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Resumen. Este capítulo es una visión general de los métodos de muestreo para
las encuestas en la web y por correo electrónico ("basadas en Internet"). Se
revisan los distintos tipos de métodos de muestreo, tanto probabilísticos como no
probabilísticos, y se examina su aplicabilidad a las encuestas por Internet. Se
analizan los problemas relacionados con el muestreo de encuestas por Internet,
como las dificultades para reunir marcos de muestreo para el muestreo
probabilístico, los problemas de cobertura y el sesgo de no respuesta y selección.
Se resumen las implicaciones de las distintas opciones de modo de encuesta en la
inferencia y los análisis estadísticos.
Introducción
En el contexto de la realización de encuestas o de la recopilación de datos,
el muestreo es la selección de un subconjunto de una población mayor. Como se
explica en este capítulo, hay varias formas de realizar la selección y la muestra
resultante puede incluir una fracción pequeña o grande de la población. De
hecho, puede incluir a todos los miembros de la población. Una encuesta basada
en una muestra de este tipo se denomina censo.
En este capítulo nos centramos en los métodos de muestreo para las
encuestas por Internet y por correo electrónico, que en conjunto denominamos
"encuestas por Internet". A menudo compararemos los métodos de muestreo de
las encuestas por Internet con varios tipos de encuestas no basadas en Internet,
como las encuestas por correo postal y por teléfono, que en conjunto
denominamos "encuestas tradicionales".
En este capítulo comenzamos con una visión general del muestreo,
incluyendo los diversos métodos de muestreo y la terminología básica. Dado que
existen muchos libros de texto de calidad sobre la mecánica y las matemáticas del
muestreo, nos limitaremos a los puntos y cuestiones principales que serán
necesarios para fundamentar nuestro debate sobre el muestreo en las encuestas
por Internet. A continuación, analizaremos los distintos tipos de encuestas por
Internet y los métodos de muestreo aplicables a cada uno de ellos, y seguiremos
examinando los problemas y desafíos asociados a las encuestas por Internet.
A lo largo del capítulo, el debate se centra principalmente en las encuestas,
pero éstas no son más que un medio de recogida de datos. Los métodos de
muestreo que analizamos, así como los problemas y desafíos asociados a la
realización de encuestas por Internet, se aplican en general a otros tipos de
recopilación de datos realizados a través de Internet y, por lo tanto, también son
relevantes para otros tipos de investigación. Además, discutimos brevemente los
problemas relacionados con la falta de respuesta, la solicitud de participación y los
incentivos para las encuestas por Internet.
¿Por qué una muestra?
Las encuestas se realizan a menudo para recopilar información sobre una
población. A veces la encuesta se lleva a cabo como un censo, donde el objetivo
es encuestar a cada unidad de la población. Sin embargo, a menudo resulta poco
práctico o imposible encuestar a toda la población, tal vez debido a limitaciones de
costes o a otras limitaciones prácticas, como la imposibilidad de identificar a todos
los miembros de la población.
Una alternativa a la realización de una encuesta censal es seleccionar una
muestra de la población y encuestar únicamente a las unidades de la muestra.
Una encuesta administrada a una muestra adecuadamente seleccionada puede
tener una serie de ventajas sobre un censo, entre ellas:
• Menor coste
• Menos esfuerzo para administrar
• Mejores índices de respuesta
• Mayor precisión
Las ventajas de un menor coste y un menor esfuerzo son probablemente
obvias. Manteniendo todo lo demás constante, la reducción del número de
encuestas debería costar menos y requerir menos esfuerzo para su realización y
análisis. Sin embargo, el hecho de que una encuesta basada en una muestra, en
lugar de un censo, pueda ofrecer mejores índices de respuesta y mayor precisión
es menos evidente.
Pueden obtenerse mejores tasas de respuesta cuando, para un nivel fijo de
esfuerzo (o financiación), una muestra permite a la organización encuestadora
dedicar más esfuerzos a maximizar las respuestas de los encuestados, quizás
mediante un mayor esfuerzo invertido en el diseño de la encuesta y en las
pruebas previas, o quizás mediante un seguimiento más detallado de la falta de
respuesta. La precisión de la encuesta puede ser mayor cuando el error de
muestreo se ve compensado con creces por la disminución de la falta de
respuesta y otros sesgos, tal vez debido al aumento de las tasas de respuesta.
¿Qué tiene que ver todo esto con las encuestas por Internet y por correo
electrónico? Antes de Internet, la administración de grandes encuestas solía ser
costosa y, por tanto, se reflexionaba cuidadosamente sobre la mejor manera de
realizar la encuesta para maximizar la precisión de la información y minimizar los
costes. Con las encuestas por Internet, el coste marginal de enviar una encuesta
electrónica a toda una lista de correo electrónico, por ejemplo, en comparación
con sólo un subconjunto de la lista, puede ser prácticamente nulo. Además, con
el acceso prácticamente instantáneo a un gran número de personas en Internet,
los investigadores pueden recoger grandes cantidades de datos de forma
relativamente fácil y barata. Esto parece un argumento fácil a favor de la
realización de encuestas de censo o de la simple realización de encuestas a un
gran número de individuos sin tener en cuenta cómo fueron reclutados en la
muestra.
Esto ha llevado a algunos investigadores, vendedores y otros a utilizar por
defecto muestras de conveniencia o a realizar encuestas censales débiles sin
pensar mucho en las alternativas y en las posibles compensaciones que podrían
estar haciendo en la precisión de los resultados de sus encuestas. Pero, como
acabamos de mencionar y examinaremos con cierto detalle en este capítulo, un
gran número de respuestas a la encuesta no es garantía de precisión.
La realización de encuestas, como en todas las formas de recogida de
datos, requiere hacer concesiones. Nunca podemos recoger todos los datos que
quisiéramos con una precisión perfecta. Por lo tanto, es fundamental que los
investigadores conozcan bien las concesiones que hacen implícita o
explícitamente al elegir un método de muestreo para recoger sus datos.
Una visión general del muestreo
Hay muchas maneras de extraer muestras de una población, y también hay
muchas maneras de que el muestreo pueda salir mal. Intuitivamente pensamos
que una buena muestra es representativa de la población de la que se ha
extraído. Por "representativa" no queremos decir necesariamente que la muestra
coincida con la población en términos de características observables, sino que los
resultados de los datos que recogemos de la muestra son coherentes con los
resultados que habríamos obtenido si hubiéramos recogido datos de toda la
población.
Por supuesto, la frase "consistente con" es vaga y, si esto fuera una
exposición de las matemáticas del muestreo, requeriría una definición matemática
precisa. Sin embargo, en este capítulo no trataremos de cubrir todos los detalles
matemáticos del muestreo de encuestas. Más bien, en esta subsección
describiremos el proceso de muestreo y discutiremos las principales cuestiones
relativas a la caracterización de la exactitud de una muestra, centrándonos
especialmente en la terminología y las definiciones, para poder situar el debate
posterior sobre las encuestas por Internet en un contexto adecuado.
Los lectores interesados en un tratamiento detallado de las matemáticas
deben consultar uno de los textos clásicos, como Kish (1965) o Cochran (1977);
los lectores interesados en un tratamiento resumido de las matemáticas y/o una
discusión más detallada del proceso de muestreo pueden consultar otros textos,
como Fink (2003) o Fowler (2002).
Fuentes de error en las encuestas
El objetivo principal de una encuesta es recopilar información sobre una
población. Sin embargo, incluso cuando una encuesta se realiza como un censo,
los resultados pueden verse afectados por varias fuentes de error. Un buen
diseño de encuesta trata de reducir todos los tipos de errores, no sólo el error de
muestreo que se produce al encuestar a una muestra de la población.
El error de las encuestas se suele caracterizar en términos de
precisión de las estimaciones estadísticas. Sin embargo, al caracterizar el
error de la encuesta sólo en términos de errores estándar y tasas de
respuesta, se pierden otras formas en las que el error puede entrar en el
proceso de la encuesta. En el cuadro 1 se enumeran las cuatro categorías
generales de error de la encuesta, tal como se presentan y definen en
Groves (1989) como parte de su enfoque del "Error total de la encuesta".
