6 “Tranquilo, somos su aliado en el mejoramiento de la productividad de su negocio.

AUDITORIA SGSST

ARL BOLIVAR

SUPERSERVICIOS DE NARIÑO
NIT CLIENTE 800249355 1
SAN JUAN DE PASTO

NOVIEMBRE 2021
6 “Tranquilo, somos su aliado en el mejoramiento de la productividad de su negocio.”

Vidy Johana Paredes Arturo

Número de licencia 1478 -12 de mayo de 2017 IDSN

 INTRODUCCIÓN

En cumplimiento de la normatividad legal vigente, en especial de lo estipulado en el

artículo 2.2.4.6.29., del Decreto 1072/2015 estipula que “El empleador debe realizar
una auditoría anual, la cual será planificada con la participación del Comité Paritario o
Vigía de Seguridad y Salud en el Trabajo. El programa de auditoría debe comprender
entre otros, la definición de la idoneidad de la persona que sea auditora, el alcance de
la auditoría, la periodicidad, la metodología y la presentación de informes, y debe
tomarse en consideración resultados de auditorías previas. Los resultados de la
auditoría deben ser comunicados a los responsables de adelantar las medidas
preventivas, correctivas o de mejora en la empresa”. Por lo tanto, se adelanta esta
auditoría para la verificación de la implementación del SG-SST y del cumplimiento de
la normatividad vigente por parte de la empresa Superservicios de Nariño.

ALCANCE

6 “Tranquilo, somos su aliado en el mejoramiento de la productividad de su negocio.”

La auditoría tendrá lugar a la verificación del proceso del Sistema de Gestión de

Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST con el fin de verificar el nivel de
implementación del Sistema (fecha de la transición, actualización y ajustes a los
Estándares Mínimos del SG-SST y todo lo referente al sistema de seguridad y salud
en el trabajo).

OBJETIVOS

Realizar un proceso de revisión de la implementación del Sistema de Gestión de

Seguridad y Salud en el Trabajo (SGSST) en la sede de la Empresa Superservicios de
Nariño S.A., en la ciudad de Pasto, Nariño, de acuerdo con los requisitos del Decreto
No. 1072 de 2015, Capitulo 6 y de la resolución 0312 de 2019.
 MARCO LEGAL

Normograma del proceso SG-SST.

Ley 1295 de 1994,

Ley 1562 de 2012,

Decreto 1072 de 2015, capitulo 6,

Resoluciones, Acuerdos y demás normatividad vigente. Norma técnica 19011 de 2018.

Medidas preventivas ante la nueva pandemia

METODOLOGÍA

La metodología de la auditoria se basa en la realización de una visita de forma

presencial, contando con todas las medidas preventivas ante la pandemia.
programada para el día 2 de noviembre del 2021. Llevando a cabo la auditoría al
sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo en la ciudad de Pasto, se realiza
la verificación de los estándares y la evaluación de los riesgos determinando la
6 “Tranquilo, somos su aliado en el mejoramiento de la productividad de su negocio.”
viabilidad de esta. Se cuenta con una lista de chequeo referente a los procesos a
auditar, los recursos, fechas, registro de firmas y todo lo referente al ciclo PHVA y a la
normativa legal vigente referente a sistema de seguridad y salud en el trabajo.

Se da la apertura de la auditoría presentando registro de asistencia y se procede a

exponer el objetivo, alcance, recursos, sistema auditado, se solicita autorización para
desplazarse por la empresa a realizar la entrevista con la encargada del sistema y se
informa que al final de la auditoria se presentarán las conclusiones en el cierre. El
tiempo de conservación de los papeles de trabajo (listas de chequeo) se plantea
según la normatividad vigente en 20 años.

Durante la visita de auditoría se realizó revisión documental de los soportes del SG-
SST (actas, procedimientos, listados de capacitación, soportes de pago de seguridad
social, etc.). También se procedió a realizar un registro fotográfico (se presenta como
anexo) de los documentos solicitados.

Se socializan los hallazgos manifestando las no conformidades y las recomendaciones

como oportunidades de mejora Ítem por ítem llegando a concertación y
recomendación de forma inmediata.
 DESCRIPCIÓN

Se describe a continuación la lista de chequeo utilizada como parte de verificación

según los estándares referentes a la normativa legal vigente, además de las No
conformidades y Recomendaciones u Oportunidades de mejora continua, la lista de
chequeo se basa en resolución 1072 del 2015 y en cumplimiento de esta, para ello se
explica y se corrobora la entrega de la documentación explícitamente referente a ella.

Fortalezas:
 Se evidencio la delegación por parte del gerente a la profesional como
responsable de la Seguridad y Salud en el Trabajo, actualizado y con sus
respectivas firmas cumpliendo el numeral 10 del Art. 2.2.4.6.8 Obligación de los
Empleadores.
 El plan de trabajo presentado no está firmado por el gerente, lo anterior es
evidencia del incumplimiento del parágrafo 2 del Art. 2.2.4.6.17.
 Se presenta evidencia de la existencia de los programas de vigilancia
Epidemiológica de riesgo ergonómico del 2019, cumple el numeral 13 del Art.
2.2.4.6.12 del Decreto 1072 del 2015
 Considerando que durante la auditoría se encontró evidencia de la ejecución
del programa de inducción y reinducción, puede afirmarse que los documentos
son suficientes para cumplir con lo referente al numeral 9 del Art. 2.2.4.6.11 del
Decreto 1072 del 2015, que hace referencia a la implementación del programa
de capacitación en Seguridad y Salud en el Trabajo.
6  Se Cumple “Tranquilo,
con los somos su aliado
requisitos en el mejoramiento
legales en cuanto adelaladocumentación
productividad de que
su negocio.”
soporta
el SGSST, llevando un control de la documentación.
 Política Sistemas Integrados de Gestión conocida, no se cuenta con un soporte
de actualización vigente y publicada en la empresa – 2019.
 Se cuenta con un procedimiento de Rendición de cuentas por parte del SG-SS
 Se cuenta con la creación de comités por parte de la empresa
 Por parte de la empresa se cuenta con una plataforma en donde integran de
una manera oportuna y eficaz el programa de capacitaciones y de
comunicaciones.
 Se cuenta con Afiliación a Seguridad social integral de los trabajadores directos.
Además de la realización de un proceso de Inducción- reinducción a todo el
personal, planes de trabajo, programa de capacitaciones.
 No se cuenta con mediciones específicas según el cargo laboral y
Profesiograma, y se desarrollan procesos de investigación de accidente de
trabajo y enfermedad laboral (se debe crear el comité investigador se soporta el
formato)

Oportunidad de mejora
Recomendaciones

1. En los registros analizados del plan de prevención, preparación y respuesta

ante emergencia, se evidencia la falta de:
 - Llevar el seguimiento y la actualización en lo referente a normativa legal vigente (se
presentó el respectivo registro fotográfico) y dotar la brigada de emergencias (no se
cuenta con hoja de vida con su respectiva dotación para la brigada) lo anterior
incumple los requisitos de los numerales 10, 11 y 13 del Art. 2.2.4.6.25 del Decreto
1072 del 2015.

2. No se evidencia el diseño e implementación de los procedimientos para

prevenir y controlar las amenazas priorizadas o minimizar el impacto de las no
prioritarias, lo cual incumple el numeral 5 del Art. 2.2.4.6.25 del Decreto 1072 del
2015.

3. No cuenta con un procedimiento de ayuda mutua para la realización de simulacros

de emergencia, incumpliendo el numeral 13 del Art. 2.2.4.6.25

4. Después de revisar los documentos presentados, se evidencio la falta de

implementación de los formatos asociados con los PVE, incluida la evaluación de los
puestos de trabajo, firmado y socializado ante los trabajadores lo cual incumple el
numeral 13 del Art 2.2.4.6.12, y los numerales 1 y 2 del Art. 2.2.4.6.24 del Decreto
1072 del 2015.

5. No existen registros de entrega de los protocolos de seguridad, de las fichas

técnicas cuando aplique y demás instructivos internos de seguridad y salud en el
6 trabajo, lo cual“Tranquilo,
incumple somos
el numeral 9 del
su aliado en elArt. 2.2.4.6.12de
mejoramiento della Decreto 1072dedel
productividad 2015.
su negocio.”

6. Se determinó la falta de diseño e implementación del procedimiento de

auditoría de verificación de cumplimiento del SGSST conforme en el Art. 2.2.4.6.29 y
2.2.4.6.30 del Decreto 1072 del 2015. (se presenta la evidencia de auditorías
externas, faltaría la evidencia de auditorías internas con acompañamiento del comité
paritario).

7. se recomienda que la actualización del gestor documental, las firmas en los

procesos son fundamentales dentro de todo el sistema de seguridad y salud en el
trabajo.

NOTA: se encuentra prohibido hacer entrega de informe directamente a la

empresa cliente.

ANÁLISIS DE RESULTADOS
 Anexo Descripci requisito Evidencias Estado de la Acciones que se
documental ón implementac podrían realizar
ión
Planear Política Documento Hay Implementad Documento en donde se
SST escrito de la evidencia o defina la política de
Política de del parcialmente Seguridad y salud en el
SST se documento, trabajo que cumpla con
presenta el no se requisitos establecidos en
documento encuentra el decreto 1072de 2015.
del año 2019 acta de
actualizació
n
Hacer Política documento No se Implementad Divulgar a todas las
SST evidencia o personas que trabajan en
actualizació parcialmente función de la
n organización, publicar en
sitios visibles y dejar
evidencia de la
divulgación a todos los
trabajadores, y que se
6 “Tranquilo, somos su aliado en el mejoramiento de la productividad de su con
soporte negocio.”
la firma de
los funcionarios.
Planear obligación Definición de Se Implementad Definir y asignar las
de los Responsabili evidencia o responsabilidades para
empleador dades en las hojas todos los niveles de la
es de vida, de Organización incluyendo
cada uno de el personal tercerizado
los que no se evidencia.
trabajadores Elaborar una matriz de
es roles y
necesario la responsabilidades. Incluir
creación de estos en la descripción
la matriz de de cargos, la divulgación
roles. se debe realizar por
cargos y debe ir firmada.
Hacer Obligacion Comunicació Si hay Implementad Comunicar la asignación
es de los n de evidencia o de las responsabilidades
empleador Responsabili en los a las partes interesadas,
es dades contratos, verificar su comprensión
se tiene y Dejar evidencia de esta,
implementa en un registro firmado por
do la forma el personal.
de
verificación
 de
comprender
a los
trabajadores
el riesgo en
su cargo,
mediante
una
evaluación.
Actuar Obligacion Rendición de Se Implementad Registro anual o
es de los cuentas evidencia el o trimestral o bimestral
empleador formato de parcialmente como se venía haciendo,
es presentació pero con la
n de implementación de un
rendición de informe individual por el
cuentas, área de SST y su
pero no se respectiva firma en donde
sustenta se evidencie que las
con informe personas con
y firmas de responsabilidades en el
socializació SG-SST realizaron la
n ante el rendición de cuentas a la
comité población trabajadora,
paritario
6 Planear Obligacion Presupuesto
“Tranquilo, somos su aliadoNo Implementad
en el mejoramiento Definir
de la productividad de su y asignar los
negocio.”
es de los para SST evidencia el o recursos financieros,
empleador presupuesto parcialmente técnicos y el personal
es firmado necesario para el diseño,
implementación,
evaluación y mejora del
sistema. Importante que
el documento incluya
presupuesto vs plan de
trabajo anual y este se
encuentre firmado.
Planear Obligacion Definición de Se Implementad Se puede dejar evidencia
es de los Talento evidencia o con carta de asignación
empleador Humano para roles y desde la Gerencia o con
es SST responsabili acta de reunión donde
dades del quede claramente
responsable definido a quien se
del SST. responsabiliza con este
proceso.
Planear Obligacion Recursos Se Implementad Documento donde se
es de los Técnicos evidencia o definan los recursos
empleador un parcialmente técnicos y la asignación
es documento, de presupuesto.
en donde Igualmente evidencia de
 este la entrega de estos ,no se
designados encuentra firmado por el
los recursos comité
técnicos y
materiales
al área.
Planear Obligacion Requisitos Se Implementad Documento que contiene
es de los legales - evidencia la o la matriz de requisitos
empleador matriz matriz legal parcialmente legales debidamente
es requisitos no diligenciada.
Document legales actualizada Plan que sustenta como
ación 2021, no se se dará cumplimiento de
entrega el su actualización.
plan que
sustente
para dar
cumplimient
o
Planear Obligacion Plan de Se Implementad Elaborar un
es de los trabajo anual evidencia el o procedimiento y
empleador + plan de desarrollar un plan de
es Cronograma trabajo trabajo anual para
Document anual y alcanzar cada uno de los
ación sistema que objetivos ( los objetivos
6 Planificaci
“Tranquilo, somos su aliadoevidencia deben
en el mejoramiento de la productividad ir negocio.”
de su acorde al plan
ón del de de trabajo y indicadores )
SGSST divulgación propuestos en el Sistema
al comité de Gestión en SST, este
paritario debe estar firmado por la
Gerencia y divulgado al
copasst
Planear Se Implementad Elaborar un
evidencian o procedimiento y
los objetivos desarrollar un plan de
del sistema trabajo anual para
(2019) se alcanzar cada uno de los
presenta objetivos propuestos en
acta de no el Sistema de Gestión en
modificacion SST, este debe estar
es de los firmado por la Gerencia y
objetivos divulgado al copasst
para este
año.
Hacer Obligacion Copasst Si hay Implementad Se evidencia la entrega
es de los evidencia o de actas (se debe tener
empleador del comité en cuenta la numeración
es de su que seas consecutiva de
Document conformació las actas ) y se entrega
 ación n formato conformación de
comité investigador de
accidentes de trabajo
pero no diligenciado y de
auditorías.
Planear Obligacion Dirección de Se Implementad Descripción del cargo y
es de los SST evidencia o perfil del responsable y
empleador hoja de parcialmente equipo SST. Definir
es vida, y la competencias en
descripción términos de educación,
del cargo formación y experiencia
sin fecha y requerida. La cual se
debe ir debe soportar con la
firmada por firma del representante
gerencia, legal.
licencia de
la
profesional
Planear Obligacion Integración Se Implementad  Realizar la entrega del
es de los con otros evidencia la o soporte documental de
empleador Sistemas de complement los sistemas de gestión
es Gestión ación con
dos
procesos
6 “Tranquilo, somos su aliadopor medio
en el mejoramiento de la productividad de su negocio.”
de una
plataforma
empresarial
Hacer Capacitaci Capacitación Hay Implementad Documento que contiene
ón en SST en SST al evidencia o el plan anual de
personal del parcialmente capacitación y
según cumplimient entrenamiento en SST.
competencias o del plan Elaborar formatos que
de anual de evidencien la
capacitación participación en los
, pero no se procesos de formación y
evidencia capacitación. Garantiza
entrega del su conservación en el
responsable tiempo. Con entrega de
del gestor responsables de este ya
documental sea a archivo o a quien
y la corresponda
conservació Definir conocimientos
n de este. técnicos que debe
Se recalca garantizar cada persona
la utilización en la organización.
de la
plataforma
 para tal fin
Hacer Capacitaci Socialización Por proceso Sin Dejar evidencia de que el
ón en SST al copasst del de de implementar plan de capacitación
plan petición de anual fue compartido al
capacitación formación Copasst y éste hizo
espacifica aportes al mismo, con
respectivas firmas de
este ( se soporta acta en
donde el comité solicita
formación en temas
pertinentes a sus
funciones ).
Planear Capacitaci Inducción y Se Implementad Es importante contar con
ón en SST reinducción evidencia, o un plan de inducción y
en SST proceso de reinducción, para
inducción al personal nuevo, para
personal cambios de oficios o
emergente procesos, para reintegro
contando de personal, incluso para
con el reintegro de vacaciones,
personal este plan debe cobijar a
tercerizado. todo el personal
independiente del tipo de
contratación.
6 Planear Document Identificación
“Tranquilo, somos su aliadoSe Implementad
en el mejoramiento se de incluye
de la productividad su negocio.” en el
ación de peligros, evidencia la o procedimiento, los
evaluación y matriz de criterios para el método a
valoración de peligro con utilizar y la descripción de
riesgos, actualizació la metodología. Incluir la
actualización n manera en que se le hará
de la matriz evaluación y seguimiento
por medidas a la identificación de
preventivas peligros y valoración de
ante la nueva los riesgos
pandemia y Tener en cuenta que
por sedes. riesgo psicosocial se
identifica con
instrumentos especiales.
Planear  Procedimient se evidencia Implementad Incluir en el
o el a procedimiento, los
procedimien criterios para el método a
to, en donde utilizar y la descripción de
describa la la metodología. Incluir la
metodología manera en que se le hará
utilizada evaluación y seguimiento
para la a la identificación de
realización peligros y valoración de
de la matriz los riesgos. Tener en
 cuenta que riesgo
psicosocial se identifica
con instrumentos
especiales.
Planear Document Condiciones Hay implementad Realizar perfil
ación de salud y evidencia o sociodemográfico de la
Perfil de los población vinculada y en
sociodemogr exámenes este debe estar
áfico ocupacional documentado el resultado
y el perfil de las condiciones de
sociodemog salud. Además se
ráfico y soporta acta individual de
profesiogra seguimiento.
ma
Hacer Document Estándares No hay Sin Contar con estándares de
ación de seguridad evidencia implementar seguridad de las
o operación de la actividades críticas,
segura caracterizac entrenar y entregar al
ión de personal estos
tareas estándares. Garantizar su
criticas conservación.
Planear Document Registro Hay Implementad Procedimiento para la
ación entrega EPP evidencia o selección, compra y
de entrega entrenamiento en EPP
6 “Tranquilo, somos su aliadode EPP
en el Describir
mejoramiento de la productividad el
de su negocio.” proceso
desde la adquisición o
compra, hasta la
disposición final
Hacer Document Reportes de No se Implementad Se debe garantizar su
ación investigación encuentra la o conservación y la
de AT y EL evidencia parcialmente conformación del comité
de investigador.
investigació
n de
accidentes y
enfermedad
es laborales
con el
acompañam
iento del
comité (se
evidencia el
la entrega
del formato)
Hacer Document Identificación Se Implementad Tener documentado el
ación de amenazas evidencia o totalmente plan de emergencias.
y dentro del Debe incluir identificación
vulnerabilidad plan de de amenazas y
 emergencia vulnerabilidad. Estar
actualizado, se sugiere
implementar las medidas
especiales por la nueva
pandemia.
Hacer Document Procedimient No se Sin Documentar los
ación os Operativos evidencia implementar procedimientos
Normalizados dentro del operativos normalizados
plan de para emergencias.
emergencia
s
Hacer Document Plan de se evidencia Implementad Documento que
ación Evacuación + la o totalmente contienen el plan de
Evaluación realización evacuación por centro de
de simulacros de trabajo, están definidos
Diseño de simulacros los simulacros no se tiene
planes de la forma de evaluarlos
evacuación
Hacer Document Sistemas de Hay Implementad Procedimiento para el
ación vigilancia evidencia o control de la enfermedad
epidemiológic parcial del parcialmente laboral, SVE partiendo de
a SVE de la priorización de riesgos
riesgo y de la exigencia legal,
biológico, falta riego cardiovascular,
6 “Tranquilo, somos su aliadofalta lo de
en el mejoramiento ergonómico
de la productividad de su negocio.” según
su disposion informe médico
final de ocupacional
EPPs
Hacer Document Evaluaciones Si hay Sin Tener en cuenta
ación ambientales evidencia implementar periodicidad de acuerdo
Planificaci con el aspecto a evaluar
ón según los SVE, verificar
la idoneidad del personal
y cumplimiento de la
legislación frente a su
licencia
Hacer Document Perfiles Hay Implementad Documento que refleja
ación epidemiológic evidencia o totalmente los perfiles
os del SVE epidemiológicos de la
población vinculada.
(dejar algún soporte del
proceso que se está
adelantando referente a
la realización de los
exámenes en los
diferentes puntos) .
Verificar Document Formatos de No hay Sin Registrar el resultado de
ación registros de evidencia ya implementar las inspecciones de
 inspecciones que no se seguridad. Garantizar su
encuentra el conservación. Hacer
consolidado seguimiento.
de las
mismas ni la
periodicidad
que el
comité
paritario
realiza las
mismas.
Verificar Document Registros Hay Implementad Incluir registros donde se
ación gestión evidencia o evidencie que se
riesgos parcial de parcialmente actualiza cada vez que se
los registros interviene el riesgo o se
sin firmas genera un cambio en la
organización
Planear Conservaci Conservación No hay Sin Procedimiento que defina
ón documentos evidencia implementar el cómo y responsables
documento para la conservación de
s documentos y garantizar
el archivo por 20 años de
aquellos que define el
gestor documental
6 empresarial
“Tranquilo, somos su aliado en el mejoramiento de la productividad de su negocio.”
Planear Comunicac Comunicacio evidencia Implementad Procedimiento donde se
ión nes internas del o totalmente defina el cómo se
y externas y procedimien realizarán las
canales to y comunicaciones en SST.
plataforma
en donde se
ejecuta
Hacer Identificaci Comunicació Hay Sin Dejar evidencia de la
ón PEVR n de las evidencia implementar presentación que se hace
evaluaciones al Copasst de los
ambientales resultados de las
evaluaciones
ambientales.
Hacer Evaluación Autoevaluaci Hay Implementad Realizar autoevaluación
inicial del ón evidencia o para sustentar objetivos,
SGSST plan de trabajo +
cronograma definido. La
autoevaluación debe
cumplir lo establecido en
este artículo del decreto.
Apoyarse en
herramientas definidas
por ARL o Ministerio.
 Planear Planificaci Cumplimiento Se Implementad Plan basado en la
ón del legal + encuentra o totalmente priorización de riesgos y
SGSST Fortalecer evidencias requisitos legales
componentes de los
del sistema + procesos de
mejora mejora
continua continua
Planear Planificaci Objetivos de Actualizació Implementad Documento que contiene
ón del control de n de los o objetivos de control de
SGSST riesgos objetivos riesgo definidos.
Planear Planificaci Indicadores No hay Implementad Definir indicadores de
ón del de estructura, evidencia o estructura, proceso y
SGSST proceso y de la matriz parcialmente resultado según lo indica
resultado de el artículo. Crear matriz
indicadores de indicadores y cumplir
con variables de ficha de
indicador.
Planear Planificaci Metas No hay Sin Definirlos con base en las
ón del anuales evidencia implementar características descritas
SGSST en el decreto.
Hacer Planificaci Comunicació Hay Implementad Divulgar los objetivos a
ón del n objetivos evidencia o totalmente todo el personal.
SGSST de Evidenciar la divulgación.
divulgación.
6 Planear Indicadore Ficha
“Tranquilo, somosde los No
su aliado hay Sinde la productividad
en el mejoramiento Incluir ficha
de su negocio.” de
s SG SST indicadores - evidencia implementar indicadores con los
matriz de ficha de requisitos descritos en el
indicadores indicadores decreto
Verificar Indicadore Indicadores No hay Implementad Presupuesto
s SG SST de estructura evidencia o (seguimiento a la
de ficha de parcialmente ejecución frente a los
indicadores programas y
cronogramas definidos),
Estructura SST, Equipos
apoyo, equipos para
emergencia.
Verificar Indicadore Indicadores No hay Implementad Línea base, ejecución del
s SG SST de proceso evidencia o plan de trabajo y del
de ficha de parcialmente cronograma, gestión de
indicadores peligros y riesgos
(cumplimiento de
acciones correctivas y
preventivas que surgen
de las diferentes
actividades), ejecución de
plan capacitación,
coberturas capacitación y
EMO, cumplimiento
 investigación accidentes,
inspecciones de
seguridad, ejecución
mediciones ambientales.
Verificar Indicadore Indicadores No hay Implementad Cumplimiento requisitos
s SG SST de resultado evidencia o legales, cumplimiento
de ficha de parcialmente objetivos y metas,
indicadores cumplimiento plan de
acción a no
conformidades,
incidencia y prevalencia
de EL, tasa
accidentalidad, costo
ausentismo,
comportamiento seguro,
disminución del grado de
riesgo (valoración de
riesgo).
Planear Gestión de Procedimient Hay Implementad Establecer métodos para
peligros y o de gestión evidencia o la identificación,
riesgos de peligros y de los prevención, evaluación,
riesgos métodos valoración y control de
para la los peligros y riesgos
identificació
6 “Tranquilo, somos su aliadonen el mejoramiento
de de la productividad de su negocio.”
peligros y
riesgos
Hacer Medidas Tratamiento a Hay Implementad Evidenciar en la matriz de
de los riesgos evidencia o peligros y riesgos la
prevención jerarquía de control de
y control riesgo. Desde allí
determinar programas de
gestión o estrategias para
el tratamiento de los
riesgos.
Verificar Medidas Administració Hay Implementad Registros de entrega al
de n EPP que evidencia o personal de los equipos
prevención parte de la de la parcialmente de protección personal.
y control matriz de entrega de Garantizar su
EPP. EPP y de conservación
las matrices
de EPP,
pero debe
contener la
parte de
conservació
n de estos
Hacer Medidas Socialización Hay Implementad Divulgación a todas las
 de a partes evidencia. o totalmente partes interesadas de la
prevención interesadas gestión a los riesgos a los
y control que están expuestos con
sus respectivas firmas.
Planear Medidas Plan de Hay Implementad Incluye instalaciones,
de mantenimient evidencia, o equipos y herramientas
prevención o correctivo y pero no del parcialmente
y control preventivo proceso y
cronograma
firmado
Hacer Medidas Evaluaciones Hay Implementad Documento que contiene
de médicas evidencia o totalmente la evaluación médica
prevención ocupacionale parcial del ocupacional según
y control s registro de riesgos y peligros.
más de la Evidencia de su
mitad de la ejecución.
población
referente a
los
exámenes
Hacer Prevención Identificación Hay Implementad Documento con
, de amenazas evidencias o totalmente identificación de
preparació y en el plan amenazas y
n y vulnerabilidad de vulnerabilidad por centro
6 respuesta porsomos
“Tranquilo, centro de emergencia
su aliado de trabajo.
en el mejoramiento de la productividad de su negocio.”
ante trabajo
emergenci
as
Hacer Prevención Valoración de Hay Implementad En el mismo documento
, los riesgos evidencias o totalmente anterior, evidencia de la
preparació asociados a en el plan valoración de amenazas
n y amenazas de realizado en cada centro
respuesta emergencia de trabajo.
ante
emergenci
as
Hacer Prevención Procedimient Hay Sin Socializar los
, os Operativos evidencias implementar procedimientos
preparació Normalizados en el plan operativos normalizados.
n y de
respuesta emergencia
ante se deben
emergenci socializar
as con la
respectiva
firma
Planear Prevención Plan de Hay Sin Documento que contiene
, respuesta evidencias implementar el sistema de
 preparació para eventos de comunicación y trabajo
n y potencialmen comunicació en equipo con los
respuesta te n escrita Entidades de prevención
ante desastrosos para de desastres locales o
emergenci colaboració regionales
as n muta
Verificar Prevención Evaluación Hay Implementad
, de simulacros evidencia o Dejar registro del
preparació del parcialmente simulacro de evacuación
n y simulacro y sus resultados.
respuesta 2020
ante
emergenci
as
Hacer Prevención Capacitación Hay Implementad Dentro del plan de
, y evidencia o totalmente capacitación anual se
preparació entrenamient dentro del debe incluir la formación
n y o en plan plan anula y entrenamiento al
respuesta emergencias de personal para el tema de
ante capacitación emergencias. Dejar
emergenci y su evidencia de las
as realización actividades realizadas.
Actuar Prevención Realización y Hay Implementad Hacer seguimiento a las
, evaluación de evidencia o totalmente acciones propuestas en
6 preparació simulacros
“Tranquilo, las de evaluaciones
somos su aliado en el mejoramiento de la productividad su negocio.” de
n y anuales simulacros anteriores y
respuesta de las medidas
ante especiales por la
emergenci pandemia en la
as realización de simulacros
Planear Prevención Conformació Si hay Implementad Documento que incluye la
, n y evidencia o totalmente conformación de la
preparació funcionamien Brigada de emergencias.
n y to de Deseable tener el perfil
respuesta brigadas del brigadista.
ante emergencias
emergenci
as
Hacer Prevención Inspección de Si hay Implementad Registro de las
, equipos de evidencia o totalmente inspecciones realizadas a
preparació emergencia los equipos contra
n y incendio. Garantizar su
respuesta conservación.
ante
emergenci
as
Hacer Prevención Plan de No hay Sin Documento que
, ayuda mutua evidencia implementar evidencia el plan de
 preparació del ayuda mutua.
n y documento
respuesta
ante
emergenci
as
Planear Gestión Gestión del Si hay Sin Definir el procedimiento
del cambio cambio evidencia implementar de gestión del cambio e
del proceso implementarlo. Verificar
la posibilidad de
integración con otros
sistemas de gestión.
Hacer Adquisicio Integración Documento Implementad Definir criterios de SST
nes de requisitos en donde se o para las compras que
de SST en definan parcialmente realiza la empresa.
las compras criterios y
este firmado
Planear Contrataci Procedimient Si hay Implementad Trabajadores en misión,
ones o de evidencia. o cooperados,
selección y independientes,
evaluación de contratistas y
contratistas subcontratistas
Hacer Contrataci Seguimiento Hay Implementad Realizar seguimiento al
ones a contratistas evidencia o desempeño de los
6 “Tranquilo, somos su aliadoparcial parcialmente
en el mejoramiento contratistas.
de la productividad de su negocio.”
Hacer Contrataci Verificación Hay Implementad Verificar cumplimiento de
ones afiliación a la evidencia o afiliación a Seguridad
Seguridad Social.
Social
Hacer Capacitaci Inducción y Se Implementad Se debe dejar evidencia
ón en SST reinducción evidencia o totalmente de las inducciones y
en SST los formatos reinducciones realizadas
de acorde a lo definido en el
inducción y procedimiento.
de
reinducción
al personal,
hay
evidencia
del
procedimien
to de
inducción y
reinducción
al personal
Hacer Contrataci Inducción y Hay Implementad Realizar inducción y
ones reinducción a evidencia o totalmente reinducción a
contratistas de este contratistas. Dejar
 proceso a evidencia de estas
los acciones. Garantizar su
contratistas conservación.
Verificar Auditoría Programa de No hay Sin Definir plan de auditorías
de auditoria evidencia implementar al SGSST. Garantizar
cumplimie anual del idoneidad del auditor y la
nto del SG acompañam participación del Copasst
iento del
comité
paritario a
las
auditorias
Verificar Auditoría Informe de No hay Sin Comunicar a las partes
de resultados evidencia implementar interesadas. Analizar
cumplimie auditoría de planes resultados y estableces
nto del SG de mejora planes para la mejora
que sean continua. Con
llevados con acompañamiento del
el comité paritario
acompañam
iento del
comité
paritario
Verificar Auditoría Alcance de la No hay Sin Definir alcance de las
6 de auditoría
“Tranquilo, somos su aliadoevidencia implementar
en el mejoramiento auditorías
de la productividad a realizar. Esto
de su negocio.”
cumplimie del plan de estará consignado en el
nto del SG auditorías plan de auditorías con
socializado acompañamiento del
con el comité paritario.
comité
paritario
Actuar Revisión Revisión de Se Implementad Tener en cuenta
por la alta gerencia evidencia o protocolo de revisión
dirección anual en la parcialmente
presentació
n de
rendición de
cuentas,
pero falta
las firmas
Actuar Revisión Socialización No hay Sin Dejar evidencia de la
por la alta con el evidencia implementar presentación que se hizo
dirección Copasst del al Copasst de los
acompañam resultados de la revisión
iento del de gerencia.
comité
paritario
ante estos
 procesos
Planear Investigaci Procedimient Si hay Implementad Procedimiento de
ón de o evidencia o totalmente investigación de
accidentes investigación incidentes, accidentes y
de trabajo incidentes, enfermedades laborales
y accidente y Tener en cuenta las
enfermeda enfermedade responsabilidades
des s laborales descritas en la
laborales Resolución 1401
Actuar Investigaci Socialización Hay Implementad Dejar evidencia de la
ón de de lecciones evidencia o forma en que se
accidentes aprendidas parcial parcialmente socializan los
de trabajo aprendizajes que dejan
y los accidentes
enfermeda presentados en la
des empresa.
laborales
Actuar Investigaci Informes Si hay Implementad Incluir indicadores
ón de periódicos a evidencia o relacionados con las
accidentes la gerencia de las parcialmente acciones derivadas de los
de trabajo presentacio planes de acción
y nes, pero propuestos en las
enfermeda sin firmas investigaciones
des
6 laborales
“Tranquilo, somos su aliado en el mejoramiento de la productividad de su negocio.”
Actuar Acciones Seguimiento Hay Implementad Dejar evidencia del
correctivas a acciones evidencia o totalmente seguimiento que se hace
y correctivas y del a las acciones
preventiva correctivas seguimiento preventivas y correctivas
s surgidas al SG SST.
Actuar Revisión Revisión de Se debe Implementad Tener en cuenta los
de gerencia implementar o totalmente elementos que hacen
Gerencia y anual procedimien parte de las
ajuste to para su responsabilidades
socializació gerenciales según el
n decreto

AVANCE EN EL CICLO PHVA

Puntaje Puntaje
Item(s obtenido obtenido en Ponderación del
Elemento Total
) en implementació Item
evidencia n
PLANEAR 29 40 32 41% 30%
 HACER 30 40 23 35% 29%
VERIFICAR 20 11 5 27% 21%
ACTUAR 10 5 3 17% 20%
Total 89 96 63 120% 100%

AVANCE POR CAPÍTULOS

Puntaje Puntaje
Item(s obtenido obtenido en Ponderación
Elemento Total
) en implementació del Item
evidencia n
Capitulo II 2 4 2 50% 8
Capitulo III 30 42 39 45% 15
Capitulo IV 13 21 16 47% 15
Capitulo V 22 28 6 26% 30
Capitulo VI 10 3 2 10% 22
Capitulo VII 12 2 1 25% 10
Total 89 100 66   100

CONCLUSIONES
6 “Tranquilo, somos su aliado en el mejoramiento de la productividad de su negocio.”
Como resultado de la auditoria al Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el
Trabajo de la entidad, se concluye que de acuerdo con los requisitos mínimos que
debe tener implementado la empresa cuenta con los instrumentos necesarios para su
implementación, mantenimiento y mejora del sistema SG-SST; sin embargo, se
requiere fortalecer algunos aspectos preventivos expuestos en los hallazgos, con el fin
de complementar y cumplir con el 100% del cronograma de trabajo establecido.

RECOMENDACIONES

Las recomendaciones están enmarcados a las evidencias entregadas del sistema de

seguridad y salud en el trabajo para cumplir con el plan mejora ante el informe
entregado quien el responsable del sistema será el encargado de este.

Dar a conocer al Comité paritario de seguridad y salud en el trabajo los resultados de

la auditoria para que se evidencie desde este comité el desarrollo del plan mejora.

Dar cumplimiento a las acciones de preventivas y correctivas sugeridas en este

informe.
 BIBLIOGRAFÍA

 Decreto 1072 (2015). Ministerio de trabajo. Diario oficial. Bogotá.

 NTC ISO 19011 (2018). ICONTEC. Bogotá.

 Resolución 0312 (2019). Ministerio de trabajo. Diario oficial. Bogotá.

6 “Tranquilo, somos su aliado en el mejoramiento de la productividad de su negocio.”

ANEXOS

Registro fotográfico
6 Publicación de políticas y somos
“Tranquilo, del reglamento deen el mejoramiento de
su aliado Equipos de emergencia
la productividad de su negocio.”
higiene y seguridad industrial

Soporte documental que cuenta con actualización

Participación del simulacro Nacional 2020 y firmas
 Plataforma empresarial procesos capacitacion y
comunicación

Punto de reciduos – medidas preventivas

COVID

ACTA DE APERTURA DE AUDITORÍA

PROCESO: SG-SST DEPENDENCIA AUDITADA: SG-SST
6 “Tranquilo, somos su aliado en el mejoramiento de la productividad de su negocio.”
FECHA: 20 DENOVIEMBRE 2020 HORA DE INICIO: 8: 00 AM

LUGAR: CALLE 20 # 34-13 Avenida HORA DE TERMINACIÓN: 12:00 AM

Los Estudiantes

Versión: 03
Fecha: Enero 2020
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