V.
1 2019
C UESTIONARIO DE PERCEPCIÓN DE RIESGOS DE LAVADO DE DINERO Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO
Da t os Ge ne r a le s
Nombre o Razón Social del Sujeto Obligado RFC del Sujeto Obligado (con homoclave)
Actividad Vulnerable
Fe Pública (Servidores Publicos)
1.- ¿Quién contesta el cuestionario es el mismo sujeto obligado?
SI NO
2.- ¿Participó en el cuestionario de percepción de riesgos elabora do en 2016 por la Unidad de Inteligencia Financiera?
SI NO
3.- ¿Conoce las observaciones del GAFI sobre la ENR 2016, contenidas en el Informe de Evaluación Mutua (IEM) publicado en enero del
2018?
SI NO
4.- ¿Ha realizado acciones para atender a las observaciones correspondientes a su sector, identificados en el IEM 2018? Sí, ¿Cuáles?
SI NO
Pe r ce p ción d e Rie s g os d e l S e ct or
5.- ¿Considera que su actividad pudiera ser utilizada por sus clientes o usuarios para realizar o prestar ayuda a la realización de algunas
de las siguientes actividades? (Sepuede elegir más de una opción).
Lavado de dinero (LD)
Financiamiento al terrorismo (FT)
Alguna otra actividad ilícita. Especificar qué actividad:
6.- Considera que la localidad donde opera es de alto riesgo para realizar o prestar ayuda a la realización de alguna de las siguientes
actividades? (Se puede elegir más de una opción).
Lavado de dinero (LD)
Financiamiento al terrorismo (FT)
Alguna otra actividad ilícita. Especificar qué actividad:
7. Del siguiente listado de operaciones realizadas por los Fedatarios, indique cuál o cuáles considera que son más susceptibles de ser
utilizadas para LD (Sólo las que apliquen):
Otorgamiento de poder irrevocable para actos de administración o para actos de dominio.
Constitución de personas morales.
Modificación patrimonial por aumento de capital o por disminución de capital.
Fusión.
Escisión.
Compra o venta de acciones o partes sociales.
Constitución o modificación de Fideicomiso traslativo de Dominio o en garantía sobre inmuebles.
Cesión de derechos de fideicomitente / Cesión de derechos de fideicomisario.
Otorgamiento de contratos de mutuo o crédito con o sin garantía.
Realización de Avalúos.
Administración y manejo de recursos, valores, cuentas bancarias, ahorro o valores, o cualquier otro activo.
Operación y administración de personas morales y vehículos corporativos.
Compra o venta de entidades mercantiles.
Organización de aportaciones de capital o cualquier otro tipo de recursos para la constitución, operación y administración de
sociedades mercantiles.
Transmisión o constitución de derechos reales sobre inmuebles.
8.- ¿Cuenta con algún documento en el que se establezcan los lineamientos de identificación de clientes, así como los criterios,
medidas y procedimientos para dar cumplimiento a lo establecido en la LFPIORPI?
SI NO
9.- ¿Ha establecido criterios para identificar clientes de alto riesgo en su manual de medidas y procedimientos? Mencione 3.
SI NO
10.- ¿Ha establecido criterios para identificar clientes de alto riesgo en su manual de medidas y procedimientos? Mencione 3.
SI NO
11. ¿Identifica a todos sus clientes o usuarios sin importar el monto de la operación realizada?
SI NO
12.- ¿Actualmente tiene implementadas medidas de mitigación de riesgo adicionales a las obligaciones establecidas por la LFPIORPI y
su normativa secundaria?
SI NO
13.- ¿Cuenta con mecanismos para identificar si su cliente o usuario se encuentra en las listas de personas vinculadas con LD/FT
publicada por la UIF en el portal PLD?
SI NO
14.- ¿Cuenta con mecanismos para identificar si sus clientes o usuarios que son Personas Políticamente Expuestas (PEP's)?
SI NO
15.- ¿Ha determinado mecanismos para otorgar una calificación de riesgo a los PEP’s nacionales?
SI NO
16.- ¿Actualiza la información de los clientes con los que tiene relación de negocios? Si la respuesta es positiva índique la periodicidad
con que lo hace.
SI NO Más de 5 años
17.- ¿Solicita al cliente o usuario la información sobre su actividad u ocupación, basándose, entre otros, en los avisos de inscripción y
actualización de actividades presentados en el Registro Federal de Contribuyentes?
SI NO
18.- ¿Cuenta con documento en el que contenga una matriz de riesgo de sus clientes o usuarios?
SI NO
19.- ¿En su actividad acostumbra realizar operaciones con clientes extranjeros?
SI NO
20.- ¿Cuenta con algún mecanismo para dar seguimiento a las operaciones acumuladas por un mismo cliente que rebasen el umbral
de identificación, y no el de Aviso, en un periodo de seis meses? (cuando aplique)
SI NO
21.- Solicita a sus clientes información sobre si tiene conocimiento de la existencia del dueño beneficiario, y en su caso, exhiba la
documentación necesaria para su identificación?
SI NO
22.- ¿Conoce las modificaciones realizadas al catálogo de alertas del sector, publicadas en enero del 2019 en el portal PLD del SAT ?
SI NO
23.- De los siguientes escenarios de riesgo señale cuál o cuáles ha identificado, al menos una vez, en las operaciones realizadas con sus
clientes (Sólo cuando aplique):
Los sujetos o partes involucradas se rehúsan a proporcionar documentos personales que los identifiquen.
La operación no es acorde con la actividad económica o giro mercantil declarado por el cliente o usuario.
Hay indicios, o certeza, que los sujetos o partes involucradas no están actuando en nombre propio y están tratando de ocultar la
identidad del beneficiario o controlador real.
La información y documentación presentada por las partes involucradas en la operación, es inconsistente o de difícil verificación por
parte del sujeto Obligado.
Los sujetos o partes involucradas intentan sobornar, extorsionar, o amenazan con el fin de realizar la operación fuera de los
parámetros establecidos, o con la finalidad de evitar el envío del Aviso.
De acuerdo con medios informativos u otras fuentes, el cliente, las partes involucradas, algún familiar directo o persona relacionada
con él, están vinculados con actividades ilícitas o se encuentran bajo proceso de investigación.
El cliente no quiere ser relacionado con la operación realizada.
Los sujetos o partes involucradas realizan múltiples operaciones en un periodo muy corto sin razón aparente.
Los sujetos o partes involucradas hacen uso de intermediarios (ejemplo: apoderado o representante legal) para realizar la operación o
acto sin que exista una causa que lo justifique).
El cliente desea liquidar la operación con activos virtuales.
Se constituye una Sociedad por Acciones Simplificadas (SAS), en la que no hay forma de corroborar la identidad de los
accionistas.
Hay indicios, o certeza, de que una de las partes involucradas está siendo presionada para que realice la operación.
El cliente realiza múltiples operaciones o actos en un periodo corto de tiempo sin justificación aparente.
Hay indicios de que existe suplantación de identidad de algunas de las partes involucradas en la operación.
El cliente realiza múltiples operaciones de constitución de personas morales en un periodo corto de tiempo.
Se tiene conocimiento de que otro notario se negó a realizar la operación.
El pago de la operación es realizado por un tercero sin relación aparente con el cliente o alguna de las partes involucradas.
24.- Conoce y se mantiene actualizado de los montos de los umbrales del envío de Avisos y de uso de efectivo (en caso de que
aplique), establecidos en la LFPIORPI.
SI NO
25.- ¿Cuenta con algún mecanismo para identificar el origen de los recursos con los que sus clientes cubren el monto de sus
honorarios?
SI NO
26.- ¿Cuenta con medidas de identificación de riesgo de Financiamiento al Terrorismo, aún cuando no tenga la obligación
de identificarlas?
SI NO
Ge nera ción d e Avis os y Ca p a cit a ción
27.- Presenta en tiempo y forma los Avisos a la UIF sobre las operaciones que realice por arriba del umbral de envío de aviso, o en su
caso el informe en ceros correspondiente a los meses en los que no hubiera tenido operaciones por arriba de dicho umbral.
SI NO
28.- ¿Durante el 2018 envío a la UIF avisos de 24 horas? Si la respuesta es afirmativa, indicar cuántos avisos de este tipo remitió
SI NO
29.- ¿El sujeto obligado se capacita respecto a los temas de PLD/FT, aún cuando no es obligatorio?
SI NO
30.- ¿El sujeto obligado contempla las tipologías en materia de LD/FT como parte de su capacitación?
SI NO
31.- A partir de la publicación de la Ley Para Regular las Instituciones de Tecnología Financiera (Ley FinTech), mencione si ha tomado
alguna capacitación para conocer el tema en términos de PLD/FT.
SI NO
32.- ¿Ha tomado alguna capacitación referente a Financiamiento al Terrorismo?
SI NO
M UCHAS GRACIAS
