Homecenter Sodimac corona Código:

Sistemas integrados de gestión Fecha 22-11-2021

Plan de auditoría ambiental interna Versión:01
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Homecentro sodimac corona

Plan de auditoría ambiental

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Datos de la empresa

Licensataria
Actividad
Domicilio
Responsable ambiental

Objetivos

Comprobar el grado de implantación y cumplimiento del sistema de gestión ambiental establecido

en Homecenter de acuerdo con los requerimientos de la norma 1so 14001

Alcance

La presente auditoria solo se realizará en las instalaciones de homecenter armenia Quindío con el
proceso instalaciones sanitarias en un tiempo aproximado a dos semanas

Criterios de auditoria

 Sistema de gestión ambiental

 Normatividad ambiental

Identificación de la empresa auditada

Homecenter está ubicado en la avenida centenario No. 3 -180 centro comercial calima (local 106),
063001, Armenia Quindío

Proceso: instalaciones sanitarias

Funciones de personal

Director general Definir las funciones, responsabilidades y autoridades del

sistema de gestión integrada NTC iso 9001
Gerente del área Garantizar que el sistema de gestión ambiental de la empresa
esté acorde con los criterios y requisitos de la norma
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internacional uso 14001:2015 y el cumplimiento de la

normatividad colombiana vigente aplicable
Líder de gestión ambiental Formular programas, objetivos y metas coherentes con la
identificación de aspectos e impactos ambientales y resultados
de su valoración; así como también, la evaluación del
cumplimiento de los requisitos legales asociados, asumiendo el
liderazgo de estos
Empleados del área Establecer con el líder del proceso la necesidad de
capacitaciones relacionadas con el sistema de gestión ambiental
de acuerdo con las actividades a realizar
conductor Aplicar y cumplir con los programas ambientales de la empresa

Identificación de SSA de mayor prioridad

 Objetivos, metas e indicadores

Procedimientos para auditar

1. Se solicita al personal auditado a una reunión

2. Se inicia una breve apertura en las instalaciones de Homecenter
3. Se llena una lista de asistencia
4. Se habla de las partes a auditar
5. Se estipularán procedimientos a implementar en la auditoria (formatos, lista de chequeo,
documentación, recolección de evidencia, registros, evaluaciones etc.)
6. Se indicará fecha de comienzo y finalización de la auditoria
7. Se realizará una visita especifica en las instalaciones; observar el área de trabajo en el
proceso de instalaciones sanitarias se tendrá evidencias de fotos, videos y listas de
chequeo
8. Análisis de los hallazgos
9. Reunión de cierre

Lenguaje del trabajo e informe de la auditoria

 Será un lenguaje verbal y escrito

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Documentación de referencia

 NTC-ISO 14001 SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL. REQUISITOS CON ORIENTACIÓN PARA

SU USO
 NTC-ISO 14010 DIRECTRICES PARA LA AUDITORIA AMBIENTAL. PRINCIPIOS GENERALES DE
AUDITORIA AMBIENTAL
 NTC-ISO14011 DIRECTRICES PARA AUDITORIA AMBIENTAL. PROCEDIMIENTOS DE
AUDITORIA. AUDITORIAS DE SISTEMAS DE ADMINISTRACION AMBIENTAL

Cronograma
HOMECENTER CODIGO

PROGRAMA DE AUDITORIA VERSION

EMISION

Establecer las actividades y las

OBJETIVO DE fechas de auditorías al proceso Auditoria interna 2021
PROGRAMA de instalaciones sanitarios PROCEDIMIENTO AÑO

actividades DEPEND
N ENCIA OBJETIVO ALCANCE FECHA FECHA CRITERIOS RECURSOS EQUIPO
INICIA FINAL AUDITOR

1 Observar el Oficina Verificar el Actividades 22/11/2021 22/11/2021 Ntc-iso 14001, Computadora, Líder: Carlos A
área de instalaciones cumplimiento desarrolladas requisitos para papelería, pasajes Acompañante:
trabajo sanitarias de la ntc-iso en el año su uso Yuly Vanessa l
14001 2021
2 Análisis de Oficina Verificar el Actividades 22/11/2021 23/11/2021 Ntc-iso 14001, Computadora, Líder: Carlos A
los comité de cumplimiento desarrolladas requisitos para papelería, pasajes Acompañante:
hallazgos dirección de la ntc-iso en el año su uso Yuly Vanessa l
14001 2021
3 Reunión de Oficina Verificar el Actividades 23/11/2021 23/11/2021 Ntc-iso 14001, Computadora, Líder: Carlos A
cierre comité de cumplimiento desarrolladas 14011requisitos papelería, pasajes Acompañante:
dirección de la ntc-iso en el año para su uso Yuly Vanessa l
14001 2021
FIRMA DE QUIEN FIRMA DE QUIEN APROBO
AUDITO

CARGO CARGO

Equipo auditor

Empresa auditora homecenter

Auditor líder Carlos Alberto arboleda Bustamante
Auditor Auxiliar Yuly Vanessa Londoño Taborda
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Requisitos de confidencialidad

Yo _______________________________________________ identificado con la cédula No.

______________________, en desarrollo del rol de Auditor Interno al Sistema Integrado de
Gestión ambiental (Colaborador de la OCI: ____; Colaborador Externo a la OCI___), entiendo que
en ejercicio de la labor que desempeñaré tendré acceso a información escrita, oral, digital o de
cualquier otro tipo relacionada con la actividad de auditoría a cargo de la Oficina de Control
Interno (ej. planes, papeles de trabajo, listas de chequeo, entrevistas, registros, documentos,
aplicativos, informes, respuestas) y de la gestión y resultados de los procesos, dependencias y
puntos auditados. Teniendo en cuenta lo anterior, voluntariamente manifiesto que me
comprometo a: 1. Mantener reserva y confidencialidad de la información antes descrita, lo cual
implica No divulgarla por ningún medio a cualquier persona que no sea miembro del equipo de
trabajo al que sea asignado (a). 2. No usar la información directa o indirectamente en beneficio
propio o de terceros, la cual solo podré utilizar para cumplir a cabalidad con el ejercicio de
auditoría interna. 3. No utilizar unidades removibles para extraer información sin previa
autorización del Líder de Auditoría. 4. No remitir archivos que contengan información obtenida en
el desarrollo de la auditoría, a través de correo electrónico u otros medios a los que tenga acceso,
a personal diferente al equipo de trabajo y al Líder de la Auditoría para la cual fui asignado (a).
Asimismo, me comprometo a cumplir: normas y políticas de seguridad de la información del ICBF;
disposiciones contenidas en el Código de Infancia y Adolescencia (ley 1098 de 2006); Ley de
Protección de Datos Personales (Ley 1581 de 2012); la Normatividad que regula mi profesión; el
Código de Ética de la Entidad y el Estatuto de Auditoría Interna y Código de Ética de Auditoría; la
Guía para el Manejo de Conflicto de Intereses del ICBF V1; la normativa técnica y administrativa
establecida por la Oficina de Control Interno para el desarrollo auditorías internas, y todas
aquellas directrices que regulen el desempeño profesional de mis actividades en el ICBF, la NTC
ISO 19011:2012 y el Marco Internacional para la Práctica Profesional de la Auditoría Interna, así
como las leyes y regulaciones relevantes de Colombia. En caso de tener dudas sobre lo que está o
no permitido divulgar conforme a este Compromiso de Confidencialidad me comprometo a
consultar al Líder de Auditoría. En caso de incumplimiento de lo establecido en el presente
documento, la Oficina de Control Interno lo comunicará a las instancias competentes a las que
haya lugar, con el fin que inicien las actuaciones pertinentes. Dejo expresa constancia que este
Compromiso de Confidencialidad lo he suscrito a los __________ días de __________________ del
año _______. ________________________________ CC.

(Legario. https://www.legalario.com/document/carta-confidencialidad)
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ANEXOS

Archivo general de la nación

Formato de tabla de retención documental

Entidad productora: ………………………………………………………………

Oficina productora: ……………………………………………………………….

CODIGO SERIES RETENCIÓN DISPOSICIÓN FINAL PROCEDIMIENTOS
Y TIPOS DOCUMENTALES
ARCHIVO DE ARCHIVO
GESTIÓN CENTRAL CT E M S

CONVENCIONES FIRMA DEL RESPONSABLE: ………………………………………………….

CT- conservación total jefe de archivo

E- eliminación

M- modificación

S- selección fecha:

(ATS Gestión Documental. https://atsgestion.net/formato-tablas-retencion-documental/)

Título de la reunión
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Fecha Hora de reunión Lugar de la reunión

Reunión organizada por Nombre

Tipo de reunión Tipo de reunión

Responsable Nombre del responsable

Encargado de tomar notas Nombre del encargado de tomar notas

Controlador del tiempo Nombre del controlador del tiempo

Asistentes Asistentes
Tema de la agenda 1
Tiempo asignado Moderador
Debate Escriba el debate
Conclusiones Escriba las conclusiones
Medidas Persona responsable Fecha límite
Acción 1 Nombre del moderador Fecha | hora
Acción 2 Nombre del moderador Fecha | hora
Tema de la agenda 2
Tiempo asignado Moderador
Debate Escriba el debate
Conclusiones Escriba las conclusiones
Medidas Persona responsable Fecha límite
Acción 1 Nombre del moderador Fecha | hora
Acción 2 Nombre del moderador Fecha | hora
Tema de la agenda 3
Tiempo asignado Moderador
Debate Escriba el debate
Conclusiones Escriba las conclusiones
Medidas Persona responsable Fecha límite

Acción 1 Nombre del moderador Fecha | hora

Acción 2 Nombre del moderador Fecha | hora

(2021microsoft. https://templates.office.com/es-es/actas-de-la-reuni%C3%B3n-tm00002073)

Proceso Auditoria a los sujetos Código

vigilados

formato Informe final de la auditoria Versión

INFORME FINAL DE AUDITORÍA

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1 INFORMACIÓN GENERAL

1.1 Información general del sujeto

auditado

Nombre o razón Social:

Dirección y Ubicación de la entidad Dirección, Ciudad y Departamento

auditada:

Número de Identificación Tributaria: XXX.XXX.XXX-X

Email notificación judicial:

Objeto Social:

Tipo de Entidad Auditada: Privada / Pública / Mixta

Dirección de correspondencia del

Representante Legal de la Entidad
Auditada:

Representante Legal: Nombre completo

Identificación Representante Legal: Tipo, Número y Lugar de Expedición

1.2 Información de la auditoría y del

equipo auditor

Fecha de la auditoría: Del XX al XX de (mes) de 2XXX

Lugar de la auditoría: Ciudad, Dirección

Duración de la auditoría: ______ (X) días

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Número del auto de la Auto N° 00XXXX del XX de (mes) de 2XXX

auditoría:

Ordenador de la auditoría: Nombre Superintendente Delegado(a)

Cargo: Superintendente Delegado(a) para la

____________________________.

Identificación: C.C. ___________

Coordinador de la Auditoría: Nombre completo

Identificación: C.C. _________

Profesión:

Cargo: Profesional Especializado / Asesor / Director

Equipo auditor: Nombre completo:

Identificación:
Profesión:
Cargo:
Nombre completo:
Identificación:
Profesión:
Cargo:

1.3 Objeto de la Auditoría

(Diligenciar el mismo Objeto del correspondiente Auto de Auditoría)

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2 ANTECEDENTES

(Justificación de la Auditoría)

2.1 Marco Legal

(Tomar las consideraciones del correspondiente Auto de Auditoría)

2.2 Generalidades de la Entidad

Auditada

3 INFORME TEMÁTICO DE LA AUDITORÍA

3.1 Módulos y estándares a

inspeccionar:

Conforme al auto de auditoría, el equipo auditor realizó inspección de los siguientes

aspectos y estándares durante la auditoría:




3.2 Aspectos verificados y hallazgos encontrados en cada uno de los

módulos y estándares inspeccionados.
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3.2.1 Componente (ej.: AUDITORIA AMBIENTAL INTERNA)

Descripción del Componente o Módulo, Análisis del Componente o Módulo,

Hallazgo, Conclusión, Persona Entrevistada y Pruebas Documentales.

Hallazgo
Repuesta entidad auditada
Análisis equipo auditor
Conclusión

3.2.2 Componente (ej.: INSTALACIONES SANITARIAS)

Descripción del Componente o Módulo, Análisis del Componente o Módulo,

Hallazgo, Conclusión, Persona Entrevistada y Pruebas Documentales.

Hallazgo
Repuesta entidad auditada
Análisis equipo auditor
Conclusión

4 CONCLUSIONES

5 RECOMENDACIONES

6 CUADRO RESUMEN DE HALLAZGOS

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Componente (ej.: AUDITORIA AMBIENTAL INTERNA)

Incidencia del
Número Norma Presuntamente Hallazgo1
del Descripción del Hallazgo
Violada
Hallazgo A F D P
3.2.1.1
(N°)
3.2.1.2
(N°)

Componente (ej.: INSTALACIONES SANITARIAS)

Incidencia del
Número Norma Presuntamente Hallazgo²
del Descripción del Hallazgo
Violada
Hallazgo A F D P

3.2.1.1
(N°)

3.2.1.2
(N°)

1
Incidencia del Hallazgo: (A) Administrativo, (F) Fiscal, (D) Disciplinario y (P) Penal
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Firma del equipo auditor

______________________________ ____________________________
NOMBRE NOMBRE
Cargo Cargo

______________________________ ____________________________
NOMBRE NOMBRE
Cargo Cargo

Fecha: (Elaboración del Informe), Bogotá D.C.; dd/mm/aaaa

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