LISTADO DE FORMATOS
Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO
01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS
02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO
03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL
Número INFORME N°095-2021-MDE/GDUPT-SGEPI-CPRL
1
DOCUMENTO Fecha 17/12/2021
"REHABILITACION DE LA CARPETA ASFALTICA EN LA AV. JOSE
GABRIEL CONDORCANQUI TRAMO: CALLE BARREYROS - AV.03 DEL
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES DEL DISTRITO DE LA ESPERANZA - PROVINCIA DE TRUJILLO -
2 DEPARTAMENTO DE LA LIBERTAD"
PROYECTO
DISTRITO DE LA ESPERANZA, PROVINCIA DE TRUJILLO, REGION LA
Ubicación Geográfica
LIBERTAD
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R9
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo Arqueológico que se traduce en hallazgos de restos arqueólogicos
significativos.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Hallazgos de restos arqueológicos de importancia durante la
Causa N° 1
etapa de movimiento de tierras.
Causa N° 2
Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 X Alto 0.40 X
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Alta 0.700 Alto 0.400
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.280 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Aprobación del Plan de Monitoreo Arqueológico previo a iniciar los trabajos de
movimiento de tierras.
5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA
AL RIESGO Acatar las recomendaciones que indique el Plan de Monitoreo Arqueológico
aprobado.
ING. CHRISTIAN PAUL RODRIGUEZ LEÒN ARQ. PATRICIA MERCEDES HOLGUIN ARMAS
DNI: 71234721 Cargo: Subgerente
Dependencia:
Estudios y Proyectos de Infraestructuras
2 de 6
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01
Campo Información a consignar
Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) para
3.1
identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de
ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).
Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la
metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:
Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a
través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.
Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.
Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.
Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la
responsabilidad de la respuesta.
Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK
Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720
1. PROBABILIDAD DE
OCURRENCIA
Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560
Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400
Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240
Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080
0.05 0.10 0.20 0.40 0.80
2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto
3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta
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Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
"REHABILITACION DE LA CARPETA ASFALTICA EN LA AV. JOSE
INFORME N°095-2021- GABRIEL CONDORCANQUI TRAMO: CALLE BARREYROS - AV.03 DEL
Número MDE/GDUPT-SGEPI-CPRL Nombre del Proyecto
2. DATOS GENERALES DISTRITO DE LA ESPERANZA - PROVINCIA DE TRUJILLO -
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO DEPARTAMENTO DE LA LIBERTAD"
DEL PROYECTO
DISTRITO DE LA ESPERANZA, PROVINCIA DE TRUJILLO, REGION LA
Fecha 17/12/2021 Ubicación Geográfica
LIBERTAD
4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS
[Link]ÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo
Riesgo Arqueológico que se traduce en hallazgos de restos Acatar las recomendaciones que indique el Plan de Monitoreo
R9 Alta Prioridad X X X
arqueólogicos significativos. Arqueológico aprobado.
ING. CHRISTIAN PAUL RODRIGUEZ LEÒN ARQ. PATRICIA MERCEDES HOLGUIN ARMAS
DNI: 71234721 Cargo: Subgerente
Dependencia: Estudios y Proyectos de Infraestructuras
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INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03
Campo Información a consignar
Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) para
3.1
identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.
