UNIVERSIDAD TÉCNICA DE AMBATO

FACULTAD DE INGENIERÍA EN SISTEMAS, ELECTRÓNICA E

INDUSTRIAL
CARRERA DE INGENIERÍA INDUSTRIAL EN PROCESOS DE
AUTOMATIZACIÓN
Tema:

“GESTIÓN DE LA CALIDAD PARA LA DIRECCIÓN DE

GESTIÓN Y CALIDAD AMBIENTAL DEL HONORABLE
GOBIERNO PROVINCIAL DE TUNGURAHUA”

Trabajo de Graduación. Modalidad: Proyecto de Investigación, presentado previo a la

obtención del título de Ingeniería Industrial en Procesos de Automatización.

ÁREA: Industrial y Manufactura

LÍNEA DE INVESTIGACIÓN: Diseño, Materiales y Producción

AUTORA: Vanessa Alejandra Machado Villegas

TUTOR: Ing. Christian José Mariño Rivera

AMBATO- ECUADOR
Agosto /2020
 APROBACIÓN DEL TUTOR

En calidad de tutor del Trabajo de Titulación con el tema: “GESTIÓN DE LA

CALIDAD PARA LA DIRECCIÓN DE GESTIÓN Y CALIDAD AMBIENTAL
DEL HONORABLE GOBIERNO PROVINCIAL DE TUNGURAHUA”
desarrollado bajo la modalidad Proyecto de Investigación por la señorita Machado
Villegas Vanessa Alejandra, estudiante de la carrera de Ingeniería Industrial en
Procesos de Automatización de la Facultad de Ingeniería en Sistemas, Electrónica e
Industrial, de la Universidad Técnica de Ambato, me permito indicar que la estudiante
ha sido tutorada durante todo el desarrollo del trabajo hasta su conclusión, de acuerdo
a lo dispuesto en el Árticulo 15 del Reglamento para obtener el Título de Tercer Nivel,
de Grado de la Universidad Técnica de Ambato, y el numeral 7.4 del respectivo
instructivo.

Ambato, agosto 2020

Firmado elect rónic amente por:

CHRISTIAN
JOSE MARINO
RIVERA

…………………………………………………..

Ing. Christian José Mariño Rivera Mg

TUTOR

II
 APROBACIÓN DEL TRIBUNAL DE GRADO

En calidad de par calificador del Informe Final del Trabajo de Titulación presentado
por la señorita Machado Villegas Vanessa Alejandra, estudiante de la Carrera de
Ingeniería Industrial en Procesos de Automatización, de la Facultad de Ingeniería en
Sistemas, Electrónica e Industrial, bajo la Modalidad Proyecto de Investigación,
titulado “GESTIÓN DE LA CALIDAD PARA LA DIRECCIÓN DE GESTIÓN Y
CALIDAD AMBIENTAL DEL HONORABLE GOBIERNO PROVINCIAL DE
TUNGURAHUA”, nos permitimos informar que el trabajo ha sido revisado y
calificado de acuerdo al Artículo 17 del Reglamento para obtener el Título de Tercer
Nivel, de Grado de la Universidad Técnica de Ambato, y al numeral 7.6 del
respectivo instructivo. Para cuya constancia suscribimos, conjuntamente con la señora
Presidenta del Tribunal.

Ambato, agosto 2020

Fi rmado electrónic amente por:

ELSA PILAR
URRUTIA

…………………………………..
Ing. Elsa Pilar Urrutia Urrutia Mg.
PRESIDENTA DEL TRIBUNAL

Firmado electrónic amente por:

FERNANDO
URRUTIA
………………………………… …………………………………
[Link] Urrutia Mg. [Link] Morales Mg.
PROFESOR CALIFICADOR PROFESOR CALIFICADOR

IV
 DEDICATORIA

A mis padres Rosa y Luis quienes, con su amor,

dedicación, cariño y sobre todo paciencia me educaron
de la mejor manera, me enseñaron hacer responsable,
me enseñaron valores y a luchar por lo que se quiere.

A mis hermanos Jessy, Alexa y Adrián por su cariño

y apoyo incondicional, durante este camino, para
convertirme en una profesional.

Al amor de mi vida, Erick, por acompañarme en este

camino, de constancia, con triunfos y fracasos, por el
amor incondicional que me ha brindado,
demostrándome que siempre podré contar con él.

A mi hijo Gael, quien, con su amor, con su inocencia

y ocurrencias alegraba mis días duros, cuando quería
rendirme, me enseñó a tener un motivo más porque
levantarme y seguir luchando, me enseñó a no dejarme
vencer por nada ni por nadie.

A mis abuelitos Marianita y Napoleón, por darme el

ejemplo de superación, humildad y sacrificio, por sus
consejos y por enseñarme a valorar todo lo que Dios
me dado.
Finalmente quiero dedicar esta tesis a toda mi familia,
a mis amigos/as que no son muchos, pero son lo mejor
que tengo, por apoyarme cuando más lo necesitaba,
por extender su mano en momentos difíciles y
brindarme palabras de aliento.

Vanessa Alejandra Machado Villegas

VI
AGRADECIMIENTO

A Dios por darme vida, salud, paciencia, sabiduría,

enseñándome que de los errores se aprende,
haciéndome más fuerte cada día.

A mis padres y a mis suegros quienes me brindando su

apoyo moral y económico, por darme palabras de
aliento cuando estuve a punto de rendirme.

A la Carrera de Ingeniería Industrial en Procesos de

Automatización quienes me formaron como una
profesional con ética y valores.

A mis amigos quienes hicieron de la vida universitaria

una experiencia única e inolvidable, por su amistad y
apoyo.

Al Ing. Christian Mariño, por guiarme y compartir sus

conocimientos, para la realización del proyecto de
investigación.

Al Ing. Diego Cisneros, Director General de la

Dirección de Gestión y Calidad Ambiental del
Honorable Gobierno Provincial de Tungurahua, y a
todos sus colaboradores por brindarme toda la
apertura y colaboración en la realización del proyecto
de Investigación.

Vanessa Alejandra Machado Villegas

VII
 ÍNDICE GENERAL DE CONTENIDOS

APROBACIÓN DEL TUTOR ............................................................................................ II

AUTORÍA .........................................................................................................................III
APROBACIÓN DEL TRIBUNAL DE GRADO ............................................................... IV
DERECHOS DE AUTOR ................................................................................................... V
DEDICATORIA ............................................................................................................... VI
AGRADECIMIENTO ...................................................................................................... VII
ÍNDICE GENERAL DE CONTENIDOS ............................................................................ 1
ÍNDICE DE TABLAS ........................................................................................................ 3
ÍNDICE DE FIGURAS ....................................................................................................... 5
ÍNDICE DE ANEXOS ........................................................................................................ 6
RESUMEN EJECUTIVO ................................................................................................... 8
SUMMARY ....................................................................................................................... 9
CAPÍTULO I .....................................................................................................................10
MARCO TEÓRICO...........................................................................................................10
1.1Antecedentes investigativos ...........................................................................................10
1.1.1 Contextualización del problema ......................................................................10
1.1.2 Estudio del arte ...............................................................................................11
1.1.3 Fundamentación teórica ..................................................................................14
Calidad .......................................................................................................................14
Gestión de calidad ......................................................................................................14
Evolución de la calidad...............................................................................................14
Sistema de Gestión de Calidad....................................................................................15
ISO ............................................................................................................................15
Norma ISO 9001:2015................................................................................................16
Principios de la Gestión de la Calidad .........................................................................16
Estructura de la normativa ISO 9001:2015..................................................................17
Gestión por procesos ..................................................................................................18
Mapa de procesos .......................................................................................................18
Ciclo PHVA ...............................................................................................................20
El ciclo PHVA aplicado a ISO 9001 ...........................................................................20
Método de matriz FODA ............................................................................................21
Análisis Modal de Fallos y Efectos (AMFE) ...............................................................22
Descripción del método A.M.F.E:...............................................................................22

1
1.2Objetivos .......................................................................................................................24
CAPÍTULO II ....................................................................................................................25
METODOLOGÍA ..............................................................................................................25
2.1Materiales .....................................................................................................................25
2.2Métodos ........................................................................................................................25
Enfoque......................................................................................................................25
2.2.1 Modalidad de investigación .............................................................................26
Investigación Aplicada ...............................................................................................26
Investigación Bibliográfica .........................................................................................26
Investigación de campo ..............................................................................................26
2.2.2 Nivel o tipo de investigación ...........................................................................27
Nivel Exploratorio: .....................................................................................................27
Nivel Descriptivo: ......................................................................................................27
2.2.3 Población y Muestra........................................................................................27
2.2.4 Recolección de Información ............................................................................27
2.2.5 Procesamiento y Análisis de Datos ..................................................................29
CAPÍTULO III...................................................................................................................36
RESULTADOS Y DISCUSIÓN ........................................................................................36
3.1Análisis y discusión de los resultados ............................................................................36
Diagnóstico de la situación actual de los procesos de la Dirección de Gestión y Calidad
Ambiental en función a los requisitos de la Norma ISO 9001:2015. ....................................36
Análisis e interpretación de resultados ................................................................................36
Identificación de las actividades que se desarrollan dentro de la dirección para la
consolidación de los procesos y la interacción con los operarios. ........................................45
Información documentada de la Gestión de la Calidad para la Dirección de Gestión y
Calidad Ambiental según los requisitos de la norma ISO 9001:2015……………………... 52
CAPÍTULO IV ................................................................................................................ 326
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES ................................................................ 326
4.1Conclusiones ............................................................................................................... 326
4.2Recomendaciones ........................................................................................................ 327
BIBLIOGRAFÍA ............................................................................................................. 328
ANEXOS ......................................................................................................................... 335

2
 ÍNDICE DE TABLAS

Tabla 1. Estructura de la normativa ISO: 2015 . .................................................................18

Tabla 2. Matriz de los criterios de gravedad según la metodología AMFE. .........................22
Tabla 3.- Matriz de los criterios de frecuencia según la metodología AMFE. .....................23
Tabla 4.- Matriz de los criterios de Detectabilidad según la metodología AMFE. ...............23
Tabla 5.- Lista de verificación, explicación de los criterios de calificación. ........................30
Tabla 6. Resultados estadísticos según el literal 4 de la norma ISO 9001:2015. ..................36
Tabla 7. Resultados estadísticos según el literal 5 de la norma ISO 9001:2015. ..................37
Tabla 8. Resultados estadísticos según el literal 6 de la norma ISO 9001:2015. ..................38
Tabla 9. Resultados estadísticos según el literal 7 de la norma ISO 9001:2015. ..................39
Tabla 10. Resultados estadísticos según el literal 8 de la norma ISO 9001:2015. ................40
Tabla 11. Resultados estadísticos según el literal 9 de la norma ISO 9001:2015. ................41
Tabla 12. Resultados estadísticos según el literal 10 de la norma ISO 9001:2015. ..............42
Tabla 13. Resultados generales del diagnóstico de evaluación según la ISO 9001:2015......43
Tabla 14. Actividades desarrolladas por la unidad de Asesoría Legal y Defensoría del
Ambiente (UDA). ..............................................................................................................46
Tabla 15. Actividades desarrolladas por la Unidad de Regularización Ambiental (URA)
externa. ..............................................................................................................................48
Tabla 16. Actividades desarrolladas por la Unidad de Regularización Ambiental (URA)
interna. ...............................................................................................................................49
Tabla 17. Actividades desarrolladas por la Unidad de Seguimiento y Control Ambiental
(UCA). ...............................................................................................................................50
Tabla 18. Actividades desarrolladas por la Unidad de Proyectos Ambientales (UPA). ........52
Tabla 19. Análisis FODA (Fortalezas, oportunidades, debilidades, amenazas), contexto
interno. ..............................................................................................................................63
Tabla 20. Análisis FODA (Fortalezas, oportunidades, debilidades, amenazas), contexto
externo. ..............................................................................................................................64
Tabla 21. Matriz de las necesidades y expectativas de las partes interesadas. .....................65
Tabla 22. Matriz de roles y responsabilidades de la Dirección de Gestión y Calidad
Ambiental. .........................................................................................................................71
Tabla 23. Registro del Análisis Modal de Fallos y Efectos (AMFE) de la Dirección de
Gestión y Calidad Ambiental. .............................................................................................75
Tabla 24. Matriz de las perspectivas de los objetivos de la calidad en base a la metodología
Balanced ScoreCard. ..........................................................................................................77
Tabla 25. Matriz de los objetivos de la calidad. ..................................................................78

3
Tabla 26. Matriz de la planificación de los objetivos de la DGCA en base a la metodología
Balanced ScoreCard. ..........................................................................................................79
Tabla 27. Matriz del personal administrativo, técnicos/coordinadores y de apoyo de la
DGCA. ..............................................................................................................................82
Tabla 28. Registros de las máquinas e instrumento de oficina utilizadas en la DGCA. ........84
Tabla 29. Registro del plan de capacitación de la Dirección de Gestión y Calidad Ambiental.
..........................................................................................................................................89
Tabla 30. Registro de competencia personal de la Dirección de Gestión y Calidad
Ambiental. .........................................................................................................................91
Tabla 31. Matriz de plan de comunicaciones externas. .......................................................95
Tabla 32. Matriz de Plan de medios internos de la Dirección de Gestión y Calidad
Ambiental. .........................................................................................................................97
Tabla 33.- Registro de planificación y control operacional de la DGCA. .......................... 100
Tabla 34.-Registro de seguimiento y medición de los requerimientos de los clientes. ....... 108
Tabla 35.- Lista maestra de los documentos de la DGCA. ................................................ 116

4
 ÍNDICE DE FIGURAS

Figura 1.-Evolución de la calidad. .....................................................................................15

Figura 2.- Ejemplo de mapa de procesos ...........................................................................19
Figura 3.-Relación de los capítulos 4-10 con el ciclo ........................................................21
Figura 4.- Organigrama funcional ( vertical) de la Dirección de Gestión y Calidad
Ambiental. .........................................................................................................................45
Figura 5.- Ubicación geográfica de la Dirección de Gestión y Calidad Ambiental. .............60
Figura 6.-Organigrama funcional reformado de la Dirección de la Gestión y Calidad
Ambiental. .........................................................................................................................62
Figura 7.- Mapa de procesos de la DGCA..........................................................................68
Figura 8.- Flujograma sobre el seguimiento de la calidad del servicio. ...............................88
Figura 9.- Registro de usuario para subir información . .................................................... 110

5
 ÍNDICE DE ANEXOS

Anexo 1.- Registros de mantenimiento de equipos utilizados en la DGCA. ...................... 335

Anexo 2.- Registro de asistencia y capacitación en la Dirección de Gestión y Calidad
Ambiental. ....................................................................................................................... 336
Anexo 3.-Encuesta de la satisfacción a los clientes de la Dirección de Gestión y Calidad
Ambiental. ....................................................................................................................... 337
Anexo 4.- Instructivo para cumplir con requisitos de la DGCA........................................ 338
Anexo 5.-Registro de los requisitos para el servicio en la DGCA. .................................... 339
Anexo 6.-Registro de cambios de requisitos del servicio ofertado de la DGCA. ............... 341
Anexo 7.- Plan de trabajo para la planificación y desarrollo del servicio en la Dirección de
Gestión y Calidad Ambiental. ........................................................................................... 342
Anexo 8.- Entradas para el diseño y desarrollo de servicios de la Dirección de Gestión y
Calidad Ambiental. .......................................................................................................... 343
Anexo 9.-Control del diseño y desarrollo del servicio de la Dirección de Gestión y calidad
Ambiental. ....................................................................................................................... 344
Anexo 10.-Salidas del diseño y desarrollo de los nuevos servicios de la Dirección de
Gestión y Calidad Ambiental. ........................................................................................... 345
Anexo 11.-Control del diseño y desarrollo del servicio de la Dirección de Gestión y calidad
Ambiental ........................................................................................................................ 346
Anexo 12.- Registro de identificación y trazabilidad de los servicios en la Dirección de
Gestión y Calidad Ambiental. ........................................................................................... 347
Anexo 13.-Registro de los servicios brindados por la Dirección de Gestión y Calidad
Ambiental. ....................................................................................................................... 348
Anexo 14.-Registro de servicio no conforme de la Dirección de Gestión y Calidad
Ambiental. ....................................................................................................................... 349
Anexo 15.-Registro de indicadores de gestión y objetivos estratégicos de la DGCA. ....... 350
Anexo 16.-Registro de calificación de auditores de la Dirección de Gestión y Calidad
Ambiental. ....................................................................................................................... 351
Anexo 17.-Registro de planificación anual de auditorías internas de la Dirección de Gestión
y Calidad Ambiental. ....................................................................................................... 353
Anexo 18.-Programa de Auditorías internas de la Dirección de Gestión y Calidad
Ambiental. ....................................................................................................................... 354
Anexo 19.-Registro de verificación de criterios de auditorías dela Dirección de Gestión y
Calidad Ambiental. .......................................................................................................... 355

6
Anexo 20.-Registro de informe final de la auditoria interna de la Dirección de Gestión y
Calidad Ambiental. .......................................................................................................... 357
Anexo 21.-Registro de convocatoria para la revisión del SGC de la Dirección de Gestión y
Calidad Ambiental. .......................................................................................................... 358
Anexo 22.-Registro de los resultados obtenidos de la revisión. ........................................ 359
Anexo 23.-Registro del análisis de las no conformidades del servicio de la Dirección de
Gestión y Calidad Ambiental. ........................................................................................... 360
Anexo 24.-Registro de las acciones de mejora de las no conformidades de la Dirección de
Gestión y Calidad Ambiental. ........................................................................................... 361
Anexo 25.-Registro de inspección. .................................................................................. 362
Anexo 26.-Modelo de informe. ....................................................................................... 364
Anexo 27.-Modelo de Memorando. ................................................................................. 364
Anexo 28.-Modelo de Oficio. .......................................................................................... 365
Anexo 29.-Modelo de resolución. .................................................................................... 365
Anexo 30.-Modelo de Licencia Ambiental ...................................................................... 366
Anexo 31.-Registro de seguimiento ................................................................................. 367
Anexo 32.-Registro de pagos........................................................................................... 368
Anexo 33.-Registro de notificación Ambiental ................................................................ 369
Anexo 34.- Modelo de Certificado Ambiental .................................................................370
Anexo 35.- Modelo de GBPA (guía de buenas prácticas Ambientales) ............................ 371
Anexo 36.-Registro Plan de Manejo Ambiental ............................................................... 377
Anexo 37.-Registro de reunión. ....................................................................................... 378
Anexo 38.-Registro de pólizas y garantías de fiel cumplimiento del plan de manejo
Ambiental ........................................................................................................................ 380
Anexo 39.-Modelo de Proyecto Ambiental ...................................................................... 381
Anexo 40.-Modelo de oficio de certificación financiera. .................................................. 383
Anexo 41.- Registro al cumplimiento de las actividades según el POA. ........................... 384
Anexo 42.-Registro de requerimientos ............................................................................ 385
Anexo 43.- Registro de Planificación de cambios ............................................................ 386
Anexo 44.-Modelo de formato para registro, instructivos, manuales, y procedimientos. ... 387
Anexo 45.- Lista de verificación sobre el diagnóstico de la situación actual de la empresa
........................................................................................................................................ 388

7
 RESUMEN EJECUTIVO

La falta de análisis, revisión y mejora continua de los procesos y servicios

brindados por una empresa trae como consecuencia insatisfacción al cliente, pérdida
de recursos, bajo rendimiento, “La Dirección de Gestión y Calidad Ambiental del
Honorable Gobierno Provincial de Tungurahua”, a pesar de cumplir con los
requerimientos y expectativas de los clientes, se observa una inadecuada ejecución de
los procedimientos, la ausencia de información documentada y sobre todo la falta de
comunicación e interacción entre los empleados. En consecuencia, el objetivo
principal de esta investigación es elaborar una Gestión de la Calidad basado en la
norma ISO 9001:2015.

Para la realización de este estudio, se ha optado por la aplicación del método

PHVA (planificar, hacer, verificar y actuar), para la mejora continua, el incremento de
la calidad y la productividad. Se realiza un diagnóstico inicial del cumplimiento de los
requisitos mediante una lista de verificación ISO, a demás se obtiene la capacidad
competitiva de la entidad mediante la matriz FODA (Fortalezas, Oportunidades,
Debilidades y Amenazas), se realiza un análisis modal de Fallos y efectos (AMFE)
para los servicios ofertados.

Según los resultados obtenidos en el diagnóstico inicial, se obtiene que la Dirección

de Gestión y Calidad ambiental cumple con un 13 por ciento del total de requisitos
establecidos por la normativa ISO 9001:2015, a demás los resultados evidencian que
la unidad de control y seguimiento ambiental, tiene demasiada carga de trabajo en
comparación a las demás unidades; para el cumplimiento del porcentaje restante de
gestión se debe implementar un manual que consta de 28 procedimientos, 1 instructivo
y 18 registros, que exige el SGC, respectivamente validados por el personal de la
entidad.

Se concluye que actualmente la entidad, cuenta con un nivel bajo de cumplimiento

de los requisitos de la norma ISO 9001:2015, por lo tanto la empresa no garantiza que
su servicio cumpla con los requerimientos y expectativas de los clientes.

8
 SUMMARY

The lack of analysis, review and continuous improvement of the processes and
services provided by a company results in customer dissatisfaction, loss of resources,
poor performance, The Environmental Management and Quality Directorate of the
Honorable Provincial Government of Tungurahua";, despite meeting the requirements
and expectations of customers, there is inadequate implementation of procedures, in
addition to the lack of documented information and especially the lack of
communication and interaction between employees. Consequently, the main objective
of this research is to develop a Quality Management based on the ISO 9001:2015
standard.

The project is based on the PHVA method (plan, do, verify and act), for the
continuous improvement, the increase of the quality and the productivity, in addition
an initial diagnosis of the fulfillment of the requirements is made by means of a Check
List ISO, likewise the competitive capacity of the entity is obtained based on the
SWOT matrix (Strengths, Opportunities, Weaknesses and Threats), also a modal
analysis of Failures and Effects (AMFE) is made for the offered services.

….According to the results obtained in the initial diagnosis, it is obtained that the Env
ironmental Management and Quality Department complies by 13 percent
of the total requirements established by the ISO 9001:2015 standard. Furthermore, th
e results show that the environmental control and monitoring unit has too much work
load in comparison to the other units; in order to comply with the remaining percenta
ge of management, a manual consisting of 28 procedures, 1 instructive an 18 records
must be implemented, as required by the SGC, respectively validated by the entity’s
personnel.

It is concluded that currently the entity, has a low level of compliance with the
requirements of ISO 9001:2015, ie the company does not guarantee that their service
meets the requirements and expectations of customers.

9
 CAPÍTULO I

MARCO TEÓRICO

1.1 Antecedentes investigativos

1.1.1 Contextualización del problema
En la actualidad, los tratados de libre comercio (TLC) han abierto las fronteras a
varios paises, pero en algunos casos los productos y servicios nacionales, se ven en
desventaja frente a competidores provenientes principalmente de países de economías
desarrolladas, afectando la supervivencia y participación de las empresas nacionales
en el mercado internacional, en consecuencia, el desarrollo de las normas de gestión
ha sido parte de la creciente globalización de la economía mundial, la adopción de
normas internacionales facilita el intercambio y la comunicación entre los países [1].

Algunos estudios han determinado que efectivamente los modelos de gestión

establecidos en normas internacionales como la ISO 9001, han contribuido
significativamente en el desempeño empresarial y organizacional [2], debido a que dan
una solidez estructural a las organizaciones y permiten forjar medidas de progreso [3],
para enfrentar un mercado actualmente globalizado, proyectandose como una
herramienta clave para la competitividad y sostenibilidad de las empresas y
organizaciones de países emergentes.

En Ecuador, la gran mayoría de empresas u organizaciones medianas y grandes,

hacen que la calidad en su servicio o producto sea una estrategia ya que la misma
aporta metodologías que determinan la satisfacción o insatisfacción del cliente, aparte
de tener grandes desafíos las empresas ecuatorianas buscan adaptarse a nuevas normas
de calidad, lo cual tiene como finalidad buscar mejoras continuas,implementando un
Sistema de Gestión de Calidad. Se ha realizado un estudio por georgetown university,
en donde se muestra el impacto de tener un Sistema de Gestión de Calidad (SGC)
certificado con ISO 9001 en las empresas de Ecuador mediante nueve factores de éxito
usados para medir la implementación de la Administración de la Calidad Total. Se
analizaron 163 empresas con la finalidad de hacer una comparación entre las que
tienen dicha certificación y aquellas que no la tienen, en donde se obtuvo que las

10
empresas con certificación ISO 9001 obtienen un mejor promedio que aquellas
empresas que no cuentan con la certificación [4].

En el Gobierno provincial de Tungurahua, se encuentra la Dirección de Gestión de

Calidad Ambiental (DGCA), la cual tiene como función principal, promover el
cumplimiento ambiental por parte de los operadores de los proyectos, obras y/o
actividades que se desarrollan en los 9 cantones de la provincia de Tungurahua. Un
aspecto clave en la problemática actual de la empresa es no tener correctamente
definido los procedimientos escritos para la realización de las actividades y tareas en
cada uno de sus procesos, además se observan retrasos de tiempo al generar o realizar
un pedido y/o documentación específica, de igual manera los procesos son lentos y
tienen muchas fallas ya que no son estandarizados, ni cuentan con normativa alguna,
por lo que surge la necesidad de implementar un Sistema de Gestión de Calidad basado
en la norma ISO 9001:2015.

1.1.2 Estudio del arte

En la Revista Ingeniería, Investigación y Desarrollo, se evidencia que la evolución
de la calidad en función de la normativa actual vigente busca la mejora de procesos,
mediante el mejoramiento continuo de las organizaciones, optimizando los servicios
ofrecidos al cliente [5], mediante la generación de técnicas y métodos de
implementación para dar seguimiento y control a los procesos, existen varias
herramientas que se puede aplicar [6], con el objetivo de garantizar el éxito y
sostenibilidad de un SGC en una organización ya sea de bienes o servicios como el
método PHVA donde se toman decisiones alrededor de la mitigación de las causas de
las fallas en el sistema [7].

La planificación en la implementación del SGC basados en la norma ISO 9001:2015,

se empieza desde el desarrollo de una serie de actividades que entregan como resultado
la misión, visión, objetivos y política de calidad [8], además del diseñó de un mapa de
procesos, esto permite que las organizaciones, puedan tener una estructura
organizacional, así mismo una proyección a donde se quiere llegar como organización
[9].

11
 La optimización de los recursos en las organizaciones, es uno de los principales
objetivos, mediante la integración de Sistemas de Gestión de Calidad [10], el cual
propone el mejoramiento de las funciones gerenciales (planificación, liderazgo,
gestión de recursos), aplicando el enfoque a procesos, mejora (PHVA) y gestión
relaciones (partes interesadas), identificando las necesidades de cada parte interesada
[11].

Para lograr una mayor eficiencia y eficacia en la dirección de los procesos de una
entidad dedicada a la prestación de servicios, propone un SGC para el proceso de
investigación, basado en la norma ISO 9001:2015, mediante una investigación de
naturaleza exploratoria y descriptiva, así como el uso de una metodología mixta
estructurada en siete etapas, los mismos que constan desde la definición del tipo de
estudio hasta el diseño del SGC [12], incluyendo instrumentos de investigación
estructurados y no estructurados, elaborados para la recolección de la información.,
obteniendo flujogramas y procedimientos, información documentada como registros,
instructivos, manuales, necesarios para el aseguramiento de la calidad [13].

El uso del método de la matriz FODA (Fortalezas, oportunidades, debilidades,

amenazas), se le puede agregar otras técnicas estratégicas muy conocidas y fáciles de
utilizar como la espina de pescado, la lluvia de ideas, para obtener la mayor
información posible que permita aterrizar el contexto en de la toma de decisiones [14].

La metodología para la gestión del riesgo se obtuvo que para la evaluación de riesgos
en un Sistema de Gestión de Calidad, se debe aplicar un método sencillo y practico,
más conocido como Análisis Modal de Fallos y efectos, para abordar los riesgos y las
oportunidades [15], con la planificación del Sistema de Gestión de la Calidad, con el
objetivo de: asegurar que el Sistema de Gestión de la Calidad pueda alcanzar los
resultados planteados, aumentar los efectos deseables, prevenir o reducir efectos no
deseados [16], alcanzar la mejora continua, mediante la planificación de las acciones
para abordar estos riesgos y oportunidades [17].

Los beneficios e impactos de la implementación de normas técnicas en las

organizaciones, se identifica que no hay solo beneficios y felicidad al implementar una
norma técnica ISO de Sistemas de Gestión de Calidad, se comprueba por un estudio
de las empresas de Canadá que al implantar la certificación ISO, se encuentran

12
problemas durante el proceso como por ejemplo las empresas encuestadas no toman
en cuenta las necesidades de formación de los empleados, así como la falta de
participación, cabe recalcar que existen muy pocos estudios que han contradicho los
impactos positivos de la aplicación de la norma. Siendo así que la ISO 9001 puede
aparecer como una verdadera herramienta para mejorar la eficacia en cierta medida,
estos beneficios están probablemente relacionados con el crecimiento exponencial en
el número de certificaciones en todo el mundo [18].

Un proyecto de investigación realizado en un Hotel de Quito, obtuvo algunas

problemáticas, es por ello que el Sistema de Gestión de la Calidad presenta un Manual
de Calidad con los puntos principales de acción, como la satisfacción del cliente,
obteniendo un porcentaje de satisfacción del cliente externo del 64%, el mismo que
irá incrementando a medida que se vaya implementando en la empresa, obteniendo así
beneficios para todos [19].

Una estudio sobre la innovación organizacional para la productividad en la empresa,

ha permitido mostrar un sistema de calidad como innovación organizacional, el mismo
que impacta positivamente en la calidad y la productividad de las empresas, mejorando
la capacidad de innovación [20].

La implantación de un Sistema de Gestión de Calidad en una unidad de nutrición

según la norma ISO 9001:2008, se identificó y documentó un total de 4 procesos y 13
procedimientos operativos, el mapa de procesos, además en cada uno de los procesos
se identifica indicadores de calidad para medir el estado del SGC e identificar las
oportunidades de mejora, asimismo se realiza toda la documentación requerida según
la Norma ISO 9001:2008, igualmente se obtuvo la política de calidad, objetivos de
calidad, manual de calidad, procedimiento de control de la documentación y registros,
de auditoría interna, de no conformidad y de acciones correctivas y preventivas [21].

13
1.1.3 Fundamentación teórica

Calidad
La calidad se refiere a varios aspectos de las actividades de una empresa ya sea de
productos o servicios, la calidad tiene un objetivo principal que es la satisfacción del
cliente según las necesidades del mismo [22], también se dice que la calidad es el
conjunto de aspectos y características ya sea de un producto o de un servicio, según
los requerimientos de los clientes [23].

Gestión de calidad

Es el conjunto de caminos a través de los cuales se consigue la calidad, se podría

decir también que sería el modo en que la dirección planifica el futuro, implantando
programas y controlando los resultados obtenidos. Mediante la Gestión de Calidad, la
alta dirección participa en la definición, análisis y a garantía de los productos y
servicios brindados por la empresa, actuando de la siguiente manera [24]:
 Definición de objetivos de calidad, según los intereses de la empresa y las
necesidades de los clientes.
 Evaluación y seguimiento para obtención de la calidad deseada.
 Mejorar continuamente la Gestión de Calidad, según las exigencias del mercado.

Evolución de la calidad
La evolución cronológica de la calidad, inicia en la etapa de la administración
científica, mediante la aparición del control de calidad por inspección, el mismo que
da comienzo al concepto de calidad, definiendo criterios para verificar si un producto
es bueno o malo, según las especificaciones antes establecidas.
La definición de calidad se analiza, mediante dos dimensiones fundamentales: la
dimensión cronológica y la dimensión conceptual. Se identifica claramente cuatro
etapas del desarrollo de la calidad: control de calidad, aseguramiento de la calidad,
proceso de calidad total y mejora contínua de la calidad total [25].

14
 Figura 1.-Evolución de la calidad [25].

Sistema de Gestión de Calidad

Es una herramienta que permite planear, ejecutar y controlar las actividades para
el desarrollo de los objetivos planteados, los cuales son medidos a través de los
indicadores de satisfacción de los usuarios, mediante la identificación de procesos que
le permitan tener un mejor control de las actividades, además el logro de los objetivos
definidos para cada proceso de una manera efectiva y sobre todo la adopción de la
cultura mejora continua [26].

ISO

Sus siglas en ingles son Internacional Organization for Standardization, en español

se conoce cono Organización Internacional de Normalización, la misma que tiene
como objetivo principal la elaboración de normas técnicas internacionales [27].

La organización ISO fue fundada en 1926 como Federación Internacional de

Asociaciones de Normalización Nacionales (ISA), en el año 1946, los representantes
de 25 países se reunieron en Londres, con el objetivo de facilitar la coordinación de
los estándares industriales, mediante la unificación internacional, en dicha reunión se
establecieron las bases de lo que se acabaría conociendo como ISO y finalmente se
fundó oficialmente el 23 de febrero de 1947 [28].

La ISO 9001 es una norma internacional, la misma que se aplica a los Sistemas de
Gestión de Calidad de organizaciones públicas y privadas, sin importar el tamaño o
actividad que realizan, es un método de trabajo excelente para la mejora de la calidad
de los productos y/o servicios, enfocándose en la satisfacción del cliente [29].

15
Norma ISO 9001:2015

La ISO 9001:2015, tiene como objetivo principal mantener la aplicabilidad de la

norma en todo tipo de organizaciones ya sean estas de productos o de servicios [30],
también se puede decir que es una regla que estandariza el sistema de control de calidad
de las organizaciones, al ser una entidad que reúne a representantes de varios países
para desarrollar normas de estandarización en diferentes áreas según la necesidad que
se tenga [31].

Principios de la Gestión de la Calidad

La familia de normas ISO 9000 se basa en siete principios básicos de Gestión de la
Calidad [32], los principios de Gestión de la Calidad son aquellos que toda
organización debe seguir para obtener beneficios [33].

1. Enfoque en el cliente
Todo SGC busca enfocarse en el cliente, con el objetivo de aumentar su satisfacción,
los trabajadores deben comprender y ser responsables sobre la importancia que tiene
el enfoque al cliente dentro del SGC [34]. La organización debe saber que las
necesidades de sus clientes no son estáticas, sino dinámicas y cambian constantemente
en el tiempo, además de ser los clientes cada vez más exigentes, es por eso que las
empresas deben buscar soluciones a través de sus productos y servicios, y Gestiónarlas
e intentar superar esas expectativas diariamente [33].
2. Liderazgo
Los líderes en todos los niveles establecen la unidad de propósito y la dirección,
siendo estos los encargados de crear condiciones en las que las personas intervienen
en el cumplimiento de los objetivos de la calidad [35].
3. Compromiso de las personas
Para que una organización sea eficaz y eficiente, es primordial involucrar a todas
las personas en los niveles y respetarlos como individuos [36], para lo cual se requiere
el compromiso total del personal, permitiendo que sus habilidades sean usadas para el
beneficio de la organización [37].

16
4. Enfoque basado en procesos
Todas las actividades realizadas por la organización, deben comprometerse a ser
analizadas como procesos que funcionan bajo un sistema interdependiente e integral,
es decir conocer el funcionamiento de cada uno de ellos y su interacción con el resto,
permitiendo analizar su desempeño y mejorarlo constantemente [38].
5. Mejora
Las organizaciones deben tener un enfoque en la mejora continua, logrando
mantener los niveles actuales de desempeño, creando nuevas oportunidades, para ello
la organización debe determinar y seleccionar las oportunidades de mejora e
implementar cualquier acción necesaria para cumplir los requerimientos de los clientes
y aumentar su satisfacción [39].

6. Toma de decisiones basada en la evidencia

Tomar decisiones es un proceso complejo, ya que implica múltiples tipos y fuentes
de entradas, además se debe tomar en cuenta relaciones de causa y efecto y posibles
consecuencias no deseadas [39].

7. Gestión de las relaciones

Las partes interesadas intervienen en el desempeño de una organización, logrando
así el éxito sostenido, además de optimizar el impacto en su desempeño, mediante la
comunicación constante con las partes interesadas, logrando así un beneficio para
ambas partes [40].

Estructura de la normativa ISO 9001:2015

Los primeros tres capítulos de la norma no establecen requisitos, puesto que en el

primer apartado se establece el objeto además del campo de aplicación, en el segundo
apartado se establece las referencias normativas y en el tercer apartado se establece
los términos/definiciones para la norma [41].

17
 Tabla 1. Estructura de la normativa ISO: 2015 [41].

ESTRUCTURA DE LA ISO 9001:2015

1. OBJETO Y
Se coloca el objetivo de la implantación de la norma en una
CAMPO DE
organización, además del campo de aplicación.
APLICACIÓN
2. REFERENCIAS Hace referencia a los documentos indispensables para la
NORMATIVAS aplicación de la norma ISO 9001:2015.
Hace referencia al documento que contiene los términos y
3. TÉRMINOS Y
definiciones que se aplican en la norma ISO 9001:2015, es decir
DEFINICIONES
la ISO 9000:2015 sobre Sistemas de Gestión de la Calidad —
Fundamentos y vocabulario.
Son acciones que se deben llevar a cabo en la organización
4. CONTEXTO DE LA garantizando el éxito del SGC: comprensión de contextos
ORGANIZACIÓN interno/externo, comprensión de necesidades y expectativas,
determinación del alcance del SGC, establecimiento de procesos
y documentación.
Es la implantación que debe tener la alta dirección dentro del
5. LIDERAZGO SGC, incluyendo dentro de las decisiones estratégicas la Gestión
de la Calidad, manteniendo el enfoque al cliente y una política
de calidad conforme a la organización.
Son acciones para planificación dentro de la organización,
6. PLANIFICACIÓN garantizando el éxito del SGC: determinar
riesgos/oportunidades; plantear objetivos de calidad; y,
planeación de cambios.
7. APOYO Muestra los requisitos para los recursos, competencia, toma de
conciencia, comunicación e información documentada.
Son los requisitos para la planificación y control; para la
8. OPERACIÓN
producción de productos y servicios desde su recepción hasta
entrega.
9. EVALUACIÓN Muestra los requisitos para el seguimiento, la medición, el
DEL DESEMPEÑO análisis y la evaluación.
10. MEJORA Indica los requisitos para la mejora.

Gestión por procesos

Se orienta a desarrollar la misión de la organización, a partir de la satisfacción y

expectativas de los clientes, proveedores, accionistas, empleados, sociedad en general,
dependiendo de los servicios o productos que ofrecen [42], la gestión por procesos es
una forma de organización que son Gestiónados de modo estructurado, aportando una
visión y las herramientas con las que se puede mejorar y rediseñar el flujo de
trabajo para hacerlo más eficiente y adaptado a las necesidades de los clientes [43].

Mapa de procesos

Es una representación gráfica, ordenada y secuencial las actividades o grupos de

actividades, la misma que sirve para tener una visión clara de las actividades que
aportan valor al producto/servicio recibido finalmente por el cliente [44].

18
 Los procesos de una organización se pueden agrupar en tres tipos, como se
representa en el figura 2:
 Procesos clave
Se vinculan a los bienes producidos o a los servicios que se prestan, orientados al
cliente/usuario, además de aportar valor, su resultado es percibido directamente por el
cliente/usuario [44].
 Procesos estratégico
Se establecen por la alta dirección, orientan para la toma de decisiones a través de
la planificación, las estrategias y las mejoras en la organización [44].
 Proceso de soporte
Dan soporte a los dos procesos anteriormente mencionados, a demás da seguimiento
y control a la gestión institucional y sobre todo a la mejora continua [45].

Figura 2.- Ejemplo de mapa de procesos [44] .

Información documentada
Se refiere a aquella información que una organización tiene que controlar y
mantener, la misma que puede estar en cualquier formato y proviene de cualquier
fuente, dicha información hace referencia al sistema de gestión, incluidos los procesos

19
relacionados, además la documentación se define como información creada para que
la organización opere, y la evidencia de los resultados serían los registros [46].

Ciclo PHVA
Edward Deming, creador de ciclo PHVA (Planificar, Hacer, Verificar y Actuar), o
también conocido como ciclo Deming, es un ciclo dinámico que emplea en procesos
y proyectos de las organizaciones, esta herramienta es muy fácil de aplicarla con un
correcto uso, pues ayudara en la ejecución de las tareas de un modo más organizado y
eficaz [47].

El ciclo PHVA aplicado a ISO 9001

El ciclo PHVA se incorpora como un punto más dentro del Enfoque Basado en
Procesos.
Planificar [47]:
 Establecer los objetivos del sistema y sus procesos.
 Implantar los recursos necesarios para generar y proporcionar los resultados según
los requisitos del cliente y las políticas de la entidad.
 Determinar y abordar los riesgos y las oportunidades.
 Tener en cuenta el contexto de la empresa, las necesidades y las expectativas de
las partes interesadas, así como todos los requisitos del cliente
Hacer [47]:
 Implementar lo planificado
 Determinar y proporcionar los recursos necesarios para establecer, implementar,
mantenimiento y mejora continua del SGC.
 Conocer las capacidades y limitaciones de los recursos internos existentes.
Verificar [48]:
 Efectuar el seguimiento y medición de los servicios, respecto a las políticas, los
objetivos, los requisitos y las actividades planificadas, informando sobre los
resultados.
 Determinar que se necesita seguimiento y medición.
 Identificar los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación
necesarios.
 Conocer cuándo se deben llevar a cabo el seguimiento y la medición.

20
 Saber que se debe analizar y evaluar los resultados del seguimiento y la medición.
Actuar [48]:
 Determinar las oportunidades de mejora, implantando acciones de mejora,
necesarias para cumplir con los requisitos del cliente.
 Mejorar los productos y servicios para cumplir los requisitos, considerando las
necesidades y expectativas futuras.
 Corregir, prevenir o reducir los efectos no deseados.
 Mejorar el desempeño y la eficacia del sistema de Gestión de la Calidad.

Figura 3.-Relación de los capítulos 4-10 con el ciclo [41].

Método de matriz FODA

Es un método que determina las condiciones favorables y desfavorables de la

situación actual de las empresas, mediante factores internos y externos, el nombre
FODA, proviene por las iniciales que conforman la matriz de análisis [49]:
 Fortalezas (factores positivos con los que se cuenta).
 Oportunidades (aspectos positivos que se aprovecha utilizando las fortalezas).
 Debilidades (factores negativos que se deben eliminar o reducir).
 Amenazas (aspectos negativos externos que dificultan el logro de los objetivos).

21
Análisis Modal de Fallos y Efectos (AMFE)

Su principal objetivo es pronosticar, estimar los fallos que pueden suceder en un

servicio, incorporando desde el principio todos los componentes y funciones del
producto/servicio, los cuales deben garantizar a fiabilidad, seguridad y cumplimiento
de los requerimientos del cliente [50].

Descripción del método A.M.F.E:

 Índice de Prioridad de Riesgo (IPR): es el producto de la frecuencia por la

gravedad y por la defectibilidad, siendo tales factores traducibles a un código
numérico adimensional que permite priorizar la urgencia de la intervención, así
como el orden de las acciones correctoras. Por tanto, debe ser calculado para todas
las causas de fallo. IPR = D.G.F [51].
 Gravedad: determina la importancia o severidad del efecto del modo de fallo
potencial para el cliente (no teniendo que ser este el usuario final); valora el nivel
de consecuencias, con lo que el valor del índice aumenta en función de la
insatisfacción del cliente, la degradación de las prestaciones esperadas y el coste
de reparación [51].

Tabla 2. Matriz de los criterios de gravedad según la metodología AMFE [51].

.GRAVEDAD CRITERIO VALOR

No es razonable, fallo de pequeña importancia, no
Muy Baja
origina efecto real alguno sobre el rendimiento del 1
Repercusiones
sistema. Probablemente, el cliente ni se daría
impermisibles
cuenta del fallo
Baja El tipo de fallo originaria un ligero inconveniente
Repercusiones al cliente. Probablemente, éste observara un 2-3
irrelevantes apenas pequeño deterioro del rendimiento del sistema sin
perceptibles importancia. Es fácilmente subsanable
Moderada El fallo produce cierto disgusto e insatisfacción en
Defectos de relativa el cliente. El cliente observará deterioro en el 4-6
importancia rendimiento del sistema
El fallo puede ser crítico y verse inutilizado el
7-8
Alta sistema. Produce un grado de insatisfacción
elevado.
Modalidad de fallo potencial muy crítico que
afecta el funcionamiento de seguridad del
9-10
Muy Alta producto o proceso y/o servicio involucra
seriamente el incumplimiento de normas
reglamentarias.

22
 Frecuencia: Probabilidad de que una causa potencial de fallo (causa específica) se
produzca y dé lugar al modo de fallo.
 Controles actuales: Refleja todos los controles existentes actualmente para
prevenir las causas del fallo y detectar el efecto resultante [51].

Tabla 3.- Matriz de los criterios de frecuencia según la metodología AMFE [51].

FRECUENCIA CRITERIO VALOR

Muy Baja Ningún fallo se asocia a procesos casi idénticos , ni se 1
Improbable ha dado nunca en el pasado, pero es concebible
Fallos aislados en procesos similares o casi idénticos.
Baja Es razonablemente esperable en la vida del sistema, 2-3
aunque es poco probable que suceda.
Defecto aparecido ocasionalmente en procesos
Moderada similares o previos al actual. Probablemente aparecerá 4-5
algunas veces en la vida del componente/sistema.
El fallo se ha presentado con cierta frecuencia en el
6-8
Alta pasado en procesos similares o previos procesos que
han fallado.
Fallo casi inevitable. Es seguro que el fallo se 9-10
Muy Alta
producirá frecuentemente.

 Detectabilidad: indica la probabilidad de que la causa y/o modo de fallo,

supuestamente aparecido, sea detectado con antelación suficiente para evitar
daños, a través de los “controles actuales” existentes a tal fin [51].

Tabla 4.- Matriz de los criterios de Detectabilidad según la metodología AMFE [51].

DETECTABILIDAD CRITERIO VALOR

El defecto es obvio. Resulta muy improbable 1
Muy Alta
que no sea detectado por los controles existentes
El defecto, aunque es obvio y fácilmente
detectable, podría en alguna ocasión escapar a 2-3
Alta
un primer control, aunque sería detectado con
toda seguridad a posteriori.
El defecto es detectable y posiblemente no
Mediana llegue al cliente. Posiblemente se detecte en los 4-6
últimos estadios de producción
El defecto es de tal naturaleza que resulta difícil
7-8
Pequeña detectarlo con los procedimientos establecidos
hasta el momento.
El defecto no puede detectarse. Casi seguro que 9-10
Improbable
lo percibirá el cliente final

 Índice de Prioridad de Riesgo (IPR): Es el producto de los tres factores que lo

determinan. No obstante, un IPR inferior a 100 no requeriría intervención salvo
que la mejora fuera fácil de introducir y contribuyera a mejorar aspectos de calidad
del producto, proceso o trabajo [51].

23
 Acción correctora: Generalmente el tipo de acción correctora es el diseño del
producto, servicio o proceso general [51].
 Responsable y plazo: se deberá indicar quien es el responsable de cada acción y
las fechas previstas de implantación [51].
 Acciones implantadas para facilitar el seguimiento y control de las soluciones
adoptadas. Se deben reflejar las acciones realmente implantadas [51].

1.2 Objetivos
Objetivo General

 Elaborar una Gestión de la Calidad basado en la norma ISO 9001:2015

para la “Dirección de Gestión y Calidad Ambiental”, del Honorable
Gobierno Provincial de Tungurahua.
Objetivos específicos
 Diagnosticar la situación actual de los procesos de la Dirección de Gestión
y Calidad Ambiental en función a los requisitos de la Norma ISO 9001:2015.
 Identificar las actividades que se desarrollan dentro de la dirección para la
consolidación de los procesos y la interacción con los operarios.
 Proponer una Gestión de la Calidad para la Dirección de Gestión y Calidad
Ambiental que cumpla con los requisitos de la norma ISO 9001:2015.

24
 CAPÍTULO II
METODOLOGÍA
2.1 Materiales
Los materiales utilizados para el desarrollo del proyecto de investigación son los
siguientes:

 Lista de verificación: Se utiliza un diagnóstico inicial de la entidad según los

requisitos de la norma ISO 9001:2015
 Software Visio: Se usa para la realizar los flujogramas y el diagramas de
proceso de la Dirección de Gestión y Calidad Ambiental
 Software Excel: Se emplea para realizar las matrices de seguimiento y control
de los procesos, además de la lista de verificación y otros necesarios para cumplir
con la información documentada de la ISO 9001:2015.
 ISO [Link] Es una norma internacional de normalización, la base
fundamental para la realización del Sistema de Gestión de Calidad.
 ISO 9000 – Vocabularios : Es una norma internacional la cual proporciona
conceptos fundamentales, además de los principios y el vocabulario para los
sistemas de Gestión de la Calidad (SGC).
 Internet: Utilizado para buscar información relevante como libros, artículos
científicos, sitios web sobre los Sistemas de Gestión de Calidad.

2.2 Métodos
Enfoque
La investigación esta enmarcada dentro de un enfoque Cuali-Cuantitativo.
Cuantitativa debido a que se pretende realizar una comparación en función a los
requisitos que establece la norma ISO 9001: 2015 y los requisitos con los que cumple
la Dirección de Gestión y Calidad Ambiental, obteniendo un porcentaje de
cumplimiento, asegurando la operación eficaz y el control de los procesos. La
investigación es Cualitativa ya que se obtendrá información relevante como las
actividades que se realizan dentro del DGCA, orientado a buscar posibles soluciones
al problema, se aplica métodos como la entrevista y la observación. El diagnostico
permitió conocer, interpretar, actuar ante la realidad que está viviendo en la DGCA,

25
facilitando el análisis crítico de donde se originan los problemas, las consecuencias
que está enfrentando, a fin de encontrar respuestas objetivas y confiables.

2.2.1 Modalidad de investigación

Investigación Aplicada

Se realiza una investigación aplicada (I), pues se pone en práctica los conocimientos
adquiridos en el transcurso de los diferentes niveles de la carrera de Ingeniería
Industrial en Procesos de Automatización de la Universidad Técnica de Ambato,
además se realiza la estructura documental de un sistema de Gestión de la Calidad en
base a la norma ISO 9001:2015, dicha información esta disponible para la DGCA
cuando se desee obtener una certificación.

Investigación Bibliográfica

La investigación está sujeta a este tipo de modalidad debido a que la principal fuente
de información es tomada de la normativa vigente ISO 9001:2015 y también
información tomada de varias fuentes de libros. Esta exploración se fundamentó
basándose en libros disponibles, páginas de internet, folletos, revistas, periódicos y
otras publicaciones que me permitieron ampliar la información sobre el tema
enfocando a la realidad que se enfrenta la Dirección de Gestión y Calidad Ambiental.

Investigación de campo

Se trabajó con la modalidad investigación de campo, debido a que la investigación

se desarrolla en el sitio de trabajo, recabando la información real y necesaria para
conocer y describir el problema mediante la recolección directa de datos en las áreas
que conforma el Dirección de Gestión y Calidad Ambiental, además de tener contacto
directo con la realidad del problema, sus dificultades y necesidades de solución,
basándose en la recolección de datos y observaciones, de tal manera se obtuvo de una
forma clara, todo el problema analizado.

26
2.2.2 Nivel o tipo de investigación

Nivel Exploratorio:
Este nivel permite investigar cual es el problema, mediante la recopilación de la
información necesaria para el proyecto de investigación.

Nivel Descriptivo:
El proceso investigativo tiene un nivel descriptivo porque se analiza el problema,
estableciendo sus causas y consecuencias, así como las dificultades por lo que está
atravesando. Se buscó especificar las características de los procesos con los que cuenta
la Dirección de Gestión y Calidad Ambiental mediante el análisis de las entradas y
salidas de cada proceso.

2.2.3 Población y Muestra

El proyecto de investigación se desarrolla de forma directa a la Dirección de Gestión

y Calidad Ambiental, conformado por las áreas de regularización ambiental,
seguimiento y control ambiental, asesoría legal y defensoría del ambiente, proyectos
ambientales. Es decir debido a las características de la investigación se trabajó
directamente con la organización, además se cuenta con el apoyo del personal
administrativo, técnicos, directora y operarios los cuales están vinculados directamente
con los procedimientos, los mismos que facilitaron la información para la realizar el
proyecto de investigación.

2.2.4 Recolección de Información

La recolección de la información en la Dirección de Gestión y calidad Ambiental

se realiza en los días normales de trabajo, ya sean estos al inicio de sus actividades o
al final de las mismas con el objetivo de no interrumpir su ritmo laboral, a través de
las técnicas y/o métodos como:
 La observación
 Entrevista
 Análisis de documentos.
La observación se realiza con el propósito de identificar los requisitos con los que
cuenta la Dirección de Gestión y Calidad Ambiental según los requerimientos de la
norma ISO 9001:2015, se utiliza la herramienta: lista de verificación de requisitos

27
obligatorios del sistema de Gestión de la Calidad, donde se conoce el porcentaje de
cumplimiento. La entrevista: se realiza con el fin de obtener información del estado
actual de la Dirección de Gestión y Calidad Ambiental, según el trabajo que
desempeña y la respectiva información documentada requerida por la norma ISO
9001:2015, está dirigida al director/a y a todo el personal del área, por medio de una
conversación. Para lo cual se utiliza las siguientes herramientas como:
 Guía de entrevista no estructurada
 Flujogramas
 Diagrama de procesos
Otra de las técnicas necesarias para dicha investigación es el análisis de documentos
ya que se necesita encontrar la información necesaria para comenzar la investigación,
también para la realización del proyecto de investigación necesariamente se debe
conocer los requisitos de la norma ISO 9001:2015, además de analizar la
documentación existente en la Dirección de Gestión y Calidad Ambiental como los
permisos ambientales, informes, oficios, etc., que otorga a las empresas.

Los métodos que se aplicarón para la realización del proyecto de investigación

según lo requerido son:
 Método PHVA (planificar, hacer, verificar y actuar), esta metodología consta de
cuatro fases, cuya finalidad es conseguir que una organización aplique la mejora
de forma continua, incrementado la calidad y la productividad.
 Matriz FODA (Fortalezas, Oportunidades, Debilidades y Amenazas), se puede
definir como un análisis estratégico fundamentado en la detección de elementos
internos (Fortalezas y Debilidades) y externos (Oportunidades y Amenazas) que
constituyen un diagnóstico de la capacidad competitiva de la organización, se lo
utilizara para la realización del contexto de la organización.
 Análisis modal de fallos y efectos (AMFE), utilizado para la planificación es un
método cualitativo que permite relacionar de manera sistemática una relación de
fallos posibles, con sus consiguientes efectos, resultando de fácil aplicación para
analizar cambios en el diseño o modificaciones en el proceso.
 El Balanced Scorecard (BSC / Cuadro de Mando Integral), utilizado para los
indicadores de desempeño el cual permite enlazar estrategias y objetivos clave con
desempeño y resultados a través de cuatro áreas críticas en cualquier empresa:

28
 mejora continua, conocimiento del cliente, procesos internos de negocio y
aprendizaje y crecimiento.

2.2.5 Procesamiento y Análisis de Datos

Para procesar y analizar los datos obtenidos, se utiliza el Paquete de Microsoft como
Word: programa utilizado para el procesamiento de texto, ademas de la así elaboración
de tablas, gráficas, entre otros. Visio: Programa utilizado para la elaboración del mapa
de procesos, la estructura organizacional de la entidad, los flujogramas de cada
procedimiento, el cual contiene un encabezado con el nombre del procedimiento y
más datos generales, además el formato contiene las entradas requeridas y salidas
esperadas necesarias para cada proceso, logrando obtener una secuencia e interacción
con cada uno de los operarios. A partir de la realización de los diagramas y flujogramas
de proceso se realiza una mejora continua a cada uno, ya sea disminuyendo o
aumentando lo que da o no, valor a dichos procesos. Excel: Utilizado para elaborar la
lista de verificación del diagnóstico inicial según la normativa ISO 9001:2015, el cual
contiene el nombre de la empresa, el/la directora/a, la dirección, el estado de cumple
completamente, cumple parcialmente, cumple con lo mínimo, no cumple y sobre todo
los requisitos de la norma, estableciendo como resultados el porcentaje de
cumplimiento, lo cual está expresado en tablas estadísticas, resultados que son
analizados e interpretados, mostrando de una manera real el panorama existente de la
Dirección de Gestión y Calidad Ambiental.

2.2.6 Desarrollo del proyecto

Para realizar el diagnóstico del estado actual de los procesos del DGCA, según lo
que menciona la norma ISO 9001:2015, se utilizó una lista de verificación, la cual se
observa en el anexo 45, la misma que conta de varias preguntas que corresponden a
los requerimientos de la norma empezando por el contexto de la organización,
liderazgo, planificación, apoyo, operación, evaluación del desempeño y mejora. La
lista de verificación se la obtiene de un estudio anteriormente realizado, el mismo que
consta de los siguientes criterios de calificación:

 A: Cumple completamente con el criterio enunciado, lo cual equivale a 10

puntos: se establece, se implementa y se mantiene; corresponde a las fase de
verificar y actuar para la Mejora del sistema.

29
  B. Cumple parcialmente con el criterio enunciado, lo cual equivale a 5 puntos:
se establece, se implementa, no se mantiene; corresponde a las fase del hacer del
sistema.
 C. Cumple con el mínimo del criterio enunciado, lo cual equivale a 3 puntos: se
establece, no se implementa, no se mantiene; corresponde a las fase de
identificación y planeación del sistema.
 D. No cumple con el criterio enunciado, lo cual equivale a 0 puntos: no se
establece, no se implementa, no se mantiene N/S.

Dicha herramienta se desarrolló mediante una entrevista dirigida al director de la

Dirección de Gestión y Calidad Ambiental el Ing. Diego Cisneros y a los técnicos que
se encontraban en su puesto de trabajo, el análisis de la información obtenida será
cuantitativa, y será de veras importancia para la realización de este estudio.

Una vez, completada la lista de verificación se procede a realizar la suma de cada

criterio de calificación (A, B , C, D) como se observa en la tabla 5, tomando en cuenta
los numerales que dicta la normativa, empezando por el numeral 4 que habla sobre el
contexto de la organización y finalizando con el numeral 10 que habla sobre la mejora,
de cada numeral se debe sacar el porcentaje final, para luego obtener el porcentaje
total, que muestra el cumplimiento de la normativa en la entidad.

Tabla 5.- Lista de verificación, explicación de los Criterios de calificación.

Criterio de
calificación
No. NUMERALES
A-V H P N/S
A B C D
4. Contexto de la organización
10 5 3 0
4.1 comprensión de la organización y su contexto
1 0
2 0
4.2 comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas
3 0
4 0
4.3 determinación del alcance del sistema de gestión de calidad
5 0
6 0
7 0
8 0
4.4 sistema de gestión de la calidad y sus procesos
9 5
10 5
11
SUBTOTAL ∑ 10 10 0 0
% Obtenido = ((A+B+C) /numerales *10)*100) 18%

30
 A continuación, se realiza el cálculo del porcentaje final según la ecuación 1, la cual
se muestra a continuación:

∑ ∑ ∑
º×
× 100% (1)

Los porcentajes obtenidos permitirán saber qué acciones se deben tomar según los
requerimientos de la norma y lo que la empresa tiene, con el fin de saber y tener una
idea de que se va a implementar en la empresa aplicando la norma ISO 9001:2015.
Los resultados obtenidos del primer objetivo,muestra un resultado negativo ya que la
empresa no cuenta con normativa. Una vez obtenidos todos los porcentajes de cada
numeral, se procede a sacar un promedio, para sacar el porcentaje total.

A partir del diagnóstico realizado anteriormente, se procede a la identificación de

las actividades que se desarrollan dentro de la Dirección de Gestión y Calidad
Ambiental, todo esto con el fin de cumplir con los requisitos de la norma ISO
9001:2015, cumpliendo así con los objetivos planteados para dicha investigación.

La entidad cuenta con 4 unidades las cuales son:

a) Regularización Ambiental (externa e interna)
b) Seguimiento y Control ambiental
c) Asesoría Legal y Defensoría del Ambiente
d) Proyectos ambientales

Para la identificación de las actividades se realiza una matriz, la cual contiene el

nombre de la unidad, el objetivo del mismo, las actividades que se realiza y sobre todo
si interactuan o no con el cliente, ya sea interno o externo, para la obtención de la
información se realiza una entrevista y la revisión de documentos.

Una vez obtenida la información necesaria se propone una Gestión de la Calidad

para la DGCA, el cual se basó en los lineamientos propuestos por la norma ISO
9001:2015 como: el contexto de la organización, liderazgo, planificación, apoyo,
operación, evaluación del desempeño y la mejora continua. Todo esto se lo realiza
gracias a la aplicación del método PHVA.

31
 Planificar: En esta fase se establecen los objetivos del sistema y sus procesos,
implantando los recursos necesarios para generar y proporcionar los resultados según
los requisitos del cliente y las políticas de la entidad, ademas de determinar y abordar
los riesgos y las oportunidades y por ultimo se debe tener en cuenta el contexto de la
empresa, las necesidades y las expectativas de las partes interesadas, así como todos
los requisitos del cliente.
Hacer: En esta fase se debe implementar lo planificado, determinando y
proporcionando los recursos necesarios para establecer, implementar, mantenimiento
y mejora continua del SGC, asi mismo se debe conocer las capacidades y limitaciones
de los recursos internos existentes.
Verificar: Esta es la fase en donde se efectua el seguimiento y medición de los
servicios, respecto a las políticas, los objetivos, los requisitos y las actividades
planificadas, informando sobre los resultados, ademas de identificar los métodos de
seguimiento, medición, análisis y evaluación necesarios, y sobretodo analizar y
evaluar los resultados del seguimiento y la medición.
Actuar: Esta fase es la final, en la cual se determina las oportunidades de mejora,
implantando acciones de mejora, necesarias para cumplir con los requisitos del cliente,
tambien se deben mejorar los servicios para cumplir los requisitos, considerando las
necesidades y expectativas futuras, corrigiendo, preveniendo o reduciendo los efectos
no deseados y por último se mejora el desempeño y la eficacia del sistema de Gestión
de la Calidad.
Así mismo se necesitó la aplicación de la matriz FODA, la cual consiste en describir
las fortalezas, oportunidades, amenazas, debilidades de la dirección, dicha matriz se la
realiza en Word 2016, a continuación se detalla las consideraciones generales que se
debe tomar en cuenta para realizar un análisis FODA [52]:
 Es recomendable que el análisis sea elaborado por un equipo (3 a 5 de personas)
que cuenten con la experiencia y conocimiento de las diversas áreas de la
organización, que con sus opiniones, enriquezca el resultado.
 Los responsables del análisis deben de tener todas las facilidades para el acceso
a la información de las áreas funcionales de trabajo que se requiera.
 Antes de establecer los criterios del análisis es preciso identificar y colectar
ciertos elementos de la estructura de organización que servirán de base para

32
 asegurar la congruencia del mismo, tales como: la visión y misión, el objetivo
general, el organigrama funcional etc.
 Los criterios de análisis que se establezcan de inicio, deben ser claros, que no
dejen duda y cuyo significado sea el mismo para todos los que participen en el
análisis.
 Los criterios establecidos deben ser consistentes, es decir no se deben
modificar en el proceso porque se invalida el resultado del diagnóstico.
 Para cada criterio establecido, se debe hacer el análisis de las cuatro variables
(fortalezas, oportunidades, debilidades y amenazas), es decir no deben quedar
variables sin que tengan elementos; eso es parte del trabajo de equipo y de la
visión objetiva de la organización. Suele suceder, que, algunas veces quiénes
realizan el análisis, buscan guardar una imagen institucional a conveniencia, o
no quieren herir susceptibilidades y por tanto emiten opiniones o juicios que
no se apegan a la realidad.
 Se recomienda para el análisis de los criterios y sus variables elaborar una
matriz, dado que ello facilita el manejo de los datos.
 El análisis debe ser realizado en un período razonable y definido, dado que, la
dinámica administrativa puede convertir en poco oportuna, apreciable u
obsoleta mucha de la información que se obtenga; lo que puede suceder si el
estudio se dilata demasiado.
 El informe final del análisis debe ser estructurado de tal forma, que demuestre
en forma profesional un diagnóstico apropiado, maduro, que contenga los
elementos tangibles que permitan establecer propuestas para elaborar
estrategias, es decir, que sea un documento de trabajo útil para la planeación y
administración estratégica y no solamente un requisito obligatorio o
formalidad, dentro de un plan, que no tenga mayor impacto en el desarrollo de
éste.
Luego se aplica el método AMFE, el cual tiene como objetivo principal detectar los
modos de fallo, efectos, causas del modo de fallo, obteniendo un índice de probabilidad
de riesgo (IPR) según la frecuencia, la gravedad y defectibilidad en donde si el IPR
inferior a 100 no requeriría intervención salvo que la mejora fuera fácil de introducir
y contribuyera a mejorar aspectos de calidad del producto, proceso o trabajo.

33
Descripción del método:

Para aplicar el método AMFE, se debe definir primero a que se va a aplicar, en este
caso se aplica a una empresa de servicios, luego se identifica la operación o función
dependiendo si es un diseño o un proceso, a continuación se identifica el efecto de
fallo, el cual es detectado por el cliente o como repercute en el sistema, así también se
establece el modo de fallo, es decir el fallo potencial a la hora de satisfacer las
necesidades de los clientes, y por último se determina la causa del modo de fallo, la
misma que constituye en el indicio de una debilidad del diseño cuya consecuencia es
el propio modo de fallo. En cada una de las causas de los modos de fallo, se debe tomar
en cuenta las medidas de control como la gravedad, la frecuencia y la detectabilidad,
para cada una de ellas existe una tabla 2, tabla 3, tabla 4, respectivamente en donde se
menciona el criterio y el valor asignado, los mismos que sirven como guía para la
obtención del índice de prioridad de riesgos (IPR), mostrado en la ecuación 2:

= Detectablilidad × Gravedad × Frecuencia (2)

Luego de obtener el IPR, se procede a identitificar si es inferior a 100 no requiere

intervenvión salvo que la mejora fuera facil de implementar.

También se aplica el método de Balanced Scorecard, para la realización de

indicadores de desempeño, en donde se tiene un matriz, elaborada en word, la cual
contiene la perspectiva, el objetivo, los indicadores, el o los responsables, la meta, los
recursos y el periodo de evaluación. A continuación se detallan los pasos para elaborar
un Balance ScoreCard [53]:

1. Definición de la estrategia: Es el paso fundamental sobre el cual se asientan los

seis restantes, la estrategia de una organización es el resultado de la alineación
de conceptos como la visión, la misión y los valores corporativos que la definen.
La estrategia debe ser, ante todo, un plan de acción coherente y realista.
2. Fijación de objetivos: Se definen como todos los logros que las empresas
quieren apuntarse a corto, mediano y largo plazo. Para ello, vuelven a entrar en
juego conceptos básicos de la identidad corporativa como la visión y la misión.
Sin embargo, en esta oportunidad no basta con definirlos: también hacer falta
categorizarlos, es decir, seleccionarlos en función de su naturaleza y la prontitud
que requieren.

34
 3. Realizar formato de dirección: Se trata de una herramienta gráfica, que puede
elaborarse con recursos digitales o con métodos más tradicionales, que hace más
sencilla su visualización y, por lo tanto, la labor de los líderes de las empresas.
Es un gran cuadro o diagrama dividido en varias columnas con rótulos como los
siguientes: objetivos, metas, progreso de las actividades, resultados y planes de
acción concretos. Como se decía anteriormente, la idea es tener una visión más
global de los procesos a fin de gestionarlos de manera eficaz.
4. Delegación de funciones: Básicamente, esta etapa consiste en trasladar los
objetivos a mediano y corto plazo a los niveles inferiores de la estructura
corporativa. El líder delega responsabilidades dentro de unos plazos y un plan
estratégico.
5. Elección de datos confiables: El Balanced Scorecard consiste, sobre todo,
en intervenciones periódicas del proceso en cuestión. Para ello, es fundamental
elegir las fuentes y los datos oportunos. Además de ser confiables, estas fuentes
deben estar actualizadas y ser de fácil acceso.
6. Ejecutar revisiones: Se definen tres variables: el contenido de la revisión,
el tipo de medición que se empleará para evaluar los resultados y
la periodicidad (un mes, una semana, un día) con que se efectuará, el mismo que
depende de la naturaleza de la empresa o del negocio. Con esta metodología, el
responsable del proyecto busca una mayor retroalimentación entre él y sus
colaboradores o empleados y, de esta manera, fija nuevos compromisos o tareas.
7. Implementar un ciclo de mejora: Una vez finalizado las tareas propuestas y se
han llevado a cabo las revisiones en cada etapa, el método Balanced Scorecard
exige un seguimiento continuo al proceso. Esto es lo que, en el campo
empresarial, se conoce como la gestión de la calidad a través de procesos de
mejora continua.

Los resultados obtenidos sirvieron para reafirmar los objetivos planteados en la

propuesta. Se interpretan los resultados mediante una comparación de los resultados
obtenidos con estudios o investigaciones realizados anteriormente acordes al tema,
además se aplica un análisis teórico práctico de lo aprendido en la carrera y lo
investigado en el proceso.

35
 CAPÍTULO III

RESULTADOS Y DISCUSIÓN

3.1 Análisis y discusión de los resultados

Diagnóstico de la situación actual de los procesos de la Dirección de Gestión y
Calidad Ambiental en función a los requisitos de la Norma ISO 9001:2015.
A continuación, en el anexo 45, se observa evidencias de los resultados obtenidos,
de la lista de verificación, el mismo que se ha tomado como referencia para realizar la
evaluación del Sistema de Gestión de Calidad. Ademas se observa el análisis e
interpretación de los resultados obtenidos sobre el diagnóstico inicial.

Análisis e interpretación de resultados

En vista de que se han aplicado los instrumentos de recolección de la información,
se procedió con el correspondiente análisis de los mismos, por cuanto la información
que arrojará será la que indique el porcentaje de cumplimiento de la norma ISO
9001:2015 en la Dirección de Gestión y Calidad Ambiental del Honorable Gobierno
Provincial de Tungurahua.

En la tabla 6, se representan los resultados del literal 4, sobre el Contexto de la

organización, este literal hace referencia a la comprensión de la organización y su
contexto, además de las necesidades y expectativas de las partes interesadas. Así
también se identifica el alcance del Sistema de Gestión de Calidad, sus procesos y sus
responsables.

Tabla 6. Resultados estadísticos según el literal 4 de la norma ISO 9001:2015.

Criterio de calificación
4. Contexto de la organización A B C D
10 5 3 0
Numerales analizados Subtotal
11 10 10 0 0
% Obtenido = ((A+B+C) /numerales analizados *10) *100% 18%

36
Análisis
De un total de 11 criterios analizados correspondientes al literal 4, que trata sobre
el contexto de la organización, se determinó que un 18 % cumple con los requisitos de
la norma ISO 9001:2015, lo cual representa 1 criterio que se cumple completamente y
2 criterios que se cumplen parcialmente, mientras que un 82 % no cumple con lo
establecido en la norma, lo cual representa 8 criterios de la lista de verificación,
mostrando que no se cumple con el criterio enunciado.

Interpretación
Según los requisitos de la norma ISO 9001:2015 se identifica que, en la Dirección
de Gestión y Calidad Ambiental: no se conoce de la organización y su contexto es
decir, la organización debe conocer en qué punto se encuentra, cuáles son sus puntos
fuertes y sus debilidades con respecto a la competencia, y en qué pueden influirle
cuestiones como la situación política, etc. No se conoce las necesidades y expectativas
de las partes interesadas es decir, la organización debe definir quiénes son las personas
o entidades que debido a su influencia (positiva o negativa) sobre nuestro producto o
servicio, debemos controlar y darles seguimiento. No cuenta con un alcance que le
permita determinar (evidentemente con análisis y evidencias objetivas), los límites del
Sistema y qué es lo realmente es aplicable a las condiciones específicas. indicadores
de desempeño ni medidas de control [54]. El contexto de la empresa, indica que la
organización debe tener en cuenta todos los aspectos internos y externos que pueden
afectar a los objetivos estratégicos y la planificación del Sistema de Gestión de la
Calidad. Al no cumplir con las actividades que pertenecen a este item no se podria
conocer los factores que afectan de forma positiva y negativa a los logros de los
resultados necesarios y logrados por la empresa [55].

En la tabla 7, se representan los resultados del literal 5, sobre el Liderazgo, este

literal hace referencia al liderazgo y compromiso de la empresa, así mismo a la política
de calidad y por último a los roles, responsabilidad y autoridad.

Tabla 7. Resultados estadísticos según el literal 5 de la norma ISO 9001:2015.

Criterio de calificación
5. Liderazgo A B C D
10 5 3 0
Numerales analizados Subtotal
6 0 5 6 0
% obtenido = ((A+B+C) /numerales analizados *10) *100% 18%

37
Análisis
De un total de 6 criterios analizados correspondientes al literal 5, que trata sobre el
liderazgo, se determinó que un 18 % cumple con los requisitos de la norma ISO
9001:2015, lo cual representa 1 criterio de la lista de verificación que se cumple
parcialmente y 2 criterios de la lista de verificación que cumple con lo mínimo, es
decir se establece, no se implementa y no se mantiene, mientras que un 82 % no
cumple con lo establecido en la norma, lo cual representa 2 criterios de la lista de
verificación, mostrando que no se cumple con el criterio enunciado.

Interpretación
La Dirección de Gestión y Calidad Ambiental, la alta dirección no determinan ni
consideran los riesgos y oportunidades que puedan afectar a la conformidad de los
productos y servicios y a la satisfacción del cliente debido a que no se identifican los
requisitos, los riesgos y oportunidades que se debe aumentar para la satisfacción del
cliente. Ademas no cuenta con una política de calidad acorde a los propósitos
establecidos en la que se pueda tener un referente en camico hacia la mejora continua.
Y por ende no se ha comunicado dentro de la organización, pues solo lo establecen, no
se implementa, ni me mantiene [56]. La alta dirección tiene que demostrar su liderazgo
y compromiso con respecto al sistema de gestión de calidad al asegurarse de que los
objetivos y la política de calidad se establecen y son compatibles con la dirección
estratégica y además, con el contexto de la organización [57].

En la tabla 8, se representa los resultados del literal 6, sobre la Planificación, este

literal hace referencia a las acciones para abordar los riesgos y las oportunidades,
objetivos de la calidad y su planificación para lograrlos, planificación de los cambios.

Tabla 8. Resultados estadísticos según el literal 6 de la norma ISO 9001:2015.

Criterio inicial de calificación

6. Planificación A B C D
10 5 3 0
Numerales analizados Subtotal
5 0 0 0 0
% obtenido = ((A+B+C) /numerales analizados *10) *100% 0%

38
Análisis
De un total de 5 criterios analizados correspondientes al literal 6, que trata sobre la
planificación, se determinó que un 0 % cumple con los requisitos de la norma ISO
9001:2015, mientras que un 100 % no cumple con lo establecido en la norma, lo cual
representa 5 criterios de la lista de verificación, mostrando que no se cumple con el
criterio enunciado.

Interpretación
En la DGCA no existe planificacion acorde al Sistema de gestion de calidad debido
a que no presentan un analisis del desarrollo de los productos para la satisfaccion del
cliente y la mejora continua, esto genera que la organización presente un desorden en
su produccion y un descontento en sus clientes.

La organización tiene que establecer, implantar, mantener y mejorar de forma

continua su Sistema de Gestión de Calidad, en el que se deben incluir todos los
procesos necesarios para ello, así como las interacciones necesarias. Asi tambien se
debe tener en cuenta los procesos que se realizan en la organización, ya que ésta debe
identificar y determinar todos los procesos que sean necesarios para desarrollar las
actividades que lleva a cabo definiendo todos los criterios y métodos para realizar su
ejecución y controlar su eficacia y mejora continua [58].

En la tabla 9, se representan los resultados del literal 7, que trata sobre el apoyo este
literal hace referencia a los recursos, a la competencia, toma de conciencia,
comunicación y a la información documentada.

Tabla 9. Resultados estadísticos según el literal 7 de la norma ISO 9001:2015.

Criterio inicial de calificación

7. Apoyo A B C D
10 5 3 0
Numerales analizados Subtotal
10 0 0 9 0
% obtenido = ((A+B+C) /numerales analizados *10) *100% 9%

Análisis
De un total de 10 criterios analizados correspondientes al literal 7, que trata sobre
el apoyo, se determinó que un 9 % cumple con los requisitos de la norma ISO
9001:2015, lo cual representa 3 criterios de la lista de verificación, la cual cumple el

39
mínimo del criterio enunciado, mientras que un 91 % no cumple con lo establecido en
la norma, lo cual representa 7 criterios de la lista de verificación, mostrando que no se
cumple con el criterio enunciado.

Interpretación
Actualmente en la DGCA, no se han determinado los recursos necesarios para
garantizar un seguimiento válido y fiable, así como la medición de los resultados,
además de no disponer de métodos eficaces para garantizar la trazabilidad, con ello no
se puede garantizar la validez de los resultados debido a que no se garantizan la
calibracion de los instrumentos de medicion. La toma de conciencia debe ser un
proceso enriquecedor de la organización. No basta con dar una charla sobre el Sistema
de Calidad. Cada miembro de la organización debe hacer de la calidad una forma o
metodo. La falta de comunicación es responsabilidad de la alta dirección y los dueños
de procesos, es conveniente determinar cuál es el propósito de lo que se desea
comunicar para obtener mejores resultados. Ademas no existe una metodología
documentada adecuada para la revisión y actualización de documentos, esto no permite
tener la documentación suficiente que me permita cumplir con los objetivos de calidad
y mejorar los procesos. Esto dependerá de las características específicas de cada
organización [59].

En la tabla 10, se representan los resultados del literal 8, que trata sobre la operación,
este literal hace referencia a planificación y control operacional, requisitos para los
productos y servicios, diseño y desarrollo de los productos y servicios.

Tabla 10. Resultados estadísticos según el literal 8 de la norma ISO 9001:2015.

Criterio inicial de calificación

8. Operación A B C D
10 5 3 0
Numerales analizados Subtotal
79 250 0 6 0
%obtenido= ((A+B+C) /numerales analizados *10)*100% 32%

Análisis
De un total de 79 criterios analizados correspondientes al literal 8, que trata sobre
la operación, se determinó que un 32 % cumple con los requisitos de la norma ISO
9001:2015, lo cual representa 25 criterios de la lista de verificación, la cual se cumple

40
totalmente y 2 criterios que cumplen con el mínimo del criterio enunciado, mientras
que un 68 % no cumple con lo establecido en la norma, lo cual representa 52 criterios
de la lista de verificación, mostrando que no se cumple con el criterio enunciado.

Interpretación
Hoy en día la DGCA no cuenta con una planificación y control operacional que nos
permita de definir criterios, aplicar controles y medir resultados, no se obtiene una
buena retroalimentacion con el cliente que permita obtener un analisis de los productos
y servicios brindados por la entidad con el fin de obtener requisitos especificos para
las acciones de contingencia [60], no cuenta con un diseño y desarrollo de un producto
o servicio que permita diseñar un programa tan detallado o conveniente como se
necesite, siempre y cuando se pueda gestionar adecuadamente los riesgos asociados
con el diseño y desarrollo del producto o servicio, no presenta un tipo y alcance del
control que en el caso de contratar algun proveedor externo, no puede dejar de
controlar lo que hace el proveedor para que no tenga mayor repercusión en la
satisfacción del cliente, mientras que la produccion y de la provicion del servicio no
cumplen con varios aspectos que permiten a la organización llevar a cabo la
identificación del producto por medios adecuados cuando sea necesario, a través de
todo el proceso. Por otro lado, cuando la trazabilidad sea un requisito, la compañía
debe controlar la identificación única del servicio y mantener los registros oportunos
asociados, a demas la liberacion de servicios no estan sometidos a un seguimiento y
medición. Esto significa que no son inspeccionados de manera que se ponga en
evidencia que han logrado superar los criterios de aceptación que previamente se han
definido. No debemos perder de vista que estos criterios también pueden estar
definidos por reglamentación o normativa de aplicación [61].

En la tabla 11, se representan los resultados de la litera 9, que trata sobre la

evaluación del desempeño, este literal hace referencia al seguimiento, medición,
análisis y evaluación, auditorías internas y revisión por parte de la dirección.

Tabla 11. Resultados estadísticos según el literal 9 de la norma ISO 9001:2015.

Criterio inicial de calificación

9. Evaluación del desempeño A B C D
10 5 3 0
Numerales analizados Subtotal
30 0 5 0 0
%obtenido= ((A+B+C) /numerales analizados *10) *100% 2%

41
Análisis
De un total de 30 criterios analizados correspondientes al literal 9, que trata sobre
la evaluación del desempeño, se determinó que un 0 % cumple con los requisitos de la
norma ISO 9001:2015, lo cual representa 0 criterios de la lista de verificación, que no
cumplen con el criterio enunciado, mientras que un 100 % no cumple con lo
establecido en la norma, lo cual representa 30 criterios de la lista de verificación,
mostrando que no se cumple con el criterio enunciado.

Interpretación
Según lo que menciona la norma ISO 9001:2015, se observa que la organización no
determina necesesario un seguimiento, medición, analisis y evaluacion de los
resultados, lo que implica no obtener las oportunas evidencias para tomar las
correspondientes decisiones y emprender las mejoras necesarias [62], no se han
realizado auditorías internas, es decir no se verifica el cumplimiento de los
requisitos que recoge la norma ISO por la que se han certificado [63]. Además, la alta
dirección no realizó revisiones lo cual tiene como consecuencia la falta de liderazgo y
compromiso con el sistema de gestión establecido [64].

En la tabla 12, se representan los resultados del literal 10, que trata sobre la mejora,
este literal hace referencia a las no conformidades y acciones correctivas, además de
la mejora continua.

Tabla 12. Resultados estadísticos según el literal 10 de la norma ISO 9001:2015.

Criterio inicial de calificación

10. Mejora A B C D
10 5 3 0
Numerales analizados
Subtotal
11 0 10 6 0
%obtenido= ((A+B+C) /numerales analizados *10) *100% 14%

Análisis
De un total de 11 criterios analizados correspondientes al literal 10, que trata sobre
la mejora, se determinó que un 14 % cumple con los requisitos de la norma ISO
9001:2015, lo cual representa 2 criterios de la lista de verificación, que cumplen con
el mínimo del criterio enunciado y 2 criterios de la lista de verificación que cumplen
parcialmente, mientras que un 86 % no cumple con lo establecido en la norma, lo cual

42
representa 8 criterios de la lista de verificación, mostrando que no se cumple con el
criterio enunciado.

Interpretación
La Dirección de Gestión y Calidad Ambiental no reacciona ante una no
conformidad, ya que no se mplementa acciónes necesarias, tampoco se revisa la
eficacia de cualquier acción correctiva tomada, además de no actualizar los riesgos y
oportunidades, demostrando de tal manera que la entidad posee incapacidad para
producir consistentemente servicios de acuerdo a los requisitos de los clientes [65].
Asi también no existe una mejora continua de la norma ISO 9001: 2015, lo que provoca
falta de responsabilidad por parte de la dirección, poca gestión de recursos, falta de
medición, análisis y mejora [66].

En la tabla 13, se muestra los resultados generales del diagnóstico de evaluación

del Sistema de Gestión de Calidad realizada a la Dirección de Gestión y Calidad
Ambiental, según los requerimientos de la norma ISO 9001:2015, el cual consta de 7
apartados sobre el contexto de la organización, liderazgo, planificación, apoyo,
operación, evaluación del desempeño, mejora.

Tabla 13. Resultados generales del diagnóstico de evaluación según la ISO 9001:2015 [67].

Acciones por Criterios

Numeral de la norma % obtenido
realizar evaluados
4. Contexto de la organización 18% Implementar 11

5. Liderazgo 18% Implementar 6

6. Planificacion 0% Implementar 5

7. Apoyo 9% Implementar 10

8. Operación 33% Implementar 79

9. Evaluacion del desempeño 0% Implementar 30

10. Mejora 14% Implementar 11

Total 13%

152
Calificación global en la Gestión de Calidad BAJO

43
Análisis
De un total de 152 criterios analizados correspondientes a los numerales 4 al 10,
que tratan sobre el contexto de la organización, liderazgo, planificación, apoyo,
operación, evaluación del desempeño, mejora , se determinó que un 13 % cumple con
los requisitos de la norma ISO 9001:2015, lo cual representa 26 criterios de la lista de
verificación, que cumplen totalmente con el criterio enunciado, 7 criterios que
cumplen parcialmente con el enunciado y 7 criterios que cumplen con lo mínimo del
enunciado, mientras que un 87% no cumple con lo establecido en la norma, lo cual
representa 112 criterios de la lista de verificación, mostrando que no se cumple con el
criterio enunciado.

Interpretación

La Dirección de Gestión y Calidad Ambiental según los requisitos de la norma ISO

9002:2015, se determina que el porcentaje del análisis inicial en la entidad obtuvo un
bajo porcentaje es decir menor que el 50%, por lo cual se recomienda la
implementación inmediata de la normativa ISO 9001:2015. Al implementar la norma
se obtienen varios beneficios como la mejora de la gestión y dirección de la
organización, aumento de la productividad, clientes satisfechos, personal motivado,
mejoramiento de la imagen, según un estudio realizado en empresas que cuentan con
certificación ISO, se demuestra que han alcanzado una mejora del desempeño
financiero superior en comparación con otras empresas que no contaban con la
certificación [68].

La propuesta de un SGC basado en la norma vigente ISO 9001:2015 en la Dirección

de Gestión y Calidad Ambiental permitirá ser más competitiva en el mercado,
ayudando a Gestiónar y controlar la calidad de los procesos de manera continua,
además de cumplir con las necesidades y expectativas de los clientes. Así mismo se
implantarán métodos más eficaces de trabajo que le ahorrarán tiempo, dinero y
recursos a la entidad.

44
Identificación de las actividades que se desarrollan dentro de la dirección para
la consolidación de los procesos y la interacción con los operarios.

La Dirección de Gestión y Calidad Ambiental, cuenta con 4 áreas, anteriormente

mencionadas, en cada área realizan varias actividades, a continuación, en la figura 4
se muestra la estructura organizacional vertical con la que trabajan actualmente la
Dirección de Gestión y Calidad Ambiental.

Figura 4.- Organigrama funcional ( vertical) de la Dirección de Gestión y Calidad Ambiental.

A continuación, en la tabla 14 se muestra las actividades que realizan en la

Unidad de Defensoría del Ambiente y Asesoría Legal (UDA), la cual se encarga de
ejecutar los procesos administrativos que devengan del ámbito de la regularización, el
seguimiento y control ambiental. Así también, es la entidad de apoyo y asesoría
ambiental tanto para las unidades internas de la DGCA como para la institución, e
incluso de consulta de los diferentes GAD o ciudadanía en general. Los asuntos
legales, de convenios, de licenciamiento entre otros, son parte de las funciones de la
UDA.

45
 Tabla 14. Actividades desarrolladas por la unidad de Asesoría Legal y Defensoría del Ambiente (UDA).

DIRECCIÓN DE GESTIÓN Y CALIDAD AMBIENTAL (DGCA) DEL

HONORABLE GOBIERNO PROVINCIAL DE TUNGURAHUA

Coordinador/a de la Unidad
RESPONSABLE:
Coordinar los procesos de asesoría legal y de defensoría del ambiente en la
OBJETIVO: provincia.

INTERACCIÓN
DOCUMENTO CON
UNIDAD ACTIVIDADES
UTILIZADO CLIENTES
EXTERNOS
Revisar la validez de las Registro de garantías
pólizas o Garantía de Fiel
Cumplimiento del Plan de Oficio dirigido a la Si
Manejo Ambiental dirección financiera
(GFCPMA)
Informe mensual
Oficio
Oficio adjunto pólizas o
Custodiar las Pólizas o GFCPMA vencidas CC.
Si
(GFCPMA). DGCA
Bitácora documental de
pólizas y/o GFCPMA
Registro de seguimiento
Realizar el seguimiento a
actualizado
la vigencia de Pólizas o Si
GFCPMA Oficio dirigido a la
dirección financiera
Actualizar montos del
DEFENSORÍA Plan de Manejo Oficio para actualización de
No
DEL AMBIENTE Ambiental (PMA) y de montos
Y ASESORÍA Pólizas o (GFCPMA)
LEGAL (UDA) Actualizar matriz de
Registro de seguimiento
seguimiento de Pólizas o No
GFCPMA
Analizar la solicitud de Informe Técnico
extinción de permiso Registro de inspección
Si
ambiental y
Memorando
documentación adjunta
Resolución
Emitir Resolución de Oficio de entrega a
extinción del permiso prefectura Si
ambiental Oficio de entrega a
operador
Actas de trabajo
Realizar el seguimiento a
Informe
convenios
Oficio Si
Evaluar documentación, Memorando
informes, etc.
Actualizar matriz de Matriz de seguimiento
No
seguimiento a convenios actualizada

46
 Tabla 14. Actividades desarrolladas por la unidad de Asesoría Legal y Defensoría del Ambiente (UDA),
continuación 1.

Informe técnico analizado

Revisar información Oficio de cambio de titular
para cambios de Resolución Si
titular Oficio
Memorando
Actualizar matriz de
seguimiento a Registro de seguimiento
No
requerimientos a actualizado
cambios de titular

Memorando
Revisar y analizar
documentación para Licencia ambiental
Resolución Si
emisión de licencias
Oficio
ambientales
Registro de seguimiento
actualizado
Revisar póliza o Oficio con póliza o
No
GFPMA garantía

Memorando con
analizar la denuncia Si
recomendaciones legales

Iniciar proceso
administrativo Oficio/notificación Si
sancionatorio

Realizar el
seguimiento y Registro de seguimiento
Si
ejecución del proceso de plazo (Anexo 3)
si corresponda

Actualizar Registro
Registro de seguimiento
de seguimiento No
actualizado
administrativo

Informe legal
Evaluar la
Oficio No
documentación
Memorando

Completar registro
Registro de seguimiento No
de seguimiento

Del mismo modo se presenta la tabla 15, la cual contiene las actividades realizadas
por la Unidad de Regularización Ambiental (URA) externa, y la tabla 16 presenta
información interna, la misma que tiene la función de ejecutar los procesos de
regularización de los proyectos, obras y/o actividades que se desarrollan en la
provincia.

47
 Tabla 15. Actividades desarrolladas por la Unidad de Regularización Ambiental (URA) externa.

DIRECCIÓN DE GESTIÓN Y CALIDAD AMBIENTAL (DGCA)

DEL HONORABLE GOBIERNO PROVINCIAL DE
TUNGURAHUA

RESPONSABLE: Coordinador/a de la unidad

Coordinar la regularización de los sujetos de control y la regularización,

OBJETIVO: seguimiento y control ambiental de los proyectos de que ejecuta la Entidad

INTERACCIÓN
DOCUMENTO CON
UNIDAD ACTIVIDADES
UTILIZADO CLIENTES
EXTERNOS
Ficha de inspección
Evaluar el Estudio de
Informe
Impacto Ambiental Si
(EsIA) Memorando
Oficio
Verificar tasa cancelada
y validez de la póliza o - No
GFCPMA
Emitir Licencia Resolución
Si
Ambiental (LA) LA
Informe
Evaluar el informe de Memorando Si
visita previa
Oficio
Informe
Evaluar el informe de
REGULARIZACIÓN Si
socialización del EsIA Memorando
AMBIENTAL (URA)
EXTERNA. Oficio
Registrar el pago en la Ficha de pagos/factura
Si
matriz de seguimiento
Memorando
Verificar pagos por Oficio
Si
proceso Notificación
Memorando
Revisar pagos - No
Informe
Realizar el seguimiento Memorando
al estado de
Oficios
regularización de Si
Notificaciones
proyectos, obras y/o
actividades Registro de seguimiento
Memorando

48
 Tabla 16. Actividades desarrolladas por la Unidad de Regularización Ambiental (URA) interna.

DIRECCIÓN DE GESTIÓN Y CALIDAD AMBIENTAL (DGCA)

DEL HONORABLE GOBIERNO PROVINCIAL DE
TUNGURAHUA

Coordinador/a de la unidad
RESPONSABLE:
Coordinar la regularización de los sujetos de control y la regularización,
OBJETIVO:
seguimiento y control ambiental de los proyectos de que ejecuta la Entidad
INTERACCIÓN
DOCUMENTO CON
UNIDAD ACTIVIDADES
UTILIZADO CLIENTES
INTERNOS
Obtener certificado Certificado Ambiental
ambiental (actividades de
impacto y riesgo GBPA
ambiental no Memorando
significativo) Oficio
Ingresar información al Memorando
SUIA Oficio
Obtener registro Plan de manejo ambiental
ambiental (actividades de (PMA)
bajo impacto y riesgo Memorando
ambiental) Oficio
Preparar Términos de
-
Referencia (TDR´s)
Obtener licencia Memorando
Si
ambiental (actividades de Memorando Todos los clientes
medio y alto impacto son internos, es
ambiental) Oficio decir, interactúan
Elaborar informe para el Informe con todas las
REGULARIZACIÓN
seguimiento y control de Memorando direcciones del
AMBIENTAL (URA)
certificado ambiental Oficio Consejo
INTERNA
Memorando Provincial de
Elaborar Informe Oficio Tungurahua en la
Ambiental de creación de
Informe
cumplimiento (IAC) para proyectos, obras o
registro ambiental Memorando actividades.
Oficio
Preparar los términos de
referencia (TDR´s) para -
la licencia ambiental.
Revisar Auditoria
Memorando
Ambiental de Control
Oficio
(AAC).
Memorando
Atender disposiciones Oficio
Registro actualizado
Informe
Visitar actividades
(inspecciones) Memorando
Oficio

49
 Luego se presenta la tabla 17, la cual muestra las actividades realizadas por la
unidad de Seguimiento y control ambiental (UCA), la cual se encarga de la ejecución
de los procesos de seguimiento y control ambiental de los proyectos, obras y/o
actividades que se llevan a cabo en la provincia. De otra parte, es la encargada de
atender denuncias ambientales.

Tabla 17. Actividades desarrolladas por la Unidad de Seguimiento y Control Ambiental (UCA).

DIRECCIÓN DE GESTIÓN Y CALIDAD AMBIENTAL (DGCA) DEL

HONORABLE GOBIERNO PROVINCIAL DE TUNGURAHUA

RESPONSABLE: Coordinador/a de la unidad

Se encarga de dar seguimiento y control ambiental los proyectos, obras y /o
OBJETIVO:
actividades que se llevan a cabo en la provincia.
INTERACCIÓN
DOCUMENTO CON
UNIDAD ACTIVIDADES
UTILIZADO CLIENTES
EXTERNOS
Registro de inspección
Evaluar el Informes
Informe de evaluación
Ambientales de Si
Memorando
cumplimiento (IAC)
Oficios
Realizar el seguimiento y Memorando
Si
control de actividades Oficios
Informe de seguimiento de
Realizar el seguimiento a tiempos
Si
plazos de documentación Memorando
Oficio
Ingreso y asignación del
documento de Auditorías
- No
ambientales de
cumplimiento (AACu).
SEGUIMIENTO Y
Informe técnico de
CONTROL Evaluación de documento
evaluación al documento de Si
AMBIENTAL de AACu.
AACu. (Aprobado)
(UCA)
Asignación de Pagos de
tasas Ambientales de la - No
AACu
Informe de técnico /
Revisión de Pagos de tasas Si
Memorando revisado
Ambientales de la AACu
Oficio Aprobación de AACu No
Asignación del
documento observaciones - No
de AACu
Evaluación de documento
Observaciones de la Si
Informe de técnico aprobado
AACu.
o rechazado
Evaluación de documento
No
de AACu

50
Tabla 17. Actividades desarrolladas por la Unidad de Seguimiento y Control Ambiental (UCA). Continuación 1.

Registro de inspección
Acompañar al monitoreo Si
memorando
Realizar el seguimiento y Registro de seguimiento Si
control de actividades actualizado
Informe evaluado
Evaluar informe de monitoreo Memorando No
Oficio

Recibir los documentos Informe de cumplimiento Si

Elaborar informe Técnico de Informe evaluado

Si
evaluación
Revisar del informe de
- No
cumplimiento
Elaborar del oficio con Oficio con pronunciamiento
Si
pronunciamiento.
Realizar la Emisión de
documentos informe evaluado y
Oficio Si
oficio con pronunciamiento
para aprobación
Evaluar Términos de
Informe de TDR´s No
Referencia (TDR’s).
Recibir Documento
Administrativo de Control - No
TDR’s.
Asignar TDR’s - No
Revisar Documento
Administrativo de Control - No
TDR’s
Ficha de inspección
Analizar la información de la Informe Si
denuncia Memorando
Oficio
Dar Seguimiento al Registro de seguimiento de
cumplimiento de compromisos plazos actualizad No
y/o disposiciones
Evaluar el PPAA (Programas y Informe
presupuestos ambientales Memorando Si
anuales) Oficio
Actualizar registro de Registro de seguimiento
No
seguimiento de PPAA actualizado
Evaluar el IAA (Informes Memorando
Si
ambientales anuales) Oficio
Actualizar registro de Registro de seguimiento
No
seguimiento actualizado
Evaluar el informe de Informe
monitoreo ambiental interno Memorando Si
rutinario Oficio
Actualizar registro de
Registro de seguimiento No
seguimiento

51
 A continuación, se presentan las actividades realizadas por la unidad de Proyectos
Ambientales en la tabla 18, la cual está encargada de todas las áreas que no están
relacionadas al ejercicio de la competencia de Autoridad Ambiental de Aplicación
responsable (AAAr), es decir educación y capacitación ambiental, riesgos, cambio
climático y otros. Así también, desde esta unidad se apoya a las otras unidades antes
mencionadas.

Tabla 18. Actividades desarrolladas por la Unidad de Proyectos Ambientales (UPA).

DIRECCIÓN DE GESTIÓN Y CALIDAD AMBIENTAL (DGCA) DEL

HONORABLE GOBIERNO PROVINCIAL DE TUNGURAHUA

RESPONSABLE: Coordinador/a de la unidad

Se encarga de la educación y capacitación ambiental, riesgos, cambio climático y
OBJETIVO:
otros
INTERACCIÓN CON
DOCUMENTO
UNIDAD ACTIVIDADES CLIENTES
UTILIZADO
EXTERNOS
Planificar proyecto ambiental
Acta de reunión
según al orgánico funcional del
Proyecto
Gobierno Provincial de Certificación Si
Tungurahua dirigido a la financiera
PROYECTOS DGCA
AMBIENTALES
(UPA) Informe
Desarrollo del proyecto Memorando
Si
ambiental Registro de
participantes
Realizar seguimiento al
Registro de
cumplimento de proyectos No
seguimiento
ambientales

Información documentada de la Gestión de la Calidad para la Dirección de

Gestión y Calidad Ambiental según los requisitos de la norma ISO 9001:2015.

Luego, se presenta la información documentada para la Dirección de Gestión y

Calidad Ambiental, dando a conocer los resultados obtenidos de todas las actividades
desarrolladas; las mismas que están orientadas a cumplir con los requisitos obligatorios
de la norma ISO 9001:2015, logrando tener éxito, satisfaciendo las necesidades y
expectativas de los clientes.

52
INFORMACIÓN DOCUMENTADA DE LA
GESTIÓN DE LA CALIDAD ISO 9001:2015

“DIRECCIÓN DE GESTIÓN Y CALIDAD

AMBIENTAL DEL HONORABLE
GOBIERNO PROVINCIAL DE
TUNGURAHUA”

ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

FIRMA

CARGO
FECHA

53
 HGPT-DGCA-SGC-
CÓDIGO:
MANUAL DE GESTIÓN M-UGC-01
DE CALIDAD REVISIÓN: 0.0
ISO 9001:2015 FECHA: 19/11/2019
PÁGINA: -
Índice:

[Link] y campo de aplicación .......................................................................................57

[Link] normativas ...................................................................................................57
3.Términos y definiciones .................................................................................................57
[Link] de la organización ............................................................................................59
4.1. Comprensión de la organización y su contexto ....................................................59
4.2. Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas .............65
4.3. Determinación del alcance del sistema de Gestión de la Calidad ..........................66
4.4. Sistema de Gestión de la Calidad y sus procesos .................................................67
[Link] ........................................................................................................................68
5.1. Liderazgo y compromiso.....................................................................................68
5.1.1. Generalidades .............................................................................................68
5.1.2. Enfoque al cliente........................................................................................69
5.2. Política ...............................................................................................................70
5.2.1. Establecimiento de la política de calidad .....................................................70
5.2.2. Comunicación de la política de la calidad ....................................................70
5.3. Roles, responsabilidades y autoridades en la organización ...................................70
[Link]ón ...................................................................................................................74
6.1. Acciones para abordar riesgos y oportunidades ...................................................74
6.2. Objetivos de la calidad y planificación para lograrlos ..........................................77
6.3. Planificación de los cambios ...............................................................................81
[Link] .............................................................................................................................81
7.1. Recursos .............................................................................................................81
7.1.1. Generalidades .............................................................................................81
7.1.2. Personas ......................................................................................................81
7.1.3. Infraestructura .............................................................................................82
7.1.4. Ambiente para la operación de los procesos .................................................83
7.1.5. Recursos de seguimiento y medición ...........................................................83
[Link]. Generalidades ..........................................................................................83
[Link]. Trazabilidad de las mediciones ................................................................87
7.1.6. Conocimientos de la organización ...............................................................87

54
 7.2. Competencia .......................................................................................................91
7.3. Toma de conciencia ............................................................................................94
7.4. Comunicación .....................................................................................................95
7.5. Información documentada ...................................................................................98
7.5.1. Generalidades .............................................................................................98
7.5.2. Creación y actualización..............................................................................98
7.5.3. Control de la información documentada ......................................................98
[Link]ón .......................................................................................................................99
8.1. Planificación y control operacional .....................................................................99
8.2. Requisitos para los productos y servicios ............................................................99
8.2.1. Comunicación con el cliente ........................................................................99
8.2.2. Determinación de los requisitos para los servicios .......................................99
Cambios de titular de permisos ambientales ..................................................................103
Cambio de titular del permiso ambiental ....................................................................... 103
Tiempo máximo en la entrega de la resolución para el cambio de titular ....................... 103
Tiempo ........................................................................................................................ 103
Revisión de la pertinencia del cambio de titular ............................................................ 103
Informe técnico - Oficio de cambio - Resolución - Memorando .................................... 103
8.2.3. Revisión de los requisitos para los productos y servicios............................ 105
8.2.4. Cambios en los requisitos para los productos y servicios............................ 105
8.3. Diseño y desarrollo de los productos y servicios ................................................ 105
8.3.1. Generalidades ........................................................................................... 105
8.3.2. Planificación del diseño y desarrollo.......................................................... 105
8.3.3. Entradas para el diseño y desarrollo ........................................................... 106
8.3.4. Controles del diseño y desarrollo ............................................................... 106
8.3.5. Salidas del diseño y desarrollo ................................................................... 106
8.3.6. Cambios del diseño y desarrollo ................................................................ 106
8.4. Control de los procesos, productos y servicios suministrados externamente ....... 107
8.5. Producción y provisión del servicio ................................................................... 107
8.5.1. Control de la producción y de la provisión del servicio .............................. 107
8.5.2. Identificación y trazabilidad ...................................................................... 110
8.5.3. Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos ................... 110
8.5.4. Preservación.............................................................................................. 111
8.5.5. Actividades posteriores a la entrada ........................................................... 111
8.5.6. Control de cambios ................................................................................... 111

55
 8.6. Liberación de los productos y servicios ............................................................. 111
[Link]ón del desempeño ............................................................................................ 112
9.1. Seguimiento, medición, análisis y evaluación .................................................... 112
9.1.1. Generalidades ........................................................................................... 112
9.1.2. Satisfacción del cliente .............................................................................. 112
9.1.3. Análisis y evaluación ................................................................................ 112
9.2. Auditoría Interna............................................................................................... 113
9.3. Revisión por la dirección .................................................................................. 113
9.3.1. Generalidades ........................................................................................... 113
[Link] ........................................................................................................................ 114
10.1. Generalidades ............................................................................................... 114
10.2. No conformidad y acción correctiva .............................................................. 114
10.3. Mejora continua ............................................................................................ 114
PROCEDIMIENTOS DE TODAS LAS UNIDADES....................................................... 115

56
 HGPT-DGCA-
CÓDIGO:
SGC-M-UGC-01
MANUAL DE GESTIÓN DE
REVISIÓN: 0.0
CALIDAD
FECHA: 19/11/2019
ISO 9001:2015
PÁGINA: -
1. Objetivo y campo de aplicación
El siguiente manual de Gestión de Calidad tiene como principal objetivo aumentar
la satisfacción del cliente, gracias a los procesos de mejora continua en la Dirección
de Gestión y Calidad Ambiental del Honorable Gobierno Provincial de Tungurahua,
el cual está basado en los requisitos de la norma vigente ISO 9001:2015. El manual de
calidad, integra los procedimientos de cada unidad de trabajo, satisfaciendo las
necesidades de los clientes.
La Dirección de Gestión y calidad ambiental tiene como alcance contar con
procesos sistemáticos, que faciliten reducir las consecuencias de los posibles errores,
aumentando la rapidez de resolución de los mismos, mejorando así, su productividad
como la calidad de los procesos. Además de tener como prioridad mejorar la
satisfacción de los clientes, logrando una fidelización de los mismos, con el fin de
obtener mayores ingresos para la dirección.
2. Referencias normativas
El manual tiene como referencias normativas las siguientes:

- ISO 9000:2015 Sistema de Gestión de la Calidad: Fundamentos y Vocabulario.

- ISO 9001:2015 Sistema de Gestión de la Calidad: Requisitos.
- ISO 19011 Auditoría de los Sistemas de Gestión: Directrices.
3. Términos y definiciones [69].
 Acción Correctiva: acción tomada para eliminar las causas de una no
conformidad detectada impidiendo que se reproduzca.
 Acción Preventiva: acción para eliminar las causas de una no conformidad o
de otra situación no deseable.
 Ambiente de trabajo: todas las condiciones bajo las cuales se realiza el
trabajo.
 Alta dirección: Persona o conjunto de personas que orientan al más alto nivel
una organización.
 Análisis: examen profundo de los hechos o de los datos.
 Auditado: organización o persona que es auditada.

57
 Auditor: persona teniendo la competencia para llevar a cabo una auditoría.
 Auditoría: proceso sistemático independiente y documentado que permite
obtener evidencia de auditoría y evaluar de manera objetiva.
 Calidad: grado en el que un conjunto de características cumple con los
requisitos.
 Cliente: Es la persona que recibe un producto o servicio, el mismo puede ser
interno o externo.
 Conformidad: Es la satisfacción de una persona u organización por
cumplimiento de un requisito el mismo que puede ser reglamentaria,
profesional, interna o del cliente.
 Control: Es evaluar conformidad mediante la observación según las medidas,
pruebas o calibración.
 Eficiencia: Relación entre el resultado alcanzado y los recursos utilizados.
 Gestión: Se lo llama a las actividades coordinadas, las mismas qie sirven para
dirigir y controlar una organización.
 Gestión de la Calidad: actividades coordinadas para dirigir y controlar una
organización con el objetivo de satisfacer sus propias necesidades.
 Infraestructura: sistema de las instalaciones, equipos y servicios necesarios
para el funcionamiento de una organización.
 Manual de Calidad: documento que especifica la política y el sistema de
calidad de una organización.
 Mejora continua: actividad cuyo objetivo es aumentar la probabilidad de
satisfacer a sus clientes y sus propios requisitos.
 No conformidad: incumplimiento o no satisfacción de un requisito.
 Objetivo de calidad: resultado deseado de la organización en términos de
calidad.
 Parte interesada: individuo o grupo de personas con un interés en la operación
o el éxito de una organización.
 Planificación de la calidad: parte de la Gestión de la Calidad centrado en la
definición de objetivos de calidad, operación y los medios necesarios para
alcanzarlos.

58
  Política de calidad: directivas e intenciones generales de una organización
relacionadas con la calidad, son oficialmente formuladas por la dirección.
 Procedimiento: Documento que explica cómo realizar una o varias
actividades. Cuando el procedimiento es un documento, se denomina
"procedimiento escrito" o "procedimiento documentado".
 Proceso: conjunto de trabajos, tareas, operaciones correlacionadas o
interactivas que transforma elementos de entrada en elementos de salida.
 Producto: es el resultado de un proceso, ya sea material o inmaterial como el
servicio, el mismo que puede ser interno o externo al cliente.
 Proveedor: es Aquella persona que proporciona un producto, el mismo que
puede ser interno o externo a la organización.
 Registro: Documento que da fé de resultados obtenidos o proporciona
evidencia de la realización de una actividad.
 Requisito: necesidad o expectativa que pueden ser expresadas, normalmente
implícitas o impuestas.
 Satisfacción del cliente: percepción del cliente sobre el nivel de satisfacción
de sus exigencias.
 SGC: Sistema de Gestión de la Calidad.
 Servicio: Salida intangible de un proceso
 Sistema de Gestión de la Calidad: es conjunto de actividades coordinadas
para dirigir y controlar una organización en lo relativo a la calidad.
 Trazabilidad: Capacidad para continuar con la línea histórica, la aplicación o
emplazamiento de todo aquello que está bajo atención.

4. Contexto de la organización
4.1. Comprensión de la organización y su contexto

Situación actual de la empresa:

La Dirección de Gestión y Calidad Ambiental (DGCA) se encuentra ubicada en la

provincia de Tungurahua, cantón Ambato, en las calles Antonio José de Sucre y
Mariano Castillo, en el edificio del Centro de Promociones y Servicios de Tungurahua
2° Piso.

59
 Figura 5.- Ubicación geográfica de la Dirección de Gestión y Calidad Ambiental [70].

El Ministerio del Ambiente otorga la Acreditación como Autoridad Ambiental de

Aplicación Responsable (AAAr) al H. Gobierno Provincial de Tungurahua (HGPT),
el mismo que se encarga de los procesos relacionados con la prevención, control y
seguimiento de la contaminación ambiental según las limitaciones previstas en la
normativa aplicable. El Honorable Gobierno Provincial de Tungurahua aprueba el
Reglamento Orgánico Funcional en el cual se crea la DGCA, también se emite
la “Ordenanza que Regula la Gestión Ambiental Provincial y el ejercicio de sus
facultades como Autoridad Ambiental de Aplicación Responsable en la Provincia”. El
1 de octubre de 2015, la DGCA inicia su operación.
Visión
La Dirección de Gestión y Calidad Ambiental asesora y dinamiza los procesos de
prevención y control de la contaminación ambiental en la provincia, mediante la
educación ambiental de la población y la construcción de responsabilidad ambiental
con todos los actores sociales y económicos del territorio.

Misión
Promover el desarrollo sustentable de la Provincia de Tungurahua asegurando la
calidad ambiental, previniendo y controlando la contaminación del ambiente.

Objetivos de la organización
 Mejorar la calidad ambiental de la provincia de Tungurahua mediante el diseño e

implementación de proyectos que aporten a la prevención y control de la

contaminación.

60
  Prevenir los impactos ambientales generados por las actividades de desarrollo que

se ejecutan en la provincia, a través de su regularización y control ambiental.

 Regular y orientar la gestión ambiental en la provincia a través de la construcción

de políticas públicas, normativa, planes y programas.

 Construir socialmente una cultura de prevención de la contaminación ambiental y

de protección y conservación de los recursos naturales de la provincia.

Estructura organizacional
La DGCA está estructurada por cuatro unidades, mismas que están a cargo de los
procesos y proyectos afines. Estas unidades son:
 Unidad de regularización ambiental interna y externa (URA).
 Unidad de Seguimiento y Control Ambiental (UCA)
 Unidad de Asesoría legal y Defensoría del Ambiente (UDA).
 Unidad de Proyectos Ambientales (UPA)

La URA tiene la función de ejecutar los procesos de regularización de los

proyectos, obras y/o actividades que se desarrollan en el territorio provincial. Así
también, está a cargo de los procesos de regularización, seguimiento y control
ambiental de los proyectos, obras y/o actividades que ejecuta el H. Gobierno Provincial
de Tungurahua.
La UCA está a cargo de la ejecución de los procesos de seguimiento y control
ambiental de los proyectos, obras y/o actividades que se llevan a cabo en la provincia.
De otra parte, es la encargada de atender denuncias ambientales.
La UDA es la unidad que ejecuta los procesos administrativos que devengan del
ámbito de la regularización, el seguimiento y control ambiental.
La UPA se encarga de todas las áreas que no están relacionadas al ejercicio de la
competencia de AAAr, es decir educación y capacitación ambiental, riesgos, cambio
climático y otros. Así también, desde esta unidad se apoya a las otras unidades antes
mencionadas.
Además, en la DGCA intervienen distintas áreas las cuales se las describe en la
Figura 6, en donde se muestra que las áreas de color son las que interactúan con la
DGCA.

61
Figura 6.-Organigrama funcional reformado de la Dirección de la Gestión y Calidad Ambiental.

62
Matriz FODA
En la Dirección de Gestión y Calidad Ambiental, se determinan los aspectos
internos y externos, los cuales evitan el correcto desarrollo del SGC, los mismos que
se los muestran a continuación en la tabla 19 y tabla 20, se muestra la matriz FODA,
con el contexto interno y externo respetivamente.

Tabla 19. Análisis FODA (Fortalezas, oportunidades, debilidades, amenazas), contexto interno.

ANÁLISIS
FODA (FORTALEZAS, OPORTUNIDADES, DEBILIDADES, AMENAZAS)
CONTEXTO INTERNO

FORTALEZAS DEBILIDADES

Equipo técnico capacitado en calidad

Ambiental
Bajo presupuesto asignado a la Dirección
para la ejecución de las actividades
Buen ambiente de trabajo

Buena atención a los ciudadanos que

requieren de la asesoría de la Dirección de
Gestión y Calidad Ambiental Volumen de trabajo superior a la capacidad
(DGCA) operativa de la dirección(Toma tiempo
atender trámites)
Disponibilidad de recursos para fortalecer las
capacidades

Distribución inequitativa de carga laboral

Puestos de trabajo bien equipados para el
(Falta de un sistema de distribución de
desarrollo y del trabajo y atención ciudadano
actividades)

Alto nivel para incursionar en el uso de

El 50% del equipo técnico cuenta con
tecnologías que contribuyen a la protección
estabilidad laboral lo que provoca fuga de
del ambiente (Sistema informático para
talento de personal capacitado
reducir el uso de papel)

Liderazgo en la competencia de Gestión Equipo técnico de proyectos divide sus

Ambiental, ante los demás gobiernos funciones entre seguimiento y control
provinciales del país ambiental, y proyectos

Conocimiento y actualización del personal Áreas de competencia de la Dirección no

técnico respecto a la normativa ambiental han sido priorizadas

Potencial alto del equipo técnico para

contribuir con toda iniciativa Movilización no es suficiente para atender
de manera oportuna a la atención de
Equipo humano joven y motivado tramites (visitas técnicas, entrega-
recepción de documentación, etc.)
Pro-actividad en la Gestión

63
 Tabla 20. Análisis FODA (Fortalezas, oportunidades, debilidades, amenazas), contexto externo.

CONTEXTO EXTERNO

OPORTUNIDADES AMENAZAS

Decisiones políticas que determinan el retiro de las

Incidir significativamente en la cultura
competencias de gestión ambiental de gobiernos
ambiental de ciudadanía
provinciales

Contribuir la prevención y control de la Debilitamiento de la predisposición ciudadana para

contaminación de la provincia cumplir con sus compromisos ambientales

Incorporar cada vez a más ciudadanos

responsables con el ambiente y por tanto Alta presencia de proyectos, obras y/o actividades
incrementar tasas que generan recursos para no identificadas y que deben ser regularizadas
la institución

Incertidumbre respecto a la decisión dela máxima

Satisfacción ciudadana por el trabajo que
autoridad sobre mantener la competencia de gestión
desempeña la dirección
y calidad ambiental

Coordinación con entidades pública y

Consultores ambientales que asesoran de manera
privadas para contribuir con una adecuada
inadecuada a los ciudadanos
gestión ambiental de la provincia

Buenos resultados en indicadores y Cambios constantes de la normativa ambiental que

procedimientos confunden a los ciudadanos

Reducción de presupuestos a nivel estatal y por

afectación institucional y del ambiente

Sectores productivos y de servicio en la

provincia que demandan de la asesoría
ambiental por parte del Honorable Gobierno Informalidad de operadores de proyectos, obras y/o
Provincial de Tungurahua (HGPT) temas actividades en cumplimiento de plazos
ambientales que puedan generar
financiamiento externo a través de proyectos

Ciudadanos resistentes a cumplimento ambiental

64
4.2. Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas
La DGCA, determina las necesidades y expectativas de las partes interesadas,
dando a conocer que la parte interesada son personas u organizaciones que tengan
relación con las actividades que realiza la empresa. A continuación, en la tabla 21 se
muestra una matriz que contiene las partes interesadas y los requerimientos.

Tabla 21. Matriz de las necesidades y expectativas de las partes interesadas.

PARTES
DESCRIPCIÓN REQUERIMIENTOS
INTERESADAS
 Agilidad en la entrega de permisos
Se refiere al público en
ambientales
general, en la DGCA existen
clientes externos e internos.  Requisitos viables para regularización
Los clientes externos son los ambiental.
dueños de proyectos, obras  Requisitos viables para presentación de
y/o actividades de la información.
CLIENTES  Capacitación sobre normativa ambiental
provincia de Tungurahua,
mientras que los clientes  Puntualidad
internos son todas las  Calidad y eficiencia en el servicio
direcciones del Gobierno  Entrega de formatos para presentación de
provincial de Tungurahua que informes de cumplimiento ambiental (IAC).
requieran de los servicios.

 Estabilidad en el puesto de trabajo.

 Obtener un seguro de vida.
 Condiciones de trabajo adecuadas
 Pago de remuneración puntual
Se refiere a los técnicos, al
 Orden en las actividades a desempeñar
apoyo administrativo y demás
 Buen ambiente de trabajo
personal, los cuales son
TRABAJADORES
encargados de realizar las  Capacitaciones periódicas
funciones operativas. Existen  Reuniones periódicas para establecer
técnicos encargados de las 4 alcances
áreas de manejo ambiental.  Recursos para visitas técnicas
 Pausas activas

 Mayor compromiso para la conservación

del medio ambiente.
 Prevenir irregularidades ambientales
Se refiere al público en  Cuidado en los espacios de recreación
SOCIEDAD
general públicos y no públicos
 Mínimo impacto de las actividades en la
sociedad
 Fuentes de empleo

65
 Tabla 21. Matriz de las necesidades y expectativas de las partes interesadas (continuación 1).

 Brindar periódicamente
Es el ente que acredita como Autoridad capacitaciones sobre normativa
Ambiental de Aplicación Responsable vigente.
(AAAr) al H. Gobierno Provincial de  Crear proyectos ambientales de
MINISTERIO
Tungurahua (HGPT), lo cual le faculta apoyo con la colectividad.
DEL para llevar los procesos relacionados  Asistir a llamados de la
AMBIENTE con la prevención, control y colectividad.
seguimiento de la contaminación  Actuar con rigidez para la
ambiental en su circunscripción con
conservación de medio ambiente de
las limitaciones previstas en la
la provincia.
normativa aplicable a la DGCA.
 Requisitos para registrarse como
asesores ambientales
Personas que generalmente tienen un
buen nivel profesional y cultura  Brindar regularmente
capacitaciones sobre normativa y
general, que da ideas y sugiere
CONSULTORES estrategias de alto nivel en relación a regularización ambiental.
AMBIENTALES
los informes ambientales, licencias  Actuar con profesionalismo y de

ambientales, certificaciones acuerdo con las actividades

ambientales que pide la Dirección de económicas

Gestión y Calidad Ambiental  Brindar capacitación adecuada a

entidades económicas

4.3. Determinación del alcance del sistema de Gestión de la Calidad

“La Dirección de Gestión y Calidad Ambiental del Honorable Gobierno Provincial

de Tungurahua, desarrolla una Gestión de la Calidad según los requisitos de la
normativa certificable ISO 9001:2015, aplica el alcance a los procesos clave,
estratégicos y de apoyo en los servicios de:

 Informes ambientales de cumplimiento

 Auditorías Ambientales de cumplimiento
 Monitoreos de agua, suelo, aire
 Monitoreo de vectores avícola
 Atención a denuncias ambientales
 Presupuestos y programas ambientales anuales

66
  Términos de referencia
 Informes ambientales anuales
 Informes de monitoreo ambiental interno rutinario
 Estudios de impacto ambiental
 Proceso de participación ciudadana
 Seguimiento a pagos
 Regularización Ambiental de Proyectos, Obras y/o Actividades HGPT
(Regularización interna) / (Regularización externa)
 Proceso administrativo sancionatorio
 Proceso de extinción de permisos ambientales
 Seguimiento a convenios
 Cambios de titular de permisos ambientales
 Emisión de licencias ambientales
 Proyectos ambientales
 Control y Seguimiento Ambiental de Proyectos, Obras y/o Actividades HGPT
(Control y seguimiento interno)
 Manejo y Control de Pólizas y Garantías de Fiel Cumplimiento de Planes de
Manejo Ambiental

Tomando en cuenta los requisitos del cliente, los requerimientos legales y

reglamentarios, preservando la conformidad de las partes interesadas y los requisitos
obligatorios descritos en la norma”.

Se exluye unicamente el literal 8.4 sobre el control de los procesos, productos y

servicios sumnistrados externamente de la norma, en vista que la entidad no cuenta
con proveedores, ya que los operarios o sujetos de control son los encargados de
conseguir su propio proveedor o consultor, los mismos que asumen todos los gastos.

4.4. Sistema de Gestión de la Calidad y sus procesos

En la Dirección de Gestión y Calidad Ambiental, según los requerimientos de la ISO
9001:2015, el cual se lo mejora continuamente, se ha desarrollado el mapa de procesos,
el mismo que tiene el objetivo de conocer mejor y más a fondo el funcionamiento y el
desempeño de los procesos y las actividades en las que se halla implicada, el mapa de
procesos se observa a continuación en la figura 7, además se determina las entradas y las

67
salidas requeridas, la interacción, seguimiento, las mediciones y los indicadores de
desempeño, recursos, responsabilidades y autoridades, los cuales se presentan como
información documentada.

Figura 7.- Mapa de procesos de la DGCA.

5. Liderazgo
5.1. Liderazgo y compromiso
5.1.1. Generalidades
La alta dirección de la DGCA, es fundamental ya que es la responsable de
demostrar el liderazgo y compromiso para el desarrollo, implementación y mejora
continua del SGC, asumiendo las responsabilidades y obligaciones que proveen de los
recursos necesarios para lograr los resultados deseados, fomentar el pensamiento
basado en riesgos y el enfoque a procesos, implantar políticas y objetivos de calidad,
además de contribuir a dirigir y apoyar a la eficacia del Sistema de Gestión de Calidad.

El/la director/a de la DGCA se compromete a:

a) Rendir cuentas a todo el personal administrativo, operativo, de apoyo y a la
prefectura acerca de la eficacia y rendimiento del sistema de Gestión de la Calidad

68
 b) Facilitar la participación de todos, designando responsabilidades equitativas a
cada uno de sus trabajadores.
c) Establecer, implementar, promover la política y los objetivos de la calidad para el
SGC, siendo compatibles con el contexto de la organización, los mismos que
deben ser comunicados y entendidos por el personal que labora en la entidad.
d) Promover el uso del enfoque a procesos y el pensamiento basado en riesgos,
determinando las acciones preventivas, y eliminando las no conformidades.

Los coordinadores de las unidades de la DGCA se comprometen a:

a) Comunicar al personal de cada unidad respectiva la importancia de un SGC eficaz,

según los requisitos de la norma.
b) Hablar con los clientes para conocer las necesidades y expectativas, según las
prioridades estratégicas de la organización.
c) Alertar a las unidades a comunicarse entre sí, para colaborar en las mejoras del
SGC, obteniendo beneficios para la organización.

Los técnicos de la DGCA se comprometen a:

a) Determinar y aplicar métodos de mejora continua para los procesos y su sistema
de gestión.
b) Hablar con los clientes para conocer las necesidades y expectativas, según las
prioridades estratégicas de la organización.

5.1.2. Enfoque al cliente

La alta dirección de la DGCA debe demostrar liderazgo con respecto al enfoque al
cliente, comprometiéndose a determinar y cumplir con los requisitos de los clientes:

Externos Internos

 Propietarios de proyectos,  Todas las direcciones del

obras y/o actividades de la Honorable Gobierno
provincia de Tungurahua Provincial de Tungurahua
 Ciudadanía en general

Además de establecer y aplicar medios de comunicación para determinar el grado

de satisfacción con respecto al servicio brindado por la dirección. Así también deben

69
determinar y considerar los riesgos y oportunidades que afectan a la conformidad de
los servicios brindados.

5.2. Política
5.2.1. Establecimiento de la política de calidad
La DGCA debe establecer, implementar y mantener una política de calidad, la cual
se la presenta a continuación:

“La Dirección de Gestión y Calidad Ambiental del Honorable Gobierno

Provincial de Tungurahua, es una entidad pública dedicada a mejorar la calidad
ambiental de la provincia de Tungurahua, medinate el liderazgo y la
responsabilidad social, cumpliendo con las necesidades y expectativas de los
clientes, impulsando una cultura que está comprometida con la ejecución de los
requisitos del Sistema de Gestión de Calidad, enfocados a la mejora continua de los
procesos”

5.2.2. Comunicación de la política de la calidad

La política de calidad de la DGCA está disponible para las partes interesadas

pertinentes y se conserva como información documentada en el presente manual,
además se comunica, se entiende y se aplica dentro de la dirección, así mismo se la
mantendrá publicada, como información visual para todos los clientes. Se comunica
mediante:

 Cuadro enmarcado, colgado en la pared, el cual muestra la política de calidad,

el mismo que estará ubicado dentro de las instalaciones de la DGCA.
 Reunión por parte de la alta dirección con todo el personal donde se da a
conocer la política de calidad
 Auditorías internas donde los trabajadores tengan que memorizarse la política
de calidad.
 Colocación de una fotografía en el fondo de pantalla de todas las computadoras
de la DGCA, que muestre la política de calidad.

5.3. Roles, responsabilidades y autoridades en la organización

La alta dirección de la DGCA, asigna las responsabilidades y autoridades para los
roles pertinentes, los cuales deben estar enfocados en la calidad del servicio al cliente,

70
los mismos que se deben comprender y comunicar a todo el personal que labora dentro
de la dirección. A continuación, en la tabla 22 se presenta, una matriz de los roles y
responsabilidades de la DGCA.

Tabla 22. Matriz de roles y responsabilidades de la Dirección de Gestión y Calidad Ambiental.

ROLES RESPONSABILIDADES
 Dirigir la Dirección de Gestión y Calidad Ambiental.
 Implementar el ejercicio de la competencia de Autoridad Ambiental de Aplicación
responsable.
 Dirigir la regularización, el seguimiento y control de la contaminación ambiental en
el territorio provincial.
 Revisar y aprobar informes técnicos de evaluación de documentos administrativos
de control (Informes Ambientales Anuales, Informes Ambientales de
Cumplimiento, Informes de monitoreo, Auditorías Ambientales de Cumplimiento,
Declaraciones Anuales de Residuos Peligrosos
 Revisar y aprobar informes técnicos de participación ciudadana en procesos de
regularización ambiental.
 Dirigir la ejecución de los procesos internos para la regularización, el seguimiento
y control ambiental.
Director  Dirigir la regularización, el seguimiento y control ambiental de los proyectos que
General ejecuta la institución.
 Dirigir la elaboración de documentos administrativos de control para la presentación
a la Autoridad Ambiental Nacional, en calidad de sujeto de control.
 Dirigir la elaboración de Términos de Referencia para la presentación de
documentos administrativos de control y de proyectos ambientales provinciales.
 Reportar a la máxima autoridad de la provincia y a la Autoridad Ambiental Nacional
informes de gestión.
 Elaborar y ejecutar el presupuesto y el plan operativo anual.
 Coordinar con actores locales, Gobiernos Autónomos Descentralizados, la gestión
ambiental provincial.
 Generar convenios, proyectos, propuestas que propendan el desarrollo sustentable
del territorio.
 Resignar trámites a las unidades respectivas según sea el caso.
 Establecer alianzas estratégicas con actores locales para la gestión ambiental.

71
Tabla 22. Matriz de roles y responsabilidades de la Dirección de Gestión y Calidad Ambiental (continuación 1).

 Tramitar toda la documentación oficial

 Atención al cliente
 Recibir y Gestiónar la documentación de ingreso y de salida
 Organizar y Gestiónar los expedientes de las actividades regularizadas y
Secretario/a registradas en la dirección
 Custodiar toda la documentación de la dirección
 Dar las facilidades de acceso e información al equipo técnico.
 Realización de oficios
 Otras accionadas por el director/a
 Coordinar la ejecución de los procesos de regularización ambiental
 Evaluar estudios ambientales correspondientes a regularización
 Revisar informes técnicos de evaluación de estudios ambientales
 Realizar visitas técnicas a proyectos, obras y/o actividades a regularización
 Presentar a la Dirección el plan de seguimiento a los procesos de
Coordinador de regularización ambiental
la Unidad de  Realizar el seguimiento y evaluación del plan de seguimiento a los procesos
Regularización de regularización ambiental.
Ambiental  Realizar el control y seguimiento al cumplimiento ambiental de los proyectos
(URA) de la Entidad.
 Dar el soporte técnico en temas ambientales a las diferentes áreas de la
Entidad
 Preparar informes técnicos y demás documentos requeridos por la Dirección
 Capacitar en temas ambientales a los sujetos de control
 Otras asignadas por el director/a
 Coordinar la ejecución de los procesos de seguimiento y control ambienta
 Evaluar documentos administrativos de control
 Realizar visitas técnicas de seguimiento y control ambiental a proyectos,
Coordinador de
obras y/o actividades
la Unidad de
Control y  Presentar a la Dirección el plan de seguimiento y control ambiental

Seguimiento  Realizar el seguimiento y evaluación del plan de seguimiento y control

Ambiental ambiental

(UCA)  Preparar informes técnicos y demás documentos requeridos por la Dirección

 Capacitar en temas ambientales a los sujetos de control
 Otras asignadas por el director/a

72
Tabla 22. Matriz de roles y responsabilidades de la Dirección de Gestión y Calidad Ambiental (continuación 2).

 Coordinar e implementar los procesos administrativos aplicables a los

sujetos de control.
 Asesorar a la entidad en el ámbito ambiental legal.
 Proponer, diseñar e implementar la política ambiental provincial, normativas
ambientales y acciones para la defensoría del ambiente
 Atender consultas de la Dirección, del equipo técnico y de los sujetos de
control.
Coordinador de
 Preparar informes técnico legales y demás documentos requeridos
la Unidad de
 Realizar visitas técnico-legales a los proyectos, obras y/o actividades
Asesoría Legal y
ejecutados por los sujetos de control.
Defensoría del
 Validar la documentación remitida por los sujetos de control en el ámbito de
Ambiente (UDA
los procesos de regularización, seguimiento y control ambiental
 Realizar el seguimiento a los convenios ambientales suscritos por la entidad.
 Presentar a la Dirección el plan de asesoría legal y defensoría del ambiente.
 Realizar el seguimiento y evaluación del plan de asesoría legal y defensoría
del ambiente
 Capacitar en temas ambientales legales a los sujetos de control
 Otras asignadas por el director/a
 Evaluar documentos administrativos de control
Coordinador de  Realizar visitas técnicas a los proyectos, obras y/o actividades de los sujetos
la Unidad de de control
Proyectos  Preparar informes técnicos y demás documentos requeridos
Ambientales  Capacitar en temas ambientales a los sujetos de control
(UPA)  Coordinar proyectos ambientales y de educación ambiental.
 Otras asignadas por el director/a
Prefectura  Revisar y emitir los pronunciamientos requeridos por cada Dirección
 Manejar en forma eficiente los recursos financieros del Gobierno
Provincial, que incluye la elaboración y ejecución presupuestaria; manejo
optimizado de bienes; contabilidad y control; tesorería y proveeduría.
 Asegurar que la ejecución presupuestaria se programa y desarrolle
Dirección coordinadamente, asignando los recursos según las necesidades.
 Realizar la adquisición de suministros y bienes.
Financiera
 Organizar, ejecutar y supervisar el sistema de recepción y custodia de los
fondos, valores, especies valoradas y títulos a favor de la Institución.
 Atención al cliente
 Custodiar las garantías de plan de manejo Ambiental
 Recibir pagos de tasas ambientales

73
Tabla 22. Matriz de roles y responsabilidades de la Dirección de Gestión y Calidad Ambiental (continuación 3).

 Prestar asesoría legal al Consejo Provincial; al Prefecto o Prefecta y demás

direcciones de la Entidad.
 Dirigir y tramitar las acciones judiciales y arbítrales en los juicios en los
Asesoría
que el Gobierno Provincial sea actor o demandado.
Jurídica
 Atención al cliente
 Validar las pólizas y garantías de Fiel Cumplimiento del Plan de Manejo
Ambiental.
 Analizar, coordinar y Gestiónar el Sistema de Gestión de la Calidad (SGC)
 Verificar las oportunidades de mejora continua para el SGC.
Coordinador de  Dar el respectivo seguimiento al cumplimiento de los objetivos de calidad.
Calidad  Informar a la alta dirección sobre el desarrollo, los resultados obtenidos y los
cambios que se deben realizar en el SGC.
 Evaluar la satisfacción del cliente con respecto a los servicios brindados

6. Planificación
6.1. Acciones para abordar riesgos y oportunidades
En la Dirección de Gestión y Calidad Ambiental (DGCA), se determinan los riesgos
y oportunidades de los procesos, además de asegurar que el SGC, logre los resultados
previstos, aumentando los efectos deseables y reduciendo los efectos no deseables,
logrando una mejora, mediante la utilización del método análisis modal de fallos y
efectos (A.M.F.E) de proceso, el mismo que se aplica a la hora de diseñar un nuevo
servicio en la entidad, con la finalidad es estudiar los posibles fallos futuros para
consecutivamente clasificarlos según su importancia, obtenido una lista que sirve para
priorizar cuáles son los modos de fallo más relevantes que debemos solventar, ya sea
por ser más peligrosos, por ser molestos para el usuario, o por más difíciles de detectar
o más frecuentes, se lo muestra a continuación en la tabla 23, la misma que contiene
la operación o función, el número de fallo, los fallos potenciales, el estado actual, la
acción correctiva y el o los responsables /plazo.

74
 Tabla 23. Registro del Análisis Modal de Fallos y Efectos (AMFE) de la Dirección de Gestión y Calidad Ambiental.

REGISTRO DE LA DIRECCIÓN DE GESTIÓN CÓDIGO: HGPT-DGCA-SGC-01

Y CALIDAD AMBIENTAL REVISIÓN: 0.0
REGISTRO DEL ANALISIS MODAL DE FECHA: 18/11/2019
FALLOS Y EFECTOS (AMFE) PÁGINA: 1/2

ANÁLISIS MODAL DE FALLOS Y EFECTOS (A.M.F.E.) EN LA DIRECCIÓN DE GESTIÓN Y CALIDAD AMBIENTAL

AMFE DE PROYECTO Coordinador/a: Código: Fecha de Inicio: Fecha de
Hoja:
AMFE DE PROCESO UCA/UDA/UPA/URA revisión:
1
X
Nombre de los participantes:
Fallos potenciales Estado actual
Responsable
Operación o función Modos de Causas del Control Acción correctiva
Fallo

IPE
Efecto F G D /plazo
Nº

fallo fallo previsto

Revisar y aprobar
Nombre de la Falta de
informes técnicos de
actividad Pérdida de precaución al Minuciosa revisión
evaluación de Reemplazar
1 evaluada tiempo utilizar los 3 3 4 36 en la Director/a
documentos informe
errónea Uso de recursos formatos documentación
administrativos de
Rechazos establecidos
control
Reasignación
Devolución de Revisar la
de trámites Falta de
Reasignación de tramites a la Reenviar a la documentación
que no atención en la
tramites a las 2 Dirección unidad 3 3 3 27 antes de ser
corresponden distribución de Director/a
diferentes unidades Pérdida de respectiva enviada a cada
a las áreas de trabajo
tiempo unidad
trabajo
Organizar y Gestiónar Revisar de
Desorganización
los expedientes de las Ubicación de Demasiada nuevo toda la Tener un sitio
Pérdida de
actividades documentos documentación documentación respectivo para
3 tiempo en 3 5 2 30 Secretario/a
regularizadas y en sitios a carga de una y colocarla en cada
búsqueda del
registradas en la errados sola persona su lugar documentación
documento
dirección respectivo

75
 Tabla 23.- Registro del análisis Modal de Fallos y Efectos (AMFE) de la Dirección de Gestión y Calidad Ambiental (Continuación 1).

CÓDIGO: HGPT-DGCA-SGC-01
REVISIÓN: 0.0
MANUAL DE GESTIÓN DE CALIDAD
FECHA: 18/11/2019
ISO 9001:2015
PÁGINA: 2/2

Ubicación de Falta de precaución Revisar la

Revisar informes
expedientes en en el cambio del documentación Coordinador/a
técnicos de evaluación Asunto mal Reemplazar el
4 documentos asunto al momento 3 4 5 30 antes de ser – Técnico/a
de estudios ambientales direccionado documento
errados de usar los formatos enviada al URA
adjuntos a memorando
Rechazos instituidos director
Equivocación Tener una
Asesorar a la entidad en Actualización sin Revisión
en la Uso de recursos constante Coordinador/a
el ámbito ambiental previo aviso de las minuciosa de
5 aplicación de Pérdida de tiempo 3 2 3 18 capacitación de -Técnico/a
legal. normativas las normativas
la normativa la normativa UDA
ambientales ambientales
ambiental vigente
Preparar informes Pérdida de tiempo No percatarse en los Elaborar de Revisar la
técnicos, oficios y en la ejecución cambios a realizar, nuevo la documentación Coordinador/
Contenido
demás documentos del proceso el momento de documentación antes de ser - Técnico/a
6 equivocado 3 3 4 36
requeridos por la Pronunciamientos utilizar los formatos enviada al UCA
Dirección erróneos de la dirección director
Rechazos
Suspensión de Realizar una
Coordinar proyectos Disminución
proyectos, Pérdida de tiempo planificación Coordinador/a
ambientales y de en las horas
7 foros, Falsa información Falta de recursos 4 3 4 48 con tiempo - Técnico/a
educación ambiental. designadas
capacitaciones a participantes para obtención UPA
para cada acto
ambientales de recursos

INTERPRETACIÓN: En vista que el Índice de Prioridad de Riesgo (IPR) es inferior a 100 no se requiere intervención salvo que la
mejora fuera fácil de introducir y contribuyera a mejorar aspectos de calidad del producto, proceso o trabajo.

76
6.2. Objetivos de la calidad y planificación para lograrlos
La alta dirección de la DGCA, establece los objetivos de la calidad, los cuales son
coherentes con la política de calidad, son medibles, teniendo en cuenta los requisitos
aplicables, aumentando la satisfacción del cliente, el mismo que tiene un seguimiento
y es comunicado y actualizado respectivamente. A continuación, se presenta la tabla
24, la cual menciona las perspectivas de los objetivos de la calidad.

Tabla 24. Matriz de las perspectivas de los objetivos de la calidad según la metodología Balanced ScoreCard.

PERSPECTIVAS DE LOS OBJETIVOS DE LA CALIDAD

CLIENTES MEJORA CONTINUA

La DGCA al ser una entidad pública de servicios, debe Fomentar la mejora continua de los
conocer necesidades y expectativas de los clientes, procesos y actividades de la Dirección de
aumentado la cantidad de clientes según la atención de Gestión y Calidad Ambiental, identificando
calidad brindada, y por ende mejorando el índice de oportunidades de mejora, para la
satisfacción al cliente. programación de actividades preventivas y
correctivas.

PROCESOS INTERNOS FORMACIÓN Y CRECIMIENTO

Asegurar que los procesos de la DGCA sean de calidad Aumentar el conocimiento de los
y estén cada vez enfocados a las necesidades de los empleados, mediante las capacitaciones
clientes, identificando los procesos que más afectan a la regulares sobre la normativa vigente,
organización, orientándolos hacia la excelencia y la además de incorporar una cultura de
mejora continua, además de crear nuevos procesos que calidad y un buen clima organizacional,
hagan posible ejecutar las estrategias y alcanzar los logrando ser competentes y eficientes.
objetivos planteados para SGC.

A continuación, se presenta los objetivos de calidad, el mismo que se observan en

la tabla 25:

77
 Tabla 25. Matriz de los objetivos de la calidad.

Nº OBJETIVOS DE CALIDAD

1 Mejorar la comunicación con las actividades económicas de bajo, mediano y alto

riesgo, a nivel provincial sobre los permisos ambientales.

2 Aumentar la satisfacción de los operarios/sujetos de control en los servicios

prestados

3 Implantar pensamiento basado en riesgos, brindando métodos de identificación en

todos los procesos de la DGCA.

4 Evaluar el compromiso de los empleados con el cumplimiento del SGC en la

DGCA.

Evaluar si las actividades de cada unidad cumplen con los requisitos exigidos por
5 la norma ISO 9001:2015

6 Realizar el seguimiento de las actividades registradas en la DGCA para la

presentación de IAC.

7
Capacitar al personal de la DGCA para el desarrollo de sus actividades

8 Realizar reuniones con universidades públicas y privadas, con empresas pequeñas,

medianas y grandes sobre la conservación del medio ambiente.

Además, se realiza una planificación de los objetivos, el cual se lo muestra en la

tabla 26, en donde se observa la perspectiva, los objetivos, los indicadores, el o los
responsables, la meta deseada, los recursos utilizados para la realización de los mismos
y el periodo de evaluación.

78
 Tabla 26. Matriz de la planificación de los objetivos de la DGCA mediante la metodología Balanced ScoreCard.

PLANIFICACIÓN DE LOS OBJETIVOS DE LA DIRECCIÓN DE GESTIÓN Y CALIDAD AMBIENTAL

PERIODO DE
PERSPECTIVA OBJETIVO INDICADORES RESPONSABLE META RECURSOS
EVALUACIÓN
Mejorar la comunicación con las
Número de actividades Incrementar las
actividades económicas de bajo, Personas
registradas en la DGCA / Responsable actividades
mediano y alto riesgo, a nivel Económico Semestral
Número de actividades URA registradas un
provincial sobre los permisos Tiempo
notificadas. 5% anual.
CLIENTE

ambientales.

Personas
Aumentar la satisfacción de los Número de Clientes atendidos en Incrementar el
Económico
operarios/sujetos de control en la DGCA/ Número de clientes Responsable SA 20% de clientes Semestral
Tiempo
los servicios prestados satisfechos. satisfechos.
Infraestructura

Implantar pensamiento basado

Número de Riesgos
en riesgos, brindando métodos 100% de riegos Económico
identificados / Número de Director Semestral
de identificación en todos los controlados tiempo
Riegos controlados
CONTINUA
MEJORA

procesos de la DGCA.

Evaluar el compromiso de los 100% de

Personas
empleados con el cumplimiento Número de clientes satisfechos Director clientes Semestral
Tiempo
del SGC en la DGCA. satisfechos.

79
 Tabla 26. Matriz de la planificación de los objetivos de la DGCA (Continuación 1).

Incremento
Evaluar si las actividades de cada Número de actividades en la
eficiencia en las
unidad cumplen con los DGCA / Numero de actividades Responsable Económico
actividades de Mensual
requisitos exigidos por la norma que cumplen con los requisitos UCA Tiempo
la DGCA un
INTERNOS
PROCESOS

ISO 9001:2015 exigidos por la norma

80% anual

Número total de actividades Incrementar el

Realizar el seguimiento de las
que deben presentar el IAC/ Responsable cumplimiento Personas
actividades registradas en la Semestral
Numero de actividades que UCA de IAC un 80% Tiempo
DGCA para la presentación de
presentaron el IAC a tiempo. anual.
IAC.

Número de capacitaciones Personas

Capacitar al personal de la 1 capacitación
programadas/ Número de Director Económico Semestral
DGCA para el desarrollo de sus semestral
capacitaciones realizadas Tiempo
actividades y del SGC.
CRECIMIENTO
APRENDIZAJE

Realizar reuniones con

Número total de Universidades Incremento en
Y

universidades públicas y
y empresas de la provincia de aprendizaje en Personas
privadas, con empresas pequeñas,
Tungurahua/ Número Total de Director un 80% a los Económico Semestral
medianas y grandes sobre la
Universidades y empresas que nuevos Tiempo
conservación del medio
asistieron a la reunión estudiantes
ambiente.

80
6.3. Planificación de los cambios
La alta dirección de la DGCA, determina la necesidad de cambios en el SGC,
considerando el propósito y sus consecuencias potenciales, la disponibilidad de
recursos y sobre todo la asignación y reasignación de responsabilidades y autoridades,
para lo cual se realizan reuniones mensuales con los coordinadores de cada unidad y
demás personal, con el objetivo de mejorar continuamente el SGC y asegurar la
sostenibilidad del sistema, mediante el procedimiento de control de cambios y mejora
continua (HGPT-DGCA-SGC-P-UGC-24), se evidencia como información
documentada.

7. Apoyo
7.1. Recursos
7.1.1. Generalidades
La Dirección de Gestión y Calidad Ambiental, suministra los recursos necesarios
para instituir, implementar, conservar y dar mejora continua al SGC, tomando en
cuenta la capacidad y limitación de los recursos, además de las necesidades y
requerimientos de cada unidad, brindando seguridad y mejor condición de trabajo para
el personal que labora dentro de la dirección. Los recursos obtenidos para el
funcionamiento de la DGCA son:

 Emisión de registros ambientales

 Informes ambientales
 Auditorías ambientales
 Presentación de planes y programas de estaciones de servicio
 Obtención de licencia ambiental

7.1.2. Personas
El personal que labora en la DGCA, ha sido seleccionado por la dirección de
recursos humanos y la alta dirección, los mismos que tienen el deber de seleccionar,
evaluar y capacitar al personal nuevo como a los trabajadores que ya forman parte de
la dirección, proporcionando personal competente y dispuesto aprender, con el fin de
implementar de manera eficaz el Sistema de Gestión de Calidad, a continuación, se
muestra el número total de personal que labora para la DGCA, en la tabla 27.

81
 Tabla 27. Matriz del personal administrativo, técnicos/coordinadores y de apoyo de la DGCA.

PERSONAL PROFESIÓN TOTAL

Ingeniero en Biotecnología
Directivo 1
ambiental
Ingenieros/as ambientales 6

Ingenieros químicos 2

1
Ingeniera agrónoma
Técnicos /
Coordinadores Licenciadas en Educación 2
Ambiental y Turismo

1
Bióloga

1
Abogado

1
Secretaria ejecutiva

De apoyo 1
Asistente administrativo

4
Conductores
TOTAL 20

7.1.3. Infraestructura
La Dirección de Gestión y Calidad Ambiental del Honorable Gobierno Provincial
de Tungurahua, posee infraestructura física adecuada, la cual consta de dos plantas, en
donde brindan su servicio, está ubicada en la ciudad de Ambato, calles Bolívar 491 y
Castillo esquina, frente a la gobernación, las instalaciones están dotadas de equipos
electrónicos, como computadoras e internet por cable e inalámbrico, impresoras. La
dirección administrativa es la responsable de determinar y proporcionar la
infraestructura adecuada, incluyendo enseres de oficinas, equipos electrónicos y de
protección personal, además de los recursos de transporte.

82
7.1.4. Ambiente para la operación de los procesos

La alta dirección de la DGCA, determina, proporciona y mantiene un ambiente

adecuado para la operación de sus procesos, a fin de lograr la conformidad de los
servicios brindados, el ambiente de trabajo adecuado en la DGCA costa de:

 Lugar de trabajo libre de conflictos

 Ambiente tranquilo
 Temperatura adecuada
 Suficiente espacio para que el empleado realice su trabajo
 Puesto de trabajo ergonómico, limpio y ordenado.
 Seguridad
 Buena Iluminación y ventilación
 Valores íntegros positivos
 Cooperación y apoyo

7.1.5. Recursos de seguimiento y medición

[Link]. Generalidades

La alta dirección de la DGCA, con la ayuda de la dirección administrativa establece

y provee de los recursos necesarios para verificar la conformidad con los servicios
brindados, cumpliendo con las necesidades y expectativas de los clientes.

Así mismo se conserva registros para los inventarios de las máquinas de oficina,
además de un instrumento GPS para posicionamiento global, utilizado por la dirección,
la misma que se mantiene como información documentada, como evidencia para su
respectivo propósito a continuación, en la tabla 28 se muestra el registro de inventarios
el cual consta del número, maquina, código, el área destinada, responsable y
observaciones.

83
 Tabla 28. Registros de las máquinas e instrumento de oficina utilizadas en la DGCA.

REGISTROS DE LA DIRECCIÓN DE GESTIÓN CÓDIGO: HGPT-DGCA-SGC-R-02

Y CALIDAD AMBIENTAL REVISIÓN: 0.0
REGISTRO DE LAS MÁQUINAS E FECHA: 18/11/2019
INSTRUMENTOS DE OFICINA PÁGINA: 1/3

Nº MÁQUINA CÓDIGO ÁREA DESTINADA RESPONSABLE OBSERVACIONES

1 CPU(CLON)-PRICESADOR INTEL CORE 2 QUAD 7065
2 MONITOR LCD 7066 Las máquinas se
3 TECLADO MULTIMEDIA EN ESPAÑOL 7067 encuentran en buen
URA Coordinador/a URA
4 MOUSE HP USB 19510 estado, y algunas son
5 IMPRESORA INYECCIÓN A TINTA 7071 parte del CPU
6 CÁMARA FOTOGRÁFICA DIGITAL DSC-W830 20017
7 COMPUTADOR PORTATIL INTEL CORE 2 7018
8 GUILLOTINA MANUAL 7049
IMPRESORA LASER MONOCROMATICA 15359
9 REGULADOR DE VOLTAJE UPS 6948
CPU PROCESADOR: INTEL CORE 2 QUAD-Q8400-
10 6949 Las máquinas se
3.00Ghz
11 MONITOR A COLOR 17plg LCD 6964 encuentran en buen
UPA Coordinador/a UPA
12 TECLADO SLIM BASICO ESPAÑOL, USB 6965 estado, y algunas son
parte del CPU
13 MOUSE OPTICO, PS2 6966
PARLANTES PARA COMPUTADOR- JUEGO 2
14 6967
UNIDADES
15 FLASH MEMORY, 4GB 7016
16 PROYECTOR EPSON KG4F85077 7017
17 REGULADOR DE VOLTAJE MARCA VANTE 21166
18 CPU –HURRUCANE-19.5 PULG 21399 Las máquinas se
encuentran en buen
19 MONITOR- 15.5 PLG-ETE7FC2909019 21400 UCA Técnica/o UCA
estado, y algunas son
20 TECLADO HURRICANE XKT 21401 parte del CPU
21 MOUSE HURRICANE 21401

84
 Tabla 28. Registros de las máquinas de oficina utilizadas en la DGCA (continuación 1).

REGISTROS DE LA DIRECCIÓN DE GESTIÓN CÓDIGO: HGPT-DGCA-SGC-R-02

Y CALIDAD AMBIENTAL REVISIÓN: 0.0
REGISTRO DE LAS MÁQUINAS DE OFICINA FECHA: 18/11/2019
E INSTRUMENTOS PÁGINA: 2/3

22 MOUSE ÓPTICO MARCA HP 18084

23 REGULADOR DE VOLTAJE VANTEC 21169
TARJETA INALAMBRICA DE RED, WIRELESS PARA PC, Las máquinas se
24 22171 encuentran en buen
INCLUYE CD UCA Técnico/a UCA
estado, y algunas son
25 CPU PROCESADOR AMD, MMEORIA RAM 4GB 22255
parte del CPU
26 MONITOR MARCA ARI 22256
27 TECLADO MULTIMEDIA EN ESPAÑOL 22257
28 IMPRESORA EPSON L355 A10 LATÍN 18666
29 TABLET SM T385 326B BLACK 24182
30 TABLET SM T385 326B BLACK 24183 Las máquinas se
31 TABLET SM T385 326B BLACK 24184 encuentran en buen
UCA Coordinador/a UCA
32 MONITOR LCD 66 estado, y algunas son
33 TECLADO MULTIMEDIA EN ESPAÑOL 23543 parte del CPU
34 MOUSE ÓPTICO MARCA HP 7159
35 CPU PROCESADOR AMD, MMEORIA RAM 4GB 15549
36 TELEFONO 20955
37 CPU PROCESADOR AMD, MMEORIA RAM 4GB 21407 Las máquinas se
38 MONITOR LCD 21408 encuentran en buen
URA Técnico/a URA
39 TECLADO MULTIMEDIA EN ESPAÑOL 19498 estado, y algunas son
40 MOUSE ÓPTICO MARCA HP 21410 parte del CPU
41 PARLANTES PARA COMPUTADOR- JUEGO 2 UNIDADES 7070
42 CPU PROCESADOR AMD, MMEORIA RAM 4GB 21403
43 MONITOR LCD 21404 Las máquinas se
44 TECLADO MULTIMEDIA EN ESPAÑOL 21405 encuentran en buen
UDA Abogado/a UDA
estado, y algunas son
45 MOUSE ÓPTICO MARCA HP 21406 parte del CPU
46 REGULADOR DE VOLTAJE 21167

85
 Tabla 28. Registros de las máquinas de oficina utilizadas en la DGCA (continuación 2).

REGISTROS DE LA DIRECCIÓN DE GESTIÓN CÓDIGO: HGPT-DGCA-SGC-R-02

Y CALIDAD AMBIENTAL REVISIÓN: 0.0
REGISTRO DE LAS MÁQUINAS DE OFICINA FECHA: 18/11/2019
PÁGINA: 3/3

47 CPU PROCESADOR AMD, MMEORIA RAM 4GB 21411

48 MONITOR LCD 21412 Las máquinas se
encuentran en buen
49 TECLADO MULTIMEDIA EN ESPAÑOL 21413 UCA Técnico/a UCA
estado, y algunas son
50 MOUSE ÓPTICO MARCA HP 21414
parte del CPU
51 REGULADOR DE VOLTAJE 21168
52 GRAPADORA 8086
53 TELEFONO IP 4018 TOUCH 8796
54 IMPRESORA L21O MULTIFUNCIONES 17293
55 FECHADOR PROFESIONAL BICOLOR E -913 21339
56 SELLO DE CAUCHO AUTOMATICO 21340 Las máquinas se
CPU PROCESADOR AMD FX 6300 3 50 GHZ encuentran en buen
57 21536 Secretaría ejecutiva Secretaria
HD1000GB DISCO HDD500GB 4GB RAM DVDW estado, y algunas son
58 MONITOR 19 5 PUL 21416 parte del CPU
59 TECLADO HURRICANE 21417
60 MOUSE HURRICANE 21418
TARJETA INALAMBRICA D- LINK WIRELESS N 21526
61
DWA - 525 (CODIGO CPU 021415)
Nº INSTRUMENTO CÓDIGO ÁREA DESTINADA RESPONSABLE OBSERVACIONES
NAVEGADOR GPS GARMIN OREGON 650 MAPA
1 FOTOGRÁFICO Y FLUVIAL DEL ECUADOR 20321 Las máquinas se
RECEPTA SATÉLITE (USA) Y GLONAS (RUSIA) encuentran en buen
URA Coordinador/a URA
NAVEGADOR GPS GARMIN OREGON 650 estado, y algunas son
2 MAPA FOTOGRÁFICO Y FLUVIAL DEL ECUADOR 21292 parte del CPU
RECEPTA SATÉLITE (USA) Y GLONAS (RUSIA)

86
[Link]. Trazabilidad de las mediciones

La DGCA establece un procedimiento para dar el respectivo mantenimiento y

actualización (HGPT-DGCA-SGC-P-UGC-25), mediante un registro de
mantenimiento de los equipos y el GPS, se lo evidencia en el anexo 1(HGPT-DGCA-
SGC-R-02), en donde se observa que existen tres tipos de mantenimiento correctivo
y preventivo, protegiéndolos contra ajustes, daño o deterioro, lo que invalida, el buen
servicio al cliente.

A continuación en la figura 8, se muestra un flujograma en el que se establece el

proceso que debe llevar a cabo el cliente/sujeto de control para la obtencion del registro
ambiental o de la licencia ambiental, tomando en cuenta las normativas vigentes,
asegurando la medición del servicio.

7.1.6. Conocimientos de la organización

La DGCA determina los conocimientos necesarios para la operación de sus

procesos, la dirección tiene la obligación de compartir, capacitar, complementar y
actualizar los conocimientos de los empleados, logrando la conformidad de los clientes
en los servicios brindados, mediante un plan de capacitación que se muestra en la tabla
29, además se anexa el levantamiento de los procesos con flujogramas, además se
consideran los siguientes aspectos:

 Ejecutar jornadas de aprendizaje, en donde los trabajadores con mayor

experiencia, compartan información con los trabajadores de menor experiencia
o los recién llegados.
 Realizar rotación de personal para compartir información de cada unidad de la
DGCA
 Aprender de los fracasos y de los éxitos por los que ha pasado el personal
operativo, administrativo y de apoyo.
 Recopilar los conocimientos de clientes y proveedores externos.
 Alentar a la organización a adquirir conocimiento, según la experiencia, tutoría
y a la evaluación comparativa.

87
 SEGUIMIENTO DE LA CALIDAD DEL SERVICIO

Figura 8.- Flujograma sobre el seguimiento de la calidad del servicio.

88
 Tabla 29. Registro del plan de capacitación de la Dirección de Gestión y Calidad Ambiental.
REGISTROS DE LA DIRECCIÓN DE GESTIÓN CÓDIGO: HGPT-DGCA-SGC-R-03
Y CALIDAD AMBIENTAL REVISIÓN: 0.0
REGISTRO DEL PLAN DE CAPACITACIÓN FECHA: 18/11/2019
PÁGINA: 1/2

PLAN DE CAPACITACIÓN DE LA DIRECCIÓN DE GESTIÓN Y CALIDAD AMBIENTAL

Unidad Nombre del Documento de Fecha Ejecutada
Nº Formación Objetivo Horario Observación
Capacitada Capacitador soporte dispuesta Si No
Lista de
IV Foro Incorporar medidas
Personas participantes
Internacional relativas al cambio Mejor
interesadas Matriz de
1 sobre el climático en las políticas, 8 h/día representante a 10/2019
a nivel sistematización
cambio estrategias y planes nivel nacional X
provincial fotográfica
climático nacionales
Otros requeridos

Conocer métodos para

Uso de Lista de
caracterizar la diversidad y
Herramientas Representante participantes
los parámetros Todas las
para el del Instituto Matriz de
2 estructurales de los 8 h/día unidades de 01/2020 X
levantamiento Nacional de sistematización
ecosistemas naturales, para la DGCA
de Biodiversidad fotográfica
valorar sus recursos y
Biodiversidad Otros requeridos
aportar a su conservación.

Requisitos de Conocer a cerca de los

Norma ISO
la Norma requisitos que pide la
Todas las Coordinador de 9001:2015
3 certificable norma para la aplicación de 8 h/día 02/2020 X
unidades Calidad Lista de
ISO un Sistema de Gestión de
participantes
9001:2015 Calidad

89
 Tabla 29.- Registro del plan de capacitación de la Dirección de Gestión y Calidad Ambiental (Continuación 1).

REGISTROS DE LA DIRECCIÓN DE GESTIÓN CÓDIGO: HGPT-DGCA-SGC-R-03

Y CALIDAD AMBIENTAL REVISIÓN: 0.0
REGISTRO DEL PLAN DE CAPACITACIÓN FECHA: 18/11/2019
PÁGINA: 2/2

Lista de
Conocer las acciones que
participantes
Buenas reducen el Todas las
Equipo técnico Matriz de
4 prácticas impacto ambiental 4 h/día unidades de 10/2020 X
de la DGCA sistematización
ambientales y promover una relación la DGCA
fotográfica y otros
amigable con el ambiente
requeridos

Delegado-
Conocer e impulsar GCA
Actualización Todas las Lista de Según la
experiencias positivas, Autoridades
5 de Normativa 4 h/día unidades de participantes norma lo X
para tomar acciones en el del Ministerio
Ambiental la DGCA Normativa requiera
ámbito ambiental del Ambiente-
MAE
Foro de
Conocer efluentes Lista de
impactos de
reutilizables en el Habitantes participantes
la reforma Mejor
ambiente y residuos de la Matriz de
6 del 8 h/día representante a 11/2020 X
sólidos convenientes para provincia e sistematización
tratamiento nivel nacional
su disposición o interesados fotográfica
de agua
reutilización Otros requeridos
residual

90
7.2. Competencia
La dirección de recursos humanos y la DGCA, ha provisto de profesionales a todas
sus unidades según el conocimiento y experiencia requerida para el correcto
desempeño de las funciones asignadas, documentando información de los registros de
asistencias y capacitación, la cual se observa en el anexo 2 (HGPT-DGCA-SGC-R-
09), además de un registro de competencia del personal que se observan en la tabla 30.

Tabla 30. Registro de competencia personal de la Dirección de Gestión y Calidad Ambiental.

REGISTROS DE LA DIRECCIÓN HGPT-DGCA-SGC-R-

CÓDIGO:
DE GESTIÓN Y CALIDAD 04
AMBIENTAL REVISIÓN: 0.0
REGISTRO DE COMPETENCIA FECHA: 18/11/2019
PERSONAL PÁGINA: 1/4

REGISTRO DE COMPETENCIA DEL PERSONAL DE LA DIRECCIÓN DE GESTIÓN Y

CALIDAD AMBIENTAL

NOMBRES Y APELLIDOS: Diego Andrés Cisneros Galarza

CÉDULA DE IDENTIDAD: 1803646197
NIVEL DE EDUCACIÓN: Cuarto Nivel
DIRECCIÓN DOMICILIARIA: Ficoa
TELÉFONO: 0995666636
PUESTO DE FORMACIÓN EXPERIENCIA APTITUDES PARA
TRABAJO MÍNIMA PUESTO DE TRABAJO
Director de la Ing. Analista Ambiental Manejo de personal
Dirección de Biotecnología GIDSA-EP
Gestión y Calidad Ambiental 1 año Adaptabilidad
Ambiental del Liderazgo
Honorable Director de planificación Trabajo en equipo
Gobierno GIDSA – EP - 1año
Provincial de Proactivo
Tungurahua
(HGPT) Msc. Recursos Resolución de conflictos
Naturales
Técnico Ambiental
Acurio y Asociados - 1
año Elaboración de proyectos

Director DGCA - 9 meses

OBSERVACIONES: Ninguna

91
Tabla 30.- Registro de competencia personal de la Dirección de Gestión y Calidad Ambiental (continuación 1).

REGISTROS DE LA DIRECCIÓN HGPT-DGCA-SGC-R-

CÓDIGO:
DE GESTIÓN Y CALIDAD 04
AMBIENTAL REVISIÓN: 0.0
REGISTRO DE COMPETENCIA FECHA: 18/11/2019
PERSONAL PÁGINA: 2/4

NOMBRES Y APELLIDOS: Katherine Gardenia Aguirre Martínez

CÉDULA DE IDENTIDAD: 1802922276
NIVEL DE EDUCACIÓN: Cuarto Nivel
DIRECCIÓN DOMICILIARIA: Atocha- Av. Virgen del sol y Heroína
TELÉFONO: 0984406829
PUESTO DE FORMACIÓN EXPERIENCIA APTITUDES PARA
TRABAJO MÍNIMA PUESTO DE TRABAJO
Secretaria Tecnologado en Secretaria Ejecutiva del Trabajo en equipo
Ejecutiva de la administración HGPT - 11 años Adaptabilidad
Dirección de Secretaria ejecutiva Liderazgo
Gestión y Calidad Calzado Vecachi - 4 años Honestidad
Ambiental del Licenciatura en Creatividad
HGPT administración y Docente - Diócesis padres Lealtad
asesoría general Josefinos -3 años Empatía
Maestría en Docente Capacidad de iniciativa
gestión de Colegio Libertad a Comprensión y ejecución
proyectos distancia-2 años de operaciones con números
Secretaria Ejecutiva Seriedad
DGCA-4 años
OBSERVACIONES: Ninguna

NOMBRES Y APELLIDOS: Nelly Fabiola Altamirano Zamora

CÉDULA DE IDENTIDAD: 1803858479
NIVEL DE EDUCACIÓN: Cuarto Nivel
DIRECCIÓN DOMICILIARIA: Sector el Dorado
TELÉFONO: 0984765179
PUESTO DE FORMACIÓN EXPERIENCIA MÍNIMA APTITUDES PARA
TRABAJO PUESTO DE
TRABAJO
Técnica – Ingeniera Asociación de Municipalidades del Coordinación
Coordinadora Ambiental Ecuador Comprensión y
de la Unidad de 6 meses ejecución de tareas
Regularización Consultora Ambiental Responsabilidad
Ambiental Independiente Pro actividad
(URA) Magister en 2 años Creatividad
gestión Honorable Gobierno Provincial de Liderazgo
Ambiental Tungurahua Trabajo en equipo
Recursos hídricos Adaptabilidad
2 años
DGCA- Coordinadora URA Saber escuchar
4 años

OBSERVACIONES: Ninguna

92
Tabla 30.- Registro de competencia personal de la Dirección de Gestión y Calidad Ambiental (continuación 2).

REGISTROS DE LA DIRECCIÓN HGPT-DGCA-SGC-R-

CÓDIGO:
DE GESTIÓN Y CALIDAD 04
AMBIENTAL REVISIÓN: 0.0
REGISTRO DE COMPETENCIA FECHA: 18/11/2019
PERSONAL PÁGINA: 3/4

NOMBRES Y APELLIDOS: Jessica Margarita Acosta Fiallos

CÉDULA DE IDENTIDAD: 1803245354
NIVEL DE EDUCACIÓN: Cuarto Nivel
DIRECCIÓN Av. Bolivariana y Pitágoras
DOMICILIARIA:
TELÉFONO: 0998739375
PUESTO DE FORMACIÓN EXPERIENCIA APTITUDES PARA
TRABAJO MÍNIMA PUESTO DE TRABAJO
Técnica – Licenciatura en Elaboración de planes de Trabajo en equipo
Coordinadora Educación manejo para construcción de Comprensión y ejecución de
de la Unidad de Ambiental y paramos tareas
Proyectos Ecoturismo Educación Ambiental Responsabilidad
Ambientales 7 años
(UPA) Pro actividad
Magister en Creatividad
gestión de DGCA Liderazgo
proyectos Proyectos Ambientales Coordinación
4 años
Resolución de conflictos

OBSERVACIONES: Ninguna

NOMBRES Y APELLIDOS: Oscar Rivelino López Suque

CÉDULA DE IDENTIDAD: 1803009370
NIVEL DE EDUCACIÓN: Cuarto nivel
DIRECCIÓN DOMICILIARIA: Pelileo - Barrio la Paz - Vía Huambalo
TELÉFONO: 0987632029
PUESTO DE FORMACIÓN EXPERIENCIA APTITUDES PARA
TRABAJO MÍNIMA PUESTO DE TRABAJO
Técnico – Tecnólogo Industrias Chelo`s – Técnico Trabajo en equipo
Coordinador de Químico 3 años Comprensión y ejecución
la Unidad de Industrial de tareas
Seguimiento y GAD Pelileo- jefe de calidad Responsabilidad
Control 1 año
Ambiental GAD Pelileo – Director de Pro actividad
(UCA) Ingeniero Gestión Ambiental Creatividad
Químico 2 años
GAD Pelileo – Director de Liderazgo
Orden y Control Coordinación
1 años
Master en GAD Pelileo – Técnico del Adaptabilidad
producción más Medio Ambiental
limpia 1 años
DGCA- Técnico /Coordinador Resolución de conflictos
1 año

OBSERVACIONES: Ninguna

93
 Tabla 30.- Registro de competencia personal de la Dirección de Gestión y Calidad Ambiental (continuación 3).

REGISTROS DE LA DIRECCIÓN HGPT-DGCA-SGC-R-

CÓDIGO:
DE GESTIÓN Y CALIDAD 04
AMBIENTAL REVISIÓN: 0.0
REGISTRO DE COMPETENCIA FECHA: 18/11/2019
PERSONAL PÁGINA: 4/4

NOMBRES Y APELLIDOS: Juan Carlos Sánchez Hidalgo

CEDULA DE IDENTIDAD: 1804213740
NIVEL DE EDUCACIÓN: Cuarto Nivel
DIRECCION DOMICILIARIA: Pillaro – Calle Adolfo Barriga
TELEFONO: 099 565 4856
APTITUDES PARA
PUESTO DE EXPERIENCIA
FORMACIÓN PUESTO DE
TRABAJO MÍNIMA
TRABAJO
GAD Municipalidad Ambato Trabajo en equipo
Abogado Comprensión y
Abogado 2 años ejecución de tareas
Coordinador de Registro Civil de Ambato Responsabilidad
la Unidad de Abogado Pro actividad
Asesoría Legal 3 años Creatividad
y defensoría Liderazgo
del ambiente Maestría en DGCA
Derecho Abogado Coordinación
Constitucional 3 años y 6 meses Adaptabilidad
Resolución de conflictos

OBSERVACIONES: Ninguna

7.3. Toma de conciencia

La alta dirección de la DGCA, es la responsable de garantizar la toma de conciencia

de los empleados hacia la implantación del SGC, mediante el conocimiento y
entendimiento de la política y objetivos de calidad, además de contribuir para que el
SGC sea eficaz, incluyendo los beneficios de la mejora del desempeño, así también,
las implicaciones del incumplimiento de los requisitos que dicta la norma en base a:

 Reuniones planificadas, donde asista todo el personal administrativo, de apoyo

y operativo
 Utilización de volantes y carteleras que muestren la política y los objetivos de
calidad.

94
7.4. Comunicación

La DGCA, utiliza una matriz de plan de comunicación externa en donde se

menciona el proceso que se está realizando, qué se comunica, quién genera la
información, a quién le comunica, cuándo se comunica y cómo se comunica la
información, la cual se muestra a continuación en la tabla 31.

Tabla 31. Matriz de plan de comunicaciones externas.

MATRIZ DE PLAN DECOMUNICACIONES EXTERNAS DE LA DIRECCIÓN DE

GESTIÓN Y CALIDAD AMBIENTAL

A QUIÉN LE

CUANDO SE
COMUNICA

COMUNICA

COMUNICA
QUIEN GENERA
PROCESO

CÓMO SE
Nº QUÉ COMUNICA LA
INFORMACIÓN

Uso correcto de
Propietarios
formatos de la
Dirección general de proyectos,
institución
REUNIONES

Secretaría obras o

Permanente
Normas Vigentes
1 Administrativa actividades Reuniones
Uso de la plataforma
Unidades UCA, de bajo,
del Sistema único de
URA, UPA, UDA mediano y
información
alto impacto
ambiental (SUIA)

Foros Ambientales
Dirección general
PARTICIPACIÓN

Tres veces al año

Buenas prácticas Habitantes Eventos

EN EVENTOS

Secretaría
Ambientales de la Conferencia
2 Administrativa
Conservación del provincia e s Entrevistas
Unidades UCA,
medio Ambiente interesados Charlas
URA, UPA, UDA

95
 Tabla 31. Matriz de plan de comunicaciones externas (continuación 1).

Mediante

COMUNICADOS
Dirección General volantes,
Información general

Permanente
Público en afiches,
3 de interés de la
Unidades UCA, general redes
DGCA
URA, UPA, UDA sociales,
pancartas
ATENCIÓN AL

Resultados de la Personal operativo, Reuniones

Permanente
CLIENTE

Todo el
4 satisfacción del administrativo y de Correo
personal
cliente apoyo electrónico
RENDICIÓN DE

Dirección general

Una vez al año

Información
CUENTAS

Secretaría Público en Audiencia

5 institucional de
Administrativa general pública
interés general

Además, se determina las comunicaciones internas utilizando una matriz de plan

de medios, la cual describe el canal en donde se transmite la información, la
descripción, la accesibilidad, contenido, responsable, la misma que se muestra a
continuación en la tabla 32.

96
 Tabla 32. Matriz de Plan de medios internos de la Dirección de Gestión y Calidad Ambiental.

PLAN DE MEDIOS INTERNOS DE LA DIRECCIÓN DE GESTIÓN Y CALIDAD AMBIENTAL

CANAL DESCRIPCIÓN ACCESIBILIDAD CONTENIDO RESPONSABLE
Medio de comunicación social conformada por
REDES conjunto de personas u organizaciones, que Personal que labora
Acceso a través del internet Asuntos internos y externos
SOCIALES comparten intereses afines mediante el en la DGCA
intercambio de información
Las carteleras están ubicadas Política de calidad, objetivos
CARTELERAS Herramienta didáctica utilizada para la divulgar Coordinador de
en los interiores de las de calidad, misión, visión,
FÍSICAS de información de interés general Calidad
instalaciones de la DGCA horarios de atención etc.
Herramienta de uso exclusivo para los Se accede a través de una URL
Institucional, el cual es
CORREO empleados de la DGCA, la cual pertenece al [Link]
administrado bajo la Personal operativo,
ELECTRÓNICO Ministerio del Ambiente, a través de la cual se y se ingresa a los contenidos
responsabilidad de cada uno administrativo y de
ZIMBRA envía, recibe y administra comunicaciones con el nombre de usuario y
de los servidores públicos apoyo de la DGCA
electrónicas contraseña institucional.
Se puede observar en todos los Institucional el cual muestra
Herramienta grafica utilizada en los equipos de equipos de cómputo que estén información de interés para
FONDO DE
cómputo como soporte en la divulgación de en la red del Honorable los servidores de la entidad, de Dirección de
PANTALLA
información interna. Gobierno Provincial de acuerdo al requerimiento de Sistemas
Tungurahua cada una de las direcciones.
Infografía digital, la cual contiene información Se accede a través de Intranet Asuntos internos, con
CAPSULAS
institucional corta, precisa y clara para el o mediante el correo información de los diferentes Alta Dirección de la
INFORMATIVAS
personal que labora en la DGCA electrónico. procesos de la entidad pública. DGCA
Fallas y éxitos obtenidos,
Se consiente a través de la
Evento privado, en donde se da a conocer a los comunicado de interés
audiencia del personal Alta Dirección de la
REUNIONES empleados la situación actual de la entidad, general, cambios a realizar,
administrativo, operativo y de DGCA
además de dar comunicados de interés general desempeño personal, entre
apoyo
otros.
Proceso donde se proporciona información
Información básica para un Alta Dirección de la
INDUCCIONES básica a un nuevo trabajador sobre su puesto de A través del Director General
buen desempeño laboral DGCA
trabajo

97
7.5. Información documentada
7.5.1. Generalidades
Los requisitos del Sistema de Gestión de Calidad de la norma ISO 9001:2015 la
DGCA incluye documentos, registros e información documentada como:

 Manual de calidad según la ISO 9001:2015

 Levantamientos de los procesos de cada unidad
 Procedimientos del SGC
 Registros
 Memorandos
 Oficios
 Informes Técnicos
 Resoluciones

7.5.2. Creación y actualización

La DGCA, cuenta con un procedimiento para crear y actualizar la información
documentada (HGPT-DGCA-SGC-P-UGC-25), como registros, procedimientos,
nuevos documentos, según lo requiera la entidad, manteniendo la mejora continua en
la información, con el fin de lograr la satisfacción de las partes interesadas del SGC.

7.5.3. Control de la información documentada

La alta dirección de la DGCA, conserva un control de documentos mediante una
lista maestra de documentos y registros, la cual se observa en la tabla 35, la cual
contiene la identificación, la versión, estado actual, tipo de documento, acceso,
almacenamiento, uso, ubicación y control de cambios, además la información
documentada está disponible para el uso, donde y cuando se necesite, así también está
protegida contra el uso inadecuado, la perdida de confidencialidad y sobre todo contra
modificaciones no intencionadas.

98
8. Operación
8.1. Planificación y control operacional
La Dirección de Gestión y Calidad Ambiental, tiene como principal objetivo
planificar y controlar los procesos que se desarrollan dentro de la misma, cumpliendo
así los requisitos y expectativas del cliente, implementando acciones de mejora
continua y sobre todo garantizando la excelente prestación del servicio, a continuación
en la tabla 33 se muestra una matriz de planificación y control operacional, la cual
consta de la unidad, proceso, requisitos del cliente, criterio de aceptación del servicio,
recursos, control del proceso, información documentada.

8.2. Requisitos para los productos y servicios

8.2.1. Comunicación con el cliente
En la DGCA, todo el personal administrativo, operático y de apoyo son encargados
de brindar atención al cliente ya que cada uno de ellos son encargados de diferentes
procesos, ofreciendo información detallada de sus servicios, respondiendo las dudas e
inquietudes de forma cordial a los clientes, además se realizan encuestas de
satisfacción al cliente cada mes, se lo evidencia en el anexo 3 (HGPT-DGCA-DGC-
E-01), obteniendo así información de las debilidades y las fortalezas que los clientes
identifican, además de ver las sugerencias que dan, para mejorar el servicio , realizando
los cambios respectivos y las debidas mejoras.

8.2.2. Determinación de los requisitos para los servicios

La DGCA, determina los requisitos de los servicios según la normativa ambiental
vigente, los cuales son entregados a los clientes en un volante dependiendo del trámite
a realizar, además se agregan algunos requerimientos del Ministerio del ambiente y
del Honorable Gobierno Provincial de Tungurahua.

99
 Tabla 33.- Registro de planificación y control operacional de la DGCA.

REGISTROS DE LA DIRECCIÓN DE GESTIÓN CÓDIGO: HGPT-DGCA-SGC-R-05

Y CALIDAD AMBIENTAL REVISIÓN: 0.0
REGISTRO DE PLANIFICACIÓN Y CONTROL FECHA: 18/11/2019
OPERACIONAL PÁGINA: 1/5

MATRIZ DE PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL DE LA DIRECCIÓN DE GESTIÓN Y CALIDAD AMBIENTAL

UNIDAD

CRITERIO DE INFORMACIÓN
REQUISITOS DEL CONTROL DEL
PROCESO ACEPTACIÓN DEL RECURSOS DOCUMENTADA
CLIENTE PROCESO
SERVICIO

Póliza o garantía
Tiempo Memorando
verificada
Evaluación de los Tecnológicos Verificar los datos del Ficha de inspección
Observaciones a través Tiempo máximo para la entrega
Regularización Ambiental (URA)

Estudios de impacto Equipos de informe Ambiental estén Oficios

del SUIA de la Licencia Ambiental
ambiental (EsIA) Oficina correctos Resolución
Obtención de la licencia
Económico Licencia Ambiental
ambiental
Tiempo
Evaluación del Tiempo máximo para la entrega
Cumplir los criterios Tecnológicos Revisión de los
proceso de de la aceptación o rechazo de Oficios
técnicos y normativos en Equipos de pronunciamientos de
Participación los criterios técnicos y
el informe ambiental Oficina aceptación o rechazo
Ciudadana normativos
Económico
Revisión permanente de
Recibir notificación para Tiempo máximo en recibir la Económico proyectos, obras o Notificación
Seguimiento a pagos
realización del pago notificación Tiempo actividades que no
realizan el pago

100
 Tabla 33.-Registro de planificación y control operacional de la DGCA (Continuación 1).

REGISTROS DE LA DIRECCIÓN DE GESTIÓN CÓDIGO: HGPT-DGCA-SGC-R-05

Y CALIDAD AMBIENTAL REVISIÓN: 0.0
REGISTRO DE PLANIFICACIÓN Y CONTROL FECHA: 18/11/2019
OPERACIONAL PÁGINA: 2/5

Seguimiento a la Tiempo máximo en

Revisión del catastro Tiempo Revisión del catastro Notificación
regularización ambiental recibir la notificación
Tiempo máximo para
Obtención de Certificado
la entrega del
Ambiental
Certificado Ambiental Oficios
Tiempo máximo para Revisión de los Resolución
Regularización ambiental Obtención de Registro
la entrega del Registro Tiempo permisos Ambientales Memorandos
interna Ambiental
Ambiental según su categoría
Tiempo máximo para
Obtención de Licencia
la entrega de la
Ambiental
Licencia Ambiental

Informe de cumplimiento Informes

Control y seguimiento Tiempo máximo de la Revisión del informe Memorandos
con los requisitos Tiempo
ambiental entrega del informe antes de la entrega Ficha de inspección
técnicos y legales

101
 Tabla 33.-Registro de planificación y control operacional de la DGCA (Continuación 2).

REGISTROS DE LA DIRECCIÓN DE GESTIÓN CÓDIGO: HGPT-DGCA-SGC-R-05

Y CALIDAD AMBIENTAL REVISIÓN: 0.0
REGISTRO DE PLANIFICACIÓN Y CONTROL FECHA: 18/11/2019
OPERACIONAL PÁGINA: 3/5

Evaluación del informe Realizar la visita técnica al Tiempo máximo de visita Tiempo Revisión del informe Ficha de inspección
ambiental de proyecto, obra o actividad técnica Económico antes de la entrega Memorando
cumplimiento Aprobación del Informe Tiempo máximo de la entrega Oficios
ambiental del informe ambiental
Evaluación de Aprobación del informe de Tiempo máximo de la entrega Tiempo Revisión del pago de Oficios
Auditorías ambientales auditorías ambientales de del informe de auditorías tasas ambientales Informe de aprobación
de cumplimiento cumplimiento ambientales de cumplimiento Revisión del informe o rechazo
antes de la entrega Memorando
Evaluación de Realizar el acompañamiento al Tiempo máximo para Revisión del informe Ficha de inspección
Seguimiento y Control Ambiental (UCA)

monitoreos de agua, monitoreo acompañamiento al monitoreo Tiempo de monitoreo Memorando

suelo, aire Aprobación del informe de Tiempo máximo de aprobación Económico oficios
monitoreo de informe de monitoreo
Evaluación de Aprobación del informe de Tiempo máximo de aprobación Tiempo Revisión del informe Informe de
monitoreo de vectores cumplimiento de informe de cumplimiento Económico de cumplimiento cumplimiento
avícola Oficios
Atención a denuncias Dar solución a la denuncia Tiempo máximo de solución al Tiempo Revisión de la Registro de inspección
Ambientales ambiental problema Económico denuncia ambiental Oficios
Memorando
Evaluación de Aprobación del presupuesto y Tiempo máximo de revisión y Tiempo Revisión del Memorandos,
presupuestos y programa ambiental anual de aprobación presupuesto y informes, oficios
programas ambientales obras, proyectos o actividades programa ambiental
anuales anual
Evaluación de términos Revisar, verificar y aprobar los Tiempo de envió del informe de Tiempo Revisión de los Informe de evaluación
de referencia términos de referencia evaluación Términos de referencia oficios

Evaluación de informes Aprobación del informe Tiempo máximo de aprobación Tiempo Revisión del informe Informe ambiental
ambientales anuales ambiental anual ambiental anual anual – Memorando
- oficios
Evaluación de Informes Aprobación del informe de Tiempo máximo de aprobación Tiempo Revisión del informe Informe de monitoreo
de Monitoreo ambiental monitoreo ambiental interno de monitoreo anual – Memorando
interno rutinario rutinario ambiental interno oficios

102
 Tabla 33.- Matriz de planificación y control operacional de la DGCA (Continuación 3).

REGISTROS DE LA DIRECCIÓN DE GESTIÓN CÓDIGO: HGPT-DGCA-SGC-R-05

Y CALIDAD AMBIENTAL REVISIÓN: 0.0
REGISTRO DE PLANIFICACIÓN Y CONTROL FECHA: 18/11/2019
OPERACIONAL PÁGINA: 4/5

Tiempo máximo para Revisión de todos Memorando con

Proceso
No tener un proceso administrativo concluir el proceso los documentos recomendaciones legales
administrativo Tiempo
sancionatorio en los documentos administrativo generados por la Oficios
sancionatorio
sancionatorio DGCA Notificaciones
Asesoría Legal y Defensoría del Ambiente (UDA)

Solicitud de extinción de
Revisión de la
permiso ambiental
Proceso de Recibir la resolución de la extinción Tiempo máximo de solicitud de
Tiempo Informe técnico -Ficha de
extinción de permiso ambiental entrega de resolución extinción de
inspección -Memorando
permiso ambiental
Resolución -oficios

Tiempo en que se Revisión Convenio -Actas de trabajo

Seguimiento a Realizar el seguimiento periódico
realzan las reuniones Tiempo permanente de los Informe – Memorando -
convenios del compromiso de las partes
periódicas de trabajo convenios Oficios

Cambios de titular Cambio de titular del permiso Tiempo máximo en la Tiempo Revisión de la Informe técnico - Oficio de
de permisos ambiental entrega de la resolución pertinencia del cambio - Resolución -
ambientales para el cambio de titular cambio de titular Memorando
Pronunciamiento favorable al
Revisión del
Emisión de estudio de impacto ambiental Memorando - Licencia
Tiempo máximo de la pronunciamiento al
licencias Entrada al fiel cumplimento de Tiempo Ambiental - Resolución
emisión estudio de impacto
ambientales manejo ambiental y pago de tasas Oficio - Póliza o garantía
ambiental
ambientales

103
 Tabla 33.- Matriz de planificación y control operacional de la DGCA (Continuación 4).

REGISTROS DE LA DIRECCIÓN DE GESTIÓN CÓDIGO: HGPT-DGCA-SGC-R-05

Y CALIDAD AMBIENTAL REVISIÓN: 0.0
REGISTRO DE PLANIFICACIÓN Y CONTROL FECHA: 18/11/2019
OPERACIONAL PÁGINA: 5/5

Registro de Pólizas y
Manejo y control
Tiempo máximo de Garantías de Fiel
de palizas y Revisión y validación del póliza o Tiempo Revisión de la
revisión de la póliza o Cumplimiento del Plan de
garantías de fiel garantía Económico póliza o garantía
garantía Manejo Ambiental
cumplimiento
Oficio- Informe Técnico
Informe TDR’s
Revisión de los
Archivos de Tiempo máximo para Memorando
Archivar los TDR’s incumplidos Tiempo documentos
TDR’s archivar Oficio
archivados
Registro de seguimiento
Proyectos Ambientales

Tiempo máximo de Proyecto Ambiental

Evaluación de
(UPA)

Ejecutar el proyecto ambiental planificación y Tiempo Revisión del Resolución

proyectos
planificado ejecución del proyecto Económico proyecto ambiental Oficio
ambientales
ambiental Registro de participantes

104
8.2.3. Revisión de los requisitos para los productos y servicios

La DGCA, revisa y asegura los requisitos que ofrecen a los clientes, para lo cual se
provee un instructivo para el ingreso a la página del ministerio del Ambiente, llamada
SUIA (Sistema Único de Información Ambiental), la cual se encarga de dar toda la
información necesaria según el impacto de contaminación que se genere, la misma que
puede ser de bajo, mediano y alto impacto, dando a conocer así, que tipo de permiso
necesita, además de facilitar todos los formatos e indicaciones necesarias para los
clientes, una vez que se hayan ingresado los respectivos datos de los representantes de
los proyectos, obras y/o actividades.

Se conserva información documentada como un instructivo, se lo evidencia en el

anexo 4 (HGPT-DGCA-DGC-I-01) para el cumplimiento de requisitos de la entidad,
también se mantiene un registro de revisión de requisitos de los servicios ofertados, el
mismo que se lo observa en el anexo 5 (HGPT-DGCA-SGC-R-10), brindando de esta
forma seguridad al cliente, los encargados de la revisión son todos los trabajadores de
la entidad dependiendo del tipo de empresa y el impacto ambiental que provoca.

8.2.4. Cambios en los requisitos para los productos y servicios

La alta dirección de la DGCA, es aquella que registra los cambios de los requisitos
para el servicio, mediante un formato que se lo visualiza en el anexo 6 (HGPT-
DGCA-SGC-11), luego de realizar los respectivos cambios, una persona designada
por la alta dirección comunica sobre las modificaciones a todo el personal
administrativo, operativo y de apoyo de la entidad.

8.3. Diseño y desarrollo de los productos y servicios

8.3.1. Generalidades
La DGCA, implanta un procedimiento para el diseño y desarrollo de un nuevo
servicio (HGPT-DGCA-SGC-P-UGC-27), donde se establece las actividades del
nuevo servicio que se ofertara, determinando la factibilidad del mismo, con el
propósito de certificar el posterior suministro en la etapa de ejecución del mismo.

8.3.2. Planificación del diseño y desarrollo

La alta dirección de la DGCA, planifica los nuevos servicios ofertados, con personal
calificado y sobre todo teniendo en cuenta los recursos necesarios para la ejecución
del mismo.

105
 La entidad tiene un plan de trabajo, en donde se encuentra la etapa, las actividades,
los recursos, responsables, fechas de inicio y fin, porcentaje de avance, estado y
observaciones, requisitos legales y reglamentarios, además del número de
participación de clientes que aportan ideas para el proceso, el mismo que se lo muestra
en el anexo 7 (HGPT-DGCA-SGC-R-12).

8.3.3. Entradas para el diseño y desarrollo

La DGC, determina los requisitos de los servicios a brindar, para lo cual se conserva
un registro de las entradas para el diseño y desarrollo, en donde se identifica las etapas
de diseño y desarrollo, la descripción de entradas y los recursos necesarios, las
consecuencias de fallo para le ejecución del mismo, además de los elementos de
entrada, el mismo que se observa en el anexo 8 (HGPT-DGCA-SGC-R-13), tomando
en cuenta las necesidades y expectativas de los clientes y de la organización, por lo
tanto estableciendo la mejora continua.

8.3.4. Controles del diseño y desarrollo

Los controles del diseño y desarrollo de los servicios brindados por la DGCA, se
conservan en el registro de control, el cual se lo observa en el anexo 9 (HGPT-DGCA-
SGC-R-14), en donde se identifica los controles realizados, la revisión, la verificación
y la validación, además de los resultados alcanzados, manteniendo así, los requisitos
que menciona la norma.

8.3.5. Salidas del diseño y desarrollo

La alta dirección de la DGCA, conserva información documentada a cerca de las
salidas del diseño y desarrollo de los nuevos servicios brindados por la entidad, se lo
evidencia en el registro de salidas de diseño y desarrollo, el cual se lo observa en el
anexo 10 (HGPT-DGCA-SGC-R-15), el mismo que cumple con los requisitos de las
entradas, especificando las características de los servicios a brindar.

8.3.6. Cambios del diseño y desarrollo

Los requerimientos de la norma, la DGCA, cuenta con información documentada
de los cambios de diseño y desarrollo, con el fin de identificar, revisar y controlar los
cambios realizados durante el diseño y desarrollo del servicio, el mismo que se
mantiene como un registro en el anexo 11 (HGPT-DGCA-SGC-R-16), en donde se

106
observa, los cambios realizados, los resultados, la autorización de los cambios, y las
acciones tomadas para los impactos desfavorables de la entidad.

8.4. Control de los procesos, productos y servicios suministrados externamente

La DGCA, no cuenta con ningún proveedor ya que, los proyectos, obras y/o
actividades a las cuales se presta el servicio, son las únicas encargadas de conseguir
proveedores o consultores ambientals, pues dependiendo del tipo de empresa, se
determina el nivel de impacto ambiental que genera, en donde el proyecto, obra y/o
actividad corre con todos los gastos para que el consultor realice las pruebas y
documentos necesarios.

La dirección, ejerce la competencia de autoridad ambiental responsable y

acreditada en lo referente a la emisión de certificados, registros o licencias
ambientales, informes ambientales, auditorías ambientales y otros documentos
conforme a los lineamientos establecidos por la autoridad ambiental competente, es
decir se encarga de verificar los resultados obtenidos de los análisis realizados, en base
a lo que indican las normas ambientales.

8.5. Producción y provisión del servicio

8.5.1. Control de la producción y de la provisión del servicio
La DGCA, dispone de información documentada como procedimientos de los
servicios que presta la entidad, en donde se definen las características de cada uno de
ellos, la disponibilidad y el uso de recursos se encuentra en el literal 7.1.5, realizado
anteriormente, según lo describe la norma. Para verificar el cumplimiento de los
criterios de control de los servicios, se muestra en la tabla 34, un registro de
seguimiento y medición de los servicios, el cual consta de los requerimientos, el
tiempo en brindar el servicio, los recursos y observaciones.

La infraestructura de la DGCA, cuenta básicamente con dos plantas, la misma que

es propia del Honorable Gobierno provincial de Tungurahua, en donde el personal,
cuenta un puesto de trabajo, brindando un entorno adecuado para ofrecer un buen
servicio al cliente. En base al literal 7.2 que trata sobre la competencia, descrito
anteriormente, el mismo que consta de una matriz de competencia personal, dando a
conocer la capacidad para la prestación del servicio.

107
 Tabla 34.-Registro de seguimiento y medición de los requerimientos de los clientes.

REGISTROS DE LA DIRECCIÓN DE GESTIÓN Y CÓDIGO: HGPT-DGCA-SGC-R-06

CALIDAD AMBIENTAL REVISIÓN: 0.0
REGISTRO DE SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN DE FECHA: 18/11/2019
REQUERIMIENTOS PÁGINA: 1/2

REGISTRO DE SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN DEL SERVICIO BRINDADO

TIEMPO
REQUERIMIENTO RESPONSABLE RECURSOS NORMATIVA OBSERVACIONES
DÍAS
Evaluación de
Tiempo Reglamento al Código Órgánico El tiempo establecido se considera la
estudios de impacto 180 UCA
Económico del Ambiente-Art 438-439 subsanación de observaciones.
ambiental (EsIA)
Procesos de
Tiempo Reglamento al Código Órgánico El tiempo establecido considera el
participación 100 URA
Económico del Ambiente- Art. 441 pronunciamiento de observaciones
ciudadana
Tiempo Tiempo estipulado por el usuario ya que no es
Certificado ambiental - URA -
Económico obligatorio
Tiempo Tiempo que se demore el usuario, todo se lo
Registro Ambiental - URA -
Económico realiza en base al sistema SUIA
Tiempo Reglamento al Código Orgánico
Licencia ambiental 270 URA Considerando el tiempo adicional
Económico del Ambiente - Art 431
Informe de monitoreo No existe normativa en donde menciones el
Tiempo
ambiental interno 180 UCA - tiempo estipulado pero normalte se demoran 6
Económico
rutinario meses para su revisión
No existe normativa en donde menciones el
Informe ambiental Tiempo
180 UCA - tiempo estipulado pero normalte se demoran 6
anual Económico
meses para su revisión
Términos de Tiempo Previo a cumplirse el período auditado para la
90 UCA Acuerdo Ministerial 109
referencia Económico revisión y aprobación.
Programas y No existe normativa en donde menciones el
Tiempo
presupuestos 180 UCA - tiempo estipulado pero normalte se demoran 6
Económico
ambientales anuales meses para su revisión
Denuncias Tiempo El tiempo depende del tipo de denucnia y las
- UCA -
ambientales Económico remediaciones del mismo.

108
 Tabla 34.-Registro de seguimiento y medición de los requerimientos de los clientes (continuación 1).

REGISTROS DE LA DIRECCIÓN DE GESTIÓN Y CÓDIGO: HGPT-DGCA-SGC-R-06

CALIDAD AMBIENTAL REVISIÓN: 0.0
REGISTRO DE SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN DE FECHA: 18/11/2019
REQUERIMIENTOS PÁGINA: 2/2

Monitoreo de vectores Tiempo Reglamento al Código Orgánico

60 UCA -
avícolas Económico del Ambiente Art 485
Monitoreo suelo agua aire Tiempo Reglamento al Código Orgánico
60 UCA -
ruido Económico del Ambiente Art 485
Auditorías ambientales de Tiempo Reglamento al Código Orgánico
120 UCA -
cumplimiento Económico del Ambiente Art 495
Informe ambiental de Tiempo Reglamento al Código Orgánico
90 UCA -
cumplimiento Económico del Ambiente Art 490
Proceso administrativo Tiempo Código Orgánico
30 UDA -
sancionatorio Económico Administrativo
Extinción de permisos Tiempo Reglamento al Código Orgánico
20 UDA -
ambientales Económico del Ambiente Art 516
Cambios de titular de Tiempo Reglamento al Código Orgánico
65 UDA -
permisos ambientales Económico del Ambiente Art 445
Manejo y control de pólizas
Instructivo para el Control y
y garantías de fiel Tiempo
10 UDA manejo de pólizas y Garantias- -
cumplimiento del plan de Económico
AM-187
manejo ambiental
El tiempo estipulado es según la
Elaboración de proyectos Tiempo
- UPA - necesidad del operador o
ambientales Económico
ciudadnia en general

109
8.5.2. Identificación y trazabilidad
La organización identifica el estado de las salidas con respecto a los requisitos de
seguimiento y medición, cuando sea necesario, para asegurar la conformidad de los
servicios, se conserva un registro de identificación y trazabilidad del servicio, se lo
observa en el anexo (HGPT-DGCA-SGC-R-17), la cual se encuentra como
información documentada. Cabe recalcar que la DGCA, es la única entidad pública
acreditada por el Ministerio del Medio Ambiente, para otorgar a los proyectos, obras
y/o actividades, los permisos ambientales correspondientes.

8.5.3. Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos

El Honorable Gobierno Provincial de Tungurahua (HGPT), cuida la propiedad
perteneciente a los clientes o más conocidos como sujetos de control, según una
plataforma, la misma que tiene como objetivo verificar, proteger, salvaguardar y
facilitar la preparación y entrega de documentos administrativos de control por parte
de los ciudadanos o empresas cuyas actividades que desarrollan tienen permiso
ambiental, además de cuidar el medio ambiente, con el uso mínimo de papel.

Para subir la información perteneciente a los clientes se debe ingresar a la siguiente

página web: [Link]
en donde debe registrar, en la Figura 9, se muestra los datos personales que debe
ingresar para crear un usuario y contraseña, el cual tiene acceso solo el sujeto de
control.

Figura 9.- Registro de usuario para subir información [71].

110
8.5.4. Preservación
La DGCA, preserva las salidas durante la prestación del servicio, esto incluye:

 Respaldar información de forma digital

 Colocar el documento en un folder o en carpeta
 Situar en archivadores
 Conservar el documento a la temperatura y humedad relativa del ambiente lo
más estables posibles
 Mantener la Iluminación durante el mínimo tiempo posible y sólo con la
intensidad necesaria.

8.5.5. Actividades posteriores a la entrada

La DGCA, verifica las actividades después de la entrega de los servicios, teniendo
en cuenta los requisitos legales y reglamentarios del cliente, manteniendo la garantía
de todos los servicios ofertados por la entidad, además se toma en cuenta la
retroalimentación al cliente, según el análisis de las sugerencias obtenidas en el anexo
3 (HGPT-DGCA-SGC-E-01) de satisfacción al cliente , y por último se promueve la
mejora continua de los procesos.

8.5.6. Control de cambios

La entidad pública, revisa y controla los cambios de la prestación de los servicios,
el personal operativo es el que se encarga de realizar cambios en los procesos, dando
a conocer a los cambios realizados, a aquellos que autorizan el cambio y a los
responsables de la revisión de los cambios, mediante reuniones planificadas.

8.6. Liberación de los productos y servicios

Una vez verificado los requisitos de los servicios prestados, mediante las
disposiciones planificadas, la Alta dirección de la DGCA, designa a los coordinadores
de cada unidad llevar el registro, se lo observa en el anexo 13 (HGPT-DGCA-SGC-
R-18) de liberación del servicio, la cual se encuentra como información documentada.

8.7. Control de las salidas no conformes

La DGCA, lleva un control de las no conformidades, según los requisitos de la
organización, tomando acciones adecuadas, detectadas después que los sujetos de
control dejan los informes ambientales de cada proyecto, obra y/o actividad, a la

111
organización para la aprobación o el rechazo del mismo, para lo cual se lleva un
registro, se lo evidencia en el anexo 14 (HGPT-DGCA-SGC-R-19), de las no
conformidades halladas, en donde se observa la no conformidad, las acciones tomadas,
los responsables, para luego darles la corrección respectiva a cada cliente.

9. Evaluación del desempeño

9.1. Seguimiento, medición, análisis y evaluación
9.1.1. Generalidades
La DGCA, da el respectivo seguimiento, medición, análisis y mejora, de los
procesos, según la conformidad del servicio, de tal forma se asegura el cumplimiento
de los requisitos e implementando acciones de mejora continua, por ende, asegurando
la eficiencia del SGC. Se realizan los respectivos análisis de los datos generados del
registro que se encuentra como anexo 15 (HGPT-DGCA-SGC-R-20) de indicadores
de gestión y objetivos estratégicos, el cual consta del proceso, indicador, objetivo,
meta, fecha de revisión, el resultado, si se cumplió o no y las acciones de mejora, el
mismo que se encuentra como información documentada.

9.1.2. Satisfacción del cliente

La alta dirección de la DGCA, instituye una encuesta de satisfacción al clientes la
cual se encuentra como información documentada en el registro, el mismo que se lo
evidencia en el anexo 3 (HGPT-DGCA-SGC-E-01), cada seis meses se realiza un
análisis e interpretación de las encuestas, con el fin de determinar el nivel de
satisfacción existente hacia los servicios brindados, y dar las mejoras en caso de haber
insatisfacción, además se realiza reuniones cada seis meses con los clientes o sujetos
de control, para dialogar sobre la atención que se brinda y los cambios que se requieran
para una mejor atención.

9.1.3. Análisis y evaluación

Según el seguimiento al cumplimiento de las necesidades y expectativas de los
clientes, la alta gerencia de la DGCA y sus responsables, analizan los resultados
obtenidos del Sistema de Gestión de Calidad cada 6 meses, además del grado de
satisfacción del cliente, el desempeño del personal administrativo, operativo y de
apoyo, la eficacia y la eficiencia del SGC, mediante la mejora continua de sus
procesos.

112
9.2. Auditoría Interna
Las auditorias en la DGCA, se efectúan según el procedimiento de auditorías
internas (HGPT-DGCA-SGC-P-UGC-28) en donde se define el método para la
selección y calificación de auditores internos el mismo que se encuentra como registro
en el anexo 16 (HGPT-DGCA-SGC-R-21), además de un registro de planificación
de auditorías, se lo evidencia en el anexo 17 (HGPT-DGCA-SGC-R-22), también en
la información documentada se registra un programa de auditorías, se lo encuentra en
el anexo 18 (HGPT-DGCA-SGC-R-23), se utiliza un registro de verificación de
criterios, el cual es empleado para la realización de las actividades de la auditoria, el
mismo que se lo evidencia en el anexo 19 (HGPT-DGCA-SGC-R-24), y por último,
se muestra un modelo de informe final como anexo 20 (HGPT-DGCA-SGC-R-25),
en donde se da a conocer los hallazgos de la realización de la auditoria, dando a
conocer los resultados de la auditoría a la alta dirección, mientras tanto, todo lo que
se realiza para las auditorias tiene la finalidad de verificar el cumplimiento de los
requisitos del Sistema de Gestión de Calidad de la ISO 9001:2015, realizando las
respectivas correcciones, a un tiempo determinado y sobre todo estableciendo las
acciones de mejora continua en todos los procesos.

9.3. Revisión por la dirección

9.3.1. Generalidades
La alta dirección de la DGCA, inspecciona el Sistema de Gestión de Calidad,
mediante planificaciones mensuales, permitiendo analizar las actividades, los
indicadores de gestión, los objetivos, las metas entre otros., de esta manera se asegura
la adecuación y eficacia del SGC, en conjunto con la dirección estratégica de la
entidad.

La DGCA, conserva información documentada de las entradas requeridas como un

registro de convocatoria para la revisión del SGC como anexo 21 (HGPT-DGCA-
SGC-R-26), en donde se observa el día y la hora planificada, el nombre de los
convocados s la reunión y los aspectos que se van a tratar además cuenta con las salidas
tales como con un registro de los resultados obtenidos de la revisión en el anexo 22
(HGPT-DGCA-SGC-R-27), el cual consta de la información a revisar, la misma que

113
se debe seleccionar si se ha cumplido o no, además de las propuestas de mejora y las
conclusiones a las que se ha llegado.

10. Mejora
10.1. Generalidades
La Dirección de Gestión y Calidad Ambiental del Honorable Gobierno Provincial
de Tungurahua, establece las oportunidades de mejora, mediante acciones que
cumplen con los requisitos de cliente, considerando las necesidades y expectativas
futuras, obteniendo como resultado la satisfacción del mismo, brindado confianza al
cliente sobre los servicios, cumpliendo los requisitos legales y reglamentarios,
tomando en cuenta los riesgos y las oportunidades según el contexto de la
organización, para poder corregir y reducir los efectos no deseados, en base a la
conservación y mejora continua del SGC.

10.2. No conformidad y acción correctiva

La Alta dirección de la DGCA, analiza las no conformidades del servicio brindado,
para luego establecer un plan de acción, mediante acciones de mejora, para lo cual se
conserva un registro de análisis de las no conformidades, se lo evidencia en el anexo
23 (HGPT-DGCA-R-28), en donde se observan las no conformidades detectadas, la
descripción, las causas de la no conformidad y el plan de acción, además se registra
las acciones de mejora, como anexo 24 (HGPT-DGCA-SGC-R-29), el mismo que
consta de la descripción de la mejora, el medio de control, la fecha de control y el
responsable de la acción.

10.3. Mejora continua

La DGCA, tiene como meta principal mejorar el Sistema de Gestión de Calidad,
mediante la aplicación de la política de calidad, el cumplimiento de los objetivos de
calidad, además de los resultados de las auditorías internas en base a la buena
adecuación y a la eficacia del mismo, para ello la entidad planifica y verifica los
resultados obtenidos, además de tener siempre un respaldo documental.

114
 PROCEDIMIENTOS DE TODAS LAS
UNIDADES

“DIRECCIÓN DE GESTÓN Y CALIDAD

AMBIENTAL DEL HONORABLE
GOBIERNO PROVINCIAL DE
TUNGURAHUA”

ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

FIRMA

CARGO
FECHA DIA MES AÑO

115
 Tabla 35.- Lista maestra de los documentos de la DGCA.

REGISTROS DE LA DIRECCIÓN DE GESTIÓN Y CÓDIGO: HGPT-DGCA-SGC-R-07

CALIDAD AMBIENTAL REVISIÓN: 0.0
LISTA MAESTRA DE DOCUMENTOS Y FECHA: 18/11/2019
REGISTROS PÁGINA: 1/6

CONTROL
ESTADO TIPO DE
Nº CÓDIGO VERSIÓN ACCESO RESPONSABLE DE UBICACIÓN
ACTUAL DOCUMENTO
CAMBIOS
Aprobado Manual de Gestión
Digital
1 HGPT-DGCA-SGC-M-01 1 DGCA de Calidad ISO Coordinador/a de calidad Ninguno
Impreso
9001:2015
Aprobado Instructivo para
Digital
2 HGPT-DGCA-SGC-I-01 1 DGCA cumplimiento de Secretaría ejecutiva Ninguno
Impreso
requisitos
Registro de
Aprobado Digital
3 HGPT-DGCA-SGC-R-01 1 análisis Modal de Coordinador/a de calidad Ninguno
DGCA Impreso
Fallos y efectos
Registro de Archivadores de
4 Aprobado Digital
HGPT-DGCA-SGC-R-02 1 equipos e Coordinador/a de calidad Ninguno la UGC
DGCA Impreso
instrumentos
Aprobado Registro de plan Digital
5 HGPT-DGCA-SGC-R-03 1 Coordinador/a de calidad Ninguno
DGCA de capacitación Impreso
Registro de
Aprobado Digital
6 HGPT-DGCA-SGC-R-04 1 competencia Coordinador/a de calidad Ninguno
DGCA Impreso
personal
Registro de
Aprobado planificación y Digital
7 HGPT-DGCA-SGC-R-05 1 Coordinador de calidad Ninguno
DGCA control Impreso
operacional

116
 Tabla 34.- Lista maestra de documentos de la DGCA (continuación 1).

REGISTROS DE LA DIRECCIÓN DE GESTIÓN Y CÓDIGO: HGPT-DGCA-SGC-R-07

CALIDAD AMBIENTAL REVISIÓN: 0.0
LISTA MAESTRA DE DOCUMENTOS Y FECHA: 18/11/2019
REGISTROS PÁGINA: 2/6

Registro de
Aprobado Seguimiento y Digital
8 HGPT-DGCA-SGC-R-06 1 Coordinador/a de calidad Ninguno
DGCA Medición de Impreso
Requerimientos

Aprobado Digital
9 HGPT-DGCA-SGC-R-07 1 Lista maestra Coordinador/a de calidad Ninguno
DGCA Impreso

Registro de
Aprobado Digital
10 HGPT-DGCA-SGC-R-08 1 mantenimiento de Coordinador/a de calidad Ninguno
DGCA Impreso
equipos
Registro de Archivadores
Aprobado Digital Coordinador/a de calidad UGC
11 HGPT-DGCA-SGC-R-09 1 asistencia y Ninguno
DGCA Impreso
capacitación
Registro de
Aprobado Digital Secretaría ejecutiva
12 HGPT-DGCA-SGC-R-10 1 Requisitos para los Ninguno
DGCA Impreso
Clientes
Registro de
Aprobado cambios de Digital Coordinador/a de calidad
13 HGPT-DGCA-SGC-R-11 1 Ninguno
DGCA requisitos del Impreso
servicio ofertado
Registro de
Aprobado Digital Coordinador/a de calidad
14 HGPT-DGCA-SGC-R-12 1 Planificación del Ninguno
DGCA Impreso
diseño y desarrollo

117
 Tabla 34.- Lista maestra de documentos de la DGCA (continuación 2).

REGISTROS DE LA DIRECCIÓN DE GESTIÓN Y CÓDIGO: HGPT-DGCA-SGC-R-07

CALIDAD AMBIENTAL REVISIÓN: 0.0
LISTA MAESTRA DE DOCUMENTOS Y FECHA: 18/11/2019
REGISTROS PÁGINA: 3/6

Registro de
Aprobado Digital Coordinador de calidad
15 HGPT-DGCA-SGC-R-13 1 entradas para el Ninguno
DGCA Impreso
diseño y desarrollo
Registro para el Coordinador de calidad
Aprobado control del diseño Digital
16 HGPT-DGCA-SGC-R-14 1 Impreso Ninguno
DGCA y desarrollo del
servicio
Registro de salidas Coordinador de calidad
Digital
Aprobado del diseño y
17 HGPT-DGCA-SGC-R-15 1 Impreso Ninguno
DGCA desarrollo de
nuevos servicios
Registro de control Coordinador de calidad Archivadores de
Digital
Aprobado del diseño y UGC
18 HGPT-DGCA-SGC-R-16 1 Impreso Ninguno
DGCA desarrollo del
servicio
Registro de Coordinador de calidad
Digital
Aprobado identificación y
19 HGPT-DGCA-SGC-R-17 1 Impreso Ninguno
DGCA trazabilidad de los
servicios
Registro de Digital Coordinador de calidad
Aprobado
20 HGPT-DGCA-SGC-R-18 1 servicios Impreso Ninguno
DGCA
brindados
Registro del Digital Coordinador de calidad
Aprobado
21 HGPT-DGCA-SGC-R-19 1 servicio no Impreso Ninguno
DGCA
conforme

118
 Tabla 34.- Lista maestra de documentos de la DGCA (continuación 3).

REGISTROS DE LA DIRECCIÓN DE GESTIÓN Y CÓDIGO: HGPT-DGCA-SGC-R-07

CALIDAD AMBIENTAL REVISIÓN: 0.0
LISTA MAESTRA DE DOCUMENTOS Y FECHA: 18/11/2019
REGISTROS PÁGINA: 4/6

Registro de
Aprobado indicadores de Digital Coordinador de calidad
22 HGPT-DGCA-SGC-R-20 1 Ninguno
DGCA gestión y objetivos Impreso
estratégicos Archivadores de
UGC
Registro de
Aprobado calificación y Digital Coordinador de calidad
23 HGPT-DGCA-SGC-R-21 1 Ninguno
DGCA selección de Impreso
auditores
Registro de Coordinador de calidad
Aprobado planificación anual Digital Director
24 HGPT-DGCA-SGC-R-22 1 Ninguno
DGCA de auditorías Impreso Equipo auditor
internas
Aprobado Programa de Digital Equipo auditor
25 HGPT-DGCA-SGC-R-23 1 Ninguno
DGCA auditorías internas Impreso
Registro de Archivadores
Aprobado verificación de Digital Equipo auditor del equipo
26 HGPT-DGCA-SGC-R-24 1 Ninguno
DGCA criterios de Impreso auditor
auditorias
Registro de
Aprobado Digital Equipo auditor
27 HGPT-DGCA-SGC-R-25 1 informe final de la Ninguno
DGCA Impreso
auditoria interna
Registro de
Aprobado Digital Equipo audito
28 HGPT-DGCA-SGC-R-26 1 convocatoria a Ninguno
DGCA Impreso
revisión del SGC

119
 Tabla 34.- Lista maestra de documentos de la DGCA (continuación 4).

REGISTROS DE LA DIRECCIÓN DE GESTIÓN Y CÓDIGO: HGPT-DGCA-SGC-R-07

CALIDAD AMBIENTAL REVISIÓN: 0.0
LISTA MAESTRA DE DOCUMENTOS Y FECHA: 18/11/2019
REGISTROS PÁGINA: 5/6

Registro de Archivadores
Aprobado resultados Digital Equipo auditor del equipo
29 HGPT-DGCA-SGC-R-27 1 Ninguno
DGCA obtenidos de la Impreso auditor
revisión
Registro del
Aprobado análisis de las no Digital Coordinador de calidad
30 HGPT-DGCA-SGC-R-28 1 Ninguno
DGCA conformidades del Impreso
servicio Archivadores de
la UGC
Registro de las
Aprobado acciones de mejora Digital Coordinador de calidad
31 HGPT-DGCA-SGC-R-29 1 Ninguno
DGCA de no Impreso
conformidades
Aprobado Registro de Digital Secretaría ejecutiva
32 HGPT-DGCA-SGC-R-30 1 Ninguno
DGCA inspección Impreso
Todos/as técnicos/as –
Aprobado Registro de coordinador/es de las
33 HGPT-DGCA-SGC-R-31 1 Digital Ninguno
DGCA seguimiento unidaddes
Archivadores de
la DGCA
Aprobado Digital Secretaría ejecutiva
34 HGPT-DGCA-SGC-R-32 1 Registro de pago Ninguno
DGCA Impreso
Todos/as técnicos/as –
Registro de
Aprobado Digital coordinador/es de las
35 HGPT-DGCA-SGC-R-33 1 notificación Ninguno
DGCA Impreso unidaddes
ambiental

120
 Tabla 34.- Lista maestra de documentos de la DGCA (continuación 5).

REGISTROS DE LA DIRECCIÓN DE GESTIÓN Y CÓDIGO: HGPT-DGCA-SGC-R-07

CALIDAD AMBIENTAL REVISIÓN: 0.0
LISTA MAESTRA DE DOCUMENTOS Y FECHA: 18/11/2019
REGISTROS PÁGINA: 6/6

Aprobado Registro de plan de Digital Técnicos/as DGCA

36 HGPT-DGCA-SGC-R-34 1 Ninguno
DGCA manejo ambiental Impreso
Archivadores
DGCA
Aprobado Registro de Digital Coordinadores de calidad
37 HGPT-DGCA-SGC-R-35 1 Técnicos/as de la DGCA Ninguno
DGCA reunión Impreso

Registro de pólizas
y garantías de fiel Archivadores
Aprobado Digital Abogado/s DGCA
38 HGPT-DGCA-SGC-R-36 1 cumplimiento del Ninguno UDA
DGCA Impreso
plan de manejo
ambiental
Registro al
Aprobado cumplimiento de Digital Archivadores
39 HGPT-DGCA-SGC-R-37 1 Coordinador/a de UPA Ninguno
DGCA las actividades Impreso UPA
según el poa
Tecnico/as de todas las Archivadores
Aprobado Registro de Digital
40 HGPT-DGCA-SGC-R-38 1 unidades Ninguno DGCA
DGCA requerimientos Impreso

Registro de Archivadores de
Aprobado Digital Coordinador de calidad
41 HGPT-DGCA-SGC-R-39 1 planificación de Ninguno UGC
DGCA Impreso
cambios

121
 DIRECCIÓN DE GESTIÓN Y CALIDAD
AMBIENTAL
DGCA

PROCEDIMIENTO DE EVALUACIÓN DE
ESTUDIOS DE IMPACTO AMBIENTAL(EsIA)

CÓDIGO: HGPT-DGCA-SGC-P- URAE -01

ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

FIRMA

CARGO

122
1. OBJETIVO

Evaluar si los EsIA presentados por los operadores de proyectos, obras y/o actividades
de medio y alto impacto y riesgo ambiental cumplen con los criterios técnicos y
normativos para su aprobación y consecuente obtención de la Licencia Ambiental.
2. ALCANCE

Para realizar el procedimiento de evaluación de los Estudios de Impacto Ambiental,

empieza desde que el operador o cliente entrega el EsIA de los proyectos, obras y/o
actividades de medio y alto impacto y riesgo ambiental, hasta la emisión de la Licencia
Ambiental.

3. REFERENCIAS NORMATIVAS Y POLÍTICAS

MARCO LEGAL OBJETO

1 Constitución de la República del El Ecuador es un Estado constitucional de derechos y
Ecuador. Registro Oficial (R.O.) justicia, social, democrático, soberano, independiente,
Nº 449 del 20 de octubre de 2008 unitario, intercultural, plurinacional y laico.
2 Código Orgánico del Ambiente, Este Código tiene por objeto garantizar el derecho de
Registro Oficial Suplemento 983 las personas a vivir en un ambiente sano y
de 12 de abril de 2017 ecológicamente equilibrado, así como proteger los
derechos de la naturaleza para la realización del buen
vivir o sumak kawsay.
3 Ley Orgánica de Recursos El objeto de la presente Ley es garantizar el derecho
Hídricos, Usos y humano al agua así como regular y controlar la
Aprovechamiento Del Agua, autorización, gestión, preservación, conservación,
Registro Oficial No. 305 de 06 de restauración, de los recursos hídricos, uso y
agosto de 2014. aprovechamiento del agua, la gestión integral y su
recuperación, en sus distintas fases, formas y estados
físicos.
6 Decreto 1040 Reglamento de Expedir el Reglamento de Aplicación de los
participación establecida en Ley Mecanismos de Participación Social establecidos en la
de Gestión Ambiental, Registro Ley de Gestión Ambiental.
Oficial 332 de 08 de mayo de
2008.
7 Acuerdo 103 del Ministerio del Instructivo al Reglamento de Aplicación de los
Ambiente, Registro Oficial 607 Mecanismos de Participación Social establecido en el
Primer Suplemento del 14 de Decreto Ejecutivo No.1040
octubre de 2015.
8 Acuerdo 061 del Ministerio del Reforma el Libro VI del Texto Unificado de
Ambiente, Registro Oficial 316 Legislación Secundaria del Ministerio del Ambiente
de 4 de mayo de 2015.
9 Acuerdo 83-B del Ministerio del Reformar el libro IX del Texto Unificado de
Ambiente, Registro Oficial No. Legislación Secundaria del Ministerio del Ambiente.
387 de 4 de noviembre de 2015. Pagos por servicios administrativos de Regularización,
Control y Seguimiento.
10 Acuerdo No. 013 del Ministerio Reformar el Acuerdo 109 del Ministerio del Ambiente
del Ambiente, emitido el 14 de publicado en el Registro Oficial edición especial 640
febrero de 2019. de 23 de noviembre de 2018.

123
4. DEFINICIONES

 Estudio de Impacto Ambiental. (EsIA) - Es un documento que describe pormenorizadamente

las características de un proyecto o actividad que se pretende realizar o modificar. Un estudio de
impacto ambiental debe proporcionar antecedentes fundados para la predicción, identificación,
e interpretación de su impacto ambiental y describir la o las acciones que ejecutará para impedir
o minimizar sus efectos significativamente adversos.
 Póliza o Garantía de Fiel Cumplimiento de Plan de Manejo Ambiental (GFCPMA). - Póliza
o Garantía equivalente al cien por ciento (100%) del costo del Plan de Manejo Ambiental, para
enfrentar posibles incumplimientos al mismo, relacionadas con la ejecución de la actividad o
proyecto licenciado, cuyo endoso deberá ser a favor de la Autoridad Ambiental Competente. No
es aplicable a empresas públicas.
 Licencia Ambiental (LA). - Es el permiso ambiental otorgado por la Autoridad Ambiental
Competente a través del SUIA, siendo de carácter obligatorio para aquellos proyectos, obras o
actividades considerados de medio o alto impacto y riesgo ambiental. El Sujeto de control deberá
cumplir con las obligaciones que se desprendan del permiso ambiental otorgado.
 Proceso de Participación Social (PPC). - Proceso mediante el cual se informa a la población
sobre la posible realización de actividades y/o proyectos, así como sobre los posibles impactos
socio ambientales esperados y la pertinencia de las acciones a tomar, con la finalidad de recoger
sus opiniones y observaciones, e incorporar en los Estudios Ambientales, aquellas que sean
técnica y económicamente viables.
 Resolución. - Documento mediante el cual la Autoridad Ambiental Competente notifica a los
sujetos de control de los proyectos, obras o actividades la emisión de la licencia ambiental, en la
que se detalla las condiciones a las que se someterá, durante todas las fases del mismo, así como
las facultades legales y reglamentarias para su operación.

5. RESPONSABLES

 Coordinador/a URA: Es el/la encargado/a de llenar la matriz de seguimiento.

 Técnico/a URA: Es el encargado de realizar la respectiva visita técnica, para determinar que
EsIA cumple con criterios técnicos y normativos, incorporando el proceso el participación
ciudadana aprobado y luego emite el pronunciamiento favorable al EsIA, SI cumple con criterios
técnicos y normativos.
 Técnico/a Dirección Financiera (DF): Se encarga de verificar la tasa cancelada y validez de
la póliza o GFCPMA cumple o no cumple con los criterios legales.
 Abogado: Encargado de emitir la Licencia Ambiental en base al cumplimiento de los criterios
legales establecidos.

124
6. DESARROLLO

Código: HGPT-DGCA-
IDENTIFICACIÓN
EVALUACIÓN DE ESTUDIOS DE SGC-P- URAE -01
DEL
IMPACTO AMBIENTAL Versión: 01
PROCEDIMIENTO
Fecha: 19/11/2019

PROVE- ENTRA- ACTIVIDADES ENCAR- CLI-

SALIDA
EDOR DA PLANEAR HACER GADO ENTES
1.1. Reasignar
Trámite Técnico/
borrador de Director/a
reasignado a
EsIA.
Registro de
inspección
1.2. Realizar visita Técnico/
Técnico/a (HGPT-
técnica. a
Operador EsIA DGCA-SGC-
R-30)
1.3. Determinar que
EsIA cumple
Informe Director/
con criterios Técnico/a
1. Evaluar el (Anexo 26) a
técnicos y
EsIA
normativos 1.
1.4. Incorporar al
Técnico/a PPS
proceso el PPC Técnico/a
social aprobado
aprobado2.
1.5. Emitir Memorando
Pronunciamiento (Anexo 27) Operado
favorable al Técnico/a Oficio r
Técnico/a Informe EsIA, SI cumple Director/a (Anexo 28)
con criterios
técnicos y
normativos.
Memorando
DF
2. Verificar Técnico/a (Anexo 27)
2.1. Verificar valor. Técnico/
tasa DF Oficio
Pago de a
cancela-da (Anexos 28)
tasas y
Operador y validez 2.2. Verificar si
Póliza o
de la póliza o garantía Póliza o
GFCPMA Tesorero/a Operado
póliza o cumple con garantía
r
GFCPMA requerimientos verificada
legales.

1
Si el EsIA no cumple hasta el segundo ciclo de revisión será archivado el proceso de regularización ambiental (Anexos 3, 4, 5,
6).
2
El PPC proviene del Subproceso: Evaluación del Proceso de Participación Ciudadana

125
 2.3. Solicitar ajustes
cuando no Observacione
cumple con s a través de
requerimientos SUIA
legales.
Memorando
(Anexo 27)
Abogado/a Oficio
3.1. Elaborar Director/a (Anexo 28) Operado
3. Emitir LA
Resolución y LA Prefecto/a Resolución r
(Anexo 29)
LA
(Anexo 30)
Registro de
Coordina Matriz de seguimiento
Coordinado Coordin
dor/a seguimient 4. Llenar el registro de seguimiento (HGPT-
r/a ador/a
URA o DGCA-SGC-
R-31)

HUMANOS FÍSICOS TECNOLÓGICOS AMBIENTALES

Disponibilidad de espacios de
Internet, Intranet, computadoras,
Técnicos/as de la trabajo ergonómicamente
impresoras, teléfono, muebles, archivadores,
DGCA adecuados de acuerdo a las
insumos (papelería, tinta de impresoras),
normas de seguridad y salud
Windows.
ocupacional.
REQUISITOS A
DOCUMENTACIÓN DE SOPORTE
CUMPLIR
NORMAS
INTERNA EXTERNA OTRO
ISO
- Código Orgánico del Ambiente, Registro Oficial
Suplemento 983 de 12 de abril de 2017.
- Acuerdo 061 del Ministerio del Ambiente, Registro Oficial
316 del 4 de mayo de 2015.
- Acuerdo 103 del Ministerio del Ambiente, Registro Oficial
607 Primer Suplemento del 14 de octubre de 2015.
- - Acuerdo 013 del Ministerio del Ambiente de febrero 14 de - -
2019.
- Decreto 1040 Reglamento de participación establecida en
Ley de Gestión Ambiental, Registro Oficial 332 de 08 de
mayo de 2008.
- Acuerdo No. 83 B del Ministerio del Ambiente, Registro
Oficial No. 387 de 4 de noviembre de 2015.

126
7. DIAGRAMA DE FLUJO

127
 8. INDICADORES DE GESTIÓN DEL PROCESO

Unidad Frecuencia
Indica- Responsable Fuente de
Nº Fórmula de cálculo de de
dor de medición la medición
medida medición
Registro de
seguimiento
No. LA emitidas/No. Abogado/a
1 100% Porcentaje (HGPT- Anual
EsIA aprobados DGCA
DGCA-
SGC-R-31)

9. FIRMAS DE RESPONSABILIDAD

ELABORADO POR CARGO FIRMA

Ing. Nelly Altamirano Técnica DGCA-URA
Coordinación
Ing. Gabriela Ramos Técnica DGCA-URA
Abg. Juan Sánchez Abogado
Dra. Mercedes López Técnica DP
Srta. Machado Vanessa Tesista

REVISADO POR CARGO FIRMA

Ing. Diego Cisneros Director General de Gestión y
Calidad Ambiental
APROBADO POR CARGO FIRMA
Ing. Manuel Caizabanda Prefecto Provincial

10. REGISTROS Y ANEXOS

REGISTROS

 Registro de inspección (HGPT-DGCA-SGC-R-30)

 Registro de seguimiento (HGPT-DGCA-SGC-R-31)

ANEXOS

 Modelo de informe (Anexo 26)

 Modelo de memorando (Anexo 27)
 Modelo de oficio (Anexo 28)
 Modelo de resolución (Anexo 29)
 Modelo de Licencia Ambiental (Anexo 30)

128
DIRECCIÓN DE GESTIÓN Y CALIDAD
AMBIENTAL
DGCA
PROCEDIMIENTO DE
EVALUACIÓN DE PROCESO DE
PARTICIPACIÓN CIUDADANA (PPC)

CÓDIGO: HGPT-DGCA-P-URAE-02

ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

FIRMA

CARGO

129
1. OBJETIVO
Evaluar si los PPC presentados por los operadores de proyectos, obras y/o actividades de
medio y alto impacto y riesgo ambiental cumplen con los criterios técnicos y normativos
para su aprobación.
2. ALCANCE

Para realizar el procedimiento de evaluación del proceso de participación ciudadana,

empieza por enviar el informe de visita previa por parte del facilitador, hasta la emisión del
pronunciamiento con observaciones o rechazo si el informe NO cumple con criterios técnicos
y normativos.

3. REFERENCIAS NORMATIVAS Y POLÍTICAS

MARCO LEGAL OBJETO

1 Constitución de la República del El Ecuador es un Estado constitucional de derechos y
Ecuador. Registro Oficial (R.O.) justicia, social democrático, soberano, independiente,
Nº 449 del 20 de octubre de 2008 unitario, intercultural, plurinacional y laico. Se organiza en
forma de república y se gobierna de manera
descentralizada
2 Código Orgánico del Ambiente, Este Código tiene por objeto garantizar el derecho de las
Registro Oficial Suplemento 983 personas a vivir en un ambiente sano y ecológicamente
de 12 de abril de 2017 equilibrado, así como proteger los derechos de la
naturaleza para la realización del buen vivir o sumak
kawsay.
3 Ley Orgánica de Recursos El objeto de la presente Ley es garantizar el derecho
Hídricos, Usos y humano al agua, así como regular y controlar la
Aprovechamiento Del Agua, autorización, gestión, preservación, conservación,
Registro Oficial No. 305 de 06 de restauración, de los recursos hídricos, uso y
agosto de 2014. aprovechamiento del agua, la gestión integral y su
recuperación, en sus distintas fases, formas y estados
físicos…
6 Decreto 1040 Reglamento de Expedir el Reglamento de Aplicación de los Mecanismos
participación establecida en Ley de Participación Social establecidos en la Ley de Gestión
de Gestión Ambiental, Registro Ambiental.
Oficial 332 de 08 de mayo de
2008.
7 Acuerdo 103 del Ministerio del Instructivo al Reglamento de Aplicación de los
Ambiente, Registro Oficial 607 Mecanismos de Participación Social establecido en el
Primer Suplemento del 14 de Decreto Ejecutivo No.1040
octubre de 2015.
8 Acuerdo 061 del Ministerio del Reforma el Libro VI del Texto Unificado de Legislación
Ambiente, Registro Oficial 316 de Secundaria del Ministerio del Ambiente
4 de mayo de 2015.
9 Acuerdo 83-B del Ministerio del Reformar el libro IX del Texto Unificado de Legislación
Ambiente, Registro Oficial No. Secundaria del Ministerio del Ambiente. Pagos por
387 de 4 de noviembre de 2015. servicios administrativos de Regularización, Control y
Seguimiento.
10 Acuerdo No. 013 del Ministerio Reformar el Acuerdo 109 del Ministerio del Ambiente
del Ambiente, emitido el 14 de publicado en el Registro Oficial edición especial 640 de 23
febrero de 2019. de noviembre de 2018.

130
4. DEFINICIONES

 Estudio de Impacto Ambiental. - Es un documento que describe

pormenorizadamente las características de un proyecto o actividad que se pretende
realizar o modificar. Un estudio de impacto ambiental debe proporcionar antecedentes
fundados para la predicción, identificación, e interpretación de su impacto ambiental
y describir la o las acciones que ejecutará para impedir o minimizar sus efectos
significativamente adversos.
 Facilitador. - Profesionales acreditados y calificados por la Autoridad competente
para la organización, conducción, registro, sistematización, análisis e interpretación
de los Procesos de Participación Ciudadana.
 Proceso de Participación Ciudadana. - Proceso mediante el cual se informa a la
población sobre la posible realización de actividades y/o proyectos, así como sobre los
posibles impactos socioambientales esperados y la pertinencia de las acciones a tomar,
con la finalidad de recoger sus opiniones y observaciones, e incorporar en los Estudios
Ambientales, aquellas que sean técnica y económicamente viables.
 Sistema Único de Información Ambiental (SUIA): es una aplicación WEB que
sirve para la gestión de trámites y proyectos encaminados al control, registro,
mantenimiento y preservación del medio ambiente, la cual está al servicio de toda la
ciudadanía.
 Ministerio del Ambiente (MAE): es la autoridad ambiental del Ecuador, la cual se
encarga de la gestión ambiental para hacer sustentable la biodiversidad, manteniendo
y mejorando la calidad ambiental, además de promover el desarrollo sustentable y la
justicia social, reconociendo al agua, suelo y aire como recursos naturales.

5. RESPONSABLES

 Técnico/a URA: Es el encargado de determinar que el informe cumple con criterios

técnicos y normativos
 Director/a: Encargado de reasignar el informe para la evaluación del proceso de
participación ciudadana, además de revisar la aprobación o rechazo del informe.

131
6. DESARROLLO

Código: HGPT-
IDENTIFICACIÓN EVALUACIÓN DEL PROCESO DE DGCA-P-URAE-02
DEL PROCESO: PARTICIPACIÓN CIUDADANA Versión: 01
Fecha: 19-11-2019
PROVEED ACTIVIDADES ENCARGA CLIENTE
ENTRADA SALIDA
OR PLANEAR HACER DO S

5.1. Reasignar Director/ Trámite Técnico/

informe. a reasignado a
5.2. Determinar que
el informe Memorand
Director/
cumple con Técnico/a o
a
criterios técnicos (Anexo 27)
y normativos.
5.3. Emitir
pronunciamiento
Técnico/a
5. Evaluar con aceptación
Director/ Prefecto/
el del Informe de Oficio
Informe a a
Facilitado informe Visita Previa, SI (Anexo 28)
de visita Prefecto/ Operador
r de cumple con
previa a
visita criterios técnicos
previa y normativos.
5.4. Emitir
pronunciamiento
con Técnico/a
observaciones a Director/ Prefecto/
Oficio
Informe de a a
(Anexo 28)
Visita Previa si Prefecto/ Operador
no cumple con a
criterios técnicos
y normativos.
Informe 6. Evaluar 6.1. Reasignar Director/ Trámite Técnico/
de el informe. a reasignado a
Operador socializa- informe 6.2. Determinar que Memorand
Director/
ción del de el informe Técnico/a o
a
EsIA socializ cumpla con (Anexo 27)

132
 a-ción criterios técnicos
del y normativos.
EsIA
6.3. Emitir
Técnico/a
pronunciamiento
Director/
con aprobación, Oficio
a Operador
SI cumple con (Anexo 28)
Prefecto/
criterios técnicos
a
y normativos.
6.4. Emitir
pronunciamiento Oficio
con Técnico/a (Anexo 28)
observaciones o Director/ Registro
rechazo si el a seguimient Operador
informe NO Prefecto/ o (HGPT-
cumple con a DGCA-
criterios técnicos SGC-R-31)
y normativos.
HUMANOS FÍSICOS TECNOLÓGICOS AMBIENTALES
Disponibilidad de espacios de
Internet, Intranet, computadoras,
Técnicos/as de la trabajo ergonómicamente
impresoras, teléfono, muebles,
DGCA adecuados de acuerdo a las
archivadores, insumos (papelería, tinta
normas de seguridad y salud
de impresoras), Windows.
ocupacional.
REQUISITOS A
DOCUMENTACIÓN DE SOPORTE
CUMPLIR
INTE NORMAS OTR
EXTERNA
RNA ISO O
Código Orgánico del Ambiente, Registro Oficial Suplemento 983
de 12 de abril de 2017.
Acuerdo 061 del Ministerio del Ambiente, Registro Oficial 316
del 4 de mayo de 2015.
Acuerdo 103 del Ministerio del Ambiente, Registro Oficial 607
- Primer Suplemento del 14 de octubre de 2015. - -
Acuerdo 013 del Ministerio del Ambiente de febrero 14 de 2019.
Decreto 1040 Reglamento de participación establecida en Ley de
Gestión Ambiental, Registro Oficial 332 de 08 de mayo de 2008.
Acuerdo No. 83 B del Ministerio del Ambiente, Registro Oficial
No. 387 de 4 de noviembre de 2015.

133
7. DIAGRAMA DE FLUJO

8. INDICADORES DE GESTIÓN DE PROCESO

FÓRMULA UNIDAD FUENTE DE

INDIC RESPONSABLE FRECUENCIA
Nº DE DE LA
A-DOR DE MEDICIÓN DE MEDICIÓN
CÁLCULO MEDIDA MEDICIÓN
Registro de
No. de PPC
seguimiento
evaluados/No Porcentaj
1 100% Técnico/a URA (HGPT- Anual
. de PPC e
DGCA-
ingresados
SGC-R-31)

9. FIRMAS DE RESPOSABILIDAD

ELABORADO POR CARGO FIRMA

Ing. Nelly Altamirano Técnica DGCA-URA
Coordinación
Ing. Gabriela Ramos Técnica DGCA-URA
Dra. Mercedes López Técnica DP

Abg. Juan Sánchez Abogado

Srta. Machado Vanessa Tesista
REVISADO POR CARGO FIRMA
Ing. Diego Cisneros Director General de Gestión y Calidad Ambiental
APROBADO POR CARGO FIRMA
Ing. Manuel Caizabanda Prefecto Provincial

134
10. REGISTROS Y ANEXOS

REGISTROS
 Registro de seguimiento (HGPT-DGCA-SGC-R-31)

ANEXOS
 Modelo de Memorando (ANEXO 27)
 Modelo de oficio (ANEXO 28)

135
DIRECCIÓN DE GESTIÓN Y CALIDAD
AMBIENTAL
DGCA
PROCEDIMIENTO DE SEGUIMIENTO A
PAGOS

CÓDIGO: HGPT-DGCA- P-URAE-03

ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

FIRMA

CARGO

136
 1. OBJETIVO
Promover y garantizar el pago de las tasas por servicios administrativos de
regularización, control y seguimiento.
2. ALCANCE
El procedimiento de seguimiento a pagos, empieza desde que el operador entrega la
ficha de pagos del proyecto, obra y/o actividad de bajo, medio y alto impacto y riesgo
ambiental, hasta la verificación y seguimiento del pago.

3. REFERENCIAS NORMATIVAS Y POLÍTICAS

MARCO LEGAL OBJETO

1 Constitución de la El Ecuador es un Estado constitucional de derechos y justicia,
República del Ecuador. social, democrático, soberano, independiente, unitario,
Registro Oficial (R.O.) intercultural, plurinacional y laico. Se organiza en forma de
Nº 449 del 20 de octubre república y se gobierna de manera descentralizada… Los
de 2008 recursos naturales no renovables del territorio del Estado
pertenecen a su patrimonio inalienable, irrenunciable e
imprescriptible.
2 Código Orgánico del Este Código tiene por objeto garantizar el derecho de las
Ambiente, Registro personas a vivir en un ambiente sano y ecológicamente
Oficial Suplemento 983 equilibrado, así como proteger los derechos de la naturaleza para
de 12 de abril de 2017 la realización del buen vivir o sumak kawsay.
7 Acuerdo 103 del Instructivo al Reglamento de Aplicación de los Mecanismos de
Ministerio del Ambiente, Participación Social establecido en el Decreto Ejecutivo
Registro Oficial 607 No.1040
Primer Suplemento del
14 de octubre de 2015.
8 Acuerdo 061 del Reforma el Libro VI del Texto Unificado de Legislación
Ministerio del Ambiente, Secundaria del Ministerio del Ambiente
Registro Oficial 316 de 4
de mayo de 2015.
9 Acuerdo 83-B del Reformar el libro IX del Texto Unificado de Legislación
Ministerio del Ambiente, Secundaria del Ministerio del Ambiente. Pagos por servicios
Registro Oficial No. 387 administrativos de Regularización, Control y Seguimiento.
de 4 de noviembre de
2015.
10 Acuerdo No. 013 del Reformar el Acuerdo 109 del Ministerio del Ambiente publicado
Ministerio del Ambiente, en el Registro Oficial edición especial 640 de 23 de noviembre
emitido el 14 de febrero de 2018.
de 2019.

4. DEFINICIONES
 Ficha de pagos. - Ficha en la cual se registra el monto del pago por servicios
administrativos de regularización, control y seguimiento, la cual debe realizar el
operador del proyecto, obra y/o actividad según el proceso que realiza, las misma
que es emitida en la DGCA y recibida en la Dirección Financiera en el área de
Tesorería del HGPT para efectuar el cobro respectivo.

137
 5. RESPONSABLES

 Dirección Financiera-Tesorería: Encargados de emitir ficha de pagos a los

operadores del cualquier proyecto, obra y/o actividad.
 Abogado/a: Encargado remitir para análisis legal el listado de proyectos, obras
y/o actividades que no han realizado el pago.
 Director/a: Responsable de revisar, verificar y aprobar las actividades realizadas
para dar el seguimiento a pagos.

6. DESARROLLO

Código: HGPT-DGCA-
IDENTIFICACIÓN P-URAE-03
SEGUIMIENTO A PAGOS
DEL PROCESO: Versión: 01
Fecha: 19/11/2019
PROVEE ACTIVIDADES ENCARGA CLIENTE
ENTRADA SALIDA
-DOR PLANEAR HACER DO S

Ficha de 1. Registrar el pago en Registro

Opera-
pagos la registro de de
dor
(Anexos 1 ) seguimiento. seguimien
to de
2.1. Cruzar
pagos
la
actualizad
información
Técnico/ a Técnico
del listado
a (HGPT- /a
de pagos de
DGCA-
Tesorería
SGC-R-31)
con el
[Link] (HGPT-
registro de
Tesorer Listado de r pagos DGCA-
seguimiento
ía pagos por SGC-R-32)
de pagos.
proceso
Registro
2.2. Determi
de
nar
Seguimie
proyectos, Técnico/ Técnico
nto
obras y/o a /a
(HGPT-
actividades
DGCA-
que no
SGC-R-31)

138
 realizan el
pago.
Registro
2.3. Solicitar Técnico/ de pago
al operador a (HGPT- Operado
la ejecución Director/ DGCA- r
del pago . 3
a SGC-R-32)

2.4. Remitir
para análisis
legal el
listado de Técnico/ Memoran
Abogad
proyectos, a do
o/a
obras y/o Director/ (Anexo
DGCA
actividades a 27)
que no han
realizado el
pago.
Registro de Técnico/ Técnico
3.1. Revisar
seguimient [Link] a Registro /a
URA permanente-
o de pagos pagos URA - revisado URA -
mente
actualizada UCA UCA
HUMANOS FÍSICOS TECNOLÓGICOS AMBIENTALES
Disponibilidad de espacios
Internet, Intranet, computadoras, de trabajo
Técnicos/as de la
impresoras, teléfono, muebles, ergonómicamente
DGCA
archivadores, insumos (papelería, adecuados de acuerdo a las
tinta de impresoras), Windows. normas de seguridad y
salud ocupacional.
REQUISITOS A
DOCUMENTACIÓN DE SOPORTE
CUMPLIR
INTERNA EXTERNA NORMAS ISO OTRO

3Se oficia o notifica hasta 3 veces previo al paso a análisis legal; para proyectos de regularización oficia la URA, para procesos
de control y seguimiento oficia la UCA.

139
 Código Orgánico del Ambiente, Registro Oficial
Suplemento 983 de 12 de abril de 2017.
Acuerdo 061 del Ministerio del Ambiente, Registro
Oficial 316 del 4 de mayo de 2015.
Acuerdo 103 del Ministerio del Ambiente, Registro
Oficial 607 Primer Suplemento del 14 de octubre de
2015.
- - -
Acuerdo 013 del Ministerio del Ambiente de febrero
14 de 2019.
Decreto 1040 Reglamento de participación
establecida en Ley de Gestión Ambiental, Registro
Oficial 332 de 08 de mayo de 2008.
Acuerdo No. 83 B del Ministerio del Ambiente,
Registro Oficial No. 387 de 4 de noviembre de 2015.

7. DIAGRAMA DE FLUJO

140
 8. INDICADORES DE GESTIÓN DE PROCESO

N° INDICA- FÓRMULA DE UNIDAD RESPONSABLE FUENTE FRECUENCIA

DOR CÁLCULO DE DE MEDICIÓN DE LA DE
MEDIDA MEDICIÓN MEDICIÓN
1 100% No. pagos Porcentaje Técnico/a URA Registro de Anual
ejecutados/No. seguimiento
de Fichas de (HGPT-
pago emitidas DGCA-
SGC-R-31)

9. FIRMAS DE RESPONSABILIDAD

ELABORADO POR CARGO FIRMA

Ing. Nelly Altamirano Técnica DGCA-URA
Coordinación
Ing. Gabriela Ramos Técnica DGCA-URA

Dra. Mercedes López Técnica DP

Srta. Machado Vanessa Tesista

REVISADO POR CARGO FIRMA

Ing. Diego Cisneros Director General de Gestión y Calidad Ambiental

APROBADO POR CARGO FIRMA

Ing. Manuel Caizabanda Prefecto Provincial

10. REGISTROS Y ANEXOS

REGISTRO

 Registro de seguimiento (HGPT-DGCA-SGC-R-31)

 Registro de pago (HGPT-DGCA-SGC-R-32)

ANEXOS

 Modelo de Memorando (ANEXO 27)

141
DIRECCIÓN DE GESTIÓN Y CALIDAD
AMBIENTAL
DGCA

PROCEDIMIENTO DE SEGUIMIENTO
PARA LA REGULARIZACIÓN
AMBIENTAL

CÓDIGO: HGPT-DGCA-P- URAE-04

ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

FIRMA

CARGO

142
 1. OBJETIVO

Garantizar la obtención de los permisos ambientales por parte de los operadores de

proyectos, obras y/o actividades de bajo, medio y alto impacto y riesgo ambiental que
han iniciado procesos de regularización, además de promover la regularización de
proyectos, obras y/o actividades de bajo, medio y alto impacto y riesgo ambiental que
no han obtenido el permiso respectivo

2. ALCANCE

El presente procedimiento de seguimiento para la regularización ambiental, empieza

desde que se provee los listados de proyectos, obras y/o actividades que no cuentan
con permiso ambiental cuando dentro de sus acciones los identifican por parte de la
Unidad de seguimiento y control ambiental, hasta remitir para análisis legal el listado
de proyectos, obras y/o actividades que no han iniciado/avanzado el proceso de
regularización

3. REFERENCIAS NORMATIVAS Y POLÍTICAS

MARCO LEGAL OBJETO

El Ecuador es un Estado constitucional de derechos y
justicia, social, democrático, soberano, independiente,
Constitución de la República del unitario, intercultural, plurinacional y laico. Se organiza
1 Ecuador. Registro Oficial (R.O.) en forma de república y se gobierna de manera
Nº 449 del 20 de octubre de 2008 descentralizada… Los recursos naturales no renovables
del territorio del Estado pertenecen a su patrimonio
inalienable, irrenunciable e imprescriptible.
Este Código tiene por objeto garantizar el derecho de las
Código Orgánico del Ambiente, personas a vivir en un ambiente sano y ecológicamente
2 Registro Oficial Suplemento 983 equilibrado, así como proteger los derechos de la
de 12 de abril de 2017 naturaleza para la realización del buen vivir o sumak
kawsay.
El objeto de la presente Ley es garantizar el derecho
Ley Orgánica de Recursos humano al agua así como regular y controlar la
Hídricos, Usos y autorización, gestión, preservación, conservación,
3 Aprovechamiento Del Agua, restauración, de los recursos hídricos, uso y
Registro Oficial No. 305 de 06 de aprovechamiento del agua, la gestión integral y su
agosto de 2014. recuperación, en sus distintas fases, formas y estados
físicos…
Acuerdo 103 del Ministerio del
Instructivo al Reglamento de Aplicación de los
Ambiente, Registro Oficial 607
6 Mecanismos de Participación Social establecido en el
Primer Suplemento del 14 de
Decreto Ejecutivo No.1040
octubre de 2015.
Acuerdo 061 del Ministerio del
Reforma el Libro VI del Texto Unificado de Legislación
7 Ambiente, Registro Oficial 316 de
Secundaria del Ministerio del Ambiente
4 de mayo de 2015.
Acuerdo 103 del Ministerio del
Ambiente, Registro Oficial 607
8 Reformar el Acuerdo 109 del Ministerio del Ambiente.
Primer Suplemento del 14 de
octubre de 2015.

143
4. DEFINICIONES

 Envío a análisis legal. - Acción de remitir al abogado de la DGCA (UDA) el

listado de proyectos, obras y/o actividades que presentan incumplimientos o
presunción de incumplimientos a la normativa, al Plan de Manejo Ambiental, al
Plan de Acción y/o a disposiciones dadas por la Autoridad Ambiental de
Aplicación responsable, para el correspondiente análisis que derive o no en el
inicio de proceso administrativo sancionatorio.
 Estado de regularización. - Es la fase en la cual se encuentra el proceso de
regularización de un proyecto, obras y/o actividad que está obligado a obtener un
permiso ambiental.
 Licencia Ambiental (LA). - Es el permiso ambiental otorgado por la Autoridad
Ambiental Competente a través del SUIA, siendo de carácter obligatorio para
aquellos proyectos, obras o actividades considerados de medio o alto impacto y
riesgo ambiental. El Sujeto de control deberá cumplir con las obligaciones que se
desprendan del permiso ambiental otorgado.
 Registro Ambiental (RA). - Es el permiso ambiental obligatorio que otorga la
Autoridad Ambiental Competente, en el que se certifica que el promotor ha
cumplido con el proceso de regularización de su proyecto, obra o actividad.
 Regularización ambiental. - Es el proceso mediante el cual el promotor de un
proyecto, obra o actividad, presenta ante la Autoridad Ambiental la información
sistematizada que permite oficializar los impactos socio-ambientales que su
proyecto, obra o actividad genera, y busca definir las acciones de gestión de esos
impactos bajo los parámetros establecidos en la legislación ambiental aplicable.

5. RESPONSABLES

 Técnico/a UCA: Es el encargado de realizar el seguimiento al estado de

regularización de proyectos, obras y/o actividades.

 Director/a: Es el encargado de revisar y aprobar las actividades realizadas en el

procedimiento.

144
 6. DESARROLLO

Código: HGPT-DGCA-
IDENTIFICACIÓN SEGUIMIENTO PARA LA P- URAE-04
DEL PROCESO: REGULARIZACIÓN AMBIENTAL Versión: 01
Fecha: 20/11/2019
PROVE ENTRAD ACTIVIDADES ENCAR CLIEN
SALIDA
-EDOR A PLANEAR HACER GADO TES
1.1. Revisar el
catastro e
identificar
proyectos que Registro de
se encuentran seguimiento
Técnico/ Técnico/
en proceso de (HGPT-
a a
regularizació DGCA-
n, o no SGC-R-31)
cuentan con
Catastro
permiso
de 1. Realizar el
ambiental.
actividade seguimient
1.2. Solicitar el
s o al estado Registro de
inicio/avance
(Anexo 1) de Técnico/ Notificación
URA del proceso
regularizac a -n ambiental Operado
UCA4 de
Registro ión de Director/ (HGPT- r
regularizació
de proyectos, a DGCA-
n5 según sea
seguimient obras y/o SGC-R-33)
el caso.
o actividades
1.3. Verificar el
(Anexo 2) Registro de
inicio/avance
seguimiento
del proceso Técnico/ Técnico/
(HGPT-
de a a
DGCA-
regularizació
SGC-R-31)
n.
1.4. Remitir para Técnico/
Abogad
análisis legal a Registro de
o/a
el listado de Director/ seguimiento
DGCA
proyectos, a

4
La UCA provee de listados de proyectos, obras y/o actividades que no cuentan con permiso ambiental cuando dentro de sus
acciones los identifican.
5
Se oficia o notifica hasta 3 veces previo al paso a análisis legal.

145
 obras y/o (HGPT-
actividades DGCA-
que no han SGC-R-31)
iniciado/avan Memorando
zado el (Anexo 27)
proceso de
regularizació
n.
HUMANOS FÍSICOS TECNOLÓGICOS AMBIENTALES
Disponibilidad de
espacios de trabajo
Técnicos/as de la Internet, Intranet, computadoras, impresoras, ergonómicamente
DGCA teléfono, muebles, archivadores, insumos adecuados de
(papelería, tinta de impresoras), Windows. acuerdo a las normas
de seguridad y salud
ocupacional.
REQUISITOS A
DOCUMENTACIÓN DE SOPORTE
CUMPLIR
INTER NORM
EXTERNA OTRO
NA AS ISO
Código Orgánico del Ambiente, Registro Oficial Suplemento
983 de 12 de abril de 2017.
Acuerdo 061 del Ministerio del Ambiente, Registro Oficial 316
del 4 de mayo de 2015.
- - -
Acuerdo 103 del Ministerio del Ambiente, Registro Oficial 607
Primer Suplemento del 14 de octubre de 2015.
Acuerdo 013 del Ministerio del Ambiente de febrero 14 de
2019.

146
 7. DIAGRAMA DE FLUJO

8. INDICADORES DE GESTIÓN DE PROCESOS

UNIDAD FUENTE FRECUENCIA

INDICA- FÓRMULA DE RESPONSABLE
N° DE DE LA DE
DOR CÁLCULO DE MEDICIÓN
MEDIDA MEDICIÓN MEDICIÓN
No. de RA Registro de
emitidos/No. de seguimiento
1 100% procesos de Porcentaje Técnico/a URA (HGPT- Anual
obtención de RA DGCA-
bajo seguimiento SGC-R-31)
No. de LA Registro de
emitidas/No. de seguimiento
Abogado/a
2 100% procesos de Porcentaje (HGPT- Anual
DGCA
obtención del DGCA-
bajo seguimiento SGC-R-31)

147
 9. FIRMAS DE RESPONSABILIDAD

ELABORADO POR CARGO FIRMA

Ing. Nelly Altamirano Técnica DGCA-URA
Coordinación
Ing. Gabriela Ramos Técnica DGCA-URA

Dra. Mercedes López Técnica DP

Srta. Machado Vanessa Tesista

REVISADO POR CARGO FIRMA

Ing. Diego Cisneros Director General de Gestión y Calidad Ambiental

APROBADO POR CARGO FIRMA

Ing. Manuel Caizabanda Prefecto Provincial

10. REGISTROS Y ANEXOS

REGISTROS
 Registro de seguimiento (HGPT-DGCA-SGC-R-31)
 Registro de notificación ambiental (HGPT-DGCA-SGC-R-33)

ANEXOS
 Modelo de memorando (ANEXOS 27)

148
DIRECCIÓN DE GESTIÓN Y CALIDAD
AMBIENTAL
DGCA

PROCEDIMIENTO DE
REGULARIZACIÓN AMBIENTAL
INTERNA DE PROYECTOS, OBRAS Y/O
ACTIVIDADES HGPT

CÓDIGO: HGPT-DGCA-P-URAI-05
ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

FIRMA

CARGO

149
 1. OBJETIVO
Cumplir con la normativa ambiental nacional vigente sobre la regularización y
categorización ambiental de los proyectos, obras y/o actividades ejecutados en la
Provincia de Tungurahua por el H. Gobierno Provincial de Tungurahua.
2. ALCANCE
El procedimiento de regularización ambiental interna Proyectos, obras y/o actividades
impacto y riesgo ambiental no significativo, bajo, medio y alto empieza desde el
requerimiento de las direcciones del Honorable Gobierno Provincial de Tungurahua,
hasta la emisión del Certificado Ambiental, Registro Ambiental, Licencia Ambiental.

3. REFERENCIAS NORMATIVAS Y POLÍTICAS

MARCO LEGAL OBJETO

1 Constitución de la República del El Ecuador es un Estado constitucional de derechos y
Ecuador. Registro Oficial (R.O.) justicia, social, democrático, soberano, independiente,
Nº 449 del 20 de octubre de unitario, intercultural, plurinacional y laico. Se organiza
2008 en forma de república y se gobierna de manera
descentralizada… Los recursos naturales no renovables
del territorio del Estado pertenecen a su patrimonio
inalienable, irrenunciable e imprescriptible.
2 Código Orgánico del Ambiente, Este Código tiene por objeto garantizar el derecho de las
Registro Oficial Suplemento 983 personas a vivir en un ambiente sano y ecológicamente
de 12 de abril de 2017 equilibrado, así como proteger los derechos de la
naturaleza para la realización del buen vivir o sumak
kawsay.
3 Ley Orgánica de Recursos El objeto de la presente Ley es garantizar el derecho
Hídricos, Usos y humano al agua así como regular y controlar la
Aprovechamiento Del Agua, autorización, gestión, preservación, conservación,
Registro Oficial No. 305 de 06 restauración, de los recursos hídricos, uso y
de agosto de 2014. aprovechamiento del agua, la gestión integral y su
recuperación, en sus distintas fases, formas y estados
físicos…
6 Decreto 1040 Reglamento de Expedir el Reglamento de Aplicación de los
participación establecida en Ley Mecanismos de Participación Social establecidos en la
de Gestión Ambiental, Registro Ley de Gestión Ambiental.
Oficial 332 de 08 de mayo de
2008.
7 Acuerdo 103 del Ministerio del Instructivo al Reglamento de Aplicación de los
Ambiente, Registro Oficial 607 Mecanismos de Participación Social establecido en el
Primer Suplemento del 14 de Decreto Ejecutivo No.1040
octubre de 2015.
8 Acuerdo 061 del Ministerio del Reforma el Libro VI del Texto Unificado de Legislación
Ambiente, Registro Oficial 316 Secundaria del Ministerio del Ambiente
de 4 de mayo de 2015.
9 Acuerdo 83-B del Ministerio del Reformar el libro IX del Texto Unificado de Legislación
Ambiente, Registro Oficial No. Secundaria del Ministerio del Ambiente. Pagos por
387 de 4 de noviembre de 2015. servicios administrativos de Regularización, Control y
Seguimiento.
10 Acuerdo No. 013 del Ministerio Reformar el Acuerdo 109 del Ministerio del Ambiente
del Ambiente, emitido el 14 de publicado en el Registro Oficial edición especial 640 de
febrero de 2019. 23 de noviembre de 2018.

150
4. DEFINICIONES
 Certificado Ambiental (CA). - Certificado ambiental emitido por la Autoridad
Ambiental Competente en los casos de proyectos, obras o actividades con impacto
ambiental no significativo, mismos que no conllevan la obligación de
regularizarse. Los operadores de este tipo de actividades observarán las guías de
buenas prácticas ambientales que la Autoridad Ambiental Nacional emita según
el sector o la actividad; en lo que fuere aplicable.
 Licencia Ambiental (LA). - Es el permiso ambiental otorgado por la Autoridad
Ambiental Competente a través del SUIA, siendo de carácter obligatorio para
aquellos proyectos, obras o actividades considerados de medio o alto impacto y
riesgo ambiental. El Sujeto de control deberá cumplir con las obligaciones que se
desprendan del permiso ambiental otorgado.
 Registro Ambiental (RA). - Es el permiso ambiental obligatorio que otorga la
Autoridad Ambiental Competente, en el que se certifica que el promotor ha
cumplido con el proceso de regularización de su proyecto, obra o actividad.
 Regularización ambiental. - Es el proceso mediante el cual el promotor de un
proyecto, obra o actividad, presenta ante la Autoridad Ambiental la información
sistematizada que permite oficializar los impactos socio-ambientales que su
proyecto, obra o actividad genera, y busca definir las acciones de gestión de esos
impactos bajo los parámetros establecidos en la legislación ambiental aplicable.

5. RESPONSABLES

 Técnico/a URA: Es el encargado/a de revisar la información recibida, además de

verificar la categoría, para ingresar al Sistema Único de Información Ambiental,
para luego remitir un pronunciamiento de favorable o de rechazo.
 Director/a: Es el encargado/a de reasignar la documentación a los coordinadores
de las unidades dependiendo del asunto, además de revisar y aprobar la
documentación saliente respecto a la regularización ambiental interna.

151
 6. DESARROLLO

REGULARIZACIÓN INTERNA DE Código: HGPT-DGCA-

IDENTIFICACIÓN PROYECTOS, OBRAS Y/O P-URAI-05
DEL PROCESO: ACTIVIDADES HGPT (Regularización Versión: 01
interna) Fecha: 19/11/2019
PROVEE ENTRAD ACTIVIDADES ENCAR CLIEN
SALIDA
DOR A PLANEAR HACER -GADO TES
ACTIVIDADES DE IMPACTO Y RIESGO AMBIENTAL NO SIGNIFICATIVO –
Certificado Ambiental
1.1. Reasignar Director/ Trámite Técnico/
trámite. a reasignado a
1.2. Revisar
Técnico/ Información Técnico/
información
a revisada a
recibida.
1.3. Verificar la Técnico/ Categoría Técnico/
categoría. a seleccionada a
1.4. Ingresar la
información
1. Obtener Técnico/ Proceso
al SUIA y
Direccion Requerimi Certificad a finalizado
finalizar el Director
es HGPT ento o
proceso. /a
Ambiental
Certificado DGCA
1.5. Descargar el Ambiental
Técnico/
CA y la (Anexo 34) Direcció
a
GBPA. GBPA n
(Anexo 35) requiren
1.6. Remitir CA Técnico/ Memorando te
a la a (Anexo 27)
Dirección Director/ Oficio
requirente. a (Anexo 28)
ACTIVIDADES DE BAJO IMPACTO Y RIESGO AMBIENTAL – Registro Ambiental
2.1. Reasignar Director/ Trámite Técnico/
trámite. a reasignado a
2. Ingresar 2.2. Revisar
Direccion Requerimi Técnico/ Información Técnico/
informació información
es HGPT ento a revisada a
n al SUIA recibida.
2.3. Verificar la Técnico/ Categoría Técnico/
categoría. a seleccionada a

152
 2.4. Ingresar la
información
al SUIA Técnico/ Información Técnico/
(incluye a ingresada a
ingreso de
PMA).
2.5. Solicitar a Memorando
DF realizar Técnico/ (Anexo 27)
DF
el pago de a Oficio
tasas. (Anexo 28)
3.1. Ingresar el
número de
Técnico/ Proceso
factura y
a finalizado
finalizar el Director
proceso. /a
Registro DGCA
Pago de 3. Obtener
3.2. Descargar la PMA
DF tasas al Registro Técnico/
Resolución (HGPT- Direcció
MAE Ambiental a
y el PMA. DGCA- n
SGC-R-34) requiren
3.3. Remitir RA Técnico/ Memorando te
a la a (Anexo 27)
Dirección Director/ Oficio
requirente. a (Anexo 28)
ACTIVIDADES DE MEDIO Y ALTO IMPACTO AMBIENTAL – Licencia Ambiental
4.1. Reasignar Director/ Trámite Técnico/
trámite. a reasignado a
4.2. Revisar
Técnico/ Información Técnico/
información
a revisada a
recibida.
4.3. Verificar la Técnico/ Categoría Técnico/
Direccion Requerimi 4. Preparar categoría. a seleccionada a
es HGPT ento TDR´s 4.4. Elaborar Director
TDR´s para Técnico/ TDR´s /a
contratación a Elaborados Prefecto
EsIA. /a
4.5. Revisar Contrato
Director/
TDR´s y con HGPT
a
realizar el consultor/a

153
 proceso de Prefecto/ ambiental
contratación a calificado/a
respectivo.
5.1. Reasignar Director/ EsIA Técnico/
EsIA. a reasignado a
5.2. Revisar EsIA Director
EsIA revisado /a
5.3. Coordinar
con
consultor/a
el ingreso
del EsIA al
SUIA y la
consecución
del proceso
de
regulariza-
Consultor/
ción,
a
incluye el
ambiental
EsIA 5. Obtener PPC. Técnico/ Director
calificado/
Licencia 5.4. Coordinar a Memorando /a
a
PPC Ambiental con el (Anexo 27) Prefecto
Facilitador /a
Facilitado
Ambiental
r/a
la
realización
del PPC.
5.5. Realizar el
seguimiento
al proceso
de
obtención
de la LA
hasta su
emisión.
5.6. Solicitar a
Técnico/ Memorando
DF realizar DF
a Oficio
el pago de

154
 tasas (PPC,
LA)

5.7. Finalizar el Técnico/ Proceso

proceso. a finalizado

5.8. Descargar la
Resolución
Técnico/ Resolución/
y la
a LA Direcció
Licencia
Ambiental n
requiren
Oficio
te
(Anexo 28)
5.9. Remitir LA Técnico/
LA Registro de
a la a
MAE Resolució seguimiento
Dirección Director/
n (HGPT-
requirente. a
DGCA-
SGC-R-31)
HUMANOS FÍSICOS TENOLOGICOS AMBIENTALES
Disponibilidad de
espacios de trabajo
Técnicos/as de la Internet, Intranet, computadoras, impresoras, ergonómicamente
DGCA teléfono, muebles, archivadores, insumos adecuados de
(papelería, tinta de impresoras), Windows. acuerdo a las normas
de seguridad y salud
ocupacional.
REQUISITOS A
DOCUMENTACIÓN DE SOPORTE
CUMPLIR
INTER NORM OTR
EXTERNA
NA AS ISO O
Código Orgánico del Ambiente, Registro Oficial Suplemento 983
de 12 de abril de 2017.
Acuerdo 061 del Ministerio del Ambiente, Registro Oficial 316
del 4 de mayo de 2015.
Acuerdo 103 del Ministerio del Ambiente, Registro Oficial 607
- Primer Suplemento del 14 de octubre de 2015. - -
Acuerdo 013 del Ministerio del Ambiente de febrero 14 de 2019.
Decreto 1040 Reglamento de participación establecida en Ley de
Gestión Ambiental, Registro Oficial 332 de 08 de mayo de 2008.
Acuerdo No. 83 B del Ministerio del Ambiente, Registro Oficial
No. 387 de 4 de noviembre de 2015.

155
7. DIAGRAMA DE FLUJO

156
 8. INDICADORES DE GESTIÓN DE PROCESO

UNIDAD FUENTE FRECUENCIA

INDICA- FÓRMULA DE RESPONSABLE
Nº DE DE LA DE
DOR CÁLCULO DE MEDICIÓN
MEDIDA MEDICIÓN MEDICIÓN
No. de
Registro de
actividades
seguimiento
regularizadas/No.
1 100% Porcentaje Técnico/a URA (HGPT- Anual
requerimientos de
DGCA-
regularización de
SGC-R-31)
actividades

9. FIRMAS DE RESPONSABILIDAD

ELABORADO POR CARGO FIRMA

Ing. Nelly Altamirano Técnica DGCA-URA
Coordinación
Ing. Gabriela Ramos Técnica DGCA-URA
Ing. Sofía Núñez Técnica DGCA-URA
Dra. Mercedes López Técnica DP
Srta. Machado Vanessa Tesista

REVISADO POR CARGO FIRMA

Ing. Diego Cisneros Director General de Gestión y Calidad Ambiental

APROBADO POR CARGO FIRMA

Ing. Manuel Caizabanda Prefecto Provincial

10. REGISTROS Y ANEXOS

REGISTRO
 Registro de seguimiento (HGPT-DGCA-SGC-R-31)
 Registro de Plan de manejo ambiental (HGPT-DGCA-SGC-R-34)
ANEXOS
 Modelo de memorando (ANEXO 27)
 Modelo de oficio (ANEXO 28)
 Modelo de guía de buenas prácticas ambientales (ANEXO 35)

157
 DIRECCIÓN DE GESTIÓN Y CALIDAD
AMBIENTAL
DGCA

PROCEDIMIENTO DE
CONTROL Y SEGUIMIENTO
AMBIENTAL INTERNO DE
PROYECTOS, OBRAS Y/O ACTIVIDADES
HGPT

CÓDIGO: HGPT-DGCA-P- URAI -06

ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

FIRMA

CARGO

158
 1. OBJETIVO
Verificar el cumplimiento de las Guías de Buenas Prácticas Ambientales (GBPA),
Plan de manejo ambiental(PMA), normativa ambiental, disposiciones dadas por la
Autoridad Ambiental competente y obligaciones establecidas en los certificados y
permisos ambientales correspondientes a los proyectos, obras y/o actividades que
ejecuta el HGPT.
2. ALCANCE
El procedimiento de control y seguimiento ambiental interno, empieza desde el
requerimiento de revisión de informes de las direcciones del Honorable Gobierno
Provincial de Tungurahua y termina en la aprobación y registro en la matriz de
seguimiento.

3. REFERENCIA NORMATIVA Y POLÍTICA

MARCO LEGAL OBJETO

1 Constitución de la República del El Ecuador es un Estado constitucional de derechos y
Ecuador. Registro Oficial (R.O.) justicia, social, democrático, soberano, independiente,
Nº 449 del 20 de octubre de 2008 unitario, intercultural, plurinacional y laico. Se organiza
en forma de república y se gobierna de manera
descentralizada.
2 Código Orgánico del Ambiente, Este Código tiene por objeto garantizar el derecho de las
Registro Oficial Suplemento 983 personas a vivir en un ambiente sano y ecológicamente
de 12 de abril de 2017 equilibrado, así como proteger los derechos de la
naturaleza para la realización del buen vivir o sumak
kawsay.
3 Ley Orgánica de Recursos El objeto de la presente Ley es garantizar el derecho
Hídricos, Usos y humano al agua, así como regular y controlar la
Aprovechamiento Del Agua, autorización, gestión, preservación, conservación,
Registro Oficial No. 305 de 06 de restauración, de los recursos hídricos, uso y
agosto de 2014. aprovechamiento del agua, la gestión integral y su
recuperación, en sus distintas fases, formas y estados
físicos…
6 Decreto 1040 Reglamento de Expedir el Reglamento de Aplicación de los
participación establecida en Ley Mecanismos de Participación Social establecidos en la
de Gestión Ambiental, Registro Ley de Gestión Ambiental.
Oficial 332 de 08 de mayo de
2008.
7 Acuerdo 103 del Ministerio del Instructivo al Reglamento de Aplicación de los
Ambiente, Registro Oficial 607 Mecanismos de Participación Social establecido en el
Primer Suplemento del 14 de Decreto Ejecutivo No.1040
octubre de 2015.
8 Acuerdo 061 del Ministerio del Reforma el Libro VI del Texto Unificado de Legislación
Ambiente, Registro Oficial 316 Secundaria del Ministerio del Ambiente
de 4 de mayo de 2015.
9 Acuerdo 83-B del Ministerio del Reformar el libro IX del Texto Unificado de Legislación
Ambiente, Registro Oficial No. Secundaria del Ministerio del Ambiente. Pagos por
387 de 4 de noviembre de 2015. servicios administrativos de Regularización, Control y
Seguimiento.
10 Acuerdo No. 013 del Ministerio Reformar el Acuerdo 109 del Ministerio del Ambiente
del Ambiente, emitido el 14 de publicado en el Registro Oficial edición especial 640 de
febrero de 2019. 23 de noviembre de 2018.

159
4. RESPONSABLES
 Director/a: Es el encargado de la revisión y aprobación de la documentación
que sale de la DGCA con respecto al seguimiento y control interno.
 Técnico/a URA: Recopilar información (medios de verificación: registros,
fotos, facturas, etc., además de preparar el informe (revisión del cumplimiento
de la GBPA y verificación de ejecución presupuestaria), solicitar a
Direcciones ejecutoras la entrega de medios de verificación del cumplimiento
del Plan de Manejo Ambiental, entre otras designadas por el director.
 Consultor/a: Es el encargado de revelar las observaciones a cerca de las
actividades de medio y alto impacto para la obtención de la Licencia
Ambiental.
5. DEFINICIONES
 Auditoría Ambiental de Cumplimiento (AAC). - Para evaluar el
cumplimiento de los Planes de Manejo Ambiental y de las normativas
ambientales vigentes, así como la incidencia de los impactos ambientales, el
operador debe presentar una AAC. El costo de la auditoría será asumido por
el Sujeto de Control y la empresa consultora deberá estar calificada ante la
Autoridad Ambiental Competente.
 Certificado Ambiental (CA). - Certificado ambiental emitido por la
Autoridad Ambiental Competente en los casos de proyectos, obras o
actividades con impacto ambiental no significativo, mismos que no conllevan
la obligación de regularizarse. Los operadores de este tipo de actividades
observarán las guías de buenas prácticas ambientales que la Autoridad
Ambiental Nacional emita según el sector o la actividad.
 Dirección requirente/ejecutora. - Dirección del H. Gobierno Provincial de
Tungurahua que ejecuta los proyectos, obras y/o actividades en la provincia y
que implementan las Guías de Buenas Prácticas Ambientales y los Planes de
Manejo Ambiental.
 Guía de Buenas Prácticas Ambientales (GBPA). - Documento en el que se
presenta de una forma resumida las acciones que las personas naturales o
jurídicas involucradas en una actividad, ponen en práctica para prevenir o
minimizar impactos ambientales y que no están contempladas en la normativa
ambiental vigente.
 Informe Ambiental de Cumplimiento (IAC). - Las actividades
regularizadas mediante un Registro Ambiental serán controladas mediante un

160
 Informe Ambiental de Cumplimiento, inspecciones, monitoreos y demás
establecidos por la Autoridad Ambiental Competente. Estos Informes,
deberán evaluar el cumplimiento de lo establecido en la normativa ambiental,
plan de manejo ambiental, condicionantes establecidas en el permiso
ambiental respectivo y otros que la autoridad ambiental lo establezca.
 Licencia Ambiental (LA). - Es el permiso ambiental otorgado por la
Autoridad Ambiental Competente a través del SUIA, siendo de carácter
obligatorio para aquellos proyectos, obras o actividades considerados de
medio o alto impacto y riesgo ambiental. El Sujeto de control deberá cumplir
con las obligaciones que se desprendan del permiso ambiental otorgado.
 Plan de Manejo Ambiental (PMA). - Documento que establece en detalle y
en orden cronológico las acciones que se requieren ejecutar para prevenir,
mitigar, controlar, corregir y compensar los posibles impactos ambientales
negativos o acentuar los impactos positivos causados en el desarrollo de una
acción propuesta. Por lo general, el Plan de Manejo Ambiental consiste de
varios subplanes, dependiendo de las características de la actividad o
proyecto.
 Registro Ambiental. - Es el permiso ambiental obligatorio que otorga la
Autoridad Ambiental Competente, en el que se certifica que el promotor ha
cumplido con el proceso de regularización de su proyecto, obra o actividad.

6. DESARROLLO

CONTROL Y SEGUIMIENTO Código: HGPT-

IDENTIFICACIÓN AMBIENTAL DE PROYECTOS, OBRAS DGCA-P-URAI-06
DEL PROCESO: Y/O ACTIVIDADES HGPT (Control y Versión: 01
seguimiento interno) Fecha: 19/11/2019
PROVEED ACTIVIDADES ENCARG
ENTRADA SALIDA CLIENTES
OR PLANEAR HACER ADO

ACTIVIDADES DE IMPACTO Y RIESGO AMBIENTAL NO SIGNIFICATIVO –

Certificado Ambiental
Requerí- 6.1. Recopilar
miento de información Medios de
Direccion 6. Elaborar
elaboració (medios de Técnico/a verificación Técnico/a
es HGPT informe
n de verificación: recopilada
informes registros,

161
 para BDE fotos,
u otra facturas, etc.)
entidad 6.2. Preparar el
informe
(revisión del
cumplimiento
Informe
de la GBPA y Técnico/a
(Anexo 26)
verificación
de ejecución Dirección
presupuestari requirente
a)
Memorand
6.3. Remitir Técnico/a o
informe a la Director/ (Anexo 27)
DR. a Oficio
(Anexo 28)
ACTIVIDADES DE BAJO IMPACTO Y RIESGO AMBIENTAL – Registro Ambiental
7.1. Solicitar a
Matriz de Direcciones
seguimient ejecutoras la Memorand
oa entrega de Técnico/a o
DGCA- Dirección
proyectos medios de Director/ (Anexo 27)
URA ejecutora
HGPT verificación a Oficio
(Anexo 4) del (Anexo 28)
cumplimiento
de PMA.
7. Elaborar 7.2. Revisar la
IAC información
(contenido,
Informació
ejecución de Técnico/a Técnico/a
n revisada
actividades,
Direccion Requerimi
medios de
es HGPT ento
verificación)
7.3. Levantar Informació
información n
Técnico/a Técnico/a
complementa complemen
ria. taria

162
 7.4. Elaborar el
Informe
documento de Técnico/a
(Anexo 26)
informe.
Técnico/a Memorand
MAE
Director/ o
7.5. Remitir IAC
a (Anexo 27)
a MAE
Prefecto/ Oficio
a (Anexo 28)
8.1. Reasignar Director/ Trámite
Técnico/a
trámite a reasignado
8.2. Relevar
MAE
observacione Informe
Técnico/a (retorna a
s (si corregido
3.5)
corresponde).
8.3. Realizar el
seguimiento
al proceso de
evaluación Técnico/a
Memorand
del IAC hasta
o
8. Atender su
Pronuncia- (Anexo 27) DR
MAE disposicio aprobación.
miento Oficio
nes. 8.4. Solicitar a DF Técnico/a
(Anexo 28)
realizar el Director/
pago de tasas. a
8.5. Finalizar el
Técnico/a
proceso.
Registro de
seguimient
8.6. Registrar
o
aprobación en Técnico/a
Técnico/a actualizada
matriz de DGCA
(HGPT-
seguimiento.
DGCA-
SGC-R-31)
ACTIVIDADES DE MEDIO Y ALTO IMPACTO AMBIENTAL: Licencia Ambiental
DGCA- 9.1. Reasignar Directo Trámite
Matriz de Técnico/a
URA trámite r/a reasignado
seguimient 9. Preparar
Direccion 9.2. Elaborar TDR´s
o TDR´s Técnic Informació Director/a
es para
o/a n ingresada Prefecto/a
HGPT contratación de

163
 Requerimi la elaboración
ento de la AAC.
9.3. Revisar TDR´s Contrato
Directo
y realizar el con
r/a
proceso de consultor/a HGPT
Prefect
contratación ambiental
o/a
respectivo. calificado/a
10.1. Reasignar Técnic AAC
Técnico/a
AAC. o/a reasignada
10.2. Revisar
AAC
10.3. Coordinar
con consultor/a
Consultor
el ingreso de la
/a Memorand
10. Revisar AAC al MAE y
ambiental AAC o
AAC la consecución Técnic Director/a
calificado (Anexo 27)
del trámite. o/a Prefecto/a
/a Oficio
10.4. Realizar el
(Anexo 28)
seguimiento al
proceso de
evaluación de
la AAC hasta
su aprobación.
11.1. Reasignar Directo Trámite
Técnico/a
trámite r/a reasignado
11.2. Relevar
MAE
observaciones Consult AAC
(retorna a
(si or/a corregida
3.5)
corresponde).
11. Atender Memorand
Pronuncia-
MAE disposicion 11.3. Solicitar a o
miento Técnic
es DF realizar el (Anexo 27) DF
o/a
pago de tasas. Oficio
(Anexo 28)
11.4. Registrar Registro de
aprobación en Técnic seguimient Técnico/a
matriz de o/a o DGCA
seguimiento. actualizada

164
 (HGPT-
DGCA-
SGC-R-31)
ACTIVIDADES DE NO SIGNIFICATIVO, BAJO, MEDIO Y ALTO IMPACTO Y RIESGO
AMBIENTAL
12.1. Preparar Cronogram
Técnico/a Técnico/a
cronograma a
12.2. Verificar Registro de
el Inspección
cumplimiento Técnico/a (HGPT- Técnico/a
de los PMA DGCA-
Matriz de
12. Visitar en sitio. SGC-R-30)
registro y
activida Coordinaci
DGCA- seguimient
des ón con
URA oa 12.3. Identific
(inspec Técnico/a Direcciones Técnico/a
proyectos ar hallazgos6.
ciones) responsable
HGPT
s
Memorand
12.4. Notificar Técnico/a o
Dirección
hallazgos (si Director/ (Anexo 27)
ejecutora
corresponde). a Oficio
(Anexo 28)
HUMANOS FÍSICOS TECNOLÓGICOS AMBIENTALES
Disponibilidad de
espacios de trabajo
Técnicos/as de la Internet, Intranet, computadoras, impresoras,
ergonómicamente
DGCA teléfono, muebles, archivadores, insumos
adecuados de acuerdo a
(papelería, tinta de impresoras), Windows.
las normas de seguridad
y salud ocupacional.
REQUISITOS A
DOCUMENTACIÓN DE SOPORTE
CUMPLIR
INTERN NORM OTR
EXTERNA
A AS ISO O
Código Orgánico del Ambiente, Registro Oficial Suplemento
983 de 12 de abril de 2017.
- - -
Acuerdo 061 del Ministerio del Ambiente, Registro Oficial 316
del 4 de mayo de 2015.

6 Los hallazgos corresponderán a cumplimientos e incumplimientos.

165
 Acuerdo 103 del Ministerio del Ambiente, Registro Oficial 607
Primer Suplemento del 14 de octubre de 2015.
Acuerdo 013 del Ministerio del Ambiente de febrero 14 de
2019.
Decreto 1040 Reglamento de participación establecida en Ley
de Gestión Ambiental, Registro Oficial 332 de 08 de mayo de
2008.
Acuerdo No. 83 B del Ministerio del Ambiente, Registro Oficial
No. 387 de 4 de noviembre de 2015.

7. DIAGRAMA DE FLUJO

166
167
 8. INDICADORES DE GESTIÓN DE PROCESO

FUENTE DE
INDICA FÓRMULA DE UNIDAD DE RESPONSABLE FRECUENCIA
N° LA
DOR CÁLCULO MEDIDA DE MEDICIÓN DE MEDICIÓN
MEDICIÓN
No. de informes
BDE
1 100% elaborados/No. Porcentaje Técnico/a Anual
informes BDE
requeridos
No. de IAC
Registro de
aprobados/No. de
2 100% Porcentaje Técnico/a seguimient Anual
IAC remitidos al
o
MAE
(HGPT-
No. de AAC
DGCA-
aprobadas/No.
3 100% Porcentaje Técnico/a SGC-R-31) Anual
AAC de ACC
remitidas al MAE
No. de actividades
inspeccionadas/No.
4 100% Porcentaje Técnico/a Anual
actividades que
ejecuta el HGPT

9. FIRMAS DE RESPONSABILIDAD

ELABORADO POR CARGO FIRMA

Ing. Nelly Altamirano Técnica DGCA-URA
Coordinación
Ing. Gabriela Ramos Técnica DGCA-URA

Ing. Sofía Núñez Técnica DGCA-URA

Dra. Mercedes López Técnica DP

Srta. Machado Vanessa Tesista

REVISADO POR CARGO FIRMA

Ing. Diego Cisneros Director General de Gestión y Calidad Ambiental
APROBADO POR CARGO FIRMA
Ing. Manuel Caizabanda Prefecto Provincial

10. REGISTROS Y ANEXOS

REGISTROS
 Registro de inspección (HGPT-DGCA-SGC-R-30)
 Registro e seguimiento (HGPT-DGCA-SGC-R-31)

ANEXOS
 Modelo de informe (ANEXO 26)
 Modelo de memorando (ANEXO 27)
 Modelo de oficio (ANEXO 28)

168
DIRECCIÓN DE GESTIÓN Y CALIDAD
AMBIENTAL
DGCA

PROCEDIMIENTO DE EVALUACIÓN DE
INFORMES AMBIENTALES DE
CUMPLIMIENTO

CÓDIGO: HGPT-DGCA-SGC-P-UCA-07
ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

FIRMA

CARGO

169
 1. OBJETIVO
Verificar el cumplimiento del Plan de Manejo Ambiental, normativa ambiental,
obligaciones establecidas en los permisos ambientales y disposiciones dadas por la
Autoridad Ambiental competente, por parte de los operadores de proyectos, obras y/o
actividades de bajo impacto y riesgo ambiental.
2. ALCANCE
El procedimiento de evaluación de los informes ambientales de cumplimiento empieza
desde que el operador o cliente entrega el Informe Ambiental de Cumplimiento del
proyecto, obra y/o actividad de bajo impacto y riesgo ambiental, hasta la emisión del
pronunciamiento de aprobación o corrección según sea el caso.
3. REFERENCIAS NORMATIVAS Y POLÍTICAS

MARCO LEGAL OBJETO

1 Constitución de la República del El Ecuador es un Estado constitucional de derechos y
Ecuador. Registro Oficial (R.O.) justicia, social, democrático, soberano, independiente,
Nº 449 del 20 de octubre de 2008 unitario, intercultural, plurinacional y laico. Se organiza en
forma de república y se gobierna de manera
descentralizada… Los recursos naturales no renovables del
territorio del Estado pertenecen a su patrimonio inalienable,
irrenunciable e imprescriptible.
2 Código Orgánico del Ambiente, Este Código tiene por objeto garantizar el derecho de las
Registro Oficial Suplemento 983 personas a vivir en un ambiente sano y ecológicamente
de 12 de abril de 2017 equilibrado, así como proteger los derechos de la naturaleza
para la realización del buen vivir o sumak kawsay.
3 Ley Orgánica de Recursos El objeto de la presente Ley es garantizar el derecho
Hídricos, Usos y humano al agua, así como regular y controlar la
Aprovechamiento Del Agua, autorización, gestión, preservación, conservación,
Registro Oficial No. 305 de 06 restauración, de los recursos hídricos, uso y
de agosto de 2014. aprovechamiento del agua, la gestión integral y su
recuperación, en sus distintas fases, formas y estados
físicos…
4 Ley Orgánica de Salud publicada Se prohíbe a toda persona, natural o jurídica, descargar o
en el Registro Oficial depositar aguas servidas y residuales, sin el tratamiento
Suplemento Nº 158 de 08-feb- apropiado, conforme lo disponga en el reglamento
1971 correspondiente, en ríos, mares, canales, quebradas,
lagunas, lagos y otros sitios similares. Se prohíbe también
su uso en la cría de animales o actividades agropecuarias.
Todo establecimiento industrial, comercial o de servicios,
tiene la obligación de instalar sistemas de tratamiento de
aguas contaminadas y de residuos tóxicos que se produzcan
por efecto de sus actividades.
6 Decreto 1040 Reglamento de Expedir el Reglamento de Aplicación de los Mecanismos
participación establecida en Ley de Participación Social establecidos en la Ley de Gestión
de Gestión Ambiental, Registro Ambiental.
Oficial 332 de 08 de mayo de
2008.
7 Acuerdo Ministerial No. 109 Reforma al Acuerdo 061 del Ministerio del Ambiente,
publicado en el Edición Especial Registro Oficial 316 del 4 de mayo de 2015.
No. 640 de 23 de noviembre de
2018.
8 Acuerdo 061 del Ministerio del Reforma el Libro VI del Texto Unificado de Legislación
Ambiente, Registro Oficial 316 Secundaria del Ministerio del Ambiente
de 4 de mayo de 2015.

170
9 Acuerdo 83-B del Ministerio del Reformar el libro IX del Texto Unificado de Legislación
Ambiente, Registro Oficial No. Secundaria del Ministerio del Ambiente. Pagos por
387 de 4 de noviembre de 2015. servicios administrativos de Regularización, Control y
Seguimiento.
10 Acuerdo ministerial 097-A, Anexo 1, Norma de calidad ambiental y descarga de
Refórmese el Texto Unificado de efluentes del recurso agua
Legislación Secundaria Anexo 2, Norma de calidad ambiental y recurso suelo y
publicada en el Registro Oficial criterios de remediación de suelos contaminados.
Suplemento Nº 387 del 04-nov- Demás anexos según requerimientos.
2015
11 Acuerdo No. 013 del Ministerio Reformar el Acuerdo 109 del Ministerio del Ambiente
del Ambiente, emitido el 14 de publicado en el Registro Oficial edición especial 640 de 23
febrero de 2019. de noviembre de 2018.
12 Decreto ejecutivo 2393 Obligaciones de los empleadores
Reglamento de Seguridad y Servicio de Primeros Auxilios
Salud de los Trabajadores y Extintores Móviles
mejoramiento del Medio Ropa De Trabajo
Ambiente de trabajo
13 Normativa técnica NTE INEN 2 266:2009 Transporte, Almacenamiento y
Manejo de Materiales Peligrosos. Requisitos
NTE INEN 2841, Gestión Ambiental. Estandarización de
Colores para Recipientes de Depósito y Almacenamiento
Temporal de Residuos Sólidos. Requisitos
NTE INEN-3864: Colores, Señales y Símbolos de
Seguridad

4. DEFINICIONES
 Informe Ambiental de Cumplimiento (IAC). - Las actividades regularizadas
mediante un Registro Ambiental serán controladas mediante un Informe
Ambiental de Cumplimiento, inspecciones, monitoreos y demás establecidos por
la Autoridad Ambiental Competente. Estos Informes, deberán evaluar el
cumplimiento de lo establecido en la normativa ambiental, plan de manejo
ambiental, condicionantes establecidas en el permiso ambiental respectivo y otros
que la autoridad ambiental lo establezca. De ser el caso el informe ambiental
contendrá un Plan de Acción que contemple medidas correctivas y/o de
rehabilitación.
 Plan de Manejo Ambiental (PMA). - Documento que establece en detalle y en
orden cronológico las acciones que se requieren ejecutar para prevenir, mitigar,
controlar, corregir y compensar los posibles impactos ambientales negativos o
acentuar los impactos positivos causados en el desarrollo de una acción
propuesta. Por lo general, el Plan de Manejo Ambiental consiste de varios
subplanes, dependiendo de las características de la actividad o proyecto.

171
  Registro Ambiental (RA). - Es el permiso ambiental obligatorio que otorga la
Autoridad Ambiental Competente, en el que se certifica que el promotor ha
cumplido con el proceso de regularización de su proyecto, obra o actividad.
 Sistema de Gestión y Calidad Ambiental. - Es un sistema informático creado
por el H. Gobierno Provincial para que los operadores de proyectos, obras y/o
actividades presenten sus documentos administrativos de control en formato
digital dentro de una política “cero papeles” 7.

5. RESPONSABLES
 Director/a: Es el encargado de reasignar el informe de cumplimiento ambiental
al técnico designado, además de verificar y aprobación la documentación saliente,
respecto al IAC.
 Coordinador/a UCA: Es el encargado de llenar y revisar el registro de
seguimiento y control.
 Técnico/a UCA: Es el encargado de revisar el informe, para luego realizar la
respectiva visita técnica para verificar el cumplimiento de los criterios técnicos y
normativos, para emitir el pronunciamiento de aprobación, corrección o rechazo.

6. DESARROLLO

Código: HGPT-DGCA-
IDENTIFICACIÓN EVALUACIÓN DE INFORMES SGC-P-UCA-07
DEL PROCESO: AMBIENTALES DE CUMPLIMIENTO Versión: 01
Fecha: 19/11/2019
PROVE ENTRA ACTIVIDADES ENCARG CLIENTE
SALIDA
EDOR DA PLANEAR HACER ADO S
Director/a
1.1. Reasigna Trámite
Coordina- Técnico/a
r trámite. reasignado
dor/a
1.2. Revisar Documentac
Técnico/a Técnico/a
1. Evaluar informe. ión revisada
Operador IAC 8
el IAC Registro de
1.3. Realizar inspección
Técnico/a
visita Técnico/a (HGPT-
Operador
técnica. DGCA-SGC-
R-30)

7
El SGCA actualmente está activo para lo correspondiente a IAC .
8
El IAC puede ser presentado por el operador en versión física o digital. Sin embargo, por política “cero papeles” se promueve
la presentación del mismo a través del SGCA.

172
 1.4. Verificar
el
cumplim
iento de
Técnico/a Modelo de
los
Coordina- Informe Director/a
criterios
dor/a (Anexos 26)
técnicos
y
normativ
os9.
Memorando
1.5. Emitir Técnico/a
(Anexo 27)
pronunci Director/a Operador
Oficios
amiento. Prefecto/a
(Anexo 28)
Registro de
seguimiento
Registro 2.1. Revisar Coordina-
2. Realizar el actualizada
de el dor/a
seguimient (HGPT-
Coordina seguimie registro Director/a
o y control Coordina- DGCA-SGC-
-dor/a nto y de
de dor/a R-31)
UCA control seguimie
actividade Memorando
(Anexo nto y Director/a
s (Anexo 27)
9) control
Oficios
Operador
(Anexo 28)
Técnico/a
3.1. Revisar Asistente
Registro Coordina-
registro administrat
actualizado dor/a
de iva
Registro Director/a
3. Realizar el seguimie
de Técnico/a
seguimient nto a Informe Director/a
Asistente seguimie Coordina-
o a plazos plazos. (Anexo 26) Abogado/a
administr nto de dor/a
de
ativa plazos Técnico/a
documenta Memorando Director/a
(Anexo Coordina-
ción 3.2. Emitir (Anexo 27) Abogado/a
12) dor/a
pronunci
Técnico/a
amiento Oficio
Coordina- Operador
(Anexo 28)
dor/a

9
Si el IAC no cumple hasta el segundo ciclo de revisión o las observaciones relevadas no ingresan en el plazo establecido por la
normativa ambiental vigente, el expediente del IAC será archivado, sin perjuicio de las sanciones que sean aplicables.

173
 Abogado/a
Director/a
Prefecto/a

HUMANOS FÍSICOS TECNOLÓGICOS AMBIENTALES

Técnicos/as de
Disponibilidad de
la DGCA Equipos de protección personal, vehículos,
espacios de trabajo
Director/a Internet, Intranet, SGCA, computadoras,
ergonómicamente
Secretaria/o impresoras, teléfono, muebles, archivadores,
adecuados de acuerdo a
Asistente insumos (papelería, tinta de impresoras),
las normas de seguridad
Administrativa Windows.
y salud ocupacional.
Conductores/as
REQUISITOS A
DOCUMENTACIÓN DE SOPORTE
CUMPLIR
NORMAS
INTERNA EXTERNA OTRO
ISO
- Código Orgánico del Ambiente, Registro Oficial
Suplemento 983 de 12 de abril de 2017.
- Acuerdo Ministerial No. 109 publicado en el
Edición Especial No. 640 del 23 de noviembre de
- Permisos 2018.
ambientales - Acuerdo 061 del Ministerio del Ambiente, - NORMAS
- Registro de Registro Oficial 316 del 4 de mayo de 2015. 2841
seguimiento - Acuerdo 103 del Ministerio del Ambiente, señalización -
- POA DGCA Registro Oficial 607 Primer Suplemento del 14 - NORMA
- Planificació de octubre de 2015. INEN 2288
n UCA - Acuerdo 013 del Ministerio del Ambiente de
febrero 14 de 2019.
- Acuerdo No. 83 B del Ministerio del Ambiente,
Registro Oficial No. 387 de 4 de noviembre de
2015.

174
7. DIAGRAMA DE FLUJO

175
 8. INDICADORES DE GESTIÓN DE PROCESO

UNIDAD FUENTE DE
INDICA- FÓRMULA DE RESPONSABLE FRECUENCIA
Nº DE LA
DOR CÁLCULO DE MEDICIÓN DE MEDICIÓN
MEDIDA MEDICIÓN
No. IAC Técnico/a
1 100% aprobados/No. Porcentaje Coordinador/a Anual
IAC evaluados UCA
No. IAC Técnico/a
Registro de
2 100% observados/No. Porcentaje Coordinador/a Anual
seguimiento
IAC evaluados UCA
(HGPT-
No. IAC Técnico/a
DGCA-
3 100% archivados/No. Porcentaje Coordinador/a Anual
SGC-R-31)
IAC evaluados UCA
No. IAC Técnico/a
4 100% rechazados/No. Porcentaje Coordinador/a Anual
IAC evaluados UCA

9. FIRMAS DE RESPONSABILIDAD

ELABORADO POR CARGO FIRMA

Ing. Mayra Paredes Técnica DGCA-UCA

Ing. Damián Zumbana Técnico DGCA-UCA
Lic. Thalía Arroba Técnica DGCA-UCA
Ing. Oscar López Técnico DGCA – UCA
Coordinación
Srta. Vanessa Machado Tesista

Dra. Mercedes López Técnica DP

REVISADO POR CARGO FIRMA
Ing. Diego Cisneros. Director General de Gestión y
Calidad Ambiental

APROBADO POR CARGO FIRMA

Dr. Manuel Caizabanda Prefecto Provincial

10. REGISTROS Y ANEXOS

REGISTROS
 Registro de inspección (HGPT-DGCA-SGC-R-30)
 Registro de seguimiento (HGPT-DGCA-SGC-R-31)

ANEXOS
 Modelo de informe (ANEXO 26)
 Modelo de memorando (ANEXO 27)
 Modelo de oficio (ANEXO 28)

176
DIRECCIÓN DE GESTIÓN Y CALIDAD
AMBIENTAL
DGCA

PROCEDIMIENTO DE EVALUACIÓN DE
AUDITORÍAS AMBIENTALES DE
CUMPLIMIENTO

CÓDIGO: HGPT-DGCA-SGC-P-UCA-08
ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

FIRMA

CARGO

177
1. OBJETIVO
Cumplir con la normativa ambiental vigente que exige el seguimiento y control
ambiental de los proyectos, obras y/o actividades de medio y alto impacto
desarrollados en la Provincia Tungurahua.
2. ALCANCE

El procedimiento de evaluación de las auditorías ambientales de cumplimiento

empieza desde el ingreso y asignación del documento de AACu, hasta la obtención
del informe técnico de la AACu con la aprobación previo cancelación de tasas.

3. REFERENCIA NORMATIVA Y POLÍTICA

MARCO LEGAL OBJETO

El Ecuador es un Estado constitucional de derechos y justicia,
Constitución de la
social, democrático, soberano, independiente, unitario,
República del
intercultural, plurinacional y laico. Se organiza en forma de
Ecuador. Registro
1 república y se gobierna de manera descentralizada… Los
Oficial (R.O.) Nº
recursos naturales no renovables del territorio del Estado
449 del 20 de
pertenecen a su patrimonio inalienable, irrenunciable e
octubre de 2008
imprescriptible.
Este Código tiene por objeto garantizar el derecho de las
personas a vivir en un ambiente sano y ecológicamente
equilibrado, así como proteger los derechos de la naturaleza
CODIGO
para la realización del buen vivir o sumak kawsay. Las
ORGANICO DEL
disposiciones de este Código regularán los derechos, deberes
AMBIENTE
2 y garantías ambientales contenidos en la Constitución, así
Registro Oficial
como los instrumentos que fortalecen su ejercicio, los que
Suplemento 983 de
deberán asegurar la sostenibilidad, conservación, protección
12-abr.-2017
y restauración del ambiente, sin perjuicio de lo que
establezcan otras leyes sobre la materia que garanticen los
mismos fines.

Acuerdo Nº. 061 El presente Libro establece los procedimientos y regula las
reforma del Libro VI actividades y responsabilidades públicas y privadas en
del Texto Unificado materia de calidad ambiental. Se entiende por calidad
de Legislación ambiental al conjunto de características del ambiente y la
3 Secundaria Edición naturaleza que incluye el aire, el agua, el suelo y la
Especial Nº 316 biodiversidad, en relación a la ausencia o presencia de agentes
Registro Oficial nocivos que puedan afectar al mantenimiento y regeneración
Lunes 4 de mayo de de los ciclos vitales, estructura, funciones y procesos
2015 evolutivos de la naturaleza.

4. DEFINICIONES
 Autoridad Ambiental Competente (AAC).- Son competentes para llevar los
procesos de prevención, control y seguimiento de la contaminación ambiental, en
primer lugar, el Ministerio del Ambiente y por delegación, los gobiernos
autónomos descentralizados provinciales, metropolitanos y/o municipales
acreditados.

178
 Autoridad Ambiental de Aplicación responsable (AAAr). - Gobierno
autónomo descentralizado provincial, metropolitano y/o municipal, acreditado
ante el Sistema Único de Manejo Ambiental (SUMA).
 Licencia Ambiental. - Es el permiso ambiental que otorga la Autoridad
Ambiental Competente a una persona natural o jurídica, para la ejecución de un
proyecto, obra o actividad. En ella se establece la obligatoriedad del cumplimiento
de la normativa ambiental aplicable por parte del regulado para prevenir, mitigar
o corregir los efectos indeseables que el proyecto, obra o actividad autorizada
pueda causar en el ambiente. Para la emisión de la licencia ambiental en el sector
minero se remitirá a lo dispuesto en la Ley de Minería.
 Sistema Único de Información Ambiental (SUIA).- Es la herramienta
informática de uso obligatorio para las entidades que conforman el Sistema
Nacional Descentralizado de Gestión Ambiental; será administrado por la
Autoridad Ambiental Nacional y será el único medio en línea empleado para
realizar todo el proceso de regularización ambiental, de acuerdo a los principios
de celeridad, simplificación de trámites y transparencia
 Regularización ambiental. - Es el proceso mediante el cual el promotor de un
proyecto, obra o actividad, presenta ante la Autoridad Ambiental la información
sistematizada que permite oficializar los impactos socio-ambientales que su
proyecto, obra o actividad genera, y busca definir las acciones de gestión de esos
impactos bajo los parámetros establecidos en la legislación ambiental aplicable.
 Términos de Referencia (TDR´s). - Son documentos preliminares
estandarizados o especializados que determinan el contenido, el alcance, la
focalización, los métodos, y las técnicas a aplicarse en la elaboración de las
auditorías ambientales. El Sujeto de Control, previamente a la realización de las
auditorías ambientales descritas en el presente Libro, deberá presentar los
correspondientes términos de referencia para la aprobación de la Autoridad
Ambiental Competente.
 Auditoría Ambiental. - Es una herramienta de gestión que abarca conjuntos de
métodos y procedimientos de carácter fiscalizador, que son usados por la
Autoridad Ambiental Competente para evaluar el desempeño ambiental de un
proyecto, obra o actividad.
 Auditoría Ambiental de Cumplimiento (AACu). - Para evaluar el
cumplimiento de los Planes de Manejo Ambiental y de las normativas ambientales
vigentes, así como la incidencia de los impactos ambientales, el Sujeto de Control
deberá presentar una Auditoría Ambiental de Cumplimiento. El alcance y los

179
 contenidos de la auditoría se establecen en los términos de referencia
correspondientes.
 Planes de Manejo Ambiental. - Es el documento que establece en detalle y en
orden cronológico las acciones que se requieren ejecutar para prevenir, mitigar,
controlar, corregir y compensar los posibles impactos ambientales negativos o
acentuar los impactos positivos causados en el desarrollo de una acción propuesta.
 Operador.- Toda persona natural o jurídica, pública o privada, nacional o
extranjera, u organización que a cuenta propia o a través de terceros, desempeña
en el territorio nacional y de forma regular o accidental, una actividad económica
o profesional que tenga el potencial de afectar la calidad de los recursos naturales
como resultado de sus acciones u omisiones o que, en virtud de cualquier título,
controle dicha actividad o tenga un poder económico determinante sobre su
funcionamiento técnico.
 Entradas. - Son los insumos que ingresan al proceso para ser transformados
durante la ejecución de proceso para producir las salidas mediante actividades que
agregan valor.
 Proceso. - Serie de actividades definibles, repetibles, predictibles y medibles que
llevan a un resultado (producto o servicio final) útil para un cliente interno o
externo. Los procesos se interrelacionan en un sistema que permite a la institución
agregar valor a sus clientes.
 Subproceso. - Un conjunto de actividades que tienen una secuencia lógica que
cumple propósitos claros. Un Subproceso es un proceso en sí mismo, cuya
funcionalidad es parte de un proceso más grande.

5. RESPONSABLES

 Prefecto/a: Es el encargado de recibir el documento de Auditoria Ambiental de

Cumplimiento (AACu), para posterior reasignar a las DGCA.
 Director/a: Es el encargo de recibir el documento de AACu para posterior
reasignar al Coordinador/a encargado/a, además de revisar y aprobar la
documentación saliente respecto al procedimiento en mención.
 Coordinador/a: Es el encargo de delegar la AACu al técnico responsable y el
Pago de tasas Ambientales de la AACu.
 Técnico/a: Es el encargado de aplicar las medidas necesarias para que el operador
cumpla con el Plan de Manejo Ambiental, normativa ambiental vigente, plan de
acción, obligaciones a la Licencia Ambiental y disposiciones establecidas por la
Autoridad Ambiental de Aplicación Responsable (AAAr).

180
  Secretaria/o ambiental: Es el encargado/a de revisar y pronunciar informe
técnico de la AACu para la aprobación previo a la cancelación de tasas, además
de revisar y pronunciar informe técnico/ Memorando de aprobación final de la
AACu.

6. DESARROLLO

Código: HGPT-DGCA-
IDENTIFICACIÓN EVALUACIÓN DE AUDITORÍAS SG-P-UCA-08
DEL PROCESO: AMBIENTALES DE CUMPLIMIENTO Versión: 01
Fecha: 19/11/2019
PROVEE ACTIVIDADES ENCAR CLIENTE
ENTRADA SALIDA
DOR PLANEAR HACER GADO S

Documento
1.1. Asignar Director/a
Operador Prefecto/ de AACu
AACu DGCA
a asignado
1. Ingreso y
1.2. Reasigna la Documento
asignació Director/ Coordinad
DGCA AACu a la AACu
Document n del a DGCA or UCA
UCA. reasignado
o AACu document
Documento
o de
1.3. Delega la AACu
AACu. Coordina
AACu al delegado al Técnico
UCA dor/a
técnico técnico UCA
UCA
responsable responsable

2.1. Elaborar
informe
técnico de Modelo de
Coordinad
Document 2. Evaluaci evaluación Técnico Informe
or/a UCA
o AACu ón de al UCA (Anexo 26)
UCA document documento
delegado
al técnico o de de AACu.

responsabl AACu. 2.2. Revisar Coordina Modelo de

informe Director/a
e dor/a Informe
técnico de DGCA
UCA (Anexo 26)
la AACu.

181
 2.3. Revisar y
pronunciar Director/

informe ay

técnico de Secretarí Modelo de

DGCA la AACu a Oficio Operador

Aprobación Ambient (Anexo 28)

previo al

cancelación DGCA

de tasas
3.1. Asignar
Pago de
pagos de
Prefecto/ tasas
tasas Director/a
Operador a Ambientale
Ambientale DGCA
s asignado
s de la
AACu
3.2. Resigna Pago de
3. Asignaci
Factura de Pago de tasas
ón de
Pagos de tasas Director/ Ambientale Coordinad
DGCA Pagos de
tasas Ambientale a DGCA s or UCA
tasas
Ambiental s de la reasignado
Ambienta
es emitida AACu
les de la
HGPT 3.3. Delega Pago de
AACu
Pago de tasas
tasas Ambientale
Coordina
Ambientale s de la Técnico
UCA dor/a
s de la AACu UCA
UCA
AACu al delegado al
técnico técnico
responsable responsable
Informe
4.1. Revisa
(Anexo 26)
Pago de Pago de
4. Revisión Memorand
tasas tasas Técnico Coordinad
de Pagos o (Anexo
Ambiental Ambientale UCA or/a UCA
de tasas 27)
UCA es de la s de la
Ambienta Aprobación
AACu AACu
les de la final
delegado Coordina
AACu 4.2. Revisar Informe Director/a
al técnico dor/a
técnico/ (Anexo 26) DGCA
Memorand UCA Memorand

182
 o de o (Anexo
aprobación 27)
final de la revisado
AACu.
4.3. Revisar y
Pronunciar Director/
informe ay Oficio
técnico/ Secretarí (Anexo 28)
DGCA Memorand Operador
a Aprobación
o de ambienta de AACu
aprobación l DGCA
final de la
AACu.
SUBPROCESO DERIVADO POR OBSERVACIONES AL DOCUMENTO DE AACu
Informe
5.1. Asigna (Anexo 26)
observacion Prefecto/ observacion Director/a
Operad
es de. a es de la DGCA
or
AACu AACu
asignado
Informe
5. Asignaci
5.2. Reasigna (Anexo 26)
ón del
observacion Director/ observacion Coordinad
DGCA document
es de. a DGCA es de or UCA
Documento o
AACu AACu
observacion observaci
reasignado
es de AACu ones de
AACu Informe
5.3. Delega (Anexo 26)
Observacio Coordina observacion Técnico
nes de la dor/a es de la
UCA
AACu a UCA AACu UCA
Técnico delegado al
responsable técnico

6. Evaluaci 6.1. Elaborar

Informe
ón de informe
Documento Técnico (Anexo 26) Coordinad
document técnico de
de UCA Aprobación or/a UCA
UCA o evaluación
observacion , segundas
Observac a

183
 es de la iones de observacion observacion
AACu la AACu. es de la es
delegado al AACu.
técnico 6.2. Revisar
responsable informe Informe
Coordina
técnico de (Anexo 26) Director/a
dor/
observacion de técnico DGCA
UCA
es a la revisado

AACu.
6.3. Revisar y Oficio
Pronunciar (Anexo 28)
informe Director/ solicitando
DGCA técnico de Operador
a DGCA Pagos
la AACu Aprobación
(Aprobació ,
n)
Nota: En caso que el pronunciamiento del informe técnico se emita con segundas
observaciones se realizará el mismo proceso de las primeras observaciones
7.1. Asignar
Pago de
pagos de
tasas
Operad tasas Prefecto/ Director/a
Ambientale
or Ambientale a DGCA
s asignado
s de la
AACu
7.2. Resigna
7. Asignaci Pago de
Factura de Pago de
ón de tasas
Pagos de tasas Director/ Coordinad
DGCA Pagos de Ambientale
tasas Ambientale a DGCA or UCA
tasas s
Ambientales s de la
Ambienta reasignado
emitida AACu.
les de la
HGPT 7.3. Delega
AACu Pago de
Pago de
tasas
tasas
Coordina Ambientale
Ambientale Técnico
UCA dor/a s de la
s de la UCA
UCA AACu
AACu al
delegado al
Técnico
técnico
responsable
Pago de 8. Revisión 8.1. Revisa Técnico Informe Coordinad
UCA
tasas de Pagos Pago de UCA (Anexo 26) or/a UCA

184
 Ambientales de tasas tasas Memorand
de la AACu Ambienta Ambientale o (Anexo
delegado al les de la s de la 27)
técnico AACu AACu Aprobación
,
8.2. Revisar
Informe
técnico/
Coordina (Anexo 26)
Memorand Director/a
dor/a Memorand
o de DGCA
UCA o (Anexo
aprobación
27)
de la
revisado
AACu.
8.3. Revisar
informe Oficio

técnico/ (Anexo 26)

Director/
Memorand pronunciam
DGCA a y S.A Operador
o de iento
DGCA
aprobación Aprobación

de la de AACu

AACu.
SUBPROCESO DERIVADO POR RECHAZO AL DOCUMENTO DE AACu

Operad 9.1. Asignar Documento Director/a

Prefecto/
or AACu AACu DGCA
a
9. Asignaci asignado
ón del 9.2. Reasigna la Documento
Documento Director/ Coordinad
DGCA document AACu a la AACu
AACu a DGCA or UCA
o de UCA. reasignado
AACu 9.3. Delega la Documento
Coordina
AACu al AACu Técnico
UCA dor/a
Técnico delegado UCA
UCA
responsable
10. Evaluac 10.1. Elabor
Documento Informe
ión de ar informe
AACu Técnico (Anexo 26) Coordinad
UCA docume técnico de
delegado UCA Rechazo de or/a UCA
nto de evaluación
AACu
AACu de la AACu

185
 10.2. Revisar
informe
técnico de
la AACu Director/ Delega
DGCA UDA
Aprobación a DGCA UDA

previo
cancelación
de tasas
HUMANOS FÍSICOS TECNOLÓGICOS AMBIENTALES
Disponibilidad de espacios de
Internet, Intranet, computadoras,
trabajo ergonómicamente
Técnicos/as de la DGCA impresoras, teléfono, muebles,
adecuados de acuerdo a las
archivadores, insumos (papelería,
normas de seguridad y salud
tinta de impresoras), Windows.
ocupacional.
REQUISITOS A
DOCUMENTACIÓN DE SOPORTE
CUMPLIR
INTERNA NORMAS
EXTERNA OTRO
ISO
Código Orgánico del Ambiente, Registro Oficial Suplemento
983 de 12 de abril de 2017.
Acuerdo 061 del Ministerio del Ambiente, Registro Oficial
316 del 4 de mayo de 2015.
Acuerdo 103 del Ministerio del Ambiente, Registro Oficial
607 Primer Suplemento del 14 de octubre de 2015.
- Acuerdo 013 del Ministerio del Ambiente de febrero 14 de - -
2019.
Decreto 1040 Reglamento de participación establecida en Ley
de Gestión Ambiental, Registro Oficial 332 de 08 de mayo de
2008.
Acuerdo No. 83 B del Ministerio del Ambiente, Registro
Oficial No. 387 de 4 de noviembre de 2015.

186
7. DIAGRAMA DE FLUJO

187
 8. INDICADORES DE GESTIÓN DE PROCESO

N° INDI- FÓRMULA UNIDAD RESPON- FUENTE DE FRECUENC

CADOR DE DE SABLE DE LA IA DE
CÁLCULO MEDIDA MEDICIÓN MEDICIÓN MEDICIÓN
Nº. AACu
ingresadas/ Nº. Coordinador/a AACu
1 100% Porcentaje Trimestral
AACu que UCA ingresadas
deben presentar
Nº. AACu
Aprobadas,
Informes
Observadas, Coordinador/a
2 100% Porcentaje emitidos por Trimestral
Rechazadas / UCA
técnicos
Nº. AACu
ingresadas

9. FIRMAS DE RESPONSABILIDAD

ELABORADO POR CARGO FIRMA

Ing. Dennis Suárez Real Técnico Dirección General de
Gestión y Calidad Ambiental
Dra. Mercedes López Técnica Dirección General de
Planificación
Srta. Machado Vanessa Tesista
REVISADO POR CARGO FIRMA
Ec. Yolanda Pazmiño Directora General Financiera
Abg. Rosa María Ortega Directora General de Asesoría
Jurídica
Ing. Diego Cisneros Director General de Gestión y
Calidad Ambiental
APROBADO POR CARGO FIRMA
Dr. Manuel Caizabanda Prefecto Provincial

10. REGISTRO Y ANEXOS

REGISTROS
 Registro de seguimiento (HGPT-DGCA-SGC-R-31)

ANEXOS

 Modelo de informe (ANEXO 26)

 Modelo de memorando (ANEXO 27)
 Modelo de oficio (ANEXO 28)

188
DIRECCIÓN DE GESTIÓN Y CALIDAD
AMBIENTAL
DGCA

PROCEDIMIENTO DE EVALUACIÓN DE
INFORMES DE MONITOREO DE AGUA,
AIRE, SUELO Y RUIDO

CÓDIGO: HGPT-DGCA-SGC-P-UCA-09
ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

FIRMA

CARGO

189
 1. OBJETIVO

Verificar el cumplimiento de los resultados de los informes de monitoreo de agua,

aire, suelo y ruido ambiental, con las disposiciones legales aplicables, parámetros
definidos en la normativa ambiental, obligaciones establecidas en los permisos
ambientales y disposiciones dadas por la autoridad ambiental competente, por parte
de los operadores de obras, proyectos y/o actividades de la provincia de Tungurahua.
2. ALCANCE

El procedimiento de evaluación de monitoreos de suelo, agua, aire, ruido empieza

desde que el operador ingresa un oficio de acompañamiento para el monitoreo, hasta
la aprobación del informe de monitoreo.
3. REFERENCIA NORMATIVA Y POLÍTICA

MARCO LEGAL OBJETO

Código Orgánico del Este Código tiene por objeto garantizar el derecho de las personas
Ambiente, Registro a vivir en un ambiente sano y ecológicamente equilibrado, así como
1
Oficial Suplemento 983 proteger los derechos de la naturaleza para la realización del buen
de 12 de abril de 2017 vivir o sumak kawsay.
Reglamento al Código Regulación de las actividades antrópicas considerando las
Orgánico del Ambiente, necesidades poblacionales en función de los recursos naturales y
2
Registro oficial No. 507 los límites biofísicos de los ecosistemas, con el fi n de garantizar el
de 12 de junio del 2019 ejercicio de los derechos de la naturaleza.
Acuerdo Ministerial No. Reforma al Acuerdo 061 del Ministerio del Ambiente, Registro
109 publicado en el Oficial 316 del 4 de mayo de 2015, mediante el cual se expidió la
3 Edición Especial No. reforma del libro VI del texto unificado de Legislación Secundaria
640 del 23 de noviembre del Ministerio del Ambiente; de conformidad con las disposiciones
de 2018. del presente instrumento.
Acuerdo 061 del
Ministerio del
Reforma el Libro VI del Texto Unificado de Legislación
4 Ambiente, Registro
Secundaria del Ministerio del Ambiente
Oficial 316 de 4 de
mayo de 2015.
Acuerdo ministerial Anexo 1, Norma de calidad ambiental y descarga de efluentes del
097-A, Refórmese el recurso agua
Texto Unificado de Anexo 2, Norma de calidad ambiental y recurso suelo y criterios de
Legislación Secundaria remediación de suelos contaminados.
5
publicada en el Registro Demás anexos según requerimientos.
Oficial Suplemento Nº Anexo3, Norma de emisiones al aire desde fuentes fijas
387 del 04-nov-2015 Anexo 4, Norma de calidad del aire o nivel de inmisión
Anexo5, Niveles máximos de emisión de ruido.
Los análisis se realizarán en laboratorios públicos, privados o de
universidades e institutos de educación superior, acreditados ante
Ley para fomento
el Servicio de Acreditación Ecuatoriano. En el caso de que en el
productivo, atracción
6 país no existan laboratorios acreditados, se podrá solicitar la
inversiones generación
designación en el marco de la Ley del Sistema Ecuatoriano de la
empleo Calidad, y en última instancia, se podrá realizar con los que estén
debidamente acreditados a nivel internacional
Acuerdo No. 83 B del
Ministerio del Reformar el libro IX del Texto Unificado de Legislación
7 Ambiente, Registro Secundaria del Ministerio del Ambiente. Pagos por servicios
Oficial No. 387 de 4 de administrativos de Regularización, Control y Seguimiento.
noviembre de 2015.

190
4. DEFINICIONES
 Afluente. - es el agua que ingrese a un cuerpo de agua receptor, reservorios,
planta de tratamiento.
 Agua residual -.es el agua de composición variada proveniente de uso
doméstico, industrial, comercial.
 Carga contaminante. -cantidad de un contaminante aportada en una descarga de
agua residual, o presente en un cuerpo receptor.
 Carga máxima permisible. -es el límite de carga de un parámetro que puede ser
aceptado en la descarga a un cuerpo receptor o a un sistema de alcantarillado.
 Componente biótico. - Componente con vida de un ecosistema.
 Componente abiótico. - Componente sin vida de un ecosistema.
 Contaminación del agua. -cualquier alteración de las características físicas,
químicas o biológicas en concentraciones no aptas que lo hacen no aptas para el
uso deseado.
 Contaminación del suelo. -sustancia que, en cualquier estado físico o formas,
que al incorporase o interactuar en el suelo altere o modifique su composición
natural y degrade su calidad ambiental.
 Contaminación del aire. -La presencia de sustancias en la atmosfera, que
resultan de actividades humanas o de procesos naturales, presentes en
concentración suficiente, por un tiempo suficiente y bajo circunstancias tales que
interfieren con el confort, la salud o el bienestar de los seres humanos o del
ambiente
 Contaminación. - Alteración negativa de un ecosistema por la presencia de uno
o más contaminantes, o la combinación de ellos, en ciertas concentraciones o
tiempos de permanencia.
 Contaminante. - Cualquier elemento, compuesto, sustancia, derivado químico o
biológico, energía, radiaciones, vibraciones, ruidos o combinación de ellos, que
causen un efecto adverso a los ecosistemas.
 Cuerpo receptor. - rio, cuenca o cauce o cuerpo de agua que sea susceptible de
recibir directa o indirectamente el vertido de agua residuales.
 Daño ambiental. - Toda alteración significativa que, por acción u omisión,
produzca efectos adversos al ambiente y sus componentes, afecte las especies, así
como la conservación y equilibrio de los ecosistemas. Comprenderán los daños
no reparados o mal reparados y los demás que comprendan dicha alteración
significativa

191
 Decibel (DB). -describe niveles de presión sonora

 Efluente. – Descarga o vertido liquido proveniente de un proceso productivo o

de una actividad determinada.
 Impacto ambiental. - Son todas las alteraciones, positivas, negativas, directas,
indirectas, generadas por una actividad obra, proyecto público o privado, que
ocasionan cambios medibles y demostrables sobre el ambiente, sus componentes,
sus INTERACCIÓNes y relaciones y otras características al sistema natural.
 Medidas de mitigación. - Acciones tendientes amenorar, debilitar o atenuar el
daño ambiental caracterizado o potencial, controlando, conteniendo o eliminando
los factores que lo originan.
 Medidas de contingencia. - Acciones tendientes a evitar la propagación del daño
ambiental caracterizado o potencial, limitando o conteniendo la afectación a la
menor área posible.
 Medidas de corrección. - Acciones tendientes a que la causa o causas del daño
ambiental caracterizado o potencial desaparezcan o se eliminen por completo
garantizando que las pérdidas sobre el ambiente y sus componentes no se
expandan ni se repita.
 Medidas de remediación. - Acciones tendientes principalmente a la eliminación
del agente contaminante o dañoso.
 Medidas de restauración. - Acciones tendientes a restablecer, recuperar y
regenerar los ciclos vitales, estructura, funciones y procesos evolutivos de la
naturaleza asegurando su funcionamiento. Se aplican a escala de ecosistema y
comprenden acciones tales como la reconformación de la topografía local,
restablecimiento de la conectividad local, revegetación, reforestación, y
recuperación de las condiciones naturales de los cuerpos de agua.
 Operador. - Toda persona natural o jurídica, pública o privada, nacional o
extranjera, u organización que a cuenta propia o a través de terceros, desempeña
en el territorio nacional y de forma regular o accidental, una actividad económica
o profesional que tenga el potencial de afectar la calidad de los recursos naturales
como resultado de sus acciones u omisiones.
 Parámetro, componente o característica. - variable o propiedad física, química,
biológica, combinación de las anteriores, elemento o sustancia que sirve para
caracterizar la calidad del recurso del agua o de las descargas.
 Puntos críticos de afectación. -sitios o lugares cercanos a una FFR, ocupados
por receptores sensibles

192
  Ruido ambiental. - Sonidos poco agradables e incluso dañinos que modifican
las condiciones consideradas normales o tolerables en una cierta región.
 Suelo. - Capa superficial de la corteza terrestre, situada por sobre el sustrato
rocoso, integrada por partículas minerales, materia orgánica, agua, aire y
organismos vivos, que cumple tanto funciones naturales como de uso.

5. RESPONSABLES
 Director/a: Encargado de recibir el informe de monitoreo y reasignar al
coordinador de la UCA.
 Coordinador/a UCA: Evalúa los informes de monitoreo que ingresan al
Honorable Gobierno Provincial de Tungurahua.
 Técnico/a: Generar informes técnicos, memorandos, oficios, notificaciones,
realizar visitas técnicas de acompañamiento.

6. DESARROLLO

Código: HGPT-DGCA-
EVALUACIÓN DE INFORMES DE
IDENTIFICACIÓN SGC-P-UCA-09
MONITOREO DE AGUA, AIRE, SUELO Y
DEL PROCESO: Versión: 01
RUIDO AMBIENTAL
Fecha: 19/11/2019
PROVE- ACTIVIDADES ENCARG CLIEN-
ENTRADA SALIDA
EDOR PLANEAR HACER ADO TES
Director/a
1.1. Reasignar Trámite Técnico/
Coordinad
trámite asignado a
or/a
1.2. Revisar Trámite Técnico/
Técnico/a
oficio revisado a
1.3 Realizar
Oficio de 1.
Operador acompañamiento
acompañamie Acompañar Registro
/a de monitoreo y
nto al monitoreo de
verificar el Técnico/
inspección
cumplimiento de Técnico/a a
(HGPT-
los criterios DGCA
DGCA-
técnicos y
SGC-R-30)
normativos para
el muestreo

193
 1.4 Informar del Técnico/a Director
acompañamiento Coordinad Memorand /a
al monitoreo or/a o (Anexo Coordin
27) ador/a
UCA
Registro
de
2. Realizar Coordin
2.1 Revisar seguimient
Coordina el ador/a
Matriz de matriz de Coordinad o
dor /a seguimiento UCA
seguimiento seguimiento y or /a UCA actualizada
UCA y control de Director
control (HGPT-
actividades /a
DGCA-
SGC-R-31)
3.1. Reasignar Director/a Tramite Técnico/
tramite Coordinad reasignado a
or/a
3.2 Revisar Técnico/a Tramite Técnico/
Informe revisado a
3.3 Verificar el Técnico/a Informe Director
cumplimiento de Coordinad evaluado /a
[Link]
Operador Informe de criterios técnicos or/a UCA (Anexo
informe de
/a monitoreo y normativos 26)
monitoreo
3.4 Emitir el Técnico/a Memorand Coordin
pronunciamiento Coordinad o (Anexo ador/a
or /a UCA 27) UCA
Oficio Director
(Anexo /a
28) Operado
r/a
Registro Coordin
actualizado ador/a
[Link] el
4.1 Revisar (HGPT- UCA
Coordina seguimiento
Registro de registro de Coordinad DGCA- Director
dor/a y control de
seguimiento seguimiento y or/a UCA SGC-R-31) /a
UCA las
control Memorand
actividades Director
o (Anexo
/a
27)

194
 Oficio
Operado
(Anexo
r/a
28)
HUMANOS FÍSICOS AMBIENTALES
TECNOLÓGICOS
Equipos de protección
personal, vehículos, Internet, Disponibilidad de
Técnicos/as de la DGCA
Intranet, SGCA, espacios de trabajo
Director/a
computadoras, impresoras, ergonómicamente
Secretaria/o
teléfono, muebles, adecuados de acuerdo a
Asistente Administrativa
archivadores, insumos las normas de seguridad
Conductores/as
(papelería, tinta de y salud ocupacional.
impresoras), Windows.
DOCUMENTACIÓN DE SOPORTE REQUISITOS A
CUMPLIR
INTERNA EXTERNA NORMA OTRO
S ISO
- Código Orgánico del Ambiente, Registro Oficial - -
Suplemento 983 de 12 de abril de 2017.
- Reglamento al Código Orgánico del Ambiente,
Registro oficial No. 507 de 12 de junio del 2019.
- Acuerdo Ministerial No. 109 publicado en el Edición
- Permisos
Especial No. 640 del 23 de noviembre de 2018.
ambientales
- Acuerdo 061 del Ministerio del Ambiente, Registro
- Matrices de
Oficial 316 del 4 de mayo de 2015.
seguimiento
- Acuerdo ministerial 097-A, Refórmese el Texto
- POA DGCA
Unificado de Legislación Secundaria publicada en el
- Planificación
Registro Oficial Suplemento Nº 387 del 04-nov-2015
UCA
- Ley para el Fomento productivo, atracción,
inversiones, generaciones de empleo, Registro oficial
No 309 de 21 de agosto del 2018.
- Acuerdo No. 83 B del Ministerio del Ambiente,
Registro Oficial No. 387 de 4 de noviembre de 2015.

195
7. DIAGRAMA DE FLUJO

196
 8. INDICADORES DE GESTIÓN DE PROCESO

INDI- FÓRMULA UNIDAD RESPON- FUENTE FRECUENC

Nº CADO DE DE SABLE DE DE LA IA DE
R CÁLCULO MEDIDA MEDICIÓN MEDICIÓN MEDICIÓN
Informes
Aprobados/
1
Informes
Evaluados
Informes
Observados/ Informes
2 100% Porcentaje Técnico/a Mensual
Informes emitidos
Evaluados
Informes
Rechazados/
3
Informes
Evaluados

9. FIRMAS DE RESPONSABILIDAD
ELABORADO POR CARGO FIRMA
Ing. Juan Carlos Técnico Dirección General de Gestión y
Miranda Calidad Ambiental
Ing. Adriana Morales Técnica Dirección General de Gestión y
Calidad Ambiental
Ing. Dennis Suarez Técnico Dirección General de Gestión y
Calidad Ambiental
Ing. Verónica Chico Técnica Dirección General de Gestión y
Calidad Ambiental
Lic. Jessica Acosta Técnica Dirección General de Gestión y
Calidad Ambiental
Srta. Machado Vanessa Tesista
REVISADO POR CARGO FIRMA
Ing. Cisneros Diego Director General de Gestión y Calidad
Ambiental
APROBADO POR CARGO FIRMA
Dr. Manuel Caizabanda Prefecto Provincial

10. REGISTROS Y ANEXOS

REGISTROS
 Registro de inspección (HGPT-DGCA-SGC-R-30)
 Registro de seguimiento (HGPT-DGCA-SGC-R-31)
ANEXOS
 Modelo de informe (ANEXO 26)
 Modelo de memorando (ANEXO 27)
 Modelo de oficio (ANEXO 28)

197
DIRECCIÓN DE GESTIÓN Y CALIDAD
AMBIENTAL
DGCA

PROCEDIMIENTO PARA LA
EVALUACIÓN DE INFORMES DE
MONITOREO DE CONTROL DE
VECTORES

CÓDIGO: HGPT-DGCA-SGC-P-UCA-10
ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

FIRMA

CARGO

198
 1. OBJETIVO
Controlar el cumplimiento de las obligaciones de los permisos ambientales en
Avícolas para garantizar el correcto Manejo Ambiental.

2. ALCANCE
El procedimiento para la evaluación de monitoreos de vectores avícola, empieza desde
que el operador ingresa el informe de cumplimiento hasta la entrega a secretaria por
parte del coordinador/a para el respectivo envió de documentos al sujeto de control
con la aprobación, observación o rechazo.

3. REFERENCIAS NORMATIVAS Y POLÍTICAS

MARCO LEGAL OBJETO
1 El Ecuador es un Estado constitucional de derechos y
justicia, social, democrático, soberano, independiente,
Constitución de la República del unitario, intercultural, plurinacional y laico. Se organiza
Ecuador. Registro Oficial (R.O.) en forma de república y se gobierna de manera
Nº 449 del 20 de octubre de 2008 descentralizada… Los recursos naturales no renovables
del territorio del Estado pertenecen a su patrimonio
inalienable, irrenunciable e imprescriptible.
2 Del monitoreo de la calidad del aire, agua y suelo.
Evaluaciones adicionales de la calidad del aire,
Código orgánico ambiental dispondrán evaluaciones de fuentes que emitan o
sean susceptibles de emitir olores
De los mecanismos.
3 Del Generador
Acuerdo ministerial 061 del De las prohibiciones
ministerio del ambiente De las actividades comerciales y/o industriales,
Publicado en el registro oficial Emisión de olores
no. 316 del 04 de mayo de 2015 Objetos de monitoreo
De la periodicidad y revisión
4 Servicios de Primeros Auxilios.
Extintores Móviles.
Decreto ejecutivo 2393
Ropa de Trabajo
reglamento de seguridad y salud
de los trabajadores y
mejoramiento del medio
ambiente de trabajo

5 NTE INEN-3864: Colores, Señales y Símbolos de

Normativa técnica
Seguridad

199
4. DEFINICIONES

 Plaguicidas. - es cualquier sustancia destinada a prevenir, destruir, atraer, repeler

o combatir cualquier plaga
 Olores. -los olores ofensivos son generados por las aves, sus excrementos y
descomposición
 Gallinaza. - es el estiércol de gallina preparado para ser utilizado en la industria
ganadera o en la industria agropecuaria, tiene como principal componente el
estiércol de las gallinas que se crían para la producción de huevo

 Los fungicidas.-son sustancias tóxicas que se emplean para impedir el

crecimiento o eliminar los hongos y mohos perjudiciales para las plantas

 Vector. - es cualquier agente (persona, animal o microorganismo) que transporta

y transmite un patógeno a otro organismo.

 Prevención. -es el conjunto de actuaciones y medidas dirigidas a la mejora de las

condiciones de trabajo para garantizar una adecuada protección de la salud y la
seguridad de los trabajadores.

5. RESPOSABLES

 Secretaria/o: Encargada/o de reasignar al director los documentos ingresados

por parte del operador.
 Director/a: Encargo/a de reenviar documentación al coordinador encargado,
además de revisar y aprobar cualquier documento que tenga relación a los
monitoreos de vectores avícola.
 Coordinador/a: Encardo/a de reenviar al técnico/a designada, además de llenar
la registro de seguimiento.

 Técnico/a: Controlar el manejo adecuado de vectores, malos olores y manejo de

gallinaza, además de Aplicar las medidas necesarias para que los sujetos de control
presenten correctamente el Informe de Cumplimiento Ambiental.

200
 6. DESARROLLO

EVALUACIÓN DE INFORMES DE Código: HGPT-DGCA-

IDENTIFICACIÓN MONITOREO DE CONTROL DE SGC-P-UCA-10
DEL PROCESO: VECTORES, MALOS OLORES, Versión: 01
MANEJO DE GALLINAZA. Fecha: 19/11/2019
PROVEE- ENTRA- ACTIVIDADES ENCARGA CLIEN-
SALIDA
DOR DA PLANEAR HACER DO TES
1.1 Informe
Reasignación (Anexo 26)
Prefectura DGCA
de los con Trámite
documentos asignado
1.3 Ingreso de
los Trámite Director/
Secretaria
documentos a reasignado a
la DGCA
1.4. Remitir
los trámites
Trámite Director/
para sumilla Secretaria
reasignado a
de la
Directora.
1.5
Reasignación Trámite Coordina
Directora /a
de informes a reasignado a dor/
[Link] UCA
Informe de coordinador UCA UCA
ón de
Operador Cumplimi UCA/DGCA.
documento
ento 1.6.
s Trámite
Designación Coordinador Secretaria
reasignado a
de Técnico /a UCA /a UCA
Técnico
para revisión.
1.7.
Recepción de
Tramite
tramites
Secretaria /o reasignado Técnico/a
sumillados
UCA (Zimbra) UCA
por el
SDA.
coordinador
de la UCA
1.8.
Reasignación
de tramites a Secretaria /o Tramite Técnico/a
través del UCA reasignado. UCA
sistema de
SDA
[Link] 2.1.
Informe de ion del Evaluación Informe
Técnico Técnico/a Operador
cumplimie informe del informe evaluado
/UCA UCA /a
nto Técnico de de (Anexo 26)
evaluación cumplimiento

201
 Emisión
Informe
del 3.1 Revisión
(Anexo 26)
Coordina informe de [Link] del informe Coordinador
Revisado y Técnico/a
dor/a cumplimie evaluado de /a UCA
firmado
nto para cumplimiento
revisión
Oficio
4. 1. (Anexo 28)
Elaboración con
Técnico/a Operador
Oficio de del oficio con pronunciami
UCA /a
aceptación 4. pronunciamie ento
para el Pronuncia nto. (Anexo 2)
sujeto de miento.
control. Oficio
4.2. Archivar
Secretaria adjunto
oficio Técnico/a
(Anexo 28)
Director/ recibido.
a DGCA
Emisión
de
documento 5.1. Entrega a
s informe secretaria para Secretaria/
[Link]
evaluado y envió de Oficio Operador
ión del
oficio con documentos al UCA (Anexo 28) /a
documento
pronuncia sujeto de
miento control.
para
aprobación
FÍSICOS
HUMANOS AMBIENTALES
TECNOLÓGICOS
- Técnico/a HGPT –UCA Internet, Intranet, Disponibilidad de espacios de
- Coordinador de la Unidad de computadoras, trabajo ventilados e
Control Ambiental impresoras, teléfono, iluminados, computadores y
- Directora/DGCA muebles, archivadores, muebles ergonómicamente
- Secretaria/DGCA insumos (papelería, tinta adaptados cumpliendo normas
- Conductores/DGCA de impresoras), de seguridad y salud
Windows. ocupacional.
DOCUMENTACIÓN DE SOPORTE REQUISITOS A CUMPLIR
OTR
INTERNA EXTERNA NORMAS ISO O

 Texto Único de Legislación

- Permiso
Secundaria del Ministerio del
Ambientales
Ambiente (MAE)
- Registro de -NORMAS 2841
 Acuerdo No. 061 emitido por el
seguimiento de señalización
MAE y publicado en RO 316 de 04
Informes de -NORMA INEN
de mayo de 2015.
Cumplimiento 2288
 Código Orgánico Ambiental.
- POA DGCA
 Reglamento de Agrocalidad
- Planificación UCA

202
7. DIAGRAMA DE FLUJO

203
 8. INDICADORES DE GESTIÓN DE PROCESO
FÓRMULA UNIDAD FUENTE
RESPONSABLE FRECUENCIA
Nº INDICADOR DE DE DE LA
DE MEDICIÓN DE MEDICIÓN
CÁLCULO MEDIDA MEDICIÓN
Informes
Informes
Aceptados/
1 100% Porcentaje Técnico/a emitidos Mensual
Informes
(Anexo 26)
Asignados
Informes
Informes
Observados/
2 100% Porcentaje Técnico/a emitidos Mensual
Informes
(Anexo 26)
Asignados

9. FIRMAS DE RESPONSABILIDAD
ELABORADO POR CARGO FIRMA
Ing. Adriana Morales Técnica Dirección General de
Gestión y Calidad Ambiental
Ing. Mayra Paredes Técnica Dirección General de
Gestión y Calidad Ambiental
Srta. Machado Vanessa Tesista
REVISADO POR CARGO FIRMA
Ing. Cisneros Diego Director General de Gestión y
Calidad Ambiental
APROBADO POR CARGO FIRMA
Dr. Manuel Caizabanda Prefecto Provincial

10. REGISTROS Y ANEXOS

REGISTROS

 Registro de seguimiento (HGPT-DGCA-SGC-R-31)

ANEXOS
 Modelo de informe (ANEXO 26)

 Modelo de oficio (ANEXO 28)

204
DIRECCIÓN DE GESTIÓN Y CALIDAD
AMBIENTAL
DGCA

PROCEDIMIENTO DE
ATENCIÓN A DENUNCIAS
AMBIENTALES

CÓDIGO: HGPT-DGCA-SGC-P-UCA-11
ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

FIRMA

CARGO

205
1. OBJETIVO

Atender las denuncias ambientales que remite la ciudadanía para prevenir y mitigar
los impactos ambientales, así como mediar y reducir conflictos socioambientales.
2. ALCANCE

El procedimiento de atención a denuncias ambientales, empieza desde que el operador

deja en prefectura la denuncia ambiental, hasta la verificación a través de informes o
mediante visita/s técnica/s el cumplimiento de compromisos y/o disposiciones, para
posterior a ello emitir el respectivo pronunciamiento.

3. REFERENCIAS NORMATIVAS Y POLÍTICAS

MARCO LEGAL OBJETO

El Ecuador es un Estado constitucional de derechos
y justicia, social, democrático, soberano,
Constitución de la República independiente, unitario, intercultural, plurinacional
del Ecuador. Registro Oficial y laico. Se organiza en forma de república y se
1
(R.O.) Nº 449 del 20 de gobierna de manera descentralizada… Los recursos
octubre de 2008 naturales no renovables del territorio del Estado
pertenecen a su patrimonio inalienable,
irrenunciable e imprescriptible.

Este Código tiene por objeto garantizar el derecho de

Código Orgánico del
las personas a vivir en un ambiente sano y
Ambiente, Registro Oficial
2 ecológicamente equilibrado, así como proteger los
Suplemento 983 de 12 de abril
derechos de la naturaleza para la realización del buen
de 2017
vivir o sumak kawsay.
Acuerdo 061 del Ministerio
del Ambiente, Registro Reforma el Libro VI del Texto Unificado de
8
Oficial 316 de 4 de mayo de Legislación Secundaria del Ministerio del Ambiente
2015.
Acuerdo No. 013 del
Reformar el Acuerdo 109 del Ministerio del
Ministerio del Ambiente,
10 Ambiente publicado en el Registro Oficial edición
emitido el 14 de febrero de
especial 640 de 23 de noviembre de 2018.
2019.

4. DEFINICIONES

 Denuncia Ambiental. - Todo hecho acto u omisión que afecta al ambiente o al

entorno social de un proyecto, obra y/o actividad.
 Denunciante. - Persona y/o entidad que interpone una denuncia ambiental ante
al H. Gobierno Provincial de Tungurahua.
 Denunciado. - Persona y/o entidad sobre la cual se dirige una denuncia
ambiental.

206
  Objeto de la denuncia. - Razón que motiva el interponer una denuncia ante el
Gobierno Provincial de Tungurahua.
 Estado de atención de la denuncia. - Fase en la cual se encuentra la atención de
una denuncia ambiental y puede ser: en trámite, en seguimiento de acuerdos y
cierre.
 Denuncias en trámite. - Son aquellas que una vez ingresadas al Gobierno
Provincial se encuentran en fase de espera de atención o en fase de visita técnica
o elaboración de primer informe.
 Denuncias en seguimiento de acuerdos. - Aquellas denuncias que ya han
recibido atención del gobierno provincial, se han establecido compromisos y/o se
han dado disposiciones, y sobre las cuales la unidad competente de la Dirección
de Gestión y Calidad Ambiental realiza el seguimiento a su cumplimiento.
 Denuncias cerradas. - Aquellas denuncias sobre las cuales se ha verificado el
cumplimiento de compromisos y/o disposiciones y por tanto ha procedido el
cierre del trámite.
 Compromisos. - constituyen los acuerdos acciones que se establecen con el
denunciado para corregir las afectaciones ambientales y/o sociales que está
generando el proyecto, obra y/o actividad.
 Disposiciones. - Son acciones dispuestas por la autoridad ambiental para corregir
afectaciones ambientales y/o sociales que están generando el proyecto, obra y/o
actividad.

5. RESPONSABLE

 Prefecto/a: Es el encargado/da de recibir la denuncia ambiental y reasignar al

director/a de la DGCA.
 Director/a: Es el encardo de reasignar al técnico/a designada para la revisión de
la denuncia ambiental, además de verificar y aprobar la documentación saliente
respecto al tema de las denuncias.
 Técnico/a: Atiende la denuncia ambiental, además de generar informes técnicos,
oficios, notificaciones, visitas técnicas.

207
 6. DESARROLLO

Código: HGPT-DGCA-
IDENTIFICACIÓN ATENCIÓN A DENUNCIAS SGC-P-UCA-11
DEL PROCESO: AMBIENTALES Versión: 01
Fecha: 19/11/2019
PROVEE ACTIVIDADES ENCAR- CLIEN
ENTRADA SALIDA
-DOR PLANEAR HACER GADO TES

1.1. Reasignar Director/ Trámite Técnic

denuncia10 a reasignado o/a
1.2. Revisar
objeto de
la Técnico/ Denuncia Técnic
denuncia y a revisada o/a
documenta
ción
1.3. Realizar
visita
técnica y
Registro de
establecer
inspección Directo
cuerdos y Técnico/
1. Analizar la (HGPT-
o a r/a
Denuncia informació DGCA-SGC-
Operador disposicio
Ambiental n de la R-30)
nes con el
denuncia denunciad
o
Informe
(Anexo 26)
Director/
Técnico/ Memorando
11
a
a
(Anexo 27)
1.4. Emitir
pronuncia
Técnico/
miento
a
Director/ Oficio
Operador
a (Anexo 28)
Prefecto/
a
2. Seguimiento 2.1. Llenar el Registro de
Informe
al registro de Técnico/ seguimiento Técnic
Memora
Técnico/a cumplimient atención y a (HGPT-
ndo o/a
o de seguimient DGCA-SGC-
Oficio
compromiso o de las R-31)

10 Si la denuncia corresponde a una actividad de impacto y riesgo ambiental no significativo, así como de bajo impacto se resigna
a encargada/o de denuncias ambientales; en tanto que si es de mediano o alto impacto y riesgo ambiental el coordinador de la
UCA reasigna a quien corresponda del equipo técnico a si cargo.
11 Si se identifica la actividad debe tener permiso ambiental y no lo dispone se recomienda informar el caso a la URA.

208
 s y/o denuncias
disposicione ambientale
s s.
2.2. Verificar a
través de
informes o
mediante Registro de
visita/s inspección
técnica/s Técnico/ (HGPT- Técnic
el a DGCA-SGC-
o/a
cumplimie R-30)
nto de Informe
compromi (anexo 26)
sos y/o
disposicio
nes.
Técnico/ Memorando12 Directo
a (Anexo 3) r/a

2.3. Emitir Técnico/

pronuncia a
Director/ Oficio Operad
miento
a (Anexo 28) or
Prefecto/
a
HUMANOS FÍSICOS TECNOLÓGICOS AMBIENTALES
Disponibilidad de espacios de
Internet, Intranet, computadoras,
Técnicos/as de la trabajo ergonómicamente
impresoras, teléfono, muebles,
DGCA adecuados de acuerdo a las
archivadores, insumos (papelería,
normas de seguridad y salud
tinta de impresoras), Windows.
ocupacional.
REQUISITOS A
DOCUMENTACIÓN DE SOPORTE
CUMPLIR
INTER NORMAS
EXTERNA OTRO
NA ISO
Código Orgánico del Ambiente, Registro Oficial
Suplemento 983 de 12 de abril de 2017.
Acuerdo 061 del Ministerio del Ambiente, Registro Oficial
316 del 4 de mayo de 2015.
- - -
Acuerdo 013 del Ministerio del Ambiente de febrero 14 de
2019.
Decreto Ejecutivo Nº 752 del Reglamento al Código
Orgánico del Ambiente de mayo 16 de 2019.

12 Se determina cumplimiento, incumplimiento de compromisos o disposiciones de cierre de la denuncia. Cuando de técnica y

legalmente se considere pertinente de deriva el caso a análisis legal en la UDA

209
 7. DIAGRAMA DE FLUJO

8. INDICADORES DE GESTIÓN DE PROCESO

UNIDAD FUENTE DE FRECUENCIA

INDICA- FÓRMULA RESPONSABLE
N° DE LA DE
DOR DE CÁLCULO DE MEDICIÓN
MEDIDA MEDICIÓN MEDICIÓN

No. de
Denuncias Registro de
Ambientales seguimiento
Coordinador/a
1 100% atendidas/No. Porcentaje (HGPT- Anual
UCA
de Denuncias DGCA-SGC-
Ambientales R-31)
Recibidas

210
 9. FIRMAS DE RESPONSABILIDAD

ELABORADO POR CARGO FIRMA

Lic. Diana Tite Promotora Ambiental DGCA-
UCA

Dra. Mercedes López Técnica DP

Srta. Machado Alejandra Tesista

REVISADO POR CARGO FIRMA

Ing. Diego Cisneros. Director General de Gestión y
Calidad Ambiental
APROBADO POR CARGO FIRMA
Dr. Manuel Caizabanda Prefecto Provincial

10. REGISTROS Y ANEXOS

REGISTRO

 Registro de inspección (HGPT-DGCA-SGC-R-30)

 Registro de seguimiento (HGPT-DGCA-SGC-R-31)

ANEXOS

 Modelo de informe (ANEXO 26)

 Modelo de memorando (ANEXO 27)
 Modelo de oficio (ANEXO 28)

211
DIRECCIÓN DE GESTIÓN Y CALIDAD
AMBIENTAL
DGCA

PROCEDIMIENTO PARA LA
EVALUACIÓN DE PROGRAMAS Y
PRESUPUESTOS AMBIENTALES
ANUALES

CÓDIGO: HGPT-DGCA-SGC-P-UCA-12
ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

FIRMA

CARGO

212
 1. OBJETIVO
Evaluar si los PPAA cumplen con lo dispuesto en la normativa ambiental y el
reglamento sustitutivo del reglamento ambiental para las operaciones
hidrocarburíferas en el Ecuador (RAOHE), correspondiente para ser aprobados.
2. ALCANCE
El procedimiento para la evaluación de programas y presupuestos, empieza desde que
el operador ingresa el informe de PPAA del RAHOE y el pago por pronunciamiento
respecto al acuerdo ministerial 083B de las actividades vinculadas al Plan de Manejo
Ambiental de las estaciones de servicio., hasta la aprobación, observación, rechazo u
otro.

3. REFERENCIAS NORMATIVAS Y POLÍTICAS

MARCO LEGAL OBJETO

Este Código tiene por objeto garantizar el derecho de las
Código Orgánico del
Ambiente, Registro Oficial personas a vivir en un ambiente sano y ecológicamente
1 equilibrado, así como proteger los derechos de la naturaleza
Suplemento 983 de 12 de abril
de 2017 para la realización del buen vivir o sumak kawsay.

El presente Reglamento desarrolla y estructura la normativa

necesaria para dotar de aplicabilidad a lo dispuesto en el
Código Orgánico del Ambiente. Constituye normativa de
Reglamento al código
obligatorio cumplimiento para todas las entidades,
orgánico del ambiente
2 organismos y dependencias que comprenden el sector
Registro Oficial Nº 507
público central y autónomo descentralizado, personas
Miércoles 12 de junio de 2019
naturales y jurídicas, comunas, comunidades, pueblos,
nacionalidades y colectivos, que se encuentren permanente o
temporalmente en el territorio nacional.
Texto unificado de legislación Establece los procedimientos y regula las actividades y
secundaria del ministerio del responsabilidades públicas y privadas en materia de calidad
ambiente, libro VI reforma ambiental. Se entiende por calidad ambiental al conjunto de
emitida con resolución características del ambiente y la naturaleza que incluye el
3 aire, el agua, el suelo y la biodiversidad, en relación a la
061reforma
Acuerdo Ministerial 61 ausencia o presencia de agentes nocivos que puedan afectar
Registro Oficial Edición al mantenimiento y regeneración de los ciclos vitales,
Especial 316 de 04-may.-2015 estructura, funciones y procesos evolutivos de la naturaleza.
El presente Reglamento tiene por objeto regular las
Reglamento sustitutivo del
actividades hidrocarburíferas de exploración, desarrollo y
reglamento ambiental para las producción, almacenamiento, transporte, industrialización y
operaciones hidrocarburíferas
comercialización de petróleo crudo, derivados del petróleo,
en el Ecuador (RAOHE)
4 gas natural y afines, susceptibles de producir impactos
Decreto Ejecutivo 1215
ambientales en el área de influencia directa, definida en cada
Registro Oficial 265 de 13-
caso por el Estudio Ambiental respectivo.
feb-2001 Ultima
modificación: 29-sep-2010
Los valores que se recauden directamente por la
dependencias o funcionarios del Ministerio del Ambiente, se
Acuerdo No. 83 B del
depositaran el porcentaje que le corresponde al distrito
Ministerio del Ambiente,
5 regional en su cuenta de ingresos =, el porcentaje que le
Registro Oficial No. 387 de 4 corresponde a Planta Central en las siguientes cuentas
de noviembre de 2015 rotativas de ingresos del Ministerio en el Banco de Fomento,
al siguiente día hábil de su recaudación.

213
 4. DEFINICIONES
 Programas y presupuestos ambientales anuales (PPAA). - Es un documento
administrativo de control, el cual se debe presentar hasta el primero de
diciembre de cada año, o dentro del plazo estipulado en cada contrato, al
Ministerio de Energía y Minas, el programa anual de actividades ambientales
derivado del respectivo plan de manejo ambiental y el presupuesto ambiental del
año siguiente para su evaluación y aprobación en base al respectivo
pronunciamiento. Art 10 RAOHE.
 Pronunciamiento. - es un documento mediante el cual la autoridad ambiental
emite el criterio de aprobado, aceptado, observado, rechazado u otro, ante el
documento administrativo de control evaluado.

5. RESPONSABLES

Director/a: Responsable de reasignar el informe de programas y presupuestos por

parte del operador, además de revisar y aprobar toda la documentación saliente
respecto a los PPAA.
Técnico/a UCA: Evaluar programas y presupuestos ambientales anuales, mediante
la generación informes técnicos, oficios, notificaciones.

6. DESARROLLO

Código: HGPT-DGCA-
EVALUACIÓN DE PROGRAMAS Y
IDENTIFICACIÓN SGC-P-UCA-12
PRESUPUESTOS AMBIENTALES
DEL PROCESO: Versión: 01
ANUALES
Fecha: 19/11/2019
PROV ACTIVIDADES
ENTRAD ENCAR- CLIE
EEDO SALIDA
A PLANEAR HACER GADO NTES
R
Trámite
PPAA del Director/ Técnic
1.1. Reasignar PPAA reasignad
RAHOE y a DGCA o/a
o
pago por
Operad 1. Evaluar 1.2. Revisar
pronuncia
or el PPAA información 13 Informe
miento Técnico/a Técnic
para aprobación, (Anexo
respecto al UCA o/a
observación o 26)
acuerdo
rechazo.

13 Cuando la técnico/a requiere mayo información emite la solicitud correspondiente de manera oficial a través de correo
electrónico o vía telefónica.

214
 ministerial Memoran
083B do14
(anexo 27)
Técnico/a Oficio
Director/ (anexo 28)
1.3. Emitir Operad
a
pronunciamiento or
Prefecto/
a
Registro
de
seguimien
Coordi Registro de to
2. Actualizar el registro de Técnic
nador/a seguimient Técnico/a actualizad
seguimiento de PPAA o/a
UCA o o (HGPT-
DGCA-
SGC-R-
31)
HUMANOS FÍSICOS TECNOLÓGICOS AMBIENTALES
Disponibilidad de
Técnicos/as de la Internet, Intranet, computadoras, impresoras, espacios de trabajo
ergonómicamente
DGCA teléfono, muebles, archivadores, insumos adecuados de acuerdo
(papelería, tinta de impresoras), Windows. a las normas de
seguridad y salud
ocupacional.
REQUISITOS A
DOCUMENTACIÓN DE SOPORTE
CUMPLIR
NORMAS
INTERNA EXTERNA OTRO
ISO
- Código Orgánico del Ambiente, Registro Oficial
Suplemento 983 de 12 de abril de 2017.
- Permisos - Reglamento al código orgánico del ambiente
ambientales - Registro Oficial Nº 507-miércoles 12 de junio de - NORMAS
- Registros de 2019Acuerdo No. 83 B del Ministerio del
2841
seguimiento Ambiente, Registro Oficial No. 387 de 4 de
señalización -
- POA noviembre de 2015. NORMA
DGCA - Reglamento sustitutivo del reglamento ambiental
INEN 2288
Planificación para las
UCA operaciones hidrocarburíferas en el Ecuador
(RAOHE) Decreto Ejecutivo 1215- Registro
Oficial 265 de 13-feb-2001 Ultima modificación:
29-sep-2010

14 En función del pronunciamiento se determina el contenido de memorando y oficios.

215
 7. DIAGRAMA DE FLUJO

8. INDICADORES DE GESTIÓN DE PROCESO

N° INDICA- FÓRMULA DE UNIDAD RESPONSABLE FUENTE FRECUENCIA

DOR CÁLCULO DE DE MEDICIÓN DE LA DE
MEDIDA MEDICIÓN MEDICIÓN
No. PPAA Técnico/a
1 100% aprobados/No. Porcentaje Coordinador/a Anual
PPAA evaluados UCA
No. PPAA Técnico/a
2 100% observados/No. Porcentaje Coordinador/a Registro de Anual
PPAA evaluados UCA seguimiento
(HGPT-
No. PPAA Técnico/a DGCA-
3 100% archivados/No. Porcentaje Coordinador/a SGC-R-31) Anual
PPAA evaluados UCA
No. PPAA Técnico/a
4 100% rechazados/No. Porcentaje Coordinador/a Anual
PPAA evaluados UCA

216
 9. FIRMAS DE RESPONSABILIDAD

ELABORADO POR CARGO FIRMA

Lic. Jessica Acosta Técnica DGCA-UCA

Dra. Mercedes López Técnica DP

Srta. Machado Alejandra Tesista

REVISADO POR CARGO FIRMA

Ing. Diego Cisneros. Director General de Gestión y
Calidad Ambiental
APROBADO POR CARGO FIRMA
Dr. Manuel Caizabanda Prefecto Provincial

10. REGISTROS Y ANEXOS

REGISTRO
 Registro de seguimiento (HGPT-DGCA-SGC-R-31)
ANEXOS
 Modelo de informe (ANEXO 26)
 Modelo de memorando (ANEXO 27)
 Modelo de oficio (ANEXO 28)

217
DIRECCIÓN DE GESTIÓN Y CALIDAD
AMBIENTAL
DGCA

PROCEDIMIENTO DE
EVALUACIÓN DE TÉRMINOS DE
REFERENCIA

CÓDIGO: HGPT-DGCA-SGC-P-UCA-13
ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

FIRMA

CARGO

218
 1. OBJETIVO
Establecer los lineamientos, directrices, normas y mecanismos para la presentación de
documentos administrativos de control y seguimiento de proyectos, obras y/o
actividades de mediano y alto impacto ambiental.
2. ALCANCE
El procedimiento de evaluación de TDR´s empieza desde que el operador deja el
informe de TDR´s al técnico/a correspondiente de la DGCA para su revisión, hasta la
entrega del informe de evacuación, memorando y Oficio de Pronunciamiento.

3. REFERENCIAS NORMATIVAS Y POLÍTICAS

MARCO LEGAL OBJETO
1 Constitución de la República El Ecuador es un Estado constitucional de derechos y
del Ecuador 2008. (Registro justicia, social, democrático, soberano, independiente,
Oficial 449. Última unitario, intercultural, plurinacional y laico. Se organiza en
modificación: 13-jul-2011). forma de república y se gobierna de manera descentralizada
2 Código Orgánico del Este Código tiene por objeto garantizar el derecho de las
Ambiente, COA. (Registro personas a vivir en un ambiente sano y ecológicamente
Oficial Suplemento 983 de equilibrado, así como proteger los derechos de la naturaleza
12-abr.-2017). para la realización del buen vivir o sumak kawsay.
3 Acuerdo No. 013 del Reformar el Acuerdo 109 del Ministerio del Ambiente
Ministerio del Ambiente, publicado en el Registro Oficial edición especial 640 de 23
emitido el 14 de febrero de de noviembre de 2018.
2019.
3 Reglamento Ambiental De El presente Reglamento Ambiental y sus Normas Técnicas
Actividades Ambientales incorporadas se aplicarán a todas las
Hidrocarburiferas. (Registro operaciones hidrocarburíferas y afines que se llevan a efecto
Oficial 265. Última en el país. El presente Reglamento tiene por objeto regular
modificación: 29-sep.-2010). las actividades hidrocarburíferas de exploración, desarrollo
y producción, almacenamiento, transporte, industrialización
y comercialización de petróleo crudo, derivados del
petróleo, gas natural y afines, susceptibles de producir
impactos ambientales en el área de influencia directa,
definida en cada caso por el Estudio Ambiental respectivo.

Acuerdo Ministerial No. 061. El presente Libro establece los procedimientos y regula las
4 Reforma del Libro VI del actividades y responsabilidades públicas y privadas en
Texto Unificado de materia de calidad ambiental. Se entiende por calidad
Legislación Secundaria del ambiental al conjunto de características del ambiente y la
Ministerio Del Ambiente. naturaleza que incluye el aire, el agua, el suelo y la
(Registro Oficial Edición biodiversidad, en relación a la ausencia o presencia de
Especial 319 de 04-may.- agentes nocivos que puedan afectar al mantenimiento y
2015). regeneración de los ciclos vitales, estructura, funciones y
procesos evolutivos de la naturaleza.
Acuerdo Ministerial No. 109 Reforma al Acuerdo 061 del Ministerio del Ambiente,
publicado en el Edición Registro Oficial 316 del 4 de mayo de 2015.
Especial No. 640 de 23 de
noviembre de 2018.

219
4. DEFINICIONES
 Autoridad Ambiental Competente.- Será el Gobierno Autónomo
Descentralizado Municipal o Metropolitano de estar acreditado; caso contrario, le
corresponderá al Gobierno Autónomo Descentralizado Provincial acreditado o, en
su defecto, a la Autoridad Ambiental Nacional aplicando competencias referentes
al proceso de evaluación de impactos, control y seguimiento de la contaminación,
así como de la reparación integral de los daños ambientales verificar el
cumplimiento de la normativa y las obligaciones ambientales correspondientes,
así como la efectividad de las medidas para prevenir, evitar y reparar los impactos
o daños ambientales.
 Auditoría Ambiental de Cumplimiento (AAC). - Es un mecanismo de control
y seguimiento que permite a la Autoridad Ambiental Competente determinar y
verificar si las actividades cumplen con el plan de manejo ambiental,
autorizaciones administrativas, legislación y normativa ambiental vigente; y,
permite determinar si existen nuevos riesgos, impactos o daños ambientales que
las actividades auditadas hayan generado.
 Consultor o Empresa Consultora (CA). - Personas naturales o jurídicas,
nacionales o extranjeras acreditadas, calificadas y registradas por la Autoridad
Ambiental Competente que presten sus servicios en la elaboración de estudios de
impacto ambiental, planes de manejo y auditorías ambientales.
 Documentos Administrativos de Control. - Documento que posee información
sujeta a comprobación por parte de la Autoridad Ambiental Competente, quien
podrá solicitar información adicional cuando lo requiera.
 Licencia Ambiental (LA). - Es el permiso ambiental que otorga la Autoridad
Ambiental Competente a una persona natural o jurídica, para la ejecución de un
proyecto, obra o actividad. En ella se establece la obligatoriedad del cumplimiento
de la normativa ambiental aplicable por parte del regulado para prevenir, mitigar
o corregir los efectos indeseables que el proyecto, obra o actividad autorizada
pueda causar en el ambiente.
 Operador.- Toda persona natural o jurídica, pública o privada, nacional o
extranjera, u organización que a cuenta propia o a través de terceros, desempeña
en el territorio nacional y de forma regular o accidental, una actividad económica
o profesional que tenga el potencial de afectar la calidad de los recursos naturales
como resultado de sus acciones u omisiones o que, en virtud de cualquier título,
controle dicha actividad o tenga un poder económico determinante sobre su
funcionamiento técnico. Para su determinación se tendrá en cuenta lo que la

220
 legislación estatal o municipal disponga para cada actividad sobre los titulares de
permisos o autorizaciones, licencias u otras autorizaciones administrativas.
 Plan de Acción. - Es un conjunto de acciones a ser implementadas por el Sujeto
de Control para corregir los incumplimientos al Plan de Manejo Ambiental y/o
Normativa ambiental vigente. El cual deberá ser presentado a la Autoridad
Ambiental Competente para su aprobación correspondiente.
 Plan de Manejo Ambiental (PMA). - Instrumento de cumplimiento obligatorio
para el operador, el mismo que comprende varios subplanes, en función de las
características del proyecto, obra o actividad. La finalidad del plan de manejo será
establecer en detalle y orden cronológico, las acciones cuya ejecución se requiera
para prevenir, evitar, controlar, mitigar, corregir, compensar, restaurar y reparar,
según corresponda. Además, contendrá los programas, presupuestos, personas
responsables de la ejecución, medios de verificación, cronograma y otros que
determine la normativa secundaria.
 Términos de Referencia (TDR´s). - Son documentos preliminares
estandarizados o especializados que determinan el contenido, el alcance, la
focalización, los métodos, y las técnicas a aplicarse en la elaboración de los
estudios ambientales. Los términos de referencia para la realización de un estudio
ambiental estarán disponibles en línea a través del SUIA para el promotor del
proyecto, obra o actividad; la Autoridad Ambiental Competente focalizará los
estudios en base de la actividad en regularización.

5. RESPONSABLES
 Director/a: Es el encargado/a de asignar el tramite al coordinador para posterior
designar al técnico encargad, además de revisar y aprobar la documentación
saliente sobre los TDR´s
 Coordinador/a: Es el encargado/a de actualizar registro de control y seguimiento
de trámites UCA, además de reasignar los tramites a los técnicos.
 Técnico/a: Evaluar Términos de Referencia, además de aplicar las medidas
necesarias para que los sujetos de control presenten TDR’s dentro de los plazos
dispuestos en la normativa vigente
 Secretaria/o: Es el encargado/a de sumillar el oficio de ingreso al HGPT,
remitiendo el trámite a la DGCA.

221
 6. DESARROLLO

Código: HGPT-DGCA-
IDENTIFICACIÓN EVALUACIÓN DE TÉRMINOS DE SGC-P-UCA-13
DEL PROCESO: REFERENCIA (TDR’S) Versión: 01
Fecha: 19-11-2019
PROVEEDO ACTIVIDADES ENCARGAD
ENTRADA SALIDA CLIENTES
R PLANEAR HACER O
Documento
Administra 1. Evalua
1.1. Revisar Operador/
Operador tivo de r Técnico TDR’s
TDR’s. a
Control TDR’s.
(TDR’s).
2.1. Ingresar
2. Recibir documento Oficio
Autoridad
Docum administrat Operador/C (Anexo
Documento Ambiental
ento ivo de onsultor 28) de
Administra Competen
Admini control Acreditado ingreso
HGPT tivo de te
strativo (TDR’s) al al HGPT
Control
de HGPT
TDR’s
Control 2.2. Remitir Tramite
Secretaría
TDR’s. trámite a la sumillad DGCA
HGPT
DGCA o
3.1. Asignar Tramite
Documento Coordinad
trámite a la Director/a sumillad
Administra 3. Asigna or/a
UCA o
DGCA tivo de r
Tramite
Control TDR’s 3.2. Reasignar Coordinador
sumillad Técnico/a
TDR’s trámite /a
o
Informe
(Anexo
4.1. Verificar y
26) de Coordinad
evaluar Técnico/a
evaluaci or/a
TDR’s
ón de
TDR’s
Informe
(Anexo
26) de
Evacuaci
Trámites 4. Revisar 4.2. Elaborar
ón,
sumillados Docum informe de
memora
(Document ento evaluación
ndo Coordinad
os Admini y oficio de Técnico/a
UCA (Anexo or/a
Administra strativo pronuncia
27) y
tivos de de miento de
Oficio
Control Control TDR’s
(Anexo
TDR’s) TDR’s
28) de
Pronunci
amiento
4.3. Actualizar Registro
registro de de
control y control y
Coordinador
seguimient seguimie MAE
/a
o de nto
trámites (HGPT-
UCA DGCA-

222
 SGC-R-
31)
4.4. Dar Coordinador Registro MAE
seguimient /a de
o a la control y
presentació seguimie
n de la nto
AAC en el (HGPT-
plazo DGCA-
establecido SGC-R-
en los 31)
TDR’s
HUMANOS FÍSICOS AMBIENTALES
TECNOLÓGICOS
Director/a DGCA Internet, computadoras, Disponibilidad de espacios de
Coordinador/a UCA impresoras, teléfonos, trabajo ventilados e iluminados,
Técnico/a UCA archivadores, muebles de computadoras y muebles
Coordinador/a UDA oficina, insumos de ergonómicamente adaptados
Secretaria DGCA oficina (papelería, tinta de cumpliendo normas de
impresoras), Sistema seguridad y salud ocupacional.
Operativo Windows.
DOCUMENTACIÓN DE SOPORTE REQUISITOS A
CUMPLIR
INTERNA EXTERNA NORMA- OTRO
ISO
- Reglamento al Código del Ambiente.
- Código Orgánico del Ambiente, COA.
Registro Oficial Suplemento 983 de 12-abr.-
2017.
- Ley de Hidrocarburos, 1978. Registro
Oficial 711. Última modificación: 12-sep.-
2014.
- Resolución y
- Reglamento Ambiental De Actividades
Licencia
Hidrocarburiferas. Registro Oficial 265.
Ambiental del
Última modificación: 29-sep.-2010
proyecto, obra
- Reglamento al Código Orgánico del
y/o actividad.
Ambiente.
- Expedientes de
- Texto Unificado de Legislación Secundaria Normas de
proyecto, obra
de Medio Ambiente. Registro Oficial Control
y/o actividad
Edición Especial 2. Última modificación: NTE Interno de la
- Registro de
29-mar.-2017. INEN Contraloría
seguimiento de
- Acuerdo Ministerial No. 061. Reforma del General del
Obligaciones
Libro VI del Texto Unificado de Estado
Ambientales de
Legislación Secundaria del Ministerio Del
los Sujetos de
Ambiente. Registro Oficial Edición
Control.
Especial 319 de 04-may.-2015.
- POA DGCA
- Acuerdo Ministerial No. 097-A. de 30-jul.-
- Planificación
2015. Anexos del Texto Unificado de
UCA
Legislación Secundaria del Ministerio del
Ambiente.
- Acuerdo Ministerial No. 109 publicado en
el Edición Especial No. 640 de 23 de
noviembre de 2018.
- Acuerdo No. 013 del Ministerio del
Ambiente, emitido el 14 de febrero de 2019.

223
7. DIAGRAMA DE FLUJO

224
 8. INDICADORES DE GESTIÓN DE PROCESO

Nº INDICAD FÓRMULA UNIDAD RESPONSABL FUENTE DE FRECUENCI

OR DE DE E DE LA A DE
CÁLCULO MEDID MEDICIÓN MEDICIÓN MEDICIÓN
A
No. TDR’s
evaluados/N Porcenta Coordinador/a Informes
1 100% Semestral
o. TDR’s je UCA (Anexo 26)
ingresados

9. FIRMAS DE RESPONSABILIDAD

ELABORADO POR CARGO FIRMA

Ing. Verónica Chico Técnica UCA-DGCA
Ing. Damián Zumbana López Técnico UCA-DGCA

Dra. Mercedes López Técnica Dirección General de Planificación

Srta. Machado Vanessa Tesista

REVISADO POR CARGO FIRMA

Ing. Diego Cisneros. Director General de Gestión y Calidad Ambiental
APROBADO POR CARGO FIRMA
Dr. Manuel Caizabanda Prefecto Provincial

10. REGISTROS Y ANEXOS

REGISTROS
 Registro de seguimiento (HGPT-DGCA-SGC-R-31)
ANEXOS
 Modelo de informe (ANEXOS 26)
 Modelo de memorando (ANEXOS 27)
 Modelo de oficio (ANEXOS 28)

225
DIRECCIÓN DE GESTIÓN Y CALIDAD
AMBIENTAL
DGCA

PROCEDIMIENTO DE EVALUACIÓN DE
INFORMES AMBIENTALES ANUALES

CÓDIGO: HGPT-DGCA-SGC-P-UCA-14
ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

FIRMA

CARGO

226
 1. OBJETIVO
Evaluar si el informe ambiental anual cumple con lo dispuesto en la normativa
ambiental sectorial correspondiente para ser aprobados
2. ALCANCE
El procedimiento de evaluación de informes ambientales anuales empieza desde que
el operador ingresa el Informe Ambiental Anual (IAA), del proyecto, obra y/o
actividad vinculada a estaciones de servicio con o sin lavadora /lubricadora, hasta la
emisión del pronunciamiento de aprobado, rechazado, observado.
3. REFERENCIAS NORMATIVAS Y POLÍTICAS

MARCO LEGAL OBJETO

1 Código Orgánico del Ambiente, Este Código tiene por objeto garantizar el derecho de las
Registro Oficial Suplemento 983 personas a vivir en un ambiente sano y ecológicamente
de 12 de abril de 2017 equilibrado, así como proteger los derechos de la
naturaleza para la realización del buen vivir o sumak
kawsay.
2 Reglamento al Código Orgánico Regulación de las actividades antrópicas considerando las
del Ambiente, Registro oficial necesidades poblacionales en función de los recursos
No. 507 de 12 de junio del 2019 naturales y los límites biofísicos de los ecosistemas, con
el fin de garantizar el ejercicio de los derechos de la
naturaleza.
3 Acuerdo Ministerial No. 109 Reforma al Acuerdo 061 del Ministerio del Ambiente,
publicado en el Edición Especial Registro Oficial 316 del 4 de mayo de 2015.
No. 640 de 23 de noviembre de
2018.
4 Acuerdo 061 del Ministerio del Reforma el Libro VI del Texto Unificado de Legislación
Ambiente, Registro Oficial 316 Secundaria del Ministerio del Ambiente
de 4 de mayo de 2015.

5 Acuerdo No. 013 del Ministerio Reformar el Acuerdo 109 del Ministerio del Ambiente
del Ambiente, emitido el 14 de publicado en el Registro Oficial edición especial 640 de
febrero de 2019. 23 de noviembre de 2018.

6 Reglamento Ambiental de Regular las actividades hidrocarburíferas de exploración,

actividades hidrocarburíferas desarrollo y producción, almacenamiento, transporte,
(RAHOE), Decreto Ejecutivo industrialización y comercialización de petróleo crudo,
1215, Registro Oficial 265 de 13- derivados del petróleo, gas natural y afines, susceptibles
feb-2001 Ultima modificación: de producir impactos ambientales en el área de influencia
29-sep-2010 directa, definida en cada caso por el Estudio Ambiental
respectivo.

4. DEFINICIONES
 Informe Ambiental de Cumplimiento Anual. - Documento administrativo de
control, el cual se lo debe presentar a la Subsecretaría de Protección Ambiental,
hasta el treinta y uno de enero de cada año. Este informe deberá describir y evaluar
las actividades ambientales presupuestadas que han sido ejecutadas, en relación
con las que consten en el programa anual de actividades antes referido, sin

227
 perjuicio de que la Subsecretaría requiera informes específicos en cualquier
tiempo.
 Pronunciamiento. - es un documento mediante el cual la autoridad ambiental
emite el criterio de aprobado, aceptado, observado, rechazado u otro, ante el
documento administrativo de control evaluado.

5. RESPONSABLE
 Director/a: Es el encargado/a de reasignar el informe ambiental anual, además
de revisar y aprobar la documentación saliente respecto a los IAA.
 Coordinador/a: Es el encargado/a de llenar el registro de seguimiento, además
de reasignar la documentación al técnico/a encargado.
 Técnico/a: Evaluar Informes Ambientales Anuales, además de generar informes
técnicos, memorandos, oficios, notificaciones.

6. DESARROLLO

Código: HGPT-DGCA-
IDENTIFICACIÓN EVALUACIÓN DE INFORMES SGC-UCA-14
DEL PROCESO: AMBIENTALES ANUALES Versión: 01
Fecha:19/11/2019
PROVEED ACTIVIDADES CLIENTE
ENTRADA ENCARGADO SALIDA
OR PLANEAR HACER S

Director/a
1.1. Reasignar Trámite Técnico/
Coordina-
trámite. reasignado a
dor/a
Informe
1. Evalua 1.2. Revisar Técnico/
Técnico/a revisado
Operador IAA r el informe a
(Anexo 26)
IAA
Memorando
1.3. Emitir Técnico/a
(Anexo 27)
pronunciami Director/a Operador
Oficios
ento. Prefecto/a
(Anexo 28)15

15
En función del pronunciamiento se determina el contenido de memorando y oficios.

228
 Registro de
Registro seguimiento
Coordina 2. Actualizar registro
de Coordinador actualizado Técnico/
dor/a de seguimiento de
seguimie /a (HGPT- a
UCA IAA
nto DGCA-
SGC-R-31)

HUMANOS FÍSICOS TECNOLÓGICOS AMBIENTALES

Técnicos/as de la
Equipos de protección personal,
DGCA Disponibilidad de espacios de
vehículos, Internet, Intranet, SGCA,
Director/a trabajo ergonómicamente
computadoras, impresoras, teléfono,
Secretaria/o adecuados de acuerdo a las
muebles, archivadores, insumos
Asistente normas de seguridad y salud
(papelería, tinta de impresoras),
Administrativa ocupacional.
Windows.
Conductores/as
REQUISITOS A
DOCUMENTACIÓN DE SOPORTE
CUMPLIR
NORMAS
INTERNA EXTERNA OTRO
ISO
- Código Orgánico del Ambiente,
Registro Oficial Suplemento 983 de
12 de abril de 2017
- Reglamento al Código Orgánico del
Ambiente, Registro oficial No. 507 de
12 de junio del 2019
- Acuerdo Ministerial No. 109
- Permisos
publicado en el Edición Especial No.
ambientales - NORMAS
640 de 23 de noviembre de 2018.
- Registros de 2841
- Acuerdo 061 del Ministerio del
seguimiento señalización -
Ambiente, Registro Oficial 316 de 4
- POA DGCA - NORMA
de mayo de 2015.
- Planificación INEN 2288
- Acuerdo No. 013 del Ministerio del
UCA
Ambiente, emitido el 14 de febrero de
2019.
- Reglamento Ambiental de actividades
hidrocarburíferas (RAOHE), Decreto
Ejecutivo 1215, Registro Oficial 265
de 13-feb-2001 Ultima modificación:
29-sep-2010

229
 7. DIAGRAMA DE FLUJO

8. INDICADORES DE GESTIÓN

Nº INDIC FÓRMULA DE UNIDAD RESPONSABL FUENTE FRECUEN

A-DOR CÁLCULO DE E DE DE LA CIA DE
MEDIDA MEDICIÓN MEDICIÓ MEDICIÓ
N N
No. IAA Técnico/a
1 100% aprobados/No. IAA Porcentaje Coordinador/a Anual
evaluados UCA
No. IAA Técnico/a Registro de
2 100% observados/No. Porcentaje Coordinador/a seguimient Anual
IAA evaluados UCA o
No. IAA Técnico/a (HGPT-
3 100% archivados/No. IAA Porcentaje Coordinador/a DGCA- Anual
evaluados UCA SGC-R-31)

No. IAA Técnico/a

4 100% rechazados/No. Porcentaje Coordinador/a Anual
IAA evaluados UCA

230
 9. FIRMAS DE RESPONSABILIDAD

ELABORADO POR CARGO FIRMA

Lic. Jessica López Técnico DGCA – UCA

Dra. Mercedes López Técnica DP

Srta. Machado Vanessa Tesista

REVISADO POR CARGO FIRMA

Ing. Cisneros Diego Director General de Gestión y
Calidad Ambiental
APROBADO POR CARGO FIRMA
Dr. Manuel Caizabanda Prefecto Provincial

10. REGISTROS Y ANEXOS

REGISTROS
 Registro de seguimiento (HGPT-DGCA-SGC-R-31)
ANEXOS
 Modelo de informe (ANEXOS 26)
 Modelo de memorando (ANEXOS 27)
 Modelo de oficio (ANEXOS 28)

231
DIRECCIÓN DE GESTIÓN Y CALIDAD
AMBIENTAL
DGCA

PROCEDIMIENTO DE EVALUACIÓN DE
INFORMES DE MONITOREO
AMBIENTAL INTERNO RUTINARIO Y
CONTROL AMBIENTAL

CÓDIGO: HGPT-DGCA-SGC-P-UCA-15
ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

FIRMA

CARGO

232
 1. OBJETIVO
Evaluar a los informes de monitoreo ambiental interno de emisiones a la atmosfera,
descargas liquidas y sólidas, además de la remediación de suelos y/o piscinas
contaminadas, según lo dispuesto en la normativa ambiental sectorial correspondiente
para ser aprobados.
2. ALCANCE
El procedimiento de evaluación de informes de monitoreo ambiental interno rutinario
y control ambiental, empieza desde que el operador ingresa el Informe de monitoreo
ambiental interno Anual (IMAI), del proyecto, obra y/o actividad vinculada a
estaciones de servicio con o sin lavadora /lubricadora, hasta la emisión del
pronunciamiento de aprobado, rechazado, observado.

3. REFERENCIAS NORMATIVAS Y POLÍTICAS

MARCO LEGAL OBJETO

1 Código Orgánico del Ambiente, Este Código tiene por objeto garantizar el derecho de las
Registro Oficial Suplemento 983 personas a vivir en un ambiente sano y ecológicamente
de 12 de abril de 2017 equilibrado, así como proteger los derechos de la
naturaleza para la realización del buen vivir o sumak
kawsay.
2 Reglamento al Código Orgánico Regulación de las actividades antrópicas considerando las
del Ambiente, Registro oficial necesidades poblacionales en función de los recursos
No. 507 de 12 de junio del 2019 naturales y los límites biofísicos de los ecosistemas, con
el fin de garantizar el ejercicio de los derechos de la
naturaleza.
3 Acuerdo Ministerial No. 109 Reforma al Acuerdo 061 del Ministerio del Ambiente,
publicado en el Edición Especial Registro Oficial 316 del 4 de mayo de 2015.
No. 640 de 23 de noviembre de
2018.
4 Acuerdo 061 del Ministerio del Reforma el Libro VI del Texto Unificado de Legislación
Ambiente, Registro Oficial 316 Secundaria del Ministerio del Ambiente
de 4 de mayo de 2015.

5 Acuerdo No. 013 del Ministerio Reformar el Acuerdo 109 del Ministerio del Ambiente
del Ambiente, emitido el 14 de publicado en el Registro Oficial edición especial 640 de
febrero de 2019. 23 de noviembre de 2018.

6 Reglamento Ambiental de Regular las actividades hidrocarburíferas de exploración,

actividades hidrocarburíferas desarrollo y producción, almacenamiento, transporte,
(RAHOE), Decreto Ejecutivo industrialización y comercialización de petróleo crudo,
1215, Registro Oficial 265 de 13- derivados del petróleo, gas natural y afines, susceptibles
feb-2001 Ultima modificación: de producir impactos ambientales en el área de influencia
29-sep-2010 directa, definida en cada caso por el Estudio Ambiental
respectivo.

233
 4. DEFINICIONES
 Monitoreo Ambiental Interno (IMAI): Documento administrativo de control,
el cual se lo debe presentar a la Subsecretaría de Protección Ambiental, el cual
describe y evalúa los monitoreos ambientales internos rutinarios que han sido
ejecutados, en relación con las que consten en el informe ambiental anual de las
actividades antes referido, aprobara los puntos de monitoreo u ordenara, en base
a la situación ambiental del área de operaciones, que se modifiquen dichos puntos.
 Pronunciamiento. - es un documento mediante el cual la autoridad ambiental
emite el criterio de aprobado, aceptado, observado, rechazado u otro, ante el
documento administrativo de control evaluado.

5. RESPONSABLES
 Director/a: Es el encargado/a de reasignar el informe de monitoreo ambiental
interno, además de revisar y aprobar la documentación saliente respecto a los
IMAI.
 Coordinador/a: Es el encargado/a de llenar el registro de seguimiento, además
de reasignar la documentación al técnico/a encargado.
 Técnico/a: Evaluar Informes de Monitoreo Ambiental Interno, además de
generar informes técnicos, memorandos, oficios, notificaciones.
6. DESARROLLO

Código: HGPT-DGCA-
EVALUACIÓN DE INFORMES
IDENTIFICACIÓN DEL SGC-P-UCA-15
DE MONITOREO AMBIENTAL
PROCESO: Versión: 01
INTERNO RUTINARIO Y
Fecha:19/11/2019
CONTROL AMBIENTAL
PROVEED ACTIVIDADES ENCARGA CLIENTE
ENTRADA SALIDA
OR PLANEAR HACER DO S

Director/a
1.1. Reasignar Trámite Técnico/
Coordina-
trámite. reasignado a
1. Evaluar dor/a
Operador IMAI
el IMAI Informe
1.2. Revisar Técnico/
Técnico/a revisado
informe16 a
(Anexo 26)

16 Cuando corresponde se realiza una visita técnica y se genera una ficha, se da disposiciones a través de
ficha(anexo 1)

234
 Memorand
o
1.3. Emitir Técnico/a
(Anexo 27)
pronuncia Director/a Operador
Oficios
miento. Prefecto/a
(Anexo
28)17
Registro de
seguimient
2. Actualizar
Registro de o
registro de Técnico/
Técnico/a Seguimiento al Técnico/a actualizado
seguimiento de a
IMAI (HGPT-
IMAI
DGCA-
SGC-R-31)
HUMANOS FÍSICOS TECNOLÓGICOS AMBIENTALES
Equipos de protección personal,
Técnicos/as de la DGCA Disponibilidad de espacios de
vehículos, Internet, Intranet,
Director/a trabajo ergonómicamente
SGCA, computadoras,
Secretaria/o adecuados de acuerdo a las
impresoras, teléfono, muebles,
Asistente Administrativa normas de seguridad y salud
archivadores, insumos (papelería,
Conductores/as ocupacional.
tinta de impresoras), Windows.
REQUISITOS A
DOCUMENTACIÓN DE SOPORTE
CUMPLIR
INTERNA EXTERNA NORMAS ISO OTRO
- Código Orgánico del Ambiente, Registro
Oficial Suplemento 983 de 12 de abril de
2017
- Reglamento al Código Orgánico del
Ambiente, Registro oficial No. 507 de 12
de junio del 2019
- Permisos
- Acuerdo Ministerial No. 109 publicado en
ambientales el Edición Especial No. 640 de 23 de - NORMAS
- Registros de noviembre de 2018. 2841
seguimiento - Acuerdo 061 del Ministerio del Ambiente, señalización -
Registro Oficial 316 de 4 de mayo de
- POA DGCA 2015. - NORMA
- Planificación - Acuerdo No. 013 del Ministerio del INEN 2288
UCA Ambiente, emitido el 14 de febrero de
2019.
- Reglamento Ambiental de actividades
hidrocarburíferas (RAOHE), Decreto
Ejecutivo 1215, Registro Oficial 265 de
13-feb-2001 Ultima modificación: 29-sep-
2010

17 En función del pronunciamiento se determina el contenido de memorando y oficios.

235
 7. DIAGRAMA DE FLUJO

8. INDICADORES DE GESTIÓN

Nº INDICA- FÓRMULA DE UNIDAD RESPONSABLE FUENTE FRECUENCIA

DOR CÁLCULO DE DE MEDICIÓN DE LA DE
MEDIDA MEDICIÓN MEDICIÓN
1 No. IMAI Técnico/a
100% aprobados/No. Porcentaje Coordinador/a Anual
IMAI evaluados UCA
2 No. IMAI Técnico/a
100% observados/No. Porcentaje Coordinador/a Registro de Anual
IMAI evaluados UCA seguimiento
(HGPT-
3 No. IMAI Técnico/a DGCA-
100% archivados/No. Porcentaje Coordinador/a SGC-R-31) Anual
IAA evaluados UCA
4 No. IMAI Técnico/a
100% rechazados/No. Porcentaje Coordinador/a Anual
IMAI evaluados UCA

236
 9. FIRMAS DE RESPONSABILIDAD

ELABORADO POR CARGO FIRMA

Lic. Jessica López Técnico DGCA – UCA

Dra. Mercedes López Técnica DP

Srta. Machado Vanessa Tesista

REVISADO POR CARGO FIRMA

Ing. Cisneros Diego Director General de Gestión y
Calidad Ambiental
APROBADO POR CARGO FIRMA
Dr. Manuel Caizabanda Prefecto Provincial

10. REGISTROS Y ANEXOS

REGISTROS
 Registro de seguimiento (HGPT-DGCA-SGC-R-31)
ANEXOS
 Modelo de informe (ANEXOS 26)
 Modelo de memorando (ANEXOS 27)
 Modelo de oficio (ANEXOS 28)

237
DIRECCIÓN DE GESTIÓN Y CALIDAD
AMBIENTAL
DGCA

PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO
SANCIONATORIO

CÓDIGO: HGPT-DGCA-SGC-P-UDA-16
ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

FIRMA

CARGO

238
 1. OBJETIVO
Determinar según la normativa ambiental vigente la existencia de daño ambiental; y,
la existencia de una infracción administrativa ambiental de los proyectos, obras y/o
actividades de mínimo, bajo, medio impacto y riesgo ambiental.
2. ALCANCE
El procedimiento administrativo sancionatorio, empieza desde la obtención de la
denuncia por parte de las unidades, hasta la aplicación de sanciones, multas o lo que
determine la ley a los proyectos, obras y o actividades de mínimo, bajo, medio impacto
y riesgo ambiental
3. REFERENCIAS NORMATIVAS Y POLÍTICAS

MARCO LEGAL OBJETO

Constitución de la República del
Este Código tiene por objeto garantizar el derecho de
Ecuador. Registro Oficial (R.O.) Nº
las personas a vivir en un ambiente sano y
449 del 20 de octubre de 2008Código
1 ecológicamente equilibrado, así como proteger los
Orgánico del Ambiente, Registro
derechos de la naturaleza para la realización del buen
Oficial Suplemento 983 de 12 de abril
vivir o sumak kawsay
de 2017.
En el marco del Sistema Nacional de Competencias y
del Sistema Descentralizado de Gestión Ambiental,
Código Orgánico del Ambiente, los Gobiernos Autónomos Descentralizados en todos
Registro Oficial Suplemento 983 de 12 sus niveles, ejercerán las competencias en materia
2
de abril de 2017. ambiental asignadas de conformidad con la
Constitución y la ley. Para efectos de la acreditación
estarán sujetos al control y seguimiento de la
Autoridad Ambiental Nacional.
Reglamento al Código Orgánico del
Ambiente, Registro oficial No. 507 de
Reforma el Libro VI del Texto Unificado de
3 12 de junio del 2019Acuerdo 061 del
Legislación Secundaria del Ministerio del Ambiente
Ministerio del Ambiente, Registro
Oficial 316 del 4 de mayo de 2015.
Reforma al Acuerdo 061 del Ministerio del Ambiente,
Registro Oficial 316 del 4 de mayo de 2015, mediante
Acuerdo 109 viernes 23 de noviembre
el cual se expidió la reforma del libro VI del texto
4 de 2018 Edición Especial Nº 640 -
unificado de Legislación Secundaria del Ministerio
Registró Oficial.
del Ambiente; de conformidad con las disposiciones
del presente instrumento.
Reformar el Acuerdo 109 del Ministerio del Ambiente
Acuerdo 013 del Ministerio del
5 publicado en el Registro Oficial edición especial 640
Ambiente de febrero 14 de 2019.
de 23 de noviembre de 2018.
Código Orgánico Administrativo Ley- Este Código regula el ejercicio de la función
6 Registro Oficial Suplemento 31 de 07- administrativa de los organismos que conforman el
jul.-2017 sector público
Código Orgánico De Organización Regular la potestad sancionadora relacionada en
Territorial - Registro Oficial materia ambiental del Honorable Gobierno
7
Suplemento 303 de 19-oct.-2010- Provincial de Tungurahua como Autoridad
Ultima modificación: 16-ene.-2015 Ambiental de Autoridad responsable.

239
4. DEFINICIONES
 Sanción: Es la aplicación de algún tipo de pena o castigo a un individuo que
infringe una ley o una norma legal.

 Proceso Administrativo sancionatorio: Es un proceso que tiene como objetivo

principal determinar mediante resolución administrativa motivada como la
existencia de una infracción administrativa ambiental o la existencia de daño
ambiental; y, En caso de que mediante resolución administrativa se determine la
existencia de daño ambiental, la Autoridad Ambiental Competente, comunica al
operador la presentación del Plan de Reparación Integral, sin perjuicio de otras
medidas de contingencia, mitigación, remediación, restauración y/o reparación,
además del pago de la multa correspondiente.

 Recomendaciones Legales: Escritos encontrados en la normativa la cual tiene la

acción de considerar algo ventajoso beneficioso para el representante del
proyecto, obra y/o actividad, según sea el motivo.

 Plazos: Tiempo determinado, que se lo da al operador o sujeto de control para

presentar cualquier documentación.

5. RESPONSABLES
 Director/a: Es el encargado/a de reasignar la denuncia a los técnicos/as de la
DGCA, para posterior enviar al abogado, además de revisar y aprobar toda la
documentación saliente con respecto al proceso administrativo sancionatorio.

 Abogado/s: Emitir pronunciamientos basados en la normativa vigente aplicable

respecto a los procesos administrativos sancionatorios, además de revisar
información, requerimientos, solicitudes, realizar informes técnicos, oficios,
memorandos, visitas técnico-legales

240
 6. DESARROLLO

Código: HGPT-DGCA-SGC-
IDENTIFICACIÓN PROCESO ADMINISTRATIVO P-UDA-16
DEL PROCESO: SANCIONATORIO Versión: 01
Fecha: 5-12-2019
ACTIVIDADES ENCA
PROVEE ENTRAD CLIENTE
RGAD SALIDA
DOR A PLANEAR HACER S
O
Reasignación de
Directo Documentació Abogado
la
r/a n reasignada
documentación
Realizar la
revisión y
análisis legal de Abogad Documentació
Unidades Abogado
Analizar la la o n revisada y
de la Denuncia documentación analizada
denuncia
DGCA y la normativa
aplicable

Emisión de
Abogad Memorando
criterios Director/a
o (Anexo 27)
técnico-legales
2.1 Revisar
Directo Recomendacio
recomendacione Director
2. Iniciar r/a nes revisadas
s técnico legales
proceso
Oficio
administrati
Dar inicio al Directo (Anexo 28) / Operador/
vo
proceso r/a Notificación a
sancionatori
administrativo Abogad (HGPT- CC.
o
sancionatorio o DGCA-SGC- Prefectura
R-33)
Registro de
seguimiento
3.1 Hacer el de plazo
Abogad
Memoran seguimiento los revisada Abogado
o
do con plazos (HGPT-
UDA recomend DGCA-SGC-
aciones R-31)
3. Realizar
legales 3.2 Ejecutar el
el
procedimiento
seguimiento Oficios
administrativo
y ejecución ABOG (Anexo 28)
correspondiente
del proceso ADO Notificaciones
para la
si Directo (HGPT- Operador
aplicación de
corresponda r/a DGCA-SGC-
sanciones,
R-33)
multas o lo que
determine la ley
Abogad
3.3 Cerrar Proceso
o Abogado
proceso administrativo
Directo Director/a
administrativo cerrado
r/a

241
 Todos los
document Registro de
os recibos seguimiento
respecto a [Link] registro de Abogad actualizada
UDA Abogado
los seguimiento administrativo o (HGPT-
procesos DGCA-SGC-
administr R-31)
ativos

HUMANOS FÍSICOS TECNOLÓGICOS AMBIENTALES

Disponibilidad de espacios de
Abogado Internet, Intranet, computadoras,
trabajo ergonómicamente
Técnico de UDA impresoras, teléfono, muebles,
adecuados de acuerdo a las
archivadores, insumos (papelería, tinta
normas de seguridad y salud
de impresoras), Windows.
ocupacional.
REQUISITOS A
DOCUMENTACIÓN DE SOPORTE
CUMPLIR
NORMAS
INTERNA EXTERNA OTRO
ISO
Constitución de la República del Ecuador. Registro Oficial (R.O.) Nº
449 del 20 de octubre de 2008Código Orgánico del Ambiente,
Registro Oficial Suplemento 983 de 12 de abril de 2017.
Código Orgánico del Ambiente, Registro Oficial Suplemento 983 de
12 de abril de 2017.
Reglamento al Código Orgánico del Ambiente, Registro oficial No.
507 de 12 de junio del 2019Acuerdo 061 del Ministerio del
Ambiente, Registro Oficial 316 del 4 de mayo de 2015.
Acuerdo 109 viernes 23 de noviembre de 2018 Edición Especial Nº
- 640 - Registró Oficial. - -
Acuerdo 013 del Ministerio del Ambiente de febrero 14 de 2019.
Código Orgánico Administrativo Ley-Registro Oficial Suplemento
31 de 07-jul.-2017
Código Orgánico De Organización Territorial - Registro Oficial
Suplemento 303 de 19-oct.-2010- Ultima modificación: 16-ene.-
2015
Ordenanza provincial que regula el procedimiento administrativo
correspondiente a la potestad sancionadora en materia ambiental del
HGPT.

7. DIAGRAMA DE FLUJO

242
243
 8. INDICADORES DE GESTIÓN DE PROCESO

UNIDAD RESPONSA FUENTE DE FRECUENCI

INDI- FÓRMULA DE
Nº DE BLE DE LA A DE
CADOR CÁLCULO
MEDIDA MEDICIÓN MEDICIÓN MEDICIÓN
No. De procesos
administrativos
sancionatorios
iniciados/No. De
certificados
Registro de
remitidos para
seguimient
análisis legal.
Porcenta o
1 100% No. De procesos Abogado Anual
je (HGPT-
administrativo
DGCA-
sancionatorios
SGC-R-31)
finalizados/ No.
De procesos
administrativos
sancionatorios
iniciados

9. FIRMAS DE RESPONSABILIDAD

ELABORADO POR CARGO FIRMA

Abg. Juan Carlos Sánchez Técnico DGCA –UDA
Coordinación
Dra. Mercedes López Técnica DP

Srta. Machado Vanessa Tesista

REVISADO POR CARGO FIRMA

Ing. Cisneros Diego Director General de Gestión y
Calidad Ambiental
APROBADO POR CARGO FIRMA
Dr. Manuel Caizabanda Prefecto Provincial

10. REGISTROS Y ANEXOS

REGISTRO
 Registro de seguimiento (HGPT-DGCA-SGC-R-31)
 Registro de notificación ambiental (HGPT-DGCA-SGC-R-33)
ANEXOS
 Modelo de memorando (ANEXO 27)
 Modelo de oficios (ANEXO 28)

244
DIRECCIÓN DE GESTIÓN Y CALIDAD
AMBIENTAL
DGCA

PROCEDIMIENTO DE EXTINCIÓN DE
PERMISOS AMBIENTALES

CÓDIGO: HGPT-DGCA-SGC-P-UDA-17
ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

FIRMA

CARGO

245
 1. OBJETIVO
Establecer el mecanismo a seguir en los casos que proceda la extinción de permisos
ambientales.
2. ALCANCE

El procedimiento de extinción de permisos ambientales, empieza desde que el operado

o sujeto de control envía una solicitud de extinción de permiso ambiental, hasta que la
secretaria ejecutiva de la DGCA entrega un oficio y resolución al operador, según sea el
caso de aprobación u observación.

3. REFERENCIAS NORMATIVAS Y POLÍTICAS

REGISTRO LEGAL OBJETO

Se reconoce el derecho de la población a vivir en un ambiente

Constitución de la República sano y ecológicamente equilibrado, que garantice la
del Ecuador. Registro Oficial sostenibilidad y el buen vivir, sumak kawsay.
1 (R.O.) Nº 449 del 20 de Se declara de interés público la preservación del ambiente, la
conservación de los ecosistemas, la biodiversidad y la
octubre de 2008 integridad del patrimonio genético del país, la prevención del
daño ambiental y la recuperación de los espacios naturales
degradado.

En el marco del Sistema Nacional de Competencias y del

Código Orgánico del Sistema Descentralizado de Gestión Ambiental, los
Ambiente, Registro Oficial Gobiernos Autónomos Descentralizados en todos sus niveles,
2 Suplemento 983 de 12 de ejercerán las competencias en materia ambiental asignadas de
abril de 2017. conformidad con la Constitución y la ley. Para efectos de la
acreditación estarán sujetos al control y seguimiento de la
Autoridad Ambiental Nacional.

La profundización del proceso de autonomías y

Código Orgánico De
descentralización del Estado, con el fin de promover el
Organización Territorial - desarrollo equitativo, solidario y sustentable del territorio, la
Registro Oficial Suplemento integración y participación ciudadana, así como el desarrollo
3
303 de 19-oct.-2010- Ultima social y económico de la población;
modificación: 16-ene.-2015 La organización territorial del Estado ecuatoriano equitativa
y solidaria, que compense las situaciones de injusticia y
exclusión existentes entre las circunscripciones territoriales.

Reglamento al Código
Orgánico del Ambiente, Regulación de las actividades antrópicas considerando las
Registro oficial No. 507 de 12 necesidades poblacionales en función de los recursos
4
de junio del 2019Acuerdo naturales y los límites biofísicos de los ecosistemas, con el fi
061 del Ministerio del n de garantizar el ejercicio de los derechos de la naturaleza
Ambiente, Registro Oficial
316 del 4 de mayo de 2015.

246
 Los Sujetos de Control que por cualquier motivo requieran el
Acuerdo Ministerial 061
cierre de las operaciones y/o abandono del área, deberán
publicado por el Ministerio ejecutar el plan de cierre y abandono conforme lo aprobado
del Ambiente mediante en el Plan de Manejo Ambiental respectivo; adicionalmente,
5
Registro Oficial No. 316 del deberán presentar Informes Ambientales, Auditorías
04 de mayo de 2015 Ambientales u otros los documentos conforme los
lineamientos establecidos por la Autoridad Ambiental
Competente.

Acuerdo 109 viernes 23 de

noviembre de 2018 Edición Reforma al Acuerdo 061 del Ministerio del Ambiente,
Especial Nº 640 - Registró Registro Oficial 316 del 4 de mayo de 2015, mediante el cual
6
se expidió la reforma del libro VI del texto unificado de
Oficial.
Legislación Secundaria del Ministerio del Ambiente; de
conformidad con las disposiciones del presente instrumento.
Reformar el Acuerdo 109 del Ministerio del Ambiente
Acuerdo 013 del Ministerio publicado en el Registro Oficial edición especial 640 de 23
7
del Ambiente de febrero 14 de noviembre de 2018.
de 2019.

Reglamento Ambiental De
Regular las actividades Hidrocarburiferas de exploración,
Actividades desarrollo y producción, almacenamiento, transporte,
Hidrocarburiferas - Decreto industrialización y comercialización de petróleo crudo,
8
Ejecutivo 1215 Registro derivados del petróleo, gas natural y afines, susceptibles de
Oficial 265 de 13-feb-2001 producir impactos ambientales en el área de influencia
Ultima modificación: 29-sep- directa, definida en cada caso por el Estudio Ambiental
respectivo.
2010
Resolución 005-CNC—2014
del Consejo Nacional de Regular el ejercicio de la competencia de gestión ambiental,
Competencias - Registro a favor de los gobiernos autónomos descentralizados
9
Oficial Nº 84 - Suplemento provinciales, metropolitanos, municipales y parroquiales
Jueves 21 de septiembre de rurales.
2017
Otorga al H. Gobierno Provincial de Tungurahua, la
acreditación como Autoridad Ambiental de Aplicación
Resolución 389 del 3 de junio responsable, y; la autorización de utilizar el sello del Sistema
del 2015, publicada en el Único de Manejo Ambiental, SUMA; razón por la cual, esta
10
registro oficial suplemento Nº Institución adquiere, entre otras, las competencias para
415 del 13 de enero del 2015. aspectos de regularización ambiental de proyectos, obras y/o
actividades con potencial impacto ambiental en la provincia
de Tungurahua.

247
4. DEFINICIONES
 Extinción: Dejar sin efecto un documento administrativo.
 Informe técnico: Documento que analiza las características y particularidades
de una actividad para determinar la procedencia de extinguir un documento
administrativo.
 Licencia ambiental: Es el permiso ambiental que otorga la Autoridad Ambiental
Competente a una persona natural o jurídica, para la ejecución de un proyecto,
obra o actividad.
 Permiso ambiental: Es la Autorización Administrativa emitida por la Autoridad
Ambiental competente, que demuestra el cumplimiento del proceso de
regularización ambiental de un proyecto, obra o actividad.
 Registro ambiental: Es el permiso ambiental obligatorio que otorga la Autoridad
Ambiental Competente, en el que se certifica que el operador ha cumplido con el
proceso de regularización de su proyecto, obra o actividad.
 Resolución: Decreto, providencia, auto o fallo de autoridad gubernativa o
judicial.
 Titular: Persona o entidad que tiene a su nombre un título o documento
jurídico que la identifica, le otorga un derecho o la propiedad de algo, o le impone
una obligación.
 Vigencia: Vigor y observancia de un documento administrativo.

5. RESPONSABLES
 Director/a: Es el encargado de reasignar la documentación, que le llega por parte
de la prefectura, a los coordinadores de cada unidad según corresponda, además
de revisar y aprobar la documentación saliente con respecto al
procedimiento de extinción de permisos ambientales.
 Coordinador/a UCA y URA: Son los encargados de analizar la
documentación y realizar visita técnica si corresponde, además de elaborar
y remitir la Resolución de extinción del permiso ambiental
 Secretaria/o ejecutiva/o: Es el/la encargado/a de entregar oficio y
Resolución al operador y archivar copia de los mismos.

248
 6. DESARROLLO

Código: HGPT-DGCA-
IDENTIFICACIÓN ESTINCIÓN DE PERMISO SGC-P-UDA-17
DEL PROCESO: AMBIENTAL Versión: 01
Fecha: 05/12/2019
PROVE ENTRADA ACTIVIDADES ENCARGA SALIDA CLIENT
EDOR DO ES
PLANEAR HACER

Opera Solicitud 1.1. Reasignar Prefecto/a Trámite DGCA

dor de documentació Asignado
extinción n a la DGCA.
de 1. Analizar
permiso la 1.2. Reasignar Director/a Coordi
ambienta solicitud documentació DGCA na
l(Anexo y n a la unidad Informe dores
1) docume correspondient Técnico de
ntación e (Anexo 1) (Anexo UCA
adjunta 26) UDA
Registro URA
de
inspección
(HGPT-
1.3. Analizar la UCA DGCA- Directo
documentació URA SGC-R-30) r/a
n y realizar Memorand
visita técnica o
si (Anexo
corresponde. 27)

UDA
UDA Informe 2. Emitir 2.1. Revisar, Director/a Informe
Técnico - Resoluci aprobar y DGCA técnico
Ficha de ón de reasignar el aprobado
inspecció extinción informe (Anexo
n- del técnico a la 27)
Memoran permiso UDA.
do ambienta 2.2. Elaborar y UDA Resolución Directo
l remitir la (Anexo r/a
Resolución de 29) Prefect
extinción del Oficio de ura
permiso entrega a
ambiental prefectura
(Anexo
28)
Oficio de
entrega a
operador
(Anexo
28)
2.3. Revisar y Prefecto/a Resolución DGCA
emitir la Provincial firmada
Resolución de
extinción, y Secretario/
enviar a
Prefectura

249
 documentació
n a DGCA.
2.4. Entregar Secretaria Recibido Operad
oficio y DGCA de oficio or
Resolución al
operador y
archivar copia
de los
mismos.
HUMANOS FÍSICOS - AMBIENTALES
TECNOLÓGICOS
 Técnicos DGCA – URA -UCA Internet, Intranet, Disponibilidad de
 UDA - Abogado DGCA computadoras, impresoras, espacios de trabajo
teléfono, muebles, ventilados e iluminados,
archivadores, insumos computadores y muebles
(papelería, tinta de ergonómicamente
impresoras), Windows. adaptados cumpliendo
normas de seguridad y
salud ocupacional.
DOCUMENTACIÓN DE SOPORTE REQUISITOS A
CUMPLIR
INTERNA EXTERNA NORM OTRO
A ISO
Informe - Constitución de la República del Ecuador. Código
técnico – legal Registro Oficial (R.O.) Nº 449 del 20 de Orgánico
de viabilidad octubre de 2008 del
de cambio de Ambiente
- Código Orgánico del Ambiente, Registro
titular de TULSMA
Registro Oficial Suplemento 983 de 12 de abril de
Ambiental 2017.
- Código Orgánico De Organización Territorial
- Registro Oficial Suplemento 303 de 19-oct.-
2010- Ultima modificación: 16-ene.-2015
- Reglamento al Código Orgánico del
Ambiente, Registro oficial No. 507 de 12 de
junio del 2019Acuerdo 061 del Ministerio del
Ambiente, Registro Oficial 316 del 4 de mayo
de 2015.
- Acuerdo 061 del Ministerio del Ambiente,
Registro Oficial 316 del 4 de mayo de 2015.
- Acuerdo 109 viernes 23 de noviembre de
2018 Edición Especial Nº 640 - Registró
Oficial.
- Acuerdo 013 del Ministerio del Ambiente de
febrero 14 de 2019.
- Reglamento Ambiental De Actividades
Hidrocarburiferas - Decreto Ejecutivo 1215
Registro Oficial 265 de 13-feb-2001 Ultima
modificación: 29-sep-2010
- Resolución 005-CNC—2014 del Consejo
Nacional de Competencias - Registro Oficial
Nº 84 - Suplemento Jueves 21 de septiembre
de 2017
- Resolución 389 del 3 de junio del 2015,
publicada en el registro oficial suplemento Nº
415 del 13 de enero del 2015.

250
7. DIAGRAMA DE FLUJO

251
 8. INDICADORES DE GESTIÓN DE PROCESO

INDI- UNIDAD FUENTE FRECUENCIA

FÓRMULA DE RESPONSABLE
Nº CADO DE DE LA DE
CÁLCULO DE MEDICIÓN
R MEDIDA MEDICIÓN MEDICIÓN
Solicitudes de
extinción de
permisos
ambientales
Informes
atendidas /
Porcenta Coordinador/a emitidos
1 100% Total Anual
je UDA (Anexo
Solicitudes de
26)
extinción de
permisos
ambientales
recibidas

9. FIRMAS DE RESPONSABILIDAD

ELABORADO POR CARGO FIRMA

Abg. Juan Carlos Sánchez Abogado, DGCA

Srta. Vanessa Machado Tesista

REVISADO POR CARGO FIRMA
Director General de Gestión y
Ing. Diego Cisneros.
Calidad Ambiental
APROBADO POR CARGO FIRMA
Dr. Manuel Caizabanda Prefecto Provincial

10. REGISTROS Y ANEXOS

REGISTROS
 Registro de inspección (HGPT-DGCA-SGC-R-31)

ANEXOS
 Modelo de informe (ANEXO 26)
 Modelo de memorando (ANEXO 27)
 Modelo de oficio (ANEXO 28)

252
DIRECCIÓN DE GESTIÓN Y CALIDAD
AMBIENTAL
DGCA

PROCEDIMIENTO DE SEGUIMIENTO A
CONVENIOS

CÓDIGO: HGPT-DGCA-SGC-P-UDA-18

ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

FIRMA

CARGO

253
 1. OBJETIVO
Verificar periódicamente el avance y/o cumplimiento de los acuerdos suscritos por el
HGPT con entidades vinculadas a la gestión ambiental provincial.
2. ALCANCE
El procedimiento de seguimiento a convenios, empieza desde que las entidades
suscriptoras realizan el convenio, hasta la elaboración de memorando, informe u
oficio.
3. REFERENCIAS NORMATIVAS Y POLÍTICAS

MARCO LEGAL OBJETO

1 Constitución de la República Se reconoce el derecho de la población a vivir en un
del Ecuador. Registro Oficial ambiente sano y ecológicamente equilibrado, que
(R.O.) Nº 449 del 20 de garantice la sostenibilidad y el buen vivir, sumak kawsay.
octubre de 2008 Se declara de interés público la preservación del ambiente,
la conservación de los ecosistemas, la biodiversidad y la
integridad del patrimonio genético del país, la prevención
del daño ambiental y la recuperación de los espacios
naturales degradado.
2 Código Orgánico del En el marco del Sistema Nacional de Competencias y del
Ambiente, Registro Oficial Sistema Descentralizado de Gestión Ambiental, los
Suplemento 983 de 12 de Gobiernos Autónomos Descentralizados en todos sus
abril de 2017. niveles, ejercerán las competencias en materia ambiental
asignadas de conformidad con la Constitución y la ley.
Para efectos de la acreditación estarán sujetos al control y
seguimiento de la Autoridad Ambiental Nacional.
3 Código Orgánico De La profundización del proceso de autonomías y
Organización Territorial - descentralización del Estado, con el fin de promover el
Registro Oficial Suplemento desarrollo equitativo, solidario y sustentable del territorio,
303 de 19-oct.-2010- Ultima la integración y participación ciudadana, así como el
desarrollo social y económico de la población;
modificación: 16-ene.-2015
La organización territorial del Estado ecuatoriano
equitativa y solidaria, que compense las situaciones de
injusticia y exclusión existentes entre las circunscripciones
territoriales;
4 Reglamento al Código Regulación de las actividades antrópicas considerando las
Orgánico del Ambiente, necesidades poblacionales en función de los recursos
Registro oficial No. 507 de 12 naturales y los límites biofísicos de los ecosistemas, con el
de junio del 2019Acuerdo 061 fi n de garantizar el ejercicio de los derechos de la
naturaleza
del Ministerio del Ambiente,
Registro Oficial 316 del 4 de
mayo de 2015.
5 Acuerdo 061 del Ministerio Los Sujetos de Control que por cualquier motivo
del Ambiente, Registro requieran el cierre de las operaciones y/o abandono del
Oficial 316 del 4 de mayo de área, deberán ejecutar el plan de cierre y abandono
2015. conforme lo aprobado en el Plan de Manejo Ambiental
respectivo; adicionalmente, deberán presentar Informes
Ambientales, Auditorías Ambientales u otros los
documentos conforme los lineamientos establecidos por
la Autoridad Ambiental Competente.
6 Acuerdo 109 viernes 23 de Reforma al Acuerdo 061 del Ministerio del Ambiente,
noviembre de 2018 Edición Registro Oficial 316 del 4 de mayo de 2015, mediante el
Especial Nº 640 - Registró cual se expidió la reforma del libro VI del texto unificado
Oficial. de Legislación Secundaria del Ministerio del Ambiente; de

254
 conformidad con las disposiciones del presente
instrumento.
7 Acuerdo 013 del Ministerio Reformar el Acuerdo 109 del Ministerio del Ambiente
del Ambiente de febrero 14 publicado en el Registro Oficial edición especial 640 de 23
de 2019. de noviembre de 2018.
8 Reglamento Ambiental De Regular las actividades Hidrocarburiferas de exploración,
Actividades desarrollo y producción, almacenamiento, transporte,
Hidrocarburiferas - Decreto industrialización y comercialización de petróleo crudo,
Ejecutivo 1215 Registro derivados del petróleo, gas natural y afines, susceptibles
de producir impactos ambientales en el área de influencia
Oficial 265 de 13-feb-2001
directa, definida en cada caso por el Estudio Ambiental
Ultima modificación: 29-sep- respectivo.
2010
9 Resolución 005-CNC—2014 Regular el ejercicio de la competencia de gestión ambien-
del Consejo Nacional de tal, a favor de los gobiernos autónomos descentralizados
Competencias - Registro provinciales, metropolitanos, municipales y parroquiales
Oficial Nº 84 - Suplemento rurales.
Jueves 21 de septiembre de
2017
10 Resolución 389 del 3 de junio Otorga al H. Gobierno Provincial de Tungurahua, la
del 2015, publicada en el acreditación como Autoridad Ambiental de Aplicación
registro oficial suplemento Nº responsable, y; la autorización de utilizar el sello del
415 del 13 de enero del 2015 Sistema Único de Manejo Ambiental, SUMA; razón por la
cual, esta Institución adquiere, entre otras, las
competencias para aspectos de regularización ambiental
de proyectos, obras y/o actividades con potencial impacto
ambiental en la provincia de Tungurahua.

4. DEFINICIONES
 Convenio. - Acuerdo vinculante entre las partes que regula las condiciones con
las cuales se llevara adelante.
 Entidad Suscriptora. - Corresponde a empresa institución u otra entidad que
suscribe convenios con el Honorable Gobierno Provincial de Tungurahua,
vinculados a la gestión Ambiental Provincial.
 Gestión Ambiental: Es una estrategia, en donde se organizan las actividades
humanas que afectan al medio ambiente, para lograr una apropiada calidad de
vida, previniendo o mitigando problemas ambientales.

5. RESPONSABLES
Director/a: Es el/la encargo/a de reasignar el convenio a los coordinadores de las
unidades, además de revisar y aprobar la documentación saliente con respecto a los
convenios con las entidades suscriptoras.
Coordinadores UCA/UDA/UPA/URA: Dar seguimiento a los convenios y definir el
avance y/o cumplimiento de los acuerdos, y/o las acciones necesarias para su avance
o cumplimiento, además de generar informes, oficios, notificaciones; realizar visitas,
ejecutar reuniones de trabajo

255
 6. DESARROLLO

Código: HGPT-DGCA-
IDENTIFICACIÓN SGC-P-UDA-18
SEGUIMIENTO A CONVENIOS
DEL PROCESO: Versión: 01
Fecha: 05-12-2019
ACTIVIDADES ENCA
PROVE ENTR CLIEN
R- SALIDA
E-DOR ADA PLANEAR HACER TES
GADO

UCA
1.1. Reasignación del Directo Convenio
UDA
convenio r/a reasignado
UPA
URA
1.2. Seguimiento UCA UCA
periódico del UDA Convenios UDA
Entidade Conven 1. Seguimi compromiso de UPA revisados UPA
s ios ento a las partes URA URA
suscripto suscrito convenio Registro de
1.3. Realizar UCA UCA
ras s s reunión
reuniones UDA UDA
(HGPT-
periódicas de UPA UPA
DGCA-
trabajo URA URA
SGC-R-35)
UCA
Director/
1.4. Elaboración de UDA Memorando
a
memorando UPA (Anexo 27)
URA
UCA
Directo Tramite UDA
2.1. Reasignar tramite
r/a reasignado UPA
Inform
URA
es,
2. Evaluar 2.2. Revisar informes,
docume
Entidad documenta documentación, UCA Documentac UCA
ntación
Suscripto ción, etc. y/o verificar UDA ión, UDA
,
ra informes, el cumplimiento UPA informes UPA
oficios,
etc. del compromiso URA revisados URA
entre
de las partes
otros
2.3. Elaboración de UCA Director/
Informe
memorando, UDA a
(Anexo 26)
informe u oficio UPA

256
 URA Memorando
(Anexo 27)
Oficio
(Anexo 28)
Registro de
Informes,
UCA UCA seguimiento UCA
oficios de
UDA 3. Actualizar el registro de UDA actualizada UDA
seguimient
UPA seguimiento a convenios UPA (HGPT- UPA
os a
URA URA DGCA- URA
convenios
SGC-R-31)
HUMANOS FÍSICOS TECNOLÓGICOS AMBIENTALES
Disponibilidad de espacios de
Internet, Intranet, computadoras,
Coordinadores de la trabajo ergonómicamente
impresoras, teléfono, muebles,
DGCA adecuados de acuerdo a las
archivadores, insumos (papelería, tinta de
normas de seguridad y salud
impresoras), Windows.
ocupacional.
REQUISITOS
DOCUMENTACIÓN DE SOPORTE
A CUMPLIR
INTER NORM OTR
EXTERNA
NA AS ISO O
- Constitución de la República del Ecuador. Registro Oficial
(R.O.) Nº 449 del 20 de octubre de 2008
- Código Orgánico del Ambiente, Registro Oficial Suplemento
983 de 12 de abril de 2017.
- Código Orgánico De Organización Territorial - Registro
Oficial Suplemento 303 de 19-oct.-2010- Ultima modificación:
16-ene.-2015
- Reglamento al Código Orgánico del Ambiente, Registro
oficial No. 507 de 12 de junio del 2019Acuerdo 061 del
Ministerio del Ambiente, Registro Oficial 316 del 4 de mayo
de 2015.
- Acuerdo 061 del Ministerio del Ambiente, Registro Oficial
- 316 del 4 de mayo de 2015. - -
- Acuerdo 109 viernes 23 de noviembre de 2018 Edición
Especial Nº 640 - Registró Oficial.
- Acuerdo 013 del Ministerio del Ambiente de febrero 14 de
2019.
- Reglamento Ambiental De Actividades Hidrocarburiferas -
Decreto Ejecutivo 1215 Registro Oficial 265 de 13-feb-2001
Ultima modificación: 29-sep-2010
- Resolución 005-CNC—2014 del Consejo Nacional de
Competencias - Registro Oficial Nº 84 - Suplemento Jueves 21
de septiembre de 2017
- Resolución 389 del 3 de junio del 2015, publicada en el
registro oficial suplemento Nº 415 del 13 de enero del 2015

257
7. DIAGRAMA DE FLUJO

258
 8. INDICADORES DE GESTIÓN DE PROCESO

RESPONSABL FUENTE DE FRECUENCI

N INDIC FÓRMULA UNIDAD DE
E DE LA A DE
º ADOR DE CÁLCULO MEDIDA
MEDICIÓN MEDICIÓN MEDICIÓN
No. de
Registro de
Convenios
UCA seguimient
en
UDA o
1 100% seguimiento Porcentaje Anual
UPA (HGPT-
/No. de
URA DGCA-
Convenios
SGC-R-31)
suscritos

9. FIRMAS DE RESPONSABILIDAD

ELABORADO POR CARGO FIRMA

Ing. Oscar López Técnico DGCA- UCA
Coordinación
Ing. Jessica Acosta Técnico DGCA - UPA
Coordinación
Abg. Juan Carlos Sánchez Técnico DGCA –UDA
Coordinación
Ing. Nelly Altamirano Técnica DGCA – URA
Coordinación
Dra. Mercedes López Técnica DP

Srta. Machado Vanessa Tesista

REVISADO POR CARGO FIRMA

Ing. Cisneros Diego Director General de Gestión
y Calidad Ambiental
APROBADO POR CARGO FIRMA
Dr. Manuel Caizabanda Prefecto Provincial

10. REGISTROS Y ANEXOS

REGISTRO

 Registro de seguimiento (HGPT-DGCA-SGC-R-31)

 Registro de reunión (HGPT-DGCA-SGC-R-35)

ANEXOS

 Modelo de informe (ANEXO 26)

 Modelo de memorando (ANEXO 27)
 Modelo de oficio (ANEXO 28)

259
DIRECCIÓN DE GESTIÓN Y CALIDAD
AMBIENTAL
DGCA

PROCEDIMIENTO DE CAMBIOS DE
TITULAR DE PERMISOS AMBIENTALES

CÓDIGO: HGPT-DGCA-SGC-P-UDA-19

ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

FIRMA

CARGO

260
 1. OBJETIVO
Realizar el cambio del titular de permisos ambientales como registro ambiental y
licencia ambiental cuando existe solicitud por parte del operador o cuando
corresponde
2. ALCANCE
El procedimiento de cambios de titular de permisos ambientales, empieza desde que
las unidades DGCA o el operador ingresan los informes técnicos y/o requerimientos
para el cambio de titular, el cual aplica solo a los registros ambientales y licencias
ambientales, hasta determinar la pertinencia del cambio de titular y la elaboración de
la resolución.

3. REFERENCIAS NORMATIVAS Y POLÍTICAS

MARCO LEGAL OBJETO

Se reconoce el derecho de la población a vivir en un

ambiente sano y ecológicamente equilibrado, que
garantice la sostenibilidad y el buen vivir, sumak kawsay.
Constitución de la República del
Se declara de interés público la preservación del ambiente,
1 Ecuador. Registro Oficial (R.O.)
la conservación de los ecosistemas, la biodiversidad y la
Nº 449 del 20 de octubre de 2008
integridad del patrimonio genético del país, la prevención
del daño ambiental y la recuperación de los espacios
naturales degradado.

En el marco del Sistema Nacional de Competencias y del

Sistema Descentralizado de Gestión Ambiental, los
Código Orgánico del Ambiente, Gobiernos Autónomos Descentralizados en todos sus
2 Registro Oficial Suplemento 983 niveles, ejercerán las competencias en materia ambiental
de 12 de abril de 2017. asignadas de conformidad con la Constitución y la ley.
Para efectos de la acreditación estarán sujetos al control y
seguimiento de la Autoridad Ambiental Nacional.

La profundización del proceso de autonomías y

descentralización del Estado, con el fin de promover el
Código Orgánico De desarrollo equitativo, solidario y sustentable del territorio,
Organización Territorial - la integración y participación ciudadana, así como el
3 Registro Oficial Suplemento 303 desarrollo social y económico de la población;
de 19-oct.-2010- Ultima La organización territorial del Estado ecuatoriano
modificación: 16-ene.-2015 equitativa y solidaria, que compense las situaciones de
injusticia y exclusión existentes entre las circunscripciones
territoriales

Reglamento al Código Orgánico

Regulación de las actividades antrópicas considerando las
del Ambiente, Registro oficial
necesidades poblacionales en función de los recursos
No. 507 de 12 de junio del
4 naturales y los límites biofísicos de los ecosistemas, con el
2019Acuerdo 061 del Ministerio
fi n de garantizar el ejercicio de los derechos de la
del Ambiente, Registro Oficial
naturaleza
316 del 4 de mayo de 2015.
Acuerdo 061 del Ministerio del
5 Ambiente, Registro Oficial 316 Los Sujetos de Control que por cualquier motivo requieran
del 4 de mayo de 2015. el cierre de las operaciones y/o abandono del área, deberán

261
 ejecutar el plan de cierre y abandono conforme lo aprobado
en el Plan de Manejo Ambiental respectivo;
adicionalmente, deberán presentar Informes Ambientales,
Auditorías Ambientales u otros los documentos conforme
los lineamientos establecidos por la Autoridad Ambiental
Competente.

Reforma al Acuerdo 061 del Ministerio del Ambiente,

Acuerdo 109 viernes 23 de Registro Oficial 316 del 4 de mayo de 2015, mediante el
noviembre de 2018 Edición cual se expidió la reforma del libro VI del texto unificado
6
Especial Nº 640 - Registró de Legislación Secundaria del Ministerio del Ambiente; de
Oficial. conformidad con las disposiciones del presente
instrumento.

Reformar el Acuerdo 109 del Ministerio del Ambiente

Acuerdo 013 del Ministerio del
7 publicado en el Registro Oficial edición especial 640 de 23
Ambiente de febrero 14 de 2019.
de noviembre de 2018.

Regular las actividades Hidrocarburiferas de exploración,

Reglamento Ambiental De
desarrollo y producción, almacenamiento, transporte,
Actividades Hidrocarburiferas -
industrialización y comercialización de petróleo crudo,
Decreto Ejecutivo 1215 Registro
8 derivados del petróleo, gas natural y afines, susceptibles de
Oficial 265 de 13-feb-2001
producir impactos ambientales en el área de influencia
Ultima modificación: 29-sep-
directa, definida en cada caso por el Estudio Ambiental
2010
respectivo.

4. DEFINICIONES
 Titular del permiso: Corresponde a la persona natural o jurídica que ha adquirido
la responsabilidad administrativa sobre el permiso obtenido para un proyecto obra
y/o actividad regularizada mediante registro o licencia ambiental

 Requerimiento: Es el documento mediante el cual el operador de un proyecto

obra y/o actividad solicita al HGPT el cambio de titular de permiso.

5. RESPONSABLES
 Director/a: Es el/la encargada/o de reasignar los informes a lo/s abogado/s,
además de revisar y aprobar los documentos salientes con respecto a los cambios
de titular de permisos ambientales.

 Abogado/s: Dar atención a los requerimientos de cambio de titular de permisos

ambientales, además de revisar información, requerimientos, solicitudes, realizar
informes técnicos, oficios, memorandos.

262
 6. DESARROLLO

Código: HGPT-
DGCA-SGC-P-UDA-
IDENTIFICACIÓ CAMBIOS DE TITULAR DE
19
N DEL PROCESO: PERMISOS AMBIENTALES
Versión: 01
Fecha: 03-09-2018
PROVEE- ENTRAD ACTIVIDADES ENCAR- CLIENTE
SALIDA
DOR A PLANEAR HACER GADO S

1.1. Reasign Abogad

Tramite
ación del Director/a o
reasignado
tramite
Informe
1.2. Analiza
técnico
Informe r informe
analizado
s técnico y/o Abogad
Unidade Abogado (Anexo 26)
técnicos requerimient o
s Oficio de
y/o 1. Revisar o ingresado
DGCA cambio de
requeri inform por parte del
y /u titular
mientos ación operador
operado (Anexo 28).
de los
r 1.3. Determi Resolución
operado Prefecto
nar la (Anexo 29)
res
pertinencia Oficio Operad
Abogado
del cambio (Anexo 28) or
de titular y
Memorando
elaborar Director
(Anexo 27)
resolución
Oficios
y Registro de
resoluci 2. Actualizar registro seguimiento
Abogad ones de seguimiento a Abogado/ actualizada Abogad
o/s recibida requerimientos a s (HGPT- o/s
s por el cambios de titular DGCA-SGC-R-
operado 31)
r
HUMANOS FÍSICOS TECNOLÓGICOS AMBIENTALES
Disponibilidad de espacios
Internet, Intranet, computadoras, de trabajo
Abogado
impresoras, teléfono, muebles, ergonómicamente
Secretaria
archivadores, insumos (papelería, adecuados de acuerdo a las
tinta de impresoras), Windows. normas de seguridad y
salud ocupacional.
REQUISITO
DOCUMENTACIÓN DE SOPORTE SA
CUMPLIR
INTER NORMA OTR
EXTERNA
NA S ISO O
- Constitución de la República del Ecuador. Registro Oficial
(R.O.) Nº 449 del 20 de octubre de 2008
- - -
- Código Orgánico del Ambiente, Registro Oficial Suplemento
983 de 12 de abril de 2017.

263
 - Código Orgánico De Organización Territorial - Registro
Oficial Suplemento 303 de 19-oct.-2010- Ultima modificación:
16-ene.-2015
- Reglamento al Código Orgánico del Ambiente, Registro oficial
No. 507 de 12 de junio del 2019Acuerdo 061 del Ministerio del
Ambiente, Registro Oficial 316 del 4 de mayo de 2015.
- Acuerdo 061 del Ministerio del Ambiente, Registro Oficial 316
del 4 de mayo de 2015.
- Acuerdo 109 viernes 23 de noviembre de 2018 Edición
Especial Nº 640 - Registró Oficial.
- Acuerdo 013 del Ministerio del Ambiente de febrero 14 de
2019.
- Reglamento Ambiental De Actividades Hidrocarburiferas -
Decreto Ejecutivo 1215 Registro Oficial 265 de 13-feb-2001
Ultima modificación: 29-sep-2010

7. DIAGRAMA DE FLUJO

264
 8. INDICADORES DE GESTIÓN DE PROCESO
UNIDAD FUENTE DE FRECUENCIA
INDICA- FÓRMULA DE RESPONSABLE
Nº DE LA DE
DOR CÁLCULO DE MEDICIÓN
MEDIDA MEDICIÓN MEDICIÓN
No. de
permisos con
Registro de
cambio de
seguimiento
titular/No. de
1 100% Porcentaje Abogado (HGPT- Anual
permisos que
DGCA-
requieren
SGC-R-31)
cambio de
titular

9. FIRMAS DE RESPONSABILIDAD
ELABORADO POR CARGO FIRMA
Técnico DGCA –UDA
Abg. Juan Carlos Sánchez
Coordinación

Dra. Mercedes López Técnica DP

Srta. Machado Vanessa Tesista

REVISADO POR CARGO FIRMA

Director General de Gestión y
Ing. Cisneros Diego
Calidad Ambiental
APROBADO POR CARGO FIRMA

Dr. Manuel Caizabanda Prefecto Provincial

10. REGISTROS Y ANEXOS

REGISTROS
 Registro de seguimiento (HGPT-DGCA-SGC-R-31)
ANEXOS
 Modelo de informe (ANEXO 26)
 Modelo de memorando (ANEXO 27)
 Modelo de oficio (ANEXO 28)
 Modelo de resolución (ANEXO 29)

265
DIRECCIÓN DE GESTIÓN Y CALIDAD
AMBIENTAL
DGCA

PROCEDIMIENTO DE EMISIÓN DE
LICENCIAS AMBIENTALES

CÓDIGO: HGPT-DGCA-SGC-P-UDA-20

ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

FIRMA

CARGO

266
 1. OBJETIVO
Emitir y entregar al operado de un proyecto obra y/o actividad de medio y alto impacto
y riesgo ambiental, la licencia ambiental correspondiente, una vez que se ha cumplido
con lo dispuesto en la normativa ambiental vigente
2. ALCANCE
El procedimiento de emisión de licencias ambientales, empieza desde el
pronunciamiento favorable al estudio de impacto ambiental, la entrada al fiel
cumplimento de manejo ambiental y pago de tasas ambientales por parte de la unidad
de regularización ambiental, hasta la emisión de la licencia ambiental

3. REFERENCIAS NORMATIVAS Y POLÍTICAS

MARCO LEGAL OBJETO
Constitución de la República del
Ecuador. Registro Oficial (R.O.) Se declara de interés público la preservación del ambiente,
Nº 449 del 20 de octubre de la conservación de los ecosistemas, la biodiversidad y la
1 2008Código Orgánico del integridad del patrimonio genético del país, la prevención
Ambiente, Registro Oficial del daño ambiental y la recuperación de los espacios
Suplemento 983 de 12 de abril naturales degradado
de 2017
La profundización del proceso de autonomías y
descentralización del Estado, con el fin de promover el
Código Orgánico De
desarrollo equitativo, solidario y sustentable del territorio,
Organización Territorial -
la integración y participación ciudadana, así como el
2 Registro Oficial Suplemento
desarrollo social y económico de la población. La
303 de 19-oct.-2010- Ultima
organización territorial del Estado ecuatoriano equitativa y
modificación: 16-ene.-2015
solidaria, que compense las situaciones de injusticia y
exclusión existentes entre las circunscripciones territoriales
En el marco del Sistema Nacional de Competencias y del
Código Orgánico del Ambiente, Sistema Descentralizado de Gestión Ambiental, los
3 Registro Oficial Suplemento Gobiernos Autónomos Descentralizados en todos sus
983 de 12 de abril de 2017. niveles, ejercerán las competencias en materia ambiental
asignadas de conformidad con la Constitución y la ley.
Reglamento al Código Orgánico
del Ambiente, Registro oficial Regulación de las actividades antrópicas considerando las
No. 507 de 12 de junio del necesidades poblacionales en función de los recursos
4
2019Acuerdo 061 del Ministerio naturales y los límites biofísicos de los ecosistemas, con el
del Ambiente, Registro Oficial fin de garantizar el ejercicio de los derechos de la naturaleza
316 del 4 de mayo de 2015
Los Sujetos de Control que por cualquier motivo requieran
el cierre de las operaciones y/o abandono del área, deberán
ejecutar el plan de cierre y abandono conforme lo aprobado
Acuerdo 061 del Ministerio del
en el Plan de Manejo Ambiental respectivo;
5 Ambiente, Registro Oficial 316
adicionalmente, deberán presentar Informes Ambientales,
del 4 de mayo de 2015.
Auditorías Ambientales u otros los documentos conforme
los lineamientos establecidos por la Autoridad Ambiental
Competente.
Reforma al Acuerdo 061 del Ministerio del Ambiente,
Acuerdo 109 viernes 23 de Registro Oficial 316 del 4 de mayo de 2015, mediante el
noviembre de 2018 Edición cual se expidió la reforma del libro VI del texto unificado
6
Especial Nº 640 - Registró de Legislación Secundaria del Ministerio del Ambiente; de
Oficial. conformidad con las disposiciones del presente
instrumento.

267
 Acuerdo 013 del Ministerio del Reformar el Acuerdo 109 del Ministerio del Ambiente
7 Ambiente de febrero 14 de publicado en el Registro Oficial edición especial 640 de 23
2019. de noviembre de 2018.
Regular las actividades hidrocarburíferas de exploración,
Reglamento Ambiental De
desarrollo y producción, almacenamiento, transporte,
Actividades Hidrocarburiferas -
industrialización y comercialización de petróleo crudo,
Decreto Ejecutivo 1215
8 derivados del petróleo, gas natural y afines, susceptibles de
Registro Oficial 265 de 13-feb-
producir impactos ambientales en el área de influencia
2001 Ultima modificación: 29-
directa, definida en cada caso por el Estudio Ambiental
sep-2010
respectivo.
Resolución 005-CNC—2014 Regular el ejercicio de la competencia de gestión ambien-
del Consejo Nacional de tal, a favor de los gobiernos autónomos descentralizados
9 Competencias - Registro Oficial provinciales, metropolitanos, municipales y parroquiales
Nº 84 - Suplemento Jueves 21 de rurales.
septiembre de 2017
Otorga al H. Gobierno Provincial de Tungurahua, la
acreditación como Autoridad Ambiental de Aplicación
Resolución 389 del 3 de junio del
responsable, y; la razón por la cual, esta Institución
2015, publicada en el registro
10 adquiere, entre otras, las competencias para aspectos de
oficial suplemento Nº 415 del 13
regularización ambiental de proyectos, obras y/o
de enero del 2015.
actividades con potencial impacto ambiental en la provincia
de Tungurahua.

4. DEFINICIONES
 Licencia ambiental: Es el permiso ambiental que otorga la Autoridad Ambiental
Competente a una persona natural o jurídica, para la ejecución de un proyecto,
obra o actividad
 Póliza o garantía de fiel cumplimiento del plan de manejo ambiental: Son
requisitos para la emisión de las licencias ambientales y que tienen el objetivo de
enfrentar incumplimientos al Plan de Manejo Ambiental.
 Tasas ambientales: es una suma que se debe abonar al gobierno por la
contaminación que va a generar determinado proceso, actividad o producto
 Resolución: Decreto, providencia, auto o fallo de autoridad gubernativa o judicial.
 Acta administrativa: es una declaración unilateral de voluntad, la cual se efectúa
en ejercicio de la función administrativa que produce efectos jurídicos
individuales o generales. Se lo remite por medio documental, físico o digital y
quedará constancia en el expediente administrativo.
5. RESPONSABLES
 Director/a: Es el/la responsable de revisar y aprobar la documentación respecto
a la emisión de licencias ambientales.
 Abogado/a: Elaborar y emitir la resolución administrativa y la licencia ambiental
de proyectos, obras y o actividades de medio y alto impacto y riesgo ambiental
con pronunciamiento favorable.
 Dirección Financiera/contador: Son los encargados de custodiar la póliza o la
garantía de fiel cumplimiento del plan de manejo ambiental

268
 6. DESARROLLO

Código: HGPT-DGCA-
IDENTIFICACIÓ EMISIÓN DE LICENCIAS SGC-P-UDA-20
N DEL PROCESO: AMBIENTALES Versión: 01
Fecha: 05-12-2019
PROVEED ACTIVIDADES ENCAR- CLIENTE
ENTRADA SALIDA
OR PLANEAR HACER GADO S

UDA –
1.1Reasignaci Documenta
Abogad
ón de Director/a ción
o/s
documentación reasignada
DGCA
1.2 Verificar el
cumplimiento
de Documenta UDA –
UDA –
Pronunci requerimientos ción Abogad
Abogado/
amiento normativos revisada o/s
s DGCA
favorable previos a la y/o DGCA
al estudio emisión de la verificada18
de licencia
impacto ambiental
ambiental Abogado
1.3 Elaborar Memorand
Entrada [Link] UDA Director
URA licencia o
al fiel y analizar apoya /a
Operado ambiental (Anexo 27)
cumplime document URA
r
nto de ación Licencia
manejo ambiental
ambiental (Anexo 30)
y pago de Resolución
tasas (Anexo 29)
ambiental Oficio al
UDA – Prefecto
es 1.4 Emitir operador
Abogado/ /a
licencia (Anexo 28)
s DGCA Operado
ambiental Registro de
r
seguimient
o
actualizado
(HGPT-
DGCA-SGC-
R-31)

18 En caso de requerir cambios, información complementaria u otros se solicitará a quien corresponda (anexo 1) Oficios de

información complementario a la UCA o al operador

269
 Oficio (Se
2. 2.1 Derivar la
adjunta
Revisión póliza o
Operado Póliza o Abogado póliza o DF/Con
de póliza GFPMA para
r GFPMA Director/a garantía) tador/a
o custodio de la
(Anexo 28)
GFPMA DF

HUMANOS FÍSICOS TECNOLÓGICOS AMBIENTALES

Disponibilidad de espacios
Abogado Internet, Intranet, computadoras, de trabajo
Técnico de UDA impresoras, teléfono, muebles, ergonómicamente
archivadores, insumos (papelería, adecuados de acuerdo a las
tinta de impresoras), Windows. normas de seguridad y
salud ocupacional.
REQUISIT
DOCUMENTACIÓN DE SOPORTE OS A
CUMPLIR
INTER NORM OTR
EXTERNA
NA AS ISO O
- Constitución de la República del Ecuador. Registro Oficial
(R.O.) Nº 449 del 20 de octubre de 2008Código Orgánico del
Ambiente, Registro Oficial Suplemento 983 de 12 de abril de
2017
- Código Orgánico De Organización Territorial - Registro
Oficial Suplemento 303 de 19-oct.-2010- Ultima
modificación: 16-ene.-2015
- Código Orgánico del Ambiente, Registro Oficial Suplemento
983 de 12 de abril de 2017.
- Reglamento al Código Orgánico del Ambiente, Registro
oficial No. 507 de 12 de junio del 2019Acuerdo 061 del
Ministerio del Ambiente, Registro Oficial 316 del 4 de mayo
de 2015
- - Acuerdo 061 del Ministerio del Ambiente, Registro Oficial - -
316 del 4 de mayo de 2015.
- Acuerdo 109 viernes 23 de noviembre de 2018 Edición
Especial Nº 640 - Registró Oficial.
- Acuerdo 013 del Ministerio del Ambiente de febrero 14 de
2019.
- Reglamento Ambiental De Actividades Hidrocarburíferas -
Decreto Ejecutivo 1215 Registro Oficial 265 de 13-feb-2001
Ultima modificación: 29-sep-2010
- Resolución 005-CNC—2014 del Consejo Nacional de
Competencias - Registro Oficial Nº 84 - Suplemento Jueves
21 de septiembre de 2017
- Resolución 389 del 3 de junio del 2015, publicada en el
registro oficial suplemento Nº 415 del 13 de enero del 2015.

270
 7. DIAGRAMA DE FLUJO

8. INDICADORES DE GESTIÓN DE PROCESO

UNIDAD RESPONSABL FUENTE DE FRECUENCI

N INDICA FÓRMULA DE
DE E DE LA A DE
º -DOR CÁLCULO
MEDIDA MEDICIÓN MEDICIÓN MEDICIÓN
No. De estudios
de licencias Registro de
ambientales/No. UDA – seguimient
de estudios de Porcentaj Abogado/s o
1 100% Anual
impacto e DGCA (HGPT-
ambiental con DGCA-SGC-
pronunciamient R-31)
o favorable

271
 9. FIRMAS DE RESPONSABILIDAD
ELABORADO POR CARGO FIRMA
Abg. Juan Carlos Sánchez Abogado DGCA –UDA
Coordinación
Dra. Mercedes López Técnica DP

Srta. Machado Vanessa Tesista

REVISADO POR CARGO FIRMA

Ing. Cisneros Diego Director General de Gestión y
Calidad Ambiental
APROBADO POR CARGO FIRMA
Dr. Manuel Caizabanda Prefecto Provincial

10. REGISTROS Y ANEXOS

REGISTRO
 Registro de seguimiento (HGPT-DGCA-SGC-R-31)
ANEXOS
 Modelo de memorando (ANEXO 27)
 Modelo de oficio (ANEXO 228)
 Modelo de resolución (ANEXO 29)
 Modelo de licencia ambiental (ANEXO 30)

272
DIRECCIÓN DE GESTIÓN Y CALIDAD
AMBIENTAL
DGCA

PROCEDIMIENTO DE MANEJO Y
CONTROL DE PÓLIZAS Y GARANTÍAS
DE FIEL CUMPLIMIENTO DE PLANES
DE MANEJO AMBIENTAL

CÓDIGO: HGPT-DGCA-SGC-P-UDA-21

ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

FIRMA

CARGO

273
 1. OBJETIVO
Garantizar la vigencia de las Pólizas y Garantías de Fiel Cumplimiento de Planes de
Manejo Ambiental.
2. ALCANCE
El procedimiento de manejo y control de pólizas y garantías de Fiel Cumplimiento,
empiezas desde que el operador ingresa su póliza o GFCPMA para su validación, hasta
la revisión y validación del mismo.
3. REFERENCIAS NORMATIVAS Y POLÍTICAS

MARCO LEGAL OBJETO

1 Constitución de la República El Ecuador es un Estado constitucional de derechos y justicia,
del Ecuador. Registro Oficial social, democrático, soberano, independiente, unitario,
(R.O.) Nº 449 del 20 de intercultural, plurinacional y laico. Se organiza en forma de
octubre de 2008 república y se gobierna de manera descentralizada. Los
recursos naturales no renovables del territorio del Estado
pertenecen a su patrimonio inalienable, irrenunciable e
imprescriptible.
2 Resolución No. 281 del Otorgar las competencias de regularización, control y
Ministerio del Ambiente, seguimiento ambiental de las siguientes actividades, dentro de
expedida el 17 de noviembre su circunscripción territorial, incluyendo el control y
de 2017 seguimiento ambiental de las actividades que fueron
regularizadas por el Ministerio del Ambiente:
1. Hidrocarburos
a) Depósitos de distribución de gas licuado de petróleo
(GLP) menor o igual a 3000 cilindros.
b) Transporte de GLP menor o igual a 2500 cilindros.
c) Estaciones de servicio (Gasolineras con o sin
lubricadoras y lavadoras).
2. Telecomunicaciones
a) Radio bases celulares
3 Normas de Control Interno de La Tesorería de cada entidad pública, ejercerá un control
la Contraloría General del adecuado y permanente de las garantías con el fin de
Estado conservarlas y protegerlas, en los siguientes aspectos:
- Las garantías presentadas deben corresponder a
cualquiera de las formas de garantías contempladas en
las disposiciones legales vigentes.
- La recepción de los documentos se efectuará previo al
pago de los anticipos y se verificará que cumplan con
los requisitos señalados en la ley.
- Custodia adecuada y organizada de las garantías.
- Control de vencimientos de las garantías recibidas.
La Tesorería informará oportunamente al nivel superior sobre
los vencimientos de las garantías a fin de que se tomen las
decisiones adecuadas, en cuanto a requerir su renovación o
ejecución, según sea el caso.
4 Instructivo para Control y El presente instructivo tiene como objeto el Control y manejo
manejo de Pólizas y Garantías de las garantías y pólizas para enfrentar posibles
Bancarias incumplimientos del plan de manejo ambiental o contingencias
y demás pólizas y garantías bancarias, de buen uso y fiel
cumplimiento en custodia de la Unidad de Administración.

274
4. DEFINICIONES
 Custodiar. - Guardar algo con cuidado y vigilancia.
 Garantía. - Fianza, prenda, cosa que asegura y protege contra algún riesgo o
necesidad.
 Garantías o Pólizas de Fiel Cumplimiento de Planes de Manejo Ambiental
(GFCPMA): Son requisitos para la emisión de las licencias ambientales y que
tienen el objetivo de enfrentar incumplimientos al Plan de Manejo Ambiental.
 Plan de Manejo Ambiental (PMA). - Documento que establece en detalle y en
orden cronológico las acciones que se requieren ejecutar para prevenir, mitigar,
controlar, corregir y compensar los posibles impactos ambientales negativos o
acentuar los impactos positivos causados en el desarrollo de una acción
propuesta. Por lo general, el Plan de Manejo Ambiental consiste de varios
subplanes, dependiendo de las características de la actividad o proyecto
 Póliza. - Documento justificativo del contrato de seguros, fletamentos,
operaciones de bolsa y otras negociaciones comerciales.
 Renovar. - Restablecer o reanudar una relación u otra cosa que se había
interrumpido
 Renovación de Garantías o Pólizas de Fiel Cumplimiento de Planes De
Manejo Ambiental (RPGA). - Proceso con el cual el sujeto de control mantiene
vigente las Garantías o Pólizas de conformidad a lo dispuesto en la normativa
ambiental vigente.
 Vigente. - Cuando una ley, una ordenanza, un documento legal está en vigor y
observancia, por lo que cuenta con validez en virtud de que no está caducado.
5. RESPONSABLES
 Director/a: Reasigna tramites, a los coordinadores, además de revisar y aprobar
toda la documentación saliente respecto a las pólizas o garantías.
 Coordinador/a UDA: Garantizar la vigencia de las Pólizas y Garantías de Fiel
Cumplimiento de Planes de Manejo Ambiental, además de aplicar las medidas
necesarias para que los sujetos de control renueven las Pólizas y GFCPMA dentro
de los plazos dispuestos en la normativa ambiental vigente.
 Dirección de Asesoría Jurídica: Encargado de validar la póliza o la GFCPMA
 Dirección Financiera/contador: Custodiar y garantizar la vigencia de las
Pólizas y GFCPMA.

275
 6. DESARROLLO

MANEJO Y CONTROL DE PÓLIZAS Y Código: HGPT-DGCA-

IDENTIFICACIÓN GARANTÍAS DE FIEL SGC-P-UDA-21
DEL PROCESO: CUMPLIMIENTO DE PLANES DE Versión: 01
MANEJO AMBIENTAL Fecha: 5-12-2019
PROVEE ENTRAD ACTIVIDADES ENCAR- CLIENT
SALIDA
-DOR A PLANEAR HACER GADO ES

Direcci
1.1. Reasignar las
ón
pólizas o Trámite
Prefecto/a Financi
GFCPMA a la reasignado
era
DGCA.
(DF)
1.2. Reasignar las
pólizas o Director/a Trámite
DF
GFCPMA a la DGCA reasignado
UDA.
1.3. Revisar los
Registro
términos y
RGPA
condiciones Coordina-
(HGPT- DF
legales de las dor/a UDA
DGCA-
pólizas y
SGC-R-36)
GFCPMA.
1.4. Solicitar a SC
ajuste de
términos y Registro
1. Revisar la
Pólizas condiciones RGPA
Sujeto validez de Coordina-
o legales (HGPT- DF
de las pólizas dor/a UDA
GFCPM observadas (si DGCA-
control o
A no SGC-R-36)
GFCPMA
corresponden a
los requeridos).
1.5. Remitir póliza o Direcci
garantía ón de
Coordina-
revisada a RPGA Asesorí
dor/a UDA
Asesoría a
Jurídica. Jurídica
Director/a Direcci
Dirección ón
1.6. Validar RPGA RPGA
de Asesoría Financi
Jurídica era
1.7. Remitir RPGA
con póliza o Oficio a
Director/a
garantía Dirección
Dirección operado
revisada y Financiera
de Asesoría r
validada a la RPGA
Jurídica
Dirección (Anexo 28)
Financiera

276
 Informe
2.1. Custodiar las mensual
Pólizas o Tesorero/a (Anexo 26) SC
Oficio a
GFCPMA Oficio
DF 2. Custodiar
(Anexo 28)
(adjunto las Pólizas
DGCA original o Oficio
Póliza o GFCPMA adjunto
2.2. Archiva las
GFCPM . pólizas o
pólizas y
A) Tesorero/a GFCPMA SC
garantías
vencidas
vencidas.
Cc DGCA
(Anexo 28)
Registro de
3. Actualizar
3.1. Inserta datos de seguimient
registro de
pólizas al anexo o
seguimien DF
Estado de Contador/a actualizado
to de DGCA
Situación (HGPT-
Pólizas o
Financiera DGCA-
GFCPMA
SGC-R-31)
4.1. Revisa Seguimient
Contador/a
periódicamente os (HGPT- SC
Coordina-
el registro de DGCA- DGCA
dor/a UDA
seguimiento. SGC-R-31)
Registro de
4.2. Identifica seguimient
Pólizas o o Tesorerí
GFCPMA con Contador/a actualizado a
próximos (HGPT- DGCA
vencimientos. DGCA-
SGC-R-31)
Registro
4.3. Solicita a los
de
SC
Direcci seguimi Oficios
renovaciones de
ón ento de CC. DGCA
4. Realizar Pólizas o Tesorero/a
Financi Pólizas y Operad
el GFCPMA, 30 Dirección
era o Asegurador or
seguimien días término financiera
GFCPM a o Banco
to a la previos a la
A (Anexo 28)
vigencia fecha de
de Pólizas vencimiento.
o 4.4. Anexar el
GFCPMA estado o
Informe y
situación
Oficio DF
financiera Tesorero/a
(Anexos 26 DGCA
mensualmente
y 28)
de las Pólizas o
GFCPMA.
4.5. Identificar
proyectos,
obras y/o
actividades con Oficio
Coordina- Operad
pólizas y/o CC. DF
dor/a UDA or
garantías (Anexo 28)
vencidas sin
renovación
dentro del plazo

277
 y/o
reiteraciones
del
incumplimiento
(Inicia proceso
administrativo).
5.1. Informar sobre
5. Actualizar nuevas
montos de licencias y/o
Informe Director/a Oficio
PMA y de cambios en los DF
con DGCA (Anexo 28)
Pólizas o montos de
montos
GFCPMA Pólizas o
de PMA
GFCPMA.
actualiz
UCA 6. Actualizar
ados/ Registro
registro de 6.1. Cambiar Direcci
aprobad seguimient
seguimien montos en ón
os Dirección o
to de registro de financie
(Anexo financiera- actualizado
Pólizas o seguimiento de ra-
11) Contador/a (HGPT-
GFCPMA Pólizas o Contado
DGCA-
(Vuelve a GFCPMA. r/a
SGC-R-31)
3.)
FÍSICOS
HUMANOS AMBIENTALES
TECNOLÓGICOS
- Tesorero/a HGPT
Disponibilidad de espacios
- Coordinador de la Unidad Internet, Intranet,
de trabajo ventilados e
de Asesoría Legal y computadoras, impresoras,
iluminados, computadores y
Defensoría del Ambiente. teléfono, muebles,
muebles ergonómicamente
- Delegado de la Dirección archivadores, insumos
adaptados cumpliendo
General Financiera para el (papelería, tinta de
normas de seguridad y salud
control y manejo de Pólizas impresoras), Windows.
ocupacional.
o GFCPMA.
REQUISITOS A
DOCUMENTACIÓN DE SOPORTE
CUMPLIR
INTERNA EXTERNA NORMAS ISO OTRO
- Pólizas o - Normas de Control Interno de la
GFCPMA Contraloría General del Estado Norma
- Registro de - Texto Único de Legislación Secundaria No. 409
del Ministerio del Ambiente (MAE)
seguimiento de de
- Acuerdo No. 061 emitido por el MAE
Pólizas o y publicado en RO 316 de 04 de mayo control
GFCPMA de 2015. interno
- Acuerdo No. 281 emitido por el MAE
- POA DGCA de la
el 17 de noviembre de 2016.
- POA DF - Instructivo para Control y manejo de CGE.
- Planificación DA Pólizas y Garantía Bancarias

278
7. DIAGRAMA DE FLUJO

279
 8. INDICADORES DE GESTIÓN DE PROCESO

UNIDAD FUENTE FRECUENCIA

INDICA- FÓRMULA DE RESPONSABLE
Nº DE DE LA DE
DOR CÁLCULO DE MEDICIÓN
MEDIDA MEDICIÓN MEDICIÓN
No. pólizas o
GFCPMA
Informes
ingresadas/No.
1 100% Porcentaje Contador/a (Anexo Semestral
SC que deben
26)
tener pólizas o
GFCPMA
No. pólizas o
GFCPMA
Informes
vigentes/No.
2 100% Porcentaje Contador/a (Anexo Semestral
pólizas o
26)
GFCPMA
custodiadas

9. FIRMAS DE RESPONSABILIDAD

ELABORADO POR CARGO FIRMA

Abg. Juan Carlos Sánchez Técnico Dirección General de
Gestión y Calidad Ambiental
Dra. Mercedes López Técnica Dirección General de
Planificación
Srta. Machado Vanessa Tesista
REVISADO POR CARGO FIRMA
Ing. Diego Cisneros. Directora General de Gestión
y Calidad Ambiental
APROBADO POR CARGO FIRMA
Dr. Manuel Caizabanda Prefecto Provincial

10. REGISTROS Y ANEXOS

REGISTRO

 Registro de seguimiento (HGPT-DGCA-SGC-R-31)

 Registro de RPGA (HGPT-DGCA-SGC-R-36)

ANEXOS

 Modelo de informe (ANEXO 26)

 Modelo de oficio (ANEXO 28)

280
DIRECCIÓN DE GESTIÓN Y CALIDAD
AMBIENTAL
DGCA

PROCEDIMIENTO PARA ARCHIVOS DE

TÉRMINOS DE REFERENCIA (TDR´s)

CÓDIGO: HGPT-DGCA-SGC-P-UDA-22

ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

FIRMA

CARGO

281
 1. OBJETIVO
Verificar el cumplimiento de la normativa ambiental vigente, respecto a la
presentación a destiempo o la no presentación de las observaciones de los TDR’s.
2. ALCANCE
El procedimiento de archivos de TDR’s, empieza desde que la unidad de control
ambiental, envía un memorando con informe de los TDR’s no presentados o a destiempo al
director, hasta la entrega del oficio al operador.
3. REFERENCIAS NORMATIVAS Y POLITÍCAS

MARCO LEGAL OBJETO

1 Reconoce el derecho de la población a vivir en un
ambiente sano y ecológicamente equilibrado, que
Constitución de la República del garantice la sostenibilidad y el buen vivir, Sumak
Ecuador. Registro Oficial (R.O.) Kawsay, y declara de interés público la preservación del
Nº 449 del 20 de octubre de 2008 ambiente, la conservación de los ecosistemas, la
prevención del daño ambiental y la recuperación de los
espacios naturales degradados
2 Revisión de Términos de referencia. - Una vez analizada
la documentación e información remitida por el operador
Acuerdo Ministerial No. 013 de 14
la Autoridad Ambiental Competente deberá aprobar,
de febrero de 2019
observar o rechazar en un término máximo de cuarenta y
cinco (45) días.

4. DEFINICIONES

 Autoridad Ambiental Competente. - Es el Gobierno Autónomo

Descentralizado Municipal o Metropolitano acreditado que aplica competencias
referentes al proceso de evaluación de impactos, control y seguimiento de la
contaminación, así como de la reparación integral de los daños ambientales
verificar el cumplimiento de la normativa y las obligaciones ambientales
correspondientes, así como la efectividad de las medidas para prevenir, evitar y
reparar los impactos o daños ambientales.

 Consultor o Empresa Consultora (CA). - Personas naturales o jurídicas,

nacionales o extranjeras acreditadas, calificadas y registradas por la Autoridad
Ambiental Competente que presten sus servicios en la elaboración de estudios de
impacto ambiental, planes de manejo y auditorías ambientales.

 Documentos Administrativos de Control. - Documento que posee información

sujeta a comprobación por parte de la Autoridad Ambiental Competente, quien
podrá solicitar información adicional cuando lo requiera.

282
  Licencia Ambiental (LA). - Es el permiso ambiental que otorga la Autoridad
Ambiental Competente a una persona natural o jurídica, para la ejecución de un
proyecto, obra o actividad.

 Operador.- Toda persona natural o jurídica, pública o privada, nacional o

extranjera, u organización que a cuenta propia o a través de terceros, desempeña
en el territorio nacional y de forma regular o accidental, una actividad económica
o profesional que tenga el potencial de afectar la calidad de los recursos naturales
como resultado de sus acciones u omisiones o que, en virtud de cualquier título,
controle dicha actividad o tenga un poder económico determinante sobre su
funcionamiento técnico.

 Plan de Manejo Ambiental (PMA). - establece en detalle y orden cronológico,

las acciones cuya ejecución se requiera para prevenir, evitar, controlar, mitigar,
corregir, compensar, restaurar y reparar, según corresponda. Además, contendrá
los programas, presupuestos, personas responsables de la ejecución, medios de
verificación, cronograma y otros que determine la normativa secundaria.

 Términos de Referencia (TDR´s). - Son documentos preliminares

estandarizados o especializados que determinan el contenido, el alcance, la
focalización, los métodos, y las técnicas a aplicarse en la elaboración de los
estudios ambientales. Los términos de referencia para la realización de un estudio
ambiental estarán disponibles en línea a través del SUIA para el promotor del
proyecto, obra o actividad; la Autoridad Ambiental Competente focalizará los
estudios en base de la actividad en regularización

5. RESPONSABLES
 Director/a: Es el encargado/a de asignar el trámite al abogado para posterior
designar al técnico encargad, además de revisar y aprobar la documentación
saliente sobre los TDR´s
 Abogado/a: Verificar el incumplimiento de la normativa ambiental vigente,
además de generar informes técnico - legal, memorandos y oficios.

283
 6. DESARROLLO

Código: HGPT-
DGCA-SGC-P-UDA-
IDENTIFICACIÓ
ARCHIVOS DE TDR’s 22
N DEL PROCESO:
Versión: 01
Fecha: 5/12/2019
PROVEE ENTRAD ACTIVIDADES ENCAR- CLIENT
SALIDA
-DOR A PLANEAR HACER GADO ES

Informe
Legal
(Anexo 26) Director
1.1. Realizar informe
Memora UDA - Oficio /a
legal, oficio,
ndo con Abogado/s (Anexo 28)
memorando
informe Memorand
de los 1. Evaluar o (Anexo
TDR’s la 27)
UCA
no docume Secretar
presenta ntación Documento ía
1.2. Reasignación de Director/a
dos o a s Ejecutiv
documentos
destiem sumillados a
po DGCA
1.3. Entrega u oficiar Secretaría Documento
Operad
al operador la Ejecutiva s enviados
or
documentación DGCA al operador
Registro de
seguimient
Registro o a los
UDA -
de 2. Completar registro de UDA - archivos de
UDA Abogad
seguimi seguimiento Abogado/s TDR’s
o/s
ento (HGPT-
DGCA-
SGC-R-31)
FÍSICOS
HUMANOS AMBIENTALES
TECNOLÓGICOS
- Tesorero/a HGPT
Disponibilidad de espacios
- Coordinador de la Unidad Internet, Intranet,
de trabajo ventilados e
de Asesoría Legal y computadoras, impresoras,
iluminados, computadores y
Defensoría del Ambiente. teléfono, muebles,
muebles ergonómicamente
- Delegado de la Dirección archivadores, insumos
adaptados cumpliendo
General Financiera para el (papelería, tinta de
normas de seguridad y salud
control y manejo de Pólizas impresoras), Windows.
ocupacional.
o GFCPMA.
REQUISITOS A
DOCUMENTACIÓN DE SOPORTE
CUMPLIR
INTERNA EXTERNA NORMAS ISO OTRO
- Constitución de la República del Ecuador.
Registro Oficial (R.O.) Nº 449 del 20 de
octubre de 2008
- Acuerdo Ministerial No. 013 de 14 de febrero
-
de 2019

284
 7. DIAGRAMA DE FLUJO

8. INDICADORES DE GESTIÓN DE PROCESO

FÓRMULA UNIDAD RESPONSA FRECUENC

INDICA- FUENTE DE LA
Nº DE DE BLE DE IA DE
DOR MEDICIÓN
CÁLCULO MEDIDA MEDICIÓN MEDICIÓN
Registro de
No. TDR’s
seguimiento a los
archivados/N UDA -
1 100% Porcentaje archivos de TDR’s Semestral
o. TDR’s Abogado/s
(HGPT-DGCA-
evaluados
SGC-R-31)

9. FIRMAS DE RESPONSBALIDAD

ELABORADO POR CARGO FIRMA

Abg. Juan Carlos Sánchez Técnico UDA -DGCA
Técnica Dirección General de
Dra. Mercedes López
Planificación

Srta. Machado Vanessa Tesista

REVISADO POR CARGO FIRMA
Directora General de Gestión y
Ing. Diego Cisneros.
Calidad Ambiental
APROBADO POR CARGO FIRMA
Dr. Manuel Caizabanda Prefecto Provincial

285
 10. REGISTROS Y ANEXOS

REGISTROS
 Registro de seguimiento (HGPT-DGCA-SGC-R-31)

ANEXOS

 Modelo de informe (ANEXO 26)

 Modelo de memorando (ANEXO 27)
 Modelo de oficio (ANEXO 28)

286
DIRECCIÓN DE GESTIÓN Y CALIDAD
AMBIENTAL
DGCA

PROCEDIMIENTO DE PROYECTOS
AMBIENTALES EN BASE AL ORGANICO
FUNCIONAL DEL HGPT

CÓDIGO: HGPT-DGCA-SGC-P-UPA-23

ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

FIRMA

CARGO

287
 1. OBJETIVO
Planificar y desarrollar proyectos enfocados a promover la conservación, protección
y recuperación de los ecosistemas frágiles a nivel de la Provincia de Tungurahua
2. ALCANCE
El procedimiento de proyectos ambientales, empieza desde que la ciudadanía realiza
el requerimiento, hasta la ejecución del mismo.
3. REFERENCIAS NORMATIVAS Y POLÍTICAS

MARCO LEGAL OBJETO

1 Constitución de la República del EI Estado aplicará medidas de precaución y restricción
Ecuador. Registro Oficial (R.O.) para las actividades que puedan conducir a la extinción de
Nº 449 del 20 de octubre de especies, la destrucción de ecosistemas o la alteración
2008Código Orgánico del permanente de los ciclos naturales, además de adoptar
Ambiente, Registro Oficial medidas adecuadas y transversales para la mitigación del
Suplemento 983 de 12 de abril de cambio climático, mediante la limitación de las emisiones
2017 de gases de efecto invernadero, de la deforestación y de la
contaminación atmosférica; medidas para la conservación
de los bosques y la vegetación, y protegerá a la población
en riesgo.
2 Código Orgánico del Ambiente, En el marco del Sistema Nacional de Competencias y del
Registro Oficial Suplemento 983 Sistema Descentralizado de Gestión Ambiental, los
de 12 de abril de 2017. Gobiernos Autónomos Descentralizados en todos sus
niveles, ejercerán las competencias en materia ambiental
asignadas de conformidad con la Constitución y la ley.
3 Código Orgánico De Organización Planificar, junto con otras instituciones del sector público
Territorial - Registro Oficial y actores de la sociedad, el desarrollo provincial y
Suplemento 303 de 19-oct.-2010- formular los correspondientes planes de ordenamiento
Ultima modificación: 16-ene.- territorial, en el ámbito de sus competencias, de manera
2015 articulada con la planificación nacional, regional,
cantonal y parroquial
4 Reglamento al Código Orgánico Reforma el Libro VI del Texto Unificado de Legislación
del Ambiente, Registro oficial No. Secundaria del Ministerio del Ambiente
507 de 12 de junio del
2019Acuerdo 061 del Ministerio
del Ambiente, Registro Oficial 316
del 4 de mayo de 2015.
5 Resolución 005-CNC—2014 del Regular el ejercicio de la competencia de gestión ambien-
Consejo Nacional de tal, a favor de los gobiernos autónomos descentralizados
Competencias - Registro Oficial Nº provinciales, metropolitanos, municipales y parroquiales
84 - Suplemento Jueves 21 de rurales.
septiembre de 2017 Art. 9 y 11. Elaborar planes, programas y proyectos.
6 Toda una vida plan nacional de La protección y el cuidado de las reservas naturales y de
desarrollo 2017-2021 los ecosistemas frágiles y amenazados, siendo una
consecuencia ambiental que son producto de la
intervención del ser humano.
7 Agenda Tungurahua desde la Conservar, proteger y recuperar los ecosistemas frágiles a
visión territorial -parlamento agua. nivel de la Provincia de Tungurahua
8 Agenda 2030 sobre los objetivos Asegurar la conservación, el restablecimiento y el uso
de desarrollo sostenible Art 13-15 sostenible de los ecosistemas terrestres y los ecosistemas
interiores de agua dulce y sus servicios, en particular los
bosques, los humedales, las montañas y las zonas áridas,
en consonancia con las obligaciones contraídas en virtud
de acuerdos internacionales.

288
4. DEFINICIONES
 Presupuesto: se refiere a la cantidad de dinero que se necesita para hacer frente
a cierto número de gastos necesarios para realizar cualquier proyecto ambiental.

 Proyecto ambiental: Planificar, organizar y reparar un lugar el cual ha sido

afectado por la deforestación o bien por cualquier otro factor que ha llevado a la
extinción o disminución de un ambiente.

 Parlamentos del Gobierno provincial: Está conformado por varios miembros,

la cual representa directamente al pueblo y trabaja de acuerdo a los intereses del
mismo.

 Orgánico Funcional de Honorable Gobierno Provincial de Tungurahua

(HGPT): Es un instrumento de gestión, la cual define las funciones de las
diferentes unidades administrativas.

 Plan Operativo Anual (POA): Es un instrumento de gestión a corto plazo que

permite viabilizar la ejecución de los proyectos institucionales, el mismo que
contiene el conjunto de actividades organizadas y programadas para el logro de
los objetivos institucionales.

5. RESPONSABLES
 Director/a: Encargado/a de revisar y aprobar los proyectos ambientales
planificados y toda la documentación saliente.

 Técnico/a UPA: Promover la conservación, protección y recuperación de los

ecosistemas frágiles a nivel de la Provincia de Tungurahua, además de planificar,
asesorar y desarrollar proyectos ambientales.

 Dirección Financiera: Encargados de verificar, aprobar y dar el presupuesto

necesario.

289
 6. DESARROLLO

Código: HGPT-DGCA-
PROYECTOS AMBIENTALES
IDENTIFICACIÓN SGC-P-UPA-23
EN BASE AL ORGANICO
DEL PROCESO: Versión: 01
FUNCIONAL DEL HGPT
Fecha: 5/12/2019
ACTIVIDADES ENCAR CLIENT
PROVEEDOR ENTRADA SALIDA
PLANEAR HACER GADO ES

Registro
1.1.
de
Realizar
Técnic Reunión
reunión de Benefi
o/a (HGPT-
cercamiento ciarios
UPA DGCA-
con los
SGC-R-
1. Planificar beneficiarios
35)
proyecto
Proyect
ambiental
o Direct
en base al
Participació (Anexo or/a de
orgánico 1.2. Técnic
n Requerim 39) la
funcional Formular el o/a
Ciudadana ientos de Memora DGCA
del proyecto UPA
Parlamento la ndo Prefect
Gobierno
s del ciudadaní (anexo o/a
Provincia
Gobierno a 27)
l de
provincial 1.3.
Tungurah
Planificar Certifica
ua
según ción
dirigido a
presupuestos financier
la DGCA Técnic
asignados a (Anexo
o/a DF
HGPT 40)
UPA
(Obtención Oficio
de insumos (Anexo
de ser el 28)
caso)

290
 Informe
de
cumplimi
ento de
actividad
es
(Anexo
26)
Memora Direc
2.1 Desarrollar
Técnic ndo tor/a
el proyecto
o/a (Anexo Benef
(Capacitación o
UPA 27) iciari
campo)
Registro os
de
2. Desarro asistenci
llo de ay
Proyecto Proyect capacita
UPA
ambiental o ción
Ambien (HGPT-
tal DGCA-
SGC-R-9)

Registro
al
2.2 Realizar cumplim
seguimiento ento de
al las Direc
cumpliment Técnic actividad tor/a
o de o/a es DGC
proyectos UPA vinculad A
ambientales as al DP
planificados POA
. (HGPT-
DGCA-
SGC-R-37)

HUMANOS FÍSICOS TECNOLÓGICOS AMBIENTALES

291
Coordinación Disponibilidad de espacios de
Internet, Intranet, computadoras,
UPA trabajo ergonómicamente
impresoras, teléfono, muebles,
Técnico/a UPA adecuados de acuerdo a las
archivadores, insumos (papelería,
normas de seguridad y salud
tinta de impresoras), Windows.
ocupacional.
REQUISITOS
DOCUMENTACIÓN DE SOPORTE
A CUMPLIR
INTERN NORMA
EXTERNA OTRO
A S ISO

- Constitución art 71-72-73-409-414

- Código Orgánico del Ambiente, Registro Oficial
Suplemento 983 de 12 de abril de 2017.
- Código orgánico de organización territorial COOTAD
art 42 literal D
- Reglamento al COA
- Resolución 0005- CNC-2014-Regulacion para el
ejercicio de la competencia Art. 9 y 11. Elaborar planes,
- programas y proyectos. - -
- Toda una vida plan nacional de desarrollo 2017-2021
obj 3
- Agenda Tungurahua desde la visión territorial -
parlamento agua. Conservar, proteger y recuperar los
ecosistemas frágiles a nivel de la Provincia de
Tungurahua
- Agenda 2030 sobre los objetivos de desarrollo
sostenible Art 13-15

292
 7. DIAGRAMA DE FLUJO

8. INDICADORES DE GESTIÓN DE PROCESO

FÓRMULA UNIDAD FUENTE DE FRECUENCIA

INDICA- RESPONSABLE
Nº DE DE LA DE
DOR DE MEDICIÓN
CÁLCULO MEDIDA MEDICIÓN MEDICIÓN
No. De Registro al
proyectos cumplimento
ambientales Coordinación de las
realizados/ UPA actividades
1 100% Porcentaje Mensual
No. De Técnico/a vinculadas al
proyectos UPA POA (HGPT-
ambientales DGCA-SGC-R-
planificados 37)

293
 9. FIRMAS DE RESPONSABILIDAD

ELABORADO POR CARGO FIRMA

Lic. Jessica Acosta Técnico DGCA –UPA
Coordinación
Dra. Mercedes López Técnica DP

Srta. Machado Vanessa Tesista

REVISADO POR CARGO FIRMA

Ing. Cisneros Diego Director General de Gestión y
Calidad Ambiental
APROBADO POR CARGO FIRMA
Dr. Manuel Caizabanda Prefecto Provincial

10. REGISTROS Y ANEXOS

REGISTROS

 Registro de reunión (HGPT-DGCA-SGC-R-35)

 Registro de asistencia y capacitación (HGPT-DGCA-SGC-R-9)
 Registro al cumplimiento de las actividades según el POA (HGPT-DGCA-SGC-R-
37)

ANEXOS

 Modelo de informe (ANEXO 26)

 Modelo de memorando (ANEXO 27)
 Modelo de oficio (ANEXO 28)
 Modelo de proyecto ambiental (ANEXO 39)
 Modelo de oficio de certificación financiera (ANEXO 40)

294
DIRECCIÓN DE GESTIÓN Y CALIDAD
AMBIENTAL
DGCA

PROCESO:
CONTROL DE CAMBIOS Y MEJORA
CONTINUA DEL SGC
CÓDIGO DE PROCESO: HGPT-DGCA-SGC-
P-UGC-24
ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

FIRMA

CARGO

295
 1. OBJETIVO
Establecer las actividades para la planificación de cambios y mejora continua en el
Sistema de Gestión de Calidad, estableciendo el propósito y las consecuencias
potenciales, logrando la satisfacción del cliente.
2. ALCANCE
El procedimiento de control de cambios y mejora continua, empieza desde la
identificación de la necesidad del cambio en el SGC, hasta la ejecución del cambio
según lo planificado.
3. REFERENCIA NORMATIVA Y POLÍTICA
MARCO LEGAL OBJETO
Cuando la organización determine la necesidad de cambios en el
sistema de Gestión de la Calidad, estos cambios se deben llevar a
ISO 9001:2015- cabo de manera planificada.
SISTEMA DE La organización debe considerar:
1
GESTIÓN DE a) El propósito de los cambios y sus consecuencias potenciales;
CALIDAD b) La integridad del sistema de Gestión de la Calidad;
c) La disponibilidad de recursos;
d) La asignación o reasignación de responsabilidades y autoridades.

4. DEFINICIONES
 Alta dirección: Persona o conjunto de personas que poseen un compromiso
general sobre la entidad, resultando ser los responsables del éxito o fracaso.
 Calidad: Es el grado de satisfacción que ofrecen las características del servicio
brindando con relación a los requerimientos del consumidor.
 Cambio: Conjunto de actividades que tienen como fin realizar una acción de un
estado inicial a otro diferente.
 Control: Es el proceso de comprobar el desempeño de las distintas unidades o
funciones de una entidad.
 Mejora continua: Es optimar la competitividad de las empresas (en cualquiera
de sus áreas) a través de la productividad de modo permanente y razonable en el
tiempo, mejorando los servicios de la entidad.
 Planificación: Acciones coordinadas enfocadas al establecimiento de objetivos
y procesos operativos para cumplirlos.
 SGC: Sistema de Gestión de Calidad.

5. RESPONSABLES
 Director/a: Es el/la responsable de revisar y aprobar la documentación respectos
al control de cambios del SGC.
 Coordinador/a de Calidad: Identificar y analizar los posibles cambios en el
SGCA

296
 6. DESARROLLO

Código: HGPT-
DGCA-SGC-P-UGC-
IDENTIFICACIÓ CONTROL DE CAMBIOS Y
24
N DEL PROCESO: MEJORA CONTINUA DEL SGC
Versión: 01
Fecha: 1-12-2019
PROVEED ENTRAD ACTIVIDADES ENCAR- CLIENTE
SALIDA
OR A PLANEAR HACER GADO S

1.1 Identificar la
Coordina Cambios
necesidad de Director/
dor de identificad
cambio en el a
calidad os
SGC
1.2 Determinar Conocer
Secretari
las partes Director/a las partes
1. a/o
interesadas interesadas
Reconocer
Partes
el cambio Secretaria
Registro de interesad
/o
reunión as
1.3 Convocar y Director/a
(HGPT- Todo el
realizar reunión Coordina
Coordin DGCA-SGC- personal
dor/a de
adores R-35) de la
calidad
en SGC DGCA
general 2.1 Identificar y
Coordina Coordin
2. detallar el Registro de
dor de ador de
Registrar motivo del requerimie
calidad calidad
los cambio ntos
requerimi 2.2 Entregar (HGPT-
Coordina
entos de cambios a la DGCA- Director/
dor de
cambios alta SGC-R-38) a
calidad
dirección
3.1 Estudiar y
3 Analizar
verificar el Coordina Coordin
los Cambio
impacto del dor de ador de
requeri analizado
cambio en el calidad calidad
mientos
SGC

297
 Registro de
planificaci
4 Planific 4.1 Determinar Coordina ón del Coordin
ar el las dor de cambio ador de
cambio actividades calidad (HGPT- calidad
DGCA-SGC-
R-39)

5 Implem 5.1 Ejecutar el

Coordina
entación cambio Cambio Director/
dor de
del según lo realizado a
calidad
cambio planificado
Registro de
planificaci
6.1 Completar el ón del
Coordina Coordin
registro de cambio
dor de ador de
planificación (HGPT-
calidad calidad
de cambios DGCA-SGC-
6 Finaliza
R-39)
ción del
completado
cambio
Registro de
6.2 Completar la seguimient Director/
Coordina
registro de o a
dor de
seguimiento (HGPT- Prefecto/
calidad
de cambios DGCA-SGC- a
R-31)

HUMANOS FÍSICOS TECNOLÓGICOS AMBIENTALES

Disponibilidad de espacios
Director/a DGCA Internet, Intranet, computadoras,
de trabajo ergonómicamente
Coordinadores de impresoras, teléfono, muebles,
adecuados de acuerdo a las
la DGCA archivadores, insumos (papelería,
normas de seguridad y salud
tinta de impresoras), Windows, SGC.
ocupacional.
REQUISITOS A
DOCUMENTACIÓN DE SOPORTE
CUMPLIR
INTERNA EXTERNA NORMAS ISO OTRO
Norma ISO
- Sistema de Gestión de Calidad -
9001:2015

298
7. DIAGRAMA DE FLUJO

299
 8. INDICADORES DE GESTIÓN DE PROCESO
UNIDAD FUENTE FRECUENCIA
INDICA- FÓRMULA DE RESPONSABLE
Nº DE DE LA DE
DOR CÁLCULO DE MEDICIÓN
MEDIDA MEDICIÓN MEDICIÓN

% Diagnóstico
inicial de la
norma ISO
1
9001:2015 / %
Diagnóstico final Registro de
de la norma ISO seguimiento
9001:2015 Coordinador de Anual
100% Porcentaje (HGPT-
No. Total, de calidad
DGCA-
cambios SGC-R-31)
propuestos/ No.
2 Total, de
cambios
realizados

9. FIRMAS DE RESPONSABILIDAD

ELABORADO POR CARGO FIRMA

Sin definir Coordinador de calidad
Dra. Mercedes López Técnica DP
Srta. Machado Vanessa Tesista
REVISADO POR CARGO FIRMA
Ing. Diego Cisneros Director General de Gestión
y Calidad Ambiental
APROBADO POR CARGO FIRMA
Ing. Manuel Caizabanda Prefecto Provincial

10. REGISTROS Y ANEXOS

REGISTROS

 Registro de seguimiento (HGPT-DGCA-SGC-R-31)

 Registro de reunión (HGPT-DGCA-SGC-R-35)
 Registro de requerimientos (HGPT-DGCA-SGC-R-38)
 Registro de planificación de cambios (HGPT-DGCA-SGC-R-39)

300
 DIRECCIÓN DE GESTIÓN Y CALIDAD
AMBIENTAL
DGCA
PROCEDIMIENTO DE MANTENIMIENTO
Y ACTUALIZACIÓN DE LAS MÁQUINAS
DE OFICINA E INSTRUMENTOS

CÓDIGO: HGPT-DGCA-SGC-P-UGC-25

ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

FIRMA

CARGO

301
 1. OBJETIVO
Describir el mantenimiento y actualización a los diferentes instrumentos y máquinas
de oficina de la Dirección de Gestión y Calidad Ambiental, las mismas que ayudan en
la calidad de los servicios ofrecidos a los clientes.
2. ALCANCE
El procedimiento de mantenimiento y actualización de equipos e instrumentos,
empieza desde la identificación de las maquinas e instrumentos, hasta la realización
del respectivo mantenimiento ya sea correctivo, preventivo o solo la actualización.
3. REFERENCIA NORMATIVA Y POLÍTICA
MARCO LEGAL OBJETO
Cuando la organización determine la necesidad de cambios en el
sistema de Gestión de la Calidad, estos cambios se deben llevar a
ISO 9001:2015- cabo de manera planificada.
SISTEMA DE La organización debe considerar:
1
GESTIÓN DE a) El propósito de los cambios y sus consecuencias potenciales;
CALIDAD b) La integridad del sistema de Gestión de la Calidad;
c) La disponibilidad de recursos;
d) La asignación o reasignación de responsabilidades y autoridades.

4. DEFINICIONES
 Mantenimiento: Es un servicio de inspección, control, conservación y
restauración de equipos y sistemas con el objetivo de prevenir, detectar o corregir
fallas.
 Mantenimiento Correctivo: Es aquel que se realiza cuando el equipo se avería,
con el fin de devolverlo a sus condiciones normales de trabajo.
 Mantenimiento Preventivo: Tareas de revisión de los elementos del equipo con
el fin de detectar a tiempo posibles fallos, además de labores de engrase, ajustes,
limpieza, etc.
 Actualización: Es un proceso que se lo realiza para la mejora del sistema de un
dispositivo o programa, haciendo que se encuentre en una versión posterior a la
que dispone, mediante la actualización a nivel de software o de hardware, además
de arreglar problemas e incorporando mejoras a los sistemas.
5. RESPONSABLES
 Director/a: Es el/la responsable de revisar y aprobar la documentación respectos
al mantenimiento de equipos e instrumentos.
 Coordinador/a de Calidad: Programa el mantenimiento preventivo y/o
correctivo de las maquinas e instrumentos.
 Técnico/a de Sistemas: Encargado/a de realizar el mantenimiento y
actualización de los equipos.

302
 6. DESARROLLO

Código: HGPT-
IDENTIFICACIÓ MANTENIMIENTO Y DGCA-SGC-P-UGC-
N DEL ACTUALIZACIÓN DE MÁQUINAS 25
PROCESO: DE OFICINA E INSTRUMENTOS Versión: 01
Fecha: 5-12-2019
PROVEE ENTRA ACTIVIDADES ENCAR- CLIENT
SALIDA
DOR DA PLANEAR HACER GADO ES
1.1 Identificar Registro de
Coordin
las máquinas
ador/a
máquinas Coordinado de oficina e
de
de oficina r/a de instrument
calidad
y los calidad os (HGPT-
Director
instrument DGCA-
/a
os SGC-R-02)
1. 1.2 Establecer Registro
Coordin
Reconoce un plan mantenimi
ador/a
r las anual de Coordinado ento de
de
maquinas mantenimi r/a de equipos
calidad
e ento y calidad (HGPT-
Coordin Director
Maquin instrumen actualizaci DGCA-
ador/a /a
as e tos ón SGC-R-08)
de
instrum 1.3 Realizar un
Calidad
entos control del
Coordin
estado de Coordinado
ador/a
las r/a de -
de
maquinas e calidad
calidad
instrument
os
2 Ejecutar 2.1 Efectuar el Registro de
el plan de mantenimi
Coordinado
manteni mantenimi ento de Coordin
r de calidad
miento ento equipos ador de
Técnico/a
y preventivo (HGPT- calidad
de Sistemas
actualiz o DGCA-
ación de correctivo SGC-R-08)

303
 las y/o
maquin actualizaci
as e ón de
instrum forma
entos anual o
cuando las
maquinas e
instrument
os lo
requieran.
2.2 Informar
del tipo
mantenimi
ento o
Coordinado Director
actualizaci -
r de calidad /a
ón
realizado a
la alta
dirección
3.1 Completar
Registro de
el registro Coordin
Coordinado planificaci
de ador de
r de calidad ón
mantenimi calidad
completado
3 Finaliza ento
ción del 3.2 Llenar el
Registro de
manteni registro de
seguimient Director
miento seguimient
Coordinado o /a
o a los
r de calidad (HGPT- Prefecto
mantenimi
DGCA-SGC- /a
entos
R-31)
realizados
HUMANOS FÍSICOS TECNOLÓGICOS AMBIENTALES

304
Director/a DGCA
Internet, Intranet, computadoras, Disponibilidad de espacios
Técnico/a de
impresoras, teléfono, muebles, de trabajo ergonómicamente
Sistemas
archivadores, insumos (papelería, adecuados de acuerdo a las
Coordinador de
tinta de impresoras), Windows, normas de seguridad y salud
Calidad
SGC. ocupacional.

REQUISITOS A
DOCUMENTACIÓN DE SOPORTE
CUMPLIR
OTR
INTERNA EXTERNA NORMAS ISO
O
Norma ISO
- Sistema de Gestión de Calidad -
9001:2015

7. DIAGRAMA DE FLUJO

305
 8. INDICADORES DE GESTIÓN DE PROCESO
UNIDAD FUENTE DE FRECUENCIA
INDICA- FÓRMULA DE RESPONSABLE
Nº DE LA DE
DOR CÁLCULO DE MEDICIÓN
MEDIDA MEDICIÓN MEDICIÓN

Total, de
máquinas
realizadas el
Coordinador Anual
1 100% manteniendo / Porcentaje
de calidad
Total, de
Máquinas de
oficina de la Registro de
DGCA seguimiento
(HGPT-
DGCA-SGC-
Total, de R-31)
Máquinas de
oficina
Coordinador Anual
1 100% dañadas / Porcentaje
de calidad
Total de
máquinas de
oficina
reparadas

9. FIRMAS DE RESPONSABILIDAD

ELABORADO POR CARGO FIRMA

Sin definir Coordinador de calidad
Dra. Mercedes López Técnica DP
Srta. Machado Vanessa Tesista
REVISADO POR CARGO FIRMA
Ing. Diego Cisneros Director General de Gestión
y Calidad Ambiental
APROBADO POR CARGO FIRMA
Ing. Manuel Caizabanda Prefecto Provincial

10. REGISTROS Y ANEXOS

REGISTROS

 Registro de seguimiento (HGPT-DGCA-SGC-R-31)

 Registro de máquinas de oficina e instrumentos (HGPT-DGCA-SGC-R-02)
 Registro de mantenimiento de equipos (HGPT-DGCA-SGC-R-08)

306
DIRECCIÓN DE GESTIÓN Y CALIDAD
AMBIENTAL
DGCA

PROCEDIMIENTO DE CREACIÓN Y
ACTUALIZACION DE INFORMACIÓN
DOCUMENTADA

CÓDIGO: HGPT-DGCA-SGC-P-UGC-26

ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

FIRMA

CARGO

307
 1. OBJETIVO
Regularizar la creación y actualización de información documentada del Sistema de
Gestión de Calidad de la Dirección de Gestión y Calidad Ambiental del Honorable
Gobierno Provincial de Tungurahua.
2. ALCANCE
El procedimiento de creación y actualización de información documentada, empieza
desde la elaboración del formato, el cual contiene un membrete, un pie de página y en
caso de ser un procedimiento cuenta con una estructura, hasta registrarlo en la lista
maestra de documentos y registros.
3. REFERENCIA NORMATIVA Y POLÍTICA
MARCO LEGAL OBJETO
Cuando la organización determine la necesidad de cambios en el
sistema de Gestión de la Calidad, estos cambios se deben llevar a
ISO 9001:2015- cabo de manera planificada.
SISTEMA DE La organización debe considerar:
1
GESTIÓN DE a) El propósito de los cambios y sus consecuencias potenciales;
CALIDAD b) La integridad del sistema de Gestión de la Calidad;
c) La disponibilidad de recursos;
d) La asignación o reasignación de responsabilidades y autoridades.

4. DEFINICIONES
 Aprobación: Es una acción la cual valida la información que contiene un
documento.
 Codificación: Es la identificación específica de un documento, la cual
contiene una combinación de letras, números y símbolos.
 Documento: Es un escrito en papel u otro tipo de soporte con que se prueba
o acredita una cosa, como un título.
 Formato: Es un documento guía para la presentación o recolección de
información.
 Membrete: Es una inscripción estampada o impresa en la parte superior (a
veces inferior
 Pie de página: Es un texto que aparece en la parte inferior de los escritos los
cuales le brindan al lector quien aprobó el documento, quien revisa y quien lo
elabora.
 Registro: Es un documento que en donde se observan los resultados
obtenidos de las actividades realizadas.
 SGC: Sistema de Gestión de Calidad
 Versión: Es un número que identifica las veces que ha sido revisado y
modificado un documento.

308
 5. RESPONSABLES
 Director/a: Es el/la responsable de revisar y aprobar la documentación respecto
a la creación y actualización de la información documentada.
 Coordinador/a de Calidad: Coordina con todos los empleados trabajen con el
formato de información documentada establecida.
6. DESARROLLO

Código: HGPT-DGCA-
IDENTIFICACI
CREACIÓN Y ACTUALIZACIÓN DE SGC-P-UGC-26
ÓN DEL
INFORMACION DOCUMENTADA Versión: 01
PROCESO:
Fecha: 1-12-2019
PROVEE ENTRA ACTIVIDADES ENCAR- CLIEN
SALIDA
-DOR -DA PLANEAR HACER GADO TES

1.1 Colocar el
membrete y el pie de
página en la
Documenta
documentación del
ción con
SGC, el cual
formato
contiene el logo de la
para
entidad, el título Coordina
instructivos Direct
general y especifico, dor/a de
, manuales, or/a
Forma además de la calidad
y
Coordi to de revisión, fecha y
procedimie
nador/a la [Link] página. El pie de
ntos
de creaci ón del página consta del
(Anexo 44)
Calidad ón de documento nombre de quien
inform elabora, quien revisa
a-ción y quien aprueba.
1.2 Colocar el código Documenta
del documento ción con Coordi
según: formato nador/
Coordina
X-X-X-X-X-# para a de
dor/a de
X: Siglas de la instructivos calida
calidad
entidad , manuales, d
X: Siglas de la y
dirección procedimie

309
 X: Siglas del ntos
Sistema de Gestión (Anexo 44)
de Calidad
X: Siglas de la
identificación del
tipo del
documento, ejem
(registro,
instructivo,
manual,
procedimiento).
X: Sigla de la
unidad a la que
pertenece el
documento
#: Numero del
documento en
forma ascendente
(1, 2,3…)
1.3 Realizar la
estructura del
procedimiento, el
mismo que contiene:
Formato
 Objetivo principal
para
documento
instructivos Direct
 Alcance del Coordina
, manuales, or/a
documento dor/a de
y DGC
 Referencias calidad
procedimie A
normativas y
ntos
políticas
(Anexo 44)
 Definiciones de
palabras
desconocidas
 Responsables

310
  Desarrollo de la
información
 Diagrama de Flujo
 Indicadores de
Gestión de proceso
 Firmas de
responsabilidad
 Registros y anexos
NOTA: Solo aplica
a los
procedimientos
dicho formato.
2.1Verificar la
Coordi
información del
Director/ nador/
documento cumpla
a DGCA - a de
con el formato
calida
[Link]ón establecido para su
d
y aprobación o rechazo
aprobación Lista
del 2.2 Registrar en la maestra de
documento lista maestra de Coordina documentos
Direct
documentos con los dor de y registros
or/a
responsables, los calidad (HGPT-
cambios, entre otras. DGCA-
SGC-R-05)
HUMANOS FÍSICOS TECNOLÓGICOS AMBIENTALES
Internet, Intranet, computadoras, Disponibilidad de espacios de
Director/a DGCA
impresoras, teléfono, muebles, trabajo ergonómicamente
Coordinador de
archivadores, insumos (papelería, adecuados de acuerdo a las
Calidad
tinta de impresoras), Windows, normas de seguridad y salud
SGC. ocupacional.
DOCUMENTACIÓN DE SOPORTE REQUISITOS A CUMPLIR
INTERNA EXTERNA NORMAS ISO OTRO
Norma ISO
- Sistema de Gestión de Calidad -
9001:2015

311
 7. DIAGRAMA DE FLUJO

8. INDICADORES DE GESTIÓN DE PROCESO

UNIDAD FUENTE DE FRECUENCIA

INDICA- FÓRMULA DE RESPONSABLE
Nº DE LA DE
DOR CÁLCULO DE MEDICIÓN
MEDIDA MEDICIÓN MEDICIÓN

No. Total de Lista

documentos maestra de
actualizados documentos
Coordinador Anual
1 100% con el Porcentaje y registros
de calidad
formato (HGPT-
establecido / DGCA-SGC-
No. Total de R-05)
documentos

312
 9. FIRMAS DE RESPONSABILIDAD

ELABORADO POR CARGO FIRMA

Sin definir Coordinador de calidad
Dra. Mercedes López Técnica DP
Srta. Machado Vanessa Tesista

REVISADO POR CARGO FIRMA

Ing. Diego Cisneros Director General de Gestión y
Calidad Ambiental
APROBADO POR CARGO FIRMA
Ing. Manuel Caizabanda Prefecto Provincial

10. REGISTROS Y ANEXOS

REGISTROS

 Registro y lista maestra de documentos (HGPT-DGCA-SGC-R-05)

ANEXOS

 Modelo de formato para instructivos, manuales, y procedimientos (ANEXO 44)

313
DIRECCIÓN DE GESTIÓN Y CALIDAD
AMBIENTAL
DGCA
PROCEDIMIENTO PARA EL DISEÑO Y
DESARROLLO DE UN NUEVO SERVICIO

CÓDIGO: HGPT-DGCA-SGC-P-UGC-27

ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

FIRMA

CARGO

314
 1. OBJETIVO
Establecer una metodología para el diseño y desarrollo de los nuevos servicios, en
base a las necesidades y expectativas de las partes interesadas.

2. ALCANCE
El procedimiento de diseño desarrollo de un servicio, empieza de la identificación de
un nuevo servicio, hasta la ejecución y desarrollo del mismo.

3. REFERENCIA NORMATIVA Y POLÍTICA

MARCO LEGAL OBJETO
Cuando la organización determine la necesidad de cambios en el
sistema de Gestión de la Calidad, estos cambios se deben llevar a
ISO 9001:2015- cabo de manera planificada.
SISTEMA DE La organización debe considerar:
1
GESTIÓN DE a) El propósito de los cambios y sus consecuencias potenciales;
CALIDAD b) La integridad del sistema de Gestión de la Calidad;
c) La disponibilidad de recursos;
d) La asignación o reasignación de responsabilidades y autoridades.

4. DEFINICIONES
 Alta dirección: Persona o conjunto de personas que tienen el liderazgo en una
organización.
 Cambio: Conjunto de actividades para cambiar algo.
 Desarrollo: Ejecución de los resultados de una investigación para obtener nuevos
servicios.
 Diseño: Proceso para la obtención de un proyecto ha alcanzar.
 Planificación: Proceso en donde se estructuran objetivos destinados a
cumplirlos.
 Registro: Documento en donde se obtiene los resultados de las actividades
ejecutadas.
 SGC: Sistema de Gestión de Calidad.

5. RESPONSABLES
 Director/a: Es el/la encargado/a de examinar los recursos que se necesitan para
diseñar y desarrollar de nuevo servicio, además de revisar y aprobar la
documentación respecto a la diseño y desarrollo de un servicio.
 Coordinador/a de Calidad: Comprueba el cumplimiento de los parámetros
establecidos en el documento, para implantar un nuevo servicio.

315
 6. DESARROLLO

Código: HGPT-DGCA-
IDENTIFICACIÓN DISEÑO Y DESARROLLO DE SGC-P-UGC-27
DEL PROCESO: UN NUEVO SERVICIO Versión: 01
Fecha: 05-12-2019
PROVEE ENTRA ACTIVIDADES ENCAR- CLIEN
SALIDA
-DOR -DA PLANEAR HACER GADO TES
1.1 Analizar las
necesidades de
Coordina
los clientes en Coordinador N.A
dor/a de
base a /a de calidad
calidad
normativa legal
aplicable.
[Link]ó
1.2 Obtener y
n de la Coordinador Memorand
comunicar Director/
necesidad de /a de calidad o (Anexo
la nueva a
un nuevo 27)
Necesi necesidad
servicio
Las dad de Oficio
Partes un (anexo 28)
1.3 Revisión y Coordina
interesad nuevo con el
aprobación del Director/a dor/a de
as servici nuevo
nuevo servicio. calidad
o servicio
propuesto
Planificaci
ón para el Director/
2.1Realizar una Director/a nuevo a
[Link]ó
planificación de Coordinador servicio Coordina
n del diseño y
diseño y /a de calidad (HGPT- dor/a de
desarrollo
desarrollo DGCA- calidad
SGC-R-
12)
Registros
Director/
de las
3.1Ejecutar y Director/a a
entradas y
revisar las Coordinador Coordina
salidas de
entradas y /a de calidad dor/a de
diseño y
salidas de calidad
desarrollo
diseño y
respectiva

316
 desarrollo del mente

Coordi Planifi nuevo servicio (HGPT-

nador/a cación DGCA-

SGC-R-
de del
13)
calidad nuevo
[Link]ón y (HGPT-
servici
revisión del DGCA-
o
diseño y SGC-R-
desarrollo del 15)
nuevo servicio 3.2Evaluar el Plan de
progreso del trabajo ( Coordina
Coordinador
proyecto HGPT- dor/a de
/a de calidad
registrado en la DGCA- calidad
planificación SGC-R-
inicial 12)

HUMANOS FÍSICOS TECNOLÓGICOS AMBIENTALES

Internet, Intranet, computadoras,

Director/a DGCA Disponibilidad de espacios de trabajo
impresoras, teléfono, muebles,
Coordinador de ergonómicamente adecuados de
archivadores, insumos (papelería,
Calidad acuerdo a las normas de seguridad y
tinta de impresoras), Windows,
salud ocupacional.
SGC.

DOCUMENTACIÓN DE SOPORTE REQUISITOS A CUMPLIR

INTERNA EXTERNA NORMAS ISO OTRO

- Sistema de Gestión de Calidad Norma ISO 9001:2015 -

317
 7. DIAGRAMA DE FLUJO

8. INDICADORES DE GESTIÓN DE PROCESO

Nº INDICA- FÓRMULA UNIDAD RESPONSABLE FUENTE DE FRECUENCIA

DOR DE DE DE MEDICIÓN LA DE MEDICIÓN
CÁLCULO MEDIDA MEDICIÓN
Registro de
Total, nuevos
planificación
servicios / Coordinador de Semestral
1 100% Porcentaje (HGPT-
Total de calidad
DGCA-
servicios
SGC-R-12)
planificados

318
 9. FIRMAS DE RESPONSABILIDAD

ELABORADO POR CARGO FIRMA

Sin definir Coordinador de calidad
Dra. Mercedes López Técnica DP
Srta. Machado Vanessa Tesista

REVISADO POR CARGO FIRMA

Ing. Diego Cisneros Director General de Gestión y
Calidad Ambiental
APROBADO POR CARGO FIRMA
Ing. Manuel Caizabanda Prefecto Provincial

10. REGISTROS Y ANEXOS

REGISTROS

 Registro de Planificación del diseño y desarrollo (HGPT-DGCA-SGC-R-12)

 Entradas para el diseño y desarrollo (HGPT-DGCA-SGC-R-13)
 Salidas para el diseño y desarrollo (HGPT-DGCA-SGC-R-15)

ANEXOS
 Modelo de memorando (ANEXO 27)
 Modelo de oficio (ANEXO 28)

319
DIRECCIÓN DE GESTIÓN Y CALIDAD
AMBIENTAL
DGCA
PROCEDIMIENTO PARA AUDITORIAS
INTERNAS

CÓDIGO: HGPT-DGCA-SGC-P-UGC-28

ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

FIRMA

CARGO

320
 1. OBJETIVO
Realizar auditorías internas en base a los parámetros establecidos en este documento,
los cuales permitirán verificar la conformidad y el cumplimiento de los requisitos del
Sistema de Gestión de Calidad de la Dirección de Gestión y Calidad Ambiental del
Honorable Gobierno Provincial de Tungurahua.
2. ALCANCE
El procedimiento de auditorías internas, empieza desde la respectiva revisión del
equipo auditor, hasta obtener el informe final de la auditoria interna.
3. REFERENCIA NORMATIVA Y POLÍTICA
MARCO LEGAL OBJETO
Cuando la organización determine la necesidad de cambios en el
sistema de Gestión de la Calidad, estos cambios se deben llevar a
ISO 9001:2015- cabo de manera planificada.
SISTEMA DE La organización debe considerar:
1
GESTIÓN DE a) El propósito de los cambios y sus consecuencias potenciales;
CALIDAD b) La integridad del sistema de Gestión de la Calidad;
c) La disponibilidad de recursos;
d) La asignación o reasignación de responsabilidades y autoridades.

4. DEFINICIONES
 Auditor: Persona con la capacidad de llevar a cabo una determinada
auditoria.
 Auditoria: Es un método que evalúa el grado de logro y cumplimento de los
requisitos de calidad.
 Equipo auditor: Es una persona o grupo de personas que tienen por objetivo
realizar una auditoría.
 Evidencia: Documento o información en donde se verifica los criterios de
calidad.
 Hallazgo: Son los resultados obtenidos luego de haber realizado una
auditoria.
 Planificación: Describir las actividades que se realizaran en una auditoria.
 SGC: Sistema de Gestión de Calidad
5. RESPONSABLES
 Director/a: Es el/la responsable de revisar y aprobar la documentación respecto
a las auditorías internas.
 Coordinador/a de Calidad: Coordina y planifica las auditorías internas,
obteniendo los resultados del mismo.
 Equipo auditor: Son los encargados de informar al director/a el cronograma de
auditorías, además de generar los informes de auditorías.

321
 6. DESARROLLO

Código: HGPT-DGCA-
IDENTIFICACIÓN SGC-P-UGC-28
AUDITORIAS INTERNAS
DEL PROCESO: Versión: 01
Fecha: 1-12-2019
PROVEE- ENTRA- ACTIVIDADES ENCAR- CLIEN
PLANEAR HACER SALIDA
DOR DA GADO TES

Registro de
1.1. Evaluar, Coordin calificación y Director/a
calificar y al ador/a selección de Coordina
auditores
grupo de de dor/a de
(HGPT-
1. auditores calidad DGCA-SGC- calidad
Seleccion R-21)
ar equipo
Director
auditor 1.2. Elegir al Registro de
/a calificación y
grupo de
Coordin selección de Equipo
auditores con auditores
ador/a auditor
más alta (HGPT-
de DGCA-SGC-
calificación
calidad R-21)
Coordina 2.1
Auditorí
dor/a de Programar
a interna
calidad las
Registro de
actividades planificación
para la Equipo anual de Equipo
auditorías
auditoria con auditor auditor
(HGPT-
2. fechas y que DGCA-SGC-
Planificar procesos R-22)
la serán
auditoria auditados
2.2 Informar
Registro de
en una programa de
cartelera los Equipo auditorías
internas Auditados
aspectos a auditor
(HGPT-
auditar cada DGCA-SGC-
proceso y el R-23)

322
 objetivo
principal del
mismo.
3.1 Realizar
una reunión Equipo
Todo el
para la auditor Registro
personal
socialización Director Acta de
operativo,
de la /a reunión
de apoyo
auditoria Coordin (HGPT-
Planific y
3. donde se ador/a DGCA-SGC-
ación administr
Equipo Ejecutar manifiesta el de R-35)
anual de ativo.
auditor la objetivo de la Calidad
auditori
auditoria auditoria
as
Registro de
verificación
3.2 Verificar Equipo Equipo
de criterios
los criterios a auditor auditor
(HGPT-
auditar
DGCA-SGC-
R-24)
Registro de
4.1 Realizar informe final Director/a
Equipo
el informe de auditoria Coordina
auditor
final de la (HGPT- dor/a de
auditoria DGCA-SGC- calidad
R-25)
Registro
Registro de
de 4. 4.2 Convocar
Equipo convocatoria
verificac Finalizar a las partes Equipo Partes
auditor a revisión
ión de auditoria interesadas a auditor interesada
(HGPT-
criterios una reunión s
DGCA-SGC-
para revisión
R-26)
Registro de Director/a
4.3 Dar a Equipo
los resultados Coordina
conocer los auditor
obtenidos dor/a de
resultados
(HGPT- calidad

323
 obtenidos de DGCA-SGC- Partes
la revisión R-27) interesada
s
HUMANOS FÍSICOS TECNOLÓGICOS AMBIENTALES
Disponibilidad de espacios
Director/a DGCA Internet, Intranet, computadoras,
de trabajo
Coordinador de impresoras, teléfono, muebles,
ergonómicamente
Calidad archivadores, insumos (papelería,
adecuados de acuerdo a las
Equipo Auditor tinta de impresoras), Windows,
normas de seguridad y
SGC.
salud ocupacional.
DOCUMENTACIÓN DE SOPORTE REQUISITOS A CUMPLIR
INTERNA EXTERNA NORMAS ISO OTRO
- Sistema de Gestión de Calidad Norma ISO 9001:2015 -

7. DIAGRAMA DE FLUJO

324
 8. INDICADORES DE GESTIÓN DE PROCESO

UNIDAD FUENTE DE FRECUENCIA

INDICA- FÓRMULA DE RESPONSABLE
Nº DE LA DE
DOR CÁLCULO DE MEDICIÓN
MEDIDA MEDICIÓN MEDICIÓN

Total, de
Registro de
criterios
verificación
cumplidos
Equipo de criterios Anual
1 100% según la ISO Porcentaje
Auditor (HGPT-
9001:2015/
DGCA-
Total de
SGC-R-24)
criterios
evaluados

9. FIRMAS DE RESPONSABILIDAD

ELABORADO POR CARGO FIRMA

Sin definir Coordinador de calidad
Dra. Mercedes López Técnica DP
Srta. Machado Vanessa Tesista

REVISADO POR CARGO FIRMA

Ing. Diego Cisneros Director General de Gestión y
Calidad Ambiental
APROBADO POR CARGO FIRMA
Ing. Manuel Caizabanda Prefecto Provincial

10. REGISTROS Y ANEXOS

REGISTROS

 Registro de calificación y selección de auditores (HGPT-DGCA-SGC-R-21)

 Registro de planificación anual de auditorías (HGPT-DGCA-SGC-R-22)
 Registro de programa de auditorías internas (HGPT-DGCA-SGC-R-23)
 Registro de verificación de criterios (HGPT-DGCA-SGC-R-24)
 Registro de informe final de auditoria (HGPT-DGCA-SGC-R-25)
 Registro de convocatoria a revisión (HGPT-DGCA-SGC-R-26)
 Registro de los resultados obtenidos (HGPT-DGCA-SGC-R-27)

325
 CAPÍTULO IV

CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

4.1 Conclusiones
 En base al diagnóstico inicial, se determinó que la entidad no cumple con los
lineamientos que exige la normativa vigente ISO 9001:2015, debido a que
presenta un bajo porcentaje en el cumplimiento de sus requisitos, determinando
así que la entidad no se enfoca en el cumplimiento de las necesidades y
expectativas de los clientes, por lo tanto se recomienda la implementación de
la normativa, para mejorar la productividad, en base a la mejora continua de
los procesos/servicios.
 Las actividades que realiza la entidad, son en base a 4 unidades, en donde se
obtuvó que existe un desequilibrio de carga laboral, lo cual dificulta el
desarrollo normal de las actividades que desempeña la Dirección de Gestión y
Calidad Ambiental, incumpliendo con los peridos de salida de los servicios,
establecidos en varias normativas y reglamentos ambientales . Además se
obtuvó que la mayoria de actividades realizadas interactuan directamente con
el operario/cliente ya sea interno o externo.
 Se realizó la documentación necesaria según los requerimientos de la norma
ISO 9001:2015, la misma que esta proyectada a la obtención de la certificación,
considerando cada uno de los literales de la norma, obteniendo como resultado
un manual de calidad con 23 procedimientos, de los cuales 5 de ellos son para
el cumplimiento de la norma y los 18 restantes son obtenidos de las actividades
diarias de la entidad, además se evidencia 39 registros y un instructivo, los
mismos que han sido revisados y validados por los trabajadores de la entidad.

326
4.2 Recomendaciones
 La organización debe implementar actividades de mejora continua, mediante
la realización de revisiones periódicas para el cumplimiento de los objetivos
planteados en Sistema de Gestión de Calidad propuesto, los mismos que
garantizan los resultados, además optimizan recursos.
 Todos los trabajadores de la DGCA, deben tener un compromiso con el
cumplimiento del diseño del Sistema de Gestión de Calidad propuesto,
tomando en cuenta su objetivo principal que es mejorar el servicio prestado,
obteniendo así múltiples beneficios para la entidad y para los operarios o
sujetos de control.
 La alta dirección tinene la obligación de actualizar la información obtenida en
todos los formatos realizados en este documento como: instructivos, registros,
etc, obteniendo asi, una medida del cumplimiento de los requisitos de la norma
ISO 9001:2015, evitando obtener observaciones en los procesos y subprocesos,
en base al planteamiento de alternativas de solución para obtener los resultados
requeridos para la empresa.
 Para obtener la certificación ISO 9001:2015, se obtiene un presupuesto
dependiendo del tamaño de la empresa y el numero de trabajadores, la
implantación de la misma consta de varios puntos, para lo cual se estima un
presupuesto de 7900 dólares lo cual incluye diagnóstico, documentación,
implementación y auditoría interna. En un plazo de 5 meses y el costo
aproximado de la certificación es [Link] presupuesto se obtuvo de la
consultora ISO de Ecuador.

327
 BIBLIOGRAFÍA

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329
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[24] M. U. Duran, Gestión de la calidad, España: Diaz de santos, S.A, 1992.

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A_EVOLUCI%C3%93N_E_IMPORTANCIA_PARA_LA_COMPETITIVIDAD_M
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ISOTollExcellence, 2015. [En línea]. Available:
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1.2330271,-
78.6157554,3a,75y,282.06h,83.86t/data=!3m6!1e1!3m4!1sxWAPMBIU6iZExh1q0P
3OHg!2e0!7i13312!8i6656!4m5!3m4!1s0x91d381a91ba5725d:0x81fd0dd46ace357!
8m2!3d-1.2326741!4d-78.6152601. [Último acceso: 3 Diciembre 2019].

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Madrid: AENOR 2014, 2013.

[77] U.-E. I. 61672-1:2014, Electroacústica - Calibradores Acústicos, Madrid: UNE 2019,

2019.

[78] Asociación Española para la Calidad, «Trazabilidad,» 2017. [En línea]. Available:
[Link] [Último acceso: 5
Febrero 2020].

334
ANEXOS

Anexo 1.- Registros de mantenimiento de equipos utilizados en la DGCA.

HGPT-DGCA-
REGISTROS DE LA DIRECCIÓN DE CÓDIGO:
SGC-R-08
GESTIÓN Y CALIDAD AMBIENTAL
REVISIÓN: 0.0
REGISTRO DE MANTENIMIENTO FECHA: 18/11/2019
DE EQUIPOS PÁGINA: 1/1

REGISTRO DE MANTENIMIENTO DE EQUIPOS

Nombre del equipo Versión

Área Fecha
Marca Modelo
Tipo De Descripción de Actividad Nombre del Firma
Mantenimiento Realizada encargado
C PV PD

SIGLAS OBSERVACIONES:
C: Correctiva
PV: Preventivo
PD: Predictivo

ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

FIRMA

CARGO

335
Anexo 2.- Registro de asistencia y capacitación en la Dirección de Gestión y Calidad Ambiental.

HGPT-DGCA-
REGISTROS DE LA DIRECCIÓN DE CÓDIGO:
SGC-R-09
GESTIÓN Y CALIDAD AMBIENTAL
REVISIÓN: 0.0
REGISTRO DE ASISTENCIA Y FECHA: 18/11/2019
CAPACITACIÓN PÁGINA: 1/1

FECHA: Nº REGISTRO:

TEMA:

NOMBRE DE Nº DE HORAS:
CAPACITADOR:

Nº Nombres y Apellidos Cedula Unidad Cargo Firma

OBSERVACIONES:

ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

FIRMA

CARGO

336
Anexo 3.-Encuesta de la satisfacción a los clientes de la Dirección de Gestión y Calidad Ambiental.

HGPT-DGCA-
REGISTROS DE LA DIRECCIÓN DE CÓDIGO:
SGC-E-01
GESTIÓN Y CALIDAD AMBIENTAL
REVISIÓN: 0.0
ENCUESTA DE SATISFACCIÓN AL FECHA: 18/11/2019
CLIENTE PÁGINA: 1/1

ENCUESTA DE SATISFACCIÓN AL CLIENTE

Unidad: Fecha:
Responsable:
Nombre del proyecto,
obra y/o actividad

Estimado cliente día a día queremos mejorar nuestro servicio, ayúdanos a hacerlo, solo tomara
un minuto de tu valioso tiempo, señala con una X la respuesta de acuerdo a lo que usted piensa.
RESPUESTAS
Nº PREGUNTAS
SI NO
1 El servicio brindando cumple con sus expectativas
2 La entrega de los documentos está acorde al tiempo estipulado por la
Dirección de Gestión y Calidad Ambiental
3 La atención de los técnicos, secretaria, director fueron rápidos ,
puntuales y claros
4 La visita técnica se realiza en el día y la hora establecida
5 La persona que lo atendió tiene los conocimientos necesarios
6 La solución de sus requerimientos es inmediata
7 Los horarios de atención son adecuados
8 Las instalaciones donde usted fue atendido/a se encuentra limpio y
ordenado
SUGERENCIAS:
_______________________________________________________________________________

_______________________________________________________________________________

_______________________________________________________________________________

_______________________________________________________________________________

_______________________________________________________________________________

GRACIAS POR SU COLABORACIÓN, PARA NOSOTROS

ES MUY VALIOSA SU OPINIÓN

ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

FIRMA

CARGO

337
Anexo 4.- Instructivo para cumplir con requisitos de la DGCA

INSTRUCTIVOS DE LA DIRECCIÓN HGPT-DGCA-

CÓDIGO:
DE GESTIÓN Y CALIDAD SGC-I-01
AMBIENTAL REVISIÓN: 0.0
INSTRUCTIVO PARA FECHA: 18/11/2019
CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS PÁGINA: 1/1

INSTRUCTIVO PARA CUMPLIR CON LOS REQUISITOS

Nº de Teléfono
requisito
Cliente Nombre del
proyecto,
obra y/o
Dirección actividad
Ruc Fecha de Código
ingreso
E-mail Fecha de Versión
entrega

Nº PASOS A SEGUIR
1 Dirigirse a la página web: [Link] , seleccionar la opción Servicios en línea
 Regularización Ambiental  Regularización y Control Ambiental

2 Seleccionar “Registrarse en el sistema, a continuación aparecerá un formulario, el mismo que

debe ser completado con los datos requeridos.

3 Dar aceptar en la opción ¿acepta las condiciones de uso?, dando a conocer que se valida la
información ingresada y culminar el proceso de registro de usuario.

4 Esperar que el sistema envié un correo electrónico en donde se encuentra las credenciales para
el acceso al Sistema de Regularización y Control Ambiental

5 Una vez registrado, debe acceder al Sistema de Regularización y Control Ambiental, en donde
se ingresa el nombre de usuario y la contraseña (enviada a la dirección de correo electrónico)

6 Dirigirse a la pestaña proyectos  registrar proyectos, dar click en otros sectores y en la

pestaña seleccionar podrá encontrar un listado de actividades, en donde se debe seleccionar la
actividad que se va a ingresar, seguidamente se le activara una pantalla indicándole el tipo de
permiso ambiental y el costo del mismo, presionar en siguiente y llenar los datos del proyecto
que le solicita el sistema.

ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

FIRMA

CARGO

338
Anexo 5.-Registro de los requisitos para el servicio en la DGCA.

HGPT-DGCA-
REGISTROS DE LA DIRECCIÓN DE CÓDIGO:
SGC-R-10
GESTIÓN Y CALIDAD AMBIENTAL
REVISIÓN: 0.0
REGISTRO DE REQUISITOS PARA FECHA: 18/11/2019
LOS CLIENTES PÁGINA: 1/2

REGISTRO DE REQUISITOS PARA LOS CLIENTES

Nº de requisito Teléfono
Cliente Nombre del proyecto,
Dirección obra y/o actividad
Ruc Fecha de ingreso
E-mail Fecha de entrega

REQUISITOS DE LA ORGANIZACIÓN PARA OBTENER

Nº CERTIFICADO AMBIENTAL REVISIÓN
1 Estar registrado o crear un usuario en el SUIA.
Registrar el proyecto, concluir el proceso para la obtención del certificado
ambiental y descarga de la guía de buenas prácticas ambientales
2
correspondiente. Nota: El Certificado Ambiental es GRATUITO y se obtiene
de manera inmediata
REGISTRO AMBIENTAL

1 Estar registrado o crear un usuario en el SUIA.

Registrar el proyecto y concluir el proceso de registro ambiental en el SUIA a

2
través de la plataforma informática.
Pagar 180,00 dólares a la Autoridad Ambiental competente por servicios
3 administrativos (Exceptuando lo establecido en la Ley Acuerdo Ministerial 083
B).
En el caso de que exista remoción de cobertura vegetal nativa, deberá cancelar
4 el valor de 3 dólares por metros cúbicos. Este valor debe ser cancelado
únicamente al Ministerio del Ambiente.
LICENCIA AMBIENTAL REVISIÓN
1 Estar registrado o crear un usuario en el SUIA.
2 Registrar el proyecto, descarga los términos de referencia y completar el
estudio de impacto ambiental a través de la plataforma informática.
3 Haber concluido el proceso de participación social (El proceso de participación
social puede demandar la participación de un facilitador o solo un proceso de
divulgación).
4 Pagar todos los valores que se determine a través del sistema por servicios
administrativos, remoción de cobertura vegetal nativa (en caso que requiera),
participación social y presentación de la póliza o garantía de fiel cumplimiento
al Plan de Manejo Ambiental.
5 Descargar a través de la plataforma informática la resolución de la licencia
ambiental

339
 HGPT-DGCA-
REGISTROS DE LA DIRECCIÓN DE CÓDIGO:
SGC-R-10
GESTIÓN Y CALIDAD AMBIENTAL
REVISIÓN: 0.0
REGISTRO DE REQUISITOS PARA FECHA: 18/11/2019
LOS CLIENTES PÁGINA: 2/2

REQUISITOS DEL CLIENTE REVISIÓN

1 Solicitar el acompañamiento al técnico encargado, para la inspección del
proyecto, obra y/o actividad.

REQUISITOS LEGALES APLICABLES:

Normativa Ley Acuerdo Ministerial 083 B

legal aplicable Acuerdo Ministerial 109
Código Orgánico Ambiental
Acuerdo Ministerial 013
Observaciones

ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

FIRMA

CARGO

340
Anexo 6.-Registro de cambios de requisitos del servicio ofertado de la DGCA.

HGPT-DGCA-
REGISTROS DE LA DIRECCIÓN DE CÓDIGO:
SGC-R-11
GESTIÓN Y CALIDAD AMBIENTAL
REVISIÓN: 0.0
REGISTRO DE CAMBIOS DE FECHA: 18/11/2019
REQUISITOS DEL SERVICIO 1/1
PÁGINA:
OFERTADO

REGISTRO DE CAMBIOS DE REQUISITOS DEL SERVICIO OFERTADO

Nº CAMBIO DE MOTIVO DEL
FECHA RESPONSABLE
REQUISITO CAMBIO
1

10

11

12

13

ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

FIRMA

CARGO

341
Anexo 7.- Plan de trabajo para la planificación y desarrollo del servicio en la Dirección de Gestión y Calidad Ambiental.

REGISTROS DE LA DIRECCIÓN DE GESTIÓN CÓDIGO: HGPT-DGCA-SGC-R-12

Y CALIDAD AMBIENTAL REVISIÓN: 0.0
REGISTRO DE SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN FECHA: 18/11/2019
DE REQUERIMIENTOS PÁGINA: 1/1

PLAN DE TRABAJO DE LA DIRECCIÓN DE GESTIÓN Y CALIDAD AMBIENTAL

PROYECTO : FECHA DE HOY:
RESPONSABLE DE FECHA PLANEADA DE
EJECUCIÓN: FINALIZACIÓN:

ESTADO REQUISITOS PARA LA PROVISIÓN DEL SERVICIO:

EXCELENTE Avance real igual o mayor al 90%
ATRASADO Avance real igual o mayor al 50 %
CRITICO Avance real menor al 50 %

PLAN DE TRABAJO
Recursos Fecha Fecha % de Controles Observacione
Estad
Nº Etapa Actividad Responsable Internos y inicio fin avanc realizado s / Notas /
o
Externos real real e real s Avances
1 Actividad 1
Etapa 1
2 Actividad 2
3
4 Etapa 2
REQUISITOS LEGALES Y REGLAMENTARIOS: Nº DE PARTICIPACIÓN DE CLIENTES EN EL PROCESO:

ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

FIRMA
CARGO

342
Anexo 8.- Entradas para el diseño y desarrollo de servicios de la Dirección de Gestión y Calidad Ambiental.

HGPT-DGCA-
REGISTROS DE LA DIRECCIÓN DE CÓDIGO:
SGC-R-13
GESTIÓN Y CALIDAD AMBIENTAL
REVISIÓN: 0.0
REGISTRO DE ENTRADAS PARA EL FECHA: 18/11/2019
DISEÑO Y DESARROLLO PÁGINA: 1/1

REGISTRO DE LAS ENTRADAS PARA EL DISEÑO Y DESARROLLO

NOMBRE DEL NUEVO
SERVICIO:

FECHA DE EJECUCIÓN:
NOMBRE DEL
CARGO:
RESPONSABLE:

ETAPAS DE DISEÑO Y DESCRIPCIÓN DE CONSECUENCIAS

RECURSOS
DESARROLLO ENTRADAS DE FALLO

REQUISITOS DEL CLIENTE

REQUSITOS DE LA
ORGANIZACIÓN

ASPECTOS LEGALES Y
REGLAMENTARIOS
NORMATIVA VIGENTE
APLICABLE

INFORMACIÓN
DOCUMENTADA DE
APOYO

ANALISIS DE
MERCADO(Direccionamiento
del nuevo servicio)

OBSERVACIONES:

ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

FIRMA

CARGO

343
Anexo 9.-Control del diseño y desarrollo del servicio de la Dirección de Gestión y calidad Ambiental.

REGISTROS DE LA DIRECCIÓN DE GESTIÓN CÓDIGO: HGPT-DGCA-SGC-R-14

Y CALIDAD AMBIENTAL REVISIÓN: 0.0
REGISTRO DE SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN FECHA: 18/11/2019
DE REQUERIMIENTOS PÁGINA: 1/1

CONTROL PARA EL DISEÑO Y DESARROLLO

Nombre del nuevo servicio:
Fecha de ejecución:
Nombre del responsable: Cargo:

Etapas de diseño y desarrollo Controles realizados Revisión Verificación Validación Responsable

REQUISITOS DEL CLIENTE
REQUSITOS DE LA ORGANIZACIÓN
ASPECTOS LEGALES Y REGLAMENTARIOS
NORMATIVA VIGENTE APLICABLE
INFORMACIÓN DOCUMENTADA DE APOYO
ANALISIS DE MERCADO(Direccionamiento del nuevo
servicio)

ETAPAS DE DISEÑO Y DESARROLLO RESULTADOS LOGRADOS

REQUISITOS DEL CLIENTE
REQUSITOS DE LA ORGANIZACIÓN
ASPECTOS LEGALES Y REGLAMENTARIOS
NORMATIVA VIGENTE APLICABLE
INFORMACIÓN DOCUMENTADA DE APOYO
ANALISIS DE MERCADO(Direccionamiento del nuevo
servicio)
OBSERVACIONES:

ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

FIRMA
CARGO

344
Anexo 10.-Salidas del diseño y desarrollo de los nuevos servicios de la Dirección de Gestión y Calidad Ambiental.

HGPT-DGCA-
REGISTROS DE LA DIRECCIÓN DE CÓDIGO:
SGC-R-15
GESTIÓN Y CALIDAD AMBIENTAL
REVISIÓN: 0.0
REGISTRO DE SALIDAS PARA EL FECHA: 18/11/2019
DISEÑO Y DESARROLLO PÁGINA: 1/1

REGISTRO DE LAS SALIDAS PARA EL DISEÑO Y DESARROLLO

NOMBRE DEL NUEVO
SERVICIO:
FECHA DE EJECUCIÓN:
NOMBRE DEL
CARGO:
RESPONSABLE:

ETAPAS DE DISEÑO Y
DESCRIPCIÓN DE SALIDAS RECURSOS
DESARROLLO

REQUISITOS DEL CLIENTE

REQUSITOS DE LA
ORGANIZACIÓN

ASPECTOS LEGALES Y
REGLAMENTARIOS

NORMATIVA VIGENTE
APLICABLE

INFORMACIÓN
DOCUMENTADA DE
APOYO

ANALISIS DE
MERCADO(Direccionamiento
del nuevo servicio)

OBSERVACIONES:

ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

FIRMA

CARGO

345
Anexo 11.-Control del diseño y desarrollo del servicio de la Dirección de Gestión y calidad Ambiental

HGPT-DGCA-
REGISTROS DE LA DIRECCIÓN DE CÓDIGO:
SGC-R-16
GESTIÓN Y CALIDAD AMBIENTAL
REVISIÓN: 0.0
CONTROL DEL DISEÑO Y FECHA: 18/11/2019
DESARROLLO DEL SERVICIO PÁGINA: 1/1

CONTROL DEL DISEÑO Y DESARROLLO

NOMBRE DEL
NUEVO SERVICIO:
FECHA DE
EJECUCIÓN:
NOMBRE DEL
CARGO:
RESPONSABLE:

ANTECEDENTES DE LOS CAMBIOS HECHOS DURANTE EL DISEÑO Y DESARROLLO

Descripción Motivo del Acciones para
Nº Fecha
del cambio cambio Revisión prevenir impactos

REVISIÓN Y VALIDACIÓN DE LOS CAMBIOS

AUTORIZADO POR:
RESPONSABILIDAD DESCRIPCIÓN
NOMBRE Y FIRMA

Del cliente:

De la Organización

De los organismos
reguladores

ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

FIRMA

CARGO

346
Anexo 12.- Registro de identificación y trazabilidad de los servicios en la Dirección de Gestión y Calidad
Ambiental.

HGPT-DGCA-
REGISTROS DE LA DIRECCIÓN DE CÓDIGO:
SGC-R-17
GESTIÓN Y CALIDAD AMBIENTAL
REVISIÓN: 0.0
REGISTRO DE IDENTIFICACIÓN Y FECHA: 18/11/2019
TRAZABILIDAD DE LOS 1/1
PÁGINA:
SERVICIOS

REGISTRO DE IDENTIFICACIÓN Y TRAZABILIDAD DEL SERVICIO

INFORMACIÓN GENERAL:
Fecha de recepción Nombre del
Nombre del proyecto,
solicitante obra o/y
Cedula de identidad actividad
Firma del solicitante Unidad
responsable:
Correo electrónico Nombre del Firma:
TELEFONO responsable:

Nº SERVICIOS MARQUE LO SOLICITADO

1 Estudios de impacto ambiental (EsIA)
2 Proceso de Participación Ciudadana
3 Pagos
4 Regularización ambiental
5 Regularización ambiental interna
6 Control y seguimiento ambiental
7 Informes ambientales de cumplimiento
8 Auditorías ambientales de cumplimiento
9 Monitoreos de agua, suelo, aire
10 Monitoreo de vectores avícola
11 Atención a denuncias Ambientales
12 Presupuestos y programas ambientales anuales
13 Términos de referencia
14 Informes ambientales anuales
15 Proceso administrativo sancionatorio
16 Extinción de permisos ambientales
17 Convenios
18 Cambios de titular de permisos ambientales
19 Emisión de licencias ambientales
20 Manejo y control de pólizas y garantías de fiel cumplimiento
21 Proyectos ambientales
22 Otros
Nombre de quien recibe Firma:
Nombre de quien Firma:
entrega:
Fecha de entrega: Hora de entrega
Observaciones:

ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

FIRMA
CARGO

347
Anexo 13.-Registro de los servicios brindados por la Dirección de Gestión y Calidad Ambiental.

REGISTROS DE LA DIRECCIÓN DE GESTIÓN CÓDIGO: HGPT-DGCA-SGC-R-18

Y CALIDAD AMBIENTAL REVISIÓN: 0.0
FECHA: 18/11/2019
REGISTRO DE SERVICIOS BRINDADOS
PÁGINA: 1/1

HISTORIAL DE LOS SERVICIOS BRINDADOS EN LA DIRECCIÓN DE GESTIÓN Y CALIDAD AMBIENTAL

INDICADOR
Nº DE UNIDAD FECHA DE FECHA DE NOMBRE DEL
DE DIRECCIÓN RUC/CI TELÉFONO
SERVICIO RESPONSABLE ENTRADA SALIDA CLIENTE
EFICIENCIA

ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

FIRMA
CARGO

348
Anexo 14.-Registro de servicio no conforme de la Dirección de Gestión y Calidad Ambiental.

REGISTROS DE LA DIRECCIÓN DE GESTIÓN Y CÓDIGO: HGPT-DGCA-SGC-R-19

CALIDAD AMBIENTAL REVISIÓN: 0.0
FECHA: 18/11/2019
REGISTRO DEL SERVICIO NO CONFORME
PÁGINA: 1/1

REGISTRO DE SERVICIO NO CONFORME

NOMBRE DEL RESPONSABLE

CÉDULA DESCRIPCIÓNDE LA NO CAUSAS DE LA NO
Nº PROYECTO, OBRA DIRECCIÓN DE LA FIRMA
/RUC CONFORMIDAD CONFORMIDAD
Y/ O ACTIVIDAD CONFORMIDAD

ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

FIRMA
CARGO

349
Anexo 15.-Registro de indicadores de gestión y objetivos estratégicos de la DGCA.

REGISTROS DE LA DIRECCIÓN DE GESTIÓN CÓDIGO: HGPT-DGCA-SGC-R-20

Y CALIDAD AMBIENTAL REVISIÓN: 0.0
REGISTRO DE INDICADORES DE GESTIÓN Y FECHA: 18/11/2019
OBJETIVOS ESTRATÉGICOS PÁGINA: 1/1

REGISTRO DE INDICADORES DE GESTIÓN Y OBJETIVOS ESTRATÉGICCOS DE LA DIRECCIÓN DE GESTIÓN Y CALIDAD AMBIENTAL

FECHA DE ACCIONES
Nº PROCESO INDICADOR OBJETIVO META RESULTADOS CUMPLE NO CUMLE
REVISIÓN DE MEJORA

ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

FIRMA
CARGO

350
Anexo 16.-Registro de calificación de auditores de la Dirección de Gestión y Calidad Ambiental.

REGISTROS DE LA DIRECCIÓN DE GESTIÓN CÓDIGO: HGPT-DGCA-SGC-R-21

Y CALIDAD AMBIENTAL REVISIÓN: 0.0
REGISTRO DE CALIFICACIÓN Y SELECCIÓN FECHA: 18/11/2019
DE AUDITORES PÁGINA: 1/2

REGISTRO DE CALIFICACIÓN Y SELECCIÓN DE AUDITORES DE LA DIRECCCIÓN DE GESTIÓN Y CALIDAD AMBIENTAL

CRITERIO POR EVALUAR Y PUNTAJE
PARÁMETROS PUNTOS CALIFICACIÓN
ASIGNADO
EDUCACIÓN 10
Nivel educativo 10 Profesional 10
Tecnólogo o dos años de estudios universitarios. 8
FORMACIÓN 20
Conocimiento de la norma ISO 9001:2015 a través 10 Duración de la capacitación más de 16 horas 10
de cursos. Duración de la capacitación entre 8 y 16 horas 8
Formación en auditorías de calidad. 10 Duración de la capacitación más de 40 horas 10
Duración de la capacitación entre 24 y 39 horas 8
EXPERIENCIA 20
Tiempo de trabajo en el programa. 10 Más de un año como coordinador o más de cinco (5) vinculado al programa. 10
Entre uno (1) y cinco (5) años vinculado al programa. 8
Menos de un año vinculado al programa. 5
Experiencia en realización de auditorías. 10 Más de 40 horas de auditoria 10
Menos de 39 horas de auditoria 8
No tiene horas de auditorias 0
CONOCIMIENTO Y HABILIDADES 20
10 Tiene total conocimiento sobre los documentos de referencia (Leyes, 10
Conocimiento en los documentos de referencia Caracterización de proceso y subprocesos, guías y procedimientos etc.) que utiliza
para realizar la auditoria
¿Tiene parcial conocimiento sobre los documentos de referencia (Caracterización 8
de proceso y subprocesos, guías y procedimientos etc.) que utiliza para realizar la
auditoria?
Habilidad 10 El auditor aplica de manera efectiva los métodos y técnicas relacionados con la 10
calidad y el control con el fin de generar hallazgos que permitan la mejora continua
del programa.
El auditor no aplica de manera efectiva los métodos y técnicas relacionados con la 0
calidad y el control con el fin de generar hallazgos que permitan la mejora continua
del programa.

351
Anexo 16.-Registro de calificación de auditores de la Dirección de Gestión y Calidad Ambiental (Continuación 1).

REGISTROS DE LA DIRECCIÓN DE GESTIÓN CÓDIGO: HGPT-DGCA-SGC-R-21

Y CALIDAD AMBIENTAL REVISIÓN: 0.0
FECHA: 18/11/2019
REGISTRO DE CALIFICACIÓN Y SELECCIÓN
2/2
DE AUDITORES PÁGINA:

ATRIBUTOS PERSONALES 30
Tiene una buena comunicación oral y escrita que ayuda al desarrollo de la auditoria interna? 5
Habilidades en comunicación. 5 Tiene una buena comunicación oral aunque su comunicación escrita le falta mejorar 3
Tiene dificultades de comunicación oral o escrita que aquejan el resultado de su trabajo de auditoria 0
Objetividad en el análisis de las Considera las opiniones de los demás y crea un espacio para analizar su congruencia 5
situaciones e imparcialidad en el 5 Su actitud es subjetiva debido a sus vivencias anteriores 3
desarrollo de la auditoria Se centra en su opinión y la contiende con el auditado aún si éste tiene la razón 0
Entregó con un tiempo igual o mayor a diez (10) días el plan de auditoria y llegó a realizar la auditoria
5
a la hora indicada.
Entregó con un tiempo inferior a diez (10) días el plan de auditoria y realizó la auditoria de acuerdo
Puntualidad 5 3
con lo indicado.
No entregó el plan de auditoria y no realizó la auditoria en la fecha estipulada de acuerdo con el
0
programa semestral de auditoria.
Sabe identificar su relación en el programa con el modelo de Gestión de la Calidad 5
Capacidad de análisis 5 Su análisis de las situaciones es adecuado, pero no tiene la visión organizacional que le lleve a
3
visualizar el cumplimiento de los objetivos propuestos
El análisis es superficial y centrado en el texto del documento 0
Los auditores tenían previamente identificados y definidos sus roles y las actividades a desarrollar 5
Trabajo en equipo 5 No tenían identificados los roles ni las actividades, pero la auditoria se realizó de manera coordinada. 2
Entre los auditores se presentaron discusiones, controversias o desavenencias. 0
Ante una situación conflictiva toma una posición mediadora sin negociar aspectos fundamentales 5
Capacidad de reacción frente a
5 Su posición ante el conflicto es siempre mediadora, aunque se negocien aspectos fundamentales 3
situaciones conflictivas.
Reacciona fuertemente ante una situación conflictiva impidiendo el logro del objetivo 0
PUNTAJE TOTAL ASIGNADO 100 PUNTAJE OBTENIDO
OBSERVACIONES:

ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

FIRMA
CARGO

352
Anexo 17.-Registro de planificación anual de auditorías internas de la Dirección de Gestión y Calidad Ambiental.

REGISTROS DE LA DIRECCIÓN DE GESTIÓN CÓDIGO: HGPT-DGCA-SGC-R-22

Y CALIDAD AMBIENTAL REVISIÓN: 0.0
REGISTRO DE PLANIFICACIÓN ANUAL DE FECHA: 18/11/2019
AUDITORIAS INTERNAS PÁGINA: 1/1

REGISTRO DE PLANIFICACIÓN ANUAL DE AUDITORIAS INTERNAS DE LA DIRECCIÓN DE GESTIÓN Y CALIDAD AMBIENTAL

PROCESO A AUDITAR LIDER
RESPOSABLE DEL EQUIPO
PROCESO AUDITOR MIEMBROS
UNIDAD RESPONSABLE
AUDITORIA
OBJETIVO:

ALCANCE:

FECHA HORA DE HORA DE RECURSOS

Nº ACTIVIDAD RESPOSABLE OBSERVACIONES
PROGRAMADA INICIO FINALIZACIÓN UTILIZADOS

ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

FIRMA

353
 CARGO

Anexo 18.-Programa de Auditorías internas de la Dirección de Gestión y Calidad Ambiental.

REGISTROS DE LA DIRECCIÓN DE GESTIÓN CÓDIGO: HGPT-DGCA-SGC-R-23

Y CALIDAD AMBIENTAL REVISIÓN: 0.0
PROGRAMA DE AUDITORIAS INTERNAS DE FECHA: 18/11/2019
LA DIRECCIÓN DE GESTIÓN Y CALIDAD 1/1
PÁGINA:
AMBIENTAL

PROGRAMA DE AUDITORIAS INTERNAS DE LA DIRECCIÓN DE GESTIÓN Y CALIDAD AMBIENTAL

OBJETIVO DE LA AUDITORIA EQUIPO LIDER
AUDITOR MIEMBROS
ALCANCE DE LA AUDITORIA

PROGRMA DE AUDITORIA

Nº PROCESO/PROCEDIMIENTO CRITERIOS UNIDAD FECHA FECHA DE RECURSOS UTILIZADOS OBSERVACIONES

A AUDITAR RESPOSABLE DE FINALIZACIÓN
INICIO

ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

FIRMA
CARGO

354
Anexo 19.-Registro de verificación de criterios de auditorías dela Dirección de Gestión y Calidad Ambiental.

HGPT-DGCA-
REGISTROS DE LA DIRECCIÓN DE CÓDIGO:
SGC-R-24
GESTIÓN Y CALIDAD AMBIENTAL
REVISIÓN: 0.0
REGISTRO DE VERIFICACIÓN DE FECHA: 18/11/2019
CRITERIOS PÁGINA: 1/2

REGISTRO DE VERIFICACIÓN DE CRITERIOS

PROCESO A
LIDER
AUDITAR
EQUIPO
AUDITOR
FECHA DE MIEMBROS
AUDITORIA

DIAGNOSTICO DE EVALUACION SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD SEGÚN ISO

9001-2015
CRITERIOS DE CALIFICACION: A. Cumple completamente con el criterio enunciado (10
puntos: Se establece, se implementa y se mantiene; Corresponde a las fase de Verificar y Actuar
para la Mejora del sistema); B. cumple parcialmente con el criterio enunciado (5 puntos: Se
establece, se implementa, no se mantiene; Corresponde a las fase del Hacer del sistema); C.
Cumple con el mínimo del criterio enunciado (3 puntos: Se establece, no se implementa, no se
mantiene; Corresponde a las fase de identificación y Planeación del sistema); D. No cumple
con el criterio enunciado (0 puntos: no se establece, no se implementa, no se mantiene N/S).
No. NUMERALES CRITERIO DE
CALIFICACIÓN
A-V H P N/S
A B C D
10 5 3 0
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
1
2
3
4
[Link]
5
6
7
8
9
10
[Link]ÓN
11
12
13
14
15
16
17
[Link]
18
19
20
21
22

355
Anexo 19.- Registro de verificación de criterios de auditorías dela Dirección de Gestión y Calidad Ambiental
(continuación 1).

HGPT-DGCA-
REGISTROS DE LA DIRECCIÓN DE CÓDIGO:
SGC-R-24
GESTIÓN Y CALIDAD AMBIENTAL
REVISIÓN: 0.0
REGISTRO DE VERIFICACIÓN DE FECHA: 18/11/2019
CRITERIOS PÁGINA: 2/2

[Link]ÓN
23
24
25
26
27
28
29
30
[Link]ÓN DEL DESEMPEÑO
31
32
34
35
10. MEJORA
36
37
38
39
SUBTOTAL 0 15 0 0
% Obtenido = ((A+B+C) /numerales *10) *100) 14%
Resultados de la gestión en calidad
Numeral de la norma % obtenido Acciones por
realizar
4. Contexto de la organización
5. Liderazgo
6. Planificacion
7. Apoyo
8. Operación
9. Evaluacion del desempeño
10. Mejora
Total
Calificación global en la Gestión de Calidad

ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

FIRMA

CARGO

356
Anexo 20.-Registro de informe final de la auditoria interna de la Dirección de Gestión y Calidad Ambiental.

REGISTROS DE LA DIRECCIÓN DE GESTIÓN Y CÓDIGO: HGPT-DGCA-SGC-R-25

CALIDAD AMBIENTAL REVISIÓN: 0.0
REGISTRO DE INFORME FINAL DE LA FECHA: 18/11/2019
AUDITORIA INTERNA PÁGINA: 1/1

REGISTRO DE INFORME FINAL DE LA AUDITORIA INTERNA DE LA DIRECCIÓN DE GESTIÓN Y CALIDAD AMBIENTAL

RESPONSABLE EQUIPO LIDER
DELIMITACIÓN TEMPORAL DE LA FECHA AUDITOR
AUDITORIA
INICIO MIEMBROS
FINAL
ELABORACIÓN DE INFORME
OBJETIVO

ALCANCE

HALLAZGOS
PROCESOS AUDITADOS DESCRIPCIÓN NUMERAL DE LA ACCIONES DE MEJORA OBSERVACIONES
NORMA ISO

MEJORA
PROCESOS AUDITADOS DESCRIPCIÓN ACCIONES PARA LA IMPLEMENTACIÓN OBSERVACIONES

CONCLUSION

ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

FIRMA
CARGO

357
Anexo 21.-Registro de convocatoria para la revisión del SGC de la Dirección de Gestión y Calidad Ambiental.

HGPT-DGCA-
REGISTROS DE LA DIRECCIÓN DE CÓDIGO:
SGC-R-26
GESTIÓN Y CALIDAD AMBIENTAL
REVISIÓN: 0.0
REGISTRO DE CONVOCATORIA A FECHA: 18/11/2019
REVISIÓN PÁGINA: 1/1
REGISTRO DE CONVOCATORIA A REVISIÓN
Nº DE REVISIÓN LUGAR
RESPONSABLE: FECHA
HORA

Nº NOMBRE DE CONVOCADOS FIRMA

TEMAS A TRATAR

ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

FIRMA

CARGO

358
Anexo 22.-Registro de los resultados obtenidos de la revisión.

HGPT-DGCA-
REGISTROS DE LA DIRECCIÓN DE CÓDIGO:
SGC-R-27
GESTIÓN Y CALIDAD AMBIENTAL
REVISIÓN: 0.0
REGISTRO DE RESULADOS FECHA: 18/11/2019
OBTENIDOS DE LA REVISIÓN PÁGINA: 1/1

REGISTRO DE RESULTADOS OBTENIDOS DE LA REVISIÓN DEL SGC

Nº DE REVISIÓN LUGAR
RESPONSABLE FECHA
HORA

Nº NOMBRE DE ASISTENTES FIRMA

REVISIÓN

Nº ASPECTOS ESTADO OBSERVACIONES

CUMPLE NO NO
CUMPLE APLICA
1 Resultados de la satisfacción al
cliente
2 Resultado de auditorías internas
3 Cumplimiento de los objetivos de
calidad
4 Factores externos e internos que
afectan al proceso
6 resultados de seguimiento y
medición
7 Recursos bien utilizados
8 Indicadores de proceso
9 No conformidades de los servicios
10 Respaldo documental de las
actividades planificadas
11 otros
ACCIONES DE MEJORA
Nº PROPUESTA DESCRIPCIÓN ACCIONES PARA TIEMPO
DE MEJORA IMPLEMENACIÓN REQUERIDO

RESULTADOS OBTENIDOS

ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

FIRMA

CARGO

359
Anexo 23.-Registro del análisis de las no conformidades del servicio de la Dirección de Gestión y Calidad
Ambiental.

HGPT-DGCA-
REGISTROS DE LA DIRECCIÓN DE CÓDIGO:
SGC-R-28
GESTIÓN Y CALIDAD AMBIENTAL
REVISIÓN: 0.0
REGISTRO DEL ANALISIS DE LAS FECHA: 18/11/2019
NO CONFORMIDADES DEL 1/1
PÁGINA:
SERVICIO

REGISTRO DEL ANALISIS DE LAS NO CONFORMIDADES DEL SERVICIO DE LA

DIRECCIÓN DE GESTIÓN Y CALIDAD AMBIENTAL
FECHA (D/M/A) HORA:
RESPONSABLE: CARGO:
UNIDAD:

Nº NO CONFORMIDADES DESCRIPCIÓN CAUSAS DE LA NO

DETECTADAS CONFORMIDAD

PLAN DE ACCIÓN
TIEMPO MEDIO
NO ACCIÓN
Nº RESPONSABLE DE DE
CONFORMIDAD CORRECTIVA
ENTREGA CONTROL

OBSERVACIONES

ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

FIRMA

CARGO

360
Anexo 24.-Registro de las acciones de mejora de las no conformidades de la Dirección de Gestión y Calidad
Ambiental.

HGPT-DGCA-
REGISTROS DE LA DIRECCIÓN DE CÓDIGO:
SGC-R-29
GESTIÓN Y CALIDAD AMBIENTAL
REVISIÓN: 0.0
REGISTRO DE LAS ACCIONES DE FECHA: 18/11/2019
MEJORA PÁGINA: 1/1

REGISTRO DE LAS ACCIONES DE MEJORA EN LA DIRECCIÓN DE GESTIÓN Y

CALIDAD AMBIENTAL
FECHA (D/M/A) HORA:
RESPONSABLE: CARGO:
UNIDAD:

Nº DESCRIPCIÓN DE LA MEDIO DE FECHA DE RESPONSABLE

MEJORA CONTROL CONTROL

OBSERVACIONES

ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

FIRMA

CARGO

361
Anexo 25.-Registro de inspección.

HGPT-DGCA-
REGISTROS DE LA DIRECCIÓN DE CÓDIGO:
SGC-R-30
GESTIÓN Y CALIDAD AMBIENTAL
REVISIÓN: 0.0
FECHA: 18/11/2019
REGISTRO DE INSPECCIÓN
PÁGINA: 1/2

1. OBJETIVOS DE LA Atención de denuncia Regularización Seguimiento/control

INSPECCIÓN
2. FECHA DE INSPECCIÓN Día: Mes: Año: Hora:
3. DATOS GENERALES
Nombre del proyecto. Obra o actividad:
Detalle de la actividad
Tipos de proyecto, obra o actividad: Publico/a Privado/a Mixta/o
Representante legal
Teléfono Correo electrónico
Ubicación Cantón Parroquia
Dirección
Coordenadas X Y Altura (msnm)
4. DATOS DE REGULARIZACIÓN AMBIENTAL
Regularizado Si No En tramite Entidad HGPT MAE
competente
Tipo de permiso Certificado: Registro: Licencia: Otro:
Fecha de regularización Día: Mes: Año: Código SUIA:
Observaciones:

5. GENERACIÓN DE DESECHOS Y/O EMISIONES

Desechos Si No Sólidos Líquidos Gaseosos Otros
peligrosos/Especiales
Observaciones:
Desechos sólidos comunes Si No Aguas residuales Si No Otros
Observaciones
Ruido: Si No Polvo: Si No Gases: Si No Otros
Observaciones

6. HALLAZGOS Y ACCIONES CORRECTIVAS

Actividad Hallazgo/(descripción) Acción correctiva
Área de almac. Si
Gestión de acondicionada No
productos
Observaciones:
químicos y
Adecuado Si
derivados de
almacenamiento No
hidrocarburo
Observaciones:
Área de almac. Si
acondicionada No
Observaciones:
Adecuado Si
almacenamiento No
Gestión de
desechos Observaciones:
Adecuada Si
disposición final No
P/E C Observaciones: Gest. Calif. Si No
Área de almac. Si
acondicionada No
Observaciones:
Gestión de Adecuado Si
desechos almacenamiento No
Observaciones:
Adecuada Si
disposición No
final
P/E C Observaciones: Gest. Calif. Si No

362
Anexo 25.- Registro de inspección (Continuación 1)

HGPT-DGCA-
REGISTROS DE LA DIRECCIÓN DE CÓDIGO:
SGC-R-30
GESTIÓN Y CALIDAD AMBIENTAL
REVISIÓN: 0.0
FECHA: 18/11/2019
REGISTRO DE INSPECCIÓN
PÁGINA: 2/2
Actividad Hallazgo/(descripción) Acción correctiva Fecha
Gestión de Adecuado Si
aguas tratamiento No
residuales Observaciones:
Adecuadas Si
medidas de
mitigación de No
ruido
Observaciones:
Adecuadas Si
Gestión de medidas de
emisiones al mitigación No
aire polvo
Observaciones:
Adecuadas Si
medidas de
mitigación de No
gases
Observaciones:
Adecuada Si
señalética de
prevención y No
seg.
Observaciones:
Gestión de la Uso de EPP Si
seguridad
No
industrial y
Observaciones:
salud
ocupacional Adecuadas Si
medidas de
atención de No
primeros
auxilios
Observaciones:
Gestión del Existe orden y Si
orden y limpieza No
limpieza Observaciones:
Gestión de las Adecuadas Si
instalaciones instalaciones No
Observaciones:
7. ACUERDOS

8. FIRMAS DE RESPONSABILIDAD
Inspector/a: Entidad: Firma: Inspector/a: Entidad: Firma:

Otro/a: Entidad: Firma: Inspector/a: Entidad: Firma:

Propietario/Ejecutor de Firma Encargado/a de actividad: Firma:

actividad

363
 Anexo 26.-Modelo de informe.

NOMBRE DEL INFORME

FECHA
DGCA-XX-XX

[Link]. ANTECEDENTES

[Link]. OBJETIVO

[Link]. ANALISIS (ficha técnica, evaluación del tipo de informe, observaciones)/solo si aplica

[Link]. CONCLUSIONES

[Link]. RECOMENDACIONES

[Link]. RESPOSPONSABILIDAD

[Link]. ANEXOS

Anexo 27.-Modelo de Memorando.

Memorando No.
Fecha

DE: NOMBRE
CARGO

PARA: NOMBRE
CARGO

ASUNTO: NOMBRE
CARGO

De nuestra consideración:

Particular que se informa para los fines pertinentes.

Atentamente,

XXXXXXXXX XXXXXXXXX
CARGO CARGO

364
Anexo 28.-Modelo de Oficio.

Oficio DGCA-XXX-XXXX(AÑO)
Ambato, XX(día) de XX(mes) de XX(año)

Señor/a:
XXX
REPRESENTANTE LEGAL/PROPIETARIO.
Actividad Económica: “XXX”.
Dirección: XXX.
Parroquia: XXX.
Cantón: XXX.

De mi consideración:

Atentamente,

XXXXX
PREFECTO PROVINCIAL DE TUNGURAHUA / DIRECTOR/A DE LA DIRECCIÓN DE
GESTIÓN Y CALIDAD AMBIENTAL-HGPT

Anexo 29.-Modelo de resolución.

RESOLUCIÓN Nº: XXXX-XXX-XXXX-XXXX

HONORABLE GOBIERNO PROVINCIAL DE TUNGURAHUA

CONSIDERANDO:

RESUELVE:

OTORGA A:

RESPONSABLE
NOMBRE
CARGO

365
Anexo 30.-Modelo de Licencia Ambiental

HONORABLE GOBIERNO PROVINCIAL DE TUNGURAHUA No. HGPT-XXX-XXXX

LICENCIA AMBIENTAL PARA EL PROYECTO OBRA O ACTIVIDAD “XXXXXXXX” UBICADO
EN LA PROVINCIA TUNGURAHUA
El Honorable Gobierno Provincial de Tungurahua en su calidad de Autoridad Ambiental de Aplicación
responsable y en cumplimiento de sus responsabilidades establecidas en la Constitución de la República del
Ecuador, de precautelar el interés público en lo referente a la preservación del ambiente, la prevención de la
contaminación ambiental y la garantía del desarrollo sustentable, confiere la presente Licencia Ambiental a favor
del “XXXXXXX”, en la persona de su Representante Legal, la Sr/a. XXXXXXXX, para que en sujeción al
“Estudio de Impacto Ambiental Ex Post del “XXXXXXX”, ubicado en la provincia de TUNGURAHUA,
continúe con el proyecto.
En virtud de lo expuesto, “XXXXXXXX se obliga a:
1. Cumplir estrictamente lo señalado en el Plan de Manejo Ambiental aprobado, para “XXXXXX”,
ubicado en la provincia __________, cantón ________, parroquia __________;
2. Utilizar en el desarrollo del proyecto, procesos y actividades, tecnologías y métodos que atenúen, y en
la medida de lo posible prevengan los impactos negativos al ambiente;
3. Presentar las Auditorías Ambientales de Cumplimiento, de conformidad con lo establecido en la
normativa ambiental vigente;
4. Obtener el registro de Generador de desechos peligrosos y especiales bajo los procedimientos
establecidos por el Ministerio del Ambiente, de conformidad con lo establecido en la normativa
ambiental;
5. Informar oficialmente al Honorable Gobierno Provincial de Tungurahua el cierre de las operaciones y/o
abandono del área, para que se disponga las acciones pertinentes;
6. Reportar en un plazo no mayor a 24 horas al Honorable Gobierno Provincial de Tungurahua situaciones
de emergencia, accidentes o incidentes que puedan tener repercusiones ambientales de cualquier grado
y magnitud;
7. Informar al Honorable Gobierno Provincial de Tungurahua en caso de ampliación o modificación del
proyecto, obra o actividad, en cualquiera de sus fases; y, contar con la respectiva autorización;
8. Proporcionar al personal técnico del Honorable Gobierno Provincial de Tungurahua, todas las
facilidades para llevar a efecto los procesos de monitoreo, control y seguimiento al cumplimiento del
Plan de Manejo Ambiental aprobado, normativa ambiental vigente y demás obligaciones que demanden
del presente permiso; durante la ejecución del proyecto y materia de otorgamiento de esta licencia; y,
9. Cumplir con la normativa ambiental nacional y local vigente.
El plazo de vigencia de la presente Licencia Ambiental es desde la fecha de su expedición hasta que exista un
pronunciamiento de su extinción por parte de la Autoridad Ambiental Competente.
El incumplimiento de las disposiciones y obligaciones determinados en la Licencia Ambiental causará la
suspensión o revocatoria de la misma, conforme a lo establecido en la legislación que la rige, se la concede a
costo y riesgo del interesado, dejando a salvo derechos de terceros.
La presente Licencia Ambiental se rige por las disposiciones de la normativa ambiental vigente, según derecho
corresponda.
De la aplicación de esta Resolución encárguese al Honorable Gobierno Provincial de Tungurahua.
Notifíquese con la presente Resolución al Representante Legal de “XXXXXXXXX”, y publíquese en el
Registro Oficial por ser de interés general.
Comuníquese y publíquese.
DADO Y FIRMADO EN EL DESPACHO DE LA MÁXIMA AUTORIDAD DEL HONORABLE GOBIERNO PROVINCIAL DE
TUNGURAHUA, A LOS TRES DÍAS DEL MES DE DICIEMBRE DEL AÑO DOS MIL DIECINUEVE (03/12/2019).

Dr. Manuel Caizabanda

Prefecto Provincial de Tungurahua

Área Responsable Sumilla

Ing. Diego Cisneros Galarza
Director-DGCA
Abg. Juan Carlos Sánchez
Ing. Gabriela Ramos C

366
Anexo 31.-Registro de seguimiento

REGISTROS DE LA DIRECCIÓN DE GESTIÓN Y CALIDAD CÓDIGO: HGPT-DGCA-SGC-R-31

AMBIENTAL REVISIÓN: 0.0
FECHA: 18/11/2019
REGISTRO DE SEGUIMIENTO
PÁGINA: 1/1

SEGUIMIENTO A LAS DIFERENTES SERVICIOS QUE OFRECE LA DGCA

Unidad Nombre del Código Nombre Cantón Ced/Ruc Representante Fecha de Fecha de Observaciones
Responsable proceso Proyecto Proyecto Proponente Legal Ingreso Salida

ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

FIRMA
CARGO

367
Anexo 32.-Registro de pagos.

HGPT-DGCA-
REGISTROS DE LA DIRECCIÓN DE CÓDIGO:
SGC-R-32
GESTIÓN Y CALIDAD AMBIENTAL
REVISIÓN: 0.0
FECHA: 18/11/2019
REGISTRO DE PAGO
PÁGINA: 1/1

1. DATOS GENERALES
Nombre del proyecto, obra o actividad:

Nombre/Razón social: Código SUIA

CI/RUC: Dirección: Cantón:

Correo electrónico: Teléfono: Móvil

Fijo

2. DESCRIPCIÓN DEL PAGO

CONCEPTO VALOR ($) OPCIÓN PARA EL PAGO
Emisión de Registro Ambiental
Revisión, Calificación de EIA exante y Emisión
de la Licencia Ambiental
Revisión, Calificación de los EIA expost y
Emisión de la Licencia Ambiental
Pago directo en efectivo o
Pronunciamiento respecto a Auditorías
cheque certificado en la
Ambientales o examen especial
ventanilla de Tesorería del H.
Pronunciamiento respecto a Programas y
Gobierno Provincial de
Presupuestos Ambientales Anuales
Tungurahua
Pago por control y seguimiento
Actualizaciones o modificaciones del Plan de
Manejo Ambiental
Servicios de Facilitación de Procesos de
Participación Social
Otro: Fecha de emisión de ficha:
TOTAL D M A
- Valores Dispuestos por el Ministerio del Ambiente Técnico/a Firma
- El pago señalado en esta ficha será válido únicamente Responsable
cuando se obtenga la factura emitida por el H. Gobierno
Provincial de Tungurahua.
- Este documento será anulado en caso de presentar
tachones, borrones, valores sobre marcados, entre otros.

ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

FIRMA

CARGO

368
Anexo 33.-Registro de notificación Ambiental

HGPT-DGCA-
REGISTROS DE LA DIRECCIÓN DE CÓDIGO:
SGC-R-33
GESTIÓN Y CALIDAD AMBIENTAL
REVISIÓN: 0.0
REGISTRO DE NOTIFICACIÓN FECHA: 18/11/2019
AMBIENTAL PÁGINA: 1/1
1. Datos generales
Proyecto, obras y/o actividad:
Propietario/a o Representante Legal:
Dirección: Cantón:
2. Antecedentes: visitas técnicas, notificaciones, oficializaciones previas
Visita/s Nº de Ficha de inspección: Fecha: Día Mes Año
técnicas/s Nº de Ficha de inspección: Fecha: Día Mes Año
Nº de Ficha de inspección: Fecha: Día Mes Año
Oficio/s Nº: Fecha de emisión: D M A Fecha de emisión: D M
Nº: Fecha de emisión: D M A Fecha de emisión: D M
Nº: Fecha de emisión: D M A Fecha de emisión: D M
Notificación/ Nº: Fecha de emisión: D M A Fecha de emisión: D M
es Nº: Fecha de emisión: D M A Fecha de emisión: D M
Otro/s

3. Objeto de la notificación.- Disponer el cumplimiento de las siguientes obligaciones ambientales

Inicio de proceso de Avance/Finalización del proceso de Avance/Finalización del proceso de
regularización obtención de : Registro Ambiental obtención de : Licencia Ambiental
Acuerdos establecidos Cumplimiento de Plan de Manejo Cumplimiento de Plan de Acción
en visitas/s técnicas por Ambiental y/o Normativa Emergente
seguimiento y control Ambiental Cumplimiento
Presentación de Presentación de Informe Ambiental Presentación de Informe Ambiental
monitoreos de Cumplimiento Anual
Presentación de Presentación de la Declaración Presentación de evidencias de la
Auditorías Ambientales Anual de Generación y Manejo de entrada de residuos peligrosos a
de Cumplimiento Desechos Peligrosos y/o Especiales gestor Ambiental calificado
Acuerdos establecidos Presentación de Programa y Otro/s:
en visita/s técnica/s por Presupuesto Ambiental
denuncia ambiental
Observaciones:

4. Consideraciones legales

5. Por lo expuesto, con la finalidad de que EVITE SANCIONES solicito se sirva con cumplir con las
obligaciones señaladas en la presente notificación ____________________________________________
_____________________________________________________________

Dr. Manuel Caizabanda

FIRMA SR. PREFECTO PROVINCIAL DE TUNGURAHUA
Recibe Propietario/Representante Firma: Hora
conforme legal del proyecto, obra o
actividad
Otro/s (cargo) Fecha
Observaciones: D M A

369
Anexo 34.- Modelo de Certificado Ambiental

370
Anexo 35.- Modelo de GBPA (guía de buenas prácticas Ambientales)

371
Anexo 35.- Modelo de GBPA (guía de buenas prácticas Ambientales). Continuación 1.

372
Anexo 35.- Modelo de GBPA (guía de buenas prácticas Ambientales). Continuación 2.

373
Anexo 35.- Modelo de GBPA (guía de buenas prácticas Ambientales). Continuación 3.

374
Anexo 35.- Modelo de GBPA (guía de buenas prácticas Ambientales). Continuación 4.

375
Anexo 35.- Modelo de GBPA (guía de buenas prácticas Ambientales). Continuación 5.

376
Anexo 36.-Registro Plan de Manejo Ambiental

HGPT-DGCA-
REGISTROS DE LA DIRECCIÓN DE CÓDIGO:
SGC-R-34
GESTIÓN Y CALIDAD AMBIENTAL
REVISIÓN: 0.0
REGISTRO DE PLAN DE MANEJO FECHA: 18/11/2019
AMBIENTAL PÁGINA: 1/1

El Plan de Manejo Ambiental comprende los siguientes planes:

 Plan de Prevención y Mitigación de Impactos, PPM

 Plan de Manejo de Desechos, PMD
 Plan de Comunicación y Capacitación PCC
 Plan de Relaciones Comunitarias, PRC
 Plan de Contingencias, PDC
 Plan de Seguridad y Salud ocupacional, PSS
 Plan de Monitoreo y Seguimiento, PMS
 Plan de Rehabilitación, PRA
 Plan de Cierre, Abandono y Entrega del Área, PCA

Actividad Medio de
Nº C NC- NC+ Descripción Observación
/Normativa verificación

ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

FIRMA

CARGO

377
Anexo 37.-Registro de reunión.

HGPT-DGCA-
REGISTROS DE LA DIRECCIÓN DE CÓDIGO:
SGC-R-35
GESTIÓN Y CALIDAD AMBIENTAL
REVISIÓN: 0.0
FECHA: 18/11/2019
REGISTRO DE REUNIÓN
PÁGINA: 1/2

ACTA DE REUNIÓN PARA CONTROL DE CAMBIOS Y MEJORA CONRINUA DEL SGC

Comité o Grupo:
Acta No
Citada por: Fecha:
Coordinador:
Hora inicio: Fin:
Secretario: Lugar:
PARTICIPANTES
No. Nombre Cargo Teléfono
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
PUNTOS DE DISCUSION
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
12
14
15

378
Anexo 37.- Registro de reunión (Continuación 1).

HGPT-DGCA-
REGISTROS DE LA DIRECCIÓN DE CÓDIGO:
SGC-R-35
GESTIÓN Y CALIDAD AMBIENTAL
REVISIÓN: 0.0
FECHA: 18/11/2019
REGISTRO DE REUNIÓN
PÁGINA: 2/2
DESARROLLO DE LA REUNIÓN

Observaciones.

CONCLUSIONES
PERÍODO DE
NO TAREA RESPONSABLE OBSERVACIONES
CUMPLIMIENTO

ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

FIRMA

CARGO

379
Anexo 38.-Registro de pólizas y garantías de fiel cumplimiento del plan de manejo Ambiental

HGPT-DGCA-
REGISTROS DE LA DIRECCIÓN DE CÓDIGO:
SGC-R-36
GESTIÓN Y CALIDAD AMBIENTAL
REVISIÓN: 0.0
REGISTRO DE POLIZAS FECHA: 18/11/2019
YGARANTÍAS DE FIEL 2/2
CUMPLIMIENTO DEL PLAN PÁGINA:
DEMANEJO AMBIENTAL

ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

FIRMA

CARGO

380
Anexo 39.-Modelo de Proyecto Ambiental

381
Anexo 39.- Modelo de Proyecto Ambiental (continuación 1)

382
Anexo 40.-Modelo de oficio de certificación financiera.

FECHA
DGCA-XXX-XXXX

DOCTOR DE CONTABILIDAD Y AUDITORIA

______________________
DIRECTOR GENERAL PROV. DORECCIÓN FINANCIERA
[Link] PROVINCIAL DE TUNGURAHUA

Presente

De mi consideración:

Proveedor:
CI/RUC:

Para contratar ________________________________________de acuerdo al siguiente detalle:

Descripción PAC:

Proyecto:

DESCRIPCIÓN VALOR IVA

TOTAL

383
Anexo 41.- Registro al cumplimiento de las actividades según el POA.

REGISTROS DE LA DIRECCIÓN DE GESTIÓN Y CALIDAD CÓDIGO: HGPT-DGCA-SGC-R-37

AMBIENTAL REVISIÓN: 0.0
REGISTRO AL CUMPLIMIENTO DE LAS ACTIVIDADES FECHA: 18/11/2019
SEGÚN EL POA PÁGINA: 1/1

Programas,
Meta de Tiempo Programación trimestral en Presupuesto del Responsable del
Objetivo Indicador proyectos,
gestión previsto para % de la meta Objetivo Objetivo
Prioridad estrategias de gestión acciones y
del alcanzar la Estratégico Estratégico
institucional del objetivo I II III IV actividades
objetivo meta (meses) Institucional Institucional
claves

ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

FIRMA

CARGO

384
Anexo 42.-Registro de requerimientos
HGPT-DGCA-
REGISTROS DE LA DIRECCIÓN DE CÓDIGO:
SGC-R-38
GESTIÓN Y CALIDAD AMBIENTAL
REVISIÓN: 0.0
FECHA: 18/11/2019
REGISTRO DE REQUERIMIENTOS
PÁGINA: 2/2

DIRECCIÓN DE GESTIÓN Y CALIDAD AMBIENTAL

REGISTRO DE REQUERIMIENTOS DE CAMBIOS DEL SGC

FECHA: CODIGO HGPT-DGCA-SGC-

R-38
UNIDAD:

RESPONSABLE VERSIÓN 0

Nº CAMBIOS SOLICITADOS
1
2
3
4
5
6
7
8
8
9
DESCRIPCIÓN DETALLADA DEL MOTIVO DE CAMBIO :
(ADJUNTAR RESPALDOS DE SER NECESARIO)

OBSERVACIONES:

ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

FIRMA

CARGO

385
Anexo 43.- Registro de Planificación de cambios
HGPT-DGCA-
REGISTROS DE LA DIRECCIÓN DE CÓDIGO:
SGC-R-39
GESTIÓN Y CALIDAD AMBIENTAL
REVISIÓN: 0.0
REGISTRO DE PLNIFICACION DE FECHA: 18/11/2019
CAMBIOS PÁGINA: 2/2

DIRECCIÓN DE GESTIÓN Y CALIDAD AMBIENTAL

REGISTRO DE PLANIFICACIÓN DE CAMBIOS DEL SGC

FECHA: CÓDIGO HGPT-DGCA-SGC-R-39

RESPONSABLE Alta Dirección VERSIÓN 0
DE EJECUCIÓN:

PLAN DE EJECUCIÓN
CAMBIOS RESPONSABLE UNIDAD FECHA DE FECHA DE
ADMITIDOS PARA DE EJECUCIÓN INICIO FINALIZACIÓN
EL SGC

INDICADOR
RESULTADO
% DE CUMPLIMIENTO DE CAMBIOS:

º
*100%
º

OBSERVACIONES:

ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

FIRMA

CARGO

386
Anexo 44.-Modelo de formato para registro, instructivos, manuales, y procedimientos.

MODELO DE REGISTRO, INSTRUCTIVO, MANUALES

CÓDIGO:
TITULO
REVISIÓN:
FECHA:
SUBTITULO
PÁGINA:

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

FIRMA

CARGO

MODELO DE PROCEDIMIENTOS

1. OBJETIVO
2. ALCANCE
3. REFERENCIAS NORMATIVAS Y
POLÍTICAS
4. DEFINICIONES
5. RESPONSABLES
6. DESARROLLO
7. DIAGRAMA DE FLUJO
8. INDICADORES DE PROCESO
9. FIRMAS DE RESPONSABILIDAD
10. REGISTROS Y ANEXOS

387
Anexo 45.- Lista de verificación sobre el diagnóstico de la situación actual de la empresa [67].

DIRECCIÓN DE GESTIÓN Y CALIDAD AMBIENTAL DEL HONORABLE GOBIERNO

PROVINCIAL DE TUNGURAHUA
RESPONSABLE Director/a general
DIRECCIÓN Ambato, calles Bolívar 491 y Castillo esquina
TELÉFONO (03)373 0220
DIAGNOSTICO DE EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD SEGÚN
ISO 9001-2015
CRITERIOS DE CALIFICACIÓN: A. Cumple completamente con el criterio enunciado (10
puntos: Se establece, se implementa y se mantiene; Corresponde a las fase de Verificar y Actuar para
la Mejora del sistema); B. cumple parcialmente con el criterio enunciado (5 puntos: Se establece, se
implementa, no se mantiene; Corresponde a las fase del Hacer del sistema); C. Cumple con el mínimo
del criterio enunciado (3 puntos: Se establece, no se implementa, no se mantiene; Corresponde a las
fase de identificación y Planeación del sistema); D. No cumple con el criterio enunciado (0 puntos:
no se establece, no se implementa, no se mantiene N/S).
CRITERIO DE
CALIFICACIÓN
No. NUMERALES N/
A-V H P
S
A B C D
10 5 3 0
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4.1 COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y SU CONTEXTO
Se determinan los asuntos externos e internos que son pertinentes para
1 0
el propósito y dirección estratégica de la organización.
Se realiza el seguimiento y la revisión de la información sobre estos
2 0
asuntos externos e internos.
4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES
INTERESADAS
Se ha determinado las partes interesadas y los requisitos de estas
3 0
partes interesadas para el Sistema de Gestión de Calidad.
Se realiza el seguimiento y la revisión de la información sobre estas
4 0
partes interesadas y sus requisitos.
4.3 DETERMINACIÓN DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD
El alcance del SGC, se ha determinado según: los procesos operativos,
5 0
productos y servicios, instalaciones físicas, ubicación geográfica
¿El alcance del SGC se ha determinado teniendo en cuenta los
6 problemas externos e internos, las partes interesadas y sus productos y 0
servicios?
7 Se tiene disponible y documentado el alcance del Sistema de Gestión. 0
Se tiene justificado y/o documentado los requisitos (exclusiones) que
8 0
no son aplicables para el Sistema de Gestión?
4.4 SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD Y SUS PROCESOS
Se tienen identificados los procesos necesarios para el sistema de
9 5
gestión de la organización
Se tienen establecidos los criterios para la gestión de los procesos
teniendo en cuenta las responsabilidades, procedimientos, medidas de
10 5
control e indicadores de desempeño necesarios que permitan la efectiva
operación y control de los mismos.
Se mantiene y conserva información documentada que permita apoyar
11 10
la operación de estos procesos.
SUBTOTAL 10 10 0 0
% Obtenido = ((A+B+C) /numerales *10) *100) 18%

388
Anexo 45.- Lista de verificación sobre el diagnóstico de la situación actual de la empresa (Continuación 1).

5. LIDERAZGO
5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO GERENCIAL
Se demuestra responsabilidad por parte de la alta dirección para la
1 3
eficacia del SGC.
5.1.2 Enfoque al cliente
La gerencia garantiza que los requisitos de los clientes se determinan y
2 3
se cumplen.
Se determinan y consideran los riesgos y oportunidades que puedan
3 afectar a la conformidad de los productos y servicios y a la capacidad de 0
aumentar la satisfacción del cliente.
5.2 POLÍTICA
5.2.1 ESTABLECIMIENTO DE LA POLÍTICA
La política de calidad con la que cuenta actualmente la organización está
4 0
acorde con los propósitos establecidos.
5.2.2 Comunicación de la política de calidad
Se tiene disponible a las partes interesadas, se ha comunicado dentro de
5 0
la organización.
5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIÓN
Se han establecido y comunicado las responsabilidades y autoridades para
6 5
los roles pertinentes en toda la organización.
SUBTOTAL 0 5 6 0
% Obtenido = ((A+B+C) /numerales *10) *100) 18%
6. PLANIFICACIÓN
6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES
Se han establecido los riesgos y oportunidades que deben ser abordados
1 0
para asegurar que el SGC logre los resultados esperados.
La organización ha previsto las acciones necesarias para abordar estos
2 0
riesgos y oportunidades y los ha integrado en los procesos del sistema.
6.2 OBJETIVOS DE LA CALIDAD Y PLANIFICACIÓN PARA LOGRARLOS
¿Qué acciones se han planificado para el logro de los objetivos del SIG-
3 0
HSQ, programas de gestión?
4 Se mantiene información documentada sobre estos objetivos 0
6.3 PLANIFICACIÓN DE LOS CAMBIOS
¿Existe un proceso definido para determinar la necesidad de cambios en el
5 0
SGC y la gestión de su implementación?
SUBTOTAL 0 0 0 0
% Obtenido = ((A+B+C) /numerales *10) *100) 0%
7. APOYO
7.1 RECURSOS
7.1.1 Generalidades
La organización ha determinado y proporcionado los recursos necesarios
para el establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora
1 3
continua del SGC (incluidos los requisitos de las personas,
medioambientales y de infraestructura)
7.1.5 Recursos de seguimiento y medición
[Link] Generalidades
En caso de que el monitoreo o medición se utilice para pruebas de
conformidad de productos y servicios a los requisitos especificados, ¿se
2 0
han determinado los recursos necesarios para garantizar un seguimiento
válido y fiable, así como la medición de los resultados?
[Link] Trazabilidad de las mediciones
Dispone de métodos eficaces para garantizar la trazabilidad durante el
3 0
proceso operacional.

389
Anexo 45.- Lista de verificación sobre el diagnóstico de la situación actual de la empresa (continuación 2).

7.1.6 Conocimientos de la organización

Ha determinado la organización los conocimientos necesarios para el
funcionamiento de sus procesos y el logro de la conformidad de los
4 3
productos y servicios y, ha implementado un proceso de experiencias
adquiridas.
7.2 COMPETENCIA
La organización se ha asegurado de que las personas que puedan afectar
al rendimiento del SGC son competentes en cuestión de una adecuada
5 3
educación, formación y experiencia, ha adoptado las medidas necesarias
para asegurar que puedan adquirir la competencia necesaria.
7.3 TOMA DE CONCIENCIA
Existe una metodología definida para la evaluación de la eficacia de las
6 0
acciones formativas emprendidas.
7.4 COMUNICACIÓN
Se tiene definido un procedimiento para las comunicaciones internas y
7 0
externas del SIG dentro de la organización.
7.5 INFORMACION DOCUMENTADA
7.5.1 Generalidades
Se ha establecido la información documentada requerida por la norma y
8 0
necesaria para la implementación y funcionamiento eficaces del SGC.
7.5.2 Creación y actualización
Existe una metodología documentada adecuada para la revisión y
9 0
actualización de documentos.
7.5.3 Control de la información documentada
Se tiene un procedimiento para el control de la información documentada
10 0
requerida por el SGC.
SUBTOTAL 0 0 9 0
% Obtenido = ((A+B+C) /numerales *10) *100) 9%
8. OPERACIÓN
8.1 PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL
Se planifican, implementan y controlan los procesos necesarios para
1 0
cumplir los requisitos para la provisión de servicios.
La salida de esta planificación es adecuada para las operaciones de la
2 0
organización.
3 Se asegura que los procesos contratados externamente estén controlados. 0
Se revisan las consecuencias de los cambios no previstos, tomando
4 0
acciones para mitigar cualquier efecto adverso.
8.2 REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
8.2.1 Comunicación con el cliente
La comunicación con los clientes incluye información relativa a los
5 10
productos y servicios.
Se obtiene la retroalimentación de los clientes relativa a los productos y
6 0
servicios, incluyendo las quejas.
Se establecen los requisitos específicos para las acciones de contingencia,
7 0
cuando sea pertinente.
8.2.2 Determinación de los requisitos para los productos y servicios
Se determinan los requisitos legales y reglamentarios para los productos
8 y/o servicios que se ofrecen y aquellos considerados necesarios para la 10
organización.

390
Anexo 45.- Lista de verificación sobre el diagnóstico de la situación actual de la empresa (continuación 3).

8.2.3 Revisión de los requisitos para los productos y servicios

La organización se asegura que tiene la capacidad de cumplir los requisitos
9 10
de los productos y servicios ofrecidos.
La organización revisa los requisitos del cliente antes de comprometerse a
10 10
suministrar los servicios a este.
Se confirma los requisitos del cliente antes de la aceptación por parte de
11 estos, cuando no se ha proporcionado información documentada al 10
respecto.
Se asegura que se resuelvan las diferencias existentes entre los requisitos
12 10
del contrato o pedido y los expresados previamente.
Se conserva la información documentada, sobre cualquier requisito nuevo
13 10
para los servicios.
8.2.4 Cambios en los requisitos para los productos y servicios
Las personas son conscientes de los cambios en los requisitos de los
14 productos y servicios, se modifica la información documentada pertinente 10
a estos cambios.
8.3 DISEÑO Y DESARROLLO DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
8.3.1 Generalidades
Se establece, implementa y mantiene un proceso de diseño y desarrollo
15 0
que sea adecuado para asegurar la posterior provisión de los servicios.
8.3.2 Planificación del diseño y desarrollo
16 La organización determina todas las etapas y controles necesarios para el 0
diseño y desarrollo de productos y servicios.
8.3.3 Entradas para el diseño y desarrollo
Al determinar los requisitos esenciales para los tipos específicos de
17 productos y servicios a desarrollar, se consideran los requisitos 0
funcionales y de desempeño, los requisitos legales y reglamentarios.
18 Se resuelven las entradas del diseño y desarrollo que son contradictorias. 0
Se conserva información documentada sobre las entradas del diseño y
19 0
desarrollo.
8.3.4 Controles del diseño y desarrollo
Se aplican los controles al proceso de diseño y desarrollo, se definen los
20 0
resultados a lograr.
Se realizan las revisiones para evaluar la capacidad de los resultados del
21 0
diseño y desarrollo para cumplir los requisitos.
Se realizan actividades de verificación para asegurar que las salidas del
22 0
diseño y desarrollo cumplen los requisitos de las entradas.
Se aplican controles al proceso de diseño y desarrollo para asegurar que:
23 se toma cualquier acción necesaria sobre los problemas determinados 0
durante las revisiones, o las actividades de verificación y validación
24 Se conserva información documentada sobre las acciones tomadas. 0
8.3.5 Salidas del diseño y desarrollo
Se asegura que las salidas del diseño y desarrollo: cumplen los requisitos
25 0
de las entradas
Se asegura que las salidas del diseño y desarrollo: son adecuadas para los
26 0
procesos posteriores para la provisión de productos y servicios
Se asegura que las salidas del diseño y desarrollo: incluyen o hacen
27 referencia a los requisitos de seguimiento y medición, cuando sea 0
apropiado, y a los criterios de aceptación
Se asegura que las salidas del diseño y desarrollo: especifican las
28 características de los productos y servicios, que son esenciales para su 0
propósito previsto y su provisión segura y correcta.
Se conserva información documentada sobre las salidas del diseño y
29 0
desarrollo.

391
Anexo 45.- Lista de verificación sobre el diagnóstico de la situación actual de la empresa (continuación 4).

8.3.6 Cambios del diseño y desarrollo

Se identifican, revisan y controlan los cambios hechos durante el diseño y
30 0
desarrollo de los productos y servicios
Se conserva la información documentada sobre los cambios del diseño y
31 desarrollo, los resultados de las revisiones, la autorización de los cambios, 0
las acciones tomadas para prevenir los impactos adversos.
8.4 CONTROL DE LOS PROCESOS, PRODUCTOS Y SERVICIOS SUMINISTRADOS
EXTERNAMENTE
8.4.1 Generalidades
La organización asegura que los procesos, productos y servicios
32 10
suministrados externamente son conforme a los requisitos.
Se determina los controles a aplicar a los procesos, productos y servicios
33 10
suministrados externamente.
Se determina y aplica criterios para la evaluación, selección, seguimiento
34 0
del desempeño y la reevaluación de los proveedores externos.
35 Se conserva información documentada de estas actividades 3
8.4.2 Tipo y alcance del control
La organización se asegura que los procesos, productos y servicios
suministrados externamente no afectan de manera adversa a la capacidad
36 0
de la organización de entregar productos y servicios, conformes de manera
coherente a sus clientes.
Se definen los controles a aplicar a un proveedor externo y las salidas
37 0
resultantes.
Considera el impacto potencial de los procesos, productos y servicios
38 suministrados externamente en la capacidad de la organización de cumplir 0
los requisitos del cliente y los legales y reglamentarios aplicables.
Se asegura que los procesos suministrados externamente permanecen
39 0
dentro del control de su sistema de Gestión de la Calidad.
Se determina la verificación o actividades necesarias para asegurar que los
40 0
procesos, productos y servicios cumplen con los requisitos.
8.4.3 Información para los proveedores externos
La organización comunica a los proveedores externos sus requisitos para
41 10
los procesos, productos y servicios.
Se comunica la aprobación de productos y servicios, métodos, procesos y
42 0
equipos, la liberación de productos y servicios.
Se comunica la competencia, incluyendo cualquier calificación requerida
43 0
de las personas.
Se comunica las INTERACCIÓNes del proveedor externo con la
44 0
organización.
Se comunica el control y seguimiento del desempeño del proveedor
45 0
externo aplicado por la organización.
8.5 PRODUCCIÓN Y PROVISIÓN DEL SERVICIO
8.5.1 Control de la producción y de la provisión del servicio
Se implementa la producción y provisión del servicio bajo condiciones
46 0
controladas.
Dispone de información documentada que defina las características de los
47 productos a producir, servicios a prestar, o las actividades a desempeñar. 10
48 Dispone de información documentada que defina los resultados a alcanzar. 10
Se controla la disponibilidad y el uso de recursos de seguimiento y
49 0
medición adecuados
Se controla la implementación de actividades de seguimiento y medición
50 0
en las etapas apropiadas.
Se controla el uso de la infraestructura y el entorno adecuado para la
51 operación de los procesos. 0

392
Anexo 45.- Lista de verificación sobre el diagnóstico de la situación actual de la empresa (continuación 5).

Se controla la designación de personas competentes.

52 0
Se controla la validación y revalidación periódica de la capacidad para
53 alcanzar los resultados planificados. 0

Se controla la implementación de acciones para prevenir los errores

54 humanos. 0
Se controla la implementación de actividades de liberación, entrega y
55 posteriores a la entrega. 0
8.5.2 Identificación y trazabilidad
La organización utiliza medios apropiados para identificar las salidas de
56 0
los productos y servicios.
57 Identifica el estado de las salidas con respecto a los requisitos. 0

58 Se conserva información documentada para permitir la trazabilidad. 0

8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos

La organización cuida la propiedad de los clientes o proveedores externos
59 mientras está bajo el control de la organización o siendo utilizada por la 10
misma.
Se Identifica, verifica, protege y salvaguarda la propiedad de los clientes
60 o de los proveedores externos suministrada para su utilización o 10
incorporación en los productos y servicios.
Se informa al cliente o proveedor externo, cuando su propiedad se pierda,
61 deteriora o de algún otro modo se considere inadecuada para el uso y se 10
conserva la información documentada sobre lo ocurrido.
8.5.4 Preservación
La organización preserva las salidas en la producción y prestación del
62 servicio, en la medida necesaria para asegurar la conformidad con los 0
requisitos.
8.5.5 Actividades posteriores a la entrega
Se cumplen los requisitos para las actividades posteriores a la entrega
63 asociadas con los productos y servicios. 10

Al determinar el alcance de las actividades posteriores a la entrega la

64 organización considero los requisitos legales y reglamentarios. 0

Se consideran las consecuencias potenciales no deseadas asociadas a sus

65 0
productos y servicios.
Se considera la naturaleza, el uso y la vida útil prevista de sus productos y
66 3
servicios.
67 Considera los requisitos del cliente. 10
68 Considera la retroalimentación del cliente. 0
8.5.6 Control de cambios
La organización revisa y controla los cambios en la producción o la
69 10
prestación del servicio para asegurar la conformidad con los requisitos.
Se conserva información documentada que describa la revisión de los
70 cambios, las personas que autorizan o cualquier acción que surja de la 10
revisión.
8.6 LIBERACIÓN DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
La organización implementa las disposiciones planificadas para verificar
71 0
que se cumplen los requisitos de los productos y servicios.

393
Anexo 45.- Lista de verificación sobre el diagnóstico de la situación actual de la empresa (continuación 6).

Se conserva la información documentada sobre la liberación de los

72 0
productos y servicios.
73 Existe evidencia de la conformidad con los criterios de aceptación. 0
74 Existe trazabilidad a las personas que autorizan la liberación. 0
8.7 CONTROL DE LAS SALIDAS NO CONFORMES
La organización se asegura que las salidas no conformes con sus
75 10
requisitos se identifican y se controlan para prevenir su uso o entrega.
La organización toma las acciones adecuadas de acuerdo a la naturaleza
76 de la no conformidad y su efecto sobre la conformidad de los productos 10
y servicios.
Se verifica la conformidad con los requisitos cuando se corrigen las
77 10
salidas no conformes.
78 La organización trata las salidas no conformes de una o más maneras 10
La organización conserva información documentada que describa la no
conformidad, las acciones tomadas, las concesiones obtenidas e
79 10
identifique la autoridad que decide la acción con respecto a la no
conformidad.
SUBTOTAL 250 0 6 0
% Obtenido = ((A+B+C) /numerales *10) *100) 32%
9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
9.1 SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN
9.1.1 Generalidades
1 La organización determina que necesita seguimiento y medición. 0
Determina los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación
2 0
para asegurar resultados válidos.
3 Determina cuando se lleva a cabo el seguimiento y la medición. 0
Determina cuando analizar y evaluar los resultados del seguimiento y
4 0
medición.
5 Evalúa el desempeño y la eficacia del SGC. 0
6 Conserva información documentada como evidencia de los resultados. 0
9.1.2 Satisfacción del cliente
La organización realiza seguimiento de las percepciones de los clientes
7 0
del grado en que se cumplen sus necesidades y expectativas.
Determina los métodos para obtener, realizar el seguimiento y revisar la
8 0
información.
9.1.3 Análisis y evaluación
La organización analiza y evalúa los datos y la información que surgen
9 0
del seguimiento y la medición.
9.2 AUDITORÍA INTERNA
La organización lleva a cabo auditorías internas a intervalos
10 0
planificados.
Las auditorías proporcionan información sobre el SGC conforme con
11 los requisitos propios de la organización y los requisitos de la ISO 0
9001:2015.
La organización planifica, establece, implementa y mantiene uno o
12 0
varios programas de auditoría.

13 Define los criterios de auditoría y el alcance para cada una. 0

394
Anexo 45.-Lista de verificación sobre el diagnóstico de la situación actual de la empresa (continuación 7).

Selecciona los auditores y lleva a cabo auditorías para asegurar la

14 0
objetividad y la imparcialidad del proceso.
15 Asegura que los resultados de las auditorias se informan a la dirección. 0

16 Realiza las correcciones y toma las acciones correctivas adecuadas. 0

Conserva información documentada como evidencia de la
17 0
implementación del programa de auditoría y los resultados.
9.3 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
9.3.1 Generalidades
La alta dirección revisa el SGC a intervalos planificados, para asegurar su
18 conveniencia, adecuación, eficacia y alineación continua con la estrategia 0
de la organización.
9.3.2 Entradas de la revisión por la dirección
La alta dirección planifica y lleva a cabo la revisión incluyendo
19 0
consideraciones sobre el estado de las acciones de las revisiones previas.
Considera los cambios en los asuntos externos e internos que sean
20 0
pertinentes al SGC.
21 Considera la información sobre el desempeño y la eficiencia del SGC. 0

22 Considera los resultados de las auditorías. 0

23 Considera el desempeño de los proveedores externos. 0

24 Considera la adecuación de los recursos. 0
Considera la eficiencia de las acciones tomadas para abordar los riesgos y
25 0
las oportunidades.
26 Se considera las oportunidades de mejora. 0
9.3.3 Salidas de la revisión por la dirección
Las salidas de la revisión incluyen decisiones y acciones relacionadas con
27 0
oportunidades de mejora.
28 Incluyen cualquier necesidad de cambio en el SGC. 0
29 Incluye las necesidades de recursos. 0
Se conserva información documentada como evidencia de los resultados de
30 0
las revisiones.
SUBTOTAL 0 0 0 0
% Obtenido = ((A+B+C) /numerales *10) *100) 0%
10. MEJORA
10.1 Generalidades
La organización ha determinado y seleccionado las oportunidades de
1 mejora e implementado las acciones necesarias para cumplir con los 0
requisitos del cliente y mejorar su satisfacción.
10.2 NO CONFORMIDAD Y ACCIÓN CORRECTIVA
La organización reacciona ante la no conformidad, toma acciones para
2 3
controlarla y corregirla.
Evalúa la necesidad de acciones para eliminar las causas de la no
3 3
conformidad.
4 Implementa cualquier acción necesaria, ante una no conformidad. 0
5 Revisa la eficacia de cualquier acción correctiva tomada. 0
6 Actualiza los riesgos y oportunidades de ser necesario. 0

395
Anexo 45.- Lista de verificación sobre el diagnóstico de la situación actual de la empresa (continuación 8).

7 Hace cambios al SGC si fuera necesario. 0

Las acciones correctivas son apropiadas a los efectos de las no
8 5
conformidades encontradas.
Se conserva información documentada como evidencia de la naturaleza
9 de las no conformidades, cualquier acción tomada y los resultados de la 5
acción correctiva.
10.3 MEJORA CONTINUA
La organización mejora continuamente la conveniencia, adecuación y
10 0
eficacia del SGC.
Considera los resultados del análisis y evaluación, las salidas de la
11 revisión por la dirección, para determinar si hay necesidades u 0
oportunidades de mejora.
SUBTOTAL 0 10 6 0
% Obtenido = ((A+B+C) /numerales *10) *100) 14%
Resultados de la gestión en calidad
Acciones por
Numeral de la norma % obtenido
realizar
4. Contexto de la organización 18% IMPLEMENTAR
5. Liderazgo 18% IMPLEMENTAR
6. Planificacion 0% IMPLEMENTAR
7. Apoyo 9% IMPLEMENTAR
8. Operación 32% IMPLEMENTAR
9. Evaluación del desempeño 0% IMPLEMENTAR
10. Mejora 14% IMPLEMENTAR
Total 13%
Calificación global en la Gestión de Calidad BAJO

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