Manual del SIG-CFE

1. INTRODUCCIÓN

La Comisión Federal de Electricidad (CFE), las Direcciones y Áreas del Corporativo, las Empresas
Productivas Subsidiarias (EPS), Unidades de Negocios (UN) y los centros de trabajo de cada una de
ellas, así como en las Empresas Filiales (EF), establecen el Manual del Sistema Integral de Gestión
SIG-CFE (Manual) como un documento de Gestión de la Alta Dirección de CFE que se utiliza para el
despliegue de la Política Transversal de Calidad de CFE.

El presente Manual del Sistema Integral de Gestión (SIG-CFE), describe en cada uno de los apartados
los mecanismos que dan cumplimiento en materia de gestión de la calidad, ambiente y seguridad y
salud en el trabajo a los requisitos de los estándares internacionales

Sistemas de Gestión de la Calidad

ISO 9001:2015/NMX-CC-9001-IMNC-2015

Sistemas de Gestión Ambiental

ISO 14001:2015/NMX-SAA-14001-IMNC-2015

Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el trabajo

ISO 45001:2018.

La CFE, las Direcciones y Áreas del Corporativo, las Empresas Productivas Subsidiarias, Unidades de
Negocios y los centros de trabajo de cada una de las señaladas, así como en las Empresas Filiales,
implementan el SIG-CFE dentro del ámbito de sus procesos mediante: manuales, procedimientos,
instructivos, guías y fichas técnicas entre otros, que describen la forma de cumplir los requisitos de las
normas, las necesidades y expectativas de las partes interesadas y los requisitos legales y normativos
aplicables; orientados a la mejora continua y a fomentar la adopción de las mejores prácticas operativas
de la industria energética a nivel mundial.

Algunos de los centros de trabajo, cuentan con documentos complementarios al SIG-CFE, debido a las
diferencias tecnológicas, geológicas, sociales como lo es: el Plan del Sistema Integral de Gestión de la
Unidad de Negocio de Generación Nuclear.

Con el fin de facilitar el manejo del Manual del SIG-CFE se cuenta con un glosario de términos, M-1020-
005.

2. PERFIL DE LA ORGANIZACIÓN

La CFE es una Empresa Productiva del Estado de propiedad exclusiva del Gobierno Federal, con
personalidad jurídica y patrimonio propios, y con autonomía técnica, operativa y de gestión.

Tiene como finalidad el desarrollo de actividades empresariales, económicas, industriales y comerciales,

en términos de su objeto, generando valor económico y rentabilidad para el Estado Mexicano como su
propietario.
En la ejecución de su objeto, la CFE deberá actuar de manera transparente, honesta, eficiente, con
sentido de equidad, y responsabilidad social y ambiental, procurando el mejoramiento de la
productividad con sustentabilidad para minimizar los costos de la industria eléctrica en beneficio de la
población y contribuir con ello al desarrollo nacional. Asimismo, la CFE garantizará el acceso abierto a
la Red Nacional de Transmisión y a las Redes Generales de Distribución, la operación eficiente del
sector eléctrico y la competencia.

La CFE tiene por objeto prestar, en términos de la legislación aplicable, el servicio público de
transmisión y distribución de energía eléctrica, por cuenta y orden del Estado Mexicano. Asimismo,
dentro de su objeto público, la CFE podrá llevar a cabo las actividades siguientes:

a. La generación dividida en unidades y comercialización de energía eléctrica y productos

asociados, incluyendo la importación y exportación de éstos, de acuerdo con la Ley de la
Industria Eléctrica, y en Términos de la Estricta Separación Legal (TESL);
b. La importación, exportación, transporte, almacenamiento, compra y venta de gas natural, carbón
y cualquier otro combustible;
c. El desarrollo y ejecución de proyectos de ingeniería, investigación, actividades geológicas y
geofísicas, supervisión, prestación de servicios a terceros, así como todas aquellas relacionadas
con la generación, transmisión, distribución y comercialización de energía eléctrica y demás
actividades que forman parte de su objeto;
d. La investigación, desarrollo e implementación de fuentes de energía que le permitan cumplir con
su objeto, conforme a las disposiciones aplicables;
e. La investigación y desarrollo tecnológicos requeridos para las actividades que realice en la
industria eléctrica, la comercialización de productos y servicios tecnológicos resultantes de la
investigación, así como la formación de recursos humanos altamente especializados;

f. El aprovechamiento y administración de inmuebles, de la propiedad industrial y la tecnología de

que disponga y que le permita la prestación o provisión de cualquier servicio adicional tales
como, de manera enunciativa, construcción, arrendamiento, mantenimiento y
telecomunicaciones. La CFE podrá avalar y otorgar garantías en favor de terceros;

g. La adquisición, tenencia o participación en la composición accionaría de sociedades con objeto

similar, análogo o compatible con su propio objeto; y

h. Las demás actividades necesarias para el cabal cumplimiento de su objeto.

La CFE podrá llevar a cabo sus actividades en el país o en el extranjero.

La CFE contará con la organización y estructura corporativa que mejor convenga para la realización de
su objeto, conforme lo determine su Consejo de Administración en términos de la Ley de la Industria
Eléctrica. La organización y estructura referidas deberán atender a la optimización de los recursos
humanos, financieros y materiales; la simplificación de procesos; el funcionamiento eficiente de la
industria eléctrica; a la eficiencia y la transparencia y la adopción de las mejores prácticas corporativas y
empresariales a nivel nacional e internacional según corresponda, asegurando su autonomía técnica y
de gestión.

Para salvaguardar el acceso abierto, la operación eficiente y la competencia en la industria eléctrica, la

CFE realizará las actividades de generación, transmisión, distribución, comercialización, suministro
básico, suministro calificado, suministro de último recurso, la proveeduría de insumos primarios para la
industria eléctrica, así como las actividades auxiliares y conexas de la misma, de manera estrictamente
independiente entre ellas. Para lo anterior, establecerá la separación contable, funcional y estructural
que se requiera entre sus Divisiones, Regiones, Empresas Productivas Subsidiarias y Empresas Filiales
de acuerdo con la Ley de la Industria Eléctrica y en Términos de la Estricta Separación Legal que
establezca la Secretaría de Energía, la normatividad en materia de competencia económica y la
regulación que para el efecto establezca la Comisión Reguladora de Energía (CRE).

La CFE, sus empresas productivas subsidiarias y empresas filiales y las personas que en ellas laboren
cumplirán con las restricciones necesarias en la materia para evitar el uso indebido y la transmisión de
información privilegiada que en su caso establezca la CRE.

2.1. Productos y servicios que ofertan el Corporativo de la CFE y las Direcciones Generales de
las EPS/EF y UN

 Desarrollo y ejecución de proyectos de ingeniería, investigación, actividades geológicas y

geofísicas, supervisión y prestación de servicios a terceros.
 Servicios de Seguridad Física.
 Servicios de Laboratorio y Consultoría.
 Formación de recursos humanos altamente especializados.
 Servicios e infraestructura de telecomunicaciones.
 Servicios de supervisión de ingeniería de obra.
 Servicios de gestión, ejecución, supervisión y desarrollo de ingeniería.
 Servicios de arrendamiento de infraestructura.
 Servicio público de transmisión de energía eléctrica.
 Servicio público de distribución de energía eléctrica.
 Generación de energía eléctrica.
 Suministrador de Servicios Básicos de energía eléctrica y productos asociados.
 Servicio de importación, exportación, transporte, almacenamiento, compra y venta de gas
natural, carbón y cualquier otro combustible.
 Comercialización de energía eléctrica y productos asociados.

La relación de productos y servicios del apartado 2.1 es enunciativa más no limitativa.

2.2 Cliente

Las Direcciones y Áreas del Corporativo, Empresas Productivas Subsidiarias, Empresas Filiales y
Unidades de Negocio y en la totalidad de los centros de trabajo de cada una de ellas, así como en las
Empresas Filiales identifican como cliente a toda aquella persona física o moral que recibe un producto
o servicio requerido por ésta.

3. ORGANIGRAMA FUNCIONAL DE LA CFE

 Figura 1. Diagrama del Organigrama Funcional de la CFE

4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

4.1 Comprensión de la organización y de su contexto

4.1.1 Visión

Ser una de las empresas de energía líder en el sector eléctrico y energético, de las mejores en el sector
eléctrico a nivel mundial, con presencia internacional, fortaleza financiera e ingresos adicionales por
servicios relacionados con su capital intelectual e infraestructura física y comercial. Una empresa
reconocida por su atención al cliente, competitividad, transparencia, calidad en el servicio, capacidad de
su personal, vanguardia tecnológica y aplicación de criterios de desarrollo sustentable.

4.1.2 Misión

Desarrollar actividades empresariales, económicas, industriales y comerciales generando valor

económico y rentabilidad para el Estado Mexicano, procurando el mejoramiento de la productividad con
sustentabilidad, en beneficio de la población y contribuir con ello al desarrollo nacional.

4.1.3 Ambición

Ser una empresa de energía comprometida con sus clientes, cumpliendo su mandato de Empresa
Productiva del Estado con rentabilidad atractiva y solidez financiera, sustentable y responsable con el
medio ambiente.

4.1.4 Análisis del contexto de la organización

Los procesos que integran las Direcciones y Áreas del Corporativo, Empresas Productivas Subsidiarias,
Empresas Filiales y Unidades de Negocio y en la totalidad de los centros de trabajo de cada una de
ellas, así como en las Empresas Filiales determinan a través de la metodología para el análisis de las
Fortalezas, Oportunidades, Debilidades y Amenazas (FODA) las cuestiones internas y externas
pertinentes para su propósito y dirección estratégica y que influyen al logro de los resultados previstos.
Para ello, se pueden apoyar con la Guía para la determinación del FODA I-1020-005. Se da el
seguimiento y revisan la información de los resultados del análisis FODA conforme al Procedimiento
para la Gestión de riesgos y oportunidades P-1020-014.

4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de los trabajadores y de otras partes

interesadas

Las Direcciones y Áreas del Corporativo, Empresas Productivas Subsidiarias, Empresas Filiales y
Unidades de Negocio y en la totalidad de los centros de trabajo de cada una de ellas, así como en las
Empresas Filiales:

a. determinan de sus procesos las partes interesadas internas y externas pertinentes en materia del
sistema de gestión de la calidad, ambiente y seguridad y salud en el trabajo.
b. determinan las necesidades, expectativas y requisitos pertinentes de estas partes interesadas,
incluyendo aquella que se convierten en requisitos legales y otros requisitos.
c. determinan los mecanismos con los que se da cumplimiento a las necesidades, expectativas y
requisitos pertinentes de las partes interesadas.

Los resultados de la Identificación de requisitos y expectativas de las partes interesadas se registran

en el M-1020-001-R-01 y, en caso de que se ocupe la Guía para la determinación de Partes Interesadas
I-1020-003 se debe ocupar el formato señalado en este documento.

Los procesos que integran los centros de trabajo realizan el seguimiento periódico y revisan la
información de la comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas conforme al
Procedimiento P-1020-014.

4.3 Determinación del alcance del Sistema Integral de Gestión

El alcance del SIG-CFE comprende todos los procesos de las Direcciones y Áreas Corporativas,
Empresas Productivas Subsidiarias, Empresas Filiales y Unidades de Negocio de la CFE, se mantiene
como información documentada y está disponible para las partes interesadas pertinentes.

Al determinar este alcance se considera:

a) Las cuestiones externas e internas del contexto de la organización indicados en el apartado

4.1 de este Manual.
b) Los requisitos de las partes interesadas pertinentes indicados en el apartado 4.2 de este
Manual, así como los requisitos legales y otros requisitos.
c) Los productos y servicios definidos en el apartado 2.1 del presente Manual.
d) Las funciones y límites físicos de la organización.
e) La autoridad y capacidad para ejercer control e influencia.
f) El contexto y alcance de los procesos.
Los requisitos del 8.3.1 al 8.3.6 de la Norma ISO:9001 NMX/CC-9001-IMNC-2015, solo son aplicables
para la Dirección Corporativa de Ingeniería y Proyectos de Infraestructura, esto no afectan la
capacidad o a la responsabilidad de la CFE de asegurarse de la conformidad de sus productos y
servicios ni de afectaciones en la satisfacción del cliente.

4.4 Sistema Integral de Gestión de CFE y sus procesos

4.4.1 Las Direcciones y Áreas del Corporativo, Empresas Productivas Subsidiarias, Empresas Filiales y
Unidades de Negocio y en la totalidad de los centros de trabajo de cada una de ellas, así como en las
Empresas Filiales establecen, implementan, mantienen y mejoran continuamente el SIG-CFE, incluidos
los procesos necesarios y sus interacciones de acuerdo con los requisitos de las normas ISO
9001:2015/NMX-CC-9001-IMNC-2015, ISO 14001:2015/NMX-SAA-14001-IMNC-2015, ISO
45001:2018.

Apegado al Plan de Negocios de la CFE y al Estatuto Orgánico de la CFE el Diagrama de Procesos del
SIG-CFE se muestra en la Figura 2.
 El diagrama de procesos respeta los Términos de la Estricta Separación Legal de la CFE y de sus EPS, EF y UN.
Figura 2. Diagrama de Procesos SIG-CFE.

 Procesos clave: son todos aquellos que involucran directamente las actividades productivas de
la CFE, sus Empresas Productivas Subsidiarias, Empresas Filiales y Unidades de Negocio.
 Procesos estratégicos: son aquellos procesos que realiza el corporativo, encargados de realizar
funciones estratégicas y de dirección logrando abarcar toda la estructura funcional de la CFE,
sus Empresas Productivas Subsidiarias, Empresas Filiales y Unidades de Negocio.
  Procesos de apoyo: también conocidos como complementarios, son los procesos del corporativo
que dan sustento al desempeño de los procesos clave y estratégicos y son responsables de
apoyar en funciones administrativas y de gestión de recursos financieros, materiales, tecnologías
de la información, responsabilidad social, apoyo técnico legal entre otras, con alcance a toda la
estructura funcional de la CFE, sus Empresas Productivas Subsidiarias, Empresas Filiales y
Unidades de Negocio.
 Procesos de las Líneas de Negocio: Son aquellos que se crearon derivado de la Reforma
Energética, y que se atienden a través de las Unidades de Negocio o Empresas Filiales.

Considerando la Comprensión de la organización y de su contexto del apartado 4.1, y la Comprensión y

expectativas de las partes interesadas del apartado 4.2, ambos de este Manual, cada una de las
Direcciones y Áreas del Corporativo, Empresas Productivas Subsidiarias, Empresas Filiales y Unidades
de Negocio y en la totalidad de los centros de trabajo de cada una de ellas, así como en las Empresas
Filiales determinan y documentan:

a) las entradas requeridas y las salidas esperadas de sus procesos.

b) la secuencia e interacción de estos procesos.
c) los criterios y los métodos, (incluyendo el seguimiento, las mediciones y los indicadores de
desempeño), necesarios para asegurarse de la operación eficaz y el control de los mismos.
d) la gestión de recursos necesarios y su disponibilidad.
e) la asignación de responsabilidades y autoridades para los procesos.
f) los riesgos y oportunidades determinados con los requisitos mencionados en el apartado 6.1
de este Manual.
g) la forma de evaluar sus procesos y la implementación de cualquier cambio que sea necesario
para asegurarse de que los procesos logran los resultados previstos.
h) las acciones para mejorar los procesos y el SIG-CFE.

4.4.2 Las Direcciones y Áreas del Corporativo, Empresas Productivas Subsidiarias y Unidades de
Negocio de la CFE, y en la totalidad de centros de trabajo de cada una de ellas, así como en las
Empresas Filiales, determinan, mantienen y conservan la información documentada necesaria para
apoyar la operación de sus procesos y tener certidumbre de que se realizan según lo planificado
aplicando el Procedimiento de Control de la información documentada P-1020-001.

5. LIDERAZGO

5.1 Liderazgo y Compromiso

5.1.1 Generalidades

La Alta Dirección de la CFE, las Direcciones y Áreas Corporativas, Empresas Productivas Subsidiarias,
Unidades de Negocios y en la totalidad de centros de trabajo de cada una de ellas, así como en las
Empresas Filiales, demuestran su liderazgo y compromiso con respecto al Sistema Integral de Gestión
de CFE mediante las siguientes acciones:

a) asumiendo la responsabilidad y obligación de rendir cuentas con relación a la eficacia del SIG-
CFE.
b) estableciendo la Política Transversal de Calidad, sus objetivos e indicadores, la Visión y la
Misión empresarial de CFE; alineados con el Modelo de Medición del Desempeño Empresarial
 (MDE) y el Modelo Operativo aprobado por el Consejo de Administración de la CFE, los
Términos de la Estricta Separación Legal, los compromisos establecidos con el Plan de
Negocios CFE (PdN) y lo establecido en el Programa Operativo Anual (POA) por empresa.
c) asegurándose de la integración de los requisitos del SIG-CFE en los procesos representados en
la Figura 2.
d) promoviendo el uso del enfoque a procesos y el pensamiento basado en riesgos.
e) asegurando que los recursos necesarios para el SIG-CFE estén disponibles.
f) comunicando la importancia de una gestión eficaz de los procesos, conforme con los requisitos
del SIG-CFE.
g) asegurando que el SIG-CFE logre los resultados previstos.
h) comprometiendo, dirigiendo y apoyando a las personas, para contribuir a la eficacia del SIG-
CFE.
i) promoviendo la mejora continua del SIG-CFE.
j) apoyando otros roles pertinentes de la Dirección, para demostrar su liderazgo en la forma en la
que aplique a sus áreas de responsabilidad.
k) desarrollando, liderando y promoviendo una cultura en la organización que apoye los resultados
previstos del SIG-CFE.
l) protegiendo a los trabajadores de represalias al informar de incidentes, peligros, riesgos y
oportunidades.
m) asegurándose de que la organización establezca e implemente procesos para la consulta y la
participación de los trabajadores, y
n) apoyando el establecimiento y funcionamiento de las Comisiones Seguridad e Higiene.
 
 
5.1.2 Enfoque al cliente

La Alta Dirección de la CFE, las Direcciones y Áreas Corporativas, Empresas Productivas Subsidiarias,
Unidades de Negocios y en la totalidad de centros de trabajo de cada una de ellas, así como en las
Empresas Filiales, demuestran su liderazgo y compromisos con un enfoque en el aumento de la
satisfacción de los clientes internos y externos, asegurándose que se determinen, se comprendan y se
cumplan los requisitos del cliente y los legales y reglamentarios que le apliquen.

Asimismo, determina y considera los riesgos y oportunidades que puedan afectar la conformidad del
producto y la capacidad para aumentar la satisfacción de los clientes.

5.2 Política Transversal de Calidad

5.2.1 Establecimiento de la Política Transversal de Calidad

La Alta Dirección de la CFE establece, implementa y mantiene la Política Transversal de Calidad, la cual
se encuentra en el M-1020-002.

5.2.2 Comunicación de la Política Transversal de Calidad

La Alta Dirección de la CFE, las Direcciones y Áreas Corporativas, Empresas Productivas Subsidiarias,
Unidades de Negocios y en la totalidad de centros de trabajo de cada una de ellas, así como en las
Empresas Filiales se aseguran que la Política Transversal de Calidad:

a) está disponible y se mantiene como información documentada.

b) se comunica, se entiende y se aplica dentro de la organización y
 c) está disponible para las partes interesadas.

La Política Transversal de Calidad se difunde a los centros de trabajo mediante el Procedimiento de

Consulta, comunicación, participación y toma de conciencia P-1020-004.

5.3 Roles, Responsabilidades y autoridades en la organización

La Alta Dirección de la CFE, las Direcciones y Áreas Corporativas, Empresas Productivas Subsidiarias,
Unidades de Negocios y en la totalidad de centros de trabajo de cada una de ellas, así como en las
Empresas Filiales se aseguran de que las responsabilidades y autoridades del personal se asignan, se
comuniquen (Procedimiento P-1020-004) y se entiendan en toda la organización a través de los
documentos pertinentes, por ejemplo:

 Manuales de organización.
 Manuales de procedimientos administrativos
 Cuadro de facultades y responsabilidades.
 Procedimientos.
 Perfiles de puesto.

La Alta Dirección de la CFE, las Direcciones y Áreas Corporativas, Empresas Productivas Subsidiarias,
Unidades de Negocios y en la totalidad de centros de trabajo de cada una de ellas, así como en las
Empresas Filiales, designan a un miembro de la organización como Representante de la Dirección
(RD), con la responsabilidad de vigilar que los procesos correspondientes, se documenten, implementen
y mantengan, para evaluar la gestión del SIG-CFE, además de designar a los Coordinadores de
Calidad, Ambiental, y de Seguridad y Salud en el trabajo.

Los nombramientos son notificados al personal de cada centro de trabajo y al RD del nivel inmediato
superior y se dan a conocer mediante el Procedimiento de Consulta, comunicación, participación y toma
de conciencia P-1020-004.

El RD y los Coordinadores de norma de los centros de trabajo apoyan al RD del SIG-CFE del nivel
inmediato superior en:

a) implantar y mantener los procesos necesarios para el SIG-CFE, de acuerdo con los requisitos de
las normas vigentes ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001:2018.
b) asegurar que los procesos están generando y proporcionando las salidas previstas.
c) informar a la Alta Dirección el desempeño del SIG-CFE, y sobre las recomendaciones y/o
necesidades de mejora.
d) promover el enfoque del aumento de la satisfacción de los clientes.
e) asegurar que la integridad del SIG-CFE se mantiene cuando se planifica e implementan cambios
en el mismo.

De esta manera se asegura que los Objetivos e Indicadores planificados en el apartado 6.2 se cumplan,
en caso contrario existe el Procedimiento de Producto no conforme, no conformidades, acciones
correctivas y preventivas P-1020-005.

6. PLANIFICACIÓN
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades

6.1.1 Al planificar el SIG-CFE se consideran las cuestiones referidas en el contexto de la organización y

los requisitos referidos en las necesidades y expectativas de las partes interesadas, para determinar los
riesgos y oportunidades que es necesario abordar con el fin de asegurarse de que el SIG-CFE pueda
lograr los resultados previstos, aumentando los efectos deseables, y reduciendo los no deseados y así
lograr la mejora continua.

6.1.2 Cada proceso de las Direcciones y Áreas Corporativas, Empresas Productivas Subsidiarias,
Unidades de Negocios y en la totalidad de centros de trabajo de cada una de ellas, así como en las
Empresas Filiales, identifican, analizan y evalúan los riesgos operativos y las oportunidades, así como la
manera de abordar el tratamiento, dar seguimiento, revisión y evaluando la eficacia de estas acciones
aplicando el Procedimiento P-1020-014.

La gestión de los riesgos operativos y oportunidades determinados por el Procedimiento P-1020-014, se

comunican a la Alta Dirección, mediante el Procedimiento de Consulta, comunicación, participación y
toma de conciencia P-1020-004.

Posteriormente los riesgos determinados por la Alta Dirección de las Direcciones y Áreas Corporativas,
Empresas Productivas Subsidiarias, Unidades de Negocios y en la totalidad de centros de trabajo de
cada una de ellas, así como en las Empresas Filiales se incorporan en el Sistema informático del
Modelo de Administración de Riesgos Operativos (MARO).

6.1.2.1 Aspectos ambientales, identificación de peligros, evaluación y control de riesgos de SST

Las Direcciones y Áreas Corporativas, Empresas Productivas Subsidiarias, Unidades de Negocios y en

la totalidad de centros de trabajo de cada una de ellas, así como en las Empresas Filiales determinan
los aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios que pueden controlar y de aquellos
en los que pueden influir, así como sus impactos ambientales asociados, desde una perspectiva de ciclo
de vida conforme al Procedimiento Identificación de aspectos e impactos ambientales, peligros y
evaluación de riesgos y oportunidades de seguridad y salud en el trabajo P-1020-007. Para la
evaluación de la significancia de los aspectos ambientales se consideran los criterios de: riesgo
ambiental, alcance del impacto, frecuencia de la actividad, control, temporalidad e interés de las partes
interesadas. Tomando en cuenta los cambios, incluidos los desarrollos nuevos o planificados, y las
actividades, productos y servicios nuevos o modificados, así como, las condiciones anormales y las
situaciones de emergencia razonablemente previsibles.

Las Direcciones y Áreas Corporativas, Empresas Productivas Subsidiarias, Unidades de Negocios y en

la totalidad de centros de trabajo de cada una de ellas, así como en las Empresas Filiales llevan a cabo
la identificación de peligros, la evaluación y el control de riesgos de SST, a través del Procedimiento
P-1020-007.

Se comunican mediante el Procedimiento de Consulta, comunicación, participación y toma de

conciencia P-1020-004.

6.1.2.2 Control operacional en materia ambiental y de seguridad y salud en el trabajo en

Generación Nuclear.

Las operaciones y actividades asociadas a los aspectos ambientales significativos se identifican con el
procedimiento PAS-31, Evaluación de aspectos ambientales, monitoreo y medición y verificación
operativa del cumplimiento ambiental; con base en lo establecido en los capítulos 11 y 12 del Final
Safety Analysis Report/Informe de Seguridad de la Segunda Etapa (FSAR/ISSE) y en el capítulo 3 del
informe ambiental.

Para el control de estas operaciones se aplican las especificaciones técnicas de operación de las U1 y
U2 de la Central Laguna Verde (CLV), y bajo los procedimientos correspondientes al Programa de
Garantía de Calidad (PGC).

6.1.3 Requisitos legales y otros relacionados con aspectos ambientales y de seguridad salud en
el trabajo

Las Direcciones y Áreas Corporativas, Empresas Productivas Subsidiarias, Unidades de Negocios y en

la totalidad de centros de trabajo de cada una de ellas, así como en las Empresas Filiales, determinan y
tienen acceso a los requisitos legales y otros, relacionados con sus aspectos ambientales y peligros y
riesgos de SST y como aplican en el SIG-CFE, mediante el Procedimiento Identificación de requisitos
legales y otros en materia ambiental y de seguridad y salud en el trabajo P-1020-006.

Se comunican mediante el Procedimiento de Consulta, comunicación, participación y toma de

conciencia P-1020-004.

6.2 Objetivos y planificación para lograrlos

La Alta Dirección de la CFE ha determinado los Objetivos de la Calidad-Indicadores de acuerdo con la

Tabla 1.
Tabla 1.- Objetivos de Calidad-Indicadores del SIG-CFE.

Las Direcciones y Áreas del Corporativo, Empresas Productivas Subsidiarias, Unidades de Negocios y
en la totalidad de centros de trabajo de cada una de ellas, así como en las Empresas Filiales, deben
alinearse a lo que establece la Tabla 1, y al Procedimiento de objetivos, metas y programas en materia
de Calidad, Ambiente y de Seguridad y Salud en el Trabajo P-1020-008.

6.3. Planificación de los cambios

Las Direcciones y Áreas del Corporativo, Empresas Productivas Subsidiarias, Unidades de Negocios y
en la totalidad de centros de trabajo de cada una de ellas, así como en las Empresas Filiales
determinan la necesidad de cambios en el SIG-CFE y se llevan a cabo de manera planificada. Los
cambios que pueden afectar al SIG-CFE son entre otros:

 nuevas disposiciones.
 el marco jurídico.
 el contrato colectivo.
 la tecnología.
 los aspectos económicos.
 los eventos naturales.
 la disponibilidad de recursos.
 la infraestructura y
 la asignación o reasignación de responsabilidades y autoridades.

considerando:

a) el propósito de los cambios y sus consecuencias potenciales.

b) la integridad del SIG-CFE.
c) la disponibilidad de recursos.
d) la asignación o reasignación de responsabilidades y autoridades.

7. APOYO

7.1 Recursos

7.1.1 Generalidades

La Alta Dirección de la CFE, las Direcciones y Áreas Corporativas, Empresas Productivas Subsidiarias,
Unidades de Negocios y en la totalidad de centros de trabajo de cada una de ellas, así como en las
Empresas Filiales, determinan y proporcionan los recursos humanos, financieros y materiales
necesarios para el establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora continua del SIG-CFE,
considerando las capacidades y limitaciones de los recursos internos existentes y de los proveedores
externos.

7.1.2 Personas
La Alta Dirección de la CFE, las Direcciones y Áreas Corporativas, Empresas Productivas Subsidiarias,
Unidades de Negocios y en la totalidad de centros de trabajo de cada una de ellas, así como en las
Empresas Filiales, determinan y proporcionan las personas necesarias para la implementación eficaz
del SIG-CFE y para la operación y control de los procesos, de acuerdo al diagrama de procesos del
SIG-CFE, figura 2. Para ocupar las funciones requeridas por los procesos, el personal es competente
para cumplir con los requisitos del producto, el ambiente y la seguridad y salud en el trabajo.

7.1.3 Infraestructura

La Alta Dirección de la CFE, las Direcciones y Áreas Corporativas, Empresas Productivas Subsidiarias,
Unidades de Negocios y en la totalidad de centros de trabajo de cada una de ellas, así como en las
Empresas Filiales, determinan, proporcionan y mantienen la infraestructura necesaria para la operación
de sus procesos y lograr la conformidad de los productos ofrecidos, de acuerdo al diagrama de
procesos del SIG-CFE, figura 2. La infraestructura incluye, cuando sea aplicable:

a) edificios, y servicios asociados.

b) equipo para los procesos (tanto hardware como software);
c) recursos de trasporte; y
d) tecnologías de la información y comunicación.

7.1.4 Ambiente para la operación de los procesos

Las Direcciones y Áreas Corporativas, Empresas Productivas Subsidiarias, Unidades de Negocios y en

la totalidad de centros de trabajo de cada una de ellas, así como en las Empresas Filiales, determinan,
proporcionan y mantienen el ambiente, a través de los resultados del sistema de clima organizacional
(SICLO) se refleja el nivel de satisfacción del personal en diferentes aspectos. Dichos resultados son
analizados por la Alta Dirección de cada centro de trabajo, quienes documentan las acciones necesarias
para su mejora. Como una buena práctica los centros de trabajo de la CFE instrumentan metodologías
como por ejemplo las 5S, con el propósito de crear y mantener un lugar de trabajo, limpio, ordenado y
agradable para contribuir a un ambiente adecuado para la operación de los procesos.

7.1.5 Recursos de seguimiento y medición

7.1.5.1 Generalidades

La Alta Dirección de la CFE, las Direcciones y Áreas Corporativas, Empresas Productivas Subsidiarias,
Unidades de Negocios y en la totalidad de centros de trabajo de cada una de ellas, así como en las
Empresas Filiales, determinan y proporcionan los recursos necesarios para asegurar la validez y
fiabilidad de los resultados cuando se realiza el seguimiento o la medición para verificar la conformidad
del producto/servicio con los requisitos establecidos, garantizando de que estos recursos
proporcionados:

a) son apropiados para las actividades de seguimiento y medición realizadas;

b) se mantienen para asegurarse de la idoneidad continua para su propósito.

Conservan la información documentada apropiada como evidencia de que los recursos de seguimiento
y medición son idóneos para su propósito.

7.1.5.2 Trazabilidad de las mediciones

Cuando la trazabilidad de las mediciones sea parte fundamental para proporcionar confianza en la
validez de los resultados de la medición, las Direcciones y Áreas Corporativas de CFE, Empresas
Productivas Subsidiarias, Unidades de Negocios y en la totalidad de centros de trabajo de cada una de
ellas, así como en su caso las Empresas Filiales, deben verificar que el equipo de medición se:

a. calibra o verifica a intervalos especificados o antes de su utilización, comparando con los patrones
de medición trazables a patrones de medición nacionales o internacionales. Cuando no existan
tales patrones se registra la base utilizada para la calibración o la verificación.
b. ajusta o reajusta según sea necesario.
c. identifica para poder determinar el estado de calibración.
d. protege contra ajustes, daños o deterioro durante la manipulación, el mantenimiento y el
almacenamiento que pudieran invalidar el estado de calibración y los posteriores resultados de la
medición.

Se evalúa y registra la validez de los resultados de las mediciones anteriores, cuando se detecta que el
equipo no está conforme con los requisitos. Se toman las acciones apropiadas sobre el equipo y sobre
cualquier servicio afectado. Se mantiene la información documentada de los resultados de la calibración
y la verificación.

Se confirma la capacidad de los programas informáticos para satisfacer su aplicación prevista cuando
estos se utilicen en las actividades de medición y monitoreo de los requisitos especificados. Esto se
lleva a cabo antes de iniciar su utilización a través de los periodos de pruebas previos a su liberación, y
se confirman de nuevo cuando sea necesario.

7.1.5.3 Control de los equipos de seguimiento y medición de energía eléctrica por medios
nucleares

La medición de la energía eléctrica entregada a la red es mediante el dispositivo denominado “Medidor

de energía”, propiedad del Centro Nacional de Control de Energía (CENACE). El equipo se encuentra
en instalaciones del cliente, por lo que es responsable de su verificación, ajuste y calibración.

Los parámetros a medir en los subprocesos de producción se definen en los documentos de diseño de
la Central. Los instrumentos para medir y el método para el cálculo de la incertidumbre de los
dispositivos se describen en el Procedimiento Estimación de incertidumbres para los equipos
controlados por ISO-9001, PAM-13.

7.1.6 Conocimientos de la organización

Las Direcciones y Áreas Corporativas de CFE, Empresas Productivas Subsidiarias, Unidades de

Negocios y en la totalidad de centros de trabajo de cada una de ellas, así como en las Empresas
Filiales, determinan los conocimientos necesarios para la operación de sus procesos y para lograr la
conformidad de los productos y servicios, a través de los manuales de organización correspondientes,
información documentada conservada en el SIG-CFE, perfiles de puesto y baterías de capacitación.

Estos conocimientos se mantienen en la medida en que sea necesario, en los manuales de

capacitación, procedimientos, video tutoriales, lecciones aprendidas de eventos pasados, auditorías
internas y externas, acciones correctivas, proyectos de innovación, entre otros, y se ponen a disposición
en los medios de comunicación correspondientes.

Cuando se abordan las necesidades y tendencias cambiantes, las Direcciones y Áreas Corporativas de
CFE, Empresas Productivas Subsidiarias, Unidades de Negocios y en la totalidad de centros de trabajo
de cada una de ellas, así como en las Empresas Filiales, consideran sus conocimientos actuales y
adquieren los conocimientos adicionales necesarios para actualizar sus bases de conocimientos.

Las fuentes externas para adquirir conocimientos son: participación en eventos como conferencias,
congresos, reuniones, cursos de capacitación, seminarios, diplomados, entre otros.

7.2 Competencia del Personal

La Alta Dirección de la CFE, las Direcciones y Áreas Corporativas, Empresas Productivas Subsidiarias,
Unidades de Negocios y en la totalidad de centros de trabajo de cada una de ellas, así como en las
Empresas Filiales, determinan la competencia necesaria del personal que realiza, bajo su control, los
trabajos que afectan al desempeño y eficacia del SIG-CFE. Esto se asegura con base a su educación,
formación o y experiencia apropiada y cuando es necesario, se toman acciones para que el personal
adquiera la competencia necesaria, evaluando la eficacia de estas acciones.

Se conserva evidencia documentada de la competencia del personal.

7.3 Toma de conciencia

La Alta Dirección de la CFE, las Direcciones y Áreas Corporativas, Empresas Productivas Subsidiarias,
Unidades de Negocios y en la totalidad de centros de trabajo de cada una de ellas, así como en las
Empresas Filiales, se aseguran de que el personal que realiza el trabajo bajo el control del centro de
trabajo, tome conciencia de la Política, de los objetivos que se pretenden alcanzar, de la contribución de
su trabajo a lograr la eficacia del SIG-CFE, incluidos los beneficios de una mejora del desempeño, así
como, la implicaciones que se tienen del incumplimiento de los requisitos. Lo anterior se realiza de
acuerdo al Procedimiento P-1020-004.

7.4 Comunicación

La Alta Dirección de la CFE, las Direcciones y Áreas Corporativas, Empresas Productivas Subsidiarias,
Unidades de Negocios y en la totalidad de centros de trabajo de cada una de ellas, así como en las
Empresas Filiales, llevan a cabo la comunicación, tanto interna como externa, en materia de Calidad,
Ambiental, Seguridad y Salud en el Trabajo con sus clientes y partes interesadas mediante el
Procedimiento de Consulta, comunicación y toma de conciencia, P-1020 -004.

7.5 Información documentada

7.5.1 Generalidades

La Alta Dirección de la CFE, las Direcciones y Áreas Corporativas, Empresas Productivas Subsidiarias,
Unidades de Negocios y en la totalidad de centros de trabajo de cada una de ellas, así como en las
Empresas Filiales, determinan la información documentada necesaria para la eficacia del SIG-CFE la
cual incluye:

a) Política Transversal de Calidad y Objetivos-Indicadores del SIG-CFE.

 b) Manual del SIG-CFE .
c) los procedimientos y los registros obligatorios requeridos por las normas.
d) los procedimientos, manuales, instructivos de trabajo, fichas de proceso, planes de calidad,
guías, entre otros, incluidos los registros, que las Direcciones y Áreas Corporativas, Empresas
Productivas Subsidiarias, Unidades de Negocios y en la totalidad de centros de trabajo de cada
una de ellas, así como en las Empresas Filiales, han determinado como necesarios para
asegurarse de la eficaz planificación, operación y control de los mismos.

La siguiente figura muestra la estructura documental del SIG-CFE.

7.5.1.1 Manual del SIG-CFE

Las Direcciones y Áreas Corporativas, Empresas Productivas Subsidiarias, Unidades de Negocios y en

la totalidad de centros de trabajo de cada una de ellas, así como en las Empresas Filiales, establecen,
mantienen y aseguran este Manual del SIG-CFE que incluya y/o haga referencia a:

a) el alcance del Sistema Integral de Gestión que comprende los estándares 9001:2015,
14001:2015 y ISO 45001:2018.
b) los procedimientos, instructivos, manuales, fichas de proceso y guías, establecidos.
c) una representación gráfica de la interacción entre los procesos. Ver diagrama de procesos del
SIG-CFE (Figura 2).

Únicamente la Unidad de Negocio de Generación Nuclear cuenta con diferentes documentos en materia
de calidad, seguridad y ambiental para cumplir con los más altos estándares en seguridad nuclear
solicitados por organismos internacionales como la Asociación Mundial de Operadores Nucleares
(WANO) por sus siglas en inglés.
7.5.2 Creación y actualización

La Alta Dirección de la CFE, las Direcciones y Áreas Corporativas, Empresas Productivas Subsidiarias,
Unidades de Negocios y en la totalidad de centros de trabajo de cada una de ellas, así como en las
Empresas Filiales, elaboran y actualizan la información documentada de acuerdo al Procedimiento de
Control de la información documentada P-1020-001.

7.5.3 Control de la información documentada

7.5.3.1 La información documentada requerida por el SIG-CFE, se controla de acuerdo a lo establecido

en el Procedimiento de Control de la información documentada P-1020-001.

El Sistema Informático Achiever, así como los documentos relacionados con las aplicaciones
informáticas (SICACYP Sistema Informático de Control de Acciones Correctivas y Preventivas, VIGIA
Sistema Informático de Vigilancia de la Gestión Ambiental, SISST Sistema Informático de Seguridad y
Salud en el Trabajo) están a cargo de la Dirección Corporativa de Operaciones.

La Unidad de Negocio de Generación Nuclear cumple con el Procedimiento PAG-32 y el Sistema C-97.

7.5.3.2. Para garantizar el control de la información documentada en los centros de trabajo de las
Direcciones y Áreas Corporativas, Empresas Productivas Subsidiarias, Unidades de Negocios, así como
en las Empresas Filiales, se determina en el procedimiento P- 1020-001, la manera en que:

a) se distribuyen, se accesan, se recuperan y se usan a través del sistema informático Achiever.

b) se determina el tiempo de almacenamiento y preservación.
c) se controlan los cambios, cuando así se requiera.

La información documentada de origen externo, que se considera como necesaria para la planificación
y operación de los centros de trabajo, se identifica como lo marca el Procedimiento de Control de la
información documentada P-1020-001.

La información documentada conservada como evidencia de la conformidad se protege contra

modificaciones no intencionadas en cada una de los centros de trabajo.

La Unidad de Negocio de Generación Nuclear aplica los procedimientos: PAI-22 y PAG-52.

8. OPERACIÓN

8.1 Planificación y control operacional

La Alta Dirección de la CFE, las Direcciones y Áreas Corporativas, Empresas Productivas Subsidiarias,
Unidades de Negocios y en la totalidad de centros de trabajo de cada una de ellas, así como en las
Empresas Filiales, planifican, implementan y controlan los procesos necesarios para cumplir con los
requisitos del producto/servicio, y para implementar las acciones determinadas en la planificación del
SIG-CFE. Los centros de trabajo llevan a cabo la planificación y el desarrollo de sus programas de
actividades, de acuerdo a los procedimientos, políticas, lineamientos, planes de calidad y/o fichas de
proceso, entre otros. Durante la planificación cada centro de trabajo determina:

I. Los requisitos del producto/servicio.

 II. El establecimiento de criterios para llevar a cabo las actividades de los procesos.
III. Los criterios para la aceptación del producto/servicio.
IV. Los recursos necesarios para lograr la conformidad con los requisitos del producto/servicio.
V. La implementación del control de los procesos de acuerdo a los criterios establecidos.
VI. La determinación, el mantenimiento y la conservación de la información documentada
necesaria para generar confianza en que los procesos se han llevado a cabo según lo
planificado y demostrar la conformidad de los productos/servicios con los requisitos.

Las salidas de la planificación son adecuadas a las operaciones de los centros de trabajo de las
Direcciones y Áreas Corporativas, Empresas Productivas Subsidiarias, Unidades de Negocios, así como
en las Empresas Filiales.

Los centros de trabajo de las Direcciones y Áreas Corporativas, Empresas Productivas Subsidiarias,
Unidades de Negocios, así como en las Empresas Filiales, controlan los cambios planificados y revisa
las consecuencias de los cambios no previstos, y toman acciones para mitigar los efectos adversos, en
caso de ser necesario y se aseguran de que los procesos contratados externamente estén controlados.

Para el control operacional en materia de calidad, ambiental y de seguridad y salud en el trabajo, los
centros de trabajo identifican, planean y atienden las operaciones asociadas a los impactos ambientales
significativos y a los riesgos de SST que requieren la aplicación de medidas de control, a través del
Procedimiento de Control operacional en materia de calidad, ambiente y seguridad y salud en el trabajo
P-1020-009. El control operacional, en coherencia con la perspectiva del ciclo de vida hace referencia a:

 Los criterios de operación en los procedimientos e instructivos de trabajo.

 Los aspectos ambientales significativos y proporcionar condiciones de trabajo seguras y
saludables para prevenir lesiones y deterioro de la salud relacionados con el trabajo,
identificados en los productos, servicios e insumos (materiales y equipos) que se adquieren por
los centros de trabajo de las Direcciones y Áreas Corporativas, Empresas Productivas
Subsidiarias, Unidades de Negocios, así como en las Empresas Filiales.
 Los requerimientos aplicables a los proveedores, visitantes y contratistas para el control
operacional.
 La ergonomía y factores psicosociales, a fin de eliminar o reducir los riesgos de SST desde su
origen.
 El establecimiento, implementación y mantenimiento de uno o varios procedimientos
documentados para controlar situaciones en las que su ausencia podría llevar a desviaciones de
la política, los objetivos y metas ambientales.

8.1.1 Control de Operaciones en materia ambiental y de seguridad y salud en el trabajo en

Generación Nuclear.

Las operaciones y actividades asociadas a los aspectos ambientales significativos se identifican con el
Procedimiento PAS-31, Evaluación de aspectos ambientales, monitoreo y medición y verificación
operativa del cumplimiento ambiental; con base en lo establecido en los capítulos 11 y 12 del Final
Safety Analysis Report/Informe de Seguridad de la Segunda Etapa (FSAR/ISSE) y en el capítulo 3 del
Informe Ambiental.

Para el control de estas operaciones de se aplican las especificaciones técnicas de operación de las U1
y U2 de la Central Laguna Verde (CLV), y bajo los procedimientos correspondientes al Programa de
Garantía de Calidad (PGC).
8.2 Requisitos para los productos y servicios

8.2.1 Comunicación con el cliente

Las Direcciones y Áreas Corporativas, Empresas Productivas Subsidiarias, Unidades de Negocios y en

la totalidad de centros de trabajo de cada una de ellas, así como en las Empresas Filiales, establecen la
comunicación con los clientes y debe incluir:

a) proporcionar la información relativa a los productos y servicios

b) tratar las consultas, los contratos o los pedidos, incluyendo los cambios
c) obtener la retroalimentación de los clientes relativa a los productos y servicios, incluyendo las quejas
de los clientes
d) manipular o controlar la propiedad del cliente
e) establecer los requisitos específicos para las acciones de contingencia, cuando sea pertinente

La comunicación con el cliente se realiza mediante el Procedimiento de Consulta, comunicación,

participación y toma de conciencia P-1020-004.

8.2.2 Determinación de los requisitos para el producto

Las Direcciones y Áreas Corporativas, Empresas Productivas Subsidiarias, Unidades de Negocios y en

la totalidad de centros de trabajo de cada una de ellas, así como en las Empresas Filiales, determinan
los requisitos del producto ofrecido a sus clientes, asegurándose de que:

a) Los requisitos para los productos y servicios estén definidos, incluyendo:

 Los requisitos legales y reglamentarios aplicables señalados en las Leyes y normatividad

aplicable, además de los identificados en los procedimientos operativos.
 Los requisitos adicionales que los centros de trabajo de las Direcciones y Áreas
Corporativas, Empresas Productivas Subsidiarias, Unidades de Negocios, así como en las
Empresas Filiales, consideren necesarios.

b) Puede cumplir con las declaraciones acerca de los productos ofrecidos a sus clientes.

8.2.3 Revisión de los requisitos para los productos y servicios

8.2.3.1 Cada una de Direcciones y Áreas Corporativas, Empresas Productivas Subsidiarias, Empresas
Filiales y Unidades de Negocio de la CFE revisan los requisitos de su producto/servicio ante la
necesidad de asegurar que se tiene la capacidad para cumplir con los requisitos que se le ofertan al
cliente se aseguran de que se tiene la capacidad para cumplir con los requisitos definidos para el
producto que se ofrece a los clientes. Esta revisión se efectúa antes de comprometerse a proporcionar
el servicio a los clientes y se asegura que estén definidos:

a) requisitos especificados por el cliente , incluyendo los requisitos para las actividades de
entrega y en donde proceda, las posteriores a la misma
b) los requisitos no establecidos por el cliente, pero necesarios para el uso especificado o
previsto, cuando sea conocido.
c) los requisitos especificados por la organización, como son los compromisos de Servicio con
los clientes
d) los requisitos legales y reglamentarios aplicables a producto, (ver apartado 8.2.2, inciso a).
 e) las diferencias existentes entre los requisitos del contrato y los expresados previamente. La
Organización se asegura de que se resuelvan estas posibles diferencias existentes.

Cuando el cliente no proporcione una declaración documentada de los requisitos, se confirman los
requisitos del cliente antes de la aceptación.

8.2.3.2 Se mantiene registros de los resultados de la revisión y de las acciones originadas por la misma
y sobre cualquier requisito nuevo asociado al producto/servicio. Se mantiene como información
documentada

8.2.4 Cambios en los requisitos para los productos y servicios

Cuando se cambien los requisitos para los productos y servicios, las Direcciones y Áreas del
Corporativo, Empresas Productivas Subsidiarias, Empresas Filiales y Unidades de Negocio y en la
totalidad de los centros de trabajo de cada una de ellas, así como en las Empresas Filiales se asegura
de que la información documentada pertinente sea modificada y de que el personal correspondiente sea
consciente de los requisitos modificados.

Las Direcciones y Áreas del Corporativo, Empresas Productivas Subsidiarias, Empresas Filiales y
Unidades de Negocio y en la totalidad de los centros de trabajo de cada una de ellas, así como en las
Empresas Filiales determina los requisitos de su producto/servicio ante la necesidad de diseñar nuevos
productos y servicios que generen nuevos ingresos a la empresa y lo mantienen como información
documentada.

Cada una de las Direcciones y Áreas Corporativas, Empresas Productivas Subsidiarias, Unidades de
Negocio y en su caso Empresas Filiales en donde aplique el diseño y desarrollo de un producto/servicio
aplican los apartados 8.3 y 8.3.1 al 8.3.6 del presente Manual. En función de los productos o servicios a
diseñar y desarrollar, los procesos de producción pueden variar entre sí; con el fin de garantizar la
calidad, el diseño y desarrollo implica crear o determinar cómo debe de ser un producto/servicio que
satisface los requisitos del cliente, estos conforman la entrada para el diseño y desarrollo y son
resultado de la investigación, estos requisitos se determinan en forma de características, como se
precisan a continuación.

La investigación es la indagación original y planeada que busca descubrir nuevos conocimientos,

ampliar su comprensión y lograr su uso en el desarrollo de nuevos productos o servicios.

El desarrollo es el resultado de la investigación, o de cualquier otro tipo de conocimiento, para la

realización de nuevos productos y servicios. Incluye la materialización de los resultados de la
investigación en un diseño.

El término diseño se refiere a plasmar bien sea en dibujos o planos lo que se pretende lograr; o la
creación de prototipos no comercializables y proyectos piloto antes de poder llegar a su realización
formal y puesta en el mercado.

El diseño y desarrollo exige a los diseñadores estudios, investigaciones y tareas de modelado que le
permitan encontrar la mejor manera de realizar el producto/servicio que se pretenda crear.

Los resultados se mantienen como información documentada.

8.3.1 Generalidades

Las Direcciones y Áreas del Corporativo, Empresas Productivas Subsidiarias, Empresas Filiales y
Unidades de Negocio y en la totalidad de los centros de trabajo de cada una de ellas, así como en las
Empresas Filiales, en donde les aplique deben establecer, implementar y mantener un proceso de
diseño y desarrollo que sea adecuado para asegurarse de la posterior provisión de productos y
servicios.

8.3.2 Planificación del diseño y desarrollo

Al determinar las etapas y controles para el diseño y desarrollo, la organización debe considerar:
a. la naturaleza, duración y complejidad de las actividades de diseño y desarrollo.
b. las etapas del proceso requeridas, incluyendo las revisiones del diseño y desarrollo aplicables.
c. las actividades requeridas de verificación y validación del diseño y desarrollo.
d. las responsabilidades y autoridades involucradas en el proceso de diseño y desarrollo;
e. las necesidades de recursos internos y externos para el diseño y desarrollo de los productos y
servicios.
f. la necesidad de controlar las interfaces entre las personas que participan activamente en el
proceso de diseño y desarrollo.
g. la necesidad de la participación activa de los clientes y usuarios en el proceso de diseño y
desarrollo.
h. los requisitos para la posterior provisión de productos y servicios.
i. el nivel de control del proceso de diseño y desarrollo esperado por los clientes y otras partes
interesadas pertinentes.
j. la información documentada necesaria para demostrar que se han cumplido los requisitos del
diseño y desarrollo, conforme al P-1020-001.

8.3.3 Entradas para el diseño y desarrollo

Las Direcciones y Áreas del Corporativo, Empresas Productivas Subsidiarias, Empresas Filiales y
Unidades de Negocio y en la totalidad de los centros de trabajo de cada una de ellas, así como en las
Empresas Filiales deben determinar los requisitos esenciales para los tipos específicos de productos y
servicios a diseñar y desarrollar.

En este contexto deben considerar:

a) los requisitos funcionales y de desempeño.

b) la información proveniente de actividades previas de diseño y desarrollo similares.
c) los requisitos legales y reglamentarios.
d) normas o códigos de prácticas que la organización se ha comprometido a implementar.
e) las consecuencias potenciales de fallar debido a la naturaleza de los productos y servicios.

Las entradas deben ser adecuadas para los fines del diseño y desarrollo, estar completas y sin
ambigüedades.

Las entradas del diseño y desarrollo contradictorias deben resolverse.

Las Direcciones y Áreas del Corporativo, Empresas Productivas Subsidiarias, Empresas Filiales y
Unidades de Negocio y en la totalidad de los centros de trabajo de cada una de ellas, así como en las
Empresas Filiales deben conservar la información documentada sobre las entradas del diseño y
desarrollo.
8.3.4 Controles del diseño y desarrollo.

Las Direcciones y Áreas del Corporativo, Empresas Productivas Subsidiarias, Empresas Filiales y
Unidades de Negocio y en la totalidad de los centros de trabajo de cada una de ellas, así como en las
Empresas Filiales debe aplicar controles al proceso de diseño y desarrollo para asegurarse de que:

a) se definen los resultados a lograr.

b) se realizan las revisiones para evaluar la capacidad de los resultados del diseño y desarrollo
para cumplir los requisitos.
c) se realizan actividades de verificación para asegurarse de que las salidas del diseño y desarrollo
cumplen los requisitos de las entradas.
d) se realizan actividades de validación para asegurarse de que los productos y servicios
resultantes satisfacen los requisitos para su aplicación especificada o uso previsto.
e) se toma cualquier acción necesaria sobre los problemas determinados durante las revisiones, o
las actividades de verificación y validación.
f) se conserva la información documentada de estas actividades.

8.3.5 Salidas del diseño y desarrollo

Las Direcciones y Áreas del Corporativo, Empresas Productivas Subsidiarias, Empresas Filiales y
Unidades de Negocio y en la totalidad de los centros de trabajo de cada una de ellas, así como en las
Empresas Filiales debe asegurarse de que las salidas del diseño y desarrollo:

a) cumplen los requisitos de las entradas.

b) son adecuadas para los procesos posteriores para la provisión de productos y servicios.
c) incluyen o hacen referencia a los requisitos de seguimiento y medición, cuando sea apropiado, y
a los criterios de aceptación.
d) especifican las características de los productos y servicios que son esenciales para su propósito
previsto y su provisión segura y correcta. La organización debe conservar información
documentada sobre las salidas del diseño y desarrollo.

8.3.6 Cambios del diseño y desarrollo

Las Direcciones y Áreas del Corporativo, Empresas Productivas Subsidiarias, Empresas Filiales y
Unidades de Negocio y en la totalidad de los centros de trabajo de cada una de ellas, así como en las
Empresas Filiales deben identificar, revisar y controlar los cambios hechos durante el diseño y
desarrollo de los productos y servicios, o posteriormente en la medida necesaria para asegurarse de
que no haya un impacto adverso en la conformidad con los requisitos

Por esta razón deben conservar la información documentada sobre:

a) los cambios del diseño y desarrollo.

b) los resultados de las revisiones.
c) la autorización de los cambios.
d) las acciones tomadas para prevenir los impactos adversos.

8.4 Control de los procesos, productos y servicios suministrados externamente

8.4.1 Generalidades

Las Direcciones y Áreas del Corporativo, Empresas Productivas Subsidiarias, y Unidades de Negocio y
en la totalidad de los centros de trabajo de cada una de ellas, y en su caso las Empresas Filiales se
aseguran de que los procesos, productos y servicios suministrados externamente sean conforme a las
Disposiciones Generales en Materia de Adquisiciones, Arrendamientos, Contratación de Servicios y
Ejecución de Obras cuando:

a) los productos y servicios de proveedores externos están destinados a incorporarse dentro de los
propios productos y servicios de la organización.
b) los productos y servicios son proporcionados directamente a los clientes por proveedores
externos en nombre de la organización.
c) un proceso o una parte de un proceso es proporcionado por un proveedor externo como
resultado de una decisión de la organización.

Asimismo, en el caso que proceda las áreas requirentes llevan a cabo compras consolidadas, conforme
lo dispone el “Catalogo Básico de Bienes y Servicios, que por su naturaleza, volumen y monto podrán
contratarse por medio de compras consolidadas”, sin que esto menoscabe la operación y resultados de
la organización.

Para el caso de las Empresas Filiales y en cada uno de sus centros de trabajo, así como las
contrataciones que se llevan a cabo entre la CFE y sus Empresas Productivas Subsidiarias, así como
las que se realizan entre las Empresas Productivas Subsidiarias de la CFE, están exceptuadas del
cumplimiento de las Disposiciones, por lo que se aseguran de que los procesos, productos y servicios
suministrados externamente sean conforme a las disposiciones legales aplicables los que pueden incluir
cualquiera de los términos permitidos por la legislación mercantil y común y que cumplan con la
regulación aplicable en las materias que corresponda.

En el caso de los procesos, productos y servicios suministrados externamente que se utilizan, ejecutan
o prestan fuera de territorio nacional estos se rigen por la legislación del lugar donde se formaliza el
acto.

Las Direcciones y Áreas del Corporativo, Empresas Productivas Subsidiarias, y Unidades de Negocio y
en la totalidad de los centros de trabajo de cada una de ellas, así como en las Empresas Filiales
determinan y aplican criterios para la evaluación, la selección, el seguimiento del desempeño y la
revaluación de los proveedores externos, basándose en su capacidad para proporcionar procesos o
productos y servicios de acuerdo con los requisitos y conservan la información documentada de estas
actividades y de cualquier acción necesaria que surja de las evaluaciones.

La gestión y administración de los recursos materiales y servicios consiste en obtener oportunamente,

en el lugar preciso, en las mejores condiciones de costo, y en la cantidad y calidad necesarias, los
bienes y servicios requeridos en cada uno de los centros de trabajo, con el propósito de que se ejecuten
las tareas y de elevar la eficiencia en las operaciones.

Para atender el Proceso de Gestión de Recursos Materiales y Servicios, Adquisiciones, y

Arrendamientos, los centros de trabajo deberán atender lo previsto en la normatividad emitida por el
Consejo de Administración, conforme a lo señalado en el artículo 77 y 78, y décimo cuarto transitorio de
la Ley de la CFE.
Las disposiciones que emite el Consejo de Administración pueden encontrarse en la “Normateca en
línea” de la CFE en las secciones “Normatividad vigente” y Consejo de Administración” a través de la
dirección electrónica:

http://normateca.cfe.gob.mx/Normateca/aplicacion/Publico/Default.aspx

Por otra parte, y conforme lo señala el transitorio décimo cuarto de la Ley de la CFE, en aquellos
asuntos no regulados por las disposiciones vigentes emitidas por el Consejo de Administración,
aplicarán los manuales administrativos de aplicación general.

8.4.2 Tipo y alcance del control

Las Direcciones y Áreas del Corporativo, Empresas Productivas Subsidiarias, y Unidades de Negocio y
en la totalidad de los centros de trabajo de cada una de ellas, así como en las Empresas Filiales se
aseguran de que los procesos, productos y servicios suministrados externamente no afectan de
manera adversa a la capacidad de la organización de entregar productos y servicios conformes de
manera coherente a sus clientes. Las áreas usuarias que adquieren productos y servicios, evalúan las
propuestas presentadas por los concursantes para verificar si son solventes, es decir, si cumplen con
los requisitos establecidos en las convocatorias, considerando los criterios de imparcialidad, honradez,
eficiencia, eficacia y economía

Los centros de trabajo:

a) Se aseguran que los bienes y servicios adquiridos cumplan con los requisitos de compra
especificados, con los requisitos legales e internos en materia de calidad, ambiente, y de seguridad
y salud en el trabajo.
b) Se definen los controles que se aplican a un proveedor externo y los que se aplican a las salidas
resultantes.
c) Tener en consideración:

1) El impacto potencial de los procesos, productos y servicios suministrados externamente

mediante la evaluación y selección de los proveedores en función de su capacidad para
suministrar productos, realizar arrendamientos y prestar servicios, cumpliendo con los requisitos
del cliente, los legales y reglamentarios aplicables.
2) La eficacia de los controles aplicados por el proveedor externo.

d) Determinan la verificación u otras actividades necesarias para asegurarse de que los

procesos, productos y servicios suministrados externamente cumplen los requisitos.

Las Direcciones y Áreas del Corporativo, Empresas Productivas Subsidiarias, y Unidades de Negocio y
en la totalidad de los centros de trabajo de cada una de ellas, mantienen la información documentada
de los resultados de las evaluaciones y de cualquier acción necesaria en el Sistema Electrónico de
Contrataciones (SEC).

Para el caso de las contrataciones de las Empresas Filiales, así como de aquellas contrataciones que
se realizan fuera del territorio nacional, las áreas contratantes mantienen la información documentada
de evaluaciones y de cualquier acción en sus archivos.

8.4.3 Información para los proveedores externos

Las Direcciones y Áreas del Corporativo, Empresas Productivas Subsidiarias, y Unidades de Negocio y
en la totalidad de los centros de trabajo de cada una de ellas, así como en las Empresas Filiales se
aseguran de la adecuación de los requisitos antes de comunicárselo al proveedor y comunican a los
proveedores externos sus requisitos para:

a) los procesos, productos y servicios a proporcionar.

b) la aprobación de:

1) productos y servicios.
2) métodos, procesos y equipos.
3) la liberación de productos y servicios.

c) la competencia, incluyendo cualquier calificación requerida de las personas.

d) las interacciones del proveedor externo con la organización.
e) el control y el seguimiento del desempeño del proveedor externo a aplicar por parte de la
organización.
f) las actividades de verificación o validación que la organización, o su cliente, pretende llevar a cabo
en las instalaciones del proveedor externo.

8.4.4 Control de las obras y servicios relacionados ejecutados externamente por contratistas

8.4.4.1 Generalidades

Las Direcciones y Áreas del Corporativo, Empresas Productivas Subsidiarias, y Unidades de Negocio y
en la totalidad de los centros de cada una de las señaladas, se aseguran de que las obras o servicios
relacionados ejecutados externamente por contratistas sean conforme a las Disposiciones Generales en
Materia de Adquisiciones, Arrendamientos, Contratación de Servicios y Ejecución de Obras cuando:

a) las obras o servicios relacionados ejecutados externamente por contratistas tengan por objeto
construir, instalar, ampliar, adecuar, remodelar, restaurar, conservar, mantener, modificar y
demoler bienes inmuebles de la organización.
b) las obras o servicios relacionados que son proporcionados directamente a los clientes por
contratistas en nombre de la organización.
c) una obra o servicio relacionado, o en una delimitada parte es proporcionado por contratistas
como resultado de una decisión de la organización.

Para el caso de las Empresas Filiales y en cada uno de sus centros, así como las contrataciones que se
llevan a cabo entre la CFE y sus empresas productivas subsidiarias, así como las que se realizan entre
las empresas productivas subsidiarias de la CFE, están exceptuadas del cumplimiento de las
Disposiciones, por lo que se aseguran de que las obras o servicios relacionados ejecutados
externamente por contratistas sean conforme a las disposiciones legales aplicables los que pueden
incluir cualquiera de los términos permitidos por la legislación mercantil y común y que cumplan con la
regulación aplicable en las materias que corresponda.

En el caso de las obras o servicios relacionados ejecutados externamente por contratistas fuera de
territorio nacional estos se rigen por la legislación del lugar donde se formaliza el acto.

Las Direcciones y Áreas del Corporativo, Empresas Productivas Subsidiarias y Unidades de Negocio y
en la totalidad de los centros de cada una de las señaladas, así como en las Empresas Filiales
determinan y aplican criterios para la evaluación, la selección, el seguimiento del desempeño y la
revaluación de los contratistas, basándose en su capacidad para ejecutar obras o servicios relacionados
de acuerdo con los requisitos y conservan la información documentada de estas actividades y de
cualquier acción necesaria que surja de las evaluaciones.

La gestión y administración de las obras o servicios relacionados consiste en obtener oportunamente,

en el lugar preciso, en las mejores condiciones de costo, y en la cantidad y calidad necesarias, las obras
o servicios relacionados requeridos en cada uno de los centros de trabajo, con el propósito de que se
ejecuten las tareas y de elevar la eficiencia en las operaciones.

Para atender el Proceso de Gestión de obras o servicios relacionados, con sus respectivas
contrataciones, los centros de trabajo deberán atender lo previsto en la normatividad emitida por el
Consejo de Administración, conforme a lo señalado en el artículo 77 y 78, y décimo cuarto transitorio de
la Ley de la CFE.

Las disposiciones que emite el Consejo de Administración pueden encontrarse en la “Normateca en

línea” de la CFE en las secciones “Normatividad vigente” y Consejo de Administración” a través de la
dirección electrónica:

http://normateca.cfe.gob.mx/Normateca/aplicacion/Publico/Default.aspx

Por otra parte, y conforme lo señala el transitorio décimo cuarto de la Ley de la CFE, en aquellos
asuntos no regulados por las disposiciones vigentes emitidas por el Consejo de Administración,
aplicarán los manuales administrativos de aplicación general.

8.4.4.2 Tipo y alcance del control

Las Direcciones y Áreas del Corporativo, Empresas Productivas Subsidiarias y Unidades de Negocio y
en la totalidad de los centros de cada una de las señaladas, así como en las Empresas Filiales se
aseguran de que las obras o servicios relacionados ejecutados externamente por contratistas no afectan
de manera adversa a la capacidad de la organización de entregar obras o servicios relacionados de
manera coherente a sus clientes. Las áreas usuarias que contratan obras o servicios relacionados,
evalúan las propuestas presentadas por los concursantes para verificar si son solventes, es decir, si
cumplen con los requisitos establecidos en las convocatorias, considerando los criterios de
imparcialidad, honradez, eficiencia, eficacia y economía

Los centros de trabajo:

a) Se aseguran de que las obras o servicios relacionados ejecutados externamente por contratistas
cumplan con las especificaciones de construcción, con los requisitos legales e internos en materia
de calidad, ambiente, y de seguridad y salud en el trabajo.
b) Se definen los controles que se aplican a un contratista y los que se aplican a las salidas
resultantes.
c) Tener en consideración:

1) El impacto potencial de las obras o servicios relacionados ejecutados externamente, mediante la

evaluación y selección de los contratistas en función de su capacidad para construir obras o
ejecutar servicios relacionados, cumpliendo con los requisitos del cliente, los legales y
reglamentarios aplicables.
2) La eficacia de los controles aplicados por el contratista.

d) Determinan la verificación u otras actividades necesarias para asegurarse de que las obras o
servicios relacionados ejecutados externamente por contratistas cumplen los requisitos.
Las Direcciones y Áreas del Corporativo, Empresas Productivas Subsidiarias y Unidades de Negocio y
en la totalidad de los centros de trabajo de cada una de ellas, mantienen la información documentada
de los resultados de las evaluaciones y de cualquier acción necesaria en el Sistema Electrónico de
Contrataciones (SEC).

Para el caso de las contrataciones de las Empresas Filiales, así como de aquellas contrataciones que
se realizan fuera del territorio nacional, las áreas contratantes mantienen la información documentada
de evaluaciones y de cualquier acción en sus archivos.

8.4.4.3 Información para los contratistas externos

Las Direcciones y Áreas del Corporativo, Empresas Productivas Subsidiarias y Unidades de Negocio y
en la totalidad de los centros de cada una de las señaladas, así como en las Empresas Filiales se
aseguran de la adecuación de los requisitos antes de comunicárselo al contratista, y les comunican sus
requisitos para:

a) Las obras o servicios relacionados a ejecutar.

b) la aprobación de:

1) obras o servicios relacionados.

2) procesos constructivos, metodología para la ejecución de la obra, y en su caso de la
instalación de equipos.
3) la liberación de obras o servicios relacionados.

c) la competencia, incluyendo cualquier calificación requerida de las personas.

d) las interacciones del contratista con la organización.
e) el control y el seguimiento del desempeño del contratista a aplicar por parte de la organización.
f) las actividades de verificación o validación que la organización, o su cliente, pretende llevar a cabo
en las instalaciones del contratista.

8.5 Producción y provisión del servicio

8.5.1 Control de la producción y de la prestación del servicio

Las Direcciones y Áreas del Corporativo, Empresas Productivas Subsidiarias, Empresas Filiales y
Unidades de Negocio y en la totalidad de los centros de trabajo de cada una de ellas, así como en las
Empresas Filiales planifican y llevan a cabo la producción y provisión del servicio bajo condiciones
controladas, de acuerdo a lo documentado, éstas incluyen, cuando sea aplicable:

a) La disponibilidad de la información que describe los productos a producir, los servicios a prestar ó
las actividades a desempeñar; así como los resultados a alcanzar.
b) La disponibilidad de documentos establecidos en el apartado 8.1 del presente manual.
c) la implementación de actividades de seguimiento y medición en las etapas apropiadas
para verificar que se cumplen los criterios para el control de los procesos o sus salidas, y los
criterios de aceptación para los productos y servicios;
d) el uso de la infraestructura y el entorno adecuados para la operación de los procesos.
e) la designación de personas competentes incluyendo cualquier calificación requerida.
f) la validación y revalidación periódica de la capacidad para alcanzar los resultados planificados de
los procesos de producción y de prestación del servicio, cuando las salidas resultantes no puedan
verificarse mediante actividades de seguimiento o medición posteriores; mediante la disponibilidad
y uso de equipos de seguimiento y medición, monitoreo y/o medios de inspección.
g) la implementación de acciones para prevenir los errores humanos.
h) la implementación de actividades de liberación, entrega y posteriores a la entrega.
Los documentos referidos en el apartado 8.1 determinarán los criterios de aceptación e
implementación de actividades que aseguren la entrega conforme del producto/ servicio.
i) El uso de equipo apropiado y el equipo de protección personal correspondiente.

Las Direcciones y Áreas del Corporativo, Empresas Productivas Subsidiarias, Empresas Filiales y
Unidades de Negocio y en la totalidad de los centros de trabajo de cada una de ellas, así como en las
Empresas Filiales identifican y planean, mediante procedimientos, aquellas operaciones y actividades
asociadas con aspectos de calidad, ambientales y de SST, a fin de asegurar se lleven a cabo bajo
condiciones controladas, para evitar situaciones que pudieran conducir a desviaciones de la política, los
objetivos, las metas ambientales así como, las de SST.

8.5.2 Identificación y trazabilidad

Las Direcciones y Áreas del Corporativo, Empresas Productivas Subsidiarias, Empresas Filiales y
Unidades de Negocio y en la totalidad de los centros de trabajo de cada una de ellas, así como en las
Empresas Filiales:

a) utilizan los medios apropiados para identificar el estado de las salidas con respecto a los requisitos
de seguimiento y medición a través de la producción y provisión del servicio 8.5.1
b) controlan la identificación única de las salidas cuando la trazabilidad sea un requisito, y debe
conservar la información documentada necesaria para permitir la trazabilidad.

8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos

Las Direcciones y Áreas del Corporativo, Empresas Productivas Subsidiarias, Empresas Filiales y
Unidades de Negocio y en la totalidad de los centros de trabajo de cada una de ellas, así como en las
Empresas Filiales cuidan los bienes que son propiedad del cliente mientras estén bajo su control o
estén siendo utilizados por la misma.

Se identifica, verifica, protege y salvaguarda los bienes que son propiedad del cliente o un proveedor
externo suministrados para su utilización o incorporación dentro de los productos y servicios.

Cualquier bien que sea propiedad del cliente o de un proveedor externo que se pierda, deteriore o que
de algún otro modo se considere inadecuado para su uso debe ser registrado y comunicado al cliente o
proveedor externo, y conservar la información documentada sobre lo ocurrido.

8.5.4 Preservación

Las Direcciones y Áreas del Corporativo, Empresas Productivas Subsidiarias, Empresas Filiales y
Unidades de Negocio y en la totalidad de los centros de trabajo de cada una de ellas, así como en las
Empresas Filiales preservan las salidas durante la producción y prestación del servicio, en la medida
necesaria para asegurarse de la conformidad con los requisitos.
La preservación es aplicable a las partes constitutivas, del servicio, lo cual incluye: la identificación, la
manipulación, el control de la contaminación, el embalaje, el almacenamiento, el transporte y la
protección.

8.5.5 Actividades posteriores a la entrega

Las Direcciones y Áreas del Corporativo, Empresas Productivas Subsidiarias, Empresas Filiales y
Unidades de Negocio y en la totalidad de los centros de cada una de las señaladas, así como en las
Empresas Filiales que cuentan con actividades posteriores a la entrega, cumplen los requisitos para las
actividades posteriores a la entrega asociadas con los productos y servicios.

Al determinar el alcance de las actividades posteriores a la entrega que se requieren, consideran:

a) los requisitos legales y reglamentarios.

b) las consecuencias potenciales no deseadas asociadas a sus productos y servicios.
c) la naturaleza, el uso y la vida útil prevista de sus productos y servicios.
d) los requisitos del cliente.
e) la retroalimentación del cliente.

Las actividades posteriores a la entrega pueden incluir acciones cubiertas por las condiciones
de la garantía, obligaciones contractuales como servicios de mantenimiento, y servicios suplementarios
como el reciclaje o la disposición final.

8.5.6 Control de los cambios

Las Direcciones y Áreas del Corporativo, Empresas Productivas Subsidiarias, Empresas Filiales y
Unidades de Negocio y en la totalidad de los centros de cada una de las señaladas, así como en las
Empresas Filiales revisan y controlan los cambios para la producción o la prestación del servicio, en la
extensión necesaria para asegurarse de la continuidad en la conformidad con los requisitos.

Las Direcciones y Áreas del Corporativo, Empresas Productivas Subsidiarias, Empresas Filiales y
Unidades de Negocio y en la totalidad de los centros de cada una de las señaladas, así como en las
Empresas Filiales conservan la información documentada que describe los resultados de la revisión de
los cambios, las personas que autorizan el cambio y cualquier acción necesaria que surja de la revisión.

8.6 Liberación de los productos y servicios

Las Direcciones y Áreas del Corporativo, Empresas Productivas Subsidiarias, Empresas Filiales y
Unidades de Negocio y en la totalidad de los centros de cada una de las señaladas, así como en las
Empresas Filiales implementan las disposiciones planificadas, en las etapas adecuadas, para verificar
que se cumplen los requisitos de los productos y servicios.

La liberación de los productos y servicios al cliente se llevara cabo hasta que se hayan completado
satisfactoriamente las disposiciones planificadas, a menos que sea aprobado de otra manera por una
autoridad pertinente y, cuando sea aplicable, por el cliente.

Los centros de trabajo conservan la información documentada sobre la liberación de los productos y
servicios. La información documentada debe incluir:
 a) la evidencia de la conformidad con los criterios de aceptación documentada en las fichas de
proceso o documentos similares.
b) la trazabilidad a las personas que autorizan la liberación.

8.7 Control de las salidas no conformes

8.7.1 Las Direcciones y Áreas del Corporativo, Empresas Productivas Subsidiarias, Empresas Filiales
y Unidades de Negocio y en la totalidad de los centros de cada una de las señaladas, así como en las
Empresas Filiales se aseguran de que las salidas que no sean conformes con sus requisitos se
identifican y se controlan para prevenir su uso o entrega no intencionada, y toman las acciones
adecuadas basándose en la naturaleza de la no conformidad y en su efecto sobre la conformidad de los
productos y servicios. Esto se aplica también a los productos y servicios no conformes detectados
después de la entrega de los productos, durante o después de la provisión de los servicios.

Las Direcciones y Áreas del Corporativo, Empresas Productivas Subsidiarias, Empresas Filiales y
Unidades de Negocio y en la totalidad de los centros de cada una de las señaladas, así como en las
Empresas Filiales tratan las salidas no conformes de acuerdo a lo establecido en la información
documentada en el Procedimiento Control del producto No Conforme y Acciones Correctivas y
Preventivas P-1020-005, y verifican la conformidad con los requisitos cuando se corrigen las salidas no
conformes.

8.7.2 Las Direcciones y Áreas del Corporativo, Empresas Productivas Subsidiarias, Empresas Filiales y
Unidades de Negocio y en la totalidad de los centros de cada una de las señaladas, así como en las
Empresas Filiales, conservan la información documentada como lo establece en el Procedimiento P-
1020-005, en la que se:

a) describe la no conformidad.
b) describen las acciones tomadas.
c) describen todas las concesiones obtenidas.
d) identifique la autoridad que decide la acción con respecto a la no conformidad.

Las Direcciones y Áreas del Corporativo, Empresas Productivas Subsidiarias, Empresas Filiales y
Unidades de Negocio y en la totalidad de los centros de cada una de las señaladas, así como en las
Empresas Filiales identifican y responden a situaciones de emergencia y accidentes que puedan
impactar en el ambiente y en la seguridad y salud en el trabajo, asimismo, para prevenir y mitigar los
impactos ambientales adversos asociados utilizan el Procedimiento de Preparación y respuesta a
emergencias P-1020-010.

Los procedimientos de preparación y respuesta a emergencias se revisan y aprueban de manera

sistemática y en su caso posteriormente a la aplicación de simulacros, de la ocurrencia de accidentes o
de situaciones emergentes.

9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO

9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación

9.1.1 Generalidades

Las Direcciones y Áreas del Corporativo, Empresas Productivas Subsidiarias, Empresas Filiales y
Unidades de Negocio y en la totalidad de los centros de cada una de las señaladas, así como en las
Empresas Filiales efectúan las actividades siguientes:

a) determinan los procesos que requieren seguimiento y medición.

b) la metodología adecuada para el seguimiento, medición análisis y evaluación que asegure resultados
válidos.
c) el seguimiento y la medición de los procesos es un insumo para el Procedimiento de la Revisión por
la Dirección P-1020-002.
d) la evaluación y la medición del desempeño y la eficacia del SIG-CFE se conserva como información
documentada apropiada y es evidencia de los resultados obtenidos en el período, misma que se
resume con el grado de cumplimiento de los indicadores.

Las Direcciones y Áreas del Corporativo, Empresas Productivas Subsidiarias, Empresas Filiales y
Unidades de Negocio y en la totalidad de los centros de cada una de las señaladas, así como en las
Empresas Filiales llevan el seguimiento y medición del desempeño de los procesos, con apoyo de los
resultados que arrojan los diferentes sistemas de información del SIG-CFE. En caso de incumplimiento
a las metas o a los criterios de aceptación, se aplican las acciones correctivas de acuerdo a lo
establecido en el Procedimiento P-1020-005.

Para el seguimiento y medición de los procesos Las Direcciones y Áreas del Corporativo, Empresas
Productivas Subsidiarias, Empresas Filiales y Unidades de Negocio y en la totalidad de los centros de
cada una de las señaladas, así como en las Empresas Filiales cuentan con indicadores propios, que se
encuentran en fichas de proceso, sistemas informáticos y procedimientos principalmente, y contribuyen
al logro de los indicadores del SIG-CFE y son útiles para evaluar la efectividad de los servicios,
funciones o actividades generales que cada empresa/área identifica. Su monitoreo se realiza de
preferencia a través de sistemas informáticos.

Para el seguimiento y medición al desempeño y eficacia ambiental y de seguridad y salud en el trabajo

se lleva su monitoreo a través de las herramientas informáticas VIGIA y SISST respectivamente en
conformidad con el Procedimiento P-1020-011. Si no se alcanzan los criterios o metas, en materia de
seguridad o medio ambiente, se documentan las acciones correctivas y de mejora de acuerdo al
Procedimiento P-1020-005.

9.1.2 Satisfacción del cliente

Las Direcciones y Áreas del Corporativo, Empresas Productivas Subsidiarias, Empresas Filiales y
Unidades de Negocio y en la totalidad de los centros de cada una de las señaladas, así como en las
Empresas Filiales realizan el seguimiento de las percepciones de los clientes, del grado en que se
cumplen sus necesidades y expectativas y determinan los métodos para obtener, realizar el seguimiento
y revisar esta información, de acuerdo a la normatividad que les aplique.

9.1.3 Análisis y evaluación

Las Direcciones y Áreas del Corporativo, Empresas Productivas Subsidiarias, Empresas Filiales y
Unidades de Negocio y en la totalidad de los centros de cada una de las señaladas, así como en las
Empresas Filiales analizan y evalúan los datos y la información que se obtiene del seguimiento y
medición del SIG-CFE. Los resultados de este análisis se utilizan para evaluar:
 La conformidad de los productos y servicios entregados al cliente.
 El grado de satisfacción del cliente.
 El desempeño de los procesos y la eficacia del SIG.
 La eficacia de la planificación del SIG.
 La eficacia de las acciones implementadas para abordar riegos y oportunidades.
 El desempeño de los proveedores externos.
 La necesidad de mejoras en el SIG.

9.1.3.1 Evaluación del cumplimiento de requisitos legales y otros en materia ambiental y de

seguridad y salud en el trabajo

Las Direcciones y Áreas del Corporativo, Empresas Productivas Subsidiarias, Empresas Filiales y
Unidades de Negocio y en la totalidad de los centros de cada una de las señaladas, así como en las
Empresas Filiales realizan la evaluación del cumplimiento de los requisitos legales y otros, en materia
ambiental y seguridad y salud en el trabajo mediante el Procedimiento P-1020-006, y el desempeño
ambiental y seguridad y salud en el trabajo mediante el Procedimiento P-1020-011. Si no se alcanzan
los criterios o metas se documentan acciones correctivas y preventivas de acuerdo al Procedimiento P-
1020-005.

9.1.3.2. Investigación e incidentes (accidentes)

Las Direcciones y Áreas del Corporativo, Empresas Productivas Subsidiarias, Empresas Filiales y
Unidades de Negocio y en la totalidad de los centros de cada una de las señaladas, así como en las
Empresas Filiales, identifican con base en el Procedimiento P-1020-012 las causas inmediatas y del
origen de las pérdidas, tanto de personas como de propiedad. El análisis correspondiente se sustenta al
documentar acciones preventivas y correctivas.

La Gerencia de Centrales Nucleoeléctricas implementa el Programa de Acciones Correctivas (PAC),

procedimiento PAG-71.

Las evidencias de la investigación de incidentes (accidentes) se registran en el SISST.

9.2 Auditoría Interna

9.2.1 Las Direcciones y Áreas del Corporativo, Empresas Productivas Subsidiarias, Empresas Filiales y
Unidades de Negocio y en la totalidad de los centros de cada una de las señaladas, así como en las
Empresas Filiales, llevan a cabo a intervalos planificados, auditorías internas por proceso para
proporcionar información acerca del SIG-CFE, y verificar si éste es conforme con los requisitos
establecidos en el sistema y los requisitos de las normas internacionales aplicables, así como para
evaluar el grado de implementación y la eficacia del SIG-CFE. Para esto, se tiene establecido el
Procedimiento de Auditorías internas P-1020-003.

9.2.2 Las Direcciones y Áreas del Corporativo, Empresas Productivas Subsidiarias, Empresas Filiales y
Unidades de Negocio y en la totalidad de los centros de cada una de las señaladas, así como en las
Empresas Filiales:

Utilizan el Procedimiento P-1020-003 para determinar: la frecuencia de las auditorías, los métodos
utilizados para llevarlas a cabo, las responsabilidades de los involucrados, la planificación de las
mismas y la elaboración de los informes de auditoría que se deben tener en consideración, así como los
cambios que pudieran afectar a la organización y a los resultados de auditorías. En este procedimiento,
también se definen: los criterios de auditoría, el alcance de la misma, la metodología y los criterios para
la selección, formación y evaluación de auditores internos del SIG-CFE (Procedimiento de Calificación
de Auditores P-1020-013), la manera cómo se informan los resultados de auditoría a la autoridad
correspondiente, los plazos para que las correcciones y acciones correctivas se lleven a cabo sin
demora justificada. Los registros de las evidencias del programa de auditorías y la información de los
resultados de la auditoría se conservan en el SICACYP como información documentada.

9.3 Revisión por la Alta Dirección

9.3.1 Generalidades

La Alta Dirección de la CFE, las Direcciones y Áreas Corporativas, Empresas Productivas Subsidiarias,
Unidades de Negocios y en la totalidad de centros de trabajo de cada una de ellas, así como en las
Empresas Filiales revisan a intervalos planificados el SIG-CFE para asegurarse de su conveniencia,
adecuación, eficacia y alineación continuas con el Plan de Negocios de CFE, mediante las Revisiones
por la Alta Dirección, que se llevan a cabo de acuerdo al Procedimiento de la Revisión por la Dirección
P-1020-002.

9.3.2 Entradas de la revisión por la Alta Dirección

Planifican la revisión por la dirección y toman en cuenta las siguientes consideraciones:

a) El seguimiento a los compromisos derivados de las acciones de revisiones por la dirección

previas.
b) Los cambios en las cuestiones externas e internas que sean pertinentes al centro de trabajo,
incluidos la calidad en los productos y servicios, aspectos ambientales significativos, peligros de
Seguridad y Salud en el Trabajo, requisitos legales y otros requisitos, los riesgos y
oportunidades, necesidades, expectativas y comunicaciones pertinentes de las partes
interesadas, avance de los proyectos y programas prioritarios, entre otras cuestiones.
c) El seguimiento a las actividades del Programa de Trabajo comprometidas en el P-1020-002-R-01
correspondiente.
d) La información sobre el desempeño y la eficacia del SIG-CFE, incluyendo las tendencias
relativas a:

1) la satisfacción del cliente y la retroalimentación de las partes interesadas.

2) el grado en el que se ha dado cumplimiento a la Política Transversal de Calidad de CFE y
los objetivos del centro de trabajo.
3) el desempeño de los procesos y la conformidad de los productos y servicios, los temas
ambientales y de Seguridad y Salud en el Trabajo, incluyendo la accidentalidad.
4) el estado de las no conformidades y de las acciones correctivas.
5) los resultados de seguimiento, medición y trazabilidad de la calidad de los productos y
servicios del centro de trabajo.
6) los resultados de auditorías y evaluaciones del cumplimiento con los requisitos legales y
otros requisitos.
7) el desempeño de los proveedores externos.
8) el avance de los proyectos y programas prioritarios en el centro de trabajo.
9) los resultados de la participación y consulta en materia de Seguridad y Salud en el
Trabajo.
 10) el estado de las investigaciones de incidentes y accidentes de Seguridad y Salud en el
Trabajo
11) el desempeño de calidad, ambiental y de SST.

e) La aplicación del Sistema de Control Interno, la administración de los riesgos, así como la
implementación de los criterios del SCI.
f) La información, dentro de su ámbito de gestión, sobre los resultados de la encuesta de clima
organizacional (SICLO) y las acciones de mejora al respecto.
g) La información y las oportunidades de mejora, dentro de su ámbito de gestión, sobre el
cumplimiento del Programa Anual de Trabajo de Ética Corporativa e Integridad Pública y del
Programa Institucional de Igualdad.
h) La adecuación de recursos.
i) La información relativa a los riesgos y oportunidades, incluyendo la prevención de riesgos de
fraude y corrupción. Así como el avance y la eficacia de las acciones tomadas para abordarlos,
en su caso aprovechar las oportunidades.
j) Las oportunidades de mejora, derivadas de los Comités de Calidad de acuerdo con el
Procedimiento Transversal del SIG-CFE P-1020-015.
k) Avances y resultados del cumplimiento de objetivos y metas.
l) Seguimiento de observaciones de auditoría.
m) Seguimiento a Denuncias.
n) Seguimiento de planes de contingencia.
o) Programa de Anticorrupción de la CFE en el ámbito de competencia.

9.3.3 Salidas de la revisión por la Alta Dirección

Los resultados de la revisión por la Alta Dirección incluyen todas las decisiones y acciones relacionadas
con:

a) las oportunidades de mejora del SIG-CFE y sus procesos.

b) cualquier necesidad de cambio en el SIG-CFE.
c) las necesidades de recursos.
d) las acciones necesarias cuando no se hayan logrado los objetivos ambientales.

La Alta Dirección de la CFE, las Direcciones y Áreas Corporativas, Empresas Productivas Subsidiarias,
Unidades de Negocios y en la totalidad de centros de trabajo de cada una de ellas, así como en las
Empresas Filiales, conservan información documentada como evidencia de los resultados de las
revisiones por la dirección.

10. MEJORA

10.1 Generalidades

La Alta Dirección de la CFE, las Direcciones y Áreas Corporativas, Empresas Productivas Subsidiarias,
Unidades de Negocios y en la totalidad de centros de trabajo de cada una de ellas, así como en las
Empresas Filiales, determinan y seleccionan las oportunidades de mejora e implementa las acciones
necesarias para cumplir con los requisitos y aumentar la satisfacción del cliente. Estas acciones
incluyen:
 a) la mejora de los productos y servicios para cumplir con los requisitos y necesidades y
expectativas futuras.
b) corregir, prevenir o reducir los efectos no deseados.
c) mejorar el desempeño y la eficacia del SIG-CFE.

Los centros de trabajo, mejoran continuamente la eficacia del SIG-CFE, mediante el despliegue
transversal de la política de calidad, los objetivos, los resultados de las auditorías, el análisis de datos,
las correcciones, las acciones correctivas, la innovación, reorganización, entre otras.

10.2 No conformidad y acción correctiva

10.2.1 Cuando ocurra una no conformidad, incluida cualquiera originada por quejas, las Direcciones y
Áreas Corporativas, Empresas Productivas Subsidiarias, Unidades de Negocios y en la totalidad de
centros de trabajo de cada una de ellas, así como en las Empresas Filiales :

a) reaccionan ante la no conformidad y, cuando sea aplicable

1) toma acciones para controlarla y corregirla;
2) hace frente a las consecuencias; incluida la mitigación de los impactos ambientales
adversos.
b) evaluar la necesidad de implementar acciones para eliminar las causas de la no conformidad,
con el fin de que no vuelva a ocurrir, ni ocurra en otra parte, mediante:
1) la revisión y el análisis de la no conformidad.
2) la determinación de las causas de la no conformidad.
3) la determinación de si existen no conformidades similares, o que potencialmente puedan
ocurrir.
c) implementa cualquier acción necesaria.
d) revisa la eficacia de las acciones correctivas tomadas.
e) en caso de ser necesario, se actualizan los riesgos y oportunidades determinados durante la
planificación; y
f) si fuera necesario, se hacen cambios al SIG-CFE.

Las Direcciones y Áreas Corporativas, Empresas Productivas Subsidiarias, Unidades de Negocios y en

la totalidad de centros de trabajo de cada una de ellas, así como en las Empresas Filiales se aseguran
que las acciones correctivas sean apropiadas a los efectos de las no conformidades encontradas.

10.2.2 Las Direcciones y Áreas Corporativas, Empresas Productivas Subsidiarias, Unidades de

Negocios y en la totalidad de centros de trabajo de cada una de ellas, así como en las Empresas Filiales
conservan información documentada conforme al Procedimiento P-1020-005 Control del Producto No
Conforme Acciones Correctivas y Preventivas como evidencia de:

a) la naturaleza de las no conformidades y cualquier acción tomada posteriormente.

b) los resultados de cualquier acción correctiva.

Para atender las No Conformidades reales ó potenciales en materia de Calidad, Ambiente y SST se
tiene establecido el Procedimiento P-1020-005 “Control del Producto No Conforme Acciones Correctivas
y Preventivas”
Como un requisito de la Comisión Nacional de Seguridad Nuclear y Salvaguardas, (CNSNS); la
Gerencia de Centrales Nucleoeléctricas cumple con el apartado 10.2.2. a través de su PAC, vigente
desde febrero del 2004.

10.3 Mejora continua

La Alta Dirección de la CFE, las Direcciones y Áreas Corporativas, Empresas Productivas Subsidiarias,
Unidades de Negocios y en la totalidad de centros de trabajo de cada una de ellas, así como en las
Empresas Filiales, mejoran continuamente la conveniencia, adecuación y eficacia del SIG-CFE,
considerando los resultados del análisis y la evaluación de los procesos, y de las salidas de la revisión
por la dirección, para determinar si hay necesidades u oportunidades que deben considerarse como
parte de la mejora continua.