TEMA 1.
INTRODUCCIÓN A LA INVESTIGACIÓN DE OPERACIONES
1.1. HISTORIA DE LA INVESTIGACIÓN DE OPERACIONES.
La primera actividad de Investigación de Operaciones se dió durante la
Segunda Guerra Mundial en Gran Bretaña, donde la Administración Militar llamó
a un grupo de científicos de distintas áreas del saber para que estudiaran los
problemas tácticos y estratégicos asociados a la defensa del país.
El nombre de Investigación de Operaciones fue dado aparentemente
porque el equipo estaba llevando a cabo la actividad de investigar operaciones
(militares).
Motivados por los resultados alentadores obtenidos por los equipos
británicos, los administradores militares de Estados Unidos comenzaron a
realizar investigaciones similares. Para eso reunieron a un grupo selecto de
especialistas, los cuales empezaron a tener buenos resultados y en sus estudios
incluyeron problemas logísticos complejos, la planeación de minas en el mar y la
utilización efectiva del equipo electrónico.
Al término de la guerra y atraídos por los buenos resultados obtenidos
por los estrategas militares, los administradores industriales empezaron a aplicar
las herramientas de la Investigación de Operaciones a la resolución de sus
problemas que empezaron a originarse debido al crecimiento del tamaño y la
complejidad de las industrias.
Aunque se ha acreditado a Gran Bretaña la iniciación de la Investigación
de Operaciones como una nueva disciplina, los Estados Unidos tomaron pronto
el liderazgo en este campo rápidamente creciente. La primera técnica
matemática ampliamente aceptada en el medio de Investigación de Operaciones
fue el Método Símplex de Programación Lineal, desarrollado en 1947 por el
matemático norteamericano George B. Dantzig. Desde entonces las nuevas
técnicas se han desarrollado gracias al esfuerzo y cooperación de las personas
interesadas tanto en el área académica como en el área industrial.
Un segundo factor en el progreso impresionante de la Investigación de
Operaciones fue el desarrollo de la computadora digital, que con sus tremendas
capacidades de velocidad de cómputo y de almacenamiento y recuperación de
información, permitieron al tomador de decisiones rapidez y precisión.
Si no hubiera sido por la computadora digital, la Investigación de
Operaciones con sus grandes problemas de computación no hubiera crecido al
nivel de hoy en día.
Actualmente la Investigación de Operaciones se está aplicando en
muchas actividades. Estas actividades han ido más allá de las aplicaciones
militares e industriales, para incluir hospitales, instituciones financieras,
bibliotecas, planeación urbana, sistemas de transporte y sistemas de
comercialización.
1.2. CARACTERÍSTICAS DE LA INVESTIGACIÓN DE OPERACIONES.
Es muy notable el rápido crecimiento del tamaño y la complejidad de las
organizaciones (empresas) humanas que se ha dado en estos últimos tiempos.
Tal tamaño y complejidad nos hace pensar que una sola decisión equivocada
puede repercutir grandemente en los intereses y objetivos de la organización y
en ocasiones pueden pasar años para rectificar tal error. También el ritmo de la
empresa de hoy implica que las DECISIONES se tomen más rápidamente que
nunca, pues el hecho de posponer la acción puede dar una decisiva ventaja al
contrario en este mundo de la competencia.
La palpable dificultad de tomar decisiones ha hecho que el hombre se
aboque en la búsqueda de una herramienta o método que le permita tomar las
mejores decisiones de acuerdo a los recursos disponibles y a los objetivos que
persigue. Tal herramienta recibió el nombre de Investigación de Operaciones.
De la definición de Investigación de Operaciones, como veremos en el
siguiente apartado, podemos resaltar los siguientes términos: organización,
sistema, grupos interdisciplinarios, objetivo y metodología científica.
Una organización puede entenderse como un sistema, en el cual existen
componentes; canales que comunican tales componentes e información que
fluye por dichos canales. En todo sistema las componentes interactúan unas con
otras y tales interacciones pueden ser controlables e incontrolables. En un
sistema grande, las componentes se relacionan de muchas maneras, pero no
todas son importantes, o mejor dicho, no todas las interacciones tienen efectos
importantes en las componentes del sistema.
Por lo tanto es necesario que exista un procedimiento sistemático que
identifique a quienes toman decisiones y a las interacciones que tengan
importancia para los objetivos de la organización o sistema. Uno de esos
procedimientos es precisamente la Investigación de Operaciones.
Una estructura por la que no fluye información, no es dinámica, es decir,
no podemos considerarla como un sistema. Por lo tanto podemos decir que la
información es lo que da “vida” a las estructuras u organizaciones humanas.
Los objetivos de toda organización serán siempre alcanzar el liderato en
su rama, controlando la eficiencia y efectividad de todas sus componentes por
medio de métodos que permitan encontrar las relaciones óptimas que mejor
operen el sistema, dado un objetivo específico.
Ante el tremendo avance que se ha dado en casi todas las ciencias en
las últimas décadas, ya no es factible querer saber un poco de todo, sino más
bien especializarse en alguna rama de la ciencia. Los problemas que se
presentan en las organizaciones no fácilmente se pueden resolver por un sólo
especialista. Por el contrario son problemas multidisciplinarios, cuyo análisis y
solución requieren de la participación de varios especialistas. Estos grupos
interdisciplinarios necesariamente requieren de un lenguaje común para poder
entenderse y comunicarse, donde la Investigación de Operaciones viene a ser
ese puente de comunicación.
El enfoque de la Investigación de Operaciones es el mismo del método
científico. En particular, el proceso comienza por la observación cuidadosa y la
formulación del problema y sigue con la construcción de un modelo científico
(por lo general matemático) que intenta abstraer la esencia del problema real. En
este punto se propone la hipótesis de que el modelo es una representación lo
suficientemente precisa de las características esenciales de la situación como
para que las conclusiones (soluciones) obtenidas sean válidas también para el
problema real. Esta hipótesis se verifica y modifica mediante las pruebas
adecuadas. Entonces, en cierto modo, la Investigación de Operaciones incluye
la investigación científica creativa de las propiedades fundamentales de las
operaciones. Sin embargo, existe más que esto. En particular, la Investigación
de Operaciones se ocupa también de la administración práctica de la
organización. Así, para tener éxito, deberá también proporcionar conclusiones
positivas y claras que pueda usar el tomador de decisiones cuando las necesite.
La contribución del enfoque de Investigación de Operaciones proviene
principalmente de:
1. La estructuración de una situación de la vida real como un modelo
matemático, logrando una abstracción de los elementos esenciales para que
pueda buscarse una solución que concuerde con los objetivos del tomador de
decisiones. Esto implica tomar en cuenta el problema dentro del contexto del
sistema completo.
2. El análisis de la estructura de tales soluciones y el desarrollo de
procedimientos sistemáticos para obtenerlas.
3. El desarrollo de una solución, incluyendo la teoría matemática si es necesario,
que lleva al valor óptimo de la medida de lo que se espera del sistema (o quizá
que compare los cursos de acción opcionales evaluando esta medida para cada
uno).
1.3. DEFINICIÓN.
Investigación de Operaciones o Investigación Operacional. Se puede
definir de la siguiente manera: “La Investigación de Operaciones es la aplicación
por grupos interdisciplinarios del método científico a problemas relacionados con
el control de las organizaciones o sistemas a fin de que se produzcan soluciones
que mejor sirvan a los objetivos de toda la organización”.
1.4. METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN DE OPERACIONES.
El proceso de la Investigación de Operaciones comprende las siguientes
fases:
1. Formulación y definición del problema.
2. Construcción del modelo.
3. Solución del modelo.
4. Validación del modelo.
5. Implementación de resultados.
Demos una explicación de cada una de las fases:
1. Formulación y definición del problema. En esta fase del proceso se
necesita: una descripción de los objetivos del sistema, es decir, qué se
desea optimizar; identificar las variables implicadas, ya sean controlables o
no; determinar las restricciones del sistema. También hay que tener en
cuenta las alternativas posibles de decisión y las restricciones para producir
una solución adecuada.
2. Construcción del modelo. En esta fase, el investigador de operaciones
debe decidir el modelo a utilizar para representar el sistema. Debe ser un
modelo tal que relacione a las variables de decisión con los parámetros y
restricciones del sistema. Los parámetros (o cantidades conocidas) se
pueden obtener ya sea a partir de datos pasados o ser estimados por
medio de algún método estadístico. Es recomendable determinar si el
modelo es probabilístico o determinístico. El modelo puede ser matemático,
de simulación o heurístico, dependiendo de la complejidad de los cálculos
matemáticos que se requieran.
3. Solución del modelo. Una vez que se tiene el modelo, se procede a
derivar una solución matemática empleando las diversas técnicas y
métodos matemáticos para resolver problemas y ecuaciones. Debemos
tener en cuenta que las soluciones que se obtienen en este punto del
proceso, son matemáticas y debemos interpretarlas en el mundo real.
Además, para la solución del modelo, se deben realizar análisis de
sensibilidad, es decir, ver como se comporta el modelo a cambios en las
especificaciones y parámetros del sistema. Esto se hace, debido a que los
parámetros no necesariamente son precisos y las restricciones pueden
estar equivocadas.
4. Validación del modelo. La validación de un modelo requiere que se
determine si dicho modelo puede predecir con certeza el comportamiento
del sistema. Un método común para probar la validez del modelo, es
someterlo a datos pasados disponibles del sistema actual y observar si
reproduce las situaciones pasadas del sistema. Pero como no hay
seguridad de que el comportamiento futuro del sistema continúe replicando
el comportamiento pasado, entonces siempre debemos estar atentos de
cambios posibles del sistema con el tiempo, para poder ajustar
adecuadamente el modelo.
5. Implementación de resultados. Una vez que hayamos obtenido la
solución o soluciones del modelo, el siguiente y último paso del proceso es
interpretar esos resultados y dar conclusiones y cursos de acción para la
optimización del sistema. Si el modelo utilizado puede servir a otro
problema, es necesario revisar, documentar y actualizar el modelo para sus
nuevas aplicaciones.
1.5. ESTRUCTURA DE LOS MODELOS EMPLEADOS EN LA
INVESTIGACIÓN DE OPERACIONES.
El enfoque de la Investigación de Operaciones es el modelaje. Un
modelo es una herramienta que nos sirve para lograr una visión bien
estructurada de la realidad. Así, el propósito del modelo es proporcionar un
medio para analizar el comportamiento de las componentes de un sistema con el
fin de optimizar su desempeño. La ventaja que tiene el sacar un modelo que
represente una situación real, es que nos permite analizar tal situación sin
interferir en la operación que se realiza, ya que el modelo es como si fuera “un
espejo” de lo que ocurre.
Para aumentar la abstracción del mundo real, los modelos se clasifican
como 1) icónicos, 2) análogos, 3) simbólicos.
Los modelos icónicos son la representación física, a escala reducida o
aumentada de un sistema real.
Los modelos análogos esencialmente requieren la sustitución de una
propiedad por otra con el fin de permitir la manipulación del modelo. Después de
resolver el problema, la solución se reinterpreta de acuerdo al sistema original.
Los modelos más importantes para la investigación de operaciones, son
los modelos simbólicos o matemáticos, que emplean un conjunto de símbolos y
funciones para representar las variables de decisión y sus relaciones para
describir el comportamiento del sistema. El uso de las matemáticas para
representar el modelo, el cual es una representación aproximada de la realidad,
nos permite aprovechar las computadoras de alta velocidad y técnicas de
solución con matemáticas avanzadas.
Un modelo matemático comprende principalmente tres conjuntos básicos
de elementos. Estos son: 1) variables y parámetros de decisión, 2) restricciones
y 3) función objetivo.
1. Variables y parámetros de decisión. Las variables de decisión son las
incógnitas (o decisiones) que deben determinarse resolviendo el modelo.
Los parámetros son los valores conocidos que relacionan las variables de
decisión con las restricciones y función objetivo. Los parámetros del
modelo pueden ser determinísticos o probabilísticos.
2. Restricciones. Para tener en cuenta las limitaciones tecnológicas,
económicas y otras del sistema, el modelo debe incluir restricciones
(implícitas o explícitas) que restrinjan las variables de decisión a un rango
de valores factibles.
3. Función objetivo. La función objetivo define la medida de efectividad del
sistema como una función matemática de las variables de decisión.
La solución óptima será aquella que produzca el mejor valor de la función
objetivo, sujeta a las restricciones.
1.6. CONCEPTO DE OPTIMIZACIÓN.
Una característica adicional, que se mencionó como de pasada, es que
la Investigación de Operaciones intenta encontrar la mejor solución, o la solución
óptima, al problema bajo consideración. En lugar de contentarse con sólo
mejorar el estado de las cosas, la meta es identificar el mejor curso de acción
posible. Aún cuando debe interpretarse con todo cuidado, esta “búsqueda de la
optimalidad” es un aspecto muy importante dentro de la Investigación de
Operaciones.
1.7. ÁREAS DE APLICACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN DE OPERACIONES.
Como su nombre lo dice, Investigación de Operaciones significa “hacer
investigación sobre las operaciones”. Esto dice algo del enfoque asi como del
área de aplicación. Entonces, la Investigación de Operaciones se aplica a
problemas que se refieren a la conducción y coordinación de operaciones o
actividades dentro de una organización. La naturaleza de la organización es
esencialmente inmaterial y, de hecho, la Investigación de Operaciones se ha
aplicado en los negocios, la industria, la milicia, el gobierno, los hospitales, etc.
Así, la gama de aplicaciones es extraordinariamente amplia. Casi todas las
organizaciones más grandes del mundo (alrededor de una docena) y una buena
proporción de las industrias más pequeñas cuentan con grupos bien
establecidos de Investigación de Operaciones. Muchas industrias, incluyendo la
aérea y de proyectiles, la automotriz, la de comunicaciones, computación,
energía eléctrica, electrónica, alimenticia, metalúrgica, minera, del papel, del
petróleo y del transporte, han empleado la Investigación de Operaciones. Las
instituciones financieras, gubernamentales y de salud están incluyendo cada vez
más estas técnicas.
Para ser más específicos, se consideran algunos problemas que se han
resuelto mediante algunas técnicas de Investigación de Operaciones. La
programación lineal se ha usado con éxito en la solución de problemas
referentes a la asignación de personal, la mezcla de materiales, la distribución y
el transporte y las carteras de inversión. La programación dinámica se ha
aplicado con buenos resultados en áreas tales como la planeación de los gastos
de comercialización, la estrategia de ventas y la planeación de la producción. La
teoría de colas ha tenido aplicaciones en la solución de problemas referentes al
congestionamiento del tráfico, al servicio de máquinas sujetas a
descomposturas, a la determinación del nivel de la mano de obra, a la
programación del tráfico aéreo, al diseño de presas, a la programación de la
producción y a la administración de hospitales. Otras técnicas de Investigación
de Operaciones, como la teoría de inventarios, la teoría de juegos y la
simulación, han tenido exitosas aplicaciones en una gran variedad de contextos.
1.8. IMPACTO DE LA INVESTIGACIÓN DE OPERACIONES
La investigación de operaciones ha tenido un impacto impresionante en el
mejoramiento de la eficiencia de numerosas organizaciones en todo el mundo. En
el proceso, la investigación de operaciones ha hecho contribuciones significativas
al incremento de la productividad dentro de la economía de varios países. Hay
ahora más de 30 países que son miembros de la International Federation of
Operational Research Societies (IFORS), en la que cada país cuenta con una
sociedad de investigación de operaciones.
Sin duda, el impacto de la investigación de operaciones continuará aumentando.
Por ejemplo, al inicio de la década de los 90, el U.S. Bureau of Labor Statistics
predijo que la IO sería el área profesional clasificada como la tercera de más
rápido crecimiento para los estudiantes universitarios en Estados Unidos,
graduados entre 1990 y 2005. Pronosticó también que, para el año 2005, habría
100 000 personas trabajando como analistas de investigación de operaciones.
1.9. RIESGO AL APLICAR LA INVESTIGACIÓN DE OPERACIONES
Al aplicar la I de O al estudio de sistemas y a la resolución de problemas se corre
el riesgo de tratar de manipular los problemas para buscar que se ajusten a las
diferentes técnicas, modelos de algoritmos establecidos en lugar de analizar los
problemas y buscar resolverlos obteniendo las soluciones mejores, utilizando los
métodos apropiados, es decir resolver el problema utilizando los métodos que
proporcionan las mejoras soluciones y no buscar ajustar el problema a un método
específico.
Para llegar a hacer un uso apropiado de la I de O, es necesario primero
comprender la metodología para resolver los problemas, así como los
fundamentos de las técnicas de solución para de esta forma saber cuándo
utilizarlas o no en las diferentes circunstancias.
1.10. LIMITACIONES DE LA INVESTIGACIÓN DE OPERACIONES
1. Frecuentemente es necesario hacer simplificaciones del problema original para
poder manipularlo y obtener una solución.
2. La mayoría de los modelos sólo considera un solo objetivo y frecuentemente
en las organizaciones se tienen objetivos múltiples.
3. Existe la tendencia a no considerar la totalidad de las restricciones en un
problema práctico, debido a que los métodos de enseñanza y entrenamiento en
la aplicación de esta ciencia centralmente se basan en problemas pequeños
para razones de índole práctico, por lo que se desarrolla en los alumnos una
opinión muy simplista e ingenua sobre la aplicación de estas técnicas a
problemas reales.
4. Casi nunca se realizan análisis costo-beneficio de la implantación de
soluciones definidas por medio de la I de O, en ocasiones los beneficios
potenciales se van superados por los costos ocasionados por el desarrollo e
implantación de un modelo.
1.11. JUSTIFICACIÓN DEL USO DE LA INVESTIGACIÓN DE OPERACIONES
La toma de decisiones es un proceso que se inicia cuando una persona observa
un problema y determina que es necesario resolverlo procediendo a definirlo, a
formular un objetivo, reconocer las limitaciones o restricciones, a generar
alternativas de solución y evaluarlas hasta seleccionar la que le parece mejor, este
proceso puede se cualitativo o cuantitativo.
El enfoque cualitativo se basa en la experiencia y el juicio personal, las habilidades
necesarias en este enfoque son inherentes en la persona y aumentan con la
práctica. En muchas ocasiones este proceso basta para tomar buenas decisiones.
El enfoque cuantitativo requiere habilidades que se obtienen del estudio de
herramientas matemáticas que le permitan a la persona mejorar su efectividad en
la toma de decisiones. Este enfoque es útil cuando no se tiene experiencia con
problemas similares o cuando el problema es tan complejo o importante que
requiere de un análisis exhaustivo para tener mayor posibilidad de elegir la mejor
solución.
La investigación de operaciones proporciona a los tomadores de decisiones bases
cuantitativas para seleccionar las mejores decisiones y permite elevar su habilidad
para hacer planes a futuro.
En el ambiente socioeconómico actual altamente competitivo y complejo, los
métodos tradicionales de toma de decisiones se han vuelto inoperantes e
inadmisibles ya que los responsables de dirigir las actividades de las empresas e
instituciones se enfrentan a situaciones complicadas y cambiantes con rapidez que
requieren de soluciones creativas y prácticas apoyadas en una base cuantitativa
sólida.
En organizaciones grandes se hace necesario que el tomador de decisiones tenga
un conocimiento básico de las herramientas cuantitativas que utilizan los
especialistas para poder trabajar en forma estrecha con ellos y ser receptivos a las
soluciones y recomendaciones que se le presenten.
En organizaciones pequeñas puede darse que el tomador de decisiones domine
las herramientas cuantitativas y él mismo las aplique para apoyarse en ellas y así
tomar sus decisiones.
Desde al advenimiento de la Revolución Industrial, el mundo ha sido testigo de un
crecimiento sin precedentes en el tamaño y la complejidad de las organizaciones.
Los pequeños talleres artesanales se convirtieron en las corporaciones actuales de
miles de millones de pesos. Una parte integral de este cambio revolucionario fue el
gran aumento en la división del trabajo y en la separación de las responsabilidades
administrativas en estas organizaciones. Los resultados han sido espectaculares.
Sin embargo, junto con los beneficios, el aumento en el grado de especialización
creo nuevos problemas que ocurren hasta la fecha en muchas empresas. Uno de
estos problemas es la tendencia de muchas de las componentes de una
organización a convertirse en imperios relativamente autónomos, con sus propias
metas y sistemas de valores, perdiendo con esto la visión de la forma en que
encajan sus actividades y objetivos con los de toda la organización. Lo que es
mejor para una componente, puede ir en detrimento de otra, de manera que
pueden terminar trabajando con objetivos opuestos. Un problema relacionado con
esto es que, conforme la complejidad y la especialización crecen, se vuelve más
difícil asignar los recursos disponibles a las diferentes actividades de la manera
más eficaz para la organización como un todo. Este tipo de problemas, y la
necesidad de encontrar la mejor forma de resolverlos, proporcionaron el ambiente
adecuado para el surgimiento de la INVESTIGACIÓN DE OPERACIONES (IO).
