FASE DE EJECUCIÓN DE INVERSIONES
Dirección General de Inversión Pública - DGIP
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FASE DE EJECUCIÓN DE INVERSIONES
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1. LINEAMIENTOS
GENERALES.
2. Registros en la Fase de Ejecución.
3. Concepción Técnica y Dimensionamiento.
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LINEAMIENTOS
GENERALES.
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1. INICIO Y ALCANCE DE LA FASE DE EJECUCIÓN (ART. 29.1)
Las inversiones ingresan a la fase de ejecución
siempre que cuente con:
Declaración de viabilidad
(Proyectos de Inversión, Registro en la Programación
Programas) Multianual de Inversiones (PMI)
Aprobación (IOARR)
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2. ¿QUÉ INVOLUCRA LA FASE DE EJECUCIÓN? (ART. 29.2)
Elaboración del Expediente
Técnico (ET) o documentos Ejecución física de las
equivalentes (DE) inversiones públicas
Documentos Equivalentes: Equipamiento las especificaciones técnicas (incluyen los estudios de mercado para los costos referenciales) y
para servicios los términos de referencia. (casos fast track)
Expediente Técnico: Se elabora cuando la inversión comprende por lo menos un componente de obras.
(Art. 5 de la Directiva General).
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3 . FLUJO DE PROCESOS DURANTELA ETAPA DE ELABORACIÓN DE ET O
DOCUMENTO EQUIVALENTEDEUN PI ( A R T . 2 9 A L 3 9 )
Aspectos que la UF debe revisar con
relación a la consistencia :
Inicio Registro del cierre VERIFICAR que la Concepción Técnica y
Art..31.3
correspondiente en el el dimensionamiento no se modifique
F09
Autorización de la
Elaboración del ET No
Art. 29.5
elaboración del ET o ¿Se aprobó la Responsable: UEI
Art. 32.2
documentos o documento consistencia?
equivalentes equivalente
Responsable: UEI Comunica a la OPMI Se comunica al OR
Responsable: OR
o al q se haya
para el registro de la para su aprobación Fin
delegado modificación del PMI
Sí
Responsable: UEI
La autorización no resulta necesaria cuando la
declaración de viabilidad se ha otorgado
Evaluación de Registro de los
mediante estudios de pre inversión a nivel de
modificaciones, Aprobación del ET o resultados del ET o
Art..33.2
Perfil. (numeral 29.5)
Art. 32.5
aprobación y registro en documentos
Art..32.4
el Formato 08-A de
documento equivalente Fin
Ejecución
equivalentes en el F08-A
Responsable: UF y Responsable: Según Responsable:UEI
UEI Norma de Organización
Interna
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4. CONSIDERACIONES DURANTE LA ELABORACIÓN DEL ET/DE ( A R T . 3 2)
Antes del inicio de la elaboración del epediente técnico se debe verificar que se cuente con el
saneamiento físico legal correspondiente o arreglos institucionales respectivos del inmueble.
El Expediente Técnico o Documento Equivalente se debe sujetar a la concepción técnica y el
dimensionamiento contenidos en la ficha técnica o estudio de pre inversión que sustento la declaratoria de
viabilidad (o su modificatoria) o a la información registrada en el BI para el caso de IOARR.
La UEI debe obtener la clasificación y certificación ambiental según corresponda.
La UEI debe obtener autorizaciones, factibilidades, licencias, entre otros según la normativa vigente
establecida por cada Sector para las distintas tipologías de inversiones.
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5. VIGENCIA DE LOS ET/DE (ART. 34)
Formato 08-A :
Para Proyectos de Inversión: Tres (03) años contados a partir de su aprobación o Registro en la
de su última actualización. Transcurrido dicho plazo sin haberse iniciado la Fase de
ejecución física, la UEI actualiza el expediente técnico o documento Ejecución para PI
equivalente a fin de continuar con su ejecución. (sección
A/sección B)
Formato 08-C :
Para IOARR: un (01) año contado a partir de su aprobación. Transcurrido Registro en la
dicho plazo sin haberse iniciado la ejecución física, la UEI actualiza el Fase de
expediente técnico o documento equivalente a fin de continuar con su Ejecución para
IOARR
ejecución.
(sección B)
Con el Expediente Técnico actualizado (vigente) se hace la consistencia. La información se REGISTRA en la sección A y B del Formato
08-A
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6. MODIFICACIONES INSTITUCIONALES (OPMI, UF Y UEI) ART. 30
RESPONSABLE
En caso de cambio de UF(*) para PI y IOARR. OPMI : verifica competencias
legales, capacidad operativa y
técnica
UF : verifica competencias
En caso de sustitución de la UEI(**) o inclusión de mas de legales, capacidad operativa y
otras UEI técnica
(*) En caso sean entidades distintas se debe adjuntar la documentación que sustenta la conformidad o acuerdo de los OR respectivo. Procede en cualquier
momento del ciclo de inversiones.
(**) Únicamente procede en caso que dicho proyecto no haya iniciado su ejecuciónfinanciera.
Para todas las modificaciones se debe subir los documentos de sustento de las entidades.
En caso exista más de una UEI, habrá solo una que estaría a cargo de los registros.
REGISTROS EN LA
FASE DE
EJECUCIÓN
1. REGISTROS EN LA FASE DE EJECUCIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN
(PI)
Elaboración Expediente Técnico (ET) o doc.
Ejecución física
equivalentes
Estudio de preinversión
actualizado en caso haya
perdido vigencia. UEI registra avance ejecución enel
Formato 12-B: Seguimiento a lasinversiones
ET odoc. Modificaciones Registro
Declaración Modificaciones
de
de antes de elaborar o aprobar equivalente durante la ejecución física
aprobado Cierre
viabilidad ET
o doc. equivalente
UF UF UEI UEI UEI
Modificaciones Formato 08-A: Registro en la Formato 08-A: Registro en la Formato 09: Registro
Formato 07-A: antes de elaborar o aprobar
Registro de PI Fase de Ejecución para PI Fase de Ejecución para PI de Cierre de Inversión
ET Sección B Sección C
o doc. equivalente
2. REGISTROS EN EL FORMATO 08-A EN LA FASE DE EJECUCIÓN(PI)
Modificaciones antes de La Consistencia se realiza con el
elaborar el ET/DE último ET y se registra antes de
Sección A UF
aprobar el ET.
En el caso de PI, las modificaciones
Consistencia ET/DE están sustentadas por la UEI (numeral
31.2)
Cargar documentos de
Sección B aprobación del ET/DE (*) y Se Cargan los documentos del último
programar la ejecución de todo ET. Sirve de insumo para el seguimiento UEI
el PI (Formato 12B).
Toda modificación se registra antes
Sección C Modificaciones de la ejecución. UEI
durante la ejecución física Sirve de insumo para el seguimiento
(Formato 12B).
Nota (*) En caso de Obras: Se adjunta el documento de aprobación del expediente técnico o documento equivalente, memoria descriptiva, presupuesto de la
inversión y cronograma de ejecución física y financiera acorde con el numeral 32.5.
3. REGISTROS EN LA FASE DE EJECUCIÓN DE IOARR
Elaboración del Expediente Técnico (ET) o doc.
Ejecución física
equivalentes
UEI registra avance ejecución física en el
Formato 12-B: Seguimiento a lasinversiones
ET o documento equivalente Modificaciones Registro
Aprobación de
aprobado durante la ejecución física
cierre
ar ET
va nte
UF UEI UEI UEI
Formato 08-C: Registro en la Formato 08-C: Registro en la Formato 09:
Formato 07-C:
Fase de Ejecución para IOARR Fase de Ejecución para IOARR Registro de
Registro de IOARR
Sección B Sección C Cierre de
Inversión
4. REGISTRO DEL FORMATO DE CIERRE DE LAS INVERSIONES
Culminada la ejecución física de las inversiones y habiéndose efectuado la recepción de los activos, la UEI realiza la entrega
física de las mismas a la entidad o dependencia responsable de la provisión de los servicios en la fase de Funcionamiento.
Luego, realiza la liquidación técnica y financiera conforme a la normativa de la materia.
Registro de cierre UEI
FORMATO 09
Se pueden cerrar las inversiones que, han
sido culminadas y están en proceso de Se pueden cerrar las inversiones que han sido
Liquidación culminadas y tienen Liquidación
CAUSALES PARA CERRAR UNA INVERSION:
1.- Las inversiones que han modificado el objetivo central del PI (Cambia la concepción Técnica).
2.- Si no subsiste la necesidad de ejecutar la inversión.
3.- Por duplicación y existe ejecución financiera.
CONCEPCIÓN TÉCNICA Y
DIMENSIONAMIENTO
1. CONCEPCIÓN TÉCNICA: ¿QUÉ IMPLICA?*
Es la alternativa de solución con la que se busca lograr el objetivo central del proyecto de inversión, acorde con la evaluación técnica y
económica realizada en la ficha técnica o el estudio de preinversión.
La ejecución de esta alternativa de solución debe permitir lograr la meta de producto asociada a las brechas identificadas y priorizadas en
la Programación Multianual de Inversiones.
TIPOLOGÍA: SEDES PARA ATENCIÓN DE SERVICIOS REGISTRALES
SERVICIO: SERVICIO REGISTRALES
INDICADOR DE BRECHA: PORCENTAJE DE OFICINAS REGISTRALES CON INFRAESTRUCTURA EN SERVICIOS DE
CONDICIONES NO ADECUADAS. HABILITABILIDAD Y
FUNCIONALIDAD
(*)La concepción técnica se refleja en el objetivo central del PI donde se identifica el servicio público y el área de influencia donde se ubica la
población objetivo.
2. ANÁLISIS DE LA CONCEPCIÓN TÉCNICA
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Localización
Capacidad
de
producción
Acciones Objetivo
Tecnología
Dotación del bien o servicio público
(dimensionado para atender a la
Alternativa de Solución población de un área de influencia)
Alternativa Técnica
(Puede considerar las Pueden variar las 03 acciones
alternativa evaluadas en la
pre-inversión)
metas de producto para
contribuir al cierre de
brechas
4 . DIMENSIONAMIENTO : ¿ QUÉ IMPLICA? CON LA DEMANDA DENTRO DEL ÁREA DE
CONDICIÓN POR LA CUAL EL INFLUENCIA
GUARDA
CORRESPONDENCIA
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PI: “AMPLIACION Y MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS
REGISTRALES DE LA ZONA REGISTRAL VI SEDE PUCALLPA
TAMAÑO O LA CAPACIDAD DE PRODUCCIÓN DEL PROYECTO DISTRITO DE CALLERIA, PROVINCIA CORONEL PORTILLO,
DEPARTAMENTO DE UCAYALI” CÓDIGO ÚNICO 2198918
MATRIZ DE MODIFICACIONES
DIRECTIVA DE EJECUCIÓN 003-2017-EF/63.01 DIRECTIVA GENERAL 001-2019-EF/63.01
Formato 01 "Registro en la fa s e de Formato 08-A "Registro en la Fa s e de Ejecución para
ejecucion para proyectos de inversión" y Formato 04 Proyectos de Inversión y Formato 09 "Registro de Cierre de Inversión".
"Registro de Cierre"
La OP M I aprueba las modificaciones del PMI y O R las modificaciones de los
El O R aprueba el PMI y sus modificaciones objetivos priorizados, metas indicadores del PMI
Se requiere la Certificación Ambiental para la aprobación Se requiere la Clasificación y Certificación Ambiental para la aprobación del ET
del ET
El artículo 10 señala que los ET/DE tienen una vigencia de
03 años a partir de s u aprobación transcurrido dicho plazo
sin La vigencia de 03 años es a partir de s u última atualización. Transcurrido dicho plazo
haberse iniciado la ejecución de las sin haber iniciado la ejecución fisica, la UEI actualizaría el ET/DE. Para IOARR el
inversiones s e cierra el PI ( RD 001 y R D 002) plazo es un año.
En la sección A del Formato 08-A s e registra la información del último registro
En la sección A del Formato 01 de ejecución s e registra el
(F16/F17), posteriores al F15. As i mi smo s e registra la consistencia del último ET. (El
resultado del ET (Formato 15) asi tenga un ET actualizado.
que s e va a ejecutar).
En la sección B del Formato 01 s e deben cargar los En la sección B del Formato 08-A s e deben cargar los documentos resultantes del ET
documentos resultantes del ET tales como: Resolución de tales como: Resolución de aprobación del ET, memoria descriptiva, presupuesto de
aprobación del ET, memoria descriptiva y presupuesto de todo el Proyecto y el cronograma de ejecución del proyecto.
todo el Proyecto.
El Formato 09 "Registro de Cierre de inversión": en la sección B) s e registra la
El Formato 04: Registro de Cierre de la Inversión" s e información de la inversión
registra una vez liquidada la inversión. pendiente de la Liquidación. Y en la Sección C) s e registra la información de la
inversión que tiene Resolución de liquidación. El primer ca s o estará abierto en el
aplicativo para que cuando tenga la Resolución de aprobación de liquidación pueda
cerrar la inversión.
Sin Formato Formato 08-B: registro en la Fa s e de Ejecución para Programas de Inversión.
Es el conjunto de documentos de carácter técnico y/o económico
que permite la adecuada ejecución de una obra.
- MEMORIA DESCRIPTIVA
- ESPECIFICACIONES TECNICAS
COMPRENDE - PLANOS DE EJECUCION DE OBRA
- METRADOS
- PRESUPUESTO DE OBRA
- VALOR REFERENCIAL
- FECHA DEL PRESUPUESTO
- ANALISIS DE PRECIOS
- CALENDARIO DE OBRA VALORIZADO
- FORMULAS POLINOMICAS
- ESTUDIO DE SUELOS
SI EL CASO LO - ESTUDIO GEOLOGICO
REQUIERE - IMPACTO AMBIENTAL
- OTROS
Por el consultor de obras, de la
ES ELABORADO especialidad o especialidades que
correspondan a las exigencias de
cada proyecto en particular.
- Por la propia entidad
TAMBIEN PUEDE
(ADMINISTRACION DIRECTA)
SER ELABORADO
- Por el ejecutor de obras (MODALIDAD
LLAVE EN MANO O CONCURSO
OFERTA)
El expediente técnico generalmente es elaborado por varios
profesionales:
INGENIERO INGENIERO
ARQUITECTO
CIVIL SANITARIO
INGENIERO
MECANICO
ELECTRICO
Sin embargo el consultor de obra contratado o proyectista es el único
responsable ante la Entidad por la calidad del expediente técnico.
La Entidad, elabora de manera directa sus expedientes
LA MISMA ENTIDAD técnicos. Siendo necesario que la Entidad cuente con los
(ADMINISTRACION profesionales especializados, la infraestructura, recursos
DIRECTA) humanos y logística que lo permita.
La Entidad elabora sus expedientes técnicos de forma
CONSULTOR indirecta, a través de un consultor de obra contratado
EXTERNO especialmente para tal fin observando las disposiciones
(PROYECTISTA) de la normativa de contrataciones del Estado.
Las modalidades de concurso oferta o llave en mano,
EL CONTRATISTA permiten contratar de manera conjunta la elaboración
(CONCURSO OFERTA del expediente técnico y la ejecución de la obra.
O LLAVE EN MANO)
1.- Constituye la descripción del proyecto.
2.- Señala la justificación técnica de acuerdo a la
evaluación del estado de la obra, debiendo indicarse
consideraciones técnicas cuya índole depende del tipo de
obra a ejecutar y que exigen el desarrollo de un conjunto de
trabajos señalados en el expediente técnico. Asimismo, se
señala en forma precisa los objetivos a alcanzar con el
desarrollo de la obra o trabajos planteados.
De acuerdo a la naturaleza de la obra se ejecutarán:
TOPOGRAFIA
ESTUDIOS BASICOS MECANICA DE
ROCAS
MECANICA DE SUELOS
OTROS
- CANTERAS
- ESTABILIDAD DE TALUDES
ESTUDIOS - HIDROLOGIA
ESPECIFICOS - CALIDAD DE AGUA
- OTROS
- Los estudios deben ser realizados por personal idóneo o
especializado, debiendo acreditar los títulos profesionales
correspondientes y la experiencia necesaria para los cargos
que desempeñarán en el proyecto.
- Es la representación gráfica
mediante dibujos de la obra a
ejecutar, sus dimensiones,
distribución y los
componentes que lo integran.
- Constituyen los documentos
que reflejan de manera
exacta cada uno de los
componentes físicos de la
obra, pueden ser en dos o tres
dimensiones.
-Constituyen el conjunto de reglas y documentos vinculados a la
descripción de los trabajos, método deconstrucción, calidad de los
materiales ,sistemas de control de calidad (según el trabajo a
ejecutar), procedimientos constructivos, métodos de medición y
condiciones de pago requeridas en la ejecución de la obra.
- Cada partida o conjunto de partidas que conforman el
presupuesto de obra debe contener sus respectivas
especificaciones técnicas, detallando las reglas que definen las
prestaciones específicas, como por ejemplo los materiales a
considerar, procedimiento constructivo, forma de medida y pago.
- Constituyen la expresión cuantificada por partidas de los trabajos de construcción
que se ha programado ejecutar en un plazo determinado, expresadas en la unidad
de medida que ha sido establecidas para cada partida; así mismo, son necesarios
para determinar el presupuesto de obra, por cuanto representa el volumen de
trabajo de cada partida.
- Con el fin de presupuestar una obra y controlar la ejecución y el pago de la misma,
se establece un desglose del total de la obra en partes denominadas partidas. Es
decir, una partida se establece con la finalidad de medir, cuantificar, presupuestar
y pagar una obra.
- La partida de obra consta de los siguientes elementos:
- Nombre de la partida.
- Unidad de medida.
- Metrado de la partida.
- Cada partida del presupuesto constituye un costo parcial, la
determinación de cada uno de los costos requiere de su
correspondiente análisis de precios unitarios; es decir la
cuantificación técnica de la cantidad de recursos (mano de
obra, materiales, equipo, maquinaria, herramientas, entre
otros), que se requieren para ejecutar cada unidad de la
partida y su costo.
- Para hacer el cálculo se agrupan los insumos en los rubros
materiales, mano de obra, equipos y otros.
- En los análisis de precios unitarios no se incluirá el impuesto
general a las ventas (IGV) de los insumos, ya que este impuesto
se agregará al final sobre el monto total del presupuesto.
Constituye el costo estimado de la obra a ejecutar, determinado a partir de la
elaboración del presupuesto de obra, el cual está compuesto por el costo directo,
gastos generales, utilidad e impuestos.
No debe tener una antigüedad mayor a 6 meses respecto a la fecha de la
convocatoria. Los componentes de la estructura del presupuesto base de una obra se
agrupan en dos rubros, costo directo y el costo indirecto.
COSTO DIRECTO: Es el que se calcula valorizando el costo de cada partida
mediante la aplicación de los precios unitarios calculados mediante los análisis
de precios de cada partida.
COSTO INDIRECTO: Se de fine como todos aquellos costos que no pueden
aplicarse a una partida específica, sino que tienen incidencia sobre todo el
valor de Obra.
- Es la representación matemática de la estructura de costo de un presupuesto.
- Se elabora a partir del presupuesto que constituye el valor referencial.
- Se aplica para calcular el efecto de la variación de precios de algunos de los insumos
involucrados en la ejecución de la obra, siendo obligatorio para aquellos presupuestos
expresados en moneda nacional.
- Tiene por finalidad actualizar el valor de los componentes del presupuesto de obra
durante su ejecución (valorización), para ello utiliza los Índices Unificados de Precios de
la Construcción que publica el INEI.
- Para su formulación y cálculo debe seguirse los lineamientos del Decreto Supremo Nº 011
– 79 – VC y normas complementarias y modificatorias.
- El número máximo de fórmulas polinómicas por obra es de 4 y como mínimo 1. En caso
que en un contrato existan obras de distinta naturaleza podrá emplearse hasta un
máximo de 8 fórmulas polinómicas.
- El consultor deberá formular el cronograma de ejecución de obra considerando
las restricciones que puedan existir para el normal desenvolvimiento de las
mismas, tales como lluvias o condiciones climáticas adversas, dificultad de
acceso a ciertas áreas, etc.
- Se elaborará considerando todas las actividades necesarias para la ejecución
de la obra, empleando el método PERT-CPM.
- El consultor elaborará el cronograma de ejecución de obra precisando la
cantidad de:
* Cuadrilla
* Turnos
* Horas de trabajo
El expediente técnico de obra El expediente técnico de obra
debe estar visado por los es aprobado a través del
profesionales responsables de funcionario correspondiente,
su elaboración y por el suscribiendo el documento
profesional encargado de su indicado en las normas de
revisión. organización interna de la
Entidad.
Formará parte del documento que aprueba el expediente técnico, el Certificado
de Inexistencia de Restos Arqueológicos (CIRA), emitido por la Dirección de
Arqueología del Ministerio de Cultura, en caso corresponda.
Es el que aprueba la Entidad con anterioridad al
inicio de la obra y es utilizado en el proceso de
EXPEDIENTE TÉCNICO
selección para que los postores formulen su
ORIGINAL
propuesta.
Es el expediente técnico de la prestación
adicional de obra es el que se aprueba y es
elaborado por la Entidad de forma directa o
indirecta, a través de un consultor de obra, el
EXPEDIENTE TÉCNICO expediente técnico adicional podrá ser
ADICIONAL elaborado por el ejecutor de la obra, en calidad
de prestación adicional de obra (Opinión). El
expediente técnico adicional será aprobado de
la misma forma en que fue aprobado el
expediente original.
- No puede ser objeto de modificaciones ya que ello implicaría
modificar el contrato. Sin embargo, en el caso se detecten
defectos en el expediente técnico, modificaciones del plazo,
adicionales de obra, indicaciones ante absolución de consultas
por parte del proyectista o la Entidad y otras acciones que
puedan darse, siempre que sean necesarias para el cumplimiento
de la finalidad del contrato, podrá modificarse el expediente
técnico.
- Es necesario señalar que toda modificación del expediente
técnico debe contar con la respectiva justificación y el sustento
técnico.
DEL CONSULTOR:
- El consultor encargado de elaborar el expediente técnico es responsable
respecto a la calidad ofrecida y por los vicios ocultos de los servicios ofertados
durante el periodo de 1 año, contado a partir de la conformidad otorgada por
la Entidad.
- La participación del consultor no se extingue con la elaboración del
expediente técnico, sino que debe prolongarse a fin de atender los
requerimientos que la Entidad le formule durante la ejecución de la obra.
- En el caso de la modalidad de ejecución contractual de concurso oferta, en
vista que el contratista es proyectista y ejecutor de obra a la vez, asume entera
responsabilidad por el diseño de la obra, debiendo prever en el expediente
técnico las eventualidades que puedan afectar su ejecución.
