UNIVERSIDAD NACIONAL SAN AGUSTÍN DE AREQUIPA
MAESTRÍA DE INGENIERÍA INDUSTRIAL
CURSO: SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN
IMPLEMENTACIÓN SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN
Arequipa, 23 Octubre 2021
Ing. Job Hidalgo Gómez
ESTRUCTURA DE ALTO NIVEL
Clausula 1 OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN
Clausulas Clausula 2 REFERENCIAS NORMATIVAS
Introductorias
Clausula 3 TÉRMINOS Y DEFINICIONES
Clausula 4 CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
Clausula 5 LIDERAZGO
Clausula 6 PLANEACIÓN
Clausulas básicas,
comunes para todas las Clausula 7 SOPORTE
normas de sistemas
de gestión Clausula 8 OPERACIÓN
Clausula 9 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
Clausula 10 MEJORA
ESTRUCTURA DE ALTO NIVEL
Alcance del Sistema de Gestión
Cuestiones
Internas y Apoyo
Externas
(7)
(4.1)
Operación
(8)
Planificar Hacer
Evaluación Resultados
Planificación Liderazgo del previstos
Desempeño del SIG
(6) (5)
(9)
Actuar Verificar
Necesidades y
Expectativas de Mejora
las Partes (10)
Interesadas (4.2)
ESTRUCTURA DE ALTO NIVEL
ELEMENTOS
ISO 9001:2015 / ISO 14001:2015 / ISO 45001:2018
5 1. Objeto y campo de aplicación SIG
5 Liderazgo
2. Normas para consulta
5.1 Liderazgo y compromiso
3. Términos y definiciones
5.2 Política
4. Contexto de la organización
2 5.3
Roles, responsabilidad y autoridades en la
5. Liderazgo organización
6. Planificación Manual de Funciones (MOF)
7. Apoyo
Perfil de puesto
8. Operación
9. Evaluación del desempeño
[Link] 5.4 Consulta y participación de los trabajadores
5.3. Roles, responsabilidad y autoridades de la organización
La alta dirección debe designar la responsabilidad y autoridad para:
a) Que el SG es conforme con los requisitos de estas normas. (SGC / SGA /
SST)
ASEGURARSE
b) Informar en particular a la alta dirección sobre el desempeño del SG y
oportunidades de mejora. (SGC / SGA / SST)
c) Promueve el enfoque al cliente en toda la organización. (SGC)
d) Integridad del SG se mantiene cuando se realizan cambios. (SGC)
e) Procesos están generando y proporcionando las salidas previstas. (SGC)
Los trabajadores en cada nivel de la organización deben asumir la responsabilidad de aquellos
aspectos del SG SST sobre los que tengan control
5.3. Roles, responsabilidad y autoridades de la organización
La alta dirección debe asegurarse:
Autoridades Asignadas
Roles pertinentes Comunicadas
Responsabilidades Entendidas
ESTRUCTURA DE ALTO NIVEL
ELEMENTOS
ISO 9001:2015 / ISO 14001:2015 / ISO 45001:2018
5 1. Objeto y campo de aplicación SIG
5 Liderazgo
2. Normas para consulta
5.1 Liderazgo y compromiso
3. Términos y definiciones
5.2 Política
4. Contexto de la organización
2 5.3
Roles, responsabilidad y autoridades en la
5. Liderazgo organización
6. Planificación 5.4 Consulta y participación de los trabajadores
7. Apoyo
Conformación Comité SST
8. Operación
9. Evaluación del desempeño
[Link]
5.4. Consulta y participación de los trabajadores
La organización debe establecer, implementar y mantener procesos para la
consulta y la participación de los trabajadores a todos los niveles y funciones
aplicables y cuando existan, de los representantes de los trabajadores en:
❖ El desarrollo
❖ La planificación
❖ La implementación
❖ La evaluación del desempeño
❖ Las acciones para la mejora del SG SST
5.4. Consulta y participación de los trabajadores
La organización debe:
a) Proporcionar los mecanismos, el tiempo, la formación y los recursos
necesarios para la consulta y la participación.
b) Proporcionar el acceso oportuno a información clara, comprensible y
pertinente sobre el SG SST.
c) Determinar y eliminar obstáculos o barreras a la participación y
minimizar aquellas que no pueden eliminarse.
5.4. Consulta y participación de los trabajadores
La organización debe:
d. Enfatizar la consulta de los trabajadores no directivos sobre lo siguiente:
1. La determinación de las necesidades y expectativas de las partes interesadas (véase 4.2)
2. El establecimiento de la política de la SST (véase 5.2)
3. La asignación de roles, responsabilidades y autoridades de la organización, según sea
aplicable (véase 5.3)
4. La determinación de cómo cumplir los requisitos legales y otros requisitos (véase 6.1.3)
5.4. Consulta y participación de los trabajadores
La organización debe:
d. Enfatizar la consulta de los trabajadores no directivos sobre lo siguiente:
5. El establecimiento de los objetivos de la SST y la planificación para lograrlos (véase 6.2)
6. La determinación de los controles aplicables para la contratación externa, las compras y
los contratistas (véase 8.1.4)
7. La determinación de qué necesita seguimiento, medición y evaluación (véase 9.1)
8. La planificación, el establecimiento, la implementación y el mantenimiento de programas
de auditoria (véase 9.2.2)
9. El aseguramiento de la mejora continua (véase 10.3)
5.4. Consulta y participación de los trabajadores
e. Enfatizar la participación de los trabajadores no directivos sobre lo siguiente:
1. La determinación de los mecanismos para su consulta y participación.
2. La identificación de los peligros y la evaluación de los riesgos y oportunidades (véanse
6.1.1 y 6.1.2)
3. La determinación de acciones para eliminar los peligros y reducir los riesgos para la SST
(véanse 6.1.4)
4. La determinación de los requisitos de competencia, las necesidades de formación, a
formación y la evaluación de la formación (Véase 7.2)
5. La determinación de qué información se necesita comunicar y cómo hacerlo (véase 7.4)
6. La determinación de medidas de control y su implementación y uso eficaces (véanse 8.1,
8.1.3 y 8.2)
7. La investigación de los incidentes y no conformidades y la determinación de las acciones
correctivas (véase 10.2)
ESTRUCTURA DE ALTO NIVEL
ELEMENTOS
SIG ISO 9001:2015 / ISO 14001:2015 / ISO 45001:2018
6 1. Objeto y campo de aplicación 6 Planificación
2. Normas para consulta 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
3. Términos y definiciones 1. Procedimiento de riesgos y oportunidades
2. Matriz de evaluación de riesgos y oportunidades
4. Contexto de la organización
2 3. Lista de asistencia de capacitación en riesgos y
5. Liderazgo oportunidades
4. Lista de asistencia de participantes, quienes
6. Planificación
elaboraron la matriz de riesgos y oportunidades
(Incluido la Alta Dirección)
7. Apoyo
5. Actas de Comité SST que evidencie la
8. Operación participación en la elaboración de la matriz de
riesgos y oportunidades.
9. Evaluación del desempeño 6.2 Objetivos y planificación para lograrlos
[Link] 6.3 Planificación de los cambios
6 PLANIFICACIÓN
REQUISITOS DE LAS NORMAS
ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, ISO 45001:2018
6 PLANIFICACIÓN 9001 14001 45001
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.1.1 Generalidades
6.1.2 Aspectos Ambientales
6.1.2 IPERC
6.1.3 Requisitos Legales y Otros Requisitos
6.1.4 Planificación de las acciones
6.2 Objetivos y planificación para lograrlos
6.2.1 Objetivos del SIG
6.2.2 Planificación para lograr objetivos
6.3 Planificación de los cambios
6.1. Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.1.1 Generalidades
Contexto Interno Partes
Alcance de SIG
y externo Interesadas
Planificar el SGC Planificar SGA / SG SST
Determinar Riesgos y Oportunidades a abordar
A fin de: 1. Asegurar que SG logre resultados previstos
2. Aumente los efectos deseables
3. Prevenir o reducir efectos no deseados
4. Lograr mejora continua
6.1. Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.1.1 Generalidades
Determinar R&O SGC Determinar R&O SGA Determinar R&O SG SST
con respecto a: con respecto a: con respecto a:
❖ Requisitos 4.1 ❖ Requisitos 4.1 ❖ Requisitos 4.1
❖ Requisitos 4.2 ❖ Requisitos 4.2 ❖ Requisitos 4.2
❖ Requisitos Legales ❖ Requisitos Legales
❖ Aspectos Ambientales ❖ Peligros, Riesgos
❖ Otras cuestiones ❖ Oportunidades
6.1. Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.1.1 Generalidades
En el proceso de planificación: Mantener
Información
Documentada
❖ Procesos
❖ Planificados Determinar y
❖ 6.1.2
evaluar Riesgos
❖ Permanentes ❖ Cambios
y Oportunidades ❖ 6.1.3
❖ Temporales pertinentes
❖ 6.1.4
❖ SG SST
Evaluación antes de
implementar
Evaluación de Riesgos y Oportunidades
Evaluación de Riesgos y Oportunidades
6.1.2. Identificación de Aspectos Ambientales
La organización debe considerar: [Link]
ASPECTOS AMBIENTALES
❖ Emisiones al aire
❖ Vertidos agua
IDENTIFICACIÓN
❖ Descargas al suelo
❖ Uso de materias primas
❖ Uso de recursos naturales
❖ El uso de energía
❖ Energía emitida (Calor, radiación, vibración, luz)
❖ Generación de residuos sólidos
6.1.2. Identificación de Aspectos Ambientales
AA de las actividades, producto y servicios tales
1. El diseño y desarrollo de sus instalaciones,
procesos, productos y servicios.
ASPECTOS AMBIENTALES
2. La adquisición de materias primas, incluyendo la
extracción.
IDENTIFICACIÓN
3. Los procesos operacionales o de fabricación,
incluido el almacenamiento.
4. La operación y mantenimiento de las
instalaciones, los activos e infraestructura de la
organización.
5. El desempeño ambiental y las prácticas de los
proveedores externos.
6. El transporte de productos y la prestación de
servicios, incluido el embalaje.
7. El almacenamiento, uso y tratamiento al finalizar
la vida útil de los productos.
8. La gestión de residuos.
6.1.2. Identificación de Aspectos Ambientales
Metodología
❖ No hay un método único para determinar los
aspectos ambientales significativos. Sin embargo,
ASPECTOS AMBIENTALES
el método y los criterios que se usen deberían
arrojar resultados coherentes.
IDENTIFICACIÓN
❖ La organización establece los criterios para
determinar sus aspectos ambientales
significativos.
❖ Los criterios ambientales son los criterios
fundamentales y mínimos para evaluar los
aspectos ambientales.
❖ Los criterios se pueden relacionar con el aspecto
ambiental (Por ejemplo: tipo, tamaño, frecuencia)
o el impacto ambiental (Por ejemplo: magnitud,
severidad, duración, exposición), pero también se
pueden usar otros criterios.
Aspectos Ambientales
INICIA CIERRE Y POS
EJECUCIÒN CIERRE
• Energía •Residuos
• Eléctrica Contratos Sólidos
• Papel
•Energía Cierre de •Residuos
Eléctrica. Proyecto Sólidos
•Energía •Residuos
Eléctrica Sólidos
• Energía •Residuos
• Eléctrica Adquisición de Sólidos
• Combustible PERFORACIÓN • Emisión
• Papel Recursos •Emisión • Agua DIAMANTINA de Gases
• Combustible Gases • Lodos
• Aceites
• Equipos • Aceite
Disposición •Residuos
• Combustible Sólidos
•Residuos Final de
• Papel •Emisión
Sólidos
Residuos Gases
• Combustible Transporte de •Ruido
• Papel Ambiental
Materiales
•Emisión
Gases
CICLO DE VIDA
Etapas consecutivas e interrelacionadas de un sistema de productos (o servicios), desde la
adquisición de materias primas o su generación a partir de recursos naturales hasta la disposición
final.
6.1.2 Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y Oportunidades
[Link]. Identificación de Peligros
El proceso o procesos de identificación de peligros de la organización deberían considerar:
❖ Las actividades y situaciones rutinarias y no
rutinarias.
IDENTIFICACIÓN
PELIGROS
❖ Los factores humanos
❖ Peligros nuevos o modificados
❖ Situaciones potenciales de emergencia
❖ Cambios en los conocimientos
❖ Información sobre los peligros
6.1.2 Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y Oportunidades
[Link] Evaluación de riesgos a la SST y otros riesgos al SG SST
✓ Alcance
Metodología y evaluación
IPERC ✓ Naturaleza
✓ Momento en el tiempo
• Metodología proactiva. Sistemática
• Metodologías y criterios deben mantenerse y conservarse
como información documentada.
6.1.2 Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y Oportunidades
[Link] Evaluación de riesgos a la SST y otros riesgos al SG SST
6.1.2 Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y Oportunidades
[Link] Evaluación de oportunidades a la SST y otras oportunidades al SG SST
La organización debe establecer, implementar y mantener procesos para evaluar:
• Las oportunidades para la SST que permitan mejorar el desempeño de la SST
• Las oportunidades para adaptar el trabajo, la organización del trabajo y el
ambiente de trabajo a los trabajadores.
• Las oportunidades de eliminar los peligros y reducir los riesgos para la SST.
• Otras oportunidades para mejorar el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
en el Trabajo.
6.1.3. Determinación de requisitos legales y otros requisitos
La organización debe:
a) Determinar y tener acceso a los requisitos legales y otros requisitos
relacionados con sus aspectos ambientales / Peligros y riesgos para el SG.
b) Determinar cómo estos requisitos legales y otros requisitos se aplican a la
organización.
c) Tener en cuenta estos requisitos legales y otros requisitos cuando se
establezca, implemente, mantenga y mejore continuamente su SGA / SG SST.
La organización debe mantener información documentada de sus requisitos legales
y otros requisitos.
6.1.3. Determinación de requisitos legales y otros requisitos
6.1.4. Planificación de acciones
La organización debe planificar: La organización debe planificar:
a) La toma de acciones para abordar: a) La toma de acciones para abordar:
❖ Riesgos y oportunidades de 4.1 y 4.2 ❖ R & O ([Link] - [Link])
❖ Requisitos Legales y otros requisitos ❖ Requisitos Legales y otros requisitos
❖ Aspectos ambientales significativos ❖ Preparar y responder a emergencia
b) La manera de : b) La manera de :
❖ Integrar e implementar acciones del SGA ❖ Integrar e implementar acciones del SG SST
❖ Evaluar la eficacia ❖ Evaluar la eficacia acciones
ESTRUCTURA DE ALTO NIVEL
ELEMENTOS
SIG ISO 9001:2015 / ISO 14001:2015 / ISO 45001:2018
6 1. Objeto y campo de aplicación 6 Planificación
2. Normas para consulta 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
3. Términos y definiciones 6.2 Objetivos y planificación para lograrlos
4. Contexto de la organización Objetivos
2
5. Liderazgo Metas
6. Planificación
Indicadores
7. Apoyo
8. Operación
9. Evaluación del desempeño
[Link] 6.3 Planificación de los cambios
6.2 Objetivos del Sistema de Gestión
La organización debe establecer objetivos de la calidad para las funciones y
niveles pertinentes y los procesos necesarios para el sistema de gestión de la
calidad.
La organización debe establecer objetivos ambientales para las funciones y niveles
pertinentes, teniendo en cuenta los aspectos ambientales significativos de la
organización y sus requisitos legales y otros.
La organización debe establecer los objetivos de la SST ara las funciones y niveles
pertinentes para mantener y mejorar continuamente el SG SST y el desempeño de
la SST (véase 10.3)
6.2.1 Objetivos del Sistema del SIG
Los objetivos del SGC Los objetivos del SGA Los objetivos del SGSST
❖ Coherentes con la Política SGC ❖ Coherentes con la Política SGA ❖ Coherentes con la Política SGSST
❖ Medibles ❖ Medibles (Si es factible) ❖ Medibles (Si es posible)
❖ Tener en cuenta requisitos
❖ Tener en cuenta requisitos legales
aplicables
❖ Pertinentes conformidad ❖ Tener en cuenta R&O
productos ❖ Resultados consulta trabajadores
❖ Seguimiento ❖ Seguimiento ❖ Seguimiento
❖ Actualizarse ❖ Actualizarse ❖ Actualizarse
6.2.1 Objetivos del Sistema del SIG
La organización debe:
MANTENER Y
MANTENER CONSERVAR CONSERVAR
Información documentada Información documentada Información documentada
sobre los objetivos de la sobre los objetivos sobre los objetivos de la
calidad ambientales SST y los planes para
lograrlos
6.2.2 Planificación de acciones de objetivos
La organización debe La organización debe La organización debe
determinar: determinar: determinar:
❖ Que se va a hacer ❖ Que se va a hacer ❖ Que se va a hacer
❖ Que recursos se requieren ❖ Que recursos se requieren ❖ Que recursos se requieren
❖ Quién será el responsable ❖ Quién será el responsable ❖ Quién será el responsable
❖ Cuando finalizará ❖ Cuando finalizará ❖ Cuando finalizará
❖ Como se evalúan los
❖ Como se evalúan los ❖ Como se evalúan los
resultados (Indicadores
resultados resultados (Indicadores SGA)
seguimiento)
❖ Como se integran las acciones
al SGSST
ESTRUCTURA DE ALTO NIVEL
ELEMENTOS
SIG ISO 9001:2015 / ISO 14001:2015 / ISO 45001:2018
6 1. Objeto y campo de aplicación 6 Planificación
2. Normas para consulta 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
3. Términos y definiciones 6.2 Objetivos y planificación para lograrlos
4. Contexto de la organización 6.3 Planificación de los cambios
2
5. Liderazgo
6. Planificación
7. Apoyo
8. Operación
9. Evaluación del desempeño
[Link]
6.3 Planificación de los cambios
Cuando la organización determine la necesidad de cambios en el sistema de
gestión de la calidad, estos cambios se deben llevar a cabo de manera
planificada (véase 4.4).
La organización debe considerar:
a) El propósito de los cambios y sus consecuencias potenciales;
b) La integridad del sistema de gestión de la calidad;
c) La disponibilidad de recursos;
d) La asignación o reasignación de responsabilidades y autoridades.
6.3 Planificación de los cambios
Cuando la organización determine la necesidad de cambios en el sistema de
gestión de la calidad, estos cambios se deben llevar a cabo de manera
planificada (véase 4.4).
La organización debe considerar:
a) El propósito de los cambios y sus consecuencias potenciales;
b) La integridad del sistema de gestión de la calidad;
c) La disponibilidad de recursos;
d) La asignación o reasignación de responsabilidades y autoridades.
MENSAJE
LA PLANIFICACIÓN A LARGO PLAZO NO ES
PENSAR EN DISICIONES FUTURAS,
SI NO EN EL FUTURO DE LAS DESICIONES
PRESENTES.
PETER DRUCKER
UNIVERSIDAD NACIONAL SAN AGUSTIN DE AREQUIPA
MAESTRIA DE INGENIERIA INDUSTRIAL
CURSO: SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN
¡MUCHAS GRACIAS!
jobhidalgogomez@[Link]
