Anexo 1: Diagnóstico de cumplim

Ciclo ISO 14001:2015

P 4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
P 4.1 Comprensión de la organización y su contexto

*La organización debe determinar las cuestiones externas e internas que son
P pertinentes para su propósito y que afectan a su capacidad para lograr los
resultados previstos de su sistema de gestión ambiental. Estas cuestiones
incluyen las condiciones ambientales capaces de afectar o de verse afectadas
por la organización.
P
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes
P
interesadas

*La organización debe determinar:

a) las partes interesadas que son pertinentes al sistema de gestión ambiental;

P b) las necesidades y expectativas pertinentes (es decir, requisitos) de estas
partes interesadas;
c) cuáles de estas necesidades y expectativas se convierten en requisitos
legales y otros requisitos.

P 4.3 Determinación del alcance del SGA

*La organización debe determinar los límites y la aplicabilidad del sistema de
P
gestión ambiental para establecer su alcance.
*Cuando se determina este alcance, la organización debe considerar:

a) las cuestiones externas e internas a que se hace referencia en el apartado

4.1;
b) los requisitos legales y otros requisitos a que se hace referencia en el
P
apartado 4.2;
c) las unidades, funciones y límites físicos de la organización;
d) sus actividades, productos y servicios;
e) su autoridad y capacidad para ejercer control e inf luencia.
*Una vez que se defina el alcance, se deben incluir en el sistema de gestión
P ambiental todas las actividades, productos y servicios de la organización que
estén dentro de este alcance.
P El alcance se debe mantener como información documentada y debe estar
P disponible
4.4 Sistemapara
de las partesAmbiental
Gestión interesadas.

P -
*Para lograr los resultados previstos, incluida la mejora de su desempeño
ambiental, la organización debe establecer, implementar, mantener y mejorar
P continuamente un sistema de gestión ambiental, que incluya los procesos
necesarios y sus interacciones, de acuerdo con los requisitos de esta Norma
Internacional.
*Al establecer y mantener el sistema de gestión ambiental, la organización debe
P
considerar el conocimiento obtenido en los apartados 4.1 y 4.2.
P 5. LIDERAZGO
P 5.1 Liderazgo y compromiso
P
 *La alta dirección debe demostrar liderazgo y compromiso con respecto al
sistema de gestión ambiental:

a) asumiendo la responsabilidad y la rendición de cuentas con relación a la

eficacia del sistema de gestión ambiental;
b) asegurándose de que se establezcan la política ambiental y los objetivos
ambientales, y que éstos sean compatibles con la dirección estratégica y el
contexto de la organización;
c) asegurándose de la integración de los requisitos del sistema de gestión
ambiental en los procesos de negocio de la organización;
P d) asegurándose de que los recursos necesarios para el sistema de gestión
ambiental estén disponibles;
e) comunicando la importancia de una gestión ambiental eficaz y conforme con
los requisitos del sistema de gestión ambiental;
f ) asegurándose de que el sistema de gestión ambiental logre los resultados
previstos;
g) dirigiendo y apoyando a las personas, para contribuir a la eficacia del sistema
de gestión ambiental;
h) promoviendo la mejora continua;
i) apoyando otros roles pertinentes de la dirección, para demostrar su liderazgo
en la forma en la que aplique a sus áreas de responsabilidad.

P 5.2 Política ambiental

P -

*La alta dirección debe establecer, implementar y mantener una política

ambiental que, dentro del alcance definido de su sistema de gestión ambiental:

a) sea apropiada al propósito y contexto de la organización, incluida la

naturaleza, magnitud e impactos ambientales de sus actividades, productos y
servicios;
b) proporcione un marco de referencia para el establecimiento de los objetivos
P
ambientales;
c) incluya un compromiso para la protección del medio ambiente, incluida la
prevención de la contaminación, y otros compromisos específicos pertinentes al
contexto de la organización;
d) incluya un compromiso de cumplir con los requisitos legales y otros requisitos;
e) incluya un compromiso de mejora continua del sistema de gestión ambiental
para la mejora del desempeño ambiental.

P -

*La política ambiental debe:

P - mantenerse como información documentada;

- comunicarse dentro de la organización;
- estar disponible para las partes interesadas.

P 5.3 Roles, responsabilidad y autoridades en la organización

La alta dirección debe asignar la responsabilidad y autoridad para:

a) asegurarse de que el sistema de gestión ambiental es conforme con los
requisitos de esta Norma Internacional, e
b) informar a la alta dirección sobre el desempeño del sistema de gestión
ambiental, incluyendo su desempeño ambiental.
 La alta dirección debe asignar la responsabilidad y autoridad para:
a) asegurarse de que el sistema de gestión ambiental es conforme con los
requisitos de esta Norma Internacional, e
b) informar a la alta dirección sobre el desempeño del sistema de gestión
ambiental, incluyendo su desempeño ambiental.

P 6. PLANIFICACIÓN
P 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
P 6.1.1 Generalidades
 La organización debe establecer, implementar y mantener los procesos
necesarios para cumplir los requisitos de los apartados 6.1.1 a 6.1.4.
Al planificar el sistema de gestión ambiental, la organización debe considerar:
a) las cuestiones referidas en el apartado 4.1;
b) los requisitos referidos en el apartado 4.2;
c) el alcance de su sistema de gestión ambiental;
y determinar los riesgos y oportunidades relacionados con sus:
- aspectos ambientales (véase 6.1.2);
- requisitos legales y otros requisitos (véase 6.1.3);
- y otras cuestiones y requisitos identificados en los apartados 4.1 y 4.2, que
necesitan abordarse para:
- asegurar que el sistema de gestión ambiental puede lograr sus resultados
P previstos;
- prevenir o reducir los efectos no deseados, incluida la posibilidad de que
condiciones ambientales externas afecten a la organización;
- lograr la mejora continua.

Dentro del alcance del sistema de gestión ambiental, la organización debe

determinar las situaciones de emergencia potenciales, incluidas las que pueden
tener un impacto ambiental.
La organización debe mantener la información documentada de sus:
- riesgos y oportunidades que es necesario abordar;
- procesos necesarios especificados desde el apartado 6.1.1 al apartado 6.1.4,
en la medida necesaria para tener confianza de que se llevan a cabo de la
manera planificada.

P 6.1.4 Planificación de acciones

La organización debe planificar:

a) la toma de acciones para abordar sus:
1) aspectos ambientales significativos;
2) requisitos legales y otros requisitos;
3) riesgos y oportunidades identificados en el apartado 6.1.1;

b) la manera de:
1) integrar e implementar las acciones en los procesos de su sistema de gestión
ambiental (véanse
6.2, 7, 8 y 9.1) o en otros procesos de negocio;
2) evaluar la eficacia de estas acciones (véase 9.1).

Cuando se planifiquen estas acciones, la organización debe considerar sus

opciones tecnológicas y sus requisitos financieros, operacionales y de negocio.

P
P 6.1.2 Aspectos Ambientales
 Dentro del alcance definido del sistema de gestión ambiental, la organización
debe determinar los aspectos ambientales de sus actividades, productos y
servicios que puede controlar y de aquellos en los que puede inf luir, y sus
impactos ambientales asociados, desde una perspectiva de ciclo de vida.
Cuando se determinan los aspectos ambientales, la organización debe tener en
cuenta:
a) los cambios, incluidos los desarrollos nuevos o planificados, y las actividades,
productos y servicios nuevos o modificados;
P
b) las condiciones anormales y las situaciones de emergencia razonablemente
previsibles.
La organización debe determinar aquellos aspectos que tengan o puedan tener
un impacto ambiental significativo, es decir, los aspectos ambientales
significativos, mediante el uso de criterios establecidos.
La organización debe comunicar sus aspectos ambientales significativos entre
los diferentes niveles y funciones de la organización, según corresponda.

La organización debe mantener información documentada de sus:

— aspectos ambientales e impactos ambientales asociados;
— criterios usados para determinar sus aspectos ambientales significativos;
— aspectos ambientales significativos.

P 6.1.3 Requisitos legales y otros requisitos

 La organización debe:
a) determinar y tener acceso a los requisitos legales y otros requisitos
relacionados con sus aspectos ambientales;
b) determinar cómo estos requisitos legales y otros requisitos se aplican a la
organización.
P
c) tener en cuenta estos requisitos legales y otros requisitos cuando se
establezca, implemente, mantenga y mejore continuamente su sistema de
gestión ambiental.
La organización debe mantener información documentada de sus requisitos
legales y otros requisitos.

P 6.2 Objetivos Ambientales y planificación para lograrlos

P 6.2.1 Objetivos ambientales

La organización debe establecer objetivos ambientales para las funciones y

niveles pertinentes, teniendo en cuenta los aspectos ambientales significativos
de la organización y sus requisitos legales y otros requisitos asociados, y
considerando sus riesgos y oportunidades.
P
Los objetivos ambientales deben:
a) ser coherentes con la política ambiental;
b) ser medibles (si es factible); c) ser objeto de seguimiento; d) comunicarse;
e) actualizarse, según corresponda.

La organización debe conservar información documentada sobre los objetivos

P
ambientales.
P 6.2.2 Planificación de acciones para lograr los objetivos ambientales

Al planificar cómo lograr sus objetivos ambientales, la organización debe

determinar:

a) qué se va a hacer;
b) qué recursos se requerirán;
P c) quién será responsable;
d) cuándo se finalizará;
e) cómo se evaluarán los resultados, incluidos los indicadores de seguimiento de
los avances para el logro de sus objetivos ambientales medibles (véase 9.1.1).
La organización debe considerar cómo se pueden integrar las acciones para el
logro de sus objetivos ambientales a los procesos de negocio de la organización.

H 7. APOYO
H 7.1 Recursos
La organización debe determinar y proporcionar los recursos necesarios para el
H establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora continua del sistema
de gestión ambiental.
H 9.1.1 Generalidades

La organización debe asegurarse de que se usan y mantienen equipos de

H
seguimiento y medición calibrados o verificados, según corresponda.

H 7.2 Competencia
 La organización debe:

a) determinar la competencia necesaria de las personas que realizan trabajos

bajo su control, que afecte a su desempeño ambiental y su capacidad para
cumplir sus requisitos legales y otros requisitos;
b) asegurarse de que estas personas sean competentes, con base en su
H educación, formación o experiencia apropiadas;
c) determinar las necesidades de formación asociadas con sus aspectos
ambientales y su sistema de gestión ambiental;
d) cuando sea aplicable, tomar acciones para adquirir la competencia necesaria
y evaluar la eficacia de las acciones tomadas.
La organización debe conservar información documentada apropiada, como
evidencia de la competencia.

H 7.3 Toma de conciencia

La organización debe asegurarse de que las personas que realicen el trabajo

bajo el control de la organización tomen conciencia de:
a) la política ambiental;
b) los aspectos ambientales significativos y los impactos ambientales reales o
potenciales relacionados, asociados con su trabajo;
H
c) su contribución a la eficacia del sistema de gestión ambiental, incluidos los
beneficios de una mejora del desempeño ambiental;
d) las implicaciones de no satisfacer los requisitos del sistema de gestión
ambiental, incluido el incumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos
de la organización.

H 7.4 Comunicación
H 7.4.1 Generalidades

La organización debe establecer, implementar y mantener los procesos

necesarios para las comunicaciones internas y externas pertinentes al sistema
de gestión ambiental, que incluyan:
a) qué comunicar;
b) cuándo comunicar; c) a quién comunicar; d) cómo comunicar.
Cuando establece sus procesos de comunicación, la organización debe:
— tener en cuenta sus requisitos legales y otros requisitos;
H
— asegurarse de que la información ambiental comunicada sea coherente con
la información generada dentro del sistema de gestión ambiental, y que sea
fiable.
La organización debe responder a las comunicaciones pertinentes sobre su
sistema de gestión ambiental. La organización debe conservar información
documentada como evidencia de sus comunicaciones,
según corresponda.

H 7.4.2 Comunicación Interna

La organización debe:
a) comunicar internamente la información pertinente del sistema de gestión
ambiental entre los diversos niveles y funciones de la organización, incluidos los
H cambios en el sistema de gestión ambiental, según corresponda;
b) asegurarse de que sus procesos de comunicación permitan que las personas
que realicen trabajos bajo el control de la organización contribuyan a la mejora
continua.
H 7.4.3 Comunicación Externa

La organización debe comunicar externamente información pertinente al sistema

H de gestión ambiental, según se establezca en los procesos de comunicación de
la organización y según lo requieran sus requisitos legales y otros requisitos.

H 7.5 Información documentada

H 7.5.1 Generalidades
 El sistema de gestión ambiental de la organización debe incluir:
a) la información documentada requerida por esta Norma Internacional;
H
b) la información documentada que la organización determina como necesaria
para la eficacia del sistema de gestión ambiental.
H 7.5.2 Creación y actualización

*Al crear y actualizar la información documentada, la organización debe

asegurarse de que lo siguiente sea apropiado:

a) La identificación y descripción (por ejemplo, título, fecha, autor o número de

H
referencia).
b) El formato (por ejemplo, idioma, versión del software, gráficos) y los medios
de soporte (por ejemplo, papel, electrónico).
c) La revisión y aprobación con respecto a la conveniencia y adecuación.

H 7.5.3 Control de la información documentada

H

La información documentada requerida por el sistema de gestión ambiental y por

esta Norma
Internacional se debe controlar para asegurarse de que:
H
a) esté disponible y sea idónea para su uso, dónde y cuándo se necesite;
b) esté protegida adecuadamente (por ejemplo, contra pérdida de
confidencialidad, uso inadecuado, o pérdida de integridad).

H
Para el control de la información documentada, la organización debe abordar las
siguientes actividades, según corresponda:
- distribución, acceso, recuperación y uso;
H
- almacenamiento y preservación, incluida la preservación de la legibilidad;
- control de cambios (por ejemplo, control de versión);
- conservación y disposición.
H La información documentada de origen externo, que la organización determina
como necesaria para la planificación y operación del sistema de gestión
H ambiental, se debe determinar, según sea apropiado, y controlar.
H 8. OPERACIÓN
H 8.1 Planificación y control operacional
 La organización debe establecer, implementar, controlar y mantener los
procesos necesarios para satisfacer los requisitos del sistema de gestión
ambiental y para implementar las acciones determinadas en los apartados 6.1 y
6.2, mediante:
- el establecimiento de criterios de operación para los procesos;
- la implementación del control de los procesos de acuerdo con los criterios de
operación.

En coherencia con la perspectiva del ciclo de vida, la organización debe:

a) establecer los controles, según corresponda, para asegurarse de que sus
requisitos ambientales se aborden en el proceso de diseño y desarrollo del
H producto o servicio, considerando cada etapa de su ciclo de vida;
b) determinar sus requisitos ambientales para la compra de productos y
servicios, según corresponda;
c) comunicar sus requisitos ambientales pertinentes a los proveedores externos,
incluidos los contratistas;
d) considerar la necesidad de suministrar información acerca de los impactos
ambientales potenciales significativos asociados con el transporte o la entrega,
el uso, el tratamiento al fin de la vida útil y la disposición final de sus productos o
servicios.
La organización debe mantener la información documentada en la medida
necesaria para tener la confianza en que los procesos se han llevado a cabo
según lo planificado.

La organización debe controlar los cambios planificados y examinar las

consecuencias de los cambios no previstos, tomando acciones para mitigar los
efectos adversos, cuando sea necesario.

La organización debe asegurarse de que los procesos contratados externamente

estén controlados o que se tenga influencia sobre ellos. Dentro del sistema de
H
gestión ambiental se debe definir el tipo y grado de control o inf luencia que se
va a aplicar a estos procesos.
H -
H -
H -
H -
H -
H -
H -
H -
H -

H -

H -

H -
H 8.2 Preparación y respuesta ante emergencias
H

La organización debe establecer, implementar y mantener los procesos

H necesarios acerca de cómo prepararse y responder a situaciones potenciales de
emergencia identificadas en el apartado 6.1.1.

La organización debe:
a) prepararse para responder, mediante la planificación de acciones para
prevenir o mitigar los impactos ambientales adversos provocados por
situaciones de emergencia;
b) responder a situaciones de emergencia reales;
c) tomar acciones para prevenir o mitigar las consecuencias de las situaciones
de emergencia, apropiadas a la magnitud de la emergencia y al impacto
ambiental potencial;
H
d) poner a prueba periódicamente las acciones de respuesta planificadas,
cuando sea factible;
e) evaluar y revisar periódicamente los procesos y las acciones de respuesta
planificadas, en particular, después de que hayan ocurrido situaciones de
emergencia o de que se hayan realizado pruebas.
f ) proporcionar información y formación pertinentes, con relación a la
preparación y respuesta ante emergencias, según corresponda, a las partes
interesadas pertinentes, incluidas las personas que trabajan bajo su control.

H -

La organización debe mantener la información documentada en la medida

H
necesaria para tener confianza en que los procesos se llevan a cabo de la
manera planificada.
V 9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
V 9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
V 9.1.1 Generalidades

La organización debe hacer seguimiento, medir, analizar y evaluar su

desempeño ambiental.
La organización debe determinar:
a) qué necesita seguimiento y medición;
b) los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación, según
V corresponda, para asegurar resultados válidos;
c) los criterios contra los cuales la organización evaluará su desempeño
ambiental, y los indicadores apropiados;
d) cuándo se deben llevar a cabo el seguimiento y la medición;
e) cuándo se deben analizar y evaluar los resultados del seguimiento y la
medición.
 La organización debe evaluar su desempeño ambiental y la eficacia del sistema
V
de gestión ambiental.

La organización debe comunicar externa e internamente la información

V pertinente a su desempeño ambiental, según esté identificado en sus procesos
de comunicación y como se exija en sus requisitos legales y otros requisitos.

La organización debe conservar información documentada apropiada como

V evidencia de los resultados del seguimiento, la medición, el análisis y la
evaluación.

V 9.1.2 Evaluación del cumplimiento

La organización debe establecer, implementar y mantener los procesos
V necesarios para evaluar el cumplimiento de sus requisitos legales y otros
requisitos.

La organización debe:

a) determinar la frecuencia con la que se evaluará el cumplimiento;

V b) evaluar el cumplimiento y emprender las acciones que fueran necesarias;
c) mantener el conocimiento y la comprensión de su estado de cumplimiento.
La organización debe conservar información documentada como evidencia de
los resultados de la evaluación del cumplimiento.

V 9.2 Auditoría Interna

V 9.2.1 Generalidades

La organización debe llevar a cabo auditorías internas a intervalos planificados

para proporcionar información acerca de si el sistema de gestión ambiental:
a) es conforme con:
V 1) los requisitos propios de la organización para su sistema de gestión
ambiental;
2) los requisitos de esta Norma Internacional;
b) se implementa y mantiene eficazmente.

V 9.2.2 Programa de auditoría interna

La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios

programas de auditoría interna que incluyan la frecuencia, los métodos, las
responsabilidades, los requisitos de planificación y la elaboración de informes de
sus auditorías internas.

Cuando se establezca el programa de auditoría interna, la organización debe

tener en cuenta la importancia ambiental de los procesos involucrados, los
cambios que afectan a la organización y los resultados de las auditorías previas.
V
La organización debe:
a) definir los criterios de auditoría y el alcance para cada auditoría;
b) seleccionar los auditores y llevar a cabo auditorías para asegurarse de la
objetividad y la imparcialidad del proceso de auditoría;
c) asegurarse de que los resultados de las auditorías se informen a la dirección
pertinente.
La organización debe conservar información documentada como evidencia de la
implementación del programa de auditoría y de los resultados de ésta.

V 9.3 Revisión por la dirección

V -

La alta dirección debe revisar el sistema de gestión ambiental de la organización

V a intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuación y
eficacia continuas.

V -
 La revisión por la dirección debe incluir consideraciones sobre:
a) el estado de las acciones de las revisiones por la dirección previas;
b) los cambios en:
1) las cuestiones externas e internas que sean pertinentes al sistema de gestión
ambiental;
2) las necesidades y expectativas de las partes interesadas, incluidos los
requisitos legales y otros requisitos;
3) sus aspectos ambientales significativos;
4) los riesgos y oportunidades;
c) el grado en el que se han logrado los objetivos ambientales;
V
d) la información sobre el desempeño ambiental de la organización, incluidas las
tendencias relativas a:
1) no conformidades y acciones correctivas;
2) resultados de seguimiento y medición;
3) cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos;
4) resultados de las auditorías;
e) adecuación de los recursos;
f ) las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas, incluidas las
quejas;
g) las oportunidades de mejora continua;

V -

Las salidas de la revisión por la dirección deben incluir:

- las conclusiones sobre la conveniencia, adecuación y eficacia continuas del
sistema de gestión ambiental;
- las decisiones relacionadas con las oportunidades de mejora continua;
- las decisiones relacionadas con cualquier necesidad de cambio en el sistema
V
de gestión ambiental, incluidas los recursos;
- las acciones necesarias cuando no se hayan logrado los objetivos ambientales;
- las oportunidades de mejorar la integración del sistema de gestión ambiental a
otros procesos de negocio, si fuera necesario;
- cualquier implicación para la dirección estratégica de la organización.

La organización debe conservar información documentada como evidencia de

V
los resultados de las revisiones por la dirección.
A 10. MEJORA
A 10.1 Generalidades
La organización debe determinar las oportunidades de mejora (véanse 9.1, 9.2 y
A 9.3) e implementar las acciones necesarias para lograr los resultados previstos
en su sistema de gestión ambiental.
A
A 10.2 No Conformidad y acción correctiva
A -
 Cuando ocurra una no conformidad, la organización debe:
a) reaccionar ante la no conformidad, y cuando sea aplicable:
1) tomar acciones para controlarla y corregirla;
2) hacer frente a las consecuencias, incluida la mitigación de los impactos
ambientales adversos;
b) evaluar la necesidad de acciones para eliminar las causas de la no
conformidad, con el fin de que no vuelva a ocurrir en ese mismo lugar ni ocurra
A en otra parte, mediante:
1) la revisión de la no conformidad;
2) la determinación de las causas de la no conformidad;
3) la determinación de si existen no conformidades similares, o que
potencialmente puedan ocurrir;
c) implementar cualquier acción necesaria;
d) revisar la eficacia de cualquier acción correctiva tomada; y
e) si fuera necesario, hacer cambios al sistema de gestión ambiental.

Las acciones correctivas deben ser apropiadas a la importancia de los efectos

A
de las no conformidades encontradas, incluidos los impactos ambientales.
A -
La organización debe conservar información documentada como evidencia de:
- la naturaleza de las no conformidades y cualquier acción tomada
A
posteriormente, y
- los resultados de cualquier acción correctiva.
A 10.3 Mejora Continua

La organización debe mejorar continuamente la conveniencia, adecuación y

A
eficacia del sistema de gestión ambiental para mejorar el desempeño ambiental.
xo 1: Diagnóstico de cumplimento de los requisitos de la norma 140
Calificación
ISO 45001:2018 %
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4.1 Comprensión de la organización y su contexto

"La organización debe determinar las cuestiones externas e internas que son
pertinentes para su propósito y que afectan a su capacidad para alcanzar los 70%
resultados previstos de su sistema de gestión de la SST.

4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de los trabajadores y de

otras partes interesadas
La organización debe determinar:
a) las otras partes interesadas, además de los trabajadores, que son pertinentes al
sistema de gestión de la SST;
b) las necesidades y expectativas pertinentes (es decir, los requisitos) de los
30%
trabajadores y de otras partes interesadas;
c) cuáles de estas necesidades y expectativas son, o podrían convertirse, en
requisitos legales y otros requisitos.

4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión de la SST

La organización debe determinar los límites y la aplicabilidad del sistema de gestión
de la SST para establecer su alcance.

Cuando se determina este alcance, la organización debe:

a) considerar las cuestiones externas e internas indicadas en el apartado 4.1;
b) tener en cuenta los requisitos indicados en el apartado 4.2;
c) tener en cuenta las actividades relacionadas con el trabajo, planificadas o
realizadas. 100%
El sistema de gestión de la SST debe incluir las actividades, los productos y los
servicios bajo el control o la influencia de la organización que pueden tener un
impacto en el desempeño de la SST de la organización.

El alcance debe estar disponible como información documentada.

4.1 Requisitos Generales

-

La organización debe establecer, implementar, mantener y mejorar continuamente un

sistema de gestión de la SST, incluidos los procesos necesarios y sus interacciones, 10%
de acuerdo con los requisitos de este documento.

5. LIDERAZGO Y PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES

5.1 Liderazgo y compromiso
La alta dirección debe demostrar liderazgo y compromiso con respecto al sistema de
gestión de la SST:

a) asumiendo la total responsabilidad y rendición de cuentas para la prevención de

las lesiones y el deterioro de la salud relacionados con el trabajo, así como la
provisión de actividades y lugares de trabajo seguros y saludables;
b) asegurándose de que se establezcan la política de la SST y los objetivos
relacionados de la SST y sean compatibles con la dirección estratégica de la
organización;
c) asegurándose de la integración de los requisitos del sistema de gestión de la SST
en los procesos de negocio de la organización;
d) asegurándose de que los recursos necesarios para establecer, implementar,
mantener y mejorar el sistema de gestión de la SST estén disponibles;
e) comunicando la importancia de una gestión de la SST eficaz y conforme con los
requisitos del sistema de gestión de la SST;
20%
f) asegurándose de que el sistema de gestión de la SST alcance los resultados
previstos;
g) dirigiendo y apoyando a las personas, para contribuir a la eficacia del sistema de
gestión de la SST;
h) asegurando y promoviendo la mejora continua;
i) apoyando otros roles pertinentes de la dirección, para demostrar su liderazgo
aplicado a sus áreas de responsabilidad;
j) desarrollando, liderando y promoviendo una cultura en la organización que apoye
los resultados previstos del sistema de gestión de la SST;
k) protegiendo a los trabajadores de represalias al informar de incidentes, peligros,
riesgos y oportunidades;
l) asegurándose de que la organización establezca e implemente procesos para la
consulta y la participación de los trabajadores (véase 5.4);
m) apoyando el establecimiento y funcionamiento de comités de seguridad y salud
[véase 5.4 e) 1)].

5.2 Política de la SST

La alta dirección debe establecer, implementar y mantener una política de la SST

que:
a) incluya un compromiso para proporcionar condiciones de trabajo seguras y
saludables para la prevención de lesiones y deterioro de la salud relacionados con el
trabajo y que sea apropiada al propósito, tamaño y contexto de la organización y a la
naturaleza específica de sus riesgos para la SST y sus oportunidades para la SST;
b) proporcione un marco de referencia para el establecimiento de los objetivos de la
100%
SST;
c) incluya un compromiso para cumplir los requisitos legales y otros requisitos;
d) incluya un compromiso para eliminar los peligros y reducir los riesgos para la SST
(véase 8.1.2);
e) incluya un compromiso para la mejora continua del sistema de gestión de la SST;
f) incluya un compromiso para la consulta y la participación de los trabajadores, y
cuando existan, de los representantes de los trabajadores.

La política de la SST debe:

- estar disponible como información documentada;

0%
- comunicarse dentro de la organización;
- estar disponible para las partes interesadas, según sea apropiado; ser pertinente y
apropiada
5.3 Roles, responsabilidad y autoridades en la organización

La alta dirección debe asegurarse de que las responsabilidades y autoridades para

los roles pertinentes dentro del sistema de gestión de la SST se asignen y
comuniquen a todos los niveles dentro de la organización, y se mantengan como
información documentada. Los trabajadores en cada nivel de la organización deben
asumir la responsabilidad de aquellos aspectos del sistema de gestión de la SST
sobre los que tengan control.

100%
 100%

La alta dirección debe asignar la responsabilidad y autoridad para:

a) asegurarse de que el sistema de gestión de la SST es conforme con los requisitos
de este documento;
b) informar a la alta dirección sobre el desempeño del sistema de gestión de la SST.

5.4 Consulta y Participación de los Trabajadores

La organización debe establecer, implementar y mantener procesos para la consulta

y la participación de los trabajadores a todos los niveles y funciones aplicables, y
cuando existan, de los representantes de los trabajadores en el desarrollo, la
planificación, la implementación, la evaluación del desempeño y las acciones para la
mejora del sistema de gestión de la SST.
La organización debe:
a) proporcionar los mecanismos, el tiempo, la formación y los recursos necesarios
para la consulta y la participación;
.b) proporcionar el acceso oportuno a información clara, comprensible y pertinente
sobre el sistema de gestión de la SST;
c) determinar y eliminar los obstáculos o barreras a la participación y minimizar
aquellas que no puedan eliminarse

d) enfatizar la consulta de los trabajadores no directivos sobre lo siguiente:

1) la determinación de las necesidades y expectativas de las partes interesadas
(véase 4.2);
2) el establecimiento de la política de la SST (véase 5.2);
3) la asignación de roles, responsabilidades y autoridades de la organización, según
sea aplicable (véase 5.3);
4) la determinación de cómo cumplir los requisitos legales y otros requisitos (véase
6.1.3);
5) el establecimiento de los objetivos de la SST y la planificación para lograrlos
(véase 6.2);
6) la determinación de los controles aplicables para la contratación externa, las
compras y los contratistas (véase 8.1.4);
0%
7) la determinación de qué necesita seguimiento, medición y evaluación (véase 9.1);
8) la planificación, el establecimiento, la implementación y el mantenimiento de
programas de auditoría (véase 9.2.2);
9) el aseguramiento de la mejora continua (véase 10.3);

e) enfatizar la participación de los trabajadores no directivos sobre lo siguiente:

1) la determinación de los mecanismos para su consulta y participación;

2) la identificación de los peligros y la evaluación de los riesgos y oportunidades
(véanse 6.1.1 y 6.1.2);
3) la determinación de acciones para eliminar los peligros y reducir los riesgos para
la SST (véase 6.1.4);
4) la determinación de los requisitos de competencia, las necesidades de formación,
la formación y la evaluación de la formación (véase 7.2);
5) la determinación de qué información se necesita comunicar y cómo hacerlo (véase
7.4);
6) la determinación de medidas de control y su implementación y uso eficaces
(véanse 8.1, 8.1.3 y 8.2);
7) la investigación de los incidentes y no conformidades y la determinación de las
acciones correctivas (véase 10.2).

6. PLANIFICACIÓN
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.1.1 Generalidades
Al planificar el sistema de gestión de la SST, la organización debe considerar las
cuestiones referidas en el apartado 4.1 (contexto), los requisitos referidos en los
apartados 4.2 (partes interesadas) y 4.3 (el alcance de su sistema de gestión de la
SST) y determinar los riesgos y oportunidades que es necesario abordar con el fin
de:
a) asegurar que el sistema de gestión de la SST pueda alcanzar sus resultados
previstos;
b) prevenir o reducir efectos no deseados;
c) lograr la mejora continua.
Al determinar los riesgos y oportunidades para el sistema de gestión de la SST y sus
resultados previstos que es necesario abordar, la organización debe tener en cuenta:
— los peligros (véase [Link]);
— los riesgos para la SST y otros riesgos (véase [Link]);
50%
— las oportunidades para la SST y otras oportunidades (véase [Link]);
— los requisitos legales y otros requisitos (véase 6.1.3).
La organización, en sus procesos de planificación, debe determinar y evaluar los
riesgos y oportunidades que son pertinentes para los resultados previstos del sistema
de gestión de la SST asociados con los cambios en la organización, sus procesos, o
el sistema de gestión de la SST. En el caso de cambios planificados, permanentes o
temporales, esta evaluación debe llevarse a cabo antes de que se implemente el
cambio (véase 8.1.3).
La organización debe mantener información documentada sobre:
— los riesgos y oportunidades;
— los procesos y acciones necesarios para determinar y abordar sus riesgos y
oportunidades (véase desde 6.1.2 hasta 6.1.4), en la medida necesaria para tener la
confianza de que se llevan a cabo según lo planificado.

6.1.4 Planificación de acciones

La organización debe planificar:

a) las acciones para:

1) abordar estos riesgos y oportunidades (véanse [Link] y [Link]);

2) abordar los requisitos legales y otros requisitos (véase 6.1.3);
3) prepararse y responder ante situaciones de emergencia (véase 8.2);

b) la manera de: 50%

1) integrar e implementar las acciones en sus procesos del sistema de gestión de la
SST o en otros procesos de negocio;
2) evaluar la eficacia de estas acciones.
La organización debe tener en cuenta la jerarquía de los controles (véase 8.1.2) y las
salidas del sistema de gestión de la SST cuando planifique la toma de acciones.
Al planificar sus acciones la organización debe considerar las mejores prácticas, las
opciones tecnológicas y los requisitos financieros, operacionales y de negocio.

6.1.2 Identificación de peligros y evaluación de los riesgos y oportunidades

[Link] Identificación de Peligros
La organización debe establecer, implementar y mantener procesos de identificación
continua y proactiva de los peligros. Los procesos deben tener en cuenta, pero no
limitarse a:

a) cómo se organiza el trabajo, los factores sociales [incluyendo la carga de trabajo,

horas de trabajo, victimización y acoso (bullying) e intimidación], el liderazgo y la
cultura de la organización;
b) las actividades y las situaciones rutinarias y no rutinarias, incluyendo los peligros
que surjan de:
1) la infraestructura, los equipos, los materiales, las sustancias y las condiciones
físicas del lugar de trabajo;
2) el diseño de productos y servicios, la investigación, el desarrollo, los ensayos, la
producción, el montaje, la construcción, la prestación de servicios, el mantenimiento
y la disposición;
3) los factores humanos;
4) cómo se realiza el trabajo;
c) los incidentes pasados pertinentes internos o externos a la organización,
incluyendo emergencias, y sus causas;
d) las situaciones de emergencia potenciales;
e) las personas, incluyendo la consideración de: 70%
1) aquéllas con acceso al lugar de trabajo y sus actividades, incluyendo trabajadores,
contratistas, visitantes y otras personas;
2) aquéllas en las inmediaciones del lugar de trabajo que pueden verse afectadas por
las actividades de la organización;
3) los trabajadores en una ubicación que no está bajo el control directo de la
organización;
f) otras cuestiones, incluyendo la consideración de:
1) el diseño de las áreas de trabajo, los procesos, las instalaciones, la
maquinaria/equipos, los procedimientos operativos y la organización del trabajo,
incluyendo su adaptación a las necesidades y capacidades de los trabajadores
involucrados;
2) las situaciones que ocurren en las inmediaciones del lugar de trabajo causadas
por actividades relacionadas con el trabajo bajo el control de la organización;
3) las situaciones no controladas por la organización y que ocurren en las
inmediaciones del lugar de trabajo que pueden causar lesiones y deterioro de la
salud a personas en el lugar de trabajo;
g) los cambios reales o propuestos en la organización, operaciones, procesos,
actividades y el sistema de gestión de la SST (véase 8.1.3);
h) los cambios en el conocimiento y la información sobre los peligros.

[Link] Evaluación de los riesgos para la SST y otros riesgos para el sistema de
gestión de la SST

La organización debe establecer, implementar y mantener procesos para:

a) evaluar los riesgos para la SST a partir de los peligros identificados, teniendo en
cuenta la eficacia de los controles existentes;
b) determinar y evaluar los otros riesgos relacionados con el establecimiento,
implementación, operación y mantenimiento del sistema de gestión de la SST
70%
Las metodologías y criterios de la organización para la evaluación de los riesgos para
la SST deben definirse con respecto al alcance, naturaleza y momento en el tiempo,
para asegurarse de que son más proactivas que reactivas y que se utilicen de un
modo sistemático. Estas metodologías y criterios deben mantenerse y conservarse
como información documentada..

[Link] Evaluación de los riesgos para la SST y otros riesgos para el sistema de
gestión de la SST

La organización debe establecer, implementar y mantener procesos para evaluar:

a) las oportunidades para la SST que permitan mejorar el desempeño de la SST,
teniendo en cuenta los cambios planificados en la organización, sus políticas, sus
procesos o sus actividades, y:
0%
1) las oportunidades para adaptar el trabajo, la organización del trabajo y el ambiente
de trabajo a los trabajadores;
2) las oportunidades de eliminar los peligros y reducir los riesgos para la SST;
b) otras oportunidades para mejorar el sistema de gestión de la SST.

6.1.3 Requisitos legales y otros requisitos

La organización debe establecer, implementar y mantener procesos para:
a) determinar y tener acceso a los requisitos legales y otros requisitos actualizados
que sean aplicables a sus peligros, sus riesgos para la SST y su sistema de gestión
de la SST;
b) determinar cómo estos requisitos legales y otros requisitos aplican a la
organización y qué necesita comunicarse;
c) tener en cuenta estos requisitos legales y otros requisitos al establecer, 50%
implementar, mantener y mejorar de manera continua su sistema de gestión de la
SST.
La organización debe mantener y conservar información documentada sobre sus
requisitos legales y otros requisitos y debe asegurarse de que se actualiza para
reflejar cualquier cambio.

6.2 Objetivos de la SST y planificación para lograrlos

6.2.1 Objetivos para la SST

La organización debe establecer objetivos de la SST para las funciones y niveles

pertinentes para mantener y mejorar continuamente el sistema de gestión de la SST
y el desempeño de la SST (véase 10.3).
Los objetivos de la SST deben:
a) ser coherentes con la política de la SST;
b) ser medibles (si es posible) o evaluables en términos de desempeño;
c) tener en cuenta:
1) los requisitos aplicables; 70%
2) los resultados de la evaluación de los riesgos y oportunidades (véanse [Link] y
[Link]);
3) los resultados de la consulta con los trabajadores (véase 5.4) y, cuando existan,
con los representantes de los trabajadores;
d) ser objeto de seguimiento;
e) comunicarse;
f) actualizarse, según sea apropiado.

0%

6.2.2 Planificación de acciones para lograr los objetivos de SST

Al planificar cómo lograr sus objetivos de la SST, la organización debe determinar:

a) qué se va a hacer;
b) qué recursos se requerirán;
c) quién será responsable;
d) cuándo se finalizará;
70%
e) cómo se evaluarán los resultados, incluyendo los indicadores de seguimiento;
f) cómo se integrarán las acciones para lograr los objetivos de la SST en los
procesos de negocio de la organización.
La organización debe mantener y conservar información documentada sobre los
objetivos de la SST y los planes para lograrlos.

7. APOYO
7.1 Recursos
La organización debe determinar y proporcionar los recursos necesarios para el
establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora continua del sistema de 0%
gestión de la SST.

0%

7.2 Competencia
La organización debe:
a) determinar la competencia necesaria de los trabajadores que afecta o puede
afectar a su desempeño de la SST;
b) asegurarse de que los trabajadores sean competentes (incluyendo la capacidad de
identificar los peligros), basándose en la educación, formación o experiencia
50%
apropiadas;
c) cuando sea aplicable, tomar acciones para adquirir y mantener la competencia
necesaria y evaluar la eficacia de las acciones tomadas;
d) conservar la información documentada apropiada, como evidencia de la
competencia.

7.3 Toma de conciencia

Los trabajadores deben ser sensibilizados sobre y tomar conciencia de:

a) la política de la SST y los objetivos de la SST;
b) su contribución a la eficacia del sistema de gestión de la SST, incluidos los
beneficios de una mejora del desempeño de la SST;
c) las implicaciones y las consecuencias potenciales de no cumplir los requisitos del
sistema de gestión de la SST;
0%
d) los incidentes, y los resultados de investigaciones, que sean pertinentes para ellos;
e) los peligros, los riesgos para la SST y las acciones determinadas, que sean
pertinentes para ellos;
f) la capacidad de alejarse de situaciones de trabajo que consideren que presentan
un peligro inminente y serio para su vida o su salud, así como las disposiciones para
protegerles de las consecuencias indebidas de hacerlo.

7.4 Comunicación
7.4.1 Generalidades

La organización debe establecer, implementar y mantener los procesos necesarios

para las comunicaciones internas y externas pertinentes al sistema de gestión de la
SST, incluyendo la determinación de:
a) qué comunicar;
b) cuándo comunicar;
c) a quién comunicar:
1) internamente entre los diversos niveles y funciones de la organización;
2) entre contratistas y visitantes al lugar de trabajo;
3) entre otras partes interesadas;
d) cómo comunicar.
La organización debe tener en cuenta aspectos de diversidad (por ejemplo, género,
idioma, cultura, alfabetización, discapacidad), al considerar sus necesidades de 0%
comunicación.
La organización debe asegurarse de que se consideran los puntos de vista de partes
interesadas externas al establecer sus procesos de comunicación.
Al establecer sus procesos de comunicación, la organización debe:
— tener en cuenta sus requisitos legales y otros requisitos;
— asegurarse de que la información de la SST a comunicar es coherente con la
información generada dentro del sistema de gestión de la SST, y es fiable
La organización debe responder a las comunicaciones pertinentes sobre su sistema
de gestión de la SST.
La organización debe conservar la información documentada como evidencia de sus
comunicaciones, según sea apropiado.

7.4.2 Comunicación Interna

La organización debe:
a) comunicar internamente la información pertinente para el sistema de gestión de la
SST entre los diversos niveles y funciones de la organización, incluyendo los
0%
cambios en el sistema de gestión de la SST, según sea apropiado;
b) asegurarse de que sus procesos de comunicación permitan a los trabajadores
contribuir a la mejora continua.

7.4.3 Comunicación Externa

La organización debe comunicar externamente la información pertinente para el

sistema de gestión de la SST, según se establece en los procesos de comunicación 0%
de la organización y teniendo en cuenta sus requisitos legales y otros requisitos

7.5 Información documentada

7.5.1 Generalidades
El sistema de gestión de la SST de la organización debe incluir:
a) la información documentada requerida por este documento;
0%
b) la información documentada que la organización determina como necesaria para
la eficacia del sistema de gestión de la SST.
7.5.2 Creación y actualización

Al crear y actualizar la información documentada, la organización debe asegurarse

de que lo siguiente sea apropiado:
a) la identificación y descripción (por ejemplo, título, fecha, autor o número de
referencia);
0%
b) el formato (por ejemplo, idioma, versión del software, gráficos) y los medios de
soporte (por ejemplo, papel, electrónico);
c) la revisión y aprobación con respecto a la conveniencia y adecuación.

7.5.3 Control de la información documentada

La información documentada requerida por el sistema de gestión de la SST y por

este documento se debe controlar para asegurarse de que:
a) esté disponible y sea idónea para su uso, dónde y cuándo se necesite;
b) esté protegida adecuadamente (por ejemplo, contra pérdida de la confidencialidad,
uso inadecuado, o pérdida de integridad).
Para el control de la información documentada, la organización debe abordar las 0%
siguientes actividades, según sea aplicable
— distribución, acceso, recuperación y uso;
— almacenamiento y preservación, incluida la preservación de la legibilidad;
— control de cambios (por ejemplo control de versión);
— conservación y disposición.

La información documentada de origen externo que la organización determina como

necesaria para la planificación y operación del sistema de gestión de la SST se debe 0%
identificar, según sea apropiado, y controlar.

8. OPERACIÓN
8.1 Planificación y control operacional
8.1.1. Generalidades
La organización debe planificar, implementar, controlar y mantener los procesos
necesarios para cumplir los requisitos del sistema de gestión de la SST y para
implementar las acciones determinadas en el capítulo 6 mediante:
a) el establecimiento de criterios para los procesos;
b) la implementación del control de los procesos de acuerdo con los criterios;
c) el mantenimiento y la conservación de información documentada en la medida 25%
necesaria para confiar en que los procesos se han llevado a cabo según lo
planificado;
d) la adaptación del trabajo a los trabajadores.
En lugares de trabajo con múltiples empleadores, la organización debe coordinar las
partes pertinentes del sistema de gestión de la SST con las otras organizaciones.

La organización debe establecer, implementar y mantener procesos para la

eliminación de los peligros y la reducción de los riesgos para la SST utilizando la
siguiente jerarquía de los controles:
a) eliminar el peligro;
70%
b) sustituir con procesos, operaciones, materiales o equipos menos peligrosos;
c) utilizar controles de ingeniería y reorganización del trabajo;
d) utilizar controles administrativos, incluyendo la formación;
e) utilizar equipos de protección personal adecuados.

8.1.3. Gestión del Cambio

La organización debe establecer procesos para la implementación y el control de los

cambios planificados temporales y permanentes que impactan en el desempeño de
la SST, incluyendo:
a) los nuevos productos, servicios y procesos o los cambios de productos, servicios y
procesos existentes, incluyendo:
— las ubicaciones de los lugares de trabajo y sus alrededores;
— la organización del trabajo;
— las condiciones de trabajo;
— los equipos; 40%
— la fuerza de trabajo;
b) cambios en los requisitos legales y otros requisitos;
c) cambios en el conocimiento o la información sobre los peligros y riesgos para la
SST;
d) desarrollos en conocimiento y tecnología.
La organización debe revisar las consecuencias de los cambios no previstos,
tomando acciones para mitigar cualquier efecto adverso, según sea necesario.

20%

8.1.4 Compras
[Link]

La organización debe establecer, implementar y mantener procesos para controlar la

compra de productos y servicios de forma que se asegure su conformidad con su 100%
sistema de gestión de la SST.

[Link] Contratistas

La organización debe coordinar sus procesos de compras con sus contratistas, para
identificar los peligros y para evaluar y controlar los riesgos para la SST, que surjan
de:
a) las actividades y operaciones de los contratistas que impactan en la organización;
b) las actividades y operaciones de la organización que impactan en los trabajadores
de los contratistas;
90%
c) las actividades y operaciones de los contratistas que impactan en otras partes
interesadas en el lugar de trabajo.
La organización debe asegurarse de que los requisitos de su sistema de gestión de
la SST se cumplen por los contratistas y sus trabajadores. Los procesos de compra
de la organización deben definir y aplicar los criterios de la seguridad y salud en el
trabajo para la selección de contratistas.
La organización debe coordinar sus procesos de compras con sus contratistas, para
identificar los peligros y para evaluar y controlar los riesgos para la SST, que surjan
de:
a) las actividades y operaciones de los contratistas que impactan en la organización;
b) las actividades y operaciones de la organización que impactan en los trabajadores
de los contratistas;
90%
c) las actividades y operaciones de los contratistas que impactan en otras partes
interesadas en el lugar de trabajo.
La organización debe asegurarse de que los requisitos de su sistema de gestión de
la SST se cumplen por los contratistas y sus trabajadores. Los procesos de compra
de la organización deben definir y aplicar los criterios de la seguridad y salud en el
trabajo para la selección de contratistas.

[Link] Contratación Externa

La organización debe asegurarse de que las funciones y los procesos contratados

externamente estén controlados. La organización debe asegurarse de que sus
acuerdos en materia de contratación externa son coherentes con los requisitos
75%
legales y otros requisitos y con alcanzar los resultados previstos del sistema de
gestión de la SST. El tipo y el grado de control a aplicar a estas funciones y procesos
deben definirse dentro del sistema de gestión de la SST.

8.2 Preparación y respuesta ante emergencias

La organización debe establecer, implementar y mantener procesos necesarios para

prepararse y para responder ante situaciones de emergencia potenciales, según se
identifica en el apartado [Link], incluyendo:
a) el establecimiento de una respuesta planificada a las situaciones de emergencia,
incluyendo la prestación de primeros auxilios;
b) la provisión de formación para la respuesta planificada;
c) las pruebas periódicas y el ejercicio de la capacidad de respuesta planificada;
d) la evaluación del desempeño y, cuando sea necesario, la revisión de la respuesta
planificada, incluso después de las pruebas y, en particular, después de que ocurran
situaciones de emergencia;
e) la comunicación y provisión de la información pertinente a todos los trabajadores 70%
sobre sus deberes y responsabilidades;
f) la comunicación de la información pertinente a los contratistas, visitantes, servicios
de respuesta ante emergencias, autoridades gubernamentales y, según sea
apropiado, a la comunidad local;
g) tener en cuenta las necesidades y capacidades de todas las partes interesadas
pertinentes y asegurándose que se involucran, según sea apropiado, en el desarrollo
de la respuesta planificada.
La organización debe mantener y conservar información documentada sobre los
procesos y sobre los planes de respuesta ante situaciones de emergencia
potenciales.

0%

9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO

9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
9.1.1 Generalidades

La organización debe establecer, implementar y mantener procesos para el

seguimiento, la medición, el análisis y la evaluación del desempeño.
La organización debe determinar:
a) qué necesita seguimiento y medición, incluyendo:
1) el grado en que se cumplen los requisitos legales y otros requisitos;
2) sus actividades y operaciones relacionadas con los peligros, los riesgos y
oportunidades identificados;
3) el progreso en el logro de los objetivos de la SST de la organización;
4) la eficacia de los controles operacionales y de otros controles;
b) los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación del desempeño,
según sea aplicable, para asegurar resultados válidos;
c) los criterios frente a los que la organización evaluará su desempeño de la SST;
d) cuándo se debe realizar el seguimiento y la medición;
e) cuándo se deben analizar, evaluar y comunicar los resultados del seguimiento y la
medición.
0%
 0%

La organización debe evaluar el desempeño de la SST y determinar la eficacia del

sistema de gestión de la SST.
La organización debe asegurarse de que el equipo de seguimiento y medición se
calibra o se verifica según sea aplicable, y se utiliza y mantiene según sea apropiado.

La organización debe conservar la información documentada adecuada:

— como evidencia de los resultados del seguimiento, la medición, el análisis y la
evaluación del desempeño;
— sobre el mantenimiento, calibración o verificación de los equipos de medición.

9.1.2 Evaluación del cumplimiento

La organización debe establecer, implementar y mantener procesos para evaluar el
cumplimiento con los requisitos legales y otros requisitos (véase 6.1.3).

La organización debe:

a) determinar la frecuencia y los métodos para la evaluación del cumplimiento; 0%

b) evaluar el cumplimiento y tomar acciones si es necesario (véase 10.2);
c) mantener el conocimiento y la comprensión de su estado de cumplimiento con los
requisitos legales y otros requisitos;
d) conservar la información documentada de los resultados de la evaluación del
cumplimiento.

9.2 Auditoría Interna

9.2.1 Generalidades

La organización debe llevar a cabo auditorías internas a intervalos planificados, para

proporcionar
información acerca de si el sistema de gestión de la SST:
a) es conforme con:
0%
1) los requisitos propios de la organización para su sistema de gestión de la SST,
incluyendo la política de la SST y los objetivos de la SST;
2) los requisitos de este documento;
b) se implementa y mantiene eficazmente.

9.2.2 Programa de auditoría interna

La organización debe:
a) planificar, establecer, implementar y mantener programas de auditoría que
incluyan la frecuencia, los métodos, las responsabilidades, la consulta, los requisitos
de planificación, y la elaboración de informes, que deben tener en consideración la
importancia de los procesos involucrados y los resultados de las auditorías previas;
b) definir los criterios de la auditoría y el alcance para cada auditoría;
c) seleccionar auditores y llevar a cabo auditorías para asegurarse de la objetividad y
la imparcialidad del proceso de auditoría;
0%
d) asegurarse de que los resultados de las auditorías se informan a los directivos
pertinentes; asegurarse de que se informa de los hallazgos de la auditoría
pertinentes a los trabajadores, y cuando existan, a los representantes de los
trabajadores, y a otras partes interesadas pertinentes;
e) tomar acciones para abordar las no conformidades y mejorar continuamente su
desempeño de la SST (véase el Capítulo 10);
f) conservar información documentada como evidencia de la implementación del
programa de auditoría y de los resultados de las auditorías.

9.3 Revisión por la dirección

La alta dirección debe revisar el sistema de gestión de la SST de la organización a

intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia
0%
continuas.
La revisión por la dirección debe considerar:
a) el estado de las acciones de las revisiones por la dirección previas;
b) los cambios en las cuestiones externas e internas que sean pertinentes al sistema
de gestión de la SST, incluyendo:
1) las necesidades y expectativas de las partes interesadas;
2) los requisitos legales y otros requisitos;
3) los riesgos y oportunidades;
c) el grado en el que se han cumplido la política de la SST y los objetivos de la SST;
d) la información sobre el desempeño de la SST, incluidas las tendencias relativas a:
1) los incidentes, no conformidades, acciones correctivas y mejora continua;
2) los resultados de seguimiento y medición;
3) los resultados de la evaluación del cumplimiento con los requisitos legales y otros
requisitos;
4) los resultados de la auditoría;
5) la consulta y la participación de los trabajadores;
6) los riesgos y oportunidades;
e) la adecuación de los recursos para mantener un sistema de gestión de la SST
eficaz;
f) las comunicaciones pertinentes con las partes interesadas; 0%
g) las oportunidades de mejora continua.
Las salidas de la revisión por la dirección deben incluir las decisiones relacionadas
con:
— la conveniencia, adecuación y eficacia continuas del sistema de gestión de la SST
en alcanzar sus resultados previstos;
— las oportunidades de mejora continua;
— cualquier necesidad de cambio en el sistema de gestión de la SST;
— los recursos necesarios;
— las acciones, si son necesarias;
— las oportunidades de mejorar la integración del sistema de gestión de la SST con
otros procesos de negocio;
— cualquier implicación para la dirección estratégica de la organización.
La alta dirección debe comunicar los resultados pertinentes de las revisiones por la
dirección a los trabajadores, y cuando existan, a los representantes de los
trabajadores (véase 7.4).
La organización debe conservar información documentada como evidencia de los
resultados de las revisiones por la dirección.

0%

10. MEJORA
10.1 Generalidades
La organización debe determinar las oportunidades de mejora (véase el Capítulo 9) e
implementar las acciones necesarias para alcanzar los resultados previstos de su
sistema de gestión de la SST. 0%

10.2 Incidentes, No conformidades y Acciones Correctivas

La organización debe establecer, implementar y mantener procesos, incluyendo
informar, investigar y tomar acciones para determinar y gestionar los incidentes y las
no conformidades.
Cuando ocurra un incidente o una no conformidad, la organización debe:
a) reaccionar de manera oportuna ante el incidente o la no conformidad y, según sea
aplicable:
1) tomar acciones para controlar y corregir el incidente o la no conformidad;
2) hacer frente a las consecuencias;
b) evaluar, con la participación de los trabajadores (véase 5.4) e involucrando a otras
partes interesadas pertinentes, la necesidad de acciones correctivas para eliminar las
causas raíz del incidente o la no conformidad, con el fin de que no vuelva a ocurrir ni
ocurra en otra parte, mediante:
1) la investigación del incidente o la revisión de la no conformidad;
2) la determinación de las causas del incidente o la no conformidad;
3) la determinación de si han ocurrido incidentes similares, si existen no
conformidades, o si potencialmente podrían ocurrir;
c) revisar las evaluaciones existentes de los riesgos para la SST y otros riesgos,
según sea apropiado (véase 6.1);
d) determinar e implementar cualquier acción necesaria, incluyendo acciones 0%
correctivas, de acuerdo con la jerarquía de los controles (véase 8.1.2) y la gestión del
cambio (véase 8.1.3);
e) evaluar los riesgos de la SST que se relacionan con los peligros nuevos o
modificados, antes de tomar acciones;
f) revisar la eficacia de cualquier acción tomada, incluyendo las acciones correctivas;
g) si fuera necesario, hacer cambios al sistema de gestión de la SST.
Las acciones correctivas deben ser apropiadas a los efectos o los efectos potenciales
de los incidentes o las no conformidades encontradas.
La organización debe conservar información documentada, como evidencia de:
— la naturaleza de los incidentes o las no conformidades y cualquier acción tomada
posteriormente;
— los resultados de cualquier acción y acción correctiva, incluyendo su eficacia.
La organización debe comunicar esta información documentada a los trabajadores
pertinentes, y cuando existan, a los representantes de los trabajadores, y a otras
partes interesadas pertinentes.

0%

10.3 Mejora Continua

La organización debe mejorar continuamente la conveniencia, adecuación y eficacia

del sistema de gestión de la SST para:
a) mejorar el desempeño de la SST;
b) promover una cultura que apoye al sistema de gestión de la SST;
c) promover la participación de los trabajadores en la implementación de acciones
0%
para la mejora continua del sistema de gestión de la SST;
d) comunicar los resultados pertinentes de la mejora continua a sus trabajadores, y
cuando existan, a los representantes de los trabajadores;
e) mantener y conservar información documentada como evidencia de la mejora
continua.
requisitos de la norma 14001 / 45001

Resultado

Molinorte cuenta con un análisis FODA que involucrea las

cuestiones internas y externas.

Se tiene definido pero no se encuentra documentado.

Se ha definido el alcance en la Politica del SIG

La empresa está orientada a establecer, implementar, mantener y

mejorar continuamente un SG SST y MA
 Molinorte cumple con algunas actividades relacionadas

En Molinorte tenemos el compromiso de brindar un ambiente

seguro de trabajo y cuidado del medio ambiente, cumpliendo con
los requisitos legales vigentes establecidos en nuestra politica
objetivos de la SGSST y SGSA

En molinorte la politica y objetivos de la SGSST y SGSA, esta

documentada.

La Alta Dirección de MOLINORTE S.A.C. ha establecido las

relaciones entre el personal de la empresa, las cuales se resumen
en el Organigrama de MOLINORTE S.A.C. Las responsabilidades
y autoridades se encuentran definidas y consignadas en el Manual
de Funciones de cada puesto. La Alta Dirección de MOLINORTE
S.A.C. ha designado a la Jefatura de Gestión de la Calidad la
responsabilidad para asegurar que se ponen en práctica
permanente los requisitos de la Norma ISO 14001 y 45001.
 La Alta Dirección de MOLINORTE S.A.C. ha establecido las
relaciones entre el personal de la empresa, las cuales se resumen
en el Organigrama de MOLINORTE S.A.C. Las responsabilidades
y autoridades se encuentran definidas y consignadas en el Manual
de Funciones de cada puesto. La Alta Dirección de MOLINORTE
S.A.C. ha designado a la Jefatura de Gestión de la Calidad la
responsabilidad para asegurar que se ponen en práctica
permanente los requisitos de la Norma ISO 14001 y 45001.
MOLINORTE S.A.C. considera las cuestiones referidas al apartado
4.1 y los requisitos referidos en el apartado 4.2, y se encuentra en
proceso de elaboración de la matrices de riesgos para sus
procesos (IPERC y IAAS).

Molinorte cumple con la entrega de EPP´S, capacitación de SST.

 Molinorte cuenta con una matriz IPERC y
la matríz de IAAS, se encuentra en proceso de elaboración.

Molinorte cuenta con una matriz IPERC y

la matríz de IAAS, se encuentra en proceso de elaboración.
 Molinorte se encuentra en proceso de elaboracion de matriz de
requisitos legales en materia de SST y SGA.

Molinorte tiene establecido los objetivos de SST y SGA dentro del

programa anual 2022.

Molinorte tiene establecido los objetivos de SST y SGA dentro del

programa anual 2022.
Molinorte tiene establecido un programa de capacitación para la
SST.
 En MOLINORTE S.A.C se suministra informacion acerca de los
impactos ambientales asociados a la vida util del producto y le da
una disposicion mediante un reproceso al finalizar su vida util
siempre y cuando se encuentre en el area de distribucion y/o
almacén.

MOLINORTE S.A.C cuenta con procedimientos y sistemas de

trabajo en el area de produccion, se asegura de la competencia
tecnica de los trabajadores al momento de la contratacion y
mediante capacitaciones.
MOLINORTE cuenta con programas de inspeccion y de
mantenimiento preventivos de las maquinarias.
En MOLINORTE se realizan programas de induccion de los
nuevos trabajadores y entrega de EPP.

MOLINORTE S.A.C tiene parcialmente controlado las

consecuencias de los cambios planificados temporales que
impactan en el SGSST y SGSGA.

MOLINORTE S.A.C controla parcialmente a sus contratados

externos solicitando SCTR y EPP .

MOLINORTE S.A.C establece , implementa y mantiene procesos

para controlar la compra de productos y servicios .
La organización verifica que los equipos, instalaciones y los
materiales cumplen con sus especificaciones y además son
seguros para el uso de los trabajadores.

MOLINORTE S.A.C asegura el desempeño de ls SST de los

contratistas en el lugar de trabajo..
La organización informa a sus contratistas de los peligros , acceso
a áreas peligrosas y los procedimientos a seguir en emergencias.
La organización evalua y controla las actividades y operaciones de
la orgacion que impactan en los trabajadores contratados y
viceversa.
 MOLINORTE S.A.C asegura el desempeño de ls SST de los
contratistas en el lugar de trabajo..
La organización informa a sus contratistas de los peligros , acceso
a áreas peligrosas y los procedimientos a seguir en emergencias.
La organización evalua y controla las actividades y operaciones de
la orgacion que impactan en los trabajadores contratados y
viceversa.

MOLINORTE S.A.C se asegura que los contratistas esten

alineados con la política y objetivos de la organización.
La organización asegura el control de los procesos contratados
externamente.
La organización asegura que la contratación sea coherente con los
requisitos legales y otros requisitos .

MOLINORTE S.A.C esta preparado para responder a situaciones

de emergencias de manera apropiada, cuenta con plan de
emergencia, cronogramas de evacuacion, entrenamiento y
brigadas para diferentes emergencias.
1 / 45001

Plan de accion

Revisar, actualizar e implementar el FODA de acuerdo a la coyuntuta.

Implementación del SG de SST y MA

Incluir en el mapa estratégico procesos de SGSST y SGA y posterior a

ello implementar los SG
Elaborar, aprobar y difundir la Política y objetivos de la SGSST y SGSA

Publicar y difundir la politica y objetivos de la SGSST y SGSA, a toda la

la organización y partes interesadas.
 En Molinorte se debe se realizar reuniones periodicas (mensuales) con
la Alta dirección y colaboradores, las cuales son registradas (REG-SGC-
002, versión 02), lcon la finalidad de: Asignar responsabilidades sobre
SST. Obtener información relacionada a la parte operativa de los
trabajadores y sus riesgos.
Molinorte debe finalizar y afinar las matrices de SGSST y SGSA, para
que posteriormente sea difundida a toda la organización y partes
interesadas.

Molinorte debe implementar un SGSST y SGA.

 Molinorte debe dinfundir matriz IPERC a todos sus colaboradores y
partes interesadas

Molinorte debe dinfundir matriz IPERC a todos sus colaboradores y

partes interesadas

Molinorte debe implementar procedimientos para identificar y establecer

las oportunidades para la SST que permitan mejorar el desempeño de la
SST, teniendo en cuenta los cambios planificados en la organización,
sus políticas, sus procesos o sus actividades, y:
1) las oportunidades para adaptar el trabajo, la organización del trabajo y
el ambiente de trabajo a los trabajadores;
2) las oportunidades de eliminar los peligros y reducir los riesgos para la
SST;
b) otras oportunidades para mejorar el sistema de gestión de la SST.
 Molinorte debe actualizar la matriz de requisitos legales.

Molinorte, atraves del comité de SST debe revisar y aprobar el programa

anual 2022.

Molinorte debe conservar información documentada sobre los objetivos

ambientales.

Molinorte, atraves del comité de SST debe revisar y aprobar el programa

anual 2022.

Molinorte debe determinar y proporcionar los recursos necesarios para el

establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora continua del
sistema de gestión de la SST.
 Molinorte debe determinar las competencias necesarias para SST y
SGA.

La organización debe asegurar de que el personal tome conciencia de la

política de SST y SGA, objetivos y actividades para cumplirlas mediante
capacitaciones constantes al personal las mismas son registradas en
SGC-REG-001 REGISTRO DE ASISTENCIA, versión 02

La Alta Dirección debe asegurar en mantener un flujo de comunicación

entre los distintos niveles y funciones de la Organización, con relación a
los procesos SST y SGA a través del SGC-PRO-006, versión 03.
Procedimiento de Comunicación interna.

La Alta Dirección debe asegurar en mantener un flujo de comunicación

entre los distintos niveles y funciones de la Organización, con relación a
los procesos SST y SGA a través del SGC-PRO-006, versión 03.
Procedimiento de Comunicación interna.

La Alta Dirección debe asegurar en mantener un flujo de comunicación

entre los distintos niveles y funciones de la Organización, con relación a
los procesos SST y SGA a través del SGC-PRO-007, versión 02.
Procedimiento de Comunicación externa.
Molinorte debe contar con la información documentada requerida por la
Norma Internacional ISO 14001 y 45001, además de la información
documentada necesaria para implementacion de SST y SGA.

MOLINORTE S.A.C. debe asegurar la identificación y descripción, así

como la revisión y aprobación de la información documentada, de
acuerdo al SGC-PRO-001 PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE LA
INFORMACIÓN DOCUMENTADA.

Molinorte debe asegurar la protección de los documentos electrónicos

en copias de seguridad, mediante Backup realizados semanalmente.

MOLINORTE S.A.C., debe establecer y mantener el control de los

documentos requeridos por el Sistema de Gestión de la Calidad, ha
definido el SGC-PRO-001 PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE LA
INFORMACIÓN DOCUMENTADA.

MOLINORTE S.A.C., debe establecer y mantener el control de los

documentos requeridos por el Sistema de Gestión de la Calidad, ha
definido el SGC-PRO-001 PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE LA
INFORMACIÓN DOCUMENTADA.
MOLINORTE S.A.C debe planificar , implementar , controlar y mantener
los procesos necesarios para cumplir y satisfacer el SGSST y SGSGA.
MOLINORTE S.A.C debe mantener y conservar informacion
documentada en la medida necesaria.

MOLINORTE S.A.C debe establecer , implementar y mantener procesos

para la eliminacion de peligros y riesgos para SST.

MOLINORTE S.A.C debe establecer, implementar y controlar procesos

para los cambios planificados en SGSST y SGSGA , evaluando sus
consecuencias y tomando acciones .

MOLINORTE S.A.C debe asegurarse de que los procesos ambientales

externos esten controlados , tener alguna influencia sobre ellos ,
definiendo el tipo y grado de control , influencia que se va aplicar a los
procesos

MOLINORTE S.A.C debe verificar que los contratistas son capaces de

desempeñar sus tareas.
 MOLINORTE S.A.C debe verificar que los contratistas son capaces de
desempeñar sus tareas.

MOLINORTE S.A.C debe definir el tipo y grado de control sobre los

procesos contratados externamente.

MOLINORTE S.A.C debe realizar evaluacion postemergencia ,

determinar e implementar acciones correctivas ;
realizar pruebas periódica de las acciones planificadas de respuesta ante
emergencias.

MOLINORTE S.A.C debe mantener la información documentada de los

procesos que se llevan a cabo de la manera planificada.