;a

§.:
LA CONTRALORíA
(¡t\tR4t t)f t^ Pt,8lt(A t)fl ptRtr
Rf
UNAP

óncnuo DE coNTRoL rNSTtructoNAL

INFORME DE HITO DE CONTROL

N" 0 1 4.2021.0C l/020 [Link]

CONTROL CONCURRENTE
UNIVERSIDAD NAC¡ONAL DE LA AMAZONíA PERUANA
IQUITOS, MAYNAS, LORETO

..MEJORAMIENTO
Y AMPLIACIÓN DE LOS SERVICIOS
ACADÉMICOS DE LA FACULTAD DE CIENCIAS
FORESTALES EN EL FUNDO PUERTO ALMENDRA.
DISTRITO DE SAN JUAN BAUTISTA. PROVINCIA DE
MAYNAS . LORETO. II ETAPA''

HITO DE CONTROL N" 1 - CULMINACIÓN DE LA OBRA

PERIODO DE EVALUACIÓN DEL HITO DE CONTROL DEL PLMO:

DEL 31 DE MAYO DE 2021 AL 4 DE JUNIO DE 2021

TOMO I DE I

IQUITOS, 1O DE JUNIO 2O2I

"Decenio de la lgualdad de Oportunidades para mujeres y hombres"

'Año del bicentenario del Perú: 200 años de independencia"
 -1-\
'§
LA CONTRALORíA
(,t\tR{l l)t I
^
Rt¡¡liBt r(
^
t)t I Ptflt, lulvAP

TNFOR]'/LE pE HITO DE CONTROL

N" 01 4.2021.0Ct/[Link]

,,MEJORAMIENTO
Y AMPLIACION DE LOS SERVICIOS ACADEMICOS DE LA
FACULTAD DE C]ENCIAS FORESTALES EN EL FUNDO PUERTO ALMENDRA.
DISTRITO DE SAN JUAN BAUTISTA. PROVINCIA DE MAYNAS. LORETO - II ETAPA''

HrTo DE CoNTRoL No 1 . cuLMtNAcló¡¡ oe LA oBRA

ít¡olce

oeruomr¡¡eoóN N" Pá9.

1. ORIGEN 3

2, OBJETIVOS 3

3. ALCANCE 3

4. INFORMACION RESPECTO DEL HITO DE CONTROI 4

5. SITUACIONES ADVERSAS 5

b. DOCUMENTncIÓru VINCULADA AL HITo DE CoNTRoL 9

7. IruTOnuRcIÓN DEL REPORTE DE AVANcE ANTE SITUACIoNES ADVERSAS 9

8. I¡¡ToRuRcIÓN DE LAS SITUACIoNES ADVERSAS coMUNICADAS EN INFoRMES

DE HITO DE CONTROL I

I 9,

10,
CONCLUSIONES

RECOMENDACIONES
o

I
AP'ENDICE

L
@
 . rn coNTRAronÍn
§. prrnll(ADf
r)nAnf
r,rr-tn.u u,frtj
ffiluNAP
Página 3 de 11

N" 01 0.2021.0C¡/[Link]

EJECUCIÓN DE LA OBRA: "MEJORAMIENTO Y AMPLIACIÓN DE LOS SERVIClOS

ACADÉMICOS DE LA FACULTAD DE CIENCIAS FORESTALES EN EL FUNDO DE
PUERTO ALMENDRA - D]STRITO DE SAN JUAN BAUTISTA . PROVINCIA DE MAYNAS
- LORETO - II ETAPA"
HITO DE CONTROL NO 1 - CULMINACIÓH OC LA OBRA

I. ORIGEN
El presente informe se emite en mérito a lo dispuesto por el Órgano de Control lnstitucional de la
Universidad Nacional de la Amazonia Peruana, mediante oficio n." 232-2021-0C|-UNAP de 31 de
mayo de 2021, registrado en el sistema de Control Gubernamental - SCG con la orden de servicio
n." 0201-2021-018, en el marco de lo previsto en la Directiva n." 002-2019-CG/NORM "Servicio
de Control Simultaneo", aprobada mediante Resolución de
Contraloría n." 1 15-20'19-CG, de 28 de mazo de 2019 y sus modiflcatorias.

II. OBJETIVOS

[Link] General

Determinar si la ejecución contractual, supervisión, recepción y liquidación de la obra

"Mejoramiento y Ampliación de los Servicios Académicos de la Facultad de Ciencias
Forestales en el Fundo Puerto Almendra - Distrito de San Juan Bautista - Provincia de
- -
Maynas Loreto" ll Etapa, se llevó a cabo conforme a lo establecido en el expediente
técnico, estipulaciones contractuales y normativa aplicable.

2.2. Objetivos Específicos

. Determinar si todas las partidas consideradas en el expediente técnico de obra se

ejecutaron completamente.

o Verificar que la culminación de la obra se efectué en la fecha programada, siguiendo los

procedimientos de acuerdo a ley y que no se realicen trabajos una vez realizada la

1 III. ALCANCE
culminación de los trabajos en el cuaderno de obra.

ElServicio de ControlConcurrente se desarrolló alHito de Controln.'1;Culminación de la obra:

+ "Mejoramiento Y Ampliación De Los Servicios Académicos de la Facultad de Ciencias Forestales

en el Fundo Puerto Almendra - Distrito de San Juan Bautista - Provincia de Maynas - Loreto ll
Etapa"; ha sido ejecutada del 31 de mayo de 2Q21 a,4 de junio de 2021.
-

Control Concurrente a la Universidad Nacional de la Amazonía Peruana

Periodo: 31 de mayo de 2021 al 4 de junio de 202'l
 )
§*
rn(,1\lR\l
coNTRALonín
l^ lilPl:ttll( \
l)l l)f I Pl¡lt. IUNAP
Página 4 de 11

IV. INFORMACION RESPECTO DEL HITO DE CONTROL

Las principales actividades del Hito de Control n." 1:Culminación de la obra; están referidas al
cumplimiento de los plazos, controles, verificación y cumplimiento del expediente técnico. Los
datos principales de la obra se resumen en el Apéndice n.o 1: Ficha Técnica de la obra, adjunto al
presente informe. Datos generales de la obra:

) Contratista "Caballero Contratista Generales E,|,R,L'.

'.

D Proceso de Licitación : LICITACION PUBLICA N0 2-2020-UNAP-1

) Contrato de obra : Contrato n." 016-2020-UNAP de g de octubre de2020
D Monto contratado : S/4'260,000.00
F Plazo de ejecución de obra : 180 días calendarios.
) Residente : lng. Jorge Pavel Piscoya Guerreo
) lnspector : lng. Rodwin Pezo Mendoza
) Entrega de terreno : 20 de octubre de 2020
) Fecha de inicio de ejecución : 30 de octubre de 2020
} Fecha de fin de plazo de ejecución 27 de abril de', 202'1
) Acta de suspensión de plazo : 01 de febrero de 2021
} Acta de Levantamiento de suspensión: 08 de mazo de 2021
) Situación de la obra : Se encuentra en proceso de recepción de obra,

En relación con la última valorización aprobada por la supervísión:

La última valorización presentada correspondiente al mes de abril, cuyo avance acumulado

representa el 78.86% de la ejecución física y programada, donde situaba a la obra como en
ejecución, la misma que se puede corroborar con lo consignado en los Asientos del cuaderno
de Obra N0 '135 y 136 del 30 de abril de 2021 .

En relación con las penalidades aplicadas alcontratista:

Durante la ejecución del presente servicio de controlconcurrente, elcontratista aún no presentaba

su última valorización conespondiente al mes de ma¡o de 2021

En relación con las modificaciones fí[Link] a la fecha:

No hubo modificaciones ni adicionales que fueron aprobadas,

En relación con las ampliaciones de plazo a la fecha:

No hubo ampliaciones de plazo aprobadas.

En relación con las suspensiones de plazo a la fecha:

Se realizó una suspensión de plazo del 01 de febrero de 2021a| 08 de mazo de 2021, según
Asientos del cuaderno de Obra No 89 y 90 del Residente e lnspector de Obra, el Acta de
Suspensión de Plazo de Ejecución de Obra de 1 de febrero de 2021y el Acta de Levantamiento
de Suspensión de Plazo de Ejecución de Obra de 8 de mazo de 2021.

Control Concurrente a la Universidad Nacional de la Amazonía Peruana

Periodo: 31 de mayo de 2021 al 4 de junio de 202'l
 ñ
E-
rn coNTRALonín
l¡f r¡pir¡ur,rDrr prru
a;rNfR.1r r,r luruap
Página 5 de 11

V. SITUACIONESADVERSAS

De la revisión efectuada al Hito de Controln." 1: Culminación del plazo contractualde la obra, se

ha identificado una situación adversa que afecta o podria afectar la continuidad del proceso, el
resultado o el logro de los objetivos de la obra: "Mejoramiento y Ampliación de los Servicios
Académicos de la Facultad de Ciencias Forestales en el Fundo Puerto Almendra - Distrito de San
Juan Bautista - Provincia de Maynas - Loreto - ll Etapa", el cual se expone a continuación:

1. LA CULMINACIÓN DE LA OBRA SE REALEÓ FUERA DEL PLAZO CONTRACTUAL

ESTABLECIDO, LO QUE GENERARÍA LA APLICACIÓN DE PENALIDAD POR MORA AL
CONTRATISTA

a) Condición:

Teniendo en cuenta que el plazo de culminación de la obra, se tenía previsto para el 'l de
junio de 2021, miembros de la comisión de control a cargo del servicio de control
concurrente, realizaron visitas inopinadas en las instalaciones donde se viene ejecutando
la Obra, a fin de verificar el cumplimiento de la culminación de la obra en los plazos
contractuales establecidos, contando para ello con la participación del residente de obra1,
a mérito de cual se suscribieron las "Actas de lnspección de Visita lnopinada de 0bra
n.' 005 y 006-2021-0CI-UNAP' del2 y 3 de junio de 2021 respectivamente, donde se
verifico in situ que la obra aún se encontraba en ejecución con las siguientes partidas:

CUADRO N." 1

Partida Descripción Estado

02,14,01 PINTUM LATEX EN MUROS INTERIORES EN PROCESO DE ACABADOS
02.1 I .05 PUERTA CORREDIZA DE CRISTAL TEMPLADO EN PROCESO DE COLOCADO
8mm lnc. Marco de Aluminio
05 03 01 ELEVADOR PAM DISCAPACITADOS EN PROCESO DE ACABADOS
05.02.04 AFICHES DE SEÑALIZACIONES. (lncl cotocación) EN PROCESO DE COLOCACION
Fuente: Actas de visila lnopinada de obra n." 005-2021 -OCI-UNAP de 2 de junio de 2021
Elaborado por: Comisión de control a cargo del servicio de control concunente

Es de indicar que, al 2 y 3 de junio de2021 respectivamente, el contratista venia ejecutando

algunas partidas pese a haber culminado su plazo de ejecución de obra, donde se pudo
apreciar que su personal aún continuaba con la ejecución de las partidas mencionadas en
el cuadro n.o 3, con lo que quedaba acreditado la demora en el plazo contractual.

De conformidad con lo antes indicado, tenemos lo señalado en elartículo 161" y 162" del
Reglamento de la Ley de Conhataciones del Estado, aprobado mediante Decreto Supremo
n.' 344-20'18-EF, donde refiere que se debe aplicar la penalidad por mora por dia ejecutado
siempre y cuando no supere el 10o/o del monto del contrato siendo este el máximo de la

+ penalidad impuesta.

Respecto a las actividades que se venían realizando tanto el 2 y 3 de junio de 2021,se

pueden apreciar en las imágenes siguientes:

I Al momento de la visita inopinada no se encontraba el ¡nspector de obra.

Control Concurrente a la Universidad Nacional de la Amazonia Peruana

Periodo: 31 de mayo de 2021 al 4 de junio de 2021
 C tA (,t \t
CONTRALORíA
R^l I)f I
^
ll Í,(rtlt ( l t)ft Pilttl luruaP
Página 6 de 1'l

lmÁcrt H" 1
Colocación de Puerta corretliea el día 2 de

Fuente: Actas de visita Inopinada de obra n." 005-2021-0CI-UNAP de 2 de junio de 2021

Elaborado por: Comisión de control a cargo del servicio de control concurrente

IMÁGEN N'2
Acabados del ascensor minusválidos día 2 de

+
+ Fusnte: Actas de visita lnopinada de obra n,'005-202'1-OCl-t.¡r,,lAP de 2 de junio de 2021

ffi
Elaborado por: Comisión de control a cargo del servicio de control concunente

Control Concurrente a la Universidad Nacional de la Amazonia Peruana

Periodo: 3'l de mayo de 2021 al 4 de junio de 2021
 J)
\§*
rn(,t\tR.\l
coNTRALonín
t)t l,r ltpt ll( \ t)n pn{( lurunp
Página 7 de 1'l

tuAcEN H'g
Pintado de Muros 3 de

Fuento: Actas de visita lnopinada de obra n,

Elaborado por: Comisión de conkol a cargo del servicio de control concunente

Cabe hace mención que, el 4 de junio de 2021, se volvió a realizar una visita de inspección contando
con la participación del jefe de la Oficina Central de lngenieria y el inspector de obra, donde se
suscribió el"Acta de lnspección de Visita de Obra n.o 007" de 4 de junio de 20217, donde se dejó
constancia que no se pudo ingresar a la obra, por lo que el inspector mencionó: 'que la obra se
encuentra culminada desde e/ dia 3 de junio de 2021 por la noche, por dicho motivo se encuentran
con pueftas cerradas".
{
De la verificación desde el exterior, se pudo apreciar que algunos kamos de pintura deben ser
retocados tanto en los ambientes como en el ascensor para minusválidos, lo cual corresponderia
ser observado al momento de la verificación de la recepción de la obra, lo señalado se puede
apreciar en las tomas fotográficas siguientes:

+
Control Concurrents a la Universidad Nacional de la Amazonía Peruana
Periodo: 31 de mayo de 2021 al 4 de junio de 2021
 ]\ rn(,1\lR^l
coNTRALonín
\t:- lx l^nlPt',ltll(,\l)rI Ptltt.
ffituruap
Página 8 de 'l'l

IMAGENESNOt4Y5:
Detalles de Pinturas que deben ser retocadas,
I

Fuente: Actas de visita de obra n.' 007-2021-OCI-UNAP de 4 de junio de 2021

Elaborado por: Comisión de control a carlo del servicio de control concunente

IMAGEN N'6:
acabados de en ascensor de minusválidos.

tI :l ri
+ r
I

i
¿
-
É"

-'@

+ :üii:¡lm q"Uil
Fuonto: Actas de visita de obra n,'007-202'1-OCl-UNAP de 4 de iunio de 2021
Elaborado por: Comisión de control a cargo del servicio de contro¡ concunente

Control Concurrente a la Universidad Nacional do la Amazonía Peruana

Periodo: 31 de mayo de2021 al 4 de junio de 2021
 ll§- rn(,t\tflr\t
coNTRALonín
prtri
r)t l,r nfpuRl rr,r o¡r IUNAP
Página 9 de't'l

b) Criterio:

. Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado Contrataciones del Estado,

Aprobado mediante Decreto Supremo n," 344-2018-EF y modificatorias,

"Artículo 161. - Penalidades

161 .1. El contrato establece las penalidades aplicables al contratista ante el incumplimiento
injustificado de sus obligaciones contractuales a paftir de la información brindada
por el área usuaria, /as mismas gue son objetivas, razonables y congruentes con el
objeto de la convocatoria.

161,2. La Entidad prevé en los documentos delprocedimiento de selección la aplicación de

la penalidad por mora; asimismo, puede prever otras penalidades, Esfos dos (2)
frpos de penalidades pueden alcanzar cada una un monto máximo equivalente al
diez por ciento (10%) del monto del contrato vigente, o de ser el caso, del item que
debió ejecutarse,

161.3. En e/ caso de obras, dentro de /as ofras penalidades gue se establezcan en los
documentos del procedimiento (...)"

Artículo 162. - Penalidad por mora en la ejecución de la prestación

162.1. En caso de retraso injustificado del contratista en la ejecución de las prestaciones

objeto del contrato, la Entidad le aplica automáticamente una penalidad por mora
por cada día de atraso (.,,)",

c) Consecuencia:

Las situaciones expuestas en los párrafos precedentes a través de los cuales se ha

verificado que la ejecución de la obra, culminó fuera del plazo contractual, correspondería
a la Entidad proceder conforme a lo establecido por la normativa de contrataciones vigente,
en salvaguarda de sus intereses.

VI. DOCUMENTACION VINCULADA AL HITO DE CONTROL

La información y documentación que la comisión de control ha revisado y analizado durante el

desarrollo delservicio de Control Concurrente al Hito de Control n." 1: Culminación del plazo
contractual de la obra, se encuentra detallada en el Apéndice n.o 1.

La situación adversa identificada en el presente informe se sustenta en la revisión y análisis de

la documentación e información obtenida por la comisión de control, la cual ha sido señalada
en la condición y se encuentra en su acervo documentario de la Ofcina Central de lngeniería
y Desarrollo de lnfraestructura de la Entidad.

Vll. INFORMACION DEL REPORTE DE AVANCE Al,lTE SITUACIONES ADVERSAS

Durante la ejecución del presente Servicio de control bajo la modalidad de control concurrente,
la comisión de control no emitió ningún reporte de avance ante situaciones adversas,

Control Concurrente a la Universidad Nacional de la Amazonía Peruana

Periodo: 3'l de mayo de 2021 al 4 de junio de 202{
 u]
\**
rn(,1\[Rr\l
coNTRALonín
DI',lA [Link](AOfl PfRl, IUNAP
Página '10 de 11

VIII. INFORMACION DE LAS SITUACIONES ADVERSAS COMUNICADAS EN INFORMES DE

HITO DE CONTROL ANTERIORES

No aplica.

tx. CONCLUSIONES

Durante la ejecución de servicio de controlconcurrente alHito de controln."l Culminación de

la obra, se ha advertido una situación adversa que afecta o podría afectar la continuidad del
proceso, el resultado o el logro de los objetivos de la obra "Mejoramiento Y Ampliación De Los
Servicios Académicos De La Facultad De Cienci:s Forestales En El Fundo Puerto Almendra -
Distrito De San Juan Bautista - Provincia De Maynas - Loreto - ll Etapa", la cual ha sido
detallada en el siguiente informe.

x, RECOMENDACIONES

1. Hacer de conocimiento al titular de la entidad el presente informe de Hito de Control, el cual

contiene la situación adversa identificada como resultado del servicio de control
concurrente al Hito de Control n," 1 Culminación de la Obra, con la finalidad que se adopten
las acciones preventivas y conectivas que correspondan, en el marco de sus competencia
y obligaciones en la gestión institucional, con el objeto de asegurar la continuidad del
proceso, el resultado o el logro de los objetivo de la obra: "Mejoramiento y Ampliación de
los Servicios Académicos de la Facultad de Ciencias Forestales en el Fundo Puerto
Almendra - Distrito de San Juan Bautista - Provincia de Maynas - Loreto - ll Etapa"

2. Hacer de conocimiento al Titular de la Entidad que debe comunicar a la comisión de control

las acciones preventivas o correctivas que implemente respecto a la situación adversa
contenida en el presente informe.

lquitos, 10 de junio de 2021 .

Jeffersof itidro Vela Flores Natalia Freita§

Jefe de Comisión
Comisión de Control Comisión de Control

Jefa del

Peruana

Control Concurrente a la Universidad Nacional de la Amazonía Peruana

Periodo: 31 de mayo de 2021 al 4 de junio de 202'l
 I \ LA(,r\rfi\rCONTRALORIA
t§* \
r)r r^ frrptittn( I)rr prRr luNl\P
Página 11 de l1

APENDICE

DOCUMENTACIÓN VINCULADA AL HITO DE CONTROL

1. LA CULMINACÓN DE LA OBRA SE REALEÓ FUERA DEL PLAZO CONTRACTUAL

ESTABLECIDO, LO QUE GENERARIA LA APLICACIÓN DE PENAL]DAD POR MORA AL
CONTRATISTA.

NO Documento
1 Valorización de obra del mes de abril de 2021.
2 Contrato n " 016-2020-UNAP de 9 de octubre de2020.
3 Asientos n.'89 90, 135 y'136 delCuaderno de Obra de 25 de abrilde 2021.
{ 4 Ficha Técnica con los datos de la obra.
5 Acta de lnspección de Visita lnopinada de Obra N" 005-2021-OCI-UNAP de fecha 2 de junio
de2021
6 Acta de lnspección de Visita lnopinada de Obra N' 006-2021-OCI-UNAP de fecha 3 de junio
de2021.

+ 7 Acta de lnspección de Visita de Obra N" 007-2021-0CI-UNAP de fecha 4 de iunio de2021.

if lr

',t*

Control Concurrente a la Universidad Nacional de la Amazonía Peruana

Periodo: 31 de mayo de 2021 al 4 de junio de 2021
 f;ÉBEüll
órgano Control lnstitucional

Página 1 de 1

lquitos, 10 de junio de2021

0Ftct0 N0 261,.2021.0ct-u NAP

n-"',r,,aEffi
Señor:
HEITER VALDERRAMA FREYRE
Rector
Universidad Nacional de la Amazonía Peruana l0 ZCZ1 jr¡r.r
JUN -eL!
Calle San Marcos/Las Crisnejas S/N l'i§
san Juan [Link]. Lorero
lWrY"f.r,ma:._fu
ASUNTO : Comunicación de lnforme de Hito de Control N'014-2021-OCl/0201-Sdü*'".'%*'-

REF. :a) Artículo 8'de la Ley n.'27785, Ley Orgánica del Sistema Nacionalde Controly
de la Contraloria General de la Repúb,.ca.
b) Directiva n," 002-2019-CG/NORM "Servicio de Control Simultáneo" aprobada
mediante Resolución de Contraloria n." 115-20'19-CG, de 28 de mazo de 2019.

Me dirijo a usted en el marco de la normativa de la referencia, que regula el servicio de Control

Simultáneo y establece la comunicación al Titular de la entidad o responsable de la dependencia, y de ser el caso
a las instancias competentes, respecto de la existencia de situaciones adversas que afectan o podrían afectar la
continuidad del proceso, el resultado o el logro de los objetivos del proceso en curso, a fin que se adopten
oportunamente las acciones preventivas y correctivas que conespondan.

Sobre el particular, de la revisión de la información y documentación vinculada a la Culminación

de la Obra: "Mejoramiento y Ampliación de los Servicios Académicos de la Facultad de Ciencias Forestales en el
Fundo de Puerto Almendra - Distrito de San Juan Bautista, Provincia de Maynas, Loreto - ll Etapa"; comunicamos
que se ha identificado la situación adversa contenida en el lnforme de Hito de Control N" 0'14-2021-OCl/0201-
SCC, que se adjunta al presente documento.

En tal sentido, solicitamos que una vez adoptadas las acciones que correspondan, éstas sean
informadas a la brevedad a la Comisión de Control.

Es propicia la oportunidad para expresarle las seguridades de miconsideración,

Atentamente,

irit iriiJoü*t oe tunbol ln$tucrorai.'lNAP

Cóitt to'i, Generalde la RePübliia
c\ año zo2t\ooañerbs n.n&dot

Dirección: Av. Grau Ne 1072, lquitos, Maynas, Loreto Correo Electrón¡co: mmorenog@[Link]
Teléf: (065) 233915