FORMACION AUDITOR INTERNO SISTEMAS DE GESTION
I&F / TRG / ISO19011 -05 Rev 5 / Sep 18
EXAMEN FORMACION AUDITORES INTERNOS EN
SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIÓN
NOMBRE: CIRA DE JESÚS DE LA HOZ ROSELLÓN
EMPRESA: CORSALUD
FECHA
FIRMA: 2021-11-27
PRESENTACION:
CALIFICACIÓN FECHA
CALIFICO :
: CALIFICACIÓN:
INSTRUCCIONES:
El examen está dividido en tres secciones, las cuales suman un total de 100 puntos. Se deberá intentar contestar todas las secciones. El
puntaje mínimo para aprobar el examen, sumando las tres secciones es de 70 puntos y como mínimo se debe obtener el 50% en cada
una de las secciones.
La frase "ISO 19011" se refiere a la Norma ISO 19011:2011 Directrices para la auditoria de sistemas de gestión
La frase "ISO 14001" se refiere a la Norma ISO 9001:2015 Sistemas de Gestión de la Calidad, Requisitos
La frase "ISO 14001" se refiere a la Norma ISO 14001:2015 Sistemas de Gestión Ambiental, Requisitos.
La frase "ISO 45001" siempre se refiere a la Norma ISO 45001:2018 Sistemas de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo,
Requisitos
Durante el examen se pueden consultar las Normas antes referidas.
El tiempo disponible para resolver el examen es de DOS horas.
SECCIÓN 1 (30 puntos)
Comprende: Preguntas de opción múltiple que requieren la selección de una sola opción; la indicación de una cláusula de ISO que cubra el
requisito descrito o la definición de si es falsa o verdadera la declaración establecida. Sólo se debe seleccionar una opción o dar una respuesta
para cada pregunta, de lo contrario, se invalidará el resultado.
SECCIÓN 2 (40 puntos)
Comprende preguntas que requieren una breve respuesta escrita en el espacio proporcionado.
SECCIÓN 3 (30 puntos)
Comprende una serie de situaciones en las que se puede requerir llenar un reporte de no conformidad (RNC).
SECCIÓN 1 (30 puntos)
A continuación se presentan 10 preguntas, de conceptos de las Normas. Cada pregunta vale 3 puntos.
1. Seleccione según corresponda
Verdadero Falso X
2. Seleccione según corresponda
Verdadero X Falso
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3. Seleccione según corresponda
Verdadero Falso X
4. Seleccione según corresponda
Verdadero X Falso
5. Seleccione según corresponda
Verdadero X Falso
6. Seleccione según corresponda
Verdadero X Falso
7. Marque según corresponda:
a. ___________
b. ___________
c. ___________
d. ___________
e. _____X______
f. ___________
g. ___________
8. Marque según corresponda:
a. ____X_______
b. ___________
c. ___________
d. ___________
e. ___________
f. ___________
g. ___________
9. Seleccione según corresponda
Verdadero X Falso
10. Seleccione según corresponda
Verdadero Falso X
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SECCIÓN 2 (40 puntos)
Escriba una breve respuesta a las siguientes preguntas utilizando el espacio proporcionado. Cada pregunta vale 4 puntos.
1. Redacte su respuesta a continuación.
Inicio de auditoria: Acta de reunión apertura de auditoria
Preparación de las actividades de la auditoria: Plan de auditoria
Realizar la auditoria: Lista de chequeo
Preparación y distribución del informe de auditoría: Informe de auditoria
Finalizar la auditoria: Acta de reunión de cierre de auditoria
Realizar seguimiento a la auditoria: Plan de acción de No conformidades, oportunidades de mejora, observaciones.
2. Redacte su respuesta a continuación.
Requisito 4.1 ¿Cómo detecta la organización los factores internos que afectan a la organización?
Requisito 4.2 ¿Cómo tiene en cuenta la organización las necesidades y expectativas de las partes interesadas en la
planificación de las actividades de sus procesos?
Requisito 4.3 ¿Dónde registra la organización el alcance de su sistema de gestión?
Requisito 4.4 ¿Quién identifica en la organización las mejoras en el desempeño de los procesos?
3. Redacte su respuesta a continuación.
Objetivos de la auditoria
Alcance de la auditoria
Criterios de la auditoria
Requisitos legales
Procedimientos
4. Redacte su respuesta a continuación.
Presentar al auditado un resumen de la auditoria, agradecer al auditado, reiterar la razón, alcance y criterio, realizar
conclusiones sobre los aspectos favorables y aspectos no conformes, declaración de confidencialidad, resumen general,
actividades posteriores a la auditoria, un espacio para preguntas y respuestas, seguimiento.
5. Redacte su respuesta a continuación.
Confirmar el acuerdo de todos los participantes de la auditoria, presentar el equipo de auditoría y sus roles, razón, alcan-
ce y criterio de la auditoria, confidencialidad, logística, requisitos de seguridad, confirmar que el personal esta avisado y
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disponible para recibir la auditoria,
Métodos para gestionar los riesgos para la organización que pueden resultar de la presencia de los miembros del equipo
de auditoría
6. Redacte su respuesta a continuación.
La auditoria es sistemática, independiente y documentada que busca obtener evidencias objetivas y
Evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el grado en que se cumplen los criterios de la
Auditoria.
7. Redacte su respuesta a continuación.
Obtener toda la información requerida para la planificación, ayudar a la selección del equipo, preparar
El plan de auditoría, asignar tareas individuales, asegurar todos los documentos de trabajo estén preparados, representar al
equipo de auditoría, presidir las reuniones de apertura y cierre, asegurar el progreso de la auditoria de acuerdo con el plan,
asegurar que las reuniones de enlace se lleven a cabo
Regularmente, asegurar que los resultados de auditoria sean reportados de una forma clara, concluyente y sin demoras.
8. Redacte su respuesta a continuación.
Según el enfoque: Auditoria de sistema, proceso y producto
Sistema: Evalúa la capacidad del sistema de gestión, políticas y objetivos
Proceso: Evalúa la eficacia de las medidas de gestión sobre un debido proceso
Producto: Evalúa la eficacia de las medidas de gestión sobre un producto
Combinada: Cuando se auditan dos o mas sistemas de gestión
Según quién solicite:
Primera parte: Auditoras internas
Segunda y tercera parte: Externas
Conjuntas: auditora realizada por dos o mas organizaciones auditoras a un único auditado.
9. Redacte su respuesta a continuación.
No conformidad: es el incumplimiento a un requisito
Observación: se da cuando se encuentran evidencias que en un futuro pueden convertirse en No conformidad.
10. Redacte su respuesta a continuación.
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Registros- todos los formatos que soportan el cumplimiento de un procedimiento
Certificados de entrenamiento- Cursos certificados de entrenamiento
Procedimientos modificados- Control de cambios, formato de solicitud actualización de documentos, divulgación de los
cambios.
Fotografías- soporten cumplimiento
Videos- soporten cumplimiento
SECCIÓN 3 (30 puntos)
A continuación, se describen tres situaciones presentadas durante unas auditorías para las que puede necesitarse un reporte de
no conformidad. Examine cuidadosamente cada una de las mismas y tome una de las siguientes acciones:
a) Si usted piensa que hay suficiente evidencia objetiva para levantar una no conformidad, entonces llene completamente
el reporte de no conformidad.
b) Si usted no piensa que exista suficiente evidencia objetiva para levantar una no conformidad, entonces indique sus
razones en el espacio inferior del reporte e indique qué debería hacer el auditor.
FIN DE LAS PREGUNTAS.
(Se anexan copias de reportes de hallazgos)
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Situación No. 1 (10 puntos)
Redacte su respuesta a continuación.
Incidente No. ….....
REPORTE DE NO CONFORMIDAD
Compañía auditada: …………………………….
Proceso auditado: ISO 9001:2015 Cláusula No. 6.2
ISO 14001:2015 Cláusula No.
ISO 45001:2018 Cláusula No. 6.2
Documento: …………………………….
No Conformidad: Se declara debido a que la organización no se asegura que sus objetivos de calidad estén
alineados su política.
Evidencia: Durante la entrevista al personal directivo este asegura que los objetivos fueron planteados de manera
creativa y establecidos por cada área de la organización.
Requisito: Se incumple el requisito 6.2 De las Normas ISO 9001, 45001, donde se estipula que los objetivos
deben ser coherentes con la política.
Auditor
Si usted considera que no existe suficiente evidencia objetiva para levantar una no conformidad, indique las razones por las
cuales tomó esa decisión y qué debería hacer el auditor.
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Situación No. 2 (10 puntos)
Redacte su respuesta a continuación.
Incidente No. ….....
REPORTE DE NO CONFORMIDAD
Compañía auditada: …………………………….
Proceso auditado: ISO 9001:2015 Cláusula No. 9.2.2
ISO 14001:2015 Cláusula No. 9.2.2
ISO 45001:2018 Cláusula No. 9.2.2
Documento: …………………………….
No Conformidad
Declaración: No conformidad: La organización no siempre se asegura de la objetividad y la imparcialidad del
proceso de auditoría.
Evidencia: En el programa de auditorias internas se encontró definido que cada jefe de área debe auditar su
respectivo proceso, dado que son quienes más conocen sus problemas, así como sus soluciones, según lo
manifestado por el auditado.
Requisito: Se incumple el requisito 9.2.2 de las normas ISO 9001:2015, 45001:2018, 14001:2015, en los cuales
se estipula que se deben seleccionar los auditores y llevar a cabo auditorias para asegurarse de la objetividad e
imparcialidad del proceso de auditoría.
Auditor
Si usted considera que no existe suficiente evidencia objetiva para levantar una no conformidad, indique las razones por las
cuales tomó esa decisión y qué debería hacer el auditor.
Situación No. 3 (10 puntos)
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Redacte su respuesta a continuación.
Incidente No. ….....
REPORTE DE NO CONFORMIDAD
Compañía auditada: …………………………….
Proceso auditado: ISO 9001:2015 Cláusula No. 7.3
ISO 14001:2015 Cláusula No. 7.3
ISO 45001:2018 Cláusula No. 7.3
Documento: …………………………….
No Conformidad: La organización no asegura que las personas tomen conciencia de la política de calidad.
Evidencia: Durante la entrevista de la auditoria al personal directivo, uno de ellos manifestó desconocer la
política, dado que estuvo en licencia y no se le había comunicado.
Requisito: Se incumple el requisito 7.3 Toma de conciencia de las normas ISO 9001:2015, 45001:2018,
14001:2015, donde la organización debe asegurar que todas las personas que están bajo control de la
organización tomen conciencia de la política de calidad.
Si usted considera que no existe suficiente evidencia objetiva para levantar una no conformidad, indique las razones por las
cuales tomó esa decisión y qué debería hacer el auditor.
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