Formato Evidencia AA1 Ev3 Informe Ejecutivo
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SEBASTIÁN JAVIER MAIGUEL MORELLIFormato Evidencia AA1 Ev3 Informe Ejecutivo
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SEBASTIÁN JAVIER MAIGUEL MORELLIGeneralidades de la auditoría interna
EVIDENCIA: AA1-EV3
INFORME EJECUTIVO
Usted hace parte del equipo auditor elegido por la empresa donde labora, por sus
conocimientos sobre el tema de auditoría, así como por su entusiasmo para colaborar
con la mejora del Sistema de gestión de Calidad y la determinación de la eficacia del
mismo.
Como documento base para su preparación como auditor interno la empresa definido
usar la norma ISO 19001 en su última versión, donde están las indicaciones requeridas
para realizar un buen proceso de auditoría y que usted lo encuentra en el material del
programa.
La empresa le solicita que presente un plan de trabajo o propuesta un procesador de
textos (Ejemplo: Word), expresado en los siguientes puntos:
1. Defina con sus propias palabras e ilustre por medio de un ejemplo ¿Cómo
evidenciaría el cumplimiento de los 6 principios de auditoría en la empresa donde
labora o en otra empresa de la cual conozca su funcionamiento?
Escriba su respuesta en la siguiente tabla:
Empresa: DECAMERON
Principio de auditoria ¿Cómo se evidenciaría la aplicación de este principio en una
auditoría liderada por usted?
1. Integridad En la trasparencia de los datos y puntualidad de cada uno.
2. Presentación Ecuánime Con una realización idónea en el informe y presentación de
los datos, muy puntal para la mejora del análisis y
observaciones específicas.
3. Debido cuidado profesional Responsabilidad de mi trabajo.
4. Confidencialidad No divulgación de los datos obtenidos y manejar la mayor
discreción al respecto.
5. Independencia No estar involucrado de manera personal con la empresa.
Generalidades de la auditoría interna
6. Enfoque basado en la evidencia Mis observaciones son evidencias encontradas en la
empresa.
2. Defina mínimo 3 tipos de auditoría a ejecutar en la empresa en la cual labora (u otra
empresa si es el caso) y establezca los siguientes aspectos:
Empresa:DECAMERON
Tipo de Aspectos
auditoría a Objetivo de Alcance de Criterios de Equipo Cliente de la
ejecutar la auditoría la auditoría auditoría auditor auditoría
1- Auditori Análisis de Proveedor Cumplimiento Inspector Departamento
a de productos de las de calidad, de compras
calidad normas de encargados
de 2da calidad del
parte proceso.
2- Auditoria de Verificar y Área de Cumplimiento Inspector Área de mesa y
producto analizar los mesa y bar de análisis de de calidad bar .
alimentos laboratorio. y chef
suministrado ejecutivo.
por el área
de cocina
3-Auditoria de Analizar el Organización Flujo Inspector Área de
sistema proceso y funcional de de calidad contabilidad,
controles en datos de las y gerente. mantenimiento,
conjunto de diferentes ventas ,
las áreas. compra,
diferentes gerencia,
áreas de la recursos
empresa. humanos,
mesa y bar,
almacen.
3. Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo
de esta actividad.
En esta actividad e aprendidos de criterios de auditoria, así como definiciones
adecuadas para el proceso de auditorías de calidad internas.
Para entregar la evidencia solicitada, diríjase a Actividad 1 / Evidencias / AA1-Ev3
Informe Ejecutivo.
