas de carácter introductorias, y aquellas que guardan relación con los
hechos.

140 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

4.5.3. Descripción de la escena de los hechos

Para iniciar el interrogatorio y para que el testigo nos de la información

relacionada que es exactamente lo que vio en el lugar de los hechos, debemos
empezar efectuando preguntas de carácter descriptivas, esto le permitirá al
declarante ubicar imaginariamente al juzgador en al escena de los hechos,
permitiendo de esta manera darnos una visión panorámica de los hechos para
luego entrar en detalles específicos.

4.5.4. Presentación de los hechos

Como lo indica Montes. C.A et al. C, A, (2003), que el eje principal de un

testimonio es la presentación de los hechos por parte del testigo. La confiabilidad
depende de la manera como describa los hechos, el mismo que deberá ser corto,
precisos y conciso, eso sí, dependiendo del tema, pudiendo ampliar la información
brindada por regla general las preguntas deben ser abiertas, permitiéndole a
la testigo revele los hechos por sí mismo y utilizando su propio lenguaje, como
ejemplo se le formulará preguntas tales como:¿Qué?, ¿Cómo?, ¿Cuándo?,
¿Dónde?, ¿Por qué?, ¿Cuántos...? Las preguntas abiertas también permiten
enfatizar eventos importantes para obtener detalles.

4.5.5. Preparación del testigo

Como bien lo refiere Quiñones H. (2011); un buen interrogatorio requiere

una previa y muy cuidadosa preparación del testigo. En principio parece una
tarea fácil pero no lo es, para ello al momento de tener su primer contacto
con su testigo dude de todo lo que diga como si usted fuera el abogado de la
contraparte, esto le permitirá despejar muchas dudas que se puedan generar en
el contrainterrogatorio.

En el momento que el testigo está en el estrado listo para responder el

interrogatorio, no hay marcha atrás y al no tener un testigo preparado estamos
expuestos a cometer errores los mismos que se revertirán en contra de nuestra
teoría del caso y la credibilidad de la misma.

141 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

La preparación de un testigo no consiste en inventarles un escenario sobre cosas

que no han sucedido, todo por el contrario la preparación del testigo tiene dos vías
tanto la del testigo en si cuanto la del abogado; esto le permitirá al profesional del
derecho efectuar preguntas que conoce cuál es su respuesta.

Dicha preparación consiste además de lo ya indicado referirle el lugar donde va

a rendir su testimonio, ante quien lo va hacer y los derechos que tiene el testigo
como el solicitar que se aclare la pregunta o referir que si ya respondió la misma
pueda indicar que ya lo hizo; a más de ello se le debe indicar la forma de vestir,
como debe comportarse ante el Tribunal, el momento de que se puede retirar de
la sala.

4.6. Tipo de testigos

En el decurrir de nuestra vida profesional se encontrarán con una serie de

testigos, que permitirán efectuar un interrogatorio fluido, y otros que son evasivos
o argumentativos.

▪▪ Testigo evasivo.

Este tipo de testigos son aquellos que una vez planteada la pregunta su respuesta
se torna evasiva, dificultando nuestro interrogatorio, utilizando mecanismos como
los que no entendí la pregunta, me la puede repetir o cosas como no me acuerdo,
porque los hechos fueron hace tanto tiempo, o de plano no contesta nuestra
pregunta; porque para ello usted debe manejar al testigo con situaciones como:
reformule la pregunta esto le demostrará al testigo que debe responder a su
pregunta, si el testigo le contesta no me acuerdo, pida al presidente del Tribunal
que se obligue al testigo a responder o demuestre al testigo que usted si conoce
de los hechos que se le está interrogando.

142 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

▪▪ Testigo argumentativo.

Como se indicó en el caso anterior, el testigo rehuía a contestar las preguntas,

en cambio en este caso el testigo se extralimita en las contestaciones llegando
incluso a dar argumentos sobre hechos que aún no se les a preguntado; para
ellos debe usted solicitar la presidente del Tribunal que el testigo ya contestó
lo preguntado o reformule la forma de preguntar acudiendo a preguntas de tipo
cerradas, con esto limitar mucho la intervención del testigo.

▪▪ Testigos especiales.

En este tipo de testigos se pueden incluir a menores de edad, discapacitados para

lo cual usted deberá recurrir a preguntas de tipo cerradas en lo que sea posible,
con ello podrá limitar el interrogatorio que se les formule.

▪▪ Testigo hostil.

En ocasiones es común que no encontremos con testigos hostiles en el desarrollo

de una audiencia, este tipo de testigos son aquellos que son poco amistosos,
apáticos y que no brindan de una manera abierta la información que requerimos
para probar nuestra teoría del caso.

▪▪ Los peritos.

Como usted ya conoce un perito es una persona que tiene conocimientos

específicos en una materia determinada (médico legista, grafólogo, etc), personas
que comparecerán al Tribunal y rendirán sus testimonios sobre las experticias que
realizaron dentro del proceso.

En el caso de los testigos en este caso y con mayor razón dada la naturaleza de
su testimonio se lo debe acreditar, esto para que el Juzgador conozca de primera
mano que la persona que está declarando es conocedor y con vasta experiencia
en lo que realiza.

143 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

A más de ello se lo debe preparar al perito para que pueda declarar en el juicio y
para ello lo debemos hacer con antelación al juicio, debiendo revisar nuevamente
la pericia que practicó en su momento; para que su testimonio sea fluido y
contundente y no caer en aclaraciones o la utilización de ayudas memorias en el
caso que se cometa una imprecisión u error.

También es importante no dejar de lado que este es el momento de incorporar

e introducir al juicio la experticia realizada, siendo a mi criterio suficiente su
testimonio siempre y cuando sea claro y preciso.

Al efectuar el interrogatorio debemos tener cuidado el tipo de preguntas que les

formulamos y el lenguaje empleado para ello; y al momento de responder el perito
lo realiza empleado términos técnico propios de su experticia, nosotros debemos
pedir al perito que explique dicha terminología en palabras sencillas y entendibles.

▪▪ Al igual que se hizo con los diferentes tipos de preguntas, ahora vamos a
realizar un esquema en relación con tipos de testigos que usted ya muy bien
conoce.

144 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

Gráfico 14. Tipos de Testigos

Adaptado de: Montes. C.A et al. C, A, (2003)

Elaborado: Valdivieso, F. (2016)

4.7. Organización del interrogatorio

El interrogatorio directo es aquel que nos permitirá aportar por medio de los
testigos información relevante vinculada con nuestra teoría del caso. Siendo
importante planificar como vamos a presentar los testigos ante el Tribunal.

4.7.1. Orden de los testigos

El orden de presentación de los testigos es una cuestión estratégica dentro

de nuestra teoría del caso, la presentación se la puede hacer de una manera
cronológica, esto se refiere a que presentaremos nuestros testigos en la forma
como fueron asomando en la escena de los hechos; otra forma es la presentación

145 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

de nuestro testigo más sólido o creíble, al inicio o al final de la lista de testigos de

esta manera poder impactar al Tribunal y luego continuamos con la presentación
de aquellos testigos que brinden información de menor peso; otro de los
mecanismos que podemos utilizar al momento de presentar los testigos es de
acuerdo a la cantidad de información que puedan brindar para fortalecer aún más
nuestra historia.

4.7.2. Orden del testimonio

Al referirnos al orden de presentar el testimonio me estoy refiriendo “al orden o la

sucesión con que organizaremos la información que cada testigo aporta a nuestro
relato dentro de su propio examen directo.

El orden del testimonio en el interrogatorio directo está estrechamente vinculado

con el orden cronológico.

La presentación de los testigos generalmente es siguiendo el orden de

temporalidad, esto si relacionado con los hechos presenciados por el testigo,
testimonio que se lo hace forma cronológica.

4.8. Buenas prácticas adicionales

A continuación le recomiendo algunas pautas para que usted tome en cuenta al

momento de realizar interrogatorios directos a sus testigos.

▪▪ Siga un esquema.

Como un excelente litigante que es usted y con las pautas que se le ha indicado
anteriormente ha llegado a tener un conocimiento pleno de su caso lo que le ha
permitido ya preparar a su testigo y conocer lo que en la fase de investigación ha
manifestado, con esos conocimientos previos usted debe determinar cuáles son
los puntos estratégicos que usted abordará en el interrogatorio y que le servirán
para apoyar aún más su teoría del caso.

146 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

Para ello es necesario ser breve, claro y sobre todo referirse a lo que nos sirve
desechando cosas que nos va a perjudicar o distraer la atención del Tribunal.

▪▪ Use lenguaje apropiado al testigo.

Ya que el interrogatorio es un intercambio oral entre el fiscal, el defensor y su

testigo, este interlocutorio se lo debe realizar empleando una terminología lo más
clara posible; para ello no se deben recurrir al lenguaje excesivamente técnico,
especializado o no comprensible, al emplear este lenguaje en el interrogatorio
podemos caer en un escenario de confusiones.

Por lo que es importante que formulemos nuestro interrogatorio empleando

palabras sencillas, cuanto más si tenemos un testigo poco preparado.

Usted se preguntará ¿cuándo podemos emplear un lenguaje más técnico? la

respuesta es muy sencilla, este lenguaje lo empleamos especialmente con los
peritos y sus experticias técnicas y si el lenguaje empleado por ellos es complejo
o muy técnico, nosotros como interrogadores debemos pedirle que de una
explicación para que el Tribunal y los presentes en la sala entiendan que fue lo
que ha respondido.

▪▪ Deje que el testigo explique.

Este punto está estrechamente relacionado con el anterior, ya que es necesario

dejar que el testigo de una explicación sobre ciertos hechos o cierta terminología
que ha empleado por este al momento de dar contestación al interrogatorio, y si
existe alguna respuesta fuera de contexto inicie la aclaración refiriéndose al texto
original ya luego solicite las aclaraciones necesarias, esto lo podemos hacer con
la ayuda de la versiones solo como ayuda memoria.

▪▪ Mire y escuche al testigo.

En el interrogatorio la estrella es el testigo y no el abogado la razón en muy

obvia, ya que de él obtenemos el soporte y los cimientos de nuestra teoría del

147 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

caso, por lo que debemos estar muy atentos a lo que el testigo responde ante
nuestra múltiples preguntas, en el caso que el testigo no dé una respuesta clara y
convincente debemos interrogarlo a fin de que su mensaje sea claro y elocuente.

▪▪ Anotaciones.

El juicio oral es vertiginoso y no podemos permanecer estáticos o dedicarnos

únicamente a tomar apuntes de cada una de las declaraciones que dan los
testigos descuidando poner atención del contenido de las mismas; lo que si
debemos es tomar nota de lo más relevante de cada una de las declaraciones que
dan los testigos, esto nos permitirá preparar nuestro alegato final, poniendo más
énfasis en las debilidades o contradicciones que los testigos pueden caer.

▪▪ Ayudas visuales.

Los diferentes mecanismos visuales nos permiten ubicar al testigo en el lugar de

los acontecimientos, para poder visualizar de una manera más concreta de lo que
pudo haber ocurrido.

Estas herramientas pueden ser utilizadas durante el interrogatorio para destacar

la información clave y explicar detalles importantes en concepto de extensión
de la capacidad verbal de expresión y en la medida que apoyen a esclarecer los
hechos el tribunal debe recibirlos.

Un apoyo visual se lo puede utilizar para esclarecer el testimonio del testigo a

través del reconocimiento de objetos y la demostración del uso ante los jueces
y para contradecir al testigo o fortalecer su testimonio, para ello se le enseñará
una fotografía, un diagrama una representación gráfica que permitirá demostrar al
testigo sobre lo que está declarando.

▪▪ Tiempo y ritmo del interrogatorio.

Como lo ha referido Montes. C.A et al. (2003) en su obra Técnicas del Juicio Oral
en el Sistema Penal Colombiano que “es necesario tener una medida del tiempo

148 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

del interrogatorio ya que la percepción de una presentación oral se concentra

en los primeros 15 a 20 minutos. Luego de este tiempo el juez se puede
desconcentrar y perder interés en la declaración.

El ritmo también es importante. Se debe buscar avanzar en algunos hechos sobre

los que el juez está familiarizado y concentrarse en las secciones importantes
del testimonio para fijar la atención en ellas de manera particular, lo hechos
relevantes en ese testigo”. (p.144-145)

▪▪ Comenzar y terminar con fuerza.

Al momento de efectuar nuestro interrogatorio debemos cuidar que la información

que vamos a obtener del testigo se lo haga al inicio y al final del interrogatorio,
esto nos permitirá que el Tribunal se grave los hechos más contundentes de la
declaración del testigo.

▪▪ Lenguaje verbal y no verbal.

En torno al tema Montes. C.A et al. (2003), señalan que: “Deben entrenarse en
el interrogatorio los hábitos verbales y los físicos El entrenamiento verbal debe
hacerse sobre el tono, la modulación, el volumen en el ambiente de la audiencia,
que denote seguridad, tranquilidad, sin exagerar.

Se debe evitar repetir las respuestas, o emplear palabras como Ok, muy bien,
correcto, perfecto, que son muletillas.

En el lenguaje no verbal debe precisarse la postura, los gestos, el contacto visual,

los movimientos al interrogar. La seguridad es esencial al momento de interrogar.”
(p.145)

149 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

▪▪ Directo al punto.

Es muy importante que si deseamos obtener del testigo cierta información

debemos ir a buscar con preguntas claras y directas, no debemos caer en rodeos
a cerca de lo que estamos preguntando.

Como bien lo ejemplariza Andrés Baytelman y Mario Duce (2004), si se desea

obtener información acerca de que si el testigo estuvo o no a las 12 del día en
su casa, no debemos recurrir a interrogantes tales como ¿a que hora usted
usualmente llega a su casa para almorzar?

▪▪ Anunciar fortalezas y debilidades.

Cuando presentamos a nuestros testigos podemos encontrarnos con personas

que han tenido algún tipo de dificultad o problema en su vida cotidiana, tal como
el alcoholismo y si es importante que este punto conozca el juzgador nosotros
debemos presentar esta debilidad de nuestro testigo y no quedarnos allí sino
que debemos rehabilitarlo y para ello se pueden plantear preguntas como si
aún padece de esa enfermedad o está asistiendo algún centro de apoyo; esto
es necesario para no darle a la contra parte mecanismos que nos puedan
desacreditar y tachar tanto al testigo como a su testimonio.

▪▪ No formule banco de pregunta.

A mi criterio es uno de los peores errores que podemos cometer en el

interrogatorio, ya que al ir evacuando nuestro banco de preguntas perdemos la
atención sobre las respuestas pudiendo perder información muy valiosa. Y en
otras ocasiones formular preguntas que están demás ya que al momento de
responder el testigo a una pregunta nos puede dar ya la respuesta de la siguiente.

150 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

4.9. El Interrogatorio re-directo

4.9.1. Concepto

Es aquel interrogatorio que se formula una vez que se ha terminado de realizar

el contra interrogatorio, este nuevo interrogatorio directo se lo conoce como el
interrogatorio re-directo, el mismo que está regulado por los mismos principios del
examen directo.

4.9.2. Finalidad

Entre las finalidades del re- directo tenemos:

▪▪ Sirve para aclarar las dudas que hubieran surgido en el contra interrogatorio.

▪▪ Rehabilitar al testigo impugnado, o sea devolverle credibilidad mediante

prueba de su carácter o sobre el contenido de su testimonio para explicar o
negar la prueba impugnatoria.

Se debe tener en cuenta que el interrogatorio re-directo se lo realiza únicamente

para que el testigo pueda aclarar dudas, rehabilitarlo o para rescatar su
credibilidad; y, para ello se pueden emplear preguntas de transición u orientación

El re-directo puede producir un recontra-interrogatorio que puede perjudicar más a

nuestro testigo.

Para el re-directo se deben observar las mismas reglas que se emplean en el

interrogatorio directo.

Es necesario referir lo que sobre el tema indica Quiñones, H, (2003) “si el contra
interrogatorio que le hiciera el adversario a su testigo no perjudicó su caso no
debe realizar el interrogatorio re-directo” caso contrario no conviene hacerlo.

151 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

DIEZ MANDAMIENTOS DEL INTERROGATORIO DIRECTO

Le invito a que observe detenidamente los diez mandamientos del interrogatorio,

esto le será de mucha ayuda para cuando usted ejerza su profesión.

“Primer mandamiento: ACREDITAR AL TESTIGO

El Juez debe conocer al testigo, humanizarlo.

Ejemplo de interrogatorio directo a agraviada de delito contra la libertad sexual.

Fiscal: Testigo su nombre.

Agraviada: Juana Ríos Pérez

F: Sra. Juana ¿A qué se dedica?

A: Secretaria.

F: Su Estado civil.

A: Divorciada.

F: ¿Dónde trabaja?

A: Trabajo en el Estudio Arias Arias.

F: ¿Qué labor realiza?

A: Preparo cartas, saco fotocopias, archivo documentos y toda labor auxiliar.

F: ¿Desde cuándo labora ahí?

152 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

A: Hace 5 años.

F: ¿Trabajó antes?

A: Sí a medio tiempo, pues simultáneamente estudiaba secretariado jurídico y

requería dinero para pagar mis estudios y mantener a mis hijos y madre.

Segundo mandamiento: SENCILLO

Preguntas y respuestas que se entiendan, destacar lo indispensable claramente

sin utilizar lenguaje técnico, que afecte la interpretación que se dé.

Este mandamiento se obvia cuando se interroga al Perito, para impresionar

significativamente al Juez y a la parte contraria.

Se tiene que tomar en cuenta que éste puede utilizar “jerga” y se tienen que
simplificar también estas expresiones.

Fiscal : Sr. Linares ¿Qué hizo Juan Peralta?

Testigo : Le entrego pastel, cloro y marimba a Julio Díaz.

F : ¿Sr. Linares qué quiere decir con pastel?

T : Pasta Básica de Cocaína.

F : ¿Y con cloro?

T : Clorhidrato de cocaína.

F : ¿Y con marimba?

T : Marihuana.

153 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

Tercer mandamiento: UTILIZAR PREGUNTAS DE TRANSICION Y

ORIENTACIÓN

Estas preguntas ayudan al testigo a recordar y reconstruir su testimonio.

Asimismo, ayudan al juzgador en el proceso mental de recordar y entender el

interrogatorio directo.

Estas preguntas permiten al interrogador “mover” al testigo de tema en tema.

Ejemplo de preguntas de transición y orientación

La pregunta usual para “mover” al testigo del tema de la acreditación a los

aspectos introductorios es la siguiente:

Fiscal: Sr. Linares, ¿Podría Ud. Decirnos que pasó el 12 de agosto, en el puente
Villena a eso de las 03:00 a.m.?

Testigo: Ese día me encontraba caminando por el puente Villena, cuando en eso
…..

Cuarto mandamiento: DESCRIPTIVO.

El Fiscal o Abogado debe ubicar al Juez en el lugar más importante de los hechos
para que entiendan mejor lo acontecido.

La descripción que el testigo haga debe comprender:

1. Iluminación.
2. Personas presentes.
3. Sonidos.
4. Distancias.
5. Tiempo.
6. Conocimiento previo.

154 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

EJEMPLO DE PREGUNTA Y RESPUESTA DESCRIPTIVA

Fiscal: Sr. Juan (agraviado) ¿podría describir el lugar donde fue asaltado?

Testigo: Sí. Había mucha iluminación, pues eran las 2 de la tarde y se

encontraban los vecinos José Ramírez y Henry Medina. Y al golpearme con
la cacha del revólver en la cabeza grite fuertemente. Mis citados vecinos se
encontraban a 4 metros de mi persona. El asalto duró 50 segundos aprox. y yo
conozco el lugar pues vivo hace 20 años.

Quinto mandamiento: CONTROLAR EL RITMO DEL DIRECTO.

Testimonio ameno e interesante será escuchado con detenimiento por el Juez.

Ritmo = con que detenimiento testigo abarca áreas de su declaración.

Área importante se baja ritmo y testigo expone y profundiza con lujo de detalles.
“Cámara Lenta”.

Áreas no importantes el ritmo testimonio es acelerado.

Obligación del interrogador de lograr ritmo adecuado.

EJEMPLO DE CONTROL DEL RITMO

T: Estaban prácticamente uno encima del otro. Porque la víctima estaba sentado
en el piso y el acusado estaba de pie apuntándole.

F : ¿A qué parte del cuerpo le apuntaba?

T : a la cabeza.

F : ¿Qué paso luego de que le apuntara con el arma.

155 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

T : le disparó varias veces.

F : específicamente ¿Cuántas veces?

T : Yo escuché 5 detonaciones.

F : ¿Cómo fueron las detonaciones

T: No fueron seguidas, las primeras 2 una detrás de la otra, luego él se acercó,

miró la víctima como unos 15 segundos y le hizo otros 3 disparos.

Sexto mandamiento: NO HACER PREGUNTAS SUGESTIVAS.

Pregunta sugestiva es aquella en la que se hace una aseveración en la cual el

testigo acepta o rechaza la misma.

Están descartadas porque el testigo es el que debe hacer aseveraciones y

conclusiones, No el interrogador.

Le quita protagonismo al testigo y crea interrogante sobre capacidad de

percepción o recordar del testigo.

No permite que se evalúe su expresión corporal, gestos, maneras, miradas.

Demuestra mala preparación del Fiscal o Abogado.

¿Qué se hace para evitar realizar preguntas sugestivas?

Durante la parte investigativa del caso, el abogado le haya explicado al testigo la

importancia de su testimonio y anticipado las preguntas que le pretende hacer.

Utilizar preguntas abiertas, iniciando con ¿Qué? ¿Cómo? ¿Cuándo? ¿Dónde?

¿Por qué? ¿Explique? ¿Describa?

156 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

Séptimo mandamiento: ¿ANUNCIAR DEBILIDADES?

¿Debemos presentar a través del testigo información perjudicial al caso?

No es fácil contestar la interrogante anterior, pero, en principio SI se debe

presentar.

Juez lo percibirá favorablemente.

Se minimiza efecto adverso. le resta impacto, evita que se siga repitiendo pero
podría proveerla un dato beneficioso a la otra parte que no lo conocía

¿Cuándo presentar la evidencia adversa de un testigo durante su interrogatorio

Directo?

Cuando sepamos que la otra parte la presentará durante su contra interrogatorio o

en su turno de prueba.

Criterios:

1. Naturaleza del dato.

Cuando es información de conocimiento general, antecedentes penales.

¡Importante que testigo justifique su conducta anterior y que no tiene que ver con
el presente caso!

2. Conocer al abogado de la otra parte.

Si es diligente.

Si investiga cabalmente su caso.

Si es riguroso en procedimientos de descubrimiento de prueba.

157 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

Si contestamos afirmativamente alguno de los criterios establecemos que conoce

o tiene acceso al hecho adverso.

Octavo mandamiento: ESCUCHAR LA CONTESTACIÓN DEL TESTIGO.

Debemos escuchar prestando atención, para saber qué hemos logrado establecer
con el testigo

Identificar:

Si el tono de voz permite escuchar al Juez.

Si el testigo habla muy rápido o sin claridad.

Estar atento a objeciones de parte contraria que interrumpirán respuestas.

Si se declara NO HA LUGAR objeción se repite la pregunta, pues testigo se

olvidó; ejemplo:

Fiscal : Señor José ¿Qué le dijo la víctima antes de morir?

Testigo : Que su vecino Luis Arbulú le disparo.

Abogado : Objeción, prueba de referencia.

Juez : no ha lugar. Se permite como excepción a la prueba de referencia.

Abogado : Señor José nuevamente, ¿Qué le dijo la víctima antes de morir?

Testigo : Que su vecino Luis Arbulú le disparó y que se había ido corriendo.

158 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

Noveno mandamiento: POSICIÓN DEL INTERROGADOR

El interrogador es el “Director” de la película, pero el testigo es el “protagonista”, la

atención tiene que estar centrada en el testigo.

Se tiene que elaborar formulario o bosquejo de lo que se va a preguntar al testigo;

en el que se tenga en cuenta: acreditación, hechos o datos a ser establecidos,
identificación del acusado, evidencia tangible a ser señalada y señalamiento.

El Interrogatorio Directo, debe realizarse detrás de un podio, solo por excepción el

Abogado sale del podio y se mueve con los siguientes propósitos

Para el manejo de las identificaciones

Presentación de evidencia tangible algunos Jueces instruyen que fiscal o abogado

la lleven al secretario para ser marcada como identificación o para mostrársela al
testigo y a la representación legal de la otra parte

Para enfatizar parte del testimonio

Momento emotivo, dramático y se realza si el interrogador sale del podio y se

acerca al testigo como muestra de solidaridad, logrando toda la atención del
juzgador, luego regresa al podio. Ej: víctima de violación sexual es interrogada
sobre el momento en que sufrió la agresión.

Décimo mandamiento: ORGANIZACIÓN.

Para que el interrogatorio sea recordado y entendido es necesario que sea

organizado. Una gran ayuda nos la brinda el orden cronológico.

Si determinado incidente aconteció en un centro comercial, debe comenzarse el

testimonio indicando que el testigo se apersonó a dicho centro y desarrollando el
relato con lo acontecido posteriormente.

159 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

Ejemplo: robo en centro comercial

Fiscal : señora Juana ¿Qué paso el 19 de marzo del 2005 a las 5:30 de la tarde?
Testigo : salí de mi casa y me dirigí al centro comercial San Miguel, llegando en 5
minutos.

Fiscal : ¿Qué pasó al llegar al centro comercial San Miguel?

Testigo : estacioné mi vehículo, bajé y vino una persona y me dijo: ¡esto es
un asalto, no se mueva, deme la cartera!” (Neyra, F. J. A, 2011, Técnicas de
Litigación Oral. Recuperado de enlace web:

Es muy importante señor estudiante que usted desarrolle todas las

actividades que se han planteado en el presente texto guía, ya que
esto le será de muchísima ayuda en su estudio de los contenidos aquí
expresados, los mismos que serán puestos en la práctica.

Actividades practica recomendadas.

Del caso expuesto en el anexo 1 y en calidad de Fiscal usted deberá:

1. Efectuar un ejercicio de acreditación del perito médico.

2. Tome la versión de uno de los testigos de cargo y efectué un examen

directo.

3. Cual sería de acuerdo a su estrategia la presentación de los testigos.

160 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

Autoevaluación 4

Una vez concluida la unidad cuatro, le invito a desarrollar la siguiente

autoevaluación, respondiendo en el literal correcto:

1. Las diferentes preguntas que formulan inicialmente los litigantes a sus

testigos es conocido como el interrogatorio.

a. Directo.
b. Contra interrogatorio.
c. Re-directo.
d. Re- contra interrogatorio.

2. El objetivo del interrogatorio directo es:

a. Debilitar al testigo.
b. Acreditar las proposiciones fácticas.
c. Persuadir al testigo.
d. Increpar con el testigo.

3. Dentro del examen directo, el solventar la credibilidad de los testigos es uno

de los:

a. Fundamentos.
b. Elementos.
c. Compendios.
d. Objetivos.

161 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

4. Por medio de las declaraciones de los testigos introducimos a juicio la

prueba:

a. Material y testifical.
b. Material y testimonial.
c. Material y documental.
d. Pericial y testimonial.

5. El interrogatorio es un medio para:

a. Inducir al juez.
b. Persuadir al juez.
c. Fustigar al juez.
d. Instigar al juez.

6. Las preguntas que están vedadas efectuar en el examen directo son las de
tipo:

a. Abiertas.
b. Cerradas.
c. Introductorias.
d. Sugestivas.

7. Las preguntas por medio dela cuales se permite cambiar el tema en el

interrogatorio, se las conoce como:

a. Transición.
b. Traslación.
c. Introductorias.
d. Narrativas.

162 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso PRIMER BIMESTRE

8. El develar porque el testigo ha sido citado a juicio, está relacionado con su

vinculación con los:

a. Actos.
b. Hechos.
c. Elementos.
d. Argumentos.

9. El cuestionario por medio del cual se sigue preguntando al testigo de

acuerdo a la necesidad de obtener información más exacta de lo que le
testigo refirió se conoce como preguntas:

a. Abiertas.
b. Introductorias.
c. Seguimiento.
d. Sugestivas.

10. El testigo poco amistoso y que no brinda de una manera abierta la

información requerida se lo conoce como testigo:

a. Argumentativo.
b. Evasivo.
c. Esquivo.
d. Hostil.

Felicitaciones, ha terminado esta unidad y por lo tanto es necesario que

verifique que sus respuestas realizadas en las diferentes estrategias de
aprendizaje y auto evaluaciones estén acordes con lo expuesto en este
material de estudio, para que pueda ir midiendo su nivel de avance en
sus conocimientos e irse preparando tanto para la prueba presencial.

163 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso SEGUNDO BIMESTRE

SEGUNDO BIMESTRE

UNIDAD 5. EL CONTRAINTERROGATORIO

5.1. Concepto

Para una mejor comprensión del tema, conceptualizaré al contra interrogatorio

como el intercambio que de manera oral es generado entre el abogado y el
testigo de la contraparte, siendo para ello necesario conocer los puntos débiles
del testigo y de su testimonio; el mecanismo empleado para ello es el juego de
preguntas y respuestas, por medio de las cuales podemos extraer la información
requerida, tener este dominio sobre el testigo nos permitirá conocer cuando
debemos empezar y cuando el terminar.

Dentro de nuestro ordenamiento jurídico y constitucional el contrainterrogatorio es

uno de los mecanismos por medio del cual se plasma el principio constitucional
de la contradicción consagrado en el Art. 168 numeral 6 en concordancia con las
disposiciones legales estipuladas en los Arts. 511, 569, 615 del Código Integral
Penal.

Este mecanismo de contradicción es la herramienta que tiene la contraparte para

poder llegar a la verdad, atacando de esta manera las mentiras y lo errores que
pueden cometer los testigos.

5.2. Objetivos

Es muy importante que no descuidemos el contra interrogatorio como un medio

de obtener información y para ello se ha enmarcado al mismo dentro de los
siguientes cinco grandes objetivos que se los resume en el siguiente cuadro y que
luego los encontrará desarrollados.

164 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso SEGUNDO BIMESTRE

Gráfico 15. Objetivos del contrainterrogatorio

Adaptado de: Montes. C.A et al. (2003)

Elaborado por: Valdivieso, F. (2016)

5.2.1. Desacreditar al testigo

Al referirnos a la desacreditación del testigo, nos enmarcaremos únicamente

a la credibilidad que el testigo tiene como tal, es decir como una fuente de
información, es decir demostrarle al juez por qué no le debe creer a ese testigo.

Como bien se refieren en el texto técnicas del Juicio Oral en el Sistema penal
Colombiano, el primer elemento del valor de un testimonio reside en el testigo
esto quiere decir que el testigo puede ser atacado por sus influencias y perjuicios,
sus intereses y motivos; en pocas palabras restarle la credibilidad que tiene el
testigo.

Ejemplo:

Para tener una mejor comprensión del tema es importante traer a colación los
ejemplos que Montes. C.A et al. (2003), ha ilustrado con respecto a esta unidad:
“El contrainterrogatorio de Janira Salazar podría conducirse así:

Fiscalía: Señorita Salazar, dijo usted que llevaba tres años de noviazgo con el
procesado, ¿no es cierto?

165 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso SEGUNDO BIMESTRE

Testigo: Si señor.

Fiscalía: Y manifestó también que espera un hijo de Carlos, ¿es esto cierto?

Testigo: Si

Fiscalía: Le ha dolido que Carlos haya estado todo este tiempo en prisión,
¿correcto?

Testigo: Claro, por supuesto. El me hace mucha falta.

Fiscalía: Y usted ¿haría cualquier cosa para que Carlos saliera de prisión?

Testigo: Es mi novio, yo haría todo para ayudarlo.

Fiscalía: Hasta mentir y decir que el estaba con usted la noche del 20 de julio?

Testigo: No, yo no lo haría”. (p.161)

5.2.2. Desacreditar el testimonio

En cambio al referirnos a desacreditar el testimonio del testigo, esto esta

encaminado a la información que a referido durante su declaración.

Este testimonio puede ser atacado desde tres puntos como lo son: la percepción,
la memoria y la comunicación.

La percepción, está determinada por condiciones subjetivas del testigo como es

su falta o poca visión, la distancia que estuvo de los hechos, o su predisposición
al uso de algún estimulante sea alcohol o estupefacientes.

La memoria, se refiere en cambio a reproducir los recuerdos que el testigo tenga

sobre los hechos, según su ubicación.

166 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso SEGUNDO BIMESTRE

En cambio al referirnos a la comunicación, no es otra cosa de la manera como el

testigo se expresa delante del Tribunal al momento de rendir su declaración.

Ejemplo:

“El contrainterrogatorio de Gloria Dávila podría conducirse así:

Defensa: Doña Gloria, antes de declarar en esta audiencia usted ya había

declarado ante la Fiscalía, ¿no es cierto?

Testigo: Así es.

Defensa: Y antes de declarar ante la Fiscalía ¿usted había sido entrevistada por
un Investigador de la Fiscalía?

Testigo: Si, el mismo día de los hechos un señor de la Fiscalía me pregunto sobre
lo que había pasado con mi esposo.

Defensa: Y esa entrevista con el investigador al igual que la declaración ¿fue más
reciente a los hechos que la declaración que acaba de dar?

Testigo: Si señor.

Defensa: Y usted en estas declaraciones ¿dijo cuanto se acordaba sobre los

hechos que acababan de suceder?

Testigo: Si, según me acuerdo y según me preguntaban.

Defensa: Y usted manifestó al investigador ¿sólo que se trataba de un muchacho

alto, de unos veinticinco años? Y a la fiscalía en cambio ¿no dio descripción
alguna?

Testigo: No me acuerdo.

167 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso SEGUNDO BIMESTRE

Defensa: ¿No se acuerda que dijo en ese momento?

Testigo: No.

Defensa: Con permiso señor juez pongo de presente al testigo la declaración (fl
123) y la entrevista (fl 45). Señora Dávila ¿es está su declaración y la entrevista?

Testigo: Si estas son.

Defensa: Y ¿usted las leyó y las firmó en constancia que estaba de acuerdo sobre
todo lo dicho?

Testigo: Si.

Defensa: Por favor, ¿puede leerme que dice la entrevista sobre la identidad del
homicida?

Testigo: Leyendo: “un joven de aproximadamente 25 años”.

Defensa: ¿Menciona la entrevista alguna otra descripción?

Testigo: No.

Defensa: Y la declaración ante el fiscal, ¿qué descripción trae?

Testigo: No, no tiene ninguna”. (p.162 y 163)

5.2.3. Obtener apoyo de nuestra teoría del caso

Si al momento de efectuar el contra examen logramos que el testigo de la

contraparte corrobore total o parcialmente nuestra teoría del caso, hemos
conseguido fortalecer nuestro alegato final.

168 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso SEGUNDO BIMESTRE

Ejemplo:

“El contrainterrogatorio de Luis Neira podría conducirse así por el fiscal:

Fiscal: Señor Neira, usted nos dijo que estuvo con Carlos Pastrana el 20 de julio
del año anterior. ¿Cierto?

Testigo: Si señor.

Fiscal: Y nos dijo además que Pastrana tenía puesta una camiseta de
basketbolista. ¿Cierto?

Testigo: Si señor.

Fiscal: Y además nos dijo que estuvieron bebiendo aguardiente, específicamente

Néctar. ¿Cierto?

Testigo: Si señor.

Fiscal: Usted dijo que se quedó dormido alrededor de las once de la noche.
¿Cierto?

Testigo: Si señor.

Fiscal: Entonces a usted no le consta lo que hizo Pastrana momentos después

que usted se durmió. ¿Cierto?

Testigo: Cierto.

Fiscal: Gracias”. (p.163)

169 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso SEGUNDO BIMESTRE

5.2.4. Revelar lo que el testigo no dijo

Es importante poner en evidencia ante el Tribunal que el testigo no dijo todo lo

que tenía que decir ni afirmo directamente hechos en contra de la teoría del caso
del contra interrogador.

Ejemplo:

“El Contrainterrogatorio de Carlos Muñoz por parte de la defensa podría ir así:

Defensor: Señor Muñoz, usted dijo en su interrogatorio que vio que el joven
que entró a la tienda del señor Castaño tenía una camiseta de basketbolista sin
mangas. ¿Cierto?

Testigo: Cierto.

Defensor: Y que eso le llamo la atención por la hora, por el frío, que tuviera los
brazos descubiertos, ¿Cierto?

Testigo: Si señor.

Defensor: O sea que usted se fijó en los brazos de la persona que se bajó de la
moto y luego salió corriendo de la tienda del señor Castaño. ¿Cierto?

Testigo: En cierta forma sí señor.

Defensor: Y usted no vio ningún tatuaje en esa persona. ¿Cierto?

Testigo: No señor”. (p.163 y 164)

170 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso SEGUNDO BIMESTRE

5.2.5. Obtener puntos para el alegato final

Sobre cómo obtener puntos para nuestro alegato final es importante citar lo que
refiere Montes. C.A et al. (2003), “El resultado final del contrainterrogatorio es
hacer puntos para el alegato final. Debilitar el testigo y su declaración tiene como
objetivo final fundamentar la crítica del testimonio que se realizará en el alegato
de conclusión. Por eso se sugiere siempre pensar en el alegato final al momento
de idear el contrainterrogatorio”. (p.164)

5.3. Tipo de preguntas

Como en el interrogatorio el abogado tiene a su disposición una serie de

mecanismos para realizar el contrainterrogatorio y uno de estos mecanismos son
las preguntas por lo que vamos a revisar nuevamente alguna de ellas como son
preguntas sugestivas y/o capciosa, tal y como lo permite nuestra norma procesal
penal en su Art. 286.3

5.4. Pautas para un buen contrainterrogatorio

Para poder efectuar el contra interrogatorio le voy a exponer algunas pautas que
le servirán de mucho en su ejercicio profesional.

▪▪ Ser concreto.

Como el testigo al cual vamos a interrogar es de la contra parte, tenemos que

saber exactamente que vamos a preguntar y para ello previamente ya debemos
identificar cuáles son los puntos que nos van a favorecer a nuestra teoría del
caso, pero para ello los litigantes deben conocer a cabalidad el caso que están
defendiendo.

▪▪ Preguntas sencillas.

Al momento de efectuar nuestro contrainterrogatorio lo debemos realizar de

una manera sencilla (empleando como ya lo hemos referido por varias veces

171 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso SEGUNDO BIMESTRE

un lenguaje que esté acorde del testigo ni emplear preguntas compuestas las
mismas que pueden generar una confusión. Sobre el mismo tema refiere Salas
B. C. Técnicas De Litigación Oral “Así mismo no podemos realizar preguntas
en negativa, pues la contestación genera incertidumbre acerca de lo que quiso
expresar el testigo”

▪▪ Solo preguntas sugestivas, cerradas y seguras.

La gran habilidad en el contrainterrogatorio es saber formular las preguntas.

Vertida ya la declaración en el interrogatorio, se procede a que el abogado

ponga en su boca los hechos buscando la ratificación del testigo sobre lo que él
pregunta. Este es el sentido de la palabra “sugestiva”, ya que mi pregunta parte
de la respuesta que previamente da el testigo, buscando confirmar o ratificar su
dicho, pero presentados desde la óptica del sujeto procesal opositor para que el
testigo asienta en ellos.

Son preguntas de tipo cerradas ya que las mismas no le permiten al testigo que
de mayores explicaciones de lo que se le está interrogando.

En cambio las preguntas seguras se las planea para lograr minimizar el impacto
del interrogatorio directo o de para obtener hechos a favor de nuestra teoría del
caso.

Y para tener una mejor compresión del tema, continuemos trabajando con el
ejemplo expuesto por Montes C.A, (2003).

Ejemplo:

En el contrainterrogatorio del vecino por parte de la defensa:

Defensor: Señor Muñoz, usted dijo que cuando vio salir a la persona que disparo
contra el señor Castaño usted se encontraba aproximadamente a cuatro metros
de distancia. ¿Cierto?

172 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso SEGUNDO BIMESTRE

Testigo: Si señor.

Defensor: Y además, dijo que era de noche. ¿Cierto?

Testigo: Si señor

Defensor: Y estaba obscuro. ¿Cierto?

Testigo: Si

Defensor: Y que esa persona salió corriendo en forma apresurada. ¿Cierto?

Testigo. Si señor.

Defensor: Es decir, que usted sólo lo pudo ver un instante, a larga distancia, al
obscuro. ¿Cierto?

Testigo: Si señor.

Defensor: Gracias”. (p.175)

▪▪ Preguntar únicamente si conocemos la respuesta.

Un buen caso es aquel que lo hemos estudiado a profundidad y dada esta

dedicación del litigante es conocedor de cada una de las declaraciones de los
testigos y lo que estos nos puedan ayudar en nuestro caso.

Uno de los mayores errores que se tiene en las sala de audiencias es la poca
preparación al momento de ir a juicio con lo que trae de la mano que realicemos
preguntas cuyas respuestas no conocemos plenamente, este pequeño gran
detalle nos puede acarrear un verdadero problema como es que el testigo nos
conteste cosas totalmente opuestas a lo preguntado.

Como enseñan Mccurley and Mercier “El contrainterrogatorio es la clave del éxito
o el fracaso de su caso. Es el arma de doble filo más peligrosa en el arsenal del

173 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso SEGUNDO BIMESTRE

abogado litigante, por lo que dicha arma debe cuidarse debidamente. Para poder
hacer un buen contrainterrogatorio, los sujetos procesales tienen que conocer las
reglas del juego, la mejor estrategia y el arte de la guerra”.

▪▪ Escuchar la declaración.

Al momento de que formulamos nuestro contra interrogatorio debemos estar muy

atentos a la información que el testigo nos pueda brindar de su contestación,
ya que puede manifestar cosas nuevas con las que hasta ese momento no se
contaba.

Lo peor que debemos hacer es distraernos tomando nota o maquinar la próxima

pregunta que le vamos a formular al testigo, este ejercicio de preguntas y
respuestas debe ser dinámico de ida y vuelta.

▪▪ No pugnar con el testigo.

Cuando efectuamos el contrainterrogatorio nos podemos encontrar con testigos

que son conflictivos al momento de responder a una pregunta ya sea dando
respuestas evasivas o simplemente negándose a querer contestar, en ese
momento usted debe recurrir al juez para que este a su vez le conmine a que
responda lo que se le está preguntando.

Al contrainterrogatorio lo debemos realizar de una manera respetuosa y demostrar

decoro hacia el testigo.

▪▪ No permitir explicaciones del testigo.

Es importante recordar que en el examen directo, todo gira alrededor del testigo
en cambio en el contrainterrogatorio el abogado es el protagonista o la estrella del
contrainterrogatorio y por ello tiene el manejo del testigo de la contra parte.

Al mantener el control deberá de cuidarse que el momento de formular una

pregunta no se extra limite al contestar y comience a dar explicaciones de cosas

174 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso SEGUNDO BIMESTRE

o hechos que no se le pide que realice, por lo que se debe cuidar que el testigo
responda únicamente lo que se le pregunta.

▪▪ Saber cuándo voy a preguntar.

Lo primero que se debe pensar es si es necesario o no contrainterrogar al testigo.

Sólo si se tiene un claro entendimiento de lo que se piensa obtener con el testigo
adverso y si se ha planeado debidamente, se debe contrainterrogar.

El contrainterrogador debe preguntarse si el testimonio afecta su teoría del caso,

si se trata de un testigo importante o si es un testigo creíble. Si el testimonio
vertido en el interrogatorio no es conducente ni relevante no hay porque
controvertirlo, ya que por sí solo está debilitado.

▪▪ Saber cuándo voy a concluir.

Cuando se contrainterroga no pretenda agotar hasta el último punto con el testigo.

Muchas veces el testigo es adverso y nunca va a manifestar todo y exactamente
todo lo que requiere el contrainterrogador.

Por lo tanto, una vez manifiestas las contradicciones y debilidades del testigo, hay
que salir del contrainterrogatorio, porque ya surtió su objetivo y lo evidenciado se
explotará en el alegato de conclusión.

Se dice que nunca hay que hacer la última pregunta, porque siempre faltan cosas
por extraer del testigo. El riesgo está en que al formularlas se pierda todo lo
obtenido en el contrainterrogatorio, con una pregunta superflua e innecesaria que
permita al testigo rehabilitarse o al juez desenfocarse de lo que ya se ha logrado.

▪▪ Ir de pesca.

Como bien lo expresa Andrés Baytelman y Mauricio Duceen su libro Litigación

Penal y Juicio Oral, que con demasiada frecuencia se ve a los litigantes ir de
pesca tanto en el examen como en el contra examen de testigos; no sé qué me va

175 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso SEGUNDO BIMESTRE

a responder, pero, como en la pesca, tiro el anzuelo “a ver si algo pica”. La regla a
este respecto es casi absoluta: ir de pesca casi nunca es una opción.

Esto se refiere exclusivamente a que cuando vamos a realizar una defensa en

materia penal lo hagamos de una manera responsable como lo es conociendo el
caso en su totalidad, y no sentarnos en la salas de audiencia a ver que errores
comete el testigo de la contra parte para repreguntarlo, esta es una forma
irresponsable de asumir la defensa penal.

▪▪ No repetir el interrogatorio.

El contrainterrogatorio se circunscribe únicamente a temas precisos que atacan

al testigo o su testimonio o refuerzan la teoría del caso de quien contraexamina, o
saca temas que estratégicamente no fueron tenidos en cuenta en el interrogatorio.
Repetir el interrogatorio es permitir que el testigo declare dos veces y que tenga
una segunda oportunidad para cubrir las falencias del interrogatorio y reafirmarse
en su dicho.

Detengámonos un momento y recordemos los diferentes

tipos de preguntas que podemos efectuar dentro de un contra
interrogatorio.

5.5. El recontra interrogatorio

Si en verdad dentro de nuestra normativa penal no encontramos el recontra

interrogatorio, es evidentes que en la vida profesional lo realizamos a diario tanto
más como litigantes en el área penal, por eso la necesidad de topar este tema de
suma importancia.

5.5.1. Concepto

Este segundo contra interrogatorio es conocido como el recontra interrogatorio

y como lo ha citado Quiñones Vargas Héctor, (2003), es aquel en el que se
“permite que la parte que realizó el contra interrogatorio al testigo, pueda contra

176 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso SEGUNDO BIMESTRE

interrogarlo nuevamente después que la otra parte lo haya sometido a un

interrogatorio redirecto.

Está regulado por las mismas normas que el contra interrogatorio original. Éste
debe limitarse a preguntas sobre aquellos aspectos cubiertos en el interrogatorio
que le precedió: el interrogatorio redirecto.

5.5.2. Propósito

El propósito del recontra interrogatorio, es que la parte adversa al testigo tenga

la oportunidad de desacreditar o refutar la prueba de rehabilitación que pudiese
haber surgido en el interrogatorio redirecto de la otra parte, con el fin de restarle
credibilidad a dicha prueba y restablecer la desacreditación o refutación que ya le
había hecho al testigo en el contra interrogatorio original.”

Para tener el contexto de lo que significa el contrainterrogatorio, a continuación

encontrará los diez mandamientos del contrainterrogatorio.

DIEZ MANDAMIENTOS DEL CONTRAINTERROGATORIO

Neyra, F. J. A, (2011), en su presentación sobre la Técnicas de Litigación Oral, ha

plasmado en diez mandamientos del contrainterrogatorio, lo que un abogado debe
tener en cuenta al momento de hacerlo, por lo que le invito a lo los revise:

Primer mandamiento: SER BREVE.

▪▪ Porque estamos contrainterrogando a un testigo identificado con la parte

contraria.

▪▪ Se debe identificar e interrogar sobre áreas beneficiosas a nuestra teoría y

nada más que eso.

▪▪ Fiscal o Abogado que no investigó ni estudio a cabalidad su caso, en el

Juicio Oral es muy tarde.

177 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso SEGUNDO BIMESTRE

▪▪ Todo lo que le beneficie debe ser traído a consideración del Juez.

▪▪ Desarrollar puntos sueltos, que en conjunto afectan la credibilidad del

testigo. Utilizar muchas preguntas generando datos para el alegato final.

▪▪ Cuando se presenta a declarar a varios testigos sobre el mismo hecho

con un contrainterrogatorio extenso a cada uno surgirán discrepancias,
impugnándose la credibilidad de los declarantes.

Segundo mandamiento: PREGUNTAS SENCILLAS

▪▪ El juzgador debe entender todas las preguntas.

▪▪ No preguntas compuestas, que contienen varias a la vez y la respuesta con

un monosílabo no establece con certeza a cual se refiere.

▪▪ Ejemplos: sencillez de las preguntas.

▪▪ Ejemplos errados:

▪▪ No hacer preguntas compuestas:

▪▪ Abogado: Y el auto con el que le robaron ¿era marca honda y de color azul?

▪▪ Testigo: Eso es correcto licenciado.

▪▪ No se deben hacer preguntas en negativa, al contestarse existe

incertidumbre de qué quiso expresar el testigo.

▪▪ A Testigo ¿usted no puede identificar el tipo de vehículo que conducía el

asaltante.

▪▪ T: Sí licenciado (¿?)

178 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso SEGUNDO BIMESTRE

▪▪ Ejemplo correcto.

▪▪ Abogado: ¿Pudo ver el vehículo de la persona que lo asaltó?

▪▪ Testigo : sí.

▪▪ A: el auto era marca Honda.

▪▪ T: Sí.

▪▪ A: el vehículo era azul.

▪▪ Testigo : Sí.

Tercer mandamiento: SOLO PREGUNTAS SUGESTIVAS

▪▪ El abogado es el protagonista, el testigo es secundario.

▪▪ Se le debe hacer aseveraciones al testigo, que debe afirmar o negar, las

mismas permiten tener el control del testigo NO se le provee la oportunidad
de que explique su contestación.

▪▪ Nos permite cumplir con el 1er mandamiento (la brevedad). La sugestividad

facilita dirigirnos directamente a las áreas que queremos contrainterrogar al
testigo.

▪▪ Facilita el 2do mandamiento (de preguntas sencillas). Pregunta sugestiva por

su estructura es de fácil entender por el juzgador.

▪▪ ¡Importante! Por qué el abogado puede incorporar su lenguaje o vocabulario

a la contestación del testigo.

▪▪ FORMAS DE HACER LAS PREGUNTAS DEL CONTRAINTERROGATORIO

179 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso SEGUNDO BIMESTRE

1. Lo cierto es (expresar la aseveración) punto muy importante.

2. Dígame si es o no es cierto (expresar la aseveración)

3. (expresar la aseveración) es eso correcto

▪▪ Tener cuidado que el testigo no se sienta tentado a explicar su contestación.

▪▪ FORMAS DE HACER LAS PREGUNTAS DEL CONTRAINTERROGATORIO

4. No es un hecho (expresar la aseveración) si o no. NO RECOMENDABLE.

Por ser negativa.

5. (expresar la Aseveración) si o no. Punto muy importante.

▪▪ SI

▪▪ Cuando hacemos preguntas de temas introductorios.

▪▪ Preguntas abiertas para pasar de un tema a otro.

▪▪ Cuando se tenga evidencia extrínseca que obligaría al testigo a responder

en determinado sentido.

▪▪ El riesgo que el testigo empiece a explicar es mínimo. Del testigo incurrir

en dicha conducta o no ser responsivo, éste podrá ser confrontado con
aquella evidencia extrínseca que permitirá establecer el hecho o dato en
controversia

▪▪ Ejemplo de preguntas no sugestivas permitidas en el contrainterrogatorio

▪▪ Fiscal: ¿Dónde trabaja ud?

▪▪ Testigo: en la compañía Mar y tierra.

180 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso SEGUNDO BIMESTRE

▪▪ Fiscal: ¿Dónde trabaja el acusado?

▪▪ Testigo: En la misma compañía.

▪▪ Fiscal: ¿Qué funciones lleva a cabo el acusado en dicha compañía?

▪▪ Testigo: Es mi jefe inmediato.

▪▪ Si testigo lo niega, el fiscal presenta la prueba pertinente que acredita que

el acusado era jefe inmediato del testigo, por lo que incluso podía hacer
pregunta abierta, pues tiene como refutarlo.

Cuarto mandamiento: SÓLO PREGUNTAR LO QUE SE SABE LA

CONTESTACIÓN

▪▪ Terminada la Investigación Preparatoria debemos saber lo que cada testigo

de la parte contraria puede aportar en beneficio nuestro. Aunque no se debe
esperar su cooperación.

▪▪ La norma general es que no se pueden hacer preguntas que no se sepa

respuestas por el riesgo de perjudicar la teoría del caso.

▪▪ ¿Existen excepciones a este mandamiento.

▪▪ Se puede hacer excepción evaluando:

1. Identidad del testigo: Experiencia testifical, menos recomendable preguntar

sin saber respuesta.

2. Naturaleza del testimonio: durante interrogatorio de testigo surge

dato importante aparentemente favorable a intereses del caso del
abogado del contrainterrogatorio. Si es tema investigado por el abogado
exhaustivamente, puede pronosticar razonablemente si hay perjuicio o
beneficio y decidir si pregunta o no.

181 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso SEGUNDO BIMESTRE

3. Novedad del testimonio: si surge durante el contrainterrogatorio y a pesar de

haberlo investigado es totalmente nuevo.

▪▪ Se infiere que es favorable a nuestro caso pues si fuera adversa la otra parte
la hubiera presentado.

▪▪ Surge por descuido o inadvertencia del testigo.

Quinto mandamiento: ESCUCHAR LA CONTESTACIÓN

▪▪ Prestar la atención debida y escuchar atentamente la contestación del

testigo.

▪▪ Puede surgir información que no se contemplaba y obtener otra. No

distraerse mirando sus notas o pensando en la próxima pregunta.

▪▪ Las preguntas y respuestas deben presentarse ininterrumpidamente, si hay

objeción, se repite la pregunta.

Sexto mandamiento: NO “PELEAR” CON EL TESTIGO.

▪▪ Conducta respetuosa y decorosa del fiscal y abogado hacia testigos.

▪▪ Salvo ataques del testigo, donde se solicita auxilio del Juez o se reacciona
directamente con moderación.

▪▪ Ejemplo: RECURRIR AL JUEZ

▪▪ Abogado: Testigo, lo cierto es que Ud. únicamente pudo ver al acusado de

espalda.

▪▪ Testigo: Yo lo pude ver bien licenciado.

182 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso SEGUNDO BIMESTRE

▪▪ Abogado: Testigo, la pregunta es sencilla, lo cierto es que Ud. únicamente

pudo ver al acusado de espalda.

▪▪ Testigo: licenciado le estoy diciendo que lo muy bien. Abogado: Testigo por
favor conteste la pregunta.

▪▪ Testigo: Licenciado lo que pasa es que Ud. no quiere escuchar la verdad,

Ud. quiere que yo conteste lo que Ud. le dé le gana.

▪▪ Abogado: Sr. Juez, solicitó el auxilio del tribunal a los fines de que se
instruya al testigo a no dirigirse a nuestra persona de esa forma y manera.

▪▪ Tribunal: el tribunal instruye al testigo de que tiene que contestar la pregunta

del abogado y que tiene que modificar su comportamiento o de lo contrario el
tribunal tendrá que tomar medidas para asegurarse que el testigo recuerde
que está en un Tribunal de Justicia.

▪▪ EJEMPLO: REACCIONAR DIRECTAMENTE.

▪▪ Abogado : testigo, lo cierto es que Ud.. únicamente pudo ver al acusado de

espalda.

▪▪ Testigo: Yo lo pude ver bien licenciado.

▪▪ Abogado: Testigo, la pregunta sencilla, lo cierto es que Ud. únicamente pudo

ver al acusado de espalda.

▪▪ Testigo: Licenciado le estoy diciendo que lo vi muy bien.

▪▪ Abogado: testigo por favor conteste la pregunta.

▪▪ Testigo: Licenciado lo que pasa es que Ud. no quiere escuchar la verdad,

Ud. quiere que yo conteste lo que Ud. le de le gana.

183 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso SEGUNDO BIMESTRE

▪▪ Abogado : aquí la única persona que no quiere decir la verdad es Ud..

conteste la pregunta.

Séptimo mandamiento: NO PERMITIR QUE EL TESTIGO EXPLIQUE

▪▪ Recuerde que el abogado es el protagonista.

▪▪ Interrogatorio con aseveraciones que requieren rechazo o aceptación por

testigo pues testigo es hostil, es de la parte contraria, tiene pocas cosas
favorables para aportar a nuestra teoría del caso.

▪▪ Limitar interrogatorio a través de lo siguiente:

1. Hacer preguntas sugestivas por su estructura no propician ni permiten

explicaciones.

2. Solicitar el auxilio del Tribunal si el testigo insiste en explicar. Solicitar al juez

instrucciones al testigo que debe limitarse a responder. Cualquier explicación
se le permitirá por la otra parte en el redirecto.

3. Hacer otra pregunta.

▪▪ Tan pronto el testigo comience a responder hacer otra pregunta

instintivamente terminará con su explicación y escuchará nueva pregunta.

4. Interrumpir al testigo: Cuando la explicación es muy nociva es la última

alternativa.

5. Repetir la pregunta.

▪▪ Si el testigo no quiere contestar la pregunta, se le puede repetir y repetir,

hasta que se vea obligado a contestarla.

184 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso SEGUNDO BIMESTRE

Octavo mandamiento: NO REPETIR EL DIRECTO.

▪▪ Demuestra falta de preparación, falta de un plan desarrollado durante el

contrainterrogatorio e inexperiencia.

▪▪ No se puede improvisar, repitiendo el directo se vuelve a traer evidencia

adversa al Juez.

▪▪ Excepciones de prohibición del repetir el directo.

▪▪ Cuando el interrogatorio Directo aporte evidencia favorable a nuestro caso

o adversa a la otra parte y conviene que el testigo la repita como parte del
contrainterrogatorio.

▪▪ También como introducción a un tema favorable, como impugnación de

testigo.

▪▪ Ejemplo de repetición del directo permitido en el contrainterrogatorio.

▪▪ Abogado: Testigo durante el interrogatorio directo Ud. testifico que los

hechos acontecieron a las seis de la tarde.

▪▪ Testigo: Eso es correcto.

▪▪ Abogado: Mire a ver si en la Investigación Preparatoria Ud. testificó que “los

hechos acontecieron a las siete de la noche cuando ya la visibilidad no era la
misma”.

▪▪ Se repite parte del directo con el propósito de comprometer al testigo con su

testimonio y así poder destacar la inconsistencia del testimonio anterior.

185 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso SEGUNDO BIMESTRE

Noveno Mandamiento: SABER CUANDO PREGUNTAR.

▪▪ Sólo cuándo vamos a obtener dato favorable a nuestro caso o desfavorable

para la otra parte o podamos impugnar al testigo.

▪▪ En ocasiones el mejor contrainterrogatorio es el que no se hace.

Décimo mandamiento: SABER CUANDO TERMINAR.

▪▪ Recordar que el testigo está identificado con la otra parte.

▪▪ Identificar información que realistamente podamos obtener y ésta debe

desarrollarse durante el alegato de clausura.

▪▪ Si se ubican inconsistencia del testigo frente a declaraciones previas,

confrontarlo para impugnar su credibilidad.

Una vez que el testigo acepto la inconsistencia o fue confrontado con las
declaraciones anteriores inconsistentes, resulta innecesario – y hasta
contraproducente- continuar interrogando al testigo sobre ese aspecto (Neyra, F.
J. A, 2011, Técnicas de Litigación Oral. Recuperado de enlace web:

Actividades prácticas recomendadas

Tomando como referente el anexo 1, usted deberá realizar un ejercicio de

contrainterrogatorio a uno de los testigos presentados por fiscalía, debiendo para
ello extraer e identificar cada una de las preguntas que le formularía.

186 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso SEGUNDO BIMESTRE

Autoevaluación 5

Una vez concluido la unidad cinco le invito a desarrollar la siguiente

autoevaluación, respondiendo en el literal correcto.

1. El principio constitucional de la contradicción se plasma en el:

a. Contrainterrogatorio.
b. Interrogatorio.
c. Examen directo.
d. Escrutinio directo.

2. El desacreditar al testigo y al testimonio es.

a. Equivalente.
b. Sinónimo.
c. Semejante.
d. Antónimo.

3. Cuando desacreditamos o atacamos la información que se brinda al

juzgador, se conoce como desacreditación del:

a. Testimonio.
b. Deponente.
c. Testigo.
d. Declarante.

4. Las preguntas sugestivas solo son permitidas en el examen:

a. Directo.
b. Contra examen.
c. Re-directo.
d. Continuo.
187 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA
 Texto-Guía Teoría del Caso SEGUNDO BIMESTRE

5. En el contrainterrogatorio se deben realizar preguntas:

a. Al azar.
b. Si desconocemos la respuesta.
c. Si conocemos la respuesta.
d. Para confrontar con el testigo.

6. El protagonista en el contrainterrogatorio es el:

a. Juez.
b. Testigo.
c. Fiscal.
d. Abogado.

7. Por medio del contrainterrogatorio se puede sacar a relucir lo que el testigo

no dijo en el interrogatorio:

a. Contra examen.
b. Contra interrogatorio.
c. Directo.
d. Indirecto.

8. El ejercicio por medio del cual se puede refutar la prueba de rehabilitación de

la contra parte se conoce como examen:

a. Indirecto.
b. Re-directo.
c. Re-contra examen.
d. Contra examen.

188 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso SEGUNDO BIMESTRE

9. Cuando formulamos el contra examen demos dejar que el testigo de

explicaciones:

a. Siempre.
b. Nunca.
c. A veces.
d. De vez en cuando.

10. El segundo contra interrogatorio es conocido como el:

a. Re directo.
b. Re- indirecto.
c. Re-contra interrogatorio.
d. Re- interrogatorio.

Una vez que ha concluido los temas previstos en la presente

unidad, es necesario ponerlos en práctica y para ello le invito a
que conteste el cuestionario de preguntas de la autoevaluación,
las mismas que deberá ser confrontada con el solucionario.

189 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso SEGUNDO BIMESTRE

UNIDAD 6. LAS OBJECIONES

6.1. Las objeciones

Es importante establecer que las objeciones son el mecanismo utilizado por los
sujetos procesales para ejercer el derecho a la contradicción y así poderse oponer
a la presentación de evidencias inadmisibles, y evitar comportamientos indebidos
durante el desarrollo del juicio debiendo observar para ello las reglas ético
jurídicas.

6.2. Como objetar

No hay una forma uniforme de formular la objeción. Recomendamos que el

litigante se ponga de pie y exprese su objeción a la prueba sin expresar el
fundamento jurídico que sustenta su petición hasta que el juez se lo requiera. Esto
especialmente en casos ante jurado.

Cuando se objeta hay que hacerlo de forma profesional. No debe ser percibido
como un acto personalista contra la parte adversa. Es mala práctica la que se
escenifica en las audiencias del país donde la litigación en muchas ocasiones se
convierte en una riña personalista entre las partes. Se acusan mutuamente con
insultos e improperios que nada tienen que ver con lo que se discute en el caso.
Peor aún, es que los jueces permitan que esto suceda en las salas de audiencias.

La parte que objeta debe ponerse de pie y con firmeza, pero con respeto, decir
“objeción”. Esperar entonces que el juez le solicite el fundamento de la misma. No
sólo se debe poner de pie cuando se interpone una objeción.

Recomendamos también que las partes se pongan de pie cada vez que se dirijan
al juez y cada vez que el juez se dirija a ellas. Ello, por respeto a la figura del juez
y al respeto que siempre debe imperar en el proceso. Aunque no se le exigiera,
puedo asegurar que creará buena impresión en el juzgador si así lo hace. Sobre

190 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso SEGUNDO BIMESTRE

todo, si la parte contraria permanece sentada ante similar situación. Distíngase

siempre apartándose de lo común, trae beneficios.

6.3. Técnicas para efectuar las objeciones

Es importante que usted tenga muy en cuenta que en el desarrollo de una

audiencia se pueden provocar una serie de incidentes, los mismos que los
podemos controlar con las objeciones; y, para ello le refiero alguna de las técnicas
para que lo puedan realzar.

6.3.1. Credibilidad y ética

La formulación de objeciones va de la mano con la credibilidad del abogado. Entre

más objeciones se hagan se tendrá la sensación que el abogado no tiene un caso
sólido y por lo tanto recurre a maniobras para interrumpir a sus opositores. Por
eso, lo primero que debe pensarse al objetar es cuan necesaria o relevante frente
a la teoría del caso es la objeción y que se obtendrá con ella.

La sola falta de técnica en la pregunta o la formulación indebida, si no son

perjudiciales, no requieren de una objeción.

Debe siempre pensarse en el juez, en el fallador y qué impacto podrá producir en

él la objeción.

Las objeciones son parte del derecho de contradicción pero no pueden

contravenir los principios de lealtad procesal y los principios éticos. No puede
ser una herramienta para distraer o cortar el ritmo del opositor, comportamientos
indebidos y sancionables por el juez dentro de sus facultades disciplinarias en
audiencia.

6.3.2. Atención y oportunidad

La concentración en el litigio es una regla fundamental. El abogado que actúa

en el debate oral debe estar concentrado en el interrogatorio, pensar en las

191 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso SEGUNDO BIMESTRE

objeciones que pueden surgir, anticipar puntos para el contrainterrogatorio y para

su alegato de conclusión, y estar atento al juez. Todo simultáneamente. Esto
requiere gran preparación y atención al debate.

La oportunidad de objetar nace en el momento en que se realiza la pregunta, se

da la respuesta o el argumento inapropiado. Para que la objeción sea efectiva,
debe realizarse antes que se termine de preguntar, contestar o argumentar.
Recordemos que una pregunta ya contestada es un hecho ya declarado
que no se puede borrar de la mente del juzgador. El no objetar o no hacerlo
oportunamente, equivale a dar validez al aforismo común: el que calla otorga.

6.3.3. Fundamento de la objeción

Como muy bien lo señala Montes. C.A et al. (2003) Técnicas del Juicio Oral en
el Sistema Penal Colombiano, sobre el fundamento de la objeción “debe estar
claro. No se trata de adelantar un argumento jurídico sobre la impropiedad de
la pregunta, de la respuesta o del alegato, como sucede en algunas diligencias
donde las objeciones demoran horas en ser solucionadas.

El fundamento es enunciar el tipo de objeción acompañada, si se quiere, de una

frase que sustente sucintamente la objeción. No se necesita más, ya que el juez
está atento y conoce el alcance de cada objeción”. (p.195)

6.4. Tipo de objeciones

Las objeciones se las puede dividir o clasificar en tres grupos que se encuentran
estrechamente relacionados con los tipos de preguntas y respuesta; con el
comportamiento del Abogado y con la prueba, por lo que es muy importante tener
mucho conocimiento del caso.

A continuación encontrará un gráfico el que le permitirá facilitar su estudio, el

mismo que será desagregado a continuación del mismo.

192 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso SEGUNDO BIMESTRE

Gráfico 16. Tipos de objeciones

Adaptado de: Montes. C.A et al. (2003) y Baytelman A y Duce, M. (2004)

Elaborado: Valdivieso L. (2016)

6.4.1. Objeciones relacionadas al tipo de preguntas y respuestas

Este tipo de objeciones están encaminadas al tipo de preguntas que efectuamos a

los testigos, así como de sus respuestas a las mismas.

▪▪ Pregunta irrelevante o inconducente.

Es objetable porque no tiene relación con los hechos que se ventilan en el

proceso por lo que son irrelevantes al mismo.

193 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso SEGUNDO BIMESTRE

Ejemplo:

“Señor Carlos Muñoz, ¿a qué hora comienza a trabajar el pan todas las
mañanas?

Frente a los hechos que buscan identificar al conductor de la moto no tiene

ninguna relevancia que Carlos Muñoz, quien vio al presunto homicida, relate
cuándo y cómo trabaja el pan”. Ejemplo referido por Montes. C.A et al. (2003).

▪▪ Pregunta sugestiva.

Son preguntas de tipo sugestivas cuando en la elaboración de la pregunta se está

induciendo, sugiriendo u orientado la respuesta al testigo.

Siendo necesario recordar que este tipo de preguntas solo están permitidas en
el contra interrogatorio o contra examen tal y como lo determinan los Arts. 502
numerales 15 y 17 y el 569 del Código Orgánico Integral Penal.

Ejemplo:

¿Es cierto que Juan, Pedro y usted luego de que se terminó la reunión se
quedaron a dormir en el apartamento?

▪▪ Pregunta repetitiva.

Es el tipo de preguntas que intenta inducir al error al testigo, realizando preguntas

sobre hechos que ya fueron respondidos, por este en otro momento del
interrogatorio.

No es aceptable que cuando un testigo ha contestado de manera directa

y claramente sobre un hecho, resulta inoficioso que se permita preguntar
nuevamente sobre los mismos hechos.

194 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso SEGUNDO BIMESTRE

▪▪ Pregunta compuesta.

Son aquellas preguntas en las que se incorpora en su contenido varias

afirmaciones o hechos, por lo que cada uno de los hechos deben ser preguntados
de una manera independiente, pudiendo causar confusión tanto al juzgador como
al testigo.

Ejemplo

¿Usted se fue de vacaciones a Guayaquil, el 20 de enero del 2010?.

▪▪ Pregunta especulativa.

Aquella pregunta en la que se formula una hipótesis para que el testigo la

confirme o la niegue distrayendo de lo que presenció, percibió o recuerda.

Ejemplo:

¿No puede ser posible que Luis hubiera tomado el carro al momento que usted
salió de su casa?

▪▪ Pregunta capciosa.

La pregunta capciosa puede ser entendida como “aquellas preguntas que debido
a su elaboración inducen a error al testigo que responde, favoreciendo de este
modo a la parte que la está formulando”. Así lo han referido Baytelman, A. y Duce,
M. (2004).

Ejemplo:

Señor Barriga cuando Luis sacó el arma para robar el celular ¿a qué distancia se
encontraba usted?

195 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso SEGUNDO BIMESTRE

▪▪ Pregunta argumentativa.

Es aquella pregunta en la cual se incorpora un argumento para que el testigo

simplemente la confirme o la rechace.

▪▪ Pregunta confusa, ambigua, vaga, ininteligible.

Son aquellas preguntas que debido a su defectuosa formulación no le permiten

comprender al testigo con claridad cuál es el tema que efectivamente estamos
indagando causando distracción y confusión.

Ejemplo:

¿Conoce usted el motivo por el cual usted está presente en esta sala?

▪▪ Pregunta que solicita opinión a un testigo no calificado.

Montes. C.A et al. (2003) en su obra Técnicas del Juicio Oral en el Sistema Penal
Colombiano, refiere que “se objeta porque los testigos deben declarar sobre los
hechos, lo que vieron, oyeron, lo que les consta, pero no deben emitir opiniones
sobre ellos. Únicamente el experto o el perito pueden opinar sobre aspectos
relativos a su especialidad.” (p.190)

▪▪ Preguntas tendenciosas.

En este tipo de preguntas lo que se pretende es que el testigo responda algo que
negado o viceversa que niegue algo que afirmó anteriormente.

Ejemplo:

¿Usted no vio al acusado salir del salón? R. Si lo vi. ¿No lo vio salir del salón?

196 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso SEGUNDO BIMESTRE

▪▪ La respuesta del testigo va más allá de lo preguntado.

Esa objeción se hace cuando el testigo, aunque está contestando la pregunta, con
su respuesta continua declarando cosas que no se le solicitaron en la pregunta.
Tan pronto el testigo contesta lo que se le preguntó debe terminar, sí continua
diciendo cosas, se debe objetar inmediatamente. Dr. Saúl Ernesto Morales.
Catedrático de Técnicas de Oralidad de la Universidad de El Salvador.

6.4.1.1. Respuesta de lo que no se le pregunta al testigo

Esa objeción se hace cuando el testigo, aunque está siendo responsivo con su
respuesta continua declarando cosas que no se le solicitaron en la pregunta. Tan
pronto el testigo contesta lo que se le preguntó debe terminar, sí continua diciendo
cosas, se debe objetar inmediatamente.”

6.4.2. Objeciones relacionadas con el comportamiento del abogado

En este tipo de objeciones interviene el abogado y su forma de desenvolverse

delante de los diferentes testigos.

▪▪ No se cita correctamente lo que declara el testigo.

Esto se da mucho cuando el abogado, al citar al testigo, utiliza palabras, que

no fueron las exactamente usadas por aquel, cuando prestó su testimonio, lo
que crea confusión y lleva al record un dato falso. Hay que recordar, que en
asuntos jurídico legales, una palabra puede cambiar el resultado de un pleito, por
tanto, es esencial que se utilicen siempre las palabras correctas y adecuadas,
máxime cuando lo que se está haciendo es citando lo vertido por un testigo en
su declaración. Después de todo, es esa declaración lo que constituye la prueba
del caso, y debe de ser citada correctamente. Referido por Morales, S, E, Dr. Las
Preguntas del Abogado y/o Contestaciones del Testigo.

197 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso SEGUNDO BIMESTRE

▪▪ Irrespeto al testigo.

Se debe tener en cuenta lo que ha expresado el Dr. Saúl Ernesto Morales en su

exposición sobre Técnicas de Oralidad Preguntas del Abogado y Respuestas
del Testigo parte, en referencia a que el en “contrainterrogatorio es permisible
ser firme, acucioso, insistente y vehemente con el testigo interrogado, pero eso
no quiere decir que se le falte el respeto. Toda persona merece respeto de los
demás, aún los testigos sujetos a un fuerte contrainterrogatorio. Lo que constituye
una “falta de respeto” siempre va a quedar a la sana discreción del juez, ya que lo
que para uno constituye una falta de respeto para otros puede ser permisible”.

▪▪ Se impide contestar al testigo.

Luego que el abogado formula la pregunta tiene que permitirle al testigo

contestarla, independientemente que la contestación no le favorezca, claro, para
ello la contestación tiene que ser responsiva. Si se permitiera esta situación,
entonces estaría en manos del interrogador controlar las contestaciones del
testigo y ello no es permitido en el sistema adversativo. Por ello, es que se
recomienda que si usted no sabe lo que se va a contestar el testigo, en un asunto
clave o crucial no formule la pregunta, se puede llevar una sorpresa devastadora
para su posición en el caso.

▪▪ Objeciones sin fundamento.

Esta táctica se utiliza mucho por coacusados para sacar del balance al testigo
y tratar de que el fiscal pierda el “hilo” de su línea de interrogatorio, además de
objetar tal práctica, recomendamos, que en ese momento, anote en un papel
por donde se quedado interrogando cosa que cuando termine la discusión de la
objeción continúe por la misma línea evitando así que el abogado logre uno de
sus propósitos al haber objetado. No se debe permitir esta práctica, ya que sería
abusar del sistema adversativo, sólo se objeta cuando hay una razón en derecho
para ello.

198 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso SEGUNDO BIMESTRE

▪▪ Comentario inoficioso.

Tema que ha sido muy bien desarrollado por Morales, S, E, Dr. Las Preguntas
del Abogado y/o Contestaciones del Testigo al indicar que “Como se mencionó
anteriormente, el abogado está para hacer preguntas y el testigo para
contestarlas. Los comentarios de los abogados no son parte de la prueba, por
tanto no se debe permitir que se hagan comentarios a cada una de las respuestas
del testigo. Esto además se presta para ir recalcando y multiplicando la respuesta
dada por el testigo lo que resulta impropio.”

6.5. Objeciones relacionadas con la prueba

Este tipo de objeciones está direccionado a la prueba que es presentada por los
sujetos procesales la misma que puede ser inconducente, ilegal o prohibida.

6.5.1. Inconducentes

Porque no llevan a probar la verdad de los hechos objeto del proceso. Bien
porque la prueba no tiene la idoneidad para lograr la certeza que exige el
ordenamiento legal o porque proviene de hechos irrelevantes o impertinentes
ajenos al centro del litigio

6.5.2. Ilegales

Porque no han cumplido en su práctica con la garantía del debido proceso y

son absolutamente nulas. (Art. 76 numeral 4 de la constitución y 457 del Código
Integral Penal).

6.5.3. Legalmente prohibidas o ineficaces

Porque faltan al principio de legalidad que preside toda actuación pública y

carecen por tanto de todo valor probatorio (Art. 235 C. de PP).

199 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso SEGUNDO BIMESTRE

6.5.4. Manifiestamente superfluas

Este tipo de manifestaciones ni dan ni quitan en el proceso, ya que obran en el

proceso suficientes pruebas para dar certeza sobre un hecho determinado.

Para concluir la presente unidad de estudio le invito a que

recordemos nuevamente con el siguiente cuadro sinóptico los
diferentes tipos de objeciones que pueden ser planteadas dentro
de una audiencia oral.

DIEZ MANDAMIENTOS DE LAS OBJECIONES

Para que pueda realizar de mejor manera las objeciones dentro de un proceso
penal, le invito a que revise los diez mandamientos que a continuación se han
extraído de la presentación:

Primer Mandamiento: ACTUAR RÁPIDAMENTE.

▪▪ Está referido a cuestiones de tiempo. Se tiene que objetar en el momento

en que surge la mácula de inadmisibilidad. Ya sea en la estructura de la
pregunta o en la respuesta del testigo.

▪▪ Debe objetarse antes de la contestación del testigo, de objetarse después de

la respuesta sería en vano.

Segundo Mandamiento: SER CORTEZ.

Dada la naturaleza de la objeción – una interrupción en la presentación de

la evidencia- debe hacerse de manera muy profesional. No debe percibirse
como un acto personalista o impetuoso, porque de manera general se percibe
negativamente una objeción. Se debe seguir el procedimiento siguiente:

▪▪ Ponerse de pie.
▪▪ Verbalizar la expresión “objeción”.
▪▪ Articular el fundamento correspondiente.

200 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso SEGUNDO BIMESTRE

Tercer Mandamiento: CONOCER AL JUEZ

▪▪ Porque dependiendo que juez o juzgado colegiado nos toque puede variarse
la estrategia del caso, porque podremos saber:

▪▪ La profundidad en los fundamentos de las objeciones.

▪▪ El momento que debe objetarse.

Cuarto mandamiento: OBJETAR ÚNICAMENTE CUANDO SEA NECESARIO

Es el mandamiento más importante y a la vez, el que más se violenta en la

práctica. Solo objetar cuando sea necesario: NO OBJETAR TODO LO QUE SEA
OBJETABLE.

▪▪ ¿Y CUANDO ES “NECESARIO”? Si se contesta afirmativamente alguna de

las siguientes interrogantes:

▪▪ ¿el medio de prueba en controversia reafirma o fortalece la teoría del caso

de la parte contraria o la credibilidad de los testigos de la parte?

▪▪ ¿el medio de prueba en controversia es contraria a nuestra teoría del caso o

la credibilidad de nuestros testigos?

Quinto Mandamiento: CONOCER EL DERECHO A LA PRUEBA

La objeción que se realice tiene que ser correcta teóricamente, porque se debe
explicar el fundamento de la inadmisión de una prueba. A veces una prueba es
objetable desde varios puntos de vista.

201 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso SEGUNDO BIMESTRE

Sexto Mandamiento: PREVER LOS INCIDENTES OBJETABLES.

Para ello se tiene que conocer cabalmente nuestro caso y el de la parte contraria.
Para poder replicar, plantear y/o fundamentar las posibles objeciones que se
formulen

Séptimo Mandamiento: DISCUTIR LA OBJECIONES SIN LA PRESENCIA DEL

TESTIGO

Durante el interrogatorio de un testigo puede surgir que la parte contraria objete

alguna parte de su testimonio. Durante la discusión de la objeción la parte
proponente del testigo podría poner al mismo en condiciones de superar aquel
escollo que su testimonio presenta.

Octavo Mandamiento: CONOCER A LA PARTE CONTRARIA.

Se debe evaluar la competencia de la otra parte con relación al derecho a la

prueba.

También se debe evaluar lo errores repetitivos que comete la parte contraria; por
ejemplo: la capacidad de realizar interrogatorios directos por estar acostumbrados
a hacer contrainterrogatorios, estarán acostumbrados a hacer preguntas
sugestivas, mucha atención con ello, para objetar.

Noveno Mandamiento: UTILIZAR GUÍAS

Porque permiten identificar aquellas preguntas o medios de prueba que pudieran

ser objetadas, pero aun así tendrán que pasar los demás tamices establecidos
por los otros mandamientos.

La mejor manera de utilizar las guías es clasificándolas:

▪▪ Guías en el directo.
▪▪ Guías en el contranterrogatorio.

202 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso SEGUNDO BIMESTRE

▪▪ Guías en la presentación de pruebas.

▪▪ Guías por materia.

Décimo Mandamiento: UTILIZAR Y MAXIMIZAR LAS INSTITUCIONES Y

REMEDIOS

Si nuestras objeciones o replicas a éstas no han prosperado se tiene que

minimizar el efecto causado por no haber prevalecido. (Neyra, F. J. A, 2011,
Técnicas de Litigación Oral. Recuperado de enlace web:

Actividades prácticas recomendadas

Como ha venido trabajando en el caso práctico del anexo 1, en esta parte es

conveniente que:

1. En calidad de Fiscal realice un ejercicio de examen directo, dentro del cual

desarrollará algunas preguntas que sean motivo de objeción, para ellos
deberá identificar cual sería el motivo de la objeción.

203 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso SEGUNDO BIMESTRE

Autoevaluación 6

Usted ha concluido con la unidad seis de estudio por ello es necesario que
refuerce sus conocimientos contestando acertadamente en le literal que
corresponda:

1. Las objeciones son el mecanismo por medio del cual se plasma el derecho
de:

a. Celeridad
b. Inmediación.
c. Contradicción.
d. Impugnación.

2. Cuando objetamos lo debemos hacer:

a. Sentados y en voz baja.

b. Sentados y en voz media.
c. De pie y en voz alta.
d. De pie y en voz baja.

3. El realizar objeciones a cada instante estamos frente a la sensación de que

el abogado:

a. No tiene un caso sólido.

b. Tiene un caso sólido.
c. Tiene un caso insólito.
d. Tiene un caso no tan sustentable.

204 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso SEGUNDO BIMESTRE

4. Es conveniente objetar:

a. Por objetar.
b. Cuando es necesario.
c. Todo lo que sea objetable.
d. Para interrumpir.

5. Solamente es objetable las:

a. Preguntas y respuestas.
b. Preguntas.
c. Respuestas.
d. Preguntas, respuestas y la prueba.

6. La objeción a la pregunta en la cual se pide al testigo que respondió algo

que ha negado anteriormente o viceversa, está dada a una pregunta de tipo:

a. Tendenciosa.
b. Capciosa.
c. Confusa.
d. Ininteligible.

7. El no citar correctamente lo que ha declarado el testigo es una objeción

relacionada con el:

a. Tipo de preguntas.
b. Tipo de respuestas.
c. Comportamiento del Abogado.
d. Elemento probatorio.

205 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso SEGUNDO BIMESTRE

8. Cuando un testigo responde hechos no preguntados, puede ser motivo de:

a. Objeción.
b. Impugnación.
c. Refutación.
d. Contradicción.

9. Cuando uno objeta una pregunta, esta puede ser:

a. Redirigida.
b. Restringida.
c. Reformulada.
d. Restituida.

10. El que califica las objeciones es el:

a. Juez.
b. Fiscal.
c. Abogado.
d. Secretario.

¿Acertó en todas? ……SI…… Felicitaciones. En caso que no haya

acertado en todas le invito a que vuelva a revisar los contenidos hasta
ahora estudiados.

Es momento de iniciar el último de las unidades de estudio en el cual

abordaremos el alegato final o de clausura como también se lo conoce,
es por ello que no debemos descuidarnos en el estudio que con
mucha dedicación y esfuerzo lo ha venido realizando, cuanto más que
estamos ya muy cerca de la prueba presencial.

206 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso SEGUNDO BIMESTRE

UNIDAD 7. EL ALEGATO FINAL

Antes de abordar de lleno la unidad de estudio, debemos tener en cuenta lo que

determina nuestra normatividad legal referente al alegato final o de clausura;
al respecto el Art. 618 del Código Integral, nos establece muy claramente que
una vez que los sujetos procesales han evacuado la prueba y se ha concluida la
misma el presidente del Tribunal, dispondrá que se inicie el debate, debiéndose
efectuar un debate por cada uno de los acusados si éstos fueren varios;
seguidamente el Art. 303 de la norma antes invocada determina las pautas del
alegato final.

El primero en intervenir es el fiscal, quien efectuará una exposición clara y

metódica de los hechos imputados al acusado, luego realizará un análisis de
las pruebas aportadas dentro de la fase probatoria; podrá además realizar un
análisis de lo aportado por las partes y concluirá determinando el grado de
responsabilidad sea en calidad de autor, cómplice o encubridor y pedirá la pena
que se deberá imponer.

Seguidamente los realizará el acusador particular si lo hubiere bajo los mismos

presupuestos de la fiscal o del fiscal y solicitará la pena correspondiente en las
que se incluirán el pago de la indemnización civil que considere procedente.

Por último interviene el Abogado Defensor del acusado, respondiendo a las

imputaciones efectuadas en su contra y además efectuara un análisis de la
prueba de descargo aportada por este en el juicio.

Nuestra norma penal permite el derecho a la réplica, siempre concluirá con la

intervención del defensor del acusado.

207 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso SEGUNDO BIMESTRE

7.1. Concepto

Se puede determinar que el alegato final o de clausura, es la última y la más

importante oportunidad que tienen los sujetos procesales para dirigirse al Tribunal
y poder aquí realizar las argumentaciones que creyeren necesarias hacerse;
y poder con estas argumentaciones muy bien estructuradas y con sustento
probatorio persuadir al Tribunal antes de que éste tome su decisión final.

Como se ha manifestado a lo largo del tema de estudio en este momento es el

único ejercicio argumentativo en todo el juicio.

Es importante extraer del texto del Baytelman, A. y Duce, M. Litigación Penal

y Juicio Oral, que el Juez no necesita disertaciones en derecho, declaraciones
poéticas, opiniones generales ni referencias vagas. Necesita iluminación acerca
de lo que el conjunto de la prueba dice y de donde se pudo extraer eso. Esto es
lo que el litigante debe ser capaz de hacer en el alegato final, iluminar el juicio del
juzgador.

Otro hecho que es importante reseñar que el alegato final se lo empieza a

construir desde el momento mismo que asumimos la defensa.

7.2. Estructura

Le invito a que observar el siguiente grafico en el que encontrará algunas de las

formas de estructurar el alegato final.

208 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso SEGUNDO BIMESTRE

Gráfico 17. Estructura del alegato final

Adaptado de: Baytelman A y Duce, M. (2004)

Elaborado: Valdivieso, F. (2016)

7.2.1. Temática

La estructura temática resulta con frecuencia eficaz para organizar el alegato final,
en general, el orden cronológico de los sucesos o de la evidencia que concurrió
al caso no resulta en definitiva tan gravitante como la resolución de unas pocas
cuestiones a las que el caso ha quedado reducido. Estas “cuestiones”, en
definitiva, serán algunos pocos hechos claves de cuya resolución depende que el
juzgador se incline por favorecer a una u otra versión.

7.2.2. Cronológica

La organización cronológica posee todas las ventajas que revisamos a propósito

del examen directo, nos permite entregar al juzgador - quizás por primera vez-
una visión ordenada de los hechos ocurridos, haciendo recrear mentalmente de
manera secuencial las circunstancias y sucesos que motivan nuestra pretensión.

7.2.3. El alegato “relación” o “lista de testigos”

De las posibles estructuras, la que casi siempre resulta desastrosa es la de

asumir el alegato final con la lógica de “relación del expediente” o de “lista de
testigos”. Es decir, organizar el alegato desde la cronología de presentación de la
prueba en el juicio: tema muy bien expuesto por Baytelman, A. y Duce, M. (2004).
“escuchamos primero al policía, que nos dijo... y luego al testigo 1, que nos dijo...

209 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso SEGUNDO BIMESTRE

y luego al perito, que nos dijo...”. Esta estructura prácticamente nunca organiza
la información del modo más persuasivo y claro, entre otras cosas porque el
orden de presentación de la prueba rara vez coincide con ninguna de las historias
posibles de contar y, precisamente, más bien lo que hace es presentar pruebas
y versiones aisladas, allí donde la fuerza persuasiva de un relato y el valor
probatorio de la evidencia está precisamente en la construcción de relaciones
entre todos ellos”. (p.404)

7.3. Pautas para el alegato final

Como hemos visto a lo largo de todo el estudio, una audiencia oral y contradictoria
es una diligencia extenuante para los jueces, por lo que se debe tener muy en
cuenta de que hechos se van a exponer en el alegato final el mismo que debe ser
lo más concreto y conciso posible para no caer en lo cansino y aburrido.

7.3.1. Manejar el tiempo

En el alegato de conclusión debe darse un mensaje claro y sencillo, con frases

cortas.

Esto permite una comprensión inmediata que no lleve a profundas

elucubraciones. El mensaje debe ser oportuno y no extenso. El tiempo debe
controlarse para saber cómo se abordará cada tema.

Como se indicó en las primeras líneas, nuestra legislación procesal penal no

determina el tiempo que debe emplear las partes al momento de realizar su
exposición al momento del alegato de cierre o final, todo depende del caso así
como de las pruebas que se presentaron en el desarrollo de la audiencia; lo que si
debemos cuidar es que no sea muy largo ya que podemos perder la atención del
juzgador y no llegar con el mensaje que nos proponemos que llegue.

Debemos cuidar de no mencionar información que no sea relevante e innecesaria

para el debate, además de cuidar en no caer en un ejercicio repetitivo de expresar
lo ya manifestado.

210 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso SEGUNDO BIMESTRE

Se debe evitar mencionar toda información superflua, que no sea necesaria para
el debate. Aunque los detalles son muy importantes para dar fuerza a la historia
persuasiva, deben identificarse cuales complementan los puntos centrales del
debate y cuales necesariamente hay que excluir.

7.3.2. Los temas relevantes

Como lo ha referido Montes. C.A et al. (2003) , en su obra Técnicas del Juicio
Oral en el Sistema Penal Colombiano, “el lenguaje con que se califican las
situaciones y personajes del conflicto es trascendental en el momento de
adelantar el juicio. Deben escogerse los temas que el alegato abordará una y otra
vez y los calificativos con que se trate a los testigos y al acusado. Así el mensaje
persuasivo se complementará con apreciaciones y calificativos de todo orden”. (p.
211)

7.3.3. Recalcar hechos no controvertidos

Los hechos no controvertidos son soporte de la teoría del caso. El hecho que no
controvierte ninguna de las partes es un buen respaldo para interpretarlo a favor,
sumándolo al alegato. Sirve para acumular evidencia a favor.

7.3.4. Aceptar concesiones

Realizar concesiones favorables al oponente, que no sean nocivas a la teoría del

caso, da muestras de cierta objetividad en los planteamientos y convencimiento
frente al planteamiento 100% adversarial que se hace ante el juez, quien se rige
por el principio de imparcialidad. La concesión debe pensarse muy bien para que
no se convierta en un argumento en contra.

7.3.5. Afrontar debilidades

Ningún proceso por mucho que se haya trabajado es perfecto. Las debilidades
de cada teoría del caso expresada en las debilidades de su prueba, existen y
las conoce quien presenta su alegato. Estos puntos problemáticos se pueden

211 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso SEGUNDO BIMESTRE

evitar omitiéndolos en el alegato con el riesgo de que sean aprovechados

por el contradictor, quien de seguro recalcará en la omisión o por el contrario,
confrontarlos antes de que lo haga el oponente. La manera de saberlo es el
peso que estos puntos tengan en la teoría del caso. Si no son lo suficientemente
relevantes, no hay porque desgastarse. Si lo son, debe existir una explicación
razonable y una valoración para el juez.

7.3.6. Concluir con firmeza

Este tema al igual que los estudiados merece atención y para ello debemos
tener en cuenta lo que refiere Montes. C.A et al. (2003). “Al igual que el inicio, la
terminación debe hacerse en un punto alto que concentre la atención del juez
frente a la síntesis del alegato. En esto se aconseja, como lo sugería un instructor,
preparar el tan tan, es decir, el remate del alegato, para que logre la emotividad
y persuasión concluyente y además, porque puede el abogado verse con la
sorpresa de que el juez limite su tiempo y el alegato quede a media marcha sin
conclusión. Debe siempre tenerse preparado este remate.” (p.213)

Es importante que usted no olvide de revisar el decálogo que a encontrará a

continuación el mismo le será de mucha utilidad para que pueda estructurar de
mejor manera su alegato final.

DECÁLOGO PRÁCTICO

1. El mensaje final debe ser completo y conciso sobre el tema del debate: los
hechos, las pruebas y los fundamentos jurídicos. Concéntrese en el tema, en
los puntos relevantes que ha logrado y en la conclusión.

2. La fuerza de sus argumentos jurídicos, la forma como lo presente, el

lenguaje que use y su estilo de comunicación, son muy importantes para
lograr la atención del juez y para persuadirlo.

3. Su mensaje debe ser oportuno y no extenso. Controle su tiempo y sepa

cómo abordará cada tema. Evite la información superflua.

212 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso SEGUNDO BIMESTRE

4. Escoja una y otra vez los temas que abordará en su alegato y los
calificativos para tratar a los testigos y al acusado. Complemente su mensaje
persuasivo con apreciaciones y calificativos de todo orden.

5. Use preguntas retóricas para precisar la controversia, para retar a la

contraparte y establecer claramente puntos a favor.

6. Apóyese en el conocimiento cotidiano ciudadano y en la experiencia diaria,

para fortalecer o atacar la conducta o los hechos planteados.

7. Examine el peso que los puntos problemáticos tengan en la teoría del caso.
Si no son lo suficientemente relevantes, no se desgaste. Si lo son, de una
explicación razonable y una valoración para el juez.

8. Aproveche los hechos que no le ha controvertido su contraparte. Es un buen

respaldo para interpretarlos a favor, sumándolos al alegato.

9. Realice concesiones favorables al oponente, que no sean nocivas a su

teoría del caso. Esto da muestras de cierta objetividad en los planteamientos
y convencimiento frente su argumento adversarial.

10. Termine en un punto alto que concentre la atención del juez frente a la
síntesis del alegato. (Montes. C.A et al. 2003, p 314)

Actividades prácticas recomendadas

Se siguiere que usted desarrolle del caso del anexo 1 lo siguiente:

Como Fiscal de la causa elabore un boceto de alegato final tanto de forma

cronológica y otra temática, teniendo en cuenta lo estudiado.

213 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso SEGUNDO BIMESTRE

Autoevaluación 7

Una vez concluida la unidad siete le invito a desarrollar la siguiente

autoevaluación, respondiendo correctamente el literal correcto.

1. El alegato de clausura, es la parte más importante en la audiencia de juicio

que tienen las partes para dirigirse al:

a. Juzgador.
b. Árbitro.
c. Mediador.
d. Fiscal.

2. El único ejercicio argumentativo es en el alegato:

a. Inicial.
b. Preliminar.
c. Final.
d. Preparatorio.

3. El alegato final, se lo debe realizar de una manera:

a. Concreta, extenuante y repetitiva.

b. Concreta, concisa y precisa.
c. Concreta, Vaga, y repetitiva.
d. Concreta, concisa y repetitiva.

214 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso SEGUNDO BIMESTRE

4. En el alegato final, la exposición ordenada de los hechos ocurridos y

presentados al Juez, es conocida como una presentación:

a. Relación lista de testigos.

b. Temática.
c. Concreta.
d. Cronológica.

5. La estructura del alegato final puede ser de una manera:

a. Cronológica, telepática y relación o la lista de testigos.

b. Cronológica, telemática y relación o la lista de testigos.
c. Cronológica, temática y relación o la lista de testigos.
d. Cronológica, teórica y relación o la lista de testigos.

6. En nuestra legislación ¿quién establece un tiempo para el alegato final?.

a. El juez.
b. El árbitro.
c. El mediador.
d. El fiscal.

7. Se puede efectuar concesiones siempre y cuando no afecten a nuestra

Teoría del:

a. Hecho.
b. Delito.
c. Caso.
d. Proceso.

215 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso SEGUNDO BIMESTRE

8. El aceptar ciertas concesiones del oponente en un juicio la misma que no

afecte nuestra teoría del caso, es muestra de cierta:

a. Objetividad.
b. Debilidad.
c. Impotencia.
d. Imparcialidad.

9. En nuestro sistema acusatorio, el alegato final es el momento culminante

para persuadir al:

a. Fiscalía.
b. Jurado.
c. Juzgador.
d. Arbitro.

10. Siempre debemos terminar nuestro alegato final de forma:

a. Insegura.
b. Sarcástica.
c. Firme.
d. Punzante.

Ha finalizado con éxito la unidad y con ello el bimestre de estudio, por

ello deberá resolver las interrogantes que han sido formuladas en la
Autoevaluación, confrontando sus respuestas con el solucionario, de
haber tenido algún inconveniente revise nuevamente los contenidos
caso contrario puede llamar a su tutor para consultarle sobre sus
dudas.

¡FELICITACIONES!

Ha culminado con éxito este bimestre.

216 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso SEGUNDO BIMESTRE

Ahora a prepararse para la evaluación presencial.

Si ha existido algún vacío o dificultad en el desarrollo de los diferentes temas de

estudio le invito nuevamente a que los revise.

“Todos desean saber pero muy pocos desean

pagar el esfuerzo que requiere aprender”
(Juvenal).

217 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso SOLUCIONARIO

7. Solucionario

Autoevaluación 1
N° Respuesta Retroalimentación
1 B El fiscal es quien tiene la potestad persecutoria en el sistema
acusatorio.
2 D La división de funciones deviene de la legislación francesa.
3 B De acuerdo al Art. 562 del Código Orgánico Integral Penal,
por regla general las audiencias son públicas, pero allí se
determina cuando son reservadas; ejemplo: las relacionadas
con los delitos contra la integridad sexual y reproductiva.
4 C El objetivo de todo sistema jurídico, sea inquisitivo o
acusatorio es la búsqueda de la verdad y la justicia.
5 B De acuerdo a los Arts. 442 y 580 del COIP, es pre procesal.
6 D Art. 590 del COIP.- La etapa de instrucción tiene por finalidad
determinar elementos de convicción, de cargo y descargo, que
permita formular o no una acusación en contra de la persona
procesada.
7 C Art. 654 # 1.- La apelación se interpondrá ante la o el juzgador
o tribunal dentro de los tres días de notificado el auto o
sentencia.
8 A Es necesario que revise el Art. 649 COIP, ya que en la acción
penal privada, se lleva a cabo la audiencia de conciliación y
juzgamiento.
9 B Es importante que revise los Arts. 662 y 663 del COIP, ya que
la conciliación es un mecanismo alternativo de solución de
conflictos.
10 D La acción para demandar los honorarios profesionales es
el procedimiento sumario de acuerdo al # 6 del Art. 332 del
COGEP.

218 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso SOLUCIONARIO

Autoevaluación 2
N° Repuesta Retroalimentación
1 B Es el guión de lo que se demostrará en el juicio a través de las
pruebas.
2 B Nuestra teoría del caso se la inicia a construir desde que
somos notificados con la de formulación de cargos.
3 D La Teoría del caso se constituye en nuestro norte ya que en el
pilar fundamental de un caso.
4 A Los componentes de toda Teoría del caso son los fáctico,
jurídico y probatorio.
5 B Este elemento se lo conoce como el jurídico.
6 C Todo elemento fáctico debe ser sustentado con la prueba.
7 A Como toda teoría esta debe ser comprobada.
8 C La construcción de una teoría se lo hace el alegato inicial.
9 B Al momento de construir un relato este debe tener la
capacidad de persuadir al juez, con una narración cronológica
(para el fiscal) que muestre hechos antecedentes como
efectiva y natural causa de aquellos sobrevinientes o
posteriores. O, de acuerdo al supuesto jurídico que invoca
(para el defensor). En ambos casos el relato debe ser
coherente y lógico.
10 C El relato debe ser coherente y lógico.

219 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso SOLUCIONARIO

Autoevaluación 3
N° Respusta Retroalimentación
1 B El primer momento que tenemos contacto con el juez es el
alegato inicial.
2 D Siempre debemos concluir con un pedido en concreto.
3 D Entre otras cosas en el alegato inicial siempre se presentan
hechos.
4 B Como otro de los componentes del alegato inicial esta la
presentación de los fundamentos jurídicos de nuestro caso.
5 A Lo que no debo hacer en un alegato inicial es efectuar
promesas que no se pueden cumplir.
6 C Es muy importante que el abogado litigante desde el alegato
inicial intente personalizar el problema y no discutir en
hechos solo en abstracto, debiendo dar cuenta de que el
caso que ha sido expuesto ante los jueces son cuestiones
muy concretas y que los actores de cada caso son personas
de carne y hueso con una historia por detrás.
7 A Nuestro alegato debe ser corto y conciso ya que debemos
cuidar que nuestra presentación sea completa y a la vez
eficiente.
8 B Se lo debe hacer de una manera corta y creíble con la
finalidad de cuidar que nuestra presentación sea completa y
a la vez eficiente.
9 B Uno de los elementos cruciales o fundamentales es la
credibilidad que nuestra teoría logre en la mente de un juez.
10 A Siempre debemos acreditar con prueba que asea admisible
y pertinente.

220 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso SOLUCIONARIO

Autoevaluación 4
N° Respuesta Retroalimentación
1 A Retro alimentación: Las preguntas que se formulan inicialmente
a un testigo se lo conoce como interrogatorio directo, en razón
que su objetivo es establecer y extraer del testigo la información
necesaria sobre los hechos que haya percibido, para poder
construir nuestra historia y poderla probar; esta declaración debe
ser creíble ante los ojos del juzgador.
2 B Retro alimentación: El objetivo del interrogatorio es establecer y
extraer del testigo la información necesaria para poder construir
y acreditar nuestra historia por medio de la preuba.
3 D Retro alimentación: De entre los objetivos del interrogatorio
directo está el de solventar la credibilidad del testigo.
4 C Retro alimentación: La prueba es la base de un proceso penal
y por medio del testimonio introducimos la prueba material y
documental.
5 B Retro alimentación: La información obtenida por el interrogatorio
directo nos servirá para persuadir al juez, al momento de su
resolución.
6 D Retro alimentación: Está prohibido hacer preguntas sugestivas
en el examen directo, ver Art. 569 del COIP.
7 A Retro alimentación: Las preguntas de transición son aquellas que
sirven para cambiar de un tema a otro.
8 B Retro alimentación: El objetivo del interrogatorio es el establecer
y extraer del testigo la información necesaria sobre los hechos
que haya percibido.
9 C Retro alimentación: Las preguntas de seguimiento son aquellas
por medio de las cuales se sigue preguntando al testigo de
acuerdo a la necesidad de obtener información más exacta de lo
que manifestó.
10 D Retro alimentación: El testigo hostil es aquel que es poco
amistoso, apático y que no brindan de una manera abierta la
información.

221 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso SOLUCIONARIO

Autoevaluación 5
N° Respuesta Retroalimentación
1 A Retro alimentación: Dentro de nuestro ordenamiento
jurídico y constitucional el contrainterrogatorio es uno de
los mecanismos por medio del cual se plasma el principio
constitucional de la contradicción consagrado en el Art. 168
numeral 6 en concordancia con las disposiciones legales
estipuladas en los Arts. 511, 569, 615 del Código Integral
Penal.
2 D Retro alimentación: No es lo mismo desacreditar el testigo
y el testimonio, por ende son términos antónimos.
3 A Retro alimentación: Cuando desacreditamos la información,
atacamos al testimonio, ya que es la información que
brinda el testigo.
4 B Retro alimentación: Solo en el contra examen se permiten
las preguntas sugestivas, ya que son una herramienta de
desacreditación.
5 C Retro alimentación: Siempre debemos hacer preguntas si
conocemos las respuestas, para no ser sorprendidos en
algún momento determinado.
6 D Retro alimentación: En este caso la estrella es el Abogado,
ya que éste es el que maneja la información.
7 A Retro alimentación: Como uno de los objetivos del contra
interrogatorio está el revelar la información que el testigo no
dijo.
8 C Retro alimentación: Este ejercicio se conoce como re-
contra interrogatorio, ya que el propósito, es que la parte
adversa al testigo tenga la oportunidad de desacreditar
o refutar la prueba de rehabilitación que pudiese haber
surgido en el interrogatorio re-directo de la otra parte, con
el fin de restarle credibilidad a dicha prueba y restablecer
la desacreditación o refutación que ya le había hecho al
testigo en el contra interrogatorio original.

222 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso SOLUCIONARIO

Autoevaluación 5
N° Respuesta Retroalimentación
9 B Retro alimentación: No se debe permitir al testigo que de
expoliaciones porque puede afectar nuestra teoría del
caso y lo que se debe cuidar es que el testigo responda
únicamente lo que se le pregunta.
10 C Retro alimentación: Es conocido como re- contra
interrogatorio, ya que se formula luego del re-directo.

223 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso SOLUCIONARIO

Autoevaluación 6
N° Respuesta Retroalimentación
1 C Retro alimentación: Es importante establecer que las objeciones
son el mecanismo utilizado por los sujetos procesales para
ejercer el derecho a la contradicción y así poderse oponer
a la presentación de evidencias inadmisibles, y evitar
comportamientos indebidos durante el desarrollo del juicio
debiendo observar para ello las reglas ético jurídico.
2 C Retro alimentación: No hay una forma uniforme de formular la
objeción., pero se recomienda que el litigante se ponga de pie y
exprese su objeción en voz alta, para ser escuchados.
3 A Retro alimentación: La formulación de objeciones va de la mano
con la credibilidad del abogado. Entre más objeciones se hagan
se tendrá la sensación que el abogado no tiene un caso sólido y
por lo tanto recurre a maniobras para interrumpir a sus opositores.
4 B Retro alimentación: Solo objetar cuando sea necesario.
5 D Retro alimentación: Se puede objetar los tipos de preguntas y
respuesta; así como la prueba.
6 A Retro alimentación: La pregunta tendenciosa es aquella que se
pretende es que el testigo responda algo que negado o viceversa
que niegue algo que afirmó anteriormente.
7 C Retro alimentación: Está relacionado con el comportamiento del
abogado, ya que en ocasiones se ponen palabras que el testigo
no ha señalado.
8 A Retro alimentación: El hecho que el testigo responda hechos no
consultados es motivo de objeción.
9 C Retro alimentación: Luego que se califica la objeción por parte
del juzgador, el abogado puede reformular las preguntas en un
sentido que no sea objetable.
10 A Retro alimentación: El juez, es quien dentro del proceso el que
tiene la obligación de calificar las objeciones, por ser el que tutela
los derechos de las partes.

224 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso SOLUCIONARIO

Autoevaluación 7
N° Respuesta Retroalimentación
1 A Retro alimentación: Siempre las alegaciones van dirigidas al
juez, por tener éste la potestad para juzgar los hechos.
2 C Retro alimentación: En el alegato final, es el único momento de
la audiencia donde las partes pueda efectuar argumentaciones.
3 B Retro alimentación: Este alegato se lo puede hacer de una
manera concreta, concisa y precisa.
4 D Retro alimentación: La organización cronológica posee todas
las ventajas que revisamos a propósito del examen directo,
nos permite entregar al juzgador - quizás por primera vez- una
visión ordenada de los hechos ocurridos, haciendo recrear
mentalmente de manera secuencial las circunstancias y
sucesos que motivan nuestra pretensión.
5 C Retro alimentación: La estructura del alegato final se lo puede
hacer de forma cronológica, temática y relación o la lista de
testigos.
6 A Retro alimentación: Es el juez, ya que se encarga de dirigir las
diligencias.
7 C Retro alimentación: Las concesiones están relacionadas a que
no se afecte nuestra teoría del caso.
8 A Retro alimentación: Realizar concesiones favorables al
oponente, que no sean nocivas a la teoría del caso, da
muestras de cierta objetividad.
9 C Retro alimentación: Lo que los sujetas procesales intenta es
persuadir al juzgador.
10 C Retro alimentación: Al igual que el inicio, la terminación debe
hacerse en un punto alto que concentre la atención del juez
frente a la síntesis del alegato y por ende se lo debe hacer de
una forma firme.

225 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso ANEXOS

8. Anexos

ANEXO1

CASO PRÁCTICO

COMANDO PROVINCIAL POLICÍA

PARTE ELEVADO AL SR. JEFE PROVINCIAL DE LA DINAPEN EN ANTORCHA

LUGAR: Oficina de la DINAPEN.

CAUSA: Internamiento de un niño.

FECHA: Antorcha 12 de agosto del 2009.

HORA: 11H30.

Mediante el presente, muy respetuosamente me permito poner en su

conocimiento señor Teniente, que en el lugar y hora antes indicada se acercó la
Sra. Irma A.M de 36 años de edad, con CC. XX, domiciliada en el barrio El Guato,
de la parroquia Ancas, del cantón Pacarú, la misma que me entregó a un niño de
nombre S.A.A.M de 1 años de edad, indicando que quería dar al niño en adopción
por que la madre había fallecido y ella no podía hacerse cargo, manifestando
además que es la tía del menor y que desconoce la identidad del padre del niño,
por tal razón se procedió a internarlo “en el Hogar Casa de Dios siendo entregado
a la Hermana Pía Ochoa.

Particular que pongo en su conocimiento, para los fines consiguientes.

226 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso ANEXOS

COMANDO PROVINCIAL POLICÍA ANTORCHA

“PLAZA DE ANTORCHA”

PARTE ELEVADO AL SR. JEFE PROVINCIAL DE LA DINAPEN EN ANTORCHA

LUGAR: Calles Juan Pérez Nro. 002-2010

CAUSA: Internamiento de un niño.

FECHA: Antorcha 12 de agosto del 2009.

HORA: 11H30.

Por medio del presente parte, me permito poner en su conocimiento señor

Tnte, que en cumplimiento al Oficio No. 3 1 10, de fecha 14 de Agosto del 2011,
emitido por el señor Doctor Roberto Nuñez Ortíz, Juez Segundo de la Familia,
Mujer, Niñez Y Adolescencia. Emitido por el señor Doctor Pedro Peralta, Fiscal
de Paraú, mediante los cuales solicitan la localización de los padres o familiares
del niño S.A.A.M, debo hacer conocer lo siguiente: que luego de realizar las
investigaciones correspondientes, en torno al expediente No. XX y a la Indagación
Previa No. XY, iniciadas en el Juzgado de Niñez y Adolescencia, como también en
la Fiscalía de esta Jurisdicción, he podido ubicar a la señorita I.A.M, de 36 años
de edad, con cédula de identidad No. XX, la misma que habita en la ciudad de
Guato, en las calles; Alfaro No. XX y 10 de Mayo, de la ciudad antes mencionada.

Además debo manifestar de los trabajos de investigación y en base a una

entrevista y toma de la versión respectiva la referida manifiesta que el niño S.A ,
no es su hijo como consta en la versión rendida en las oficinas de la DINAPEN,
de esta ciudad, pero más sucede que en el Registro Civil de la ciudad de Guato,
he procedido a solicitar una partida de nacimiento del niño en mención; en la cual
se encuentra inscrito como hijo de I.A.M , nacido en El Guato, cantón Pacarú, el
doce de Mayo del 2010. Por otra parte debo manifestar a usted, que en entrevista
a varios moradores de los sectores donde residen manifestaron que el niño es

227 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso ANEXOS

maltratado por su madre y por una persona que según indican es el conviviente
o patrón de trabajo de Irma. Adjunto Versión y Partida de nacimiento del niño
S.A.A.M.

Parte que elevo a conocimiento de usted-señor Tnte, para los fines consiguientes.

228 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso ANEXOS

VERSIÓN

En la ciudad de Antorcha, a los ocho días del mes de Septiembre del año 2009,
a las 18H15 minutos de la tarde, ante el señor Suboficial Primero De Policía
MANUEL JOSE LOPEZ MENDEZ, Agente de la Dinapen de Antorcha, comparece
la señorita I.A.M, ecuatoriano, soltera, de 36 años de edad, de profesión
quehaceres domésticos, con cédula de ciudadanía No. XX, con residencia en la
ciudad de Guato en las calles Av. Del Ejército Nro. XX y Bolivia, (en las noches),
y el trabajo en las calles Alfaro No. XX y 10 de Mayo, teléfono No. XX, (durante el
día), con la finalidad de rendir su versión, en torno a la situación del niño S.A.A.M,
de 1 años de edad, que yo lo hice asentar con mis nombres en vista que la
madre del niño falleció hace dos años, y del padre nunca supe quién era, como
necesitaba hacerlo bautizar lo hice inscribir como mi hijo, luego como estaba
enferma y no tenía trabajo seguro, y no tenía quien lo cuide, por eso vine a la
DINAPEN y lo entregué libre y voluntariamente.

Ahora me puse a pensar que lo necesito y que lo quiero tener junto a mí, estoy
arrepentida de haberlo dejado, y como tengo mi otra hija pienso que deben crecer
juntos.

229 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso ANEXOS

FISCALÍA GENERAL DEL ESTADO

DIRECCIÓN NACIONAL DE POLÍTICA CRIMINAL

SISTEMA NACIONAL DE MEDICINA LEGAL Y CIENCIAS FORENSES

Dr. Pedro Peralta

FISCAL DE ANTORCHA

Ciudad

De mi consideración:

Dra. Juana Patricia Rosas, Médico Legista de esta Fiscalía, me dirijo a Ud.
muy respetuosamente para saludarlo y a su vez en relación a disposición de su
autoridad para realizar el reconocimiento médico del menor S.A.A.M , con fecha
miércoles 3 de febrero del presente año, debo manifestarle que no fue posible
en la fecha prevista, debido a que tuve que estar presente en una audiencia de
juzgamiento con esta fecha a las 09H00 en el Tribunal III de lo Penal por un caso
de delito sexual, sin embargo, el día de hoy a las 08H15, asistí al Hogar “Casa de
Dios” para realizar dicha diligencia, en la que se pudo determinar lo siguiente:

1. Se trata de un menor de sexo masculino que por disposición del Juez de la

Niñez y la Familia, Dr. Roberto Núñez, ha sido ingresado a esta institución
con fecha 25 de agosto del 2011.

2. Dentro de los archivos de la institución, consta un carné de salud infantil, con

datos del presunto menor, en el que indica que responde a los nombres A.M
S.A, y en el que consta todos los datos sobre el desarrollo pondo estatural
y peso, asimismo como las vacunas recibidas hasta el 2011, menciona que
el menor ha nacido en el hospital de Guato el 07 de mayo del 2011 y cuya
historia clínica es 26051 de esta casa de salud.

230 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso ANEXOS

3. Según datos del certificado de nacimiento del Registro Civil, consta con los
nombres S.A.A.M .

4. Según datos recolectados de la Directora de este centro Hna. Pía

Ochoa, con cédula de ciudadanía XX, indica que el menor ha llegado con
desnutrición importante y con problemas de lenguaje; al momento de la
valoración, se puede establecer que efectivamente presenta Problemas del
Lenguaje en relación a su edad, peso 28 libras con leve desnutrición (peso
ideal 30,8 libras), talla 88 cm. que se encuentra percentil adecuado para su
edad biológica referente meses).

5. La dentición del menor es la primaria completa que consta de 20 piezas

dentales, que corresponde a la edad.

6. Se recomienda a su autoridad, que con estos datos, se solicite copias de

la historia clínica a la casa de salud para corroborar los mismos, y de ser
necesario, se solicite estudio de ADN del menor y de su posible progenitura.

Me despido de Ud. muy respetuosamente, y se anexa una foto del menor.

231 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso ANEXOS

VERSIÓN

Comparece e! señor Hilmer Hugo Vélez Infante de nacionalidad ecuatoriana,

cédula Nro. XX, de 40 años, de estado civil divorciado, de Profesión Policía
en Servicio Activo, domiciliado en las calles España y Uruguay, de esta ciudad
de Antorcha, teléfono 2587984. Con el Objeto de rendir su versión libre y sin
juramento sobre las circunstancias y móviles del hecho que se investiga, se
le advierte que tiene que decir la verdad, así mismo tiene la obligación de
presentarse a declarar ante los señores Jueces del Tribunal Penal competentes
en ¡a ciudad de Antorcha en caso de ser necesario, sin juramento dice lo
siguiente: “El día 12 de agosto del 2009 a eso de las 11H30 liego a las oficinas
de la DINAPEN en la ciudad de Antorcha, la señora Irma A.M con un niño de
nombre S.A.A.M de dos años de edad, la señora antes mencionada me indicó
que quería dar en adopción al niño, por cuanto la madre del niño había fallecido
y que ella no podía atender al niño por cuanto se encontraba enferma y tenía
dinero para la alimentación y cuidado, por tal razón procedía hacerle quedar el
niño e ingresarlo en e! Hogar Casa de Dios, dándose a conocer a al autoridad
competente del internamiento del niño, la señora en mención indicó de que era
oriunda del cantón Paletas que vivía en el barrio El Guabo de la parroquia La
Hamaca. En este momento el Fiscal procede a preguntar: PREGUNTA: Indique si
usted constató la identidad de la señora que le entregó el niño; RESPUESTA: No.
Pero el compañero Sbos. Manuel López realizó la investigación sobre el domicilio,
familiares, tanto del niño corno de su familia, apareciendo en la investigación que
la señora Irma C no era la tía sino la madre: PREGUNTA: indique si es común
y normal que en la dependencias de la DINAPEN dejen abandonando niños;
RESPUESTA: No es normal que dejen niños en la DINAPEN, hay ocasiones que
llegan las personas a pedir ayuda.” Leída que le fue la misma se ratifica en ella y
para constancia la firma en unidad de acto con el señor Fiscal.

VERSIÓN

Comparece la señora I.A.M , de nacionalidad ecuatoriana, con cédula de

ciudadanía No. XX, de 40 años de edad, de estado civil soltera, de ocupación
quehaceres domésticos, domiciliada en la calle Alfaro y 10 de Mayo, de la

232 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso ANEXOS

ciudad de Guato, del cantón Pacarú, de la provincia de Antorcha, teléfono XX,

acompañada del Doctor Manuel Arias, Abogado con matrícula profesional No.
3030 del Colegio de Abogados de Antorcha, con el objeto de rendir su versión libre
y sin juramento sobre las circunstancias y móviles del hecho que se investiga,
al cual se le hace conocer sus derechos consagrados en el Art. 77 , numeral 7,
literales a), b) y c) de la Constitución de la República, así mismo se advierte que
tiene que decir la verdad; y. que tiene la obligación de presentarse a declarar ante
los señores Jueces del Tribunal de Garantías penales competentes en la ciudad
de Antorcha en caso de ser necesario, para lo cual sin juramento dice lo siguiente:
“ el 12 de agosto del 2011, vine a esta ciudad de Antorcha con la finalidad de
dejarlo a mi hijo menor que se llama S.A.A.M , en el Juzgado de la Niñez, por el
motivo de que no tenía posibilidades económicas para mantenerlo; y, además
existían motivos de carácter emocional que me hacían difícil darle el cuidado que
requería mi hijo, además en ese tiempo el padre de mi hijo P.J.C.A y mi persona
no manteníamos una relación estable. Luego de eso, concretamente en el mes de
septiembre del 2011 concurrimos con el padre de mi hijo a la Defensoría Pública
de la Corte de Antorcha, con la finalidad de solicitar al Juzgado Segundo de la
Niñez, la recuperación de mi hijo S.A.A.M, trámite que se encuentra en proceso
de resolución. Debo decir que el padre de mi hijo L.C ya lo reconoció, por lo que
en la actualidad los nombres del niño son S.A.C. Quiero indicar que cualquier
notificación la recibo en el casillero judicial No. 60 de la Defensoría Pública de
la Corte cíe Justicia de Antorcha. En este momento el señor Fiscal procede a
realizar las siguientes preguntas PRIMERA: Explique porque razón usted afirmó
en la oficinas de la DINAPEN que el niño que dejaba era su sobrino y no su hijo;
RESPONDE: Yo cometí el error de decir que era mis sobrino, porque pensé que
si decía que era mi hijo, a lo mejor no me lo hacían quedar; SEGUNDA: Diga
si ha podido recuperar a su hijo que dejo en la DINAPEN: RESPONDE: No lo
puedo recuperar hasta el momento, se están haciendo trámites legales para la
recuperación.” Leída que fue su versión se ratifica en ella y para constancia la
firma en unidad de acto con el señor Fiscal y su Abogado.

233 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso ANEXOS

VERSIÓN

En la ciudad de Antorcha, a los cinco días del mes de marzo del año dos mil
diez, a las 16HOO, ante el señor Dr. Pedro Peralta Torres, Fiscal De Antorcha,
comparece la señora I.A.M , de nacionalidad ecuatoriana, con cédula de
ciudadanía No. XX, de 40 años de edad, de estado civil soltera, de ocupación
quehaceres domésticos, domiciliada en la calle Alfaro y 10 de Mayo, de la
ciudad de Guato, del cantón Pacarú, de la provincia de Antorcha, teléfono XX,
acompañada del Doctor Manuel Arias, Abogado con matrícula profesional No.
3030 del Colegio de Abogados de Antorcha, con el objeto de rendir su versión
libre y sin juramento sobre las circunstancias y móviles del hecho que se
investiga, al cual se le hace conocer sus derechos consagrados en el Art. 77 ,
numeral 7, literales a), b) y c) de la Constitución de la República, así mismo se
advierte que tiene que decir la verdad; y, que tiene la obligación de presentarse a
declarar ante los señores Jueces del Tribunal de Garantías penales competentes
en la ciudad de Antorcha en caso de ser necesario, para lo cual sin juramento dice
lo siguiente: “En este momento el señor Fiscal proceda a realizar las siguientes
preguntas: PRIMERA: Dígnese indicar si recuerda la fecha en que dejó a su
hijo en la DINAPEN; RESPONDE: Si, el día 12 de agosto del 2009; SEGUNDA:
Indique si cuando fue a la DINAPEN a dejar a su niño estuvo sola o acompañada;
RESPONDE: Yo estuve sola cuando la dejé a mi hijo en la DINAPEN;
TERCERA: Diga la edad que tenía su niño cuando usted lo dejó en la DINAPEN;
RESPONDE: Tenía dos años dos meses, toda vez que el nació el 1 de mayo del
2007.” Leída que fue su versión se ratifica en ella, y para constancia la firma en
unidad de acto con el señor Fiscal y su Abogado.

234 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso ANEXOS

PARTE ELEVADO AL SEÑOR JEFE PROVINCIAL DE LA DINAPEN DE

“ANTORCHA No.7”

LUGAR: Calles: Alfaro No. XX y 10 de Mayo

FECHA: 14 de Septiembre del 2009

CAUSA: Localización de familiares del niño S.A.A.M

HORA: 14H30

Por medio del presente parte, me permito poner en su conocimiento señor Tnte,
que en cumplimiento al Oficio No. 1110-JSNAL, de fecha 14 de Agosto del 2009,
emitido por el señor Doctor Roberto Núñez Ortíz, Juez Segundo De La Familia,
Mujer, Niñez Y Adolescencia De Antorcha, Encargado Juzgado Segundo De La
Niñez Y Adolescencia, y Oficio No. 609-FL-MBAT-2009, de fecha 17 de Agosto del
2009, emitido por el señor Doctor Pedro Peralta, Fiscal Del Distrito De Antorcha,
mediante los cuales solicitan la localización de los padres o familiares del niño
S.A.C, debo hacer conocer lo siguiente: que luego de realizar las investigaciones
correspondientes, en torno al expediente No. XX y a la Indagación Previa No. XX,
iniciadas en el Juzgado de Niñez y Adolescencia, como también en la Fiscalía
de esta Jurisdicción, he podido. ubicar a la señorita I.A.M, de 36 años de edad,
con cédula de identidad No. 112030405060, la misma que habita en la ciudad
de Guato, en las calles; Alfaro No.XX y 10 de Mayo, en la tienda de abarrotes
“CICHE”, con teléfono No. XX, se la encuentra durante el día; y las por las noches
en la calles: Av. Del Ejército No. XX y Bolivia, de la ciudad antes mencionada.

Además debo manifestar de los trabajos de investigación y en base a una

entrevista y toma de la versión respectiva, la referida manifiesta que el niño S.A
, no es su hijo como consta en la versión rendida en las oficinas de la DINAPEN,
de esta ciudad, pero más sucede que en el Registro Civil de la ciudad de Guato,
he procedido a solicitar una partida de nacimiento del niño en mención; en la cual
se encuentra inscrito como hijo de I.A.M , nacido en Chantaco, cantón y provincia

235 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso ANEXOS

de Antorcha, el doce de Mayo del 2007. Por otra parte debo manifestar a usted,
que en entrevista a varios moradores de los sectores donde residen manifestaron
que el niño es maltratado por su madre y por una persona que según indican es el
conviviente o patrón de trabajo de Irma. Adjunto Versión y Partida de nacimiento
del niño S.A C.

Parte que elevo a conocimiento de usted señor Tnte. para los fines consiguientes.

236 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso ANEXOS

VERSIÓN

Comparece el señor O.C.A; con la finalidad de rendir su versión respecto a los

hechos que se investigan, haciéndole conocer que la versión que añora rinde es
la misma que podría rendir ante los jueces y tribunales justicia.- Sin juramento
dice: “Que soy hermano de V.L.C.A, quien mantiene una unión libre con Irma
A.M desde hace unos nueve años aproximadamente y con la cual ha procreado
tres lujos, el primero una niña, el segundo también una niña que se llama L.C.C,
y el tercero un niño de nombres S.A C. O, éste último no ha sido reconocido por
mi hermano. Sucede que en el año dos mil ocho vine a éste país a visitar a mi
familia que reside en ésta ciudad, en esa época yo ya lo conocí a mi sobrino Luis
que en ese entonces era un bebé, como ya sabía de su existencia yo le traje una
repita tanto a él como a mi sobrina Luisa que en la actualidad, tendrá unos siete
años aproximadamente, luego regresé a España y vuelvo a éste país otra vez en
el mes de septiembre del dos mil nueve para visitar a mi familia, cuando M.C iba
a la casa de mi madre a visitar siempre iba con la niña, más no con su Hijo L., ,
por esa razón un día le pregunte que era del runo, ella me respondió que como
vive en la calle Alfaro que es muy transitada un día el niño se había salido a calle
y lo habían escapado de atropellar, que esto había pasado en presencia de su
hermano de ella que estaba de visita en ésta ciudad y que él le había propuesto
que se id de al niño para tenerlo unos tres meses en Zumba, como ellos tienen
dos tiendas donde viven le aconsejé que le pusiera unas rejas a las puertas para
que el niño no se saliera, ella me dijo tiene razón, y Le dije que lo trajera al niño
porque se estaba perdiendo los mejores años de el, al poco tiempo escuche entre
la gente los rumores de que M. había regalo a mi sobrino, es por eso que hace
raes y medio aproximadamente le llame por teléfono y le pregunté por mi sobrino,
le dije habla que habían rumores que lo había regalado, ella, me respondió que en
esos días lo había ido a traer y que en camino se había enfermado de neumonía
y que lo había internado en una clínica, le dije que me diera la dirección para irlo
a visitar y ayudar en lo que pudiera, ella me dijo que no podía darme la dirección
porque en ese momento no se acordaba, que la iba a llamar en la noche a mi
mamá y le iba a dar la dirección, pasaron dos días ella no llamaba por eso decidí
llamarla nuevamente, me ponía mil de pretextos v no me decía en donde estaba

237 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso ANEXOS

mi sobrino, se nacía la loca y me dijo que me espere para buscar la dirección, me

tuvo espéramelo en el teléfono como cinco minutos y cuando lo volvió a responder
dijo que no encontraba la dirección, me dio coraje y le dije que si no aparece mi
sobrino yo mismo la iba a denunciar, desde ese día ella no responde el teléfono.
Ahora, me entero que la verdad, es que ella ha abandona a mi sobrino en la
ciudad, de Antorcha, que mi sobrino se encuentra en un orfanato y que el caso lo
investiga un fiscal de la ciudad de Antorcha. Debo indicar que mi hermano con la
mujer si tienen recursos para criar a sus hijos, él tiene una casa de su propiedad
en ésta ciudad pero no viven ahí ellos arrienda una casa en la calle Alfaro y 10 de
Mayo, en donde viven y tienen dos tiendas, tienen un carro, hace poco vendió un
lote de terreno, por eso no entiendo cuál es la rasan porque lo abandonaron a mi
sobrino, con él no se puede hablar porque es una persona que no acepta que le
digan nada, es violento, y con ella se habla pero miente en todo lo relacionado a
mi sobrino, ella no está loca es completamente normal, pasan los dos vendiendo
en las tiendas que tienen. Mi sobrina Luisa si vive con ellos, pero la primera niña
también, no sabemos qué fue lo pasó porque ellos dicen que justamente esos
días habían estado por Amaluza y que ella había tenido a su bebé en el hospital
de esa ciudad pero que había muerto y que lo habían enterrado en el cementerio
de esa ciudad, pero con lo que sucede ahora con mi sobrino tampoco eso es
creíble. Los vecinos cuentan que cuando mi sobrino pasaba con ellos el niño era
maltratado, que lo golpeaban hasta por un caramelo, que el niño lloraba mucho y
que su .hermano y su mujer no se preocupaban por él, entendiendo con esto que
a lo mejor no lo querían al niño para que lleguen a abandonarlo. Por eso señor
Fiscal solicito que se haga justicia y que se le des un escarmiento por abandonar
al niño, y de ser posible el niño sea entregado después la custodia a mi hermana
Irma María C.A ya que ella con su esposo están dispuestos a hacerse cargo del
niño.- Es todo cuanto puedo decir en honor a la verdad.

VERSIÓN

Comparece la señora I.M.C.A; con la finalidad de rendir su versión respecto a los

hechos que se investigan: “Que soy hermana de L.C quien mantiene una unión
Ubre con A.M desde hace unos nueve años aproximadamente y con la cual la
procreado tres míos, el primero una niña, el segundo también una niña que se

238 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso ANEXOS

llama L.C.C, y si tercero un niño de nombres L., Juan C. C , éste último no ha sido
reconocido por mi hermano, un el mes de febrero de éste año vino mí hermano
Orlando C. me cuenta que había escuchado el rumor que M.C lo había regalado
a mi sobrino L. quien tiene unos dos años aproximadamente, que la había
llamado y que ella le había dicho que lo tiene donde un hermano en el Oriente,
que ella no lo ha regalado, ante eso yo también cogí y la llamé por teléfono, ella
me respondió que es mentira que ella ha regalado a mi sobrino, que la gente del
barrio es habladora, que lo tenía donde un hermano de ella que ya iba a traer, le
pregunte que si era verdad, ella me dijo que por el día lunes siguiente ya lo traía,
ahora nos enteramos que todo es falso, que ella ha abandonado a mi sobrino en
la ciudad de Antorcha y que él se encuentra en un orfanato. Con mi hermano P. no
he hablado porque él es muy violento y no se le puede decir nada, pero nosotros
créenlos que él sabe todo lo mi sobrino pero tanto él como su mujer mienten. Ellos
si tienen los recursos para criar al niño, ya que él tiene una casa de su propiedad
en la ciudadela Amazonas as ésta ciudad pero no viven ahí, ellos arriendan
una casa en la calle Alfaro y 10 de Mayo, allí viven tienen dos tiendas, tiene un
carro y hace poco él vendió un lote de terreno, por eso no entiendo porque lo
han abandonado a mi sobrino, ella no está loca es completamente normal, no
está loca, pasan los dos vendiendo en las tiendas que tienen y solamente la
tienen ahora viviendo con ellos a mi sobrina L. a. Sobre el primer bebé también
no sabemos qué fue lo pasó, ellos dicen que era una niña, que había nacido
en el hospital del Guato pero que había muerto y que lo habían enterrado en el
cementerio de esa ciudad, pero eso tampoco eso es creíble. Por eso señor Fiscal
solicito que de ser posible cuando esto se resuelva, me sea entregada la custodia
del niño ya que junto con mi esposo estamos dispuestos a hacernos cargo de él.

VERSIÓN

Comparece la señora A.I.C.A: que soy hermana de P.J.C.A, quien mantiene una
unión libre con A.M desde hace unos nueve arios aproximadamente y con la cual
ha procreado tres hijos, si primero una niña, si segundo también una niña que se
llama L.C.C que vive con ellos, y el tercero un niño de nombres S.A, éste último
no ha sido reconocido por mi hermano. En el mes de Agosto del dos mil nueve
conversando con mi hermana J.C.A me dijo que había escuchado el rumor de que

239 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso ANEXOS

M.C lo había regalo a mi sobrino L. quien ese entonces tendía menos de dos años
de edad, yo no los he llamado ni a mi hermano P. y A M. por cuanto son un poco
problemáticos y no quiero tener problemas, pero ahora nos enteramos de que
mi sobrino L. ha sido abandonado por sus padres y se encuentra en un albergue
en la ciudad de Antorcha, no se cuál es la razón porque lo han abandonado ya
mi hermano con su “mujer si tienen los recursos para criarlo, ya que ellos tienen
una casa de su propiedad en ésta ciudad pero no viven ahí, ellos arriendan una
casa en la calle Alfaro y 10 de Mayo, en donde viven y tienen dos tiendas, tienen
también un carro y hace poco él vendió un lote de terreno. M. no está loca es
completamente normal, tanto ella como el pasan vendiendo en las tiendas que
tienen. Sobre el primer bebé también no sabemos qué fue lo pasó, ellos dicen que
era una niña, que había nacido el hospital de del Guato pero que había muerto y
que la habían enterrado es el cementerio de esa ciudad.

VERSIÓN

Comparece la señora J.C.A, dice: “ Que soy hermana de P.J.C.A, quien mantiene
una unión libre con A.M desde hace unos nueve años aproximadamente y con la
cual ha procreado tres hijos, el primero una niña, el segundo también una niña
que se L.C.C que vive con ellos y el tercero un niño de nombres S.A C. O, éste
último no ha sido reconocido por mi hermano. En el mes de Agosto del dos mil
nueve mi hija Paula Tene me conversa que una vecina de una tienda que ella
trabajaba le había dicho que M. lo había regalado al niño, ese mismo día yo
llamé a. M.C por teléfono, le dije sobre el comentario de que ella había regalo el
niño, ella dijo que era mentira que lo tenía un hermano de ella por el Oriente, le
dije que no vaya a ser así de estarlo regalando al niño, ella me dijo que la gente
es mentirosa, más ahora nos enteramos por mi hermano R.C que ha estado
haciendo averiguaciones y se entera de que en verdad mi sobrino L. ha sido
abandonado y que se encuentra en un albergue de la ciudad de Antorcha yo no
los he vuelto a llamar a ella M. ni a mi hermano porque él es muy violento y no
quiero tener problemas, ellos si tienen los recursos para criarlo al niño, ya que
tienen una casa en esta ciudad pero no viven ahí ellos arriendan una casa en la
calle Alfaro y 10 de Mayo, en donde viven y tienen dos tiendas, tienen también
un carro y hace poco el vendió un lote de terreno por el barrio Tierras Coloradas.

240 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso ANEXOS

Sobre el primer bebé que tuvieron también no sabemos qué fue lo paso, ellos
dicen que era una niña, que había nacido el hospital de del Guato pero que había
muerto y que la habían enterrado en el cementerio de esa ciudad.

TESTIGOS DE DESCARGO

VERSIÓN

Comparece la señora Rosa Margarita Paz Conde dice “ Yo lo que puedo

manifestar es que la señora M.C y el señor P.A ya se llevan bien, que tienen
dos buenas tiendas y que están juntas, en la ciudad del Guato en un lugar
denominado el puente, frente a la farmacia del señor San San, pero no se desde
cuando las tienen ya que yo vivo en el campo y bajo cada ocho días al centro,
debo indicar que desde donde yo vivo existe una hora en carro hasta las dichas
tiendas; y que hace un año aproximadamente la señora M.C no tenía trabajo,
pasaba con su hijo enfermo, no tenía dinero para hacerlo atender; debo también
manifestar que la señora M.C también tiene otra hija a parte del menor que lo
dejo aquí en Antorcha, no he sabido que la señora maltrate a sus hijos solo que
ella sufría por no tener dinero para mantenerlos, es por eso que se vio obligada a
venir a dejar a su hijo en la ciudad de Antorcha, pero desconozco el lugar donde
lo abandono, vengo a rendir esta versión porque soy amiga de la señora M.C y
ella me lo pidió.

VERSIÓN

Comparece la señora Rosaura Romero Rojas; dice:” Yo he venido a declarar por

el hecho que el niño L.C esta sin su mama, por cuanto la señora C en el 2009
por el mes de agosto aproximadamente se desapareció con el niño por un lapso
de quince días y cuando regreso al Guato ella me manifestó que lo ha dejado
aquí en Antorcha en una casa hogar porque ahí va a estar más cuidado y le van
a dar amor ya que eso no tenía en su casa por cuanto su padre el señor P.C
no lo quería porque había una señora que le manifestaba que el niño L.C no
era hijo suyo, debo indicar que también tenía otra hija de la cual no negaba su
paternidad, por esta razón este señor maltrata física y verbalmente a M.C y su hijo

241 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso ANEXOS

es por esto que ella se vio obligada a abandonar a su hijo aquí en Antorcha, yo
se dé esto porque vivo a tres cuadras de las tiendas que en la actualidad tienen
dichos señores ubicadas en la calle Alfaro y soy conocida desde hace ocho años
de ellos, a partir del mes de octubre del 2009 el señor P.C se dio cuenta que
la señora que le decía que el niño no era suyo lo había engañado, recapacito
y volvió a tener confianza en su esposa y quiere recuperar a su hijo de lo que
se es que ya se llevan muy bien, esto es todo cuanto yo puedo manifestar “ A
continuación el señor Fiscal Pregunta PRIMERA; Indique usted si sabe que la
señora M.C tiene dos tiendas; RESPUESTA; si tiene dos tiendas pero son en la
misma casa las tiene bien surtidas; SEGUNDA; Indique desde que tiempo tiene
las tiendas la señora M. C ; RESPUESTA; desde el año 2009 desde el mes de
abril aproximadamente.

VERSIÓN

Comparece la señora Manuelita Cordones, refiere: “Hace tres años yo llegue a

vivir cerca de las tiendas de abarrotes bien surtidas que tiene la señora M.C y
el señor P. cuyo apellido no recuerdo a la señora la conocí que tenía un niño de
aproximadamente ocho meses de edad al que le daba de lactar, los dos tenían
un aspecto de sufrir mucho y a ella siempre se la veía llorosa alguna vez me
manifestó que su hijo era maltratado verbalmente por su padre el señor P., luego
de algún tiempo ella se desapareció con su ¡hijo cuando regreso, le pregunte del
hijo ella me supo manifestar que lo tenía en Antorcha y que los problemas con
su esposo se habían arreglado y hasta la actualidad lo he venido constatando”. A
continuación el señor Fiscal Pregunta PRIMERA; Indique desde cuando le consta
que la señora M.C tiene las tiendas; RESPUESTA; desde el año pasado desde el
mes de julio.1

1 Caso tomado del Juzgado Primero de Garantías Penales de Loja.

242 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso ANEXOS

ANEXOS 2

Estructuración de la Teoría del Caso

Estructura JURÍDICA de la
FISCALÍA DEFENSA
teoría
Homicidio agravado
Matar Se mató al señor Andrés Se mató al señor Andrés
Castaño Castaño.
a otro persona. sin que mediara causal
de justificación y en forma
dolosa para poder facilitar
un hurto
Sin justa causa
Con conocimiento .
Habiendo previsto como
probable la realización de
la infracción y dejado el
resultado al azar.
Para facilitar otra conducta. El autor de la conducta fue El autor de la conducta no
Autor: Quien realizó la Carlos Pastrana. fue Carlos Pastrana.
conducta. Sujeto activo no
calificado.

Estructura JURÍDICA de la
FISCALÍA DEFENSA
teoría

Hurto calificado y agravado:

Apoderarse El autor del hecho fue Carlos El autor del hecho no
Pastrana, con un arma de fue Carlos Pastrana.
fuego y mediante ruptura de la
caja registradora.

una cosa mueble

ajena

243 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso ANEXOS

Estructura JURÍDICA de la
FISCALÍA DEFENSA
teoría

Hurto calificado y agravado:

con el propósito de obtener
provecho para sí o para un
tercero.

Con violencia sobre las

personas y las cosas.
En establecimiento público.
Autor: Sujeto activo no
calificado

Estructura FÁCTICA de
FISCALÍA DEFENSA
la teoría
1. Cuándo (elemento de El día 20 de Julio del año El día 20 de Julio del año
tiempo): anterior. anterior.

referente amplio Al las 11:30 P.M. Toda la noche.

referente específico

2. Dónde (elemento de Supermercado“El Triunfo”, En su residencia ubicada en

locación): ubicado en la calle 172 con la Autopista Norte con calle
carrera 50, en la ciudad de 100, en la ciudad de Bogotá
Bogotá D.C. D.C.

3. Quién hizo (elemento El aquí acusado Carlos Un hombre que no pudo ser
subjetivo activo) Pastrana. identificado.

4 Qué hizo (acción Disparó un arma de fuego. Compartía un juego de cartas

imputada o afirmada ) con su novia Janira Salazar
y sus amigos Alfonso Daza y
Luis Neira.

244 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso ANEXOS

Estructura FÁCTICA de
FISCALÍA DEFENSA
la teoría
5 A quién se lo hizo Contra la humanidad de
(elemento subjetivo Andrés Castaño.
pasivo)

6 Circunstancias de: En un aparente forcejeo. Tomaron aguardiente,

Modo Con un revólver calibre 38. Luis Neira se retiró como a

las 11:00 pm;
Instrumento Luego de haber dejado una
moto encendida, con la que Alfonso Daza, se quedó
Otras huyó. dormido como a las 11:00 pm
y amaneció allí;

Janira Salazar se acostó a

dormir con Carlos Pastrana,

éste no salió en toda la noche

de su apartamento.

7 Resultado de la La muerte a Andrés Ninguno relevante

acción Castaño. penalmente.

8 Móvil de la acción o Para facilitar el hurto de Ninguna relevante.

el por qué $650.000 penalmente. y
una botella de aguardiente
“Néctar”.

245 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso ANEXOS

Estructura PROBATORIA de FISCALIA

DEFENSA
la teoría DEL CASO Testimonios

Qué. Establecido por: Gloría Dávila Daza. Janira Salazar, Luis Neira y
Alfonso.

Cómo. Establecido por: Gloria Dávila Carlos Janira Salazar, Luis Neira y
Muñoz. Alfonso Daza.

Cuándo. Establecido por: Gloria Dávila Carlos Janira Salazar, Luis Neira y
Muñoz. Alfonso Daza.

Donde. Establecido por: Janira Salazar, Luis Janira Salazar, Luis Neira y
Neira y Alfonso Daza Alfonso Daza.

Quién. Establecido por: Rebeca López. Gloria Dávila, Carlos

Muñoz y Rebeca López.
(Contrainterrogatorio).

A quién. Establecido por: Gloria Dávila. Medico Janira Salazar, Luis Neira y
Forense. Alfonso Daza.

Resultado de la Acción. Gloria Dávila No existe acción de carácter

penal que probar.

Móvil de la acción.2 Gloria Dávila No existe móvil de delito.

2 Montes C, A, (2003), Técnicas del Juicio Oral en el Sistema Penal Colombiano.

246 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso ANEXOS

Esquema del Interrogatorio

Nombre del testigo:

Tipos de preguntas Temas claves Observaciones

Acreditar el testigo Nombre, edad, estado civil,

estudios, en qué trabaja,
ubicación de la residencia.

Mostrar su relación con Fue testigo presencial. Ha tenido problemas

los hechos. Vio al acusado huir del lugar. personales con el
Oyó una conversación del acusado.
acusado que lo incrimina.

Describir o pintar la Visibilidad, distancia y

escena de los hechos y ubicación de objetos.
la posibilidad del testigo
para ver lo que narra.

Mostrar la Acción: Antes, Lo que hizo el acusado Debe identificar el arma.

durante y después. 3 Lo que hizo la víctima
Lo que hizo el testigo

3 Montes C, A, (2003), Técnicas del Juicio Oral en el Sistema Penal Colombiano.

247 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso ANEXOS

ANEXO 3

248 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso ANEXOS

249 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso ANEXOS

250 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso ANEXOS

Anexo 4

PROCEDIMIENTO EJECUTIVO

Adaptado de: Código Orgánico General de Procesos COGEP

Elaborado por: Ediciones legales

FLU-949

251 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso ANEXOS

PROCEDIMIENTO SUMARIO

Adaptado de: Código Orgánico General de Procesos COGEP

Elaborado por: Ediciones legales

FLU-942

252 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso ANEXOS

PROCEDIMIENTO MONITORIO

Adaptado de: Código Orgánico General de Procesos COGEP

Elaborado por: Ediciones legales

FLU-956

253 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso ANEXOS

PROCEDIMIENTO ORDINARIO

Adaptado de: Código Orgánico General de Procesos COGEP

Elaborado por: Ediciones legales

FLU-941

254 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso ANEXOS

255 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso ANEXOS

PROCEDIMIENTOS VOLUNTARIOS

Adaptado de: Código Orgánico General de Procesos COGEP

Elaborado por: Ediciones legales

FLU-948

256 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso ANEXOS

PROCEDIMIENTO CONTENCIOSO TRIBUTARIO

Adaptado de: Código Orgánico General de Procesos COGEP

Elaborado por: Ediciones legales

FLU-945

257 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso ANEXOS

PROCEDIMIENTO CONTENCIOSO ADMINISTRATIVO

Adaptado de: Código Orgánico General de Procesos COGEP

Elaborado por: Ediciones legales

FLU-946

Los flugrogramas que han sido expuestos en el Anexo 4, están disponibles en el

sitio web:

258 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso ANEXOS

Anexo 5

ACCIÓN DE PROTECCIÓN NRO. XX

SEÑOR JUEZ XX

DR. XX; en la Acción de Protección, propuesta por el señor doctor F.B, muy
respetuosamente comparezco y manifiesto:

Con esta calidad, a nombre de mi representada y fundamentado en los artículos

86, numeral 3, inciso 2do. de la Constitución de la República, y 44, numeral 4 de
las Reglas de Procedimiento para el ejercicio de las Competencias de la Corte
Constitucional para el Período de Transición, y dentro del término legal, me
permito interponer el recurso de apelación, de la sentencia dictada por el A-
quo, ante una de las Salas de la Corte Provincial de Justicia, los mismos que los
fundamento de la siguiente manera:

PRIMERO: Rechazo e impugno la acción de protección propuesta por el señor

doctor F.B, por cuanto no se ha causado ninguna violación a sus derechos
Constitucionales, Humanos, ni de ningún órden, tornándose así la acción en
improcedente ya que existen otros medios de defensa judiciales tales como el
Art. 38 en concordancia con el Art. 28 de la Ley de Modernización del Estado, que
expresamente se refiere a la ley ordinaria;

SEGUNDO: En la acción de protección, propuesta por el legitimado, no se ha

determinado en forma legal y debidamente motivada conforme a la Constitución,
Tratados Internacionales de los Derechos Humanos y al Derecho Procesal, que
actos u omisiones el XX ha violado o vulnerado. Requisitos estos sin e qua non,
para que tenga lugar constitucional y legalmente la acción propuesta, ni tampoco
se ha establecido el daño irreparable del que debía haber sido víctima el señor
F.B con el nuevo sistema salarial impuesto por el XX a través del respectivo
departamento;

259 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso ANEXOS

Refiere que existe discriminación y se hace comparación con otros funcionarios;

dentro del Art. 86 numeral 3 de la Constitución, establece que el juez en cualquier
momento del proceso ordenará que se practiquen pruebas, para establecer
esta supuesta discriminación ¿Pero no han sido pedidas por dicha autoridad?,
debemos tener en cuenta lo que nos indica la norma constitucional en su Art.
229 que cito “ La remuneración de las servidoras y servidores públicos será
justa y equitativa, con relación a sus funciones…….” Existiendo parametros en
esta misma norma cosntitucional para establecer la remuneración como es la
profesionalización, capacitación, responsabilidad y experiencia.

En esta parte es importante referir lo que doctrina Colombiana nos ilustra respecto
a la discriminación “ Se admite, sin embargo, que situaciones análogas reciban
trato diferente, dado que no toda diferenciación implica discriminación. Razón por
la que se ha afirmado que el tratamiento disímil debe estar justificado en razones
de orden objetivo. La ausencia de una justificación de esta naturaleza, hace
presumir que la diferencia responde a un subjetivismo de quien tiene la capacidad
de producir el acto o conducta, diferenciación que debe reputarse discriminatoria,
ante la falta de justificación. Entonces, es necesario demostrar que al efectuarse
la diferenciación no se incurrió en discrminción. En la jurisprudencia de esta
Corporación se ha precisado que el Juez constitucional, al fallar un caso donde
se alegue violación al principio de igualdad, debe indagar no sòlo por la existencia
de razones objetivas que justifiquen el trato diferente, sino por la finalidad
y medios empleados para ello, a fin de que entre unos y otros exista cierta
proporcionalidad”

TERCERO: En ningún considerando de la resolución recurrida se analizado las

alegaciones efectuadas por el legitimado pasivo, en cuanto tiene que ver con los
principios de legalidad y subsidiaridad de la norma Constitucional.

CUARTO: Tampoco precisa el actor, la manera en que ha sido discriminado en

sus remuneraciones frente a otros empleados, lo que debía haberlo demostrado
con instrumentos públicos y no privados, ya que para ello existen vías judiciales
ordinarias para la reclamación de los derechos y particularmente la vía
administrativa (Art. 50 letra: a) de la Reglas de Procedimiento para el Ejercicio

260 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso ANEXOS

de las Competencias de la Corte Constitucional para el Período de Transición;

además debe tomarse en cuenta lo que la jurisprudencia de la Corte Suprema
de Justicia de Colombia, relacionado a estos casos dice: “…tal exigencia, solo
admite excepción en el evento de que se trate de evitar la consumación de un
perjuicio irremediable, pues de no ser así, esto es, de asumirse la acción de tutela
como un mecanismo de protección alternativo, se correría el riego de dejar en
el vacío las competencias de las distintas autoridades judiciales y concentrar en
la jurisdicción constitucional todas las decisiones inherentes a ellas, propiciando
así, un desborde institucional en el cumplimiento de las funciones de esta
última. El derecho de igualdad en la remuneración salarial impone, en principio,
dar un mismo tratamiento a los trabajadores que se encuentren en la misma
situación y por el contrario, permite tratos divergentes si unos y otros se hallan en
circunstancias disímiles, es decir, no se quebranta el derecho fundamental cuando
se produce un cambio normativo a través del cual se ofrece un tratamiento
diferente al que venía otorgándose, siempre que esa variación tenga una
justificación razonable y respete la dignidad humana. El derecho al salario igual a
trabajo igual, no es una equiparación absoluta que obligue el mismo tratamiento
a todas las personas, porque pueden existir diferencias fácticas que permitan
dar un trato desigual. La acción de tutela no fue instituida para resolver asuntos
laborales pues para tal propósito se previó la Jurisdicción Laboral y Contencioso
Administrativa, según la naturaleza de la vinculación del afectado…”. Igualmente
tenemos el pronunciamiento del Pleno de la Corte Constitucional en el caso No.
0177-09-EP, en la sentencia No. 021-09-SEP-CC del trece de agosto del año dos
mil nueve, publicado en el R. O: No. 25 del catorce de septiembre del año dos
mil nueve; es de entender cómo se ha indicado que el accionante lo que busca
es la reparación de sus derechos patrimoniales, a través de la equiparación
de sus remuneraciones dentro de una banda salarial, que a su criterio debe
ubicárselo, por lo tanto no se evidencia una violación de sus derechos de carácter
constitucional, por lo que la acción de protección constitucional incoada es
improcedente.

261 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso ANEXOS

QUINTO: Interpretar la norma Constitucional como lo ha hecho el A quo,

llevaría “a reconocer a los Jueces de toda jerarquía judicial la posibilidad de
evaluar en cada caso, la eficacia del orden judicial lo cual implicaría no solo el
desquiciamiento de la seguridad y confianza que informa a esas instituciones
sino a otorgar un poder exorbitante al Juez de la tutela para sustituir la justicia
ordinaria”.

SEXTO: Hago hincapié que existe improcedencia de la acción de conformidad a lo

establecido en el Art. 50, literal a) de las Reglas de Procedimiento para el ejercicio
de las competencias de la Corte Constitucional para el Período de Transición y
las disposiciones constitucionales y procedimentales, por ser un asunto de mera
legalidad para el que existe la vía judicial común.

SEPTIMO: El Dr. Luis Hidalgo López, señala “la acción de protección no procede
cuando existan vías judiciales ordinarias para la reclamación de los derechos
conculcados y especialmente cuando existan recursos de anulabilidad, revisión,
reconsideración, apelación y reposición en la vía administrativa”, por lo tanto
los jueces constitucionales se encuentran impedidos de conocer cuestiones
no relacionadas al ámbito constitucional. A su vez, el numeral 3 del Art. 43 de
las Reglas de Procedimiento para el Ejercicio de las Competencias de la Corte
Constitucional para el Período de Transición establece que “No se podrá acudir
a las acciones jurisdiccionales de los derechos en reemplazo de las acciones
ordinarias establecidas en la ley, salvo que se utilicen como mecanismo
transitorio para evitar un perjuicio irremediable, que de ser el caso existen las vías
ordinarias.

Más aún que el Art. 173 de la Constitución de la República del Ecuador, viabiliza
tal posibilidad al señalar que “…Los actos administrativos de cualquier autoridad
del Estado podrán ser impugnados, tanto en la vía administrativa como ante los
correspondientes órganos de la Función Judicial…” Así tenemos al Dr. Luis Cueva
Carrión, quien en su Obra “Acción Constitucional Ordinaria de Protección”, pág.
210, “…Entonces: si, para la reclamación de los derechos, existen vías judiciales
ordinarias, por estas vías se debe tramitar la acción correspondiente, lo que

262 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA

 Texto-Guía Teoría del Caso ANEXOS

significa que la acción de protección procede ante la inexistencia de vías en el

proceso común…”

OCTAVO: Como corolario de lo anteriormente expuesto existe objeto ilícito en

todo lo que contraviene al derecho público ecuatoriano (Arts. 1478 y 9 del Código
Civil).

Por lo expuesto, aspiro que la Sala Especializada de la Corte Provincial de

Justicia XX, rechace la acción de protección deducida por el F.B, en contra XX,
por improcedente, ya que no existe ninguna discriminación en las remuneraciones
del accionante.

En segunda instancia se me notificará en los casilleros judiciales Nro. VV.

Señor Juez, sírvase proveer.

Debidamente autorizado firman mis Abogados Defensores.

Atentamente.

263 MODALIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA