DOCUMENTOS NECESARIOS PARA QUE UNA

EMPRESA O CI PUEDA IMPORTAR O EXPORTAR CON

NUESTRA AGENCIA DE ADUANAS SERIMEX
SARMIENTO SAS

 MANDATO GENERAL DIAN– Diligenciado, impreso en papel

membreteado de la empresa y autenticado en notaria.

 CIRCULAR 0170 DE LA DIAN - FORMATO DE IDENTIFICACION

DEL CLIENTE

 FORMATO CONDICIONES DE VUCE – firmado y sellado

 PODER ESPECIFICO VUCE – Debe diligenciarse, imprimir en papel

membreteado de la empresa y autenticar en Notaria. (Solo en caso que la
empresa requiera que la agencia de aduanas haga el registro o licencia de
importación).

 PODER - Debe diligenciarse, imprimir en papel membreteado de la

empresa y autenticar en Notaria. (Solo en caso que la empresa requiera
que la agencia de aduanas haga aduanas haga el registro o licencia de
importación).

 FOTO FACHADA DE LA EMPRESA

 FOTOCOPIA RESOLUCION DE FACTURACION EXPEDIDA POR LA

DIAN

 FOTOCOPIA DEL RUT

 CAMARA DE COMERCIO ORIGINAL Y ACTUALIZADA (No mas de 1

mes de expedida).

 FOTOCOPIA CEDULA DEL REPRESENTANTE LEGAL DE LA

EMPRESA

 BALANCE GENERAL, ESTADO DE RESULTADOS FIRMADO POR

CONTADOR PUBLICO, FOTOCOPIA MATRICULA PROFESIONAL
DEL CONTADOR, CERTIFIACION ESTADOS FINANCIEROS

 Acuerdo de Seguridad

 Formato de visita Clientes

 MANDATO GENERAL DIAN

CIUDAD Y FECHA

Señores
Direcciones de Gestión, Direcciones Seccionales de Aduanas Cartagena,
Direcciones Seccionales delegadas y demás dependencias de la
Dirección de Impuestos y Aduanas Nacionales - DIAN

Ref.: Mandato aduanero

Identificación del Mandante Identificación del Mandatario

(Agencia de Aduanas)
Razón Social: AGENCIA DE ADUANAS SERIMEX
SARMIENTO SAS NIVEL 2
NIT: 900.075.759-8
Domicilio principal: AV 5 16N-108 ZONA INDUSTRIAL

Respetados señores:

Las partes arriba identificadas hemos celebrado un CONTRATO DE MANDATO, en virtud del cual EL
MANDANTE confiere mandato aduanero a la AGENCIA DE ADUANAS para que esta adelante en
nombre de aquel todas las gestiones de índole aduanero que sean necesarias en relación con las
mercancías de EL MANDANTE.

EL MANDANTE concede a la AGENCIA DE ADUANAS las siguientes facultades:

1. Presentar en nombre y representación y por cuenta de EL MANDANTE declaraciones de

Importación, de Exportación o de Tránsito Aduanero, en todas sus modalidades, incluyendo
todos los trámites aduaneros inherentes y conexos que se adelanten ante la DIAN.

2. Declarar las mercancías según los documentos e informaciones aportados por EL MANDANTE,
los cuales deben reflejar la verdad completa y exacta de la transacción internacional. La
AGENCIA DE ADUANAS no deberá reconocer físicamente la mercancía antes de declararla, a
menos que EL MANDANTE le dé instrucciones previas de hacerlo y pague a la AGENCIA DE
ADUANAS las tarifas por esta actividad y los gastos en que se incurra.

3. Clasificar arancelariamente la mercancía, según su leal saber y entender, con base en los
documentos e informaciones aportados por EL MANDANTE. No obstante, si EL MANDANTE
informa a la AGENCIA DE ADUANAS una posición arancelaria, o la mercancía ya está
clasificada en los documentos que EL MANDANTE entregue a la AGENCIA DE ADUANAS
(registro o licencia de importación, certificado de origen, etc.), la AGENCIA DE ADUANAS
deberá obligatoriamente clasificar y declarar la mercancía en esa posición arancelaria, sin
responsabilidad alguna por parte de la AGENCIA DE ADUANAS y bajo la completa
responsabilidad de EL MANDANTE.

4. Realizar las siguientes gestiones en nombre y representación y por cuenta de EL MANDANTE:

notificarse de actos administrativos, incluyendo liquidaciones oficiales de corrección; presentar
peticiones; hacer reclamos; solicitar y recibir devoluciones; solicitar liquidaciones oficiales de
corrección; solicitar clasificaciones arancelarias generales; solicitar inspecciones aduaneras,
traslados, introducciones y salidas de mercancías hacia y desde zonas francas; localizar y
relocalizar mercancía en puertos; firmar declaraciones de valor; solicitar embarques, cabotajes,
continuaciones de viaje; retirar cualquier mercancía de las zonas primarias aduaneras una vez
obtenido el levante, o autorizar el retiro y entrega a terceros transportadores, pero sin asumir
ninguna responsabilidad por el transporte; y, en general, adelantar todos los trámites
contemplados en la legislación aduanera que sean requeridos por el mandante y deban ser
realizados a través de una AGENCIA DE ADUANAS.

Este mandato tiene alcance nacional y es conferido a la AGENCIA DE ADUANAS como persona jurídica,
la cual podrá ejercerlo en cualquier jurisdicción aduanera en que esté autorizada, a través de cualquiera
de sus agentes y/o auxiliares aduaneros debidamente inscritos ante la DIAN.
En reciprocidad, EL MANDANTE se obliga expresa e irrevocablemente a:

a) Pagar todos los tributos aduaneros, derechos aduaneros, intereses, sobretasas, gravámenes y
demás impuestos que se generen o causen por la exportación, importación, clasificación, tránsito
aduanero o declaración de las mercancías importadas por EL MANDANTE, ya sea que se
liquiden privadamente en el proceso de nacionalización o en posteriores liquidaciones oficiales
de corrección, notificadas a EL MANDANTE o a la AGENCIA DE ADUANAS. Si la clasificación
arancelaria fue realizada exclusivamente por la AGENCIA DE ADUANAS, esta responderá por
las sanciones consecuenciales, pero EL MANDANTE seguirá obligado a pagar la diferencia de
tributos aduaneros, derechos aduaneros, sobretasas, gravámenes y demás impuestos que
reclame la DIAN.

b) Entregar con suficiente antelación a la AGENCIA DE ADUANAS la documentación e información

completas, veraces, exactas, legibles, libres de enmendaduras, tachones o repisados, que llenen
los requisitos legales y que sean necesarias para que la AGENCIA DE ADUANAS adelante las
gestiones encomendadas, especialmente en lo relacionado con el valor, clase de mercancía,
descripción de la mercancía, seriales, cantidad, posición arancelaria y tratamientos
preferenciales.

c) Pagar las sanciones, rescates, multas, etc., que se impongan por razones imputables a EL
MANDANTE, incluyendo inexactitudes, errores, deficiencias, omisiones o defectos formales de
los documentos e informaciones que entregue a la AGENCIA DE ADUANAS. Si la AGENCIA DE
ADUANAS es sancionada por tales deficiencias, EL MANDANTE se obliga a salir en defensa de
la AGENCIA DE ADUANAS y a asumir el pago correspondiente.

d) Mantener indemne y resarcir plenamente a la AGENCIA DE ADUANAS en caso de que esta sea
sancionada, se le cobren tributos aduaneros o se haga efectiva una póliza constituida por ella,
debido a irregularidades o insuficiencias, omisiones o defectos formales en los documentos o
información aportada por EL MANDANTE, incluyendo el certificado de origen, así como por por
cualquier reclamación, investigación o requerimiento relacionado con el valor de las mercancías.
Si la AGENCIA DE ADUANAS es sancionada por tales deficiencias, EL MANDANTE se obliga a
salir en defensa de la AGENCIA DE ADUANAS y a asumir el pago correspondiente.

Las condiciones comerciales que se han pactado entre los contratantes figuran en documentos separados
que hacen parte integral del presente mandato.

Este mandato estará vigente por un término de un (1) año. A la expiración de este plazo, se renovará
automáticamente por lapsos iguales. Sin embargo, las partes están en libertad de dejarlo sin efecto por
mutuo acuerdo o según lo que pacten entre ellas.

Bajo la gravedad del juramento, las personas naturales que suscribimos este documento declaramos que
contamos con las facultades suficientes para obligar a las compañías que representamos en los términos
de este mandato.

Se suscribe en la ciudad de _____________, el día: ____________.

ACEPTO

EL MANDANTE: AGENCIA DE ADUANAS

(razón social del cliente) SERIMEX SARMIENTO SAS NIVEL 2

ESPACIO PARA LA FIRMA

(Nombre) HENRY YEZID SARMIENTO LAMPREA

Cédula de Ciudadanía 88.225.527
(Cargo) GERENTE
 FORMATO DE ID DEL CLIENTE
CIRCULAR 0170

En cumplimiento de lo dispuesto por la DIRECCIÓN DE IMPUESTOS Y ADUANAS

NACIONALES mediante circular externa No. 0170 de 10/10/02,y el decreto 2883 de
2008 del MINISTERIO DE HACIENDA Y CRÉDITO PÚBLICO, les solicitamos
diligenciar completamente este formulario y entregarlo en nuestras oficinas.
INFORMACIÓN GENERAL
Inicial: Modificación: Fecha:
1. Nombres y apellidos o Razón Social 2. Identificación NIT.
   
6. Pág. Web y
3. Dirección Real Verificar Que Corresponda A La Última Dirección
Actualización Del Rut; Sino Actualizar (Sede Principal Y Sucursales) 4.Telefono 5. Fax Electrónica
       
       
       
7. Apellidos y Nombres Representante(s)
Legal(es) 8. Identificación 9. Dirección
     
     
10. Apellido y Nombre de Socios o
miembros Junta 11. Identificación 12. Dirección
     
     
OPERACIONES INTERNACIONALES
16. Valor
aproximado
13. Principales 14. Posición 15. Principales de las
productos   arancelaria destinos / origen operaciones
       
       
       
17. Apellidos y Nombres de las
Personas que realizan las
operaciones de Comercio Exterior 18. Identificación 19. Mail / Tel / Cel.
     
     
20. Apellidos y Nombres de las
Personas que realizan reembolso o
reintegro de divisas 21. Identificación 22. Mail / Tel / Cel.
     
     
23. Actividad Económica ( Describa brevemente la
actividad económica principal de la empresa) 24. Capital Registrado
    
25. Origen de los recursos ( Describa brevemente el origen de los recursos con que desarrolla las
operaciones de comercio exterior)

 
REFERENCIAS FINANCIERAS
28. No.
26. Banco 27. Producto financiero Referencia 29. Sucursal
       
       
       
REFERENCIAS COMERCIALES
30. Nombre 31. Actividad 32. Dirección 33. Ciudad 34. Teléfono
         
         
PÓLIZA DE SEGUROS
38. Monto
35. Compañía 36. Tipo de Póliza 37. Vigencia por $

     
38. Restricciones:
 
 
Favor adjuntar: Certificado de Existencia y Representación Legal no mayor a 3 meses / Copia del RUT / Copia del documento de
Identidad del representante legal.

Declaro bajo la gravedad de juramento Obrando de manera voluntaria que la información suministrada en este formulario
concuerda con la realidad y dando certeza de que todo lo aquí consignado es cierto, yo el firmante portador de la cedula de
ciudadanía indicada en este formulario Con el propósito de dar cumplimiento a lo señalado al respecto en la circular externa 0170
de 2002 expedida por la Dirección de Impuestos y Aduanas Nacionales, Ley 190 de 1995 (Estatuto Anticorrupción) y demás normas
legales concordantes para el desarrollo de operaciones de Comercio Exterior. Realizo la siguiente declaración de fondos a
AGENCIA DE ADUANAS SERIMEX SARMIENTO SAS NIVEL 2.. Tanto mis actividades como mi profesión, oficio y actividad
económica son lícitos y los ejerzo dentro de los marcos legales. 2. Los recursos con los cuales realizó operaciones de comercio
exterior provienen de lo descrito en la casilla “ORIGEN DE FONDOS” de este formulario. 3. Declaro que estos recursos no
provienen de ninguna actividad ilícita de las contempladas en el Código Penal Colombiano o en cualquier norma que lo modifique
o adicione. 3. No admitiré que terceros efectúen en mi nombre operaciones de comercio exterior con fondos provenientes de las
actividades ilícitas contempladas en el Código Penal Colombiano o en cualquier norma que lo modifique o adicione, ni efectuaré
transacciones destinadas a tales actividades o a favor de personas relacionadas con las mismas. 4. Declarao que poseo la
CAPACIDAD FINANCIERA para realizar las operaciones de comercio exterior y que soy conocedor de las obligaciones
CAMBIARIAS y TRIBUTARIAS sobrevinientes de dichas operaciones. 5. En el caso de infracción de cualquiera de los numerales
contenidos en este documento, eximo a AGENCIA DE ADUANAS SERIMEX SARMIENTO SAS NIVEL 2. de toda responsabilidad
que se derive por información errónea, falsa o inexacta que yo hubiere proporcionado en este documento o de la violación del
mismo. En constancia de haber leído, entendido y aceptado lo anterior firmo el presente documento.
Además de ello, autorizo a AGENCIA DE ADUANAS SERIMEX SARMIENTO SAS NIVEL 2. a realizar las consultas y los
reportes necesarios ante las entidades de control correspondientes
Firma del
Representante Legal:   Sello: Huella
Nombre  
cc      
La información y documentación entregada por el cliente es de carácter confidencial y será
de conocimiento de Agencia de Aduanas Serimex Sarmiento Sas Nivel 2 y de la Dian en caso
de ser requerida.
 Ministerio de Comercio
Industria y Turismo
(MINCOMERCIO)

Condiciones de Uso VUCE (Ventanilla Única de Comercio Exterior)

Para el acceso a los servicios del sistema de VUCE (Ventanilla Única de Comercio Exterior), es necesario que el
Importador o Exportador cuente con un usuario y contraseña para identificarse ante el sistema; ésta es asignada por el
MINCOMERCIO y enviada vía correo electrónico, la cual se advierte, es de carácter personal e intransferible y en tal
virtud el usuario se hace responsable por el buen uso del acceso creado para su cuenta.

Al recibir esta contraseña para el acceso al aplicativo informático de la Ventanilla Única de Comercio Exterior –
VUCE, el usuario acepta que es para su uso personal e intransferible; que la información a la que tiene acceso en el
sistema será utilizada exclusivamente para cumplimiento de sus obligaciones de comercio exterior, que los trámites
realizados en el aplicativo informático de la Ventanilla Única de Comercio Exterior – VUCE con su clave de acceso,
son de su entera responsabilidad y que está informado de las condiciones de acceso y manejabilidad del mismo.

Para todos los efectos el usuario:

1. No permitirá a otra persona usar su cuenta

2. Es de obligatorio cumplimiento por parte del usuario solicitar de forma escrita al Administrador del
sistema el bloqueo o la desactivación inmediata de su cuenta de acceso cuando ya no necesite más hacer
uso del sistema.
3. Una vez ingrese al sistema de la VUCE deberá ser cambiada la contraseña de manera inmediata, por
razones de seguridad.
4. Al momento de registro usted deberá suministrar una cuenta de correo electrónico válido, para el envío de
mensajes de datos sobre el estado o radicación de sus trámites; por lo tanto el usuario se compromete a
consultarla frecuentemente y a mantenerla con disponibilidad así como el perfil que se le asigne en el
sistema de información de la VUCE.
5. Cualquier cambio en los datos básicos del usuario, este tiene la obligación de comunicarlos a la entidad
inmediatamente.

El MINCOMERCIO se reserva el derecho de bloquear el acceso o eliminar cualquier material que sea accesible
o transmisible a través del servicio, que de acuerdo con las políticas de uso la entidad considere que sea
inapropiado, inmoral, ilegal o potencialmente perjudicial para otros o que puedan perjudicar a la entidad.

Con la suscripción del presente documento, el usuario deja constancia de la recepción de la contraseña de acceso y de
la aceptación de las condiciones aquí establecidas. El uso indebido o la violación de las condiciones de manejo tanto
del aplicativo informático como de la contraseña de acceso aquí asignada acarrearán la imposición de las sanciones
legales establecidas en la normatividad colombiana que regula la materia por parte de la entidad competente.

RUT (Registro Único Tributario) __________________________________

Firma de Aceptación _________________________________________

Nota: El acceso y uso de los mensajes de datos, el comercio electrónico y las firmas digitales se
encuentran reglamentado por la ley 527 de 1999 y su Decreto Reglamentario 1747 de 2000. Su
observancia así como de las demás normas legales vigentes que regulan la materia y de aquellas que las
modifiquen, aclaren o adicionen es de obligatorio cumplimiento por parte de los usuarios del aplicativo
informático de la Ventanilla Única de Comercio Exterior – VUCE. El incumplimiento de las
disposiciones allí descritas conllevará la imposición de las sanciones legales por parte de la autoridad
competente.
Ciudad y fecha

SEÑORES
MINISTERIO INDUSTRIA Y TURISMO
VUCE
Ciudad

Ref.: PODER ESPECIFICO VUCE

Declaro bajo la gravedad de juramento que Yo, XXXXXX, identificado con cédula de
ciudadanía No.XXXXXXX de XXXX obrando en calidad de Representante legal de la
Empresa XXXXXXX, con Nit.XXXXXXX confiero poder amplio y especial al señor
HENRY YEZID SARMIENTO LAMPREA identificado con cedula de ciudadanía No.
88.225.527 de Cúcuta, Gerente de la AGENCIA DE ADUANAS SERIMEX
SARMIENTO S.A.S. NIVEL 2 con Nit.900.075.759-8, para que a mi nombre se
tramiten: Importaciones, Registro de productor de bienes Nacionales,
Sistema de Inspección Simultanea, tramite de autorizaciones previas a las
exportaciones y registros a través del FUCE, Así mismo, declaro que el representante
legal de la empresa otorgante, suscribió y acepto las condiciones de uso para el
acceso a los servicios de la VUCE y suministro el correo electrónico para el envió de su
“usuario” y “contraseña”.

Para efectos de recibir nuestra contraseña a continuación indicamos dirección:

DIRECCION: XXXX
CIUDAD: CUCUTA
TELEFONO: XX FAX: XXX
NIT: XXXX
E-MAIL: XXXXXXX

Atentamente, ACEPTO

firma AGENCIA DE ADUANAS SERIMEX SARMIENTO SAS.

Gerente
c.c. xxxxxx ciudad
Ciudad y Fecha

SEÑORES
MINISTERIO INDUSTRIA Y TURISMO
VUCE
Ciudad

PODER

Yo, xxxxxxxxxxxxxxxxxx, identificado con cédula de ciudadanía No. xxxxxxxxxx

de xxxxxxxxxx obrando en calidad de Representante legal de la Empresa
xxxxxxxxxxx, con Nit.xxxxxxxx, confiero poder amplio y suficiente a la sociedad
de intermediación aduanera AGENCIA DE ADUANAS SERIMEX
SARMIENTO SAS NIVEL 2 con Nit. 900.075.759-8, código de operaciones
No. 512, para que a mi nombre y representación adelante todos los trámites
relacionados con la VENTANILLA UNICA DE COMERCIO EXTERIOR
(VUCE).

AGENCIA DE ADUANAS SERIMEX SARMIENTO S.A.S. NIVEL 2. queda facultado

para la representación en nuestro nombre para el tramite Importaciones,
Exportaciones, Declaración Juramentada de Origen, Certificados de
Origen, Registro de productor de bienes nacionales, sistema de
inspección simultanea, registro de importación, solicitar vistos buenos
ante las entidades relacionadas, y adelantar todos los trámites y procedimientos
relacionados con el comercio exterior.

APROXI: SERIMEX SARMIENTO S.A.S. identificada NIT. 900. 075.759-

8 no se hace responsable por la información Contenida en los
registros o licencias de importación, ya que los datos consignados en
los mismos son responsabilidad del importador que los suministra.

Atentamente, Acepto

nombre representante legal AGENCIA DE ADUANAS SERIMEX SARMIENTO SAS

cargo
c.c.
 CERTIFICACION DE ESTADOS FINANCIEROS

Nosotros XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX como representante

legal y el señor (a) XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXx en calidad de
Revisor Fiscal y Contador, de la empresa
XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX con Nit XXXXXXXXXXXXX

CERTIFICAMOS
Que hemos preparado bajo nuestra responsabilidad los estados financieros, estado de
situación financiera, el estado de resultado integral, el estado de cambios en el
patrimonio y el estado de flujo de efectivo del 1 de enero a 31 de diciembre de 2017,
que incorpora las Normas Internacionales de Información Financiera para entidades del
grupo PYMES, al cual pertenecemos; incluyendo las correspondientes notas que
forman parte de las relaciones y que componen un todo indivisible con los estados
financieros.
Además:
a. Las cifras incluidas son fielmente tomadas de los libros oficiales y auxiliares res-
pectivos los cuales se encuentran diligenciados y al día.
b. Durante este periodo:
1. No ocurrieron violaciones por parte del representante legal, ni se obtuvo
Información de que empleados de manejo y otros empleados de la entidad
hayan incurrido en las irregularidades del estatuto anticorrupción (ley 40 de
1993) y demás normas legales que permitan que la entidad sea usada para
transferir, manejar, aprovechar o invertir dineros o recursos provenientes de
actividades delictivas o que haya financiado o pagado secuestros o
extorciones a grupos subversivos o de delincuencia común que operan en el
país.

2. No se obtuvo información relevante sobre el manejo de fondos cuya cuantía

permita sospechar razonablemente que son provenientes de actividades de-
lictivas, ante lo cual se hubiese reportado en forma inmediata y suficiente a
la Fiscalía General de la Nación o a los cuerpos especiales de la policía que
está designe.
3. No se recibieron comunicaciones de entidades reguladoras como la Superin-
tendencia de Sociedades, DIAN, Superintendencia Financiera u otras; relati-
vas al incumplimiento de las disposiciones legales vigentes o a la presenta-
ción correcta de los estados financieros de la entidad.
4. No se presentaron violaciones a las leyes o reglamentos. Estas actuaciones
podrían implicar situaciones especiales a revelar en los estados financieros o
suscitar obligaciones que serían base para registrar un pasivo contingente.
5. No se conoce de la existencia de otros pasivos de importancia diferentes a
aquellos registrados en los libros o de ganancia o pérdidas contingentes que
exigen sean revelados en las notas a los estados financieros.

C. Garantizamos la existencia de los activos y pasivos cuantificables, así como sus

derechos y obligaciones registrados de acuerdo con corte de documentos y con las
acumulaciones y compensaciones contables de sus transacciones en el ejercicio del 1 de
enero a 31 de diciembre de 2017. Las propiedades planta y equipo han sido objeto de
avalúo utilizando métodos de reconocido valor técnico y se tiene inventario y control de
la propiedad planta y equipo.
d. Confirmamos la integridad de la información proporcionada puesto que todos los
hechos económicos, han sido reconocidos en ellos.
e. Los hechos económicos se han registrado, clasificado, descrito y revelado dentro de
los estados financieros y sus respectivas notas, incluyendo sus gravámenes restricciones
a los activos, pasivos reales y contingentes.
f. las garantías dadas a terceros para el cumplimiento de contratos son suficientes y el
cumplimiento de los mismos está garantizado.
g. o se ha dado manejo a recursos en forma distinta a la prevista en los procedimientos
de la entidad.
h. La entidad no tiene planes ni intenciones futuras que puedan afectar negativamente
el valor en libros o la clasificación de los activos y pasivos a la fecha de este estado de
situación financiera.
i. La entidad ha dado estricto y oportuno cumplimientos al pago de los aportes al
sistema de seguridad social integral, de acuerdo con las normas vigentes.
j. No se han presentado acontecimientos importantes después del cierra del ejercicio y la
fecha de preparación de este informe, que requieran ajustes o relevaciones en los
estados financieros y en las notas.
k. La entidad ha cumplido con todos los acuerdos contractuales, cuyo incumplimiento
pudiera tener efecto sobre los estados financieros cortados a la fecha.
l. la entidad ha dado estricto cumplimiento a las normas sobre propiedad intelectual y y
derechos de autor (legalidad del software) de acuerdo con el artículo 1ero de la ley
603de julio 27 de 2000.

Cordialmente,

Representante Legal Revisor Fiscal Contador

CC CC CC
T.P No T.P No
Acuerdo de seguridad y confidencialidad celebrado entre AGENCIA DE ADUANAS
SERIMEX SARMIENTO SAS NIVEL 2 NIT. 900075759-8 y NOMBRE DE LA
EMPRESA NIT. XXXXXX, el cual comenzará a regir a partir del día ___ de
____________ de 2019.
ANTECEDENTES

1. AGENCIA DE ADUANAS SERIMEX SARMIENTO SAS NIVEL 2. es una

empresa autorizada ante las autoridades competentes para prestar el servicio de
agencia-miento aduanero.

2. NOMBRE DE LA EMPRESA requiere contratar los servicios que ofrece

AGENCIA DE ADUANAS SERIMEX SARMIENTO SAS NIVEL 2, para que
cumplan con todos los requisitos legales y pertinentes de la prestación del servicio
contratado, se celebra el presente acuerdo y en virtud a la prestación de los servicios
mencionados anteriormente las partes;

DECLARAN Y ACEPTAN

 Cumplir cabalmente lo dispuesto en la circular 170 expedida por la DIAN y cualquier

otra norma que se expida con relación al conocimiento de los asociados de negocio.

 Evitar incurrir en cualquier tipo de actividad ilícita como lavado de activos,

narcotráfico, contrabando, extorsión, etc. así como involucrar el nombre de la
empresa, su representante legal, o cualquiera de sus funcionarios.

 Informar de cualquier evento sospechoso con personas o clientes que puedan acarrear
movimientos extraños de mercancía o de información.

 Instruir al personal sobre cuáles eventos o actividades puedan darse a entender como
ilegales o contrarias a la ley Colombiana.

 Contar con personal debidamente seleccionado, capacitado, competente, seguro e

idóneo.

 Respetar los derechos humanos, las leyes del país y demás normas concordantes
particularmente aquellas que regulan las operaciones de comercio exterior.

 No dar a conocer a terceros ninguna información relacionada con las actividades

propias del negocio.

 No dar a conocer a terceros ninguna información y/o documentos obtenidos en

relación con las actividades comerciales con AGENCIA DE ADUANAS SERIMEX
SARMIENTO SAS NIVEL 2.
 No dar a conocer a terceros ninguna información respecto a la hora y/o salida de los
vehículos de carga.

 Intercambiar la información que permita medir y atenuar el nivel de riesgos en

seguridad.

 Reportar inmediatamente sean detectadas, las operaciones sospechosas o riesgosas,

que puedan estar vinculadas a cualquier tipo de actividad ilícita.

 Dejar evidencias físicas, mediante registros, de las operaciones manejadas con

AGENCIA DE ADUANAS SERIMEX SARMIENTO SAS NIVEL 2.

 Cumplir con la normatividad legal y de otra índole vigente.

 Garantizar las medidas de control apropiadas de acuerdo con el Sistema de Gestión y

seguridad BASC, implementado por AGENCIA DE ADUANAS SERIMEX
SARMIENTO SAS NIVEL 2. el cual evita la realización de cualquier operación
cambiaria o de comercio exterior, que pueda ser utilizada como instrumento para el
ocultamiento, manejo, inversión o aprovechamiento de bienes o recursos provenientes
de actividades ilícitas.

 Contar con dispositivos y procedimientos de seguridad basados en la gestión de

riesgos que minimicen la ocurrencia de los riesgos asociados a la actividad prestada.

 Permitir la visita de instalaciones para que AGENCIA DE ADUANAS

SERIMEX SARMIENTO SAS NIVEL 2 pueda efectuar todos sus procedimientos
establecidos en seguridad y revisión ante entidades pertinentes.

 Ser conscientes y reflexivos sobre la importancia de la participación de NOMBRE

DE LA EMPRESA en el cumplimiento de la política integrada de AGENCIA DE
ADUANAS SERIMEX SARMIENTO SAS NIVEL 2.

 Garantizar la mayor confiabilidad y eficacia mediante la ejecución de acciones

correctivas y preventivas para contribuir a la mejora continua y al comercio seguro.

 NOMBRE DE LA EMPRESA debe establecer políticas internas para minimizar el

riesgo en la operación, liderando una cultura de transparencia y rectitud, buscando
siempre un beneficio mutuo y el respeto a todos y cada uno de los principios
corporativos que rigen en AGENCIA DE ADUANAS SERIMEX SARMIENTO
SAS NIVEL 2.
  Permitir la visita a las instalaciones de la empresa y suministrar la información
necesaria para la actualización de datos y documentación.

 Mantener confidencialidad, protección y privacidad de la información de AGENCIA

DE ADUANAS SERIMEX SARMIENTO SAS NIVEL 2. así como el de sus
documentos e información crítica suministrada.

 Prestar la colaboración solicitada por las autoridades competentes y/o por el

Departamento de Tráfico de AGENCIA DE ADUANAS SERIMEX SARMIENTO
SAS NIVEL 2 en el desarrollo de las investigaciones y demás actuaciones que se
adelanten con el objeto de evaluar la ocurrencia de algún siniestro en el que se ve
involucrado mercancía o personal de NOMBRE DE LA EMPRESA

 Aceptar que el presente acuerdo se mantendrá vigente durante todo el tiempo que
AGENCIA DE ADUANAS SERIMEX SARMIENTO SAS NIVEL 2 preste a
NOMBRE DE LA EMPRESA sus servicios y dos años más posteriores a la
terminación de los mismos. .

Para constancia se firma en ______________ a los ___ días del mes de ____________
del año (2019).

HENRY YEZID SARMIENTO LAMPREA NOMBRE REPRESENTANTE

LEGAL
C.C. 88.225.527 expedida en Cúcuta C.C.
Representante Legal Representante Legal
AGENCIA DE ADUANAS SERIMEX NOMBRE DE LA EMPRESA
SARMIENTO SAS NIVEL 2

FORMATO DE CONOCIMIENTO DE CLIENTE EN SITIO

Cliente: NOMBRE DE LA EMPRESA

Fecha de la visita:

Nombre del funcionario que recibe la visita: Cargo del funcionario que recibe la visita:

XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX
Dirección de ubicación de las instalaciones del Ciudad:
cliente: XXXXXXXXXXXXXXXX

XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX
Las instalaciones se encuentran en un espacio:

Residencial Comercial Parque Industrial

Diligencie los siguientes espacios de acuerdo con lo observado en la visita:

1. Los espacios son apropiados para el desarrollo de la actividad económica Si No
2. Evidencia medidas de seguridad física Si No
3. Cuenta con procesos operativos documentados, implementados y evalua- Si No
dos
4. Cuenta con procesos administrativos documentados, implementados y Si No
evaluados
5. Cuenta con sistemas de seguridad para la protección de sus sistemas in- Si No
formáticos
6. Cuenta con sistemas de seguridad para la protección de información Si No
7. Cuenta con alguna certificación en materia de seguridad Si No
8. Observó protocolo o control del ingreso de personal ajeno a la compañía Si No
9. La empresa cuenta con cámaras de seguridad Si No
10. Se evidencia una cultura de seguridad por parte del personal Si No

Espacio para Entrevistas u otros aspectos que haya observado durante la visita:

Firma del Funcionario que recibe la visita: Firma del funcionario que realiza la visita:

Fecha: Fecha:
Se adjunta registro fotográfico: Si
No