GESTION DE RIESGOS

Ing. Bernardo Claure Villarroel

Ver 05 Agosto 2019

Contexto de la PSLCVQ

Requisitos de
Seguros,
5 años de la Alarmas,
PSLCVQ Competencia
Contrato de personal
de OyM

Ser parte de YPFB

Corporación

Posibilidades
de exportación
Condiciones
Partes interesadas operativas
externas
Asignaciones
a plantas

Inflamabilidad de
productos

Ing Bernardo Claure V. Gestión de Riesgos

Ing Bernardo Claure V. Gestión de Oportunidades y Riesgos

 VALORACIÓN DE RIESGOS

CONSECUENCIAS PROBABILIDAD
PERSONA ECONOMÍA AMBIENTE CLIENTE IMAGEN VALOR No ha Ha Ha Sucede Sucede varias
EMPRESA ocurrido en ocurrido ocurrido en varias veces
la industria en la la empresa veces al al año en la
industria año en la Unidad,
empresa Superintendencia o
Departamento

Una o más 5 M M A A MA
muertes

Incapacidad 4 B M M A A
permanente
(parcial o total
Incapacidad 3 N B M M A
temporal (> 1
día)
Lesión menor 2 N N B B M
(sin
incapacidad)
Lesión leve 1 N N N B B
(primeros
auxilios)
Ninguna lesión 0 N N N N N

Árbol de Causas

Ing Bernardo Claure V. Gestión de Oportunidades y Riesgos

 Características del Árbol
de Causas
o Teoría de múltiples causas de un
accidente
o Proceso ascendente e inductivo
o Busca lo que provoco y/o contribuyeron a
que se presente
o Diagnostico: conociendo los síntomas
damos un diagnóstico
o Muy importante Grupo Interdisciplinario

Ventajas del Árbol de

Causas

o Permite establecer varias causas

o No se queda en causas básicas

o Es preciso eliminar, controlar o

mitigar

Ing Bernardo Claure V. Gestión de Oportunidades y Riesgos

 Esquema de la Técnica

1ra Etapa 2da Etapa 3ra Etapa

Recolección Construcción del Administración
Información Árbol de causas de la Información
Medidas
Hechos, Listado de
Correctivas y
Interpretaciones Hechos
Preventivas
y Juicios de Valor
Factores
Código Gráfico Potenciales del
Accidente
Guia de
Observación Relación de los
Ver otros Equipos
Hechos

Preguntas estructuradas

Preguntas Estructuradas

• Cual fue el último hecho?

• Qué fue necesario para que se produzca

el último hecho ?

• Fue necesario Otra Cosa ?

Ing Bernardo Claure V. Gestión de Oportunidades y Riesgos

 Ejemplo Árboles de Causa
Accidente
Quemaduras de 2º y 3º grado en ambas piernas del accidentado

Se produce un Se intenta apagar las Los compañeros no

conato de incendio llamas incipientes usan el extintor para
con los pies apagar las llamas
prendidas en los
pantalones
Existe una mezcla Existen focos de El fuego está muy El único extintor
inflamable ignición (partículas localizado: Acto se encuentra en el
Se desconoce la
incandescentes) que Instintivo del otro extremo del taller
posible Toxidad de la
impactan en la mezcla operario
Insuficiente número
sustancia extintora
Se usa para depositar inflamable
el aceite un recipiente de extintores y/o
deficiente ubicación de
con restos de gasolina No se informa a los
Se realizan operaciones los mismos
operarios sobre las
de desbordado en características del
Se desconoce la
zonas próximas al taller extintor cuando su
peligrosidad de la
gasolina (falta de utilización es correcta
formación) y cuando es inadecuada
El operario de En el taller no se o incluso peligrosa
desbarbado desconoce delimitan áreas de
No se informa al
la existencia de operaciones con
operario sobre riesgos líquidos inflamables riesgos
y medidas a tomar en
operaciones con
líquidos inflamables, Descoordinación
fallo de organización organizativa que
permite la coexistencia
de riesgos

Árbol de Causas

o Extractado de la SRT de Argentina

o [Link]
on/publicaciones/arbol-de-causa

Ing Bernardo Claure V. Gestión de Oportunidades y Riesgos

 INTRODUCCION

Por qué las organizaciones

no piensan en gestión de
riesgos?

Ing Bernardo Claure V. Gestión de Oportunidades y Riesgos

 Trabajo Practico
Presentar el esquema de gestión de riesgo para una actividad,
proceso, gestión de cambio en la PSLCVQ:
1. Identificación de cuestiones internas y externas (partes
interesadas, necesidades y satisfacción)
2. Evaluación de Riesgos (10 aspectos evaluados (diversidad de
partes interesadas, necesidades, objetivos).
3. Establecer un plan de Acción Riesgo.
Fecha de Entrega: Domingo 11 de Agosto a las 17:00 a 19:00
Correo: bernardoclaure@[Link]

Ing Bernardo Claure V. Gestión de Riesgos

ISO 31010
Establecer el contexto:
Estratégico, organizacional y
especifico

Identificar Riesgos:
Qué puede pasar?, Cómo puede
suceder?
Comunicar y Consultar

Monitorear y Revisar

Analizar Riesgo:
Determinar probabilidad, determinar
consecuencias. Calcular riesgos

Evaluar Riesgo:
Priorizar niveles de riesgo
Valoración Riesgo

SI
Aceptar

No
Tratar los riesgo:
Definir controles, reevaluar y
Ing Bernardo Claure V. Gestión de Riesgos monitorear

Ing Bernardo Claure V. Gestión de Oportunidades y Riesgos

 Esquema
• Conocer términos de la gestión de riesgos
• Esquematizar la gestión de riesgos de la
PSLCVQ dentro de su SIG, conforme ISO
31000.
• Lecturas de las normas de referencia:
– ISO 31000 Principios y directrices
– ISO 31010 Técnicas de valoración de riesgos
– Guía 73 Vocabulario
– NTC 5254 Gestión de Riesgo

Ing Bernardo Claure V. Gestión de Riesgos

Esquema de Riesgo

Principios

Gestión
Madurez y Estructura y
formalidad integral de compromiso
riesgos

Proceso de
gestión de
riesgo

Ing Bernardo Claure V. Gestión de Riesgos

Ing Bernardo Claure V. Gestión de Oportunidades y Riesgos

 Antecedentes
Seguros y
Fraudes y Contabilidad y
SIG Administración
Bancarota Auditoria
de Riesgos

Leyes Auditorias
OHSAS AS/NZ 4360
específicas Internas

ISO 9001:2015 Comercio Estándares

IS0 14001: 2015 electrónico / Era como el FAS- IRM-Alarm
ISO 45001:2018 digital 133

Instrumentos
financiieros IAS COSO
39

Ing Bernardo Claure V. Gestión de Riesgos

Gestión de riesgo
• Gestión de riesgo empresarial
• Dentro de los SIG asociado a:
– Compromiso de dirección
– Planificación Estratégica
– Gestión de Cambios
Mejor:
Gestión de Oportunidades
Las organizaciones prosperan planificando
su trabajo, enfrentando los retos y
minimizando sus debilidades.
Ing Bernardo Claure V. Gestión de Riesgos

Ing Bernardo Claure V. Gestión de Oportunidades y Riesgos

 HISTORIA DEL RIESGO

0 Siglo 17 Siglo 18 Siglo 19 Siglo 20

Ing Bernardo Claure V. Gestión de Riesgos

EL RIESGO EMPRESARIAL
Primera literatura
Procesos tecnificados y modernos
60’s Mayor calidad y productividad, falta de seguimiento
Rubro de seguros, tecnología, nuclear, naviero, militar
70’s
Primeras normativas nacionales e internacionales
Código de seguridad nuclear en Estados Unidos
80’s
Normas COSO – Comité de organizaciones sponsor
Normas de gestión de riesgos en instituciones
90’s
publicas (Australia y Nueva Zelanda)

00’s Norma IRM – Instituto Britanico para la gestion de

riesgos
Ley para monitoreo de empresas que cotizan en bolsa
de valores en Estados Unidos

Ing Bernardo Claure V. Gestión de Riesgos

Ing Bernardo Claure V. Gestión de Oportunidades y Riesgos

 EL RIESGO EMPRESARIAL

Normas
Disparidad de
aplicables a
criterios para el
rubros
desarrollo
específicos

ISO 31000:2018

Ing Bernardo Claure V. Gestión de Riesgos

ISO 31000
Establecer el contexto:
Estratégico, organizacional y
especifico

Identificar Riesgos:
Qué puede pasar?, Cómo puede
suceder?
Comunicar y Consultar

Monitorear y Revisar

Analizar Riesgo:
Determinar probabilidad, determinar
consecuencias. Calcular riesgos

Evaluar Riesgo:
Priorizar niveles de riesgo
Valoración Riesgo

SI
Aceptar

No
Tratar los riesgo:
Definir controles, reevaluar y
Ing Bernardo Claure V. Gestión de Riesgos monitorear

Ing Bernardo Claure V. Gestión de Oportunidades y Riesgos

 DEFINICIONES
COMUNES DE RIESGO
• Peligro o posibilidad de pérdida (Webster)
• Posibilidad de que un suceso tenga impacto en los
objetivos (AS/NZ 4360:2004)
• Combinación de la probabilidad de ocurrencia de un daño
y la severidad de este (ISO Guía 51:1999)
• Combinación de la probabilidad de ocurrencia de un
evento o exposición peligrosa y la severidad de las
lesiones o daños o enfermedades que puede provocar el
evento o la exposición (OHSAS 18001:2007)
• Combinación de la probabilidad de un suceso y sus
consecuencias (ISO Guía 73:2003 def. antigua)

Ing Bernardo Claure V. Gestión de Riesgos

RIESGO
Efecto de la incertidumbre sobre los
Riesgo
objetivos

• Nota 1: Un efecto es una desviación respecto a lo

esperado. Puede ser positiva (oportunidad) o negativa
(riesgo).
• Nota 2: Los objetivos pueden tener diferentes aspectos
(metas en EHS o financieras) y aplicar a diferentes niveles
(Estratégico, organizacional, proyectos, procesos ,
productos).
• Nota 3: Riesgo es frecuentemente caracterizado por la
referencia de un evento potencial y una consecuencia o una
combinación de estos.
•Nota 4: Riesgo es frecuentemente expresado en términos
de una combinación de las consecuencias de un evento y la
posibilidad asociada de ocurrencia.
•Nota 5: Incertidumbre es un estado, incluso parcial, de
deficiencia de información relacionada con la compresión o
conocimiento de un evento, su consecuencia o posibilidad
Ing Bernardo Claure V. Gestión de Riesgos

Ing Bernardo Claure V. Gestión de Oportunidades y Riesgos

 PROCESO DE GESTIÓN DE RIESGO
Aplicación sistemática de políticas de
gestión, prácticas y procedimientos
de las actividades de comunicación,
Proceso de
consulta, establecimiento de contexto,
gestión de
y identificación, análisis, evaluación,
riesgo
tratamiento, monitoreo y revisión del
riesgo.

• Nota 1: Un efecto es una desviación respecto a lo esperado.

Puede ser positiva (oportunidad) o negativa (riesgo).
•

Ing Bernardo Claure V. Gestión de Riesgos

Guia 73 Vocabulario
3.1 Riesgo
3.2 Comunicación y la consulta
3.3 Contexto
3.4 Valoración de riesgo
3.5 Identificación de riesgo
3.6 Análisis de riesgo
3.7 Evaluación del riesgo
3.8 Tratamiento del riesgo
Ing Bernardo Claure V. Gestión de Riesgos

Ing Bernardo Claure V. Gestión de Oportunidades y Riesgos

 TIPOS DE RIESGOS
Reputacional
Terrorismo Fraudes

Aspectos
Proyectos
ambientales

Planificación Seguridad
estratégica informática

Tipos de
Continuidad negocio /
desastres naturales
riesgo Tecnología de
información

Riesgos Riesgos
financieros laborales

Gobierno Riesgos
corporativo contractuales
Riesgos
Mercadotecnia
operativos

Ing Bernardo Claure V. Gestión de Riesgos

ESTRUCTURA ISO 31000

1. Objetivo y campo
de aplicación Cap 6:
2. Referencias
normativas
3. Términos y
definiciones
4. Principios
5. Marco de
referencia
6. Proceso
Anexo A (informativo)
Ing Bernardo Claure V. Gestión de Riesgos

Ing Bernardo Claure V. Gestión de Oportunidades y Riesgos

 PRINCIPIOS DE
GESTIÓN DE RIESGOS
A. Crea y protege valor.
B. Parte integral de la organización
C. Parte de la toma de decisiones.
D. Abordaje explícitamente incertidumbres
E. Es sistemática, estructurada y oportuna
F. Es basada en la mejor información disponible
G. Es hecha a la medida.
H. Toma en cuenta factores humanos y culturales
I. Es transparente
J. Es dinámica, reiterativa y receptiva al cambio
K. Facilita el mejoramiento continuo de la organización
Ing Bernardo Claure V. Gestión de Riesgos

FRONTERAS DEL RIESGO

Certeza Incertidumbre
Riesgo Total
Total

Se conocen las Se conocen las No se conocen las

variables variables variables
Relación entre Relación entre Relación entre
evento y evento y evento y
consecuencia es consecuencia es consecuencia es
determinística probabilística desconocida

Ing Bernardo Claure V. Gestión de Riesgos

Ing Bernardo Claure V. Gestión de Oportunidades y Riesgos

 GESTION DEL RIESGO

Situación
Evento Consecuencias Resultados
potencial

Prevención Reducción Transferencia Asumir

Ing Bernardo Claure V. Gestión de Riesgos

GESTION DE RIESGOS
EN
ISO 9001:2015
ISO 14001:2015
ISO 45001:2018

Ing Bernardo Claure V. Gestión de Oportunidades y Riesgos

 REQUISITOS ASOCIADOS
AL RIESGO (Integrado)
Alcance del
sistema de
gestión Necesidades y
Contexto de la expectativas de
organización partes
interesadas

Determinar
riesgos y
oportunidades

• Asegurar que el sistema de gestión logre los resultados previstos.

• Reducir efectos no deseados y potenciar los efectos deseados.
• Lograr la mejora continua

Ing Bernardo Claure V. Gestión de Riesgos

REQUISITOS ASOCIADOS
AL RIESGO (ISO 9001:2015)
• Acciones para
abordar riesgos y
oportunidades.

• La manera de
integrar e
implementar las
Planificar acciones dentro
el sistema de
gestión.

• La manera de
evaluar la
eficacia de las
acciones.

* Las acciones tomadas deben ser proporcionales al impacto potencial en la

calidad de productos y servicios

Ing Bernardo Claure V. Gestión de Riesgos

Ing Bernardo Claure V. Gestión de Oportunidades y Riesgos

 REQUISITOS ASOCIADOS
AL RIESGO (ISO 9001:2015)

Otros requisitos que hacen mención a la

gestión de riesgos:

Planificar
• Definición de procesos.
• Enfoque al cliente (calidad de bienes y servicios,
mejora de satisfacción del cliente).
• Planificación de cambios.
• Diseño y desarrollo.
• Actividades posteriores a la entrega.
• Revisión por la dirección.

Ing Bernardo Claure V. Gestión de Riesgos

REQUISITOS ASOCIADOS
AL RIESGO (ISO 14001:2015)

Determinar riesgos • Aspectos ambientales.

y oportunidades • Requisitos legales y otros requisitos.
relacionados con: • Otras cuestiones.

Mantener • Riesgos y oportunidades que es necesario

abordar.
información • Procesos necesarios para tener confianza de
documentada de: que estos se realizan de manera planificada.

* Identificar las situaciones potenciales de emergencia.

Ing Bernardo Claure V. Gestión de Riesgos

Ing Bernardo Claure V. Gestión de Oportunidades y Riesgos

 REQUISITOS ASOCIADOS
AL RIESGO (ISO 14001:2015)

Otros requisitos relevantes que hacen

mención a la gestión de riesgos:

Planificar
• Planificación de acciones.

• Objetivos SYSO.

• Revisión por la dirección.

Ing Bernardo Claure V. Gestión de Riesgos

REQUISITOS ASOCIADOS AL
RIESGO ISO 45001:2018

• Peligros SYSO asociados a riesgos SYSO y

Determinar riesgos oportunidades SYSO.
y oportunidades • Requisitos legales y otros requisitos.
tomando en cuenta: • Otras cuestiones.

• Riesgos SYSO y oportunidades SYSO que es

Mantener necesario abordar.
información
• Procesos necesarios para tener confianza de que
documentada de: estos se realizan de manera planificada.

* Evaluar los riesgos e identificar las oportunidades asociados a

cambios en la organización., productos o sistema de gestión. En
caso de cambios planificados (permanentes o temporales), la
evaluación debe ser realizada antes de implementar el cambio.

Ing Bernardo Claure V. Gestión de Riesgos

Ing Bernardo Claure V. Gestión de Oportunidades y Riesgos

 REQUISITOS ASOCIADOS AL
RIESGO ISO 45001:2018

Planificar

Ing Bernardo Claure V. Gestión de Riesgos

GESTION DEL RIESGO

BASADO EN LA NORMA
ISO 31000:2018

Ing Bernardo Claure V. Gestión de Oportunidades y Riesgos

 PRINCIPIOS DE LA
GESTION DE RIESGOS
• Crea valor y lo mantiene.
• Se integra en los procesos organizativos.
• Se integra en el proceso de toma de decisiones.
• Trata explícitamente de la incertidumbre.
• Es sistemática, estructurada y se usa a su debido tiempo.
Planificar
• Se apoya sobre la mejor información disponible.
• Debe adaptarse a las circunstancias locales.
• Integra factores humanos y culturales.
• Es transparente y participativa.
• Es dinámica, recurrente y dispuesta al cambio.
• Facilita la mejora continua de la organización.

Ing Bernardo Claure V. Gestión de Riesgos

GESTION DE RIESGOS

Contribuye a demostrar el logro de objetivos y la

mejora del desempeño:
• Seguridad y salud ocupacional.
• Seguridad física y de la información.
• Cumplimiento legal y regulatorio.
• Aceptación de la comunidad.
Planificar
• Protección al medio ambiente.
• Calidad de productos y servicios.
• Gestión de proyectos.
• Eficiencia en las operaciones.
• Relaciones con el gobierno y reputación.
• Otros.

Ing Bernardo Claure V. Gestión de Riesgos

Ing Bernardo Claure V. Gestión de Oportunidades y Riesgos

 CAP 4: MARCO DE LA
GESTION DE RIESGOS
4.2 Compromiso
de la dirección

4.3 Diseño del

marco de gestión
del riesgo

4.4
4.6 Mejoramiento Implementación de
continuo del marco la gestión del
riesgo

4.5 Seguimiento y
revisión del marco

Ing Bernardo Claure V. Gestión de Riesgos

4.2 Compromiso de la dirección

Definir y aprobar la política de gestión de riesgos.

Asegurar que la cultura de la organización y la política

de gestión de riesgos estén alineadas, así como los
indicadores de desempeño y los objetivos estratégicos.

Asegurar el cumplimiento legal y regulatorio.

Asegurar la rendición de cuentas y responsabilidades

en niveles adecuados en la organización.

Asegurar los recursos necesarios.

Comunicar los beneficios a las partes interesadas.

Asegurar que el marco de referencia de la gestión de

riesgos permanece vigente.

Ing Bernardo Claure V. Gestión de Riesgos

Ing Bernardo Claure V. Gestión de Oportunidades y Riesgos

 4.3. Diseño del marco de referencia de
la gestión de riesgos

Establecer la
Entender la
política de
organización y
gestión de
su contexto
riesgos

Integración
Rendición de dentro de los
cuentas procesos
internos

Mecanismos de
comunicación y
Recursos
reporte (interna
y externa)

Ing Bernardo Claure V. Gestión de Riesgos

4.4 Implementación
• Definir cronograma de implementación
• Aplicar el proceso y la política de gestión
de riesgos
• Cumplir con requisitos legales y
reglamentarios
• Tomar decisiones y aplicar plan de
gestión
• Comunicar y consultar partes
interesadas.
Ing Bernardo Claure V. Gestión de Riesgos

Ing Bernardo Claure V. Gestión de Oportunidades y Riesgos

 4.5. Seguimiento y revisión del
marco de referencia

Evaluar el desempeño de la gestión de riesgos a partir de los

indicadores, siendo revisados periódicamente.

Evaluar el progreso y las desviaciones respecto delo

planificado.

Revisar si la política y el marco de la gestión de riesgos

permanecen adecuados al contexto de la organización.

Informar sobre el avance en la ejecución de lo

planificado.

Revisar la efectividad del marco de gestión de riesgos.

Ing Bernardo Claure V. Gestión de Riesgos

4.6. Mejoramiento continuo del

marco de referencia

Toma de decisiones en la
organización

Mejoras en la Mejoras en la cultura

gestión de riesgos de gestión de riesgos

Ing Bernardo Claure V. Gestión de Riesgos

Ing Bernardo Claure V. Gestión de Oportunidades y Riesgos

 CAP 5 PROCESO DE
GESTIÓN DE RIESGO

PROCESO DE GESTIÓN DE RIESGO

5.3 Establecer el contexto:
Estratégico, organizacional y
especifico

5.4.2 Identificar Riesgos:

Qué puede pasar?, Cómo puede
5.2 Comunicar y Consultar

5.6 Monitorear y Revisar

suceder?

5.4.3 Analizar Riesgo:

Determinar probabilidad, determinar
consecuencias. Calcular riesgos

5.4.4 Evaluar Riesgo:

Priorizar niveles de riesgo
5.4 Valoración Riesgo

SI
Aceptar

No
5.5 Tratar los riesgo:
Definir controles, reevaluar y
Ing Bernardo Claure V. Gestión de Riesgos monitorear

Ing Bernardo Claure V. Gestión de Oportunidades y Riesgos

 PROCESO DE GESTIÓN
DE RIESGO
• Establecer mecanismos de comunicación
• Definir Entorno de la organización
• Definir los criterios de riesgo
• Realizar la valoración de riesgo (ISO
31010)
• Definir el tratamiento de riesgo
• Establecer controles y su monitoreo
• Establecer riesgos emergentes o grado
de cumplimiento
Ing Bernardo Claure V. Gestión de Riesgos

5.2 Comunicación y consulta

Partes Partes
interesadas interesadas
internas externas

Comunicación
y consulta

Consecuencia
Acciones para
Riesgos Causas s (si se
tratarlos
conocen)

Ing Bernardo Claure V. Gestión de Riesgos

Ing Bernardo Claure V. Gestión de Oportunidades y Riesgos

 5.3 Establecer el contexto

Articula los
objetivos

Establec Define
Define el
alcance er el parámetros
contexto internos

Define
parámetros
externos

Ing Bernardo Claure V. Gestión de Riesgos

5.3.2 Establecer el contexto (externo)

Percepción
de partes
interesadas
Requisitos Otros
legales y aspectos
regulatorios de riesgos
Ambiente externo
en el cual la Contexto
organización externo
busca lograr sus
objetivos.

• El ambiente social y cultural, político, legal, reglamentario, financiero,

tecnológico, económico, natural y competitivo, bien sea internacional,
nacional, regional o local.
• Los impulsores clave y las tendencias que tienen impacto en los
objetivos de la organización.
• Las relaciones con las partes involucradas externas y sus percepciones
y valores.

Ing Bernardo Claure V. Gestión de Riesgos

Ing Bernardo Claure V. Gestión de Oportunidades y Riesgos

 5.3.3. Establecer el contexto (interno)

Gestión
de riesgos

Ambiente interno
Estrategia Cultura
en el cual la
organización
Contexto
busca lograr sus
interno
objetivos.

Estructura Procesos

Ing Bernardo Claure V. Gestión de Riesgos

5.3.3. Establecer el contexto (interno)

Puede incluir entre otros:
Gobernanza, estructura de la organización, funciones y
responsabilidades.
Políticas, objetivos y las estrategias implementadas para
lograrlos.
Capacidades, entendidas en términos de recursos y
conocimientos (por ejemplo capital, tiempo, personas,
procesos, sistemas y tecnologías).
Las relaciones con las partes involucradas internas y sus
percepciones y valores.

La cultura de la organización.

Sistemas de información, flujos de información y

procesos de toma de decisiones (tanto formales como
informales).
Normas, directrices y modelos adoptados por la
organización.

Forma y extensión de las relaciones contractuales

Ing Bernardo Claure V. Gestión de Riesgos

Ing Bernardo Claure V. Gestión de Oportunidades y Riesgos

 5.3.4. Establecer el contexto
(proceso de la gestión del riesgo)
Objetivos y metas

Alcance de estudios a Responsabilidades

ser realizados

Decisiones a ser
Alcance
tomadas

Evaluación de Actividad, proceso,

desempeño y proyecto o producto
efectividad

Métodos de
Relaciones
evaluación del riesgo

Ing Bernardo Claure V. Gestión de Riesgos

5.3.5. Establecer el contexto (definir

los criterios del riesgo)
Causas,
consecuencias
y como
medirlas
Si se debe
tomar en
Como definir la
cuenta o no
probabilidad
combinaciones
de riesgos

Criterios
Nivel en el
del Marco de
cual el riesgo riesgo tiempo de
se torna probabilidad,
aceptable o consecuencia
tolerable o ambos

Punto de vista Como

de partes determinar el
interesadas nivel de riesgo

Ing Bernardo Claure V. Gestión de Riesgos

Ing Bernardo Claure V. Gestión de Oportunidades y Riesgos

 5.4.2. Identificar los riesgos

Área de Consecuencias
Fuente Eventos Causas
impacto potenciales

Riesgos

Fuente bajo el
Herramientas Personas con
Identificación control de la
y técnicas conocimiento
exhaustiva organización
apropiadas apropiado
o fuera

Ing Bernardo Claure V. Gestión de Riesgos

5.4.3. Analizar los riesgos

Criterios
del riesgo

Fuente Causas

Nivel de control
Probabilidad Consecuencias
y efectividad

Desarrollo y entendimiento
del riesgo

Ing Bernardo Claure V. Gestión de Riesgos

Ing Bernardo Claure V. Gestión de Oportunidades y Riesgos

 5. Evaluar los riesgos

Nivel de Necesidad
Criterios del
riesgo o no de riesgo
encontrado tratamiento

Ing Bernardo Claure V. Gestión de Riesgos

ISO 31010: Técnicas de

Evaluación

Ing Bernardo Claure V. Gestión de Oportunidades y Riesgos

 ISO 31010
• Ayuda a definir técnicas para la
valoración del riesgo
• Son 31 técnicas definidas
• Aplicadas a diversas etapas y pueden
ser usadas indistintamente
• Ver tabla A1. 31 técnicas por siglo de
Identificación, análisis y evaluación

Ing Bernardo Claure V. Gestión de Riesgos

ISO 31010
• Análisis de capas de • Lluvia de ideas
protección (LOPA) • Entrevistas
• Análisis de BOW TIE estructuradas
• What If
• Evaluación
Evaluación Métodos de fiabilidad
de controles Soporte humana

Métodos
estadísticos

• Análisis de Markov
• Simulación Monte
Carlo
• Estadísticas y redes
bayesianas

Ing Bernardo Claure V. Gestión de Riesgos

Ing Bernardo Claure V. Gestión de Oportunidades y Riesgos

 ISO 31010
• Análisis de causa raíz
• Check list • Evaluación de toxicidad
• Análisis • Análisis del impacto del
preliminar negocio (BIA)
• Análisis de árbol de
de riesgos defectos (FTA)
• Análisis causa
Métodos Análisis de consecuencia
de escenarios
Consulta

Análisis de • Método de modo de fallas y defectos

función • Fiabilidad del centro de mantenimiento
(RCM)
• Análisis de errores de diseño
• Estudio de peligro de operabilidad
(HAZOP)
• Análisis de peligros y puntos de control
(HCCAP)

Ing Bernardo Claure V. Gestión de Riesgos

Anexo B
• Detalla cada técnica utilizada
considerando
1. Presentación
2. Utilización
3. Elementos de entrada
4. Proceso
5. Resultados
6. Fortalezas y limitaciones
Mas usada a nivel Bolivia es la B29
Ing Bernardo Claure V. Gestión de Riesgos

Ing Bernardo Claure V. Gestión de Oportunidades y Riesgos

 B 29 Matriz de
consecuencia/probabilidad
• La matriz de consecuencia/probabilidad es un
medio de combinar clasificaciones cualitativas
o semi cuantivativas de consecuencia y
probabilidad para producir un nivel de riesgo
o una clasificación de riesgo
• La matriz permite priorizar la gestión de riesgo,
se la utiliza en análisis de criticidad del
FMECA (análisis del modo de fallo, del efecto
y de la criticidad) o ajustar prioridades en el
HAZOP.

Ing Bernardo Claure V. Gestión de Riesgos

B 29 Matriz de
consecuencia/probabilid
ad
• Se desarrolla en función de:
–Probabilidad * Severidad
Se prioriza la misma

Ing Bernardo Claure V. Gestión de Riesgos

Ing Bernardo Claure V. Gestión de Oportunidades y Riesgos

 Taller :
• Primera Parte
Identificar el tipo de riesgo/oportunidad del
listado
• Segunda Parte
Realizar la evaluación de riesgos con una
técnica de probabilidad *severidad de los
riesgos y oportunidades definidos en el
anterior taller.

Ing Bernardo Claure V. Gestión de Riesgos

5.5. Tratar los riesgos

Si no es tolerable,
Valorar el Decidir si el nivel Evaluar la
generar un nuevo
tratamiento del de riesgo residual efectividad del
tratamiento del
riesgo es tolerable tratamiento
riesgo

Ing Bernardo Claure V. Gestión de Riesgos

Ing Bernardo Claure V. Gestión de Oportunidades y Riesgos

 5.5. Tratar los riesgos
Evitar el
riesgo (no
iniciar o
continuar la
actividad)
Retener el Tomar o
riesgo por incrementar
decisión el riesgo
informada (oportunidad)

Tratamiento
Compartir el Retirar la
riesgo con fuente del
otras partes riesgo

* No son excluyentes y no
son apropiadas para todo Cambiar la Cambiar la
consecuencia probabilidad
tipo de circunstancias

Ing Bernardo Claure V. Gestión de Riesgos

5.5.3. Planes de Tratamiento

Razones para elección del tipo de tratamiento.

Quienes rinden cuentas sobre aprobación del

plan y quienes son responsables de ejecutarlo.

Acciones propuestas.

Recursos, incluyendo las contingencias.

Medidas y restricciones de desempeño.

Requisitos de reporte y monitoreo.

Plazos y cronograma.

Ing Bernardo Claure V. Gestión de Riesgos

Ing Bernardo Claure V. Gestión de Oportunidades y Riesgos

 5.6 Monitoreo y revisión
Garantizar que los controles son eficaces
y eficientes.

Obtener información adicional para

mejorar la valoración del riesgo.

Analizar y aprender lecciones a partir de

los eventos, los cambios, las tendencias,
los éxitos y los fracasos.

Detectar cambios en el contexto externo e

interno.

Identificar los riesgos emergentes.

Ing Bernardo Claure V. Gestión de Riesgos

5.7. Registro del proceso de

gestión de riesgos
Necesidades
Sensibilidad
respecto a
de la
aprendizaje
información
continuo

Beneficios de
Periodo de
reutilizar la
retención
información

Métodos de acceso, Costo y esfuerzo en crear

recuperación y y mantener registros
almacenamiento Necesidades
legales,
reglamentarias
y operativas

Ing Bernardo Claure V. Gestión de Riesgos

Ing Bernardo Claure V. Gestión de Oportunidades y Riesgos

 5.7. Registro del proceso de
gestión de riesgos
• Establecer la trazabilidad y documentos
de la gestión de riesgo
• Definir registros en cuanto a su
pertinencia e información dada
• Establecer los cambios o gestión de
cambio en la documentación de la
organización.

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6.3 Planificación de cambios ISO 9001:2015

Cuando sean necesarios cambios en el sistema de gestión de

calidad, deben llevarse acabo de una manera planificada y
sistemática.

Considerar el propósito del cambio y sus potenciales

consecuencias, la integridad del sistema de gestión, la disponibilidad
de recursos, la definición o redefinición de responsabilidades y
autoridades.

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 Trabajo Practico
Presentar el esquema de gestión de riesgo para una actividad,
proceso, gestión de cambio en la PSLCVQ:
1. Identificación de cuestiones internas y externas (partes
interesadas, necesidades y satisfacción)
2. Evaluación de Riesgos (10 aspectos evaluados (diversidad de
partes interesadas, necesidades, objetivos).
3. Establecer un plan de Acción Riesgo.
Fecha de Entrega: Domingo 11 de Agosto a las 17:00 a 19:00
Correo: bernardoclaure@[Link]

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Gracias por su atención

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