CLASE 18/10/21- N°20
LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
- REPASO
Dr. César San Martín resumía en su libro en agosto del 2003, el contenido de la etapa de la
investigación preparatoria. ¿Para qué sirve? Tiene como eje su desformalización (esto nos
remonta al proceso anterior donde había 2 etapas: la etapa de la instrucción y la del juicio
oral. La etapa de instrucción estaba caracterizada por una serie de ritos y formas, porque el
proceso era fundamentalmente escrito y no oral.) Esta etapa que tiene como eje su
desformalización, se va a dividir en 2 fases. Las 2 fases de la etapa preparatoria están
signadas por su carácter de urgencia o de lo inaplazable.
¿Este carácter de urgencia estará más signada en la subetapa preliminar o en la etapa
preparatoria propiamente dicha? EN LA SUBETAPA PRELIMINAR, donde se pueden
perder pruebas, donde los testigos pueden desaparecer o tratar de intervenir en la noticia
criminis.
César San Martín va señalar que la ETAPA PREPARATORIA, se orienta igual que la
Preliminar por un objetivo que lo sujeta a mismos regímenes jurídicos: ese objetivo está
caracterizada por desarrollar actos de investigación, signos de investigación, probabilidades
de diagnóstico de lo sucedido, elementos indiciarios que no tienen el mérito del status de
prueba pero que indagan, averiguan, responden a la pregunta de qué pasó, cómo pasó.
Entonces, el plazo de ampliación, el secreto de la investigación tiende a ser controlado
judicialmente. En el caso del accidente común (accidente de tránsito, lesiones) el PLAZO
ES DE 20 DÍAS. Tiene que ver con el tipo de proceso, implica siempre el inicio de la
investigación preparatoria que ya se ubica en el proceso penal en sí y este inicio se abre con
la disposición de FORMALIZACIÓN
¿el fiscal formaliza la denuncia? No, formaliza la apertura de la etapa preparatoria y
continuación de participación de las partes. Hay 2 actos especiales: la circulación y entrega
de bienes delictivos y el agente encubierto. El agente encubierto aplica en casos especiales
o complejos, como el de colaboración eficaz.
EL PLAZO DE INVESTIGACIÓN PREPARATORIA:
- NORMAL, en delito simple, ES DE 90 DÍAS.
- Si es en DELITO COMPLEJO, será de 8 meses: 240 DÍAS.
Plazos sujetos a control judicial, de acuerdo a la naturaleza del caso, si en un delito simple
pasa de los 90 días el imputado tendrá el derecho de plantear al juez para optar por el
archivamiento del caso o la audiencia de transferencia de la investigación preparatoria, la
audiencia preliminar para hacer el control de acusación y que pase al vocal o al juez penal
de la investigación preparatoria.
Esta etapa tiene 2 fases o subetapas:
1. SUBETAPA PRELIMINAR: actos iniciales de investigación
2. INVESTIGACIÓN PRELIMINAR EN SÍ
Comprende las diligencias de investigación realizadas por el fiscal y aquellas que fueron
ordenadas o realizadas por la PNP. Se plasma en los hechos la facultad del director de la
investigación o del paradigma que dice Duche, la Planificación estratégica del Ministerio
Público investigador. Las acciones directas, urgentes pueden ser realizadas por el fiscal o
encargadas a la Policía. Las acciones hechas por la Policía deberán ser informadas al fiscal.
INVESTIGACIÓN PREPARATORIA: primera etapa del proceso penal en sí, la
peculiaridad es que el fiscal tiene que tomar decisiones luego del recojo de información,
esta etapa esta signada por la decisión del fiscal. El fiscal tendrá que optar por el:
archivamiento (archivo in limine), reserva provisoria de la investigación o formalización de
la denuncia (solicita al juez de la investigación preparatoria que continue el proceso en el
status de investigación preparatoria – pasa la cancha del fiscal al juez).
Hay 2 modalidades de procedimientos después de la formalización del fiscal:
- Función del fiscal
- Función del juez de la investigación preparatoria
¿Qué funciones estaban reservadas al juez en la subetapa preliminar?
En la etapa preparatoria las primeras funciones están a cargo del fiscal, no tiene un carácter
jurisdiccional, el juez interviene solo como facultades de control. El juez interviene cuando:
hay una posible vulneración de los derechos del imputado, riesgo del peligro en la demora,
¿Qué subetapa está a cargo del fiscal? La etapa preliminar.
FINALIDAD:
- Permitir al Fiscal decidir si acusa o pide el sobreseimiento (archivamiento), y al
imputado preparar su defensa (art. 321 NCPP).
- Realizar actos de recojo de información del delito y su agente, que no tiene calidad
de prueba (art. 325 NCPP).
- Diferenciarse del juicio público oral a través de su reserva y no contradicción
- Construir la pretensión punitiva para la auténtica actuación probatoria y cabal del
debate en juicio.
CARACTERÍSTICAS:
- A cargo del fiscal
- Carácter no jurisdiccional
- Control judicial
- Reservada y no es contradictoria
- Racionalización y flexibilización
La investigación no es oral, pública y contradictoria porque de alguna manera el fiscal
convoca al denunciado por violación que no ha sido detenido. El juez de la investigación
preparatoria puede hacer esa misma convocatoria, pero no se procede con las características
de la audiencia pública (porque hay reserva, no contradicción, estamos en el momento de
actos de investigación).
DILIGENCIAS
DENUNCIA FISCAL
PRELIMINARES
FORMALIZACIÓN Y NO PROCEDE I.P. -
DILIGENCIAS DE ARCHIVO
CONTINACUÓN DE
I.P.
I.P.
CONCLUSIÓN DE
LA
FISCAL SUPERIOR
INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA
1. DENUNCIA: se comienza por la manifestación verbal o escrita ante la fiscalía o la
autoridad policial, sobre la perpetración de un hecho punible que da lugar a una
acción penal pública o privada. La actuación será pública, porque la privada se
realiza ante el juez.
2. EL FISCAL: puede actuar de oficio, a instancias de la víctima, por acción popular
(la asociación de vecinos va a denunciar la usurpación de terrenos de su propiedad),
o por noticia policial.
Notitia criminis: la primera noticia que se tiene de la comisión de un delito.
- Denuncia (art. 326):
o De la víctima o de cualquier persona
o Obligatoria, en especial para los profesionales de la salud, educadores y
funcionarios o servidores públicos
- Comunicación de juez penal (art. 10 NCPP)
- Noticia policial (art. 67 y 331 del NCPP).
Artículo 328˚. -
Contenido y forma SI la denunciante no puede firmar: escribe su nombre y si
de la denuncia
no se nota la huella digital. La huella digital estampada,
1. Toda denuncia debe alrededor de la huella digital una persona que sabe escribir
contener la identidad del
realiza la firma arruego.
denunciante, una narra-
ción detallada y veraz de ¿Todos están obligados a realizar la denuncia?
los hechos, y - de ser
posible- la individuali- Artículo 327˚. - No obligados a denunciar
zación del presunto
responsable. 1. Nadie está obligado a formular denuncia contra su cónyuge y parientes
comprendidos dentro del cuarto grado de consanguinidad o segundo de afinidad.
2. La denuncia podrá
formularse por cualquier 2. Tampoco existe esta obligación cuando el conocimiento de los hechos está
medio. Si es escrita, el amparado por el secreto profesional.
denunciante firmará y
colocará su impresión
digital. Si es verbal se
sentará el acta
3. DILIGENCIAS PRELIMINARES: para
respectiva.
confirmar la veracidad de lo denunciado.
3. En ambos casos, si el
Asegurando los elementos materiales de la
denunciante no puede
comisión. La fiscalía puede ordenar a la policía que
firmar se limitará a
colocar su impresión lo realice o la policía realizarlo directamente. La
digital, dejándose idea es recopilar información para que el fiscal,
constancia en el acta del frente a la notitia criminis, pueda decidir formalizar,
impedimento. reservar o archivar.
i. DIRECCIÓN: A cargo del Discal, quien puede requerir la intervención de
la Policía o realizar por sí mismo las DDPP
ii. OBJETIVOS: Realizar actividades de investigación urgentes e inaplazables
iii. PLAZO (ART. 334 NCPP): 60 días fijado por el Fiscal, a menos que fije
uno distinto ante las circunstancias de los hechos de investigación. El
afectado por un plazo excesivo o irracional puede recurrir al juez para que se
pronuncie al respecto
¿podrá ser el plazo de investigación en la subetapa preliminar, ser mayor que
en la etapa de preparatoria? Primera variable es la complejidad, pero en la
etapa preparatoria.
CALIFICACIÓN FISCAL EN LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES
- No procede formalizar la investigación por lo que se ordena archivar lo
actuado
- Reserva provisional – requisito de procedibilidad
- Intervención policial para identificar al autor o partícipe
- Principio de oportunidad (hay un protocolo como asegurar la reparación y
autoconfesión del imputado) o procedencia de un acuerdo reparatorio
- Formulación directa de acusación (336.4) (homicidio de muerte subsecuente
- Requerimiento de proceso inmediato (confesión, flagrancia, convicción
fundada por parte del operador jurisdiccional de que el delito se ha
perpetrado. Se convocará a una audiencia de proceso inmediato, pero
requiere que el fiscal solicite el proceso inmediato.
- Formalización y continuación de la investigación.
4. NO PROCEDE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA – ARCHIVO:
Si el fiscal piensa que no procede, no hay delito. Entonces sacará una resolución de
improcedencia. Esa resolución para ser valida a plenitud tendrá que elevarse al
FISCAL SUPERIOR para que confirme la resolución de sobreseimiento.
INTERVENCIÓN DEL FISCAL SUPERIOR: Resuelve la queja del denunciante
– requerida en el plazo de 5 días- que no esté conforme con el archivo o la reserva
provisional de actuaciones, ordenando su archivo, la formalización de la
investigación, o se proceda como corresponda.
La actuación fiscal inicial no implica denuncia sino solo solicitud de investigación en sede
judicial de etapa preparatoria. Lo que lleva investigando desde la etapa inicial, los actos
preliminares, lo que estoy solicitando es que se investigue formalmente en un proceso
penal.
5. FORMALIZACIÓN Y CONTINUACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA: EL fiscal dice que hay causa probable de investigación,
presunta verosimilitud de la existencia del delito hasta la investigación que lleva
desarrollada. El hecho denunciado constituye probablemente delito, que la acción
penal está vigente y no ha prescrito, y se ha individualizado a su presunto autor o
autores.
Artículo 11 de la Ley Orgánica del Ministerio Público:
Artículo 11.- Titularidad de la acción penal del Ministerio Público El Ministerio
Público es el titular de la acción penal pública, la que ejercita de oficio, a instancia
de la parte agraviada o por acción popular, si se trata de delito de comisión
inmediata o de aquéllos contra los cuales la ley la concede expresamente.
Cubas al respecto menciona el INCISO 2 DEL ARTÍCULO 94 DE la LOMP:
Artículo 94.- Obligaciones del fiscal provincial en lo Penal Son
obligaciones del fiscal provincial en lo Penal:
2- Denunciado un hecho que se considere delictuoso por el agraviado o
cualquiera del pueblo, en los casos de acción popular, se extenderá
acta, que suscribirá el denunciante, si no lo hubiese hecho por escrito,
para los efectos a que se refiere el artículo 11 de la presente ley. Si el
Fiscal estima procedente la denuncia, puede, alternativamente, abrir
investigación policial para reunir la prueba indispensable o formalizarla
ante el Juez Instructor. En este último caso, expondrá los hechos de que
tiene conocimiento, el delito que tipifican y la pena con que se sanciona,
según ley; la prueba con que cuenta y la que ofrece actuar o que espera
conseguir y ofrecer oportunamente. Al finalizar el atestado policial sin
prueba suficiente para denunciar, el Fiscal lo declarará así; o cuando se
hubiese reunido la prueba que estimase suficiente procederá a formalizar
la denuncia ante el Juez Instructor como se deja establecido en el
presente artículo.
Esta norma no es coherente con la nueva norma procesal penal, dice que el fiscal
puede seguir investigando policialmente para reunir la prueba o formalizarla ante el
juez especializado en lo penal; pero en realidad, el NCPP: puede archivar, suspende
o formaliza.
La Investigación Preliminar puede ser hecha por el fiscal en su despacho, o por la
Policía bajo vigilancia de la Fiscalía.
Hay posteriores definiciones que permiten modalidades más detalladas de inculpación
formal a una persona:
- Beneficios por colaboración eficaz
- Medidas limitativas de derecho
- Peligro en la demora
- Facultad del Fiscal de la Nación de designar equipos de fiscales para casos
complejos.
- Facultad del Fiscal de la Nación para investigar a altos funcionarios del Estado.
- Promover la denuncia constitucional ante EL Congreso
- Intervención y control de comunicaciones
- Ley 27934: intervención de la Policía y el Ministerio Público en la Investigación
Preliminar.
AVISO DE LA FORMALIZACIÓN
AL JUEZ DE LA INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA
FORMALIZACIÓN Y CONTINUACIÓN DE
LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
Casos simples: 120 días, ampliación de 60 días
por una sola vez.
Casos complejos: 8 meses, ampliación por igual
PLAZO (342): término, concedido por el juez
Casos con organizaciones criminales: 36 meses.
El juez puede ampliarlo por 36 meses más.
Indicios reveladores de la existencia de
un delito
Acción penal no
prescrita
REQUISITOS ART. 336
NCPP
Individualización del
imputado
Satisfacción de los requisitos de
procedibilidad específicos.
¿Qué se concibe como organización criminal?
6. DILIGENCIAS DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA: LA
DENUNCIA (art. 326) Comunicación de juez penal (art. 10 NCPP) Noticia
policial (art. 67 y 331 del NCPP).
Artículo 338˚.-
Condiciones de las
actuaciones de
investigación
1. El Fiscal podrá permitir la
asistencia de los sujetos
DILIGENCIAS - ART. 337 DEL NCPP
procesales en las
diligencias que deba
Pertinentes
realizar, y útileslas
salvo
excepciones del
Concurrencia previstas
imputado, agraviado y cualqueira que pueda informar
sobre circusntaciasEsta
por la Ley. útiles para los fines de la investigación
participación está
Nocondicionada
repiten las diligencias
a su preliminares
utilidad para el esclare-
CONCLUSIÓN
cimiento de los hechos, a
que no ocasione
Por cumplimientodedelasu objetivo
perjuicio al éxito
investigación o a que no
Por vencimiento
impida una pronta del plazo
y
regular actuación.
CONTROL DEL
2. El Fiscal velará PLAZO
porque la
concurrencia de las
Lapersonas
discrepancia entre
autorizadas no el fiscal y las partes sobre el vencimiento la
resuelve
interfieraelenjuez
el en una audiencia de ontrol del plazo.
normal
desarrollo del acto e
impartirá
Artículo instrucciones
337˚.- Diligencias de la Investigación Preparatoria
obligatorias a los
1. El Fiscal realizará
asistentes paralasconducir
diligencias de investigación que considere pertinentes y útiles, dentro de
losadecuadamente
límites de la Ley. la
2. Lasdiligencia.
diligencias preliminares
Está facultado forman parte de la Investigación Preparatoria. No podrán
repetirse
a excluirlos en cualquier la investigación. Procede su ampliación si dicha diligencia
una vez formalizada
resultare
momento indispensable,
si vulneransiempre
el que se advierta un grave defecto en su actuación o que
ineludiblemente deba completarse como consecuencia de la incorporación de nuevos
orden y la disciplina.
3.elementos
El Fiscal,deen
convicción.
el ejercicio
3. El Fiscal
de suspuede:funciones de
investigación,
a) Disponer podrá soli-del imputado, del agraviado y de las demás personas que se
la concurrencia
citar la intervención de
encuentren en posibilidad de informar sobre circunstancias útiles para los fines de la
la Policía y, si es
investigación. Estas personas y los peritos están obligados a comparecer ante la Fiscalía, y a
necesario, el uso de la
manifestarse
fuerza sobre los hechos objeto de investigación o emitir dictamen. Su inasistencia
pública,
injustificada determinará
ordenando todo aquello su conducción compulsiva;
que seainformaciones
b) Exigir necesario paradeelcualquier particular o funcionario público, emplazándoles
seguro y ordenado
conforme a las circunstancias del caso.
cumplimiento de las
actuaciones
4. Durante la investigación, que
tanto el imputado como los demás intervinientes podrán solicitar al
desarrolla.
Fiscal todas aquellas diligencias que consideraren pertinentes y útiles para el esclarecimiento
4.deCuando
los hechos. El Fiscal
el Fiscal, salvoordenará
las que se lleven a efecto aquellas que estimare conducentes.
5. Si elexcepciones previstas
Fiscal rechazare en
la solicitud, instará al Juez de la Investigación Preparatoria a fin de
la Ley, deba requerir la
obtener un pronunciamiento judicial acerca de la procedencia de la diligencia. El Juez resolverá
intervención
inmediatamente conjudicial
el mérito de los actuados que le proporcione la parte y, en su caso, el Fiscal.
para la práctica de
determinadas dili-
gencias, la actuación de
prueba anticipada o la
imposición de medidas
coercitivas, estará
obligado a formalizar la
investigación, a menos
que lo hubiere realizado
Si voy a solicitar una diligencia previa, una actuación de prueba anticipada tengo que
formalizar, iniciar la etapa preparatoria. En condiciones de aplazamiento sin formalización
no puedo realizar prueba anticipada. Los efectos de la formalización:
- suspenderá la prescripción (transcurra el tiempo que es el de la máxima pena por ese
delito). La formalización corta el plazo de prescripción, un fiscal responsable
formaliza aunque después solicite la reserva para continuar investigando.
- El fiscal perderá con la formalización la facultad de archivar la investigación sin
intervención judicial. Antes de la formalización, el juez puede archivar la
investigación sin intervención judicial (en casos leves o de criterio de oportunidad),
pero con la formalización el fiscal ya no puede archivarla, y tendrá que intervenir el
juez, el proceso orientado al archivamiento o sobreseimiento.
