AUTO EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD, SALUD EN EL TRABAJO Y AMBIENTE PARA CONTRATISTAS - RUC

ÚNICO

Form: FAUPE262 Rev: 27 29-12-2021

1.1. Política SSTA A B C D E

» Firma del Gerente Actual (Representante Legal) y fechada
» Divulgación. Aclaración: Incluye COPASST o Vigía de SST
» Publicación
» Describe la naturaleza de la organización. La empresa cuenta con políticas relacionadas
Alcance sobre todos sus centros de trabajo y todos sus trabajadores, independiente de su forma de contratación o vinculación,
incluyendo los contratistas y subcontratistas con el bienestar de los trabajadores y/o
Compromiso con la Identificación de los peligros, evaluación y valoración de los riesgos y determinación de los respectivos controles La política SSTA y demás políticas se
familias y/o comunidad y/o estilos de vida
» Lesión personal La política de SSTA esta documentada, La política de SSTA esta documentada, encuentran documentadas y cumplen con saludable y/o producción más limpias y/o
» Enfermedad laboral pero no cuenta con todos los elementos cumple con todos los elementos exigidos en lo definido en la guía del RUC, se
La empresa no tiene política de SSTA energías renovables, entre otros o estos
actualizan como mínimo una vez al año,
» Daño a la propiedad de acuerdo con lo definido en la guía exigidos en la guía RUC, no ha sido la guía RUC, se actualiza como mínimo una elementos se incluyen en la política SSTA .
del RUC. revisada como mínimo una vez al año, no vez al año, ha sido publicada y divulgada pero no han sido publicadas, divulgadas y se
» Impacto socio-ambiental ha sido publicada ni divulgada a los todos los trabajadores aplican y conocen la encuentran disponibles. Los trabajadores
» Respaldo económico al sistema de SSTA trabajadores. misma. Estas políticas han sido divulgadas, los
conocen y aplican las políticas que tiene la
» Decisión de cumplimiento de la Legislación en seguridad y salud en el trabajo y ambiente y otros requisitos aplicables que haya suscrito a la organización trabajadores y las partes interesadas las
empresa.
» Compromiso con el mejoramiento continuo del SSTA conocen y se evidencia su cumplimiento.
Es revisada como mínimo una vez al año
Política de no: alcohol, drogas y fumadores
Otras políticas a juicio de la compañía: anticorrupción, entre otras.
Se evidencia divulgación de las políticas y los trabajadores están familiarizados con las políticas que tiene la organización? Aclaración

1.2. Elementos Visibles del Compromiso Gerencial A B C D E

Reuniones Gerenciales
Se llevan a cabo reuniones periódicas generales de nivel gerencial en las
que el tema de Seguridad, Salud en el trabajo y Ambiente sea importante
dentro de la agenda, al menos trimestralmente. Las reuniones e inspecciones gerenciales
Inspecciones Gerenciales se encuentran documentadas, incluyen
todos los parámetros definidos en la guía La gerencia es proactiva cuando el nivel más
Se tiene un Programa de Inspecciones a nivel Gerencial que incluya RUC, se cubren todas las áreas, proyectos alto de la empresa realiza personalmente y
evaluación de las condiciones de SSTA en todos los centros de trabajo? Se realizan reuniones e inspecciones Se realizan reuniones e inspecciones y procesos. Se evidencia implementación periódicamente inspecciones en los frentes de
gerenciales, pero no incluyen todos los gerenciales, incluyen todos los parámetros y seguimiento a las acciones propuestas y trabajo y reuniones con el personal de campo
No existe un proceso formal para que la
parámetros definidos en la guía RUC, no definidos en la guía RUC, se evidencia la gerencia se encuentra comprometida y/o participan en auditorias comportamentales
gerencia participe en reuniones e
se evidencia seguimiento a las acciones seguimiento a las acciones propuestas, pero con la gestión. y/o campañas de SSTA y/o lidera
inspecciones gerenciales.
propuestas, ni la gerencia se encuentra la gerencia no se encuentra comprometida La gerencia apoya y participa en la capacitaciones o charlas de seguridad, entre
familiarizada con la gestión. con la gestión. realización de inspecciones de seguridad y otros. Se evidencian el cumplimiento y
caminatas gerenciales comunicando a sus seguimiento a los planes de acción resultantes
Se ejecutan inspecciones gerenciales según el programa definido? empleados y contratistas los hallazgos de de estas actividades.
las mismas (fortalezas - aspectos por
mejorar)

Revisión por la Gerencia (Revisión por la Dirección) A B C D E

» La Gerencia evalúa los siguientes aspectos del Sistema de SSTA como mínimo 1
vez al año:
» Política SSTA
» Objetivos SSTA
» Resultados de revisiones gerenciales o revisiones por la dirección anteriores
» Resultados de implementación de acciones correctivas, preventivas y auditorias internas y externas
» Análisis estadístico de accidentalidad y estado de la investigación de accidentes y casi accidentes
» Análisis estadístico de enfermedad laboral
» Revisión del Desempeño Ambiental de la organización
» Resultados de la participación y consulta y recomendaciones para la mejora La gerencia realiza la revisión del sistema La gerencia realiza la revisión del sistema
» Estado de cumplimiento y cambios de los requisitos legales y otros La gerencia realiza la revisión del
por lo menos una vez al año, se incluyen por lo menos una vez al año, incluyendo La gerencia aprueba, implementa y hace
» Suficiencia de los recursos sistema por lo menos una vez al año, no
todos aspectos requeridos por la guía seguimiento a planes de acción que
» Revisión del Plan de Trabajo Anual se incluyen todos aspectos requeridos en todos aspectos requeridos en la guía RUC, se
No existe un proceso formal en donde generan planes de acción y realiza RUC, se generan planes de acción, se trasciendan a otras partes interesadas (Ej.:
» Eficacia de las estrategias implementadas la guía RUC, no se generan planes de
» Capacidad del sistema para satisfacer las necesidades globales de la empresa se evidencie que la gerencia ha seguimiento a los mismos, los planes de realiza la implementación y seguimiento a autoridad, comunidad, familias, clientes,
acción resultantes de la revisión gerencial
realizado la revisión del sistema SSTA. los mismos y las acciones de mejora se colegas, entre otros). Los planes de acción
» Determinar si promueve la participación de los trabajadores incluyendo las actas de inconsistencias, acción son comunicados formalmente a los
» Identificar los programas de rehabilitación de la salud empleados y al COPASST o Vigía de SST, comunican y son conocidas por los que involucren a esas partes interesadas
» Ausentismo laboral por causas asociadas a SST los empleados no están familiarizados
pero estos no se encuentran familiarizados con empleados, incluyendo subcontratistas y al deben ser comunicados a ellas según aplique.
» Resultados de las inspecciones con el proceso de revisión gerencial. los mismos. COPASST o Vigía de SST.
» Análisis de actas de inconsistencias
» Se han realizado análisis de los resultados en la revisión por la gerencia (revisión por la dirección)?
» Los resultados de la revisión por la gerencia o revisión por la dirección son comunicados?
Aclaración: formalmente a todos los niveles de la organización, incluye el COPASST o Vigía de
SST
» Se ygeneran
al Responsable
planes dedel SG-SST.
acción resultantes de la revisión gerencial o revisión por la dirección
Aclaración: acciones correctivas, preventivas y/o de mejora cuando se evidencia que las medidas de
prevención y control relativas a los peligros y riesgos son inadecuadas o pueden dejar de ser eficaces.
» Se tienen registros de implementación de éstos planes de acción

Los empleados están familiarizados con las acciones de mejora resultantes de las revisiones gerenciales?

1.3. Objetivos y Metas A B C D E

La organización tiene objetivos para el Sistema de Gestión de SSTA?
La organización ha establecido metas cuantificables para el cumplimiento de los objetivos definidos anteriormente?
Se ha realizado un análisis periódico del grado de cumplimiento de los objetivos y metas al menos semestralmente? Aclaración: anual
Los objetivos y metas del sistema de gestión SSTA están firmados por el empleador La empresa debe demostrar que se establecen
Los trabajadores están familiarizados con los objetivos del sistema de gestión de SSTA? y evalúan objetivos y metas para la gestión del
Indicadores del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en Trabajo SG-SST sistema, relacionados con las políticas
Se han definido los indicadores de Estructura del SGSST y cuentan con su respectiva ficha técnica? Se establecen objetivos y metas Se establecen y evalúan objetivos y metas definidas en el escenario E del elemento 1.1..
Se han establecido los objetivos para la cuantificables para la gestión del sistema para la gestión del sistema SSTA para Los trabajadores y partes interesadas conocen
Se han definido los indicadores de proceso del SGSST y cuentan con su respectiva ficha técnica? gestión del sistema SSTA, pero no se SSTA, se definen para cada nivel y función cada nivel y función pertinente de la los objetivos y metas establecidos.
No se tienen establecidos objetivos y
Se han definido los indicadores de resultado del SGSST y cuentan con su respectiva ficha técnica? metas para la gestión del sistema SSTA incluyen metas, no se encuentran pertinente de la organización, se cuenta con organización, se encuentran firmados por La empresa debe demostrar que los objetivos y
de acuerdo con lo definido en la guía firmados por el empleador, no tienen indicadores de seguimiento y cuentan con su el empleador. Se cuenta con indicadores de metas evolucionan con la gestión y tienen un
indicadores de seguimiento ni cuentan con fichas técnicas, se realiza análisis periódico, seguimiento y cuentan con su fichas técnicas, direccionamiento estratégico y visión a largo
RUC. sus fichas técnicas, no se realiza análisis y se encuentran firmados por el empleador pero se evidencia análisis y seguimiento sistemático. plazo. Los objetivos deben estar alineados y
seguimiento a los objetivos propuestos. los empleados no están familiarizados con los Los empleados están familiarizados con los reflejar las estrategias en SSTA de la
Rev. 31 del 18.02.05 objetivos del sistema SSTA. objetivos del sistema de gestión de SSTA compañía.
La gestión SSTA está incluida en el proceso de
direccionamiento estratégico de la
organización.
 La empresa debe demostrar que se establecen
y evalúan objetivos y metas para la gestión del
sistema, relacionados con las políticas
Se establecen objetivos y metas Se establecen y evalúan objetivos y metas definidas en el escenario E del elemento 1.1..
Se han establecido los objetivos para la cuantificables para la gestión del sistema para la gestión del sistema SSTA para Los trabajadores y partes interesadas conocen
gestión del sistema SSTA, pero no se SSTA, se definen para cada nivel y función cada nivel y función pertinente de la los objetivos y metas establecidos.
No se tienen establecidos objetivos y
metas para la gestión del sistema SSTA incluyen metas, no se encuentran pertinente de la organización, se cuenta con organización, se encuentran firmados por La empresa debe demostrar que los objetivos y
firmados por el empleador, no tienen indicadores de seguimiento y cuentan con su el empleador. Se cuenta con indicadores de metas evolucionan con la gestión y tienen un
de acuerdo con lo definido en la guía
indicadores de seguimiento ni cuentan con fichas técnicas, se realiza análisis periódico, seguimiento y cuentan con su fichas técnicas, direccionamiento estratégico y visión a largo
RUC. sus fichas técnicas, no se realiza análisis y se encuentran firmados por el empleador pero se evidencia análisis y seguimiento sistemático. plazo. Los objetivos deben estar alineados y
seguimiento a los objetivos propuestos. los empleados no están familiarizados con los Los empleados están familiarizados con los reflejar las estrategias en SSTA de la
objetivos del sistema SSTA. objetivos del sistema de gestión de SSTA compañía.
La gestión SSTA está incluida en el proceso de
Se ha realizado seguimiento a los Indicadores de Estructura, Proceso y Resultado definidos por la empresa? direccionamiento estratégico de la
organización.

1.4. Recursos A B C D E
* Se tiene asignado un presupuesto para el desarrollo del sistema de
gestión de SSTA? Aclaración: acorde con las actividades económicas que
desarrollen, la magnitud y severidad de los riesgos profesionales y el
número de trabajadores expuestos? Se tiene asignado un Representante de la
* Se ajusta el presupuesto SSTA para los nuevos contratos? alta dirección calificado para liderar el
* Se verifica la ejecución del presupuesto? Se asignan los recursos para la gestión del Sistema SSTA y los trabajadores lo Se evidencia que se realiza la asignación de
* Se tiene asignado un Representante de la alta dirección para el Sistema de Seguridad, Salud en el trabajo y Ambiente? sistema SSTA y estos corresponden con los conocen. recursos propios para la gestión del sistema
planes establecidos, se realiza seguimiento a Se asignan los recursos de acuerdo con lo SSTA más allá del cumplimiento legal. Se mide
* Se tiene designado un Responsable para el SG-SST? No existe un proceso formal en donde Se asignan los recursos para la gestión
establecido en la guía RUC para la gestión y se realiza el análisis de la efectividad en la
* Se asignan los recursos para establecer, implementar, mantener y mejorar el sistema de gestión de SSTA en se evidencie que la gerencia ha del sistema SSTA pero no corresponden su cumplimiento pero no se realizan ajustes con asignación de los recursos y/o se evidencia la
términos de la infraestructura organizacional y los recursos tecnológicos? asignado los recursos necesarios para con los planes establecidos o no se evidencia base en las necesidades de la organización y los del sistema SSTA, se le hace el
el seguimiento a su cumplimiento. nuevos contratos y los programas, operaciones o seguimiento a la ejecución, se hacen los asignación de recursos para darle
la gestión del sistema SSTA. proyectos que desarrolle por si mismo o a través ajustes necesarios de acuerdo con la cumplimiento a los planes de acción derivados
de subcontratistas con las comunidades locales o revisión gerencial y la condición de cada del sistema SSTA que involucre a otras partes
* En el presupuesto asignado para la gestión del sistema SSTA se incluyen los programas, cualquier otro grupo de interés. contrato y se generan planes de acción. interesadas.
operaciones o proyectos que desarrolle por si mismo o a través de subcontratistas con las No se levantan no conformidades atribuibles a
comunidades locales o cualquier otro grupo de interés? la carencia de recursos presupuestales.

2. DESARROLLO Y EJECUCIÓN DEL SSTA

2.1. DOCUMENTACIÓN A B C D E

MANUAL DEL SGSSTA El manual se encuentra documentado, brinda El manual se encuentra documentado,
El manual se encuentra documentado,
información del sistema de gestión SSTA, brinda información completa del sistema de El manual está integrado con los demás
No se tiene el manual del sistema de pero no contempla los requerimientos
pero no incluye todos los requerimientos gestión, incluyendo los requerimientos procesos operativos, administrativos y de
gestión SSTA . exigidos en la Guía RUC o no existe
exigidos en la Guía RUC, no se revisa y exigidos en la Guía RUC, es implementado mejoramiento continuo de la organización.
Se tiene un Manual con la información del sistema de gestión SSTA evidencia de su implementación.
actualiza periódicamente. y revisado periódicamente.

CONTROL DE DOCUMENTOS A B C D La empresa cuentaEcon un sistema de

Se tiene un procedimiento que permita controlar todos los documentos y el cumplimiento de la legislación vigente? protección de la información.
Se cuenta con un procedimiento escrito Se cuenta con un procedimiento escrito para La empresa cuenta con un procedimiento
Los documentos están actualizados y controlados de acuerdo al procedimiento? el control de documentos y registros del sistema para el control de documentos y registros La actualización de la información es dinámica
No se evidencia un procedimiento para el control de documentos y registros
de SSTA, el cual incluye todos los parámetros del sistema SSTA conforme a los parámetros de acuerdo con los cambios de la
CONTROL DE REGISTROS escrito para el control de documentos y del sistema de SSTA, el cual no contempla definidos en la guía RUC, no se controlan los exigidos en la Guía RUC, existe evidencia de su
todos los parámetros definidos en la Guía del
Se tiene un procedimiento que permita controlar todos los registros que evidencien la aplicación del sistema SSTA y el cumplimiento de la legislación vigente?
registros. documentos, datos y registros del sistema implementación ya que todos los documentos, organización, se apropian tecnologías de la
RUC y no hay evidencia de su información o mejores prácticas para el control
Los registros están controlados de acuerdo al procedimiento? implementación o cumplimiento. conforme al procedimiento incluyendo datos y registros incluyendo información
información interna y externa. externa se encuentran controlados. de la documentación. El plan de continuidad
del negocio cubre las contingencias
relacionadas con pérdida de documentación.
Se tiene un procedimiento de identificación y
2.2. Requisitos legales y de otra índole A B C
cumplimiento de los requisitos legales y de D
Se tiene un procedimiento sistemático de E
Se tienen un procedimiento para otra índole aplicable en SSTA, se han identificación y cumplimiento de los
identificar los requisitos legales y de otra identificado los requisitos legales aplicables a requisitos legales y de otra índole aplicable
Se tiene de
Análisis un la
procedimiento
Identificaciónpara identificar
de todos y tener acceso
los requisitos legalesaylos
de requisitos
otra índolelegales y deaplicables
en SSTA otra índole en SSTA aplicables a la organización?
a la índole en SSTA, pero no esta la organización y planes para su en SSTA, y evidencia su cumplimiento de
La empresa no tiene un procedimiento Se evidencian acciones para anticiparse a los
organización? Aclaración: Considerando sus peligros identificados y riesgos evaluados y implementado de acuerdo con lo cumplimiento acuerdo con lo establecido en la guía RUC.
que le permita cumplir con los cambios en la legislación en SSTA aplicables a
valorados?
La información pertinente de requisitos legales y de otra índole se ha comunicado a las personas estableció en la guía RUC, no se han La información pertinente de requisitos La información pertinente de requisitos
lineamientos definidos en la guía. su actividad económica.
identificado todos los requisitos legales legales y de otra índole no se ha comunicado legales y de otra índole se ha comunicado
que trabajan bajo el control de la organización y partes interesadas pertinentes?
aplicables y no se evidencia su a las personas que trabajan bajo el control de a las personas que trabajan bajo el control
Se evidencian planes para el cumplimiento de los requisitos legales en SSTA analizados? cumplimiento. la organización y partes interesadas de la organización y partes interesadas
pertinentes. pertinentes.

2.3. Funciones y Responsabilidades A B C D E

Se tienen asignadas las funciones y responsabilidades en Seguridad, Salud en el trabajo y Ambiente de acuerdo con lo definido en la legislación vigente para: Las acciones resultantes de la evaluación de
Se han documentado y comunicado a todos Se han documentado y comunicado la
» Alta Gerencia. los empleados sus funciones y asignación de funciones y funciones y responsabilidades en SSTA
» Nivel gerencial medio. responsabilidades en SSTA, de acuerdo con responsabilidades en SSTA a fomentan en los trabajadores cambios
los cargos que van a desempeñar. Se cuenta todos los niveles de la empresa. Se cuenta comportamentales y su contribución al sistema
» Personal Operativo. de SSTA, por medio de registros como:
Se han documentado las funciones y con un procedimiento para evaluar el con un procedimiento para verificar el
» Personal de supervisión. cumplimiento de funciones y cumplimiento de las funciones y evaluación de desempeño, registros de actos y
responsabilidades en SSTA por cargos,
responsabilidades y un mecanismo de responsabilidades en SSTA incluyendo los condiciones inseguras y/o observaciones de
» Representante del Sistema SSTA. No se han definido, asignado, evaluado pero no se evidencia divulgación a los
rendición de cuentas del desempeño, pero no cargos críticos de subcontratistas, se tiene seguridad basadas en el comportamiento,
ni se ha realizado seguimiento a las trabajadores, no se ha definido e
» Coordinador del programa o Responsable del se cuenta con registros que evidencian que se un mecanismo definido de rendición de campañas y reconocimientos enfocados en
funciones y responsabilidades en SSTA implementado un procedimiento para
retroalimentan a los empleados de su evaluación cuentas del desempeño, los empleados se SSTA, entre otros.
ni se tiene definido un mecanismo de evaluar el cumplimiento de funciones y
Se tiene un procedimiento escrito para evaluar el cumplimiento anual de las responsabilidades en SSTA de todos los trabajadores ? y que se encuentren familiarizados con su encuentran familiarizados con los planes de
Se evalúa el cumplimiento de estas funciones y responsabilidades de acuerdo al procedimiento? Aclaración rendición de cuentas del desempeño. responsabilidades. evaluación y/o las funciones y responsabilidades acción resultantes de su evaluación de Se debe evidenciar mejora en el desempeño
Estándares Mínimos: se verifica el cumplimiento de responsabilidades de los trabajadores frente a la aplicación No se ha definido un mecanismo de evaluadas no corresponden a las asignadas por la responsabilidades en SSTA y se hace el en el SG-SSTA de los trabajadores cada año.
de las medidas de prevención y control de los peligros/riesgos? rendición de cuentas del desempeño. organización, no se tienen registros y seguimiento a los resultados.
Los trabajadores conocen sus funciones y responsabilidades en seguridad, salud en el trabajo y ambiente? seguimiento a los planes de acción del Se tienen registros y seguimiento a los En el proceso de rendición de cuentas se
Se retroalimentan a los trabajadores de las acciones por mejorar resultantes de su evaluación de sus funciones y responsabilidades SSTA? proceso de rendición de cuentas del planes de acción derivados de la evidencia que la gerencia en todos los niveles
desempeño por parte de los responsables del rendición de cuentas del desempeño por y los trabajadores asumen las responsabilidad
La empresa tiene definido un mecanismo de rendición de cuentas que incluya todos los niveles de la empresa? SG SSTA. parte de los responsables del SG SSTA. y liderazgo del sistema SSTA.
Se evidencian registros y planes de acción frente a la rendición de cuentas del desempeño por parte de quienes tengan
responsabilidades dentro del SGSST?

La organización ha definido, mantenido y comunicado las competencias en SSTA para todos los trabajadores, (Aclaración: Tener en
2.4. Competencias A B C D E
cuenta las competencias exigidas por la legislación para algunos roles (ej: Trabajo Altura, transporte de mercancías, otros) incluyendo
subcontratistas, en términos de: Se han definido, mantenido y comunicado
» Formación académica Se han definido y comunicado las las competencias en SSTA del personal Los trabajadores conocen su nivel de
Se han definido las competencias del
No se han definido las competencias competencias en SSTA de acuerdo con los contemplando los criterios de la Guía RUC, competencia en SSTA y son retroalimentados
» Experiencia personal, pero no contemplan los
del personal en SSTA. No se tienen los se selecciona o se nivela al personal a la sobre cómo mejorarla para contribuir en la
» Capacitación requerimientos de la Guía RUC ni se requerimientos definidos en la Guía del RUC,
registros del curso virtual de 50 horas y competencia necesaria, se evalúan mejora de la gestión del sistema SSTA. Se
» Entrenamientos apropiados tienen los registros del curso virtual de 50 se tienen los registros del curso virtual de 50
actualización de 20 horas (cuando periódicamente y se le hace seguimiento a tiene un plan de desarrollo de competencias
Todos los trabajadores cumplen con las competencias definidas anteriormente? horas y actualización de 20 horas (cuando horas y actualización de 20 horas (cuando
aplique) para los responsables del SG su cumplimiento. Se cuenta con planes de definido para el cargo que les permite a los
aplique) para los responsables del SG aplique) para los responsables del SG SSTA,
SSTA. no se evidencia que se selecciona o nivela al formación y entrenamiento específicos trabajadores participar en el mejoramiento del
SSTA. personal a las competencias definidas. para fortalecer las competencias en SSTA sistema SSTA.
Rev. 31 del 18.02.05
del personal.
 Se han definido, mantenido y comunicado
Se han definido y comunicado las las competencias en SSTA del personal Los trabajadores conocen su nivel de
Se han definido las competencias del
No se han definido las competencias competencias en SSTA de acuerdo con los contemplando los criterios de la Guía RUC, competencia en SSTA y son retroalimentados
personal, pero no contemplan los
del personal en SSTA. No se tienen los requerimientos definidos en la Guía del RUC, se selecciona o se nivela al personal a la sobre cómo mejorarla para contribuir en la
requerimientos de la Guía RUC ni se
registros del curso virtual de 50 horas y se tienen los registros del curso virtual de 50 competencia necesaria, se evalúan mejora de la gestión del sistema SSTA. Se
tienen los registros del curso virtual de 50
actualización de 20 horas (cuando horas y actualización de 20 horas (cuando periódicamente y se le hace seguimiento a tiene un plan de desarrollo de competencias
horas y actualización de 20 horas (cuando
aplique) para los responsables del SG aplique) para los responsables del SG SSTA, su cumplimiento. Se cuenta con planes de definido para el cargo que les permite a los
aplique) para los responsables del SG
El responsable del diseño, administración y ejecución del SG-SST cuenta con la educación y formación SSTA. no se evidencia que se selecciona o nivela al formación y entrenamiento específicos trabajadores participar en el mejoramiento del
SSTA. personal a las competencias definidas.
solicitada, que le aplique, de acuerdo a la legislación vigente. para fortalecer las competencias en SSTA sistema SSTA.
Todos los responsables de la ejecución del SGSST cuentan con el certificado de aprobación del curso de capacitación virtual 50 horas e del personal.

2.5. Capacitación y Entrenamiento A B C D E

Se tienen identificadas y programadas las necesidades de capacitación y entrenamiento en SSTA por cargos, incluidos subcontratistas?
El programa de capacitación y entrenamiento en SSTA se realiza dentro de la jornada y horario laboral de los
trabajadores directos o en el desarrollo de la prestación del servicio de los contratistas
Se lleva un registro actualizado de los trabajadores capacitados y entrenados de acuerdo con las necesidades identificadas anteriormente?
Se tienen establecidos los contenidos de los cursos de capacitación y entrenamiento, alineados con las competencias de los trabajadores?
Se evalúa la efectividad del entrenamiento? La empresa ha establecido el programa de
La empresa ha establecido el programa de
capacitación y entrenamiento en SSTA de
Se evalúan los capacitadores y el personal que realiza las capacitaciones es competente? Se tiene estructurado el programa de capacitación y entrenamiento en SSTA de Se cuenta con herramientas y metodologías
Se tiene un mecanismo para el control del programa de entrenamiento, para el seguimiento de la ejecución de acuerdo con lo establecido en la guía RUC,
capacitación y entrenamiento de acuerdo acuerdo con la guía del RUC, se ejecuta de de formas pedagógicas, innovadoras, creativas
actividades de acuerdo a la identificación por trabajador? La empresa no ha estructurado el se ejecuta de acuerdo a lo planificado, sé
Se evalúa anual, con la participación del COPASST, el programa de capacitación, entrenamiento y toma de con la guía del RUC, pero no se ejecuta acuerdo a lo planificado, se evalúa y le hace y planeadas en el marco del ciclo PHVA para
programa de capacitación y evalúa y le hace el seguimiento a los
conciencia para todos los niveles de la organización en los siguientes términos: de acuerdo con lo planificado. No se el seguimiento a los resultados. No se mejorar las practicas seguras y limpias en el
entrenamiento en SSTA. resultados. Se evidencia que los
Determinación de índices de gestión. evalúa ni se tienen mecanismos de evidencia que los empleados tengan desarrollo de las tareas que demuestre
Resultados de los indicadores. empleados tienen conocimiento sobre el
control por persona. conocimiento sobre el contenido de las continuidad y trascendencia en el tiempo.
Análisis de tendencias. contenido de las capacitaciones recibidas
capacitaciones recibidas en SSTA.
Determinación de Planes de acción. en SSTA.
Se implementan los planes de acción.
El trabajador tiene conocimiento en el entrenamiento que se le ha dado en?
- Procedimientos seguros para el desarrollo de la tarea.
- Atención de accidentes y emergencias.
- Uso y mantenimiento de elementos de protección personal.
Se evidencia que los trabajadores tienen conocimiento sobre las capacitaciones recibidas en SSTA?

2.6. Programa de Inducción y reinducción en SSTA A B C D E

Se tiene un programa de inducción en SSTA para los trabajadores, incluyendo a subcontratistas por escrito que tenga por lo menos:
» Generalidades de la organización.
» Aspectos generales y legales en Seguridad, Salud en el trabajo y Ambiente, derechos y deberes del sistema SSTA.
» Políticas para Fumadores no: Alcohol y Drogas.
» Políticas de Seguridad, Salud en el trabajo y Ambiente. La inducción / reinducción se realiza a
La empresa ha establecido el programa de
» Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial. todos los trabajadores y contratistas, se La empresa debe demostrar que la inducción a
Existe un programa de inducción / inducción / re-inducción en SSTA definido de
evalúa la efectividad del entrenamiento y los trabajadores incluye el seguimiento y
» COPASST. reinducción a los trabajadores y acuerdo con los requerimientos de la Guía
se toman acciones de acuerdo a los aseguramiento de que el trabajador conoce y
» Plan de Emergencias. La empresa no ha definido un programa contratistas definido de acuerdo con los RUC, sé ejecuta de acuerdo a lo planificado,
resultados. Se evidencia que los aplica los procedimientos seguros y limpios de
de inducción / reinducción en SSTA. requerimientos de la Guía RUC, pero no sé evalúa. Se evidencia que no todos los
» Factores de riesgo inherentes al cargo y sus controles. Aclaración: Incluye actividades de alto riesgo , rutinarias y no rutinarias empleados y sub contratistas tienen trabajo.
se evidencia que lo estén implementando empleados tienen conocimiento sobre el
» Aspectos e impactos ambientales inherentes a la actividad. conocimiento sobre el contenido de los
a todos los trabajadores y contratistas. contenido de los temas tratados en la
temas tratados en la inducción /reinducción
» Procedimientos seguros para el desarrollo de la tarea. inducción /reinducción en SSTA.
en SSTA.
Registros de inducción de todo el personal.
Registros de reinducción de todos los trabajadores.
Se evalúa la efectividad de la inducción y la reinducción.
Se evidencia que los empleados tienen conocimiento de los temas de inducción en aspectos de SSTA?

2.7. Motivación, Comunicación, participación y consulta A B C D E

Se identifican necesidades y se desarrollan programas para lograr la participación del personal en el Sistema SSTA de acuerdo a lo
especificado en la Guía RUC?
Se tiene establecido un plan de comunicación por escrito? Existe una identificación de necesidades y Existe una identificación de necesidades y se Existe una identificación de necesidades y
Se cuenta y se mantiene un mecanismo para recibir, documentar, responder y difundir las acciones y resultados del sistema de Seguridad,
desarrollo de actividades de motivación, desarrollan actividades de motivación, se desarrollan programas de motivación,
Salud en el trabajo y Ambiente para trabajadores, subcontratistas y demás grupos de interés? No existe una identificación de Se tienen algún instrumento para medir el
Los trabajadores de la organización pueden comunicar a la Gerencia problemas / inquietudes sobre SSTA? comunicación, participación y consulta de comunicación, participación de acuerdo con comunicación, participación de acuerdo
necesidades y desarrollo de actividades grado de motivación, comunicación,
acuerdo con los requerimientos de la guía los requerimientos de la guía RUC, se le hace con los requerimientos de la guía RUC, se
Se evidencia con los trabajadores que la organización ha implementado actividades para lograr la participación en el período evaluado? de motivación, comunicación, participación y consulta y este retroalimenta los
RUC, pero no hay evidencia de su seguimiento a los resultados pero no se le hace seguimiento a los resultados y se
Conocen los trabajadores el representante o delegado de la alta dirección para el sistema SSTA? participación y consulta. programas.
implementación o tiene sólo algunos de evidencia la participación de los empleados evidencia participación de los empleados
Se evidencia que el trabajador conoce sus derechos y deberes del sistema SSTA? ellos. en el sistema SSTA. en el sistema SSTA.
Se evidencia la participación de los trabajadores en el Sistema de SSTA?

3. ADMINISTRACION DE LOS RIESGOS

3.1. IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, ASPECTOS AMBIENTALES, VALORACIÓN Y DETERMINACIÓN DE CONTROL DE RIESGO E IMPACTOS. (GESTIÓN DEL RIESGO)

IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN, VALORACIÓN Y DETERMINACIÓN DE CONTROLES DE LOS RIESGOS A B C D E

Se tiene un procedimiento para la continua identificación de peligros, valoración de riesgos, determinación de los
controles de los riesgos de SST, valoración de riesgo y determinación de los controles que contemple actividades
Se identifican
rutinarias continuamente los peligros SST teniendo en cuenta todos los elementos contemplados en la
y no rutinarias?
guía RUC? Aclaración Estámdares Mínimos: la identificación de peligros, evaluación y valoración de riesgos es
actualizada como mínimo una vez al año o cada vez que ocurra un AT mortal o un evento catastrófico en la
empresa
Se valoran continuamente los riesgos SST identificados teniendo en cuenta los controles existentes?
Participan trabajadores de todos los niveles de la organización en la identificación de peligros, valoración y Existe un procedimiento para la IPVCR, se
determinación de controles de los riesgos de su actividad? ha realizado la continua identificación de los Se ha implementado procedimiento para la
mismos para su valoración y determinación de IPVCR de acuerdo a lo definido en la Guía Obtendrá el Nivel E la empresa que demuestre
Se realiza continuamente la priorización de los riesgos SST? medidas de control y se evidencia la
Para los trabajadores que desempeñen actividades de alto riesgo, en la identificación de peligros, evaluación y del RUC, se le hace seguimiento a los que existe una evolución en el análisis y
implementación de los controles, no se han
valoración del riesgo, se realiza una definición del cargo y asimismo se identifican y relacionan los trabajadores identificado todos los peligros y riesgos controles planteados. efectividad del control de sus riesgos que
que se dedican de manera permanente a dichas actividades? No se tiene un procedimiento para la Existe un procedimiento para la IPVCR de relacionados con las actividades y servicios que Los trabajadores y demás grupos de incluya, además de controles administrativos y
La empresa prioriza los riesgos asociados con agentes o sustancias catalogadas como carcinógenas o con tox IPVCR, de acuerdo con los requisitos acuerdo con los requerimientos de la realiza la empresa, no se aplican los controles interés tienen conocimiento y participan en EPP, eliminación, sustitución, controles de
Las medidas de intervención para controlar los riesgos SST valorados, han sido analizadas y definidas de acuerdo a la jerarquía establecida en de la Guía RUC, ni se ha realizado la Guía del RUC, pero no se evidencia su establecidos por la empresa y los trabajadores no la identificación de los peligros a los cuales diseño e ingeniería.
la guía RUC? continua identificación de los mismos. implementación. tienen conocimiento ni participan en la se encuentran expuestos y aplican los
identificación de los peligros a los cuales se controles establecidos por la empresa y se Demostrar que los riesgos altos han sido
Se cumple el plan de acción para la implementación de los controles en SST? encuentran expuestos. ha establecido seguimiento y medición controlados y los riesgos nuevos evaluados
La identificación de peligros, valoración y determinación de controles de los riesgos están acordes con los peligros identificados en el La valoración no está acorde con lo definido en el periódica de la efectividad de las medidas como altos se controlan rápidamente.
área revisada. El trabajo realizado es validado por la contratante procedimiento, no se realiza seguimiento y
medición periódica de la efectividad de las de control de riesgos.
Conocen los trabajadores los riesgos a los que están expuestos? medidas de control de riesgo.
Conocen los trabajadores las actividades críticas ?
Conocen los trabajadores los procedimientos a seguir para sus actividades críticas?
Se han implementado las medidas de control propuestas para los riesgos prioritarios identificados?
Existe seguimiento y medición periódica de la efectividad de las medidas de control de riesgos

AUTORREPORTE DE CONDICIONES DE TRABAJO Y SALUD A B C el auto reporte de Se ha implementado D el mecanismo de auto E

Se ha implementado
reporte de condiciones de trabajo y salud en
condiciones de trabajo y salud se le hace todas las áreas y sedes de la organización y se Se analiza la magnitud potencial y las causas
seguimiento a la implementación de los controles cuenta con registros que aseguran la
No se cuenta con mecanismos escritos Se cuenta con un mecanismo para el auto planteados. implementación de las acciones propuestas y del riesgo de los auto reporte de condiciones
Rev. 31 del 18.02.05 para el auto reporte de condiciones de reporte de condiciones de trabajo y salud, Los trabajadores no tienen conocimiento de las de trabajo y salud. Los que son de alto riesgo
se hace seguimiento al cierre de las
trabajo y salud pero no se evidencia su implementación . mejoras resultantes de la implementación de los son tratados con alta prioridad para
controles planteados. condiciones de trabajo y salud
Los trabajadores y contratistas tienen seguimiento y cierre.
Los trabajadores no participan en el auto reporte
conocimiento y participan del auto reporte
de condiciones de trabajo y salud
 Se ha implementado el mecanismo de auto
Se ha implementado el auto reporte de
reporte de condiciones de trabajo y salud en
condiciones de trabajo y salud se le hace todas las áreas y sedes de la organización y se Se analiza la magnitud potencial y las causas
seguimiento a la implementación de los controles cuenta con registros que aseguran la
Se cuenta con un mecanismo para la identificación, auto reporte y control de condiciones de trabajo y salud? No se cuenta con mecanismos escritos Se cuenta con un mecanismo para el auto planteados. implementación de las acciones propuestas y del riesgo de los auto reporte de condiciones
para el auto reporte de condiciones de reporte de condiciones de trabajo y salud, Los trabajadores no tienen conocimiento de las se hace seguimiento al cierre de las de trabajo y salud. Los que son de alto riesgo
trabajo y salud pero no se evidencia su implementación . mejoras resultantes de la implementación de los son tratados con alta prioridad para
controles planteados. condiciones de trabajo y salud
Se implementan y se hace seguimiento al cierre de los auto reportes de condiciones de trabajo y salud? Los trabajadores y contratistas tienen seguimiento y cierre.
Los trabajadores no participan en el auto reporte
conocimiento y participan del auto reporte
de condiciones de trabajo y salud
Existe un procedimiento para la IAVCI, de de .condiciones de trabajo y salud
acuerdo con lo definido en los requisitos de la
IDENTIFICACION DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES A B Guía RUC, se realizaCcontinua identificación D E
de los aspectos ambientales para su
Se identifican continuamente los aspectos ambientales de sus actividades productos y servicios? Se ha implementado procedimiento para la
valoración y determinación de medidas de
IAVCI de acuerdo a lo definido en la Guía
Se valoran continuamente los impactos ambientales identificados? Existe un procedimiento para la IAVCI, control y se evidencia la implementación de Se debe demostrar que existe una evolución
del RUC, y se le hace seguimiento a los
pero no cuenta con todos los requisitos los controles, no se han identificado todos los en el análisis y efectividad del control de sus
Se ha realizado la continua priorización de los impactos ambientales? controles planteados.
de la Guía RUC, se ha realizado la aspectos e impactos relacionados con las aspectos e impactos ambientales que incluya
Los trabajadores tienen conocimiento y
Están establecidas las medidas de intervención para controlar los aspectos identificados? No se tiene un procedimiento para la continua identificación de los mismos para actividades y servicios que realiza la además de los controles administrativos,
participan en la identificación de los
IAVCI, de acuerdo con los requisitos de su valoración y determinación de medidas empresa, no se aplican los controles controles de diseño, ingeniería, eliminación,
Se cumple el plan de acción para la implementación de los controles de los aspectos ambientales? aspectos e impactos ambientales que se
la Guía RUC, ni se ha realizado la de control, pero no se evidencia la establecidos por la empresa y los medidas de mitigación, compensación,
La identificación, valoración y priorización de los aspectos están acordes con los impactos identificados en el área revisada? El trabajo generan en el desarrollo de sus actividades
continua identificación de los mismos. implementación de los controles o no se trabajadores no tienen conocimiento ni corrección y prevención. Se demuestra que los
realizado es validado por el contratante?. y/o prestación del servicio y aplican los
han identificado todos los aspectos participan en la identificación de los aspectos impactos ambientales negativos altos han sido
Existe seguimiento y medición periódica de la efectividad de las medidas de control de aspectos ambientales ? controles establecidos para ellos.
relacionados con las actividades y e impactos ambientales que se generan en el controlados y los nuevos impactos negativos
Se realiza seguimiento y medición
Conocen los empleados los aspectos e impactos ambientales que se generan en el desarrollo de sus actividades y/o prestación del servi servicios que realiza la empresa. desarrollo de sus actividades y/o prestación altos se controlan rápidamente.
periódica de la efectividad de las medidas
Se han implementado las medidas de control propuestas para los aspectos prioritarios identificados? del servicio y no aplican los controles
de control de aspectos ambientales.
establecidos por la empresa.
No se realiza seguimiento y medición de la
efectividad de las medidas de control de Se ha implementado procedimiento de
CONTROL DE CAMBIO A B C
aspectos ambientales. gestión del cambio deDacuerdo a lo definido E
en la Guía del RUC con el apoyo del
Se tiene un procedimiento o metodología que asegure la gestión de los cambios realizados o propuestos en la organización? COPASST / Vigía de SST.
Se cuenta con un procedimiento de gestión Los trabajadores conocen el procedimiento y
Se tienen registros de la implementación del procedimiento de gestión del cambio definido por la organización con el apoyo del sus responsabilidades en el mismo. Se evalúan
del cambio, se evidencia una implementación todos los cambios realizados o propuestos en
COPASST / Vigía de SST? parcial de la gestión del cambio con el apoyo la organización por medio del procedimiento,
Se cuenta con un procedimiento de
No se cuenta con un procedimiento de del COPASST/Vigía de SST. se mantienen registros que evidencian el
Las personas que hacen parte del proceso de la gestión del cambio conocen sus responsabilidades en el gestión del cambio, pero no se evidencia NA
gestión del cambio. No todos los trabajadores conocen sus cumplimiento de los planes de acción, se
mismo? su implementación.
responsabilidades en el mismo o no se realizó la tienen en cuenta los resultados de la gestión
valoración del riesgo antes de implementar los del cambio para establecer mejora continua en
Se cumple el procedimiento de control de cambios establecido por la organización? cambios. el sistema de gestión.
Se informa y capacita a los trabajadores en lo relacionado con las modificaciones resultantes de la Se informa y capacita a los trabajadores en
gestión del cambio antes de ser introducidas? lo relacionados con las modificaciones
resultantes de la gestión del cambio antes
3.2. TRATAMIENTO DEL RIESGO de ser introducidas.

3.2.1. Administración de Contratistas - Proveedores A B C Se implementan los D criterios definidos en E

Se cuenta con un procedimiento que contemple criterios de SSTA para seleccionar contratistas y proveedores? SSTA para la administración de contratistas - Se deberá tener definido dentro del proceso de
Hay un procedimiento definido para la proveedores alineados al servicio que prestan y selección de contratistas - proveedores los
Se seleccionan los subcontratistas- proveedores de acuerdo al Procedimiento? administración de contratistas – proveedores de acuerdo con la guía del RUC, se le criterios de SSTA que representan un alto
Hay un procedimiento definido para la de acuerdo con la guía del RUC, se comunican los criterios a los contratistas – puntaje de adjudicación del contrato y el
La empresa valida que los contratistas y proveedores tienen documentado e implementado el SG-SST ? No hay un procedimiento definido para administración de contratistas – evidencian que los criterios SSTA están proveedores, se seleccionan, monitorean y se contratista- proveedor crítico en términos de
La empresa valida que los contratistas y proveedores tienen documentado el cumplimiento de los estándares mínimos ? la administración de contratistas - proveedores de acuerdo con la guía del acordes con las actividades que realizan los evalúan el desempeño, se generan planes de SSTA implementa un sistema de SSTA y/o se
Los trabajadores de los contratistas - proveedores tienen las afiliaciones y pagos al sistema general de riesgos laborales acorde con los proveedores de acuerdo con la Guía del RUC, pero no se evidencia que los contratistas - proveedores al interior de la acción y se realiza seguimiento derivado de la
requisitos legales vigentes?. evaluación. demuestra acompañamiento de parte de la
RUC. criterios SSTA estén acorde con las empresa, pero no se evidencia implementación
Se tienen registros de inducción a los contratistas - proveedores ? en su totalidad de las tres fases (selección, Se evidencia que este procedimiento es empresa para el desarrollo y madurez del
Los trabajadores de los contratistas no actividades a realizar por el contratista –
Se tienen registros del monitoreo al trabajo del subcontratista? tienen afiliaciones al SGRL acorde con proveedor al interior de la empresa ni su monitoreo y evaluación de proveedores y comunicado a los contratistas y proveedores sistema y establece estrategias integrales de
la legislación vigente, no hay registros implementación. contratistas) o no se cubre a todos los contratistas con el fin de asegurar su implementación, se mejoramiento (Ej. Auditorías de segunda parte)
Se evalúa el desempeño del subcontratista - proveedor? - proveedores definidos por la empresa. divulgan los resultados de las evaluaciones de y la empresa tiene un programa de
de la inducción. No se tienen registros de la inducción de
Se tienen los registros de inducción de desempeño. fortalecimiento de sub-contratistas críticos para
Se realiza seguimiento al plan de acción resultante de los monitoreos/evaluación ? contratistas - proveedores.
Se evidencia que este procedimiento es comunicado a los contratistas y proveedores con el fin de contratistas - proveedores pero los Se verifica que el pago al SGRL está de garantizar todos los aspectos de SSTA,
asegurar su implementación?. trabajadores desconocen los temas tratados. acuerdo con la legislación vigente, los evidenciando periódicamente la mejora en su
Se divulgan los resultados de las evaluaciones de desempeño ?. trabajadores conocen y aplican los temas desempeño.
tratados en la inducción de la empresa.

3.2.2. Visitantes, comunidad y autoridad A B C D E

La empresa no informa a los visitantes,
La empresa ha definido el mecanismo La empresa ha definido el mecanismo para La empresa ha definido el mecanismo para
comunidad y autoridad los peligros y
para informar los peligros y aspectos informar los peligros y aspectos ambientales, informar los peligros y aspectos
Se le informa a los visitantes sobre los peligros, riesgos y aspectos ambientales a lo que se puede encontrar expuesto y como actuar en caso de aspectos ambientales a los que se
emergencia? ambientales, como actuar en caso de una como actuar en caso de una emergencia y ambientales, como actuar en caso de una
encuentran expuestos y como actuar en
A la comunidad y autoridades se les informa sobre la identificación y control de los peligros y aspectos emergencia y lograr la participación de lograr la participación de los visitantes, emergencia, se logra la participación de NA
caso de una emergencia y no se tiene
ambientales aplicables y se verifica su participación en las actividades de simulacros, prevención y atención de los visitantes, comunidad y autoridad en comunidad y autoridad en simulacros se los visitantes, comunidad y autoridad en
un sistema definido para lograr su
emergencias? simulacros pero no se evidencia su evidencian registros, pero no se realiza en simulacros se evidencian registros y se
participación en situaciones de
implementación. forma sistemática. realiza de forma sistemática.
emergencias y simulacros.

3.2.3. Programas de Gestión A B C D E

La organización ha establecido un(os) Programa(s) de Gestión para los Riesgos que tengan el potencial de generar accidentes de trabajo
* Objetivos y metas
* Acciones
* Recursos
* Responsables Se implement(an) el (los) programa(s) de
* Cronograma de actividades Se implementan todos los programas de
Se tiene(n) definido(s) programa(s) de gestión del riesgo(s) prioritario(s) que tengan
Se implementa el(los) programa(s) de Gestión gestión del riesgo(s) prioritario(s) que
gestión de riesgo(s) prioritario(s) que el potencial de generar accidentes de trabajo,
La empresa no tiene definido(s) tengan el potencial de generar accidentes
Se evalúa(n) periódicamente el(los) Programa(s) de Gestión en los siguientes términos: tengan el potencial de generar accidentes se evalúan sus indicadores, se generan Se debe demostrar disminución o ausencia
programa(s) de gestión del riesgo de de trabajo, se evalúan sus indicadores, se
Determinación de índices de gestión de trabajo pero no se evidencia la planes de acción pero no se les realiza (nota: Últimos tres años vencidos) de los
acuerdo con lo definido en la Guía del generan planes de acción, se realiza el
Resultados de los indicadores implementación de todos los programas seguimiento y no se evidencia la participación accidentes asociados a los riesgos prioritarios.
RUC. seguimiento y se evidencia la participación
Análisis de tendencias definidos o no se encuentran definidos de los trabajadores en las actividades que
de los trabajadores en las actividades que
para todos sus riesgos prioritarios. hacen parte de todos los programas de
Se replantean las actividades del (los) Programa(s) de Gestión hacen parte del programa.
gestión .
Se Implementan los planes de acción ?.
Conocen los trabajadores el (los) programa(s) de gestión?
Participan los trabajadores en las actividades planteadas en el (los) programa de Gestión?
Se evidencia en campo la ejecución del (los) programas de gestión?

3.2.4. Salud en el Trabajo

Evaluaciones Médicas Ocupacionales A B C D
Se cuenta con procedimiento para E
Existe un procedimiento escrito para la realización de las evaluaciones médicas ocupacionales basado en el Se cuenta con procedimiento escrito de
evaluaciones medicas ocupacionales y con
profesiograma? Aclaración: se tiene definida la frecuencia para las evaluaciones medicas? evaluaciones medicas ocupacionales,
Se le informa al medico que realiza las evaluaciones medicas ocupacionales los perfiles del cargo, registro de las evaluaciones medicas
pero no llevan a cabo evaluaciones Se cuenta con procedimiento escrito de
con descripción de las tareas y el medio en el cual se desarrollara la labor respectiva? ocupacionales (ingreso, periódicas, retiro y
medicas periódicas, de retiro yevaluaciones medicas ocupacionales, pero
Se realizan evaluaciones médicas ocupacionales de acuerdo con el procedimiento anterior de: reubicación laboral) de todos los
reubicación laboral para todos los
solo se llevan a cabo evaluaciones medicas
empleados relacionados con el
» Ingreso. empleados y no hace seguimiento a sus de ingreso no relacionados con el
profesiograma establecido realizados por
» Periódicas. contratistas. No se cumple con el profesiograma, no se da alcance a
La empresa no tiene procedimiento un médico con licencia en SST. Se hace
» De retiro. mecanismo de confidencialidad de las contratistas.
» Reubicación Laboral y post incapacidad. para la realización de evaluaciones seguimiento al personal directo y
historias clínicas del personal.
medicas ocupacionales o no se hacen contratistas.
La empresa tiene procedimientos o guías NA
exámenes de ingreso, el medico que
La empresa no tiene procedimientos o para el manejo de casos de Rehabilitación de
realizó las evaluaciones no tiene La empresa tiene procedimientos o guías
guías para el manejo de casos de la Salud, Reubicación o Readaptación de los
Rev. 31 del 18.02.05
licencia en SST. para el manejo de casos de Rehabilitación
Rehabilitación de la Salud, Reubicación o Trabajadores, realiza las acciones que se
de la Salud, Reubicación o Readaptación
Readaptación de los Trabajadores, no requieran en materia de reubicación o
de los Trabajadores, realiza las acciones
realiza las acciones que se requieran en readaptación laboral pero no realiza
que se requieran en materia de reubicación
materia de reubicación o readaptación seguimiento de las reubicaciones o
o readaptación laboral y realiza
 Se cuenta con procedimiento para
Se cuenta con procedimiento escrito de
evaluaciones medicas ocupacionales y con
evaluaciones medicas ocupacionales,
registro de las evaluaciones medicas
pero no llevan a cabo evaluaciones Se cuenta con procedimiento escrito de
ocupacionales (ingreso, periódicas, retiro y
medicas periódicas, de retiro y evaluaciones medicas ocupacionales, pero
reubicación laboral) de todos los
reubicación laboral para todos los solo se llevan a cabo evaluaciones medicas
empleados relacionados con el
empleados y no hace seguimiento a sus de ingreso no relacionados con el
profesiograma establecido realizados por
contratistas. No se cumple con el profesiograma, no se da alcance a
La empresa no tiene procedimiento un médico con licencia en SST. Se hace
mecanismo de confidencialidad de las contratistas.
para la realización de evaluaciones seguimiento al personal directo y
historias clínicas del personal.
medicas ocupacionales o no se hacen contratistas.
La empresa tiene procedimientos o guías NA
Se cuenta con la licencia en SST del medico que realiza las evaluaciones?. exámenes de ingreso, el medico que
La empresa no tiene procedimientos o para el manejo de casos de Rehabilitación de
Existe un mecanismo de garantía de la confidencialidad de las historias clínicas ocupacionales? realizó las evaluaciones no tiene La empresa tiene procedimientos o guías
guías para el manejo de casos de la Salud, Reubicación o Readaptación de los
Rehabilitación
Se comunica pordeescrito
la Salud,
a losReubicación
trabajadores olos
Readaptación
resultados dede
laslos Trabajadores
evaluaciones medicas ocupacionales? licencia en SST. para el manejo de casos de Rehabilitación
Rehabilitación de la Salud, Reubicación o Trabajadores, realiza las acciones que se
de la Salud, Reubicación o Readaptación
Readaptación de los Trabajadores, no requieran en materia de reubicación o
La empresa tiene procedimientos o guías para el manejo de casos de Rehabilitación de la Salud, de los Trabajadores, realiza las acciones
realiza las acciones que se requieran en readaptación laboral pero no realiza
Reubicación o Readaptación de los Trabajadores? que se requieran en materia de reubicación
materia de reubicación o readaptación seguimiento de las reubicaciones o
La empresa realiza las acciones que se requieran en materia de reubicación o readaptación laboral, teniendo en cuenta las o readaptación laboral y realiza
laboral ni realiza seguimiento de las readaptaciones realizadas a los trabajadores.
recomendaciones y restricciones medico laborales por parte de la EPS o ARL prescritas a los trabajadores y realizar seguimiento de los seguimiento de las reubicaciones o
reubicaciones o readaptaciones
casos de Rehabilitación de la Salud, reubicaciones o readaptaciones realizadas a los trabajadores? readaptaciones realizadas a los
realizadas a los trabajadores.
trabajadores.
Actividades de Promoción y Prevención en Salud A B C D E

Se han identificado los riesgos de salud pública en la región donde labora?

Están definidas y se realizan actividades de promoción y prevención en: Se identifican los riesgos de salud pública, se Se identifican los riesgos de salud pública,
» Campañas de no: alcohol, drogas y fumadores. realizan actividades de vacunación, se se realizan actividades de vacunación, La empresa demuestra un compromiso en la
» Actividades de inmunización de enfermedades propias de la región de acuerdo con los riesgos identificados. Se identifican los riesgos de salud adelantan otras campañas de promoción y promoción y prevención. Los trabajadores realización de actividades adicionales para el
» Otras actividades para Riesgos de Salud Pública. No se ha realizado identificación de
pública, pero no se han realizado prevención. Los trabajadores desconocen los conocen los riesgos de salud pública a los control de los riesgos de salud pública y
Se tiene definido un programa de estilos de vida y entorno saludable y se evidencian registros de su implementación? riesgos de salud pública.
actividades de promoción y prevención. riesgos de salud pública a los cuales están cuales están expuestos y conocen los actividades de promoción y prevención para
La identificación de los riesgos de salud pública están acorde con los peligros identificados en la región? expuestos y desconocen los temas tratados temas tratados en las campañas sus empleados y su familia.
Conocen los trabajadores los riesgos de salud pública a los que están expuesto? en las campañas realizadas. realizadas.
Se han implementado las medidas de control propuestas para los riesgos de salud pública ?
El trabajador tiene conocimiento en los temas tratados con las campañas de promoción y prevención que realiza la organización?
Se han verificado que los planes de acción planteados se hallan implementado?

Programa de Vigilancia Epidemiológica A B C D E

Se ha realizado un diagnóstico de salud?

Se tienen protocolos de Vigilancia epidemiológica ocupacional de la organización de acuerdo con los riesgos identificados?
Se tienen los registros asociados a la implementación de programas de Vigilancia Epidemiológica? Se han implementado protocolo(s) de
Se evalúa periódicamente los PVE en los siguientes términos: Se han implementado todos los
vigilancia epidemiológica, pero estos no se
Determinación de índices de gestión. protocolo(s) de vigilancia epidemiológica
» De cobertura y eficacia encuentran asociados a las recomendaciones Se debe demostrar disminución o ausencia
Se cuenta con diagnóstico de condiciones asociados a las recomendaciones del
No se cuenta con diagnóstico de del diagnóstico de condiciones de salud, los (nota: Últimos tres años) de enfermedades de
» De impacto. de salud y protocolo(s) de vigilancia diagnóstico de condiciones de salud, se
condiciones de salud ni con protocolo(s) trabajadores los desconocen y no se origen laboral relacionadas con el impacto en
» Resultados de los indicadores. epidemiológica pero no se han cuenta con indicadores, análisis periódico y
de vigilancia epidemiológica. evidencia participación en todos los PVE los indicadores y la severidad asociados al
» Análisis de tendencias. implementado todos los definidos. establecimiento de planes de acción, los
definidos por la empresa. El diagnóstico no riesgo ocupacional.
Se replantean las actividades del PVE? trabajadores conocen y participan en las
cubre a toda la población, todos los PVE no
actividades propuestas en los PVE.
Se Implementa los planes de acción?. se han evaluados.
Conocen los empleados los programas de vigilancia epidemiológica que actualmente tiene la organización?
Participan los trabajadores en las actividades implementadas en los programas de vigilancia epidemiológica?

Registros y Estadísticas en Salud A B C D E

Se tienen análisis estadísticos de: La empresa debe demostrar que realiza el

» Primeros Auxilios. análisis de causalidad de los registros
No se cuenta con análisis estadísticos Se cuenta con registros estadísticos pero Se cuenta con registros estadísticos y se Se cuenta con registros estadísticos, se
» Morbimortalidad de ATEL como mínimo una vez al año y se realiza clasificación del origen peligro/riesgo que lo generó. estadísticos y genera actividades en donde se
de primeros auxilios, morbimortalidad y no se analizan ni se generan planes de generan planes de acción, pero no se analizan periódicamente los resultados y
» Ausentismo por enfermedad laboral, enfermedad común y por AT como mínimo una vez al año y se realiza demuestra la disminución de los eventos
ausentismo laboral. acción. analizan los resultados. se generan planes de acción
clasificación del origen peligro/riesgo que lo generó. ocasionados por primeros auxilios y/o
ausentismo y/o morbimortalidad.
Se genera un plan de acción resultante del análisis estadístico?

3.2.5. Ambientes de Trabajo

A B C D E
Manejo de factor de Riesgo Higiénico
Se han realizado mediciones a los riesgos
Se han realizado mediciones a los riesgos higiénicos identificados de acuerdo con la actividad de la organización? Se han realizado mediciones a los riesgos Se han realizado mediciones a los riesgos higiénicos identificados de acuerdo a la
higiénicos identificados de acuerdo a la higiénicos identificados de acuerdo a la actividad de la empresa, estos cumplen Se identifican los riesgos higiénicos de nuevos
Se aplican sistemas de control eficaz para minimizar el efecto de los riesgos identificados de acuerdo a la jerarquización establecida en actividad de la empresa y cumplen con los con los requisitos definidos en la Guía del proyectos, actividades u operaciones antes de
actividad de la empresa y cumplen con
Se cuenta con los certificados de calibración y registro de mantenimiento de los equipos para la medición? los requisitos definidos en la Guía del requisitos definidos en la Guía del RUC. Se RUC, se cubren todos los centros de iniciarlos. Se establecen los planes de acción
La organización no tiene definido la
Se cuenta con la licencia de la persona que realizó el estudio ? realización de mediciones a los riesgos RUC, pero no se evidencian planes de informa al COPASST / Vigía de SST y a los trabajo, se evidencian planes de acción para controlar los riesgos identificados y se
Se evidencia la implementación de Sistemas de control para riesgos higiénicos?. trabajadores los resultados de las mediciones,
higiénicos de acuerdo a lo definido en la acción para implementar las pero no se evidencian que han implementado las para implementar las recomendaciones evidencia su implementación antes de iniciar
Se le informa al COPASST los resultados de las evaluaciones de los ambientes de trabajo para que emita las recomendaciones a que h Guía del RUC. recomendaciones resultantes de las recomendaciones resultantes de las mediciones resultantes de las mediciones, se informa los proyectos.
mediciones, no se informa al COPASST / o las recomendaciones emitidas por el al COPASST / vigía de SST y a los
Se informa a los trabajadores sobre los resultados de las mediciones dejando evidencias de su divulgación?. vigía de SST, ni a los trabajadores los Copasst /Vigía de SST. trabajadores sobre los resultados de las
Se tiene establecido la programación de las fechas de ejecución de las mediciones? resultados de las mediciones. mediciones dejando evidencias.
Se hace seguimiento al cumplimiento del cronograma de mediciones ?.

3.2.6. Seguridad Industrial

La empresa debe contar con estándares o
procedimientos para gestionar los riesgos para
Estándares y Procedimientos A B C D otras actividades (no solo
E las críticas) propias
Se divulgan e implementan todos los de su actividad económica y se evidencia su
Se identifican actividades críticas en los trabajos realizados por la empresa?
estándares o procedimientos de trabajo divulgación e implementación, se encuentran
Se tienen procedimientos documentados acorde con el tratamiento de los riesgos?
seguro acordes con las tareas críticas disponibles, legibles y vigentes en los sitios de
Se divulgan e implementan todos los
Se documentan procedimientos seguros para ejecutar las tareas críticas? desarrolladas por la empresa. Se trabajo.
estándares o procedimientos de trabajo
encuentran disponibles, legibles y vigentes
No se tienen identificadas las tareas Se tienen identificadas y evaluadas las seguro acordes con tareas críticas
Se llevan registros de divulgación de los procedimientos? en los sitios de trabajo. Los trabajadores Los trabajadores realizan las actividades de
críticas a partir de un proceso de tareas críticas, se cuenta con los desarrolladas por la empresa. No se
realizan las actividades de acuerdo con lo acuerdo con lo establecido en los estándares o
evaluación formal, ni estándares o procedimientos seguros para ejecutar las encuentran disponibles, legibles y vigentes en
establecido en los estándares o procedimientos. La empresa cuenta con
Se evidencia la implementación de los procedimientos para el tratamiento de los riesgos? procedimientos seguros para ejecutar tareas críticas, pero no se evidencia su los sitios de trabajo. No se verifica que los
procedimientos. La empresa cuenta con métodos de monitoreo y seguimiento para
las tareas críticas. divulgación e implementación. trabajadores realizan las actividades de
métodos de monitoreo y seguimiento para validar la aplicabilidad de los estándares o
Los procedimientos de trabajo seguro están disponibles y vigentes? acuerdo con lo establecido en los estándares
validar la aplicabilidad de los estándares o procedimientos seguros y establece planes de
o procedimientos.
procedimientos seguros y establece planes acción de acuerdo con las oportunidades de
de acción de acuerdo con las mejora detectadas.
oportunidades de mejora detectadas.
El sistema de estándares y procedimiento debe
Programa de Mantenimiento de Instalaciones A B C D evolucionar en elEtiempo (control de
documentos) y se evidencia que se cumplen.
Se tiene por escrito un programa de mantenimiento preventivo para:
* Instalaciones.
Se cuenta con un programa de
* Redes eléctricas. mantenimiento preventivo para instalaciones,
* Orden y aseo redes eléctricas, equipos de emergencias y
otros equipos y orden y aseo, de acuerdo con
* Equipos de emergencias y otros Equipos la guía del RUC, se evidencia su
cumplimiento pero no se determinan los
Se implementa el programa de
No se tiene estructurado un programa indicadores de gestión para evaluar el Se debe demostrar que existen condiciones
mantenimiento preventivo para
Rev. 31 del 18.02.05
escrito de mantenimiento preventivo Se tiene un programa escrito de programa ni tienen un sistema definido que seguras durante la evaluación del RUC en las
instalaciones, redes eléctricas, equipos de
para instalaciones, redes eléctricas, mantenimiento preventivo para les permita analizar y resolver las condiciones instalaciones de los sitios visitados. Se
emergencias y otros equipos y orden y
equipos de emergencias y otros instalaciones, redes eléctricas, equipos de no seguras. evidencia disminución en la ocurrencia de
aseo de acuerdo a lo establecido en la
equipos y orden y aseo. No se cuenta emergencias y otros equipos y orden y accidentes asociados a la ausencia de
Guía del RUC y se le hace seguimiento a
con registros de mantenimientos de aseo de acuerdo con la guía del RUC En el área de trabajo no se evidencia: mantenimiento preventivo de instalaciones,
 Se cuenta con un programa de
mantenimiento preventivo para instalaciones,
redes eléctricas, equipos de emergencias y
otros equipos y orden y aseo, de acuerdo con
la guía del RUC, se evidencia su
Se llevan Registros de la ejecución del programa de mantenimiento, para: cumplimiento pero no se determinan los
Se implementa el programa de
No se tiene estructurado un programa indicadores de gestión para evaluar el Se debe demostrar que existen condiciones
* Instalaciones. mantenimiento preventivo para
escrito de mantenimiento preventivo Se tiene un programa escrito de programa ni tienen un sistema definido que seguras durante la evaluación del RUC en las
instalaciones, redes eléctricas, equipos de
* Redes eléctricas. para instalaciones, redes eléctricas, mantenimiento preventivo para les permita analizar y resolver las condiciones instalaciones de los sitios visitados. Se
emergencias y otros equipos y orden y
equipos de emergencias y otros instalaciones, redes eléctricas, equipos de no seguras. evidencia disminución en la ocurrencia de
* Orden y aseo aseo de acuerdo a lo establecido en la
equipos y orden y aseo. No se cuenta emergencias y otros equipos y orden y accidentes asociados a la ausencia de
Guía del RUC y se le hace seguimiento a
* Equipos de emergencias y otros Equipos con registros de mantenimientos de aseo de acuerdo con la guía del RUC En el área de trabajo no se evidencia: mantenimiento preventivo de instalaciones,
su cumplimiento de acuerdo con el
Se evidencia en las instalaciones de trabajo que: acuerdo con la guía del RUC. pero no se evidencia su cumplimiento. * Almacenamiento adecuado de acuerdo a las otros equipos pertinentes, redes eléctricas,
resultado de los indicadores.
normas de seguridad. orden y aseo.
* Cuentan con todas las áreas necesarias para el desarrollo de sus actividades de acuerdo con las disposiciones legales vigentes? * Cerramiento, señalización y demarcación
* El establecimiento de trabajo cuenta con los servicios mínimos de higiene en proporción a la cantidad de trabajadores de acuerdo adecuado.
con las disposiciones legales vigentes? Aclaración: suministro permanente de agua potable y servicios sanitarios? * Áreas de trabajo aseadas y en orden.
* Almacenamiento adecuado de acuerdo a las normas de seguridad. * Disposición adecuada de residuos.
* Cerramiento, señalización y demarcación adecuado.
* Áreas de trabajo aseadas y en orden.
Se llevan indicadores de gestión de acuerdo con la Guía del RUC?

Estado de equipos y herramientas A B C D E

Se tiene por escrito un programa de mantenimiento preventivo de equipos?
Se llevan registros de la ejecución del programa de mantenimiento preventivo de equipos?
Se tiene por escrito un programa de
Se tiene definida la vida útil de los equipos? mantenimiento preventivo de equipos y se Se tiene por escrito un programa de
Se tiene definido la vida útil de las herramientas? evidencia la implementación. mantenimiento preventivo de equipos y se
Se tiene por escrito un programa de
Se tiene el procedimiento definido para la evidencia la implementación.
Se realizan y registran las inspecciones pre operacionales para las herramientas? mantenimiento preventivo de equipos
selección y uso de equipos y herramientas Se tiene el procedimiento definido para la
pero no se evidencia la implementación.
Se realizan y registran las inspecciones pre operacionales de los equipos? según criterios de seguridad, se evidencia la selección y uso de equipos y herramientas
Se tiene el procedimiento definido para la
No se tiene por escrito un programa de implementación, se da alcance a todos los según criterios de seguridad, se evidencia La empresa debe demostrar que no se han
Se lleva un control del estado y uso de equipos y herramientas utilizados en el proceso? selección y uso de equipos y
mantenimiento preventivo de equipos ni equipos y herramientas utilizados en las la implementación, se llevan registros y se presentado accidentes asociados a fallas por
Se mantienen registros sobre instrucciones a los trabajadores sobre el uso y mantenimiento de los equipos ? herramientas según criterios de seguridad
procedimiento definido para la selección actividades de la empresa, pero no se llevan toman acciones de mejora cuando hay la ausencia de gestión en el control de equipos
pero no se evidencia la implementación.
Se mantienen registros sobre instrucciones a los trabajadores sobre el uso y mantenimiento de herramientas ? y uso de equipos y herramientas según registros ni se toman acciones de mejora desviaciones. y herramientas utilizadas en los procesos de la
No se tiene definida la vida útil de los
criterios de seguridad. cuando hay desviaciones. Los trabajadores conocen y están empresa durante el último año.
Se tiene definido la reposición y disposición final de los equipos? equipos y herramientas, no se realizan y
Los trabajadores desconocen y no están familiarizados con los requerimientos de
registran las inspecciones pre
Se tiene definido la reposición y disposición final de las herramientas? familiarizados con los requerimientos de inspección y mantenimiento de equipos y
operacionales para las herramientas y
inspección y mantenimiento de equipos y herramientas y el mecanismo para la
Se tiene definido un procedimiento para la selección y uso de equipos según criterios de seguridad? equipos.
herramientas y el mecanismo para la disposición de equipos y herramientas
Se tiene definido un procedimiento para la selección y uso de herramientas según criterios de seguridad? disposición de equipos y herramientas defectuosas.
defectuosas.
Las herramientas y equipos cumplen con los estándares de seguridad?
Los trabajadores conocen y están familiarizados con el mecanismo para la disposición de equipos y herramientas defectuosas?

Elementos de Protección Personal A B C Se cuenta con un procedimiento

D para la E
selección y uso de EPP, se evidencia su
Se tiene un procedimiento definido para la
Se han identificado técnicamente las necesidades de EPP de acuerdo a los factores de riesgo existentes? implementación, se llevan registros y se
selección y uso de EPP y se evidencia su
Se lleva un registro de la entrega de los EPP a los trabajadores ? toman acciones de mejora cuando hay
implementación, se llevan registros de
desviaciones. Los EPP están acordes con Existe un sistema interno que le permita
Se tiene registro sobre instrucciones a los trabajadores sobre el uso y mantenimiento de los EPP? entrega y capacitación periódica a los
Se tiene el procedimiento definido para la los riesgos existentes en la realización de mejorar el proceso asociado a la selección y
Se lleva un control de la inspección, estado y uso de los EPP? empleados, pero los EPP no están acordes
No se tiene el procedimiento definido selección y uso de EPP, pero no se la actividad y se encuentran en condiciones uso de los EPP y se hace participe al
Se tiene definido el manejo del vestuario de trabajo contaminado? con los riesgos existentes en la realización
para la selección y uso de los evidencia la implementación. No se tiene satisfactorias. Los trabajadores conocen y trabajador en la selección de los EPP para
Se tienen definidos los parámetros y los criterios para dar de baja o sacar de servicio los EPP y su reposición? de la actividad, no se encuentran en
elementos de protección personal. un control de la inspección, estado y uso cumplen los estándares para el garantizar su uso y adaptabilidad; los
condiciones satisfactorias, los trabajadores
Los EPP están acordes con los riesgos existentes en la realización de la actividad? de los EPP. mantenimiento, reposición y disposición trabajadores han interiorizado la importancia
desconocen los estándares para el
Se evidencia el cumplimiento de los estándares para la reposición y disposición final de los EPP? final de los EPP. Se cuenta con de uso y cuidado de los EPP suministrados.
mantenimiento, reposición y disposición final
Los equipos de protección personal se mantienen en condiciones satisfactorias? condiciones optimas para el
de los EPP. No se cuenta con condiciones
almacenamiento de los EPP.
Los trabajadores utilizan los elementos de protección personal entregados?. optimas para el almacenamiento de los EPP.
Los trabajadores utilizan los elementos de
protección personal entregados.
Productos químicos (Productos finales, intermedios y materias primas) A B C D E
Se cuenta con un inventario de productos químicos. Aclaración estándares mínimos: se cuenta con lista de materias primas e insumos,
productos intermedios o finales, subproductos y desechos para verificar si estas son o están compuestos por agentes o sustancias
catalogadas como carcinógenas? Se tiene el inventario de productos químicos
Se tienen definidos criterios de seguridad para manejo de productos químicos ?. pero no contempla todos los productos Existe un inventario de productos químicos
utilizados. y están definidos los criterios de seguridad
Están disponibles las Fichas de Datos de Seguridad de los productos químicos ? Se han definido criterios para el manejo de para su manejo. Se evidencia la
Se tienen los registros de la capacitación de los trabajadores en el conocimiento y uso de las Fichas de Datos de Seguridad?. Se ha definido criterios de seguridad para
productos químicos, pero no todas las hojas divulgación de las hojas de seguridad, el
No se tiene disponible el inventario de el manejo de los productos químicos, pero
Se tienen el procedimiento para el transporte de mercancías peligrosas ?. de seguridad de los productos utilizados se conocimiento de los trabajadores que las Se implementan acciones de mejoramiento
Los productos químicos se encuentran almacenados adecuadamente, señalizados, identificados y productos químicos ni criterios de no se evidencia su cumplimiento. Se
encuentran disponibles, estandarizadas y en utilizan y se encuentran disponibles en el continuo, que repercuten en un menor impacto
rotulados? Aclaración estándares mínimos: Las sustancias carcinógenas o con toxicidad aguda seguridad para su manejo. No se cuenta con las hojas de seguridad de los
el idioma requerido. sitio de trabajo. al ambiente y/o salud de los trabajadores.
deben contar con áreas destinadas para su almacenamiento. cuenta con las hojas de seguridad de productos utilizados, pero no están
Se tienen en sitio, las Fichas de Datos de Seguridad de los productos químicos utilizados y estás se encuentran en castellano y lengua n los productos utilizados ni registros de estandarizadas o en el idioma requerido. Se cuenta con registro que evidencian la Se evidencia disminución o ausencia de
Conocen y están familiarizados los trabajadores con las Fichas de Datos de Seguridad de los productos que manejan? divulgación de las hojas de seguridad y Además, los productos, incluyendo incidentes (accidentes y casi accidentes) de
capacitación de los trabajadores. No se Se tiene procedimiento para para
Conocen los trabajadores los riesgos de los productos químicos que maneja? procedimiento a los trabajadores, pero estos residuos se encuentran etiquetados, trabajo y ambientales relacionado con agentes
tiene procedimiento para transporte de transporte de mercancía peligrosa.
Se dispone de las tarjetas de emergencia para transporte del material peligroso? no están familiarizados con el entrenamiento. rotulados y debidamente almacenados. Se químicos.
mercancía peligrosa. No hay evidencia de la divulgación de
Los productos no se encuentran aplican criterios de seguridad para el
Se evidencia la aplicación de los criterios de seguridad para el manejo de productos químicos ?. las hojas de seguridad y procedimiento a
etiquetados, rotulados y debidamente manejo de productos químicos.
La organización cuenta con un análisis para definir si requiere un programa de trabajo para la los trabajadores.
almacenados. Las tarjetas de emergencia se encuentran
prevención de accidentes mayores en industrias?
Las tarjetas de emergencia no se encuentran disponibles en los vehículos.
Se cuenta con un programa para la prevención de accidentes mayores en industria? (Si aplica)
disponibles en los vehículos.
Se realiza clasificación y etiquetado de acuerdo al Sistema Globalmente Armonizado de
clasificación y etiquetado de productos químicos?

3.2.7. PLANES DE EMERGENCIA Y CONTINGENCIAS A B C D E

PLAN ESTRATÉGICO
Contempla el plan estratégico:
* Objetivos generales y específicos.
* Alcance (cobertura de todos los procesos, actividades y turnos de trabajo)
* Estructura organizacional para atender la emergencia incluyendo funciones y responsabilidades.
* Identificación y evaluación de riesgos e impactos y escenarios de emergencia. Aclaración: teniendo en
cuenta el número de trabajadores expuestos, los bienes y servicios de la empresa.
* Programa para realización de simulacros.
PLAN OPERATIVO
Se tienen procedimientos operativos normalizados para el control de las emergencias?.
Se tiene establecido un MEDEVAC?
Existe mecanismo para reporte de todas las emergencias que ocurran?
Existe el mecanismo de evaluación de las emergencias y activación de la atención de la emergencia?
De acuerdo al análisis de riesgos, el contratista cuenta con los equipos requeridos para atender la emergencia en primera instancia?
Existen convenios, acuerdos u otros mecanismos para contar con otros equipos de otras entidades, requeridos El plan está estructurado de acuerdo con
para atender la emergencia?. Aclaración: así como las capacidades existentes en las redes institucionales y de los requerimientos de la Guía del RUC
ayuda mutua (cuando aplique). contemplando todos los escenarios de
Cuenta el contratista con Recurso humano entrenado para atender las emergencias? emergencias aplicables para toda la
Se ha realizado difusión del plan de emergencias a todo el personal de la organización? organización; está implementado y los
Cuenta el plan operativo de emergencias con un centro de coordinación de operaciones? brigadistas y los trabajadores conocen los La empresa debe demostrar que cuenta con
Cuenta el plan operativo de emergencias con un sistema de comunicaciones? procedimientos para actuar en caso de una mecanismos para validar la mejora de la
El plan está estructurado de acuerdo con los emergencia que involucre su área de eficacia y el plan de continuidad del negocio
requerimientos de la Guía del RUC trabajo y han sido entrenados. Se han evaluado por personal competente.
Rev. 31 del 18.02.05
contemplando todos los escenarios de realizado simulacros asociados a la
emergencias aplicables para toda la identificación de escenarios de emergencia Hace uso de herramientas tecnológicas que
organización; está implementado y los presentes en la empresa por lo menos una permiten simular escenarios de emergencias.
El plan de emergencias está estructurado
brigadista y los trabajadores conocen los vez al año con la participación de todos los La empresa contratistas debe demostrar que
La empresa no cuenta con un plan de pero no cuenta con todos los
 El plan está estructurado de acuerdo con
los requerimientos de la Guía del RUC
contemplando todos los escenarios de
emergencias aplicables para toda la
organización; está implementado y los
brigadistas y los trabajadores conocen los La empresa debe demostrar que cuenta con
procedimientos para actuar en caso de una mecanismos para validar la mejora de la
Cuenta el plan operativo de emergencias con criterios para determinar la finalización de la emergencia y reactivación normal de las ope El plan está estructurado de acuerdo con los emergencia que involucre su área de eficacia y el plan de continuidad del negocio
Se tiene un plan de emergencias alineado con el de la empresa contratante? requerimientos de la Guía del RUC trabajo y han sido entrenados. Se han evaluado por personal competente.
Se realiza seguimiento a las acciones correctivas derivadas de las emergencias? contemplando todos los escenarios de realizado simulacros asociados a la
Se tiene registros de los simulacros realizados por lo menos una vez al año en donde se involucren todos los trabajadores? emergencias aplicables para toda la identificación de escenarios de emergencia Hace uso de herramientas tecnológicas que
Se analizan los resultados de los simulacros ? organización; está implementado y los presentes en la empresa por lo menos una permiten simular escenarios de emergencias.
El plan de emergencias está estructurado
Se realiza seguimiento a las acciones correctivas derivadas de los simulacros ? brigadista y los trabajadores conocen los vez al año con la participación de todos los La empresa contratistas debe demostrar que
La empresa no cuenta con un plan de pero no cuenta con todos los
PLAN INFORMÁTICO procedimientos para actuar en caso de una trabajadores, se evalúan los simulacros, se evalúa el plan de continuidad de negocios de
emergencia. requerimientos de la Guía del RUC y no
Contempla el plan de emergencias información actualizada y disponible de : emergencia y han sido entrenados. Pero no establecen planes de acción y se hace acuerdo a la vulnerabilidad de cada una de las
se ha implementado.
* Entidades de apoyo y socorro en atención de emergencias. se han realizado simulacros asociados a la seguimiento. Se evidencian el áreas de la organización.
*Conformación de las brigadas. identificación de escenarios de emergencia entrenamiento de la brigada a nivel
* Mapas, Planos o Dibujos de las instalaciones donde se identifiquen equipos, áreas de riesgo, numero de presentes en la empresa por lo menos una avanzado, se han realizado simulacros de La empresa que cuente con un plan de
personas, salidas de emergencia, rutas de evacuación, señalización, etc. vez al año con la participación de todos los emergencias y ambientales que son entrenamiento y generación de competencias del
* Listado del tipo de equipos para atención de emergencias y ubicación de estos? trabajadores. analizados, se establecen e implementan personal líder de la brigada impartida por entes
* Los equipos de emergencia son suficientes de acuerdo al análisis de los riesgos y son probados a intervalos regulares. especializados con certificaciones internacionales,
planes de acción. Se cuenta con convenios apoyados con recursos propios de la organización.
Tienen los trabajadores acceso a los números telefónicos de las entidades de apoyo y socorro en atención de emergencia? de ayuda mutua y durante los simulacros
Conocen los trabajadores del contratista que deben hacer cuando se presente una situación de emergencia? se ha determinado y evaluado su
Conocen los trabajadores sus funciones y responsabilidades en caso de una emergencia? capacidad de respuesta. Se cuenta con los
Conocen los trabajadores procedimientos para atender las emergencia en que se ve involucrada su área? recursos suficientes para atender una
Conocen los trabajadores del contratista, qué debe hacer cuando se presente una emergencia con impacto ambiental? emergencia incluyendo personal de la
Conocen los trabajadores las salidas de emergencia, rutas de evacuación y los puntos de encuentro? salud en caso de ser aplicable.
La señalización para evacuación se visualiza e identifica plenamente en todas las áreas de las facilidades/instalaciones?
Conocen los trabajadores a los lideres/coordinadores para la atención de emergencia en su área?
Los brigadistas tienen entrenamiento en:
- Primeros Auxilios
- Control de incendios
- Evacuación de heridos
- Atención de Emergencias Ambientales
Los lideres/coordinadores para la atención de emergencias tienen conocimiento en el entrenamiento que se le ha dado en:
- Procedimiento de evacuación, procedimiento de atención de emergencias.
Esta el trabajador capacitado para utilizar los Extintores portátiles contra incendio?
Se tiene conocimiento sobre tipo y ubicación de sistemas de control de incendio?
El equipo contra incendio se encuentra debidamente ubicado y señalizado? Tiene las fechas de recarga en lugar visible?
Se cuenta con elementos, equipos y materiales para la prestación de primeros auxilios de acuerdo con los
riesgos potenciales de la empresa, incluyendo para la activación del MEDEVAC?

3.2.8. PROGRAMA GESTIÓN AMBIENTAL

Estándares y Procedimientos A B C D La empresa debe tener

E un mecanismo o
Se han implementado los controles
sistema interno que haga participe a todos los
operacionales y se han realizado las
Se han implementado los controles niveles de la organización en la formulación de
Se han identificado las necesidades de mediciones y seguimientos a los controles
operacionales y se han realizado las ideas para mejorar las medidas de control
No se han identificado las necesidades controles operacionales, para evitar o ambientales, a los trabajadores se les ha
Se tienen procedimientos documentados, instrucciones de trabajo, controles físicos, contratos o acuerdos con proveedores acorde con mediciones y seguimientos a los controles existentes minimizando los impactos
de controles operacionales para evitar o minimizar impactos ambientales en las divulgado y conocen los procedimientos, su
la legislación ambiental vigente? ambientales. A los trabajadores no se les ha ambientales negativos.
Se tienen registros de divulgación e implementación de los procedimientos, instructivos y demás para el manejo ambiental? minimizar impactos ambientales en las actividades u operaciones, permitiendo rol y responsabilidad en el manejo
divulgado los procedimientos, su rol y
actividades u operaciones, ni se cuenta reducir el riesgo de causar impacto, se ambiental.
Se llevan registros de divulgación del plan de manejo ambiental (si aplica)? responsabilidad en el manejo ambiental. La empresa se vincula a organizaciones que
con mecanismos para el seguimiento y cuenta con mecanismos para el Se garantiza que los controles
Se tienen establecidos mecanismos de seguimiento y medición a las medidas de control ambiental.? No se garantiza que los controles practican la sostenibilidad ambiental,
medición a las medidas de control seguimiento y medición a las medidas de operacionales identificados permiten la
Se cuenta con los certificados de calibración y registros de mantenimiento de los equipos para la medición ambiental? operacionales identificados permitan la demuestra su participación (Ej.: GRI, Pacto
ambiental. control ambiental, pero no se evidencia mitigación mas baja posible de los
mitigación mas baja posible de los aspectos e Global) y/o es reconocida (Ej.: Contratantes,
Se evidencia el cumplimiento de las obligaciones ambientales ? su implementación. aspectos e impactos. Se evidencia mejora
impactos. autoridades ambientales pertinentes, entre
continua en los procesos frente a los
otras).
resultados ambientales. La empresa realiza actividades de
Plan de Gestión de Residuos A B C Se tiene implementadoD el plan de gestión sensibilización para laEgestión de los residuos
Se tiene implementado el plan de gestión de de residuos, llevan inventarios de los involucrando no solo a los trabajadores sino a
residuos, se llevan inventarios de los residuos generados y dispuestos, de sus familias y/o comunidades en las áreas de
Se tiene por escrito un plan de manejo integrado de los residuos ? La empresa no tiene establecido por residuos generados y dispuestos, de acuerdo acuerdo con la legislación ambiental operación.
Se llevan inventarios de los residuos generados y dispuestos? escrito el plan de gestión de residuos, ni La empresa tiene establecido por escrito con la legislación ambiental vigente, en vigente y los trabajadores lo conocen y
La disposición final de los residuos se realiza de acuerdo con la legislación ambiental vigente?. Aclaración: Considerar el proceso para llevan inventarios de los residuos el plan de gestión de residuos, pero no se campo los trabajadores no están familiarizado aplican. Se evidencia la disminución de generación de
eliminar residuos sólidos, líquidos o gaseosos, así como los RESPEL . generados y dispuestos, de acuerdo evidencia su implementación. con el plan de manejo de residuos. Se evidencia la disposición final de residuos como resultado de estrategias de
Se realiza la clasificación y disposición de residuos según lo establecido en el plan de gestión? Aclaración: Considerar el proceso para con la legislación ambiental vigente. No se evidencia la clasificación y disposición residuos de acuerdo con las disposiciones reutilización y aprovechamiento. (Eje:
eliminar residuos sólidos, líquidos o gaseosos, así como los RESPEL . final de todos los residuos de acuerdo con las legales vigentes. Se evidencia mejora Sustitución de materias primas por otras,
disposiciones legales vigentes. continua en los procesos frente a los utilización de materiales biodegradables,
resultados del plan de gestión de residuos. reutilización de residuos como beneficio para
Programa(S) de Gestión Ambiental A B C D E
otros procesos internos o externos).
Se tienen definidos programas ambientales de acuerdo a la identificación de aspectos e impactos ambientales que incluya:
* Objetivos y metas cuantificables
* Acciones
* Recursos
* Responsables Se implementan los programas de gestión
Se implementan los programas de gestión
* Cronograma de actividades Se tienen definidos programa (s) de ambiental, se evalúan sus indicadores, se Se debe demostrar que realiza inversiones e
ambiental de acuerdo con la identificación de
gestión ambiental de acuerdo con la generan planes de acción, se realiza el implementa buenas prácticas en gestión
Se implementa el programa de Gestión ? La empresa no tiene definidos los aspectos e impactos significativos
identificación de los aspectos e impactos seguimiento y se logra el conocimiento y ambiental con un enfoque de sostenibilidad
Se evalúa(n) periódicamente el(los) programa(s) de Gestión en los siguientes términos: programa (s) de gestión ambiental de identificados, se evalúan sus indicadores, se
ambientales, pero no se evidencia la participación de los trabajadores en el haciendo los reportes o informes periódicos
» Determinación de índices de gestión acuerdo con lo establecido en la Guía generan planes de acción, pero no se les
implementación o no se encuentran programa. De acuerdo con el resultado de (Ej.: GRI, Pacto Global) y/o es reconocida (Ej.:
» Resultados de los indicadores del RUC. realiza seguimiento y no se evidencia la
definidos para todos sus impactos los indicadores se evidencia Contratantes, autoridades ambientales
participación de los trabajadores en las
» Análisis de tendencias significativos identificados. mejoramiento continuo de los programas pertinentes, entre otras).
actividades que hacen parte del programa.
Se replantean las actividades del programa de gestión? de gestión.
Se Implementa los planes de acción ?
Se observan medidas de intervención para disminuir el impacto ambiental?. (sistemas de extracción, plantas de tratamiento de aguas.)
Conocen los trabajadores los sistemas de manejo ambiental?

4. EVALUACIÓN Y MONITOREO
4.1. Incidentes (accidentes y casi accidentes) de Trabajo y Ambientales y Enfermedades Laborales A B C D E
Se tiene un procedimiento
La empresa para
reporta a la ARL el reporte,
y EPS la atención
todos los y layinvestigación
accidentes enfermedades delaborales
accidentes,
y a casi accidentes y enfermedad laboral?
la Dirección
Territorial los accidentes graves y fatales y las enfermedades laborales dentro de los dos días
hábiles siguientes?
INDICADORES DE ATEL
La empresa mide como mínimo una vez al año y realiza clasificación del origen peligro/riesgo que lo generó de los indicadores
» Severidad de los AT
» Frecuencia de los AT
Existe un procedimiento definido para el
» Prevalencia de EL Existe un procedimiento definido para el Existe un procedimiento definido para el reporte, la atención y la investigación de
reporte, la atención y la investigación de reporte, la atención y la investigación de incidentes de acuerdo con la Guía del RUC
» Incidencia de EL
incidentes (trabajo y ambientales) y incidentes (trabajo y ambientales) y y se evidencia su implementación, se
Accidentes enfermedades laborales de acuerdo con enfermedades laborales, se evidencia su cuenta con registros de investigación y
* Se lleva un registro estadístico y análisis de los accidentes ocurridos? No hay un procedimiento definido para la Guía del RUC, pero no se lleva un implementación, se incluyen todos los análisis de incidentes (accidentes y casi- Con el resultado del análisis tendencial de
* Todos los accidentes son investigados para determinar su causa? el reporte, la atención y la investigación registro estadístico y análisis de los paramentos definidos en la Guía del RUC , accidentes) y eventos de enfermedades causalidad se generan estrategias y cambios
de incidentes (trabajo y ambientales) y accidentes, casi accidentes y eventos de se cuenta con registros y análisis de los laborales, se hace seguimiento a las significativos en el sistema para la gestión del
* Se hace análisis tendencial de las causas de accidentes? eventos de enfermedades laborales de enfermedades laborales ocurridos, ni indicadores de perdidas por accidentes, casi- recomendaciones generadas. riesgo y / o planes de acción estratégicos y/o
acuerdo con la Guía del RUC, ni se cuenta registro y análisis de los indicadores de accidentes y eventos de enfermedades Adicionalmente, se hace análisis tendencial comparte las lecciones aprendidas con otras
con registros de investigación de incidentes perdidas por accidentes, casi-accidentes laborales ocurridos, incluidos trabajadores en de causalidad de la accidentalidad, casi- compañías pares o al sector al que pertenece
Rev. 31 del 18.02.05 y enfermedades laborales. y enfermedades laborales ocurridos, misión y sub contratistas, pero no hay análisis accidentalidad y enfermedades laborales la empresa.
incluidos trabajadores en misión y sub tendencial de causalidad de la por lo menos semestralmente, se toman
contratistas, ni análisis tendencial de accidentalidad, casi-accidentalidad y acciones y se hace los seguimientos.
causalidad, ni análisis de causalidad de enfermedades laborales por lo menos El resultado de las lecciones aprendidas es
las actas de inconsistencias. semestralmente. conocido por todos los niveles y funciones
 Existe un procedimiento definido para el
Existe un procedimiento definido para el Existe un procedimiento definido para el reporte, la atención y la investigación de
reporte, la atención y la investigación de reporte, la atención y la investigación de incidentes de acuerdo con la Guía del RUC
incidentes (trabajo y ambientales) y incidentes (trabajo y ambientales) y y se evidencia su implementación, se
enfermedades laborales de acuerdo con enfermedades laborales, se evidencia su cuenta con registros de investigación y
No hay un procedimiento definido para la Guía del RUC, pero no se lleva un implementación, se incluyen todos los análisis de incidentes (accidentes y casi- Con el resultado del análisis tendencial de
el reporte, la atención y la investigación registro estadístico y análisis de los paramentos definidos en la Guía del RUC , accidentes) y eventos de enfermedades causalidad se generan estrategias y cambios
de incidentes (trabajo y ambientales) y accidentes, casi accidentes y eventos de se cuenta con registros y análisis de los laborales, se hace seguimiento a las significativos en el sistema para la gestión del
eventos de enfermedades laborales de enfermedades laborales ocurridos, ni indicadores de perdidas por accidentes, casi- recomendaciones generadas. riesgo y / o planes de acción estratégicos y/o
* Se hace seguimiento a las recomendaciones generadas en la investigación de accidentes? acuerdo con la Guía del RUC, ni se cuenta registro y análisis de los indicadores de accidentes y eventos de enfermedades Adicionalmente, se hace análisis tendencial comparte las lecciones aprendidas con otras
con registros de investigación de incidentes perdidas por accidentes, casi-accidentes laborales ocurridos, incluidos trabajadores en de causalidad de la accidentalidad, casi- compañías pares o al sector al que pertenece
Casi-accidentes y enfermedades laborales. y enfermedades laborales ocurridos, misión y sub contratistas, pero no hay análisis accidentalidad y enfermedades laborales la empresa.
* Se lleva un registro estadístico y análisis de los casi accidentes ocurridos? incluidos trabajadores en misión y sub tendencial de causalidad de la por lo menos semestralmente, se toman
* Todos los casi-accidentes son investigados para determinar su causa? contratistas, ni análisis tendencial de accidentalidad, casi-accidentalidad y acciones y se hace los seguimientos.
* Se hace análisis tendencial de las causas de los casi-accidentes? causalidad, ni análisis de causalidad de enfermedades laborales por lo menos El resultado de las lecciones aprendidas es
las actas de inconsistencias. semestralmente. conocido por todos los niveles y funciones
* Se hace seguimiento a las recomendaciones generadas en la investigación de casi accidentes? pertinentes.
Enfermedades Laborales
* Se llevan registros estadísticos y análisis de los casos de enfermedades laborales calificadas por ARL y casos de enfermedad que
estén en proceso de calificación de origen?
* Todos los eventos son investigados para determinar su causa?
* Se hace análisis tendencial de las causas de las enfermedades laborales?
* Se hace seguimiento a las recomendaciones generadas en la investigación de enfermedades laborales?
Existe un procedimiento para realizar
Se lleva registro y análisis de los indicadores de pérdidas por accidentes, casi accidentes y enfermedades laborales? auditorias al sistema de acuerdo con la
Guía del RUC, con alcance definido de
4.2. Auditoria Internas al Sistema de Gestión de Seguridad, Salud en el Trabajo y Ambiente A B C
Existe un procedimiento para realizar D
acuerdo con la normatividad aplicable y E
Existe un procedimiento para realizar
Se tiene el procedimiento para realizar auditorias al sistema? auditorias al sistema de acuerdo con la Guía planificación con la participación del Como resultado del análisis de las auditorias,
auditorias al sistema de acuerdo con la
El alcance de la auditoria interna esta de acuerdo con lo definido en los requisitos legales del RUC con el alcance de acuerdo con lo COPASST. se evalúa la viabilidad de generar cambios
Guía del RUC, con alcance definido de
aplicables? definido de acuerdo con la normatividad Se cuenta con registros de realización de significativos en el sistema y/o planes de
acuerdo con la normatividad aplicable y
Se evidencia la planeación de la auditoria a través de un programa con la No hay un procedimiento para realizar aplicable y planificación con la participación auditorias (documentales y campo) y se acción estratégicos, los cuales son tratados en
planificación con la participación del
participación del COPASST? auditorias al sistema de acuerdo con la del COPASST, se cuenta con registros de evidencia el análisis de las NC de acuerdo la revisión gerencial.
COPASST, pero no se cuenta con
Se tienen registros escritos de las auditorias realizadas? Guía del RUC, ni se cuenta con realización de auditorias realizadas por al procedimiento, se evidencian acciones La empresa debe demostrar que las auditorías
registros de realización de auditorias o se
registros de realización de auditorias. personal que tiene participación en la correctivas, preventivas o de mejora de internas son realizadas adicionalmente por
Se analizan los resultados de las auditorias en los comités o reuniones para establecer causas y oportunidades de mejora? cuenta con registros pero no se
Se realiza seguimiento al plan de acción resultante del análisis?. estructuración del sistema, no se evidencia acuerdo con los hallazgos y se hace expertos técnicos en la actividad económica de
evidencian acciones correctivas,
Han sido comunicado los resultados de las auditorias a los responsables de implementar comunicación de acciones correctivas, seguimiento al cierre permitiendo realizar el la empresa, el cual genera valor agregado al
preventivas o de mejora de acuerdo con
acciones?. preventivas o de mejora de acuerdo con los análisis del sistema de gestión. sistema de gestión SSTA.
los hallazgos.
hallazgos.
4.3. Acciones Correctivas y Preventivas A B C Han sido comunicado D los resultados de E
las auditorias a los responsables de
Se tiene un procedimiento de acciones correctivas y preventivas? implementar acciones.
Se toman acciones correctivas a no conformidades real Existe un procedimiento de acciones Existe un procedimiento de acciones Se debe demostrar que en el análisis de las
Existe un procedimiento de acciones
correctivas y preventivas de acuerdo con la correctivas y preventivas de acuerdo con la causas de los hallazgos o no conformidades
Se toman acciones preventivas a no conformidades pote correctivas y preventivas de acuerdo con
No hay un procedimiento de acciones Guía del RUC, se cuenta con registros de Guía del RUC, se cuenta con registros de críticas se incluyen las causas generadas por
la Guía del RUC, pero no se cuenta con
Se realiza el proceso de valoración del riesgo antes de implementar la acción correctiva o preventiva para controlar los riesgos? correctivas y preventivas al sistema de AC / AP, se evidencia el análisis de las NC de AC / AP, se evidencia el análisis de las NC los niveles gerenciales y se generan acciones
registros de AC / AP o se cuenta con
acuerdo con la Guía del RUC, ni se acuerdo al procedimiento, incluidas las NC de de acuerdo al procedimiento, incluidas las en donde se involucra al nivel gerencial de la
registros pero no se evidencia el análisis,
Se hace seguimiento a las acciones correctivas y acciones preventivas to cuenta con registros de AC / AP. Los la auditoria anterior del CCS, no se realiza el NC de la auditoria anterior del CCS, se organización.
seguimiento y cierre de las NC de
planes de acción de las NC de la proceso de valoración del riesgo antes de realiza el proceso de valoración del riesgo
acuerdo al procedimiento, incluidas las
Se realiza la revisión de la eficacia de las acciones correctivas y preventi auditoria anterior no fueron enviados implementar las AC /AP ni se verifica la antes de implementar las AC /AP y se Se demuestra que las acciones correctivas y/o
NC y las actas de inconsistencias
al CCS. eficacia de la acciones tomadas. No se han verifica la eficacia de la acciones. preventivas detectadas proponen cambios
Se hace análisis de las causas de las no conformidades levantadas por el CCS.? generadas en la auditoria anterior del
comunicado los resultados de las AC / AP a Se han comunicado los resultados de las significativos en el SSTA y se involucra en el
Se han cerrado todas las no conformidades levantadas por el CCS en la auditoria anterior? CCS.
los trabajadores. AC / AP a los trabajadores. procedimiento de gestión del cambio.
Se han comunicado los resultados de las acciones correctivas y preventivas tomadas?
Se implementan las medidas y acciones correctivas producto de requerimientos o recomendaciones de autoridades administrativas, así
como de las ARL?

4.4. Inspecciones SSTA A B C D E

Se tiene un programa de inspecciones SSTA? Aclaración: con alcance a las instalaciones, maquinarias o equipos, incluidos los de Se tiene definido el programa de
Se implementa el programa de
emergencias. inspecciones SSTA, pero no se evidencia
inspecciones SSTA e incluye todas las
Las inspecciones incluyen observaciones de comportamiento frente a los riesgos? la implementación o no se encuentran
áreas, equipos, situaciones y observación
Se tiene un registro de las Inspecciones realizadas? Aclaración: con la participación del COPASST o Vigía de SST. definidas la realización de inspecciones Se implementa el programa de inspecciones
comportamiento frente al riesgo, se
Se analizan los informes periódicos de inspecciones generales para identificar condiciones anormales repetitivas y sus causas básicas? SSTA para todas áreas y equipos ni SSTA, se incluye todas las áreas, equipos, Existe un programa de seguridad basada en
La empresa no tiene definido un evalúan sus indicadores, se generan
Se hace seguimiento de las acciones correctivas y preventivas? incluyen la observación de situaciones y observación de tareas, se comportamiento en donde se evidencie el ciclo
programa de inspecciones SSTA de planes de acción y se realiza el
Se informa a la gerencia sobre los resultados del análisis de informes de inspecciones generales? comportamiento, o no se cuenta con un evalúan sus indicadores, pero no se completo PHVA promovido por la alta gerencia
acuerdo con lo definido en la Guía del seguimiento.
Se evalúa periódicamente el programa de inspecciones en los siguientes términos: programa de inspecciones pero si las evidencia que se hace seguimiento a las en donde se involucran todos los niveles de la
RUC ni realiza inspecciones de SSTA. Se realizan informes periódicos de
» Determinación de índices de gestión realiza. oportunidades de mejora e informes a la organización y sus centros de trabajo.
inspecciones generales para identificar
» Resultados de los indicadores No se realizan informes periódicos de gerencia del estado de las inspecciones.
condiciones subestándar, se toman
» Análisis de tendencias inspecciones generales para identificar
acciones en caso de desviaciones y se le
» Replanteamiento e implementación de planes de acción condiciones anormales repetitivas y sus
informa a la gerencia.
causas básicas.

4.5. Seguimiento a los Requisitos Legales Se tiene un procedimiento y/o metodología Se tiene un procedimiento y/o metodología
No se tiene un procedimiento o para la evaluación periódica del cumplimiento para la evaluación periódica del
Requisitos legales y de otra índole metodología paraA la evaluación B C cumplimiento de los D requisitos legales E
Se tiene un procedimiento o metodología de los requisitos legales aplicables a la
Se evidencia registros de las evaluaciones previas del cumplimiento de los requisitos legales SSTA periódica del cumplimiento de los empresa y los requisitos han sido evaluados. aplicables a la empresa y los requisitos han
para la evaluación periódica del
identificados? requisitos legales aplicables y de otra Cuenta con registros sobre sanciones sido evaluados.
cumplimiento de los requisitos legales
índole a la empresa ni se han evaluado. administrativas o judiciales, multas y/o Cuenta con registros sobre sanciones
aplicables a la empresa pero los
No cuenta con registros sobre sanciones no monetarias que hayan administrativas o judiciales, multas y/o La empresa se anticipa a los cambio de la
Se evidencia el cumplimiento en campo de los requisitos legales SSTA identificados? requisitos no han sido evaluados.
sanciones administrativas o recibido por incumplimiento de leyes y sanciones no monetarias que hayan legislación (se informa, evalúa, participa,
Cuenta con registros sobre sanciones
judiciales, multas y/o sanciones no planea, entre otras) y trabaja para el cambio.,
administrativas o judiciales, multas y/o regulaciones relacionadas con aspectos recibido por incumplimiento de leyes y
monetarias que hayan recibido por de SSTA e informes sobre las acciones regulaciones relacionadas con aspectos (ej.: Participación en consultas públicas,
La empresa realizo la evaluación inicial por una persona idónea ? sanciones no monetarias que hayan
incumplimiento de leyes y tomadas. de SSTA e informes sobre las acciones revisión de las páginas de los ministerios para
recibido por incumplimiento de leyes y
regulaciones relacionadas con No se evidencia el resultado del análisis de tomadas. identificar proyectos de ley relacionados con
La empresa ha gestionado los resultados de su evaluación inicial ? regulaciones relacionadas con
Se evidencia el diseño y desarrollo de un plan de trabajo anual para alcanzar los objetivos y prioridades del aspectos de SSTA ni informes sobre cumplimiento de los requisitos legales Se evidencia el resultado del cumplimiento de SSTA y aplicables a la organización).
aspectos de SSTA pero no se identificados y/o no se evidencian que se evalúen
SGSST, de acuerdo al requisito legal (Contenido, actualizado, firmado por el empleador y por el Responsable acciones tomadas. los requisitos legales identificados y/o las
evidencian informes sobre las periódicamente las acciones a tomar para cerrar acciones a tomar para cerrar las brechas
del
¿LaSG-SST?
organización no cuenta con registros sobre sanciones administrativas o judiciales, multas y/o No se evidencia el cumplimiento de los
acciones tomadas. las brechas identificadas. identificadas.
sanciones no monetarias que hayan recibido por incumplimiento de leyes y regulaciones relacionadas requisitos legales identificados,.
No se evidencia el cumplimiento de los Se evidencia un plan de trabajo anual, pero Se evidencia el diseño y desarrollo de un
con aspectos de SSTA e informes sobre las acciones tomadas? No se evidencia el diseño de un plan
requisitos legales identificados. este no se encuentra diseñado según los plan de trabajo anual para alcanzar los
de trabajo anual para alcanzar los
Afiliación al Sistema de Seguridad Social A
objetivos y prioridades del SGSST. B requisitos de ley
C y/o no se está objetivos y prioridades
D del SGSST de E
implementando. acuerdo al requisito legal .
Están todos los trabajadores afiliados al sistema de seguridad social:
» Sistema General de Riesgos Laborales (ARL)?
» Sistema General de Salud (EPS)? Se cancela de forma oportuna la seguridad
» Sistema General de Pensiones (AFP)? social a todos los trabajadores y se cumple
Pago de aportes de la seguridad social Vs salarios pagados?. Aclaración: Tomar muestra conforme lo define la legislación. con las obligaciones parafiscales y se lleva
Los trabajadores están debidamente afiliados al Sistema de Seguridad Social Integral - Salud, Pensión y Riesgos Profesionales? control del subcontratista en el pago al
Se hacen adecuadamente los pagos al Sistema de Seguridad Social - en las fechas debidas y sobre el IBC? Los trabajadores no se encuentran Sistema de Seguridad Social, siendo el
Si aplica, se identifican plenamente y se realiza el pago de pensión de los trabajadores que se dediquen en forma permanente a tareas afiliados a ARL, AFP y EPS o no se valor de ingreso base de cotización como
NA NA NA
de alto riesgo de acuerdo con el Decreto 2090 de 2003 o las normas que las modifiquen, adicionen o sustituyan? realiza pago oportuno al sistema mínimo por el valor que se cancela.
seguridad social. La afiliación y pago al sistema de
Seguridad Social se realiza de acuerdo con
el factor salarial real mensual de los
La afiliación y pago al sistema de Seguridad Social se realiza de acuerdo con el factor salarial real mensual de los trabajadores, el trabajadores, el contratista asegura lo
contratista asegura lo mismo a los sub contratistas? mismo a los sub contratistas.

Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial A B C D E

Se tiene el Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial:
Se cuenta con un Reglamento de Higiene Se cuenta con un Reglamento de Higiene y Se cuenta con un Reglamento de Higiene y
No se cuenta con un Reglamento de y Seguridad Industrial, pero este no se Seguridad Industrial, se encuentra publicado Seguridad Industrial, se encuentra
Higiene y Seguridad Industrial; aplicable encuentra publicado en los centros de en los centros de trabajo pero no se publicado en los centros de trabajo y esta
NA
Rev. 31 del 18.02.05
cuando la organización cuenta con 10 o trabajo ni esta actualizado. encuentra actualizado. actualizado.
más trabajadores. Los trabajadores no lo conocen ni se les Se cuenta con registros de divulgación a los Los trabajadores lo conocen y se les ha
ha comunicado. trabajadores. comunicado.
 Se cuenta con un Reglamento de Higiene Se cuenta con un Reglamento de Higiene y Se cuenta con un Reglamento de Higiene y
» Actualizado No se cuenta con un Reglamento de y Seguridad Industrial, pero este no se Seguridad Industrial, se encuentra publicado Seguridad Industrial, se encuentra
» Publicado Higiene y Seguridad Industrial; aplicable encuentra publicado en los centros de en los centros de trabajo pero no se publicado en los centros de trabajo y esta
NA
cuando la organización cuenta con 10 o trabajo ni esta actualizado. encuentra actualizado. actualizado.
más trabajadores. Los trabajadores no lo conocen ni se les Se cuenta con registros de divulgación a los Los trabajadores lo conocen y se les ha
ha comunicado. trabajadores. comunicado.

COPASST A B C D E
Esta establecido el Comité y reúne los siguientes requisitos:
» Se reúne mensualmente el comité?
» Se hace seguimiento a los compromisos adquiridos en las reuniones? El COPASST / Vigía de SST se encuentra
Se debe demostrar que las recomendaciones
» La conformación del comité está actualizada?. Aclaración: Soportes de convocatoria, elección y conformación del COPPASST. establecido como lo exige la legislación
El COPASST / Vigía de SST no se del COPASST o del Vigía de SST son
Tienen los trabajadores conocimiento del COPASST (miembros o integrantes y funciones)? vigente y se evidencian registros de
encuentra establecido como lo exige la implementadas y se ven reflejadas en el
reuniones mensuales y seguimiento a las
Se tienen registros de la capacitación impartida al COPASST en temas de SG SST? legislación vigente ni se evidencian mejoramiento del sistema SSTA de la
NA NA actividades realizadas por este. Tienen los
En el caso de Vigía de Seguridad y salud en el Trabajo registros de reuniones mensuales ni empresa. Se descentraliza y funciona el
empleados conocimiento del COPASST o
» Esta designado el vigía de SST? Aclaración: Acta de designación del Vigía de SST registros de capacitación recibida en COPASST para los proyectos que reflejan
vigía de SST y su alcance. Se tienen
» Se registran las acciones desarrolladas mensualmente por el vigía de SST? temas de SST. mayor criticidad o número representativo de
registros de capacitación recibida en
» Se hace seguimiento a los compromisos adquiridos por el vigía de SST? trabajadores.
temas de SST.
Tienen los trabajadores conocimiento del Vigía de SST (miembros o integrantes y funciones)?
Se tienen registros de la capacitación impartida al Vigía de SST en temas de SG SST?

COMITÉ DE CONVIVENCIA LABORAL A B C D E

Esta conformado el Comité de Convivencia Laboral de acuerdo a lo establecido en la normatividad vigente y reúne los siguientes requisit
No se tienen las certificaciones de la
» Se reúne como mínimo cada tres meses el Comité de Convivencia Laboral? ARL de los accidentes y enfermedades
» Se hace seguimiento a los compromisos adquiridos en las reuniones? laborales ocurridas en los cinco (5)
» La conformación del comité está actualizada?. Aclaración: Soportes de convocatoria, elección y conformación. últimos años vencidos o desde su
creación si la empresa tiene menos de
cinco años y del año en curso o estas
Se tienen las certificaciones de la ARL de
5. IMPACTO DE LA ACCIDENTALIDAD (DE TRABAJO Y AMBIENTAL) EN LA EVALUACIÓN DEL RUC® no se encuentran Ade acuerdo con las B C C+ D
los accidentes y enfermedades laborales
especificaciones definidas en la Guía
ocurridas en los cinco (5) últimos años
* Se tienen las certificaciones de la ARL de los accidentes y enfermedades laborales ocurridas en los cinco (5) RUC.
vencidos o desde su creación si la
últimos años vencidos o desde su creación si la empresa tiene menos de cinco años? empresa tiene menos de cinco años y del
Se han presentado accidentes fatales o Se tienen las certificaciones de la ARL de los
año en curso de acuerdo con las
con lesiones incapacitantes (invalidez) accidentes y enfermedades laborales
* Se han presentado accidentes fatales o con lesiones incapacitantes (invalidez) en el último periodo evaluado, especificaciones definidas en la Guía
en el último periodo evaluado, ocurridas en los cinco (5) últimos años
incluyendo trabajadores en misión y sub contratistas?. RUC.
incluyendo trabajadores en misión y vencidos o desde su creación si la empresa
sub contratistas. tiene menos de cinco años y del año en curso
Se ha presentado un accidente con
de acuerdo con las especificaciones definidas
* Se han presentado accidentes con incapacidad permanente parcial en el último periodo evaluado, incapacidad permanente parcial con PCL Se tienen las certificaciones de la ARL de los
Se evidencia la ocurrencia de (2) dos o en la Guía RUC.
incluyendo trabajadores en misión y sub contratistas?. > 15% en el último periodo evaluado, Se tienen las certificaciones de la ARL de accidentes y enfermedades laborales ocurridas
mas accidentes con incapacidad
incluyendo trabajadores en misión y sub los accidentes y enfermedades laborales en los cinco (5) últimos años vencidos o desde
* Nota: Las empresas que hayan presentado accidentes graves de acuerdo con la definición de la Resolución permanente parcial con PCL>15% en Se evidencia la ocurrencia de un accidente
contratistas. ocurridas en los cinco (5) últimos años su creación si la empresa tiene menos de cinco
1401 de 2007, antes de la fecha de su última auditoria RUC® (verificación o seguimiento) y que no hayan sido el último periodo evaluado, incluyendo con incapacidad permanente parcial con PCL
vencidos o desde su creación si la años y del año en curso de acuerdo con las
impactados, tendrán tratamiento de acuerdo con lo definido en la guía RUC® Rev. 19 del 21.01.01 y el formato trabajadores en misión y sub entre 5 y 15% en el último periodo evaluado.
empresa tiene menos de cinco años y del especificaciones definidas en la Guía RUC.
de autoevaluación RUC® Rev. 26 del 20.06.08. contratistas en empresas de 1 hasta
Se evidencia la ocurrencia de (2) dos o año en curso de acuerdo con las
1800 trabajadores. (Para Subcontratistas incluye los eventos
* Se evidencia en los últimos 5 años vencidos, aumento en la tendencia del indicador de frecuencia de AT con mas accidentes con incapacidad especificaciones definidas en la Guía RUC. Se evidencia en los últimos 5 años vencidos,
Se presenta una tasa de accidentes con ocurridos en desarrollo de actividades propias
lesión incapacitante y del indicador de incidencia de enfermedades laborales, certificados por la ARL para los permanente parcial con PCL entre 5 y ausencia o disminución en la tendencia del
incapacidad permanente parcial con de la operación del contratista evaluado)
trabajadores directos, trabajadores en misión y sub contratistas? 15% en el último periodo evaluado, Se evidencia en los últimos 5 años indicador de frecuencia de AT con lesión
PCL>15% mayor a 0,0555 en el último
incluyendo trabajadores en misión y sub vencidos, aumento en la tendencia del incapacitante y del indicador de incidencia de
* Se evidencia en los últimos 2 años vencidos, aumento en el comportamiento del indicador de frecuencia de periodo evaluado en empresas de más Se evidencia en los últimos 5 años vencidos,
contratistas en empresas de 1 hasta 1800 indicador de frecuencia de AT con lesión enfermedades laborales certificados por la
AT con lesión incapacitante y del indicador de incidencia de enfermedades laborales certificados por la ARL de 1800 trabajadores, incluyendo aumento en la tendencia del indicador de
trabajadores. incapacitante y/o del indicador de ARL para los trabajadores Directos,
para los trabajadores directos, trabajadores en misión y sub contratistas? trabajadores en misión y sub frecuencia de AT con lesión incapacitante y/o
Se presenta una tasa de accidentes con incidencia de enfermedades laborales trabajadores en misión y sub contratistas
contratistas. del indicador de incidencia de enfermedades
incapacidad permanente parcial con PCL certificados por la ARL para los y
laborales certificados por la ARL para los
* Se evidencia que la empresa que ha tenido infracciones ambientales en el periodo evaluado de acuerdo con entre 5% y 15% mayor a 0,0555 en el trabajadores Directos, trabajadores en Se evidencia en los últimos 2 años vencidos,
Se evidencia la ocurrencia de (3) tres trabajadores directos, trabajadores en misión
la legislación vigente? último periodo evaluado en empresas de misión y sub contratistas. ausencia o disminución en el comportamiento
accidentes con incapacidad permanente y sub contratistas.
más de 1800 trabajadores, incluyendo o del indicador de frecuencia de AT con lesión
parcial con PCL entre 5 y 15% en el y
trabajadores en misión y sub contratistas. Se evidencia en los últimos 2 años incapacitante y del indicador de incidencia de
último periodo evaluado, incluyendo Se evidencia en los últimos 2 años vencidos,
vencidos, aumento en el comportamiento enfermedades laborales calificados por la ARL
trabajadores en misión y sub aumento en el comportamiento del indicador
Se han presentado accidentes graves de del indicador de frecuencia de AT con para los trabajadores Directos incluyendo
contratistas en empresas de 1 hasta de frecuencia de AT con lesión incapacitante
acuerdo con la definición de la Resolución lesión incapacitante y/o del indicador de trabajadores en misión y sub contratistas.
1800 trabajadores. y/o del indicador de incidencia de
1401 de 2007, antes de la fecha de su incidencia de enfermedades laborales
Se presenta una tasa de accidentes con enfermedades laborales certificados por la
última auditoria RUC® (verificación o certificados por la ARL para los La empresa mantiene evidencias del último
incapacidad permanente parcial con ARL para los trabajadores Directos,
seguimiento) y que no hayan sido trabajadores Directos, trabajadores en año de sustento en donde demuestra que no
PCL entre 5% y 15% mayor a 0,1110 trabajadores en misión y sub contratistas.
impactados. misión y sub contratistas. cuenta con sanciones, autos o investigaciones
en el último periodo evaluado en
* Nota: Para el calculo de las tasas de AT con IPP ver anexo 2 de la guía del RUC®. ambientales en curso.
empresas de más de 1800 Se evidencia que la empresa está en curso
(Para Subcontratistas incluye los eventos
trabajadores, incluyendo trabajadores de autos o investigaciones ambientales, ha
ocurridos en desarrollo de actividades
en misión y sub contratistas. tomado acciones correctivas o preventivas
propias de la operación del contratista
relacionadas con las mismas pero no
evaluado)
(Para Subcontratistas incluye los demuestra gestiones y seguimiento a las
La empresa que presente diferencias en la información que influya en la tendencia o en el impacto a la eventos ocurridos en desarrollo de mismas
accidentalidad en el número de casos reportados al CCS (incapacidad temporal, IPP calificadas o con Se evidencia que la empresa está en
actividades propias de la operación del
calificación en firme, invalidez, fatales, accidentes graves de acuerdo con la definición de la Resolución 1401 curso de autos o investigaciones
contratista evaluado)
de 2007), no reportados en el período de vigencia, tendrá una disminución en su calificación total del 5%, la ambientales pero no ha tomado acciones
cual se mantendrá hasta la próxima visita de seguimiento. correctivas o preventivas relacionadas
Se evidencia que la empresa ha tenido
6. IMPRECISIÓN EN LA INFORMACIÓN SUMINISTRADA POR LA ORGANIZACIÓN CON RESPECTO A LA ACCIDENTALIDAD con las mismas
sanciones ambientales definitivas por
A las empresas que demuestren una gestión que permita evidenciar en la próxima visita de seguimiento que ya parte de la (s) autoridad(es)
no presentan diferencias respecto a la imprecisión levantada en la visita anterior, no se le disminuirá la ambientales pertinentes relacionados
calificación total en un 5%. con las zonas geográficas en donde la
organización ha realizado actividades
A las empresas que no demuestren una gestión de la imprecisión en la próxima visita de seguimiento, se les conforme a su objeto social.
mantendrá la disminución en su calificación total del 5% y adicional, si se encuentran nuevas diferencias en la
información que influya en la tendencia o en el impacto a la accidentalidad, independientemente si se realizó o
no gestión de la imprecisión identificada en la auditoria anterior, se procederá a levantar nuevamente un
hallazgo y se disminuirá la calificación total en un 5%, la cual se mantendrá hasta la próxima visita de
seguimiento.

Los mecanismos para reportar el número de casos al CCS serán la certificación de ARL, el formato Detalle
ATEL enviado en el momento de la programación requerido para el plan de auditoría y la información
estadística interna de la empresa.

La empresa contará con la posibilidad de realizar su aclaración al Comité Operativo dentro los 10 días
calendario posterior a la auditoría, siguiendo lo estipulado en el Literal a) del Artículo 18 del OAUPE008
Reglamento Unificado del RUC®.

Nota: La información referente a los accidentes graves de acuerdo con la definición de la Resolución 1401 de
2007 se tendrá en cuenta hasta el 31 de diciembre del año 2021.

Rev. 31 del 18.02.05

 TRABAJADORES DIRECTOS

2017 2018 2019

Numero Promedio de Trabajadores al año

Numero de Horas Hombre Trabajadas al año

Número promedio de días de trabajo programados en el mes

INCIDENTES DE TRABAJO

No. de A.T. fatales

No. de A.T. con Invalidez

No. de A.T. con incapacidad permanente parcial (IPP)

No. de A.T. graves de acuerdo con la Resolución 1401 de 2007.

No. de A.T. con tiempo perdido

No. de A.T. sin tiempo perdido

Total de días cargados y perdidos por A.T.

No. de casos reportados por Casi - Accidente

ENFERMEDAD LABORAL

No. de casos Nuevos de EL

No. de casos antiguos de EL

No. E.L. Fatales

No. E.L. con Invalidez

No. E.L. con incapacidad permanente parcial (IPP)

No. de E.L. con tiempo perdido

No. de E.L. sin tiempo perdido

Rev. 1 del 18.02.26 Página 10 de 34

 Total de días cargados y perdidos por E.L.

AUSENTISMO POR CAUSA MEDICA

Total de días de ausencia por incapacidad laboral

Total de días de ausencia por incapacidad común

Rev. 1 del 18.02.26 Página 11 de 34

 AUTO EVALUACIÓN DE ELEMENTOS PARTICULARES AGA
GESTION SST

ESCENARIOS DE CALIFICACIÓN
SISTEMA DE GESTION EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO A B C D E

La empresa tiene certificaciones y/o evaluación de su sistema de gestión en No tiene certificaciones y/o evaluaciones de su sistema de Tiene certificaciones y/o evaluaciones de su sistema de Tiene certificaciones y/o evaluaciones de su sistema de gestión ha Tiene certificaciones y/o evaluaciones de su sistema de gestión, Involucra a las partes interesadas en la gestión y mantenimiento de su
Seguridad, Salud Laboral y Ambiente y/o RUC gestión en SSTA y/o RUC gestión, pero no ha realizado los seguimientos realizado seguimientos pero no se evidencia cierre de todas las hace seguimiento y monitoreo y a las brechas identificadas les sistema de gestión influyendo en la mejora del desempeño de terceros y
brechas genera planes de acción hasta asegurar la eficacia de las mismas obtención de beneficios mutuos

PARTICIPACION Y CONSULTA
Reuniones SST A B C D E
El contratista tiene registros de las reuniones semanales con AGA en el lugar de
trabajo Tiene registros de reuniones Bilaterales en el lugar de trabajo,
No tiene registros de reuniones Bilaterales en el lugar de Tiene registros de reuniones Bilaterales en el lugar de Se evidencia participación de los trabajadores en la gestión de las Los trabajadores participan generando acciones de mejora enfocadas en
trabajo trabajo pero no realiza seguimientos realiza los seguimientos pero no hay registros en donde se le acciones resultantes en las actas de reuniones Bilaterales el lugar de trabajo de forma proactiva
Se le realiza gestión de los acuerdos y seguimiento a los aspectos planteados en las informe a los trabajadores las acciones resultantes
actas

Reunión Inicio de Obra A B C D E

Se evidencian registros de participación en la reunión de inicio de obra de acuerdo No se evidencian registros ni participación en las reuniones Se evidencia participación en las reuniones de inicio de obra, Hay evidencia de comunicación a los trabajadores sobre los aspectos Hay evidencia de comunicación a los trabajadores sobre los Los trabajadores participan en las reuniones de inicio de obra e
con los criterios de ANGLOGOLD ASHANTI de inicio de obra pero no hay registros de comunicación a los trabajadores tratados en la reunión de inicio pero se evidencia que los aspectos tratados en la reunión de inicio pero se evidencia que los implementan las acciones de forma proactiva.
trabajadores no han aplicado las acciones trabajadores se aplican las acciones de mejora

CONTROL OPERACIONAL
NOTA: Aplica solo para servicio de transporte y servicios que tengan
requerimiento de transporte interno. A B C D E

Vehículos livianos y pesados

Se evidencia que los vehículos para transporte de personal no son modelos
superiores a 5 años de antigüedad Los vehículo livianos y pesados que tiene la empresa no La empresa tiene vehículos cumple con las especificaciones pero no La empresa tiene vehículos cumple con las especificaciones, tienen Se evidencia que las condiciones del vehículo son optimas y no se han
cumplen con lo establecido en el anexo SST de ANGLOGOLD La empresa tieneespecificaciones
vehículos y cumplen parcialmente con las tienen ningún mecanismo que asegure el cumplimiento total de los el mecanismo que asegura el cumplimiento total de los requisitos
del anexo presentado incidentes (de trabajo y ambientales) por fallas en el
Cumple con los requerimientos del anexo contractual (sillas para todos los ASHANTI COLOMBIA S.A. requisitos del anexo. del anexo y hace seguimiento a las brechas encontradas. mantenimiento de los vehículos
pasajeros, salidas y ventanas de emergencias)
El certificado de revisión tecnicomecánica se encuentra vigente

Autorización para conducir en áreas del proyecto A B C D E

NOTA: Aplica solo para servicio de transporte y servicios que tengan
requerimiento de transporte interno.

Los conductores del contratistas están autorizados para conducir dentro del
proyectos
Los conductores están autorizados para conducir dentro de los
La licencia de conducción se encuentra vigente Los conductores están autorizados para conducir dentro de Los conductores están autorizados para conducir dentro de los proyectos, cuentan con la licencia de conducción vigente, registros No se han presentado accidentes de tránsito por incumplimiento de
Se evidencian registros del curso de manejo defensivo Los conductores no cumplen los requerimientos del anexo los proyectos pero no cuentan con la licencia de conducción proyectos pero no cumplen con las condiciones de seguridad para el de las inspecciones pre operacionales de los vehículos, cumplen normas dentro del proyecto durante el último año o desde cuando se
SST y Ambiental de AGA vigente ni registros de las inspecciones pre operacionales de
Se tienen registros de las inspecciones pre operacionales de los vehículos los vehículos transporte de pasajeros, materiales y circulación de áreas con las condiciones de seguridad para el transporte de pasajeros, inició el contrato
materiales y circulación de áreas
Se cumple con el uso del cinturón de seguridad por parte de todos los ocupantes
del vehículo

Se cumple con los requisitos contractuales para el transporte de personal,

materiales y circulación de áreas

MEDICION Y DESEMPEÑO - PRESENTACION DE INFORMES A B C D E

La empresa realiza los informes de gestión a presentar a ANGLO GOLD e incluye

desempeño SSTA, incidentes (accidentes y casi accidentes)

La empresa realiza informes de gestión sobre el desempeño SSTA, La empresa realiza el informe de desempeño SSTA, tiene los
La empresa tiene el informe y analiza los resultados de las auditorías/inspecciones La empresa no realiza los informes de gestión solicitados por La empresa realiza los informes pero no se incluyen los informes de auditoría/inspecciones realizado por ANGLOGOLD
realizadas por Anglo Gold incidentes (accidentes , casi accidentes), tiene los informes de la La empresa informa los resultados a las partes interesadas pertinentes
ANGLOGOLD ASHANTI, ni tienen registros de las requerimientos de ANGLOGOLD ASHANTI, ni tiene informes auditoría/inspección realizad por ANGLOGOLD ASHANTI pero no ASHANTI de acuerdo a los requerimientos contractuales SSTA, adicionales a la empresa cliente.
INFORMES inspecciones/auditorias realizadas de las auditorías/inspecciones por ANGLOGOLD ASHANTI analiza los resultados y hace seguimiento a la eficacia de las
realiza el análisis de os resultados acciones resultantes.
Se evidencian los registros de los informes entregados a ANGLO GOLD en el cual se
incluye la información requerida dentro del anexo contractual ambiental

RESPONSABILIDAD SOCIAL

POLITICA AMBIENTAL Y DE COMUNIDADES A B C D E

La empresa realizó la divulgación de la política de responsabilidad

Los trabajadores directos y subcontratistas conocen y aplican la política Ambiental La empresa no ha dado a conocer a los trabajadores la La empresa ha divulgado la política de responsabilidad social social corporativa de ANGLOGOLD ASHANTI a los trabajadores, tiene La empresa asegura el conocimiento y aplicación de la política de La empresa frente a las desviaciones de aplicación de la política de
y de comunidades de ANGLOGOLD ASHANTI COLOMBIA S.A política de responsabilidad social corporativa de de ANGLOGOLD ASHANTI pero no se evidencian registros de registros, pero no se evidencia su aplicación por parte de los responsabilidad social corporativa por parte de los trabajadores responsabilidad social corporativa toma decisiones a nivel gerencial.
ANGLOGOLD ASHANTI divulgación trabajadores directos y subcontratistas. directos y subcontratistas

RELACION CON COMUNIDADES A B C D E

La empresa establece un mecanismo para identificar oportunidades de La empresa tiene un mecanismo definido para identificar
La empresa no tiene un mecanismo definido para identificar oportunidades La empresa tiene un mecanismo definido para identificar La empresa tiene un mecanismo definido para identificar
de contratación con proveedores y empleo oportunidades de contratación con proveedores y empleo local, oportunidades de contratación con proveedores y empleo local,
contratación con proveedores y empleo local (comunidades locales, de municipio y oportunidades de contratación con proveedores y empleo local, atención de solicitudes, expectativas y reclamos para atención de solicitudes, expectativas y reclamos para atender, atención de solicitudes, expectativas y reclamos para atender, La empresa hace participe a los proveedores y empleados locales,
región) garantizando la igualdad de condiciones en la participación con ofertas local, atención de solicitudes, expectativas y reclamos para comunidad y autoridad en las decisiones que favorecen la mejora del
externas. Y durante todo el ciclo del servicio se mantienen mecanismos de atender, manejar y dar respuesta a todos los incidentes atender, manejar y dar respuesta a todos los incidentes manejar y dar respuesta a todos los incidentes generados por la manejar y dar respuesta a todos los incidentes generados por la sistema.
comunicación de doble vía con las partes interesadas. generados por la comunidad y autoridades. generados por la comunidad y autoridades, pero no se comunidad y autoridades, se evidencian registros de su comunidad y autoridades, se evidencian registros de su
evidencian registros de su implementación. implementación pero no se evidencian análisis de los resultados. implementación y análisis de los resultados.

COMPROMISOS Y OBLIGACIONES A B C D E
La empresa capacita y motiva a sus empleados y subcontratistas sobre
comportamiento responsable dentro y fuera del sitio de trabajo responsabilidad
social, requerimientos de ley y regulaciones de la compañía? La empresa asegura que su personal y el de sus subcontratistas
La empresa no asegura que su personal y el de sus La empresa asegura que su personal y el de sus La empresa asegura que su personal y el de sus subcontratistas
subcontratistas actúen bajo las políticas de la compañía subcontratistas actúen bajo las políticas de la compañía actúen bajo las políticas de la compañía sobre responsabilidad social actúen bajo las políticas de la compañía sobre responsabilidad
sobre responsabilidad social corporativa, ni realiza sobre responsabilidad social corporativa, realiza corporativa, realiza capacitaciones sobre comportamientos social corporativa, realiza capacitaciones sobre comportamientos
La empresa tienen registros de esta capacitación? capacitaciones sobre comportamientos responsables, ni capacitaciones sobre comportamientos responsables, pero responsables, cumple con los requisitos legales asociados a responsables, cumple con los requisitos legales asociados a Las lecciones aprendidas son divulgadas entre los trabajadores de la
ambiente, laborales, tributarios y sociales a nivel regional, nacional compañía y se comparten con otras empresas.
cumple con los requisitos legales asociados a ambiente, no cumple con los requisitos legales asociados a ambiente, ambiente, laborales, tributarios y sociales a nivel regional, nacional y y local, tienen registros de las capacitaciones, los trabajadores
laborales, tributarios y sociales a nivel regional, nacional y laborales, tributarios y sociales a nivel regional, nacional y local, tienen registros de las capacitaciones, pero no los trabajadores
local. local ni tienen registros de las capacitaciones. no aplican las políticas y no tienen comportamientos responsables. aplican las políticas y tienen comportamientos responsables.
Frente a las desviaciones se generan planes de acción.
La empresa contratista cumple con los requisitos legales asociados a ambiente,
laborales, tributarios y sociales a nivel regional, nacional y local
 AUTO EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD, SALUD EN EL TRABAJO Y AMBIENTE
PARA CONTRATISTAS - RUC ÚNICO

Form: FAUPE262 Rev: 27 29-12-2021

ELEMENTOS PARTICULARES CEMENTOS ARGOS

Cultura en Derechos humanos

a) La empresa tiene definidos principios, lineamientos, políticas o procedimientos, que demuestran su compromiso
Si/No
con respetar los derechos humanos de sus grupos de interés.
b) ¿Existen mecanismos de comunicación y/o formación para prevenir casos de vulneración a los derechos
Si/No
humanos?

Condiciones Laborales
a) Todos los trabajadores laboran en el marco de un contrato de trabajo legal escrito, el cuál está firmado y archivado
en su hoja de vida; éste se ajusta a las leyes aplicables sobre salarios y prestaciones legales, y se asegura que los Si/No
trabajadores devengan un salario igual o mayor al mínimo legal.
b) Todos los trabajadores pueden terminar su contrato de trabajo. Si/No
c) Todos los trabajadores pueden abandonar el lugar de trabajo finalizado el turno de trabajo de acuerdo a lo
Si/No
establecido en el contrato de trabajo.
d) Se pagan las prestaciones sociales de acuerdo con la ley, y se entregan a los trabajadores los comprobantes de
Si/No
pago respectivos.
e) Los trabajadores están debidamente afiliados al Sistema de Seguridad Social Integral - Salud, Pensión y Riesgos
Si/No
Profesionales, y se hacen adecuadamente los pagos en las fechas debidas y sobre el IBC.

Libertad de asociación
a) ¿Está estipulado abiertamente en alguno de sus documentos internos el derecho de asociación y huelga por parte
Si/No
de sus empleados?
b) ¿Tiene su compañía un pacto colectivo o mecanismos de diálogo constante con sus sindicatos? Si/No
c) ¿La empresa previene e investiga el acoso a empleados con motivo de su afiliación o no afiliación a sindicatos? Si/No

Prohibición Trabajo Infantil

a) La empresa garantiza que no contrata menores de edad para realizar labores de riesgo para su salud, seguridad,
integridad física, sexual, o emocional, u otros oficios no permitidos por la ley/tratados internacionales (máquinas,
Si/No
equipos o herramientas peligrosas, manipulación o transporte de cargas pesadas, sustancias, agentes o procesos
peligrosos o exposición a temperaturas, niveles de ruido o vibraciones que perjudiquen su salud).

b) ¿Se verifica el cumplimiento de lo anterior con un documento oficial y reposa copia de este documento en la hoja
Si/No
de vida?

c) ¿Los trabajadores que prestan servicios son mayores de edad?, o en el caso de no serlo pero está dentro de las
Si/No
tareas permitidas por la ley, ¿se cuentan con el permiso expreso de sus acudientes o padres de familia?

Prohibición del acoso laboral

a) ¿La empresa cuenta con un compromiso expreso de prohibición de acoso laboral, sexual o abuso de poder? Si/No
b) Evidenciar con los trabajadores si la empresa provee un ambiente de trabajo libre de acoso, abuso o castigo
Si/No
corporal

No Discriminación
a) La empresa tiene mecanismos que garantizan que las decisiones de contratación, remuneración, ascenso,
formación, sanción y retiro se basan únicamente en factores objetivos y que no están relacionadas con el sexo, la
edad, la nacionalidad, la etnia, la raza, creencias religiosas o políticas, el idioma, la discapacidad mental o física, el Si/No
estado civil o la orientación sexual entre otros factores discriminatorios (Ejemplo; políticas de contratación, procesos
de convocatoria).

Equilibrio vida-trabajo y maternidad/paternidad

a) Los horarios de trabajo se ajustan a la ley en lo que respecta a la jornada máxima. Si/No
b) Evidenciar que los trabajadores no laboren un número de horas por día y por semana que excedan los límites
Si/No
establecidos por ley.
c) Evidenciar que existe cumplimiento de los tiempos de maternidad/paternidad según lo estipulado por la ley. Si/No
d) La empresa contratista brinda a sus trabajadores beneficios adicionales como transporte, recreación y
Si/No
alimentación.

Debido proceso
a) La empresa cuenta con mecanismos confidenciales de queja y reporte que garantizan el debido proceso y la
Si/No
atención a casos de posibles vulneraciones de derechos humanos.
b) La empresa cuenta con procedimientos documentados, divulgados, publicados e implementados en materia de
Si/No
procesos disciplinarios y sancionatorios

Buenas prácticas en DDHH

La empresa tiene buenas prácticas en materia de derechos humanos tales como:
a) Trabajo con proveedores y otros grupos de interés en materia de derechos humanos. Si/No
b) Contratación o promoción de la empleabilidad con enfoque diferencial (mujeres, víctimas, discapacitados,
Si/No
reinsertados).
c) Educación, promoción y difusión en derechos humanos a grupos de interés. Si/No

Comunidades
¿Existe algún mecanismo para reportar situaciones que afecten a la comunidad o zona de influencia por la prestación
Si/No
de su servicio?
Entre el personal contratado, ¿cuenta con colaboradores pertenecientes a la zona de influencia donde presta su
Si/No
servicio?

Prestación del servicio

a) ¿Tiene identificados y analizados los riesgos que pueden llevar a la interrupción en la prestación de su servicio? Si/No
b) ¿Cuenta con un plan de contingencia que se active en caso de la interrupción en la prestación de su servicio? Si/No
c) ¿Se cuentan con controles de calidad en los diferentes procesos de la empresa para garantizar cumplimiento en
Si/No
los niveles de servicio?
d) ¿Cuenta con una línea de atención al cliente u otros mecanismos de soporte ante quejas y reclamos? Si/No

Ética empresarial
a) ¿La compañía cuenta con políticas y controles para la promoción de la ética empresarial y la prevención de los
Si/No
riesgos de lavado de activos, financiación del terrorismo, fraude, corrupción y violación de normas de competencia?

b) ¿La compañía realiza periódicamente actividades de comunicación y/o capacitación para que los empleados,
directivos y proveedores conozcan las políticas y controles adoptados para la promoción de la ética empresarial y la
Si/No
prevención de los riesgos de lavado de activos, financiación del terrorismo, fraude, corrupción y violación de normas
de competencia?

c) ¿La compañía cuenta con mecanismos de reporte de alertas o actos indebidos y de monitoreo a la efectividad de
Si/No
las medidas adoptadas para la promoción de la ética empresarial? (línea ética, línea de transparencia)

d) ¿La compañía establece obligaciones en materia de ética empresarial frente a sus proveedores y realiza
Si/No
monitoreo a su cumplimiento?

Riesgo de la cadena de abastecimiento

a) ¿Cuenta con un proceso de selección y gestión de sus proveedores? Si/No
¿A cuántos proveedores les compró en el último año?
b) ¿Cuenta la empresa con una metodología para identificar sus proveedores críticos?
Proveedores críticos: Proveedores cuyos bienes, materiales y/o servicios tienen un impacto significativo en la
Si/No
supervivencia de su empresa. Ejemplo: Proveedores de gran impacto ambiental, de servicios o productos únicos, de
mayor compra, contratistas, etc.
¿Cuántos de los proveedores a los que se les compró en el último año son considerados críticos?
c) ¿En la empresa evalúan el desempeño y cumplimiento a sus proveedores CRÍTICOS en temas ambientales,
sociales, económicos, servicio y/o calidad?
Si/No
Las evaluaciones pueden ser: Solicitud de información, auditorías documentales, auditorías en campo, visitas a la
empresa, encuestas, verificación por parte de otras entidades, etc.
¿Cuántos proveedores críticos fueron evaluados durante el último año?
d) ¿El proceso de evaluación de desempeño y cumplimiento que usted aplica a los proveedores CRÍTICOS incluye la
Si/No
identificación de acciones de mejora y seguimiento a dichas acciones?
¿Cuántos de estos proveedores críticos evaluados tuvieron planes de acción?
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AMBIENTE PARA CONTRATISTAS - RUC ÚNICO

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ELEMENTOS PARTICULARES PGI COLOMBIA LTDA - BERRY GLOBAL

COMPONENTE CUMPLIMIENTO LEGAL LABORAL

¿La empresa se encuentra debidamente constituida? Verificar vigencia en el certificado de existencia y representación legal.
Si/No
(60 días de vigencia)
Información del certificado de existencia y representación legal.
Fecha de constitución:

Matricula:

Fecha de renovación de la matrícula:

¿Tiene la empresa el Reglamento Interno de Trabajo actualizado? Si/No

¿El Contrato suscrito entre la compañía y el contratista se encuentra vigente? Se demuestra la debida diligencia del
Si/No
contratista por gestionar la vigencia del contrato.

Fecha de vigencia del contrato:

¿Tiene la empresa las Pólizas de Salarios, Responsabilidad civil extracontractual y póliza de cumplimiento vigentes que
Si/No
respalden el contrato con la Compañía?

Fecha de vigencia de las pólizas:

¿Tiene la empresas Permiso vigente del Ministerio del Trabajo para trabajar horas extras? Si/No

¿Los contratos de trabajo se encuentran firmados por ambas partes (trabajador - empleador) y se encuentran vigentes
Si/No
(cuando aplique)?

¿Están todos los trabajadores que prestan servicios a Berry, afiliados debidamente a la seguridad social integral (EPS, AFP,
Si/No
Caja de Compensación)? Revisar y verificar que Clase de riesgo se le paga a la ARL.

¿Están en regla los Pagos de seguridad social integral del último año? Revisar comprobantes de pago de nómina del último
Si/No
año vs tiempos trabajados y bases reportadas a la seguridad social, de los trabajadores que prestan servicios a Berry.

¿Tiene la empresa comprobantes de entrega de dotación a sus trabajadores del último año? Si/No

¿Tiene la empresa procedimientos escritos para la entrega de dotación a sus trabajadores y han sido divulgados? Si/No

¿Tiene la empresa comprobantes de pago de prestaciones sociales de los últimos tres años de sus trabajadores (Cesantías,
Si/No
intereses de cesantías, prima legal de servicios)?.

¿Tiene la empresa comprobantes de pago de vacaciones a sus trabajadores de los últimos tres años? Si/No

¿Tiene la empresa reporte por persona de pago de horas extras, dominicales y festivos de los últimos 12 meses y concuerda
Si/No
con las bases de seguridad social? Máximo horas extras diarias
¿Cuenta la empresa con un archivo adecuado de hojas de vida de sus trabajadores? Si/No

¿La empresa cuenta con Sindicatos o Pactos Colectivos? Si/No

Cuantos trabajadores están afiliados al sindicato:

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PARA CONTRATISTAS - RUC ÚNICO

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ELEMENTOS PARTICULARES PARA CEPSA COLOMBIA

EVALUACIÓN HSE&SE
HSE&SE 01 – COMPROMISO Y RESPONSABILIDAD
01.1 Sólido Compromiso de la Alta Gerencia en la promoción del liderazgo en HSE&SE? Si/No/Parcial
01.2 Compromiso de otros Gerentes en la promoción del liderazgo en HSE&SE? Si/No/Parcial
01.3 Sistema para promover una cultura positive respecto a los asuntos HSE&SE? Si/No/Parcial
01.4 Todas las personas en la Compañía actúan como líderes en HSE&SE? Si/No/Parcial
01.5 Sistema de compromiso con HSE&SE establecido? Si/No/Parcial
01.6 Procesos de comunicación de HSE&SE internos y externos (ej. con clientes)? Si/No/Parcial

HSE&SE 02 – POLÍTICAS, NORMAS Y OBJETIVOS

02.1 ¿Política corporativa de HSE&SE avalada, actualizada y comunicada a los empleados? Si/No/Parcial
02.2 ¿Política para la gestión de riesgos ocupacionales en la salud? Si/No/Parcial
02.3 ¿Política sobre el respeto a los Derechos Humanos y a las Comunidades Indígenas? Si/No/Parcial
02.4 ¿Política para los Contratistas con respecto a la protección del medioambiente? Si/No/Parcial
02.5 ¿Política para desarrollar la concienciación del personal sobre el respeto por el medioambiente? Si/No/Parcial
02.6 ¿Política para la gestión de sustancias peligrosas en la localidad? Si/No/Parcial
02.7 ¿Política para el monitoreo de la limpieza e higiene en los alojamientos, lista de verificación? Si/No/Parcial
02.8 ¿Política para la gestión del EPP en la localidad? Si/No/Parcial
02.9 ¿Persona dentro de la compañía con la responsabilidad global y final en HSE&SE? Si/No/Parcial
02.10 ¿Objetivos estratégicos de la Compañía en HSE&SE? Si/No/Parcial
02.11 ¿Proceso de comunicación de los objetivos en HSE&SE establecido? Si/No/Parcial

HSE&SE 03 – ORGANIZACIÓN, RECURSOS Y CAPACIDADES

03.1 ¿Organización Corporativa en HSE&SE? Si/No/Parcial
03.2 ¿Responsabilidades en HSE&SE claramente definidas, documentadas y asignadas? Si/No/Parcial
03.3 ¿Canales de comunicación en HSE&SE de la organización? Si/No/Parcial
03.4 ¿Definición de puestos laborales? Si/No/Parcial
03.5 ¿Matriz de capacitación implementada? Si/No/Parcial
03.6 ¿Identificación de capacitación especializada en HSE&SE para el personal de HSE&SE? Si/No/Parcial
03.7 ¿Sistema para asegurar que los empleados nuevos tengan conocimiento en HSE&SE industrial básica? Si/No/Parcial
¿Sistema para asegurar que los nuevos empleados tengan conocimiento de las políticas internas, prácticas y requisitos de
03.8 la compañía en HSE&SE? Si/No/Parcial

¿Procedimientos para asegurar que los empleados estén adecuadamente capacitados y posean las competencias
03.9 Si/No/Parcial
apropiadas?
03.10 ¿Programa de aseguramiento de competencias para el personal con responsabilidades claves en HSE&SE? Si/No/Parcial
03.11 ¿Programa de capacitación y certificación ocupacional? Si/No/Parcial

HSE&SE 04 – PARTES INTERESADAS

04.1 ¿Sistema para comprometerse con las partes interesadas? Si/No/Parcial
04.2 ¿Sistema para desarrollar programas de Inversión en la Comunidad? Si/No/Parcial
04.3 ¿Gestión del contenido local? Si/No/Parcial

HSE&SE 05 – GESTIÓN DE CONTRATISTAS

05.1 ¿Plan Contractual HSE&SE incluyendo la gestión de riesgos? Si/No/Parcial
05.2 ¿Sistema para comunicar los compromisos en HSE&SE a los subcontratistas? Si/No/Parcial
05.3 ¿Apoyo de la gerencia del contratista en las inquietudes de HSE&SE en el sitio de trabajo? Si/No/Parcial
05.4 ¿Coordinador de HSE&SE del Contratista responsable del sitio del trabajo? Si/No/Parcial
05.5 ¿SG HSE&SE del Contratista integral y documentado? Si/No/Parcial
05.6 ¿Cronograma establecido para los comités, reuniones, charlas de HSE&SE en el sitio de trabajo? Si/No/Parcial
05.7 ¿Sistema para verificar que los subcontratistas cumplan sus requisitos de HSE&SE? Si/No/Parcial

HSE&SE 06 – EVALUACIÓN Y CONTROL DE RIESGOS

06.1 ¿Sistema para identificación de peligros? Si/No/Parcial
06.2 ¿Sistema para evaluar riesgos? Si/No/Parcial
06.3 ¿Criterios de tolerabilidad de los riesgos definida? Si/No/Parcial
¿Sistema para establecer barreras de control con el fin de minimizar el riesgo y llevarlo a niveles de Valor Mínimo
06.4 Si/No/Parcial
Razonablemente Practicable (VMRP/ALARP)?
06.5 ¿Evidencia comprobada de procedimientos de evaluación y control de riesgos (JRA, reuniones de seguridad, etc.)? Si/No/Parcial

06.6 ¿Sistema para la gestión sistemática de los cambios? Si/No/Parcial

06.7 ¿Política para la gestión de riesgos en el transporte terrestre? Si/No/Parcial
06.8 ¿Aspectos ambientales incluidos en los procedimientos de identificación de peligros y gestión de riesgos? Si/No/Parcial
¿Sistema para asignar controles y barreras para minimizar posibles impactos ambientales y para evaluar la efectividad de
06.9 Si/No/Parcial
estos controles?
06.10 ¿Sistema para gestionar el consumo de recursos naturales? Si/No/Parcial
06.11 ¿Sistema para gestionar los posibles impactos causados por el uso de productos peligrosos? Si/No/Parcial
06.12 ¿Aspectos sociales incluidos en los procedimientos de identificación de peligros y gestión de riesgos? Si/No/Parcial
 ¿Sistema para asignar controles y barreras para minimizar los posibles impactos sociales y para evaluar la efectividad de
06.13 estos controles? Si/No/Parcial

06.14 ¿La salud esta incluida en los procedimientos de identificación de peligros y gestión de riesgos? Si/No/Parcial
¿Sistema para asignar controles y barreras para minimizar los posibles impactos a la salud y para evaluar la efectividad de
06.15 estos controles? Si/No/Parcial

06.16 ¿Documentación de seguridad técnica apropiadamente presentada y disponible en el sitio del trabajo? Si/No/Parcial

HSE&SE 07 – DISEÑO E INTEGRIDAD DE LAS INSTALACIONES

07.1 ¿Sistema para asegurar la integridad del equipo y las instalaciones? Si/No/Parcial
¿Infraestructura, planta, y equipos utilizados en sus operaciones están certificados, registrados, controlados y mantenidos
07.2 Si/No/Parcial
en condiciones de funcionamiento seguras?
07.3 ¿Política de limpieza en higiene industrial en el sitio del trabajo? Si/No/Parcial
07.4 ¿Política de inspección y certificación para los equipos de elevación? Si/No/Parcial

HSE&SE 08 – PLANES Y PROCEDIMIENTOS

¿Procedimiento de identificación de los requisitos regulatorios (incluyendo las regulaciones locales) y los estándares de la
08.1 industria? Si/No/Parcial

08.2 ¿Certificación obligatoria de los equipos disponible y actualizada? Si/No/Parcial

08.3 ¿Autorizaciones y permisos obligatorios disponibles? Si/No/Parcial
08.4 Cumplimiento con estándares internacionales (OGP, IPIECA, IMCA, IMO, IADC etc.) Si/No/Parcial
08.5 ¿Participación en importantes organizaciones de la industria, comercio y gubernamentales? Si/No/Parcial
08.6 Manual del SG HSE&SE de la Compañía donde se describe en detalle las prácticas de trabajo HSE&SE aprobadas? Si/No/Parcial
08.7 ¿Proceso interno de gestión de las regulaciones? Si/No/Parcial
08.8 ¿Sistema para obtener desviaciones de los procedimientos referenciales y de HSE&SE del contratista? Si/No/Parcial
08.9 ¿Sistema efectivo de Permiso de Trabajo incluyendo permisos complementarios? Si/No/Parcial
08.10 ¿Procedimiento para recordar sistemáticamente las instrucciones HSE&SE antes de todo trabajo? Si/No/Parcial
08.11 ¿Procedimiento de traspaso para los cambios de turno y de cuadrilla? Si/No/Parcial
08.12 ¿Programa para evaluaciones medicas del personal y su seguimiento? Si/No/Parcial
08.13 ¿Sistema para asegurar que el personal está apto para el trabajo? Si/No/Parcial
08.14 ¿Existencia de un régimen aceptable de trabajo y descanso? Si/No/Parcial
08.15 ¿Reglamento interno de gestión de residuos? Si/No/Parcial
08.16 ¿Reglamento interno para monitorear y medir los impactos de los residuos y las emisiones? Si/No/Parcial
08.17 ¿Adecuadas instalaciones de primeros auxilios, enfermería con personal de apoyo calificado? Si/No/Parcial
08.18 ¿Organización eficiente del contratista para respuestas a emergencias (planes y medios descritos)? Si/No/Parcial

08.19 ¿Planes de contingencia en el sitio del trabajo disponibles para enfrentar la mayoría de escenarios de emergencia? Si/No/Parcial

08.20 ¿Ejercicios utilizados para validar procedimientos de emergencia y para capacitar al personal? Si/No/Parcial
08.21 ¿Equipos calificados en la extinción de incendios y en intervención SAR? Si/No/Parcial

HSE&SE 09 – EJECUCIÓN DE ACTIVIDADES

09.1 ¿Evaluación de capacidad operacional antes de iniciar el trabajo? Si/No/Parcial
09.2 ¿Supervisión adecuada y suficiente bien implementada? Si/No/Parcial
09.3 ¿Sistema de reconocimiento del desempeño en HSE&SE implementado? Si/No/Parcial

HSE&SE 10 – MONITOREO, REPORTE Y APRENDIZAJE

10.1 ¿Política eficiente de gestión de incidentes? Si/No/Parcial
10.2 ¿Política eficiente de gestión de anomalías? Si/No/Parcial
10.3 ¿Investigación de incidentes por encima de cierto nivel de gravedad? Si/No/Parcial
10.4 ¿Es un proceso aprobado de la Compañía para investigar incidentes? Si/No/Parcial
10.5 ¿Ha la Compañía sufrido algún incidente estatutario de HSE&SE en los últimos cinco años? Si/No/Parcial
¿Política para implementar y monitorear los planes de acciones correctivas asociados (asegurando la prevención efectiva de
10.6 Si/No/Parcial
su ocurrencia)?
10.7 ¿Proceso de comunicación de los aprendizajes de los incidentes (a todo el personal pertinente)? Si/No/Parcial
10.8 ¿Planes de acción pos-incidentes son publicados y monitoreados? Si/No/Parcial
10.9 ¿Planes de acción pos-comité HSE&SE publicados y monitoreados? Si/No/Parcial
10.10 ¿Reporte de cuasi-incidentes? Si/No/Parcial

HSE&SE 11 – ASEGURAMIENTO, REVISIÓN, Y MEJORAMIENTO

11.1 ¿Política para revisar y mejorar el desempeño HSE&SE? Si/No/Parcial
11.2 ¿Indicadores y criterios del desempeño HSE&SE? Si/No/Parcial
11.3 ¿Periodicidad de reporte del desempeño HSE&SE? Si/No/Parcial
11.4 ¿Política para utilizar retroalimentación corporativa? Si/No/Parcial
11.5 Identificación de acciones y esfuerzos de mejoría registrados y monitoreados para su conclusión efectiva. Si/No/Parcial
11.6 ¿Seguimiento de los hallazgos de auditoria y cierre efectivo de las medidas propuestas? Si/No/Parcial
11.7 Programa de inspección y auditoria de HSE&SE efectivamente realizado Si/No/Parcial
11.8 Planes de acción pos-auditoria y pos-inspección publicados y monitoreados Si/No/Parcial
11.9 Evaluación general del estado y condición HSE&SE del sitio Si/No/Parcial
11.10 ¿Política de auditorías e inspecciones HSE&SE internas? Si/No/Parcial
11.11 Periodicidad de las revisiones del SG HSE&SE? Si/No/Parcial
11.12 Definición del cronograma y el alcance de las auditorias HSE&SE? Si/No/Parcial
11.13 ¿Definición de funciones y capacidades requeridas para desarrollar revisiones periódicas? Si/No/Parcial
11.14 ¿Reuniones regulares de la junta corporativa HSE&SE para definir objetivos de mejoría? Si/No/Parcial
11.15 ¿Evidencia documentada de los planes de acciones correctivas asociados? Si/No/Parcial
11.16 ¿Política para la prueba y el mantenimiento de equipos de seguridad y emergencia? Si/No/Parcial
11.17 ¿Información sobre todas las certificaciones de HSE&SE? Si/No/Parcial
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AMBIENTE PARA CONTRATISTAS - RUC ÚNICO

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ELEMENTOS PARTICULARES PARA CERREJÓN

C1. SEGURIDAD
C1.1 Gestión de riesgos 0
Para la evaluación de riesgos se usó toda la metodología aprobada por Cerrejón? (Análisis de riesgos, Bow ties y
Si/No
Estándares de control critico)

Participaron todos los empleados relevantes en el proceso de Evaluación de riesgos? Hay en el grupo la experiencia
Si/No
apropiada en la metodología y en el proceso? Hay personal especializado si es necesario?

En el proceso de evaluación de riesgos se identificaron los 10 eventos de mas alto riesgo? Están enfocados en los riesgos
Si/No
Catastróficos (múltiples fatalidades)? Y han sido divulgados adecuadamente?.

En los Bow ties se vincularon todas las causas a los controles preventivos y los impactos a las medidas de mitigación? Si/No

El/los Control (es) Crítico (s) se encuentra (n) implementado (s)? Si/No

El/los control (es) crítico (s) es (son) apropiado (s) para el nivel de consecuencia en consideración? Si/No

El/los control (es) críticos se han evaluado? Tienen un responsable? Si/No

El/los controles funcionan tal como fueron diseñados? Hay evidencias que el/los controles funcionan tal como fueron
Si/No
diseñados? Hacen auditorías / verificaciones internas de cumplimiento de los Controles Críticos?

C1.2 Proceso de seguridad basado en comportamiento ( aplica para R1 con operaciones permanente en Cerrejón)
Tiene implementado un proceso de seguridad basado en comportamiento? Si/No

El cumplimiento del Plan de Observaciones mensual es > 90%? Si/No

El # de observadores certificados activos en el proceso es > o = 20% del personal operativo? Si/No

El % de Observaciones Planas es menor al 30%? Si/No

C1.3 Manejo del cambio

Se aplica en el área el procedimiento para todos los cambios con potencial impacto en S, S & A? Si/No

Los cambios son aprobados por los niveles adecuados? Se obtienen las aprobaciones necesarias antes de realizar el
Si/No
cambio?

Se evalúan los riesgos y se planean las medidas de control, tanto para la etapa de implantación del cambio, como para la
Si/No
condición final cuando el cambio ya está implantado?

Están documentados y se cierran adecuadamente los cambios? Si/No

Han habido cambios en los controles críticos de los " Top ten" (Barreras en Riesgos Catastróficos)?
Si/No
Se han documentado?

Han habido cambios en las actividades relacionadas con los " Top ten" (procedimientos, verificaciones, legislación,
Si/No
Inspecciones, frecuencias de inspecciones, etc.)? Se han documentado?

¿Se aseguró de que todas las medidas de control definidas antes de iniciar la puesta en marcha del cambio fueran
Si/No
ejecutadas, de tal forma que los riesgos de la implementación del cambio fueran controlados?

¿Se aseguró de la ejecución de todo el plan de acción definido antes de proceder con el cierre del cambio? Si/No

C2. AMBIENTAL
C2.1 Sistema de Gestión 0
Se han evaluado y listado los aspectos e impactos ambientales del desarrollo de las operaciones dentro o asociadas con
Si/No
Cerrejón?

Se han identificado los requerimientos legales ambientales aplicables para el desarrollo de sus operaciones en cumplimiento
Si/No
del contrato con Cerrejón?

Si la actividad de la empresa requiere permisos o licencias ambientales, estos se gestionaron adecuadamente y se

Si/No
encuentran vigentes?

Se tiene un plan de manejo ambiental (PMA) para el desarrollo de sus operaciones, avalado por Cerrejón y en línea con el
Si/No
PMA y procedimientos de Cerrejón?

Se tienen programas de gestión para los aspectos ambientales identificados que incluyan procedimientos documentados,
instrucciones de trabajo, controles físicos, planes de acción en línea con las medidas de control propuestas en el plan de Si/No
manejo?

Se cuenta con los certificados de calibración y registros de mantenimiento de los equipos para la medición ambiental? Si/No
Se cuenta con un indicador para el uso racional de los recursos naturales y medidas de manejo para su control y
Si/No
seguimiento?

Se realiza divulgación del PMA, programas de gestión y procedimientos relacionados, y se llevan registros del mismo? Si/No

Se tienen evidencias del cumplimiento de los requisitos ambientales aplicables establecidos en el PMA y sus programas de
Si/No
gestión?

Se evalúa periódicamente los programa de gestión en términos de indicadores, análisis de tendencias, planes de acción? Si/No

Se observan medidas de intervención para disminuir el impacto ambiental (sistemas de extracción, plantas de tratamiento de
Si/No
aguas.)

Se tiene un plan de atención de emergencias ambientales incluido el manejo de hidrocarburos, residuos peligrosos y
Si/No
sustancias químicas?

Conocen los empleados del contratista qué debe hacer cuando se presente una situación de emergencias? Si/No
0
C2.2 Plan de Gestión de Residuos (para contratos tipo RC y R1) 0
Se tiene un plan especifico de gestión de residuos para el desarrollo de sus operaciones, avalado por Cerrejón? Si/No

Se realiza clasificación de residuos? Si/No

Se llevan inventarios de los residuos generados y dispuestos? Si/No

Se tienen acuerdos con proveedores para la devolución de residuos peligrosos, debidamente autorizados? Si/No

Los residuos peligrosos tienen registro de disposición certificada y por una empresa con los permisos o licencias
Si/No
ambientales reglamentarios acorde con la legislación ambiental vigente?

C3. SALUD 0
Están clasificados los trabajadores por Grupos de Exposición Similar (GES)? Si/No

Los resultados de las mediciones higiénicas son divulgados a los trabajadores? Si/No

Cuenta la empresa con un Programa de Sueño y Fatiga (S&F)? Si/No

Se divulga el Programa de S&F a los empleados? Si/No

Se audita el cumplimiento del Programa de S&F de manera periódica? Si/No

Se hace auditoría a la disposición, entrega y uso apropiado de los EPP? Si/No

Se llevan registros específicos y periódicos de Enfermedad Profesional? Si/No

Se llevan programas de estilos de vida saludable? Si/No

C3.1 Se hace seguimiento a los hallazgos de salud obtenidos en los exámenes médicos ocupacionales? Si/No

C3.2 Evalúa los procesos de preparación de alimentos propios o contratados que ofrece a sus empleados? Si/No

C4. ACCIDENTALIDAD EN CERREJÓN 0

0< IF < 0.25 Puntaje 100%
0.25 < IF < 1 Puntaje 50% Si/No
Fatalidad Puntaje 0

Tendencia de los tres últimos años en indicadores de frecuencia? Si/No

Tendencia de los tres últimos años en indicadores de severidad? Si/No

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PARA CONTRATISTAS - RUC ÚNICO

Form: FAUPE262 Rev: 27 29-12-2021

ELEMENTOS PARTICULARES CLARIOS ANDINA

TIPO DE CONTRATISTA

SEGURIDAD

La firma contratista presenta informe mensual con sus respectivos soportes (reporte de accidentalidad, actividades,
Si/No
inspecciones, capacitaciones, HHT), en formato de la contratante cinco dias hábiles, porterior al cierre de mes?

La firma contratista, cuenta con Plan Estratégico Seguridad Vial, radicado, vigente e implementado. (Según Aplique) Si/No

La firma contratista entrega el relato oficial del incidente de trabajo presentado en las primeras 12 horas, después de
Si/No
transcurrido el evento. A través de correo electronico notificando los cinco ¿Por qué?:

Las investigaciones de los accidentes de trabajo ocurridos dentro de las instalaciones de la contratante o
desarrollando actividades para la contratante, se realizan dentro de los cinco días calendario siguientes al evento Si/No
ocurrido y en el formato de la contratante.
La firma contratista cuentan con la autorización vigente para trabajar horas extras por parte de Ministerio de trabajo?
Si/No
(Si aplica solicitar resolucion expedida por el Ministerio de Trabajo)

La firma contratista cumple con la entrega actualizada de la matriz de competencia de cada trabajador en el formato
de la contratante.
Esta es entregada por el contratista en el formato de la contratante al inicio de la prestación del servicio y cada mes Si/No
debe presentar el registro de las competencias que se van actualizando o requiriendo segun vencimiento o
necesidad de competencia).

Afiliación a la seguridad social por parte de todo su personal activo. Si/No

El personal participa de las" Detonaciones de Seguridad". (Copia de las charlas de cinco minutos diarias durante el
Si/No
tiempo que presto el servicio)

SALUD
Cumple con la toma de plumbemias (pruebas paraclinicas para detectar plomo en sangre). Si/No
Cumplen con las prácticas en prevención de exposición al plomo establecidas por la contratante.
Si/No
Las practicas establecidas son de higiene, limpieza de manos y EPP y manejo de la dotacion.
Garantiza la actualización de la matriz con los resultados de las plumbemias? Si/No

PROTECCIÓN AMBIENTAL
Disposicion adecuada de residuos bajo el plan manejo de residuos establecido por la contratante. Si/No
Almacenamiento de sustancias quimicas bajo los estandares de la contratante.
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CONTRATISTAS - RUC ÚNICO

Form: FAUPE262 Rev: 27 29-12-2021

ELEMENTOS PARTICULARES PARA CORONA

COMPONENTE CUMPLIMINETO LEGAL LABORAL

Esta la empresa debidamente constituida? Verificar certificado de existencia y representación legal- Vigencia Si/No

Tiene la empresa Reglamento Interno de Trabajo actualizado? Si/No

El Contrato suscrito entre la compañía y el contratista esta actualizado? Si/No

Tiene la empresa las Pólizas de Salarios, Responsabilidad civil extracontractual y póliza de cumplimiento vigentes que
respalden el contrato con la Compañía? Si/No

Tiene la empresas Permiso vigente del Ministerio del Trabajo para trabajar horas extras? Si/No

Que tipo de contratos y por que duración tiene el proveedor con sus trabajadores (laboral, prestación de servicios fijo,
indefinido, etc.) Si/No

Están todos los trabajadores del proveedor afiliados debidamente a la seguridad social integral (EPS, AFP, Caja de
Compensación)? Revisar y verificación Clase de riesgo Si/No

Revisar comprobantes de pago de nómina del último año vs tiempos trabajados y bases reportadas a la seguridad social Si/No

Están en regla los Pagos de seguridad social integral del último año? Si/No

Están en regla los pagos de liquidaciones finales de prestaciones sociales a los trabajadores del proveedor de los últimos 3
años (Pueden ser 5 en diferente tiempo) Si/No

Tiene el proveedor comprobantes de entrega de dotación a sus trabajadores del último año? Si/No

Tiene el proveedor comprobantes de pago de prestaciones sociales de los últimos tres años de sus trabajadores (Cesantías,
intereses de cesantías, prima legal de servicios)?. Si/No

Tiene el proveedor comprobantes de pago de vacaciones a sus trabajadores de los últimos tres años? Si/No

Tiene el proveedor reporte por persona de pago de horas extras, dominicales y festivos de los últimos 6 meses concuerda
con las bases de seguridad social? Máximo horas extras diarias Si/No

Cuenta el proveedor con un archivo adecuado de hojas de vida de sus trabajadores? Si/No

Revisión de las facturas de cobro por servicios prestados a la Unidad de Negocio. Se facturan servicios o personas? Si/No
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PARA CONTRATISTAS - RUC ÚNICO

Form: FAUPE262 Rev: 27 29-12-2021

ELEMENTOS PARTICULARES DRUMMOND LTD

SEGURIDAD
La empresa tiene asignado un encargado del SG-SST en las instalaciones de DLTD? Si/No
La empresa cuenta con un plan de trabajo (actividades tales como observación de tareas, programa de inspecciones,
caminatas gerenciales, incluyen en las actividades los supervisores de línea) especifico con metas y objetivos para la Si/No
operación en DLTD?
Cuentan con un programa de formación que tenga como objetivo el aseguramiento de las competencias del personal
presente en el proyecto DLTD con énfasis en aquellos que desarrollan TAR, asegurando el cumplimiento de las Si/No
reglas que salvan vidas y el protocolo para covid 19?
La empresa presenta al Departamento de Seguridad Industrial de Drummond Ltd. dentro de los tres primeros días
Si/No
hábiles de cada mes, el informe mensual de seguridad?
En las MIPER de la empresa se observa alineación frente a la identificación de los riesgos prioritarios de DLTD y sus
Si/No
controles?
La empresa cuenta con un Plan de auditoria especifico para el centro Drummond? Si/No
La empresa desarrolla una Revisión por la dirección para el centro Drummond? Si/No

PROGRAMA DE OBSERVACIONES
Cuenta con un programa de observaciones de comportamiento? Si/No
El cumplimiento del Plan de Observaciones mensual es > 90%? Si/No
Se identifican comportamientos a riesgos y se realizan análisis de tendencia? Si/No
El 100% de los observadores han sido entrenados y son competentes? Si/No

LIDERAZGO
Cuenta la empresa contratista con un programa de caminatas gerenciales? Si/No
El cumplimiento del plan es mayor al 90%? Si/No
La empresa asiste a las reuniones semanales de Seguridad Industrial? Si/No
La empresa asiste a las reuniones Gerenciales organizadas por Seguridad Industrial? Si/No
Si/No
INCIDENTES DE SEGURIDAD
La empresa ha establecido un programa para el reporte e investigación de los incidentes ? Si/No
El programa ha sido difundido al 100% de los trabajadores? Si/No
Se investiga el 100% de los incidentes? Si/No

TAREAS DE ALTO RIESGO

La empresa cuenta con procedimientos propios para las tareas definidas como de alto riesgo? Si/No
Están estos procedimientos alineados con los procedimientos establecidos por DLTD? Si/No
La empresa ha establecido un mecanismo para identificar los trabajadores que desarrollan TAR? Si/No
Cuenta la empresa con un programa de re entrenamiento anual en los procedimientos para la realización de las
Si/No
TAR?
La empresa realiza divulgación periódica de los protocolos de tareas de alto riesgo? Si/No
La empresa verifica la calidad del diligenciamiento de controles administrativos (AST, preoperacionales y permisos de
Si/No
trabajo)?

PLAN DE EMERGENCIA
Está el plan de emergencia del contratista alineado con el Plan de emergencia de DLTD? Si/No
En los Análisis de amenazas y vulnerabilidad de la empresa se observa alineación frente a los planes de respuesta a
Si/No
emergencias y simulacros?
Están las Cédulas de emergencia vigentes y en el lugar de trabajo? Si/No
La empresa cuenta con brigadistas entrenados como primer respondiente en cada área? Si/No
Cuenta la empresa con elementos de atención de emergencias (Elementos para rescate, Inmovilizadores, extintores,
Si/No
camillas, etc.) en el lugar de trabajo?.

ACCIDENTALIDAD EN DLTD
IF <= 0.25 Puntaje 100%
IF > 0,25 Puntaje 50%
Fatalidad Puntaje 0%
La empresa ha tenido accidentes graves acorde a Resolución 1401? NO: "10" SI: "0" Si/No
Se presenta aumento en la Tendencia de los tres últimos años en indicadores de frecuencia? Si/No
Se presenta aumento en la Tendencia de los tres últimos años en indicadores de severidad? Si/No
Si/No
SALUD
Están clasificados los trabajadores por Grupos de Exposición Similar (GES)? Si/No
Cuenta la empresa con un Programa de Sueño y Fatiga (S&F)? Si/No
Se divulga el Programa de S&F a los empleados? Si/No
Se audita el cumplimiento del Programa de S&F de manera periódica? Si/No
Se hace auditoría a la disposición, entrega y uso apropiado de los EPP? Si/No
Se llevan registros específicos y periódicos de Enfermedad Profesional? Si/No
Se llevan programas de estilos de vida saludable? Si/No
Se hace seguimiento a los hallazgos de salud obtenidos en los exámenes médicos ocupacionales? Si/No
Evalúa los procesos de preparación de alimentos propios o contratados que ofrece a sus empleados? Si/No

AMBIENTAL
Simulacro ambiental por contratista. (Uno anual) Si/No
Kit ambiental contra derrame en vehículos y equipos. Si/No
Reporte en formato oficial de eventos ambientales Max 24 horas después del evento. Mas de 500 gal en Mina y mas
Si/No
de 50 gal en Puerto.
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ELEMENTOS PARTICULARES FEDECAFE

Documentos
La empresa tiene la autorización del Ministerio de Trabajo para laborar horas extras actualizada? Si/No

En la organización se permite la participación en Sindicato, personal que lo conforma y Convención Colectiva de los
Si/No
trabajadores?

Contractual
En la hoja de vida de los trabajadores se evidencian soporte: libreta militar, antecedentes judiciales, copia de la cédula, hoja
Si/No
de vida y certificados de formación.

Todos los trabajadores cuentan con un contrato de trabajo escrito firmado. Si/No

Se tienen registros de la entrega del reglamento interno de trabajo al personal. Si/No

En las hojas de vida de los trabajadores hay soportes de renovación de sus contratos (Otro Si) y este se encuentra firmado. Si/No

La empresa tiene un reporte por persona del pago de horas extras mensualmente? Si/No

Se tienen registros del personal que se encuentra en vacaciones. Si/No

La empresa tiene registros históricos de las vacaciones otorgadas a laos trabajadores en los últimos tres años? Si/No

Se entrega a los trabajadores comprobante vacaciones de los últimos tres años? Si/No

La empresa tiene un listado del personal vigente de madres gestantes, discapacitados, personal próximo a pensionarse
Si/No
mensualmente?

Se entrega a los trabajadores los volantes de pagos mensuales? Si/No

Seguridad Industrial y SALUD EN EL TRABAJO

Se realiza la medición de los marcadores biológicos de acuerdo con los riesgos a los que se encuentran expuestos (ruido,
Si/No
material particulado, químicos, soldadura, exámenes de crioglobulina para personal que labora en cuartos fríos)
Manejo seguro de productos químicos
Inspecciones programadas para verificación:
Se realiza un verificación mensual del control de los productos químicos (vencimiento, trasvasado)? Si/No

Bienestar Laboral
La empresa tiene Programas de recreación, deportivos para los trabajadores involucrando a sus familias? Si/No

Bienes y Servicios
La empresa tiene establecidas cuentas bancarias para el pago de nomina de sus trabajadores? Si/No

La empresa tiene cuentas bancarias con la información actualizada? Si/No

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ELEMENTOS PARTICULARES MEXICHEM

CONTRACTUAL
¿Los trabajadores asignados para el contrato con MEXICHEM se encuentra formalmente vinculados con la empresa
Si/No
Contratista?
¿Se realizan los pagos de manera oportuna por concepto de honorarios a todo el personal asignado al contrato con
Si/No
MEXICHEM?
¿Se realiza entrega de Dotación - EPP? Si/No

¿La empresa contratista tiene subcontratistas para el desarrollo de las actividades del contrato con Mexichem? Si/No

En caso que la respuesta de la pregunta anterior sea Si, mencionar cuales son los subcontratistas. Si/No

SG SST

¿La empresa cuenta con certificaciones y/o evaluaciones hechas por entes externos avalados para ello (ARL) en la
Si/No
que se acredite el % de implementación del SG-SST al interior de la empresa, bajo Decreto 1072 de 2015?

Registrar el resultado de la Calificación obtenida frente al cumplimiento del Decreto 1072 de 2015. Si/No
¿La empresa cuenta con objetivos y metas SST para el periodo Vigente y se han definido para cada una de éstas
Si/No
métricas de cálculo y metas?

¿Las personas que realizan las actividades contratadas para el contrato con MEXICHEM, tienen definido el plan de
Si/No
formación con relación a los riesgos a los que se exponen en la prestación del servicio?

¿La organización toma acciones correctivas a no conformidades reales y acciones preventivas a no conformidades
Si/No
potenciales, hace seguimiento y realiza la revisión de la eficacia de las mismas?

SEGURIDAD INDUSTRIAL - CONTROL OPERACIONAL

¿Se tiene una Identificación de Peligros, Valoración de Riesgos y Definición de Controles, para las actividades
Si/No
desarrolladas en el contrato con MEXICHEM y bajo metodología definida por MEXICHEM?

¿Los trabajadores asignados a prestar servicios en las actividades contratadas por MEXICHEM, cuentan con
Si/No
certificados vigentes para realizar actividades especializadas?
¿En la prestación del servicio con MEXICHEM se cumple con las disposiciones establecidas por el Sistema
Si/No
Globalmente Armonizado (SGA)? Resolución 773 de 2021.

¿En las actividades propias del contrato celebrado con MEXICHEM, el contratista cumple con los requerimientos
Si/No
establecidos en el documento Manual de Criterios HSE / Matriz de selección de proveedores?

SEGURIDAD INDUSTRIAL
¿La empresa contratista cuenta con un programa de inspecciones que incluya los Equipos, Herramientas, EPP´s,
Si/No
SPCC, entre otros, utilizados en la ejecución de las actividades contratadas por MEXICHEM?

¿La empresa contratista cuenta con un sistema formal en el cual tenga relacionadas las acciones tendientes a
responder ante una emergencia que se pueda generar dentro de MEXICHEM y cuenta con los recursos necesarios Si/No
para dar una oportuna respuesta?
¿Se realiza reporte preliminar de manera oportuna (un día calendario) y en los formatos de Mexichem de todos los
Si/No
Accidentes - Incidentes de Trabajo?

¿ La empresa contratista mantiene soportes (actas, listas de asistencia, entre otras) de las reuniones del COPASST? Si/No

SALUD EN EL TRABAJO
¿A los trabajadores que ejecutan actividades contratadas por MEXICHEM, se le practican los exámenes médicos
Si/No
ocupacionales (Ingreso, Periódicos, Retiro)?
¿La empresa contratista tiene casos de enfermedad laboral calificados, con trabajadores que prestan servicios en
Si/No
MEXICHEM? ¿Cuentan con trazabilidad del seguimiento a los casos evidenciados?
¿Se aplica la encuesta de riesgo psicosocial, a las personas que prestan servicios en MEXICHEM? Si/No
¿Se tiene implementado un programa de vigilancia epidemiológico de Riesgo Químico para las actividades prestadas
Si/No
en MEXICHEM?

GESTIÓN AMBIENTAL
¿Se tienen identificados los aspectos e impactos ambientales asociados a las actividades realizadas en las
Si/No
instalaciones de Mexichem y se han establecidos los respectivos controles?
¿Cuentan con clasificación, control e inventario de los residuos generados y se evidencian registros de disposición
Si/No
de residuos (formatos, manifiestos de transporte, certificados de disposición final)?
¿Realizan auditorías a su gestor de residuos peligrosos (permisos o licencias)? Si/No
¿Tiene diseñados e implamentados Programas de gestión ambiental, teniendo en cuenta los aspectos e impactos
Si/No
ambientales asociados a las actividades realizadas en las instalaciones de Mexichem?

COMPROMISO GERENCIAL
¿La empresa contratista tiene definida la frecuencia para la realizar inspecciones gerenciales y cuenta con registros
Si/No
de la ejecución de éstas bajo dicha frecuencia?
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ELEMENTOS PARTICULARES PARA SURTIGAS

REQUISITOS LEGALES
Identificación de requisitos legales SSTA evaluación de su cumplimiento (registros que se cumple) y plan de acción para el Si/No
cierre

Pago de aportes de la seguridad social Vs salarios pagados (Tomar muestra de al menos dos trabajadores) Si/No

Aplicación de los exámenes de ingreso y egreso al personal con un profesional en salud con Licencia S.O. Si/No

ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO Y ASPECTOS AMBIENTALES

Evidenciar aplicación de los análisis de riesgos de tareas (ART) o ATS u otro equivalente para las situaciones no previstas
Si/No
en la matriz de peligros

Cumplimiento ambiental sobre disposición de escombros/ Manejo de Respel Si/No

Procedencia lícita de material de cantera Si/No

Mantenimiento de equipos y vehículos (Certificado revisión técnico-mecánica) Si/No

SEGURIDAD INDUSTRIAL

Señalización y demarcación en obras Si/No

Actividades con el personal orientadas hacia la cultura de Seguridad, auto cuidado, estilo de vida saludable. Si/No

Evidencias de entrega, uso y formación en los EPP Si/No

Aplicación de los permisos de trabajo de alto riesgo (Altura y Caliente) Si/No

Cumplimiento del programa de capacitación al personal que incluya: (Charla de inducción SST del contrato vigente o menor
de un año, capacitación en los riesgos de trabajo no mayor a un año, temas de salud, manejo de emergencias, autocuidado, Si/No
otros) % cobertura, evaluación, total de horas por trabajador en el periodo

Conocimiento del plan de emergencia en obra y oficinas Si/No

EVALUACIÓN Y MONITOREO

Cumplimiento del reporte de accidentes e incidentes tanto al interior de la empresa como a Surtigas (los accidentes Si/No
incapacitantes deben reportarse a Surtigas dentro de las 24h de ocurrencia)

Desarrollar las investigaciones de accidentes aplicando la metodología y  rigurosidad que exija el evento, en especial los Si/No
incapacitantes dentro de los primeros 5 días de ocurrencia

Cumplimiento de resultados de accidentalidad versus la meta establecida por Surtigas y verificación con el certificado de
Si/No
accidentalidad de la ARP.

Implementación de acciones resultantes de las investigaciones de accidentes y acciones de mejora a partir de

recomendaciones de grupos primarios, Copasst, auditorías RUC anteriores, auditorías internas o lecciones aprendidas. Si/No
(Verificar los informes mensuales HSE remitidos a Surtigas)

Resultados de la evaluación de desempeño del contratista dado por Surtigas Si/No

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ELEMENTOS PARTICULARES PARA TEAM FOODS

Derechos Humanos
Las empresas deben apoyar y respetar la protección de los derechos humanos reconocidos a nivel internacional y la Si/No
empresa no debe ser cómplices de abusos a los derechos humanos.

Legislación aplicable
¿El sitio de empleo ha recibido una notificación oficial o proceso judicial por incumplimiento con la legislación, normativa, Si/No
permisos o licencias (en el plazo de los últimos tres años)? En caso afirmativo, ¿qué acción se tomó?.

Sistemas de gestión
¿Se cuenta con un proceso formal (por ej., canales de ayuda y de denuncia) para empleados/trabajadores y/o para que los Si/No
proveedores obtengan asesoramiento o informen de asuntos confidenciales?

No discriminación
Existe igualdad de condiciones y oportunidades: existe un procedimiento de contratación y promoción que garantice
igualdad, no se discrimina por sexo, salud, religión. Todos los empleados reciben el mismo pago por el mismo trabajo, todas Si/No
las empleadas pueden regresar a su puesto después de tener un bebe.

Prohibición de Trabajo Forzado

Los trabajadores laboran de forma voluntaria? Si/No

Prohibición Trabajo infantil

Los trabajadores que prestan servicios son mayores de edad? Se verifica el cumplimiento de edad con documento oficial? Si/No
Reposa copia de este documento en la hoja de vida?

Prohibición del acoso laboral

Evidenciar con los trabajadores si la empresa provee un ambiente de trabajo libre de acoso, abuso o castigo corporal Si/No

Compensación y Prestaciones
Se ajusta a las leyes aplicables sobre salarios y prestaciones legales. Se pagan las prestaciones sociales de acuerdo con la
ley (vacaciones, primas, cesantías, intereses de cesantías, Maternidad, calamidades, licencias por luto, verificar que se Si/No
cumplan en el tiempo de ley, entre otros).

Se asegura que los trabajadores devengan un salario igual o mayor al mínimo legal. Si/No

Se entregaron y explicaron a los trabajadores comprobantes de pago de salarios y prestaciones. Si/No

¿Los empleados/trabajadores deben entregar dinero o hacer cualquier otro tipo de depósito? Si/No

¿Todos los empleados/trabajadores directos de este sitio de empleo disfrutan de un número adecuado de pausas con su
Si/No
correspondiente duración de acuerdo a la ley?

Jornadas y turnos de trabajo, dotación

Se ajustan a la ley en lo que respecta a la jornada máxima Si/No

Evidenciar que los trabajadores no laboren un número de horas por día y por semana que excedan los límites establecidos Si/No
por ley o por el permiso especifico de la empresa.

¿Pueden todos los empleados/trabajadores dejar el sitio de empleo durante las horas en que no trabajan o al finalizar un Si/No
turno (incluyendo a trabajadores que viven en el sitio de empleo)?

Se proporciona la dotación adecuada y suficiente a los trabajadores para poder presentarse a la organización cliente limpios Si/No
y garantice su seguridad? Se entrega dotación según la ley, existen registros de ello ( Camisa, Pantalón y Zapatos).

Beneficios a los trabajadores

Si/No
La empresa contratista brinda a sus trabajadores beneficios adicionales como transporte, recreación, alimentación, dotación.

Estado del archivo de hojas de vida

¿Existe una política escrita que exija a todos los empleados/trabajadores tener acuerdos de trabajo (por ej., contratos)?
Si/No
Todos los trabajadores cuentan con contrato de trabajo escrito Y tienen copia del contrato firmado?

Se evidencia retención de documentos de identificación de la persona? Si/No

Libertad de asociación y acuerdo colectivo

¿Se permite a los empleados/trabajadores unirse a [sindicatos] de su elección? O a otra organización de su elección mas Si/No
allá de los sindicatos, se elige democráticamente y se permite llevar a cabo sus funciones en el horario laboral.

¿Se reconocen los convenios colectivos por representación de la mayoría? Si/No

Existen procedimientos disciplinarios y se cumplen? Se mantienen registros de las medidas disciplinarias tomadas y de los Si/No
procesos conciliatorios.

Limpieza e higiene
Baños separados para hombre y mujeres, en número adecuado, limpios y en buenas condiciones. Si/No

Se tienen instalaciones adecuadas de hidratación y se mantienen dotadas para su uso. Si/No

Calidad e Inocuidad
Se identifica y salvaguarda la propiedad del cliente (incluye propiedad intelectual o maquinaria y equipos). Si/No

Están determinados los criterios y métodos para el control de los procesos. Si/No

Existe una metodología para evaluar la Satisfacción del cliente, realizar la medición y hacer seguimiento. Si/No

Se realiza un análisis de datos de satisfacción del cliente, conformidad de producto o servicio, tendencia de procesos, Si/No
productos y proveedores.

Existe y esta documentado un procedimiento para la atención de quejas y reclamos?, es posible realizar trazabilidad de Si/No
trabajos realizados para Team y de los elementos químicos, personas y materiales utilizados.

Están determinados y documentados los requisitos del cliente y del producto: Incluyendo los requisitos para las actividades
de entrega y las posteriores a la misma, los requisitos no establecidos por el cliente pero necesarios para el uso especificado Si/No
o para el uso previsto, cuando sea conocido.

Se tiene el curso de manipulación de alimentos si el trabajo se realizara en zonas de envase y empaque en Team? Si/No

Es evidente la Ausencia de plagas o de posibles afectaciones al producto que pueda llevar a riesgos en la organización
Si/No
cliente

Si se va a utilizar sustancias químicas en la empresa de alimentos se tiene el certificado de compatibilidad con alimentos,
Ficha técnica del producto y Debe estar en las listas de la FDA si es necesario. Las sustancias que se utilizan no son Si/No
alérgenos y si lo son deben ser comunicada a la organización.

Esta documentado e implantado un programa de aseguramiento metrológico de equipos de Medición y Monitoreo contra
patrones trazables o patrones nacionales o internacionales y se ajustan o reajustan si es del caso. Se mantiene los registros Si/No
asociados.

Todas las herramientas que el contratista ingresa a la planta de alimentos se encuentran inventariadas. Si/No
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Form: FAUPE262 Rev: 27 29-12-2021

ELEMENTOS PARTICULARES PARA TRANSGAS DE OCCIDENTE

Compensación y Prestaciones:
Cumple con las leyes aplicables a salarios mínimo y prestaciones sociales legales Si/No

Los trabajadores están debidamente afiliados al Sistema de Seguridad Social Integral - Salud, Pensión y Riesgos
Profesionales Si/No

Se hacen adecuadamente los pagos al Sistema de Seguridad Social - en las fechas debidas y sobre el IBC Si/No

Se entregaron a los trabajadores comprobantes de pago de salarios y prestaciones Si/No

Evidenciar que los trabajadores no laboren un número de horas por día y por semana que excedan los límites por ley Si/No

Todos los trabajadores cuentan con contrato de trabajo escrito? Si/No

Inspecciones de seguridad
Cuenta con inspección o certificación del funcionamiento adecuado de los equipos y vehículos a usar en los proyectos
contratados Si/No

Reportes
La empresa realiza el reporte de accidentes e incidentes a Transgas de Occidente dentro de las 24 horas siguientes Si/No

Implementación de acciones resultantes de investigaciones de accidentes y tarjetas de trabajo seguro Si/No

Las empresas reportan mensualmente el informe de seguridad industrial: Horas trabajadas, numero de trabajadores,
kilómetros recorridos, accidentes e incidentes a Gasoriente Si/No
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CONTRATISTAS - RUC ÚNICO

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3. MEDIDAS DE BIOSEGURIDAD Y AUTOCUIDADO

3.1.1 Medidas de autocuidado
Cada persona es responsable de tomar decisiones de acuerdo con sus necesidades, capacidades, posibilidades y
condiciones de vida que propendan por el cuidado de si mismo, de los seres queridos y de la sociedad en general?
3.1.2. Lavado e higiene de manos
Disponen en las áreas comunes y zonas de trabajo, puntos de lavado e insumos (agua limpia, jabón y toallas de un
solo uso (toallas desechables) y alcohol glicerinado mínimo al 60% máximo 95%) para realizar el lavado e higiene de
manos?
3.1.3 Distanciamiento físico
Se establecen medidas en espacios, áreas o recintos amplios con el fin de organizar y optimizar la ubicación de los
puestos de trabajo y garantizar que los trabajadores permanecen al menos a un (1) metro de distancia de otras
personas, evitando contacto directo y disminuyendo el riesgo de transmisión?
3.1.4 Uso de tapabocas
Los trabajadores utilizan el tapabocas de forma correcta en todos los lugares y ambientes de trabajo?
3.1.5. Adecuada ventilación.
Siempre que sea posible, se mantienen las puertas y ventanas abiertas para lograr intercambio de aire natural?

Todos los ambientes de trabajo tienen un alto flujo de aire natural, se han realizado las adaptaciones necesarias para
garantizar una adecuada ventilació, y evitar que haya grupos de personas trabajando en lugares de baja ventilación?

Se ha realizado la evaluación y adecuación de las condiciones de ventilación y aforo máximo de los lugares de trabajo
de manera que minimicen el riesgo de contagio?
Se propicia, en lo posible, lugares de descanso al aire libre, tipo terrazas, patios abiertos o jardines?
Se han tomado medidas para favorecer la circulación y recambio de aire en espacios cerrados o con escasa
ventilación?
3.1.6 Limpieza y desinfección
Se desarrolló un protocolo de limpieza, desinfección permanente de lugares de trabajo y de elementos, herramientas
y/o equipos de trabajo, que defina el procedimiento, la frecuencia, los insumos, el personal responsable, elementos de
protección empleados, entre otros?
Se realiza limpieza y desinfección de manera frecuente de pisos, paredes, puertas, ventanas. divisiones, muebles,
sillas, ascensores, y todos aquellos elementos y espacios con los cuales las personas tienen contacto constante y
directo
Se realizan actividades de seguimiento y monitoreo a través de registros e inspecciones?

Se realizó capacitación al personal de aseo y limpieza en relación con el protocolo de limpieza y desinfección definido?
En caso de contratar empresas especializadas, estas cuentan con concepto sanitario expedido por la Direcciones
Territoriales?

Los insumos químicos empleados son utilizados de acuerdo con las especificaciones de dosis y naturaleza química del
producto y cuentan con su hoja de seguridad acorde con el Sistema Globalmente Armonizado —SGA?

El personal que realiza el procedimiento de limpieza y desinfección utiliza los elementos de protección personal como
mono gafas, guantes, delantal y tapabocas?
3.1.7. Manejo de residuos.
Se tienen identificados los residuos generados en el área de trabajo?
Se informa a los trabajadores las medidas para la correcta separación de residuos producto de la implementación de
los protocolos de bioseguridad?
Se ubican contenedores y bolsas suficientes para la separación de residuos?
Se realiza permanentemente la recolección y almacenamiento de residuos?
3.1.8 Comunicación del riesgo y cuidado de la salud.
Se han desarrollado acciones de información, educación y comunicación para el desarrollo de todas las actividades
que eviten el contagio y las especificas según la actividad y la información sobre generalidades y directrices dadas por
el Ministerio de Salud y Protección Social en relación con los síntomas y signos relacionados con COVID-19, en el
territorio nacional, así como en el departamento o municipio?
Cuentan con mecanismos de información a las personas de forma visible, legible, que sean oportunos, claros y
concisos, a través de sus redes sociales, carteleras, afiches o cualquier otro medio de difusión, sobre las medidas de
prevención y atención. Se deben utilizar medios de comunicación internos, mensajes por alto parlantes, protectores de
pantalla de los computadores, aplicaciones digitales?
Han definido estrategias de comunicación con mensajes accesibles para las personas con discapacidad sensorial
(personas sordas o con discapacidad visual)?
6. MEDIDAS ADICIONALES PARA EL SECTOR LABORAL

6.1. Vigilancia de la salud de los trabajadores en el contexto del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST.

Se actualizó el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo, identificando e implementando las acciones
correspondientes para la prevención del riesgo biológico por COVID-19 en el ambiente de trabajo?
La organización asegura que se cumplan las disposiciones y recomendaciones de las autoridades de salud en relación
a la prevención del contagio por COVID-19?
Se tiene establecido un sistema de verificación para el control en el momento de la notificación positiva?
Se fomenta el autocuidado, especialmente el monitoreo de temperatura corporal y de síntomas respiratorios por parte
de los trabajadores?
Si tienen establecido el canal de información entre el empleador, la EPS, la ARL y el trabajador para que informe
cualquier sospecha de síntoma o contacto estrecho con personas confirmadas con COVID-19 y manejarlo de manera
confidencial?
Se disponen de piezas comunicativas a los trabajadores, proveedores y clientes en la aplicación de la etiqueta
respiratoria, que incluye cubrirse la nariz al toser o estornudar con el antebrazo o con un pañuelo de papel desechable
y deshacerse de él inmediatamente tras usarlo. Abstenerse de tocarse la boca, la nariz y los ojos?
Se ha difundido a los trabajadores la información relacionada con los síntomas de alarma?
4.2. Alternativas de organización laboral
Se han adoptado esquemas operativos que permitan disminuir el riesgo de contagio para los trabajadores y demás
personas que presten sus servicios en los sectores económicos, sociales y del Estado?
Se han implementado jornadas flexibles o turnos de entrada y salida a lo largo del día y otras estrategias para evitar
aglomeraciones de los trabajadores en el ingreso y salida, en los centros de trabajo?
Se fomenta el uso de medios alternativos de transporte?
Se ha coordinado con la Administradoras de Riesgos Laborales — ARL, la implementación de las medidas de
bioseguridad y autocuidado?
El aislamiento de los empleados que sean sospechosos se hace desde el comienzo de síntomas, o desde que son
identificados como contactos estrechos hasta tener una prueba negativa, a menos que por criterio médico o de la
autoridad sanitaria se considere necesario prolongar el aislamiento?
Los contactos estrechos de casos identificados dentro o fuera de la empresa, se aislan tempranamente?
El empleador notificar a la ARL sobre los casos sospechosos y confirmados identificados en su empresa, así como
exhortar a los empleados a hacerlo con su respectiva EAPB?
Cuando algún trabajador experimente síntomas respiratorios en casa, informar al empleador para que realice el
aislamiento preventivo en casa?
EN EL TRABAJO Y AMBIENTE PARA

29-12-2021

Cumple No cumple No aplica ELEMENTOS RUC

X 3.1.1

Cumple No cumple No aplica ELEMENTOS RUC

X [Link].

Cumple No cumple No aplica ELEMENTOS RUC

X [Link].

Cumple No cumple No aplica ELEMENTOS RUC

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Cumple No cumple No aplica ELEMENTOS RUC
X [Link].

X [Link].

X 3.2.5
X [Link].
X [Link].
Cumple No cumple No aplica ELEMENTOS RUC

X
[Link]. - [Link]. -
[Link].

X [Link] - [Link].

X 4.4.
X 2.5

X 3.2.1.

X [Link].

X [Link].
Cumple No cumple No aplica ELEMENTOS RUC
X [Link].
 X [Link].
X [Link].
X [Link].
Cumple No cumple No aplica ELEMENTOS RUC

X 2.5 - 2.7

X 2.7

X 2.7
Cumple No cumple No aplica ELEMENTOS RUC

Cumple No cumple No aplica ELEMENTOS RUC

X 4.5.1

X 4.5.1
X 3.1.2.
X 2.7. - [Link].

X 2.7

X 2.7

X 2.5
Cumple No cumple No aplica ELEMENTOS RUC
X 3.1.1.

X 3.1.1.
X 3.1.1.
X 3.1.1.

X [Link]

X [Link]
X 3.1.2

X 3.1.2