INFORME DEL SERVICIO DE AUDITORÍA

DE GESTIÓN DE CALIDAD, SEGURIDAD

Y MEDIO AMBIENTE

Agosto 2021

REALIZADO A:

Transportes Palomino Estrada E.I.R.L.

Vía de Evitamiento Km 7.5, Cerro Colorado 04017 - Arequipa - Perú

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ÍNDICE
1. OBJETIVO ...................................................................................................................................................4

2. ALCANCE ...................................................................................................................................................4

3. DESCRIPCIÓN DE LA EMPRESA..............................................................................................................4

4. EQUIPO DE AUDITORÍA ............................................................................................................................5

5. BASE LEGAL DE LA AUDITORÍA .............................................................................................................5

6. METODOLOGIA DE LA AUDITORÍA .........................................................................................................5

7. PERSONAL AUDITADO DE TRANSPORTES PALOMINO ESTRADA E.I.R.L. .......................................7

8. ESTADO DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD, SEGURIDAD Y MEDIO AMBIENTE ..................7

8.1. RESULTADOS DE LA AUDITORÍA .....................................................................................................8

9. OBSERVACIONES ...................................................................................................................................11

10. CONCLUSIONES ......................................................................................................................................12

11. RECOMENDACIONES .............................................................................................................................13

12. ANEXOS ....................................................................................................................................................14

13. APROBACIÓN DEL INFORME ................................................................................................................15

ANEXOS

ANEXO 1: Evaluación de la Sección 1 - Liderazgo, Compromiso y Responsabilidad de la

Gerencia.
ANEXO 2: Evaluación de la Sección 2 - Evaluación de Riesgos.
ANEXO 3: Evaluación de la Sección 3 - Información y Documentación.
ANEXO 4: Evaluación de la Sección 4 - Personal y Capacitación.
ANEXO 5: Evaluación de la Sección 5 - Plan de Prevención Covid.
ANEXO 6: Evaluación de la Sección 6 - Operaciones.
ANEXO 7: Evaluación de la Sección 7 - Diseño y Construcción del Cisterna.
ANEXO 8: Evaluación de la Sección 8 - Mantenimiento.

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ANEXO 9: Evaluación de la Sección 9 - Investigación y Análisis de Accidentes e

Incidentes.
ANEXO 10: Evaluación de la Sección 10 - Preparación para las Emergencias.
ANEXO 11: Evaluación de la Sección 11 - Administración de gestión de cambio.
ANEXO 12: Evaluación de la Sección 12 - Calidad y Mejoramiento Continuo.
ANEXO 13: Fotografías de la visita realizada en Base.

ÍNDICE DE TABLAS

Tabla N° 1 Integrantes del Equipo que conforma la Auditoría ................................................................ 5

Tabla N° 2 Criterio de Calificación del Cuestionario de la Auditoría ....................................................... 6

Tabla N° 3 Total de Ítems por Sección de la Auditoría ........................................................................... 6

Tabla N° 4 Personal auditado que participó en la Auditoría ................................................................... 7

Tabla N° 5 Resultados de la Auditoría .................................................................................................... 9

Tabla N° 6 Resultados Generales Obtenidos de la Evaluación............................................................ 10

ÍNDICE DE FIGURAS

Figura 1. Porcentaje de Cumplimiento por Sección .............................................................................. 10

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1. OBJETIVO
Diagnosticar la situación actual de la gestión de la seguridad, salud, medio ambiente y calidad
de Transportes Palomino Estrada E.I.R.L., quien tiene contrato con REPSOL para el servicio de
transporte de combustibles; en base a una auditoría integral de seguridad en lo relacionado a
su organización, formación del personal, mantenimiento de unidades, planes de contingencias
y otros procedimientos que aseguren un servicio de transporte eficiente, con calidad y seguridad
cumpliendo los estándares de REPSOL.

2. ALCANCE
La auditoría tiene como alcance al sistema de gestión de la seguridad, salud, medio ambiente y
calidad para las actividades relacionadas con REPSOL para el transporte de petróleo.

3. DESCRIPCIÓN DE LA EMPRESA

• Contexto: Los días 24 y 25 de junio se realizó la auditoría vía online (virtual) y además, el
día 11 de agosto se realizó la inspección de las unidades en la Base operativa de Transportes
Palomino Estrada E.I.R.L. en Vía de Evitamiento Km 7.5, Cerro Colorado 04017, Arequipa;
a solicitud de REPSOL. TEMA LITOCLEAN S.A.C. realizó las coordinaciones
correspondientes con el operador de transporte a fin de levantar, analizar y procesar toda la
información referente a su gestión de la seguridad, salud, medio ambiente y calidad de
acuerdo con los parámetros establecidos previamente.
• Empresa: Transportes Palomino Estrada E.I.R.L.
• RUC: 20130577963
• Actividad: Es una empresa de Transporte de Carga por Carretera.
• Fecha de la Auditoría: 24/06/2021, 25/06/2021 y 11/08/2021.
• Lugar de la Auditoría: Virtual/ Vía de Evitamiento Km 7.5, Cerro Colorado 04017, Arequipa.

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4. EQUIPO DE AUDITORÍA
En la siguiente tabla se listan los integrantes del equipo que conforma el servicio de auditoría.
Tabla N° 1 Integrantes del Equipo que conforma la Auditoría

N° Nombre - Cargo

1 Enrique Bernaola - Gerente de Seguridad en el Transporte

2 Yessenia Castilla - Auditor/ Analista Senior de Seguridad

3 Cristian Sandoval - Auditor/ Analista Senior de Seguridad

5. BASE LEGAL DE LA AUDITORÍA

• Norma OHSAS 18001, Norma ISO 14001 y Norma ISO 9001.

• Documentación de Sistema de Gestión Certificado (ISO, OHSAS) y/o Sistema de Gestión
propia en Seguridad.
• D.S. N° 005-2013-TR Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo.
• D.S. N° 006-2014-TR Modificatoria del reglamento de la Ley 29783.
• Ley 29783 Seguridad y Salud en el Trabajo.
• Ley 30222 Modificatoria de la ley 29783.
• D.S. N° 050-2013-TR Nuevos Registros en Materia de Seguridad y Salud.
• D.S. N° 021-2008-MTC (Reglamento Nacional de Transporte de Materiales y Residuos
Peligrosos).
• Ley 28256 (Ley que regula el Transporte Terrestre de Materiales y Residuos Peligrosos).
• Ente regulador de Hidrocarburos (Organismo Supervisor de la Inversión en Energía y Minería
- Osinergmin).

6. METODOLOGIA DE LA AUDITORÍA
La metodología empleada para la Auditoría comprende dos fases:

La Primera Fase:
Comprende el levantamiento de la Información asociado al Sistema de Gestión de Calidad,
Seguridad y Medio Ambiente. La visita a la empresa incluye:
• Entrevista con el personal responsable de SSOMAC, Operaciones, Administrativo,
Mantenimiento y RRHH.

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• Revisión de documentos y registros que forman del Sistema de Gestión de Calidad,

Seguridad y Medio Ambiente.
• Para el levantamiento de información se utilizará el Cuestionario de práctica recomendada
de Gestión de Calidad, Seguridad y Medio Ambiente en el transporte terrestre de combustible,
de la base legal de la Auditoría.

La Segunda Fase:
Comprende la revisión, análisis y procesamiento de la información recopilada determinando el
nivel de cumplimiento en base al Cuestionario mencionado, proponiendo planes de acción,
comentarios y opciones de mejora para cubrir las brechas identificadas.
La evaluación del nivel de cumplimiento de cada Sección del Cuestionario de la Auditoría de
Gestión de Calidad, Seguridad y Medio Ambiente se realizó teniendo en cuenta el Criterio de
Calificación que se muestra en la siguiente tabla.
Tabla N° 2 Criterio de Calificación del Cuestionario de la Auditoría

RANGO (%) NIVEL CALIFICACIÓN DE CUMPLIMIENTO

100 - 90 NIVEL A Óptimo

89 - 80 NIVEL B Cumplimiento Mínimo

79 - 70 NIVEL C Opciones de Mejora

69 - 0 NIVEL D Deficiente

Fuente: REPSOL.

En la siguiente tabla se indican el total de ítems por cada Sección del Cuestionario de la
auditoría.
Tabla N° 3 Total de Ítems por Sección de la Auditoría

Sección Descripción Total Ítems

Sección 1 Liderazgo, Compromiso y Responsabilidad de la Gerencia 24

Sección 2 Evaluación de Riesgos 12

Sección 3 Información y Documentación 12

Sección 4 Personal y Capacitación 40

Sección 5 Plan de Prevención Covid 12

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Sección Descripción Total Ítems

Sección 6 Operaciones 35

Sección 7 Diseño y Construcción del Cisterna 59

Sección 8 Mantenimiento 22

Sección 9 Investigación y Análisis de Accidentes e Incidentes 16

Sección 10 Preparación para las Emergencias 34

Sección 11 Administración de gestión de cambio 8

Sección 12 Calidad y Mejoramiento Continuo 14

Fuente: Tema Litoclean S.A.C.

7. PERSONAL AUDITADO DE TRANSPORTES PALOMINO ESTRADA E.I.R.L.

En la siguiente tabla se lista el personal auditado de la empresa Transportes Palomino Estrada
E.I.R.L. que participó en la auditoría.
Tabla N° 4 Personal auditado que participó en la Auditoría

N° Nombre - Cargo

1 Luis Escapa Zuñiga - Jefe de Mantenimiento

2 Ronny Enriquez Lazarte - Jefe de Operaciones

3 Walter Gary Urday Velarde - Supervisor SSOMAC

4 Mayra Mamani Diaz - Coordinadora RRHH

5 Percy Davirán Reyes - Gerente Operaciones

6 Leandro Rado - Administrador General

8. ESTADO DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD, SEGURIDAD Y MEDIO AMBIENTE

Se realizó la Auditoría de Gestión de Calidad, Seguridad y Medio Ambiente, los días jueves 24
y viernes 25 de junio del 2021, de manera online y el día miércoles 11 de agosto del 2021 de
manera presencial en las instalaciones de Transportes Palomino Estrada E.I.R.L. con la
participación de sus responsables de las áreas de SSOMAC, Operaciones, Administrativo,
Mantenimiento y RRHH.

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8.1. RESULTADOS DE LA AUDITORÍA

A continuación, en la siguiente tabla se presentan los resultados de la Auditoría y el

levantamiento de información respecto al Cuestionario de práctica recomendada en el
servicio de auditoría de Gestión de Calidad, Seguridad y Medio Ambiente en el transporte
terrestre de combustible, los mismos que se agruparon en doce (12) secciones.

Así mismo, en la Figura 1 se muestra el porcentaje de Cumplimiento por cada Sección de

la auditoria desarrollada.

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Tabla N° 5 Resultados de la Auditoría

Total Ítems Ítems % Cumplimiento

Sección Descripción Ponderación Cumplimiento
Evaluados Cumplidos por Sección

S1 Liderazgo, Compromiso y Responsabilidad de la Gerencia 24 23,0 96% 0,050 4,79%

S2 Evaluación de Riesgos 12 10,5 88% 0,150 13,13%
S3 Información y Documentación 12 11,5 96% 0,050 4,79%
S4 Personal y Capacitación 40 36,0 90% 0,150 13,50%
S5 Plan de Prevención Covid 12 12,0 100% 0,025 2,50%
S6 Operaciones 33 30,5 92% 0,125 11,55%
S7 Diseño y Construcción del Cisterna 59 53,5 91% 0,100 9,07%
S8 Mantenimiento 22 21,5 98% 0,100 9,77%
S9 Investigación y Análisis de Accidentes e Incidentes 16 13,5 84% 0,100 8,44%
S 10 Preparación para las Emergencias 34 30,0 88% 0,100 8,82%
S 11 Administración de Gestión de Cambio 8 7,5 94% 0,025 2,34%
S 12 Calidad y Mejoramiento Continuo 14 8,5 61% 0,025 1,52%
No Cumplimiento 9,78%
Total 286 258,5 1,000 90,22%

Fuente: Tema Litoclean S.A.C.

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Figura 1. Porcentaje de Cumplimiento por Sección

Fuente: Tema Litoclean S.A.C.

Se ha realizado la Auditoría del Sistema de Gestión de Seguridad, Salud, Medio Ambiente

y Calidad de la empresa Transportes Palomino Estrada E.I.R.L., del cual se muestra
resultado general obtenido de la evaluación:
Tabla N° 6 Resultados Generales Obtenidos de la Evaluación

N° de Fecha de la % Global Calificación del

NIVEL
Auditoría Auditoría Alcanzado Cumplimiento

24/06/2021
1 25/06/2021 90,22% Óptimo NIVEL A
11/08/2021

Fuente: Tema Litoclean S.A.C.

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9. OBSERVACIONES

• La auditoría se realizó de manera online (virtual) debido al cerco epidemiológico instaurado

en Arequipa, lo cual significo un reto mayor, poder desarrollar la auditoria de diez (10)
secciones del cuestionario en dos (02) sesiones de trabajo; lográndose cumplir finalmente
gracias a la buena predisposición de ambas partes.
• La auditoría de las secciones 7 y 8: “Diseño y Construcción del Cisterna” y “Mantenimiento”
se realizó de manera presencial en las instalaciones de Transportes Palomino Estrada
E.I.R.L.
• La empresa cuenta con certificación en la Tri-Norma y con nueve (09) Políticas de Seguridad,
Salud, Medio Ambiente y Calidad, así como de Responsabilidad Social y Relaciones
comunitarias, se encuentran firmadas por gerencia, actualizadas, difundidas a sus
colaboradores y clientes.
• La Base operativa de Transportes Palomino Estrada E.I.R.L no se encuentra debidamente
pavimentada, es solo terreno afirmado; por lo que genera polvo en el ambiente.
• La conexión a internet en la Base operativa es deficiente; generando complicaciones en el
desarrollo normal de sus tareas administrativas.
• El Jefe de Operaciones renunció y temporalmente está encargado el Supervisor Operativo
(nuevo), el cual aún no se encuentra debidamente al tanto de todo el desarrollo de las
operaciones.
• Si bien la empresa realiza sus evaluaciones de ruta; las mismas están a cargo del supervisor
SSOMAC, acompañado de un conductor líder sin participación del área de operaciones.
• El centro de control de Transportes Palomino Estrada E.I.R.L. está conformado por dos
personas que realizan tunos interdiarios de 12 horas cada uno.
• Transportes Palomino Estrada; es una empresa que subcontrata 01 sola unidad para Repsol,
la misma unidad desde hace tres años atrás.
• Han implementado con todo su personal; las políticas del SIG en una especie de porta
fotocheck; que le permite tener a cada colaborador rápido y fácil acceso a revisar o leer cada
una de ellas.
• A pesar de contar con una matriz de normas legales y otros relacionados con el transporte;
esta no se encuentra debidamente actualizada.
• La gestión del cambio no se tiene contemplada en el programa anual de capacitaciones a los
colaboradores
• Las Pruebas Covid-19 se realizan cada 7 días en promedio, siempre antes de cada viaje.

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• No se evidenció un plan de fatiga y tampoco se pudo encontrar una gestión de personal a

nivel de conductores y familias para ahondar en temas relacionados.
• El manual del Conductor ha sido actualizado en marzo de este año, pero aún no ha sido
distribuido al 100% del personal operativo.
• El procedimiento de selección de personal acababa de ser actualizado en la semana anterior
al desarrollo de la auditoría.
• Para la inspección presencial de las unidades; se presentó una unidad con 07 años de
antigüedad, a pesar de que, en el listado entregado de las unidades en operación, todas
cumplían dentro de los 05 años.
• El personal administrativo no está capacitado ni considerado, para los procedimientos de
reporte de incidentes.
• La empresa Transportes Palomino Estrada E.I.R.L. no evidenció la participación de su
Gerencia general en las autoevaluaciones realizadas. Responsabilidad delegada en la
gerencia de Operaciones y Administrador general, según indicaron.
• La gestión de mantenimiento (98%), juntamente con la gestión de bioseguridad (100%) son
las de más alto cumplimiento por parte del operador de transporte.
• La gestión de calidad y mejora continua es la de más bajo desempeño durante la auditoría.
Empezando por la ausencia de un responsable directo y falta de evidencia en la participación
de la gerencia general.

10. CONCLUSIONES

• Transportes Palomino Estrada E.I.R.L. cuenta con políticas y procesos enfocados a la

seguridad, salud, medio ambiente y calidad, y también en responsabilidad social y relaciones
comunitarias.
• La empresa Transportes Palomino Estrada E.I.R.L. auditó un resultado general “Optimo”,
teniendo un buen cumplimiento en 04 de las 12 secciones de: Liderazgo, Compromiso y
Responsabilidad de la Gerencia; Información y Documentación; Plan de Prevención Covid; y
Mantenimiento.
• Transportes Palomino Estrada E.I.R.L. debe considerar desarrollar una evaluación de rutas,
actualizar las Hojas de Ruta que se tienen y de igual forma con las Tarjetas de Sitio. Y
mantener una periodicidad anual, gestionar la búsqueda del personal idóneo para su
desarrollo y fortalecer su capacitación y formación.
• Transportes Palomino Estrada E.I.R.L. es una empresa con un sistema de gestión
debidamente desarrollado; sin embargo, necesita una digitalización urgente del mismo
(manuales, procedimientos y políticas) y una mejor organización de la red.
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• La gestión de calidad y mejoramiento continuo no está contemplada entre sus prioridades

actualmente. Presentando ausencia de liderazgo, seguimiento y proyección.
• La empresa ha sufrido tres incidentes (choques) durante la primera mitad del año; sin
embargo, no se encontró un debido seguimiento de acciones propuestas) preventivas y
correctivas) ni fijación de plazos para su implementación.
• Transportes Palomino Estrada E.I.R.L. debe considerar actualizar y aplicar las oportunidades
de mejora listadas en la auditoría realizada e involucrando a todo el personal.

11. RECOMENDACIONES

• Realizar evaluaciones de ruta periódicamente (anual), tomando como base las Hojas de Ruta
brindada por el cliente (REPSOL).
• Implementar una matriz de registro de las evaluaciones de Ruta y evaluaciones de Sitio
realizadas por la empresa.
• Mejorar su sistema de gestión documentaria, migrando a la digitalización de los documentos
para una gestión más eficiente.
• Implementar programa de concientización (Plan de fatiga) con una frecuencia de 02 veces
por año.
• Mantener actualizada la documentación requerida en el File de cada Conductor.
• Incluir un procedimiento de carga que establezcan la responsabilidad del conductor en la
verificación y el aseguramiento con el nivel de producto despachado en las unidades.
• Incluir en su Plan de Contingencia las oportunidades de mejora listadas en la sección 6 del
cuestionario realizado.
• Implementar una metodología para el proceso de evaluaciones de ruta y de sitio.
• Implementar los cambios y/o renovaciones como parte de las oportunidades de mejora en el
tracto y cisterna listadas en el cuestionario, así como lo recomendado en la visita de campo.
• Implementar inspecciones periódicas programadas y que sean realizados por mecánicos
calificados.
• Actualización de la matriz de normas legales.
• Cumplir con los plazos establecidos para acciones de mejora sobre las investigaciones de
accidentes realizadas.
• Contemplar la gestión del cambio dentro del programa anual de capacitación e incluir a todos
los colaboradores de la empresa.
• Incluir en su Plan de Contingencia: el listado de unidades y de conductores dedicados; el
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Plan o cronograma de pruebas, inspección y mantenimiento; acciones ante conflictos

sociales; acciones antes, durante y después de cada emergencia; acciones de mejora en
evaluaciones de simulacros; y lista de personal de segunda respuesta ante una emergencia.
• Implementar Indicadores de calidad, para medir cumplimiento de objetivos que establezcan
además accionas de mejora.
• Implementar un registro de control y registro sintomático digital para los conductores y todo
el personal, mediante Forms, apps, etc.
• Sugerimos replantear la estructura del actual centro de control; debido a que consideraos
que 12 horas de trabajo continuo produce fatiga en el colaborador y merma su desempeño,
sumado ello a que al intercalar cada día de responsable; la gestión diaria se podría ver
afectada.
• Implementar una Matriz de Seguimiento con el objetivo de asegurar que los cambios se
desarrollan como se planean y estos sean comunicados oportunamente.
• Incluir en el Procedimiento los Cambios de Puesto (estructura organizacional) en la empresa,
como parte de la Gestión de Cambio.

12. ANEXOS
En los Anexos 1 al 12 se muestran los doce (12) Cuestionarios de las secciones que componen
la Auditoría desarrollada, con el fin de medir la situación actual y el grado de cumplimiento.
Mientras que en el Anexo 13 se muestran las fotografías de las instalaciones de la Base.

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Evaluación de la Sección 1
Liderazgo, Compromiso y Responsabilidad
de la Gerencia

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 Sección 1 - Liderazgo, Compromiso y Responsabilidad de la Gerencia
Un aspecto clave en las operaciones seguras de flota es el Liderazgo y Compromiso demostrado por la Gerencia en una forma visible a la organización, lo cual establece responsabilidad a todo nivel. Consecuentemente, la Gerencia establece la
perspectiva, la estructura, las expectativas y provee los recursos para una operación segura de flota.
Alcance: asegurar que exista el proceso de evaluación de los resultados para medir la seguridad de la flota en relación a las expectativas establecidas para mejorar y mantener una operación segura.

Fecha
Responsabilidad de la Gerencia Cumplimiento Plan de Acción/ Comentarios Oportunidad de Mejora Responsable
(dd/mm/yy)
¿La empresa ha elaborado una evaluación inicial o estudio de línea base, previo a establecer el Sistema de Gestión Cuentan con línea base, pero el responsable no
1 0,5 Organizar la información 31/12/2021 SSOMA/ GG
de Seguridad, Salud, Medio Ambiente y Calidad? tiene acceso
La empresa transportista cuenta con políticas de Seguridad, Salud, Medio Ambiente y Calidad revisadas y 9 políticas (2 más en 2021- Resp. Social y
2 1
actualizadas. Relaciones comunitarias)
Las políticas de Seguridad, Salud, Medio Ambiente y Calidad de la empresa transportista se encuentran firmadas por
3 1
la gerencia y publicadas en las instalaciones de la empresa.
Existe evidencia escrita de la difusión de las Políticas de Seguridad, Salud, Medio Ambiente y Calidad de la empresa Difusión oral, entrega física, políticas enmicadas
4 1
a todos los conductores, supervisores y demás empleados designados para el servicio. cada colaborador
¿Hay una persona formalmente designada como responsable de la Seguridad, Salud, Medio Ambiente y Calidad en
5 1
la empresa?

¿Cuenta con las competencias para gestionar y supervisar las actividades de HSEQ? ¿Cuenta con evidencias de Incluir competencias requeridas
6 0,5 No se evidenció 31/12/2021 SSOMA/ GG
competencias en Seguridad, Salud, Medio Ambiente y Calidad? en el MOF
7 ¿La empresa cuenta con Certificación en ISO45001, ISO 14001, ISO 9001 o la Tri-Norma? 1 Dic. 2020
Las responsabilidades de la Gerencia sobre la Seguridad, la Salud y el Medio Ambiente para las operaciones de
8 1 Evidenciado en el manual de Sistema de Gestión
transporte están definidas y documentadas.

La alta Gerencia ha establecido objetivos de la empresa aplicables al año en ejercicio, y estos han sido comunicados
9 1
a cada nivel de la organización.

La empresa ¿cuenta con el Plan anual HSEQ para el presente año? ¿Se encuentra aprobada y firmada por la
10 1
gerencia o comité de seguridad?

11 Cuentan con el acta de designación del Comité de Seguridad o Supervisor de Seguridad? 1

12 Se comparte y discute el desempeño en seguridad de la compañía con todos los empleados y conductores. 1 En murales de la base y grupo de WhatsApp

¿Cuentan con Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo, y con el Reglamento interno de Trabajo? ¿Y
13 1 Oct-20
se ha proporcionado a los trabajadores?
La empresa transportista cuenta con indicadores mensuales de Gestión en Seguridad, Salud, Medio Ambiente,
14 1
Calidad y Operaciones. Estos indicadores son revisados y presentados por la Gerencia .

15 Los Indicadores de Gestión contemplan un índice de Frecuencia de Accidentes Personales. 1

16 Los Indicadores de Gestión contemplan un índice de Frecuencia de Accidentes de Tránsito. 1

17 Los Indicadores de Gestión contemplan un índice de Frecuencia de Contaminaciones. 1

18 Los Indicadores de Gestión contemplan un índice de fallas de las unidades. 1

19 ¿Mensualmente envían al Cliente los indicadores de Seguridad, Salud, Medio Ambiente, Calidad y Operaciones? 1 Programa de seguimiento Repsol

Charlas de seguridad pre operativa, reuniones de

20 La Gerencia de la empresa transportista participa en las Auditorías y Evaluaciones. 1
comité, capacitaciones
Charlas de seguridad, pre operativas,
21 Existen evidencias de participación de la gerencia en reuniones formales e informales de seguridad. 1
capacitaciones, convoy al salir, (TPE)
Las empresas subcontratadas del transportista para efectos brindar el servicio a la empresa REPSOL poseen 01 unidad subcontratada (Tracto). Desde 3 años
22 1
contratos formales. atrás.
El transportista cumple con la contraprestación económica de manera oportuna a las empresas subcontratadas en el
23 1
servicio a REPSOL.
Las pólizas de seguros del transportista cobertura a las unidades subcontratadas que brindan servicio en la operación Póliza de responsabilidad civil a TPE y Repsol.
24 1
de REPSOL. Tracto cuenta con poliza propia.

Comentarios Generales de la Sección: La empresa cuenta con el Plan Anual de Seguridad, Salud en el Trabajo y Medio Ambiente 2021. Cuentan con la certificación de la Tri-Norma. Se recomienda cumplir con las oportunidades de mejora.

Nota: Cumplimiento (1 = Sí/ 0,5 = Parcial / 0 = No /NA = No Aplica)

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INFORME DEL SERVICIO DE

AUDITORÍA DE GESTIÓN DE CALIDAD,
SEGURIDAD Y MEDIO AMBIENTE

Evaluación de la Sección 2
Evaluación de Riesgos

Informe del Servicio de Auditoría de Gestión de Calidad, Seguridad y Medio Ambiente.

Referencia TEMA: 61700, Versión: 0
 Sección 2 - Evaluación de Riesgos
La carga de producto, su transporte y la entrega representan las operaciones de más riesgo para las empresas de transporte. La gerencia del transportista tiene la responsabilidad de asegurar que se establezcan prácticas y procedimientos de
operación seguros, que se instruyan a los conductores en su uso, y que se cuenten con sistemas para monitorear y supervisar su cumplimiento.
Alcance: Este sistema provee los procedimientos y herramientas requeridas para evaluar los riesgos en ruta y en las instalaciones del cliente.

Fecha
Procedimientos de Evaluación de Riesgos Cumplimiento Plan de Acción/ Comentarios Oportunidad de Mejora Responsable
(dd/mm/yy)

La empresa transportista ha realizado evaluaciones de ruta y de sitio, identificando los peligros asociados y evaluando Evaluaciones de cercos. Evaluación a
1 1
sus riesgos para todos los puntos de entrega antes del primer envío. raíz de la ultimo accidente.

Las evaluaciones de rutas y sitios proponen medidas preventivas y mitigantes que son implementadas previamente al
2 1
primer despacho y son aprobadas por las áreas respectivas. (Evidencia: Formatos firmados).

Una "Hoja de Ruta" ha sido desarrollada y documentada, para cada lugar de entrega, donde se incluye plano de la
Considerar realizar evaluaciones o
ruta, advertencias sobre los riesgos, lugares autorizados de parada, horario de trabajo y circulación, velocidades
3 0,5 Ultima versión 2020 actualizaciones de la HR 31/12/2021 Operaciones
máximas en tramos, etc. La Hoja de Ruta es revisada y actualizada cada vez que ocurren cambios importantes o en
un periodo no mayor a un año. anualmente

Una "Tarjeta de Sitio" ha sido desarrollada y documentada, para cada lugar de entrega, donde se incluye N° de
tanques, tipo de acoples, dimensiones de mangueras para la descarga, ingresos y salidas, contactos de emergencias,
4 1
horario de trabajo, protección contra incendio, etc. La Tarjeta de Sitio es revisada y actualizada cada vez que ocurren
cambios importantes o en un periodo no mayor a un año.

Realizado por responsable SSOMAC y Implementar metodología para el

5 La empresa transportista tiene personal entrenado en Evaluaciones de Ruta y Evaluaciones de Sitio. 0,5 conductor líder. No cuentan con una proceso de evaluaciones de ruta y 31/12/2021 Operaciones
metodología establecida. de sitio.
Implementar una matriz de registro
Se tiene un registro actualizado de todas las Evaluaciones de Ruta y Evaluaciones de Sitio entregadas a los Se evidenció registro de la ultima para las evaluaciones o
6 0,5 31/12/2021 Operaciones
conductores. evaluación. actualizaciones realizadas por la
empresa.

7 Se provee una hoja de ruta y tarjeta de sitio a cada conductor. 1

La empresa Transportista cuenta con un procedimiento de Identificación de Peligros, Aspectos Ambientales y

8 1
Evaluación de Riesgos.

La empresa Transportista cuenta una Matriz de Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos para la actividad
9 de carga, transporte y descarga. Es revisada y actualizada cada vez que ocurren, accidentes, cambios importantes o 1
en un periodo no mayor a un año.

Todos los controles establecidos en las Matrices de Identificación de Peligros, Aspectos Ambientales y Evaluación de
10 1
Riesgos son aplicados en la práctica en cada una de las actividades.

Copias controladas y actualizadas de las Matrices de Identificación de Peligros, Aspectos Ambientales y Evaluación Se observó información en el file del
11 1
de Riesgos, de cada actividad, han sido implementadas en cada vehículo. conductor.

12 ¿Cuenta con Mapa de Riesgos de sus instalaciones, base operativa y/u oficinas? 1

Comentarios Generales de la Sección: Implementar una matriz de registro de las evaluaciones de Ruta y evaluaciones de Sitio realizadas por la empresa. Considerar utilizar metodología para dicha función. Se recomienda cumplir con las
oportunidades de mejora.

Nota: Cumplimiento (1 = Sí/ 0,5 = Parcial / 0 = No /NA = No Aplica)

 SERVICIO DE AUDITORÍA DE GESTIÓN DE
CALIDAD, SEGURIDAD Y MEDIO AMBIENTE
CONTRATISTA
CLIENTE
Versión: 0 ANEXO 3 - Evaluación de la Sección 3 Página 19 de 53

INFORME DEL SERVICIO DE

AUDITORÍA DE GESTIÓN DE CALIDAD,
SEGURIDAD Y MEDIO AMBIENTE

Evaluación de la Sección 3
Información y Documentación

Informe del Servicio de Auditoría de Gestión de Calidad, Seguridad y Medio Ambiente.

Referencia TEMA: 61700, Versión: 0
 Sección 3 - Información y Documentación
Un aspecto importante de la operación segura de la flota es la documentación eficaz de las regulaciones, permisos, normas, planos críticos, parámetros de operación, hojas de datos de seguridad de materiales, registros de
mantenimiento e inspección, y otra documentación sobre seguridad, salud y medio ambiente pertinente a las operaciones de Transporte.
Alcance: Esta sección proporciona procedimientos y herramientas para documentar todos los registros críticos de operaciones.

Fecha
Información y Documentación Cumplimiento Plan de Acción/ Comentarios Oportunidad de Mejora Responsable
(dd/mm/yy)

Se cuenta con información para mostrar a los conductores el EPP requerido para manejar
1 diferentes tipos productos y/ o realizar actividades del trabajo (charlas, capacitaciones, instructivos, 1
etc.).
¿Cuentan con el procedimiento para el uso de los Equipos de Protección personal? Existe un
2 1
programa de revisión de los EPP y es realizado de manera mensual.
MSDSs para cada producto se encuentran disponibles para los conductores, file de la unidad y
3 1
archivados y el contenido es difundido (charlas y cargo de entrega).
Se mantienen registros de la fecha de vencimiento de las licencias de conductores y camiones, Listado de unidades: Operaciones y las
4 1
permisos y demás detalles. licencias de conductores: RRHH

Los conductores deben informar cualquier infracción de tránsito que se produzca mientras no están Personal homologado de MMG,
5 trabajando y en vehículos que no son de la compañía a la gerencia dentro del plazo de 30 días de 1 constantemente: frecuencia vmtos de 3
recibida (reglamento, acta de compromiso, responsabilidades y obligaciones). y 6 meses.

Se tiene un registro de cumplimientos del Plan de Seguridad (OPT, Reporte Sucesos, ADS, Check
6 1
List y Plan de Formación) Ver objetivos por empresa.

Cumplimiento de Requisitos Legales

¿Cumplen la Empresa o Contratistas con la debida autorización y registros solicitados por los
7 1
sectores correspondientes, para el Transporte Terrestre de Combustible Líquidos?

¿La unidad de transporte ha cumplido con pasar su inspección técnica vehicular de acuerdo al
8 1
reglamento respectivo y modificatorio?

¿Tienen definido quién es responsable administrativamente ante la autoridad competente de las

9 1
infracciones a los Reglamento?

¿El conductor del vehículo es responsable administrativamente por las infracciones cometidas
10 1
durante la prestación del servicio de transporte?

¿La empresa transportista tiene conocimiento del nuevo Cuadro de tipificación, multas y medidas
11 preventivas aplicables a las infracciones al tránsito terrestre publicada el 20 de julio de 2009, que 1
reemplaza a la publicada el 22 de abril de 2009?

La empresa transportista cuenta con una Matriz de Identificación de Normas Legales y otros
12 0,5 Se encuentra, pero desactualizada. Actualizar las fechas 31/12/2021 GG
Requisitos aplicables al transporte, actualizada periódicamente como máximo cada tres (03) meses.

Comentarios Generales de la Sección: Se recomienda a Transportes Palomino Estrada E.I.R.L. cumplir con las oportunidades de mejora.

Nota: Cumplimiento (1 = Sí/ 0,5 = Parcial / 0 = No /NA = No Aplica)

 SERVICIO DE AUDITORÍA DE GESTIÓN DE
CALIDAD, SEGURIDAD Y MEDIO AMBIENTE
CONTRATISTA
CLIENTE
Versión: 0 ANEXO 4 - Evaluación de la Sección 4 Página 21 de 53

INFORME DEL SERVICIO DE

AUDITORÍA DE GESTIÓN DE CALIDAD,
SEGURIDAD Y MEDIO AMBIENTE

Evaluación de la Sección 4
Personal y Capacitación

Informe del Servicio de Auditoría de Gestión de Calidad, Seguridad y Medio Ambiente.

Referencia TEMA: 61700, Versión: 0
 Sección 4 - Personal y Capacitación
Un aspecto clave de operaciones seguras del transportista es el personal empleado para realizar las tareas asociadas con estas operaciones, se requiere la cuidadosa selección, asignación, evaluación continua y capacitación apropiada de todo el personal
involucrado en las operaciones de transporte.
Alcance: El sistema provee los procedimientos y herramientas requeridos para seleccionar, asignar, entrenar y monitorear el desempeño del personal de primer nivel, e incluyendo los conductores.

Fecha
Personal y Capacitación Cumplimiento Plan de Acción/ Comentarios Oportunidad de Mejora Responsable
(dd/mm/yy)
Actualizado el 14 de junio por registro de web
1 Existe un procedimiento para la selección del personal, donde se indica el perfil requerido para cada puesto. 1
control.
Existe un proceso de evaluación y entrevistas de conductores que reúnen los requisitos del puesto durante el
2 1
proceso de selección para contratación.
Se verifican los documentos y certificaciones de los conductores como parte del proceso de selección para
3 1
contratación.

4 Se verifica el historial de seguridad del conductor en el proceso de selección para contratación. 1

5 Se verifican las referencias con los empleadores previos como parte del proceso de selección para contratación. 1

Se verifica el historial de antecedentes penales y judiciales de los conductores en el proceso de selección para Se solicitan antecedentes penales y
6 1
contratación. policiales.

7 Se evalúan las características personales aceptables del conductor en el proceso de selección para contratación. 1

8 La empresa evalúa la motivación y orientación de seguridad (TEST - Conocimientos y sensibilización). 1

9 Se adjunta al contrato de trabajo la descripción de las recomendaciones de seguridad y salud en el trabajo. 1

10 Existe un periodo de prueba mínimo antes de establecer empleo formal. 1 03 meses

Los salarios de los conductores se pagan quincenal/ mensualmente, evitando el pago en base a volumen
11 1
transportado o distancia (por destajo).
En el proceso de selección para contratación los conductores pasan exámenes médicos incluyendo vista y
12 1
audición, alcohol y drogas, etc.

13 El transportista cuenta con un proceso para la capacitación inicial o de inducción. (Formato de inducción). 1

Implementar inducciones y/o capacitaciones.

La inducción incluye una revisión de los procedimientos para operación de camiones, transporte, carga, descarga
14 0,5 No se evidencio Revisión de Procedimientos Operativos (camiones, 31/12/2021 SIG/ Operaciones
y preparación para emergencias. (Revisar formato o contenido).
transporte, carga, etc.)

Las descripciones de puestos cuentan con las siguientes descripciones: función básica, requisitos mínimos,
15 1
organización de subordinación, responsabilidades principales, interfaces claves de la función.

16 El programa de formación incluye "Capacitación de inducción". 1

No esta establecida dentro del programa, Incluir capacitación de administración de cambio en

17 El programa de formación incluye "Capacitación ante los cambios (administración del cambio)" 0,5 31/12/2021 SIG/ Operaciones
pero se realiza al final de cada año. el Programa Anual de Capacitaciones.
¿Se cuenta con un instructor de conductores, este cuenta con las habilidades y experiencia requeridas
18 1
(evidencias - funciones)?

Se incluye a la gerencia, jefes de áreas, supervisores en el programa de capacitación, estos se registra en la base
19 1
de datos de capacitación. La base de datos es precisa y actualizada.

20 Se mide la eficacia de los cursos para asegurar su entendimiento. (Exámenes) 1

El material que promueve la seguridad, las iniciativas y la información sobre el desempeño de seguridad se Campaña de flujo de comunicación ante
21 1
muestra en carteleras y está actualizado. (Material de capacitación o sensibilización.) emergencias.
Retroalimentación de evaluaciones de seguridad (evaluaciones de riesgo, OPIs, se comparten con los
22 1 Virtualmente: 7pm aprox.
conductores, etc.)
Existe un entrenamiento apropiado a los conductores en el vehículo que van a operar, entrenamiento realizado por
23 1 Capacitaciones (Flota nueva)
concesionario o fabricante del vehículo.
 Sección 4 - Personal y Capacitación
Un aspecto clave de operaciones seguras del transportista es el personal empleado para realizar las tareas asociadas con estas operaciones, se requiere la cuidadosa selección, asignación, evaluación continua y capacitación apropiada de todo el personal
involucrado en las operaciones de transporte.
Alcance: El sistema provee los procedimientos y herramientas requeridos para seleccionar, asignar, entrenar y monitorear el desempeño del personal de primer nivel, e incluyendo los conductores.

Fecha
Personal y Capacitación Cumplimiento Plan de Acción/ Comentarios Oportunidad de Mejora Responsable
(dd/mm/yy)
Se capacita al personal en Equipo de Protección Personal apropiado y entrenamiento en su uso (charlas o
24 1
capacitaciones).
Se capacita a los conductores en el uso/colocación de los conos de seguridad y/o las señales manuales para Incluir campaña de difusión, referidas a señales
25 1 Incluido en el manual del conductor y PET
retroceder (capacitación en descarga de combustibles). manuales para retroceder.
Se realiza evaluaciones periódicas apropiadas a los conductores, para detectar aptitudes deficientes que podrían
26 1
afectar el manejo (formato o procedimiento de evaluación de desempeño).
Gerencia de Flota comunica a los conductores las causas y síntomas de fatiga y cansancio (capacitación o
27 1
charlas).

Se cuenta con un Plan de Fatiga, esta incluye: Se realizan al menos dos sesiones al año con los conductores y Implementar programa de concientización con una
28 sus cónyuges para tratar la concientización sobre la fatiga y cómo las actividades fuera del trabajo impactan en la 0 Se realizó 01 actividad en el 2019. frecuencia de 02 veces por año. De acuerdo al 31/12/2021 SIG/ Operaciones
fatiga potencial en el trabajo en el caso de los trabajadores de turno. contexto: Programas virtuales.

29 Se comunican a los conductores los efectos ligados al consumo del alcohol y drogas. 1

Se desarrolla Control de fatiga: Se cuenta con un programa efectivo para evaluar el estado de alerta del conductor
30 y si está en condiciones físicas para iniciar su trabajo al inicio del turno (paradas técnicas, pausas activas, 1
seguimiento descansos y alimentación). Solicitar programa o controles.

Se capacita a los conductores respecto al uso de teléfonos celulares/ equipos de comunicación. Directiva de No Última difusión en el 2020. Se evidencio
31 1
usar teléfonos celulares mientras se esté conduciendo. sanción del 05 mayo del 2021.
Se identifican y comunican las acciones disciplinarias por infracciones de seguridad para todo tipo de violación y
32 1 Incluido en el reglamento interno del trabajo.
se aplican uniformemente (reglamentos, carta de compromiso u otro medio de difusión).

Las evaluaciones de desempeño periódicas al personal se documentan (después de los primeros 6 meses/ en
33 1
forma anual).

Se realizan evaluaciones de desempeño

Se utilizan las tendencias de las evaluaciones de competencia (exámenes) como retroalimentación para actualizar Implementar un procedimiento para utilizar
34 0 cada 6 meses. Pero no se tiene un 31/12/2021 SIG/ Operaciones
el material de capacitación o para verificar la efectividad de la misma. tendencias de las evaluaciones.
procedimiento.
Los conductores reciben capacitación sobre todos los procedimientos de seguridad (security), en caso de robo,
35 1
asalto y/ o enfrentamientos.

Todos los conductores ¿cuentan con capacitación vigente en Materiales Peligrosos. Nivel mínimo MATPEL II
36 1
Operaciones básicas?

Se entrena anualmente a todos los supervisores y conductores en Combate Contra Incendios, teórico y práctico.
37 1
El entrenamiento es realizado por una empresa especializada.

Se entrena anualmente a todos los supervisores y conductores en Primeros Auxilios, teórico y práctico. El
38 1
entrenamiento es realizado por una empresa especializada.

39 Todo el personal asignado al servicio cuenta con el Examen Médico Ocupacional Anual (EMOA) vigente. 1

Se realizan al menos dos (02) sesiones al año con conductores y conyugues para tratar la concientización sobre
Implementar programa de concientización con una
la fatiga y como impactan alas actividades fuera del trabajo en la fatiga potencial en el trabajo en los conductores
40 0 No se evidenció frecuencia de 02 veces por año. De acuerdo al 31/12/2021 SIG/ Operaciones
de turno (es una solicitud contractual para que la familia entienda la importancia del descanso y los riesgos a los
que está expuesto).
contexto: Programas virtuales

Comentarios Generales de la Sección: Se sugiere a la empresa implementar programas de concientización sobre fatiga. Se recomienda cumplir con las oportunidades de mejora.

Nota: Cumplimiento (1 = Sí/ 0,5 = Parcial / 0 = No /NA = No Aplica)

Nota: Se encuentra incluido en el SGOC.

 SERVICIO DE AUDITORÍA DE GESTIÓN DE
CALIDAD, SEGURIDAD Y MEDIO AMBIENTE
CONTRATISTA
CLIENTE
Versión: 0 ANEXO 5 - Evaluación de la Sección 5 Página 24 de 53

INFORME DEL SERVICIO DE

AUDITORÍA DE GESTIÓN DE CALIDAD,
SEGURIDAD Y MEDIO AMBIENTE

Evaluación de la Sección 5
Plan de Prevención Covid

Informe del Servicio de Auditoría de Gestión de Calidad, Seguridad y Medio Ambiente.

Referencia TEMA: 61700, Versión: 0
 Sección 5 - Plan de Prevención Covid
Es un aspecto clave con el fin de proteger la vida de los trabajadores, en base a las normas vigentes, que disponen adoptar un protocolo de bioseguridad para garantizar la continuidad del servicio en
jornadas y turnos flexibles.
Alcance: Esta sección verifica la existencia de documentos independientes en el Plan de VPC de COVID-19 y su cumplimiento.

Fecha
Mejoramiento Continuó Cumplimiento Plan de Acción/ Comentarios Oportunidad de Mejora Responsable
(dd/mm/yy)

1 ¿Se cuenta con una Política de Prevención frente al COVID-19? 1

Difusión de la Política del Plan de Prevención frente al COVID-19 (verificar si el

2 1
personal conoce la política).
Formulario manual al ingreso de todo el
3 Control y registro sintomático. 1
personal
¿Cuenta con punto de lavado de manos cerca al ingreso: cuenta con agua, jabón y
4 1
toalla desechable?
Procedimiento de uso correcto de sustancias desinfectantes y de su preparación Se encuentra en el Plan de
5 1
(verificar ficha MSDS). contingencia. Registró de Capacitación
3 días pr semana, se evidencio el
6 ¿Cuentan con un programa de desinfección de ambientes laborales? 1 actualizar el programa
programa anterior.
¿Los camiones cuentan con un registro (con fecha, hora y V°B° del Supervisor de SST)
7 1 Tarjetas de control en cada vehículo
de desinfección por un personal específico?

8 Registro de entrega de EPP's Covid a conductores. 1 kit Covid

El personal conoce el Procedimiento de desinfección de unidades (evaluar desinfección
9 1
de unidades).
10 El personal conoce la sustancia con la que desinfecta las unidades. 1
7 días en promedio (antes de cada
11 ¿Los trabajadores cuentan con una Prueba Rápida de control no mayor a 14 días? 1
viaje)

12 ¿Se cuenta con contenedor para residuos biocontaminados como mascarillas? 1

Comentarios Generales de la Sección: La empresa cuenta con el Plan de Vigilancia, Prevención y Control de COVID-19 y con el Procedimiento de Orden, Limpieza y Desinfección ante el COVID-19.

Nota: Cumplimiento (1 = Sí/ 0,5 = Parcial / 0 = No /NA = No Aplica)

 SERVICIO DE AUDITORÍA DE GESTIÓN DE
CALIDAD, SEGURIDAD Y MEDIO AMBIENTE
CONTRATISTA
CLIENTE
Versión: 0 ANEXO 6 - Evaluación de la Sección 6 Página 26 de 53

INFORME DEL SERVICIO DE

AUDITORÍA DE GESTIÓN DE CALIDAD,
SEGURIDAD Y MEDIO AMBIENTE

Evaluación de la Sección 6
Operaciones

Informe del Servicio de Auditoría de Gestión de Calidad, Seguridad y Medio Ambiente.

Referencia TEMA: 61700, Versión: 0
 Sección 6 - Operaciones
Un aspecto clave del funcionamiento seguro de la flota de camiones cisterna del transportista, es asegurar que se establezcan prácticas y procedimientos de operaciones seguras, que los conductores reciban adecuadas instrucciones en su uso y
se implementen sistemas para controlar y dirigir su cumplimiento.
Alcance : Este sistema aplica a las operaciones de transporte tanto en ruta como en las instalaciones de los transportistas contratados por REPSOL.

Fecha
Operaciones Cumplimiento Plan de Acción/ Comentarios Oportunidad de Mejora Responsable
(dd/mm/yy)

Se desarrollan, mantienen y documentan en un Manual de Operaciones los procedimientos de operación

1 1 Actualizado en Marzo 2021
segura de camiones tanques (manual del conductor).
Se cuenta con procedimientos operativos para tareas rutinarias y todos estos procedimientos se
2 1
encuentran vigentes con un periodo de revisión no mayor a un año.
Operaciones con Altos Riesgos potenciales son manejadas con procedimientos especiales y
3 1
documentados ( trabajos en altura, soldadura, etc.).
En marzo se actualizó, pero aún no se ha Incluir una copia actualizada en el file de cada
4 Cada conductor tiene una copia actualizada del Manual del Conductor. 0,5 31-Dic-21 Operaciones
realizado la entrega unidad
El conductor realiza una inspección previa al viaje al comienzo de cada turno (formato de inspección pre
5 1
uso).
Se realizan controles de inspección previa al viaje, carga, manejo y descarga (anunciados y sin anunciar)
6 1
en forma periódica (por lo menos una vez al año).
Están disponibles los procedimientos escritos de carga. ¿Se han proporcionado y capacitado a los
7 1
conductores?
Están disponibles los procedimientos escritos de manejo seguro. ¿Y se han proporcionado y capacitado
8 1
a los conductores?
Están disponibles los procedimientos escritos de descarga. ¿Y se han proporcionado y capacitado a los
9 1
conductores?
Incluir procedimiento en el PDC en donde
El procedimiento de carga establece que es responsabilidad del conductor verificar y asegurar que el establezca la responsabilidad del conductor
10 0,5 No se detalle específicamente 31-Dic-21 Operaciones
nivel de producto despachado se encuentre al disco o flecha. respecto a la verificación del nivel de producto
despachado
El procedimiento de carga y descarga de cisterna incluye el uso de formatos de entrega satisfactoria
11 1
como el ADS (Acta de Descarga Satisfactoria).
Los procedimientos de manejo requieren el uso de un cinturón de seguridad de 3 puntos siempre que el Se evidencio el uso correcto del cinturón, pero Incluir descripción del cinturón de 03 puntos
12 0 31-Dic-21 Operaciones
vehículo esté en movimiento. no describe que cuente 3 puntos en el PDC

13 El procedimiento de manejo establece una velocidad máxima de 70 KPH. 1

Los procedimientos de manejo incluyen prácticas para mantener una distancia segura entre los vehículos
14 1
grandes.

15 Procedimiento de Transporte y Descarga prohíbe pasajeros no autorizados en vehículos de entrega. 1

16 El área de descarga se asegura y protege usando conos o barreras. NA

 Sección 6 - Operaciones
Un aspecto clave del funcionamiento seguro de la flota de camiones cisterna del transportista, es asegurar que se establezcan prácticas y procedimientos de operaciones seguras, que los conductores reciban adecuadas instrucciones en su uso y
se implementen sistemas para controlar y dirigir su cumplimiento.
Alcance : Este sistema aplica a las operaciones de transporte tanto en ruta como en las instalaciones de los transportistas contratados por REPSOL.

Fecha
Operaciones Cumplimiento Plan de Acción/ Comentarios Oportunidad de Mejora Responsable
(dd/mm/yy)

Los procedimientos de descarga requieren que conductores inspeccionen visualmente las mangueras
17 NA
antes de cada uso.

18 Se utilizan Acta de Descarga Segura (ADS) para cada descarga en cada entrega. 1
Se cuenta con procedimientos para el uso de teléfonos celulares a fin de asegurar que estos no se
19 utilicen mientras se conduce. (Es decir, sólo controlar los mensajes y utilizar el teléfono cuando el camión 1
está estacionado en forma segura)
Se cuenta con una lista actual de los equipos críticos y se cuenta con un programa de mantenimiento Identificar y definir los equipos críticos de la
20 0,5 No cuentan con una lista de equipos críticos 31-Dic-21 Operaciones
preventivo para los dispositivos de seguridad críticos. cisterna para la operación
Se cuenta con procedimientos de manejo de lesiones médicas y estas son reportadas (PET de accidente Se difunden por el área de seguridad a todo el
21 1
de trabajo), personal operativo
22 Se notificó a los conductores los procedimientos a seguir si se produce una lesión en el trabajo. 1

23 Se cuenta con procedimientos para la generación/ seguimiento/ eliminación de desechos. 1

El transportista cuenta con procedimientos y lineamientos disciplinarios para su aplicación en casos de

24 1
incumplimientos de los procedimientos de seguridad.
Se provee a los empleados, conductores y supervisores, los equipos y las herramientas adecuadas para
25 1
el desempeño de su trabajo (cargo de entrega de EPP adecuado).
La Jefatura de Operaciones y/o Supervisión realizan inspecciones en campo y observaciones Planeadas
26 1
de Tareas a los procesos de carga, transporte y descarga. Opt
¿La empresa cuenta con una central de monitoreo, para el control y seguimiento de las operaciones
27 1 2 personas 12 hrs cada uno - interdiario
mediante el sistema GPS?
¿Se envían reportes GPS de la ubicación de las unidades por lo menos una vez al día al Cliente, cuando
28 1 03 veces al día
realiza el servicio?
El cumplimiento del máximo de horas de trabajo y manejo, incluyendo las horas de descanso se verifica
29 rutinariamente. Las desviaciones y excepciones se investigan y documentan, incluyendo acciones 1
correctivas y disciplinarias (Horas hombre conducida)
¿Se envía al Cliente el cumplimiento de las horas de trabajo, manejo y descanso de los conductores,
30 1
previa a la carga y mensualmente?
Solicitud de la hoja de ruta que debe de tener cada conductor en la cabina de su unidad debidamente
31 1 Folder del conductor presenta HR
actualizada.

32 ¿El Conductor es responsable de establecer las señales de mano con la persona que lo asiste? 1

El Procedimiento de retroceso de la unidad ¿incluye la persona competente para la asistencia (de estar
33 1
disponible) o la colocación de conos de seguridad por parte del conductor?

34 El transportista ¿cuenta con un procedimiento para la desgasificación de las cisternas? 1

35 El transportista ¿cumple con el estándar establecido por REPSOL con referencia a los neumáticos? 1 8 mm en lluvia y 6 mm seco

Comentarios Generales de la Sección: Incluir procedimiento de carga que establezcan la responsabilidad del conductor en la verificación y el aseguramiento con el nivel de producto despachado. Se recomienda cumplir con las oportunidades
de mejora.

Nota: Cumplimiento (1 = Sí/ 0,5 = Parcial / 0 = No /NA = No Aplica)

 SERVICIO DE AUDITORÍA DE GESTIÓN DE
CALIDAD, SEGURIDAD Y MEDIO AMBIENTE
CONTRATISTA
CLIENTE
Versión: 0 ANEXO 7 - Evaluación de la Sección 7 Página 29 de 53

INFORME DEL SERVICIO DE

AUDITORÍA DE GESTIÓN DE CALIDAD,
SEGURIDAD Y MEDIO AMBIENTE

Evaluación de la Sección 7
Diseño y Construcción del Cisterna

Informe del Servicio de Auditoría de Gestión de Calidad, Seguridad y Medio Ambiente.

Referencia TEMA: 61700, Versión: 0
 Sección 7 - Diseño y Construcción del Cisterna
Esta sección trata sobre las características relacionadas con la seguridad que deberían incluirse en los vehículos de transporte de combustible.
Alcance: Esta sección establece procedimientos y herramientas para asegurar que los diseños de camiones/ equipos son debidamente revisados y aprobados por la gerencia de la empresa transportista antes de comprarlos o ponerlos en servicio.

Fecha
Características de Seguridad del Vehículo Cumplimiento Plan de Acción/ Comentarios Oportunidad de Mejora Responsable
(dd/mm/yy)

Diseño del Tractor

1 Todos los ejes tienen sistema de frenos de aire. 1

2 Parabrisas de una sola pieza laminado. 1

3 Espejos grandes exteriores - Visión 360 grados. 1

4 Luces Halógenas. 1

5 Luces de día. 1

6 Interruptor Maestro de Batería en la parte exterior de la cabina para desconectar en caso de emergencia. 1

7 Luces de Despeje y de precaución. 1

8 Luces de Freno, Cola y de Cruce. 1

9 Alarma auditiva de retroceso. 1

No se observó. Sin embargo indican que
10 Protección antivuelco para techo y escotilla del camión cisterna. 0,5
tiene protección reforzada del fabricante.
No tiene externa pero si interna para
11 Agarraderas montadas en la parte exterior de la cabina para ayuda en el ingreso/ egreso. 1
ayudarse en el ingreso/egreso
12 Asiento del conductor completamente ajustable y timón absorbente de energía. 1

13 Controles eléctricos de ventanas y espejos. 1

14 Motor Diesel Electrónicamente controlado c/ freno de compresión. 1

15 Freno anti Anti-Bloqueante (ABS) c/ control de tracción. 1

16 Cinturón de seguridad de 3 puntos (ambos asientos). 1

17 Asiento y Apoya cabezas ergonómicamente diseñados. 1

Implementar asiento retardante de Operaciones/
18 Material del asiento retardante de fuego. 0 Ficha técnica no detalla dicha información. 31/12/2021
fuego en unidades. Mantenimiento
Colocar un extintor de 5 kg Operaciones/
19 Extintor de fuego (5 kg químico seco) dentro de cabina 0 No tiene 31/12/2021
químico seco Mantenimiento
Gps tracklog y teléfono, se evidencia imagen
20 GPS instalado en las unidades y con funcionamiento. 1
satelital y minuto a minuto reporte.
Según lo indicado por Repsol, es
La unidad inspeccionada es del 2014 (ABP-
05 años. Sin embargo, sugerimos
Los tractos en servicio tienen una antigüedad no mayor a cinco (05) contados a partir del 1° de enero del año 729), el listado de unidades detalla unidades Operaciones/ G.
21 0,5 gestionar este tema con el 31/12/2021
siguiente al de su fabricación, dependiendo de la operación. menores a 5 años. TPE comenta que su General
contratante y definir por contrato
contrato dice que permiten hasta 8 años.
los requisitos de la flota

En coordinación con Repsol cada 60k km

(abril, no presentan correo de evidencia). Se
debe realizar en formato M2. La unidad
22 Todos los tractos en servicio son sometidos periódicamente a Ensayos No destructivos en ejes y tornamesa. 0,5
inspeccionada no tiene ensayos, su ultimo
mantto fue 300,000 y en base al acuerdo es
360000 (unidad actual tiene 325,218 km).
 Sección 7 - Diseño y Construcción del Cisterna
Esta sección trata sobre las características relacionadas con la seguridad que deberían incluirse en los vehículos de transporte de combustible.
Alcance: Esta sección establece procedimientos y herramientas para asegurar que los diseños de camiones/ equipos son debidamente revisados y aprobados por la gerencia de la empresa transportista antes de comprarlos o ponerlos en servicio.

Fecha
Características de Seguridad del Vehículo Cumplimiento Plan de Acción/ Comentarios Oportunidad de Mejora Responsable
(dd/mm/yy)

Diseño del Cisterna

23 Todos los ejes tienen sistema de frenos de aire balanceados. 1 Se adjunta fotografias de cisterna

24 Protección contra peatones/ciclistas lateral y trasera. 1 Se evidenció en cisterna

25 Cinta reflectiva lateral y trasera. 1 Se evidenció en cisterna
26 Válvulas de fondo en cada compartimiento con switches de cierre de emergencia. 1 Se evidenció en cisterna
27 Conexión de puesta a tierra compatible con el sistema de puesta a tierra de isla de carga. 1 Se evidenció en cisterna
28 Sensor de sobrellenado en cada compartimiento con monitor a bordo (carga inferior). 1 Se evidenció en cisterna
Cable interno para disipador la carga estática, de arriba hacia abajo, en cada compartimiento (3 mm en equipo
29 1
existente) (cable INDOX).
Los discos de cubicación y todos los puntos susceptibles de ser manipulados para sustraer producto de la
30 1 Se evidenció en cisterna
cisterna se encuentra soldados y correctamente asegurados.
31 Sistema de frenos anti-bloqueantes (ABS) en todos los ejes. 1
En la caja no se observa simbologia del
32 Indicadores de producto en cada salida API de compartimiento. 0 Implementar el indicador. 31/12/2021 Operaciones
producto y en ningun lado de la cisterna.
Colocar el número de Operaciones/
33 Cada salida de compartimiento numerada y marcada con la capacidad. 0,5 Solo tiene capacidad 31/12/2021
compartimiento en las unidades. Mantenimiento
34 Venteo de presión positiva y vacío para protección ante vuelcos. 1 Barandas

35 Extintor de fuego (12 kg químico seco). 1 Tienen 2 y son pqs

36 La profundidad de cocadas de todos los neumáticos no deberá ser menor a 3 mm. 1 Lo cambian a los 8mm
Los neumáticos reencauchados sólo se usan en las ruedas de tracción y carreta. Las direccionales NO se
37 1 No usan reencauche en las direccionales.
reencauchan.
38 Los reencauches no deben exceder a tres (03) por neumático. 1 Solo realizan 02 reencauches

Todas las cisternas en servicio tienen una antigüedad no mayor a diez (10) años contados a partir del 1° de De acuerdo al listado, no pasan los 6 a 7
39 1
enero del año siguiente al de su fabricación. años. La unidad inspeccionada es de 2015.

40 Todos los tanques cisterna en servicio cuentan con recubrimiento epóxico interno en buenas condiciones. 1

41 Todos los tanques cisterna en servicio cuentan con cajón para la protección de válvulas de carga y descarga. 1

Cuentan con sensor de apertura (telefónica).

Todos los tanques cisternas en servicio cuentan con sensores magnéticos en el cajón de válvulas y tapas
42 1 No tienen acceso a dicha plataforma para
manhole, conectados al sistema de GPS de la unidad.
brindar un reporte.
Los accesorios empleados para la descarga (mangueras, acoples y codos visores) cumplen con los requisitos de
43 1 Todo es entregado por la mina
los estándares aplicables y se encuentran en buenas condiciones.

Todos los tanques cisterna en servicio son sometidos periódicamente a Ensayos No destructivos en ejes, King
44 1
pin, así como prueba hidrostática.
 Sección 7 - Diseño y Construcción del Cisterna
Esta sección trata sobre las características relacionadas con la seguridad que deberían incluirse en los vehículos de transporte de combustible.
Alcance: Esta sección establece procedimientos y herramientas para asegurar que los diseños de camiones/ equipos son debidamente revisados y aprobados por la gerencia de la empresa transportista antes de comprarlos o ponerlos en servicio.

Fecha
Características de Seguridad del Vehículo Cumplimiento Plan de Acción/ Comentarios Oportunidad de Mejora Responsable
(dd/mm/yy)

Sistema Integrado de Gestión

¿Se mantiene vigente una Póliza de Seguro de Responsabilidad Civil Extracontractual, que cubre los daños a
45 1
terceros en sus bienes y personas por siniestros que pudieren ocurrir en sus medios de transporte?

46 ¿Sabe cuál es el monto mínimo de la póliza de seguro de responsabilidad extracontractual? 1

47 ¿Cuenta con la póliza del millón? 1 2 millones

48 ¿La unidad cuenta con su SOAT vigente? 1

¿Los vehículos cumplen con los requisitos técnicos complementarios, requisitos técnicos generales, y requisitos
49 1
técnico adicionales para la categoría a la que pertenecen?

¿Los vehículos cumplen además con los requisitos técnicos adicionales para vehículos destinados al transporte
50 1
de combustibles líquidos derivados de hidrocarburos?
En la parte lateral solo se observa fecha de
¿Los vehículos cumplen con la señalización de los pesos, medidas vehiculares, capacidad, fecha de cubicación Colocar señaléticas adecuadase Operaciones/
51 0,5 cubicación. Y número de placa. No se ven 31/12/2021
y número de placa de rodaje en las partes laterales? en unidades. Mantenimiento
medidas.
¿Cada unidad de transporte cuenta con la placa con información del nombre del fabricante, la norma o código de
52 construcción, la fecha de fabricación, capacidad nominal, número de compartimientos y margen de espesor de 1 Se evidenció en cisterna
pared para corrosión?
¿El tanque del vehículo cuenta con el certificado de calibración meteorológica de acuerdo a las normas emitidas
53 1 Se evidenció en cisterna
por INDECOPI sobre controles meteorológicos?
54 ¿Los vehículos cuentan con Identificación como letreros o rombos en sus costados visibles? 1 Se evidenció en cisterna

55 Señalización de Materiales Peligrosos en Unidades de Transporte. (Rótulos) 1 Se evidenció en cisterna

56 ¿La inspección, mantenimiento y recarga de éstos los extintores se realiza bajo la norma NFPA 10? 1

57 ¿Todos los vehículos se han adecuado para realizar la carga por la parte inferior? 1
¿Los vehículos cuentan con chasis sin fracturas o debilitamientos, asegurándose la seguridad del vehículo y de
58 1 Se evidenció en cisterna
los usuarios en la vía según la última inspección vehicular?

59 La unidad tracto/ cisterna cumple con la norma nacional de pesos y medidas. 1

Comentarios Generales de la Sección: No se brindó un soporte adecuado. Su Jefe de Operaciones renuncio y está encargado un Sup. Operativo nuevo (Flavio Rodriguez). El personal de apoyo no se encuentra complementamente apto por la
falencia de la renuncia. Se recomienda que se empodore al personal asignado y mejoren su gestión de información en el diseño y contrucción de Cisterna.

Nota: Cumplimiento (1 = Sí/ 0,5 = Parcial / 0 = No /NA = No Aplica)

 SERVICIO DE AUDITORÍA DE GESTIÓN DE
CALIDAD, SEGURIDAD Y MEDIO AMBIENTE
CONTRATISTA
CLIENTE
Versión: 0 ANEXO 8 - Evaluación de la Sección 8 Página 33 de 53

INFORME DEL SERVICIO DE

AUDITORÍA DE GESTIÓN DE CALIDAD,
SEGURIDAD Y MEDIO AMBIENTE

Evaluación de la Sección 8
Mantenimiento

Informe del Servicio de Auditoría de Gestión de Calidad, Seguridad y Medio Ambiente.

Referencia TEMA: 61700, Versión: 0
 Sección 8 - Mantenimiento
Un aspecto clave del funcionamiento seguro de flota del Transportista, es asegurar que éste tenga establecidas prácticas y procedimientos de mantenimiento seguro, efectivo y estructurado.
Alcance: Asegurar que existan pautas básicas que deben de seguir los transportistas en el mantenimiento de los tractos, cisternas, componentes y partes críticas y como registrarlos. Este sistema proporciona interfases con el Sistema 6.

Fecha
Mantenimiento Cumplimiento Plan de Acción/ Comentarios Oportunidad de Mejora Responsable
(dd/mm/yy)

Plan general de mtto, Plan de mantenimientos preventivos

¿Existe un programa de mantenimiento preventivo y correctivo para cada tractor y cisterna en servicio? (frecuencias L, M1, M2, M3) los correctivos se realizan cuando
1 1
¿El mismo se cumple en la frecuencia establecida? ocurre una falla critica y Formato de Orden de trabajo - tipo
(MC)
El programa de mantenimiento preventivo se encuentra elaborado de acuerdo a las recomendaciones De acuerdo a la casa fabricante DIVEMOTOR (Cuadro
2 1
del fabricante y/o concesionario representante la marca en el país. resumen de MP) y se ajusta frecuencias M1,M2,M3.
Se encuentra establecido que es responsabilidad del conductor informar condiciones no seguras del Normas del área de mantenimiento se encuentra establecida
3 1
vehículo. la responsabilidad.
Existe un sistema formal documentado para que el conductor pueda informar defectos o fallas del Se evidenció uno vacio (reporte de fallas para flota pesada y
4 1
equipo (formato de reporte de fallas). liviana) y prueba (09 agosto pesado y 19/08 liviano).

Flujograma de OT: Conductor reporta alguna falla un dia

anterior (espinar), luego revisa el mecánico (soluciona), solicita
5 Todos los defectos o fallas del equipo reportados por el conductor han sido atendidos oportunamente. 1 un nuevo check list, y se valida el funcionamiento. Se
encuentra la solucion dentro de las 24 hrs y si no se queda la
unidad (en la OT se queda como pendiente, resaltado naranja).

Se realizan campañas (no existe cronograma) depende de la

Implementar inspecciones
6 Inspecciones periódicas son programadas y hechas por mecánicos calificados. 0,5 reportabilidad de la falla crítica y experiencia mecánica para 31/12/2021 Operaciones
periódicas programadas
realizar campaña. Se evidencian julio, junio y mayo.
Mantenimiento básico lo realiza el transportista (se encuentra
en rutina de mantenimiento "L" sección sistema chasis, tipo
7 Mecánicos calificados programan y realizan el mantenimiento periódico de la 5ta rueda (evidencia). 1
m2 sección inspección y grave lo tercerizan (TORNERIA SAN
JUAN SRL)
Todo lo tercerizan (AGL o JADICATH), tcp tiene los
8 Se tienen procedimientos para limpieza de tanques, válvulas, mangueras, acoples, etc. 1
procedimientos del tercero y algunos trabajos (evidencia)

9 Se tiene un procedimiento para ingreso a espacios confinados. 1

Procedimiento de inspección cambio de neumaticos y ajuste

Se tiene registro de mantenimiento preventivo e inspección de aros y neumáticos (alineación, banda de tuercas. Utilizan formatos m1, m2, m3 para registro,
10 1
de rodamiento, cortes, número de rencauches, profundidad de cocada). tambien formato control preventivo de neumáticos y un
histórico de cambio de neumaticos.
No tienen un procedimiento, lo indican en el manual del
Se tiene registro de mantenimiento preventivo e inspección de sistema de frenos (Estado de líquido,
11 1 conductor. Utilizan formatos m1, m2, m3 para registro, y un
fugas, fijación).
registro histórico de sistema de freno.
No tienen procedimiento pero utilizan el manual de fabricante.
12 Se tiene registro de mantenimiento preventivo e inspección de Sistema eléctrico e iluminación. 1 Utilizan formatos m1, m2, m3 para registro, y un registro
historico de sistema electrico

Tienen un Procedimiento desmontaje y partes de sistema de

13 Se tiene registro de mantenimiento preventivo e inspección de ejes. 1 ejes y suspensión. Utilizan formatos m1, m2, m3 para registro,
y registro histórico de ejes, coronas y suspensión.
 Sección 8 - Mantenimiento
Un aspecto clave del funcionamiento seguro de flota del Transportista, es asegurar que éste tenga establecidas prácticas y procedimientos de mantenimiento seguro, efectivo y estructurado.
Alcance: Asegurar que existan pautas básicas que deben de seguir los transportistas en el mantenimiento de los tractos, cisternas, componentes y partes críticas y como registrarlos. Este sistema proporciona interfases con el Sistema 6.

Fecha
Mantenimiento Cumplimiento Plan de Acción/ Comentarios Oportunidad de Mejora Responsable
(dd/mm/yy)

Tienen establecido en el Procedimiento de cambio de aceite y

Se tiene registro de mantenimiento preventivo e inspección de Sistema de Dirección (piezas soldadas,
14 1 lubricación. Utilizan formatos m1, m2, m3 para registro e
pernos o seguros faltantes, pérdida de líquido, terminales de dirección en mal estado).
histórico de dirección.
Tienen establecido en el Procedimiento de cambio de aceite y
Se tiene registro de mantenimiento preventivo e inspección de sistemas hidráulicos (caja dirección,
15 1 lubricación. Utilizan formatos m1, m2, m3 para registro e
bomba servo, etc.).
histórico de dirección.
Tienen un Procedimiento desmontaje y partes de sistema de
16 Se tiene registro de mantenimiento preventivo e inspección de sistemas de suspensión. 1 ejes y suspensión. Utilizan formatos m1, m2, m3 para registro,
y registro histórico de ejes, coronas y suspensión.

17 Están disponibles registros de mantenimiento que incluyen detalles de reparaciones. 1 Adjunto evidencia de registro general.

Se tiene un procedimiento escrito para bloqueo y etiquetado para prevenir que un equipo con defectos
18 1
entre en servicio.

Si manejan equipos, se evidencia procedimiento, las ultimas 3

19 Se utiliza equipos de medición con certificados e identificación de calibración vigente. 1
certificaciones y el periodo.

Existe una lista de verificación pre-uso del área de mantenimiento antes de entregar el vehículo a Se utiliza la orden de trabajo para validar la entrega a la
20 1
operaciones. operaciones (se evidencia OT firmado).
¿Se mantiene un listado actualizado de todo equipo crítico (cierres de emergencia, válvulas de alivio, Se tiene evidencia sistema bottom loading (sistemas críticos),
21 extintores, etc.)? ¿Se asegura que los programas de mantenimiento preventivo cumplen con los 1 se evidenció en el plan de mantenimiento preventivo y un
procedimientos establecidos y son documentados? ejemplo en el preventivo "L".

¿Se realizan ensayos no destructivos a las cisternas periódicamente? ¿Cuando son nuevas? ¿Cuál es Si realizan ensayos, los haces cada 6 meses, nueva el
22 1
la Frecuencia? fabricante la entrega con certificados.

Comentarios Generales de la Sección: Cuenta con buenos procedimientos y una organización adecuada. Como mejora continua, se recomienda generar procedimientos especificos (sistema electrico e iluminación, entre otros).

Nota: Cumplimiento (1 = Sí/ 0,5 = Parcial / 0 = No /NA = No Aplica)

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CALIDAD, SEGURIDAD Y MEDIO AMBIENTE
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Versión: 0 ANEXO 9 - Evaluación de la Sección 9 Página 36 de 53

INFORME DEL SERVICIO DE

AUDITORÍA DE GESTIÓN DE CALIDAD,
SEGURIDAD Y MEDIO AMBIENTE

Evaluación de la Sección 9
Investigación y Análisis de Accidentes e
Incidentes

Informe del Servicio de Auditoría de Gestión de Calidad, Seguridad y Medio Ambiente.

Referencia TEMA: 61700, Versión: 0
 Sección 9 - Investigación y Análisis de Accidentes e Incidentes
El efectivo análisis, investigación e informe de incidentes para determinar las causas básicas, la pronta implementación de las acciones correctivas y la divulgación de las lecciones aprendidas son necesarios para mejorar el desempeño
en seguridad del manejo de vehículos.
Alcance: Esta sección provee los procedimientos y herramientas requeridos para informar, investigar y analizar los incidentes originados por nuestros transportistas en las operaciones.

Fecha
Investigación y Análisis de Accidentes e Incidentes Cumplimiento Plan de Acción/ Comentarios Oportunidad de Mejora Responsable
(dd/mm/yy)

Existen procedimientos escritos para reportar en el periodo de tiempo prescrito, todos los accidentes con
1 pérdidas, incidentes, robos, asaltos, secuestros, contaminaciones, derrames, fuga y los incidentes o 1
cuasi accidentes relacionados con todos los vehículos de la flota.

Incluir tiempo preliminar en el

El Transportista emite en el adecuado periodo de tiempo un reporte preliminar y otro definitivo para los No se establecen los tiempos en el
2 0,5 procedimiento de accidentes e incidentes 31/12/2021 Operaciones
accidentes ocurridos (formatos de reporte de incidentes y accidentes). procedimiento.
(24 hrs)
Incluir a todo el personal en el
La gerencia, supervisores, empleados y conductores están entrenados en los procedimientos de reporte No se consideran al personal
3 0,5 entrenamiento del procedimiento de 31/12/2021 GG
de incidentes (capacitación en reporte e investigación de incidentes). administrativo
accidentes e incidentes.
Todos los Accidentes e Incidentes reportados son investigados y se elabora un reporte de la
4 1
investigación.
El equipo de investigación siempre incluye un miembro entrenado en las técnicas de investigación de
5 1
incidentes.

6 Los Conductores son incluidos y participan en los equipos de investigación. 1

La Gerencia participa en las investigaciones de accidentes, revisión de las recomendaciones y

7 1
seguimiento a la implantación de las mismas.

8 Formularios estandarizados de Investigación son utilizados para reportar accidentes e incidentes. 1

Existe un proceso para la comunicación de lecciones aprendidas resultantes de las investigaciones de

9 1
Accidentes e Incidentes (charlas o reuniones de incidentes ocurridos - retroalimentación).

10 El proceso de investigación incluye determinación de los hechos, incluyendo la secuencia de los eventos. 1

11 El proceso de investigación incluye identificación de la causa inmediata. 1

12 El proceso de investigación incluye identificación de la causa básica. 1

El proceso de investigación incluye como recomendaciones acciones correctivas y preventivas para cada
13 1
causa básica, se asignan responsables y fecha límite de cumplimiento.

Todas las acciones de mejora producto de las investigaciones de accidentes han sido completadas Procurar cumplir con los plazos
14 0 No se cumple el plazo establecido 31/12/2021 Operaciones/ SIG
dentro de plazos establecidos. establecidos para acciones de mejora

Los conductores reportan sucesos como accidentes y cuasi accidentes. Estos son documentados
15 1
(formatos de reportes de incidentes por el conductor).

Se proponen acciones de mejoras preventivas y correctivas sobre los reportes de sucesos, las acciones Incluir medidas preventivas y correctivas
16 0,5 No se evidenció seguimiento 31/12/2021 Operaciones/ SIG
son completadas dentro de los plazos fijados. dentro de la retroalimentación.

Comentarios Generales de la Sección: Se recomienda incluir en el procedimiento de accidentes e incidentes un tiempo preliminar de 24 hrs para las investigaciones iniciales. Se recomienda cumplir con los plazos establecidos para
las acciones de mejora.

Nota: Cumplimiento (1 = Sí/ 0,5 = Parcial / 0 = No /NA = No Aplica)

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CALIDAD, SEGURIDAD Y MEDIO AMBIENTE
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Versión: 0 ANEXO 10 - Evaluación de la Sección 10 Página 37 de 53

INFORME DEL SERVICIO DE

AUDITORÍA DE GESTIÓN DE CALIDAD,
SEGURIDAD Y MEDIO AMBIENTE

Evaluación de la Sección 10
Preparación para las Emergencias

Informe del Servicio de Auditoría de Gestión de Calidad, Seguridad y Medio Ambiente.

Referencia TEMA: 61700, Versión: 0
 Sección 10 - Preparación para las Emergencias
La concientización de todo los involucrados en el transporte de combustible, es un factor clave para mantener la confianza pública en la integridad continua de nuestras operaciones. El planeamiento y la preparación para la emergencia son
esenciales para asegurar que en caso de una eventualidad, todas las acciones necesarias se lleven a cabo para proteger al público, medio ambiente, personal y activos.
Alcance: Esta sección proporciona los procedimientos, herramientas y guías requeridos para varios tipos de situaciones de Emergencia.

Fecha
Preparación para las Emergencias Cumplimiento Plan de Acción/ Comentarios Oportunidad de Mejora Responsable
(dd/mm/yy)

¿La empresa ha presentado a Osinergmin el Plan de Contingencias para el transporte terrestre de materiales
1 1
peligrosos, actualizado?

2 ¿El Plan de Contingencias presentado a Osinergmin, fue aprobado por dicha institución? 1 Aprobado por OEFA

¿Los planes de respuesta son revisados y actualizados anualmente o cuando el personal o la organización
3 1
cambia?

¿El Plan de Contingencias se encuentra elaborado por un profesional habilitado? Presentar el certificado de
4 1
habilidad o la declaración jurada de habilitación.

¿El Plan de Contingencias ante emergencia cubre todas las horas de la operación de carga, transporte y
5 1
descarga de combustible?

6 ¿Los Planes de Contingencias ante las emergencias involucran a la Gerencia de la Empresa y a los Clientes? 1

¿La relación de vehículos habilitados por la Dirección General de Transporte Terrestre (DGTT), se muestra Incluir lista de vehículos habilitados de la Operaciones/
7 0 No se evidenció 31/12/2021
en el Plan de Contingencias? empresa en el PDC SSOMAC
Incluir lista de conductores de la empresa Operaciones/
8 ¿Se encuentra incluida la lista de conductores con los que transportara los materiales peligrosos? 0,5 Solo de escoltas 31/12/2021
en el PDC SSOMAC
¿Se incluyen en el Plan de Contingencias, los materiales peligrosos que se transporta y se proyecta
9 transportar, incluyendo las instrucciones específicas de señalización en unidades con materiales peligrosos? 1
¿Se adjuntaron las Hojas de Seguridad (MSDS)?
¿Cuenta con el Cuadro de Compatibilidad de materiales peligrosos para el transporte terrestre, acorde a la
10 1
clase de productos que ha declarado transportar?

¿Los Planes de Contingencias ante las emergencias son específicos para cada operación de transportes,
11 1
con roles y responsabilidades definidas?

¿El Plan de Contingencias cuenta con la Matriz de Identificación de Peligros y Potenciales Riesgos en Ruta,
12 1
elaborado para las rutas que actualmente viene transportando?

¿El Representante Legal de la empresa ha firmado la Declaración jurada de conocimiento de restricciones a

13 1
las Rutas?

14 ¿Cuenta con un Organigrama de Funciones, de forma gráfica y descriptiva en el Plan de Contingencias? 1

Las responsabilidades de respuesta ante un Accidente de un vehículo de entrega de combustible están
15 1
claramente definidas.

¿Cuenta con un Diagrama de Flujo del Sistema de Comunicación para la Activación del Plan de
16 1
Contingencias, por nivel de suceso?

¿El Plan de Contingencias, muestra los números telefónicos de los principales actores involucrados (internos
17 1
y externos)?

¿Cuenta el Plan de Contingencias con procedimientos donde detallen las acciones y actividades de
18 1
prevención, respuesta y mitigación?

¿Los Planes de Contingencias ante las emergencias cubren escenarios de posibles incidentes delictivos No se evidencio escenarios de ataques Incluir en el PDC acciones ante conflictos Operaciones/
19 0,5 31/12/2021
(ejemplo: robos de camión a mano armada, secuestros, ataques de turbas, etc.)? de turbas, huelgas, etc. sociales SSOMAC
 Sección 10 - Preparación para las Emergencias
La concientización de todo los involucrados en el transporte de combustible, es un factor clave para mantener la confianza pública en la integridad continua de nuestras operaciones. El planeamiento y la preparación para la emergencia son
esenciales para asegurar que en caso de una eventualidad, todas las acciones necesarias se lleven a cabo para proteger al público, medio ambiente, personal y activos.
Alcance: Esta sección proporciona los procedimientos, herramientas y guías requeridos para varios tipos de situaciones de Emergencia.

Fecha
Preparación para las Emergencias Cumplimiento Plan de Acción/ Comentarios Oportunidad de Mejora Responsable
(dd/mm/yy)

¿Se ha capacitado a los conductores sobre todos los procedimientos de respuestas ante emergencia? ¿Y
20 1
además han sido capacitados los conductores para dar la primera respuesta?
¿El Plan o cronograma de pruebas, inspección y mantenimiento de sus materiales y equipos de respuesta Incluir un cronograma de pruebas,
Operaciones/
21 ante emergencia, y el Plan o cronograma de inspección técnica de vehículos, está incluido en el Plan de 0 No se evidenció inspecciones y mantenimiento de equipos 31/12/2021
Contingencias?
SSOMAC
de las unidades en el PDC
22 ¿El Programa Anual de Capacitación y Simulacros, está incluido en el Plan de Contingencias? 1

23 Se realizan simulacros al menos una vez al año. 1

La empresa realiza ejercicios prácticos de comunicaciones de emergencia con el personal de operaciones,

24 1
administrativos, etc. (Simulaciones de comunicación - informe o formatos)

Los reportes de simulacros, lecciones aprendidas y planes para mejorar son documentados, monitoreados y
25 1
compartidos apropiadamente.

Todas las acciones de mejora producto de la evaluación de los simulacros han sido completadas dentro de Considerar acciones de mejora en Operaciones/
26 0,5 No se evidenció acciones de mejora 31/12/2021
plazos establecidos. evaluaciones de simulacros SSOMAC
¿El Transportista indica la logística y el equipamiento con el cual cuenta para afrontar una emergencia,
27 1
dentro del Plan de Contingencias?

¿La cartilla de emergencia para cada operación, cuenta con los números de los involucrados internos,
28 involucrados externos (Policía, Bomberos, centros de salud, etc., en toda la ruta) y el cuestionario de 1
emergencia?

29 Hay una persona disponible las 24 horas para respuesta a emergencias. 1

30 El transportista tiene los medios para contactarse con los conductores en ruta. 1
31 Los camiones están equipados con kits contra derrames estandarizados. 1
En el caso de un incidente, la empresa tiene su propio personal de respuesta a la emergencia y equipo de
32 1
remediación.

Todo el personal responsable para responder a una emergencia y sus reemplazos están listados en el plan No se evidencia los Incluir lista de personal de segunda Operaciones/
33 0,5 31/12/2021
de respuesta ante emergencias. suplentes/reemplazos respuesta ante una emergencia en el PDC SSOMAC

El personal asignado a la respuesta ante emergencias ha sido entrenado y certificado al menos en Nivel II de
34 1
Respuesta a Emergencias con Materiales Peligrosos.

Comentarios Generales de la Sección: Se recomienda a Transportes Palomino Estrada E.I.R.L. cumplir con las oportunidades de mejora del Plan de Contingencias.

Nota: Cumplimiento (1 = Sí/ 0,5 = Parcial / 0 = No /NA = No Aplica)

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CALIDAD, SEGURIDAD Y MEDIO AMBIENTE
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Versión: 0 ANEXO 11 - Evaluación de la Sección 11 Página 41 de 53

INFORME DEL SERVICIO DE

AUDITORÍA DE GESTIÓN DE CALIDAD,
SEGURIDAD Y MEDIO AMBIENTE

Evaluación de la Sección 11
Administración de gestión de cambio

Informe del Servicio de Auditoría de Gestión de Calidad, Seguridad y Medio Ambiente.

Referencia TEMA: 61700, Versión: 0
 Sección 11 - Administración de Gestión de Cambio
El presente sistema tiene por objeto establecer los lineamientos para emitir, evaluar, ejecutar, controlar y registrar los procesos de cambios que se presenten en las empresas transportistas por
cambio de personal de primer nivel (supervisores o jefes de áreas) o cambio de equipos e unidades. Se deberá evaluar los riesgos que se puedan presentar tratando de minimizar para evitar que
afecten a la seguridad , salud de las personas , instalaciones y medio ambiente.
Alcance: Este procedimiento aplica a todas las empresas transportistas que realicen actividades de transporte de combustible.

Fecha
Administración de Gestión del Cambio Cumplimiento Plan de Acción/ Comentarios Oportunidad de Mejora Responsable
(dd/mm/yy)
Procedimientos para la revisión y aprobación de todos los cambios están
1 1
establecidos, documentados y comunicados.
Las responsabilidades se asignan para asegurar que los cambios se produzcan
2 1
como se planea y se comuniquen a los interesados.
El personal de flota y los conductores están capacitados en los procedimientos de
3 1 Flota nueva
administración del cambio.
¿Todo cambio es evaluado por posible riesgo? Mostrar el formato de evaluación de
4 1
riesgo de los cambios.
A nivel de organización se aplica la Gestión de Cambio para los puestos
5 administrativos claves, en casos de puesto nuevo, cambio de puesto, reemplazos 1
por vacaciones y licencias.
Existe un mecanismo de revisión cada vez que el transportista renueve su flota y
6 aseguren su cumplimiento de los estándares de diseño antes de su compra y es 1
comunicada al supervisor de Transporte para su evaluación.
Existe un mecanismo de seguimiento para asegurar que los cambios ocurren como Implementar una matriz de
7 0,5 No se evidencio seguimiento 31/12/2021 GG/SSOMAC
se planean y son comunicados. seguimientos

Existe un procedimiento de cambio de turno entre conductores y mecánicos que

8 1
aseguran la continuidad de la operación y la operatividad segura de los vehículos.

Comentarios Generales de la Sección: Se recomienda implementar una matriz de seguimiento de Gestión de Cambio de la empresa.

Nota: Cumplimiento (1 = Sí/ 0,5 = Parcial / 0 = No /NA = No Aplica)

 SERVICIO DE AUDITORÍA DE GESTIÓN DE
CALIDAD, SEGURIDAD Y MEDIO AMBIENTE
CONTRATISTA
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Versión: 0 ANEXO 12 - Evaluación de la Sección 12 Página 43 de 53

INFORME DEL SERVICIO DE

AUDITORÍA DE GESTIÓN DE CALIDAD,
SEGURIDAD Y MEDIO AMBIENTE

Evaluación de la Sección 12
Calidad y Mejoramiento Continuo

Informe del Servicio de Auditoría de Gestión de Calidad, Seguridad y Medio Ambiente.

Referencia TEMA: 61700, Versión: 0
 Sección 12 - Calidad y Mejoramiento Continuo
Es un aspecto clave del plan de la Gerencia, su involucramiento y seguimiento en el desempeño de la empresa es muy importante, a través de las evaluaciones asegurará la mejora continua en las operaciones y los ayudará a evaluar
su cumplimiento.
Alcance: Proporciona las herramientas para monitorear el desempeño y cierres de los resultados de las evaluaciones.

Fecha
Calidad y Mejoramiento Continuo Cumplimiento Plan de Acción/ Comentarios Oportunidad de Mejora Responsable
(dd/mm/yy)
¿Se cuenta con una política y objetivos de calidad y esta es difundida a todo el personal y
1 1 Política integrada.
clientes?
¿Se adapta la política de calidad a la organización, incluyendo los requisitos de satisfacción al
2 1
cliente y mejora continua?
Implementar Indicadores para medir
¿Se miden los objetivos indicados y se establecen acciones correctivas/ preventivas para asegurar
3 0 No se evidenció objetivos que establezcan accionas de 31/12/2021 SSOMA
la mejora continua?
mejora

4 ¿Existe un procedimiento para la elaboración, control de documentos y de registro? 1

Implementar un sistema que en la cual
5 ¿Existe evidencia de la revisión y mejora del sistema de calidad por la alta dirección? 0 No se evidenció 31/12/2021 GG
se involucre a GG
¿Qué actividades de mejora continua se han desarrollado a raíz de las ultimas evaluaciones o
6 1
desviaciones?
Implementar una matriz de
¿La compañía a evaluado riesgos en sus operaciones, que pueden afectar la calidad de los
7 0,5 No se evidenció documentación de los riesgos de la 31/12/2021 SSOMA
servicios?
operación.

No se evidenció competencias en la gestión de Se recomienda seguir fortaleciendo

8 ¿Es el personal competente para la realización de sus trabajos? 0,5 31/12/2021 SSOMA/ GG
calidad académicamente al personal asignado

9 ¿Existe una metodología/ o un proceso definido para los requisitos de compra? 1

¿Se monitorea el desempeño seguridad de la empresa a través de autoevaluaciones programadas Seguir con las evaluaciones de
10 0,5 Última autoevaluación 2020 31/12/2021 SSOMA
y auditorías? desempeño
Involucrar a la gerencia dentro de
11 ¿La gerencia del transportista participa en autoevaluaciones? 0 No se evidenció 31/12/2021 SSOMA/ GG
mayores actividades
¿Se establecen planes de acción para corregir deficiencias y se asegura que las lecciones
12 1 Reuniones extraordinarias
aprendidas son difundidas y documentadas?

13 ¿El personal asignado para realizar autoevaluaciones está apropiadamente entrenado? 1

Utilizar una matriz de seguimiento para

¿Se establece un plan de acción en función a los resultados de la ultima auditoria o evaluación
14 0 No se evidenció realizar planes de acción en función a 31/12/2021 SSOMA
externa? ¿Estos fueron ejecutados o implementados?
los resultados de las auditorias

Comentarios Generales de la Sección: Recomendamos generar indicadores para una medición objetiva de su servicio, que a la vez permitan implementar acciones de mejora continua.

Nota: Cumplimiento (1 = Sí/ 0,5 = Parcial / 0 = No /NA = No Aplica)

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AVANCE DEL SERVICIO DE

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SEGURIDAD Y MEDIO AMBIENTE

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13. APROBACIÓN DEL INFORME

El presente informe ha sido elaborado y revisado respectivamente a partir de la información
proporcionada por la empresa Transportes Palomino Estrada E.I.R.L. y el análisis de la
información proporcionada durante el desarrollo de la Auditoría.

Atte;

___________________
Enrique A. Bernaola Riccio
Gerente de Seguridad en el Transporte

Informe del Servicio de Auditoría de Gestión de Calidad, Seguridad y Medio Ambiente.

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