CRIMINALISTICA

SILABUS

INVESTIGACION EN LA ESCENA DEL CRIMEN

Y
CADENA DE CUSTODIA
(PROCESO REGULAR)

I. DATOS GENERALES

EJE CURRICULAR : Formación Profesional Policial

AREA EDUCATIVA : Formación Básica
ESPECIALIDAD : Orden y Seguridad
AÑO DE ESTUDIO : 2021
HORAS SEMESTRALES : 64 horas académicas
HORAS SEMANALES : 04
CREDITOS : 03
PERIODO ACADEMICO : V Semestre

I. SUMILLA

La asignatura forma parte del Currículo de Estudios de la Escuela de Sub

Oficiales de la PNP, es de naturaleza teórico-práctico orientada a
desarrollar en los Alumnos de la ETS PNP HN APV, las competencias para
el reconocimiento de los fundamentos, procedimientos y aplicación de la
ciencia Criminalística en la labor policial. Sus contenidos están
comprendidos en las siguientes unidades de aprendizaje:

 Unidad I Doctrina criminalística.

 Unidad II Investigación en la Escena del Crimen.
 Unidad III Cadena de Custodia.

III. OBJETIVOS

A. OBJETIVO GENERAL

Desarrollar en los Alumnos, capacidades para el dominio

cognoscitivo de la Doctrina de la Criminalística, aplicando las
técnicas, métodos e instrumentos de la Investigación en la Escena
del Crimen, y el manejo de los indicios y evidencias (Cadena de
Custodia), como soporte técnico científico de las investigaciones
policiales y servicios periciales.

A. OBJETIVOS ESPECÍFICOS

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1. Establecer las características que enmarcan a la Doctrina

Criminalística desde diferentes ópticas cognoscitivas.

1. Conocer e Identificar las diferentes disciplinas científicas que

forman parte del ámbito de acción de la Criminalística.

2. Aplicar las técnicas y procedimientos de la Criminalística,

específicamente en la Investigación de la Escena del Crimen.

IV. CONTENIDOS

I UNIDAD
INTRODUCCION A LA CRIMINALISTICA

 Primera Sesión
03 Introducción – Justificación e importancia de la asignatura -
al 08MAY2021 Criminalística Conceptos Generales – Etimología –
Definición – Importancia – Finalidad - Objetivos.
PRIMERA
SEMANA  Segunda Sesión
(04 horas) La Criminalística como ciencia - Naturaleza científica de la
Criminalística - Método –
Historia de la Criminalística – La Criminalística en el Mundo –
La Criminalística en el Perú.

 Primera Sesión
10 La Criminalística – La Investigación Criminal - La Criminología:
al 15MAY2021 La Criminalística y la Investigación Criminal – Definición de la
Criminalística por la Escuela Alemana – Dominio de la
SEGUNDA Criminalística.
SEMANA
(04 horas)  Segunda Sesión
La Criminalística y La Criminología como ciencia explicativo
causa del delito – Campos de la Criminología – Antropología
Criminal – La Sociología Criminal – La Psicología Criminal -
Diferencias entre Criminalística, Criminología e Investigación
Criminal.

 Primera Sesión
17 Campos de aplicación de la Criminalística: Criminalística de
al 22MAY2021 Campo - Escena del Crimen – La Criminalística de
Laboratorio: Balística Forense – Biología Forense – Ingeniería
TERCERA Forense – Medicina Forense – Psicología Forense
SEMANA Toxicología Forense - Grafotecnia.
(04 horas)
 Segunda Sesión
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 CRIMINALISTICA

Identificación Humana: Sistemas de Identificación Humana -

Clasificación de la Escena del Crimen – De acuerdo a sus
Características – De acuerdo al Tipo de lugar – campo abierto
– campo cerrado - Mixta.

 Primera Sesión
24 Ciencias que apoyan a la Criminalística – Preguntas de oro de
al 30MAY2021 la Criminalística – La Física – Química – La Biología – La
Medicina Forense – Casuística.
CUARTA
SEMANA  Segunda Sesión
(04 horas) Ciencias que apoyan a la Criminalística – La Psicología – La
Informática – Las Ciencias Jurídicas – Casos.

 Primera Sesión
31 El Sistema de Criminalística de la PNP: La Dirección de
al 05JUN2021 Criminalística – Organización – Funciones – Decreto
Legislativo N° 1219 – Sobre el Fortalecimiento de la función
QUINTA criminalística policial – Decreto Supremo N° 001-2021-IN –
SEMANA Decreto Supremo que aprueba el Reglamento del Decreto
(04 horas) Legislativo N° 1219.

 Segunda Sesión
Principios Criminalísticos – Principio de Uso – Principio de
Producción – Principio de Intercambio – Principio de
Correspondencia de Características. Ejemplos y casuística
pericial.

 Primera Sesión
07 Principios Criminalísticos – Principio de Reconstrucción de los
al 12JUN2021 Hechos, Principio de Probabilidad – Principio de Certeza.
Ejemplos y casuística pericial.
SEXTA
SEMANA  Segunda Sesión
(04 horas) Taller: Práctica vivencial: Interpretación de roles.

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al 19JUN2021
PRIMER EXAMEN PARCIAL
SEPTIMA
SEMANA
(04 horas)

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 CRIMINALISTICA

 Primera Sesión
21 Los Indicios y Evidencias: Los Indicios, Las Evidencias y
al 26JUN2021 Clases de Evidencias.

OCTAVA  Segunda Sesión

SEMANA Taller: Visualización de video instructivo: Debate.
(04 horas)

II UNIDAD
LA INSPECCION CRIMINALISTICA

 Primera Sesión
28 al Definición de Inspección Criminalística, Elementos: Personal,
03JUL2021 Equipo y Comunicaciones

NOVENA  Segunda Sesión

SEMANA Primer Nivel de Inspección Criminalística: Conocimiento y
(04 horas) Comprobación o Verificación del hecho.

 Primera Sesión
05 Primer Nivel de Inspección Criminalística: Aislamiento y
al 10JUL2021 Protección de la Escena y Comunicación a las Autoridades.

DÉCIMA  Segunda Sesión

SEMANA Segundo Nivel de Inspección Criminalística: Llegada a la
(4 oras) escena, Planeamiento de la IC e Ingreso a la escena.

 Primera Sesión
12 Segundo Nivel de Inspección Criminalística:
al 17JUL2021 Perennización de la escena, Recojo de indicios y
evidencias y Embalaje, Rotulado y Etiquetado de indicios
DECIMO y evidencias.
PRIMERA
SEMANA  Segunda Sesión
(04 horas) Segundo Nivel de Inspección Criminalística: Cadena de
Custodia, Formulación de documentos y Remisión de Indicios
y Evidencias al Laboratorio.

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 CRIMINALISTICA

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al 24JUL2021
2do EXAMEN PARCIAL
DECIMO
SEGUNDA
SEMANA
(04 horas)
 Primera Sesión
26 Segundo Nivel de Inspección Criminalística: Finalización de la
al 31JUL2021 IC, y Formulación del Parte de IC o Dictamen Pericial.

DECIMO  Segunda Sesión

TERCERA Taller: Formulación de los documentos en general,
SEMANA Formulación del parte de Inspección Criminalística o Dictamen
(04 horas) Pericial.

III UNIDAD
CADENA DE CUSTODIA

 Primera Sesión
02 Base Legal: Finalidad, Principios y Concepto de cadena de
al 07AGO2021 Custodia. Procedimiento de la Cadena de Custodia y la
Escena como fuente de evidencias. Protección de la Escena
y Evidencias.
DECIMO
CUARTA  Segunda Sesión
SEMANA Formato de Cadena de Custodia.
(04 horas) Entrega de Trabajos Aplicativos Grupales.

 Primera Sesión
09 al Supervisión de la Cadena de Custodia. Procedimientos de
14AGO2021 recolección, embalaje y traslado.
Registro y Custodia. Traslado para diligencia.
DECIMO  Segunda Sesión
QUINTA Traslado para diligencia.- Destino Final de los Elementos
SEMANA Materiales y Evidencias.
(04 horas)

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 CRIMINALISTICA

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al 21AGO2021
DECIMO EXAMEN FINAL
SEXTA
SEMANA
(04 horas)

V. PROCEDIMIENTOS DIDÁCTICOS

A. Las técnicas de enseñanza se orientarán a la interacción permanente

docente – educando, enmarcadas en la cultura participativa, el trabajo
en equipo y el método de Laboratorio.

B. Se promoverá la investigación permanente y la exposición de los

conocimientos adquiridos.

C. El desarrollo de los contenidos curriculares serán eminentemente

objetivos y procedimentales mediante el empleo de Talleres.

VI. EQUIPOS Y MATERIALES

El docente para el desarrollo de la asignatura empleará los siguientes

equipos y materiales:

A. EQUIPOS
Retroproyector, Reproductor DVD, Video grabadora, computador,
proyector multimedia.

B. MATERIALES

Proveerá separatas a los educandos, así como utilizará archivos

PPT, y/o videos para reforzar las técnicas de enseñanza.

VII. EVALUACIÓN

La asistencia a las sesiones teóricas es obligatoria en el 70% y a los

Talleres en el 90%, en caso contrario de no existir justificación alguna por
la Sub Dirección Académica de la ETS PNP HN APV, el Alumno
desaprobará la asignatura.

El proceso de evaluación del aprendizaje será permanente, comprenderá:

A. Evaluación Diagnóstica o de entrada, para conocer el nivel de

conocimiento sobre la asignatura.
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 CRIMINALISTICA

B. Evaluación Formativa Interactiva, en relación a la participación activa

del Alumno en el aula. El promedio de las intervenciones orales
constituirá Nota de Paso Oral.

B. Evaluación Formativa o de Proceso para comprobar el rendimiento

académico, pronosticar posibilidades de desarrollo y reorientar la
metodología, compromete la aplicación de:

1. Talleres.
2. Exposiciones.
3. Dos exámenes escritos parciales (7ª y 12ª semana), enmarcados
en los modelos de la Prueba Objetiva, pudiendo, además,
contener preguntas tipo desarrollo y situación problema, en las
que prime el empleo de la capacidad reflexiva, la correlación de
criterios, el análisis y el pensamiento lógico.
4. Un trabajo de investigación monográfica que se valorará en su
forma y contenido.

D. Evaluación Sumativa orientada a comprobar el nivel de desarrollo

cognoscitivo, reflexivo y del pensamiento lógico, para lo cual se
aplicará un examen final (18ª semana), de similar característica
empleada en los exámenes parciales.

E. El Promedio General se calculará en concordancia con las

disposiciones establecidas en el Manual de Régimen de Educación de
las Escuelas de Formación de la PNP y a la naturaleza de la
Asignatura, conforme se detalla a continuación:

Promedio General:

PG = PEP (3) + PO (1) + TA (2) +EF (4)

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PEP = Promedio de Exámenes Parciales

PO = Paso Oral
TA = Trabajo de Investigación Monográfica
EF = Examen Final

VIII. BIBLIOGRAFÍA BÁSICA

A. “Manual de Procedimientos de Criminalística –V II”. Editorial Imprenta
Universo S.A 1990.
B. “Manual de Criminalística PNP”. Servicios Gráficos JMD. 2006.
C. “Tratado de Criminalística” Tomo I –Policía Federal Argentina-1993
...............0..............

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 CRIMINALISTICA

I UNIDAD

INTRODUCCION A LA CRIMINALISTICA
I. CONCEPTOS GENERALES

A. DEFINICION

Existen diferentes denominaciones y diversos conceptos acerca de la

Criminalística, según las escuelas que la inspiran o la naturaleza que se
le atribuye; por lo que es conveniente presentar algunos conceptos
teóricos doctrinarios referentes a esta ciencia.

Hans Gross definió a la Criminalística como el "Arte de la instrucción

judicial fundada en el estudio del hombre criminal y los métodos
científicos de descubrir y apreciar las pruebas".

Posteriormente, han existido otros estudios con criterios Jurídicos,

científicos o técnicos policiales considerándole como arte, ciencia,
disciplina o simplemente como una técnica, tomando así diferentes
denominaciones: Técnica Policial, Policía Científica, Policiología,
Tecnología Policial, o Policía Judicial Científica; pero todos son
prácticamente lo mismo, ya que tienen por finalidad aportar a los
magistrados, abogados, policías y en general a los que, de alguna
manera, participan en la administración de justicia, procedimientos
científicos que les permitan conocer el "Cómo" del delito, a fin de
establecer la responsabilidad del autor o autores y otros que hayan
participado en los hechos.

Según los profesores Leopoldo López Gómez y Juan Antonio Gisbert

Calabuig, en el "Tratado de Medicina Legal", la definen como "El estudio
de las técnicas médicas y biológicas, usadas en la investigación criminal
sobre las huellas y los objetos de los hechos delictuosos".

Hawsserer, la define como "El conjunto de conocimientos sobre las

cosas que tienen vinculación con el delito, o que puedan encontrarse en
conexión con el mismo, o que resulten útiles para su descubrimiento".

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 CRIMINALISTICA

Alberto Hellwing (Juez Postdam), sostiene que "En su conjunto es la

Enciclopedia del peritaje.

Edmond Locard, la conceptualiza como "La investigación de la prueba

del delito, mediante el establecimiento de las pruebas indiciarias y la
agrupación de las nociones en un cuerpo de doctrina".

Ladislao Thot, afirma que "La Criminalística es la ciencia auxiliar del

derecho penal, que se ocupa de los métodos y modos prácticos de
dilucidar las circunstancias de la perpetración de los delitos e
individualizar a los culpables".

Del Picchia Filho, indica que la Criminalística es "El conjunto de

conocimientos técnico-científicos aplicados a la función judicial de la
investigación criminal y, del estudio de la prueba indiciaria constituída
por los vestigios materiales de naturaleza no biológica".

La Criminalistica "Es La disciplina técnico científica, jurídica y

metodológica que integra las diferentes áreas del saber científico
aplicables a la investigación del delito, a fin de establecer por el estudio
y/o análisis de los indicios o evidencias, el móvil, las pruebas, las
circunstancias y los medios empleados para su ejecución, así como la
identificación del autor o autores".

Finalmente, acorde con los adelantos del saber humano definiremos a la

Criminalística como: “La ciencia que engloba a otras ciencias, disciplinas
científicas, artes y oficios, cuya tecnología y metodología se aplica
directamente sobre la evidencia material para descubrir y verificar la
comisión de un hecho que pudiera ser delito, identificando a los autores y
aportando pruebas que determinen el grado de participación de los
implicados”.

Las diferentes definiciones de Criminalística, tienden a resumir la

necesidad de establecer dentro del proceso investigatorio, una
correlación entre la identificación del autor o autores de un hecho
delictuoso y la producción de la prueba de culpabilidad, buscando la
verdad como único sustento de la utilización de las ciencias auxiliares
del derecho penal; es decir su esencia es descubrir y comprobar todos
los aspectos relacionados con un delito: es decir el cómo, dónde,
cuándo, quién y con qué del delito.

ETIMOLÓGIA DE LA PALABRA:

- CRIMINIS : CRIMEN
- LOGOS : TRATADO, ESTUDIO

OBJETIVOS DE LA CRIMINALÍSTICA.

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 CRIMINALISTICA

1. Demostrar de manera técnico-científica la existencia de

un hecho en particular, probablemente delictuoso.

2. Determinar los fenómenos y reconstruir el mecanismo del

hecho, señalando los instrumentos u objetos de
ejecución, sus manifestaciones y las maniobras que se
pusieron en juego para realizarlo.

3. Aprobar pruebas o coordinar técnicas o sistemas para la

identificación de la víctima, si existiese.

4. Establecer las pruebas necesarias para vincular en forma

técnico-científica a los autores.

5. Con el empleo de técnicas y procedimientos, aportar las

pruebas indiciarias para los presuntos autores y demás
involucrados.

Para Oswaldo Tieghi: La criminalística es la disciplina que tiene por

objeto el descubrimiento, explicación y prueba de los delitos, asi como la
detección de sus autores y víctimas.

FINALIDAD DE LA CRIMINALISTICA.

La criminalística reconoce, individualiza y evalúa, los indicios y

evidencias de un hecho criminal, con el objetivo de determinar
científicamente el hecho y su autoría, razón por la cual se puede afirmar,
que por la finalidad de la criminalística es convertir los indicios y
evidencias en medios de prueba periciales.

B. IMPORTANCIA

La importancia de la ciencia Criminalística, radica en el hecho de

contribuir al esclarecimiento de la verdad en la investigación del
delito.

Esta calidad de Criminalística hace de ella un instrumento valioso e

inobjetable de cuantos la utilizan, por lo que no debemos descuidar los
progresos tecnológicos y avances de los conocimientos sobre la materia.

C. LA CRIMINALISTICA COMO CIENCIA

1. NATURALEZA

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 CRIMINALISTICA

La naturaleza científica de la Criminalística es indiscutible. Su

contenido ha tenido variantes desde un simple conjunto de reglas
prácticas, hasta el conjunto heterogéneo de conocimientos tomados
de otras ciencias para llenar sus fines, en cuanto a la investigación
del delito y del delincuente se refiere.

El rango científico de esta disciplina puede encontrarse en la

definición de la escuela Alemana donde afirma simple y llanamente
que: "La Criminalística es la ciencia de la investigación
criminal".

2. METODO

La Criminalística al igual que las demás ciencias, está constituida

por un conjunto de conocimientos y procedimientos propios,
ordenados en principios debidamente comprobados y relacionados
entre sí.

Su método es el llamado "Experimental" y su fin es encontrar la

verdad.

II. LA CRIMINALISTICA, LA INVESTIGACION CRIMINAL Y LA

CRIMINOLOGIA

A. LA CRIMINALISTICA Y LA INVESTIGACION CRIMINAL

La Escuela Alemana afirma al respecto: "La Criminalistica es la

ciencia de la investigación criminal", dando a entender que la
investigación criminal sin la Criminalística no sería científica, solo
alcanzaría a ser una técnica policial es decir, un procedimiento
empleado por la Policía sin la aplicación de conocimientos científicos.

Es necesario tener presente que la Criminalística no es sólo patrimonio

de la Policía, sino también de los representantes del Ministerio Público
y Magistrados del Poder Judicial, que investigan el delito y al
delincuente para esclarecer las responsabilidades.

B. LA CRIMINALISTICA Y LA CRIMINOLOGIA

La Criminalística como se ha señalado, busca el "Cómo del delito, es

decir, lo investiga. Trata de establecer las circunstancias de cómo
ocurrieron los hechos, quién es el autor o autores, busca indicios,
acumula pruebas, y posteriormente los pone a disposición de las
autoridades encargadas de administrar justicia.

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 CRIMINALISTICA

La Criminología se ocupa de estudiar o establecer las causas del delito

o explicar éstas, por eso se le denomina la ciencia explicativo-causal
del fenómeno delictivo. En otros términos buscar y encontrar: el por
qué se cometió el delito. En sí estudia al delincuente.

La Criminología tiene tres campos diferentes en su contenido, que son:

- La Antropología Criminal

Se refiere en general a los caracteres físicos y psíquicos del

hombre delincuente, según Cesar Lombroso.

- La Sociología Criminal

Que es el medio social que circunda al hombre. La sociedad misma

que influye en las personas para la comisión de delitos, de allí la
famosa frase: "Cada sociedad tiene delincuentes que ella ha
creado".

- La Psicología Criminal

Que se refiere a la parte de la Psicología que estudia la mentalidad

y la conducta social de los delincuentes.

C. DIFERENCIAS ENTRE CRIMINALÍSTICA, CRIMINOLOGÍA E

INVESTIGACIÓN CRIMINAL

CRIMINALÍSTICA CRIMINOLOGÍA INVESTIGACIÓN CRIMINAL

 Se encarga del  Se encarga del  Se encarga del

estudio después de estudio antes, esclarecimiento
la comisión del durante y después después de haberse
Delito. del Delito. cometido el delito.

 Se encarga de
 Se basa en el  Se encarga de recopilar testimonios,
estudio de estudiar las causas confesiones, así
evidencias que del delito, el porqué como indicios y
llegan a ser del delito y del evidencias.
pruebas delincuente.

 Son efectuados por  Realizado por los

 Son efectuadas por profesionales pesquisas.
los Peritos. especializados.

III. HISTORIA DE LA CRIMINALISTICA

A. LA CRIMINALISTICA EN EL MUNDO
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 CRIMINALISTICA

Remontarse a tratar la Historia de la Criminalística es una tarea

bastante controvertida, toda vez que las concepciones de la determina-
ción de su objeto, áreas de conocimiento, métodos de investigación y
relaciones con otras disciplinas, han recibido diferentes
denominaciones.

Las diferentes denominaciones y la falta de claridad con las otras

disciplinas, nos obliga a tomar un marco de referencia que enmarque a
la Criminalística dentro de la aplicación de recursos, métodos y
procedimientos suministrados por la ciencia para la investigación
policial, tendientes a esclarecer la existencia de los delitos y la
identificación de los autores, contando con los indicios que aparecen
tanto en la escena del crimen como en el proceso investigatorio.

La evolución de la Criminalística, surge como consecuencia de la

búsqueda de la verdad a través de los medios de prueba, éstos en un
comienzo, fueron revelados por el "Juicio Divino" o el "Dedo de Dios",
según el hombre primitivo a través de las ordalías y el duelo para pasar
mas adelante por la "Confesión", considerada la reina de la prueba con
toda la secuela de abusos y torturas para su aplicación; luego aparece
la prueba "Testimonial", que se mantuvo por siglos y que también dio
origen a muchos errores judiciales, por la declaración de testigos de
buena o mala fe, pero en contraposición de los artificios engañosos de
la confesión o de los testigos, se acude al "Indicio", conocido por el
hombre primitivo, que era capaz de seguir por las huellas de pisadas a
las bestias para encontrarlas. En los tiempos modernos, nadie discute
la primacía de la Prueba Indiciaria, que se desprende de los signos
materiales de la actividad criminal, "Mudo testigo que no miente"; el
indicio es un hecho objetivo que debe ser atentamente observado y
rectamente interpretado, para lo cual se requiere de una técnica
adecuada.

Ahondando sobre las referencias históricas de la Criminalística, se

puede citar al Checoslovaco Juan Evangelista Purkinge, quien revela
los nueve tipos de dibujos dactilares, concluyendo así los estudios
iniciados por Arquímedes en la Grecia antigua.

Los antecedentes más remotos sobre exámenes criminalisticos lo

encontramos en Francia en 1570, cuando el Rey Carlos IX dispuso
judicialmente que varios hombres de reconocida competencia integra-
ran la "Comunidad de Peritos Calígrafos Verificadores", para examinar
un documento apócrifo y descubrir al falsificador que había tenido la
osadía de imitar la firma real.

Es necesario considerar las obras de insignes investigadores que se

ubican como precursores de esta disciplina, tales como: el francés
Ambrosio Paré a quien se le atribuye la paternidad de la Medicina

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 CRIMINALISTICA

Legal, publicando en 1560 sus estudios sobre heridas con armas de

fuego; el italiano Gospi con su obra el "Juez Criminalista"; Paolo
Nacchías que en 1643 editó su obra titulada "Cuestiones Médico
Legales"; Boucher quien en 1753 se ocupó de la Balística Forense;
César Lombroso que en 1864 propugna el método antropológico
como medio de descubrir al delincuente; Orfilia realiza y publica sus
trabajos sobre toxicología en 1882; Alfonso Bertillón que en 1882
crea el servicio de identificación policial, Ives Burjot, francés que
sostiene en su obra "La Police" que la policía debe servirse de los
descubrimientos de la ciencia, empleando en las investigaciones
procedimientos y métodos científicos, demostrando sus éxitos por
superioridad intelectual y no por su brutalidad; Marcelo Malpighi que a
fines del sigo XVIII realizó estudios de las crestas papilares.

Con el apogeo de los métodos científicos y el aporte de los diferentes

precursores de la criminalística, surgen grandes científicos y
estudiosos; tales como Hans Gross considerado el creador de la
criminalística, quien publicó en 1894 su libro titulado "El Manual del
Juez de Instrucción como Sistema de Criminalística". Desde entonces,
se sucedieron varios eminentes maestros y autores que han fundado
verdaderos sistemas independientes, sin que se aprecie unidad de
criterio en cuanto a su forma, pero que se pueden agrupar en dos
tendencias principales, una en que predomina el criterio jurídico y otra
el criterio técnico policial.

Entre los primeros, además de Hans Gross cabe mencionar a Ladislao

Thot quien escribe su obra titulada "Criminalística". Entre los segundos
se encuentra el profesor Edmundo Locard Director de Policía Técnica
de Lyon cuya obra fundamental editada en 1935 es el "Tratado de
Criminalística"; a Salvatore Ottolengh, que en 1912 funda la primera
escuela de Policía Científica en Roma y edita su obra "Tratado de
Policía Científica"; y Rodolfo Archivaldo Reiss quien escribe su obra
"Manual de Policía Científica".

B. LA CRIMINALISTICA EN EL PERU

A fines del siglo pasado, tanto la Policía, Criminólogos y hombres de

ley, vivían inquietos por el conocimiento de la criminalística dando lugar
a que el Dr. Oscar Miró Quesada de la Guerra, destacado estudioso y
catedrático de la Facultad de Jurisprudencia de la Universidad Nacional
Mayor de San Marcos, contagiado de este saber, da su aporte a través
de obras de significación y trascendencia: "Antropología Criminal" con
principios muy en boga en aquellos tiempos en cuyo primer título "La
Criminogenia", estudia los factores que engendran el delito; en tanto
que en el segundo capítulo "Criminalística", se examina los medios
para descubrirlo y prevenirlo.

14
 CRIMINALISTICA

La preocupación por descubrir el delito y, establecer la participación

individualizada de autores y complices con las pruebas respectivas, ha
generado la innovación de la criminalística, máxime cuando los
delincuentes se ingenian para evitar ser identificados y procurar llegar
al "Delito perfecto" o "delito impunible".

El 01 de Febrero de 1892 se inaugura en Lima el Gabinete de

Identificación Antropométrico, que adopta el Sistema del francés
Alfonso Bertillón, basado en la medición y proporción del cuerpo
humano.

Para su época, esta forma de actuación, tuvo una significación que

sirvió para diferenciar personas y lograr el esclarecimiento de hechos
delictuosos. En Abril de 1915 se implanta el Sistema Dactiloscópico de
Vucetich, por medio de la clasificación de las crestas papilares que
dejan los dedos de la mano al tocar los objetos; aparece entonces el
Gabinete de Identificación.

Este sistema se cambió en 1924 a propuesta de la Misión Española,

implantándose el Sistema Dactiloscópico del Español Federico Oloris
Aguilera, basado en el Sistema de Juan Vucetich.
Acontece también la necesidad de organizar e implementar el
Laboratorio de Criminalística, gestión que estuvo a cargo del Inspector
Carlos Ramirez Nuñez, cuyo esfuerzo se cristalizó con su inauguración,
el 27 Marzo de 1937.

Todo policía debe valerse de la Criminalística para descubrir el delito.

El recuerdo rescata al Inspector Ricardo Ubillos Prado, quien escribió
un "Tratado de Criminalística"; el Inspector Andrés MOGROVEJO
ROSPIGLIOSI, autor de la Obra "Nociones Elementales de
Dactiloscopía"; el Gral. Manuel LEZAMA IBAÑEZ, quien para optar el
grado de Bachiller en Ciencias Biológicas en la Universidad Nacional
Mayor de San Marcos, sustentó la Tesis "Sistema Monodactilar Cresto
Nuclear A, B, C, D"; también cabe precisar la Tesis del Mayor Juan
ROSSELL MUEDAS sobre la "Identificación del Recién Nacido y el
Código Civil Peruano", para obtener el grado de Bachiller en Derecho
en la Universidad Nacional Mayor de San Marcos. Junto con estos
estudiosos, destaca el actual Coronel CJM. PNP. Claudio SUAREZ
FERNANDEZ, quien en 1970 sustenta la Tesis "Aspectos Jurídicos-
Técnicos de la Identificación Papiloscópica" para optar el grado de
Bachiller en Derecho y Ciencias Políticas en la Universidad Nacional
Mayor de San Marcos. En este trabajo se estudia un nuevo sistema de
clasificación de la zona yuxtadigital, mediante el empleo de doce
supratipos, lo que facilita la labor de identificación y cotejo
pelmatoscópico, reduciendo la frecuencia de la fórmula bucle distal, de
un 86% a un 7.8%; lo que agiliza la labor policial en los peritajes a
formularse.

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 CRIMINALISTICA

La Criminalística tuvo tres propósitos: la preparación de los hombres, la

realización de los peritajes y la difusión de sus avances. Así pues el 15
Diciembre de 1935 aparece un folleto muy valioso denominado "Boletín
de Identificación y Policía Técnica del Cuerpo de Investigación,
Vigilancia e Identificación".

Este fue posteriormente ampliado, y se torna en 1949 en la Revista de

Policía Técnica bajo la Dirección del Inspector General Enrique
ARANGUENA ITURBIDE.

En 1956, se implanta en la Maternidad de Lima, el Sistema

Pelmatoscópico, para identificación del recién nacido. Desde esta
fecha, las sustracciones, abandonos e intercambio de infantes, tienen a
la ciencia como colaboradora para resolver con certeza estos impases
con certeza.

En 1962-63 el Gobierno decretó la reorganización del Registro

Electoral del Perú. Para ello se implantó la identificación de los
electores mediante sus impresiones digitales, ciencia indubitable. La
Policía fue la encargada de capacitar y asesorar a los Registradores
Electorales Provinciales, y de conducir el archivo y homologación de
las impresiones digitales.

En 1963, se aplica el sistema Identi-kit y Photo-fit, como Sistemas de

Identificación Visual.
En Marzo de 1965, toma nuevo impulso el Laboratorio de Criminalística
se incrementa con el funcionamiento con los Departamentos de
Balística, Química, Física, Grafotecnia, Toxicología, Biología,
Ingeniería, Fotografía e Identificación Odontográfica.

En 1966, destaca el trabajo del General Alfonso Rivera Santander

Herrera, sobre "Procedimientos Generales e Investigación Criminal
dentro de la Criminalística".

En el mismo año el Sub-Inspector Oscar Cárcamo Rojas Jefe del

Laboratorio de Criminalística, realizó estudios sobre "Toxicología y
Biología". Asimismo, los Peritos, Julio Rojas Larraondo y Angel
Dinatale Bozeta, desarrollaron gran labor en el estudio y difusión de la
Grafotecnia, plasmando las leyes para identificar documentos
fraudulentos, basado en los avances del francés Sollange Pellat.

Con la creación del Instituto de Criminalística en 09ABR73, da inicio

formal y oficialmente a sus funciones a la formación de Peritos,
comenzando con el dictado del "Primer Curso de Grafotecnia", con la
participación de 30 Oficiales Subalternos, cuya labor fundamental fue la
de realizar investigaciones para perfeccionar métodos, técnicas y

16
 CRIMINALISTICA

procedimientos en el área de la Criminalística; así como la de formar y

perfeccionar peritos a fin de mantener los cuadros y mejorar el servicio
Criminalístico.

En 1992 fue reemplazado por el Instituto Científico Tecnológico Policial

(ICTEPOL), dependiente de la Dirección de Apoyo Técnico PNP. En el
año 1997, vuelve a ser Instituto de Criminalística como Órgano de
Apoyo de la Dirección Nacional de Criminalística.

A partir del año 1986 empieza el equipamiento del Laboratorio de

Criminalística, contando actualmente con un equipo completo de
Cromatografía, un cromatógrafo de gases computarizado, un electro
fotómetro ultravioleta visible, un microscopio electrónico de barrido con
micro análisis por rayos X y Sistema de absorción atómica, dos
microscopios de comparación bio-ocular con pantallas de proyección
para peritaje balísticos, un Sistema para electroforesis y un proyector
comparador universal-proyectina-BCP para peritajes grafotécnicos,
además de otros instrumentos que ubican a la Policía Nacional como
una de las más modernas en Sudamérica.

IV. CAMPOS DE APLICACIÓN DE LA CRIMINALISTICA

Los campos de Acción de la Criminalística son tres y son:

1. CRIMINALISTICA DE CAMPO
Es una actividad que se refiere a la investigación en el lugar o
escenario del Delito el cual comprende El aislamiento y protección del
lugar así como el tratamiento adecuado de las evidencias físicas que
permita descubrir la verdad de los hechos.

a. ESCENA DEL CRIMEN

Es la fuente de información del perito y pesquisa;
consecuentemente es el lugar donde se ha producido un hecho
delictuoso o presumiblemente delictuoso, que amerita una
adecuada investigación, teniendo en cuenta los principios
fundamentales de la criminalístico como el de “intercambio” y
“correspondencia de características”.

El éxito o fracaso de una investigación depende del tratamiento

ordenado o cuidadoso del escenario del crimen en los indicios o
evidencias que puedan llevar a encontrar la verdad de los hechos.

17
 CRIMINALISTICA

2. CRIMINALÍSTICA DE LABORATORIO

Comprende todos los estudios y análisis de la evidencia que han sido

debidamente recogidas en la “escena del crimen” y que personal
especializado con equipo e instrumental sofisticado realiza en el
laboratorio.

a. LABORATORIO

 BALISTICA FORENSE:

- Balística (Identidad Balística, armas de fuego, cuerpo

humano, vehículo, proyectiles, casquillos)
- Explosivos

 BIOLOGIA FORENSE:

- Filiación (Biología Genética Molecular)

- Hematología
- Microbiología
- Tricología
- Inspección Biológica
18
 CRIMINALISTICA

 INGENIERIA FORENSE:

- Investigaciones Ingeniería Forense

- Análisis Restos de Disparos y Explosivos
- Exámenes Físicos y Químicos
- Análisis de Productos Industriales
- Inspección de Siniestros y Ecología

 MEDICINA FORENSE:

- Ectoscópico
- Pronunciamiento Médico
- Preferencial ginecológico
- Reconstrucción facial
- Antropológico
- Rehabilitación de tejidos

 PSICOLOGIA FORENSE:

- Psicológico
- Pronunciamiento Psicológico.

 TOXICOLOGIA FORENSE:

- Investigaciones Químicas y Toxicológicas

- Toxicología
- Bromatología y Análisis Especiales
- Pesaje y Análisis de Drogas.

 GRAFOTECNIA:

- Exámenes en manuscritos
- Examen en documentos
- Exámenes en impresiones y mecanografiados
- Examen en firmas
- Examen en sellos
- Examen en monedas

3. IDENTIFICACION HUMANA

Son todos los procedimientos técnicos- científicos cuya finalidad es

individualizar a la persona físicamente considerada de manera
indubitable. Su aplicación es a las personas vivas, cadáveres,
quemadas y restos humanos.

19
 CRIMINALISTICA

En el procedimiento se aplican desde técnicas sencillas como reseñar

por el nombre hasta la utilización de métodos sofisticados y costosos
como el ADN.
a. SISTEMAS DE IDENTIFICACION HUMANA

1. ECTOSCOPIA (Patología, Teratología, Cicatriz, Tatuaje)

2. ANTROPOLOGIA (Especie, Sexo, Edad, Raza, Talla)
3. IDENTIFICACIÓN FACIAL (Retrato hablado, Dibujo, Identikit)
4. PAPILOSCOPIA (Dactilar, Pelmatoscopía, Quiroscopía)
5. ODONTOGRÁFICA (Características de las piezas y arreglos
dentales)
6. BIOLOGIA (Sangre, Semen, Pelos)
7. GENÉTICA (ADN)
8. IRIS
9. ODOROLOGIA FORENSE (Olor humano)
10. POR LA VOZ

CLASIFICACION DE LA ESCENA DEL CRIMEN

1. DE ACUERDO A SUS CARACTERISTICAS

TIPICOS:

Sitio en donde los indicios y/o evidencias se encuentran en la

misma área.

a. LUGAR DE LOS HECHOS (PRIMARIO).

Es el sitio o espacio donde se ha producido un hecho que puede

ser delito y donde podemos encontrar evidencias.
Se conoce también como La Escena del Crimen, Escena del
Delito, Lugar del Suceso, Sitio del Suceso, etc.

ATIPICOS:
20
 CRIMINALISTICA

Los indicios y/o evidencias se encuentran en lugares diferentes

con respecto al lugar del hecho.
b. LUGAR DE HALLAZGO (SECUNDARIO)

Donde se van encontrar indicios y/o evidencias (cuerpo del delito,

cadáver, armas, restos biológicos, etc.), del delito cometido en
otro lugar.

c. LUGAR DE ENLACE. (TERCIARIO)

Donde se pueden encontrar evidencias relacionados al hecho

investigado, dejados por el autor o víctima con motivo de
desplazamiento dinámico o movimiento.

2. DE ACUERDO AL TIPO DE LUGAR

a. ESCENA EN CAMPO CERRADO: Casa-habitación, Oficinas,

edificios.

b. ESCENA EN CAMPO ABIERTO: Vía pública, carreteras,

avenidas, parajes, barrancas, parques, plazas.

c. ESCENAS MIXTAS: Centros comerciales, Escuelas, Baños

públicos, Edificios públicos, Gasolineras, Bancos, Playas de
estacionamiento.

V. CIENCIAS QUE APOYAN A LA CRIMINALISTICA

La Criminalística, desde sus inicios se ha nutrido de cuanto aporte artístico,

técnico o científico haya coadyuvado a enfrentar el reto de responder a seis
interrogantes de oro:

- ¿Qué?
- ¿Dónde?
- ¿Cómo?
- ¿Cuándo?
- ¿Quién?
- ¿Con qué?

Para sustentar la verdad, la Criminalística se apoya entre otras, de las

siguientes especialidades:

A. FISICO - QUIMICA

21
 CRIMINALISTICA

Con el aporte de estas especialidades, se contribuye al esclarecimiento

de hechos delictivos, determinando si alguna sustancia química ha sido
utilizada en la comisión de un delito; como suele suceder en casos de
envenenamiento, adulteración de productos cosméticos, hidrocarburos,
alimentos, medicamentos y otros; así como la identificación de drogas y
estupefacientes.

B. BIOLOGIA

Ciencia que aplicada a la Criminalística, coadyuva al esclarecimiento

de delitos como lesiones, homicidios, violaciones, contaminación de
alimentos y de bebidas, delitos económicos, ecológicos, etc., mediante
análisis de sangre, semen, secreciones y excreciones orgánicas, pelos,
restos de tejidos orgánicos en prendas de vestir, instrumentos materia
del delito, en personas, cadáveres y en el lugar de los hechos;
identificación de restos y especímenes animales y vegetales
relacionados con hechos delictuosos; exámenes microbiológicos de
alimentos, de bebidas, de muestras ambientales y otros exámenes
especiales biológicos.

C. MEDICINA FORENSE

Ciencia orientada "intrínsecamente" al valor de la vida humana así

como al estudio de los fenómenos externos e internos que la afectan,
perjudican o se presentan en acciones de responsabilidad legal.

D. PSICOLOGIA

Apoya a la Criminalística a través del empleo de métodos técnicos

psicológicos; permite establecer el grado de capacidad mental y
conductual de los sujetos comprometidos en hechos delictuosos, sean
sospechosos, inculpados, víctimas o testigos, con el objeto de
contribuir a la administración de justicia, así mismo desarrolla la
profilaxis delictiva y de readaptación del delincuente.

E. INFORMATICA

Su apoyo está referido a la transmisión y procesamiento de datos o

informaciones sistematizadas electrónicamente; permite reducir
volúmenes y simplificar a través del computador, informaciones cada
vez en menor tiempo y de mejor calidad minimizando los errores
humanos.
Esta área no es inmune al delito o criminalidad, habiendo sufrido las
consecuencias de los "virus informáticos" en muchos sistemas
computarizados; por otro lado han ocurrido también robos sistemáticos
con códigos claves o tarjetas falsificadas; siendo los especialistas de
esta ciencia, los llamados al esclarecimiento de este tipo de delitos.

22
 CRIMINALISTICA

F. CIENCIAS JURIDICAS

1. DERECHO PENAL
Como parte del Derecho Público, trata del conjunto de normas
establecidas por el Estado, que determinan los delitos, las penas
y las medidas de seguridad que se aplican a los titulares de los
hechos punibles, con la finalidad de prevenir y reprimir dichos
hechos. Tipifica al delito, lo valora y lo establece,
proporcionándole de esta manera a la Criminalística el marco
legal de los hechos que debe investigar y que constituyen delitos,
diferenciándolos claramente de otros tipos de actos jurídicos.

2. DERECHO PROCESAL PENAL

Tiene por finalidad llevar a la práctica las disposiciones penales,

mediante la sustentación de pruebas de cargo y de descargo que
conducirá a una determinación judicial, consistente en una
punibilidad absolutamente dentro del proceso penal. De esta
manera proporciona a la Criminalística normas y procedimientos
que se deben observar en la investigación de un delito, así como
también lo relacionado con los peritos y los Dictámenes que
emiten éstos en el ejercicio de sus funciones.

3. DERECHO CONSTITUCIONAL

Como ley de leyes apoya a la criminalística otorgándole a la

Policía Nacional la facultad de combatir la delincuencia, facilitando
enormemente el trabajo de investigación científica de los delitos.

VI. SISTEMA DE CRIMINALISTICA PNP

A. LA DIRECCION DE CRIMINALISTICA PNP

El 14 de Julio de 1997 con R.D. N° 1595-97-DG-PNP/ EMG, se crea la

Dirección Nacional de Criminalística en base a la División de
Criminalística y de la División de Identificación Policial. La actual
Dirección está conformada por cinco divisiones: La División de
Inspecciones Técnico Criminalística, División de Laboratorio Central de
Criminalística, División Central de Identificación Policial, División de
Grafotecnia y la División Central de Unidades Regionales de
Criminalística.

Esta Dirección constituye actualmente uno de los pilares

fundamentales de la Policía Nacional del Perú, en cuanto a la
investigación criminal, contribuyendo en forma efectiva en la

23
 CRIMINALISTICA

Administración de Justicia asesorando además a las autoridades

policiales, representantes del Ministerio Público, Magistrados del Poder
Judicial así como a entidades Públicas en las diligencias técnico
científicas, que se traducen en los Peritajes Criminalisticos.
Dentro de su modernización, cabe resaltar la instalación de equipos
para la determinación del ADN, que representa en la actualidad uno de
los adelantos forenses más significativos del siglo así como la
instalación de nuevos y modernos Laboratorios Regionales en las
ciudades de Iquitos, Arequipa, Cuzco, Puno y Huancayo.

Actualmente la Dirección de Criminalística cuenta con personal

profesional eficiente para la realización de los exámenes en las
diferentes especialidades:

 Medicina Forense
 Biología Forense
 Psicología Forense
 Físico-Química Forense
 Balística Forense
 Grafotecnia Forense
 Inspección Técnico Criminalística
 Identificación Policial

La existencia de la Dirección de Criminalística, dentro de la

organización de la Policía Nacional es de suma importancia, porque
asegura mediante procedimientos el descubrimiento del delito.
Permitiendo que la actividad policial se convierta en una función
técnica, científica, digna y respetable.

VII. PRINCIPIOS CRIMINALISTICOS

1. PRINCIPIO DE USO

Cuando se va a cometer algún hecho, siempre se utiliza algún material.

Ejm: Arma, soga, sustancia tóxica, objeto contundente, etc.

TIPOS DE AGENTES:

a. Agente Mecánico.- Ocasionan heridas, contusiones, etc. Ejm:

Lesiones o daños materiales.

b. Agente Químico.- Ocasionan envenenamiento o intoxicación Ejm:

Drogas, gases, tóxicos, etc.

c. Agente Biológico.- Ocasionan Infecciones. Ejm: Inoculación de

virus, microbios, bacterias, etc.
24
 CRIMINALISTICA

d. Agente Físico.- Ocasionan quemaduras. Ejm: Electricidad, Calor,

rayos, etc.

e. Agente Psicológico.- Impresiones, sustos, malas noticias, etc.

Muerte por infarto.

2. PRINCIPIO DE PRODUCCION

Cuando se va a cometer algo y se va a necesitar de algún agente, se

van a producir una serie de evidencias características propias y que
van a ser reconstructores del hecho. Ejm: Herida de PAF se puede
determinar: Calibre del PAF, Chamuscamiento, trayectoria del proyectil,
forma del orificio de entrada, etc. Lesiones con arma blanca, punzo
cortante, punzo penetrante, etc. Lesiones con Explosivos:
amputaciones, deformaciones, esquirlas, daños materiales, etc.

3. PRINCIPIO DE INTERCAMBIO

Existen un intercambio constante de características y evidencias entre

la víctima, el autor y el lugar de los hechos.

- Entre el autor y la víctima

- Entre el autor y la escena
- Entre la víctima y la escena
- Entre el medio vulnerante y la víctima
- Entre el medio vulnerante y el autor

4. PRINCIPIO DE CORRESPONDENCIA DE CARACTERÍSTICAS

Cuando un agente vulnerante impacta sobre un cuerpo, deja impreso

las características de la cara que impacto. Ejm:

Quemaduras.- Agente que lo causó: Plancha, agua hervida, etc.

Incendio.- Corto Circuito (punto de fusión), rayo, etc.
Lesiones.- Huellas del elemento contundente, huellas en la piel, etc.
Ahorcado.- Surco del elemento constrictor, (incompleta, oblicua, etc.).
Fractura.- Hendidura o bajo relieve en el borde y marco de una puerta
de madera, dejada por una pata de cabra. (Elemento vulnerante).

5. PRINCIPIO DE RECONSTRUCCION DE LOS HECHOS

Una vez analizadas las evidencias en base a los principios anteriores,

podemos construir conceptualmente los hechos.

6. PRINCIPIO DE PROBABILIDADAD

25
 CRIMINALISTICA

Al hacer la reconstrucción de los hechos, elaboramos una hipótesis,

ésta se va hacer calificando con grados de probabilidad (ninguna,
escasa, mediana y alto).

7. PRINCIPIO DE CERTEZA

Lo constituyen los dictámenes periciales y los análisis de las evidencias

que no indica la certeza de las pruebas.

VIII. LOS INDICIOS Y LAS EVIDENCIAS

A. INDICIO

Es todo tipo de señal, vestigio, huella, marca u otro análogo, hallado en

la escena del crimen y que necesariamente requiere de un análisis u
estudio por parte de los peritos o pesquisas que intervienen en un
hecho delictuoso o presunto hecho delictuoso que requiere respuesta

B. EVIDENCIA

Es todo aquello que es perceptible y observable que no se puede dudar

racionalmente de ello.
Es la respuesta de los estudios y/o análisis realizados a los indicios, es
real.

C. CLASES DE EVIDENCIAS

1. POR NATURALEZA (SU ORIGEN)

a. PAPILARES

 Dactiloscopía
 Quiroscopía
 Pelmatoscopía

b. BIOLOGICAS

 Sangre
 Semen
 Orina
 Saliva
 Tejidos

c. TOXICOLOGICAS

 Drogas ilícitas en general

 Medicamentos
26
 CRIMINALISTICA

 Bebidas
 Venenos
 Alcoholes

d. FISICO – QUIMICAS

 Metales
 Prendas: nudos, soluciones de continuidad
 Restos que produce los incendios
 Combustibles y derivados.
 Radioactividad.
 Calor

e. LAS ARMAS

 De fuego
 Blancas
 Contundentes.

2. POR SU RELACIÓN CON EL CRIMEN

 Los que se relacionan directamente con el hecho.

Ejm: Muerte por PAF: Impactos de bala, armas de fuego, casquillos,

etc.

 Los que no se relacionan con el hecho.

Ejm: Una muerte por PAF: se encuentra droga, en una muerte por
ahorcamiento se encuentra un cuchillo y arma de fuego.

3. POR SU RELACION CON LA VICTIMA, AUTOR Y OTROS.

 Los que se relacionan con el momento en que se produjo.

(Antes, durante y después).

4. POR SU RELACION CON EL TIEMPO (LOS QUE SE HAN

PRODUCIDO ANTES, DURANTE Y DESPUES.

27
 CRIMINALISTICA

II UNIDAD
LA INSPECCION CRIMINALISTICA

1. INSPECCIÓN CRIMINALÍSTICA

Es el conjunto de diligencias de carácter técnico científico que realizan

los PERITOS, inmediatamente al conocimiento de un hecho delictivo, el cual
se inicia en el trabajo de campo y concluye en el examen o análisis en los
laboratorios.

ELEMENTOS

a. Personal

Existe la tendencia que intervenga el menor número de personas para

no alterar la escena:

El fiscal provincial de turno, el pesquisa, el perito en IC, el fotógrafo

y el médico legista, cuando se trate de muerte sospechosa.

b. Equipo

El equipo mínimo que debe constar es:

Un Equipo de pesquisa (linterna, lupa, cinta métrica); maletín para

la búsqueda, revelado y recojo de manchas biológicas;
instrumental para la detección y recojo de huellas digitales; Una
cámara fotográfica.

c. Comunicaciones
28
 CRIMINALISTICA

El personal debe contar con sistema de comunicaciones para los

enlaces, tales como:
Teléfono, Walkie Talkie, hombres de enlace con trasporte, etc.

LA LOGICA EN CRIMINALISTICA

 El valor de los indicios depende de su coordinación o relación con otros.

 Relacionar hechos, vinculados en forma de hacer visible su importancia

funcional, separa lo principal de lo secundario, llegar a conclusiones,
partiendo de ciertas premisas constituye operaciones lógicas.

 En el razonamiento del criminalista hay un proceso lógico: Existe una

premisa mayor, o varias premisas menores y una conclusión.

 Hay que cuidarse de los errores del razonamiento que suelen argüirse
como excuso.

CONSIDERACIONES GENERALES

Desde el punto de vista policial la Inspección Criminalística constituye una

diligencia de gran trascendencia, por que además de la carga probatoria que
puede aportar permite el esclarecimiento del caso y la identificación del autor.

Por ello, de producirse un hecho que demanda la intervención policial, el

pesquisa, deberá realizar la ITP preliminar para determinar la posible naturaleza
del suceso, la forma y circunstancias producidas, así como otros elementos de
juicio que le permitan evaluar la situación y sobre la base de ello, solicitar la
intervención del Perito Criminalístico, quien llevará a cabo inspecciones
específicas y minuciosas para el recojo de las evidencias que permitan probar la
responsabilidad del autor.

LA INSPECCIÓN CRIMINALÍSTICA

PRIMER NIVEL

A CARGO DEL PESQUISA DE LA COMISARÍA PNP O UNIDADES

ESPECIALIZADAS

1. CONOCIMIENTO DEL HECHO

29
 CRIMINALISTICA

Es la información, versión, noticia, exposición o simple referencia o idea que

llega por cualquier medio o circunstancia a conocimiento de la autoridad
policial, respecto a la comisión u omisión de un hecho delictuoso o infracción
punible o supuestamente delictual para su posterior esclarecimiento;
ocurrido en el interior de un inmueble, vehículo o cualquier otro lugar, sea
éste cerrado o abierto.

El conocimiento del hecho puede producirse mediante:

a. La Denuncia

La misma que puede ser:

 Por su formalidad:

- Verbal
- Escrita

 Por el método empleado:

- Personal
- Telefónico
- Postal
- Comunicación social (periódico, revista, radio, TV, etc.)
- Fax, Internet, etc.
- Rumor

 Por la identidad del denunciante:

- Identificada
- Anónima

 Por la condición del denunciante o denunciado:

- Común
- Reservada

b. La Ocurrencia Policial

Son todos aquellos sucesos, acontecimientos, ocasiones o encuentros

fortuitos o inesperados que, por su naturaleza, no pueden ser
registrados como denuncias, a través de las cuales la autoridad toma
conocimiento de la comisión de un acto presumiblemente delictuoso, de
competencia policial y perseguible de oficio.

Se presentan de las siguientes formas:

30
 CRIMINALISTICA

- Del Personal que cubre diferentes servicios en Unidades

Especializadas, Comisarías, hospitales y otros.
- Como consecuencia de la investigación de otros hechos delictuosos.
- Por hallazgos de indicios, elementos u objetos que constituyen
cuerpo del delito.
- Como consecuencia de una intervención policial.

2. COMPROBACION O VERIFICACION DEL HECHO

Consiste en el inmediato traslado del personal Policial que toma

conocimiento del hecho a fin de poder verificar “In Situ” y de manera objetiva
los hechos denunciados o puestos en conocimiento.

En tal sentido, se debe cumplir con lo que la palabra “verificar” es decir, que
si vemos el cuerpo de una persona pendiendo de una soga o con signos
evidentes de muerte, bajo cualquiera de sus modalidades, es de suponer
que ya es cadáver, no siendo necesario ingresar, tocarle el pulso, buscarle
documentos de identidad u otras acciones innecesarias que conlleven a la
alteración y destrucción de los indicios y/o evidencias, debiéndose aguardar
la llegada del personal especializado en inspección Criminalística y el
representante del Ministerio Público.

En casos de que se presuma que la persona presente signos de vida,

primero se deberá prestarle el auxilio debido, tratando de no alterar en lo
posible las evidencias que éste y el medio pudieran presentar; recordando
siempre el proteger la escena; es decir, mantener su intangibilidad.

3. AISLAMIENTO Y PROTECCION DE LA ESCENA

Es común que vecinos o personas que

transitan por el lugar acudan a satisfacer
su curiosidad y no parar hasta ver el
cadáver, incluida la prensa, quienes
invaden la escena para obtener primicias
del hecho, mientras que en otros casos
son los familiares de la víctima, quienes
penetran físicamente en el lugar de los
hechos, donde no sólo entorpecen la labor
policial, sino que resulta mucho mas
grave, cuando cogen manipulan y/o
cambian de lugar o se llevan los indicios
y/o evidencias, dejando además sus
propias huellas, con lo que perturban el
trabajo de escena.

Por ello es muy importante cumplir con los siguientes objetivos:

31
 CRIMINALISTICA

a. Intangibilidad de la escena
Vulnerar la acción humana que puede:

ALTERAR
DESTRUIR
AUMENTAR EVIDENCIAS
MODIFICAR
LLEVARSE

b. Conservación

Vulnerar la acción de los fenómenos naturales que pueden:

ALTERAR
DESTRUIR EVIDENCIAS

Para evitar estos inconvenientes, se debe colocar barreras, sogas,

cintas de seguridad, con avisos o letreros, con anotaciones grandes y
legibles que indiquen: “PROHIBIDO EL INGRESO”, esto demarcará la
escena del crimen y permitirá advertir hasta donde el público y
personal no autorizado podrá llegar.

Si es un ambiente cerrado, se bloquearán los accesos, colocando

personal en cada uno de ellos, quienes no permitirán el ingreso del
personal no autorizado.
Si es un lugar abierto, se demarcará un promedio aproximado de 50
metros a la redonda y dependiendo de las particularidades de cada
caso.

Protegiendo las evidencias sobre todo aquellos que puedan ser

destruidos por pisadas, agentes atmosféricos, como lluvia, viento, sol
y otros que pudieran destruir o alterar.
32
 CRIMINALISTICA

c. Ocupación de la Escena del Delito

Consiste en tomar posesión temporal por la policía u otras autoridades

pertinentes, del lugar donde se ha cometido un delito, así como de los
alrededores donde se puedan ubicar indicios y/o evidencias para
practicar diligencias técnico científicas comprobatorias, tendientes al
esclarecimiento del hecho investigado; esta acción comprende:
Aislamiento y protección de la escena del delito.

Siempre que ocurren hechos graves, como homicidios, atentados

terroristas, incendios, asaltos, robos, etc., es frecuente que acudan
muchas personas al lugar de los hechos, para satisfacer su curiosidad,
no reparando en invadirlo, contándose entre estas a curiosos, familiares
de la víctimas, periodistas, camarógrafos de TV., autoridades y hasta
niños entorpeciendo la labor policial.

Se recomienda:

(1) En campo abierto

- Colocar barreras con los medios a disposición como:

tranqueras, parantes, cordones, sogas, maderas, troncos, etc.,
de modo que se garantice la intangibilidad del lugar aislado.
Impedir el ingreso de personas no autorizadas.

- Durante las noches colocar linternas, mecheros, lámparas,

luces intermitentes y otras señales visibles disponibles.

- Proteger las señales, trazas, manchas, huellas, indicios y/o

evidencias del efecto modificador o destructor de los agentes
atmosféricos, tales como: viento, polvo, arena, humedad, lluvia,
etc., para su conservación y posterior análisis.

- Evitar que las huellas de neumáticos de los vehículos policiales

o de otras, destruyan las huellas preexistentes.

- En lugar donde exista tránsito vehicular dar a conocer por

avisos o carteles para que bajen la velocidad.

(2) En lugares cerrados

- Hay que tener presente que el lugar cerrado donde se ha

producido el hecho no sólo comprende la intangibilidad de la
habitación o el lugar en sí, considerando que el área donde se
ha cometido un delito, así como la porción de los alrededores

33
 CRIMINALISTICA

de esa área, a través de la cual pueden ingresar o salir las

personas.

- Ubicar a personal idóneo para no alterar los indicios y/o

evidencias en la escena del hecho.

- Se colocarán rótulos o avisos, dando a conocer las

medidas adoptadas, cuidando el cierre de la escena.

- Ante la insuficiente cantidad de personal policial y/o la

inminencia de destrucción o deterioro de la escena del crimen,
se deberá observar lo dispuesto para la protección de la
escena en campo abierto; es decir, se deberá cercar el área
dentro del local donde se ha producido el hecho.

4. COMUNICACIÓN A LAS AUTORIDADES

Inmediatamente a la comprobación o verificación del hecho y de modo

simultáneo a la protección o aislamiento de la escena del crimen, se deberá
comunicar por los medios más rápidos a:

- La instancia técnico científica (Criminalística).

- Ministerio Público.

- Unidad Especializada o personal policial que se encargará de la

investigación.

La comunicación deberá ser ejecutada por el primer personal interviniente

que verifica el hecho; no debiéndose esperar, que lo realice el pesquisa,
teniendo en cuenta que: “El tiempo que pasa, es la verdad que huye”.
Recordando en todo momento que los peritos son los que tienen mayor
experiencia en el manejo y tratamiento de los indicios y/o evidencias halladas
en la escena del crimen.

Hasta este punto, es vital la participación del personal policial que

inicialmente ha tomado conocimiento del hecho delictuoso, ya que las demás
fases para una adecuada investigación de la escena del crimen, va depender
de la presencia oportuna de los peritos en Criminalística.

SEGUNDO NIVEL
INSPECCIÓN CRIMINALÍSTICA A CARGO DE LOS PERITOS DE
CRIMINALISTICA

5. LLEGADA A LA ESCENA
34
 CRIMINALISTICA

a. Información previa o básica de los hechos por intermedio del

pesquisa o agraviados

Al llegar a la escena del crimen o del delito, los peritos de

Criminalística en primer lugar, tomarán nota sobre la información
previa o básica acerca del hecho denunciado o a investigarse,
tratando de obtener datos concretos de las primeras personas que
descubrieron el hecho, a fin de evitar tergiversaciones, o en su defecto
entablar conversación directa con el pesquisa a efectos de proceder
con su trabajo de campo.

Se significa, que el perito encargado de esta coordinación es el perito

de inspección Criminalística o Jefe de Equipo quién se entrevistará
con el R.M.P., pesquisa, agraviados, testigos u otras autoridades que
asistan al lugar de los hechos, manteniéndose los demás
profesionales de Criminalística que asisten al acto a la espera de ser
autorizados para que ingresen a la escena.

b. Coordinación de la Inspección con el R.M.P.

El perito de inspección Criminalística deberá de coordinar con el

representante del Ministerio Público, en los casos que se encuentre
presente (como conductor de la investigación del delito, como titular
de la carga de la prueba y del ejercicio de la acción penal pública);
entendiéndose que es un trabajo conjunto y profesional entre el
pesquisa, R.M.P. y los peritos de Criminalística.

c. Registro cronológico de los hechos

Para un adecuado trabajo en la escena, es importante efectuar un

registro cronológico de ciertas horas que el perito considera oportuno
y que será plasmado en su respectivo documento, entendiéndose
este, al Parte de Inspección Criminalística o en su defecto al Dictamen
Pericial, respectivamente.
Entre ellos se considera lo siguiente:

 Hora de descubrimiento del hecho

 Hora de aviso a la Policía
 Hora de inicio de protección de la escena
 Hora de aviso a la Unidad de Criminalística
 Hora de llegada de los peritos a la escena
 Hora de inicio de la inspección
 Hora de término de la inspección
Otros aspectos con respecto a las personas que descubrieron.

Por ejemplo:
35
 CRIMINALISTICA

Si la persona que descubrió el hecho ha encontrado cerrada la puerta

y las ventanas de la habitación; plantearse interrogantes referentes a:

¿Cómo se descubrió el hecho?, ¿Cómo y por dónde se ingresó

para cometerlo?, ¿Quién cerró las puertas?, ¿Estaban
aseguradas las puertas? (Por dentro y por fuera), etc.

6. PLANEAMIENTO DE LA INSPECCION CRIMINALISTICA

a. Determinación de los peritos que ingresan a la escena

La actuación de los peritos en la escena del crimen es enteramente
técnica, no pueden emitir juicio de su o no responsabilidad en relación
al hecho delictuoso; pero lo que sí es importante que se establezca qué
peritos son los que deben ingresar a la escena, el orden y el momento,
para no invadirla a la hora que se está practicando el recojo de los
indicios y/o evidencias, siendo el “jefe de equipo” de los peritos o el más
caracterizado el que disponga el ingreso, previa coordinación con el
pesquisa.

b. Determinación de las medidas de seguridad de los

peritos

Teniendo en consideración los principios básicos de la bio-seguridad

que debe adoptar todo perito en la escena, debiéndose para ello de
provisionar del equipo adecuado para que no ponga en riesgo su
integridad física, especialmente en casos de escenas donde se ha
generado la muerte de una persona por enfermedades infecto
contagiosas o contaminantes.

c. Determinación del instrumental a emplearse

36
 CRIMINALISTICA

Así como se han adoptado las medidas de seguridad para el ingreso en

la escena, deberá de proveerse del instrumental o equipo a utilizar al
momento de proceder al recojo de los indicios y/o evidencias;
consecuentemente, es importante tomar conocimiento preliminar de lo
que realmente ha acontecido para que de esta forma se constituyan a la
escena con el material adecuado y no se pierda tiempo o se improvise
algunos soportes que son de interés para el levantamiento de la
evidencia, preservándose de esta forma su estado natural en el que fue
encontrado y evitar su contaminación.

La actuación de los peritos en la escena del crimen es enteramente

técnica, no pueden emitir juicio de su o no responsabilidad en relación
al hecho delictuoso; pero lo que sí es importante que se establezca qué
peritos son los que deben ingresar a la escena, el orden y el momento,
para no invadirla a la hora que se está practicando el recojo de los
indicios y/o evidencias, siendo el “jefe de equipo” de los peritos o el más
caracterizado el que disponga el ingreso, previa coordinación con el
pesquisa.

d. Determinación de la prioridad de los indicios y/o evidencias

Previa coordinación con las autoridades pertinentes, los peritos

determinan qué indicios y/o evidencias se consideren de prioridad,
partiendo de lo genérico a lo específico, del exterior hacia el interior;
para luego proceder en su debido momento a enumerarlos,
perennizarlos y posteriormente a recogerlos.

e. Selección del método de registro a emplearse de acuerdo al lugar

(campo abierto o lugar cerrado)

Durante la búsqueda de indicios y/o evidencias se deben distinguir los

elementos de convicción de aquellos que no se relacionen con la
comisión del hecho, ver qué elementos pueden constituir evidencia y
cuales pueden convertirse en su debido momento en prueba; para ello
se empleará el método mas adecuado de acuerdo al terreno, a fin de no
dejar ningún lugar por registrar, determinando dónde pueden
encontrarse los indicios y/o evidencias, cómo deben protegerse,
recogerse y conservarse; conforme se van descubriendo se deben ir
protegiendo con señales visibles que indiquen el lugar donde se
encuentran.

Existen métodos de registros, sugeridos para cada caso, según el lugar

o tipo de escena, siendo los siguientes:

 Método de cuadros (dividir la escena en dos o más recuadros,

recomendado para campo cerrado)
 Método lineal o peine (Para campo abierto)
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 CRIMINALISTICA

 Método espiral o reloj (Campo abierto o cerrado)

 Método directo o “de punto a punto”
 Método por zonas (Zonificar con A, B y C en orden de
importancia)
 Método de franjas (doble peine de Sur a Norte y de Este a
Oeste).
 Método abanico (para ambos casos. Desde un punto fijo se
registra la ubicación de los indicios y/o evidencias).

TENER EN CUENTA

- La inspección debe absorber toda la información indiciaria y asociativa al

hecho sucedido.
- Seleccionar las áreas para el desplazamiento de los peritos y del
fotógrafo.
- Asegurarse si no hay otras escenas asociadas al área investigada y
protegida.
- Localizar las evidencias asociadas al hecho para la señal ética.
- Apuntar ausencias de evidencias que se supone debería encontrarse.
- Usar lupa de aumento para observación de evidencias.
- Examen de paredes, puertas, ventanas, techos, sin que quede nada sin
revisar.
- La inspección ocular debe crear una imagen mental en la memoria para la
fijación y colecta posterior.

El éxito de la investigación policial:

Dependerá de cómo se actúa en la escena, durante los primeros quince

minutos, la observación ejercida durante la IC debe ser exhaustiva,
inmediata, directa y objetiva, no dejando pasar desapercibidos los elementos
más pequeños, a veces el detalle de apariencia más insignificante puede ser
la base para el descubrimiento de la verdad.

7. INGRESO A LA ESCENA

Consiste en tomar posesión temporal por La policía y otras autoridades

pertinentes en el lugar donde se ha cometido un ilícito penal así como el de
los alrededores donde se pueda ubicar indicios o evidencias tendientes al
esclarecimiento del hecho investigado.

38
 CRIMINALISTICA

a. Aplicación del método seleccionado

Una vez seleccionado el método de ingreso a la escena del crimen o del

delito, el perito de Criminalística aplicará los pasos siguientes con respecto
a cada método, dependiendo del tipo de escena, pudiendo ser este en
campo abierto o lugar cerrado:

1) Método de cuadros

Consiste en dividir dos o más cuadrantes con tiza o crayón para

realizar el registro del lugar, metódicamente cuadro por cuadro,
asignando un número y/o letra a cada uno de los cuadrantes.
Recomendado para lugares cerrados.

2) Método lineal o peine

El personal ingresa en fila al lugar del registro por uno de los

extremos, para luego avanzar paralelamente hasta el extremo
opuesto. Luego gira siempre en fila hacia uno de los lados y dando
vuelta regresa sin dejar terreno por registrar.

En esta forma peina todo la escena. Este método es recomendado

para campo abierto.

3) Método espiral o reloj

El personal ingresa a la escena del delito haciendo círculo del exterior

hacia el interior, utilizando dos o más peritos en línea, uno al costado
del otro encargándose cada uno del sector que le corresponde.

Al llegar al centro pueden regresar en sentido contrario, repasando

nuevamente su recorrido para asegurarse que no ha quedado lugar
alguno sin ser registrado. Recomendado para campo abierto.

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 CRIMINALISTICA

4) Método directo

El perito se desplaza indistintamente por la escena sin hacer ninguna

figura geométrica. Se usa para casos sencillos o lugar cerrado
dependiendo el tipo de delito.

5) Método por zonas

Se divide por zonas de importancia:

- Zona “A” : Es el foco y la de mayor importancia

- Zona “B” : Es la zona adyacente al foco
- Zona “C” : La de tercer orden en importancia

También puede dividirse de acuerdo a la infraestructura del lugar

(sala, comedor, cocina, baño, pasadizo, etc.)

6) Método por franjas

Es un “doble peine”. Por ejemplo: primero se peina de Sur a Norte y

luego de Oeste a Este. Es recomendado para escenas grandes y en
campo abierto. Inclusive se puede utilizar bicicletas, moto, acémilas u
otros vehículos que permitan el desplazamiento del personal.

7) Método de abanico

Es el método más práctico. Se ingresa por un extremo y se abanica

con la vista el piso, paredes y techo, avanzando sistemáticamente.
La utilización de los métodos señalados tiene como finalidad el
realizar una inspección Criminalística ordenada, eficaz y profesional
con el propósito de no dejar espacios sin registrar.

b. Búsqueda, ubicación y numeración de los indicios y/o evidencias,

conforme son hallados (de lo genérico a lo específico).

La búsqueda, ubicación y numeración de los indicios y/o evidencias debe

ser cuidadosa, minuciosa y detallada de lo genérico a lo específico, ya sea
en campo abierto o lugar cerrado. Se puede buscar apoyo en otros datos
como: testimonios, confesiones y otras evidencias tomadas del lugar de los
hechos; por lo que estas deben ser tratadas convenientemente.

Reglas generales de ingreso a la escena:

1) El ingreso a la escena se circunscribe sólo al perito

de Criminalística, encargado de la investigación policial, el
representante del M.P. y fotógrafo forense.

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 CRIMINALISTICA

2) El personal especializado (peritos), antes de ingresar

a la escena, deberá disponer se tomen fotografías panorámicas del
local, edificio, casa o lugar abierto donde se ha producido el hecho;
asimismo, se imprimirán fotografías de acercamiento de la puerta
principal de ingreso u otros posibles lugares de acceso, que se
presuma hayan sido utilizados por los participantes del hecho
investigado, teniéndose en cuenta que previamente se han ubicado y
numerado los indicios y/o evidencias, conforme han ido apareciendo
(de lo genérico hacia lo específico).

3) Se deberá también tomar vistas fotográficas

integrales de la escena, desde diferentes ángulos, así como fotografías
de acercamiento a los indicios y/o evidencias que se vayan detectando
(enumerándolos en orden prioritario y de acuerdo al método utilizado),
que serán ubicadas también en el lugar que les corresponda dentro del
croquis, que como complemento debe levantarse en la escena del
delito.

8. PERENNIZACION DE LA ESCENA

Tiene por objeto establecer, describir y fijar las condiciones atmosféricas, de

tiempo y de disposición física de personas, objetos y elementos dentro del lugar
donde se ha cometido un hecho que puede ser considerado delito o
presumiblemente delictuoso. Tener presente que se hace en forma paralela al
ingreso a la escena; para cuyo efecto se emplea:

TÉCNICAS

- Planimetría (plano o diseño de la escena, boceto, etc.).- consiste en

levantar un croquis, esquema o un pequeño plano, que conforme va
efectuando la búsqueda, irá tomando las medidas respectivas antes de
recoger las evidencias.

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 CRIMINALISTICA

- La descripción de la escena (detalles escritos). Son las diferentes

descripciones detalladas y/o pormenorizadas del lugar de la escena.
- La fotografía policial (Panorámica y de aproximación).- Es el
complemento de la descripción de la escena.

- La filmación y grabación de voces o sonidos. Constituye otro elemento

complementario, cuyo uso esta condicionado a las posibilidades del
equipo de peritos.

- Relatos orales y escritos a los testigos. Se deja constancia de lo que

se va encontrando mediante la palabra grabada o escrita.

9. RECOJO DE LOS INDICIOS Y/O EVIDENCIAS

a. Aplicación de la técnica del recojo, por cada tipo de indicio y/o

evidencia.

En la escena de un delito se encontrarán indicios o evidencias físicas

que pueden y deben trasladarse al Laboratorio de Criminalística para
su estudio o análisis; se deben tomar en lo posible el total de objetos o
parte de ellos, en ambos casos se denominan "muestras" para examen
criminalístico.

Las muestras pueden ser papilares, de pisadas, de llantas, fracturas o

violencias en puertas y cerraduras, huellas de escalamiento, papeles
quemados; marcas de herramientas, escrituras, sangre, pintura, grasa,
etc., dejadas en estructuras fijas o que por su naturaleza o peso, no se
pueden mover. Pueden tratarse de pelos, fibras, armas, proyectiles,
casquillos, restos biológicos o químicos, restos de cigarrillos, etc. que si
pueden ser trasladados al Laboratorio para su tratamiento.

En ambos casos se requiere de técnicos especializados para encontrar

y recoger las que sean útiles, ya que algunas veces se toman y
relacionan cantidades de muestras que no sirven como elemento
probatorio, porque su manipulación ha sido inadecuada, su embalaje
inapropiado y su envío defectuoso.

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 CRIMINALISTICA

b. Marcado o señal de la evidencia para evitar su cambio.

La manipulación innecesaria, la cantidad de personas y demás

autoridades que ingresan a la escena, al margen de la experiencia en
lo que respecta al recojo de los indicios y/o evidencias, ha quedado
demostrado que muchas de ellas se pierden o son cambiados al
momento que son remitidos o trasladados al Laboratorio de
Criminalística, a pesar de existir la cadena de custodia; adoptando
ciertas medidas de seguridad en los indicio y/o evidencia.

Por esta razón el personal policial deberá tener en cuenta las

siguientes recomendaciones:

1) Las pisadas y marcas de instrumentos se recogerán de diferentes

formas. Si se hallan en piso duro, con cinta adhesiva transparente
o fotografía con luz rasante. En piso blando o en bajo relieve, se
procederá con moldeado a base de yeso y fotografía.
2) Las huellas papilares, mediante el empleo de reactivos, de
acuerdo a cada tipo de soporte que lo contenga.
3) Los platos, vidrios, cartones, láminas metálicas y similares, se
toman por los bordes, filos o puntas, para evitar destruir huellas
papilares que pudieron haber en su superficie.
4) Los vasos, jarros y toda vasija se deben tomar de la manija o asa.
5) Las botellas destapadas se manejan introduciendo un dedo por su
orificio y con la otra mano se le toma por debajo de su base.
6) Los vasos, copas y similares se toman apoyando uno o dos dedos
de la mano izquierda en sus bordes y la base se presiona
igualmente con dedos de la mano derecha.
7) Las herramientas o armas que tengan mango corrugado, se
pueden tomar por él, porque allí no quedan huellas útiles.
8) Las armas de fuego se pueden coger por el aro protector del
gatillo.

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 CRIMINALISTICA

9) Las armas blancas se toman por el filo o por las puntas, nunca por
la superficie lisa.
10) Los papeles se toman con pinzas y no deben doblarse.
11) Las manchas en vestidos o prendas se dejan secar y se envían al
Laboratorio.
12) Si la mancha es de sangre seca en la pared o en superficie que no
se pueda trasladar, se raspa con un cuchillo y en tubo de ensayo
se envía al laboratorio. En cambio si es fresca, se deja secar
cuidando no exponerla al sol y se trata como seca.
13) Si la sangre es abundante se toma en tubo o frasco de vidrio, se
deja secar y se tapa.
14) Si la mancha está en un arma o soporte transportable, se deja
secar, se cubre con gasa y se protege con cartón para su envío.
15) Los cabellos deben arrancarse, nunca cortar, enviándose por
separado las muestras de cabello como patrón para compararlos,
señalándose de qué parte del cuerpo son, dado que aparece la
figura de los tricológicos (cabello, pelo y vello).
16) Si un recipiente contiene un líquido por examinar se tapa bien para
su envío.
17) Los nudos no deben soltarse, se conservan cortándose la ligadura
a distancia.
18) Los alimentos deben recogerse en su envase original, caso
contrario en envases limpios y secos.
19) Las muestras de agua para análisis bacteriológico y para físico-
químico, se toman en frascos estériles en cantidad mínima de
500cc.
20) Los medicamentos se envían tal como se encuentran.
21) Los polvos o materia prima blanca, las plantas, semillas, tallos,
hojas, se envían en bolsas plásticas, por separado.
22) Los solventes orgánicos, los tóxicos y sustancias inflamables, se
envían en frascos con tapa rosca plástica, evitando el roce y los
movimientos protegidos con cartón.
23) Las sustancias explosivas, bombas, etc. se dejan tal como está y
se da aviso a los técnicos especializados en desactivación y se
envían con la seguridad del caso.
24) En caso de drogas ilícitas efectuar la prueba de campo con el
reactivo que corresponda y luego recogerlo en el mismo soporte
que lo contiene, evitando manipular la cinta adhesiva,
especialmente en casos de envíos.´
25) La moneda falsificada o presumiblemente falsificada, deberá de
colocarse en bolsas herméticas y debidamente aseguradas a
efectos de que nadie las manipule, teniendo en cuenta que si son
de papel o fiduciarias pueden contener huellas dactilares.

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 CRIMINALISTICA

10. EMBALAJE, ROTULADO Y/O ETIQUETADO DE LOS INDICIOS Y/O

EVIDENCIAS

a. Selección del envase

El principio fundamental que debe regir la selección o

determinación de los tipos de envase, es que los mismos deben
preservar la integridad del elemento o artículo recogido como
evidencia y protegerlo contra cualquier daño o alteración durante
el transporte, desde el lugar que se extrajo o recogió hasta el
lugar donde se deben efectuar los exámenes.
En una situación ideal, en el lugar donde se ha cometido un
crimen, el perito debería contar con una amplia gama de
materiales y elementos para envase, tales como: papel para
envolver, bolsas de papel, botellas y frascos de vidrio limpios de
diversos tamaños.

Cuando las evidencias van a ser enviadas a lugares distantes,

debe tomarse medidas adicionales en la preparación del envío.

b. Embalaje adecuado, rotulado y/o etiquetado

Después que los indicios han sido marcados, señalados y

fotografiados en la escena del delito, deben ser transportados
hasta el laboratorio cuidando de adoptar el procedimiento de
embalaje adecuado para cada tipo de indicio y/o evidencia.
Los objetos muy pequeños como cabellos, colillas papeles, trozos
de fragmentos de materiales, etc., se deben recoger con pinzas y
colocarlos en bolsas adecuadas completamente limpias y
debidamente rotuladas y/o etiquetadas.
Para el recojo de muestras biológicas debe disponerse el número
suficiente de cajas de cartón, bolsas de plástico, frascos de vidrio,
tubos para recoger adecuadamente cada tipo.

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 CRIMINALISTICA

Una vez colocados los indicios y/o evidencias en dichos

depósitos, debe empacarse cada uno de ellos en cajas de madera
o cartón duro o fuerte, luego cerrarlos con una cinta adhesiva y
etiquetarlo, indicando el contenido, el lugar donde fue recogido,
que técnico lo recogió y alguna observación importantes que sean
necesarias, debiendo firmar además del efectivo policial, otras
personas como testigos o en su defecto el mismo representante
del M.P., al margen de utilizar marcas, sellos y rúbricas en el
embalaje, para garantizar su contenido.

Recomendaciones:

 Las prendas con manchas de sangre fresca, se espera que

sequen, para luego embalarlas, de modo que estas no se
extiendan o mezclen.
 Es preferible remitir las muestras disecadas o cuando se
remitan estas en frascos, deben agregárseles sustancias
anticoagulantes: por ejemplo, si se trata de sangre se puede
emplear solución de formol al 5%. Esta sustancia
conservadora debe usarse con mayor razón si las muestras
provienen de provincias.
 Los líquidos, polvos, tierras, escamas de pintura, fragmentos
de cristal, cabellos, fibras y otras muestras similares deben
ser colocados en recipientes apropiados, marcados y
numerados para su identificación.
 Se recomienda que el recipiente a emplearse sea más grande
que las muestras, para evitar la posibilidad de dañar los
elementos que servirán de prueba.
 Todos los recipientes deben ser nuevos y estar limpios, de lo
contrario pueden llegar a conclusiones erróneas al examinar
los indicios y/o evidencias.
 Una prenda de vestir debe envolverse en un pedazo grande
de papel o en una bolsa de papel; pero si la prenda está
húmeda, ya sea de sangre, orina, fluido seminal o algún otro
líquido no procedente del cuerpo, debe procurarse que se
seque perfectamente a la temperatura de ambiente, antes de
empacarla.
 Los paquetes deben ser marcados con claridad e indicación
de su contenido. Toda estas muestras empaquetadas
individualmente deben ir en un solo paquete grande, con las
especificaciones precisas de cada paquete pequeño. Tener
presente que todos y cada uno de los paquetes, ya sean
pequeños o el grande que los contiene, deben ser sellados,
firmados y marcados debidamente.
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 CRIMINALISTICA

 Para casos de soportes gráficos, se debe colocar en el

envase el nombre y el apellido de la víctima, agraviado o
sospechoso al que pertenecen las muestras de escritura y
precisar el tipo de examen grafotécnico que se necesite.

11. CADENA DE CUSTODIA

Tenemos que recordar que la cadena de custodia de un indicio y/o

evidencia, no solamente parte desde el momento en que es recogido por
el perito de Criminalística, sino que la experiencia ha demostrado que
esta cadena de custodia nace desde el momento que se verifica o
comprueba la comisión del hecho delictuoso y que necesariamente estará
a cargo del personal interviniente en una primera instancia.
a. Envío de los indicios y/o evidencias por parte del perito al laboratorio
para su estudio o análisis (en Lima)
Se debe tener en cuenta también la Cadena de custodia, es decir,
que en el embalaje debe figurar un recuadro donde se anotarán los
nombres, fechas y firmas de todas las personas por las cuales
estuvo a cargo la evidencia durante todo el proceso. Esto es para
deslindar cualquier responsabilidad y asegurar su legitimidad.
b. Remisión o transporte de los indicios y/o evidencias al Laboratorio
Central (en caso de Provincias).
Los indicios y/o evidencias que son hallados en la escena del crimen,
en caso de Provincias o lugares lejanos a las Oficinas de
Criminalística, como Lima, necesariamente requieren de un
tratamiento especial, con el propósito de que no se destruyan,
alteren, malogren o mezclen; por lo tanto, hay que seguir o cumplir
con las recomendaciones que se han dado para el recojo, etiquetado
y traslado de las evidencias y cadena de custodia, respectivamente.

Recomendaciones:

Existe un procedimiento recomendado para asegurar la integridad de

la muestra, desde que es hallado, tomado y hasta la emisión del informe,
conocido como “cadena de custodia” aplicable, según sea el caso, a los
diferentes tipos de muestra que son remitidas al Laboratorio de
Criminalística, siguiendo los pasos que a continuación describimos:

 Ubicación de la muestra.- Mantener su intangibilidad hasta la

llegada de los Peritos.
 Recojo de los indicios y/o evidencias.- A cargo de los Peritos
de Criminalística, conforme a las especificaciones señaladas en
el presente Manual y dependiendo del tipo de muestra.

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 CRIMINALISTICA

 Etiquetado de la muestra.- Utilice etiquetas para evitar falsas

identificaciones de la muestra. En ella debe constar, al menos
la siguiente información: Número de la muestra, nombre del
que a hecho la toma o recojo, fecha, hora y lugar.
 Sellado de la muestra.- Utilícese sellos para detectar
cualquier falsificación de la muestra. Se recurrirá para ello a
cintas adhesivas de papel en los que conste la siguiente
información: Número de la muestra (idéntico al número de la
etiqueta), nombre del que ha hecho la toma o recojo, fecha y
hora. También pueden utilizarse cintas de plástico. La cinta se
colocará de forma tal que sea necesario romperla para abrir el
envase. El sellado debe realizarse antes de que el envase haya
sido apartado de la vigilancia del personal que ha efectuado la
toma.
 Libro o registro de campo.- Debe registrarse lo siguiente:
Objeto de la toma, localización del punto donde se ha realizado,
identificar el proceso que la produce, posible composición de la
muestra, calidad tomada, método de la toma (de sondeo,
simple, compuesta o integrada), fecha, hora y momento de la
toma.
 Registro de la cadena de vigilancia.- Es preciso rellenar el
registro de la cadena de vigilancia que acompaña a cada
muestra o grupo de muestra, firma del que ha hecho la toma o
recojo, fecha, hora y lugar, tipo de la muestra, firmas de las
personas que han participado en la cadena de posesión y
fechas de las distintas posesiones.
 Hoja de petición de análisis.- La muestra irá al laboratorio
acompañada por una hoja de petición de análisis. Debe incluir
gran parte de la información pertinente, las referencias del
hecho y mencionando en forma clara y precisa el resultado que
se desea obtener.
 Envío de la muestra al Laboratorio.- La muestra se enviará al
laboratorio lo antes posible. Irá acompañada del registro de
cadena de vigilancia y de la hoja de petición de análisis. La
muestra se entregará a la persona encargada de su custodia.
 Recepción y almacenamiento de la muestra.- En el
laboratorio, la persona encargada recibe la muestra e
inspecciona su estado y el sello, luego comprueba la
información de la etiqueta y la del sello, comparándolas con el
fiel registro de la cadena de custodia y/o vigilancia, Acto
seguido le asigna el número de Laboratorio y la guarda en una
habitación o cabina de almacenamiento hasta que sea
asignada a un analista.

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 CRIMINALISTICA

 Asignación de la muestra para ser analizada.- Una vez en el

Laboratorio, la muestra es asignada al Perito, siendo
responsable del cuidado y la vigilancia de la muestra hasta que
emita su Informe pericial.
 Remisión de la muestra.- Cuando las circunstancias lo
ameriten o se disponga lo conveniente, se remitirá la muestra
estudiada, analizada o procesada a la autoridad judicial
competente, previa documentación. Culminando la cadena de
custodia.

12. FORMULACION DE LOS DOCUMENTOS EN GENERAL

Una vez culminado la labor de campo por parte de los peritos de

Criminalística, dependiendo de las circunstancias, se tienen que formular
algunos documentos que den fe sobre su actividad pericial;
consecuentemente, esto va a depender del tipo de delito en el que
participe y la necesidad de complementar algunos datos para el logro de
sus objetivos, por lo que a continuación se señalan algunos documentos
que se consideran importantes:

- Actas
- Notificaciones
- Toma de impresiones dactilares
- Otros que se considere pertinentes

13. REMISIÓN DE LOS INDICIOS Y/O EVIDENCIAS AL LABORATORIO

PARA SU ESTUDIO O ANALISIS, POR CADA PERITO DE ACUERDO A
SU ESPECIALIDAD

Este acto se da cuando el perito, estando operando en la escena del

crimen o delito, de acuerdo a su especialidad, como el balístico,
toxicológico, químico o biológico, etc., considera pertinente mantener los
indicios y/o evidencias hallados en la escena en su poder hasta que se
retire del lugar y no pueda destruir, mezcla o deterioro para su posterior
estudio o análisis. Continuando bajo su responsabilidad con la cadena de
custodia, debido a que la muestra se encuentra dentro de su dominio.

14. FINALIZACION DE LA INSPECCION CRIMINALISTICA

a. Cierre de la escena en forma temporal, total o indefinida hasta

que se disponga lo conveniente por el R.M.P. o Juez.
Culminadas las diligencias antes señaladas, el representante del
Ministerio Público, si el caso lo amerita, en coordinación con el
pesquisa y perito de inspección Criminalística, podrá disponer que la
escena continúe aislada y protegida para posteriores inspecciones
49
 CRIMINALISTICA

que sean necesarias efectuar (cierre temporal), lo que significa que

no podrán ingresar personas o circular normalmente, según la
naturaleza de lo sucedido. Caso contrario se dispondrá su cierre total
y culminar con la inspección; o en forma indefinida para poder
continuarlo en diversas fechas pre establecidas o fijadas en el
momento, inclusive hay escenas en que el Juez dispone el cierre de
la escena, por la complejidad de las inspecciones que se tengan que
efectuar.

b. Libre disposición de la escena por parte de los agraviados

Significa que la labor en la escena del crimen o delito por parte de
los peritos, pesquisa y/o autoridades ha culminado;
consecuentemente ya no hay más que hacer y por ello se dispone
que los agraviados puedan continuar con su quehacer cotidiano, es
decir, que manipulen las cosas, limpien la escena o ingrese el
personal que labora, entre otras especificaciones de detalle,
dependiendo del lugar de los hechos.

15. FORMULACION DEL PARTE DE INSPECCION CRIMINALISTICA O

DICTAMEN PERICIAL

El Perito es quién a emitir un dictamen u informe sobre los puntos relativos

a su estudio o análisis de una determinada muestra (indicio y/o evidencia,
desde el punto de vista criminalístico), con el propósito de explicar, ilustrar
sobre ciertos conocimientos especiales que lleguen al esclarecimiento de
la verdad.

50
 CRIMINALISTICA

III UNIDAD
CADENA DE CUSTODIA

REGLAMENTO DE LA CADENA DE CUSTODIA DE ELEMENTOS

MATERIALES,
EVIDENCIAS Y ADMINISTRACIÓN DE BIENES INCAUTADOS

(APROBADO POR RESOLUCIÓN Nº 729-2006-MP-FN DEL 15.JUNIO.2006)

Artículo 2º.- Finalidad

Establecer y unificar procedimientos básicos y responsabilidades de los
representantes del Ministerio Publico y funcionarios, a efecto de garantizar la
autenticidad y conservación de los elementos materiales y evidencias
incorporados en toda investigación de un hecho punible, auxiliados por las
ciencias forenses, la Criminalística, entre otras disciplinas y técnicas que sirvan a
la investigación criminal.
Además, unificar los lineamientos generales de seguridad y conservación de los
bienes incautados

CAPITULO I
DISPOSICIONES GENERALES
Artículo 4º.- Principios
Los procedimientos previstos en el presente reglamento, se rigen por los
siguientes principios:

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 CRIMINALISTICA

El control de todas las etapas desde la recolección o incorporación de los

elementos materiales, evidencias y bienes incautados hasta su destino final. Así
como del actuar de los responsables de la custodia de aquellos.
La preservación de los elementos materiales y evidencias, así como de los
bienes incautados, para garantizar su inalterabilidad, evitar confusiones o daño de
su estado original, así como un indebido tratamiento o incorrecto almacenamiento.
La seguridad de los elementos materiales y evidencias, así como de los bienes
incautados con el empleo de medios y técnicas adecuadas de custodia y
almacenamiento en ambientes idóneos, de acuerdo a su naturaleza.
La mínima intervención de funcionarios o personas responsables en cada uno
de los procedimientos, registrando siempre su identificación.

La descripción detallada de las características de los elementos materiales y

evidencias además de los bienes incautados o incorporados en la investigación
de un hecho punible; del medio en el que se hallaron, de las técnicas utilizadas,
de las pericias, de las modificaciones o alteraciones que se generen en aquellos,
entre otros.

Artículo 7º.- Concepto

La Cadena de Custodia es el procedimiento destinado a garantizar la
individualización, seguridad y preservación de los elementos materiales y
evidencias, recolectados de acuerdo a su naturaleza o incorporados en toda
investigación de un hecho punible, destinados a garantizar su autenticidad, para
los efectos del proceso.
Las actas, formularios y embalajes forman parte de la cadena de custodia.

Concordancias:

Art. 220.2 NCPP

Art. 382 º NCPP

Artículo 8º.- Del procedimiento de la Cadena de Custodia

La Cadena de Custodia se inicia con el aseguramiento, inmovilización o recojo de

los elementos materiales y evidencias en el lugar de los hechos, durante las
primeras diligencias o incorporados en el curso de la Investigación preparatoria; y,
concluye con la disposición o resolución que establezca su destino final.

Artículo 9º.- Escena como una fuente de evidencias

La escena es el lugar o espacio físico donde sucedieron los hechos investigados.

Es el foco aparentemente protagónico en el cual el autor o partícipe consciente o

inconscientemente deja elementos materiales o evidencias, huellas y rastros que
puedan ser significativos para establecer el hecho punible y la identificación de los
responsables.

52
 CRIMINALISTICA

También se considerará como escena el entorno de interés criminalístico donde

se realizaron los actos preparatorios, así como aquél donde se aprecien las
consecuencias del mismo.

La información suficiente, determinará la amplitud de la escena.

Artículo 10º.- Protección de la escena y evidencias

Es la actividad practicada por el Fiscal o la Policía, destinada a garantizar el

aseguramiento y perennización de la escena para evitar su contaminación,
alteración, destrucción o pérdida, con el objeto de comprobar la existencia de
elementos materiales y evidencias pertinentes y útiles para el esclarecimiento del
hecho punible y la identificación de los responsables, procurando la intangibilidad,
conservación e inmovilización de la misma y de aquellos para su posterior recojo.
En caso de flagrancia o peligro inminente de la perpetración de un hecho punible,
la Policía procederá a asegurar, inmovilizar o secuestrar los elementos materiales
o evidencias.

Concordancias:

Art. 68º. “K” NCPP

Art. 218.2 NCPP

Artículo 11º.- Formato de Cadena de Custodia

Los elementos materiales, evidencias y bienes incautados se registrarán en el

formato de la cadena de custodia mediante una descripción minuciosa y detallada
de los caracteres, medidas, peso, tamaño, color, especie, estado, entre otros
datos del medio en el que se hallaron los elementos materiales y evidencias, de
las técnicas utilizadas en el recojo y pericias que se dispongan, en el cual no se
admiten enmendaduras. En caso que amerite una corrección, ésta se efectuará
entre paréntesis, explicando los motivos que la generaron.

Los bienes materiales y las evidencias recolectadas o incorporadas, deberán ser

debidamente rotuladas y etiquetadas para su correcta identificación y seguridad e
inalterabilidad.

Artículo 12º.- Supervisión de la cadena de custodia

El Fiscal o la persona que delegue, supervisará la identificación, individualización,

recolección, envío, manejo, análisis, entrega, recepción, seguimiento, y otros
procedimientos que se generen respecto a los elementos materiales y evidencias.

También, las condiciones de seguridad, el empleo de medios materiales y de

técnicas adecuadas para su traslado, almacenamiento, conservación,
administración y destino final. Así como el registro e identificación de las personas
responsables de cada procedimiento.

53
 CRIMINALISTICA

En caso de advertir la alteración del estado original de aquellos, según su

naturaleza y de los registros, adoptará las acciones que correspondan.

Artículo 13º.- Procedimiento de recolección, embalaje y traslado

Los Fiscales observarán que se cumplan los siguientes lineamientos mínimos:

Iniciar la colección de elementos materiales y evidencias con los objetos grandes
y movibles, posteriormente se recolecta aquellos que requieren de un tratamiento
o técnica especial, seleccionándolos y clasificándolos.

Utilizar embalajes apropiados de acuerdo a su naturaleza, etiquetándolos o

rotulándolos para una rápida ubicación e identificación o precintándolos según el
caso, consignándose como mínimo: ciudad de origen, autoridad que ordenó la
remisión, forma de recojo de los bienes incautados, número de investigación o
proceso, descripción (clase, cantidad, estado, color), fecha, hora, lugar donde se
practicó la colección y la identificación del responsable.

Llenar el formato de cadena de custodia por duplicado, el cual no podrá tener

modificaciones o alteraciones.

Disponer las pericias, análisis, informes técnicos que se requieran para la

investigación respecto a los elementos materiales y evidencias o una muestra de
ellos. Tratándose de objetos de gran dimensión o volumen y según su naturaleza,
designará al responsable del traslado, así como su destino de custodia, después
que se practiquen las pericias respectivas.

Ordenar el traslado al Almacén de Elementos Materiales y Evidencias

correspondiente, según su volumen, el que se efectuará con el formato de cadena
de custodia. Al ser transportados, debe preservarse su integridad, manteniéndolos
libres de todo riesgo o peligro de alteración, deterioro o destrucción.

Artículo 14º.- Registro y custodia

Es el procedimiento que se desarrolla con el objeto de garantizar el ingreso,

registro, almacenaje, administración y salida de los elementos materiales y
evidencias.

En un plazo máximo de tres días calendarios de la intervención o recepción del

informe policial, el Fiscal dispondrá el destino al Almacén, conforme a los
siguientes lineamientos:

El personal asignado por el Fiscal o la autoridad policial, en delegación, recibe el

mandato y el formato de cadena de custodia. Quien entrega y quien los recibe,
verifica el estado de los mismos o sus embalajes, los cuales deben estar íntegros,
sin presentar alteraciones. Los rótulos o etiquetas no deben mostrar
enmendaduras.

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 CRIMINALISTICA

Se registra en el formato de cadena de custodia el traslado y traspaso, fecha,

hora, dejándose constancia de las observaciones pertinentes.

El responsable de la recepción en el laboratorio o del almacén recibe

debidamente embalados los elementos materiales y evidencias, los revisa
efectuando los registros necesarios en el formato de cadena de custodia y en el
sistema de información manual o electrónico. Este, debe verificar los datos
consignados y el responsable del traslado.

El responsable del almacén en los Distritos Judiciales se encargará de recibir el

formato de la cadena de custodia por duplicado. Una copia se queda en poder de
la Fiscalía o autoridad interviniente para que sea agregado a la carpeta fiscal, la
otra permanecerá en custodia del Almacén, a fin de registrar las futuras
diligencias que se practiquen. Toda actuación posterior que se genere se
consignará en el formato de cadena de custodia y en el registro informático,
cronológicamente.

El responsable del Almacén, después de su recepción conforme a los requisitos

antes señalados, selecciona y ubica cada uno de los bienes, dependiendo de su
naturaleza, clasificándolos atendiendo a su volumen, cantidad, peso, clase de
sustancia, riesgo que representa, valor y todas aquellas circunstancias que la
experiencia aconseje para el adecuado almacenamiento, registrando en el
sistema de información su ubicación dentro del almacén.

En caso que se aprecien alteraciones en los embalajes y rótulos o etiquetas,

quien los advierta en el almacén lo comunicará inmediatamente al jefe inmediato y
a la autoridad competente, dejando constancia escrita en el formato de cadena de
custodia y si es posible, fijará mediante fotografía o filmación las alteraciones.

Quien entrega y quien recibe debe conocer las alteraciones advertidas.

Para los efectos del cumplimiento de estas especificaciones, tratándose de
elementos biológicos y químicos, serán almacenados en ambientes
especialmente organizados, con el objeto de evitar su deterioro y la integridad
física de los responsables.

El perito responsable o especialista a quien se le haya ordenado la realización de

un análisis, examen pericial o informe técnico, consignará en el formato de
cadena de custodia sucintamente las técnicas empleadas, identificándose.

Artículo 15º.- Traslado para diligencia

Cuando sea necesario llevarse a cabo una diligencia fiscal o judicial en la que se
requiere tener a la vista los elementos materiales y evidencias o una muestra de
ella, el Fiscal dispondrá el traslado, indicando el personal responsable.

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 CRIMINALISTICA

El responsable del almacén de bienes incautados cumplirá con el mandato en la

forma y plazo que disponga la autoridad requirente.

El responsable del almacén al recibir la orden fiscal, ubica físicamente los

elementos materiales los entrega al servidor encargado del traslado y adjunta con
tal fin los formatos de cadena de custodia donde efectúa los registros
correspondientes. A su vez, descarga en el sistema de información manual o
electrónico que se tenga, la salida, procediendo a su entrega al responsable del
traslado y transporte.

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