Código: SSTAQ-05-01

PROGRAMA AUDITORIAS INTERNAS Version: 07

Fecha: 5 Enero 2018

AÑO: 2018

El establecimiento, documentación, implementación y mejoramiento continúo de un sistema de gestión independientemente de cual sea su finalidad (SSTAQ) Ambiente, Seguridad Industrial, Seguridad y Salud en el trabajo , Calidad y
Introduccion
Lineamientos RUC, requiere de la planificación y desarrollo de auditorias internas, que evidencien la conformación del mismo, con el fin de conocer e identificar las fallas y mejoras adquiridas cometidas durante su gestión.

El presente documento es aplicable a todos los procesos, departamentos o Sistemas de Gestión Integrado establecidos por la empresa cuando se realicen las auditorias previamente planificadas, y será actualizado por lo menos una vez
Alcance al año, o cuando por sugerencia se consideren necesario, de acuerdo a auditorias previas o recomendaciones del personal.

Directriz de la Política SSTAQ Nuestra organización esta comprometida con la calidad, medio ambiente seguridad y salud en el trabajo

Objetivo del Sistema Mejorar y controlar el Sistema de Gestión SSTAQ a travez del seguimiento realizado en las auditorias internas y de certificacion y seguimiento.

Objetivo del Programa Mantener el sistema de gestión según los lineamientos establecidos en los estándar RUC, NTC-ISO 9001, NTC-OHSAS 18001, NTC-ISO 14001

Meta del programa Realizar el 100% de las auditorias programadas a dic 2018 y cerrar el 90% de los hallazgos presentados en las auditorias.

Mejora continua En Diciembre 2017 se propuso como mejora realizar el cierre del 90% de los hallazgos de auditoria verificando la no repeticion del hallazgo.

Responsable del programa Coordinador SSTAQ

Demostrar la existencia de procedimientos documentados de auditoría interna que permita evaluar el desarrollo del Sistema SSTA. Se debe definir el alcance de la auditoria de cumplimiento del Sistema de Gestión de la Seguridad, Salud
en el Trabajo y Ambiente SG-SSTA el cual deber contemplar los requisitos definidos en el Decreto 1443 de 2014 - decreto 1072 de 2015 y los requisitos ambientales aplicables.
Se debe establecer, implementar y mantener programas de auditoría que deben cubrir todas las áreas, procesos, proyectos y elementos del sistema, realizadas con una periodicidad por lo menos una vez al año, la cual será planificada
con la participación del Comité Paritario o Vigía de Seguridad y Salud en el Trabajo. Y ejecutadas por personal que no tenga responsabilidad directa con la actividad que se esté auditando.
Criterio RUC
Buenas Prácticas: Practica de auditorías internas por parte de expertos técnicos que
además de contar con competencias en SSTA cuenten con amplias competencias en la actividad económica de la empresa evaluada, lo cual genera valor agregado al sistema de gestión SSTA. Contar con un programa de formación de
auditores internos y realizar auditorías cruzadas entre las diferentes sedes o proyectos de la empresa.
VOCABULARIO

Auditoría Interna: proceso sistemático, independiente y documentado para determinar si las actividades y los resultados relacionados con ellas, son conformes con las Equipo auditor: Conjunto de personas aptas para coordinar el desarrollo de una auditoría interna.
disposiciones planificadas y si éstas se cumplen efectivamente y son aptas para efectuar la política y objetivos de una organización.
Criterios de Auditoría: Conjunto de políticas, normas, procedimientos o requisitos utilizados como referencia
Programa de Auditoría: Conjunto de una o más auditorias planificadas para un periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito especifico. frente a la cual se compara la evidencia de autoría.

METODOLOGIA

Se aplican tres aspectos fundamentales:

• Identificación y reconocimiento de la importancia de los procesos.

• Resultado de auditorías anteriores.
• Resultados de las valoraciones de riesgo de acuerdo a las actividades, esto con el fin de identificar y conocer cuales serán los temas a tratar durante la auditoría programada.

A continuación se describen los pasos a seguir en la elaboración y gestión del programa.

MEDIDAS DE PREVENCION MEDIDAS DE PREVENCION

PASOS A SEGUIR DESCRIPCION PASOS A SEGUIR DESCRIPCION
Y CONTROL Y CONTROL
FASE 2 PREPARACION DE LA AUDITORIA
FASE 1 PROGRAMACION DE LA AUDITORIA
Es importante que la selección se
Al reunirse el equipo auditor lo
base en la competencia de las
primero que se debe establecer
personas aspirantes, teniendo son los objetivos de la
en cuenta: auditoria, estos se deben basar 1. Verificar qué aspectos
 El conocimiento de los procesos en lo siguiente: importantes considera la
a auditar.  Prioridades de la gerencia. gerencia que se deben
 El conocimiento o domino de  Requisitos de las normas evaluar.
los criterios de auditoria, la NTC-ISO 9001, NTC-OHSAS
experiencia, los criterios 1. Establecer el equipo 2. 18001, NTC 14001 y 2. Estudiar los requisitos de
establecidos en el manual de auditor de acuerdo a los ESTABLECIMIENTO Lineamientos RUC los los documentos anteriores.
funciones aspectos anteriores. DE LOS OBJETIVOS requisitos del cliente,
1. DESIGNACION  Otros aspecto a considerar es 2. Designar al líder del equipo DE AUDITORIA requisitos de los procesos 3. Estudiar las áreas,
DEL EQUIPO la formación del equipo para lo quien será el canal de establecidos y los procesos y sistemas de la
AUDITOR cual se considera lo siguiente: comunicación de los lineamientos de la norma empresa para determinar
o La participación en auditados y tiene la NTC ISO 19011: Directrices aspectos potenciales que
programas de formación máxima autoridad dentro para la auditoria de podrían ser de utilidad para
sistemas de gestión. la mejora continua.
(curso-auditor interno); de los miembros del
 La identificación de áreas de
desarrollo de habilidades, equipo.
mejora potencial del
realizando talleres de
sistema de gestión integral.
desarrollo y entrenamiento El alcance se refiere a los límites
en auditorias como dentro de los cuales el
observadores, definición 3. DEFINICION
documento tiene aplicación. Por 1. Identificar el alcance de la
 Es importante que la selección se
Al reunirse el equipo auditor lo
base en la competencia de las
primero que se debe establecer
personas aspirantes, teniendo son los objetivos de la
en cuenta: auditoria, estos se deben basar 1. Verificar qué aspectos
 El conocimiento de los procesos en lo siguiente: importantes considera la
a auditar.  Prioridades de la gerencia. gerencia que se deben
 El conocimiento o domino de  Requisitos de las normas evaluar.
los criterios de auditoria, la NTC-ISO 9001, NTC-OHSAS
experiencia, los criterios 1. Establecer el equipo 2. 18001, NTC 14001 y 2. Estudiar los requisitos de
establecidos en el manual de auditor de acuerdo a los PROGRAMA AUDITORIAS INTERNAS
ESTABLECIMIENTO Lineamientos RUC los los documentosVersion: 07
anteriores.
funciones aspectos anteriores. DE LOS OBJETIVOS requisitos del cliente, Fecha: 5 Enero 2018
1. DESIGNACION  Otros aspecto a considerar es 2. Designar al líder del equipo DE AUDITORIA requisitos de los procesos 3. Estudiar las áreas,
DEL EQUIPO la formación del equipo para lo quien será el canal de establecidos y los procesos y sistemas de la
AUDITOR cual se considera lo siguiente: comunicación de los lineamientos de la norma empresa para determinar
o La participación en auditados y tiene la NTC ISO 19011: Directrices aspectos potenciales que
programas de formación máxima autoridad dentro para la auditoria de podrían ser de utilidad para
sistemas de gestión. la mejora continua.
(curso-auditor interno); de los miembros del
 La identificación de áreas de
desarrollo de habilidades, equipo.
mejora potencial del
realizando talleres de
sistema de gestión integral.
desarrollo y entrenamiento El alcance se refiere a los límites
en auditorias como dentro de los cuales el
observadores, definición 3. DEFINICION
documento tiene aplicación. Por 1. Identificar el alcance de la
de requisitos de DEL ALCANCE DE
lo tanto este debe definirse auditoria
escolaridad y experiencia AUDITORIA
teniendo en cuenta el sistema,
laboral. los procesos o las áreas a auditar

MEDIDAS DE PREVENCION
PASOS A SEGUIR DESCRIPCION
Y CONTROL
FASE 2 PREPARACION DE LA AUDITORIA
1. Establecer los canales de
En esta fase se identificarán las comunicación con el
normas, procedimientos, auditado.
instructivos, normas legales, 2. Proporcionar información
sobre las flechas y la
etc. y esta información servirá
duración propuesta y la
como soporte para ser composición del equipo
Esto se realiza en la reunión de
4. DEFINICION DE comparada contra los hallazgos 1. Definir los criterios de 6. CONTACTO apertura, momento en el cual el
auditor, solicitar acceso a
LOS CRITERIOS DE de auditoría. Esta información acuerdo a los objetivos y los documentos
INICIAL CON auditor líder presenta a los
pertinentes, incluyendo los
AUDITORIA también servirá para alcance de auditoría. EL AUDITADO miembros del equipo, y comunica
registros.
el programa a los auditados
determinar la viabilidad de la 3. Solicitar los documentos y
auditoría considerando la toma proceder a su revisión,
esto servirá para realizar la
de información suficiente y lista de verificación de
apropiada, el tiempo y los auditoria y asegurar el
recursos requeridos cumplimiento de los
objetivos.
En esta fase el proceso de FASE 3: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
auditoría ha comenzado y es 1. Llegar a acuerdos formales
importante controlar entre el auditor y el
auditado.
5. DIRECCION DE adecuadamente su desarrollo, 1. Coordinar las actividades a 7.  En todo proceso de auditoría la 2. Intercambio de información
LAS ACTIVIDADES considerando los medios desarrollar y el trabajo en COMUNICACIÓN comunicación debe ser uno de entre auditores.
DE AUDITORIA necesarios que se reflejarán equipo pertinente. DURANTE LA los puntos de apoyo, para 3. Informar los progresos de
AUDITORIA ambas partes. la auditoria.
exitosamente, de acuerdo a los
4. Cualquier necesidad o
resultados y planificación de la cambio del programa de
misma. auditoria.
La información debe recopilarse
mediante un proceso de Tener en cuenta los
muestreo apropiado al alcance, siguientes elementos:
los objetivos y los criterios de la
auditoria. Durante el proceso de la o Forma como la persona
Debe ser verificable para entrevista el auditor debe: 9. realiza sus actividades
constitución de la evidencia, ser  La observación de las
OBSERVACION o Análisis de la
registrada.  Establecer el contacto actividades se realizará de
con el fin de efectuar una (escuche) DE LAS entrevista generada
acuerdo a lo planeado
auditoria exitosa, ha determinado  Mantener la ACTIVIDADES o Consideraciones dadas
que usar la técnica de preguntas comunicación y de acuerdo a los
abiertas es un buen comienzo (escuche) resultados de
para adquirir la información  Preguntar (escuche) auditorias previas
necesaria, tomando en  Verificar la información
consideración los siguientes (escuche)
o Registros efectuados
aspectos:  Considerar los
 Las entrevistas se siguientes puntos clave Se recomienda considerar:
realizarán dentro de las para recordar:
8. o Un estudio de notas
horas normales de trabajo o Permanecer
RECOPILACION Y
y cuando sea práctico, en seguro y/o una comparación
VERIFICACION
DE LA
el lugar de trabajo habitual o Administrar el de notas con los
del entrevistado. tiempo
INFORMACION
 Se deberá hacer todo lo adecuadamente
miembros del equipo.
posible para tranquilizar a o No dejarse o Revisión de la lista de
la persona entrevistada conducir o verificación.
antes y durante la engañar
o Una enumeración de
entrevista. o Ser detallista y  En esta reunión, se establecen
 Se deberá explicar la razón eficiente 10. REVISION DE los hallazgos, junto
los aspectos encontrados y se
de la entrevista y de o Evitar apartarse HALLAZGOS con algunas evidencias
cualquier nota que se tome del tema realiza un análisis detallado.
 Se deberán evitar las o Preguntar de auditoria.
preguntas que o Escuchar o Decisiones sobre no
predispongan las o Observar conformidades y
respuestas (es decir o Analizar
preguntas inductivas) o Evaluar observaciones.
Los resultados de la entrevista o Registrar o La redacción y
deberían ser revisados con la
clasificación de
persona entrevistada
Se agradecerá la participación de acciones correctivas
todas las personas y/o preventivas.

Al establecer y cubrir todo el

1. Convocar a la reunión.
proceso, el líder del equipo con la
2. Presentar los hallazgos y
colaboración de los miembros,
las conclusiones.
establecen las conclusiones para Se registra en presencia del líder
3. Asegurarse de que el
luego ser informadas a los del equipo, los auditados y/o los
auditado comprende estos
auditados. Estas conclusiones 12. REUNION DE responsables de las áreas o
resultados.
pueden tratar aspectos como: CIERRE procesos auditados, el propósito
4. Explicar el informe y
o El grado de conformidad es presentar los hallazgos y las
seguimiento.
11. del sistema de gestión con Establecer las conclusiones conclusiones de la auditoria
5. Resumen de los aspectos
CONCLUSIONES los criterios de auditoria de acuerdo a los hallazgos de
DE LA AUDITORIA o La eficaz implementación, auditoria positivos dentro del sistema
mantenimiento y mejora de gestión.
del sistema de gestión, y  Se establecen los plazos para
13. INFORME, entregar el informe y las Aplicar el procedimiento de
 Al establecer y cubrir todo el PROGRAMA AUDITORIAS INTERNAS 1. Convocar a la Version: 07
reunión.
proceso, el líder del equipo con la
2. Presentar los hallazgos y
colaboración de los miembros, Fecha: 5 Enero 2018
las conclusiones.
establecen las conclusiones para Se registra en presencia del líder
3. Asegurarse de que el
luego ser informadas a los del equipo, los auditados y/o los
auditado comprende estos
auditados. Estas conclusiones 12. REUNION DE responsables de las áreas o
resultados.
pueden tratar aspectos como: CIERRE procesos auditados, el propósito
4. Explicar el informe y
o El grado de conformidad es presentar los hallazgos y las
seguimiento.
11. del sistema de gestión con Establecer las conclusiones conclusiones de la auditoria
5. Resumen de los aspectos
CONCLUSIONES los criterios de auditoria de acuerdo a los hallazgos de
DE LA AUDITORIA o La eficaz implementación, auditoria positivos dentro del sistema
mantenimiento y mejora de gestión.
del sistema de gestión, y  Se establecen los plazos para
o La capacidad del proceso 13. INFORME, entregar el informe y las Aplicar el procedimiento de
de revisión por la dirección SEGUIMIENTO Y correcciones de las acciones auditoria interna y el
para asegurar la continua VERIFICACION DE correctivas. De otro lado, las procedimiento de acciones
idoneidad, adecuación, ACCIONES acciones tomadas o el informe correctivas y procedimiento
eficacia y mejora del CORRECTIVAS de los resultados de la de acciones preventivas
sistema de gestión verificación.

• El criterio para programar auditorias será la importancia de los riesgos o aspectos e impactos ambientales. Además la Gerencia podrá programar auditorías internas a los diferentes procesos, ante un posible incumplimiento legal, un riesgo o aspecto ambiental no controlado, o un incumplimiento al
cliente o directamente por criterio gerencial

DOCUMENTOS RELACIONADOS

• Procedimiento de Auditorias Internas

• Formato programa de auditorías internas
• Control de no conformidades
• Informe de auditoria
• Norma NTC ISO 9001:2008
• Norma NTC OHSAS 18001:2007
• Norma NTC ISO 14001:2004
• Norma NTC ISO 19011
• Guía Consejo Colombiano de Seguridad
• Formato Consejo Colombiano de seguridad

CONTROL DE CAMBIOS

VERSION / REVISION MOTIVO DE CAMBIO FECHA

1 Creación del documento febrero 11 2013

2 Actualizacion cronograma 1/3/2014

3 9/3/2014
actualizacion del documento se cambia el termino HSEQ por SSTAQ y se incluye partes interesadas
Se agrega el criterio RUC establecido en la guia Ruc de transporte 18 dic 2014 revision 5, se actualiza el cronograma para el 2015 y se incluye No. de trabajadores y No. de contratistas y se incluye PHVA,
4 2/3/2015
se agrega participacion programa de las partes interesadas

5 Creación del documento 1/3/2016

6 Actualizacion cronograma 1/4/2017

7 Se evalua el programa de 2017 y se actualiza el cronograma para el año 2018 1/5/2018

ELABORADO POR REVISADO Y APROBADO POR

MANUEL MEDINA JEFFERSON ARIEL ORTEGA

Coordinador SSTAQ Gerente
FECHA ACTUALIZACION: ENERO 2018 FECHA ACTUALIZACION: ENERO 2018
 PROGRAMA AUDITORIAS INTERNAS Version: 07
Fecha: 5 Enero 2018

IMPACTO O RIESGO QUE CONTROLA INDICADOR META PROGRAMA ACTIVIDADES o EVIDENCIA RESPONSABILIDADES
FRECUENCIA PARA
MEDIR EL INDICADOR
Gerente, Coordinador SSTAQ: Programar auditorias internas y de certificación y seguimiento,
Todos los aspectos No. Auditorias Ejecutadas/ No. Auditorias Programadas x 100 100% Anual Auditorias internas Gerente: Contratar auditores internos y analizar hallazgos auditorias,
Coordinador SSTAQ: Hacer Plan de acción, acciones correctivas y/o preventivas a hallazgos auditoria

Auditorias internas, seguimiento o Coordinador SSTAQ: Hacer Plan de acción, acciones correctivas y/o preventivas a hallazgos auditoria y realizar seguimiento al
Todos los aspectos N° de hallazgos cerrados/N° de hallazgos identificados *100 90% Anual renovacion. programa.

Gerente, Coordinador SSTAQ: Programar auditorias internas y de certificación y seguimiento,

Todos los aspectos Puntaje obtenido/ Puntaje Máximo Posible x 100 90% Anual Auditorias internas Gerente: Contratar auditores internos y analizar hallazgos auditorias,
Coordinador SSTAQ: Hacer Plan de acción, acciones correctivas y/o preventivas a hallazgos auditoria

CRONOGRAMA

P-Prog E-
2018
Plan/Actividades a realizar Recursos Responsable Donde
Ejec SEGUIMIENTO / OBSERVACIONES
ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC

Equipo computo PROGRAMADO X

Revisar y verificar objetivos Documentos del COORDINADOR SSTAQ ADM
sistema. EJECUTADO X
PLANEAR

Equipo computo PROGRAMADO X

Revisar los indicadores de gestion del plan de Documentos del COORDINADOR SSTAQ ADM
accion sistema. EJECUTADO X

Equipo computo PROGRAMADO X

Verificar el procedimiento de auditoria interna y Documentos del COORDINADOR SSTAQ ADM
la selección del auditor interno sistema. EJECUTADO X

PROGRAMADO X
Divulgacion de objetivos y metas, programa de Registro Capacitacion,
auditorias internas, Divulgación de equipo de computo, COORDINADOR SSTAQ ADM
procedimientos Auditoria video beam.
EJECUTADO X

PROGRAMADO X
Auditoria Interna - Trinorma (NTC-ISO 9001,
NTC-OHSAS 18001, NTC-ISO 14001) Formatos auditorias COORDINADOR SSTAQ ADM - OPER
EJECUTADO X

seguimiento hallazgos Auditoria Interna PROGRAMADO X

Trinorma (NTC-ISO 9001, NTC-OHSAS 18001, Formatos auditorias COORDINADOR SSTAQ ADM - OPER
NTC-ISO 14001) y RUC EJECUTADO X

X
HACER

Auditoria interna RUC Formatos auditorias COORDINADOR SSTAQ ADM - OPER

PROGRAMADO X
Auditoria renovacion RUC- CCS Formatos auditorias COORDINADOR SSTAQ ADM - OPER
EJECUTADO X

PROGRAMADO X
Auditoria Certificacion Trinorma (NTC-ISO 9001, Formatos auditorias COORDINADOR SSTAQ ADM - OPER
NTC-OHSAS 18001, NTC-ISO 14001)
EJECUTADO X

PROGRAMADO X X
seguimiento Hallazgos Auditoria de certificacion
Trinorma (NTC-ISO 9001, NTC-OHSAS 18001, Formatos auditorias COORDINADOR SSTAQ ADM - OPER
NTC-ISO 14001) y ruc CCS
EJECUTADO X X X
 PROGRAMA AUDITORIAS INTERNAS Version: 07
Fecha: 5 Enero 2018
PROGRAMADO X X X
Cronograma
Seguimiento a las actividades actividades
COORDINADOR SSTAQ ADM
EJECUTADO X X X
VERIFICAR

PROGRAMADO X X
Analisis del seguimiento al plan de accion,
cumplimiento al objetivo del programa y retro Seguimiento plan de COORDINADOR SSTAQ ADM
alimentacion de la implementacion del accion
programa. EJECUTADO X

PROGRAMADO X
Ajustes al programa Programa COORDINADOR SSTAQ ADM

EJECUTADO X
ACTUAR

PROGRAMADO X
Ajustes al plan de accion Plan accion COORDINADOR SSTAQ ADM

EJECUTADO X

% CUMPLIMIENTO (No. activdades ejecutadas/No. actividades programadas x 100) 100 0 100 100 100 100 100 100 100

SEGUIMIENTO INDICADOR
2018
INDICADOR SEGUIMIENTO / OBSERVACIONES
ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC

No. Auditorias Ejecutadas/ No. Auditorias Programadas x 100 - 0% 100% 100% 100%

N° de hallazgos cerrados/N° de hallazgos identificados *100 - 0% 100% 100% 100%

Puntaje obtenido/ Puntaje Máximo Posible x 100 - 0% 93% 90% 100%

GESTION CON PARTES INTERESADAS Y/O GRUPOS DE INTERES

PARTES INTERESADAS BENEFICIOS PARTICIPACION EN EL PROGRAMA

Las familias de los trabajadores se benefician al ver que sus familiares trabajan en una empresa que se preocupa por mejorar las Dentro de la auditoria se audita la participación de las partes interesadas
FAMILIA condiciones de trabajo de sus familiares

los trabajadores se benefician al estar seguros que la empresa constata y audita las condiciones de seguros Se Audita a los trabajadores y son participes de la mejora continua
TRABAJADORES
Ven correspondida su inversión al saber que la empresa invierte en la mejora continua, lo cual se ve representado en un good will Participan de la mejora continua del sistema gestionado como consecuencia de las auditorias internas
SOCIOS
Se convierten en parte de la mejora continua Se Audita a los Proveedores y son participes de la mejora continua
PROVEEDORES
Se benefician al tener cerca una empresa segura y en proceso de mejora En las auditorias internas se tienen incluido la participación de las partes interesadas
VECINOS
Gana al tener en el municipio una empresa segura y en proceso de mejora En las auditorias internas se tienen incluido la participación de las partes interesadas
ALCALDIA
Se benefician al tener en el sector una empresa segura y en proceso de mejora En las auditorias internas se tienen incluido la participación de las partes interesadas
POLICIA

100%

90%

80%
No. Auditorias Ejecutadas/ No. Auditorias
Programadas x 100
70%

60%

50% N° de hallazgos cerrados/N° de hallazgos

identificados *100
40%

30%

20% Puntaje obtenido/ Puntaje Máximo

Posible x 100
10%

0%
ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC
 100%
PROGRAMA AUDITORIAS INTERNAS Version: 07
90% Fecha: 5 Enero 2018

80%
1 No. Auditorias Ejecutadas/ No. Auditorias
Programadas x 100
70%

60%

50% N° de hallazgos cerrados/N° de hallazgos

identificados *100
40%

30%

20% Puntaje obtenido/ Puntaje Máximo

Posible x 100
10%

0%
ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC

ANALISIS DE RESULTADOS

ACCIONES (QUE DEBEMOS HACER PARA MEJORAR O PARA CONSERVAR EL PUNTAJE SI ESTA EN
ANALISIS DE TENDENCIAS (SUBE O BAJA O EQUILIBRA) CAUSAS (POR QUE DIO ESE VALOR) 100)

Durante el primer semestre se programo y ejecuto auditoria interna para trinorma y ruc las cuales se realizaron
en el mes de enero, la auditoria RUC que según el programa de auditoria debio se ejecutada en febrero solo se las causas por las cuales se tubo una baja en 3 puntos en auditoria Ruc, aunque contamos con el
1 ejecuto hasta el mes de abril debido a la programacion en ruta por parte del consejo colombiano de seguridad, apoyo constante de la gerencia, la disponibilidad de tiempo para el seguimiento es un factor que Realizar un seguimiento frecuente a nuestro sistema de gestion.
se evidencio en la auditoria RUC fallas en la ejecucion de nuestro sistema de gestion, debido la falta de infuyo en el resultado.
seguimiento al sistema.

A finales del segundo semestre de 2018 se realizo auditoria de seguimiento a las nosmas internacionales ISO Se cuenta con un excelente equipo de trabajo en la ejecucion de nuestros procesos dentro del Continuar con la gestion, crecimiento y mejora continua de nuestos procesos integrales en nuestra
2 9001, ISO 14001 y OSHAS 18001 dando como resultado la conformidad para mantener las certificaciones de sistema. Y la madurez que en el tirmpo de ejecucion a adquirido nuestro sistema de gestion. emepresa.
nuestros sistema de gestion integral.

SEGUIMIENTO CUMPLIMIENTO META DEL PROGRAMA

META: Realizar el 100% de las auditorias programadas a dic 2018 y cerrar el 90% de los hallazgos presentados en las auditorias.

Se cumplen con las espectativas propuestas por nuestro sistema de gestion, verificado a traves de las auditorias realizadas.
SEGUIMIENTO:
PLAN DE ACCION

QUE SE VA A HACER QUIEN COMO CUANDO DONDE EVIDENCIA REGISTRO

 Código: SSTAQ-05-01
PROGRAMA AUDITORIAS INTERNAS Version: 08
Fecha: 15 Enero 2019

AÑO: 2018

El establecimiento, documentación, implementación y mejoramiento continúo de un sistema de gestión independientemente de cual sea su finalidad (SSTAQ) Ambiente, Seguridad Industrial, Seguridad y Salud en el trabajo , Calidad y
Introduccion
Lineamientos RUC, requiere de la planificación y desarrollo de auditorias internas, que evidencien la conformación del mismo, con el fin de conocer e identificar las fallas y mejoras adquiridas cometidas durante su gestión.

El presente documento es aplicable a todos los procesos, departamentos o Sistemas de Gestión Integrado establecidos por la empresa cuando se realicen las auditorias previamente planificadas, y será actualizado por lo menos una vez
Alcance al año, o cuando por sugerencia se consideren necesario, de acuerdo a auditorias previas o recomendaciones del personal.

Directriz de la Política SSTAQ Nuestra organización esta comprometida con la calidad, medio ambiente seguridad y salud en el trabajo

Objetivo del Sistema Mejorar y controlar el Sistema de Gestión SSTAQ a travez del seguimiento realizado en las auditorias internas y de certificacion y seguimiento.

Objetivo del Programa Mantener el sistema de gestión según los lineamientos establecidos en los estándar RUC, NTC-ISO 9001, NTC-OHSAS 18001, NTC-ISO 14001

Meta del programa Realizar el 100% de las auditorias programadas a dic 2019 y cerrar el 90% de los hallazgos presentados en las auditorias.

Mejora continua En Diciembre 2018 se propuso como mejora realizar el cierre del 90% de los hallazgos de auditoria verificando la no repeticion del hallazgo.

Responsable del programa Coordinador SSTAQ

Demostrar la existencia de procedimientos documentados de auditoría interna que permita evaluar el desarrollo del Sistema SSTA. Se debe definir el alcance de la auditoria de cumplimiento del Sistema de Gestión de la Seguridad, Salud
en el Trabajo y Ambiente SG-SSTA el cual deber contemplar los requisitos definidos en el Decreto 1443 de 2014 - decreto 1072 de 2015 y los requisitos ambientales aplicables.
Se debe establecer, implementar y mantener programas de auditoría que deben cubrir todas las áreas, procesos, proyectos y elementos del sistema, realizadas con una periodicidad por lo menos una vez al año, la cual será planificada
con la participación del Comité Paritario o Vigía de Seguridad y Salud en el Trabajo. Y ejecutadas por personal que no tenga responsabilidad directa con la actividad que se esté auditando.
Criterio RUC
Buenas Prácticas: Practica de auditorías internas por parte de expertos técnicos que
además de contar con competencias en SSTA cuenten con amplias competencias en la actividad económica de la empresa evaluada, lo cual genera valor agregado al sistema de gestión SSTA. Contar con un programa de formación de
auditores internos y realizar auditorías cruzadas entre las diferentes sedes o proyectos de la empresa.
VOCABULARIO

Auditoría Interna: proceso sistemático, independiente y documentado para determinar si las actividades y los resultados relacionados con ellas, son conformes con las Equipo auditor: Conjunto de personas aptas para coordinar el desarrollo de una auditoría interna.
disposiciones planificadas y si éstas se cumplen efectivamente y son aptas para efectuar la política y objetivos de una organización.
Criterios de Auditoría: Conjunto de políticas, normas, procedimientos o requisitos utilizados como referencia
Programa de Auditoría: Conjunto de una o más auditorias planificadas para un periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito especifico. frente a la cual se compara la evidencia de autoría.

METODOLOGIA

Se aplican tres aspectos fundamentales:

• Identificación y reconocimiento de la importancia de los procesos.

• Resultado de auditorías anteriores.
• Resultados de las valoraciones de riesgo de acuerdo a las actividades, esto con el fin de identificar y conocer cuales serán los temas a tratar durante la auditoría programada.

A continuación se describen los pasos a seguir en la elaboración y gestión del programa.

MEDIDAS DE PREVENCION MEDIDAS DE PREVENCION

PASOS A SEGUIR DESCRIPCION PASOS A SEGUIR DESCRIPCION
Y CONTROL Y CONTROL
FASE 2 PREPARACION DE LA AUDITORIA
FASE 1 PROGRAMACION DE LA AUDITORIA
Es importante que la selección se
Al reunirse el equipo auditor lo
base en la competencia de las
primero que se debe establecer
personas aspirantes, teniendo son los objetivos de la
en cuenta: auditoria, estos se deben basar 1. Verificar qué aspectos
 El conocimiento de los procesos en lo siguiente: importantes considera la
a auditar.  Prioridades de la gerencia. gerencia que se deben
 El conocimiento o domino de  Requisitos de las normas evaluar.
los criterios de auditoria, la NTC-ISO 9001, NTC-OHSAS
experiencia, los criterios 1. Establecer el equipo 2. 18001, NTC 14001 y 2. Estudiar los requisitos de
establecidos en el manual de auditor de acuerdo a los ESTABLECIMIENTO Lineamientos RUC los los documentos anteriores.
funciones aspectos anteriores. DE LOS OBJETIVOS requisitos del cliente,
1. DESIGNACION  Otros aspecto a considerar es 2. Designar al líder del equipo DE AUDITORIA requisitos de los procesos 3. Estudiar las áreas,
DEL EQUIPO la formación del equipo para lo quien será el canal de establecidos y los procesos y sistemas de la
AUDITOR cual se considera lo siguiente: comunicación de los lineamientos de la norma empresa para determinar
o La participación en auditados y tiene la NTC ISO 19011: Directrices aspectos potenciales que
programas de formación máxima autoridad dentro para la auditoria de podrían ser de utilidad para
sistemas de gestión. la mejora continua.
(curso-auditor interno); de los miembros del
 La identificación de áreas de
desarrollo de habilidades, equipo.
mejora potencial del
realizando talleres de
sistema de gestión integral.
desarrollo y entrenamiento El alcance se refiere a los límites
en auditorias como dentro de los cuales el
observadores, definición 3. DEFINICION
documento tiene aplicación. Por 1. Identificar el alcance de la
 Es importante que la selección se
Al reunirse el equipo auditor lo
base en la competencia de las
primero que se debe establecer
personas aspirantes, teniendo son los objetivos de la
en cuenta: auditoria, estos se deben basar 1. Verificar qué aspectos
 El conocimiento de los procesos en lo siguiente: importantes considera la
a auditar.  Prioridades de la gerencia. gerencia que se deben
 El conocimiento o domino de  Requisitos de las normas evaluar.
los criterios de auditoria, la NTC-ISO 9001, NTC-OHSAS
experiencia, los criterios 1. Establecer el equipo 2. 18001, NTC 14001 y 2. Estudiar los requisitos de
establecidos en el manual de auditor de acuerdo a los PROGRAMA AUDITORIAS INTERNAS
ESTABLECIMIENTO Lineamientos RUC los los documentosVersion: 08
anteriores.
funciones aspectos anteriores. DE LOS OBJETIVOS requisitos del cliente, Fecha: 15 Enero 2019
1. DESIGNACION  Otros aspecto a considerar es 2. Designar al líder del equipo DE AUDITORIA requisitos de los procesos 3. Estudiar las áreas,
DEL EQUIPO la formación del equipo para lo quien será el canal de establecidos y los procesos y sistemas de la
AUDITOR cual se considera lo siguiente: comunicación de los lineamientos de la norma empresa para determinar
o La participación en auditados y tiene la NTC ISO 19011: Directrices aspectos potenciales que
programas de formación máxima autoridad dentro para la auditoria de podrían ser de utilidad para
sistemas de gestión. la mejora continua.
(curso-auditor interno); de los miembros del
 La identificación de áreas de
desarrollo de habilidades, equipo.
mejora potencial del
realizando talleres de
sistema de gestión integral.
desarrollo y entrenamiento El alcance se refiere a los límites
en auditorias como dentro de los cuales el
observadores, definición 3. DEFINICION
documento tiene aplicación. Por 1. Identificar el alcance de la
de requisitos de DEL ALCANCE DE
lo tanto este debe definirse auditoria
escolaridad y experiencia AUDITORIA
teniendo en cuenta el sistema,
laboral. los procesos o las áreas a auditar

MEDIDAS DE PREVENCION
PASOS A SEGUIR DESCRIPCION
Y CONTROL
FASE 2 PREPARACION DE LA AUDITORIA
1. Establecer los canales de
En esta fase se identificarán las comunicación con el
normas, procedimientos, auditado.
instructivos, normas legales, 2. Proporcionar información
sobre las flechas y la
etc. y esta información servirá
duración propuesta y la
como soporte para ser composición del equipo
Esto se realiza en la reunión de
4. DEFINICION DE comparada contra los hallazgos 1. Definir los criterios de 6. CONTACTO apertura, momento en el cual el
auditor, solicitar acceso a
LOS CRITERIOS DE de auditoría. Esta información acuerdo a los objetivos y los documentos
INICIAL CON auditor líder presenta a los
pertinentes, incluyendo los
AUDITORIA también servirá para alcance de auditoría. EL AUDITADO miembros del equipo, y comunica
registros.
el programa a los auditados
determinar la viabilidad de la 3. Solicitar los documentos y
auditoría considerando la toma proceder a su revisión,
esto servirá para realizar la
de información suficiente y lista de verificación de
apropiada, el tiempo y los auditoria y asegurar el
recursos requeridos cumplimiento de los
objetivos.
En esta fase el proceso de FASE 3: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
auditoría ha comenzado y es 1. Llegar a acuerdos formales
importante controlar entre el auditor y el
auditado.
5. DIRECCION DE adecuadamente su desarrollo, 1. Coordinar las actividades a 7.  En todo proceso de auditoría la 2. Intercambio de información
LAS ACTIVIDADES considerando los medios desarrollar y el trabajo en COMUNICACIÓN comunicación debe ser uno de entre auditores.
DE AUDITORIA necesarios que se reflejarán equipo pertinente. DURANTE LA los puntos de apoyo, para 3. Informar los progresos de
AUDITORIA ambas partes. la auditoria.
exitosamente, de acuerdo a los
4. Cualquier necesidad o
resultados y planificación de la cambio del programa de
misma. auditoria.
La información debe recopilarse
mediante un proceso de Tener en cuenta los
muestreo apropiado al alcance, siguientes elementos:
los objetivos y los criterios de la
auditoria. Durante el proceso de la o Forma como la persona
Debe ser verificable para entrevista el auditor debe: 9. realiza sus actividades
constitución de la evidencia, ser  La observación de las
OBSERVACION o Análisis de la
registrada.  Establecer el contacto actividades se realizará de
con el fin de efectuar una (escuche) DE LAS entrevista generada
acuerdo a lo planeado
auditoria exitosa, ha determinado  Mantener la ACTIVIDADES o Consideraciones dadas
que usar la técnica de preguntas comunicación y de acuerdo a los
abiertas es un buen comienzo (escuche) resultados de
para adquirir la información  Preguntar (escuche) auditorias previas
necesaria, tomando en  Verificar la información
consideración los siguientes (escuche)
o Registros efectuados
aspectos:  Considerar los
 Las entrevistas se siguientes puntos clave Se recomienda considerar:
realizarán dentro de las para recordar:
8. o Un estudio de notas
horas normales de trabajo o Permanecer
RECOPILACION Y
y cuando sea práctico, en seguro y/o una comparación
VERIFICACION
DE LA
el lugar de trabajo habitual o Administrar el de notas con los
del entrevistado. tiempo
INFORMACION
 Se deberá hacer todo lo adecuadamente
miembros del equipo.
posible para tranquilizar a o No dejarse o Revisión de la lista de
la persona entrevistada conducir o verificación.
antes y durante la engañar
o Una enumeración de
entrevista. o Ser detallista y  En esta reunión, se establecen
 Se deberá explicar la razón eficiente 10. REVISION DE los hallazgos, junto
los aspectos encontrados y se
de la entrevista y de o Evitar apartarse HALLAZGOS con algunas evidencias
cualquier nota que se tome del tema realiza un análisis detallado.
 Se deberán evitar las o Preguntar de auditoria.
preguntas que o Escuchar o Decisiones sobre no
predispongan las o Observar conformidades y
respuestas (es decir o Analizar
preguntas inductivas) o Evaluar observaciones.
Los resultados de la entrevista o Registrar o La redacción y
deberían ser revisados con la
clasificación de
persona entrevistada
Se agradecerá la participación de acciones correctivas
todas las personas y/o preventivas.

Al establecer y cubrir todo el

1. Convocar a la reunión.
proceso, el líder del equipo con la
2. Presentar los hallazgos y
colaboración de los miembros,
las conclusiones.
establecen las conclusiones para Se registra en presencia del líder
3. Asegurarse de que el
luego ser informadas a los del equipo, los auditados y/o los
auditado comprende estos
auditados. Estas conclusiones 12. REUNION DE responsables de las áreas o
resultados.
pueden tratar aspectos como: CIERRE procesos auditados, el propósito
4. Explicar el informe y
o El grado de conformidad es presentar los hallazgos y las
seguimiento.
11. del sistema de gestión con Establecer las conclusiones conclusiones de la auditoria
5. Resumen de los aspectos
CONCLUSIONES los criterios de auditoria de acuerdo a los hallazgos de
DE LA AUDITORIA o La eficaz implementación, auditoria positivos dentro del sistema
mantenimiento y mejora de gestión.
del sistema de gestión, y  Se establecen los plazos para
13. INFORME, entregar el informe y las Aplicar el procedimiento de
 Al establecer y cubrir todo el PROGRAMA AUDITORIAS INTERNAS 1. Convocar a la Version: 08
reunión.
proceso, el líder del equipo con la
2. Presentar los hallazgos y
colaboración de los miembros, Fecha: 15 Enero 2019
las conclusiones.
establecen las conclusiones para Se registra en presencia del líder
3. Asegurarse de que el
luego ser informadas a los del equipo, los auditados y/o los
auditado comprende estos
auditados. Estas conclusiones 12. REUNION DE responsables de las áreas o
resultados.
pueden tratar aspectos como: CIERRE procesos auditados, el propósito
4. Explicar el informe y
o El grado de conformidad es presentar los hallazgos y las
seguimiento.
11. del sistema de gestión con Establecer las conclusiones conclusiones de la auditoria
5. Resumen de los aspectos
CONCLUSIONES los criterios de auditoria de acuerdo a los hallazgos de
DE LA AUDITORIA o La eficaz implementación, auditoria positivos dentro del sistema
mantenimiento y mejora de gestión.
del sistema de gestión, y  Se establecen los plazos para
o La capacidad del proceso 13. INFORME, entregar el informe y las Aplicar el procedimiento de
de revisión por la dirección SEGUIMIENTO Y correcciones de las acciones auditoria interna y el
para asegurar la continua VERIFICACION DE correctivas. De otro lado, las procedimiento de acciones
idoneidad, adecuación, ACCIONES acciones tomadas o el informe correctivas y procedimiento
eficacia y mejora del CORRECTIVAS de los resultados de la de acciones preventivas
sistema de gestión verificación.

• El criterio para programar auditorias será la importancia de los riesgos o aspectos e impactos ambientales. Además la Gerencia podrá programar auditorías internas a los diferentes procesos, ante un posible incumplimiento legal, un riesgo o aspecto ambiental no controlado, o un incumplimiento al
cliente o directamente por criterio gerencial

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• Norma NTC ISO 14001:2004
• Norma NTC ISO 19011
• Guía Consejo Colombiano de Seguridad
• Formato Consejo Colombiano de seguridad

CONTROL DE CAMBIOS

VERSION / REVISION MOTIVO DE CAMBIO FECHA

1 Creación del documento febrero 11 2013

2 Actualizacion cronograma 1/3/2014

3 9/3/2014
actualizacion del documento se cambia el termino HSEQ por SSTAQ y se incluye partes interesadas
Se agrega el criterio RUC establecido en la guia Ruc de transporte 18 dic 2014 revision 5, se actualiza el cronograma para el 2015 y se incluye No. de trabajadores y No. de contratistas y se incluye PHVA,
4 2/3/2015
se agrega participacion programa de las partes interesadas

5 Creación del documento 1/3/2016

6 Actualizacion cronograma 1/4/2017

7 Se evalua el programa de 2017 y se actualiza el cronograma para el año 2018 1/5/2018

8 Se evalua el programa de 2017 y se actualiza el cronograma para el año 2019 Fecha: 15 Enero 2019

ELABORADO POR REVISADO Y APROBADO POR

MANUEL MEDINA JEFFERSON ARIEL ORTEGA

Coordinador SSTAQ Gerente
Fecha: 15 Enero 2019 Fecha: 15 Enero 2019
 PROGRAMA AUDITORIAS INTERNAS Version: 08
Fecha: 15 Enero 2019

IMPACTO O RIESGO QUE CONTROLA INDICADOR META PROGRAMA ACTIVIDADES o EVIDENCIA RESPONSABILIDADES
FRECUENCIA PARA
MEDIR EL INDICADOR
Gerente, Coordinador SSTAQ: Programar auditorias internas y de certificación y seguimiento,
Todos los aspectos No. Auditorias Ejecutadas/ No. Auditorias Programadas x 100 100% Anual Auditorias internas Gerente: Contratar auditores internos y analizar hallazgos auditorias,
Coordinador SSTAQ: Hacer Plan de acción, acciones correctivas y/o preventivas a hallazgos auditoria

Auditorias internas, seguimiento o Coordinador SSTAQ: Hacer Plan de acción, acciones correctivas y/o preventivas a hallazgos auditoria y realizar seguimiento al
Todos los aspectos N° de hallazgos cerrados/N° de hallazgos identificados *100 90% Anual renovacion. programa.

Gerente, Coordinador SSTAQ: Programar auditorias internas y de certificación y seguimiento,

Todos los aspectos Puntaje obtenido/ Puntaje Máximo Posible x 100 90% Anual Auditorias internas Gerente: Contratar auditores internos y analizar hallazgos auditorias,
Coordinador SSTAQ: Hacer Plan de acción, acciones correctivas y/o preventivas a hallazgos auditoria

CRONOGRAMA

P-Prog E-
2018
Plan/Actividades a realizar Recursos Responsable Donde
Ejec SEGUIMIENTO / OBSERVACIONES
ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC

Equipo computo PROGRAMADO X

Revisar y verificar objetivos Documentos del COORDINADOR SSTAQ ADM
sistema. EJECUTADO X
PLANEAR

Equipo computo PROGRAMADO X

Revisar los indicadores de gestion del plan de Documentos del COORDINADOR SSTAQ ADM
accion sistema. EJECUTADO X

Equipo computo PROGRAMADO X

Verificar el procedimiento de auditoria interna y Documentos del COORDINADOR SSTAQ ADM
la selección del auditor interno sistema. EJECUTADO X

PROGRAMADO X
Auditoria Interna - Trinorma (NTC-ISO 9001,
NTC-OHSAS 18001, NTC-ISO 14001) Formatos auditorias COORDINADOR SSTAQ ADM - OPER
EJECUTADO

seguimiento hallazgos Auditoria Interna PROGRAMADO X

Trinorma (NTC-ISO 9001, NTC-OHSAS 18001, Formatos auditorias COORDINADOR SSTAQ ADM - OPER
NTC-ISO 14001) y RUC EJECUTADO

X
Auditoria interna RUC Formatos auditorias COORDINADOR SSTAQ ADM - OPER

PROGRAMADO X
Auditoria renovacion RUC- CCS Formatos auditorias COORDINADOR SSTAQ ADM - OPER
EJECUTADO

PROGRAMADO X
Auditoria Certificacion Trinorma (NTC-ISO 9001,
NTC-OHSAS 18001, NTC-ISO 14001) Formatos auditorias COORDINADOR SSTAQ ADM - OPER
EJECUTADO

PROGRAMADO X X
seguimiento Hallazgos Auditoria de certificacion
Trinorma (NTC-ISO 9001, NTC-OHSAS 18001, Formatos auditorias COORDINADOR SSTAQ ADM - OPER
NTC-ISO 14001) y ruc CCS
EJECUTADO
 PROGRAMA AUDITORIAS INTERNAS Version: 08
Fecha: 15 Enero 2019
PROGRAMADO X X X
Cronograma
Seguimiento a las actividades actividades
COORDINADOR SSTAQ ADM
EJECUTADO X
VERIFICAR

PROGRAMADO X X
Analisis del seguimiento al plan de accion,
cumplimiento al objetivo del programa y retro Seguimiento plan de COORDINADOR SSTAQ ADM
alimentacion de la implementacion del accion
programa. EJECUTADO

PROGRAMADO X
Ajustes al programa Programa COORDINADOR SSTAQ ADM

EJECUTADO
ACTUAR

PROGRAMADO X
Ajustes al plan de accion Plan accion COORDINADOR SSTAQ ADM

EJECUTADO

% CUMPLIMIENTO (No. activdades ejecutadas/No. actividades programadas x 100) 100

SEGUIMIENTO INDICADOR
2018
INDICADOR SEGUIMIENTO / OBSERVACIONES
ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC

No. Auditorias Ejecutadas/ No. Auditorias Programadas x 100 -

N° de hallazgos cerrados/N° de hallazgos identificados *100 -

Puntaje obtenido/ Puntaje Máximo Posible x 100 -

GESTION CON PARTES INTERESADAS Y/O GRUPOS DE INTERES

PARTES INTERESADAS BENEFICIOS PARTICIPACION EN EL PROGRAMA

Las familias de los trabajadores se benefician al ver que sus familiares trabajan en una empresa que se preocupa por mejorar las Dentro de la auditoria se audita la participación de las partes interesadas
FAMILIA condiciones de trabajo de sus familiares

los trabajadores se benefician al estar seguros que la empresa constata y audita las condiciones de seguros Se Audita a los trabajadores y son participes de la mejora continua
TRABAJADORES
Ven correspondida su inversión al saber que la empresa invierte en la mejora continua, lo cual se ve representado en un good will Participan de la mejora continua del sistema gestionado como consecuencia de las auditorias internas
SOCIOS
Se convierten en parte de la mejora continua Se Audita a los Proveedores y son participes de la mejora continua
PROVEEDORES
Se benefician al tener cerca una empresa segura y en proceso de mejora En las auditorias internas se tienen incluido la participación de las partes interesadas
VECINOS
Gana al tener en el municipio una empresa segura y en proceso de mejora En las auditorias internas se tienen incluido la participación de las partes interesadas
ALCALDIA
Se benefician al tener en el sector una empresa segura y en proceso de mejora En las auditorias internas se tienen incluido la participación de las partes interesadas
POLICIA

100%

90%

80%
No. Auditorias Ejecutadas/ No. Auditorias
Programadas x 100
70%

60%

50% N° de hallazgos cerrados/N° de hallazgos

identificados *100
40%

30%

20% Puntaje obtenido/ Puntaje Máximo

Posible x 100
10%

0%
ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC
 100%
PROGRAMA AUDITORIAS INTERNAS Version: 08
90% Fecha: 15 Enero 2019

80%
1 No. Auditorias Ejecutadas/ No. Auditorias
Programadas x 100
70%

60%

50% N° de hallazgos cerrados/N° de hallazgos

identificados *100
40%

30%

20% Puntaje obtenido/ Puntaje Máximo

Posible x 100
10%

0%
ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC

ANALISIS DE RESULTADOS

ACCIONES (QUE DEBEMOS HACER PARA MEJORAR O PARA CONSERVAR EL PUNTAJE SI ESTA EN
ANALISIS DE TENDENCIAS (SUBE O BAJA O EQUILIBRA) CAUSAS (POR QUE DIO ESE VALOR) 100)

SEGUIMIENTO CUMPLIMIENTO META DEL PROGRAMA

META: Realizar el 100% de las auditorias programadas a dic 2019 y cerrar el 90% de los hallazgos presentados en las auditorias.

SEGUIMIENTO:
PLAN DE ACCION

QUE SE VA A HACER QUIEN COMO CUANDO DONDE EVIDENCIA REGISTRO

 Código: SG- SST
PROGRAMA AUDITORIAS INTERNAS GRANJA LA BENDICION PRCI-BRAN Version: 01
Fecha: 24 de OCTUBRE 2021

AÑO: 2021

El establecimiento, documentación, implementación y mejoramiento continúo de un sistema de gestión independientemente de cual sea su finalidad (SG-SST), Seguridad y Salud en el trabajo , Calidad y Lineamientos RUC, requiere de la
Introduccion
planificación y desarrollo de auditorias internas, que evidencien la conformación del mismo, con el fin de conocer e identificar las fallas y mejoras adquiridas cometidas durante su gestión.

El presente documento es aplicable a todos los procesos, departamentos o Sistemas de Gestión Integrado establecidos por la empresa cuando se realicen las auditorias previamente planificadas, y será actualizado por lo menos una vez
Alcance al año, o cuando por sugerencia se consideren necesario, de acuerdo a auditorias previas o recomendaciones del personal.

Directriz de la Política SG-SST Nuestra organización esta comprometida con la calidad, medio ambiente seguridad y salud en el trabajo

Objetivo del Sistema Mejorar y controlar el Sistema de Gestión SG-SST a travez del seguimiento realizado en las auditorias internas y de certificacion y seguimiento.
Mantener el sistema de gestión según los lineamientos establecidos en los estándar RUC, NTC-ISO 9001, NTC-45001, NTC-ISO 14001. Por ello busca que las empresas cumplan con los Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el
Objetivo del Programa Trabajo, el Ministerio del Trabajo expidió la Resolución 1111 de 2017, donde se regularon los Estándares Mínimos con el objeto de verificar el cumplimiento de las normas, requisitos y procedimientos de obligatorio cumplimiento en
riesgos laborales establecidos en los sistemas de gestión, por parte de las entidades y empresas contratantes.
Meta del programa Realizar el 100% de las auditorias programadas a Diciembre del 2021 y cerrar el 90% de los hallazgos presentados en las auditorias.

Mejora continua En Diciembre DEL 2021 se propuso como mejora realizar el cierre del 90% de los hallazgos de auditoria verificando la no repeticion del hallazgo.

Responsable del programa Coordinador SG-SST.

Demostrar la existencia de procedimientos documentados de auditoría interna que permita evaluar el desarrollo del Sistema SG-SST. Se debe definir el alcance de la auditoria de cumplimiento del Sistema de Gestión de la Seguridad,
Salud en el Trabajo y Ambiente SG-SSTA el cual deber contemplar los requisitos definidos en el Decreto 1443 de 2014 - decreto 1072 de 2015 y los requisitos ambientales aplicables.
Se debe establecer, implementar y mantener programas de auditoría que deben cubrir todas las áreas, procesos, proyectos y elementos del sistema, realizadas con una periodicidad por lo menos una vez al año, la cual será planificada
con la participación del Comité Paritario o Vigía de Seguridad y Salud en el Trabajo. Y ejecutadas por personal que no tenga responsabilidad directa con la actividad que se esté auditando.
Criterio RUC
Buenas Prácticas: Practica de auditorías internas por parte de expertos técnicos que
además de contar con competencias en SG-SST, cuenten con amplias competencias en la actividad económica de la empresa evaluada, lo cual genera valor agregado al sistema de gestión SG-SST. Contar con un programa de
formación de auditores internos y realizar auditorías cruzadas entre las diferentes sedes o proyectos de la empresa.
VOCABULARIO

Auditoría Interna: proceso sistemático, independiente y documentado para determinar si las actividades y los resultados relacionados con ellas, son conformes con las Equipo auditor: Conjunto de personas aptas para coordinar el desarrollo de una auditoría interna.
disposiciones planificadas y si éstas se cumplen efectivamente y son aptas para efectuar la política y objetivos de una organización.
Criterios de Auditoría: Conjunto de políticas, normas, procedimientos o requisitos utilizados como referencia
Programa de Auditoría: Conjunto de una o más auditorias planificadas para un periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito especifico. frente a la cual se compara la evidencia de autoría.

METODOLOGIA

Se aplican tres aspectos fundamentales:

• Identificación y reconocimiento de la importancia de los procesos.

• Resultado de auditorías anteriores.
• Resultados de las valoraciones de riesgo de acuerdo a las actividades, esto con el fin de identificar y conocer cuales serán los temas a tratar durante la auditoría programada para LA EMPRESA GRANJA LA BENDICION - PORCI-BRAN.

A continuación se describen los pasos a seguir en la elaboración y gestión del programa.

MEDIDAS DE PREVENCION PASOS A SEGUIR DESCRIPCION

MEDIDAS DE PREVENCION
PASOS A SEGUIR DESCRIPCION Y CONTROL
Y CONTROL
FASE 2 PREPARACION DE LA AUDITORIA
FASE 1 PROGRAMACION DE LA AUDITORIA
Es importante que la selección se
Al reunirse el equipo auditor lo
base en la competencia de las
primero que se debe establecer
personas aspirantes, teniendo son los objetivos de la
en cuenta: auditoria, estos se deben basar 1. Verificar qué aspectos
 El conocimiento de los procesos en lo siguiente: importantes considera la
a auditar.  Prioridades de la gerencia. gerencia que se deben
 El conocimiento o domino de  Requisitos de las normas evaluar.
los criterios de auditoria, la NTC-ISO 9001, NTC-OHSAS
experiencia, los criterios 1. Establecer el equipo 2. 18001, NTC 14001 y 2. Estudiar los requisitos de
establecidos en el manual de auditor de acuerdo a los ESTABLECIMIENTO Lineamientos RUC los los documentos anteriores.
funciones aspectos anteriores. DE LOS OBJETIVOS requisitos del cliente,
1. DESIGNACION  Otros aspecto a considerar es 2. Designar al líder del equipo DE AUDITORIA requisitos de los procesos 3. Estudiar las áreas,
DEL EQUIPO la formación del equipo para lo quien será el canal de establecidos y los procesos y sistemas de la
AUDITOR cual se considera lo siguiente: comunicación de los lineamientos de la norma empresa para determinar
o La participación en auditados y tiene la NTC ISO 19011: Directrices aspectos potenciales que
programas de formación máxima autoridad dentro para la auditoria de podrían ser de utilidad para
sistemas de gestión. la mejora continua.
(curso-auditor interno); de los miembros del
 La identificación de áreas de
desarrollo de habilidades, equipo.
mejora potencial del
realizando talleres de
sistema de gestión integral.
desarrollo y entrenamiento El alcance se refiere a los límites
en auditorias como dentro de los cuales el
observadores, definición 3. DEFINICION
documento tiene aplicación. Por 1. Identificar el alcance de la
 Es importante que la selección se
Al reunirse el equipo auditor lo
base en la competencia de las
primero que se debe establecer
personas aspirantes, teniendo son los objetivos de la
en cuenta: auditoria, estos se deben basar 1. Verificar qué aspectos
 El conocimiento de los procesos en lo siguiente: importantes considera la
a auditar.  Prioridades de la gerencia. gerencia que se deben
 El conocimiento o domino de  Requisitos de las normas evaluar.
los criterios de auditoria, la NTC-ISO 9001, NTC-OHSAS
experiencia, los criterios 1. Establecer el equipo 2. 18001, NTC 14001 y 2. Estudiar los requisitos de
establecidos en el manual de auditor de acuerdo a los PROGRAMA AUDITORIAS INTERNAS GRANJA LA BENDICION PRCI-BRAN Lineamientos RUC los
ESTABLECIMIENTO los documentosVersion: 01
anteriores.
funciones aspectos anteriores. DE LOS OBJETIVOS requisitos del cliente,
Fecha: 24 de OCTUBRE 2021
1. DESIGNACION  Otros aspecto a considerar es 2. Designar al líder del equipo DE AUDITORIA requisitos de los procesos 3. Estudiar las áreas,
DEL EQUIPO la formación del equipo para lo quien será el canal de establecidos y los procesos y sistemas de la
AUDITOR cual se considera lo siguiente: comunicación de los lineamientos de la norma empresa para determinar
o La participación en auditados y tiene la NTC ISO 19011: Directrices aspectos potenciales que
programas de formación máxima autoridad dentro para la auditoria de podrían ser de utilidad para
sistemas de gestión. la mejora continua.
(curso-auditor interno); de los miembros del
 La identificación de áreas de
desarrollo de habilidades, equipo.
mejora potencial del
realizando talleres de
sistema de gestión integral.
desarrollo y entrenamiento El alcance se refiere a los límites
en auditorias como dentro de los cuales el
observadores, definición 3. DEFINICION
documento tiene aplicación. Por 1. Identificar el alcance de la
de requisitos de DEL ALCANCE DE
lo tanto este debe definirse auditoria
escolaridad y experiencia AUDITORIA
teniendo en cuenta el sistema,
laboral. los procesos o las áreas a auditar

MEDIDAS DE PREVENCION
PASOS A SEGUIR DESCRIPCION
Y CONTROL
FASE 2 PREPARACION DE LA AUDITORIA
1. Establecer los canales de
En esta fase se identificarán las comunicación con el
normas, procedimientos, auditado.
instructivos, normas legales, 2. Proporcionar información
sobre las flechas y la
etc. y esta información servirá
duración propuesta y la
como soporte para ser composición del equipo
Esto se realiza en la reunión de
4. DEFINICION DE comparada contra los hallazgos 1. Definir los criterios de 6. CONTACTO apertura, momento en el cual el
auditor, solicitar acceso a
LOS CRITERIOS DE de auditoría. Esta información acuerdo a los objetivos y los documentos
INICIAL CON auditor líder presenta a los
pertinentes, incluyendo los
AUDITORIA también servirá para alcance de auditoría. EL AUDITADO miembros del equipo, y comunica
registros.
el programa a los auditados
determinar la viabilidad de la 3. Solicitar los documentos y
auditoría considerando la toma proceder a su revisión,
esto servirá para realizar la
de información suficiente y lista de verificación de
apropiada, el tiempo y los auditoria y asegurar el
recursos requeridos cumplimiento de los
objetivos.
En esta fase el proceso de FASE 3: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
auditoría ha comenzado y es 1. Llegar a acuerdos formales
importante controlar entre el auditor y el
auditado.
5. DIRECCION DE adecuadamente su desarrollo, 1. Coordinar las actividades a 7.  En todo proceso de auditoría la 2. Intercambio de información
LAS ACTIVIDADES considerando los medios desarrollar y el trabajo en COMUNICACIÓN comunicación debe ser uno de entre auditores.
DE AUDITORIA necesarios que se reflejarán equipo pertinente. DURANTE LA los puntos de apoyo, para 3. Informar los progresos de
AUDITORIA ambas partes. la auditoria.
exitosamente, de acuerdo a los
4. Cualquier necesidad o
resultados y planificación de la cambio del programa de
misma. auditoria.

La información debe recopilarse

mediante un proceso de Tener en cuenta los
muestreo apropiado al alcance, siguientes elementos:
los objetivos y los criterios de la
auditoria. Durante el proceso de la o Forma como la persona
Debe ser verificable para entrevista el auditor debe: 9. realiza sus actividades
constitución de la evidencia, ser  La observación de las
registrada.  Establecer el contacto
OBSERVACION o Análisis de la
actividades se realizará de
con el fin de efectuar una (escuche) DE LAS entrevista generada
acuerdo a lo planeado
auditoria exitosa, ha determinado  Mantener la ACTIVIDADES o Consideraciones dadas
que usar la técnica de preguntas comunicación y de acuerdo a los
abiertas es un buen comienzo (escuche) resultados de
para adquirir la información  Preguntar (escuche) auditorias previas
necesaria, tomando en  Verificar la información
consideración los siguientes (escuche)
o Registros efectuados
aspectos:  Considerar los
 Las entrevistas se siguientes puntos clave Se recomienda considerar:
realizarán dentro de las para recordar:
8.
horas normales de trabajo o Permanecer o Un estudio de notas
RECOPILACION Y
VERIFICACION
y cuando sea práctico, en seguro y/o una comparación
el lugar de trabajo habitual o Administrar el de notas con los
DE LA
del entrevistado. tiempo
INFORMACION
 Se deberá hacer todo lo adecuadamente miembros del equipo.
posible para tranquilizar a o No dejarse o Revisión de la lista de
la persona entrevistada conducir o verificación.
antes y durante la engañar
entrevista. Ser detallista y o Una enumeración de
o
 En esta reunión, se establecen
 Se deberá explicar la razón eficiente 10. REVISION DE los hallazgos, junto
de la entrevista y de o Evitar apartarse los aspectos encontrados y se
HALLAZGOS con algunas evidencias
cualquier nota que se tome del tema realiza un análisis detallado.
 Se deberán evitar las o Preguntar de auditoria.
preguntas que o Escuchar o Decisiones sobre no
predispongan las o Observar
respuestas (es decir o Analizar
conformidades y
preguntas inductivas) o Evaluar observaciones.
Los resultados de la entrevista o Registrar o La redacción y
deberían ser revisados con la
persona entrevistada clasificación de
Se agradecerá la participación de acciones correctivas
todas las personas y/o preventivas.

Al establecer y cubrir todo el

1. Convocar a la reunión.
proceso, el líder del equipo con la
2. Presentar los hallazgos y
colaboración de los miembros,
las conclusiones.
establecen las conclusiones para Se registra en presencia del líder
3. Asegurarse de que el
luego ser informadas a los del equipo, los auditados y/o los
auditado comprende estos
auditados. Estas conclusiones 12. REUNION DE responsables de las áreas o
resultados.
pueden tratar aspectos como: CIERRE procesos auditados, el propósito
4. Explicar el informe y
o El grado de conformidad es presentar los hallazgos y las
seguimiento.
11. del sistema de gestión con Establecer las conclusiones conclusiones de la auditoria
5. Resumen de los aspectos
CONCLUSIONES los criterios de auditoria de acuerdo a los hallazgos de
DE LA AUDITORIA o La eficaz implementación, auditoria positivos dentro del sistema
mantenimiento y mejora de gestión.
del sistema de gestión, y  Se establecen los plazos para
 Al establecer y cubrir todo el PROGRAMA AUDITORIAS INTERNAS GRANJA LA BENDICION PRCI-BRAN Version: 01
1. Convocar a la reunión.
proceso, el líder del equipo con la
2. Presentar los24
Fecha: hallazgos y 2021
de OCTUBRE
colaboración de los miembros,
las conclusiones.
establecen las conclusiones para Se registra en presencia del líder
3. Asegurarse de que el
luego ser informadas a los del equipo, los auditados y/o los
auditado comprende estos
auditados. Estas conclusiones 12. REUNION DE responsables de las áreas o
resultados.
pueden tratar aspectos como: CIERRE procesos auditados, el propósito
4. Explicar el informe y
o El grado de conformidad es presentar los hallazgos y las
seguimiento.
11. del sistema de gestión con Establecer las conclusiones conclusiones de la auditoria
5. Resumen de los aspectos
CONCLUSIONES los criterios de auditoria de acuerdo a los hallazgos de
DE LA AUDITORIA o La eficaz implementación, auditoria positivos dentro del sistema
mantenimiento y mejora de gestión.
del sistema de gestión, y  Se establecen los plazos para
o La capacidad del proceso 13. INFORME, entregar el informe y las Aplicar el procedimiento de
de revisión por la dirección SEGUIMIENTO Y correcciones de las acciones auditoria interna y el
para asegurar la continua VERIFICACION DE correctivas. De otro lado, las procedimiento de acciones
idoneidad, adecuación, ACCIONES acciones tomadas o el informe correctivas y procedimiento
eficacia y mejora del CORRECTIVAS de los resultados de la de acciones preventivas
sistema de gestión verificación.

• El criterio para programar auditorias será la importancia de los riesgos o aspectos e impactos agricolas dentro de la empresa GRANJA LA BENDICION PORCI-BRAN. Además la Gerencia podrá programar auditorías internas a los diferentes procesos, ante un posible incumplimiento legal, un riesgo o
aspecto ambiental no controlado, o un incumplimiento al cliente o directamente por criterio gerencial

DOCUMENTOS RELACIONADOS

• Procedimiento de Auditorias Internas

• Formato programa de auditorías internas
• Control de no conformidades
• Informe de auditoria
• Norma NTC ISO 9001:2008
• Norma NTC ISO 45001
• Norma NTC ISO 14001:2004
• Norma NTC ISO 19011
• Guía Consejo Colombiano de Seguridad
• Formato Consejo Colombiano de seguridad

CONTROL DE CAMBIOS

VERSION / REVISION MOTIVO DE CAMBIO FECHA

1 Creación del documento

24-10

2 Actualizacion cronograma
10/24/2021

4 Actualizacion del cronograma

10/24/2021

5 Se evalua el programa y se actualiza para el año 2021

10/24/2021

ELABORADO POR REVISADO Y APROBADO POR

Leidy Yisel Malpica Humo MARLON BRAN LOZANO

Coordinador HSEQ Gerente
Fecha: 25/10/2021 Fecha: 25/10/2021
 PROGRAMA AUDITORIAS INTERNAS GRANJA LA BENDICION PRCI-BRAN Version: 01
Fecha: 24 de OCTUBRE 2021

IMPACTO O RIESGO QUE CONTROLA INDICADOR META PROGRAMA ACTIVIDADES o EVIDENCIA RESPONSABILIDADES
FRECUENCIA PARA
MEDIR EL INDICADOR
Gerente, Coordinador SG-SST: Programar auditorias internas y de certificación y seguimiento,
Todos los aspectos No. Auditorias Ejecutadas/ No. Auditorias Programadas x 100 100% Anual Auditorias internas Gerente: Contratar auditores internos y analizar hallazgos auditorias,
Coordinador SG-SST: Hacer Plan de acción, acciones correctivas y/o preventivas a hallazgos auditoria

Auditorias internas, seguimiento o Coordinador SG-SST: Hacer Plan de acción, acciones correctivas y/o preventivas a hallazgos auditoria y realizar seguimiento
Todos los aspectos N° de hallazgos cerrados/N° de hallazgos identificados *100 90% Anual renovacion. al programa.

Gerente, Coordinador SG-SST: Programar auditorias internas y de certificación y seguimiento,

Todos los aspectos Puntaje obtenido/ Puntaje Máximo Posible x 100 90% Anual Auditorias internas Gerente: Contratar auditores internos y analizar hallazgos auditorias,
Coordinador SG-SST: Hacer Plan de acción, acciones correctivas y/o preventivas a hallazgos auditoria

CRONOGRAMA

P-Prog E-
2021
Plan/Actividades a realizar Recursos Responsable Donde
Ejec SEGUIMIENTO / OBSERVACIONES
ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC

Equipo computo PROGRAMADO X

Revisar y verificar objetivos Documentos del COORDINADOR SG-SST ADM
sistema. EJECUTADO X
PLANEAR

PROGRAMADO
Revisar los indicadores de gestion del plan de Equipo computo X X
Documentos del COORDINADOR SG-SST ADM
accion sistema. EJECUTADO
X
Equipo computo PROGRAMADO X X
Verificar el procedimiento de auditoria interna y
la selección del auditor interno Documentos del COORDINADOR SG-SST ADM
sistema. EJECUTADO X

PROGRAMADO X
Auditoria Interna - Trinorma (NTC-ISO 9001,
NTC-45001, NTC-ISO 14001) Formatos auditorias COORDINADOR SG-SST ADM - OPER
EJECUTADO X

seguimiento hallazgos Auditoria Interna PROGRAMADO X

Trinorma (NTC-ISO 9001, NTC-45001 NTC-ISO Formatos auditorias COORDINADOR SG-SST ADM - OPER
14001) y RUC EJECUTADO X

PROGRAMADO X
Auditoria renovacion RUC- CCS Formatos auditorias COORDINADOR SG-SST ADM - OPER
EJECUTADO X

PROGRAMADO X
Auditoria Certificacion Trinorma (NTC-ISO 9001,
NTC-45001, NTC-ISO 14001) Formatos auditorias COORDINADOR SG-SST ADM - OPER
EJECUTADO

PROGRAMADO X X
seguimiento Hallazgos Auditoria de certificacion
Trinorma (NTC-ISO 9001, NTC-45001, NTC-ISO Formatos auditorias COORDINADOR SG-SST ADM - OPER
14001) y ruc CCS
EJECUTADO X X
 PROGRAMA AUDITORIAS INTERNAS GRANJA LA BENDICION PRCI-BRAN Version: 01
Fecha: 24 de OCTUBRE 2021

PROGRAMADO X X
Cronograma
Seguimiento a las actividades actividades
COORDINADOR SG-SST ADM
EJECUTADO X X
VERIFICAR

PROGRAMADO X X
Analisis del seguimiento al plan de accion,
cumplimiento al objetivo del programa y retro Seguimiento plan de COORDINADOR SG-SST ADM
alimentacion de la implementacion del accion
programa. EJECUTADO X X

PROGRAMADO X
Ajustes al programa Programa COORDINADOR SG-SST ADM

EJECUTADO X
ACTUAR

PROGRAMADO X
Ajustes al plan de accion Plan accion COORDINADOR SG-SST ADM

EJECUTADO X

% CUMPLIMIENTO (No. activdades ejecutadas/No. actividades programadas x 100) 100 100 100 100

SEGUIMIENTO INDICADOR
2021
INDICADOR SEGUIMIENTO / OBSERVACIONES
ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC

No. Auditorias Ejecutadas/ No. Auditorias Programadas x 100 100%

N° de hallazgos cerrados/N° de hallazgos identificados *100

Puntaje obtenido/ Puntaje Máximo Posible x 100 86%

GESTION CON PARTES INTERESADAS Y/O GRUPOS DE INTERES

PARTES INTERESADAS BENEFICIOS PARTICIPACION EN EL PROGRAMA

Las familias de los trabajadores se benefician al ver que sus familiares trabajan en una empresa que se preocupa por mejorar las Dentro de la auditoria se audita la participación de las partes interesadas
FAMILIA condiciones de trabajo de sus familiares

los trabajadores se benefician al estar seguros que la empresa constata y audita las condiciones de seguros Se Audita a los trabajadores y son participes de la mejora continua
TRABAJADORES
Ven correspondida su inversión al saber que la empresa invierte en la mejora continua. Participan de la mejora continua del sistema gestionado como consecuencia de las auditorias internas
SOCIOS
Se convierten en parte de la mejora continua En las auditorias internas se tienen incluido la participación de las partes interesadas
PROVEEDORES
Se benefician al tener cerca una empresa agricola segura y en proceso de mejora En las auditorias internas se tienen incluido la participación de las partes interesadas
VECINOS
Gana al tener en el municipio una empresa segura y en proceso de mejora en el sector agricola productivo En las auditorias internas se tienen incluido la participación de las partes interesadas
ALCALDIA

100%

90%

80%
No. Auditorias Ejecutadas/ No. Auditorias
Programadas x 100
70%

60%

50% N° de hallazgos cerrados/N° de hallazgos

identificados *100
40%

30%

20% Puntaje obtenido/ Puntaje Máximo

Posible x 100
10%

0%
ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC
 100% PROGRAMA AUDITORIAS INTERNAS GRANJA LA BENDICION PRCI-BRAN Version: 01
90% Fecha: 24 de OCTUBRE 2021

80%
1 No. Auditorias Ejecutadas/ No. Auditorias
Programadas x 100
70%

60%

50% N° de hallazgos cerrados/N° de hallazgos

identificados *100
40%

30%

20% Puntaje obtenido/ Puntaje Máximo

Posible x 100
10%

0%
ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC

ANALISIS DE RESULTADOS

ACCIONES (QUE DEBEMOS HACER PARA MEJORAR O PARA CONSERVAR EL PUNTAJE SI ESTA EN
ANALISIS DE TENDENCIAS (SUBE O BAJA O EQUILIBRA) CAUSAS (POR QUE DIO ESE VALOR) 100)

1 Se ejectaron las auditorias que se tenian programadas Se cumple con lo propuesto en el programa Cumplir con el seguimiento y mejora continua de nuesro sistema de gestion.

Se programo durante el segundo semestre la auditoria de sguimiento ruc que quedo para el mes de Octubre de
2 2022 se verificaron los cierres de los hallazgos presentados en la auditoria anterior Cumplir con el seguimiento y mejora continua de nuesro sistema de gestion.

SEGUIMIENTO CUMPLIMIENTO META DEL PROGRAMA

META: Realizar el 100% de las auditorias programadas a Diciembre del 2021 y cerrar el 90% de los hallazgos presentados en las auditorias.

SEGUIMIENTO:
PLAN DE ACCION

QUE SE VA A HACER QUIEN COMO CUANDO DONDE EVIDENCIA REGISTRO