Curso de Capacitación

INTERPRETACIÓN E
IMPLEMENTACIÓN
DE LA NORMA
ISO 14001:2015
Expositor: Ing. Paulo Huertas
 NOMBRE DE DOCENTE

PAULO CESAR HUERTAS PINEDA

PRESENTACIÓN
Ingeniero Industrial (UPC). Especialización en
Sistemas Integrados de Gestión. Auditor Líder de
Certificación para UQSR Global Private Limited y
para QMS Certification Services en ISO
9001:2015; ISO 14001:2015; ISO 45001:2018, ISO
37001:2016 e ISO 50001:2018. Risk Manager ISO
31000 y Auditor Jefe en Auditorías de
Proveedores/Cadena de Suministros para
Achilles Group Limited. Gerente de Operaciones
de la empresa Gestión Consulting S.A.C. Con 10
años de experiencia en los sectores construcción,
minería, hidrocarburos e Industrial. [Link]

999 110 886

OBJETIVOS DE UN SGA ISO 14001:2015
BENEFICIOS DE IMPLEMENTAR UN SGA –
ISO 14001:2015

4
 PRINCIPALES CAMBIOS

◼ INFORMACIÓN DOCUMENTADA

El término información documentada, reemplaza a los términos

“documentos” y “registros”

Para el caso de documentos, la norma indica “se debe mantener”

información documentada y para el caso de registros, se indica “se debe
conservar” información documentada.
 CONSIDERACIONES GENERALES

◼ Se utilizan las siguientes formas verbales:

“Debe” indica un requisito (una obligatoriedad)

“Debería” indica una recomendación

“Puede” indica un permiso, una posibilidad o una capacidad

La información identificada como “NOTA” se presenta a modo de orientación

para la comprensión o clarificación del requisito correspondiente
 PRINCIPALES CAMBIOS

◼ ENFOQUE DEL CICLO DE VIDA

Además de los requisitos actuales para gestionar los aspectos

ambientales, las organizaciones tendrán que extender su control e
influencia de los aspectos ambientales asociados con el uso de los
productos y al final de su vida tratamiento o eliminación.

Esto no implica una obligación de hacer una evaluación de ciclo de vida

 PRINCIPALES CAMBIOS

◼ CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
 ¿QUÉ ES UN SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL?

Parte del sistema de gestión usada para gestionar

aspectos ambientales, cumplir los requisitos
legales y otros requisitos, y abordar los riesgos y
oportunidades.
 DEFINICIONES

◼ ALTA DIRECCIÓN.- Persona o grupo de personas que dirige y controla una

organización al más alto nivel.

◼ PARTE INTERESADA.- persona u organización que puede afectar, verse

afectada, o percibirse como afectada por una decisión o actividad.

◼ MEDIO AMBIENTE.- entorno en el cual una organización opera, incluidos

el aire, el agua, el suelo, los recursos naturales, la flora, la fauna, los seres
humanos y sus interrelaciones.

◼ ASPECTO AMBIENTAL.- elemento de las actividades, productos o servicios

de una organización que interactúa o puede interactuar con el medio
ambiente.
 DEFINICIONES

◼ IMPACTO AMBIENTAL.- cambio en el medio ambiente, ya sea adverso o

beneficioso, como resultado total o parcial de los aspectos ambientales
de una organización.

◼ RIESGO.- efecto de la incertidumbre.

◼ RIESGOS Y OPORTUNIDADES.- efectos potenciales adversos (amenazas) y

efectos potenciales beneficiosos (oportunidades)
 ESTRUCTURA DE ALTO NIVEL (SL)

1. Alcance

INFORMATIVAS
Compatibilidad con otras
normas de Sistemas de Gestión, 2. Referencias Normativas
facilita la integración con otras
normas ISO.
3. Términos y definiciones
4. Contexto de la organización
Mayor impacto en el negocio.
5. Liderazgo
Centrarse en el pensamiento

IMPLEMENTACIÓN
basado en riesgo, liderazgo y 6. Planificación
evaluación del desempeño.
7. Soporte
8. Operación
9. Evaluación de desempeño
10. Mejora
PHVA
INTERPRETACIÓN E IMPLEMENTACIÓN
DE LA NORMA ISO 14001:2015

14
 4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

4. Contexto de la
Organización

4.1.
Comprensión de
4.4. Sistema de
la organización y
Gestión Ambiental
de su contexto

4.2. Comprensión 4.3.

de las necesidades y Determinación
expectativas de las del Alcance del
partes interesadas SGA
CONTEXTO EXTERNO
CONTEXTO INTERNO
 4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

4.1. Comprensión de la organización y de su contexto

◼ La organización debe determinar las cuestiones externas e internas que son

pertinentes para su propósito y que afectan a su capacidad para lograr los resultados
previstos de su sistema de gestión ambiental. Estas cuestiones incluyen las
condiciones ambientales capaces de afectar o de verse afectadas por la organización.
Anexo A4.1
a) las condiciones ambientales relacionadas con el clima, la calidad del aire, la calidad del
agua, el uso del suelo, la contaminación existente, la disponibilidad de recursos
naturales y la biodiversidad, que pueden afectar al propósito de la organización o ser
afectadas por sus aspectos ambientales;
b) el contexto cultural, social, político, legal, reglamentario, financiero, tecnológico,
económico, natural y competitivo externo, ya sea internacional, nacional, regional o
local;
c) las características o condiciones internas de la organización, tales como sus
actividades, productos y servicios, dirección estratégica, cultura y capacidades (es
decir, personas, conocimiento, procesos, sistemas).
TALLER 2: ANÁLISIS FODA
 TALLER 2: ANÁLISIS FODA

VISION - MISION - VALORES

ANALISIS INTERNO FORTALEZAS - F DEBILIDADES - D

Lista de fortalezas Lista de debilidades
1. Se cuenta con una base de implementación de 1. La empresa no tiene conocimiento de sus
sistema de gestión obligaciones ambientales (Legal)
2. La empresa cuenta con una cartera de clientes 2. El personal no tiene conocimiento de las
medidas para proteger el medio ambiente
3. La empresa se encuentra en ubicada una zona
industrial 3. La empresa no cuenta con un Instrumento
Ambiental aprobado por produce
4. Buena calidad de sus productos 4No se cuenta con espacio para poder
ANALISIS EXTERNO implementar algunas medidas de control
ambiental
OPORTUNIDADES ESTRATEGIAS FO ESTRATEGIAS DO
Lista de oportunidades Explote Maxi-Maxi Busque Mini-Maxi
1. No se cuenta con Fiscalizado por la OEFA
2. Pocas empresas con experiencia en el
sector que se encuentren certificadas en ISO
14001:2015
3. Nichos de Mercados Extranjeros con
requerimientos ambientales
AMENAZAS ESTRATEGIAS FA ESTRATEGIAS DA
Lista de amenazas Confronte Maxi-Mini Evite Mini-Mini
1 Inspecciones Ambientales por parte de la EFA
(Ministerio de producción)

2. Competencia con SGA Certificado

3. Requerimiento de Clientes de contar con un SGA
 4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

4.2. Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes

interesadas
La organización debe determinar:
◼ las partes interesadas que son pertinentes al sistema de gestión Ambiental;

◼ las necesidades y expectativas pertinentes (es decir, requisitos) de estas

partes interesadas.
◼ cuáles de estas necesidades y expectativas se convierten en requisitos legales
y otros requisitos.

HERRAMIENTAS:
• Matriz de Partes interesadas.
Ejemplos de partes interesadas
MATRIZ DE PARTES INTERESADAS
 4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

4.3. Determinación del alcance del Sistema de Gestión Ambiental

Cuando se determina este alcance, la organización debe considerar:
◼ las cuestiones externas e internas referidas en el apartado 4.1;

◼ los requisitos legales y otros requisitos a que se hace referencia en el apartado

4.2;
◼ las unidades, funciones y límites físicos de la organización.

◼ sus actividades, productos y servicios

◼ Su autoridad y capacidad para ejercer control e influencia.

ALCANCE:
ELABORACIÓN DE PRODUCTOS LACTEOS INDUSTRIALIZADOS EN LAS
PLANTAS UBICADAS EN LA CIUDAD DE LIMA Y TRUJILLO

El alcance se debe mantener como información

documentada y debe estar disponible para las
partes interesadas.
 MÉTODO: ASA

PARA DETERMINAR EL ALCANCE DE UN SGA

 4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

4.4. Sistema de Gestión Ambiental

Para lograr los resultados previstos, incluida la mejora de su desempeño
ambiental, la organización debe establecer, implementar, mantener y mejorar
continuamente un sistema de gestión ambiental, que incluya los procesos
necesarios y sus interacciones, de acuerdo con los requisitos de esta Norma
Internacional.

HERRAMIENTA:
• Mapa de Procesos
MAPA DE PROCESOS

MAPA DE PROCESOS

28
 5. LIDERAZGO

5. Liderazgo

5.1 5.3 Roles,

Liderazgo y responsabilidades
Compromiso y autoridades

5.2. Política
Ambiental
 5. LIDERAZGO
5.1. Liderazgo y Compromiso

La alta dirección debe demostrar liderazgo y compromiso con respecto al SGA:

◼ asumiendo la responsabilidad y obligación de rendir cuentas con relación a la eficacia del

sistema de gestión Ambiental;
◼ asegurándose de que se establezcan la política ambiental y los objetivos ambientales, y que
éstos sean compatibles con la dirección estratégica y el contexto de la organización;
◼ asegurándose de la integración de los requisitos del sistema de gestión ambiental en los
procesos de negocio de la organización;
◼ asegurándose de que los recursos necesarios para el sistema de gestión ambiental estén
disponibles
◼ comunicando la importancia de una gestión ambiental eficaz y conforme con los requisitos del
sistema de gestión ambiental;
◼ asegurándose de que el sistema de gestión ambiental logre los resultados previstos
◼ dirigiendo y apoyando a las personas, para contribuir a la eficacia del sistema de gestión
ambiental
◼ Promoviendo la mejora continua
 5. LIDERAZGO
5.2. Política

La alta dirección debe establecer, revisar y mantener una política ambiental que:
 5. LIDERAZGO
5.2. Política

La política Ambiental debe:

• mantenerse como información documentada;
• comunicarse dentro de la organización;
• estar disponible para las partes interesadas

HERRAMIENTA:
• Política Ambiental documentada
• Comunicación de la Política, afiches, cuadros, tapis de pantallas, campañas de
difusión o sensibilización, Pagina Web
 POLÍTICA AMBIENTAL

AA S.A. se compromete a cumplir con la normatividad ambiental

vinculada a nuestras actividades, fomentando el desarrollo
sostenible, impulsando, promoviendo y ejecutando programas que
contribuyan a la gestión ambiental; mediante la identificación,
minimización y control de los aspectos ambientales significativos que
consideren la prevención de la contaminación, el empleo racional de
los recursos, la revisión periódica de objetivos y metas ambientales,
el establecimiento de canales de comunicación y difusión
apropiados.

Ver. 03 / 01-01-2019
 POLÍTICA INTEGRADA
La Compañía Electro Andina S.A.C. es una empresa que diseña, construye, prueba y suministra
Transformadores de Medida (tensión y/o corriente), de Distribución y Especiales. Estamos
comprometidos en nuestro Sistema Integrado de Gestión con:

•MEJORAR continuamente el desempeño de nuestro Sistema Integrado de Gestión (SIG).

•FABRICAR nuestros productos mediante procesos y actividades seguras haciendo un
adecuado uso de los recursos con la finalidad de PROTEGER el medio ambiente, PREVENIR Y
CONTROLAR la contaminación, lesiones y enfermedades ocupacionales de nuestros
colaboradores.
•ASEGURAR la competencia, participación y consulta de nuestros colaboradores y
representantes en el Sistema Integrado de Gestión.
•IDENTIFICAR las necesidades de nuestro cliente y suministrarle un producto que satisfaga sus
necesidades.
•GARANTIZAR el cumplimiento de los requisitos legales aplicables y aquellos que hayamos
suscrito, referidos al producto y a los temas de Calidad, Medio Ambiente, Seguridad y Salud
ocupacional.

GERENCIA GENERAL
Versión: 01 / Fecha: 08/03/2018
 5. LIDERAZGO
5.3. Roles, responsabilidades y autoridades en la organización

• La alta dirección debe asegurarse de que las responsabilidades

y autoridades para los roles pertinentes se asignen y
comuniquen dentro de la organización.
La alta dirección debe asignar la responsabilidad y
autoridad para:
a) asegurarse de que el sistema de gestión
ambiental es conforme con los requisitos de
esta Norma Internacional, e
b) informar a la alta dirección sobre el
desempeño del sistema de gestión ambiental,
incluyendo su desempeño ambiental.

HERRAMIENTAS:
• Organigrama, descripción de puestos, MOF
 6. PLANIFICACIÓN

6. Planificación

6.1. Acciones 6.2. Objetivos

para abordar ambientales y
riesgos y planificación
oportunidades para lograrlos
RIESGO
 Definición: 3.2.10 ISO 14000:2015

RIESGO: efecto de la incertidumbre

Nota 1 a la entrada: Un efecto es una desviación de lo esperado, ya sea
positivo o negativo.

Nota 2 a la entrada: Incertidumbre es el estado, incluso parcial, de

deficiencia de información relacionada con la comprensión o
conocimiento de un evento, su consecuencia o su probabilidad.

Nota 3 a la entrada: Con frecuencia el riesgo se caracteriza por referencia

a “eventos” potenciales (como se definen en la Guía ISO 73:2009,
[Link]) y “consecuencias” (según se definen en la Guía ISO 73:2009,
[Link]), o a una combinación de estos.

Nota 4 a la entrada: Con frecuencia el riesgo se expresa en términos de

una combinación de las consecuencias de un evento (incluidos cambio
 6. PLANIFICACIÓN
6.1. Acciones para tratar los riesgos y oportunidades

6.1.1 Generalidades

La organización debe mantener la información

documentada de sus:
- riesgos y oportunidades que es necesario abordar
- procesos necesarios especificados desde el apartado
6.1.1 al apartado 6.1.4, en la medida necesaria para
tener confianza de que se llevan a cabo de la manera
planificada.
Ejemplo de determinación de Riesgo y Oportunidades

40
RELACIÓN ASPECTO vs. IMPACTO
AMBIENTAL

Aspecto: elemento de las actividades,

productos o servicios de una organización que
interactúa o puede interactuar con el medio
ambiente.

Impacto: cambio en el medio ambiente, ya sea

adverso o beneficioso, como resultado total o
parcial de los aspectos ambientales de una
organización.
 6. PLANIFICACIÓN
6.1. Acciones para tratar los riesgos y oportunidades

6.1.2 Aspectos Ambientales

 6. PLANIFICACIÓN
6.1. Acciones para tratar los riesgos y oportunidades

6.1.2 Aspectos Ambientales

Cuando se determinan los aspectos ambientales, la organización debe tener en

cuenta:
• los cambios, incluidos los desarrollos nuevos o planificados, y las actividades,
productos y servicios nuevos o modificados;
• las condiciones anormales y las situaciones de emergencia razonablemente
previsibles.

La organización debe determinar aquellos aspectos que tengan o puedan tener

un impacto ambiental significativo, es decir, los aspectos ambientales
significativos, mediante el uso de criterios establecidos
6.1.2 Aspectos Ambientales

IDENTIFICACIÓN DE ASPECTOS AMBIENTALES

Proceso: 3.3.3 Ciclo de vida. Etapas

Actividad:
consecutivas e interrelacionadas
Fecha de Identificación:
de un sistema de producto (o
servicio), desde la adquisición de
materia prima o su generación a
ENTRADAS SALIDAS = AA
partir de recursos naturales
hasta la disposición final.

Elaborado
Jefe de Area/
Asistente
6.1.2 Aspectos Ambientales

PROBABILIDAD (C +C)
Índice SEVERIDAD
Controles existentes Capacitación

Existentes controles y Personal entrenado, CRITERIO DE SIGNIFICANCIA

son aplicados. Se conoce el aspecto El recurso empleado es renovable y
1 cumple con la ambiental y previene el se emplea de manera intermitente Importante 12-18
normativa legal impacto ambiental en una jornada de trabajo Moderado 5 - 11
ambiental negativos
Existentes Personal parcialmente Trivial 2-4
parcialmente no se entrenado, conoce el
El impacto ambiental es reversible
aplican en su totalidad. aspecto ambiental pero
a corto tiempo (menos de un mes)
2 Se cumple no toma acción de
o el ciclo de vida del aspecto
parcialmente la control para prevenir los
permite su reciclaje o reutilización Los aspectos ambientales con
normativa legal impactos ambientales Impacto Importante son
ambiental negativos considerados como
El recurso empleado es renovable y Significativos
No existen, no se Personal no entrenado,
se emplea de manera continua/
cumple con la no conoce el aspecto
3 Recurso empleado no renovable y
normativa legal ambiental, no toma
se emplea de manera intermitente
ambiental acciones de control
en una jornada de trabajo.

Significancia : PXS
 6. PLANIFICACIÓN
6.1. Acciones para tratar los riesgos y oportunidades

6.1.2 Aspectos Ambientales

La organización debe comunicar sus aspectos ambientales significativos entre los
diferentes niveles y funciones de la organización, según corresponda.

La organización debe mantener información documentada de sus:

— aspectos ambientales e impactos ambientales asociados;
— criterios usados para determinar sus aspectos ambientales significativos;
— aspectos ambientales significativos.
EJEMPLOS DE ASPECTOS E IMPACTOS
Ejemplo de Matriz IAA
 6. PLANIFICACIÓN
6.1. Acciones para tratar los riesgos y oportunidades

6.1.3 Requisitos Legales y Otros Requisitos

la organización debe :

• determinar y tener acceso a los requisitos legales y otros requisitos

relacionados con sus aspectos ambientales;
• determinar cómo estos requisitos legales y otros requisitos se aplican a la
organización;
• tener en cuenta estos requisitos legales y otros requisitos cuando se
establezca, implemente, mantenga y mejore continuamente su sistema de
gestión ambiental.

La organización debe mantener información documentada de sus requisitos legales y otros

requisitos.
 MATRIZ LEGAL

D.S.014
D.L
-2017-
1278
MINAM
 6. PLANIFICACIÓN
6.1. Acciones para tratar los riesgos y oportunidades

6.1.3 Requisitos Legales y Otros Requisitos

• Sinia: Sistema Nacional de Información Ambiental

([Link]
• Portal El Peruano ([Link]
• SPIJ: Sistema Peruano de Información Jurídica
([Link] [Link])
 6. PLANIFICACIÓN
6.1. Acciones para tratar los riesgos y oportunidades

6.1.4 Planificación de Acciones

la organización debe planificar :
 6. PLANIFICACIÓN
6.2. Objetivos Ambientales y planificación para lograrlos
 6. PLANIFICACIÓN
6.2. Objetivos Ambientales y planificación para lograrlos

6.2.1 Objetivos Ambientales

La organización debe establecer objetivos ambientales para las funciones y niveles
pertinentes, teniendo en cuenta los aspectos ambientales significativos de la organización
y sus requisitos legales y otros requisitos asociados, y considerando sus riesgos y
oportunidades
Los objetivos ambientales deben::
OBJETIVOS NOMBRE DEL INDICADOR
◼ ser coherentes con la política ambiental;
◼ ser medibles (si es factible);
Prevenir la contaminación del suelo
◼ ser objeto de seguimiento; Manejando los Residuos Peligrosos de % Cumplimiento Programa Ambiental
acuerdo a Ley
◼ comunicarse;
◼ actualizarse, según corresponda Reducir el Impacto del efluente
Cumplimiento de su VMA
proveniente de la zona de pintado

La organización debe conservar información

documentada sobre los objetivos ambientales
 6. PLANIFICACIÓN
6.2. Objetivos Ambientales y planificación para lograrlos

6.2.2 Planificación de acciones para lograr los objetivos ambientales

La organización debe determinar :

◼ qué se va a hacer;
◼ qué recursos se requerirán;
◼ quién será responsable;
◼ cuándo se finalizará;
◼ cómo se evaluarán los resultados, incluidos los indicadores de seguimiento de los
avances para el logro de sus objetivos ambientales medibles

HERRAMIENTAS:
• Matriz de Objetivos,
• Programas Ambientales
Ejemplo de Objetivos y Planificación
 Ejemplo de Objetivos y Planificación

Objetivo Prevenir la contaminación del suelo Manejando los Residuos Peligrosos de acuerdo a Ley
META 100 % del Programa
NRO DESCRIPCION DEL INDICADOR DE GESTION CALCULO FRECUENCIA
(Actividades Ejecutadas /
Indicador % Cumplimiento Programa Ambiental Actividades Programadas) Mensual
x100

ACTIVIDADES RESPONSABLE ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SET OCT NOV DIC
Elaboración de Plan de Manejo P
de Residuos Sólidos HSEQ E
Generación de Orden de Compra Legal / Procurement P
con la EPS-RS BEFESA /Tech E
Realizar la adquisición y pintado
de 10 cilindros para residuos Supervisor de Obras P
Peligrosos Civiles E
Adecuación de punto de acopio
P
de residuos peligroso de acuerdo Supervisor de Obras
a Ley Civiles E
Realizar la capacitación en P
Manejo de Residuos sólidos HSEQ E
Realizar el retiro de los residuos P
a traves de una EPS-RS EPS-RS BEFESA E
 7. APOYO

7. Apoyo

7.5 Información
7.1
Documentada
Recursos

7.2
Competencia
7.4
Comunicación
7.3 Toma de
Conciencia
 7. APOYO

7.1. Recursos
◼ La organización debe determinar y proporcionar los recursos necesarios para el
establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora continua del sistema
de gestión ambiental.
 7. APOYO
7.2. Competencia

La organización debe:
◼ determinar la competencia necesaria de las personas que realizan trabajos bajo su control, que
afecte a su desempeño ambiental y su capacidad para cumplir sus requisitos legales y otros
requisitos;
◼ asegurarse de que estas personas sean competentes, con base en su educación, formación o
experiencia apropiadas;
◼ determinar las necesidades de formación asociadas con sus aspectos ambientales y su
sistema de gestión ambiental
◼ cuando sea aplicable, tomar acciones para adquirir la competencia necesaria y evaluar la
eficacia de las acciones tomadas.

Herramientas:
▪ Perfil de Puesto que incluya: educación, formación,
o experiencia.
▪ File de Personal con registros que evidencien los
requisitos del Perfil de Puesto.
La organización debe conservar información documentada
apropiada, como evidencia de la competencia
 7. APOYO
7.3. Toma de Conciencia

La organización debe asegurarse de que las personas que realicen el trabajo bajo el control de la
organización tomen conciencia de:

◼ la política ambiental;
◼ los aspectos ambientales significativos y los impactos ambientales reales o potenciales
relacionados, asociados con su trabajo;
◼ su contribución a la eficacia del sistema de gestión ambiental, incluidos los beneficios de una
mejora del desempeño ambiental;
◼ las implicaciones de no satisfacer los requisitos del sistema de gestión ambiental, incluido el
incumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos de la organización

Herramientas:
▪ Evaluación de desempeño
▪ Indicadores de Capacitaciones
▪ Programa de Sensibilización e inspecciones
 7. APOYO
7.4. Comunicación
La organización debe establecer, implementar y mantener los procesos necesarios para las
comunicaciones internas y externas pertinentes al sistema de gestión ambiental, que
incluyan:
◼ qué comunicar;

◼ cuándo comunicar;

◼ a quién comunicar;

◼ cómo comunicar.

Herramientas:
▪ Procedimiento de Comunicaciones
▪ Matriz de comunicaciones
 7. APOYO
7.4. Comunicación

Cuando establece sus procesos de comunicación, la organización

debe:

◼ tener en cuenta sus requisitos legales y otros requisitos;

◼ asegurarse de que la información ambiental comunicada sea
coherente con la información generada dentro del sistema de
gestión ambiental, y que sea fiable;

La organización debe responder a las comunicaciones pertinentes

sobre su sistema de gestión ambiental.
Comunicación Interna: Comunicación Externa

La organización debe conservar información

documentada como evidencia de sus comunicaciones,
según corresponda
Ejemplo de Matriz de Comunicaciones
 7. APOYO
7.5. Información documentada

7.5.2. Creación y actualización

La organización debe asegurarse que lo siguiente sea apropiado:
◼ Identificación y descripción

◼ El formato

◼ La revisión y aprobación

7.5.3. Control de la información documentada

◼ Disponible y adecuada para su uso, dónde y cuándo se necesite
◼ Esté protegida adecuadamente
◼ Distribución, acceso, recuperación y uso
◼ Almacenamiento y preservación
◼ Control de cambios
◼ Retención y disposición
◼ Información documentada de origen externo se identifica y controla
Ejemplo de Lista Maestra de Documentos
 8. OPERACIÓN

8. Operación

8.2. Preparación
8.1. y Respuesta ante
Planificación y emergencia
control
operacional
 8. OPERACIÓN
8.1. Planificación y control de la operación

La organización debe establecer, implementar, controlar y mantener los procesos

necesarios para satisfacer los requisitos del sistema de gestión ambiental y para
implementar las acciones determinadas en los apartados 6.1 y 6.2, mediante:

◼ el establecimiento de criterios de operación para los procesos;

◼ la implementación del control de los procesos de acuerdo con los criterios de
operación;

La organización debe controlar los cambios planificados y examinar las consecuencias

de los cambios no previstos, tomando acciones para mitigar los efectos adversos,
cuando sea necesario
 8. OPERACIÓN
8.1. Planificación y control de la operación

En coherencia con la perspectiva del ciclo de vida, la organización debe:

◼ establecer los controles, según corresponda, para asegurarse de que sus

requisitos ambientales se aborden en el proceso de diseño y desarrollo del
producto o servicio, considerando cada etapa de su ciclo de vida; (Controles
ambientales)
◼ determinar sus requisitos ambientales para la compra de productos y servicios,
según corresponda; (MSDS, Materiales reutilizables, ahorro de energía, etc)
◼ comunicar sus requisitos ambientales pertinentes a los proveedores externos,
incluidos los contratistas; (Inducción)
◼ considerar la necesidad de suministrar información acerca de los impactos
ambientales potenciales significativos asociados con el transporte o la entrega, el
uso, el tratamiento al fin de la vida útil y la disposición final de sus productos o
servicios. (Incluir en manual del producto como se deberán disponer los
componentes del mismo, indicar si alguno de los componentes son reciclables)

La organización debe mantener la información documentada en la medida necesaria para tener la

confianza en que los procesos se han llevado a cabo según lo planificado.
Perspectiva del Ciclo de Vida
Control de la Operación
 8. OPERACIÓN
8.2. Preparación y Respuesta ante Emergencia

La organización debe establecer, implementar y mantener los procesos necesarios acerca de cómo
prepararse y responder a situaciones potenciales de emergencia identificadas en el apartado 6.1.1:
La organización debe:

◼ prepararse para responder, mediante la planificación de acciones para prevenir o mitigar los impactos
ambientales adversos provocados por situaciones de emergencia;
◼ responder a situaciones de emergencia reales;
 8. OPERACIÓN
8.2. Preparación y Respuesta ante Emergencia

La organización debe:

◼ tomar acciones para prevenir o mitigar las consecuencias de las situaciones de emergencia,
apropiadas a la magnitud de la emergencia y al impacto ambiental potencial;
◼ poner a prueba periódicamente las acciones de respuesta planificadas, cuando sea
◼ factible;
◼ evaluar y revisar periódicamente los procesos y las acciones de respuesta planificadas, en
particular, después de que hayan ocurrido situaciones de emergencia o de que se hayan
realizado pruebas;
◼ proporcionar información y formación pertinentes, con relación a la preparación y
respuesta ante emergencias, según corresponda, a las partes interesadas pertinentes,
incluidas las personas que trabajan bajo su control.

La organización debe mantener la información

documentada en la medida necesaria para tener confianza
en que los procesos se llevan a cabo de la manera
planificada
 9. Evaluación de desempeño

9. Evaluación de
desempeño

9.1.
Seguimiento, 9.3. Revisión
medición, por la
análisis y dirección
evaluación
9.2. Auditoría
Interna
 9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
9.1. Seguimiento, medición, análisis y evaluación

▪ qué necesita seguimiento y medición

▪ los métodos de seguimiento, medición, análisis y
evaluación necesarios para asegurar resultados
9.1.1. La organización válidos
debe determinar ▪ los criterios contra los cuales la organización
evaluará su desempeño ambiental, y los
indicadores apropiados
▪ Cuándo se debe de llevar a cabo seguimiento y
medición
▪ cuándo se deben analizar y evaluar los resultados
del seguimiento y la medición

HERRAMIENTAS:
• Fichas de Indicadores Ambientales
• Monitoreos Ambientales
• Inspecciones Ambientales
 9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
9.1. Seguimiento, medición, análisis y evaluación

▪ Asegurarse de que se usan y mantienen equipos

de seguimiento y medición calibrados o
verificados, según corresponda.
9.1.1. La organización ▪ Evaluar su desempeño ambiental y la eficacia del
debe sistema de gestión ambiental.
▪ Comunicar externa e internamente la información
pertinente a su desempeño ambiental, según esté
identificado en sus procesos de comunicación y
La organización debe conservar como se exija en sus requisitos legales y otros
información documentada apropiada requisitos.
como evidencia de los resultados del
seguimiento, la medición, el análisis y la
evaluación

HERRAMIENTAS:
• Fichas de Indicadores Ambientales
• Monitoreos Ambientales
• Inspecciones Ambientales
 9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
9.1. Seguimiento, medición, análisis y evaluación

▪ determinar la frecuencia con la que se

Evaluación de evaluará el cumplimiento;
9.1.2. ▪ evaluar el cumplimiento y emprender las
Cumplimiento
acciones que fueran necesarias;
La Organización debe: ▪ mantener el conocimiento y la comprensión
de su estado de cumplimiento
La organización debe conservar
información documentada como evidencia
de los resultados de la evaluación del
cumplimiento.

HERRAMIENTAS:
• Matriz de Identificación y Evaluación de Requisitos Legales y Otros Requisitos
 EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO LEGAL

¿Qué requisitos? ¿Cómo estamos?

Normativa Nacional (Leyes, Identificados y Cumplidos

Decreto Supremo, etc)

Permisos, autorizaciones de
Son todos, han sido renovados
funcionamiento

Autorizaciones, uso de agua, Vigente con ANA, MINAM,

vertimientos, Pozos sépticos DIGESA, MINISTERIOS

Otros (directrices de Grupo,

Están definidos y son cumplidos
Filial, etc)
 MATRIZ LEGAL
Norma Legal Númer Norma Artículo Obligación Evidencia Cumplimiento

El generador de residuos del ámbito no municipal está obligado a:

1. Presentar una Declaración de Manejo de Residuos Sólidos a la autoridad competente de su
sector, de acuerdo a lo dispuesto en el artículo 114° del Reglamento;
2. Caracterizar los residuos que generen según las pautas indicadas en el Reglamento y en las
normas técnicas que se emitan para este fin;
3. Manejar los residuos peligrosos en forma separada del resto de residuos;
4. Presentar Manifiesto de Manejo de Residuos Peligrosos a la autoridad competente de su sector Memorandon ABC de Fecha 10.10.12
Declaración de
de acuerdo a lo dispuesto en el artículo 115° del Reglamento; enviado al Ministerio
Manejo de de la PRODUCCIÓN
Reglamento de la Ley Nº D.S.014 en el cual se adjuntan Declaracion de
Residuos Sólidos,
D.L
27314 Ley General de D.S Nº 057-2004-PCM Artículo 25
5. Almacenar, acondicionar, tratar o disponer los residuos peligrosos en forma segura, sanitaria y
manejo de residuos solidos, manifiesto de
-2017- ambientalmente adecuada, conforme se establece en la Ley, el Reglamento y, en las normas Peligrosos,
1278
Residuos Sólidos manejo de residuos solidos peligrosos,
Almacenamiento y
MINAM específicas que emanen de éste; almacenamiento y disposicion segura de
6. Ante una situación de emergencia, proceder de acuerdo a lo señalado en el artículo 36° del Disposición de
los residuos peligrosos
Reglamento; RRSS
7. Brindar las facilidades necesarias para que la Autoridad de Salud y las Autoridades Sectoriales
Competentes puedan cumplir con las funciones
establecidas en la Ley y en el presente Reglamento.
8. Cumplir con los otros requerimientos previstos en el Reglamento y otras disposiciones emitidas al
amparo de éste.
 9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
9.2. Auditoría Interna

▪ llevar a cabo auditorías internas a intervalos

planificados para proporcionar información
9.2.1. Generalidades acerca de si el SGA:
La Organización debe: a) Es conforme con los requisitos propios de la
organización y de la norma ISO.
b) Se implementa y mantiene eficazmente.
 9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
9.2. Auditoría Interna

9.2.2 PROGRAMA DE AUDITORIA INTERNA

La organización debe:
▪ Definir los criterios de auditoría y el alcance para
cada auditoría;
▪ Seleccionar los auditores y llevar a cabo auditorías
para asegurarse de la objetividad y la imparcialidad
del proceso de auditoría;
▪ Asegurarse de que los resultados de las auditorías se
informen a la dirección pertinente.

HERRAMIENTAS:
• Programa Anual de Auditorías, Plan de Auditoría, Perfil de Auditores
La organización debe conservar información documentada como evidencia de la
implementación del programa de auditoría y de los resultados de ésta.
Ejemplo de Plan de Auditoría
 9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
9.3. Revisión por la dirección

La alta dirección debe revisar el SGA de la

organización a intervalos planificados, para
asegurarse de su conveniencia, adecuación y
eficacia continuas.

La revisión por la dirección debe incluir

consideraciones sobre:

◼ el estado de las acciones de las revisiones por

la dirección previas;
Los cambios en:
• las cuestiones externas e internas que sean
pertinentes al SGA
• las necesidades y expectativas de las partes
interesadas, incluidos los requisitos legales y
otros requisitos
• sus aspectos ambientales significativos
• los riesgos y oportunidades
 9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
9.3. Revisión por la dirección

◼ El grado en el que se han logrado los objetivos ambientales

◼ La información sobre el desempeño ambiental de la organización, incluidas las
tendencias relativas a:
✓ no conformidades y acciones correctivas;

✓resultados de seguimiento y medición;

✓cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos;

✓resultados de las auditorías

◼ Adecuación de los recursos;

◼ las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas, incluidas las quejas;
◼ las oportunidades de mejora continua;
 9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
9.3. Revisión por la dirección

Las salidas de la revisión por la dirección deben incluir:

❑ las conclusiones sobre la conveniencia, adecuación y eficacia
continuas del sistema de gestión ambiental;
❑ las decisiones relacionadas con las oportunidades de mejora
continua;
❑ las decisiones relacionadas con cualquier necesidad de cambio en
el sistema de gestión ambiental, incluidas los recursos;
❑ las acciones necesarias cuando no se hayan logrado los objetivos
ambientales;
❑ las oportunidades de mejorar la integración del sistema de gestión
ambiental a otros procesos de negocio, si fuera necesario;
❑ cualquier implicación para la dirección estratégica de la
organización.
La organización debe conservar
información documentada como
evidencia de los resultados de las
HERRAMIENTAS: revisiones por la dirección.
• Informe de RxD, Acta de RxD
Ejemplo de Informe de Revisión por la Dirección
 10. MEJORA

10. Mejora

10.1. 10.3. Mejora

Generalidades continua

10.2. No conformidad
y acción correctiva
 10. MEJORA
10.1 GENERALIDADES

La organización debe determinar las oportunidades de

mejora e implementar las acciones necesaria para alcanzar los
resultados previstos de su sistema de gestión ambiental.
 10. MEJORA
10.2. No conformidad y acción correctiva

La organización debe
Cuando ocurra una NC, la organización debe: conservar información
A. reaccionar ante la no conformidad, y según sea aplicable documentada como
evidencia de:
❑ tomar acciones para controlarla y corregirla; — la naturaleza de las no
conformidades y
❑ hacer frente a las consecuencias; cualquier acción tomada
posteriormente, y
B. evaluar la necesidad de acciones para eliminar las causas de la — los resultados de
no conformidad, con el fin de que no vuelva a ocurrir ni ocurra cualquier acción
en otra parte, mediante: correctiva.

❑ la revisión de la no conformidad;

❑ la determinación de las causas de la no conformidad;

❑ la determinación de si existen no conformidades similares, o

que potencialmente podrían ocurrir;
C. implementar cualquier acción necesaria;
D. revisar la eficacia de las acciones correctivas tomadas;
E. si es necesario, hacer cambios al sistema de gestión ambiental
Ejemplo de Herramientas de Análisis de Causas-Raíz
Ejemplo de Herramientas de Análisis de Causas-Raíz
EJEMPLO DE CICLO DE ATENCIÓN DE UNA ACCIÓN CORRECTIVA

Cambios
No al SGA
Conformidad
NO SI
ok FIN
Acción
inmediata
Evaluación de la
efectividad de
Evaluación de las acciones
causas tomadas

Determinar
Implementación de
acciones
acciones correctivas
correctivas
 10. MEJORA
10.3. Mejora continua

La organización debe:
MUCHAS
GRACIAS