VALORACIÓN

DESCRIPCIÓN RIESGO INHERENTE RIESGO RESIDUAL CONTROLES DEFINIDOS PARA EVITAR QUE SE MATERIALICE EL RIESGO
ITEM ZONA DE ZONA DE
ZONA DE ZONA DE CONTROL EXISTENTE ZONA DE ZONA DE ZONA DE ZONA DE
TIPOLOGÍA ACTIVO DE RIESGO(MODERADA RIESGO(EXTREMO ACTIVIDADES PERIDIOCIDAD
PROCESO RIESGO CAUSAS / VULNERABILIDADES CONSECUENCIAS PROBABILIDAD IMPACTO TOTAL RIESGO (BAJO) )
RIESGO(ALTA)
) PROBABILIDAD IMPACTO TOTAL RIESGO (BAJO) RIESGO(MODERADA) RIESGO(ALTA) RIESGO(EXTREMO) INDICADOR EVIDENCIA RESPONSABLE
DEL RIESGO INFORMACIÓN PREVENTIVAS DE SEGUIMIENTO
Incumplimiento en la presentación de
informes.
Falta de compromiso por parte del evaluador.
Incumplimiento de los términos legales El líder de Talento Humano
Ausencia de responsabilidad de los jefes al delegar
previstos. en la elaboración anual del
en otros funcionarios el proceso.
plan estratégico tiene en
requerimiento a los
Falla en la realización Sanción a la Entidad por parte de la cuenta las actividades
Gestión Talento Riesgos de Los procesos de evaluación son realizados fuera de evaluadores en el
1 de la evaluación del N/A Comisión Nacional del Servicio Civil. POSIBLE MAYOR 12 0 0 0 EXTREMO relacionadas con la IMPROBABLE MAYOR 8 0 0 ALTO 0
Humano Cumplimiento los plazos estipulados. diligenciamiento de la
desempeño laboral evaluación del desempeño
evaluacion de desempeño
Sanción Disciplinaria tanto para el laboral al personal
Complejidad del Sistema de Evaluación del
evaluador como para el evaluado nombrado por carrera
Desempeño especialmente en el diligenciamiento de
administrativa.
los formatos
Imposibilidad de acceso a los encargos.

Desconocimiento de la norma laboral para

empleados públicos y oficiales.

Carencia o falta de idoneidad del documento de

aporte.
Sobrecostos El líder de Talento Humano
Liquidación errónea
mensualmente revisa las
de salario y Autorización sin revisión del pago de éstas
2 Gestión Talento Riesgos Funcionarios insatisfechos nóminas del personal, con el
prestaciones sociales N/A obligaciones laborales POSIBLE MENOR 6 0 MODERADO 0 0 RARA VEZ MENOR 2 BAJO 0 0 0
Humano Financieros fin de que sean liquidadas
de los funcionarios de
Demandas del empleado de manera oportuna y
planta de la entidad Incorrecta aplicación por falta de comprensión de la
exacta.
norma

Incapacidad para efectuar el pago con el estricto

cumplimiento de la norma de la administración
pública.

Falta de presupuesto El líder de talento humano

semestralmente verifica la
Carencia de recursos El tipo de contratación de un porcentaje Desmotivación e insatisfacción en el ejecución de las actividades
para la ejecución del significativo del personal de la institución no personal que labora en la institución. planteadas, de igual forma
Gestión Talento Riesgos INSIGNIFICANT
3 plan de bienestar e N/A permite destinar recursos económicos para las PROBABLE 4 0 MODERADO 0 0 algunas actividades son POSIBLE INSIGNIFICANTE 3 BAJO 0 0 0
Humano Operativos E
incentivos actividades programadas. Incumplimiento en el desarrollo de las respaldadas
institucional actividades programadas. económicamante por las
Restricciones de distanciamiento social por la empresas de contratación de
emergencia sanitaria. personal de la entidad.

Falta de presupuesto
Sanciones legales
Los planes estratégicos
Incumplimiento de los Falta de compromiso de los funcionarios y anualmente serán revisados
Insatisfacción del personal
planes estratégicos de colaboradores El líder de Talento Humano y aprobados por el Comité
N° total de
Talento Humano (Plan realiza un seguimiento Institucional de Gestión y
Deficiencia de la calidad laboral y planes
4 Gestión Talento Anual de Vacantes, Riesgos Desconocimiento de la normatividad vigente trimestral a los planes Desempeño de la entidad, Acta de Asesor Oficina de
N/A personal de los funcionarios PROBABLE MENOR 8 0 0 ALTO 0 PROBABLE MENOR 8 0 0 ALTO 0 aprobados/Total Semestral
Humano Previsión de Recursos Estratégicos estratégicos con el fin que con el fin de que las Comité Planeación
de planes del
Humanos, Elaboración de planes que no están alineados con se cumplan las actividades actividades planteadas
Incumplimiento de los objetivos proceso)*100
Capacitación e los objetivos de la entidad. propuestas. estén alineadas con los
institucionales.
Incentivos) objetivos y metas de la
institución.
Deficiencia del proceso
El líder de Talento Humano
semestralmente verifica los
Falta de control en el manejo de la información Ingreso de funcionarios no calificados,
Falsificación de títulos universitarios o
ni competentes. (N° de
documentos y/o credenciales ante las
Falta de principios y ética profesional Realizar seguimiento a las respuestas de
modificación de entidades que los emiten y Líder de Proceso
Gestión Talento Riesgos de Investigaciones y sanciones solicitudes enviadas para la validación de Base de
5 requisitos de una N/A RARA VEZ MAYOR 4 0 0 ALTO 0 la evidencia queda IMPROBABLE MAYOR 8 0 0 ALTO 0 Semestralmente de Talento
Humano Corrupción Extralimitación de funciones. disciplinarias validación de los titulos títulos/Total de datos
vacante, para soportada en la respuesta Humano
universitarios solicitudes
beneficio particular de las entidades a las que
Concentración de la información en una sola Dismunición de la calidad del servicio enviadas)*100
y/o de terceros. se le solicitó la validación
persona
del título.

Afectación en la calificación de los El líder de Gestión de

estándares del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el
Seguridad y Salud y Trabajo Trabajo cada vez que se
presente un evento
Falta de integridad de la persona afectada por el De acuerdo a los días perdidos por diligencia el formato de
evento de salud que manifiesta incapacidad, impacta negativamente en reporte de incidentes y
Alterar la información
respecto al reporte de los indicadores de accidentalidad y accidentes laborales Realizar capacitación sobre Formato
6 Gestión Talento Riesgos de Intereses personales enfermedad laboral.
accidentes laborales N/A IMPROBABLE MAYOR 8 0 0 ALTO 0 IMPROBABLE MAYOR 8 0 0 ALTO 0 el protocolo de accidentes N/A Mensual control de Líder de Proceso
Humano en beneficio propio o Corrupción de trabajo asistencia
Ausencia de controles Mala imagen institucional
de un tercero

Investigaciones y sanciones
disciplinarias

Investigaciones y sanciones
Falta de compromiso por parte del evaluador
disciplinarias El líder de proceso de
Talento Humano es el (N° de
Ausencia de responsabilidad de los líderes al
Alterar el resultado de Acceso a incentivos como resultado de administrador de la funcionarios
delegar en otros funcionarios de la entidad
la evaluación de una calificación sobresaliente no plataforma de evaluación y Realizar capacitación para capacitados en Formato
7 Gestión Talento Riesgos de
desempeño para N/A merecida. POSIBLE MODERADO 9 0 0 ALTO 0 desempeño de la Comisión POSIBLE MODERADO 9 0 0 ALTO 0 fomentar la cultura de la cultura de la Semestralmente control de Líder de proceso
Humano Corrupción Falta de ética profesional
beneficio propio y/o Nacional del Servicio Civil, legalidad legalidad/Total asistencia
de terceros Detrimento patrimonial plataforma que se habilita de funcionarios
Intereses personales
anualmente para su del proceso)*100
Incumplimiento de los objetivos diligenciamiento.
No actualizar a tiempo la información institucionales

Gestión Talento Riesgos de Falta de seguimiento a la información generada por

Pérdida de información importante para
Humano Seguridad el proceso
el proceso
Perdida de integridad Digital Matriz Líder de proceso
8 y disponibilidad de la Desconocimiento de las TRD Realizar inventario de inventario Gestión de
N/A Incumplimiento a la protección de la RARA VEZ CATASTRÓFICO 5 0 0 0 EXTREMO No existe RARA VEZ CATASTRÓFICO 5 0 0 0 EXTREMO N/A Semestralmente
información del activos del proceso activos de Recursos
proceso información y los datos
información Informáticos
Baja calidad de la información

El líder de proceso
Sanciones pecuniarias por no efectuar establece un cronograma (numero de
Incumplimiento en la mensual, donde se informes
Inoportunidad en la información a reportar. los reportes de información elaborar y hacer
presentación de evidencia las fechas de presentados
Gestión Talento Riesgos de seguimiento al cronograma informes de
9 Reportes, planes e N/A PROBABLE MAYOR 16 0 0 0 EXTREMO reporte de los informes a la PROBABLE MAYOR 16 0 0 0 EXTREMO oportunamente/ mensual Líder de proceso
Humano Cumplimiento Falta de planeación para realizar los reportes de Afectación en la calificación de la de reporte de informes de ley
informes de gestión entidad pertinente y se deja numero de
manera oportuna. Evaluación del Gerente. ley
de la entidad evidencia con soporte de informes a
validación y envío oportuno presentar)*100
del reporte presentado.

11 #N/A 0 0 0 0 #N/A 0 0 0 0
12 #N/A 0 0 0 0 #N/A 0 0 0 0
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59 #N/A 0 0 0 0 #N/A 0 0 0 0
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77 #N/A 0 0 0 0 #N/A 0 0 0 0
78 #N/A 0 0 0 0 #N/A 0 0 0 0
79 #N/A 0 0 0 0 #N/A 0 0 0 0
80 #N/A 0 0 0 0 #N/A 0 0 0 0
81 #N/A 0 0 0 0 #N/A 0 0 0 0
82 #N/A 0 0 0 0 #N/A 0 0 0 0
83 #N/A 0 0 0 0 #N/A 0 0 0 0
84 #N/A 0 0 0 0 #N/A 0 0 0 0
85 #N/A 0 0 0 0 #N/A 0 0 0 0
86 #N/A 0 0 0 0 #N/A 0 0 0 0
87 #N/A 0 0 0 0 #N/A 0 0 0 0
88 #N/A 0 0 0 0 #N/A 0 0 0 0
89 #N/A 0 0 0 0 #N/A 0 0 0 0
90 #N/A 0 0 0 0 #N/A 0 0 0 0
91 #N/A 0 0 0 0 #N/A 0 0 0 0
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100 #N/A 0 0 0 0 #N/A 0 0 0 0
101 #N/A 0 0 0 0 #N/A 0 0 0 0
102 #N/A 0 0 0 0 #N/A 0 0 0 0
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105 #N/A 0 0 0 0 #N/A 0 0 0 0
106 #N/A 0 0 0 0 #N/A 0 0 0 0
107 #N/A 0 0 0 0 #N/A 0 0 0 0