Metodología de la Investigación Científica

Carrera: Tecnología Superior en Marketing

Material Básico de la materia

Autor: Evelyn De la Llana Pérez

Año 2020

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Año 2020
 Índice
3. Unidad 3: Metodologías y técnicas de investigación. .............................................. 4
3.1Características y diferencias entre las metodologías cualitativa y
cuantitativa. ....................................................................................................................... 4
3.1.1 Enfoque cuantitativo .......................................................................................... 5
3.1.2 Características del enfoque cuantitativo ....................................................... 6
3.1.3 Enfoque cualitativo ............................................................................................. 8
3.1.4 Características del enfoque cualitativo ........................................................ 10
3.1.5 Diferencias entre el enfoque cualitativo y cuantitativo ............................. 14
3.1.6 Enfoque mixto ................................................................................................... 23
3.2 Modalidades y técnicas de investigación cualitativa. ...................................... 24
3.2.1 Modalidades de investigación cualitativa y sus características ............. 24
[Link] Investigación interactiva .............................................................................. 25
[Link] Los estudios fenomenológicos .................................................................. 25
[Link] Etnografía ........................................................................................................ 26
[Link] Teoría fundamentada .................................................................................... 27
[Link] Estudio de caso ............................................................................................. 28
[Link] Investigación Acción .................................................................................... 28
[Link] Investigación no interactiva ........................................................................ 29
[Link] La investigación narrativo-biográfica ........................................................ 29
[Link] Análisis de Contenido................................................................................... 30
[Link] Análisis histórico ......................................................................................... 30
3.3 Estrategias de recolección de información en investigaciónes cualitativas.
........................................................................................................................................... 31
3.3.1 Análisis documental ......................................................................................... 31
3.3.2 Encuesta etnográfica ....................................................................................... 33
3.3.3 Observación no participante y registro estructurado de observación. . 33
3.3.4 Observación participante y diario de campo .............................................. 34
3.3.5 La entrevista ...................................................................................................... 35
[Link] Clasificación de la entrevista. ..................................................................... 36
[Link].1 Según el número de participantes .......................................................... 36
[Link].2 Según el procedimiento empleado ......................................................... 37
[Link].3 Según el modo o canal .............................................................................. 37

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 [Link] Otros tipos de entrevistas............................................................................ 38
[Link].1 La entrevista individual en profundidad ................................................ 38
[Link].2 La entrevista de grupo focal..................................................................... 39
[Link].3 El taller investigativo ................................................................................. 40
3.3.6 Selección de los participantes ....................................................................... 40
3.3.7 El almacenamiento de los datos .................................................................... 41
3.4 Técnicas de investigación cuantitativa. .............................................................. 41
3.4.1 Cuestionario ...................................................................................................... 42
3.4.1.1Tipos de preguntas de los cuestionarios. ................................................. 42
3.5 Determinación de la muestra y tipos de muestreo. ....................................... 58
3.5.1 Tipos de muestreo ............................................................................................ 59
3.5.2 Muestreo probabilístico ................................................................................... 59
[Link] Muestreo aleatorio simple............................................................................ 60
[Link] Muestreo aleatorio sistemático................................................................... 60
[Link] Muestreo aleatorio estratificado ................................................................. 61
[Link] Muestreo aleatorio por conglomerados .................................................... 61
3.5.3 Métodos de muestreo no probabilísticos .................................................... 62
[Link] Muestreo por cuotas ..................................................................................... 62
[Link] Muestreo intencional o de conveniencia .................................................. 63
[Link] Bola de nieve .................................................................................................. 63
[Link] Muestreo Discrecional .................................................................................. 63
Bibliografía .......................................................................................................................... 64

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3. Unidad 3: Metodologías y técnicas de investigación.
3.1Características y diferencias entre las metodologías cualitativa y
cuantitativa.

A lo largo de la historia de la ciencia han surgido diversas corrientes de

pensamiento (como el empirismo, el materialismo dialéctico, el positivismo, la
fenomenología, el estructuralismo) y diversos marcos interpretativos, como el
realismo y el constructivismo, que han abierto diferentes rutas en la búsqueda
del conocimiento. Sin embargo, y debido a las diferentes premisas que las
sustentan, desde el siglo pasado tales corrientes se “polarizaron” en dos
aproximaciones principales de la investigación: el enfoque cuantitativo y el
enfoque cualitativo.

Ambos enfoques emplean procesos cuidadosos, metódicos y empíricos

en su esfuerzo para generar conocimiento, por lo que la definición previa de
investigación se aplica a los dos por igual. En términos generales, estos métodos
utilizan cinco estrategias similares y relacionadas entre sí (Grinnell,1997):

1. Llevan a cabo la observación y evaluación de fenómenos.

2. Establecen suposiciones o ideas como consecuencia de la observación

y evaluación realizadas.

3. Demuestran el grado en que las suposiciones o ideas tienen

fundamento.

4. Revisan tales suposiciones o ideas sobre la base de las pruebas o del

análisis.

5. Proponen nuevas observaciones y evaluaciones para esclarecer,

modificar y fundamentar las suposiciones e ideas o incluso para generar otras.

Sin embargo, aunque las aproximaciones cuantitativa y cualitativa

comparten esas estrategias generales, cada una tiene sus propias
características.
4

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3.1.1 Enfoque cuantitativo

El enfoque cuantitativo (que representa, como dijimos, un conjunto de

procesos) es secuencial y probatorio. Cada etapa precede a la siguiente y no
podemos “brincar” o eludir pasos. El orden es riguroso, aunque desde luego,
podemos redefinir alguna fase. Parte de una idea que va acotándose y, una vez
delimitada, se derivan objetivos y preguntas de investigación, se revisa la
literatura y se construye un marco o una perspectiva teórica. De las preguntas
se establecen hipótesis y determinan variables; se traza un plan para probarlas
(diseño); se miden las variables en un determinado contexto; se analizan las
mediciones obtenidas utilizando métodos estadísticos, y se extrae una serie de
conclusiones respecto de la o las hipótesis. Este proceso se representa en la
figura 1.

Enfoque cuantitativo

Utiliza la recolección de datos para probar hipótesis con base en la

medición numérica y el análisis estadístico, con el fin establecer pautas
de comportamiento y probar teorías.

Figura 1: Proceso de investigación cuantitativo

Fuente: Hernández Sampieri, 2014

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3.1.2 Características del enfoque cuantitativo

1. Refleja la necesidad de medir y estimar magnitudes de los fenómenos

o problemas de investigación: ¿Cada cuánto ocurren y con qué magnitud?

2. El investigador o investigadora plantea un problema de estudio

delimitado y concreto sobre el fenómeno, aunque en evolución. Sus preguntas
de investigación versan sobre cuestiones específicas.

3. Una vez planteado el problema de estudio, el investigador o

investigadora considera lo que se ha investigado anteriormente (la revisión de la
literatura) y construye un marco teórico (la teoría que habrá de guiar su estudio),
del cual deriva una o varias hipótesis (cuestiones que va a examinar si son
ciertas o no) y las somete a prueba mediante el empleo de los diseños de
investigación apropiados. Si los resultados corroboran las hipótesis o son
congruentes con éstas, se aporta evidencia a su favor. Si se refutan, se
descartan en busca de mejores explicaciones y nuevas hipótesis. Al apoyar las
hipótesis se genera confianza en la teoría que las sustenta. Si no es así, se
rechazan las hipótesis y, eventualmente, la teoría.

4. Así, las hipótesis (por ahora denominémoslas “creencias”) se generan

antes de recolectar y analizar los datos.

5. La recolección de los datos se fundamenta en la medición (se miden

las variables o conceptos contenidos en las hipótesis). Esta recolección se lleva
a cabo al utilizar procedimientos estandarizados y aceptados por una comunidad
científica. Para que una investigación sea creíble y aceptada por otros
investigadores, debe demostrarse que se siguieron tales procedimientos. Como
en este enfoque se pretende medir, los fenómenos estudiados deben poder
observarse o referirse al “mundo real”.

6. Debido a que los datos son producto de mediciones, se representan

mediante números (cantidades) y se deben analizar con métodos estadísticos.

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 7. En el proceso se trata de tener el mayor control para lograr que otras
posibles explicaciones, distintas o “rivales” a la propuesta del estudio (hipótesis),
se desechen y se excluya la incertidumbre y minimice el error. Es por esto que
se confía en la experimentación o en las pruebas de causalidad.

8. Los análisis cuantitativos se interpretan a la luz de las predicciones

iniciales (hipótesis) y de estudios previos (teoría). La interpretación constituye
una explicación de cómo los resultados encajan en el conocimiento existente
(Creswell, 2013).

9. La investigación cuantitativa debe ser lo más “objetiva” posible.4 Los

fenómenos que se observan o miden no deben ser afectados por el investigador,
quien debe evitar en lo posible que sus temores, creencias, deseos y tendencias
influyan en los resultados del estudio o interfieran en los procesos y que tampoco
sean alterados por las tendencias de otros (Unrau, Grinnell y Williams, 2005).

10. Los estudios cuantitativos siguen un patrón predecible y estructurado

(el proceso) y se debe tener presente que las decisiones críticas sobre el método
se toman antes de recolectar los datos.

11. En una investigación cuantitativa se intenta generalizar los resultados

encontrados en un grupo o segmento (muestra) a una colectividad mayor
(universo o población). También se busca que los estudios efectuados puedan
replicarse.

12. Al final, con los estudios cuantitativos se pretende confirmar y predecir

los fenómenos investigados, buscando regularidades y relaciones causales entre
elementos. Esto significa que la meta principal es la formulación y demostración
de teorías.

13. Para este enfoque, si se sigue rigurosamente el proceso y, de acuerdo

con ciertas reglas lógicas, los datos generados poseen los estándares de validez
y confiabilidad, las conclusiones derivadas contribuirán a la generación de
conocimiento.

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 14. Esta aproximación se vale de la lógica o razonamiento deductivo, que
comienza con la teoría, y de ésta se derivan expresiones lógicas denominadas
“hipótesis” que el investigador somete a prueba.

15. La investigación cuantitativa pretende identificar leyes “universales” y

causales (Bergman, 2008).

16. La búsqueda cuantitativa ocurre en la “realidad externa” al individuo.

Conviene ahora explicar cómo se concibe la realidad con esta aproximación a la
investigación.

3.1.3 Enfoque cualitativo

El enfoque cualitativo también se guía por áreas o temas significativos de

investigación. Sin embargo, en lugar de que la claridad sobre las preguntas de
investigación e hipótesis preceda a la recolección y el análisis de los datos (como
en la mayoría de los estudios cuantitativos), los estudios cualitativos pueden
desarrollar preguntas e hipótesis antes, durante o después de la recolección y el
análisis de los datos. Con frecuencia, estas actividades sirven, primero, para
descubrir cuáles son las preguntas de investigación más importantes; y después,
para perfeccionarlas y responderlas. La acción indagatoria se mueve de manera
dinámica en ambos sentidos: entre los hechos y su interpretación, y resulta un
proceso más bien “circular” en el que la secuencia no siempre es la misma, pues
varía con cada estudio.

Enfoque cualitativo

Utiliza la recolección y análisis de los datos para afinar las preguntas de

investigación o revelar nuevas interrogantes en el proceso de
interpretación.

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 A continuación, intentamos representarlo en la figura 2, pero cabe señalar
que es simplemente eso, un intento, porque su complejidad y flexibilidad son
mayores.

Figura 2: Proceso de investigación cuantitativo

Fuente: Hernández Sampieri, 2014

Para comprender la figura 2 es necesario observar lo siguiente:

a) Aunque ciertamente hay una revisión inicial de la literatura, ésta puede

complementarse en cualquier etapa del estudio y apoyar desde el planteamiento
del problema hasta la elaboración del reporte de resultados (la vinculación entre
la teoría y las etapas del proceso se representa mediante flechas curvadas).

b) En la investigación cualitativa a veces es necesario regresar a etapas

previas. Por ello, las flechas de las fases que van de la inmersión inicial en el
campo hasta el reporte de resultados se visualizan en dos sentidos.

Por ejemplo, el primer diseño del estudio puede modificarse al definir la

muestra inicial y pretender tener acceso a ésta (podría ser el caso que se desee
observar a ciertas personas en su ambiente natural, pero por alguna razón
descubrimos que no es factible efectuar las observaciones deseadas; en

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consecuencia, la muestra y los ambientes de estudio tienen que variar, y el
diseño debe ajustarse). Tal fue la situación de un estudiante que deseaba
observar en un penal a criminales de alta peligrosidad con ciertas características,
pero le fue negado el acceso y tuvo que acudir a otra cárcel, donde entrevistó a
criminales menos peligrosos.

Asimismo, al analizar los datos, podemos advertir que necesitamos un

número mayor de participantes u otras personas que al principio no estaban
contempladas, lo cual modifica la muestra concebida originalmente. O bien,
descubrimos que debemos analizar otra clase de datos no considerados al inicio
del estudio (por ejemplo, habíamos planeado efectuar únicamente entrevistas y
nos encontramos con documentos valiosos de los individuos que nos pueden
ayudar a comprenderlos mejor, como sería el caso de sus “diarios personales”).

c) La inmersión inicial en el campo significa sensibilizarse con el ambiente

o entorno en el cual se llevará a cabo el estudio, identificar informantes que
aporten datos y guíen al investigador por el lugar, adentrarse y compenetrarse
con la situación de investigación, además de verificar la factibilidad del estudio.

d) En el caso del proceso cualitativo, la muestra, la recolección y el

análisis son fases que se realizan prácticamente de manera simultánea.

3.1.4 Características del enfoque cualitativo

1. El investigador o investigadora plantea un problema, pero no sigue un

proceso definido claramente. Sus planteamientos iniciales no son tan específicos
como en el enfoque cuantitativo y las preguntas de investigación no siempre se
han conceptualizado ni definido por completo.

2. En la búsqueda cualitativa, en lugar de iniciar con una teoría y luego

“voltear” al mundo empírico para confirmar si ésta es apoyada por los datos y
resultados, el investigador comienza examinando los hechos en sí y en el
proceso desarrolla una teoría coherente para representar lo que observa
(Esterberg, 2002). Dicho de otra forma, las investigaciones cualitativas se basan

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más en una lógica y proceso inductivo (explorar y describir, y luego generar
perspectivas teóricas). Van de lo particular a lo general. Por ejemplo, en un
estudio cualitativo típico, el investigador entrevista a una persona, analiza los
datos que obtuvo y saca conclusiones; posteriormente, entrevista a otra persona,
analiza esta nueva información y revisa sus resultados y conclusiones; del mismo
modo, efectúa y analiza más entrevistas para comprender el fenómeno que
estudia. Es decir, procede caso por caso, dato por dato, hasta llegar a una
perspectiva más general.

3. En la mayoría de los estudios cualitativos no se prueban hipótesis, sino

que se generan durante el proceso y se perfeccionan conforme se recaban más
datos; son un resultado del estudio.

4. El enfoque se basa en métodos de recolección de datos no

estandarizados ni predeterminados completamente. Tal recolección consiste en
obtener las perspectivas y puntos de vista de los participantes (sus emociones,
prioridades, experiencias, significados y otros aspectos más bien subjetivos).
También resultan de interés las interacciones entre individuos, grupos y
colectividades. El investigador hace preguntas más abiertas, recaba datos
expresados a través del lenguaje escrito, verbal y no verbal, así como visual, los
cuales describe, analiza y convierte en temas que vincula, y reconoce sus
tendencias personales. Debido a ello, la preocupación directa del investigador
se concentra en las vivencias de los participantes tal como fueron (o son)
sentidas y experimentadas (Sherman y Webb, 1988). Patton (2011) define los
datos cualitativos como descripciones detalladas de situaciones, eventos,
personas, interacciones, conductas observadas y sus manifestaciones.

5. Así, el investigador cualitativo utiliza técnicas para recolectar datos,

como la observación no estructurada, entrevistas abiertas, revisión de
documentos, discusión en grupo, evaluación de experiencias personales,
registro de historias de vida, e interacción e introspección con grupos o
comunidades.

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 6. El proceso de indagación es más flexible y se mueve entre las
respuestas y el desarrollo de la teoría. Su propósito consiste en “reconstruir” la
realidad, tal como la observan los actores de un sistema social definido
previamente. Es holístico, porque se precia de considerar el “todo”6 sin reducirlo
al estudio de sus partes.

7. La aproximación cualitativa evalúa el desarrollo natural de los sucesos,

es decir, no hay manipulación ni estimulación de la realidad (Corbetta, 2003).

8. La investigación cualitativa se fundamenta en una perspectiva

interpretativa centrada en el entendimiento del significado de las acciones de
seres vivos, sobre todo de los humanos y sus instituciones (busca interpretar lo
que va captando activamente).

9. Postula que la “realidad” se define a través de las interpretaciones de

los participantes en la investigación respecto de sus propias realidades. De este
modo, convergen varias “realidades”, por lo menos la de los participantes, la del
investigador y la que se produce en la interacción de todos los actores. Además,
son realidades que van modificándose conforme transcurre el estudio y son las
fuentes de datos.

10. Por lo anterior, el investigador se introduce en las experiencias de los

participantes y construye el conocimiento, siempre consciente de que es parte
del fenómeno estudiado. Así, en el centro de la investigación está situada la
diversidad de ideologías y cualidades únicas de los individuos.

11. Las indagaciones cualitativas no pretenden generalizar de manera

probabilística los resultados a poblaciones más amplias ni obtener
necesariamente muestras representativas; incluso, regularmente no pretenden
que sus estudios lleguen a repetirse.

12. El enfoque cualitativo puede concebirse como un conjunto de

prácticas interpretativas que hacen al mundo “visible”, lo transforman y
convierten en una serie de representaciones en forma de observaciones,

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anotaciones, grabaciones y documentos. Es naturalista (porque estudia los
fenómenos y seres vivos en sus contextos o ambientes naturales y en su
cotidianidad) e interpretativo (pues intenta encontrar sentido a los fenómenos en
función de los significados que las personas les otorguen).

En la aproximación cualitativa hay una variedad de concepciones o

marcos de interpretación, que guardan un común denominador: todo individuo,
grupo o sistema social tiene una manera única de ver el mundo y entender
situaciones y eventos, la cual se construye por el inconsciente, lo transmitido por
otros y por la experiencia, y mediante la investigación, debemos tratar de
comprenderla en su contexto.

Creswell (2013b) y Neuman (1994) sintetizan las actividades principales

del investigador o investigadora cualitativa con los siguientes comentarios:

• Adquiere un punto de vista “interno” (desde dentro del fenómeno),

aunque mantiene una perspectiva analítica o cierta distancia como observador
externo.

• Utiliza diversas técnicas de investigación y habilidades sociales de una

manera flexible, de acuerdo con los requerimientos de la situación.

• No define las variables con el propósito de manipularlas

experimentalmente.

• Produce datos en forma de notas extensas, diagramas, mapas o

“cuadros humanos” para generar descripciones bastante detalladas.

• Extrae significado de los datos y no necesita reducirlos a números ni

debe analizarlos estadísticamente (aunque el conteo puede utilizarse en el
análisis).

• Entiende a los participantes que son estudiados y desarrolla una empatía

hacia ellos; no sólo registra hechos “objetivos”.

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 • Mantiene una doble perspectiva: analiza los aspectos explícitos,
conscientes y manifiestos, así como aquellos implícitos, inconscientes y
subyacentes. En este sentido, la realidad subjetiva en sí misma es objeto de
estudio.

• Observa los procesos sin irrumpir, alterar ni imponer un punto de vista

externo, sino tal como los perciben los actores del sistema social.

• Es capaz de manejar paradojas, incertidumbres, dilemas éticos y

ambigüedades.

3.1.5 Diferencias entre el enfoque cualitativo y cuantitativo

El enfoque cualitativo busca principalmente la “dispersión o expansión” de

los datos e información, mientras que el enfoque cuantitativo pretende “acotar”
intencionalmente la información (medir con precisión las variables del estudio,
tener “foco”).

Mientras que un estudio cuantitativo se basa en investigaciones previas,

el estudio cualitativo se fundamenta primordialmente en sí mismo. El cuantitativo
se utiliza para consolidar las creencias (formuladas de manera lógica en una
teoría o un esquema teórico) y establecer con exactitud patrones de
comportamiento de una población; y el cualitativo, para que el investigador se
forme creencias propias sobre el fenómeno estudiado, como lo sería un grupo
de personas únicas o un proceso particular.

Para reforzar las características de ambas aproximaciones y ahondar en

sus diferencias, hemos preferido compararlas en la tabla 1 Algunas
concepciones han sido adaptadas o reformuladas de diversos autores.

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 Tabla 1: Diferencias entre los enfoques cuantitativo y cualitativo

Definiciones (dimensiones) Enfoque cuantitativo Enfoque cualitativo

Marcos generales de Positivismo, neopositivismo y pospositivismo. Fenomenología, constructivismo, naturalismo,

referencia básicos interpretativismo.

Punto de partida Hay una realidad que conocer. Esto puede Hay una realidad que descubrir, construir e interpretar. La
hacerse a través de la mente. realidad es la mente.

Realidad que se va a estudiar Existe una realidad objetiva única. El mundo es Existen varias realidades subjetivas construidas en la
concebido como externo al investigador. investigación, las cuales varían en su forma y contenido
entre individuos, grupos y culturas. Por ello, el investigador
cualitativo parte de la premisa de que el mundo social es
“relativo” y sólo puede ser entendido desde el punto de vista
de los actores estudiados.

Naturaleza de la realidad La realidad no cambia por las observaciones y La realidad sí cambia por las observaciones y la recolección
mediciones realizadas de datos.

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Objetividad Busca ser objetivo Admite subjetividad.

Metas de la investigación Describir, explicar, comprobar y predecir los Describir, comprender e interpretar los fenómenos, a través
fenómenos (causalidad). de las percepciones y significados producidos por las
experiencias de los participantes.
Generar y probar teorías.

Lógica Se aplica la lógica deductiva. De lo general a lo Se aplica la lógica inductiva. De lo particular a lo general
particular (de las leyes y teoría a los datos). (de los datos a las generalizaciones —no estadísticas— y
la teoría).

Relación entre ciencias Las ciencias físicas/naturales y las sociales son Las ciencias físicas/naturales y las sociales son diferentes.
físicas/ naturales y sociales una unidad. A las ciencias sociales pueden No se aplican los mismos principios.
aplicárseles los principios de las ciencias
naturales.

Posición personal del Neutral. El investigador “hace a un lado” sus Explícita. El investigador reconoce sus propios valores y
investigador propios valores y creencias. La posición del creencias, incluso son fuentes de datos parte del estudio.
investigador es “imparcial”, intenta asegurar
procedimientos rigurosos y “objetivos” de

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 recolección y análisis de los datos, así como evitar
que sus sesgos y tendencias influyan en los
resultados.

Papel de los fenómenos Los papeles son más bien pasivos. Los papeles son más bien activos (incluso los objetos
estudiados (objetos, seres pueden poseer diferentes “significados”).
vivos, etcétera)

Relación básica entre el De independencia y neutralidad, no se afectan. Se De interdependencia, se influyen. No se separan.

investigador y el fenómeno separan.
estudiado

Uso de la teoría La teoría se utiliza para ajustar sus postulados al La teoría es un marco de referencia.
“mundo empírico”.

Generación de la teoría La teoría se genera a partir de comparar la La teoría se construye básicamente a partir de los datos
investigación previa con los resultados del estudio. empíricos obtenidos y analizados y, desde luego, se
De hecho, éstos son una extensión de las compara con los resultados de estudios anteriores.
investigaciones antecedentes.

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Papel de la revisión de la La literatura representa un papel crucial, guía a la La literatura desempeña un papel menos importante al
literatura investigación. Es fundamental para el inicio, aunque sí es relevante en el desarrollo del proceso.
planteamiento, la definición de la teoría, las En ocasiones, provee de dirección, pero lo que
hipótesis, el diseño y demás etapas del proceso. principalmente señala el rumbo es la evolución de eventos
durante el estudio y el aprendizaje que se obtiene de los
participantes.

La revisión de la literatura y El investigador hace una revisión de la literatura El investigador, más que fundamentarse en la revisión de
las variables o conceptos de principalmente para buscar variables significativas la literatura para seleccionar y definir las variables o
estudio que puedan ser medidas conceptos clave del estudio, confía en el proceso mismo de
investigación para identificarlos y descubrir cómo se
relacionan.

Hipótesis Se prueban hipótesis. Éstas se establecen para Se generan hipótesis durante el estudio o al final de éste.
aceptarlas o rechazarlas dependiendo del grado
de certeza (probabilidad).

Diseño de la investigación Estructurado, predeterminado (precede a la Abierto, flexible, construido durante el trabajo de campo o
recolección de los datos). realización del estudio.

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Población-muestra El objetivo es generalizar los datos de una muestra Regularmente no se pretende generalizar los resultados
a una población (de un grupo pequeño a uno obtenidos en la muestra a una población.
mayor).

Muestra Se involucran a muchos casos en la investigación Se involucran a unos cuantos casos porque no se pretende
porque se pretende generalizar los resultados del necesariamente generalizar los resultados del estudio, sino
estudio. analizarlos intensivamente.

Composición de la muestra Casos que en conjunto son estadísticamente Casos individuales, representativos no desde el punto de
representativos. vista estadístico, sino por sus “cualidades”.

Naturaleza de los datos La naturaleza de los datos es cuantitativa (datos La naturaleza de los datos es cualitativa (textos,
numéricos). narraciones, significados, etcétera).

Tipo de datos Datos confiables y duros. En inglés: hard. Datos profundos y enriquecedores. En inglés: soft.

Recolección de los datos La recolección se basa en instrumentos La recolección de los datos está orientada a proveer de un
estandarizados. Es uniforme para todos los casos. mayor entendimiento de los significados y experiencias de
Los datos se obtienen por observación, medición las personas. El investigador es el instrumento de

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 y documentación. Se utilizan instrumentos que han recolección de los datos, se auxilia de diversas técnicas
demostrado ser válidos y confiables en estudios que se desarrollan durante el estudio. Es decir, no se inicia
previos o se generan nuevos basados en la la recolección de los datos con instrumentos
revisión de la literatura y se prueban y ajustan. Las preestablecidos, sino que el investigador comienza a
preguntas, ítems o indicadores utilizados son aprender por observación y descripciones de los
específicos con posibilidades de respuesta o participantes y concibe formas para registrar los datos que
categorías predeterminadas. se van refinando conforme avanza la investigación.

Concepción de los Los participantes son fuentes externas de datos. Los participantes son fuentes internas de datos. El
participantes en la investigador también es un participante.
recolección de datos

Finalidad del análisis de los Describir las variables y explicar sus cambios y Comprender a las personas, procesos, eventos y sus
datos movimientos. contextos.

Características del análisis de • Sistemático y estandarizado. Utilización intensiva • Progresivo y varía dependiendo del modo en que se
los datos de la estadística (descriptiva e inferencial) recolecten los datos y el tipo de éstos (textuales,
simbólicos, en audio y/o video).
• Basado en variables y casos (una matriz).
• Fundamentado en la inducción analítica.

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 • Impersonal. • Uso moderado de la estadística (conteo, algunas
operaciones aritméticas).
• Posterior a la recolección de los datos.
• Basado en casos o personas y sus manifestaciones.

• El análisis consiste en describir información y desarrollar

temas.

Forma de los datos para Los datos son representados en forma de números Datos en forma de textos, imágenes, piezas audiovisuales,
analizar que son analizados estadísticamente. documentos y objetos personales.

Proceso del análisis de los El análisis se inicia con ideas preconcebidas, Por lo general, el análisis no se inicia con ideas
datos basadas en las hipótesis formuladas. Una vez preconcebidas sobre cómo se relacionan los conceptos o
recolectados los datos numéricos, éstos se variables. Conforme se van reuniendo los datos verbales,
transfieren a una matriz, la cual se analiza en texto y/o audiovisuales, se integran en una base de
mediante procedimientos estadísticos. datos, la cual se analiza para determinar significados y
describir el fenómeno estudiado desde el punto de vista de
sus actores. Se conjuntan descripciones de participantes
con las del investigador.

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Perspectiva del investigador Externa (al margen de los datos). El investigador Interna (desde los datos). El investigador involucra en el
en el análisis de los datos no involucra sus creencias ni tendencias en el análisis sus propias creencias, así como la relación que
análisis. Mantiene distancia de éste. tuvo con los participantes del estudio.

Principales criterios de Objetividad, rigor, confiabilidad y validez. Credibilidad, confirmación, valoración, representatividad de
evaluación en la recolección y voces y transferencia.
análisis de los datos

Presentación de resultados Tablas, diagramas y modelos estadísticos. El El investigador emplea una variedad de formatos para
formato de presentación es relativamente reportar sus resultados: narraciones, fragmentos de textos,
estándar. videos, audios, fotografías y mapas; diagramas, matrices y
modelos conceptuales.

Reporte de resultados Los reportes utilizan un tono objetivo, impersonal, Los reportes utilizan un tono personal y emotivo.
no emotivo

Fuente: Hernández Sampieri , 2014

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3.1.6 Enfoque mixto

De la combinación de ambos enfoques, surge la investigación mixta,

misma que incluye las mismas características de cada uno de ellos, Grinnell
(1997), citado por Hernández et al (2003) señala que los dos enfoques
(cuantitativo y cualitativo) utilizan cinco fases similares y relacionadas entre sí:

a) Llevan a cabo observación y evaluación de fenómenos.

b) Establecen suposiciones o ideas como consecuencia de la observación

y evaluación realizadas.

c) Prueban y demuestran el grado en que las suposiciones ó ideas tienen

fundamento.

d) Revisan tales suposiciones ó ideas sobre la base de las pruebas o del

análisis.

e) Proponen nuevas observaciones y evaluaciones para esclarecer,

modificar, cimentar y/o fundamentar las suposiciones ó ideas; o incluso para
generar otras.

Considerando las características de ambos enfoques, por una parte el

enfoque cuantitativo al utilizar la recolección y el análisis de datos para contestar
preguntas de investigación y probar hipótesis establecidas previamente y al
confiar en la medición numérica, el conteo y la estadística para establecer con
exactitud patrones de comportamiento en una población, y por otra parte, el
enfoque cualitativo, al utilizarse primero en descubrir y refinar preguntas de
investigación y al basarse en métodos de recolección de datos sin medición
numérica, como las descripciones y las observaciones y por su flexibilidad se
mueve entre los eventos y su interpretación, entre las respuestas y el desarrollo
de la teoría.

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Año 2020
 Al utilizar el enfoque mixto, se entremezclan los enfoques cualitativo y
cuantitativo en la mayoría de sus etapas, por lo que es conveniente combinarlos
para obtener información que permita triangularla. Esta triangulación aparece
como alternativa a fin de tener la posibilidad de encontrar diferentes caminos
para conducirlo a una comprensión e interpretación lo más amplia del fenómeno
en estudio.

Concluyendo, el enfoque mixto es un proceso que recolecta, analiza y

vincula datos cuantitativos y cualitativos en un mismo estudio o una serie de
investigaciones para responder a un planteamiento.

3.2 Modalidades y técnicas de investigación cualitativa.

3.2.1 Modalidades de investigación cualitativa y sus características

Las modalidades de investigación cualitativas pueden ser clasificadas

como interactivas o no interactivas, como se indica a continuación:

Tabla 2: Modalidades de la investigación cualitativa

Investigación interactiva Investigación no interactiva

Fenomenología La investigación narrativo - biográfica

Etnografía Análisis de contenido

Teoría fundamentada Análisis histórica

Estudio de casos

Investigación acción

Fuente: Escudero y Cortez, 2017

24

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[Link] Investigación interactiva

La investigación cualitativa interactiva comprende aquellos estudios

donde la recolección de datos se las realiza de forma directa con los sujetos
investigados y en sus escenarios naturales. En la investigación interactiva se
describen e ilustran las diferentes perspectivas de los fenómenos desde el
mismo campo donde ocurren las experiencias. Los procesos de investigación
interactiva proporcionan datos relevantes sobre los significados sociales que las
personas atribuyen a su entorno. De este modo, es posible conocer y analizar el
mundo social visible dotándolo de significado. Dentro de esta modalidad se
presentan los siguientes tipos de estudio.

[Link] Los estudios fenomenológicos

Consiste en el estudio de los fenómenos sociales tomando en cuenta la

perspectiva de los propios actores sociales; es decir, proporciona significados a
una experiencia vivida. Para Katayama (2014), “busca describir y analizar los
conceptos tal y como estos surgen y se dan en los propios actores sociales. Ello
supone buscar qué hay detrás de la conducta y a partir de ellos dar sentido al
actuar del sujeto” (p. 33). Asimismo, Morse (2003) sostiene que la fenomenología
está vinculada con la pregunta ¿cómo conocemos? Se trata de la búsqueda
epistemológica y compromiso con la descripción y clarificación de la estructura
del mundo de las experiencias concientes.

Aquí el investigador requiere entender cómo un grupo social experimenta

un fenómeno. Su propósito es comprender el significado que le atribuyen los
sujetos a un determinado evento. La fenomenología está orientada recabar datos
de las personas que han experimentado el evento o fenómeno objeto de estudio.
Se caracteriza por:

• Se preocupa de los aspectos relacionados con la experiencia o

conciencia.

• Se enfatiza por los significados individuales y subjetivos

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Año 2020
 de la experiencia.

• Sus acciones están relacionadas con la intuición, el análisis, la

descripción, la observación, exploración de la conciencia y la interpretación de
significados.

• Es un estudio sistemático de la subjetividad.

• Sus principales técnicas de investigación son el rastreo de fuentes

etimológicas, las descripciones de vivencias de la persona interrogada y la
observación.

[Link] Etnografía

La investigación etnográfica busca describir e interpretar a un grupo o

sistema social, desde el ámbito de sus costumbres y cultura. De acuerdo a
Hernández, Fernández & Baptista (2014) estos diseños “buscan describir,
interpretar y analizar ideas, creencias, significados, conocimientos y prácticas
presentes en tales sistemas. Incluso pueden ser muy amplios y abarcar la
historia, geografía y los subsistemas socioeconómico, educativo, político y
cultural” (p. 482).

Este tipo de investigación es utilizada en los estudios de antropología.

Tiene como objeto de estudio la descripción detallada de situaciones y
comportamientos observables relativos a las experiencias culturales,
construcción de valores, actitudes, creencias y pensamientos de una población
específica. Los rasgos característicos de la investigación etnográfica son:

• Su carácter holístico, ya que describe los fenómenos o eventos de forma

global en sus contextos naturales.

• Su condición naturalista, debido que se estudia a las personas en su

entorno o hábitat natural.

• Se apoya de estrategias de tipo inductivo.

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Año 2020
 • Analiza los significados desde la perspectiva de los agentes sociales.

• Tiene carácter reflexivo.

• El investigador etnógrafo evita realizar juicios de valor sobre las

observaciones realizadas.

[Link] Teoría fundamentada

La teoría fundamentada es una metodología de investigación orientada a

descubrir teorías que residen en datos de un fenómeno particular, por tanto, su
objetivo es desarrollar declaraciones proposicionales a partir de informaciones
recabadas y analizadas sistemáticamente sobre asuntos culturales. Según
Abero, Berardi, Capocasale, García & Rojas (2015), “en la teoría fundamentada
el investigador indaga en los datos a fin de descubrir nuevas propiedades que
se correspondan con sus categorías teóricas” (p. 109). Se basa en la premisa de
que la teoría es necesaria para poder conocer de forma profunda un fenómeno
social, y dicha teoría está vinculada con el trabajo de campo y su correspondiente
análisis simultáneo (Kornblit, 2007).

Las características de la teoría fundamentada son:

• Busca comprender por qué ocurren determinados acontecimientos

sociales desde el punto de vista de las personas involucradas.

• Requiere del investigador saber escuchar a los participantes sin sesgos

o prejuicios.

• El procedimiento de análisis se basa en la descomposición de los datos,

la comparación permanente entre datos, y la posterior recomposición de datos
para construir conceptos.

• Para la identificación y recomposición de conceptos utiliza la codificación

de datos.

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Año 2020
 • El interés del investigador es la generación de una teoría basada en la
experiencia de los propios sujetos.

[Link] Estudio de caso

El estudio de caso es un proceso investigativo que examina en detalle un

sistema definido (caso particular) a lo largo del tiempo, para comprender en
profundidad una realidad específica de la sociedad. De acuerdo a Simons (2011)
y Pérez (2016), es un estudio de lo singular, lo particular, lo exclusivo, que busca
documentar, interpretar y valorar exhaustivamente la complejidad de los
programas y políticas sociales, en el preciso momento en que se aplican. Entre
las características de esta metodología de investigación cualitativa tenemos:

• Es particularista, es decir, se centra una determinada situación o evento.

• El resultado final es una descripción detallada y completa del fenómeno

objeto de estudio.

• Permite una comprensión clara y amplia de la realidad objeto de estudio,

pudiendo dar lugar al descubrimiento de nuevos significados que provoquen un
replanteamiento del fenómeno.

• Se fundamenta en un razonamiento inductivo.

[Link] Investigación Acción

Son aquellos estudios donde el investigador interviene o participa junto al

grupo social para contribuir a modificar la realidad. Para Guerrero y Guerrero
(2014), la investigación-acción está “fundamentada en la motivación a que
participen en la investigación los afectados o involucrados con el fenómeno, para
encontrar las causas y buscar soluciones; la observación que haga el
investigador en el campo de las actuaciones de los participantes en sus
lenguajes (orales y corporales) será vital en el desarrollo de la investigación” (p.
9).

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Año 2020
 Aquí se busca obtener resultados fiables y útiles para el mejoramiento de
alguna problemática en una comunidad. En consecuencia, no se evidencia
neutralidad ni el investigador, ni la investigación, ya que su finalidad es afrontar
la problemática de una determinada sociedad a partir de su participación y
recursos. Las características de la investigación-acción son:

• Son estudios relacionados con la transformación y mejora de una

realidad social.

• Trata sobre problemas prácticos y se desarrolla desde la práctica.

• En el proceso investigativo se requiere de la colaboración de las

personas. • Es una reflexión sistemática de la acción.

• La investigación-acción vincula el conocimiento y práctica.

• El proceso de investigación-acción se caracteriza como una espiral de

cambio.

[Link] Investigación no interactiva

Las modalidades de investigación no interactivas, son aquellas

indagaciones que estudian conceptos y sucesos históricos a través de procesos
de análisis de documentos.

[Link] La investigación narrativo-biográfica

La investigación biográfica-narrativa tiene por objetivo mostrar el

testimonio subjetivo de persona de especial relevancia, del cual se recaba
hechos, opiniones, valoraciones y experiencias sobre su propia existencia. De
acuerdo a Boza, Méndez & Monescillo (2010), “la investigación biográfica-
narrativa, ha permitido investigar, conocer e interpretar el mundo subjetivo, pasa
a comprender las acciones humanas, las experiencias y subjetividades que las
identifican y definen” (p. 26). Este tipo de investigación puede presentarse en
forma de biografías, autobiografías, historias de vida o reconstrucciones
biográficas. Se caracteriza por:

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Año 2020
 • Hacer descripciones de acontecimientos y experiencias relevantes sobre
la vida de una persona, contadas con las propias palabras del protagonista o de
sujetos muy cercanos a él.

• Las habilidades del investigador deben fundamentase en: observar,

escuchar, comparar y escribir.

• Predomina la técnica de la entrevista, pudiendo incluir fuentes de

información como correspondencia, diarios personales, fotografías, registro de
audio y video, entre otros.

• El proceso de investigación biográfica - narrativa incluye los siguientes

elementos: un narrador, un intérprete o investigador y los textos que recogen lo
narrado.

[Link] Análisis de Contenido

Esta es aplicada para la compresión de los contenidos de la

comunicación, materializadas en libros, poemas, leyes, artículos de prensa,
artículos digitales, etc. “El análisis de contenidos trata de descubrir los
significados de un documento; el documento puede ser textual, como
transcripción de una entrevista, una historia de vida, un libro, o también podría
ser audiovisual” (Tójar, 2006, p. 311). Es un procedimiento que permite examinar
textos con el propósito de conocer tanto su significado expreso o latente, así
como obtener información respecto de su modo de producción.

[Link] Análisis histórico

Implica una recogida sistemática y crítica de documentos que describen

sucesos pasados. Los historiadores describen la trayectoria real de los
fenómenos y acontecimientos ocurridos en una etapa o períodos pasados.

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Año 2020
3.3 Estrategias de recolección de información en investigaciónes
cualitativas.
3.3.1 Análisis documental

Esta estrategia constituye el punto de inicio de toda investigación con lo

cual se busca abordar el tema o problema de estudio. “Durante la fase de
recopilación de información, la lectura se convierte en un instrumento necesario
que permite obtener información relacionada con el tema” (Maya, 2014, p. 38).
Las fuentes de información para el análisis pueden ser de carácter personal,
institucional, documental, formal o informal.

El objetivo del análisis documental es conocer y describir los sucesos,

personas o culturas para colocarlos en uncontexto que permita revelar y
comprender los intereses y puntos de vista de la realidad. Álvarez (2003) señala
que en investigación cualitativa se busca evaluar los mensajes, rasgos de
personalidad, preocupaciones y otros aspectos subjetivos de los escritos de un
autor. El procedimiento de análisis documental consiste en:

• Indagar y catalogar los documentos identificados y disponibles.

• Escoger aquellos documentos o fuentes informativas más pertinentes

que contribuyan en la investigación.

• Efectuar un proceso de lectura profunda de los documentos

seleccionados, con el propósito de extraer los elementos relevantes de ellos.

• Realizar una lectura cruzada y comparativa de los documentos o de los

extractos de los documentos.

• Construir una síntesis comprensiva global, acerca de la realidad humana

analizada.

Para el proceso descrito es necesario recurrir a diversas fuentes de

información, las cuales pueden ser:

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Año 2020
 • Fuentes primarias. Las fuentes primarias son aquellas que contienen
evidencias originales (González, 1994). A ellas se accede de forma directa
suministra datos de primera mano. Cuando se habla de información original, se
hace referencia a que es un documento origen o de inicio de la información.
Algunos ejemplos son:

- Libros.

- Informes técnicos.

- Actas de congresos.

- Normas técnicas y patentes.

- Publicaciones periódicas.

- Tesis y ensayos

• Fuentes secundarias. Las fuentes secundarias tienen por finalidad

proporcionar indicaciones acerca de donde encontrar determinadas fuentes o
documentos de información (Ballén, 2007). Aquí se organiza e identifica la
información de las fuentes primarias a manera de índices o resúmenes,
permitiendo su uso y acceso de forma fácil. En consecuencia, las fuentes
secundarias cumplen la función de remitir sus datos hacia los documentos
primarios. Son compilaciones, resúmenes y listados de referencias publicadas
sobre un tema. Son fuentes secundarias los catálogos, las bibliografías, los
repertorios.

Las técnicas que permitirán extraer las ideas y datos de las diversas
fuentes de información seleccionadas para la investigación son:

• El subrayado. Consiste en resaltar las secciones relevantes de un texto,

las cuales responden a las necesidades de información en un estudio. Se utiliza
para señalar los puntos centrales o de importancia de un texto que se desea
fichar (Montero & Hochman, 2005).

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Año 2020
 • Fichaje: es una técnica utilizada para recolectar y almacenar información
proveniente de diversas fuentes, a fin de recordar y manejar el contenido de las
obras leídas. Su objetivo es la localización e identificación de los datos de las
fuentes de información que se han seleccionado y que tiene relación directa o
indirecta con el tema de estudio (Huaman, 2005). Entre las principales tenemos

- Ficha bibliográfica. Contiene los datos que identifican una obra, como
autor, año de publicación, titulo y subtitulo, edición, lugar, editorial, número total
de páginas.

- Ficha Hemerográfica. Es aquella que guardar la información o datos de

alguna revista o periódico que nos interesa de donde pudimos haber extraído
alguna información.

- Ficha resumen. Contiene la síntesis o el resumen de un texto, sin alterar

las ideas del autor, aunque no se repitan exactamente sus palabras. La ficha
resumen debe llevar el título y la referencia bibliográfica respectiva.

3.3.2 Encuesta etnográfica

La encuesta etnográfica es una técnica orientada a obtener información

de análisis sobre las dimensiones culturales de la realidad social, estas
dimensiones pueden tener un carácter simbólico o material. La encuesta
etnográfica es “un instrumento de investigación cerrado diseñado para recoger
datos cuantitativos a partir de un número relativamente grande de informantes”
(Angrosino, 2012). Esta técnica permite recabar y describir información sobre las
costumbres y tradiciones de un grupo humano, permitiendo así conocer la
identidad cultural de una sociedad.

3.3.3 Observación no participante y registro estructurado de observación.

Esta técnica es empleada en las etapas preliminares de la investigación

cualitativa. La observación no participante es aquella donde el “observador no
pertenece al grupo que estudia” (Sánchez, 2016, p. 41), se caracteriza por ser

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Año 2020
rigurosa a fin de obtener información intencionada y selectiva de la realidad
humana.

Para ello es necesario contar con un registro estructurado que capte los
elementos básicos del entorno social, la misma que servirá de base para
focalizar las acciones del posterior proceso de observación participante.
Vasilachis (2006) explica los aspectos a seguir para su elaboración:

Dicho registro implica una primera descripción precisa y detallada de los

lugares, así como un amplio espectro de manifestaciones que abarcan desde
actores, procesos sociales, situaciones o acontecimientos imprevistos,
actividades y objetos. Asimismo, encontramos diversas recomendaciones
posibles, aunque en términos generales. Esta descripción no debe estar exenta
de las apreciaciones y los sentimientos desplegados o generados en la
observación. Dentro de las actividades que corresponde a la observación no
participante tenemos:

• Detallar las condiciones físicas y sociales del entorno.

• Identificar y describir de forma previa de las interacciones sociales.

• Observar los diversos comportamientos sociales.

Es importante mencionar que la información recabada en la observación

no participante, deberá ser corroborada por medio de las observaciones
participantes y entrevistas directas con los participantes de la investigación.

3.3.4 Observación participante y diario de campo

La observación participante es una técnica de investigación utilizada para

recabar datos sobre las personas, los procesos, las culturas y comportamientos.
Se caracteriza por ser flexible, permitiendo además proveer datos específicos de
la vida cotidiana de las personas. “El objetivo de la observación participante es
estudiar in situ, desde dentro, involucrando investigador e informantes en
interacción social en el espacio natural de estos últimos” (Caïs, Folguera, &
Formoso, 2014, p. 70). La observación participante es una actividad que se la
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Año 2020
lleva a cabo desde el interior de las realidades humanas que se pretende
investigar.

El proceso de observación participante tiene como primera acción ganar

acceso físico y social del escenario de estudio, con la finalidad de decidir qué
fenómenos o situaciones serán observados, así como cuándo y de qué forma se
realizará la observación. Estas decisiones deben ser sustentadas teórica y
metodológicamente. En este sentido es importante realizar un muestreo teórico,
que constituye una forma de muestreo no probabilístico, donde el investigador,
aplicando sus capacidades de indagación, decide qué observar en función a
criterios como: interés personal, oportunidad, disponibilidad de recursos y
naturaleza del objeto investigado.

El hecho que la acción de elegir los objetos de observación recae en el

investigador, es necesario contar con mecanismos que validen y proporcionen
confiabilidad a la observación participante, es así que se puede aplicar las
siguientes actividades:

• Verificar los datos recabados mediante la Triangulación, es decir, la

aplicación de múltiples técnicas como: la experiencia directa, entrevistas, apoyo
de informantes, fuentes documentales, entre otras.

• Identificar las limitaciones en el acceso de la información.

• Describir y discutir el diseño de las técnicas de investigación aplicadas.

• Contrastar, de ser posible, por medio de un reestudio independiente, los

hallazgos y resultados obtenidos a través de la observación participante.

3.3.5 La entrevista

Denzin (1991) citado por Rojas (2010) define la entrevista como "un
encuentro en el cual el entrevistador intenta obtener información, opiniones o
creencias de una o varias personas". Para la validez de la entrevista Pourtois y
Desmont (1992) citado por Rojas (2010) "proponen la triangulación interna o
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Año 2020
crítica de identidad, sugieren conocer bien a los entrevistados en sus
componentes afectivos, personales, sociológicos", así como que lo que
sostienen es original y no testimonio referido de otros. "Proponen, asimismo la
validez de significancia dirigida a descubrir el sentido que le dan los sujetos a las
palabras", a través de darles copia de la entrevista realizada.

[Link] Clasificación de la entrevista.

[Link].1 Según el número de participantes

Valles (1999) citado por Rojas (2010) distingue dos tipos de entrevistas:
individuales y grupales.

Entrevista individual

Es aquella que se produce de una persona a otra, es decir, la que se

desarrolla entre dos personas, un entrevistado y un entrevistador, es una de las
entrevistas más fáciles de desarrollar, ya que las preguntas son dirigidas a un
individuo, por lo que los criterios expuestos, son debatidos solo entre los dos
sujetos intervinientes.

Entrevista en grupo

Es aquella que se desarrolla por medio de la participación de un

entrevistador y una serie de entrevistados, la persona dirige una pregunta, a la
cual cada uno de los intervinientes ofrece su respuesta, aunado a ello, es posible,
que entre los mismos intervinientes exista una exposición de criterios o bien el
apoyo de postura.

Entrevista de panel

Es una versión antagónica, a la presentada con anterioridad, ya que en

ésta es un solo entrevistado frente a una serie de entrevistadores, siendo ello,
un recurso muy ponderado en las academias, ya que el sujeto entrevistado es
sometido a una serie de criterios y evaluaciones por medio de la entrevista.

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Año 2020
[Link].2 Según el procedimiento empleado

Denzin (1991) citado por Rojas (2010) clasifica la entrevista de acuerdo a

su grado de estructuración en:

Estandarizadas programadas

En las que el orden y la redacción de las preguntas es el mismo para todos

los entrevistados, de manera que las variaciones puedan ser atribuidas a
diferencias reales en las respuestas y no al instrumento;

Estandarizadas no programadas

Para este encuentro el investigador elabora un guión, donde las

secuencias de las preguntas estarán determinadas por el desenvolvimiento
mismo de la conversación.

No estandarizada

No hay guión, ni preguntas pre-especificadas, el entrevistador está en

libertad para hablar sobre varios tópicos y es posible que surjan hipótesis de
trabajo que pueden probarse durante el desarrollo del encuentro, este tipo de
entrevista es adecuada para estudios exploratorios.

[Link].3 Según el modo o canal

Cara a cara.

También llamada presencial, es aquella en la que se encuentran

presentes los dos individuos, es decir, el entrevistador y el entrevistado se citan
para conversar, encontrándose en un sitio por igual.

Telefónica.

La conversación se efectúa por este medio, es un tipo de entrevista que

suele tener a lugar, en el ámbito periodístico, donde las entrevista en vivo suelen
hacerse por vía telefónica, sin embargo, gracias a las nuevas tecnologías, las

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Año 2020
entrevistas de esta modalidad se han tornado más efectivas, al incluirse las
famosas videollamada.

Por correo electrónico.

Estas consisten en el envío de un formulario previo a la persona a su

correo electrónico, la cual debe de leer y de forma posterior ofrecer respuesta,
conforme a estas, el sujeto puede ser o no seleccionado, incluso puede ser
sometido a nuevo formulario en caso de que cumpla con parte del perfil buscado,
pero sus respuestas hayan parecido dudosas.

Online.

Es una versión de entrevista telefónica o bien por correo electrónico, con

la excepción de que las respuestas del entrevistado son enviadas por medio de
video, en el cual expone sus criterios o lo previamente solicitado.

Para que esta pueda llevarse a cabo, es menester que el individuo

previamente haya recibido el formulario o el documento contentivo de las
preguntas.

[Link] Otros tipos de entrevistas

[Link].1 La entrevista individual en profundidad

La entrevista en profundidad es una técnica de indagación de corte

personal, directa y no estructurada, que es aplicada principalmente para diseños
de historias de vida. “Cabe subrayar que las entrevistas a profundidad permiten
conocer a la gente los bastante bien como para comprender lo que quiere decir,
y crear una atmósfera en la cual se exprese libremente” (Balcázar, González,
Gurrola, & Moysén, 2013, p. 60). En este tipo de entrevistas es necesario realizar
varias sesiones con la misma persona, teniendo por objetivo que el entrevistado
exprese libre y detalladamente sus creencias y sentimientos, permitiendo
descubrir las razones fundamentales de sus actitudes y comportamientos.

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Año 2020
[Link].2 La entrevista de grupo focal

La entrevista de grupo focal es una técnica cualitativa de estudio orientada

recabar opiniones de un público objetivo. Consiste en un grupo de sujetos que
son entrevistados simultáneamente por un entrevistador que, generalmente, está
apoyado por uno o varios observadores (Yuni & Ariel, 2014). Según la temática
o el objetivo de investigación que se pretenda alcanzar:

El grupo de discusión se puede establecer en un contexto natural o formal;

en el caso de un contexto natural hace referencia al lugar donde los sujetos
desarrollan sus actividades cotidianas; mientras que el escenario formal es aquel
que se prepara especialmente fuera del ámbito en el que naturalmente se
desenvuelve el participante (Abero, Berardi, Capocasale, García, & Rojas,
2015,).

Se denomina focal por dos motivos: primero se centra en un tema muy

específico; y, segundo porque el grupo de personas investigadas deben cumplir
ciertas características determinadas. “Desde la perspectiva metodológica, los
grupos focales poseen elementos de la observación participante y la entrevista
en profundidad: es una forma de escuchar a la gente y aprender de ella a partir
de su interacción discursiva en el grupo” (Gurdián, 2007, p. 214).

El ámbito de aplicación de esta técnica se da principalmente en los

estudios de mercadeo. El procedimiento para aplicar una entrevista focal
consiste:

• Decidir el número de grupos a investigar.

• Decidir el tamaño de cada grupo.

• Seleccionar los participantes conforme a un perfil predeterminado.

• Establecer el grado de involucramiento entre el investigador y los

participantes.

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Año 2020
[Link].3 El taller investigativo

El taller investigativo es una técnica que permite abordar una problemática

social desde una perspectiva integral y participativa para lograr algún cambio o
desarrollo en ella. Esta técnica es aplicada principalmente en el desarrollo de
proyectos de investigación-acción participativa. Para el desarrollo de la técnica
taller investigativo es necesario realizar las siguientes actividades:

• El encuadre. Consiste en relacionar personalmente a los participantes,

establecer los objetivos del taller, discutir la metodología de trabajo para el
cumplimiento de los objetivos, determinar los tiempos de ejecución y los
responsables de cada tarea.

• Diagnóstico. Hace referencia a conocer la situación actual del problema

objeto de estudio.

• Identificación, valoración y formulación de las actividades necesarias

para abordar el problema.

• Diseño del plan de trabajo que viabilizará la ejecución de las actividades

definitivas.

3.3.6 Selección de los participantes

La selección de participantes consiste en determinar al grupo humano

objeto de estudio, “se trata de diseñar las muestras que teóricamente son las
más adecuadas para el trabajo, lo cual requiere precisar las clases y subclases
de participantes” (Báez & De Tudela, 2009, p. 146). Aquí el investigador busca
una representatividad cultural más que estadística, ya que se espera
comprender los patrones del comportamiento y su significado bajo una
determinada situación de estudio (Bonilla & Rodríguez, 2005), por ende, se
muestra una intencionalidad lógica para escoger a los participantes, siendo
necesario aplicar los siguientes criterios de selección:

• Pertinencia en relación a la identificación de las personas que puedan

aportar información relevante al estudio.
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 • Adecuación, es decir, que exista una apropiada disponibilidad de
información para describir el fenómeno o problema.

• Conveniencia para adoptar una estrategia que permita integrarse al

grupo social.

• Oportunidad, se refiere a la posibilidad de poder estar en los momentos

y lugares precisos dentro del grupo social.

• Disponibilidad, consiste a tener acceso total a los sitios y eventos que

requieran el estudio.

3.3.7 El almacenamiento de los datos

Una vez que se ha seleccionado una técnica de recolección de datos o la

combinación de ellas, es necesario establecer un sistema de almacenamiento
de datos o archivo de datos. Los archivos de datos “contiene la información
generada por los estudios de investigación, estos datos suelen ser material
codificado procedente de encuestas o material cualitativo recogido como parte
de estudios de investigación social, y que se ha puesto a disposición del archivo
para su análisis” (Gibbs, 2012, p. 238).

Así, por ejemplo, en las entrevistas se requieren de mecanismos de

registro y transcripción de las grabaciones realizadas, permitiendo de esta forma
identificar con facilidad los datos procesados.

Es recomendable que el procesamiento de datos se lo efectúe mediante

el uso de sistemas informáticos, en archivos de texto bien identificados, sin
aplicar formatos o caracteres especiales en su digitación, para no interferir en las
tareas de codificación en la etapa de análisis de datos.

3.4 Técnicas de investigación cuantitativa.

El momento de aplicar los instrumentos de medición y recolectar los datos

representa la oportunidad para el investigador de confrontar el trabajo conceptual
y de planeación con los hechos. (Hernández Sampieri, 2014)

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3.4.1 Cuestionario

En fenómenos sociales, tal vez el instrumento más utilizado para

recolectar los datos es el cuestionario. Un cuestionario consiste en un conjunto
de preguntas respecto de una o más variables a medir (Chasteauneuf, 2009).
Debe ser congruente con el planteamiento del problema e hipótesis (Brace,
2013).

Los cuestionarios se utilizan en encuestas de todo tipo (por ejemplo, para

calificar el desempeño de un gobierno, conocer las necesidades de hábitat de
futuros compradores de viviendas y evaluar la percepción ciudadana sobre
ciertos problemas como la inseguridad). Pero también, se implementan en otros
campos. Por ejemplo, un ingeniero en minas usó un cuestionario como
herramienta para que expertos de diversas partes del mundo aportaran
opiniones calificadas con el fin de resolver ciertas problemáticas de producción.

3.4.1.1Tipos de preguntas de los cuestionarios.

El contenido de las preguntas de un cuestionario es tan variado como los

aspectos que mide. Básicamente se consideran dos tipos de preguntas: cerradas
y abiertas.

Preguntas cerradas

Las preguntas cerradas contienen categorías u opciones de respuesta

que han sido previamente delimitadas. Es decir, se presentan las posibilidades
de respuesta a los participantes, quienes deben acotarse a éstas. Pueden ser
dicotómicas (dos posibilidades de respuesta) o incluir varias opciones de
respuesta. Ejemplos de preguntas cerradas dicotómicas serían:

1. ¿Estudia usted actualmente?

( ) Sí

( ) No

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 2. ¿Durante la semana pasada vio la telenovela?

( ) Sí

( ) No

Ejemplos de preguntas cerradas con varias opciones de respuesta

serían:

Como usted sabe, todos los países desarrollados reciben inmigrantes.

¿Cree que, en términos generales, la inmigración es más bien positiva o más
bien negativa para estos países?

-Positiva

-Ni positiva ni negativa

-Negativa

-No sabría decir

Si usted tuviera elección, ¿preferiría que su salario fuera de acuerdo con

su productividad en el trabajo?

Definitivamente sí

Probablemente sí

No estoy seguro

Probablemente no

Definitivamente no

Como se observa, en las preguntas cerradas las categorías de respuesta

son definidas a priori por

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 el investigador y se le muestran al encuestado, quien debe elegir la opción
que describa más adecuadamente su respuesta. Gambara (2002) hace notar
algo muy lógico pero que en ocasiones se descuida y resulta fundamental:
cuando las preguntas presentan varias opciones, éstas deben recoger todas las
posibles respuestas.

Ahora bien, hay preguntas cerradas en las que el participante puede

seleccionar más de una opción o categoría de respuesta (posible
multirrespuesta).

Ejemplos:

Supongamos que un entrevistador pregunta:

¿Esta familia tiene en el hogar...? (Marque con una cruz o tache todas las
opciones que el entrevistado o entrevistada señale que tiene en su hogar):

-Radio

-Reproductor de DVD o Blu-ray

-Computadora fija

-Tableta, laptop o iPad

-Teléfono celular o móvil

-iPod u otro dispositivo similar

-Televisión

-TV de paga (SKY, Cablevisión, DirectTV, otros sistemas locales de cable

o TV satelital)

-Internet

-Equipo de sonido para CD

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 -Teléfono (línea telefónica en casa)

En preguntas como la del ejemplo anterior, los participantes pueden

marcar una, dos, tres, cuatro o más opciones de respuesta. Las categorías no
son mutuamente excluyentes.

En ocasiones, el encuestado tiene que jerarquizar opciones tal como en

el siguiente ejemplo:

De las siguientes compañeras de clase, ¿quién te atrae más? ¿Cuál en

segundo lugar? ¿Cuál en tercer lugar? ¿Cuál en cuarto lugar? ¿Cuál en último
lugar?

Sandra

Mariana

Lucía

Paola

Ana

O bien, en otras preguntas se debe designar un puntaje a una o diversas

cuestiones.

A continuación, voy a mencionarle algunos de los problemas que suelen

preocupar a los habitantes de este municipio y le pediría que en cada caso me
dijera: ¿qué tanto le preocupa a usted cada uno de ellos?; donde 10 significa:
“me preocupa muchísimo” y 0 quiere decir: “no me preocupa en absoluto”.

-Desempleo

-Pobreza

-Inseguridad al transitar por la calle o viajar en transporte público

-Empleo mal remunerado/bajos salarios

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 -Robos/asaltos en los hogares y viviendas

-Robos de vehículos/autos, motocicletas, bicicletas

-Pandillerismo

-Venta de drogas-narcomenudeo

-Secuestros

-Recolección de la basura (no todos los días la recogen)

-Horarios inadecuados para la recolección de la basura

-Escasez de agua

-Cortes en el suministro de agua

-Falta de vivienda

-Servicios de salud insuficientes

-Carencia/deficiencia de servicios educativos

-Drenaje inadecuado en las calles

-Tránsito/tráfico/vialidad

-Pavimentación y bacheo mal hechos

-Falta de infraestructura (calles, puentes, etcétera)

-Corrupción de funcionarios municipales, policías, agentes de tránsito y

vialidad

-Situación económica familiar

En otras preguntas, se anota una cifra dentro de un rango

predeterminado.

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 Ejemplo:

Aproximadamente, ¿cuántos minutos dedica diariamente a hacer deporte

entre semana, es decir, de lunes a viernes?

En algunas más, el encuestado se ubica en una escala. El concepto de

escala (aplicado a la medición) puede definirse como: “sucesión ordenada de
valores distintos de una misma cualidad” (Real Academia Española, 2001, p.
949). Es un patrón, conjunto, medida o estimación regular de acuerdo con algún
estándar o tasa, respecto de una variable (Carmines y Woods, 2003b).

Ejemplos: escala de temperatura en grados centígrados, escala de

inteligencia, escala de distancia en kilómetros, metros y centímetros; escala de
peso en kilogramos, escala de presión arterial en milímetros de mercurio
(mmHg), escala musical con octavas, etcétera.

Finalmente, en ocasiones se encadenan varias preguntas en una, como

en el siguiente ejemplo (los candidatos y candidatas son ficticios).

Le voy a mencionar algunos nombres de políticos de nuestro municipio y

le pediría que en cada caso me dijera si sabe usted quién es y a qué partido
pertenece, así como su opinión de esta persona.

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 Preguntas abiertas

En cambio, las preguntas abiertas no delimitan de antemano las

alternativas de respuesta, por lo cual el número de categorías de respuesta es
muy elevado; en teoría, es infinito, y puede variar de población en población.

1. ¿Por qué asiste a psicoterapia?

2. ¿Qué opina de las medidas de apoyo a la población que adoptó el
Gobierno para disminuir el impacto del Covid?

¿Conviene usar preguntas cerradas o abiertas?

Un cuestionario obedece a diferentes necesidades y a un problema de

investigación, lo cual origina que en cada estudio el tipo de preguntas sea
distinto. Algunas veces se incluyen tan sólo preguntas cerradas, otras ocasiones
únicamente preguntas abiertas, y en ciertos casos ambos tipos de preguntas.

Cada clase de pregunta tiene sus ventajas y desventajas, las cuales se

mencionan a continuación. Las preguntas cerradas son más fáciles de codificar
y preparar para su análisis. Asimismo, estas preguntas requieren un menor
esfuerzo por parte de los encuestados, que no tienen que escribir o verbalizar
pensamientos, sino únicamente seleccionar la alternativa que sintetice mejor su
respuesta.

Responder a un cuestionario con preguntas cerradas toma menos tiempo

que contestar uno con preguntas abiertas. Cuando el cuestionario se envía por
correo, se tiene un mayor grado de respuesta porque es fácil de contestar y
completarlo requiere menos tiempo. Otras ventajas son: se reduce la
ambigüedad de las respuestas y se favorecen las comparaciones entre las
respuestas (Burnett, 2009).

La principal desventaja de las preguntas cerradas reside en que limitan

las respuestas de la muestra y, en ocasiones, ninguna de las categorías describe
con exactitud lo que las personas tienen en mente; no siempre se captura todo

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“lo que pasa por la cabeza” de los participantes. Su redacción exige mayor
laboriosidad (Vinuesa, 2005).

Para formular preguntas cerradas es necesario anticipar las posibles

alternativas de respuesta. De no ser así, es muy difícil plantearlas. Además, el
investigador debe asegurarse de que los participantes a quienes se les
administrarán conocen y comprenden las categorías de respuesta. Por ejemplo,
si preguntamos qué canal de televisión es el preferido, determinar las opciones
de respuesta y que los participantes las comprendan es muy sencillo. Pero si
preguntamos sobre las razones que provocan esa preferencia, señalar las
alternativas es algo más complejo.

Las preguntas abiertas proporcionan una información más amplia y son

particularmente útiles cuando no tenemos información sobre las posibles
respuestas de las personas o la que tenemos es insuficiente (Phillips, Phillips y
Aaron, 2013). También sirven en situaciones donde se desea profundizar una
opinión o los motivos de un comportamiento. Su mayor desventaja es que son
más difíciles de codificar, clasificar y preparar para el análisis. Además, llegan a
presentarse sesgos derivados de distintas fuentes; por ejemplo, quienes
enfrentan dificultades para expresarse en forma oral y por escrito quizá no
respondan con precisión a lo que en realidad desean, o generen confusión en
sus respuestas. El nivel educativo, la capacidad de manejo del lenguaje y otros
factores pueden afectar la calidad de las respuestas (Saris y Gallhofer, 2007 y
Black y Champion, 1976). Asimismo, responder a preguntas abiertas requiere
mayor esfuerzo y más tiempo.

La elección del tipo de preguntas que contenga el cuestionario depende

del grado en que se puedan anticipar las posibles respuestas, los tiempos de
que se disponga para codificar y si se quiere una respuesta más precisa o
profundizar en alguna cuestión. Una recomendación para construir un
cuestionario es que se analice, variable por variable, qué tipo de pregunta o
preguntas suelen ser más confiables y válidas para medir esa variable, de

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acuerdo con la situación del estudio (planteamiento del problema, características
de la muestra, tipo de análisis a efectuar, etcétera).

Con frecuencia, las preguntas cerradas se construyen con fundamento en

preguntas abiertas. Por ejemplo, en la prueba piloto puede elaborarse una
pregunta abierta y posteriormente a su aplicación, sobre la base de las
respuestas, se genera el ítem cerrado.

Ejemplo del paso de una pregunta abierta a la elaboración de una pregunta

cerrada.

¿Qué preguntas son obligatorias?

Regularmente, las preguntas llamadas demográficas o de ubicación del

participante encuestado: género, edad, nivel socioeconómico, estado civil,
escolaridad (nivel de estudios), religión, afiliación política, colonia, barrio o zona
donde vive, pertenencia a ciertas agrupaciones, ocupación (actividad a la que se
dedica), años de vivir en el lugar actual de residencia, etc. En empresas: puesto,
antigüedad, área funcional donde trabaja (gerencia, departamento, dirección o
equivalente), planta u oficinas donde labora y demás preguntas. En cada
investigación debemos analizar cuáles son pertinentes y nos resultarán útiles.
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 ¿Qué características debe tener una pregunta?

Independientemente de que las preguntas sean abiertas o cerradas, y de

que sus respuestas estén precodificadas o no, hay una serie de características
que deben cubrirse al plantearlas:

a) Las preguntas tienen que ser claras, precisas y comprensibles para los
sujetos encuestados. Deben evitarse términos confusos, ambiguos y de doble
sentido. Por ejemplo, la pregunta: “¿ve usted televisión?”, es confusa, no delimita
cada cuánto. Sería mucho mejor especificar: ¿acostumbra usted ver televisión
diariamente?, ¿cuántos días durante la última semana vio televisión?, y después
preguntar horarios, canales y contenidos de los programas. Otro ejemplo
inconveniente sería: ¿le gusta el deporte? No se sabe si se trata de verlo por
televisión o en vivo, si de practicarlo o qué, y en última instancia, ¿cuál deporte?
Otro caso que genera confusión son los términos con múltiples significados
(Burnett, 2009), por ejemplo: ¿su empleo es estable?, implica un concepto de
estabilidad de empleo que no tiene un solo significado. ¿Qué se considera
estable?: ¿un contrato por un año, por dos, por cinco...?

Un caso común de confusión son las palabras sobre la temporalidad,

resulta nebuloso el cuestionamiento: ¿ha asistido recientemente al cine?, ya que
implica otras preguntas: ¿qué significa recientemente?, ¿ayer, la última semana,
el último mes? Sería mejor interrogar: durante las últimas dos semanas (o mes),
¿cuántas veces ha ido al cine? De igual forma: ¿ha trabajado desde joven?,
habrá de sustituirse por: ¿a partir de qué edad comenzó a trabajar?

b) Es aconsejable que las preguntas sean lo más breves posible, porque

las preguntas largas suelen resultar tediosas, toman más tiempo y pueden
distraer al participante; pero como menciona Rojas (2002) no es recomendable
sacrificar claridad por concisión. Cuando se trata de asuntos complicados tal vez
es mejor una pregunta más larga, debido a que facilita el recuerdo, proporciona
al sujeto más tiempo para pensar y favorece una respuesta más articulada
(Corbetta, 2003). La directriz es que se incluyan las palabras necesarias para
que se comprenda la pregunta, sin serrepetitivos o barrocos.
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 c) Deben formularse con un vocabulario simple, directo y familiar para los
participantes.

d ) No pueden incomodar a la persona encuestada ni ser percibidas como

amenazantes y nunca ésta debe sentir que se le enjuicia. Debemos inquirir de
manera sutil. Preguntas como: ¿acostumbra consumir algún tipo de bebida
alcohólica?, tienden a provocar rechazo. Es mejor cuestionar: ¿algunos de sus
amigos acostumbran consumir cierto tipo de bebida alcohólica?, y después
utilizar preguntas tenues que indirectamente nos indiquen si la persona
acostumbra consumir esta clase de bebidas (¿cuál es su tipo de bebida favorita?,
¿cada cuánto se reúne con sus amigos?, etc.).

Mertens (2010) sugiere sustituir la pregunta: ¿es usted alcohólico? (en

extremo amenazante), por la siguiente formulación: “el consumo de bebidas
como el ron, tequila, vodka y whisky en esta ciudad es de X botellas de un litro,
¿en qué medida usted estaría por encima o por debajo de esta cantidad?”
(alternativas de respuesta: “por encima, igual o por debajo”). Gochros (2005)
recomienda cambiar la pregunta: ¿consume drogas?, por: ¿qué opina de las
personas que consumen drogas en dosis mínimas? En estos casos de preguntas
difíciles es posible usar escalas de actitud en lugar de preguntas o aun otras
formas de medición (como se verá en la parte de escalas actitudinales y en otros
instrumentos). Hay temáticas en las que a pesar de que se utilicen preguntas
sutiles, el encuestado se puede sentir molesto. Tal es el caso del desempleo, la
homosexualidad, el sida, la prostitución, la pornografía, los anticonceptivos y las
adicciones.

e) Las preguntas deben referirse preferentemente a un solo aspecto o una

relación lógica. Por ejemplo, la pregunta: ¿acostumbra usted ver televisión y
escuchar radio diariamente?, expresa dos aspectos y llega a confundir. Es
necesario dividirla en dos preguntas, una relacionada con la televisión y otra
vinculada con la radio. Otro ejemplo: ¿sus padres eran saludables?, es una
pregunta problemática, además del concepto “saludable” (confuso), es imposible
de responder en el caso de que la madre nunca se hubiera enfermado de

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Año 2020
gravedad y nunca hubiera sido hospitalizada y, en cambio, el padre hubiera
padecido severos problemas de salud.

f) Las preguntas no habrán de inducir las respuestas. Se tienen que evitar

preguntas tendenciosas o que dan pie a elegir un tipo de respuesta (directivas).
Por ejemplo, ¿considera a nuestro compañero Ricardo Hernández como el mejor
candidato para dirigir nuestro sindicato?, es una pregunta tendenciosa, pues
induce la respuesta. Lo mismo que la pregunta: ¿los trabajadores argentinos son
muy productivos? Se insinúa la respuesta en la pregunta. Resultaría mucho más
conveniente interrogar: ¿qué tan productivos considera usted, en general, a los
trabajadores argentinos? (y mostrar alternativas).

Ejemplo:

¿Qué tan productivos considera usted, en general, a los trabajadores

argentinos?

-Sumamente productivos

-Más bien productivos

-Más bien improductivos

- Sumamente improductivos

Otro ejemplo inconveniente sería: ¿piensa usted votar por tal partido
político en las próximas elecciones? El participante nunca debe sentirse
presionado. Un factor importante a considerar es la deseabilidad social (Furr,
2010), a veces las personas utilizan respuestas culturalmente aceptables. Por
ejemplo, la pregunta: ¿le gustaría casarse?, podría inducir y forzar a más de una
persona a responder de acuerdo con las normas de su comunidad. Resulta mejor
cuestionar: ¿qué opina del matrimonio?, y más adelante inquirir sobre sus
anhelos y expectativas al respecto. Una interrogante como: ¿acostumbra leer el
periódico?, puede llevarnos a respuestas socialmente válidas: “sí, lo leo a diario,

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Año 2020
yo leo mucho” (cuando no es cierto). Es mejor preguntar: ¿suele tener tiempo
para leer el periódico?, ¿con qué frecuencia?

g) Las preguntas no pueden apoyarse en instituciones, ideas respaldadas

socialmente ni en evidencia comprobada. Es también una manera de inducir
respuestas. Por ejemplo, la pregunta: la Organización Mundial de la Salud ha
realizado diversos estudios y concluyó que el tabaquismo provoca diversos
daños al organismo, ¿considera usted que fumar es nocivo para su salud?
Esquemas del tipo: “la mayoría de las personas opinan que...”, “la Iglesia
considera...”, “los padres de familia piensan que...”, etc., no deben anteceder a
las preguntas, ya que influyen y sesgan las respuestas.

h) Es aconsejable evitar preguntas que nieguen el asunto que se

interroga. Por ejemplo: ¿qué niveles de la estructura organizacional no apoyan
el proceso de calidad? Es mejor preguntar sobre qué niveles sí apoyan el
proceso. O bien: ¿qué no le agrada de este centro comercial?, es preferible
cuestionar: ¿qué le desagrada de este centro comercial? Tampoco es
conveniente incluir dobles negaciones (son positivas, pero suelen confundir):
¿considera que la mayoría de las mujeres casadas preferiría no trabajar si no
tuviera presión económica? Mejor se redacta de manera positiva.

i ) No deben hacerse preguntas racistas o sexistas ni que ofendan a los

participantes. Es obvio, pero no está de más recalcarlo. Se recomienda también
sortear las preguntas con fuerte carga emocional o muy complejas, que más bien
son preguntas para entrevistas cualitativas (por ejemplo: ¿cómo era la relación
con su ex marido? —aunque una escala completa puede ser la solución— o
¿qué siente usted sobre la muerte de su hijo?).

j ) En las preguntas con varias categorías de respuesta, y cuando el

entrevistado sólo tiene que elegir una, llega a ocurrir que el orden en que se
presentan dichas opciones afecta las respuestas de los participantes (por
ejemplo, que tiendan a favorecer a la primera o a la última opción de respuesta).
Entonces resulta conveniente rotar el orden de lectura de las respuestas a elegir
de manera proporcional. Por ejemplo, si preguntamos: ¿cuál de los siguientes
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Año 2020
cuatro candidatos presidenciales considera usted que logrará disminuir
verdaderamente la inflación? Veinticinco por ciento de las veces (o una de cada
cuatro ocasiones) que se haga la pregunta se menciona primero al candidato A,
25% se menciona primero al candidato B, 25% al candidato C y el restante 25%
al candidato D. Asimismo, cuando las alternativas son demasiadas es más difícil
responder, por ello es conveniente limitarlas a las mínimas necesarias.

¿De qué está formado un cuestionario?

Además de las preguntas y categorías de respuestas, un cuestionario está

formado básicamente por: portada, introducción, instrucciones insertas a lo largo
del contenido y agradecimiento final.

Portada

Esta incluye la carátula; en general, debe ser atractiva gráficamente para

favorecer las respuestas. Debe incluir el nombre del cuestionario y el logotipo de
la institución que lo patrocina. En ocasiones se agrega un logotipo propio del
cuestionario o un símbolo que lo identifique.

Introducción

Debe incluir:

• Propósito general del estudio.

• Motivaciones para el sujeto encuestado (importancia de su

participación).

• Agradecimiento.

• Tiempo aproximado de respuesta (un promedio o rango).

• Espacio para que firme o indique su consentimiento (a veces se incluye

al final o en ocasiones es innecesario).

• Identificación de quién o quiénes lo aplican.

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Año 2020
 • Explicar brevemente cómo se procesarán los cuestionarios y una
cláusula de confidencialidad del manejo de la información individual.

• Instrucciones iniciales claras y sencillas (cómo responder en general,

con ejemplos si se requiere).

Cuando el cuestionario se aplica mediante entrevista, la mayoría de tales

elementos son explicados por el entrevistador. El cuestionario debe ser y parecer
corto, fácil y atractivo.

A continuación, se presenta un ejemplo de carta introductoria y otro de

instrucciones generales para responder al cuestionario.

Carta introductoria

Buenos días (tardes):

Estamos trabajando en un estudio que servirá para elaborar una tesis

profesional acerca de la biblioteca de la Universidad de Celaya. Quisiéramos
pedir tu ayuda para que contestes algunas preguntas que no te tomarán mucho
tiempo. Tus respuestas serán confidenciales y anónimas. No hay preguntas
delicadas.

Las personas que fueron seleccionadas para el estudio no se eligieron por

su nombre sino al azar. Las opiniones de todos los encuestados serán sumadas
e incluidas en la tesis profesional, pero nunca se comunicarán datos individuales.

Te pedimos que contestes este cuestionario con la mayor sinceridad

posible. No hay respuestas correctas ni incorrectas.

Lee las instrucciones cuidadosamente, ya que existen preguntas en las

que sólo se puede responder a una opción; otras son de varias opciones y
también se incluyen preguntas abiertas.

¡Muchas gracias por tu colaboración!

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Año 2020
 Instrucciones de un cuestionario

ENCUESTA DEL CLIMA ORGANIZACIONAL

INSTRUCCIONES

Emplee un lápiz o un bolígrafo de tinta negra para responder el

cuestionario. Al hacerlo, piense en lo que sucede la mayoría de las veces en su
trabajo.

No hay respuestas correctas o incorrectas. Simplemente reflejan su

opinión personal.

Todas las preguntas tienen cinco opciones de respuesta. Elija la que mejor
describa lo que piensa usted.

Solamente una opción.

Marque con claridad la opción elegida con una cruz o tache, o bien, una
“paloma” (símbolo de verificación). Recuerde: NO se deben marcar dos
opciones. Marque así:

/ x

Si no puede contestar una pregunta o si la pregunta no tiene sentido para

usted, por favor pregúntele a la persona que le entregó este cuestionario y le
explicó la importancia de su participación.

CONFIDENCIALIDAD

Sus respuestas serán anónimas y absolutamente confidenciales. Los

cuestionarios serán procesados por personas externas. Además, como usted
puede ver, en ningún momento se le pide su nombre.

De antemano: ¡muchas gracias por su colaboración!

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Año 2020
 También se insertan instrucciones a lo largo del cuestionario
(normalmente con otra fuente tipográfica o bien en cursivas, para distinguirlas de
las preguntas y respuestas), las cuales nos indican cómo contestar. Por ejemplo:

–¿Tiene este ejido o esta comunidad ganado, aves o colmenas que sean
de propiedad colectiva?

(Marque con una cruz su respuesta).

Sí No

(continúe) (pase a la pregunta 30)

Las instrucciones son tan importantes como las preguntas y es necesario

que sean claras para los

usuarios a quienes van dirigidas.

Agradecimiento final

Aunque haya agradecido de antemano, vuelva a agradecer la

participación.

Formato, distribución de instrucciones, preguntas y categorías

Las preguntas deben estar organizadas para que sea más fácil de
responder el cuestionario. Es importante asegurarnos de numerar páginas y
preguntas.

La manera en que pueden distribuirse preguntas, categorías de respuesta

e instrucciones es variada. Algunos prefieren colocar las preguntas a la izquierda
y las respuestas a la derecha.

3.5 Determinación de la muestra y tipos de muestreo.

En ocasiones en que no es posible o conveniente realizar un censo

(analizar a todos los elementos de una población), se selecciona una muestra,
entendiendo por tal una parte representativa de la población.
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Año 2020
 El muestreo es por lo tanto una herramienta de la investigación científica,
cuya función básica es determinar que parte de una población debe examinarse,
con la finalidad de hacer inferencias sobre dicha población.

La muestra debe lograr una representación adecuada de la población, en

la que se reproduzca de la mejor manera los rasgos esenciales de dicha
población que son importantes para la investigación. Para que una muestra sea
representativa, y por lo tanto útil, debe de reflejar las similitudes y diferencias
encontradas en la población, es decir ejemplificar las características de ésta.

Los errores más comunes que se pueden cometer son:

1.- Hacer conclusiones muy generales a partir de la observación de sólo

una parte de la Población, se denomina error de muestreo.

2.- Hacer conclusiones hacia una Población mucho más grandes de la

que originalmente se tomó la muestra. Error de Inferencia.

En la estadística se usa la palabra población para referirse no sólo a

personas sino a todos los elementos que han sido escogidos para su estudio y
el término muestra se usa para describir una porción escogida de la población.

3.5.1 Tipos de muestreo

Existen diferentes criterios de clasificación de los diferentes tipos de

muestreo, aunque en general pueden dividirse en dos grandes grupos: métodos
de muestreo probabilísticos y métodos de muestreo no probabilísticos.

3.5.2 Muestreo probabilístico

Los métodos de muestreo probabilísticos son aquellos que se basan en el

principio de equiprobabilidad. Es decir, aquellos en los que todos los individuos
tienen la misma probabilidad de ser elegidos para formar parte de una muestra
y, consiguientemente, todas las posibles muestras de tamaño n tienen la misma
probabilidad de ser seleccionadas. Sólo estos métodos de muestreo
probabilísticos nos aseguran la representatividad de la muestra extraída y son,

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Año 2020
por tanto, los más recomendables. Dentro de los métodos de muestreo
probabilísticos encontramos los siguientes tipos:

[Link] Muestreo aleatorio simple

El procedimiento empleado es el siguiente: 1) se asigna un número a cada

individuo de la población y 2) a través de algún medio mecánico (bolas dentro de
una bolsa, tablas de números aleatorios, números aleatorios generados con una
calculadora u ordenador, etc.) se eligen tantos sujetos como sea necesario para
completar el tamaño de muestra requerido.

Este procedimiento, atractivo por su simpleza, tiene poca o nula utilidad

práctica cuando la población que estamos manejando es muy grande.

[Link] Muestreo aleatorio sistemático

Este procedimiento exige, como el anterior, numerar todos los elementos

de la población, pero en lugar de extraer n números aleatorios sólo se extrae
uno. Se parte de ese número aleatorio i, que es un número elegido al azar, y los
elementos que integran la muestra son los que ocupa los lugares i, i+k, i+2k,
i+3k,...,i+(n-1)k, es decir se toman los individuos de k en k, siendo k el resultado
de dividir el tamaño de la población entre el tamaño de la muestra: k= N/n. El
número i que empleamos como punto de partida será un número al azar entre 1
y k.

El riesgo este tipo de muestreo está en los casos en que se dan

periodicidades en la población ya que al elegir a los miembros de la muestra con
una periodicidad constante (k) podemos introducir una homogeneidad que no se
da en la población. Imaginemos que estamos seleccionando una muestra sobre
listas de 10 individuos en los que los 5 primeros son varones y los 5 últimos
mujeres, si empleamos un muestreo aleatorio sistemático con k=10 siempre
seleccionaríamos o sólo hombres o sólo mujeres, no podría haber una
representación de los dos sexos.

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[Link] Muestreo aleatorio estratificado

Trata de obviar las dificultades que presentan los anteriores ya que

simplifican los procesos y suelen reducir el error muestral para un tamaño dado
de la muestra. Consiste en considerar categorías típicas diferentes entre sí
(estratos) que poseen gran homogeneidad respecto a alguna característica (se
puede estratificar, por ejemplo, según la profesión, el municipio de residencia, el
sexo, el estado civil, etc.). Lo que se pretende con este tipo de muestreo es
asegurarse de que todos los estratos de interés estarán representados
adecuadamente en la muestra. Cada estrato funciona independientemente,
pudiendo aplicarse dentro de ellos el muestreo aleatorio simple o el estratificado
para elegir los elementos concretos que formarán parte de la muestra. En
ocasiones las dificultades que plantean son demasiado grandes, pues exige un
conocimiento detallado de la población. (Tamaño geográfico, sexos, edades,...).

La distribución de la muestra en función de los diferentes estratos se

denomina afijación, y puede ser de diferentes tipos:

Afijación Simple: A cada estrato le corresponde igual número de

elementos muéstrales.

Afijación Proporcional: La distribución se hace de acuerdo con el peso

(tamaño) de la población en cada estrato.

Afijación Optima: Se tiene en cuenta la previsible dispersión de los

resultados, de modo que se considera la proporción y la desviación típica. Tiene
poca aplicación ya que no se suele conocer la desviación.

[Link] Muestreo aleatorio por conglomerados

Los métodos presentados hasta ahora están pensados para seleccionar

directamente los elementos de la población, es decir, que las unidades
muéstrales son los elementos de la población.

En el muestreo por conglomerados la unidad muestral es un grupo de

elementos de la población que forman una unidad, a la que llamamos
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Año 2020
conglomerado. Las unidades hospitalarias, los departamentos universitarios, una
caja de determinado producto, etc., son conglomerados naturales. En otras
ocasiones se pueden utilizar conglomerados no naturales como, por ejemplo, las
urnas electorales. Cuando los conglomerados son áreas geográficas suele
hablarse de "muestreo por áreas".

El muestreo por conglomerados consiste en seleccionar aleatoriamente

un cierto número de conglomerados (el necesario para alcanzar el tamaño
muestral establecido) y en investigar después todos los elementos
pertenecientes a los conglomerados elegidos.

3.5.3 Métodos de muestreo no probabilísticos

A veces, para estudios exploratorios, el muestreo probabilístico resulta

excesivamente costoso y se acude a métodos no probabilísticos, aun siendo
conscientes de que no sirven para realizar generalizaciones (estimaciones
inferenciales sobre la población), pues no se tiene certeza de que la muestra
extraída sea representativa, ya que no todos los sujetos de la población tienen
la misma probabilidad de se elegidos. En general se seleccionan a los sujetos
siguiendo determinados criterios procurando, en la medida de lo posible, que la
muestra sea representativa.

En algunas circunstancias los métodos estadísticos y epidemiológicos

permiten resolver los problemas de representatividad aun en situaciones de
muestreo no probabilístico, por ejemplo los estudios de caso-control, donde los
casos no son seleccionados aleatoriamente de la población.

Entre los métodos de muestreo no probabilísticos más utilizados en

investigación encontramos:

[Link] Muestreo por cuotas

También denominado en ocasiones "accidental". Se asienta

generalmente sobre la base de un buen conocimiento de los estratos de la
población y/o de los individuos más "representativos" o "adecuados" para los

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Año 2020
fines de la investigación. Mantiene, por tanto, semejanzas con el muestreo
aleatorio estratificado, pero no tiene el carácter de aleatoriedad de aquél.

En este tipo de muestreo se fijan unas "cuotas" que consisten en un

número de individuos que reúnen unas determinadas condiciones, por ejemplo:
20 individuos de 25 a 40 años, de sexo femenino y residentes en Gijón. Una vez
determinada la cuota se eligen los primeros que se encuentren que cumplan
esas características. Este método se utiliza mucho en las encuestas de opinión.

[Link] Muestreo intencional o de conveniencia

Este tipo de muestreo se caracteriza por un esfuerzo deliberado de

obtener muestras "representativas" mediante la inclusión en la muestra de
grupos supuestamente típicos. Es muy frecuente su utilización en sondeos
preelectorales de zonas que en anteriores votaciones han marcado tendencias
de voto.

También puede ser que el investigador seleccione directa e

intencionadamente los individuos de la población. El caso más frecuente de este
procedimiento el utilizar como muestra los individuos a los que se tiene fácil
acceso (los profesores de universidad emplean con mucha frecuencia a sus
propios alumnos).

[Link] Bola de nieve

Se localiza a algunos individuos, los cuales conducen a otros, y estos a

otros, y así hasta conseguir una muestra suficiente. Este tipo se emplea muy
frecuentemente cuando se hacen estudios con poblaciones "marginales",
delincuentes, sectas, determinados tipos de enfermos, etc.

[Link] Muestreo Discrecional

A criterio del investigador los elementos son elegidos sobre lo que él cree
que pueden aportar al estudio.

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 Bibliografía
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