LISTADO DE FORMATOS
Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO
01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS
02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO
03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
Anexo N°01
Formato para Identificar, Analizar y dar Respuesta a Riesgos
Número 001-2018
Numero y fecha del
1 documento
Fecha 2/26/2018
“Mejoramiento Del Acceso A Los Servicios De Salud En Los Ps
I-1: Curanco, Mutkani, Llanaccollpa, Santa Rosa, Huacullo,
Nombre del Proyecto Huancaray Y Palcayño; Ps I-2 Chuñohuacho; De La Red
Datos Generales del Antabamba, Provincia De Antabamba, Departamento De
2 Proyecto Apurímac”
Ubicación Geográfica Localidad de Santa Rosa de Calcauso-Distrito Juan Espinoza
Medrano-Antabamba-Aourimac
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R001
Bloqueo de las vías de acceso a la localidad de Santa Rosa de Calcauso,
lugar donde se emplaza el proyecto de la Construccion del puesto de
Salud. Dichos eventos geodinamicos externos por causas de variaciones
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO hidrometeorologicas como son las lluvias intensas son probables a
ocurrir en los meses de Enero, Febrero y Marzo, que ocasionaría
retrasos en la obra
3
Causa N° 1
Deslizamientos y flujos de lodos por las intensas
precipitaciones, en los margenes de la via
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Caida de suelos, detritos y rocas en los taludes de
Causa N° 2
la via, ya que los eventos hidrometeorologicos en
los meses de enero, febrero y marzo son muy
variados.
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
4.1 Moderada 0.50 4.2 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 x Muy alto 0.80 x
Muy alta 0.900 Muy alto 0.800
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo =Probabilidad Prioridad
x 0.720 del Riesgo Alta Prioridad
Impacto
RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo
ESTRATEGIA
Aceptar Riesgo Transferir
Riesgo
5 5.2 Pronóstico de un nivel de precipitaciones pluviales igual o mayor a 20
DISPARADOR DE RIESGO
mm diarios
5.3
ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL Acondicionamiento y preparacion de las vias de los accesos principales a la
RIESGO zona de obra Puesto de Salud Santa Rosa de Calcauso
2 de 13
Anexo N°01
Formato para Identificar, Analizar y dar Respuesta a Riesgos
Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su
elaboración aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:
3 de 13
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01
Campo Información a consignar
Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de
ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).
Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la
metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:
Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a
través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.
Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.
Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.
Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la
responsabilidad de la respuesta.
Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK
Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720
1. PROBABILIDAD DE
Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560
OCURRENCIA
Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400
Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240
Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080
0.05 0.10 0.20 0.40 0.80
2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto
3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta
5 de 13
ANEXO N°02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK
Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720
1. PROBABILIDAD DE
Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560
OCURRENCIA
Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400
Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240
Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080
2. IMPACTO EN LA 0.05 0.10 0.20 0.40 0.80
EJECUCIÓN DE LA OBRA Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto
3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta
Anexo N° 03
Anexo N°03
Formato para asignar los riesgos
“Mejoramiento Del Acceso A Los Servicios De Salud En Los Ps I-1:
Número 001-2018 Nombre del Curanco, Mutkani, Llanaccollpa, Santa Rosa, Huacullo, Huancaray
Proyecto Y Palcayño; Ps I-2 Chuñohuacho; De La Red Antabamba, Provincia
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO 2. DATOS GENERALES De Antabamba, Departamento De Apurímac”
DEL PROYECTO
Fecha 2/26/2018 Ubicación Localidad de Santa Rosa de Calcauso-Distrito Juan Espinoza
Geográfica Medrano-Antabamba-Aourimac
4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS
[Link]ÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL
3.1 CÓDIGO 3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir PLAN Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo el riesgo
Bloqueo de los acceso principales a
la zona de proyecto Puesto de Acondicionamiento, mejoramiento y preparacion de
R001 Salud de Santa Rosa de Calcauso Alta Prioridad X las vias de los accesos principales a la zona de obra X
por deslizamiento, flujo de lodos, Puesto de Salud Santa Rosa de Calcaus.
caida de rocas y suelos durante los
meses de enero febrero y marzo.
Nombres y Apellidos del responsable de Nombres y Apellidos del responsable de su
su elaboració n aprobació n
DNI: Cargo:
Dependencia:
8 de 13
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03
Campo Información a consignar
Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.
4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS
[Link]ÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA
3.1 CÓDIGO 3.2 DESCRIPCIÓN DEL 3.3 Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
PRIORIDAD
DE RIESGO RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo
Bloqueo de los acceso
principales a la zona de
proyecto Puesto de Salud de
R001 Santa Rosa de Calcauso por Alta X
deslizamiento, flujo de Prioridad
lodos, caida de rocas y
suelos durante los meses de
enero febrero y marzo.
PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS
4.3 RIESGO ASIGNADO
A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL
MARCO DEL PLAN Entidad Contratista
Acondicionamiento, mejoramiento y
preparacion de las vias de los
accesos principales a la zona de X
obra Puesto de Salud Santa Rosa de
Calcaus.
Anexo N°03
Formato para asignar los riesgos
“Mejoramiento Del Acceso A Los Servicios De Sa
Nombre del Los Ps I-1: Curanco, Mutkani, Llanaccollpa, Sant
Número 001-2018 2. DATOS Huacullo, Huancaray Y Palcayño; Ps I-2 Chuñoh
1. NÚMERO Y FECHA Proyecto La Red Antabamba, Provincia De Antabamba,
GENERALES DEL
DEL DOCUMENTO PROYECTO Departamento De Apurímac”
Fecha 2/26/2018 Ubicación Localidad de Santa Rosa de Calcauso-Distrit
Geográfica Espinoza Medrano-Antabamba-Aourim
Del Acceso A Los Servicios De Salud En
co, Mutkani, Llanaccollpa, Santa Rosa,
aray Y Palcayño; Ps I-2 Chuñohuacho; De
ba, Provincia De Antabamba,
e Apurímac”
Santa Rosa de Calcauso-Distrito Juan
a Medrano-Antabamba-Aourimac
