BANCO INTERAMERICANO DE DESARROLLO
GESTIÓN DE RIESGO EN PROYECTOS
REGISTRO DE RIESGOS Y FACTORES DE PROBABILIDAD
No Tipo de Riesgo Riesgos Factores de probabilidad
Carencia de sistemas de información apropiados o confiables.
Capacidad profesional deficiente
Indisposición (desinterés) de los gobernantes y Gerentes públicos (negligencia)
Ambiente de limitación a la transparencia.
Monitoreo y Pobre o nulo monitoreo Falta de conciencia de los impactos ambientales y sociales
1 Rendición de de la inversión de parte Carácter disperso de los costos ambientales en el tiempo y espacio
Cuentas de la Ucp PRONAREC Dominancia de intereses económicos de corto plazo y modelos económicos incompletos
Políticas Públicas que no valoran los servicios ambientales
Falta de poder político de los grupos vulnerables
Deficiente supervision
Retrasos por Resicion de contratos
incumplimiento de Desatres naturales
2 Desarrollo
plazos en ejecucion de Conflictos sociales
obras aportes locales
Los objetivos y particularidades no son revelados a los actores interesados
Los actores interesados no participan en el diseño del proyecto (cuando ello es aplicable)
Las comunidades no colaboran por experimentar frustración por experiencias pasadas con el
Pobre o nula ejecutor o el gobierno al cual pertenecen.
3 Sostenibilidad coordinación entre
actores participantes. No se dispone de un medio apropiado para la coordinación ni de otros recursos que la favorezcan
Debilidad en la capacidad de aplicacion de los conocimiento impartidos
Incumplimiento de lo Falta de compromisos de los regantes
establecido en los
4 Sostenibilidad Manuales Operacion y
Mantenimiento de
infraestructura de riego
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GESTIÓN DE RIESGO EN PROYECTOS
REGISTRO DE RIESGOS Y FACTORES DE PROBABILIDAD
No Tipo de Riesgo Riesgos Factores de probabilidad
Ubicado en zonas de alta vulnerabilidad a desastres naturales
No existen políticas de seguros o coberturas para los riesgos identificados
Ambientales y Desastres naturales y No existen medidas efectivas para gestión de riesgos: alerta temprana, planes de contingencia para
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Sociales otras contingencias evitar o mitigar los impactos negativos de los eventos naturales, códigos de construcción y
organismo, control del uso del suelo, etc.
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GESTIÓN DE RIESGO EN PROYECTOS
REGISTRO DE RIESGOS Y FACTORES DE PROBABILIDAD
No Tipo de Riesgo Riesgos Factores de probabilidad
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REGISTRO DE RIESGOS Y FACTORES DE PROBABILIDAD
No Tipo de Riesgo Riesgos Factores de probabilidad
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GESTIÓN DE RIESGO EN PROYECTOS Nivel de Severidad
Calificación Valor Riesgo
MATRIZ DE EVALUACIÓN DE RIESGOS 9 3 Alto
6 3 Alto
4 2 Medio
3 2 Medio
2 1 Bajo
1 1 Bajo
Evaluación del Riesgo
No. Tipo de Riesgo Riesgos Impacto Probabilidad Severidad
Calificación
Valor Nivel
1 Monitoreo y Rendición de Cuentas Pobre o nulo monitoreo de la inversión de parte de la
3 1 3 2 Medio
Ucp PRONAREC
2 Desarrollo Retrasos por incumplimiento de plazos en ejecucion de
1 1 1 1 Bajo
obras
3 Sostenibilidad
2 1 2 1 Bajo
Pobre o nula coordinación entre actores participantes.
4 Sostenibilidad
Incumplimiento de lo establecido en los Manuales 2 1 2 1 Bajo
Operacion y Mantenimiento de infraestructura de riego
5 0 0 1 1 1 1 Bajo
6 0 0 2 1 2 1 Bajo
7 0 0 2 1 2 1 Bajo
8 0 0 2 2 4 2 Medio
9 0 0 2 1 2 1 Bajo
10 Ambientales y Sociales Desastres naturales y otras contingencias 1 1 1 1 Bajo
11 0 0 2 1 2 1 Bajo
12 0 0 1 1 1 1 Bajo
13 0 0 1 1 1 1 Bajo
14 0 0 1 1 1 1 Bajo
15 0 0 1 1 1 1 Bajo
16 0 0 1 1 1 1 Bajo
17 0 0 2 1 2 1 Bajo
18 0 0 2 1 2 1 Bajo
19 0 0 1 1 1 1 Bajo
20 0 0 1 1 1 1 Bajo
Calificación General del Riesgo 1.10
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GESTIÓN DE RIESGO EN PROYECTOS
PLAN DE MITIGACIÓN DE RIESGOS
Severidad Acciones de Mitigación Indicador Verificable Fecha
Vinculo a Documentos
No. Tipo de Riesgos Riesgos Representativos del
Valor Nivel Actividad Insumo Presupuesto Fecha Responsable Objetivamente Monitoreo Indicador
1 Monitoreo y Rendición de Pobre o nulo monitoreo de la Consultores seguimiento UCEP PRONAREC Nota al FPS En Comité Técnico
Cuentas inversión de parte de la Ucp contratados Reporte de seguimiento Pronarec, se acuerda el
PRONAREC 1. Aplicación de la "Metodología de Se cuenta con un Manual de mensual realizar nuevamente la
Seguimiento y Monitoreo de Proyectos" Seguimiento y Monitoreo para 8/15/2012 Mar. 2013 socialización de la
desarrollada en acuerdo con el FPS. su aplicación. metodología, se iniciará
con la exposición en el FPS
Oruro el 2 de Abril.
UCEP PRONAREC Reportes de seguimiento Actualizaciín de la base de
Base de información para mensual datos es continua.
2. Aplicar el monitoreo del Programa, de monitoreo en hoja electrónica.
Permanente Mar. 2013
forma no automatizada
Diseño del SNIR en desarrollo UCEP PRONAREC Contrato con consultora Contrato firmado, inicio de
hasta Junio 2013 firmado. la consultoria el
2 Medio Documento aprobado en
Junio 2013 Mar. 2013
3. Diseño del SNIR ene. 13
Jun. 2013
Aplicación de sistema UCEP PRONAREC En funcionamiento el Se inició la transcripción de
computarizado de acuerdo a la subsistema la información el Junio
4. Puesta en marcha del subsistema de Base de Información inicial, en SISECOP Sistema de 2013
Mar. 2013 Mar. 2013
monitoreo funcionamiento. Seguimiento y Control de
Proyectos SISECOP
Contratar desarrollo de UCEP PRONAREC Contratos La empresa contratada
módulod del SNIR ITEAM concluyó la
4. Desarrollo SNIR Jul. 2013 Ago. 2013 consultoria, está en
proceso de entreega de los
productos.
2 Desarrollo Retrasos por incumplimiento
de plazos en ejecucion de
obras 1 Bajo
3 Sostenibilidad Pobre o nula coordinación
entre actores participantes. Comité Técnico Pronarec con UCEP Actas de reunión Actas de Comité Técnico
reuniones los jueves con PRONAREC/SENARI/F PRONAREC, se realizaron
Reuniones periódicas entre VRHR, BID, preferencia semanal.
Permanente PS Mar. 2013 20 reuniones hasta 30 de
FPS, SENARI y PRONAREC Junio 2013
1 Bajo
Se aplica un Manual de Procedimientos Manual de procedimientos UCEP PRONAREC / Manual consensuado
Administrativo y Financiero del PROINAREC-FPS FPS
Permanente Mar. 2013
Componente 2.1 consensuado con el
FPS.
4 Sostenibilidad Incumplimiento de lo
establecido en los Manuales
Operacion y Mantenimiento de 1 Bajo
infraestructura de riego
5 0 0
1 Bajo
[Link] 6
Severidad Acciones de Mitigación Indicador Verificable Fecha Vinculo a Documentos
No. Tipo de Riesgos Riesgos Representativos del
Valor Nivel Actividad Insumo Presupuesto Fecha Responsable Objetivamente Monitoreo Indicador
6 0 0 SENARI y 7 SEDERIs con UCEP PRONAREC Contratos de personal
consultores contratados / para SENARI y SEDERIs.
Fortalecer a los SEDERIS vehículo y equipo entregado Permanente Mar. 2013
hasta el primer semestre 2012.
1 Bajo
Levantar datos de Linea Base en cada Formularios de Linea Base por UCEP PRONAREC Formularios llenos
Permanente Jun. 2013
proyecto. peoyecto en ejecución. Informe servicio ATI
7 0 0 Aviso de la acción al FPS SEDERIs Informe de Monitoreo al
SEDERIs realixzan Monitoreo al FPS del cumplimiento de medidas
cumplimiento de las medidas de Permanente de acuerdo al PMMA Jun. 2013
mitigacion de impacto ambiental
1 Bajo
8 0 0
Consultores contratados por el Contratos PRONAREC UCEP PRONAREC Contratos
PRONAREC para SENARI y SEDERIs,
son calificados y evaluados con criterios Permanente Jun. 2013
de capacidad técnica, así se garantiza la
estabilidad laboral.
Proyectos priorizados. PRONAREC Informes consultores
2 Medio Consultores contratados por el Solicitudes de ´preimversión SENARI
PRONAREC para fortalecer SENARI y ajustadas por SEDERIs SEDERI
SEDERIs, implementan entrenamiento
Permanente departamentales Jun. 2013
continuo "durante el trabajo" a los
profesionales pares en todas las
actividades y el uso de guias y métodos.
9 0 0 Informes semestrales de avance Informes Permanente UCEP PRONAREC Informes Jul. 2013
1 Bajo
10 Ambientales y Sociales Desastres naturales y otras
contingencias
1 Bajo
11 0 0
1 Bajo
12 0 0
1 Bajo
13 0 0
1 Bajo
14 0 0
1 Bajo
15 0 0
1 Bajo
16 0 0
1 Bajo
17 0 0 Plan de adquisiciones de bienes Plan de adquisiciones UCEP PRONAREC Contratos de compras
elaborado de acuerdo al Reglamento
May-13 Jun. 2013
Operativo de Programa, con
1 Bajo programación de tiempos.
[Link] 7
Severidad Acciones de Mitigación Indicador Verificable Fecha Vinculo a Documentos
No. Tipo de Riesgos Riesgos Representativos del
Valor Nivel Actividad Insumo Presupuesto Fecha Responsable Objetivamente Monitoreo Indicador
18 0 0
1 Bajo
19 0 0
1 Bajo
20 0 0
1 Bajo
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