EXP.
:
ESPECIALISTA :
CUADERNO : CAUTELAR
ESCRITO N.° : 1
SUMILLA : Solicita medida cautelar de no
innovar.
SEÑOR JUEZ ESPECIALIZADO EN LO CIVIL DE LA PROVINCIA DE ANDAHUAYLAS
CARMELA ESPINOZA MONTOYA, identificada con
DNI N.° 07416157, señalando domicilio real y
procesal en el Jirón Guillermo Cáceres Tresierra N.°
328 segundo piso del distrito y provincia de
Andahuaylas, departamento de Apurímac, con
Casilla Electrónica N.° 56065, a usted con respeto me
presento y expongo:
I. PERSONERÍA.-
Acreditando mi personería en base a mi calidad de accionista de la sociedad empresarial
Promotora & Inmobiliaria KEOPS S.A.C., identificada con RUC N.° 20527893110, propietaria de
dos acciones, así como invocando legitimidad e interés para obrar, acudo a vuestro Despacho
para solicitar lo siguiente:
II. PRETENSION CAUTELAR.-
En vía de proceso cautelar, conforme al artículo 687° del Texto Único Ordenado del Código
Procesal Civil, solicito se dicte lo siguiente:
1. MEDIDA CAUTELAR DE NO INNOVAR FUERA DE PROCESO a fin de que la empresa
Promotora & Inmobiliaria KEOPS S.A.C., a través de su Gerente General,
actualmente en funciones, Braulio Raúl Espinoza Montoya, mantenga la situación de
hecho y de derecho respecto del inmueble inscrito en la Partida Electrónica N.°
11016876 del Registro de Propiedad Inmueble de Andahuaylas cuyo titular de
dominio es Promotora & Inmobiliaria KEOPS S.A.C. DISPONIÉNDOSE LA PROHIBICIÓN
DE ENAJENACIÓN, ARRENDAMIENTO, CESIÓN EN USO, DACIÓN EN PAGO DEL
REFERIDO INMUEBLE, ASÍ COMO LA CONSTITUCIÓN DE CUALQUIER OTRO DERECHO
REAL DE MENOR RANGO AL DE LA PROPIEDAD, EN TANTO SE RESUELVA LA
PRETENSIÓN CONTENIDA EN LA FUTURA DEMANDA NO CONTENCIOSA DE
CONVOCATORIA JUDICIAL A JUNTA GENERAL DE ACCIONISTAS DE LA EMPRESA
Promotora & Inmobiliaria KEOPS S.A.C.
2. ANOTACIÓN DE LA MEDIDA CAUTELAR DE NO INNOVAR EN LA PARTIDA REGISTRAL
11016876 DE LA OFICINA REGISTRAL DE ANDAHUAYLAS.
3. COMUNICACIÓN A TODAS LAS NOTARÍAS DE LA PROVINCIA DE ANDAHUAYLAS DE
LA PRESENTE MEDIDA CAUTELAR Y SUS ALCANCES.
III. FUNDAMENTACIÓN FÁCTICA.-
Primero.- Señor Juez, la empresa en la cual tengo suscritas acciones en propiedad, Promotora
& Inmobiliaria KEOPS S.A.C., se constituyó en la ciudad de Andahuaylas mediante Escritura
Pública de fecha 17 de mayo de 2007, documento otorgado por ante el señor Notario Luis
Arnulfo Luna Vargas e inscrita dicha constitución en la Partida Electrónica N.° 11016625 del
Registro de Personas Jurídicas de Andahuaylas en su Asiento A00001, bajo el título 2007-
00002310.
Segundo.- Es el caso, señor Juez que, en dicho acto constitutivo, se designó como Gerente
General a Braulio Raúl Espinoza Montoya, identificado con DNI N.° 09297568, estando
investido de las facultades y obligaciones que dispone la Ley General de Sociedades Ley N.°
26887 artículos 185° y siguientes y en las normas del Estatuto societario.
Tercero.- No obstante ello, dicho Gerente, infringiendo el deber general actuar con la
diligencia de un ordenado comerciante y de un representante leal, conforme al artículo 171°
de la Ley General de Sociedades, aplicable a las sociedades anónimas sin Directorio, vulneró
los extremos normativos señalados como obligaciones gerenciales en el artículo 190° de la
Ley y en el artículo 12° literal E), artículo 13°, artículo 15° y artículo 16° del Estatuto.
Cuarto.- En efecto, infringiendo las obligaciones contenidas en el artículo 190° de la Ley, no da
cuenta a la fecha y, especialmente desde el año 2016, de la existencia de los libros societarios
de carácter contable y de los demás libros de matrícula de acciones ni de los que
corresponden al registro de ventas correspondientes a la transferencia inmobiliaria, conforme
al giro del negocio. Tampoco se cuenta con certeza de la veracidad de la información que
podrían contener estos libros, tanto es así que se ha procedido a efectuar la denuncia por
fraude en la administración de personas jurídicas por ante el Ministerio Público, noticia
criminal recogida en la Carpeta Fiscal N.° .
Quinto.- Asimismo, infringiendo las normas estatutarias de circunscribir el uso de activos de la
sociedad en rubros distintos al giro de negocio y haciendo mal uso de los recursos de la
empresa, efectuó inversiones en negocios de minería, probablemente informal, sin
autorización de la Junta General de Accionistas, en vista que no se encuentra registrado acta
alguna que le haya otorgado poderes para tales actividades ilícitas en contra de los intereses
societarios. Esto se corrobora con la declaración testimonial de uno de los accionistas que se
ofrece en pliego adjunto.
Sexto.- Por otro lado, nunca efectuó ni evacuó informes, ni dio cuenta alguna ante la Juntas
General Accionistas de los planes, presupuestos y políticas generales de la sociedad, mucho
menos efectuó desde su asunción en el cargo, con la formulación de la memoria anual, los
estados financieros y la propuesta de aplicación de utilidades, marcado especialmente por los
últimos incumplimientos de los ejercicios de 2016 y 2017, que debió hacerlo el 31 de
diciembre de dichos años, conforme lo establece el artículo 16° del Estatuto.
Séptimo.- Asimismo, la suscrita encontró evidencia de retiros no autorizados de las cuentas
de la sociedad, entre ellas, la de la Cooperativa de Ahorro y Crédito Santa María Magdalena
LTDA hasta por la suma de S/ 900,000 (novecientos mil y 00/100 soles), sin autorización e
infringiendo lo dispuesto en el artículo 13° del Estatuto que dispone el retiro de cuentas en
entidades bancarias y financieras en concurrencia con el Gerente de Relaciones Comerciales.
Octavo.- En consecuencia, este incumplimiento de funciones tan delicadas como es la de
Gerente General de la empresa, implica un incremento del daño ya producido y el riesgo de
perjudicar el patrimonio de la empresa, en perjuicio de los derechos de los accionistas como la
suscrita, riesgo que sufriría incremento por el peligro en la demora.
IV. FUNDAMENTOS DE LA SOLICITUD DE LA MEDIDA.-
DE LA VEROSIMILITUD DEL DERECHO
Noveno.- Señor Juez, de los medios de prueba aportados se sustentan cada una de las
infracciones de las obligaciones del Gerente, en perjuicio de la empresa Promotora &
Inmobiliaria KEOPS S.A.C. y de la suscrita como accionista minoritaria, en clara infracción a las
normas estipuladas en la Ley General de Sociedades, Ley 26887. En tal sentido, la necesidad
de exigir la convocatoria judicial para la realización de la Junta General de Accionistas, resulta
derecho verosímil y amparable, por tanto, la necesidad de evitar que un activo de la empresa
sea transferido resulta sumamente atendible, tanto más si se encuentra en curso una
investigación fiscal sobre fraude en la administración de personas jurídicas.
DEL MONTO DEL PETITORIO COMO PRETENSIÓN CAUTELAR
Décimo.- Señor Juez, la presente pretensión cautelar no tiene una suma apreciable en dinero,
por cuanto el pedido es que se evite la transferencia y constitución de derechos reales sobre
el activo principal de la empresa, como es el inmueble inscrito en la Partida Electrónica N.°
11016876.
DEL PELIGRO EN LA DEMORA
Undécimo.- Tenga a bien apreciar, señor Juez que dada la conducta del Gerente de la
empresa Promotora & Inmobiliaria KEOPS S.A.C, considerada mediante acciones contrarias a
sus obligaciones del cargo de acuerdo a ley, se genera un riesgo por la demora si se espera la
decisión sobre el fondo del pedido no contencioso sobre convocatoria a Junta General de
Accionistas, por lo que su atención es urgente, evitando que el patrimonio sea disminuido en
perjuicio de la solicitante, por el paso del tiempo sin amparo del derecho a la tutela
jurisdiccional efectiva.
LA RAZONABILIDAD DE LA MEDIDA
Noveno.- Señor Juez, la medida resulta razonable y adecuada, dado que al ser no innovativa,
no implica un riesgo de causarse perjuicio al patrimonio de la empresa, más bien, se busca
evitar daños inminentes al patrimonio de los accionistas como la suscrita: asimismo, resulta
proporcional a la pretensión que se ventilará en el proceso principal como es el derecho a la
convocatoria a Junta General de Accionistas obligatoria, en vista del incumplimiento de su
convocatoria.
V. FUNDAMENTACIÓN JURÍDICA.-
Sustento la pretensión cautelar en lo dispuesto en las siguientes normas legales:
Ley General de Sociedades Ley N.° 26887
Artículo 190.- Responsabilidad
El gerente responde ante la sociedad, los accionistas y terceros, por los daños y perjuicios
que ocasione por el incumplimiento de sus obligaciones, dolo, abuso de facultades y
negligencia grave.
El gerente es particularmente responsable por:
1. La existencia, regularidad y veracidad de los sistemas de contabilidad, los libros que la ley
ordena llevar a la sociedad y los demás libros y registros que debe llevar un ordenado
comerciante;
2. El establecimiento y mantenimiento de una estructura de control interno diseñada para
proveer una seguridad razonable de que los activos de la sociedad estén protegidos contra
uso no autorizado y que todas las operaciones son efectuadas de acuerdo con autorizaciones
establecidas y son registradas apropiadamente;
3. La veracidad de las informaciones que proporcione al directorio y la junta general;
4. El ocultamiento de las irregularidades que observe en las actividades de la sociedad;
5. La conservación de los fondos sociales a nombre de la sociedad;
6. El empleo de los recursos sociales en negocios distintos del objeto de la sociedad;
7. La veracidad de las constancias y certificaciones que expida respecto del contenido de
los libros y registros de la sociedad;
8. Dar cumplimiento en la forma y oportunidades que señala la ley a lo dispuesto en los
artículos 130 y 224; y,
9. El cumplimiento de la ley, el estatuto y los acuerdos de la junta general y del directorio.
Código Procesal Civil
"Artículo 687.- Prohibición de Innovar
Ante la inminencia de un perjuicio irreparable, puede el Juez dictar medidas destinadas a
conservar la situación de hecho o de derecho cuya situación vaya a ser o sea invocada en la
demanda y, se encuentra en relación a las personas y bienes comprendidos en el proceso.
Esta medida es excepcional por lo que se concederá sólo cuando no resulte de aplicación otra
prevista en la ley."
Estatuto de la Sociedad
Capítulo II De la Gerencia:
Artículo 12.- E) Dar cuenta en cada Junta de Accionistas o cuando se le solicita el estado,
marcha, planes, programas, presupuestos y políticas generales de la sociedad.
Artículo 13.- El Gerente General conjuntamente con el Gerente de Relaciones Comerciales
podrá abrir, transferir y cerrar cuentas corrientes bancarias, girar, endosar y cobrar cheques,
depositar, retirar, vender y comprar valores…
Artículo 16.- Al treinta y uno de diciembre de cada año, la Gerencia General deberá formular
la memoria, los estados financieros y la propuesta de aplicación de utilidades en caso de
haberlas…
FORMA DE LA MEDIDA CAUTELAR SOLICITADA.-
La medida cautelar que se solicita tiene la forma de MEDIDA DE NO INNOVAR.
VI. BIENES SOBRE LOS QUE DEBE DE RECAER LA MEDIDA CAUTELAR.-
La medida cautelar y su calidad de no innovativa, debe recaer sobre el inmueble Partida
Electrónica N.° 11016876 del Registro de Propiedad Inmueble de Andahuaylas cuyo titular de
dominio es Promotora & Inmobiliaria KEOPS S.A.C.
VII. ÓRGANO DE AUXILIO JUDICIAL Y AFECTADO CON LA MEDIDA CAUTELAR.-
Para la ejecución de la presente medida cautelar no corresponde designarse órgano de auxilio
judicial.
VIII. MONTO DE LA AFECTACIÓN.-
La presente medida cautelar no tiene monto de afectación.
IX. CONTRACAUTELA.-
Como contracautela ofrezco caución juratoria hasta por el monto que el Juzgado considere
necesario para asegurar el resarcimiento de los daños y perjuicios que improbablemente se
pudieran irrogar a la empresa Promotora & Inmobiliaria KEOPS S.A.C. Para ello, la suscrita
cumplirá con legalizar su firma ante el Especialista cursor, de acuerdo a lo normado en el
artículo 613° tercer párrafo del Código Procesal Civil.
X. MEDIOS PROBATORIOS.-
1. El mérito de la copia de mi Documento Nacional de identidad.
2. El mérito de la copia simple del Libro Matrícula de Acciones, en la que la suscrita registra
dos acciones nominativas, participando en la propiedad de la empresa Promotora &
Inmobiliaria KEOPS S.A.C.
3. El Mérito de la copia del testimonio de Constitución de la empresa Promotora &
Inmobiliaria KEOPS S.A.C. de fecha 17 de mayo de 2007, con la que se acredita la
constitución de la citada empresa, de la cual soy accionista.
4. El mérito de la vigencia de poder de la empresa Promotora & Inmobiliaria KEOPS S.A.C.,
cuya Gerencia General se encuentra a cargo de Braulio Raúl Espinoza Montoya.
5. El mérito de la copia literal del inmueble inscrito en la Partida Electrónica N.° 11016876
del Registro de Propiedad Inmueble de Andahuaylas cuyo titular de dominio es
Promotora & Inmobiliaria KEOPS S.A.C.
6. El mérito de la denuncia obrante en la Carpeta Fiscal N.° , sobre
imputación de cargos por el delito de fraude en la administración de personas jurídicas
seguida contra el Gerente General de la empresa Promotora & Inmobiliaria KEOPS S.A.C.,
Braulio Raúl Espinoza Montoya.
7. El mérito de la declaración jurada suscrita por Gustavo Sergio Espinoza Montoya que da
cuenta de las inversiones realizadas en minería por el Gerente General de la empresa
Promotora & Inmobiliaria KEOPS S.A.C., Braulio Raúl Espinoza Montoya.
8. El mérito de la copia del cargo del escrito presentado a la Fiscalía solicitando el
levantamiento del secreto bancario.
VI.- ANEXOS
1-A Copia del DNI de la suscrita.
1-B Copia simple del Libro Matrícula de Acciones.
1-C Copia del testimonio de Constitución de la empresa Promotora & Inmobiliaria KEOPS
S.A.C. de fecha 17 de mayo de 2007.
1-D Vigencia de poder de la empresa Promotora & Inmobiliaria KEOPS S.A.C.
1-E Copia literal del inmueble inscrito en la Partida Electrónica N.° 11016876.
1-F Copia de la denuncia obrante en la Carpeta Fiscal N.° .
1-G Declaración jurada suscrita por Gustavo Sergio Espinoza Montoya.
1-H Comprobante de pago por derecho de solicitud de medida cautelar.
1-I Comprobantes de pago por derecho de notificación judicial en número de tres,
precisándose que corresponde notificarse a la empresa y a su Gerente General una vez
ejecutada la medida.
POR LO EXPUESTO:
A usted, señor Juez solicito se sirva conceder la medida cautelar solicitada.
PRIMER OTROSÍ DIGO: Que, para fines de recibir las notificaciones electrónicas por el SINOE,
señalo como Casilla Electrónica la signada con el número 53065, como correo electrónico de
enlace de mi abogado gusgut37@[Link] y 957690790 como número de celular.
Andahuaylas, 19 de abril de 2018.
