INSTRUMENTO DE EVALUACIÓN
Servicio Nacional de Aprendizaje - SENA
Regional Risaralda
INFORMACIÓN GENERAL
CODIGO PARA IDENTIFICACIÓN DEL INSTRUMENTO: 4 Casos sencillos
FECHA DE APLICACIÓN:
PROGRAMA DE FORMACIÓN:
COMPETENCIA: AUDITAR SISTEMAS DE GESTION AMBIENTAL
N° DE FICHA
CENTRO:
RESULTADO DE APRENDIZAJE: 1. PLANIFICAR EL PROGRAMA DE AUDITORÍA AMBIENTAL DE ACUERDO CON
LOS REQUERIMIENTOS DE LA ORGANIZACIÓN Y LA NORMATIVIDAD. 2. DESARROLLAR LA AUDITORÍA
AMBIENTAL DE ACUERDO CON EL PROGRAMA ESTABLECIDO. 3. EVALUAR EL DESEMPEÑO DEL RESULTADO DE
LA AUDITORÍA AMBIENTAL DE ACUERDO CON EL PROGRAMA ESTABLECIDO. 4. DOCUMENTAR EL RESULTADO
DE LA AUDITORÍA AMBIENTAL DE ACUERDO CON EL PROGRAMA ESTABLECIDO
CRITERIOS DE EVALUACIÓN: 1. DEFINE REQUISITOS DEL PROGRAMA Y PLAN DE AUDITORÍA AMBIENTAL
SEGÚN TIPO DE ORGANIZACIÓN Y NORMATIVIDAD. 2. ELABORA PROGRAMA Y PLAN DE AUDITORÍA
AMBIENTAL SEGÚN TIPO DE ORGANIZACIÓN Y NORMATIVIDAD. 3. IDENTIFICA CONCEPTOS Y REQUISITOS DE
LA AUDITORÍA AMBIENTAL SEGÚN TIPO DE ORGANIZACIÓN Y PROGRAMA. 4. ELABORA FORMATOS E
INSTRUMENTOS DE MEDICIÓN SEGÚN TIPO DE ORGANIZACIÓN Y NORMATIVIDAD.
5. EJECUTA ETAPAS DE LA AUDITORÍA SEGÚN TIPO DE ORGANIZACIÓN YNORMATIVIDAD. 6. DILIGENCIA
REGISTROS SEGÚN TIPO DE ORGANIZACIÓN Y PROGRAMA DE AUDITORÍA. 7. VERIFICA CUMPLIMIENTO DE
PARÁMETROS DE PROGRAMA AMBIENTAL SEGÚN NORMATIVIDAD Y TIPO DE ORGANIZACIÓN. 8. PRESENTA
INFORME SEGÚN PROGRAMA DE AUDITORÍA Y NORMATIVIDAD AMBIENTAL.
EVIDENCIA: Desempeño X Producto Conocimiento
NOMBRE DEL APRENDIZ:
NOMBRE DEL INSTRUCTOR- TUTOR:
INSTRUCCIONES
A continuación, observará una tabla con la siguiente información:
1. Hallazgo
2. Numeral que se cumple o incumple
Con base en la Norma ISO 14001:2015 usted debe calificar que tipo de Hallazgo es y el numeral de la norma que se está
cumpliendo en incumpliendo para cada uno de los casos que se describen a continuación.
TIDE HALLAZGO NUMERAL QUE
HALLAZGO (Conformidad o SE CUMPLE O
No conformidad) INCUMPLE
1. No se evidencia la identificación de algunos aspectos ambientales de las
actividades de la organización en el formato de aspectos ambientales código
AA-010 de octubre de 2010 relacionados con el proceso de producción de
leche.
2. La empresa no ha identificado ni registrado las disposiciones publicadas por el
Ministerio del Medio Ambiente frente a la normatividad ambiental aplicable a la
empresa.
3. No se presentan evidencias de que los auditores han realizado las auditorías
internas según procedimiento x-y-z, tampoco que cumplen con los requisitos
de competencia especificados en el procedimiento de selección de auditores.
4. Las comunicaciones externas que han llegado por parte de diferentes partes
interesadas a la empresa son recibidas por la recepcionista, las cuales se
archivan adecuadamente, pero su contenido no se analiza y se da respuesta
de manera tardía.
5. Las acciones correctivas y preventivas de la auditoría anterior se han cerrado
en un 90%, cumpliendo lo dispuesto en el procedimiento de ACPM.
6. En la reunión de revisión por la dirección se analizaron casi todas las entradas
menos los resultados de los programas de gestión ambiental, porque según el
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auditado no se tenían resultados totales, solos los parciales y estaban en
proceso de finalización.
7. Se encontró el organigrama de la empresa publicado en la recepción y se
evidenció en las entrevistas que todas las personas conocen muy bien cuáles
son sus responsabilidades y su nivel de autoridad.
8. El consumo de agua en la empresa se ha incrementado en los últimos tres
meses por encima del límite permitido y no se han emprendido las acciones
pertinentes.
9. El nuevo personal contratado no ha recibido la inducción necesaria para
desempeñar su cargo y no cumple con el perfil exigido por la empresa.
10. El auditado manifiesta que se ha realizado seguimiento y medición a todos los
procesos del SGA pero dice que no considera necesario realizarlo a los PGA.
11. La política ambiental es conocida por el 50% del personal debido a que no
está difundida por otros medios en la empresa.
12. Se encontró que no se está cumpliendo con la entrega de la dotación para
ejecutar las actividades en la empresa según lo establecido en los contratos.
13. No se han asignado recursos suficientes para que el proceso de
Infraestructura y mantenimiento pueda mantener en estado adecuado las
instalaciones y equipos de la empresa necesarios para la realización del
producto.
14. No se realizó análisis de datos al indicador de medición del proceso de
impactos ambientales.
15. No se ha verificado la competencia de la empresa encargada de recoger y
disponer los residuos sólidos peligrosos de la empresa.
16. No se encontró evidencia de que el mantenimiento que se ha programado en
el plan de mantenimiento código A-B-C y el plan de adecuación se esté
realizando
17. Las acciones correctivas de la auditoría anterior no se han cerrado en un 80%,
el otro 20% está cerrado pero no se encuentran los planes de acción.
18. El contenido del instructivo de control operacional Io.PP-03 no coincide con las
actividades realizadas en la Compañía.
19. No se evidencia que el auditado (mecánico) tenga claro y conozca la matriz de
identificación y evaluación de A.A. código RST-001 de toda la empresa,
tampoco la tiene en cuenta en las actividades asociadas a los aspectos
ambientales de mantenimiento. No se encontró publicada en esta área de la
Empresa
20. No se evidencia Que el auditado conozca y haya usado algunos formatos que
se encuentran en el proceso que lidera en el SGA: los cuales son Ft.MT-02,
Ft.MT-05, Ft.MT-07, Ft.MT-09, Ft.MT-10, Ft.MT-12, Ft.MT-19.
21. El anterior Jefe de Operaciones y Jefe de Mantenimiento no entrego la
documentación del SGA al nuevo Jefe de operaciones actual.
22. No se evidencia que la auditada haya realizado o implementado seguimiento y
medición para los indicadores, metas y controles de su proceso según la
caracterización Cp.MT-01
23. Se evidencia que se está realizando el control de recarga y mantenimiento de
extintores para los vehículos, pero no se están llevando los registros en el
formato Ft.Mt-12
24. Se efectúa seguimiento al proceso de compras, se evalúa su efectividad. Hay
seguimiento y registro de indicadores. Todas las actividades relacionadas con
la operación de su proceso son coherentes con lo dispuesto en el
procedimiento PR-CP-02
25. No se encontraron varios de los requisitos exigidos por el INPEC, como
pruebas microbiológicas, exámenes médicos, fumigaciones, control de
residuos, etc.
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Firma del Instructor – Tutor Firma del Aprendiz
