Anexo N° 5: Plan de Control Específico
[Para CGR: Logo Institucional en el centro de la página / Para el OCI: Logo institucional de la CGR lado izquierdo y
el Logo de la Entidad a la que pertenece el OCI al lado derecho]
[ÓRGANO DESCONCENTRADO, UO u OCI RESPONSABLE DEL
SERVICIO DE CONTROL ESPECÍFICO A HECHOS CON PRESUNTA
IRREGULARIDAD]
Arial Narrow 16, mayúscula, en negrita, centrada, color de fuente negro
PLAN DE CONTROL ESPECÍFICO
Arial Narrow 20, mayúscula, en negrita, subrayado, centrada, color de fuente negro
SERVICIO DE CONTROL ESPECÍFICO A HECHOS CON
PRESUNTA IRREGULARIDAD
[ENTIDAD / DEPENDENCIA]
[UBICACIÓN GEOGRÁFICA]
(Indicar el distrito, provincia y departamento)
Arial Narrow 18, mayúscula, en negrita, centrada, color de fuente negro
“[MATERIA DE CONTROL ESPECÍFICO]”
(Concordante con el objetivo, redactado en forma breve y específica)
Arial Narrow 18, mayúscula, en negrita, centrada, color de fuente negro
[LUGAR Y FECHA DE APROBACIÓN]
Arial Narrow 14, mayúscula, en negrita, centrada, color de fuente negro
[“Denominación oficial del decenio”]
[“Denominación oficial del año”]
Arial Narrow 9, altas y bajas, centrada, color de fuente negro
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izquierdo y el Logo de la Entidad a la que pertenece el OCI al lado derecho]
PLAN DE CONTROL ESPECÍFICO
SERVICIO DE CONTROL ESPECÍFICO A HECHOS CON PRESUNTA
IRREGULARIDAD A LA [ENTIDAD / DEPENDENCIA]
[UBICACIÓN GEOGRÁFICA]
(Indicar el distrito, provincia y departamento)
“[MATERIA DE CONTROL ESPECÍFICO]”
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ÍNDICE
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DENOMINACIÓN N° Pág.
1. ORIGEN
2. INFORMACIÓN DE LA ENTIDAD O DEPENDENCIA
3. MATERIA DE CONTROL ESPECÍFICO
4. ALCANCE
5. OBJETIVO
6. PLAZO DEL CONTROL ESPECÍFICO Y CRONOGRAMA
7. CRITERIOS APLICABLES A LA MATERIA DE CONTROL ESPECÍFICO
8. PROCEDIMIENTOS
9. INFORMACIÓN ADMINISTRATIVA
9.1 Comisión de Control
9.2 Costos directos estimados
10. DOCUMENTO A EMITIR
[Para CGR: Logo Institucional en el lado izquierdo de la página / Para el OCI: Logo institucional de la CGR lado
izquierdo y el Logo de la Entidad a la que pertenece el OCI al lado derecho. El logo se coloca en todas las
páginas]
PLAN DE CONTROL ESPECÍFICO
SERVICIO DE CONTROL ESPECÍFICO A HECHOS CON PRESUNTA
IRREGULARIDAD A LA [ENTIDAD / DEPENDENCIA]
[UBICACIÓN GEOGRÁFICA]
(Indicar el distrito, provincia y departamento)
“[MATERIA DE CONTROL ESPECÍFICO]”
1. ORIGEN
El Servicio de Control Específico a Hechos con Presunta Irregularidad a cargo de la [nombre de la
entidad / dependencia], es un servicio de control [programado/no programado] en el [Plan
Operativo [año] de la [unidad orgánica u órgano desconcentrado de la CGR] / [Plan Anual de
Control [año] del Órgano de Control Institucional (OCI), a cargo del servicio]. responsable del
Servicio de Control Específico a Hechos con Presunta Irregularidad], registrado en el Sistema de
Control Gubernamental – SCG.
Esta modalidad del servicio de control posterior se realiza en el marco de lo dispuesto en Ley
N° 27785 y sus modificatorias, y la Directiva N° [número]-[año]-CG/[siglas de la unidad
orgánica]“Servicio de Control Específico a Hechos con Presunta Irregularidad” aprobada mediante
Resolución de Contraloría N° [número]-[año]-CG, de [día] de [mes] de [año].
2. INFORMACIÓN DE LA ENTIDAD O DEPENDENCIA
a) Entidad/Dependencia: [Indicar la denominación de la entidad o dependencia a cargo del
proceso sujeto al Servicio de Control Específico a Hechos con Presunta Irregularidad.]
b) Sector: [Indicar el sector al que pertenece la entidad o dependencia. Si no pertenece a
ningún sector consignar la frase “No Aplica”].
c) Nivel de Gobierno: [Indicar el nivel de gobierno (nacional/regional/local) al que pertenece la
entidad o dependencia].
3. MATERIA DE CONTROL ESPECÍFICO
[Señala de manera concreta con evidencias suficientes y apropiadas el [los] hecho(s) específico(s)
presuntamente irregular(es), que son objeto del Servicio de Control Específico a Hechos con
Presunta Irregularidad y se consigna el monto objeto del control].
4. ALCANCE
[Definir la fecha de inicio y fecha fin estimados, en la que se habría(n) producido el [los] hecho(s)
con evidencias de presunta irregularidad].
5. OBJETIVO
[Precisar el objetivo que se pretende lograr con el desarrollo del Servicio de Control Específico a
Hechos con Presunta Irregularidad].
6. PLAZO DEL CONTROL ESPECÍFICO Y CRONOGRAMA
[Definir el plazo del Servicio de Control Específico a Hechos con Presunta Irregularidad y elaborar
el cronograma de actividades, que incluye las fechas estimadas para el desarrollo del Servicio de
Control Específico a Hechos con Presunta Irregularidad].
7. CRITERIOS APLICABLES A LA MATERIA DE CONTROL ESPECÍFICO
La normativa aplicable al [los] hecho(s) con evidencia de presunta irregularidad objeto del Servicio
de Control Específico a Hechos con Presunta Irregularidad, es la siguiente:
[Según sea el caso, precisar denominación de la norma, número y fecha del documento de
aprobación,]
[…]
[…]
8. PROCEDIMIENTOS
Los procedimientos que se aplicarán para el cumplimiento de los objetivos del Servicio de Control
Específico a Hechos con Presunta Irregularidad se detallan a continuación:
[Señalar los procedimientos que se aplicarán para el cumplimiento de los objetivos del servicio de
control, en forma ordenada y clasificada lógicamente, con precisión del objetivo, procedimientos y
responsables].
Cuadro n.º 1
Procedimientos
OBJETIVOS / PROCEDIMIENTOS Responsable (*)
Objetivo específico n.°
Procedimientos:
1
2
(*) Responsable del desarrollo del procedimiento (consignar iniciales de los nombres y apellidos completos con
letra mayúscula)
Elaborado por: Comisión de Control a cargo del Servicio de Control Específico a Hechos con Presunta Irregularidad.
9. INFORMACIÓN ADMINISTRATIVA
9.1 Comisión de Control
El personal designado para integrar la Comisión de Control responsable del desarrollo del
Servicio de Control Específico a Hechos con Presunta Irregularidad, así como los plazos
estimados de su participación por cada etapa del servicio, para el cumplimiento de los
objetivos propuestos se muestra a continuación:
Cuadro n.° 2
Comisión de Control y Plazos
Nombres y apellidos Días hábiles
Cargo completos e Profesión Elaboración
Planificación Ejecución Total
iniciales de Informe
Supervisor
Jefe de
Comisión
Integrante 1
Integrante […]
Experto (*)
(*) Cuando corresponda.
Elaborado por: Comisión de Control a cargo del Servicio de Control Específico a Hechos con Presunta Irregularidad.
9.2 Costos directos estimados
Los costos directos estimados que demandará el desarrollo del Servicio de Control
Específico a Hechos con Presunta Irregularidad se detallan en el cuadro siguiente:
Cuadro n.° 3
Costo de horas hombre y asignación
(*) Cuando corresponda.
Elaborado
por: Comisión Miembros de la Costo Total Asignación S/ Costo
de Control a N° Total S/
N° Comisión de Nivel H/H
cargo del días Pasajes Viáticos
Control S/
Servicio de
Control 1 Supervisor
Específico a Jefe de
2
Hechos con Comisión
Presunta 3 Integrante 1
Irregularidad. 4 Integrante […]
5 Experto (*)
Total S/
10. DOCUMENTO A EMITIR
Como resultado del presente servicio de control, se emitirá un Informe de Control Específico, el
cual se elevará para su aprobación y notificación a la [entidad/dependencia] sujeta a control y a las
instancias correspondientes.
[Lugar de suscripción], [fecha: día de mes de año de suscripción].
[Nombres y Apellidos] [Nombres y Apellidos]
Supervisor Jefe de Comisión
[Nombres y Apellidos]
[Responsable del órgano desconcentrado / UO de
la Contraloría / Jefe del OCI a cargo del desarrollo
de Servicio de Control Específico a Hechos con
Presunta Irregularidad]
