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Uniforme Comercial Código: Cuaderno de Trabajo

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25/9/21 12:54 CUADERNO DE TRABAJO DE UCC

Página 1

UNIFORME
COMERCIAL
CÓDIGO

CUADERNO DE TRABAJO
Página 2

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25/9/21 12:54 CUADERNO DE TRABAJO DE UCC

UCC - CÓDIGO COMERCIAL UNIFORME

Artículo 1. - Disposiciones generales

Artículo 2. Ventas

Artículo 2A. Arrendamientos

Artículo 3. Instrumentos negociables

Artículo 4. Depósito bancario

Artículo 4A. Transferencias de fondos

Artículo 5. Cartas de crédito

Artículo 6. Transferencias a granel y [revisado] - Ventas a granel

Artículo 7. Recibos de depósito, conocimientos de embarque y otros documentos de título

Artículo 8. Valores de inversión

Artículo 9. Transacciones garantizadas

© Copyright 2005 por el Instituto de Derecho Americano y la Conferencia Nacional de Comisionados sobre el Estado Uniforme
Leyes; reproducido, publicado y distribuido con fines limitados de estudio, enseñanza e investigación académica.

Página 3

UCC - ARTÍCULO 1 - DISPOSICIONES GENERALES

PARTE 1. DISPOSICIONES GENERALES

•§ 1‐101. Títulos cortos.

•§ 1‐102. Alcance del artículo.
• § 1‐103. Construcción de [Código Uniforme de Comercio] para promover sus propósitos y
Políticas: Aplicabilidad de los principios suplementarios de la ley.
• § 1‐104. Construcción contra la derogación implícita.
• § 1‐105. Divisibilidad.
• § 1‐106. Uso de singular y plural; Género.
• § 1‐107. Leyendas de sección.

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•§ 1‐108. Relación con las firmas electrónicas en la ley de comercio nacional y mundial.

PARTE 2. DEFINICIONES GENERALES Y PRINCIPIOS DE INTERPRETACIÓN

•§ 1‐201. Definiciones generales.

•§ 1‐202. Aviso; Conocimiento.
• § 1‐203. Arrendamiento distinguido del interés de garantía.
• § 1‐204. Valor.
• § 1‐205. Tiempo razonable; Estacionalidad.
• § 1‐206. Presunciones.

PARTE 3. APLICABILIDAD TERRITORIAL Y NORMAS GENERALES

•§ 1‐301. Aplicabilidad territorial; Poder de las partes para elegir la ley aplicable.
•§ 1‐302. Variación por acuerdo.
• § 1‐303. Curso de desempeño, curso de negociación y uso del comercio.
• § 1‐304. Obligación de buena fe.
• § 1‐305. Remedios que deben administrarse liberalmente.
• § 1‐306. Renuncia o renuncia al reclamo o inmediatamente después del incumplimiento.
• § 1‐307. Evidencia prima facie por documentos de terceros.
• § 1‐308. Ejecución o aceptación bajo reserva de derechos.
• § 1‐309. Opción de acelerar a voluntad.
• § 1‐310. Obligaciones subordinadas.

[3]

Página 4

PARTE 1. DISPOSICIONES GENERALES

§ 1-101. Títulos cortos.

(a) Esta [Ley] puede citarse como el Código Comercial Uniforme.

(b) Este artículo puede citarse como Disposiciones Generales del Código Comercial Uniforme.

§ 1-102. Alcance del artículo.

Este artículo se aplica a una transacción en la medida en que se rija por otro artículo de
[el Código Comercial Uniforme].

§ 1-103. Construcción de [Código Uniforme de Comercio] para promover sus propósitos y

Políticas: Aplicabilidad de los principios suplementarios de la ley.

a) [El Código de Comercio Uniforme] debe interpretarse y aplicarse libremente para promover
sus propósitos y políticas subyacentes, que son: (1) simplificar, aclarar y modernizar
la ley que rige las transacciones comerciales; (2) para permitir la expansión continua de
prácticas comerciales a través de la costumbre, el uso y el acuerdo de las partes; y (3) a
uniformar la ley entre las distintas jurisdicciones.

b) A menos que sea desplazado por las disposiciones particulares del [Código Uniforme de Comercio], el
principios de la ley y la equidad, incluida la ley mercantil y la ley relativa a la capacidad
contratar, principal y agente, impedimento legal, fraude, tergiversación, coacción, coacción,

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error, quiebra y otras causas de validación o invalidación complementan su
provisiones.

§ 1-104. Construcción contra la derogación implícita.

[El Código de Comercio Uniforme] es un acto general que pretende ser una cobertura unificada de
su objeto, ninguna parte de él se considerará derogada implícitamente por
legislación si tal construcción puede evitarse razonablemente.

§ 1-105. Divisibilidad.

Si alguna disposición o cláusula del [Código Comercial Uniforme] o su aplicación a cualquier

persona o circunstancia se considera inválida, la nulidad no afecta a otras disposiciones o
aplicaciones del [Código Uniforme de Comercio] que pueden entrar en vigor sin la
disposición o aplicación inválida, y con este fin las disposiciones de [el Uniforme
Código comercial] son divisibles.

§ 1-106. Uso de singular y plural; Género.

En [el Código Comercial Uniforme], a menos que el contexto legal requiera lo contrario: (1)
las palabras en singular incluyen el plural, y aquellas en plural incluyen el
singular; y (2) las palabras de cualquier género también se refieren a cualquier otro género.
[4]

Página 5

§ 1-107. Leyendas de sección.

Los títulos de las secciones forman parte del [Código Uniforme de Comercio].

§ 1-108. Relación con las firmas electrónicas en la ley de comercio nacional y mundial.

Este artículo modifica, limita y reemplaza las firmas electrónicas federales en Global
y la Ley de Comercio Nacional, 15 USC Sección 7001 et seq., excepto que nada en este
El artículo modifica, limita o reemplaza la Sección 7001 (c) de esa Ley o autoriza
Entrega electrónica de cualquiera de los avisos descritos en la Sección 7003 (b) de esa Ley.

PARTE 2. DEFINICIONES GENERALES Y PRINCIPIOS DE INTERPRETACIÓN

§ 1-201. Definiciones generales.

(a) A menos que el contexto requiera lo contrario, las palabras o frases definidas en esta sección, o
en las definiciones adicionales contenidas en otros artículos de [el Uniforme Comercial
Code] que se aplican a artículos particulares o partes de los mismos, tienen los significados indicados.

b) Sujeto a las definiciones contenidas en otros artículos del [Código Uniforme de Comercio]
que se aplican a determinados artículos o partes de los mismos:

(1) "Acción", en el sentido de un procedimiento judicial, incluye la recuperación,

reconvención, compensación, juicio en equidad y cualquier otro procedimiento en el que se
determinado.

(2) "Parte agraviada" significa una parte que tiene derecho a buscar una reparación.

(3) "Acuerdo", a diferencia de "contrato", significa la negociación del

las partes de hecho, tal como se encuentran en su idioma o se infieren de otras circunstancias,
incluyendo curso de ejecución, curso de negociación o uso del comercio según lo dispuesto
en la Sección 1‐303.

(4) "Banco" significa una persona dedicada al negocio bancario e incluye un
caja de ahorros, asociación de ahorro y préstamo, cooperativa de crédito y empresa fiduciaria.

(5) "Portador" significa una persona en posesión de un título negociable, documento

de título o garantía certificada pagadera al portador o endosada en blanco.

(6) "Conocimiento de embarque" significa un documento que acredite la recepción de mercancías para

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envío emitido
reenvío por una persona dedicada al negocio de transporte o
de mercancías.

(7) "Sucursal" incluye una sucursal extranjera constituida por separado de un banco.

(8) "Carga de establecer" un hecho significa la carga de persuadir al examinador de

hecho de que la existencia del hecho es más probable que su inexistencia.

[5]

Página 6

(9) "Comprador en el curso normal de sus actividades comerciales" significa una persona que compra bienes en
de buena fe, sin conocimiento de que la venta viola los derechos de otra persona
en las mercancías, y en el curso ordinario de una persona, que no sea un prestamista,
en el negocio de la venta de productos de ese tipo. Una persona compra bienes en lo ordinario.
Por supuesto si la venta a la persona se ajusta a las prácticas habituales o habituales.
en el tipo de negocio al que se dedica el vendedor o con el propio
prácticas habituales o habituales. Una persona que vende petróleo, gas u otros minerales en el
cabeza de pozo o cabeza de mina es una persona que se dedica a vender bienes de ese tipo. A
El comprador en el curso normal de sus negocios puede comprar al contado, mediante el intercambio de otros
propiedad, o en crédito garantizado o no garantizado, y puede adquirir bienes o
documentos de propiedad bajo un contrato de venta preexistente. Solo un comprador que toma
posesión de los bienes o tiene derecho a recuperarlos del vendedor en virtud de
El artículo 2 puede ser un comprador en el curso normal de sus actividades comerciales. "Comprador en ordinario
curso del negocio "no incluye a una persona que adquiera bienes en una transferencia en
a granel o como garantía o en la satisfacción total o parcial de una deuda monetaria.

(10) "Conspicuo", con referencia a un término, significa así escrito, mostrado o

presentado que una persona razonable contra la que se va a operar debe tener
lo noté. Si un término es "conspicuo" o no es una decisión del tribunal.
Los términos llamativos incluyen los siguientes: (A) un encabezado en mayúsculas igual o
mayor en tamaño que el texto circundante, o en tipo, fuente o color que contrasta con
el texto circundante del mismo o menor tamaño; y (B) lenguaje en el cuerpo de un
grabar o mostrar en un tipo más grande que el texto circundante, o en un tipo de contraste,
fuente, o color al texto circundante del mismo tamaño, o partiendo de
texto circundante del mismo tamaño mediante símbolos u otras marcas que llaman la atención
al idioma.

(11) "Consumidor" significa una persona que realiza una transacción principalmente
para fines personales, familiares o domésticos.

(12) "Contrato", a diferencia de "acuerdo", significa el total legal

obligación que resulta del acuerdo de las partes según lo determinado por [el
Código Comercial Uniforme] complementado por cualquier otra ley aplicable.

(13) "Acreedor" incluye un acreedor general, un acreedor garantizado, un acreedor con gravamen,
y cualquier representante de los acreedores, incluido un cesionario en beneficio de
acreedores, un fideicomisario en quiebra, un síndico de acciones y un albacea o
administrador de la herencia de un deudor o cedente insolvente.

(14) "Demandado" incluye a una persona en la posición de acusado en un

contrademanda, contrademanda o reclamación de terceros.

(15) "Entrega", con respecto a un instrumento, documento de título o bienes muebles

papel, significa transferencia voluntaria de posesión.

(16) "Documento de título" incluye conocimiento de embarque, orden de muelle, recibo de muelle,
recibo de almacén o pedido de entrega de mercancías, así como cualquier otro
documento que en el curso normal de los negocios o la financiación se trata como
acreditar adecuadamente que la persona en posesión del mismo tiene derecho a recibir,

[6]

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retener y deshacerse del documento y los bienes que cubre. Ser un documento de
título, un documento debe pretender ser emitido o dirigido a un depositario y
pretenden cubrir bienes en posesión del depositario que están identificados o
son porciones fungibles de una masa identificada.

(17) "Falta" significa un incumplimiento, incumplimiento o acto u omisión ilícito.

(18) "Bienes fungibles" significa: (A) bienes de los cuales cualquier unidad, por naturaleza o uso de
comercio, es el equivalente de cualquier otra unidad similar; o (B) bienes que por acuerdo son
tratado como equivalente.

(19) "Genuino" significa libre de falsificación o falsificación.

(20) "Buena fe", salvo que se disponga lo contrario en el Artículo 5, significa honestidad en
hecho y la observancia de estándares comerciales razonables de trato justo.

(21) "Tenedor" significa: (A) la persona en posesión de un título negociable

que es pagadero al portador oa una persona identificada que es la persona en
posesión; o (B) la persona en posesión de un documento de título si las mercancías son
entregable al portador oa la orden de la persona en posesión.

(22) El "procedimiento de insolvencia" incluye una cesión en beneficio de los acreedores.

u otro procedimiento destinado a liquidar o rehabilitar el patrimonio de la persona
involucrado.

(23) "Insolvente" significa: (A) haber dejado de pagar deudas en el ordinario

curso del negocio que no sea el resultado de una disputa de buena fe; (B) ser incapaz de
pagar las deudas a su vencimiento; o (C) ser insolvente en el sentido de
ley federal de quiebras.

(24) "Dinero" significa un medio de cambio actualmente autorizado o adoptado por un
gobierno nacional o extranjero. El término incluye una unidad monetaria de cuenta
establecido por una organización intergubernamental o por acuerdo entre dos
o más países.

(25) "Organización" significa una persona que no es un individuo.

(26) "Parte", a diferencia de "tercero", significa una persona que ha

participó en una transacción o hizo un acuerdo sujeto a [el Uniforme
Código Comercial].

(27) "Persona" significa un individuo, corporación, fideicomiso comercial, patrimonio, fideicomiso,

sociedad, sociedad de responsabilidad limitada, asociación, empresa conjunta, gobierno,
subdivisión, agencia o instrumentalidad gubernamental, corporación pública o cualquier
otra entidad legal o comercial.

(28) "Valor presente" significa la cantidad a una fecha determinada de una o más sumas
pagadero en el futuro, descontado a la fecha determinada mediante el uso de un interés
tasa especificada por las partes si esa tasa no es manifiestamente irrazonable al

[7]

Página 8

momento en que se realiza la transacción o, si no se especifica una tasa de interés, una

tasa comercialmente razonable que tenga en cuenta los hechos y
circunstancias en el momento en que se realiza la transacción.

(29) "Compra" significa tomar por venta, arrendamiento, descuento, negociación, hipoteca,
prenda, gravamen, garantía mobiliaria, emisión o reemisión, obsequio o cualquier otro
transacción que crea un interés en la propiedad.

(30) "Comprador" significa una persona que toma por compra.

(31) "Registro" significa información que está inscrita en un medio tangible o que
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se almacena en un medio electrónico o de otro tipo y se puede recuperar en forma perceptible.

(32) "Remedio" significa cualquier derecho de reparación al que tiene derecho una parte agraviada.
con o sin recurso a un tribunal.

(33) "Representante" significa una persona facultada para actuar en nombre de otra, incluida
un agente, un funcionario de una corporación o asociación y un fideicomisario, albacea o
administrador de una finca.

(34) "Derecho" incluye remedio.

(35) "Garantía mobiliaria" significa un interés en propiedad personal o enseres que

asegura el pago o el cumplimiento de una obligación. El "interés de garantía" incluye
cualquier interés de un consignador y un comprador de cuentas, papel mobiliaria, un pago
intangible, o un pagaré en una transacción sujeta al artículo 9.
El "interés de garantía" no incluye el interés de propiedad especial de un comprador de
bienes en la identificación de esos bienes a un contrato de venta bajo la Sección 2‐505,
el derecho de un vendedor o arrendador de bienes en virtud del artículo 2 o 2A a retener o adquirir
La posesión de los bienes no es una "garantía mobiliaria", pero un vendedor o arrendador también puede
adquirir una "garantía mobiliaria" cumpliendo con el Artículo 9. La retención o
reserva de propiedad por parte de un vendedor de bienes a pesar del envío o entrega a
el comprador bajo la Sección 2‐401 está limitado en efecto a una reserva de una "garantía
interés. "Si una transacción en forma de arrendamiento crea una" garantía
interés "se determina de conformidad con la Sección 1‐203.

(36) "Enviar" en relación con un escrito, registro o notificación significa: (A) depositar
en el correo o entregar para su transmisión por cualquier otro medio habitual de
comunicación con franqueo o costo de transmisión proporcionado y debidamente
dirección y, en el caso de un instrumento, a una dirección especificada en el mismo o
acordado de otra manera, o si no hay ninguno a cualquier dirección razonable bajo el
circunstancias; o (B) de cualquier otra manera para hacer que se reciba cualquier registro o
aviso dentro del tiempo que habría llegado si se hubiera enviado correctamente.

(37) "Firmado" incluye el uso de cualquier símbolo ejecutado o adoptado con presente
intención de adoptar o aceptar un escrito.

[8]

Página 9

(38) "Estado" significa un Estado de los Estados Unidos, el Distrito de Columbia, Puerto
Rico, las Islas Vírgenes de los Estados Unidos o cualquier territorio o posesión insular
sujeto a la jurisdicción de los Estados Unidos.

(39) "Fianza" incluye un fiador u otro deudor secundario.

(40) "Plazo" significa una parte de un acuerdo que se relaciona con un asunto en particular.

(41) "Firma no autorizada" significa una firma realizada sin real, implícita,
o autoridad aparente. El término incluye una falsificación.

(42) "Recibo de almacén" significa un recibo emitido por una persona dedicada a la
negocio de almacenaje de mercadería por alquiler.

(43) "Escritura" incluye impresión, mecanografía o cualquier otra reducción intencional.

a la forma tangible. "Escrito" tiene un significado correspondiente.

§ 1-202. Aviso; Conocimiento.

(a) Sujeto a la subsección (f), una persona tiene "notificación" de un hecho si la persona: (1) tiene
conocimiento de ella; (2) ha recibido un aviso o notificación de ello; o (3) de todos los hechos
y circunstancias conocidas por la persona en el momento en cuestión, tiene razones para saber que
existe.

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(b) "Conocimiento" significa conocimiento real. "Sabe" tiene un significado correspondiente.
(c) "Descubrir", "aprender" o palabras de importancia similar se refieren al conocimiento en lugar de a
razón para saberlo.

(d) Una persona "notifica" o "da" un aviso o notificación a otra persona tomando
los pasos que razonablemente se requieran para informar a la otra persona en forma ordinaria
Por supuesto, tanto si la otra persona llega a saberlo como si no.

(e) Sujeto a la subsección (f), una persona "recibe" un aviso o notificación cuando: (1)
llega a la atención de esa persona; o (2) se entrega debidamente en una forma razonable según
las circunstancias en el lugar de trabajo a través del cual se celebró el contrato o en
otro lugar ofrecido por esa persona como el lugar para recibir tal
comunicaciones.

(f) La notificación, el conocimiento o una notificación o notificación recibida por una organización es efectiva
para una transacción en particular desde el momento en que se le informa al individuo
la realización de dicha transacción y, en todo caso, desde el momento en que se habría interpuesto
a la atención del individuo si la organización había ejercido la debida diligencia. Un
La organización ejerce la debida diligencia si mantiene rutinas razonables para
comunicar información importante a la persona que realiza la transacción y
existe un cumplimiento razonable de las rutinas. La debida diligencia no requiere
individuo que actúa para la organización para comunicar información a menos que el
La comunicación es parte de los deberes regulares del individuo o el individuo tiene motivos para

[9]

Página 10

saber de la transacción y que la transacción se vería afectada materialmente por la

información.

§ 1-203. Arrendamiento distinguido del interés de garantía.

(a) Si una transacción en forma de arrendamiento crea un arrendamiento o una garantía mobiliaria es
determinado por los hechos de cada caso.

(b) Una transacción en forma de arrendamiento crea una garantía mobiliaria si la contraprestación
que el arrendatario deba pagar al arrendador el derecho de posesión y uso de los bienes es una
obligación por el término del arrendamiento y no está sujeta a rescisión por parte del arrendatario, y:
(1) el plazo original del arrendamiento es igual o mayor que la vida económica restante
de los buenos; (2) el arrendatario está obligado a renovar el arrendamiento por el resto de la vida económica
de los bienes o está obligado a convertirse en propietario de los bienes; (3) el arrendatario tiene una opción
renovar el contrato de arrendamiento por el resto de la vida económica de los bienes sin
consideración o para una consideración adicional nominal tras el cumplimiento del contrato de arrendamiento
convenio; o (4) el arrendatario tiene la opción de convertirse en propietario de los bienes sin
consideración adicional o para consideración adicional nominal al cumplir con
el contrato de arrendamiento.

(c) Una transacción en forma de arrendamiento no crea una garantía mobiliaria simplemente
porque: (1) el valor presente de la contraprestación que el arrendatario está obligado a pagar
arrendador por el derecho de posesión y uso de los bienes es sustancialmente igual o es
mayor que el valor justo de mercado de los bienes en el momento en que se celebra el arrendamiento; (2)
el arrendatario asume el riesgo de pérdida de la mercancía; (3) el arrendatario acepta pagar, con respecto a
los bienes, impuestos, seguros, tarifas de archivo, registro o registro, o servicio o
costos de mantenimiento; (4) el arrendatario tiene la opción de renovar el arrendamiento o convertirse en el
propietario de los bienes; (5) el arrendatario tiene la opción de renovar el contrato de arrendamiento por una renta fija que
es igual o mayor que la renta justa de mercado razonablemente predecible por el uso del
bienes por el plazo de la renovación en el momento en que se vaya a realizar la opción; o (6) el
El arrendatario tiene la opción de convertirse en propietario de los bienes por un precio fijo que es igual a
o mayor que el valor justo de mercado razonablemente predecible de los bienes en el momento en que
se va a realizar la opción.

(d) La contraprestación adicional es nominal si es menor que la razonable del arrendatario.

costo predecible de ejecución según el contrato de arrendamiento si no se ejerce la opción.
La contraprestación adicional no es nominal si: (1) cuando la opción de renovar el arrendamiento es

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otorgada
bienes poralelarrendatario, se establece
plazo de renovación que el alquiler
determinado en el es el alquiler
momento justo de la
de realizar mercado
opción; por el uso del
o (2) cuando se otorga al arrendatario la opción de convertirse en propietario de los bienes, el
El precio se establece como el valor justo de mercado de los bienes determinado en el momento en que la opción
se va a realizar.

e) La "vida económica restante de las mercancías" y el mercado justo "razonablemente predecible"

alquiler, valor justo de mercado o costo de ejecución bajo el contrato de arrendamiento debe ser
determinado con referencia a los hechos y circunstancias en el momento en que la transacción es
entró en.

[10]

Página 11

§ 1-204. Valor.

Salvo que se disponga lo contrario en los artículos 3, 4, [y] 5, [y 6], una persona da valor por
derechos si la persona los adquiere: (1) a cambio de un compromiso vinculante de prorrogar
crédito o para la extensión de crédito inmediatamente disponible, ya sea que se utilice o no
y si se prevé o no un contracargo en caso de dificultades en
colección; (2) como garantía o en satisfacción total o parcial de un reclamo preexistente; (3)
al aceptar la entrega en virtud de un contrato de compra preexistente; o (4) a cambio de cualquier
consideración suficiente para respaldar un contrato simple.

§ 1-205. Tiempo razonable; Estacionalidad.

(a) Si es un momento para tomar una acción requerida por [el Código Comercial Uniforme]
lo razonable depende de la naturaleza, el propósito y las circunstancias de la acción.

(b) Una acción se toma de manera estacional si se toma en el tiempo acordado o dentro del mismo o, si no hay tiempo
se acuerde, en o dentro de un tiempo razonable.

§ 1-206. Presunciones.

Siempre que [el Código Comercial Uniforme] cree una "presunción" con respecto a una
hecho, o establece que un hecho se "presume", el examinador del hecho debe encontrar la existencia del
hecho a menos y hasta que se presenten pruebas que apoyen el hallazgo de su inexistencia.

PARTE 3. APLICABILIDAD TERRITORIAL Y NORMAS GENERALES

§ 1-301. Aplicabilidad territorial; Poder de las partes para elegir la ley aplicable.

(a) En esta sección:

(1) "Transacción nacional" significa una transacción que no sea internacional.

transacción.

(2) "Transacción internacional" significa una transacción que conlleva una

relación con un país que no sea Estados Unidos.

(b) Esta sección se aplica a una transacción en la medida en que se rija por otra
artículo del [Código Uniforme de Comercio].

(c) Salvo que se disponga lo contrario en esta sección:

(1) un acuerdo entre las partes de una transacción nacional de que alguno o todos sus
Los derechos y obligaciones serán determinados por la ley de este Estado o de otro
El Estado es efectivo, independientemente de que la transacción tenga o no relación con el Estado.
designado; y

(2) un acuerdo entre las partes de una transacción internacional que cualquiera o todos los
sus derechos y obligaciones serán determinados por la ley de este Estado o de

[11]

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Pagina 12

otro Estado o país es efectivo, ya sea que la transacción tenga o no un

relación con el Estado o país designado.

(d) En ausencia de un acuerdo efectivo bajo la subsección (c), y excepto que

previsto en los incisos (e) y (g), los derechos y obligaciones de las partes son
determinado por la ley que se seleccionaría por aplicación del conflicto de
principios de las leyes.

(e) Si una de las partes de una transacción es un consumidor, se aplican las siguientes reglas:

(1) Un acuerdo mencionado en la subsección (c) no es efectivo a menos que el

la transacción tiene una relación razonable con el Estado o país designado.

(2) Aplicación de la ley del Estado o país determinado de conformidad con

La subsección (c) o (d) no puede privar al consumidor de la protección de ninguna regla.
de la ley que rige un asunto dentro del alcance de esta sección, que es tanto
protección de los consumidores y no puede ser modificado por acuerdo: (A) del Estado o
país en el que reside principalmente el consumidor, a menos que el subpárrafo (B)
aplica; o (B) si la transacción es una venta de bienes, del Estado o país en
que el consumidor firma el contrato y recibe la entrega de esos bienes,
si dicho Estado o país no es el Estado o país en el que el consumidor
reside principalmente.

(f) Un acuerdo que de otra manera sería efectivo bajo la subsección (c) no es efectivo en la medida
que la aplicación de la ley del Estado o país designado sería contraria a una
política fundamental del Estado o país cuya ley regiría en ausencia de
acuerdo bajo la subsección (d).

(g) En la medida en que [el Código Comercial Uniforme] rija una transacción, si uno de
las siguientes disposiciones del [Código Uniforme de Comercio] especifican la ley aplicable,
esa disposición rige y un acuerdo contrario es efectivo solo en la medida en que
permitido por la ley así especificado: (1) Sección 2‐402; (2) Secciones 2A ‐ 105 y 2A ‐ 106;
(3) Sección 4‐102; (4) Sección 4A ‐ 507; (5) Sección 5‐116; [(6) Sección 6‐103;] (7)
Sección 8‐110; (8) Secciones 9‐301 a 9‐307.

§ 1-302. Variación por acuerdo.

(a) Salvo que se disponga lo contrario en la subsección (b) o en otra parte de [el Uniforme
Código de Comercio], el efecto de las disposiciones del [Código de Comercio Uniforme] puede ser
variado por acuerdo.

(b) Las obligaciones de buena fe, diligencia, razonabilidad y cuidado prescritas por [el
Código Comercial Uniforme] no puede ser rechazado por acuerdo. Las fiestas, por
acuerdo, puede determinar los estándares por los cuales el desempeño de aquellos
Las obligaciones deben medirse si esos estándares no son manifiestamente irrazonables.
Siempre que [el Código Comercial Uniforme] requiera que se tome una acción dentro de un
tiempo razonable, un tiempo que no sea manifiestamente irrazonable podrá ser fijado por acuerdo.

[12]

Página 13

c) La presencia en determinadas disposiciones del [Código Uniforme de Comercio] de la frase

"a menos que se acuerde lo contrario", o palabras de importancia similar, no implica que el efecto de
otras disposiciones no pueden ser modificadas por acuerdo bajo esta sección.

§ 1-303. Curso de desempeño, curso de negociación y uso del comercio.

(a) Un "curso de ejecución" es una secuencia de conducta entre las partes en un
transacción particular que existe si: (1) el acuerdo de las partes con respecto a la

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la transacción implica ocasiones repetidas de ejecución por parte de una de las partes; y (2) el otro
parte, con conocimiento de la naturaleza de la actuación y oportunidad de objeción
a ella, acepta la ejecución o la consiente sin objeciones.

(b) Un "curso de negociación" es una secuencia de conducta relacionada con transacciones anteriores.
entre las partes de una transacción particular que debe considerarse justamente como
Establecer una base común de entendimiento para interpretar sus expresiones y
otra conducta.

(c) Un "uso del comercio" es cualquier práctica o método de negociación que tenga tal regularidad de
observancia en un lugar, vocación u oficio como para justificar la expectativa de que será
observado con respecto a la transacción en cuestión. La existencia y alcance de tal
el uso debe probarse como hechos. Si se establece que tal uso está incorporado en un
código comercial o registro similar, la interpretación del registro es una cuestión de derecho.

(d) Un curso de ejecución o curso de trato entre las partes o el uso del comercio
en la vocación u oficio en el que se dedican o del que son o deberían ser
consciente es relevante para determinar el significado del acuerdo de las partes, puede dar
significado particular de los términos específicos del acuerdo, y puede complementar o calificar
los términos del acuerdo. Un uso del comercio aplicable en el lugar en el que parte de la
la ejecución en virtud del acuerdo puede ser utilizada de tal manera que esa parte de la
rendimiento.

(e) Salvo que se disponga lo contrario en la subsección (f), los términos expresos de un acuerdo
y cualquier curso de desempeño, curso de negociación o uso del comercio aplicable debe ser
siempre que sea razonable interpretarlos como coherentes entre sí. Si tal construcción es
irrazonable: (1) los términos expresos prevalecen sobre el curso del desempeño, el curso del trato,
y uso del comercio; (2) el curso del desempeño prevalece sobre el curso del trato y el uso
de Comercio; y (3) el curso del trato prevalece sobre el uso del comercio.

(f) Sujeto a la Sección 2‐209, un curso de desempeño es relevante para mostrar una exención o
modificación de cualquier término incompatible con el curso del desempeño.

(g) La evidencia de un uso relevante del comercio ofrecido por una de las partes no es admisible a menos que
esa parte ha notificado a la otra parte que el tribunal considera suficiente para evitar
sorpresa injusta para la otra parte.

§ 1-304. Obligación de buena fe.

Todo contrato o deber dentro [del Código Comercial Uniforme] impone una obligación de
buena fe en su ejecución y ejecución.

[13]

Página 14

§ 1-305. Remedios que deben administrarse liberalmente.

(a) Los recursos previstos por [el Código Comercial Uniforme] deben ser generosamente
administrado con el fin de que la parte agraviada pueda ser colocada en una posición tan buena como si
la otra parte había cumplido plenamente, pero ni daños consecuentes o especiales ni
se pueden obtener daños penales, salvo que se disponga específicamente en [el Uniforme Comercial
Code] o por otro estado de derecho.

(b) Cualquier derecho u obligación declarado por [el Código Comercial Uniforme] es ejecutable
por acción a menos que la disposición que la declara especifique un efecto diferente y limitado.

§ 1-306. Renuncia o renuncia al reclamo o inmediatamente después del incumplimiento.

Un reclamo o derecho que surja de un presunto incumplimiento puede ser descargado en su totalidad o en parte.
sin consideración por acuerdo de la parte agraviada en un registro autenticado.

§ 1-307. Evidencia prima facie por documentos de terceros.

Un documento en debida forma que pretende ser un conocimiento de embarque, póliza o certificado de
seguro, certificado oficial de pesaje o inspector, factura consular o cualquier otro
documento autorizado o requerido por el contrato para ser emitido por un tercero es prima

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prueba faciepor
documento de el
sutercero.
propia autenticidad y autenticidad y de los hechos declarados en el

§ 1-308. Ejecución o aceptación bajo reserva de derechos.

(a) Una parte que, con reserva explícita de derechos, realiza o promete cumplimiento o
acepta el desempeño de una manera exigida u ofrecida por la otra parte no
perjudicará así los derechos reservados. Palabras como "sin prejuicios", "bajo
protesta ", o similares son suficientes.

(b) La subsección (a) no se aplica a un acuerdo y satisfacción.

§ 1-309. Opción de acelerar a voluntad.

Un término que establece que una de las partes o el sucesor de esa parte en interés puede acelerar
pago o ejecución o requerir colateral o colateral adicional "a voluntad" o cuando
el partido "se considera inseguro", o palabras de importancia similar, significa que el partido ha
poder hacerlo solo si esa parte de buena fe cree que la perspectiva de pago o
el rendimiento se ve afectado. La carga de demostrar la falta de buena fe recae en la parte
contra el cual se ha ejercido el poder.

§ 1-310. Obligaciones subordinadas.

Se puede emitir una obligación subordinada al cumplimiento de otra obligación de

la persona obligada, o un acreedor puede subordinar su derecho a la ejecución de un
obligación por acuerdo con el obligado u otro acreedor del
persona obligada. La subordinación no crea una garantía mobiliaria frente a la
deudor común o acreedor subordinado.

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UCC - ARTÍCULO 2 - VENTAS

PARTE 1. TÍTULO BREVE, CONSTRUCCIÓN GENERAL Y OBJETO

•§ 2‐101. Título corto.

•§ 2‐102. Alcance; Ciertos valores y otras transacciones excluidas de este artículo.
• § 2‐103. Definiciones e índice de definiciones.
• § 2‐104. Definiciones: "Comerciante"; "Entre comerciantes"; "Agencia de financiación".
• § 2‐105. Definiciones: Transferibilidad; "Bienes"; Bienes "futuros"; "Lote"; "Comercial
Unidad".
• § 2‐106. Definiciones: "Contrato"; "Convenio"; "Contrato de venta"; "Venta"; "Venta actual";
"Conforme" al contrato; "Terminación"; "Cancelación".
• § 2‐107. Bienes a ser separados de los bienes raíces: Registro.

PARTE 2. FORMATO, FORMACIÓN Y REAJUSTE DEL CONTRATO

•§ 2‐201. Requisitos formales; Ley contra el Fraude.

•§ 2‐202. Expresión escrita final: prueba en libertad condicional o extrínseca.
• § 2‐203. Sellos inoperativos.
• § 2‐204. Formación en general.
• § 2‐205. Ofertas firmes.
• § 2‐206. Oferta y aceptación en la formación del contrato.
• § 2‐207. Términos adicionales de aceptación o confirmación.
• § 2‐209. Modificación, rescisión y renuncia.
• § 2‐210. Delegación de Desempeño; Asignación de derechos.

PARTE 3. OBLIGACIÓN GENERAL Y CONSTRUCCIÓN DEL CONTRATO

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•§ 2‐301. Obligaciones generales de las partes.
•§ 2‐302. Contrato o Cláusula inconcebible.
• § 2‐303. Asignación o división de riesgos.
• § 2‐304. Precio pagadero en dinero, bienes, bienes inmuebles o de otro modo.
• § 2‐305. Plazo de precio abierto.
• § 2‐306. Salida, Requisitos y Tratos Exclusivos.
• § 2‐307. Entrega en lote único o varios lotes.
• § 2‐308. Ausencia de Lugar Especificado para Entrega.
• § 2‐309. Ausencia de disposiciones de tiempo específicas; Aviso de término.
• § 2‐310. Tiempo abierto para pago o ejecución de crédito; Autoridad para realizar envíos
Reserva.
• § 2‐311. Opciones y cooperación con respecto al desempeño.
• § 2‐312. Garantía de título y contra infracción; Obligación del comprador contra
Infracción.
• § 2‐313. Garantías expresas por afirmación, promesa, descripción, muestra.
• § 2‐313A. Obligación con el comprador remoto creado por un registro empaquetado con o
Bienes acompañantes
• § 2‐313B. Obligación con el comprador remoto creada por comunicación al público
• § 2‐314. Garantía implícita: comerciabilidad; Uso del comercio.

[25]

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•§ 2‐315. Garantía implícita: aptitud para un propósito particular.

•§ 2‐316. Exclusión o modificación de garantías.
• § 2‐317. Acumulación y conflicto de garantías expresas o implícitas.
• § 2‐318. Terceros beneficiarios de garantías expresas o implícitas.
• § 2‐319. Términos FOB y FAS.
• § 2‐320. Condiciones CIF y C. & F.
• § 2‐321. CIF o C. & F .: "Pesos netos al aterrizaje"; "Pago a la llegada"; Garantía de
Condición a la llegada.
• § 2‐322. Entrega "Ex-Ship".
• § 2‐323. Formulario de conocimiento de embarque requerido en el envío al extranjero; "Exterior".
• § 2‐324. Término "Sin llegada, sin venta".
• § 2‐325. Término de la "carta de crédito"; "Crédito confirmado".
• § 2‐326. Venta con aprobación y venta o devolución; Ventas en consignación y derechos de
Acreedores.
• § 2‐327. Incidentes especiales de venta con aprobación y venta o devolución.
• § 2‐328. Venta por subasta.

PARTE 4. TÍTULO, ACREEDORES Y COMPRADORES DE BUENA FE

•§ 2‐401. Transferencia de título; Reserva por seguridad; Aplicación limitada de esta sección.
•§ 2‐402. Derechos de los acreedores del vendedor contra los bienes vendidos.
• § 2‐403. Poder para transferir; Compra de bienes de buena fe; "Confiar".

PARTE 5. RENDIMIENTO

•§ 2‐501. Interés asegurable en bienes; Forma de identificación de mercancías.

•§ 2‐502. El derecho del comprador a los bienes en caso de rechazo, falta de entrega o
Insolvencia.
• § 2‐503. Forma de la oferta de entrega del vendedor.
• § 2‐504. Envío por vendedor.
• § 2‐505. Envío del vendedor bajo reserva.
• § 2‐506. Agencia de Derechos de Financiamiento.
• § 2‐507. Efecto de la oferta del vendedor; Entrega en condición.
• § 2‐508. Subsanación por parte del Vendedor de Oferta o Entrega Indebida; Reemplazo.
• § 2‐509. Riesgo de pérdida en ausencia de incumplimiento.
• § 2‐510. Efecto del incumplimiento sobre el riesgo de pérdida.
• § 2‐511. Licitación de pago por parte del comprador; Pago con cheque.
• § 2‐512. Pago por parte del comprador antes de la inspección.
• § 2‐513. Derecho del comprador a la inspección de bienes.
• § 2‐514. Cuándo los documentos se entregarán en el momento de la aceptación; Cuándo en Pago.
• § 2‐515. Conservación de pruebas de bienes en litigio.

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PARTE 6. INCUMPLIMIENTO, REPUDIACIÓN Y EXCUSA
•§ 2‐601. Derechos del comprador sobre entrega indebida.
•§ 2‐602. Forma y efecto del legítimo rechazo.
• § 2‐603. Obligaciones del comprador comercial en relación con los bienes legítimamente rechazados.
• § 2‐604. Opciones del comprador en cuanto al rescate de bienes legítimamente rechazados.
• § 2‐605. Renuncia a las objeciones del comprador por falta de particularización.

[26]

Página 27

•§ 2‐606. Qué constituye la aceptación de bienes.

•§ 2‐607. Efecto de la aceptación; Aviso de incumplimiento; Carga de establecer una infracción después
Aceptación; Aviso de reclamación o litigio a la persona de la que se puede responder.
• § 2‐608. Revocación de aceptación total o parcial.
• § 2‐609. Derecho a una garantía adecuada de desempeño.
• § 2‐610. Repudio anticipatorio.
• § 2‐611. Retracción del repudio anticipatorio.
• § 2‐612. "Contrato de pago a plazos"; Incumplimiento.
• § 2‐613. Siniestro de mercancías identificadas.
• § 2‐614. Rendimiento sustituido.
• § 2‐615. Excusa por incumplimiento de las condiciones presuntas.
• § 2‐616. Procedimiento sobre notificación de reclamación de excusa.

PARTE 7. RECURSOS

•§ 2‐701. Remedios por incumplimiento de contratos de garantía sin perjuicio.

•§ 2‐702. Recursos del vendedor ante el descubrimiento de la insolvencia del comprador.
• § 2‐703. Remedios del vendedor en general.
• § 2‐704. El derecho del vendedor a identificar los bienes del contrato sin perjuicio del incumplimiento o de
Salvamento de productos sin terminar.
• § 2‐705. Interrupción de la entrega por parte del vendedor en tránsito o de otro modo.
• § 2‐706. Reventa del vendedor, incluido el contrato de reventa.
• § 2‐707. "Persona en el cargo de vendedor".
• § 2‐708. Daños del vendedor por no aceptación o repudio.
• § 2‐709. Acción por el precio.
• § 2‐710. Daños incidentales del vendedor.
• § 2‐711. Recursos del comprador en general; Garantía mobiliaria del comprador sobre bienes rechazados.
• § 2‐712. "Cubrir"; Adquisición de bienes sustitutos por parte del comprador.
• § 2‐713. Daños del comprador por falta de entrega o rechazo.
• § 2‐714. Daños del comprador por incumplimiento con respecto a los bienes aceptados.
• § 2‐715. Daños incidentales y consecuentes del comprador.
• § 2‐716. Derecho del comprador a un rendimiento específico o reposición.
• § 2‐717. Deducción de daños del precio.
• § 2‐718. Liquidación o Limitación de Daños; Depósitos.
• § 2‐719. Modificación contractual o limitación de recurso.
• § 2‐720. Efecto de la "cancelación" o "rescisión" en las reclamaciones por incumplimiento de antecedentes.
• § 2‐721. Remedios por fraude.
• § 2‐722. Quién puede demandar a terceros por daños a bienes.
• § 2‐723. Prueba de precio de mercado: hora y lugar.
• § 2‐724. Admisibilidad de cotizaciones de mercado.
• § 2‐725. Estatuto de limitaciones en los contratos de compraventa.

[27]

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PARTE 1. TÍTULO BREVE, CONSTRUCCIÓN GENERAL Y OBJETO

§ 2-101. Título corto.

Este artículo se conocerá y podrá citarse como Código Comercial Uniforme de Ventas.

§ 2-102. Alcance; Ciertos valores y otras transacciones excluidas de este artículo.

A menos que el contexto requiera lo contrario, este artículo se aplica a las transacciones de bienes ; eso
no se aplica a ninguna transacción que, aunque sea en forma de un incondicional
El contrato de venta o venta presente está destinado a operar solo como una transacción de seguridad ni
¿Este artículo menoscaba o deroga alguna ley que regule las ventas a consumidores, agricultores o
otras clases específicas de compradores .

§ 2-103. Definiciones e índice de definiciones.

(1) En este artículo, a menos que el contexto requiera lo contrario

(a) "Comprador" significa una persona que compra o contrata para comprar bienes .

(b) "Conspicuo", con referencia a un término, significa así escrito, exhibido o

presentado que una persona razonable contra la que se va a operar debe tener
lo noté. Un término en un registro electrónico destinado a evocar una respuesta por parte de un
El agente electrónico es conspicuo si se presenta en una forma que permita un
Agente electrónico razonablemente configurado para tenerlo en cuenta o reaccionar ante él.
sin revisión del registro por parte de un individuo. Si un término es "conspicuo"
o no es una decisión de la corte. Los términos conspicuos incluyen los siguientes:

(i) para una persona:

(A) un encabezado en mayúsculas igual o mayor en tamaño que el

texto circundante, o en tipo, fuente o color contrastante con el
texto circundante del mismo o menor tamaño; y

(B) idioma en el cuerpo de un registro o pantalla en un tipo más grande que

el texto circundante, o en un tipo, fuente o color que contraste con el
texto circundante del mismo tamaño, o separado del texto circundante
del mismo tamaño mediante símbolos u otras marcas que llaman la atención sobre
el idioma; y

(ii) para una persona o un agente electrónico, un término que se coloca así en un registro
o mostrar que la persona o el agente electrónico no puede proceder sin
tomar acción con respecto al término en particular.

(c) "Consumidor" significa una persona que compra o contrata para comprar bienes que, en
el momento de la contratación, están destinados por el individuo para ser utilizados principalmente para
fines personales, familiares o domésticos.

[28]

Página 29

(d) "Contrato de consumo" significa un contrato entre un comerciante vendedor y un

consumidor.

(e) "Entrega" significa la transferencia voluntaria de posesión física o control de

bienes.

(f) "Electrónico" significa relacionado con la tecnología que tiene tecnología eléctrica, digital, magnética,
capacidades inalámbricas, ópticas, electromagnéticas o similares.

(g) "Agente electrónico" significa un programa de computadora o un

medios automatizados utilizados de forma independiente para iniciar una acción o responder a
Registros electrónicos o actuaciones en su totalidad o en parte, sin revisión ni acción.
por un individuo.
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(h) "Registro electrónico" significa un registro creado, generado, enviado, comunicado,

recibidos o almacenados por medios electrónicos.

(i) "Transacción de cambio de divisas" significa una transacción en la que una de las partes
acuerda entregar una cantidad determinada de dinero o unidad de cuenta en
consideración del acuerdo de la otra parte de entregar otra cantidad de
diferente dinero o unidad de cuenta, ya sea en la actualidad o en una fecha futura, y en
cuya entrega se realizará mediante transferencia de fondos, contabilidad de anotaciones en cuenta u otra
forma de orden de pago, u otro medio acordado para transferir un saldo acreedor. los
término incluye una transacción de este tipo que involucra dos o más dinero y al contado,
reenvío, opción u otros productos derivados de dineros subyacentes y cualquier
combinación de estas transacciones. El término no incluye una transacción.
que involucran dos o más dineros en los que una o ambas partes están obligadas a
realizar la entrega física, en el momento de la contratación o en el futuro, de los billetes,
monedas, u otra forma de moneda de curso legal o especie.

[(j) Reservado]

[(j) "Buena fe" significa honestidad de hecho y la observancia de

estándares comerciales de trato justo.]

Nota legislativa: La definición de "buena fe" no debe adoptarse si el

jurisdicción ha promulgado esta definición como parte del artículo 1.

(k) "Mercancías" significa todas las cosas que son movibles en el momento de la identificación a un
contrato de venta. El término incluye bienes futuros, bienes fabricados especialmente,
la cría de animales por nacer, cultivos en crecimiento y otras cosas identificadas adjuntas
a bienes raíces como se describe en la Sección 2-107. El término no incluye información,
el dinero en el que se pagará el precio, valores de inversión con arreglo al artículo 8,
el objeto de las transacciones de cambio de divisas, o elige en acción.

(l) "Recepción de bienes " significa tomar posesión física de los bienes.

(m) "Registro" significa información que está inscrita en un medio tangible o que
se almacena en un medio electrónico o de otro tipo y se puede recuperar en forma perceptible.

[29]

Página 30

Nota legislativa: La definición de "registro" no debe adoptarse si el

jurisdicción ha promulgado el artículo 1 revisado.

(n) "Promesa de reparación" significa una promesa del vendedor de reparar o reemplazar los bienes
o reembolsar todo o parte del precio de los bienes al ocurrir un determinado
evento.

(o) "Vendedor" significa una persona que vende o contrata para vender bienes .

(p) "Firmar" significa, con la intención actual de autenticar o adoptar un registro:

(i) ejecutar o adoptar un símbolo tangible; o

(ii) adjuntar o asociar lógicamente con el disco un sonido electrónico,

símbolo o proceso.

(2) Otras definiciones que se aplican a este Artículo oa Partes especificadas del mismo, y
Las secciones en las que aparecen son:

"Aceptación". Sección 2‐606.

"Entre comerciantes". Sección 2‐104.

"Cancelación". Sección 2‐106 (4).

"Unidad comercial". Sección 2‐105.

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"Conforme a contrato". Sección 2‐106.

"Contrato de venta". Sección 2‐106.

"Cubrir". Sección 2‐712.

"Confiar". Sección 2‐403.

"Agencia de financiación". Sección 2‐104.

"Bienes futuros". Sección 2‐105.

"Bienes". Sección 2‐103.

"Identificación". Sección 2‐501.

"Contrato de pago a plazos". Sección 2‐612.

"Lote". Sección 2‐105.

"Comerciante". Sección 2‐104.

[30]

Página 31

"Persona en posición de Vendedor". Sección 2‐707.

"Venta actual". Sección 2‐106.

"Venta". Sección 2‐106.

"Venta previa aprobación". Sección 2‐326.

"Venta o devolución". Sección 2‐326.

"Terminación". Sección 2‐106.

(3) "Control" según lo dispuesto en la Sección 7‐106 y las siguientes definiciones en otros
Los artículos se aplican a este artículo:

"Cheque". Sección 3‐104 (f).

"Consignatario". Sección 7‐102 (3).

"Consignador". Sección 7‐102 (4).

"Bienes de consumo". Sección 9-102 (a) (23).

"Deshonra". Sección 3‐502.

"Borrador". Sección 3‐104 (e).

"Honor". Sección 5‐102 (a) (8) .

"Mandamiento judicial contra el honor". Sección 5‐109 (b) .

"Carta de crédito". Sección 5‐102 (a) (10) .

(4) Además, el artículo 1 contiene definiciones y principios generales de construcción y

interpretación aplicable a lo largo de este artículo.

§ 2-104. Definiciones: "Comerciante"; "Entre comerciantes"; "Agencia de financiación".

(1) "Comerciante" significa una persona que comercia con bienes de este tipo o que se mantiene a sí misma
por ocupación como poseedor de conocimientos o habilidades propias de las prácticas o bienes
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involucrados en la transacción o al cual el conocimiento o habilidad puede ser atribuido por el
el empleo de una persona de un agente o corredor u otro intermediario que se ofrezca
por ocupación como tener el conocimiento o la habilidad.

(2) "Agencia financiera" significa un banco, compañía financiera u otra persona que en el
el curso ordinario de los negocios hace adelantos contra bienes o documentos de propiedad o que
por acuerdo con el vendedor o el comprador interviene en el curso ordinario para
realizar o cobrar el pago adeudado o reclamado en virtud del contrato de venta , como mediante la compra o
pagando el giro del vendedor o haciendo anticipos contra él o simplemente tomándolo por

[31]

Página 32

colección independientemente de que los documentos de título acompañen o estén asociados con la
borrador. El término también incluye un banco u otra persona que interviene de manera similar entre
personas que están en la posición de vendedor y comprador con respecto a las mercancías (Sección 2‐
707 ).

(3) "Entre comerciantes" significa en cualquier transacción con respecto a la cual ambas partes
están a cargo del conocimiento o la habilidad de los comerciantes .

§ 2-105. Definiciones: Transferibilidad; Bienes "futuros"; "Lote"; "Unidad Comercial".

(1) Los bienes deben ser tanto existentes como identificados antes de que pueda pasar cualquier interés en ellos.
Los bienes que no son tanto existentes como identificados son bienes "futuros". Un supuesto presente
la venta de bienes futuros o de cualquier interés en los mismos opera como un contrato de venta.

(2) Puede haber una venta de una participación parcial en bienes identificados existentes.

(3) Una parte indivisa de una masa identificada de bienes fungibles está suficientemente identificada para
venderse aunque no se determina la cantidad a granel. Cualquier proporción acordada de
el volumen o cualquier cantidad del mismo acordado por número, peso u otra medida puede
en la medida en que el interés del vendedor en la mayor parte se venda al comprador que luego se convierte en
un dueño en común.

(4) "Lote" significa una parcela o un solo artículo que es objeto de una venta separada.
o entrega, sea o no suficiente para ejecutar el contrato .

(5) "Unidad comercial" significa una unidad de bienes que, por uso comercial, es una sola
en su totalidad para fines de venta y división de lo que perjudique materialmente su carácter o
valor en el mercado o en uso. Una unidad comercial puede ser un solo artículo (como una máquina)
o un conjunto de artículos (como un conjunto de muebles o una variedad de tamaños) o una cantidad (como un
fardos, brutos o carload) o cualquier otra unidad tratada en uso o en el mercado relevante como un
solo entero.

§ 2-106. Definiciones: "Contrato"; "Convenio"; "Contrato de venta"; "Venta"; "Regalo

venta ";" Conformidad "con el contrato;" Terminación ";" Cancelación ".

(1) En este artículo, a menos que el contexto requiera lo contrario, "contrato" y "acuerdo" son
limitados a los relacionados con la venta presente o futura de bienes . "Contrato de venta"
incluye tanto una venta presente de bienes como un contrato para vender bienes en el futuro. A
"venta" consiste en la transferencia del título del vendedor al comprador por un precio (Sección 2‐
401 ). Una "venta actual" significa una venta que se logra mediante la realización de la
contrato.

(2) Los bienes o la conducta, incluida cualquier parte de una actuación, son "conformes" o conformes.
al contrato cuando estén de acuerdo con las obligaciones contractuales.

(3) "Terminación" ocurre cuando cualquiera de las partes de conformidad con un poder creado por acuerdo
o la ley pone fin al contrato de otra manera que no sea por su incumplimiento. En "terminación" todos
las obligaciones que todavía son ejecutorias en ambas partes se cumplen, pero cualquier derecho basado
sobrevive el incumplimiento previo o el desempeño.

[32]

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(4) La "cancelación" ocurre cuando cualquiera de las partes pone fin al contrato por incumplimiento por
el otro y su efecto es el mismo que el de "rescisión" excepto que la cancelación
parte también retiene cualquier recurso por incumplimiento de todo el contrato o cualquier incumplimiento
equilibrio.

§ 2-107. Bienes a ser separados de los bienes raíces: Registro.

(1) Un contrato para la venta de minerales o similares (incluidos petróleo y gas) o una estructura o
sus materiales que se retiran de la propiedad inmobiliaria es un contrato para la venta de bienes dentro de este
Artículo si van a ser cortados por el vendedor pero hasta la indemnización un presunto presente
La venta de los mismos que no es efectiva como una transferencia de una participación en la tierra es efectiva solo como un
contrato para vender.

(2) Un contrato de venta aparte de la tierra de cultivos en crecimiento u otras cosas adjuntas.
a bienes inmuebles y capaz de indemnización sin daño material a los mismos, pero no se describe en
la subsección (1) o de la madera a ser cortada es un contrato para la venta de bienes dentro de este Artículo
si el comprador o el vendedor va a cortar el asunto a pesar de que
forma parte del inmueble en el momento de la contratación, pudiendo las partes mediante identificación
Efectuar una venta actual antes de la indemnización.

(3) Las disposiciones de esta sección están sujetas a cualquier derecho de terceros proporcionado por el
ley relacionada con los registros de bienes raíces, y el contrato de venta puede ser ejecutado y registrado
como un documento que transfiere un interés en la tierra y luego constituirá una notificación a terceros
partes de los derechos del comprador en virtud del contrato de venta.

§ 2-108. Transacciones sujetas a otra ley

(1) Una transacción sujeta a este artículo también está sujeta a cualquier:

(a) [enumere cualquier certificado de estatutos de título de este Estado que cubra automóviles, remolques,
casas móviles, barcos, tractores agrícolas o similares], excepto en lo que respecta a los derechos
de un comprador en el curso normal del negocio bajo la Sección 2‐403 (2) que surgen
antes de que un certificado de título que cubra las mercancías entre en vigor a nombre de cualquier
otro comprador;

(b) Estado de derecho que establece una regla diferente para los consumidores; o

(i) la venta o arrendamiento de productos agrícolas;

(ii) la transferencia de sangre humana, productos sanguíneos, tejidos o partes;

(iii) el envío o transferencia por artistas de obras de arte o grabados;

(iv) acuerdos de distribución, franquicias y otras relaciones a través de

qué bienes se venden;

[33]

Página 34

(v) la falsificación o adulteración de productos alimenticios o medicamentos; y

(vi) distribuidores de productos particulares, tales como automóviles, motorizados

sillas de ruedas, equipos agrícolas y audífonos.

(2) Excepto por los derechos de un comprador en el curso normal de sus negocios bajo la subsección
(1) (a), en caso de conflicto entre este artículo y una ley mencionada en el inciso
(1), esa ley gobierna.

(3) Para efectos de este artículo, el incumplimiento de una ley a que se refiere el inciso

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(1) sólo tiene el efecto especificado en esa ley.

(4) Este artículo modifica, limita y reemplaza las firmas electrónicas federales en
Ley de Comercio Nacional y Global, 15 USC Sección 7001 et seq. , excepto que nada en
este artículo modifica, limita o reemplaza la Sección 7001 (c) de esa Ley o autoriza
entrega electrónica de cualquiera de los avisos descritos en la Sección 7003 (b) de esa Ley.

PARTE 2. FORMATO, FORMACIÓN Y REAJUSTE DEL CONTRATO

§ 2-201. Requisitos formales; Ley contra el Fraude.

(1) Un contrato para la venta de bienes por el precio de $ 5,000 o más no es ejecutable por
forma de acción o defensa a menos que exista algún registro suficiente para indicar que un
contrato de venta se ha celebrado entre las partes y firmado por la parte contra
cuya ejecución se solicita o por el agente o corredor autorizado de la parte. Un récord es
no es insuficiente porque omite o enuncia incorrectamente un término acordado, pero el
El contrato no es ejecutable bajo esta subsección más allá de la cantidad de bienes mostrada
en el registro.

(2) Entre comerciantes si dentro de un tiempo razonable un registro en confirmación de la
contrato y suficiente contra el remitente se recibe y la parte que lo recibe tiene
razón para conocer su contenido, satisface los requisitos del inciso (1) contra la
destinatario a menos que se entregue un aviso de objeción a su contenido en un registro dentro de los 10 días
después de que se reciba.

(3) Un contrato que no satisface los requisitos de la subsección (1) pero que es válido
en otros aspectos es ejecutable:

(a) si las mercancías van a ser fabricadas especialmente para el comprador y no son
apto para la venta a terceros en el curso ordinario del negocio del vendedor y el
vendedor, antes de que se reciba la notificación de repudio y en circunstancias que
indique razonablemente que la mercancía es para el comprador, ha realizado una
comienzo sustancial de su fabricación o compromisos para su
obtención;

(b) si la parte contra la que se solicita la ejecución admite en el

alegando, o en el testimonio de la parte o bajo juramento de que un contrato para
se realizó la venta , pero el contrato no es ejecutable en virtud de este párrafo más allá de
la cantidad de mercancías admitidas; o

[34]

Página 35

(c) con respecto a las mercancías por las que se ha realizado y aceptado el pago o
que han sido recibidos y aceptados (Sec. 2‐606 ).

(4) Un contrato que es ejecutable bajo esta sección no es inaplicable simplemente

porque no se puede realizar dentro de un año o en cualquier otro período después
su fabricación.

§ 2-202. Expresión final en un registro: prueba en libertad condicional o extrínseca.

(1) Términos con respecto a los cuales acuerdan los registros confirmatorios de las partes o que
se establecen de otra manera en un registro que las partes tienen la intención de ser una expresión final de su
El acuerdo con respecto a los términos que se incluyen en el mismo no puede contradecirse.
por evidencia de cualquier acuerdo previo o de un acuerdo verbal contemporáneo, pero puede
complementarse con evidencia de:

(a) curso de desempeño, curso de negociación o uso del comercio (Sección 1‐303 );
y

(b) términos adicionales consistentes a menos que el tribunal determine que el registro ha sido
también pretende ser una declaración completa y exclusiva de los términos de la
acuerdo .

(2) Los términos en un registro pueden explicarse mediante evidencia del curso de desempeño, curso de

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comercio o uso del comercio sin una determinación preliminar por parte del tribunal de que el
el lenguaje utilizado es ambiguo.

§ 2-203. Sellos inoperativos.

La colocación de un sello en un registro que evidencia un contrato de venta o una oferta de compra o venta.
bienes no constituye el registro un instrumento sellado. La ley con respecto a
instrumentos sellados no se aplica a dicho contrato u oferta.

§ 2-204. Formación en general.

(1) Un contrato de venta de bienes puede celebrarse de cualquier manera suficiente para demostrar
acuerdo , incluyendo oferta y aceptación, conducta de ambas partes que reconoce
la existencia de un contrato , la interacción de agentes electrónicos y la interacción de un
agente electrónico y un particular.

(2) Se puede encontrar un acuerdo suficiente para constituir un contrato de venta incluso si el
El momento de su creación es indeterminado.

(3) Incluso si uno o más términos se dejan abiertos, un contrato de venta no falla por
indefinición si las partes han tenido la intención de hacer un contrato y hay un razonable
cierta base para dar un remedio apropiado.

(4) Salvo que se disponga lo contrario en las Secciones 2‐211 a 2‐213, las siguientes reglas
solicitar:

[35]

Página 36

(a) Un contrato puede formarse mediante la interacción de agentes electrónicos del

partes, incluso si ningún individuo conocía o revisaba los datos de los agentes electrónicos
acciones o los términos y acuerdos resultantes.

(b) Un contrato puede formarse mediante la interacción de un agente electrónico y un

individuo que actúa en nombre propio o en nombre de otra persona. Un contrato
se forma si el individuo toma acciones que el individuo es libre de negarse a
toma o hace una declaración, y el individuo tiene razones para saber que el
acciones o declaraciones:

(i) hacer que el agente electrónico complete la transacción o ejecución;

(ii) indicar la aceptación de una oferta, independientemente de otras expresiones o

acciones del individuo a las que el agente electrónico no puede reaccionar.

§ 2-205. Ofertas firmes.

Una oferta de un comerciante para comprar o vender bienes en un registro firmado que según sus términos da
La garantía de que se mantendrá abierta no es revocable, por falta de consideración, durante el
tiempo establecido o si no se establece un tiempo para un tiempo razonable, pero en ningún caso dicho período
de irrevocabilidad exceder los tres meses; pero en ningún caso el período de irrevocabilidad
exceder los tres meses. Cualquiera de estos términos de garantía en una forma proporcionada por el destinatario
debe ser firmado por separado por el oferente.

§ 2-206. Oferta y aceptación en la formación del contrato.

(1) A menos que el idioma o las circunstancias indiquen lo contrario de manera inequívoca

(a) una oferta para hacer un contrato se interpretará como una invitación a la aceptación en cualquier
de manera y por cualquier medio razonable en las circunstancias:

(b) un pedido u otra oferta para comprar bienes para envío inmediato o actual
interpretado como una invitación a la aceptación, ya sea por una pronta promesa de envío o por el
envío inmediato o actual de bienes conformes o no conformes, pero el
envío de productos no conformes no es una aceptación si el vendedor seasonably
notifica al comprador que el envío se ofrece únicamente como acomodación al
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comprador.

(2) Si el comienzo de una actuación solicitada es un modo razonable de aceptación, un

El oferente que no sea notificado de la aceptación dentro de un tiempo razonable puede tratar la oferta como
habiendo caducado antes de la aceptación.

(3) Una expresión de aceptación definida y estacional en un registro opera como una
aceptación incluso si contiene términos adicionales o diferentes a la oferta.

[36]

Página 37

§ 2-207. Términos del contrato; Efecto de la Confirmación.

Sujeto a la Sección 2‐202, si (i) la conducta de ambas partes reconoce la existencia de un
contrato aunque sus registros no establezcan un contrato de otra manera, (ii) un contrato es
formado por una oferta y aceptación, o (iii) un contrato formado de cualquier manera es
confirmado por un registro que contiene términos adicionales o diferentes a los de la
confirmado el contrato, los términos del contrato son:

(a) términos que aparecen en los registros de ambas partes;

(b) términos, ya sea en un registro o no, que ambas partes estén de acuerdo; y

(c) términos suministrados o incorporados bajo cualquier disposición de esta Ley.

[§ 2-208. Reservado]

§ 2-209. Modificación, rescisión y renuncia.

(1) Un acuerdo que modifica un contrato dentro de este Artículo no necesita consideración para ser
vinculante.

(2) Un acuerdo en un registro firmado que excluye la modificación o rescisión excepto
por un registro firmado no puede ser modificado o rescindido de otra manera, pero excepto entre
comerciantes, este requisito en una forma proporcionada por el comerciante debe ser por separado
firmado por la otra parte.

(3) Los requisitos de la Sección 2‐201 deben cumplirse si el contrato modificado es
dentro de sus disposiciones.

(4) Aunque un intento de modificación o rescisión no satisface los requisitos

de la subsección (2) o (3), puede operar como una exención.

(5) Una parte que haya hecho una renuncia que afecte una parte pendiente de ejecución de un contrato puede
retractarse de la renuncia mediante notificación razonable recibida por la otra parte que estrictamente
Se requerirá el cumplimiento de cualquier término renunciado, a menos que la retractación sea injusta.
en vista de un cambio sustancial de posición en base a la renuncia.

§ 2-210. Delegación de Desempeño; Asignación de derechos.

(1) Si el vendedor o el comprador ceden derechos en virtud de un contrato , se aplican las siguientes reglas:

(a) Sujeto al párrafo (b) y salvo que se disponga lo contrario en la Sección 9-406
o según se acuerde de otra manera, todos los derechos del vendedor o del comprador pueden asignarse
a menos que la cesión cambie materialmente el deber de la otra parte,
Aumentar materialmente la carga o el riesgo impuesto a esa parte por el contrato, o
menoscabar materialmente la posibilidad de que esa parte obtenga un rendimiento de rentabilidad. Un derecho a
daños por incumplimiento de la totalidad del contrato o un derecho que surja de la responsabilidad del cedente

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[37]

Página 38

El debido cumplimiento de toda su obligación puede asignarse a pesar de un acuerdo.

de lo contrario.

(b) La creación, vinculación, perfección o ejecución de una garantía mobiliaria en

El interés del vendedor en virtud de un contrato no es una cesión que materialmente
cambia el deber o aumenta materialmente la carga o el riesgo impuesto al
comprador o perjudica materialmente la posibilidad del comprador de obtener un rendimiento de devolución
bajo el párrafo (a) a menos, y solo en la medida en que, la ejecución de la
La garantía mobiliaria da como resultado la delegación de una actuación material del vendedor.
Incluso en ese caso, la creación, el apego, la perfección y el cumplimiento de la
la garantía mobiliaria sigue siendo efectiva. Sin embargo, el vendedor es responsable ante el comprador de
daños causados por la delegación en la medida en que los daños no pudieran
el comprador puede evitar razonablemente, y un tribunal puede otorgar otras
alivio, incluida la cancelación del contrato o una orden judicial contra la ejecución
de la garantía mobiliaria o consumación de la ejecución.

(2) Si el vendedor o el comprador delega el desempeño de sus funciones en virtud de un contrato, el
se aplican las siguientes reglas:

(a) Una parte puede desempeñar sus funciones a través de un delegado a menos que se acuerde lo contrario.
o a menos que la otra parte tenga un interés sustancial en tener el original
promitente realizar o controlar los actos requeridos por el contrato. Delegación de
El desempeño no exime a la parte que delega de ningún deber de realizar o
responsabilidad por incumplimiento.

(b) La aceptación de una delegación de funciones por parte del cesionario constituye una promesa de
realizar esos deberes. La promesa es ejecutable tanto por el cedente como por el
otra parte del contrato original.

(c) La otra parte puede considerar que cualquier delegación de deberes crea una
motivos de inseguridad y podrá, sin perjuicio de sus derechos frente al
El cedente exige garantías al cesionario conforme a la Sección 2‐‐609.

(d) Un término contractual que prohíbe la delegación de deberes delegables de otro modo.
bajo el párrafo (a) es ejecutable, y un intento de delegación no es efectivo.

(3) Una cesión de "el contrato" o de "todos mis derechos bajo el contrato" o un
cesión en términos generales similares es una cesión de derechos y, a menos que el idioma
o las circunstancias, como en una cesión por seguridad, indiquen lo contrario, también es un
Delegación del desempeño de las funciones del cedente.

(4) Salvo que las circunstancias indiquen lo contrario, la prohibición de cesión de "los
contrato "debe interpretarse en el sentido de que excluye únicamente la delegación en el cesionario del
desempeño del cedente.

§ 2-211. Reconocimiento legal de contratos, registros y firmas electrónicos

(1) No se puede negar el efecto legal o la aplicabilidad de un registro o firma únicamente porque
está en formato electrónico.

[38]

Página 39

(2) No se puede negar el efecto legal o la exigibilidad de un contrato únicamente porque

Se utilizó registro electrónico en su formación.

(3) Este artículo no requiere un registro o firma para ser creado, generado, enviado,
comunicado, recibido, almacenado o procesado de otra manera por medios electrónicos o en
formulario electrónico.

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(4) Un contrato formado por la interacción de un individuo y un agente electrónico bajo
La sección 2‐204 (4) (b) no incluye los términos proporcionados por el individuo si el individuo
tenía motivos para saber que el agente no podía reaccionar a los términos previstos.

§ 2-212. ATRIBUCIÓN

Un registro electrónico o firma electrónica es atribuible a una persona si fue el acto

de la persona o del agente electrónico de la persona o la persona está legalmente obligada
por el acto.

§ 2-213. COMUNICACIÓN ELECTRÓNICA

(1) Si la recepción de una comunicación electrónica tiene un efecto legal, tiene ese efecto incluso
si ningún individuo tiene conocimiento de su recepción.

(2) Recibo de un acuse de recibo electrónico de una comunicación electrónica

establece que la comunicación fue recibida pero, en sí mismo, no establece que
el contenido enviado corresponde al contenido recibido.

PARTE 3. OBLIGACIÓN GENERAL Y CONSTRUCCIÓN DEL CONTRATO

§ 2-301. Obligaciones generales de las partes.

La obligación del vendedor es transferir y entregar y la del comprador es aceptar
y pagar de acuerdo con el contrato .

§ 2-302. Contrato o Plazo inconcebible.

(1) Si el tribunal, como cuestión de derecho, determina que el contrato o cualquier término del contrato tiene
ha sido inconcebible en el momento en que se hizo, el tribunal puede negarse a hacer cumplir la
contrato, o puede hacer cumplir el resto del contrato sin el inconcebible
término, o puede limitar la aplicación de cualquier término desmedido como para evitar cualquier
resultado inconcebible.

(2) Si se reclama o parece al tribunal que el contrato o cualquier término del mismo puede ser
inconcebible, las partes tendrán una oportunidad razonable para presentar
prueba en cuanto a su entorno comercial, propósito y efecto para ayudar al tribunal a hacer la
determinación.

[39]

Página 40

§ 2-303. Asignación o división de riesgos.

Cuando este artículo asigne un riesgo o una carga entre las partes "a menos que
acordado ", el acuerdo no solo puede cambiar la asignación, sino que también puede dividir el riesgo o
carga.

§ 2-304. Precio pagadero en dinero, bienes, bienes inmuebles o de otro modo.

(1) El precio puede hacerse pagadero en dinero o de otro modo. Si es pagadero en su totalidad o
en parte en los bienes, cada parte es un vendedor de los bienes que la parte va a transferir.

(2) Incluso si todo o parte del precio se paga en una participación en bienes inmuebles, la transferencia
de las mercancías y las obligaciones del vendedor con respecto a ellas están sujetas a este
Artículo, pero no la transmisión de la participación en bienes inmuebles o del cedente.
obligaciones en relación con el mismo.

§ 2-305. Plazo de precio abierto.

(1) Las partes, si así lo desean, pueden celebrar un contrato de venta incluso si el precio no es
establecido. En tal caso, el precio es un precio razonable en el momento de la entrega si:

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(a) no se dice nada en cuanto al precio;

(b) el precio se deja a un acuerdo entre las partes y no llegan a un acuerdo; o

(c) el precio se fijará en términos de algún mercado acordado u otro estándar según
establecido o grabado por una tercera persona o agencia y no está configurado o grabado.

(2) Un precio a fijar por el vendedor o por el comprador significa un precio a fijar en buen estado.
fe .

(3) Si un precio que se deja por fijar de otra manera que no sea por acuerdo de las partes no se fija
por culpa de una de las partes, la otra puede, a opción de las partes, tratar el contrato como
cancelado o la fiesta puede fijar un precio razonable.

(4) Sin embargo, si las partes tienen la intención de no quedar obligadas a menos que el precio sea fijo o acordado
y no es fijo ni pactado no hay contrato . En tal caso, el comprador debe devolver
cualquier bien ya recibido o si no puede hacerlo, debe pagar su valor razonable al
momento de la entrega y el vendedor debe devolver cualquier parte del precio pagado a cuenta.

§ 2-306. Salida, Requisitos y Tratos Exclusivos.

(1) Un término que mide la cantidad por la producción del vendedor o los requisitos
del comprador significa la producción real o los requisitos que puedan ocurrir de buena fe ,
excepto que ninguna cantidad irrazonablemente desproporcionada a cualquier estimación establecida o en el
ausencia de una estimación establecida a cualquier salida anterior normal o comparable de otro modo o
los requisitos pueden licitarse o exigirse.

[40]

Página 41

(2) Un acuerdo legal entre el vendedor o el comprador para un trato exclusivo en el tipo
de los bienes en cuestión impone, a menos que se acuerde lo contrario, una obligación por parte del vendedor de utilizar
mejores esfuerzos para suministrar los bienes y por el comprador para hacer los mejores esfuerzos para promover su
venta .

§ 2-307. Entrega en lote único o varios lotes.

A menos que se acuerde lo contrario, todos los bienes requeridos por un contrato de venta deben ser ofrecidos en un
La entrega y el pago únicos se deben solo en dicha licitación, pero cuando las circunstancias
Dar a cualquiera de las partes el derecho de hacer o exigir la entrega en lotes del precio si puede ser
podrá exigirse prorrateo para cada lote.

§ 2-308. Ausencia de Lugar Especificado para Entrega.

A no ser que se acuerde de otra manera

(a) el lugar para la entrega de las mercancías es el lugar de actividad del vendedor o, en su defecto, el
residencia del vendedor; pero

(b) en un contrato de venta de bienes identificados que, según el conocimiento del
las partes en el momento de la contratación están en otro lugar, ese lugar es el lugar
para su entrega; y

§ 2-309. Ausencia de disposiciones de tiempo específicas; Aviso de término.

(1) El tiempo de envío o entrega o cualquier otra acción bajo un contrato si no
previsto en este artículo o acordado será un plazo razonable.

(2) Si el contrato prevé actuaciones sucesivas pero su duración es indefinida,

es válido por un tiempo razonable pero, a menos que se acuerde lo contrario, puede rescindirse en cualquier
tiempo por cualquiera de las partes.

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(3) Rescisión de un contrato por una de las partes, excepto en caso de que ocurra un evento acordado.
requiere que la otra parte reciba una notificación razonable y un acuerdo
prescindir de la notificación no es válido si su funcionamiento fuera desmedido. Un término
especificar estándares para la naturaleza y el momento de la notificación es ejecutable si los estándares
no son manifiestamente irrazonables.

§ 2-310. Tiempo abierto para pago o ejecución de crédito; Autoridad para realizar envíos
Reserva.

A no ser que se acuerde de otra manera

(a) el pago vence en el momento y lugar en el que el comprador debe recibir el
mercancías aunque el lugar de envío sea el lugar de entrega;

[41]

Página 42

(b) si el vendedor está obligado o autorizado a enviar las mercancías , el vendedor puede enviar
ellos bajo reserva, y puede presentar los documentos de propiedad, pero el comprador
puede inspeccionar las mercancías después de su llegada antes de que venza el pago a menos que el
la inspección es inconsistente con los términos del contrato (Sección 2-513 );

(c) si se acuerda realizar la oferta de entrega mediante documentos de propiedad

salvo en el párrafo (b), entonces el pago vence independientemente de dónde
los bienes deben recibirse (i) en el momento y lugar en que el comprador debe recibirlos
entrega de los documentos tangibles, o (ii) en el momento en que el comprador va a recibir
entrega de los documentos electrónicos y en el lugar de trabajo del vendedor o si
ninguno, la residencia del vendedor; y

(d) si el vendedor está obligado o autorizado a enviar las mercancías a crédito, el crédito
El período se extiende desde el momento del envío pero con una fecha posterior a la factura o retrasando su
En consecuencia, el envío retrasará el inicio del período de crédito.

§ 2-311. Opciones y cooperación con respecto al desempeño.

(1) Un acuerdo de venta que de otro modo sea suficientemente definido (Sección 2‐204 (3) ) para
ser un contrato no se invalida por el hecho de que deja detalles de ejecución a
ser especificado por una de las partes. Cualquier especificación de este tipo debe hacerse de buena fe.
y dentro de los límites establecidos por la razonabilidad comercial.

(2) A menos que se acuerde lo contrario, las especificaciones relativas al surtido de los productos se encuentran en
la opción del comprador y las especificaciones o arreglos relacionados con el envío están en el
opción del vendedor .

(3) Si la especificación pudiera afectar materialmente el desempeño de la otra parte pero no es
hecho en forma estacional o si la cooperación de una de las partes es necesaria para el desempeño acordado
de la otra parte, pero no está disponible en la temporada, la otra parte, además de todas las demás
remedios:

(a) está excusado por cualquier retraso resultante en el desempeño de esa parte; y

(b) también puede proceder a desempeñarse de cualquier manera razonable o después de la
tiempo para que una parte importante del desempeño de esa parte trate la falta de especificación o
cooperar como incumplimiento por no entregar o aceptar la mercancía .

§ 2-312. Garantía de título y contra infracción; Obligación del comprador contra

Infracción.

(1) Sujeto a la subsección (3), existe en un contrato de venta una garantía por parte del vendedor que:

(a) el título transmitido será bueno y su transferencia legítima y no

exponer irrazonablemente al comprador a un litigio debido a cualquier reclamo
interés en los bienes; y

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(b) las mercancías se entregarán libres de cualquier garantía mobiliaria u otro gravamen o
gravamen del que el comprador en el momento de la contratación no tenga conocimiento.

[42]

Página 43

(2) A menos que se acuerde lo contrario, un vendedor que es un comerciante que comercia regularmente con bienes del
kind garantiza que la mercancía se entregará libre de reclamaciones legítimas de terceros.
persona por infracción o similar, pero un comprador que proporciona especificaciones a
el vendedor debe eximir al vendedor de toda responsabilidad contra cualquier reclamación que surja de
Cumplimiento de las especificaciones.

(3) Una garantía bajo esta sección puede ser rechazada o modificada solo por
idioma o por circunstancias que le dan al comprador una razón para saber que el vendedor no
no reclamar el título, que el vendedor pretende vender solo el derecho o título como vendedor o un
tercera persona puede tener, o que el vendedor está vendiendo sujeto a cualquier reclamo de infracción
o similar.

§ 2-313. Garantías expresas por afirmación, promesa, descripción, muestra.

(1) En esta sección, "comprador inmediato" significa un comprador que celebra un contrato con
el vendedor.

(2) Las garantías expresas del vendedor al comprador inmediato se crean de la siguiente manera:

(a) Cualquier afirmación de hecho o promesa hecha por el vendedor que se relacione con la
bienes y se convierte en parte de la base del trato crea una garantía expresa
que los bienes se ajustarán a la afirmación o promesa.

(b) Cualquier descripción de las mercancías que forme parte de la base del trato.
crea una garantía expresa de que los bienes se ajustarán a la descripción.

(c) Cualquier muestra o modelo que forme parte de la base de la negociación crea una
garantía expresa de que la totalidad de la mercancía se ajustará a la muestra o
modelo.

(3) No es necesario para la creación de una garantía expresa que el vendedor utilice formal
palabras como "garantía" o "garantía" o que el vendedor tiene la intención específica de
hacer una garantía, sino una mera afirmación del valor de los bienes o una declaración
pretender ser simplemente la opinión del vendedor o el elogio de los bienes no significa
crear una garantía.

(4) Cualquier promesa de reparación hecha por el vendedor al comprador inmediato crea una
obligación de que la promesa se cumplirá en el momento de la ocurrencia de la especificada
evento.

§ 2-313A Obligación con el comprador remoto creado por un registro empaquetado con o
Bienes acompañantes

(1) En esta sección:

(a) "Comprador inmediato" significa un comprador que celebra un contrato con el vendedor.

(b) "Comprador remoto" significa una persona que compra o arrienda bienes de un
comprador inmediato u otra persona en la cadena normal de distribución.

[43]

Página 44

(2) Esta sección se aplica solo a bienes nuevos y bienes vendidos o arrendados como bienes nuevos en un
transacción de compra en la cadena normal de distribución.

(3) Si en un registro empaquetado o que acompaña a la mercancía, el vendedor hace una

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afirmación de hecho o promesa que se relaciona con los bienes, proporciona una descripción que
se relaciona con los bienes, o hace una promesa de remediación, y el vendedor espera razonablemente que
que el registro sea, y el registro se proporcione al comprador remoto, el vendedor tiene un
obligación con el comprador remoto de que:

(a) los bienes se ajustarán a la afirmación de hecho, promesa o descripción

a menos que una persona razonable en la posición del comprador remoto no
cree que la afirmación de un hecho, promesa o descripción creó una obligación;
y

(b) el vendedor cumplirá la promesa de reparación.

(4) No es necesario para la creación de una obligación bajo esta sección que el vendedor
use palabras formales como "garantía" o "garantía" o que el vendedor tenga una
intención de asumir una obligación, sino una mera afirmación del valor de los bienes
o una declaración que pretenda ser simplemente la opinión del vendedor o el elogio del
bienes no crea una obligación.

(5) Las siguientes reglas se aplican a los recursos por incumplimiento de una obligación creada
esta sección:

(a) El vendedor puede modificar o limitar los recursos disponibles para el control remoto
comprador si la modificación o limitación se proporciona al comprador remoto
a más tardar en el momento de la compra o si la modificación o limitación es
contenido en el expediente que contiene la afirmación de hecho, promesa o
descripción.

(b) Sujeto a una modificación o limitación del recurso, un vendedor que incumpla es responsable
por daños incidentales o consecuentes bajo la Sección 2-715, pero no por pérdida
beneficios.

(c) El comprador remoto puede recuperar como daños y perjuicios por el incumplimiento de un vendedor
obligación que surge bajo la subsección (3) la pérdida resultante en el curso ordinario
de eventos según se determine de manera razonable.

(6) Se incumple una obligación que no es una promesa de reparación si los bienes no
ajustarse a la afirmación de hecho, promesa o descripción que crea la obligación cuando
las mercancías dejaron el control del vendedor.

§ 2-313B Obligación con el comprador remoto creada por comunicación al público

(1) En esta sección:

(a) "Comprador inmediato" significa un comprador que celebra un contrato con el vendedor.

[44]

Página 45

(b) "Comprador remoto" significa una persona que compra o arrienda bienes de un
comprador inmediato u otra persona en la cadena normal de distribución.

(2) Esta sección se aplica solo a bienes nuevos y bienes vendidos o arrendados como bienes nuevos en un
transacción de compra en la cadena normal de distribución.

(3) Si en un anuncio o una comunicación similar al público un vendedor hace un

afirmación de hecho o promesa que se relaciona con los bienes, proporciona una descripción que
se relaciona con los bienes, o hace una promesa de remediación, y el comprador remoto ingresa
en una transacción de compra con conocimiento y con la expectativa de que el
los bienes se ajustarán a la afirmación de hecho, promesa o descripción, o que el vendedor
cumplirá la promesa de reparación, el vendedor tiene una obligación con el comprador remoto
ese:

(a) los bienes se ajustarán a la afirmación de hecho, promesa o descripción

a menos que una persona razonable en la posición del comprador remoto no
cree que la afirmación de un hecho, promesa o descripción creó una obligación;
y
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25/9/21 12:54 CUADERNO DE TRABAJO DE UCC

(b) el vendedor cumplirá la promesa de reparación.

(5) Las siguientes reglas se aplican a los recursos por incumplimiento de una obligación creada
esta sección:

(a) El vendedor puede modificar o limitar los recursos disponibles para el control remoto
comprador si la modificación o limitación se proporciona al comprador remoto
a más tardar en el momento de la compra. La modificación o limitación puede ser
suministrada como parte de la comunicación que contiene la afirmación de hecho,
promesa o descripción.

(b) Sujeto a una modificación o limitación del recurso, un vendedor que incumpla es responsable
por daños incidentales o consecuentes bajo la Sección 2-715, pero no por pérdida
beneficios.

[45]

Página 46

§ 2-314. Garantía implícita: comerciabilidad; Uso del comercio.

(1) A menos que se excluya o modifique (Sección 2‐316 ), una garantía de que los bienes serán
comerciable está implícito en un contrato para su venta si el vendedor es un comerciante con
respeto a bienes de ese tipo. En esta sección, la porción por valor de comida o bebida
consumirse en el local o en otro lugar es una venta.

(2) Los bienes para ser comerciables deben ser al menos tales como:

(a) aprobar sin objeciones en el comercio según la descripción del contrato ;

(b) en el caso de bienes fungibles , son de calidad media regular dentro del
descripción;

(d) ejecutar, dentro de las variaciones permitidas por el acuerdo , incluso de tipo, calidad
y cantidad dentro de cada unidad y entre todas las unidades involucradas;

(e) están contenidos adecuadamente, envasarse y etiquetarse como el acuerdo puede
exigir; y

(f) cumplir con la promesa o afirmaciones de hecho hechas en el envase o etiqueta

Si alguna.

(3) A menos que se excluyan o modifiquen (Sección 2-316 ), pueden surgir otras garantías implícitas
del curso del trato o del uso del comercio.

§ 2-315. Garantía implícita: aptitud para un propósito particular.

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25/9/21 12:54 CUADERNO DE TRABAJO DE UCC
Donde el vendedor en el momento de la contratación tenga motivos para conocer alguna finalidad en particular
para el que se requieren los bienes y que el comprador confía en la habilidad del vendedor o
juicio para seleccionar o suministrar bienes adecuados, a menos que se excluya o modifique bajo
la siguiente sección una garantía implícita de que los productos serán aptos para tal fin.

§ 2-316. Exclusión o modificación de garantías.

(1) Palabras o conducta relevantes para la creación de una garantía expresa y palabras o
conducta que tiende a negar o limitar la garantía se interpretará siempre que sea razonable como
coherentes entre sí; pero sujeto a la Sección 2‐202 , la negación o limitación es
inoperante en la medida en que dicha construcción no sea razonable.

(2) Sujeto a la subsección (3), para excluir o modificar la garantía implícita de
comerciabilidad o cualquier parte de ella en un contrato con el consumidor, el idioma debe estar en un
registrar, ser notorio y decir "El vendedor no asume ninguna responsabilidad por la
calidad de los bienes, salvo que se disponga lo contrario en este contrato, "y en cualquier otro
contrato, el lenguaje debe mencionar la comerciabilidad y, en caso de un registro, debe ser
conspicuo. Sujeto a la subsección (3), para excluir o modificar la garantía implícita de

[46]

Página 47

aptitud, la exclusión debe estar en un registro y ser notoria. Idioma para excluir a todos
Las garantías implícitas de idoneidad en un contrato con el consumidor deben indicar "El vendedor asume que no
responsabilidad de que los productos sean aptos para cualquier propósito particular para el que pueda ser
comprar estos bienes, salvo que se disponga lo contrario en el contrato, "y en cualquier otro
contrato el lenguaje es suficiente si establece, por ejemplo, que "No hay garantías
que se extienden más allá de la descripción en la carátula del presente. "Lenguaje que satisface las
requisitos de esta subsección para la exclusión o modificación de una garantía en un
El contrato de consumo también satisface los requisitos de cualquier otro contrato.

(3) Sin perjuicio de la subsección (2)

(a) a menos que las circunstancias indiquen lo contrario, todas las garantías implícitas son
excluidos por expresiones como "tal cual", "con todos los defectos" u otro lenguaje que en
El entendimiento común llama la atención del comprador sobre la exclusión de
garantías, deja en claro que no hay garantía implícita y, en un consumidor
contrato evidenciado por un registro, se establece de manera conspicua en el registro;

(b) si el comprador antes de celebrar el contrato ha examinado la mercancía o el
muestra o modelo tan completamente como desee o se ha negado a examinar las mercancías después de una
demanda del vendedor no hay garantía implícita con respecto a los defectos que un
el examen en las circunstancias debería haber revelado al comprador; y

(c) una garantía implícita también puede ser excluida o modificada por el curso de la negociación
o curso de ejecución o uso del comercio.

(4) Los recursos por incumplimiento de la garantía pueden limitarse de acuerdo con las Secciones 2‐718
y 2‐719 .

§ 2-317. Acumulación y conflicto de garantías expresas o implícitas.

Las garantías, ya sean expresas o implícitas, se interpretarán como coherentes entre sí.
y como acumulativo, pero si tal interpretación no es razonable, la intención de las partes
determinará qué garantía es la dominante. Al determinar esa intención, el
se aplican las siguientes reglas:

(a) Las especificaciones exactas o técnicas desplazan una muestra o modelo inconsistente o
lenguaje general de descripción.

(b) Una muestra de un volumen existente desplaza el lenguaje general inconsistente de
descripción.

(c) Las garantías expresas reemplazan las garantías implícitas inconsistentes que no sean
garantía implícita de idoneidad para un propósito particular.

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25/9/21 12:54 CUADERNO DE TRABAJO DE UCC
§ 2-318. Terceros beneficiarios de garantías expresas o implícitas.
(1) En esta sección:

(a) "Comprador inmediato" significa un comprador que celebra un contrato con el vendedor.

[47]

Página 48

(b) "Comprador remoto" significa una persona que compra o arrienda bienes de un
comprador inmediato u otra persona en la cadena normal de distribución.

Alternativa A a la subsección (2)

Una de vendedor de garantía a un comprador inmediato , ya sea expresa o implícita, de un vendedor
promesa de remediación a un comprador inmediato, o la obligación del vendedor a un control remoto
comprador bajo la Sección 2‐313A o 2‐313B se extiende a cualquier
la familia o el hogar del comprador inmediato o del comprador remoto o que
es un invitado en la casa de cualquiera de los dos si es razonable esperar que la persona
utilizar, consumir o verse afectado por los bienes y quién resulta lesionado en persona por incumplimiento
de la garantía, promesa de reparación u obligación. Un vendedor no puede excluir o
limitar el funcionamiento de esta sección.

Alternativa B a la subsección (2)

La garantía del vendedor a un comprador inmediato , ya sea expresa o implícita, la garantía del vendedor.
promesa de remediación a un comprador inmediato, o la obligación del vendedor a un control remoto
comprador bajo la Sección 2‐313A o 2‐313B se extiende a cualquier individuo que pueda
esperar razonablemente que use, consuma o se vea afectado por los bienes y quién es
lesionado en persona por incumplimiento de la garantía, promesa de reparación u obligación. A
El vendedor no puede excluir ni limitar el funcionamiento de esta sección.

Alternativa C a la subsección (2)

La garantía del vendedor a un comprador inmediato , ya sea expresa o implícita, la garantía del vendedor.
promesa de remediación a un comprador inmediato, o la obligación del vendedor a un control remoto
comprador bajo la Sección 2‐313A o 2‐313B se extiende a cualquier persona que pueda
esperar razonablemente que use, consuma o se vea afectado por los bienes y eso es
lesionado por incumplimiento de la garantía, promesa de reparación u obligación. Un vendedor puede
no excluir ni limitar el funcionamiento de esta sección con respecto a lesiones al
persona de un individuo a quien la garantía, promesa de reparación u obligación
se extiende.

[§ 2-319. Reservado]

[§ 2-320. Reservado]

[§ 2-321. Reservado]

[§ 2-322. Reservado]

[§ 2-323. Reservado]

[§ 2-324. Reservado]

[48]

Página 49

§ 2-325. Término de la "carta de crédito"; "Crédito confirmado".

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Si las partes acuerdan que el método de pago principal será mediante carta de crédito, el
se aplican las siguientes reglas:

(a) La obligación de pago del comprador se suspende mediante la entrega a

vendedor de una carta de crédito emitida o confirmada por una agencia financiera de bienes
reputación en la que el emisor y cualquier confirmador se comprometen a pagar contra
presentación de documentos que acrediten la entrega de la mercancía.

(b) El incumplimiento de una de las partes de proporcionar una carta de crédito según lo acordado es un incumplimiento
del contrato de venta .

(c) Si la carta de crédito es deshonrada o repudiada, el vendedor, en el momento oportuno

notificación, puede requerir el pago directamente del comprador.

§ 2-326. Venta con aprobación y venta o devolución; Ventas en consignación y derechos de

Acreedores.

(1) A menos que se acuerde lo contrario, si los bienes entregados pueden ser devueltos por el comprador incluso si
se ajustan al contrato , la transacción es:

(a) una "venta previa aprobación" si las mercancías se entregan principalmente para su uso; y

(b) una "venta o devolución" si las mercancías se entregan principalmente para la reventa.

(2) Los bienes retenidos en aprobación no están sujetos a las reclamaciones de los acreedores del comprador hasta
aceptación; Los bienes retenidos a la venta o devolución están sujetos a tales reclamaciones mientras se encuentren en la propiedad del compra
posesión.

(3) Cualquier término "o devolución" de un contrato de venta debe tratarse como un contrato separado para
venta bajo la Sección 2‐201 y como contradecir el aspecto de venta del contrato bajo
Sección 2‐202 .

§ 2-327. Incidentes especiales de venta con aprobación y venta o devolución.

(1) En venta con aprobación a menos que se acuerde lo contrario

(a) aunque los bienes están identificados en el contrato, el riesgo de pérdida y el título
no pasar al comprador hasta la aceptación; y

(b) el uso de los bienes de acuerdo con el propósito del ensayo no es aceptación sino
la falta de notificación estacional al vendedor de la elección de devolver la mercancía es
aceptación, y si los bienes se ajustan al contrato, la aceptación de cualquier parte es
aceptación del todo; y

(c) después de la debida notificación de la elección de devolución, la devolución correrá por cuenta del vendedor y
gastos, pero un comprador comerciante debe seguir las instrucciones razonables.

[49]

Página 50

(2) Bajo una venta o devolución a menos que se acuerde lo contrario

(a) la opción de devolución se extiende a la totalidad o cualquier unidad comercial del

bienes mientras se encuentran sustancialmente en su estado original, pero deben ser ejercitados
oportunamente; y

(b) la devolución correrá por cuenta y riesgo del comprador .

§ 2-328. Venta por subasta.

(1) En una venta por subasta, si las mercancías se colocan en lotes, cada lote es objeto de una
venta.

(2) Una venta por subasta está completa cuando el subastador así lo anuncia antes de la caída del
martillo o de otra manera habitual. Si se hace una oferta durante el proceso de
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UCC - ARTÍCULO 8 - VALORES DE INVERSIÓN

PARTE 1. TÍTULO BREVE Y ASUNTOS GENERALES

•§ 8‐101 . TÍTULO CORTO.

•§ 8‐102 . DEFINICIONES.
• § 8‐103 . NORMAS PARA DETERMINAR DETERMINADAS OBLIGACIONES E INTERESES
SON VALORES O ACTIVOS FINANCIEROS.
• § 8‐104 . ADQUISICION DE VALORES O ACTIVOS FINANCIEROS O INTERESES EN LOS MISMOS.
• § 8‐105 . AVISO DE RECLAMO ADVERSO.
• § 8‐106 . CONTROL.
• § 8‐107 . YA SEA QUE LA ORDEN DE ADMINISTRACIÓN, INSTRUCCIÓN O TITULACIÓN ES
EFICAZ.
• § 8‐108 . GARANTÍAS EN TENENCIA DIRECTA.
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•§ 8‐109 . GARANTÍAS EN TENENCIA INDIRECTA.
•§ 8‐110 . APLICABILIDAD; ELECCIÓN DE LA LEY.
• § 8‐111 . BORRAR LAS REGLAS DE LA CORPORACIÓN.
• § 8‐112 . PROCESO LEGAL DEL ACREEDOR.
• § 8‐113 . ESTATUTO DE FRAUDES INAPLICABLE.
• § 8‐114 . REGLAS DE PRUEBA RELATIVAS A LOS VALORES CERTIFICADOS.
• § 8‐115 . VALORES INTERMEDIARIOS Y OTROS NO RESPONSABLES DEL DEMANDANTE ADVERSO.
• § 8‐116 . INTERMEDIARIO DE VALORES COMO COMPRADOR POR VALOR.

PARTE 2. PROBLEMA Y EMISOR

•§ 8‐201 . EDITOR.
•§ 8‐202 . RESPONSABILIDAD Y DEFENSAS DEL EMISOR; AVISO DE DEFECTO O DEFENSA.
• § 8‐203 . LA ESTANCIA COMO AVISO DE DEFECTO O DEFENSA.
• § 8‐204 . EFECTO DE LA RESTRICCIÓN DE TRANSFERENCIA DEL EMISOR.
• § 8‐205 . EFECTO DE LA FIRMA NO AUTORIZADA EN EL CERTIFICADO DE SEGURIDAD.
• § 8‐206 . FINALIZACIÓN O ALTERACIÓN DEL CERTIFICADO DE SEGURIDAD.
• § 8‐207 . DERECHOS Y DEBERES DEL EMISOR CON RESPECTO A LOS DUEÑOS REGISTRADOS.
• § 8‐208 . EFECTO DE LA FIRMA DEL FIDUCIARIO AUTENTICADOR, REGISTRADOR O
AGENTE DE TRANSFERENCIA.
• § 8‐209 . GRAVAMEN DEL EMISOR.
• § 8‐210 . EMISIÓN EXCESIVA.

PARTE 3. TRANSFERENCIA DE VALORES CERTIFICADOS Y NO CERTIFICADOS

•§ 8‐301 . ENTREGA.
•§ 8‐302 . DERECHOS DEL COMPRADOR.
• § 8‐303 . COMPRADOR PROTEGIDO.
• § 8‐304 . ENDOSO.
• § 8‐305 . INSTRUCCIÓN.
• § 8‐306 . EFECTO DE GARANTÍA DE FIRMA, ADHESIÓN O INSTRUCCIÓN.
• § 8‐307 . DERECHO DEL COMPRADOR A LOS REQUISITOS DE REGISTRO DE TRANSFERENCIA.

[342]

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PARTE 4. REGISTRO

•§ 8‐401 . DEBER DEL EMISOR DE REGISTRAR LA TRANSFERENCIA.

•§ 8‐402 . GARANTÍA DE QUE LA ADHESIÓN O LA INSTRUCCIÓN ES EFICAZ.
• § 8‐403 . DEMANDA QUE EMISOR NO REGISTRE TRANSFERENCIA.
• § 8‐404 . INSCRIPCIÓN INCORRECTA.
• § 8‐405 . REEMPLAZO DE SEGURIDAD PERDIDA, DESTRUIDA O INCORRECTAMENTE TOMADA
CERTIFICADO.
• § 8‐406 . OBLIGACIÓN DE NOTIFICAR AL EMISOR DE LA PERDIDA, DESTRUIDA O INCORRECTAMENTE
TOMADO CERTIFICADO DE SEGURIDAD.
• § 8‐407 . FIDUCIARIO AUTENTICADOR, AGENTE DE TRANSFERENCIA Y REGISTRADOR.

PARTE 5. DERECHOS DE SEGURIDAD

•§ 8‐501 . CUENTA DE VALORES; ADQUISICIÓN DEL DERECHO DE SEGURIDAD DE

INTERMEDIARIO DE VALORES.
• § 8‐502 . DECLARACIÓN DE RECLAMACIÓN ADVERSA CONTRA EL TITULAR.
• § 8‐503 . INTERÉS DE PROPIEDAD DEL TITULAR DEL DERECHO EN ACTIVO FINANCIERO EN POSICIÓN DE
INTERMEDIARIO DE VALORES.
• § 8‐504 . DEBER DEL INTERMEDIARIO DE VALORES PARA MANTENER EL ACTIVO FINANCIERO.
• § 8‐505 . DEBER DEL INTERMEDIARIO DE VALORES RESPECTO A PAGOS Y
DISTRIBUCIONES.
• § 8‐506 . DEBER DEL INTERMEDIARIO DE VALORES DE EJERCER LOS DERECHOS SEGÚN LAS DIRIGIDAS
TITULAR DEL DERECHO.
• § 8‐507 . DEBER DEL INTERMEDIARIO DE VALORES DE CUMPLIR CON ORDEN DE DERECHO.
• § 8‐508 . DEBER DEL INTERMEDIARIO DE VALORES DE CAMBIAR EL TITULAR DEL DERECHO
POSICIÓN A OTRA FORMA DE TITULAR DE SEGURIDAD.
• § 8‐509 . ESPECIFICACIÓN DE DEBERES DE VALORES INTERMEDIARIO POR OTRO ESTATUTO
O REGLAMENTO; MODO DE EJECUCIÓN DE DEBERES DE VALORES

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INTERMEDIARIO Y EJERCICIO DE DERECHOS DEL TITULAR.
•§ 8‐510 . DERECHOS DEL COMPRADOR DE TÍTULO DE SEGURIDAD POR TÍTULO
POSEEDOR.
• § 8‐511 . PRIORIDAD ENTRE LOS TITULARES DE TITULARES Y TITULARES.

[343]

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PARTE 1. TÍTULO BREVE Y ASUNTOS GENERALES

§ 8-101. TÍTULO CORTO.

Este Artículo puede ser citado como Código Comercial Uniforme - Valores de Inversión.

§ 8-102. DEFINICIONES.

(a) En este artículo:

(1) "Reclamación adversa" significa una reclamación de que un reclamante tiene un interés de propiedad en una
activo financiero y que constituye una violación de los derechos del reclamante por otro
persona que posea, transfiera o gestione el activo financiero.

(2) "Forma al portador", según se aplica a un valor certificado , significa una forma en la que el
la fianza se paga al portador del certificado de fianza de acuerdo con sus términos, pero
no en razón de un endoso .

(3) "Corredor" significa una persona definida como corredor o comerciante bajo la ley federal
leyes de valores, pero sin excluir a un banco que actúe en esa capacidad.

(4) "Seguridad certificada" significa una seguridad representada por un certificado.

(5) "Sociedad de compensación" significa:

(i) una persona que está registrada como una "agencia de compensación" bajo la ley federal
leyes de valores;

(ii) un banco de reserva federal; o

(iii) cualquier otra persona que brinde servicios de compensación o liquidación con
con respecto a los activos financieros que requerirían que se registre como compensación
agencia bajo las leyes federales de valores, pero para una exclusión o exención
del requisito de registro, si sus actividades como sociedad de compensación,
incluida la promulgación de reglas, están sujetas a la regulación de un gobierno federal o estatal
autoridad gubernamental.

(6) "Comunicar" significa:

(i) enviar un escrito firmado; o

(ii) transmitir información mediante cualquier mecanismo acordado por las personas
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transmitir y recibir la información.

(7) "tenedor de derecho" significa una persona identificada en los registros de un valores
intermediario como la persona que tiene un derecho de garantía sobre los valores
intermediario. Si una persona adquiere un derecho de garantía en virtud de la Sección 8‐
501 (b) (2) o (3) , esa persona es el titular del derecho.

[344]

Página 345

(8) "orden de Titularidad" significa una notificación comunicada a unos valores

intermediario que dirige la transferencia o el reembolso de un activo financiero al que
El titular del derecho tiene un derecho de garantía .

(9) "Activo financiero", salvo que se disponga lo contrario en la Sección 8-103 , significa:

(i) una garantía;

(ii) una obligación de una persona o una acción, participación u otro interés en una
persona o en propiedad o empresa de una persona, que es o es de un tipo,
negociados o negociados en los mercados financieros, o que esté reconocido en cualquier área de
que se emite o se negocia como medio de inversión; o

(iii) cualquier propiedad que esté en poder de un intermediario de valores para otra persona
en una cuenta de valores si el intermediario de valores ha acordado expresamente
con la otra persona que la propiedad debe tratarse como un activo financiero
en virtud de este artículo.

Según lo requiera el contexto, el término significa el interés en sí mismo o los medios por
en el que se evidencia el reclamo de una persona, incluido un certificado o
seguridad no certificada , un certificado de seguridad o un derecho de seguridad .

(10) [reservado]

(11) "Endoso" significa una firma que sola o acompañada de otras palabras es
hecho en un certificado de seguridad en forma registrada o en un documento separado para el
propósito de ceder, transferir o rescatar la garantía o otorgar un poder para
asignarlo, transferirlo o canjearlo.

(12) "Instrucción" significa una notificación comunicada al emisor de un
Fianza no certificada que ordena que se registre la transferencia de la fianza.
o que se reembolse la garantía.

(13) "Forma registrada", aplicada a un valor certificado, significa una forma en la que:

(i) el certificado de seguridad especifica una persona con derecho a la garantía; y

(ii) una transferencia de la garantía puede registrarse en libros mantenidos para

ese propósito por o en nombre del emisor , o el certificado de seguridad así lo indique.

(14) "Intermediario de valores" significa:

(i) una sociedad de compensación ; o

(ii) una persona, incluido un banco o corredor , que en el curso ordinario de su
La empresa mantiene cuentas de valores para terceros y actúa en ese
capacidad.

[345]

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(15) "Seguridad", salvo que se disponga lo contrario en la Sección 8-103 , significa una obligación
de un emisor o una acción, participación u otro interés en un emisor o en una propiedad o
una empresa de un emisor:

(i) que esté representado por un certificado de garantía al portador o registrado ,
o cuya transferencia puede registrarse en libros mantenidos para ese
propósito por o en nombre del emisor;

(ii) que es uno de una clase o serie o por sus términos es divisible en una clase o
serie de acciones, participaciones, intereses u obligaciones; y

(iii) que:

(A) es, o es de un tipo, negociado o negociado en bolsas de valores o

los mercados de valores; o

(B) es un medio de inversión y, según sus términos, proporciona expresamente

que es una garantía regulada por este artículo.

(16) "Certificado de seguridad": certificado que representa una garantía.

(17) "Garantía real" significa los derechos e intereses de propiedad de un

titular del derecho con respecto a un activo financiero especificado en la Parte 5.

(18) "Valor no certificado" significa un valor que no está representado por un
certificado.

(b) Otras definiciones que se aplican a este artículo y las secciones en las que aparecen son:

Persona apropiada Sección 8‐107

Sección de control 8-106

Sección de entrega 8‐301

Seguridad de la empresa de inversión Sección 8‐103

Sección del emisor 8‐201

Sobreedición Sección 8‐210

Comprador protegido Sección 8‐303

Cuenta de valores Sección 8‐501

(c) Además, el artículo 1 contiene definiciones y principios generales de construcción y

interpretación aplicable a lo largo de este artículo.

[346]

Página 347

(d) La caracterización de una persona, empresa o transacción a los efectos de este artículo.
no determina la caracterización de la persona, empresa o transacción para
propósitos de cualquier otra ley, reglamento o regla.

§ 8-103. NORMAS PARA DETERMINAR SI SON DETERMINADAS OBLIGACIONES E INTERESES

VALORES O ACTIVOS FINANCIEROS.

(a) Una acción o interés patrimonial similar emitido por una corporación, fideicomiso comercial, acciones conjuntas
empresa o entidad similar es un valor .

(b) Un "valor de una empresa de inversión" es un valor . "Seguridad de la empresa de inversión" significa
una acción o interés patrimonial similar emitido por una entidad que está registrada como una inversión
empresa bajo las leyes federales de sociedades de inversión, una participación en un fideicomiso de inversión unitaria

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que está así registrado, o un certificado de valor nominal emitido por un certificado de valor nominal
empresa que está así registrada. La seguridad de la empresa de inversión no incluye un seguro.
póliza o póliza de dotación o contrato de anualidad emitido por una compañía de seguros.

(c) Un interés en una sociedad o sociedad de responsabilidad limitada no es una garantía a menos que sea
negociados o negociados en bolsas de valores o en mercados de valores, sus términos expresamente
disponer que sea un valor regulado por este artículo, o que sea una sociedad de inversión
seguridad . Sin embargo, un interés en una empresa o sociedad de responsabilidad limitada es una financiera
activo si se mantiene en una cuenta de valores .

(d) Un escrito que sea un certificado de seguridad se rige por este Artículo y no por el Artículo 3,
aunque también cumple con los requisitos de dicho artículo. Sin embargo, un negociable
El instrumento regulado por el artículo 3 es un activo financiero si se mantiene en una cuenta de valores .

(e) Una opción u obligación similar emitida por una sociedad de compensación a sus participantes no es
un valor, pero es un activo financiero .

(f) Un contrato de materias primas, tal como se define en la Sección 9-102 (a) (15) , no es un valor o una financiera
activo .

(g) Un documento de título no es un activo financiero a menos que se aplique la Sección 8-102 (a) (9) (iii).

§ 8-104. ADQUISICION DE VALORES O ACTIVOS FINANCIEROS O INTERESES EN LOS MISMOS.

(a) Una persona adquiere una garantía o un interés sobre la misma, de conformidad con este Artículo, si:

(1) la persona es un comprador a quien se entrega una garantía de conformidad con la Sección 8‐
301 ; o

(2) la persona adquiere un derecho de garantía sobre la garantía de conformidad con la Sección 8‐
501 .

(b) Una persona adquiere un activo financiero , que no sea un valor , o una participación en el mismo, bajo
este artículo, si la persona adquiere una garantía real sobre el activo financiero.

[347]

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(c) Una persona que adquiere un derecho de garantía sobre una garantía u otro activo financiero tiene
los derechos especificados en la Parte 5, pero es un comprador de cualquier garantía, derecho de garantía o
otro activo financiero mantenido por el intermediario de valores solo en la medida prevista en
Sección 8‐503 .

(d) A menos que el contexto muestre que se pretende un significado diferente, una persona que es
requerido por otra ley, reglamento, regla o acuerdo para transferir, entregar, presentar,
entregar, intercambiar o poner en posesión de otra persona una garantía o
El activo financiero satisface ese requisito al hacer que la otra persona adquiera una participación.
en el valor o activo financiero de conformidad con la subsección (a) o (b).

§ 8-105. AVISO DE RECLAMO ADVERSO.

(a) Una persona recibe notificación de un reclamo adverso si:

(1) la persona conoce el reclamo adverso;

(2) la persona tiene conocimiento de hechos suficientes para indicar que existe una
probabilidad de que exista el reclamo adverso y deliberadamente evita información que
establecería la existencia del reclamo adverso; o

(3) la persona tiene el deber, impuesto por ley o reglamento, de investigar si
existe una reclamación adversa, y la investigación así requerida establecería la
existencia del reclamo adverso.

(b) Tener conocimiento de que se ha transferido o se ha transferido un activo financiero o una participación en el mismo.

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por aviso
sin un representante no impone
de una reclamación ningún. Sin
adversa deber de investigación
embargo, sobre
una persona quelasabe
legitimidad de una transacción
que un representante ha y es
transfirió un activo financiero o interés en el mismo en una transacción que es, o cuyos ingresos
están siendo utilizados, para el beneficio individual del representante o de otra manera en contravención de
deber tiene aviso de un reclamo adverso.

(c) Un acto o evento que crea un derecho al desempeño inmediato del principal
obligación representada por un certificado de seguridad o fija una fecha a partir de la cual la
el certificado debe presentarse o entregarse para su redención o cambio no
constituirá un aviso de un reclamo adverso, excepto en el caso de una transferencia de más de:

(1) un año después de una fecha fijada para presentación o entrega para redención o
intercambio; o

(2) seis meses después de una fecha fijada para el pago de dinero contra presentación o
entrega del certificado, si había dinero disponible para el pago en esa fecha.

(d) Un comprador de un valor certificado tiene aviso de un reclamo adverso si el valor
certificado :

(1) ya sea al portador o registrado , ha sido endosado "para cobranza" o "para
entrega "o para algún otro propósito que no implique la transferencia; o

[348]

Página 349

(2) está en forma al portador y tiene una declaración inequívoca de que es la propiedad
de una persona distinta del cedente, pero la mera escritura de un nombre en el
certificado no es tal declaración.

(e) La presentación de una declaración de financiamiento bajo el Artículo 9 no es un aviso de un reclamo adverso a un
activo financiero .

§ 8-106. CONTROL.

(a) Un comprador tiene "control" de un valor certificado al portador si el certificado
la seguridad se entrega al comprador.

(b) Un comprador tiene "control" de un valor certificado en forma registrada si el certificado
la seguridad se entrega al comprador, y:

(1) el certificado está endosado al comprador o en blanco por un efectivo

endoso ; o

(2) el certificado está registrado a nombre del comprador, en el momento de la emisión original o
registro de transferencia por parte del emisor .

(c) Un comprador tiene "control" de un valor no certificado si:

(1) la garantía no certificada se entrega al comprador; o

(2) el emisor ha acordado que cumplirá con las instrucciones originadas por el
comprador sin el consentimiento adicional del propietario registrado.

(d) Un comprador tiene "control" de un derecho de garantía si:

(1) el comprador se convierte en titular del derecho ; o

(2) el intermediario de valores ha acordado que cumplirá con el derecho
pedidos originados por el comprador sin el consentimiento adicional del titular
titular, o

(3) otra persona tiene el control del derecho de garantía en nombre del comprador
o, habiendo adquirido previamente el control de la garantía real, reconoce
que tiene el control en nombre del comprador.

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e) Si el titular del derecho concede un interés sobre una garantía real a la
intermediario de valores propio del titular del derecho , el intermediario de valores tiene el control.

(f) Un comprador que ha satisfecho los requisitos de la subsección (c) o (d) tiene el control
incluso si el propietario registrado en el caso de la subsección (c) o el titular del derecho en el
caso de la subsección (d) se reserva el derecho de hacer sustituciones por el valor no certificado
o derecho de garantía , para originar instrucciones u órdenes de derecho al emisor o
intermediario de valores , o de otro modo para hacer frente al valor o valor no certificado
derecho.

[349]

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(g) Un emisor o un intermediario de valores no podrá celebrar un acuerdo del tipo
descrito en la subsección (c) (2) o (d) (2) sin el consentimiento del propietario registrado o
titular del derecho , pero un emisor o un intermediario de valores no está obligado a celebrar
tal acuerdo aunque el propietario registrado o el titular del derecho así lo indique. Un
El emisor o intermediario de valores que haya celebrado dicho acuerdo no está obligado a
confirmar la existencia del acuerdo a otra parte, a menos que así lo solicite el
propietario registrado o titular de derechos.

§ 8-107. YA SEA EFECTIVO LA ORDEN DE ADMINISTRACIÓN, INSTRUCCIÓN O TITULACIÓN.

(a) "Persona apropiada" significa:

(1) con respecto a un endoso , la persona especificada por un certificado de seguridad o
por un endoso especial efectivo para tener derecho a la garantía;

(2) con respecto a una instrucción , el propietario registrado de un valor no certificado ;

(3) con respecto a una orden de derecho , el titular del derecho ;

(4) si la persona designada en el párrafo (1), (2) o (3) ha fallecido, la persona designada
el sucesor de la persona tomando en virtud de otra ley o el personal de la persona designada
representante que actúa en nombre de la herencia del difunto; o

(5) si la persona designada en el párrafo (1), (2) o (3) carece de capacidad, el
tutor, curador u otro representante similar de la persona designada que haya
facultad en virtud de otra ley para transferir la garantía o el activo financiero .

(b) Un endoso , instrucción o orden de concesión de derechos entra en vigencia si:

(1) está hecho por la persona apropiada ;

(2) es hecho por una persona que tiene poder bajo la ley de agencia para transferir el
garantía o activo financiero en nombre de la persona adecuada, incluido, en el caso
de una orden de instrucción o derecho , una persona que tiene el control bajo la Sección 8‐
106 (c) (2) o (d) (2) ; o

(3) la persona apropiada lo ha ratificado o no puede afirmar

su ineficacia.

(1) el representante no ha cumplido con un instrumento de control o con la

ley del Estado que tiene jurisdicción sobre la relación representativa, incluyendo cualquier
ley que requiere que el representante obtenga la aprobación judicial de la transacción; o

(2) la acción del representante al hacer el endoso , instrucción o

orden de autorización o el uso de los ingresos de la transacción es, de lo contrario, una infracción de
deber.

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(d) Si un valor está registrado a nombre de o endosado especialmente a una persona descrita como
representante, o si una cuenta de valores se mantiene a nombre de una persona descrita como
un representante, un endoso , instrucción o orden de autorización hecha por la persona es
eficaz aunque la persona ya no esté sirviendo en la capacidad descrita.

(e) La vigencia de un endoso , instrucción u orden de autorización se determina a partir del
la fecha en que se realiza el endoso, la instrucción o la orden de autorización, y un endoso,
instrucción, o la orden de titularidad no se vuelve ineficaz debido a cualquier cambio posterior
de las circunstancias.

§ 8-108. GARANTÍAS EN TENENCIA DIRECTA.

(a) Una persona que transfiere una garantía certificada a un comprador por un valor garantizado al
comprador, y un endosante, si la transferencia es por endoso , garantiza a cualquier
comprador, que:

(1) el certificado es genuino y no ha sido alterado materialmente;

(2) el cedente o endosante no conoce ningún hecho que pueda perjudicar la
validez de la garantía;

(3) no hay reclamación adversa a la garantía;

(4) la transferencia no viola ninguna restricción sobre la transferencia;

(5) si la transferencia es por endoso , el endoso se hace por un apropiado

persona , o si el endoso es por un agente, el agente tiene autoridad real para actuar en
nombre de la persona apropiada; y

(6) la transferencia es por lo demás efectiva y legítima.

(b) Una persona que origina una instrucción para el registro de la transferencia de un sin certificado
la garantía a un comprador por el valor garantiza al comprador que:

(1) la instrucción es impartida por una persona apropiada , o si la instrucción es por un
agente, el agente tiene autoridad real para actuar en nombre de la persona apropiada;

(2) la garantía es válida;

(3) no hay reclamación adversa a la garantía; y

(4) en el momento en que se presenta la instrucción al emisor :

(i) el comprador tendrá derecho al registro de transferencia;

(ii) la transferencia será registrada por el emisor libre de todo gravamen, seguridad
intereses, restricciones y reclamaciones distintas de las especificadas en la
instrucción;

[351]

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(iii) la transferencia no violará ninguna restricción sobre la transferencia; y

(iv) de lo contrario, la transferencia solicitada será efectiva y legítima.

(c) Una persona que transfiere un valor no certificado a un comprador por valor y no
originar una instrucción en relación con la transferencia garantiza que:

(1) el valor no certificado es válido;

(2) no hay reclamación adversa a la garantía;

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(3) la transferencia no viola ninguna restricción sobre la transferencia; y

(4) la transferencia es por lo demás efectiva y legítima.

(d) Una persona que endosa un certificado de seguridad garantiza al emisor que:

(1) no hay reclamación adversa a la seguridad; y

(2) el endoso es efectivo .

(e) Una persona que origina una instrucción para el registro de la transferencia de un sin certificado
la garantía garantiza al emisor que:

(1) la instrucción es efectiva ; y

(2) en el momento en que se presente la instrucción al emisor, el comprador será

con derecho al registro de transferencia.

(f) Una persona que presente una garantía certificada para el registro de transferencia o para el pago.
o canjear garantías al emisor de que la persona tiene derecho al registro, pago,
o cambio, sino un comprador por valor y sin previo aviso de reclamaciones adversas a quien
La transferencia está registrada garantiza solo que la persona no tiene conocimiento de ningún
firma en un endoso necesario .

(g) Si una persona actúa como agente de otra al entregar un valor certificado a un comprador,
La identidad del principal era conocida por la persona a quien se le envió el certificado.
entregado, y el certificado entregado por el agente fue recibido por el agente de la
principal o recibido por el agente de otra persona bajo la dirección del principal, el
persona que entrega el certificado de seguridad solo garantiza que la persona que lo entrega ha
autoridad para actuar en nombre del mandante y no conoce ningún reclamo adverso al certificado
seguridad.

(h) Un acreedor garantizado que vuelve a entregar un certificado de seguridad recibido, o después del pago y en
orden del deudor entrega el certificado de seguridad a otra persona, hace solo el
garantías de un agente bajo la subsección (g).

(i) Salvo que se disponga lo contrario en la subsección (g), un corredor que actúa en nombre de un cliente
el emisor y el comprador las garantías provistas en los incisos (a) a (f). Un corredor

[352]

Página 353

que entrega un certificado de seguridad a su cliente, o hace que su cliente se registre como
el propietario de un valor no certificado , ofrece al cliente las garantías previstas en
subsección (a) o (b), y tiene los derechos y privilegios de un comprador bajo esta sección.
Las garantías de y a favor del corredor que actúa como agente son adicionales a las aplicables
garantías otorgadas por y a favor del cliente.

§ 8-109. GARANTÍAS EN TENENCIA INDIRECTA.

(a) Una persona que origina una orden de concesión de derechos a un intermediario de valores garantiza
el intermediario de valores que:

(1) la orden de autorización la realiza una persona adecuada , o si la autorización

la orden es por un agente, el agente tiene autoridad real para actuar en nombre del
persona apropiada; y

(2) no hay reclamación adversa al derecho de garantía .

(b) Una persona que entrega un certificado de seguridad a un intermediario de valores para su crédito a un
cuenta de valores u origina una instrucción con respecto a un valor no certificado
ordenar que el valor no certificado se acredite en una cuenta de valores hace que el
intermediario de valores las garantías especificadas en la Sección 8‐108 (a) o (b) .

(c) Si un intermediario de valores entrega un certificado de seguridad a su titular de derecho o
hace que el titular de su derecho sea registrado como propietario de un valor no certificado , el
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25/9/21 12:54 CUADERNO DE TRABAJO DE UCC
El intermediario de valores otorga al titular del derecho las garantías especificadas en la Sección
8‐108 (a) o (b) .

§ 8-110. APLICABILIDAD; ELECCIÓN DE LA LEY.

(a) La ley local de la jurisdicción del emisor , como se especifica en la subsección (d), rige:

(1) la validez de un valor;

(2) los derechos y deberes del emisor con respecto al registro de la transferencia;

(3) la efectividad del registro de transferencia por parte del emisor;

(4) si el emisor debe alguna obligación a un reclamante adverso de un valor; y

(5) si se puede hacer valer un reclamo adverso contra una persona a quien se le transfiere un
se registra un valor certificado o no certificado o una persona que obtiene el control
de una seguridad no certificada.

(b) La ley local de la jurisdicción del intermediario de valores, según se especifica en la subsección (e),
gobierna:

(1) adquisición de un derecho sobre valores del intermediario de valores ;

[353]

Página 354

(2) los derechos y deberes del intermediario de valores y titular del derecho
que surja de un derecho de garantía;

(3) si el intermediario de valores tiene deberes con un reclamante adverso a un

derecho de seguridad; y

(4) si se puede hacer valer un reclamo adverso contra una persona que adquiere un
derecho de garantía del intermediario de valores o de una persona que compre un
derecho de garantía o interés sobre el mismo de un titular de derecho.

(c) La ley local de la jurisdicción en la que se encuentra un certificado de seguridad en el momento de
entrega gobierna si se puede hacer valer un reclamo adverso contra una persona a quien el
Se entrega certificado de seguridad.

(d) " Jurisdicción del emisor " significa la jurisdicción bajo la cual se encuentra el emisor del valor.
organizado o, si lo permite la ley de esa jurisdicción, la ley de otra jurisdicción
especificado por el emisor. Un emisor organizado bajo la ley de este Estado puede especificar la ley
de otra jurisdicción como la ley que rige los asuntos especificados en la subsección (a) (2)
hasta (5).

(e) Las siguientes reglas determinan la " jurisdicción del intermediario de valores " a los efectos de
esta sección:

(1) Si un acuerdo entre el intermediario de valores y su titular del derecho

que rige la cuenta de valores establece expresamente que una jurisdicción particular es
la jurisdicción del intermediario de valores a los efectos de esta parte, este artículo, o
este acto, esa jurisdicción es la jurisdicción del intermediario de valores.

(2) Si el párrafo (1) no se aplica y un acuerdo entre los valores

intermediario y su titular del derecho estipula expresamente que el contrato es
gobernado por la ley de una jurisdicción en particular, esa jurisdicción son los valores
jurisdicción del intermediario.

(3) Si no se aplican ni el párrafo (i) ni el párrafo (ii) y un acuerdo entre

el intermediario de valores y el titular de los derechos que rigen los valores
cuenta expresa expresamente que la cuenta de valores se mantiene en una oficina en un
jurisdicción particular, esa jurisdicción es la jurisdicción del intermediario de valores.

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25/9/21 12:54 CUADERNO DE TRABAJO DE UCC

(4) Si no aplica ninguno de los párrafos anteriores, el intermediario de valores

jurisdicción es la jurisdicción en la que la oficina identificada en un estado de cuenta
ya que se encuentra la oficina que atiende la cuenta del titular del derecho.

(5) Si no aplica ninguno de los párrafos anteriores, el intermediario de valores

jurisdicción es la jurisdicción en la que la oficina principal ejecutiva de los valores
intermediario se encuentra.

(f) La jurisdicción de un intermediario de valores no está determinada por la ubicación física de
certificados que representen activos financieros , o por la jurisdicción en la que está organizada la
Emisor del activo financiero respecto del cual el titular de un derecho tiene una garantía.

[354]

Página 355

derecho , o por la ubicación de las instalaciones para el procesamiento de datos u otro mantenimiento de registros
sobre la cuenta.

§ 8-111. BORRAR LAS REGLAS DE LA CORPORACIÓN.

Una regla adoptada por una sociedad de compensación que rige los derechos y obligaciones entre los
sociedad de compensación y sus participantes en la sociedad de compensación es eficaz incluso si la
la regla entra en conflicto con esta [Ley] y afecta a otra parte que no da su consentimiento a la regla.

§ 8-112. PROCESO LEGAL DEL ACREEDOR.

(a) El interés de un deudor en un valor certificado puede ser alcanzado por un acreedor solo por
la incautación efectiva del certificado de seguridad por parte del oficial que realiza el embargo o el embargo,
salvo que se disponga lo contrario en la subsección (d). Sin embargo, una seguridad certificada para la cual
el certificado ha sido entregado al emisor puede ser alcanzado por un acreedor por medio legal
proceso sobre el emisor.

(b) El interés de un deudor en un valor no certificado puede ser alcanzado únicamente por un acreedor.
por proceso legal sobre el emisor en su oficina principal ejecutiva en los Estados Unidos, excepto como
dispuesto de otra manera en la subsección (d).

(c) El interés de un deudor en una garantía real puede ser alcanzado por un acreedor sólo por
proceso legal sobre el intermediario de valores con quien la cuenta de valores del deudor
se mantiene, salvo que se disponga lo contrario en la subsección (d).

(d) El interés de un deudor en un valor certificado para el cual el certificado está en el
posesión de un acreedor garantizado, o de un valor no certificado registrado a nombre de un
acreedor garantizado, o una garantía real mantenida a nombre de un acreedor garantizado, puede ser
alcanzado por un acreedor mediante un proceso legal sobre el acreedor garantizado.

(e) Un acreedor cuyo deudor es el dueño de un valor certificado, un valor no certificado ,

o la garantía real tiene derecho a una ayuda de un tribunal de jurisdicción competente, por
mandato judicial o de otro tipo, para alcanzar la seguridad certificada, la seguridad no certificada o
derecho de garantía o en la satisfacción de la reclamación por medios permitidos por la ley o en equidad en
con respecto a la propiedad a la que no se puede acceder fácilmente mediante otro proceso legal.

§ 8-113. ESTATUTO DE FRAUDES INAPLICABLE.

Un contrato o modificación de un contrato para la venta o compra de un valor es ejecutable.
si hay o no un escrito firmado o un registro autenticado por una parte contra la cual
se busca la ejecución, incluso si el contrato o la modificación no pueden ejecutarse
dentro de un año de su fabricación.

§ 8-114. REGLAS DE PRUEBA RELATIVAS A LOS VALORES CERTIFICADOS.

Las siguientes reglas se aplican en una acción sobre un valor certificado contra el emisor :

(1) A menos que se deniegue específicamente en los alegatos, cada firma en un certificado de seguridad o en
Se admite un endoso necesario .

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25/9/21 12:54 CUADERNO DE TRABAJO DE UCC

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(2) Si se cuestiona la efectividad de una firma, la carga de establecer

la efectividad recae en la parte que reclama bajo la firma, pero se presume que la firma
ser genuino o autorizado.

(3) Si se admiten o establecen firmas en un certificado de seguridad, la presentación del

certificado da derecho a un titular a recuperarlo a menos que el demandado establezca una defensa o un
defecto yendo a la vigencia de la garantía.

(4) Si se demuestra que existe una defensa o defecto, el demandante tiene la carga de establecer
que el demandante o alguna persona bajo la cual el demandante reclama es una persona contra la cual
la defensa o el defecto no se puede afirmar.

§ 8-115. VALORES INTERMEDIARIOS Y OTROS NO RESPONSABLES DEL DEMANDANTE ADVERSO.

Un intermediario de valores que se ha transferido un activo financiero en virtud de una efectiva
orden de autorización , o un corredor u otro agente o depositario que haya tratado con un activo financiero
bajo la dirección de su cliente o principal, no es responsable de que una persona tenga un efecto adverso
reclamar el activo financiero, a menos que el intermediario de valores, el corredor u otro agente o
depositario:

(1) tomó la acción después de haber recibido una orden judicial, una orden de restricción o
otro proceso legal que le prohíba hacerlo, emitido por un tribunal de
jurisdicción, y tuvo una oportunidad razonable para actuar sobre la orden judicial, restringiendo
orden u otro proceso legal; o

(2) actuó en connivencia con el malhechor al violar los derechos del adverso
demandante; o

(3) en el caso de un certificado de seguridad que haya sido robado, actuar con aviso de la
reclamación adversa .

§ 8-116. INTERMEDIARIO DE VALORES COMO COMPRADOR POR VALOR.

Un intermediario de valores que recibe un activo financiero y establece un valor
el derecho al activo financiero a favor de un titular del derecho es un comprador por valor
del activo financiero. Un intermediario de valores que adquiere un derecho de garantía sobre un
activo financiero de otro intermediario de valores adquiere el derecho de garantía por
valor si el intermediario de valores que adquiere el derecho sobre el valor establece un valor
derecho al activo financiero a favor de un titular del derecho.

PARTE 2. PROBLEMA Y EMISOR

§ 8-201. EDITOR.

a) Con respecto a una obligación o una defensa frente a un valor, un "emisor" incluye a una persona
ese:

(1) coloca o autoriza la colocación de su nombre en un certificado de seguridad , que no sea
como fideicomisario autenticador, registrador, agente de transferencia o similar, para evidenciar una acción,

[356]

Página 357

participación u otro interés en su propiedad o en una empresa, o para evidenciar su

deber de cumplir una obligación representada por el certificado;

(2) crea una acción, participación u otro interés en su propiedad o en una

empresa, o asume una obligación, que es un valor no certificado ;

(3) crea directa o indirectamente un interés fraccionario en sus derechos o propiedad, si el

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25/9/21 12:54 CUADERNO DE TRABAJO DE UCC
el interés fraccionario está representado por un certificado de seguridad; o
(4) se hace responsable de, o en lugar de, otra persona descrita como emisor en
esta sección.

(b) Con respecto a una obligación o defensa de un valor, un garante es un emisor del
alcance de su garantía, ya sea que su obligación se indique o no en un certificado de seguridad .

(c) Con respecto al registro de una transferencia, emisor significa una persona en cuyo nombre
Se mantienen los libros de transferencias.

§ 8-202. RESPONSABILIDAD Y DEFENSAS DEL EMISOR; AVISO DE DEFECTO O DEFENSA.

(a) Incluso contra un comprador por valor y sin previo aviso, los términos de un certificado
La seguridad incluye los términos establecidos en el certificado y los términos que forman parte de la seguridad por
referencia en el certificado a otro instrumento, escritura o documento oa un
constitución, estatuto, ordenanza, regla, regulación, orden o similar, en la medida en que los términos
a los que se hace referencia no entran en conflicto con los términos establecidos en el certificado. Una referencia bajo este
La subsección no cobra por sí misma al comprador el valor con la notificación de un defecto que va a
la vigencia de la garantía, incluso si el certificado declara expresamente que una persona que lo acepta
admite aviso. Los términos de un valor no certificado incluyen los establecidos en cualquier
instrumento, contrato o documento o en una constitución, estatuto, ordenanza, regla, reglamento,
orden, o similar, en virtud de la cual se emite la garantía.

(b) Las siguientes reglas se aplican si un emisor afirma que un valor no es válido:

(1) Una garantía que no sea la emitida por un gobierno o una subdivisión gubernamental,
agencia, o instrumentalidad, aunque emitida con un defecto que va a su validez, es
válido en manos de un comprador por valor y sin previo aviso de la particular
defecto a menos que el defecto implique una violación de una disposición constitucional. En eso
caso, la garantía es válida en manos de un comprador por valor y sin previo aviso de
el defecto, que no sea el que se toma por emisión original.

(2) El párrafo (1) se aplica a un emisor que es un gobierno o gobierno

subdivisión, agencia o instrumentalidad solo si ha habido
cumplimiento de los requisitos legales que rigen la emisión o el emisor ha
recibió una consideración sustancial para el tema en su conjunto o para el
seguridad y un propósito declarado de la emisión es uno para el cual el emisor tiene poder para
pedir prestado dinero o emitir la garantía.

(c) Salvo que se disponga lo contrario en la Sección 8‐205 , la falta de autenticidad de un certificado
La seguridad es una defensa completa, incluso contra un comprador por valor y sin previo aviso.

[357]

Página 358

(d) Todas las demás defensas del emisor de un valor, incluida la no entrega y la
entrega de un valor certificado, son ineficaces contra un comprador por valor que ha
tomado la seguridad certificada sin previo aviso de la defensa particular.

(e) Esta sección no afecta el derecho de una parte a cancelar un contrato por un valor "cuando,
como y si se emitió "o" cuando se distribuye "en el caso de un cambio material en el carácter de
la garantía que es objeto del contrato o en el plan o arreglo de conformidad con
que se emitirá o distribuirá la garantía.

(f) Si un valor está en manos de un intermediario de valores frente al cual el titular de un derecho
tiene un derecho de seguridad con respecto a la seguridad, el emisor no puede hacer valer ninguna
defensa que el emisor no podría hacer valer si el titular del derecho poseía directamente el valor.

§ 8-203. LA ESTANCIA COMO AVISO DE DEFECTO O DEFENSA.

Después de un acto o evento, que no sea una llamada que ha sido revocada, creando un derecho a
cumplimiento de la obligación principal representada por un valor certificado o el establecimiento de un
fecha a partir de la cual se presentará o entregará la garantía para su redención o
intercambio, un comprador debe notificar cualquier defecto en su emisión o defensa de la
emisor , si el acto o evento:

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25/9/21 12:54 CUADERNO DE TRABAJO DE UCC
(1) requiere el pago de dinero, la entrega de un valor certificado, la
registro de transferencia de un valor no certificado , o cualquiera de ellos en presentación
o entrega del certificado de seguridad , el dinero o la seguridad está disponible en el
fecha fijada para el pago o cambio, y el comprador toma la seguridad más de
un año después de esa fecha; o

(2) no está cubierto por el párrafo (1) y el comprador toma la garantía más de
dos años después de la fecha fijada para la entrega o presentación o la fecha en que
rendimiento vencido.

§ 8-204. EFECTO DE LA RESTRICCIÓN DE TRANSFERENCIA DEL EMISOR.

Una restricción a la transferencia de un valor impuesta por el emisor , incluso si es legal, es
ineficaz contra una persona sin conocimiento de la restricción a menos que:

(1) la seguridad está certificada y la restricción se indica de manera visible en el

certificado de seguridad ; o

(2) la garantía no está certificada y el propietario registrado ha sido notificado de la

restricción.

§ 8-205. EFECTO DE LA FIRMA NO AUTORIZADA EN EL CERTIFICADO DE SEGURIDAD.

Una firma no autorizada colocada en un certificado de seguridad antes o en el curso de su emisión es
ineficaz, pero la firma es efectiva a favor de un comprador por el valor del certificado
seguridad si el comprador es sin aviso de la falta de autoridad y la firma ha sido
realizado por:

[358]

Página 359

(1) un fideicomisario, registrador, agente de transferencia u otra persona a cargo de

el emisor con la firma del certificado de seguridad o de una seguridad similar
certificados, o la preparación inmediata para la firma de alguno de ellos; o

(2) un empleado del emisor, o de cualquiera de las personas enumeradas en el párrafo (1),
encargado del manejo responsable del certificado de seguridad.

§ 8-206. FINALIZACIÓN O ALTERACIÓN DEL CERTIFICADO DE SEGURIDAD.

(a) Si un certificado de seguridad contiene las firmas necesarias para su emisión o transferencia pero es
incompleto en cualquier otro aspecto:

(1) cualquier persona puede completarlo llenando los espacios en blanco según lo autorizado; y

(2) incluso si los espacios en blanco están llenados incorrectamente, el certificado de seguridad como completado es
exigible por un comprador que lo tomó por valor y sin previo aviso de la
incorrección.

(b) Un certificado de seguridad completo que haya sido alterado indebidamente, incluso si de manera fraudulenta,
sigue siendo ejecutable, pero solo de acuerdo con sus términos originales.

§ 8-207. DERECHOS Y DEBERES DEL EMISOR CON RESPECTO A LOS DUEÑOS REGISTRADOS.

(a) Antes de la debida presentación para el registro de transferencia de un valor certificado en
formulario registrado o de una instrucción solicitando el registro de transferencia de un certificado
seguridad , el emisor o fideicomisario del contrato puede tratar al propietario registrado como la persona
con derecho exclusivo a votar, recibir notificaciones y, de otro modo, ejercer todos los derechos y
poderes de un propietario.

(b) Este artículo no afecta la responsabilidad del propietario registrado de un valor por una llamada,
evaluación, o similar.

§ 8-208. EFECTO DE LA FIRMA DEL FIDUCIARIO AUTENTICANTE, REGISTRADOR O TRANSFERENCIA

AGENTE.

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25/9/21 12:54 CUADERNO DE TRABAJO DE UCC

(a) Una persona que firma un certificado de seguridad como fideicomisario autenticador, registrador, transferencia
agente, o similar, garantiza al comprador el valor del valor certificado, si el
comprador es sin previo aviso de un defecto en particular, que:

(1) el certificado es genuino;

(2) la propia participación de la persona en el tema de la seguridad está dentro de la

capacidad y dentro del alcance de la autoridad recibida por la persona del
emisor ; y

(3) la persona tiene motivos razonables para creer que la seguridad certificada está en
el formulario y dentro del monto que el emisor está autorizado a emitir.

[359]

Página 360

(b) A menos que se acuerde lo contrario, una persona que firma bajo la subsección (a) no asume
responsabilidad por la validez de la garantía en otros aspectos.

§ 8-209. GRAVAMEN DEL EMISOR.

Un gravamen a favor de un emisor sobre un valor certificado es válido contra un comprador solo si
el derecho del emisor al gravamen se indica claramente en el certificado de seguridad .

§ 8-210. EMISIÓN EXCESIVA.

(a) En esta sección, "sobreedición" significa la emisión de valores por encima de la cantidad
El emisor tiene poder corporativo para emitir, pero no se produce una emisión excesiva si se toman las medidas adecuadas.
ha curado la sobreedición.

(b) Salvo que se disponga lo contrario en los incisos (c) y (d), las disposiciones de este Artículo
que validan un valor o obligan a su emisión o reemisión no se aplican en la medida en que
la validación, emisión o reemisión resultaría en una emisión excesiva .

(c) Si un valor idéntico que no constituye una emisión excesiva está razonablemente disponible para
compra, una persona con derecho a emitir o validar puede obligar al emisor a comprar el
fianza y entregarla si está certificada o registrar su transferencia si no está certificada, contra
entrega de cualquier certificado de seguridad que posea la persona.

(d) Si un valor no está razonablemente disponible para su compra, una persona con derecho a emitir o
la validación puede recuperar del emisor el precio a la persona o al último comprador por valor
lo pagó con intereses a partir de la fecha de la demanda de la persona.

PARTE 3. TRANSFERENCIA DE VALORES CERTIFICADOS Y NO CERTIFICADOS

§ 8-301. ENTREGA.

(a) La entrega de un valor certificado a un comprador ocurre cuando:

(1) el comprador adquiere la posesión del certificado de seguridad ;

(2) otra persona, que no sea un intermediario de valores , adquiere la posesión
del certificado de seguridad en nombre del comprador o, habiendo adquirido previamente
posesión del certificado, reconoce que es válido para el comprador; o

(3) un intermediario de valores que actúa en nombre del comprador adquiere la posesión
del certificado de seguridad, solo si el certificado está en forma registrada y es (i)
registrado a nombre del comprador, (ii) pagadero a la orden del comprador,
o (iii) endosado especialmente al comprador mediante un endoso efectivo y no ha
endosado al intermediario de valores o en blanco.

(b) La entrega de un valor no certificado a un comprador ocurre cuando:

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(1) el emisor
registro registra al comprador
de transferencia; o como el propietario registrado, en el momento de la emisión original o

[360]

Página 361

(2) otra persona, que no sea un intermediario de valores , se convierte en el
propietario registrado del valor no certificado en nombre del comprador o, habiendo
previamente se convirtió en el propietario registrado, reconoce que se mantiene para el
comprador.

§ 8-302. DERECHOS DEL COMPRADOR.

(a) Salvo que se disponga lo contrario en las subsecciones (b) y (c), un comprador de un certificado o
La garantía no certificada adquiere todos los derechos sobre la garantía que tenía o había tenido el cedente.
poder para transferir.

(b) Un comprador de un interés limitado adquiere derechos solo en la medida del interés
comprado.

(c) Un comprador de un valor certificado que, como titular anterior, haya recibido notificación de un
reclamo no mejora su posición tomando de un comprador protegido .

§ 8-303. COMPRADOR PROTEGIDO.

(a) "Comprador protegido" significa un comprador de un valor certificado o no certificado , o

de un interés en el mismo, que:

(1) da valor;

(2) no tiene aviso de ningún reclamo adverso al valor; y

(3) obtiene el control del valor certificado o no certificado .

(b) Además de adquirir los derechos de un comprador, un comprador protegido también adquiere
su interés en la garantía libre de cualquier reclamo adverso .

§ 8-304. ENDOSO.

(a) Un endoso puede estar en blanco o ser especial. Un endoso en blanco incluye un
endoso al portador. Un endoso especial especifica a quién se debe otorgar una garantía.
transferido o quién tiene poder para transferirlo. Un tenedor puede convertir un endoso en blanco en
un endoso especial.

(b) Un endoso que pretende ser solo parte de un certificado de seguridad que representa
las unidades que el emisor pretenda ser transferibles por separado es efectiva en la medida de la
endoso.

(c) Un endoso , ya sea especial o en blanco, no constituye una transferencia hasta
entrega del certificado en el que aparece o, si el endoso es en un documento separado
documento, hasta la entrega tanto del documento como del certificado.

(d) Si se ha entregado un certificado de seguridad en forma registrada a un comprador sin un
endoso necesario , el comprador puede convertirse en un comprador protegido sólo cuando el
Se suministra endoso. Sin embargo, contra un cedente, la transferencia se completa al

[361]

Página 362

entrega y el comprador tiene un derecho específicamente exigible a tener cualquier

endoso suministrado.

(e) Un endoso de un certificado de garantía al portador puede dar aviso de una

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reclamar el
poseedor certificado, pero no afecta de otra manera el derecho de registro que el
posee.

(f) A menos que se acuerde lo contrario, una persona que hace un endoso asume solo las obligaciones
provisto en la Sección 8-108 y no una obligación de que la garantía sea honrada por el
emisor .

§ 8-305. INSTRUCCIÓN.

(a) Si una instrucción ha sido originada por una persona apropiada pero está incompleta en cualquier
otro respeto, cualquier persona puede completarlo según lo autorizado y el emisor puede confiar en él como
completado, aunque se haya completado incorrectamente.

(b) A menos que se acuerde lo contrario, una persona que inicia una instrucción asume solo la
obligaciones impuestas por la Sección 8-108 y no una obligación de que la garantía sea
honrado por el emisor .

§ 8-306. EFECTO DE GARANTÍA DE FIRMA, ADHESIÓN O INSTRUCCIÓN.

(a) Una persona que garantiza la firma de un endosante de un certificado de seguridad garantiza
que al momento de firmar:

(1) la firma era auténtica;

(2) el firmante era una persona apropiada para endosar, o si la firma es de un
agente, el agente tenía autoridad real para actuar en nombre de la persona apropiada; y

(3) el firmante tenía capacidad legal para firmar.

(b) Una persona que garantiza la firma del autor de una instrucción garantiza que
en el momento de la firma:

(1) la firma era auténtica;

(2) el firmante era una persona apropiada para originar la instrucción, o si el
la firma es de un agente, el agente tenía autoridad real para actuar en nombre del
persona apropiada, si la persona especificada en la instrucción como el registrado
El propietario era, de hecho, el propietario registrado, por lo que el garante de la firma
no ofrece garantía; y

(3) el firmante tenía capacidad legal para firmar.

(c) Una persona que garantice especialmente la firma de un autor de una instrucción.
hace las garantías de un garante de firma bajo la subsección (b) y también garantiza que
en el momento en que se presenta la instrucción al emisor :

[362]

Página 363

(1) la persona especificada en las instrucciones como propietario registrado del

la seguridad no certificada será el propietario registrado; y

(2) la transferencia de la garantía no certificada solicitada en la instrucción será

registrado por el emisor libre de todos los gravámenes, garantías reales, restricciones y reclamaciones
distintos de los especificados en la instrucción.

(d) Un garante bajo las subsecciones (a) y (b) o un garante especial bajo la subsección (c)
de otra manera no garantiza la legitimidad de la transferencia.

(e) Una persona que garantiza un endoso de un certificado de seguridad hace las garantías
de un garante de firma bajo la subsección (a) y también garantiza la legitimidad del
transferencia en todos los aspectos.

(f) Una persona que garantiza una instrucción solicitando la transferencia de un no certificado
la seguridad hace las garantías de un garante de firma especial bajo la subsección (c) y
también garantiza la legitimidad de la transferencia en todos los aspectos.

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(g) Un emisor no puede requerir una garantía especial de firma, una garantía de endoso ,
o una garantía de instrucción como condición para el registro de la transferencia.

(h) Las garantías bajo esta sección se otorgan a una persona que toma o trata con
seguridad en la confianza en la garantía, y el garante es responsable ante la persona por la pérdida
resultante de su incumplimiento. Un endosante o autor de una instrucción cuya firma,
endoso , o instrucción ha sido garantizada es responsable ante un garante por cualquier pérdida
sufrido por el fiador como consecuencia del incumplimiento de las garantías del fiador.

§ 8-307. DERECHO DEL COMPRADOR A REQUISITOS DE REGISTRO DE TRANSFERENCIA.

Salvo pacto en contrario, el cedente de un valor a su debido requerimiento deberá suministrar el
comprador con prueba de autoridad para transferir o con cualquier otro requisito necesario para
obtener el registro de la transferencia del valor, pero si la transferencia no es por valor, un
el cedente no necesita cumplir a menos que el comprador pague los gastos necesarios. Si el
El cedente no cumple con la demanda en un plazo razonable, el comprador puede
rechazar o rescindir la transferencia.

PARTE 4. REGISTRO

§ 8-401. DEBER DEL EMISOR DE REGISTRAR LA TRANSFERENCIA.

(a) Si un valor certificado en forma registrada se presenta a un emisor con una solicitud de
transferencia de registro o se presenta una instrucción a un emisor con una solicitud de registro
transferencia de un valor no certificado , el emisor registrará la transferencia según lo solicitado si:

(1) según los términos de la garantía, la persona que solicita el registro de la transferencia es
elegible para tener el valor registrado a su nombre;

(2) el endoso o la instrucción son hechos por la persona apropiada o por un agente
quién tiene la autoridad real para actuar en nombre de la persona apropiada;

[363]

Página 364

(3) se da una seguridad razonable de que el endoso o la instrucción es genuina y

autorizado (Sección 8‐402 );

(4) se ha cumplido con cualquier ley aplicable relacionada con la recaudación de impuestos;

(5) la transferencia no viola ninguna restricción a la transferencia impuesta por el emisor en
de acuerdo con la Sección 8‐204 ;

(6) una demanda de que el emisor no registre la transferencia no se ha hecho efectiva bajo
Sección 8‐403 , o el emisor ha cumplido con la Sección 8‐403 (b) pero ningún proceso legal
o se obtiene una fianza de indemnización según lo dispuesto en la Sección 8‐403 (d) ; y

(7) la transferencia es de hecho legítima o para un comprador protegido .

(b) Si un emisor tiene la obligación de registrar una transferencia de un valor, el emisor está obligado a
persona que presente una garantía certificada o una instrucción para el registro o al
principal de la persona por pérdida resultante de una demora irrazonable en el registro o falla o
negativa a registrar la transferencia.

§ 8-402. GARANTÍA DE QUE LA ADHESIÓN O LA INSTRUCCIÓN ES EFICAZ.

(a) Un emisor puede requerir la siguiente garantía de que cada endoso o endoso necesario
cada instrucción es genuina y autorizada:

(1) en todos los casos, una garantía de la firma de la persona que hace el endoso o
originar una instrucción que incluye, en el caso de una instrucción, razonable
garantía de identidad;

(2) si el endoso se realiza o la instrucción es originada por un agente,

garantía adecuada de la autoridad real para firmar;

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25/9/21 12:54 CUADERNO DE TRABAJO DE UCC
(3) si el endoso se realiza o la instrucción es originada por un fiduciario
de conformidad con la Sección 8-107 (a) (4) o (a) (5) , evidencia apropiada de nombramiento o
incumbencia;

(4) si hay más de un fiduciario, seguridad razonable de que todos los

requerido para firmar haberlo hecho; y

(5) si el endoso se hace o la instrucción es originada por una persona que no
cubierto por otra disposición de esta subsección, garantía apropiada al caso
correspondiente en la medida de lo posible a las disposiciones de este inciso.

(b) Un emisor puede optar por exigir una seguridad razonable más allá de la especificada en este
sección.

(c) En esta sección:

[364]

Página 365

(1) "Garantía de la firma" significa una garantía firmada por o en nombre de una persona
razonablemente creído por el emisor como responsable. Un emisor puede adoptar estándares
con respecto a la responsabilidad si no son manifiestamente irrazonables.

(2) "Evidencia adecuada de nombramiento o cargo" significa:

(i) en el caso de un fiduciario designado o calificado por un tribunal, un certificado

emitido por o bajo la dirección o supervisión de la corte o un oficial
del mismo y fechado dentro de los 60 días anteriores a la fecha de presentación para transferencia;
o

(ii) en cualquier otro caso, copia de un documento que acredite el nombramiento o

certificado emitido por o en nombre de una persona razonablemente creída por un emisor
ser responsable o, en ausencia de dicho documento o certificado, otros
pruebas que el emisor considere razonablemente apropiadas.

§ 8-403. DEMANDA QUE EMISOR NO REGISTRE TRANSFERENCIA.

(a) Una persona que sea la persona adecuada para otorgar un endoso u originar una
La instrucción puede exigir que el emisor no registre la transferencia de un valor por
comunicando al emisor una notificación que identifique al titular registrado y al
tema del cual la seguridad es parte y proporciona una dirección para las comunicaciones dirigidas
a la persona que hace la demanda. La demanda es efectiva solo si es recibida por el
emisor en un momento y de una manera que le brinde una oportunidad razonable para actuar en consecuencia.

(b) Si se presenta un valor certificado en forma registrada a un emisor con una solicitud de
transferencia de registro o se presenta una instrucción a un emisor con una solicitud de registro
transferencia de un valor no certificado después de una demanda de que el emisor no registre transferencia
ha entrado en vigencia , el emisor deberá comunicar sin demora a (i) la persona que inició
la demanda en la dirección proporcionada en la demanda y (ii) la persona que presentó la
seguridad para el registro de transferencia o inició la instrucción solicitando el registro de
transferir una notificación que indique que:

(1) se ha presentado la garantía certificada para el registro de transferencia o la

La instrucción para el registro de transferencia del valor no certificado ha sido
recibió;

(2) una demanda de que el emisor no registre la transferencia había sido recibida previamente; y

(3) el emisor retendrá el registro de la transferencia durante un período de tiempo establecido en el
notificación con el fin de proporcionar a la persona que inició la demanda una oportunidad
para obtener un proceso legal o una fianza de indemnización.

(c) El período descrito en la subsección (b) (3) no podrá exceder los 30 días posteriores a la fecha de
comunicación de la notificación. El emisor puede especificar un período más corto si
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no manifiestamente irrazonable.

(d) Un emisor no es responsable ante una persona que inició una demanda de que el emisor no se registre
transferencia por cualquier pérdida que la persona sufra como resultado del registro de una transferencia de conformidad con

[365]

Página 366

un endoso o instrucción efectiva si la persona que inició la demanda no lo hace,
dentro del tiempo indicado en la comunicación del emisor, ya sea:

(1) obtener una orden de restricción, una orden judicial u otro proceso apropiado de un
tribunal de jurisdicción competente que prohíba al emisor registrar la transferencia; o

(2) presentar al emisor una fianza de indemnización, suficiente a juicio del emisor para
proteger al emisor y a cualquier agente de transferencia, registrador u otro agente del emisor
involucrados de cualquier pérdida que puedan sufrir al negarse a registrar la transferencia.

(e) Esta sección no exime al emisor de la responsabilidad de registrar la transferencia de conformidad con
un endoso o instrucción que no fue efectiva .

§ 8-404. INSCRIPCIÓN INCORRECTA.

(a) Salvo que se disponga lo contrario en la Sección 8‐406 , un emisor es responsable por
registro de transferencia si el emisor ha registrado una transferencia de un valor a una persona que no
tenía derecho a ella, y se registró la transferencia:

(1) de conformidad con un endoso o instrucción ineficaz ;

(2) después de una demanda de que el emisor no registre la transferencia se hizo efectiva bajo
Sección 8‐403 (a) y el emisor no cumplió con la Sección 8‐403 (b) ;

(3) después de que el emisor haya recibido una orden judicial, una orden de restricción u otra
proceso judicial que le prohíba registrar la transferencia, dictado por un tribunal de
jurisdicción competente, y el emisor tuvo una oportunidad razonable para actuar en el
mandato judicial, orden de restricción u otro proceso legal; o

(4) por un emisor que actúa en connivencia con el infractor.

(b) Un emisor que sea responsable por el registro ilícito de transferencia bajo la subsección (a) en
demanda proporcionará a la persona con derecho a la garantía un certificado o
seguridad no certificada y cualquier pago o distribución que la persona no haya recibido
como consecuencia del registro ilícito. Si resultara una sobreedición , la responsabilidad del emisor de
proporcionar a la persona una seguridad similar se rige por la Sección 8‐210 .

(c) Salvo que se disponga lo contrario en la subsección (a) o en una ley relacionada con el cobro de
impuestos, un emisor no es responsable ante un propietario u otra persona que sufra pérdidas como resultado de la
registro de una cesión de un título Si se hizo en virtud de una efectiva
endoso o instrucción .

§ 8-405. REEMPLAZO DE SEGURIDAD PERDIDA, DESTRUIDA O INCORRECTAMENTE TOMADA

CERTIFICADO.

(a) Si un propietario de un valor certificado, ya sea registrado o al portador , afirma que
el certificado se ha perdido, destruido o tomado indebidamente, el emisor emitirá un nuevo
certificado si el propietario:

[366]

Página 367

(1) así lo solicita antes de que el emisor tenga conocimiento de que el certificado ha sido adquirido por
un comprador protegido ;
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(2) presenta al emisor una fianza de indemnización suficiente; y

(3) satisface otros requisitos razonables impuestos por el emisor.

(b) Si, después de la emisión de un nuevo certificado de seguridad , un comprador protegido del original
El certificado lo presenta para el registro de transferencia, el emisor deberá registrar la transferencia.
a menos que se produzca una sobreedición . En ese caso, la responsabilidad del emisor se rige por la Sección 8‐
210 . Además de cualquier derecho sobre la fianza de indemnización, un emisor puede recuperar el nuevo
certificado de una persona a la que se expidió o de cualquier persona que se encargue de esa persona,
excepto un comprador protegido.

§ 8-406. OBLIGACIÓN DE NOTIFICAR AL EMISOR DE LA PÉRDIDA, DESTRUIDA O TOMADA INCORRECTAMENTE

CERTIFICADO DE SEGURIDAD.

Si un certificado de seguridad se ha perdido, aparentemente destruido o tomado indebidamente, y el
El propietario no notifica al emisor de ese hecho dentro de un tiempo razonable después de que el propietario haya
notificación de la misma y el emisor registra una transferencia del valor antes de recibir la notificación,
el propietario no puede hacer valer contra el emisor un reclamo por registrar la transferencia bajo
Sección 8‐404 o un reclamo de un nuevo certificado de seguridad bajo la Sección 8‐405 .

§ 8-407. FIDUCIARIO AUTENTICADOR, AGENTE DE TRANSFERENCIA Y REGISTRADOR.

Una persona que actúa como fideicomisario autenticador, agente de transferencia, registrador u otro agente de un
emisor en el registro de una transferencia de sus valores, en la emisión de un nuevo valor
certificados o valores no certificados , o en la cancelación de valores entregados
certificados tiene la misma obligación para con el titular o propietario de un certificado o
valor no certificado con respecto a las funciones particulares desempeñadas como el emisor ha
con respecto a esas funciones.

PARTE 5. DERECHOS DE SEGURIDAD

§ 8-501. CUENTA DE VALORES; ADQUISICIÓN DEL DERECHO DE SEGURIDAD DE

INTERMEDIARIO DE VALORES.

a) "Cuenta de valores": cuenta en la que se acredita o puede acreditarse un activo financiero.
de acuerdo con un acuerdo en virtud del cual la persona que mantiene la cuenta
se compromete a tratar a la persona para quien se mantiene la cuenta como con derecho a ejercer
los derechos que componen el activo financiero.

(b) Salvo que se disponga lo contrario en los incisos (d) y (e), una persona adquiere una garantía
derecho si un intermediario de valores :

(1) indica mediante anotaciones en cuenta que se ha acreditado un activo financiero a la cuenta de la persona.
cuenta de valores;

[367]

Página 368

(2) recibe un activo financiero de la persona o adquiere un activo financiero para el
persona y, en cualquier caso, lo acepta para abonarlo en la cuenta de valores de la persona; o

(3) se obliga en virtud de otra ley, regulación o regla a acreditar un activo financiero
a la cuenta de valores de la persona.

(c) Si se ha cumplido una condición de la subsección (b), una persona tiene un derecho de garantía incluso
aunque el intermediario de valores no es el titular del activo financiero .

(d) Si un intermediario de valores posee un activo financiero para otra persona, y el
el activo está registrado a nombre de, pagadero a la orden de, o endosado especialmente a la otra
persona, y no ha sido endosada al intermediario de valores o en blanco, la otra
Se trata a la persona como poseedor del activo financiero directamente en lugar de tener una garantía.
derecho con respecto al activo financiero.

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(e) La emisión de un valor no es el establecimiento de un derecho de valor .

§ 8-502. DECLARACIÓN DE RECLAMACIÓN ADVERSA CONTRA EL TITULAR.

Una acción basada en un reclamo adverso sobre un activo financiero , ya sea enmarcado en conversión,
reposición, confianza constructiva, gravamen equitativo u otra teoría, no se puede afirmar contra un
persona que adquiere un derecho de garantía bajo la Sección 8‐501 por valor y sin
aviso del reclamo adverso .

§ 8-503. INTERÉS DE PROPIEDAD DEL TITULAR DEL DERECHO EN ACTIVOS FINANCIEROS EN POSICIÓN DE
INTERMEDIARIO DE VALORES.

(a) En la medida necesaria para que un intermediario de valores satisfaga todos los derechos sobre valores
con respecto a un activo financiero particular , todas las participaciones en ese activo financiero mantenidas por el
intermediario de valores son mantenidos por el intermediario de valores para los titulares de los derechos ,
no son propiedad del intermediario de valores y no están sujetos a reclamaciones de los acreedores de
el intermediario de valores, salvo que se disponga lo contrario en la Sección 8‐511 .

(b) Participación en la propiedad del titular de un derecho con respecto a un activo financiero particular.
bajo la subsección (a) es un interés de propiedad prorrateado en todos los intereses en ese activo financiero
en poder del intermediario de valores , independientemente del momento en que el titular del derecho
adquirió el derecho de garantía o el momento en que el intermediario de valores adquirió la
interés en ese activo financiero.

(c) Participación en la propiedad del titular de un derecho con respecto a un activo financiero particular.
bajo la subsección (a) puede ser ejecutado contra el intermediario de valores solo mediante el ejercicio
de los derechos del titular del derecho en virtud de las Secciones 8‐505 a 8‐508 .

(d) Participación en la propiedad del titular de un derecho con respecto a un activo financiero particular.
bajo la subsección (a) puede ser ejecutado contra un comprador del activo financiero o interés
allí solo si:

(1) se han iniciado procedimientos de insolvencia por o contra los valores

intermediario ;

[368]

Página 369

(2) el intermediario de valores no tiene intereses suficientes en la financiera

activo para satisfacer los derechos de garantía de todos sus titulares de derechos a ese
activo financiero;

(3) el intermediario de valores violó sus obligaciones bajo la Sección 8‐504 al
transferir el activo financiero o la participación en el mismo al comprador; y

(4) el comprador no está protegido por la subsección (e).

El fiduciario u otro liquidador, actuando en nombre de todos los titulares de derechos que tengan
derechos de garantía con respecto a un activo financiero particular , puede recuperar el
activo financiero, o interés sobre el mismo, del comprador. Si el fiduciario u otro
el liquidador opta por no ejercer ese derecho, un titular cuya garantía
el derecho permanece insatisfecho tiene derecho a recuperar su participación en el
activo del comprador.

(e) Una acción basada en el interés de propiedad del titular del derecho con respecto a un
activo financiero particular bajo la subsección (a), ya sea enmarcado en conversión, reposición,
confianza constructiva, gravamen equitativo u otra teoría, no se puede hacer valer contra ninguna
comprador de un activo financiero o una participación en el mismo que da valor, obtiene el control y realiza
no actuar en connivencia con el intermediario de valores al violar los valores
obligaciones del intermediario conforme a la Sección 8‐504 .

§ 8-504. DEBER DEL INTERMEDIARIO DE VALORES PARA MANTENER EL ACTIVO FINANCIERO.

(a) un intermediario de valores deberá obtener con prontitud y mantendrá una financiera
activo en una cantidad correspondiente a la suma de todos los derechos de garantía que tiene
establecido a favor de sus titulares de derechos con respecto a ese activo financiero. los

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25/9/21 12:54 CUADERNO DE TRABAJO DE UCC
El intermediario
más de valores
otros intermediarios depuede mantener esos activos financieros directamente oa través de uno o
valores.

(b) Salvo en la medida de lo contrario acordado por su tenedor de derecho , unos valores
El intermediario no puede otorgar ninguna garantía real sobre un activo financiero que esté obligado a
mantener de conformidad con la subsección (a).

(1) el intermediario de valores actúa con respecto al deber acordado por el
titular del derecho y el intermediario de valores; o

(2) en ausencia de acuerdo, el intermediario de valores ejerce el debido cuidado en

de acuerdo con estándares comerciales razonables para obtener y mantener el
activo financiero .

(d) Esta sección no se aplica a una sociedad de compensación que sea ella misma deudora de una
opción u obligación similar sobre la que los titulares de sus derechos tienen derechos de garantía.

[369]

Página 370

§ 8-505. DEBER DEL INTERMEDIARIO DE VALORES CON RESPECTO A PAGOS Y

DISTRIBUCIONES.

(a) Un intermediario de valores tomará medidas para obtener un pago o distribución efectuada por
el emisor de un activo financiero . Un intermediario de valores cumple con el deber si:

(1) el intermediario de valores actúa con respecto al deber acordado por el
titular del derecho y el intermediario de valores; o

(2) en ausencia de acuerdo, el intermediario de valores ejerce el debido cuidado en

de acuerdo con estándares comerciales razonables para intentar obtener el pago
o distribución.

(b) Un intermediario de valores está obligado con su titular de derecho a un pago o
distribución realizada por el emisor de un activo financiero si el pago o distribución es
recibido por el intermediario de valores.

§ 8-506. DEBER DEL INTERMEDIARIO DE VALORES DE EJERCER LOS DERECHOS SEGÚN LAS DIRIGIDAS
TITULAR DEL DERECHO.

Un intermediario de valores ejercerá derechos con respecto a un activo financiero si se le ordena
hacerlo por un titular de derecho . Un intermediario de valores cumple con el deber si:

(1) el intermediario de valores actúa con respecto al deber acordado por el
titular del derecho y el intermediario de valores; o

(2) en ausencia de acuerdo, el intermediario de valores coloca el

Titular del derecho en condiciones de ejercer los derechos directamente o ejercer la debida diligencia.
de acuerdo con estándares comerciales razonables para seguir la dirección del
titular del derecho.

§ 8-507. DEBER DEL INTERMEDIARIO DE VALORES DE CUMPLIR CON ORDEN DE DERECHO.

(a) Un intermediario de valores cumplirá con una orden de titularidad si la titularidad
orden es originada por la persona apropiada , el intermediario de valores ha tenido
oportunidad razonable para asegurarse de que la orden de autorización es genuina y
autorizado, y el intermediario de valores ha tenido una oportunidad razonable de cumplir con
la orden de derecho. Un intermediario de valores cumple con el deber si:

(1) el intermediario de valores actúa con respecto al deber acordado por el
titular del derecho y el intermediario de valores; o

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(2) en ausencia de acuerdo, el intermediario de valores ejerce el debido cuidado en
de acuerdo con estándares comerciales razonables para cumplir con el derecho
orden .

(b) Si un intermediario de valores transfiere un activo financiero de conformidad con una
orden de titularidad , el intermediario de valores restablecerá un derecho de garantía en
favor de la persona que tiene derecho a ello, y pagar o acreditar cualquier pago o distribución que el

[370]

Página 371

persona no recibió como resultado de la transferencia ilícita. Si el intermediario de valores

no restablece un derecho de garantía, el intermediario de valores es responsable ante el
titular del derecho por daños y perjuicios.

§ 8-508. DEBER DEL INTERMEDIARIO DE VALORES DE CAMBIAR EL TITULAR DEL DERECHO

POSICIÓN A OTRA FORMA DE TITULAR DE SEGURIDAD.

Un intermediario de valores actuará bajo la dirección del titular de un derecho para cambiar un
derecho de garantía sobre otra forma disponible de explotación para la cual el derecho
titular es elegible, o hacer que el activo financiero se transfiera a una cuenta de valores de
el titular del derecho con otro intermediario de valores. Un intermediario de valores
cumple el deber si:

(1) el intermediario de valores actúa según lo acordado por el titular del derecho y
el intermediario de valores; o

(2) en ausencia de acuerdo, el intermediario de valores ejerce el debido cuidado en

de acuerdo con estándares comerciales razonables para seguir la dirección del
titular del derecho.

§ 8-509. ESPECIFICACIÓN DE DEBERES DE VALORES INTERMEDIARIO POR OTRO ESTATUTO O

REGULACIÓN; MODO DE EJECUCIÓN DE FUNCIONES DE VALORES INTERMEDIARIO Y
EJERCICIO DE DERECHOS DEL TITULAR.

(a) Si el contenido de un arancel impuesto a un intermediario de valores por las Secciones 8‐504
hasta 8‐508 es sujeto de otro estatuto, reglamento o regla, el cumplimiento de ese
estatuto, reglamento o regla satisface el deber.

(b) En la medida en que las normas específicas para el ejercicio de las funciones de unos valores
intermediario o el ejercicio de los derechos de un titular de derechos no están especificados por
otro estatuto, reglamento o regla o por acuerdo entre el intermediario de valores y
titular del derecho, el intermediario de valores ejercerá sus funciones y el
El titular ejercerá sus derechos de manera comercialmente razonable.

(c) La obligación de un intermediario de valores de cumplir con los deberes impuestos por las Secciones
8‐504 a 8‐508 está sujeto a:

(1) derechos del intermediario de valores que surjan de una garantía mobiliaria bajo una
acuerdo de garantía con el titular del derecho o de otro modo; y

(2) derechos del intermediario de valores bajo otra ley, reglamento, regla o
Acuerdo de retener el desempeño de sus funciones como resultado de obligaciones incumplidas.
del titular del derecho al intermediario de valores.

(d) Las secciones 8‐504 a 8‐508 no requieren que un intermediario de valores tome
acción que está prohibida por otro estatuto, reglamento o regla.

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§ 8-510. DERECHOS DEL COMPRADOR DE TÍTULO DE SEGURIDAD POR TÍTULO

POSEEDOR.

(a) En un caso no cubierto por las reglas de prioridad del artículo 9 o las reglas establecidas en el inciso
(c) una acción basada en una reclamación adversa sobre un activo financiero o un derecho de garantía ,
ya sea enmarcado en conversión, reposición, confianza constructiva, gravamen equitativo u otra teoría,
no se puede hacer valer contra una persona que compra un derecho de garantía o un interés
en el mismo, de un titular de derecho si el comprador da valor, no tiene aviso de la
reclamo adverso y obtiene el control.

(b) Si no se hubiera podido hacer valer una reclamación adversa contra el titular de un derecho en virtud de
Sección 8‐502 , el reclamo adverso no se puede hacer valer contra una persona que compra un
derecho de garantía , o un interés sobre el mismo, del titular del derecho.

(c) En un caso no cubierto por las reglas de prioridad del Artículo 9, un comprador por el valor de un
derecho de garantía , o un interés en el mismo, quien obtiene el control tiene prioridad sobre un
comprador de un derecho de garantía, o un interés sobre el mismo, que no obtiene el control.
Salvo que se disponga lo contrario en la subsección (d), los compradores que tienen rango de control
según prioridad en tiempo de:

(1) el comprador se convierte en la persona para quien la cuenta de valores, en la cual

el derecho de garantía se mantiene, se mantiene, si el comprador obtuvo el control
bajo la Sección 8-106 (d) (1);

(2) el acuerdo del intermediario de valores para cumplir con el comprador

Órdenes de derechos con respecto a los derechos de garantía portados o por llevarse en
la cuenta de valores en la que se lleva el derecho de garantía, si el comprador
obtuvo el control bajo la Sección 8-106 (d) (2); o

(3) si el comprador obtuvo el control a través de otra persona bajo la Sección 8‐

106 (d) (3), el momento en el que se basaría la prioridad en virtud de esta subsección si el
otra persona era el acreedor garantizado.

(d) Un intermediario de valores como comprador tiene prioridad sobre un comprador en conflicto que
tiene el control a menos que el intermediario de valores acuerde lo contrario.

§ 8-511. PRIORIDAD ENTRE LOS TITULARES DE TITULARES Y TITULARES.

(a) Salvo que se disponga lo contrario en los incisos (b) y (c), si un intermediario de valores
no tiene intereses suficientes en un activo financiero en particular para satisfacer sus
Obligaciones con los titulares de derechos que tienen derechos de garantía sobre ese activo financiero.
y su obligación para con un acreedor del intermediario de valores que tenga una garantía mobiliaria en
ese activo financiero, las reclamaciones de los titulares de derechos, distintos del acreedor, tienen prioridad
sobre el reclamo del acreedor.

(b) Un crédito de un acreedor de un intermediario de valores que tiene una garantía mobiliaria en una
El activo financiero mantenido por un intermediario de valores tiene prioridad sobre los derechos de los valores.
titulares de derechos de intermediario que tengan derechos de garantía con respecto a ese
activo financiero si el acreedor tiene control sobre el activo financiero.

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Página 373

(c) Si una sociedad de compensación no tiene suficientes activos financieros para satisfacer sus
obligaciones con los titulares de derechos que tienen derechos de garantía con respecto a una
activo financiero y su obligación con un acreedor de la sociedad de compensación que tiene un valor
interés en ese activo financiero, el derecho del acreedor tiene prioridad sobre los
titulares de derechos.

PARTE 6. DISPOSICIONES TRANSITORIAS PARA EL ARTÍCULO 8 REVISADO Y CONFORMIDAD

ENMIENDAS A LOS ARTÍCULOS 1, 4, 5, 9 Y 10

§ 8-601. FECHA EFECTIVA.

Esta [Ley] entra en vigor ....

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§ 8-602. DEROGACIONES.

Esta [Ley] deroga ....

§ 8-603. CLAUSULA DE AHORRO.

(a) Esta [Ley] no afecta una acción o procedimiento iniciado antes de que esta [Ley] tome
efecto.

(b) Si una garantía mobiliaria sobre un valor se perfecciona en la fecha en que esta [Ley] entra en vigencia, y la
La acción mediante la cual se perfeccionó la garantía mobiliaria sería suficiente para perfeccionar una garantía.
interés en virtud de esta [Ley], no se requiere ninguna acción adicional para continuar la perfección. Si una seguridad
el interés en un valor se perfecciona en la fecha en que esta [Ley] entra en vigencia, pero la acción por la cual
la garantía mobiliaria se perfeccionó no sería suficiente para perfeccionar una garantía mobiliaria bajo
esta [Ley], la garantía mobiliaria permanece perfeccionada por un período de cuatro meses después de la
fecha de vigencia y continúa perfeccionado a partir de entonces si la acción apropiada para perfeccionar bajo este
[Act] se toma dentro de ese período. Si una garantía mobiliaria se perfecciona en la fecha de esta [Ley]
entra en vigor y la garantía mobiliaria puede perfeccionarse mediante la presentación en virtud de esta [Ley], una financiación
La declaración firmada por el acreedor garantizado en lugar del deudor puede presentarse dentro de ese período.
para continuar la perfección o después para perfeccionar.

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NOTAS MIC [ARTÍCULO 8 DE LA UCC: VALORES DE INVERSIÓN]

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NOTAS MIC [ARTÍCULO 8 DE LA UCC: VALORES DE INVERSIÓN]

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NOTAS MIC [ARTÍCULO 8 DE LA UCC: VALORES DE INVERSIÓN]

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NOTAS MIC [ARTÍCULO 8 DE LA UCC: VALORES DE INVERSIÓN]

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NOTAS MIC [ARTÍCULO 8 DE LA UCC: VALORES DE INVERSIÓN]

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NOTAS MIC [ARTÍCULO 8 DE LA UCC: VALORES DE INVERSIÓN]

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NOTAS MIC [ARTÍCULO 8 DE LA UCC: VALORES DE INVERSIÓN]

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NOTAS MIC [ARTÍCULO 8 DE LA UCC: VALORES DE INVERSIÓN]

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UCC - ARTÍCULO 9 - TRANSACCIONES GARANTIZADAS

PARTE 1. DISPOSICIONES GENERALES

[Subparte 1. Título breve, definiciones y conceptos generales]

•§ 9‐101 . TÍTULO CORTO.

•§ 9‐102 . DEFINICIONES E ÍNDICE DE DEFINICIONES.
• § 9‐103 . COMPRA-INTERÉS DE SEGURIDAD DEL DINERO; APLICACIÓN DE PAGOS; CARGA
DE ESTABLECIMIENTO.
• § 9‐104 . CONTROL DE CUENTA DE DEPÓSITO.
• § 9‐105 . CONTROL DE PAPEL CHATTEL ELECTRÓNICO.
• § 9‐106 . CONTROL DE PROPIEDAD DE INVERSIÓN.
• § 9‐107 . CONTROL DEL DERECHO DE CARTA DE CRÉDITO.
• § 9‐108 . SUFICIENCIA DE DESCRIPCIÓN.

[Subparte 2. Aplicabilidad del artículo]

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§
•• § 9‐109 .. INTERESES
9‐110 ALCANCE. DE SEGURIDAD DERIVADOS DEL ARTÍCULO 2 O 2A.

PARTE 2. EFICACIA DEL ACUERDO DE SEGURIDAD; ADJUNTO DE SEGURIDAD

INTERESAR; DERECHOS DE LAS PARTES AL ACUERDO DE SEGURIDAD

[Subparte 1. Efectividad y apego]

•§ 9‐201 . EFECTIVIDAD GENERAL DEL ACUERDO DE SEGURIDAD.

•§ 9‐202 . TÍTULO DE INMATERIAL COLATERAL.
• § 9‐203 . ADJUNTO Y EJECUCIÓN DEL INTERÉS DE SEGURIDAD; PRODUCTO;
OBLIGACIONES DE APOYO; REQUISITOS FORMALES.
• § 9‐204 . PROPIEDAD ADQUIRIDA POSTERIORMENTE; AVANCES FUTUROS.
• § 9‐205 . USO O DISPOSICIÓN DE COBERTURA PERMITIDA.
• § 9‐206 . INTERÉS DE SEGURIDAD DERIVADO DE LA COMPRA O ENTREGA DE ACTIVOS FINANCIEROS.

[Subparte 2. Derechos y deberes]

•§ 9‐207 . DERECHOS Y DEBERES DE LA PARTE GARANTIZADA QUE TENGA POSESIÓN O CONTROL DE
COLATERAL.
• § 9‐208 . DEBERES ADICIONALES DE LA PARTE GARANTIZADA QUE TIENE CONTROL DE LA GARANTÍA.
• § 9‐209 . DEBERES DEL PARTICIPANTE GARANTIZADO SI EL DEUDOR DE LA CUENTA HA SIDO NOTIFICADO
ASIGNACIÓN.
• § 9‐210 . SOLICITUD DE CONTABILIDAD; SOLICITUD DE LISTA DE GARANTÍAS O
ESTADO DE CUENTA.

PARTE 3. PERFECCIÓN Y PRIORIDAD

[Subparte 1. Ley que rige la perfección y la prioridad]

[384]

Página 385

•§ 9‐301 . LEY QUE RIGE LA PERFECCIÓN Y PRIORIDAD DE LOS INTERESES DE SEGURIDAD.

•§ 9‐302 . LEY QUE RIGE LA PERFECCIÓN Y PRIORIDAD DE LAS LEGIENDAS AGRÍCOLAS.
• § 9‐303 . LEY QUE RIGE LA PERFECCIÓN Y PRIORIDAD DE LOS INTERESES DE SEGURIDAD EN
MERCANCÍAS CUBIERTAS POR UN CERTIFICADO DE TÍTULO.
• § 9‐304 . LEY QUE RIGE LA PERFECCIÓN Y PRIORIDAD DE LOS INTERESES DE SEGURIDAD EN
CUENTAS DE DEPÓSITO.
• § 9‐305 . LEY QUE RIGE LA PERFECCIÓN Y PRIORIDAD DE LOS INTERESES DE SEGURIDAD EN
PROPIEDAD DE INVERSIÓN.
• § 9‐306 . LEY QUE RIGE LA PERFECCIÓN Y PRIORIDAD DE LOS INTERESES DE SEGURIDAD EN
DERECHOS DE CARTA DE CRÉDITO.
• § 9‐307 . UBICACIÓN DEL DEUDOR.
• § 9‐308 . CUANDO SE PERFECCIONA EL INTERÉS DE SEGURIDAD O EL GRAVAMEN AGRÍCOLA;
CONTINUIDAD DE PERFECCIÓN.
• § 9‐309 . INTERÉS DE SEGURIDAD PERFECCIONADO SOBRE EL ADJUNTO.
• § 9‐310 . CUANDO SE REQUIERE LA PRESENTACIÓN PARA PERFECTAR LA SEGURIDAD DE INTERÉS O AGRÍCOLA
DERECHO DE RETENCIÓN; INTERESES DE SEGURIDAD Y DERECHOS AGRÍCOLAS A LOS CUALES DISPOSICIONES DE ARCHIVO
NO APLIQUES.
• § 9‐311 . PERFECCIÓN DE LOS INTERESES DE SEGURIDAD EN PROPIEDAD SUJETOS A CIERTOS
ESTATUTOS, REGLAMENTOS Y TRATADOS.
• § 9‐312 . PERFECCIÓN DE LOS INTERESES DE SEGURIDAD EN PAPEL DE CHATTEL, CUENTAS DE DEPÓSITO,
DOCUMENTOS, BIENES CUBIERTOS POR DOCUMENTOS, INSTRUMENTOS, INVERSIÓN
DERECHOS DE PROPIEDAD, CARTA DE CRÉDITO Y DINERO; PERFECCIÓN POR PERMISIVO
PRESENTACIÓN; PERFECCIÓN TEMPORAL SIN ARCHIVO NI CESIÓN DE POSESIÓN.
• § 9‐313 . CUANDO LA POSESIÓN O ENTREGA A PARTICIPACIÓN GARANTIZADA PERFECTA LA SEGURIDAD
INTERÉS SIN PRESENTACIÓN.
• § 9‐314 . PERFECCIÓN POR CONTROL.
• § 9‐315 . DERECHOS DE LAS PARTES GARANTIZADAS SOBRE LA DISPOSICIÓN DE LAS GARANTÍAS Y PROCEDIMIENTOS.
• § 9‐316 . PERFECCIÓN CONTINUA DEL INTERÉS DE SEGURIDAD DESPUÉS DEL CAMBIO DE
LEY QUE RIGE.

[Subparte 3. Prioridad]

•§ 9‐317 . INTERESES QUE TOMAN PRIORIDAD O QUITAN LOS IMPERFECCIONADOS

É
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•§
INTERÉS
9‐318 DE SEGURIDAD
. NINGÚN O GRAVAMEN
INTERÉS RETENIDO AGRÍCOLA.
EN DERECHO AL PAGO QUE SE VENDE; DERECHOS Y
TÍTULO DE VENDEDOR DE CUENTA O PAPEL DE CHATTEL CON RESPECTO A LOS ACREEDORES Y
COMPRADORES.
• § 9‐319 . DERECHOS Y TITULARIDAD DEL DESTINATARIO CON RESPECTO A LOS ACREEDORES Y
COMPRADORES.
• § 9‐320 . COMPRADOR DE BIENES.
• § 9‐321 . LICENCIATARIO DE GENERAL INTANGIBLE Y ARRENDATARIO DE BIENES EN ORDINARIO
CURSO DE NEGOCIOS.
• § 9‐322 . PRIORIDADES ENTRE INTERESES DE SEGURIDAD EN CONFLICTO EN Y
GRAVAMENES AGRÍCOLAS SOBRE MISMA GARANTÍA.
• § 9‐323 . AVANCES FUTUROS.
• § 9‐324 . PRIORIDAD DE LOS INTERESES DE SEGURIDAD DEL DINERO DE COMPRA.
• § 9‐325 . PRIORIDAD DE LOS INTERESES DE SEGURIDAD EN LA GARANTÍA TRANSFERIDA.
• § 9‐326 . PRIORIDAD DE LOS INTERESES DE SEGURIDAD CREADOS POR EL NUEVO DEUDOR.
• § 9‐327 . PRIORIDAD DE LOS INTERESES DE SEGURIDAD EN LA CUENTA DE DEPÓSITO.

[385]

Página 386

•§ 9‐328 . PRIORIDAD DE LOS INTERESES DE SEGURIDAD EN LA PROPIEDAD DE INVERSIÓN.

•§ 9‐329 . PRIORIDAD DE LOS INTERESES DE SEGURIDAD EN EL DERECHO DE CARTA DE CRÉDITO.
• § 9‐330 . PRIORIDAD DEL COMPRADOR DE PAPEL O INSTRUMENTO CHATTEL.
• § 9‐331 . PRIORIDAD DE LOS DERECHOS DE LOS COMPRADORES DE INSTRUMENTOS, DOCUMENTOS Y
VALORES BAJO OTROS ARTÍCULOS; PRIORIDAD DE INTERESES EN ACTIVOS FINANCIEROS
Y DERECHOS DE SEGURIDAD BAJO EL ARTÍCULO 8.
• § 9‐332 . TRANSFERENCIA DE DINERO; TRANSFERENCIA DE FONDOS DE CUENTA DE DEPÓSITO.
• § 9‐333 . PRIORIDAD DE DETERMINADOS GRAVAMENES DERIVADOS DE LA APLICACIÓN DE LA LEY.
• § 9‐334 . PRIORIDAD DE LOS INTERESES DE SEGURIDAD EN MUEBLES Y CULTIVOS.
• § 9‐335 . ADHESIONES.
• § 9‐336 . BIENES COMUNICADOS.
• § 9‐337 . PRIORIDAD DE LOS INTERESES DE SEGURIDAD EN BIENES CUBIERTOS POR CERTIFICADO DE
TÍTULO.
• § 9‐338 . PRIORIDAD DEL INTERÉS DE SEGURIDAD O GRAVAMEN AGRÍCOLA PERFECCIONADO POR
DECLARACIÓN DE FINANCIAMIENTO PRESENTADA QUE PROPORCIONA CIERTA INFORMACIÓN INCORRECTA.
• § 9‐339 . PRIORIDAD SUJETA A SUBORDINACIÓN.

[Subparte 4. Derechos del banco]

•§ 9‐340 . EFECTIVIDAD DEL DERECHO DE RECUPERACIÓN O COMPENSACIÓN CONTRA EL DEPÓSITO

CUENTA.
• § 9‐341 . DERECHOS Y DEBERES DEL BANCO CON RESPECTO A LA CUENTA DE DEPÓSITO.
• § 9‐342 . DERECHO DEL BANCO A NEGARSE A ENTRAR O DIVULGAR LA EXISTENCIA DE
ACUERDO DE CONTROL.

PARTE 4. DERECHOS DE TERCEROS

•§ 9‐401 . EXENIBILIDAD DE LOS DERECHOS DEL DEUDOR.

•§ 9‐402 . PARTE GARANTIZADO NO OBLIGADO EN CONTRATO DEL DEUDOR O EN AGRAVIO.
• § 9‐403 . ACUERDO DE NO HACER DEFENSAS CONTRA EL CESIONARIO.
• § 9‐404 . DERECHOS ADQUIRIDOS POR EL CESIONARIO; RECLAMOS Y DEFENSAS CONTRA EL CESIONARIO.
• § 9‐405 . MODIFICACIÓN DEL CONTRATO CESIONADO.
• § 9‐406 . DESCARGO DE CUENTA DEUDOR; NOTIFICACIÓN DE CESIÓN;
IDENTIFICACIÓN Y COMPROBANTE DE CESIÓN; RESTRICCIONES A LA CESIÓN DE
CUENTAS, PAPEL DE CHATTEL, PAGO INTANGIBLES Y NOTAS PROMISORIAS
INEFICAZ.
• § 9‐407 . RESTRICCIONES A LA CREACIÓN O APLICACIÓN DEL INTERÉS DE SEGURIDAD EN
INTERÉS DE ARRENDAMIENTO O EN INTERÉS RESIDUAL DEL ARRENDADOR.
• § 9‐408 . RESTRICCIONES A LA ASIGNACIÓN DE NOTAS PROMISARIAS, ATENCIÓN MÉDICA‐
SEGUROS POR COBRAR Y DETERMINADOS INMATERIALES INTANGIBLES EN GENERAL INEFICAZ.
• § 9‐409 . RESTRICCIONES A LA CESIÓN DE DERECHOS DE CARTA DE CRÉDITO INEFECTIVAS.

PARTE 5. PRESENTACIÓN

[Subparte 1. Oficina de registro; Contenido y efectividad de la declaración de financiamiento]

•§ 9‐501 . OFICINA DE ARCHIVO.

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•§ 9‐502 . CONTENIDO DE LA DECLARACIÓN DE FINANCIAMIENTO; REGISTRO DE HIPOTECA COMO FINANCIAMIENTO
DECLARACIÓN; MOMENTO DE PRESENTAR LA DECLARACIÓN DE FINANCIAMIENTO.

[386]

Página 387

•§ 9‐503 . NOMBRE DEL DEUDOR Y GARANTIZADO.

•§ 9‐504 . INDICACIÓN DE GARANTÍA.
• § 9‐505 . PRESENTACIÓN Y CUMPLIMIENTO DE OTROS ESTATUTOS Y TRATADOS DE
ENVÍOS, ARRENDAMIENTOS, OTROS DEPOSITOS Y OTRAS TRANSACCIONES.
• § 9‐506 . EFECTO DE ERRORES U OMISIONES.
• § 9‐507 . EFECTO DE CIERTOS EVENTOS SOBRE LA EFICACIA DE LA DECLARACIÓN DE FINANCIAMIENTO.
• § 9‐508 . EFICACIA DE LA DECLARACIÓN DE FINANCIAMIENTO SI UN NUEVO DEUDOR SE VUELVE OBLIGADO
POR CONTRATO DE SEGURIDAD.
• § 9‐509 . PERSONAS CON DERECHO A PRESENTAR UN REGISTRO.
• § 9‐510 . EFICACIA DEL REGISTRO ARCHIVADO.
• § 9‐511 . PARTE GARANTIZADA DE REGISTRO.
• § 9‐512 . ENMIENDA DEL ESTADO DE FINANCIAMIENTO.
• § 9‐513 . DECLARACIÓN DE TERMINACIÓN.
• § 9‐514 . CESIÓN DE PODERES DE REGISTRO GARANTIZADO.
• § 9‐515 . DURACIÓN Y EFECTIVIDAD DE LA DECLARACIÓN DE FINANCIAMIENTO; EFECTO DE
DECLARACIÓN DE FINANCIAMIENTO CADUCADO.
• § 9‐516 . LO QUE CONSTITUYE ARCHIVO; EFICACIA DEL ARCHIVO.
• § 9‐517 . EFECTO DE LOS ERRORES DE INDEXACIÓN.
• § 9‐518 . RECLAMO RELATIVO A UN REGISTRO INEXACTO O INICIALMENTE PRESENTADO.

[Subparte 2. Funciones y funcionamiento de la oficina de registro]

•§ 9‐519 . NUMERACIÓN, MANTENIMIENTO E INDEXACIÓN DE REGISTROS; COMUNICADO

INFORMACIÓN PROPORCIONADA EN REGISTROS.
• § 9‐520 . ACEPTACIÓN Y NEGATIVIDAD DE ACEPTAR REGISTRO.
• § 9‐521 . FORMA UNIFORME DE ESTADO DE FINANCIAMIENTO ESCRITO Y ENMIENDA.
• § 9‐522 . MANTENIMIENTO Y DESTRUCCIÓN DE REGISTROS.
• § 9‐523 . INFORMACIÓN DE LA OFICINA DE ARCHIVO; VENTA O LICENCIA DE REGISTROS.
• § 9‐524 . RETRASO EN LA OFICINA DE ARCHIVO.
• § 9‐525 . TARIFA.
• § 9‐526 . REGLAS DE LA OFICINA DE ARCHIVO.
• § 9‐527 . DEBER DE INFORMAR.

PARTE 6. INCUMPLIMIENTO

[Subparte 1. Incumplimiento y ejecución de garantía mobiliaria]

•§ 9‐601 . DERECHOS TRAS INCUMPLIMIENTO; CUMPLIMIENTO JUDICIAL; CONSIGNADOR O COMPRADOR DE

CUENTAS, PAPEL DE CHATTEL, PAGO INTANGIBLES O NOTAS PROMISORIAS.
• § 9‐602 . RENUNCIA Y VARIEDAD DE DERECHOS Y DEBERES.
• § 9‐603 . ACUERDO DE NORMAS RELATIVAS A DERECHOS Y DEBERES.
• § 9‐604 . PROCEDIMIENTO SI EL ACUERDO DE SEGURIDAD CUBRE BIENES INMUEBLES O ACCESORIOS.
• § 9‐605 . DEUDOR U OBLIGADOR SECUNDARIO DESCONOCIDO.
• § 9‐606 . TIEMPO DE INCUMPLIMIENTO DEL GRAVAMEN AGRÍCOLA.
• § 9‐607 . RECOGIDA Y CUMPLIMIENTO POR PARTE GARANTIZADA.
• § 9‐608 . APLICACIÓN DE PROCEDIMIENTOS DE COBRO O CUMPLIMIENTO; RESPONSABILIDAD POR
DEFICIENCIA Y DERECHO AL EXCEDENTE.
• § 9‐609 . DERECHO DE LA PARTE ASEGURADA A TOMAR POSESIÓN DESPUÉS DE INCUMPLIMIENTO.
• § 9‐610 . ELIMINACIÓN DE LAS GARANTÍAS DESPUÉS DEL INCUMPLIMIENTO.

[387]

Página 388

•§ 9‐611 . NOTIFICACIÓN ANTES DE LA DISPOSICIÓN DE LA GARANTÍA.

•§ 9‐612 . PUNTUALIDAD DE LA NOTIFICACIÓN ANTES DE LA DISPOSICIÓN DE LA GARANTÍA.
• § 9‐613 . CONTENIDO Y FORMA DE NOTIFICACIÓN ANTES DE ELIMINAR
COLATERAL: GENERAL.
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25/9/21 12:54 CUADERNO DE TRABAJO DE UCC
•§ 9‐614 . CONTENIDO Y FORMA DE NOTIFICACIÓN ANTES DE ELIMINAR
COLATERAL: TRANSACCIÓN DE BIENES DE CONSUMO.
• § 9‐615 . APLICACIÓN DE PROCEDIMIENTOS DE DISPOSICIÓN; RESPONSABILIDAD POR DEFICIENCIA Y
DERECHO AL EXCEDENTE.
• § 9‐616 . EXPLICACIÓN DEL CÁLCULO DEL EXCEDENTE O DEFICIENCIA.
• § 9‐617 . DERECHOS DE CESIÓN DE GARANTÍAS.
• § 9‐618 . DERECHOS Y DEBERES DE DETERMINADOS OBLIGADORES SECUNDARIOS.
• § 9‐619 . TRANSFERENCIA DE REGISTRO O TITULO LEGAL.
• § 9‐620 . ACEPTACIÓN DE GARANTÍA EN SATISFACCIÓN TOTAL O PARCIAL DE
OBLIGACIÓN; DISPOSICIÓN OBLIGATORIA DE LA GARANTÍA.
• § 9‐621 . NOTIFICACIÓN DE PROPUESTA PARA ACEPTAR GARANTÍA.
• § 9‐622 . EFECTO DE LA ACEPTACIÓN DE LA GARANTÍA.
• § 9‐623 . DERECHO A CANJEAR LA GARANTÍA.
• § 9‐624 . EXENCIÓN.

[Subparte 2. Incumplimiento del artículo]

•§ 9‐625 . RECURSOS PARA EL INCUMPLIMIENTO DEL ARTÍCULO DE LA PARTE GARANTIZADA.

•§ 9‐626 . ACCIÓN EN LA QUE SE ENCUENTRA DEFICIENCIA O EXCEDENTE.
• § 9‐627 . DETERMINACIÓN DE SI LA CONDUCTA FUE COMERCIALMENTE RAZONABLE.
• § 9‐628 . NO RESPONSABILIDAD Y LIMITACIÓN DE RESPONSABILIDAD DE LA PARTE GARANTIZADA; RESPONSABILIDAD
DEL OBLIGOR SECUNDARIO.

PARTE 7. TRANSICIÓN

•§ 9‐701 . FECHA EFECTIVA.

•§ 9‐702 . CLAUSULA DE AHORRO.
• § 9‐703 . INTERÉS DE SEGURIDAD PERFECCIONADO ANTES DE LA FECHA DE VIGENCIA.
• § 9‐704 . INTERÉS DE SEGURIDAD NO PERFECCIONADO ANTES DE LA FECHA DE VIGENCIA.
• § 9‐705 . EFICACIA DE LAS ACCIONES TOMADAS ANTES DE LA FECHA DE VIGENCIA.
• § 9‐706 . CUÁNDO SUFICIENTE DECLARACIÓN DE FINANCIAMIENTO INICIAL PARA CONTINUAR
EFECTIVIDAD DEL ESTADO FINANCIERO.
• § 9‐707 . ENMIENDA DE LA DECLARACIÓN DE FINANCIAMIENTO DE FECHA VIGENTE.
• § 9‐708 . PERSONAS QUE TIENEN DERECHO A PRESENTAR UNA DECLARACIÓN DE FINANCIAMIENTO INICIAL O
DECLARACIÓN DE CONTINUACIÓN.
• § 9‐709 . PRIORIDAD.

[388]

Página 389

PARTE 1. DISPOSICIONES GENERALES

[Subparte 1. Título breve, definiciones y conceptos generales]

§ 9-101. TÍTULO CORTO.

Este artículo puede citarse como Transacciones Garantizadas por el Código Comercial Uniforme.

§ 9-102. DEFINICIONES E ÍNDICE DE DEFINICIONES.

a) [Definiciones del artículo 9.]

En este articulo:

(1) "Adhesión" significa mercancías que están unidas físicamente con otras mercancías en tal
de manera que no se pierda la identidad de los productos originales.

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(2) "Cuenta", excepto como se usa en "cuenta para", significa un derecho al pago de un
obligación monetaria, obtenida o no por desempeño, (i) por la propiedad que
ha sido o será vendido, arrendado, licenciado, cedido o dispuesto de otra manera, (ii) para
servicios prestados o por prestar, (iii) para una póliza de seguro emitida o por ser
emitido, (iv) por una obligación secundaria incurrida o por incurrir, (v) por energía
provisto o por ser provisto, (vi) para el uso o alquiler de una embarcación bajo un fletamento o
otro contrato, (vii) que surja del uso de una tarjeta de crédito o cargo o información
contenida en o para usar con la tarjeta, o (viii) como ganancias en una lotería u otro juego
de azar operado o patrocinado por un Estado , unidad gubernamental de un Estado o persona
licenciado o autorizado para operar el juego por una unidad estatal o gubernamental de un
Estado. El término incluye cuentas por cobrar de seguros médicos . El término no
incluir (i) derechos de pago evidenciados por papel financiero o un instrumento , (ii)
reclamos de agravio comercial , (iii) cuentas de depósito , (iv) propiedad de inversión , (v) carta‐
derechos de crédito o cartas de crédito, o (vi) derechos de pago de dinero o fondos
avanzado o vendido, que no sean los derechos que surgen del uso de una tarjeta de crédito o de débito
o información contenida en o para usar con la tarjeta.

(3) "Deudor de la cuenta" significa una persona obligada en una cuenta , papel financiero o
intangible general . El término no incluye a las personas obligadas a pagar un monto negociable.
instrumento, incluso si el instrumento forma parte del papel mobiliaria .

(4) "Contabilidad", excepto como se usa en "contabilidad para", significa un registro :

(A) autenticado por un acreedor garantizado ;

(B) indicando las obligaciones garantizadas impagas agregadas a una fecha no mayor
que 35 días antes o 35 días después de la fecha del registro; y

(C) identificar los componentes de las obligaciones con un detalle razonable.

(5) "Gravamen agrícola" significa un interés, que no sea una garantía mobiliaria, en una finca
productos :

[389]

Página 390

(A) que garantiza el pago o el cumplimiento de una obligación por:

(i) bienes o servicios suministrados en relación con la agricultura de un deudor
operación ; o

(ii) alquiler de bienes inmuebles arrendados por un deudor en relación con su
operación agrícola ;

(B) que se crea por ley a favor de una persona que:

(i) en el curso normal de su actividad comercial suministró bienes o servicios

a un deudor en relación con un deudor que está la operación de engorde ; o

(ii) bienes inmuebles arrendados a un deudor en relación con el
operación agrícola ; y

(C) cuya eficacia no dependa de la posesión por parte de la persona del

propiedad personal.

(6) "Garantía colateral extraída" significa:

(A) petróleo, gas u otros minerales sujetos a una garantía mobiliaria que:

(i) es creado por un deudor que tiene un interés en los minerales antes
extracción; y

(ii) se adhiere a los minerales extraídos; o

(B) cuentas que surjan de la venta en boca de pozo o mina de petróleo, gas o
otros minerales en los que el deudor tenía interés antes de la extracción.

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(7) "Autenticar" significa:

(A) firmar; o

(B) para ejecutar o adoptar un símbolo, o cifrar o procesar de manera similar un
registro en su totalidad o en parte, con la presente intención del autenticador
persona para identificar a la persona y adoptar o aceptar un registro.

(8) "Banco" significa una organización que se dedica al negocio bancario. los
término incluye cajas de ahorros, asociaciones de ahorro y préstamo, uniones de crédito y fideicomisos
compañías.

(9) "Ingresos en efectivo" significa ingresos que son dinero, cheques, cuentas de depósito o
similares.

(10) "Certificado de título" significa un certificado de título con respecto al cual un estatuto
prevé que la garantía mobiliaria en cuestión se indique en el certificado como

[390]

Página 391

condición o resultado de la obtención de la garantía mobiliaria sobre los derechos de una

acreedor gravamen con respecto a la garantía .

(11) "Papel Mobiliario" significa un registro o registros que evidencian tanto una
obligación y garantía mobiliaria sobre bienes específicos , garantía mobiliaria sobre bienes específicos
bienes y software utilizados en los bienes, una garantía mobiliaria sobre bienes específicos y
licencia de software utilizado en los bienes, un arrendamiento de bienes específicos o un arrendamiento de
bienes y licencia de software utilizado en los bienes. En este párrafo, "monetaria
obligación "significa una obligación monetaria garantizada por los bienes o adeudada en virtud de un
arrendamiento de los bienes e incluye una obligación monetaria con respecto al software utilizado
en las mercancías. El término no incluye (i) estatutos u otros contratos que involucren al
uso o alquiler de una embarcación o (ii) registros que demuestren un derecho al pago que surja de
el uso de una tarjeta de crédito o de cargo o información contenida en o para su uso con el
tarjeta. Si una transacción está evidenciada por registros que incluyen un instrumento o una serie de
instrumentos, el grupo de registros tomados en conjunto constituye papel mueble.

(12) "Garantía" significa la propiedad sujeta a una garantía mobiliaria o agrícola

gravamen . El término incluye:

(A) productos a los que se adhiere una garantía mobiliaria;

(B) cuentas , papel mobiliaria , pagos intangibles y pagarés que

se han vendido; y

(C) mercancías que son objeto de un envío .

(13) "Reclamación por agravio comercial" significa una reclamación que surja de un agravio con respecto a la cual:

(A) el reclamante es una organización; o

(B) el reclamante es un individuo y el reclamo:

(i) surgió en el curso del negocio o profesión del reclamante; y

(ii) no incluye los daños que surjan de lesiones personales o del

muerte de un individuo.

(14) "Cuenta de productos básicos" significa una cuenta mantenida por un producto
intermediario en el que se lleva a cabo un contrato de productos básicos para un cliente de productos básicos .

(15) "Contrato de productos básicos" significa un contrato de futuros de productos básicos, una opción sobre un
contrato de futuros de productos básicos, una opción de productos básicos u otro contrato si el contrato
u opción es:

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25/9/21 12:54 CUADERNO DE TRABAJO DE UCC
(A) negociado o sujeto a las reglas de una junta de comercio que ha sido
designado como un mercado de contrato para dicho contrato de conformidad con las
leyes de productos básicos; o

[391]

Página 392

(B) negociado en una junta de comercio, intercambio o mercado de productos básicos extranjeros, y
se lleva en los libros de un intermediario de mercancías por una mercancía
cliente .

(16) "Cliente de productos básicos" significa una persona para la cual un intermediario de productos básicos
lleva un contrato de productos básicos en sus libros.

(17) "Intermediario de productos básicos" significa una persona que:

(A) está registrado como un comerciante de comisiones de futuros bajo

ley de productos básicos; o

(B) en el curso normal de su negocio proporciona compensación o liquidación

servicios para una junta de comercio que ha sido designada como mercado por contrato
de conformidad con la ley federal de productos básicos.

(18) "Comunicar" significa:

(A) para enviar un registro escrito u otro registro tangible ;

(B) transmitir un registro por cualquier medio acordado por las personas que envían
y recibir el registro; o

(C) en el caso de transmisión de un registro ao por una oficina de archivo , para transmitir un
registrar por cualquier medio prescrito por la regla de la oficina de archivo .

(19) "Destinatario" significa un comerciante al que se entregan mercancías en un envío .

(20) "Consignación" significa una transacción, independientemente de su forma, en la que una persona
entrega bienes a un comerciante con el fin de venderlos y:

(A) el comerciante:

(i) negocia con mercancías de ese tipo con un nombre distinto al de
la persona que realiza la entrega;

(ii) no es un subastador; y

(iii) sus acreedores generalmente no saben que sea sustancialmente

dedicados a la venta de productos ajenos;

(B) con respecto a cada entrega, el valor agregado de los bienes es de $ 1,000
o más en el momento de la entrega;

(D) la transacción no crea una garantía mobiliaria que asegure una

obligación.

[392]

Página 393

(21) "Remitente" significa una persona que entrega mercancías a un destinatario en un
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consignación .

(22) "Deudor consumidor" significa un deudor en una transacción de consumidor .

(23) "Bienes de consumo" significa bienes que se utilizan o se compran para su uso principalmente para
fines personales, familiares o domésticos.

(24) "Transacción de bienes de consumo" significa una transacción de consumo en la que:

(A) un individuo incurre en una obligación principalmente para fines personales, familiares o
fines domésticos; y

(B) una garantía mobiliaria sobre bienes de consumo garantiza la obligación.

(25) "Deudor consumidor" significa un deudor que es un individuo y que incurrió en
la obligación como parte de una transacción realizada principalmente para fines personales, familiares o
fines domésticos.

(26) "Transacción con el consumidor" significa una transacción en la que (i) una persona incurre
una obligación principalmente para fines personales, familiares o domésticos, (ii) una garantía
los intereses garantizan la obligación, y (iii) la garantía se mantiene o se adquiere principalmente
para fines personales, familiares o domésticos. El término incluye bienes de consumo
transacciones .

(27) "Declaración de continuación" significa una modificación de una declaración de financiación.

cuales:

(A) identifica, por su número de expediente , la declaración de financiamiento inicial a la que
relaciona; y

(B) indica que es una declaración de continuación para, o que se presenta a

Continuar la efectividad de la declaración de financiamiento identificada.

(28) "Deudor" significa:

(A) una persona que tenga un interés, que no sea una garantía mobiliaria u otro gravamen, en
la garantía , sea o no obligada la persona ;

(B) un vendedor de cuentas , papel mobiliaria , pagos intangibles o promisorios

notas ; o

(C) un destinatario .

(29) "Cuenta de depósito" significa una cuenta a la vista, de tiempo, de ahorros, libreta de ahorros o una cuenta similar .
mantenido con un banco . El término no incluye propiedades de inversión o cuentas.
evidenciado por un instrumento .

[393]

Página 394

(30) "Documento" significa un documento de título o un recibo del tipo descrito en
Sección 7‐201 (2).

(31) "Papel mobiliaria electrónico" significa papel mobiliaria evidenciado por un registro o
registros que consisten en información almacenada en un medio electrónico.

(32) "Gravamen" significa un derecho, que no sea una participación en la propiedad, en
propiedad. El término incluye hipotecas y otros gravámenes sobre bienes inmuebles.

(33) "Equipo" significa bienes que no sean inventarios , productos agrícolas o bienes de consumo.
bienes .

(34) "Productos agrícolas": mercancías , distintas de la madera en pie, con respecto a

que el deudor se dedique a una explotación agraria y que sean:

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25/9/21 12:54 CUADERNO DE TRABAJO DE UCC

(A) cultivos cultivados, en crecimiento o por cultivar, que incluyen:

(i) cultivos producidos en árboles, enredaderas y arbustos; y

(ii) bienes acuáticos producidos en operaciones acuícolas;

(B) ganado, nacido o no nacido, incluidos los bienes acuáticos producidos en
operaciones acuícolas;

(C) suministros utilizados o producidos en una operación agrícola ; o

(D) productos de cultivos o ganado en sus estados sin manufacturar.

(35) "Explotación agrícola" significa la cría, cultivo, reproducción, engorde, pastoreo,

o cualquier otra operación agrícola, ganadera o acuícola.

(36) "Número de expediente" significa el número asignado a una declaración de financiación inicial.
de conformidad con la Sección 9‐519 (a) .

(37) "Oficina de presentación" significa una oficina designada en la Sección 9‐501 como el lugar para presentar una
declaración de financiación .

(38) "Regla de la oficina de registro " significa una regla adoptada de conformidad con la Sección 9‐526 .

(39) "Estado de financiación" significa un registro o registros compuestos por una
declaración de financiación y cualquier registro archivado relacionado con la declaración de financiación inicial.

(40) "Presentación de accesorios" significa la presentación de una declaración de financiamiento que cubre bienes que
son o van a convertirse en elementos fijos y cumplen con la Sección 9‐502 (a) y (b). El término
incluye la presentación de una declaración de financiamiento que cubra los bienes de una empresa de servicios de transmisión
que son o van a convertirse en accesorios .

(41) "Accesorios" significa bienes que se han vuelto tan relacionados con bienes inmuebles particulares.
que un interés en ellos surge en virtud de la ley de propiedad inmobiliaria.

[394]

Página 395

(42) "Inmaterial general" significa cualquier propiedad personal, incluidas las cosas en acción,
que no sean cuentas , papeles mobiliarios , reclamos comerciales por agravio , cuentas de depósito ,
documentos , bienes , instrumentos , propiedades de inversión , derechos de cartas de crédito , cartas
de crédito, dinero y petróleo, gas u otros minerales antes de la extracción. El término incluye
pago intangibles y software .

(43) "Buena fe" significa honestidad de hecho y observancia de normas razonables.

normas comerciales de trato justo.

(44) "Bienes" significa todos los bienes muebles cuando se adhiere una garantía mobiliaria.
El término incluye (i) accesorios , (ii) madera en pie que debe cortarse y retirarse
en virtud de una cesión o contrato de venta, (iii) las crías de animales por nacer, (iv) cultivos
cultivado, creciendo o para ser cultivado, incluso si los cultivos se producen en árboles, enredaderas o
arbustos y (v) casas prefabricadas . El término también incluye un programa de computadora
incrustado en los bienes y cualquier información de apoyo proporcionada en relación con un
transacción relacionada con el programa si (i) el programa está asociado con las mercancías en
de tal manera que habitualmente se considere parte de la mercancía, o (ii) por
convertirse en el propietario de los bienes, una persona adquiere el derecho a utilizar el programa en
conexión con la mercancía. El término no incluye un programa de computadora.
incrustado en bienes que consisten únicamente en el medio en el que el programa se
incorporado. El término tampoco incluye cuentas , papel mobiliario , agravio comercial.
reclamaciones , cuentas de depósito , documentos , intangibles generales , instrumentos , inversiones
propiedad , derechos de carta de crédito, cartas de crédito, dinero o petróleo, gas u otros
minerales antes de la extracción.

(45) "Unidad gubernamental" significa una subdivisión, agencia, departamento, condado, parroquia,
municipio u otra unidad del gobierno de los Estados Unidos, un estado o un
país extranjero. El término incluye una organización que tiene una empresa separada
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25/9/21 12:54 CUADERNO DE TRABAJO DE UCC
existencia si la organización es elegible para emitir deuda sobre la cual los intereses están exentos
de impuestos sobre la renta según las leyes de los Estados Unidos.

(46) "Cuenta por cobrar de seguro médico" significa un interés en una póliza o una reclamación en virtud de ella.
de seguro, que es un derecho al pago de una obligación monetaria por concepto de atención médica
bienes o servicios prestados.

(47) "Instrumento" significa un instrumento negociable o cualquier otro escrito que

evidencia un derecho al pago de una obligación monetaria, no es en sí mismo una garantía
contrato o arrendamiento, y es de un tipo que en el curso ordinario de los negocios es
transferidos por entrega con cualquier endoso o cesión necesarios. El término
no incluye (i) propiedades de inversión , (ii) cartas de crédito, o (iii) escritos que
Evidencia de un derecho de pago que surja del uso de una tarjeta de crédito o de débito o
información contenida en o para usar con la tarjeta.

(48) "Inventario" significa bienes , distintos de los productos agrícolas , que:

(A) son arrendados por una persona como arrendador;

(B) son mantenidos por una persona para su venta o arrendamiento o para ser suministrados bajo un contrato
de servicio;

[395]

Página 396

(D) consisten en materias primas, trabajo en proceso o materiales usados o consumidos

en un negocio.

(49) "Propiedad de inversión" significa un valor, ya sea certificado o no certificado,

derecho de garantía, cuenta de valores, contrato de productos básicos o productos básicos
cuenta .

(50) "Jurisdicción de la organización", con respecto a una organización registrada , significa

la jurisdicción bajo cuya ley está organizada la organización.

(51) "Derecho de carta de crédito" significa un derecho a pago o cumplimiento en virtud de una carta
de crédito, ya sea que el beneficiario haya solicitado o tenga en ese momento derecho a
Exigir pago o ejecución. El término no incluye el derecho de un
beneficiario para exigir el pago o el cumplimiento de una carta de crédito.

(52) "Acreedor de gravamen" significa:

(A) un acreedor que ha adquirido un gravamen sobre la propiedad involucrada por

embargos, gravámenes o similares;

(B) un cesionario en beneficio de los acreedores desde el momento de la cesión;

(C) un fideicomisario en quiebra desde la fecha de presentación de la petición; o

(D) un síndico en patrimonio desde el momento del nombramiento.

(53) "Casa prefabricada" significa una estructura, transportable en uno o más

secciones, que, en el modo de viaje, tiene dos metros y medio o más de ancho o 40
pies de cuerpo o más de largo, o, cuando se erige en el sitio, tiene 320 pies cuadrados o más, y
que está construido sobre un chasis permanente y diseñado para ser utilizado como vivienda con o
sin una base permanente cuando se conecta a los servicios públicos requeridos, y
incluye los sistemas de plomería, calefacción, aire acondicionado y eléctricos contenidos
en esto. El término incluye cualquier estructura que cumpla con todos los requisitos de este
párrafo excepto los requisitos de tamaño y con respecto al cual el fabricante
presenta voluntariamente una certificación requerida por el Secretario de Vivienda de los Estados Unidos
y Desarrollo Urbano y cumple con los estándares establecidos en el Título 42
del Código de los Estados Unidos.

(54) "Transacción de vivienda prefabricada" significa una transacción garantizada:

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(A) que crea una garantía mobiliaria de dinero de compra en una casa prefabricada ,
que no sea una casa prefabricada mantenida como inventario ; o

(B) en el que una casa prefabricada , que no sea una casa prefabricada, mantenida como
inventario , es la garantía principal .

[396]

Página 397

(55) "Hipoteca" significa un interés consensuado en bienes inmuebles, incluidos los accesorios ,
que asegura el pago o cumplimiento de una obligación.

(56) "Nuevo deudor" significa una persona que se convierte en deudor conforme a la Sección 9‐
203 (d) mediante un acuerdo de garantía previamente celebrado por otra persona.

(57) "Nuevo valor" significa (i) dinero, (ii) el valor del dinero en propiedad, servicios o nuevos
crédito, o (iii) liberación por un cesionario de un interés en la propiedad previamente
transferido al cesionario. El término no incluye una obligación sustituida
por otra obligación.

(58) "Ingresos no monetarios " significa ingresos distintos a los ingresos en efectivo .

(59) "Deudor" significa una persona que, con respecto a una obligación garantizada por un
garantía mobiliaria o un gravamen agrícola sobre la garantía , (i) adeuda un pago o
otro cumplimiento de la obligación, (ii) ha proporcionado bienes distintos a los
garantía para asegurar el pago u otro cumplimiento de la obligación, o (iii) es
de lo contrario, responsable total o parcialmente del pago u otro desempeño de la
obligación. El término no incluye emisores o personas designadas bajo una carta de
crédito.

(60) "Deudor original", excepto como se usa en la Sección 9‐310 (c) , significa una persona que, como
deudor , celebrado un acuerdo de garantía al que se ha vinculado un nuevo deudor
bajo la Sección 9‐203 (d) .

(61) "Pago intangible" significa un intangible general bajo el cual la cuenta
La obligación principal del deudor es una obligación monetaria.

(62) "Persona relacionada con", con respecto a un individuo, significa:

(A) el cónyuge del individuo;

(B) un hermano, cuñado, hermana o cuñada del individuo;

(C) un antepasado o descendiente lineal del individuo o del individuo

esposa; o

(D) cualquier otro pariente, consanguíneo o matrimonio, del individuo o del

el cónyuge de la persona que comparte el mismo hogar con la persona.

(63) "Persona relacionada con", con respecto a una organización, significa:

(A) una persona directa o indirectamente que controle, controle o esté bajo
control común con la organización;

(B) un funcionario o director de, o una persona que desempeñe funciones similares con
respeto a la organización;

[397]

Página 398

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(C) un funcionario o director de, o una persona que desempeñe funciones similares con
con respecto a, una persona descrita en el subpárrafo (A);

(D) el cónyuge de una persona descrita en el subpárrafo (A), (B) o (C); o

(E) un individuo que está relacionado por sangre o matrimonio con un individuo
descrito en el subpárrafo (A), (B), (C) o (D) y comparte la misma casa
con el individuo.

(64) "Ingresos", excepto como se usa en la Sección 9‐609 (b), significa la siguiente propiedad:

(A) lo que se adquiere mediante la venta, arrendamiento, licencia, intercambio u otro

disposición de garantías ;

(B) todo lo que se recaude o distribuya a cuenta de la garantía ;

(C) derechos derivados de garantías ;

(D) en la medida del valor de la garantía , las reclamaciones que surjan de la pérdida,
inconformidad o interferencia con el uso de defectos o infracción de
derechos o daños a la garantía; o

(E) en la medida del valor de la garantía y en la medida pagadera al

deudor o acreedor garantizado , seguro pagadero en razón de la pérdida o
inconformidad, defectos o infracción de derechos en, o daño a, el
colateral.

(65) "Pagaré" significa un instrumento que evidencia una promesa de pagar un
obligación monetaria, no evidencia una orden de pago y no contiene una
reconocimiento por parte de un banco de que el banco ha recibido para depositar una suma de dinero
o fondos.

(66) "Propuesta" significa un registro autenticado por un acreedor garantizado que incluye el
términos en los que el acreedor garantizado está dispuesto a aceptar la garantía total o parcial
Cumplimiento de la obligación que asegura de conformidad con las Secciones 9‐620 , 9‐621 y 9‐
622 .

(67) "Transacción de financiación pública" significa una transacción garantizada en relación con
cuales:

(A) se emiten títulos de deuda;

(B) todos o una parte de los valores emitidos tienen un vencimiento inicial establecido de
al menos 20 años; y

(C) el deudor , deudor , acreedor garantizado , la cuenta del deudor u otra persona
obligado en garantía , cedente o cesionario de una obligación garantizada, o
cedente o cesionario de una garantía mobiliaria es un Estado o una unidad gubernamental de
un estado.

[398]

Página 399

(68) "De conformidad con el compromiso", con respecto a un anticipo u otro valor
otorgado por un acreedor garantizado , significa de conformidad con la obligación del acreedor garantizado, ya sea
o no un evento posterior de incumplimiento u otro evento que no se encuentre dentro de los límites del acreedor garantizado.
el control ha liberado o puede liberar al acreedor garantizado de su obligación.

(69) "Registro", excepto como se usa en "para registro", "de registro", "registro o título legal", y
"propietario del registro", la información que está inscrita en un medio tangible o que
se almacena en un medio electrónico o de otro tipo y se puede recuperar en forma perceptible.

(70) "Organización registrada" significa una organización organizada únicamente bajo el
ley de un solo Estado o de los Estados Unidos y en cuanto a la cual el Estado o los Estados Unidos

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Los estados deben mantener un registro público que demuestre que la organización ha sido
organizado.

(71) "Deudor secundario" significa un deudor en la medida en que:

(A) la obligación del deudor es secundaria; o

(B) el deudor tiene un derecho de recurso con respecto a una obligación garantizada
por garantía contra el deudor , otro deudor o la propiedad de cualquiera.

(72) "Acreedor garantizado" significa:

(A) una persona a cuyo favor se crea o se otorga una garantía mobiliaria
en virtud de un acuerdo de garantía , ya sea que exista o no alguna obligación de garantía
sobresaliente;

(B) una persona que tiene un gravamen agrícola ;

(C) un consignador ;

(D) una persona a la cual cuentas , papel financiero , pagos intangibles o

se han vendido pagarés ;

(E) un fideicomisario, fiduciario por contrato, agente, agente colateral u otro

representante en cuyo favor un derecho de garantía o gravamen agrícola es
creado o proporcionado; o

(F) una persona que posea una garantía mobiliaria que surja bajo la Sección 2‐401 , 2‐505 ,
2‐711 (3), 2A ‐ 508 (5), 4‐210 o 5‐118 .

(73) "Acuerdo de garantía" significa un acuerdo que crea o prevé una

Interes de seguridad.

(74) "Enviar", en relación con un registro o notificación, significa:

(A) para depositar en el correo, entregar para transmisión o transmitir por cualquier otro
medios de comunicación habituales, con franqueo o costo de transmisión

[399]

Página 400

provisto, dirigido a cualquier dirección razonable dadas las circunstancias;

(B) para hacer que el registro o la notificación se reciba dentro del tiempo que
se habría recibido si se hubiera enviado correctamente de conformidad con el subpárrafo (A).

(75) "Software" significa un programa informático y cualquier información de apoyo.

proporcionado en conexión con una transacción relacionada con el programa. El término hace
no incluir un programa informático que esté incluido en la definición de bienes .

(76) "Estado" significa un Estado de los Estados Unidos, el Distrito de Columbia, Puerto Rico,
las Islas Vírgenes de los Estados Unidos, o cualquier territorio o posesión insular sujeto a la
jurisdicción de los Estados Unidos.

(77) "Obligación de apoyo" significa un derecho de carta de crédito o una obligación secundaria.
que respalda el pago o ejecución de una cuenta , papel financiero , un documento ,
un intangible general , un instrumento o una propiedad de inversión .

(78) "Papel mobiliaria tangible" significa papel mobiliaria evidenciado por un registro o registros.
que consiste en información que está inscrita en un medio tangible.

(79) "Declaración de terminación" significa una modificación de una declaración de financiación que:

(A) identifica, por su número de expediente , la declaración de financiamiento inicial a la que
relaciona; y
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(B) indica que es una declaración de terminación o que el

La declaración de financiación ya no es eficaz.

(80) "Transmisor de servicios públicos" significa una persona que se dedica principalmente al negocio de:

(A) operar un ferrocarril, metro, tranvía o trolebús;

(B) transmitir comunicaciones eléctricamente, electromagnéticamente o por

luz;

(C) transmitir mercancías por tubería o alcantarillado; o

(D) transmitir o producir y transmitir electricidad, vapor, gas o

agua.

(b) [Definiciones en otros artículos.]

Las siguientes definiciones en otros artículos se aplican a este artículo:

Sección 5‐102 del "Solicitante" .

Sección 5‐102 del "Beneficiario" .

[400]

Página 401

Sección "Corredor" 8‐102 .

"Seguridad certificada" Sección 8‐102 .

"Verifique" la Sección 3‐104 .

"Sociedad de compensación" Sección 8‐102 .

"Contrato de venta" Sección 2‐106 .

Sección "Cliente" 4‐104 .

"Titular del derecho" Artículo 8‐102 .

"Activo financiero" Sección 8‐102 .

"Titular en su debido momento" Artículo 3‐302 .

"Emisor" (con respecto a una carta de crédito o derecho de carta de crédito) Sección 5‐102 .

"Emisor" (con respecto a un valor) Sección 8‐201 .

"Emisor" (con respecto a los documentos de título) Sección 7‐102 .

Sección 2A-103 de "Arrendamiento" .

"Contrato de arrendamiento" Sección 2A ‐ 103 .

"Contrato de arrendamiento" Sección 2A-103 .

"Interés de arrendamiento" Sección 2A-103 .

"Arrendatario" Sección 2A ‐ 103 .

"Arrendatario en el curso normal de sus actividades comerciales" Sección 2A-103 .

"Arrendador" Sección 2A-103 .

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"Participación residual del arrendador" Sección 2A ‐ 103 .
"Carta de crédito" Sección 5‐102 .

Sección 2‐104 "Comerciante" .

"Instrumento negociable" Sección 3‐104 .

"Persona designada " Sección 5‐102 .

"Nota" Sección 3‐104 .

[401]

Página 402

"Producto de una carta de crédito" Sección 5‐114 .

"Probar" Sección 3-103 .

Sección 2‐106 de "Venta" .

"Cuenta de valores" Sección 8‐501 .

"Intermediario de valores" Artículo 8‐102 .

Sección de "Seguridad" 8‐102 .

"Certificado de seguridad" Sección 8‐102 .

"Derecho de garantía " Sección 8‐102 .

"Seguridad no certificada" Sección 8‐102 .

c) [Definiciones y principios del artículo 1].

El artículo 1 contiene definiciones y principios generales de construcción y

interpretación aplicable a lo largo de este artículo.

§ 9-103. INTERÉS DE SEGURIDAD DE COMPRA-DINERO; APLICACIÓN DE PAGOS; CARGA DE

ESTABLECIMIENTO.

(a) [Definiciones.]

En esta sección:

(1) "garantía de dinero de compra" significa bienes o software que asegura una compra
obligación monetaria incurrida con respecto a esa garantía ; y

(2) "obligación de compra de dinero" significa una obligación de un deudor contraída como todo o
parte del precio de la garantía o el valor entregado para permitir al deudor adquirir
derechos o el uso de la garantía si el valor se utiliza de hecho.

(b) [Garantía mobiliaria de compra-dinero sobre bienes.]

Una garantía mobiliaria sobre bienes es una garantía mobiliaria de dinero de compra:

(1) en la medida en que los bienes sean una garantía de dinero de compra con respecto a
Interes de seguridad;

(2) si la garantía mobiliaria está sobre un inventario que es o fue una garantía de dinero de compra,
también en la medida en que la garantía mobiliaria garantice una obligación de compra de dinero
incurrido con respecto a otro inventario en el que el acreedor garantizado tiene o tenía un
garantía mobiliaria de compra de dinero; y

[402]

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Página 403

(3) también en la medida en que la garantía mobiliaria garantice una obligación de compra de dinero
incurrido con respecto al software en el que el acreedor garantizado tiene o tenía un
garantía real de compra-dinero.

(c) [Garantía mobiliaria de compra-dinero en software.]

Una garantía mobiliaria sobre software es una garantía mobiliaria de compra-dinero en la medida en que
que la garantía mobiliaria también asegura una obligación de compra-dinero incurrida con
con respecto a los bienes en los que el acreedor garantizado tiene o tenía un dinero de compra
garantía mobiliaria si:

(1) el deudor adquirió su participación en el software en un

transacción en la que adquirió una participación en los bienes; y

(2) el deudor adquirió su participación en el software con el propósito principal
de utilizar el software en los productos.

(d) [Garantía mobiliaria de compra de inventario del consignador.]

La garantía mobiliaria de un expedidor sobre mercancías que son objeto de un envío es
una garantía real de compra de dinero en inventario .

(e) [Aplicación de pago en transacciones de bienes que no son de consumo].

En una transacción que no sea una transacción de bienes de consumo , si la medida en que
La garantía mobiliaria es una garantía mobiliaria de compra-dinero que depende de la aplicación.
de un pago a una obligación particular, el pago debe aplicarse:

(1) de acuerdo con cualquier método razonable de aplicación al que el

las partes están de acuerdo;

(2) en ausencia del acuerdo de las partes sobre un método razonable, en
de acuerdo con cualquier intención del deudor manifestada en o antes del momento
de pago; o

(3) en ausencia de un acuerdo sobre un método razonable y un tiempo

manifestación de la intención del deudor, en el siguiente orden:

(A) a obligaciones que no están garantizadas; y

(B) si más de una obligación está garantizada, a obligaciones garantizadas por

garantías reales de compra de dinero en el orden en que
se contrajeron obligaciones.

(f) [Sin pérdida de la condición de garantía mobiliaria de dinero de compra en bienes que no son de consumo
transacción.]

En una transacción que no sea una transacción de bienes de consumo , una compra de dinero
la garantía mobiliaria no pierde su condición de tal, incluso si:

[403]

Página 404

(1) la garantía de compra-dinero también garantiza una obligación que no es un

obligación de compra de dinero;

(2) una garantía que no sea una garantía de dinero de compra también asegura la
obligación de compra de dinero; o

(3) la obligación de compra-dinero ha sido renovada, refinanciada,

consolidado o reestructurado.

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(g) [Carga de la prueba en transacciones de bienes que no son de consumo].

En una transacción que no sea una transacción de bienes de consumo , un acreedor garantizado que reclama
una garantía mobiliaria de compra de dinero tiene la carga de establecer el
cuya garantía mobiliaria es una garantía mobiliaria de dinero de compra.

(h) [Transacciones de bienes que no son de consumo; sin inferencia.]

La limitación de las reglas en las subsecciones (e), (f) y (g) a transacciones que no sean
transacciones de bienes de consumo tiene por objeto dejar al tribunal la determinación de
las reglas adecuadas en las transacciones de bienes de consumo. El tribunal no puede inferir de eso
limitar la naturaleza de la regla adecuada en las transacciones de bienes de consumo y puede
continuar aplicando enfoques establecidos.

§ 9-104. CONTROL DE CUENTA DE DEPÓSITO.

(a) [Requisitos para el control].

Un acreedor garantizado tiene el control de una cuenta de depósito si:

(1) el acreedor garantizado es el banco en el que se mantiene la cuenta de depósito ;

(2) el deudor , el acreedor garantizado y el banco han acordado en un registro autenticado que
el banco cumplirá con las instrucciones originadas por el acreedor garantizado que dirige
disposición de los fondos en la cuenta de depósito sin el consentimiento adicional del
deudor; o

(3) el acreedor garantizado se convierte en cliente del banco con respecto al depósito
cuenta .

(b) [Derecho del deudor a la disposición directa.]

Un acreedor garantizado que ha satisfecho la subsección (a) tiene el control, incluso si el deudor
se reserva el derecho de dirigir la disposición de los fondos de la cuenta de depósito .

§ 9-105. CONTROL DE PAPEL CHATTEL ELECTRÓNICO.

[404]

Página 405

Un acreedor garantizado tiene el control de los papeles mobiliarios electrónicos si el registro o registros que comprenden
los papeles mobiliarios se crean, almacenan y asignan de tal manera que:

(1) existe una única copia autorizada del registro o registros que es única,
identificables y, salvo que se disponga lo contrario en los párrafos (4), (5) y (6),
inalterable;

(2) la copia autorizada identifica al acreedor garantizado como el cesionario del registro
o registros;

(3) la copia autorizada es comunicada y mantenida por el acreedor garantizado

o su custodio designado;

(4) copias o revisiones que agregan o cambian un cesionario identificado de la autoridad

la copia solo puede realizarse con la participación del acreedor garantizado;

(5) cada copia de la copia autorizada y cualquier copia de una copia es fácilmente identificable
como una copia que no es la copia autorizada; y

(6) cualquier revisión de la copia autorizada es fácilmente identificable como autorizada o

revisión no autorizada.

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§ 9-106. CONTROL DE PROPIEDAD DE INVERSIÓN.

(a) [Control bajo la Sección 8‐106.]

Una persona tiene el control de una seguridad certificada, una seguridad no certificada o una seguridad.
derecho según lo dispuesto en la Sección 8-106 .

(b) [Control del contrato de productos básicos].

Un acreedor garantizado tiene el control de un contrato de productos básicos si:

(1) el acreedor garantizado es el intermediario de productos básicos con el que el
se lleva a cabo el contrato de productos básicos ; o

(2) el cliente de productos básicos , el acreedor garantizado y el intermediario de productos básicos
han acordado que el intermediario de productos básicos aplicará cualquier valor
distribuido a cuenta del contrato de productos básicos según lo indicado por el asegurado
parte sin el consentimiento adicional del cliente del producto básico.

(c) [Efecto del control de la cuenta de valores o cuenta de productos básicos.]

Un acreedor garantizado que tiene el control de todos los derechos de garantía o contratos de productos básicos
llevada en una cuenta de valores o cuenta de materias primas tiene control sobre los valores
cuenta o cuenta de productos básicos.

[405]

Página 406

§ 9-107. CONTROL DEL DERECHO DE CARTA DE CRÉDITO.

Un acreedor garantizado tiene el control de un derecho de carta de crédito en la medida de cualquier derecho de pago
o desempeño por parte del emisor o cualquier persona designada si el emisor o la persona designada
ha dado su consentimiento para la cesión de los ingresos de la carta de crédito bajo la Sección 5‐114 (c) o
ley o práctica aplicable de otro modo.

§ 9-108. SUFICIENCIA DE DESCRIPCIÓN.

(a) [Suficiencia de la descripción.]

Salvo que se disponga lo contrario en las subsecciones (c), (d) y (e), una descripción de
la propiedad personal o real es suficiente, sea o no específica, si es razonable
identifica lo que se describe.

(b) [Ejemplos de identificación razonable.]

Salvo que se disponga lo contrario en la subsección (d), una descripción de la garantía
identifica razonablemente la garantía si identifica la garantía por:

(1) listado específico;

(2) categoría;

(3) salvo que se disponga lo contrario en la subsección (e), un tipo de garantía
definido en [el Código Comercial Uniforme];

(4) cantidad;

(5) fórmula o procedimiento computacional o de asignación; o

(6) salvo que se disponga lo contrario en el inciso (c), cualquier otro método, si el
la identidad de la garantía es objetivamente determinable.

(c) [La descripción supergenérica no es suficiente].

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Una descripción de la garantía como "todos los activos del deudor " o "todos los bienes personales del deudor".
propiedad "o el uso de palabras de importancia similar no identifica razonablemente la
colateral.

(d) [Propiedades de inversión].

Salvo que se disponga lo contrario en la subsección (e), una descripción de un valor

derecho, cuenta de valores o cuenta de materias primas es suficiente si describe:

(1) la garantía por esos términos o como propiedad de inversión ; o

(2) el activo financiero subyacente o el contrato de productos básicos .

[406]

Página 407

(e) [Cuando la descripción por tipo es insuficiente].

Una descripción solo por tipo de garantía definida en [el Código Comercial Uniforme] es
una descripción insuficiente de:

(1) un reclamo comercial por agravio ; o

(2) en una transacción de consumo , bienes de consumo , un derecho a la seguridad, una

cuenta de valores, o una cuenta de materias primas .

[Subparte 2. Aplicabilidad del artículo]

§ 9-109. ALCANCE.

(a) [Alcance general del artículo.]

Salvo que se disponga lo contrario en los incisos (c) y (d), este artículo se aplica a:

(1) una transacción, independientemente de su forma, que crea una garantía mobiliaria en
propiedad personal o accesorios por contrato;

(2) un gravamen agrícola ;

(3) una venta de cuentas , papel mobiliaria , pago intangible o promisorio
notas ;

(4) un envío ;

(5) una garantía mobiliaria que surja bajo la Sección 2‐401 , 2‐505 , 2‐711 (3) o 2A‐
508 (5), según lo dispuesto en la Sección 9‐110 ; y

(6) una garantía mobiliaria que surja bajo la Sección 4‐210 o 5‐118 .

(b) [Garantía mobiliaria sobre obligación garantizada.]

La aplicación de este artículo a una garantía mobiliaria sobre una obligación garantizada no es
afectado por el hecho de que la obligación está en sí misma garantizada por una transacción o interés a
que este artículo no aplica.

c) [Grado en que no se aplica el artículo].

Este artículo no se aplica en la medida en que:

(1) un estatuto, reglamento o tratado de los Estados Unidos prevalece sobre este artículo;

(2) otro estatuto de este Estado rige expresamente la creación, perfección,

prioridad, o ejecución de una garantía mobiliaria creada por este Estado o un
unidad gubernamental de este Estado;

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[407]

Página 408

(3) un estatuto de otro Estado , un país extranjero o una unidad gubernamental de
otro Estado o un país extranjero, que no sea un estatuto de aplicación general
a intereses de seguridad, rige expresamente la creación, el perfeccionamiento, la prioridad o
ejecución de una garantía mobiliaria creada por el Estado, país o
unidad gubernamental; o

(4) los derechos de un beneficiario cesionario o persona designada en virtud de una carta
de crédito son independientes y superiores según la Sección 5‐114 .

(d) [Inaplicabilidad del artículo.]

Este artículo no se aplica a:

(1) un gravamen del arrendador, que no sea un gravamen agrícola ;

(2) un gravamen, que no sea un gravamen agrícola, otorgado por estatuto u otra norma de derecho
para servicios o materiales, pero la Sección 9‐333 se aplica con respecto a la prioridad de
el gravamen

(3) una cesión de un reclamo de sueldo, salario u otra compensación de un

empleado;

(4) una venta de cuentas , papel mobiliaria , pago intangible o promisorio
notas como parte de una venta del negocio del que surgieron;

(5) una cesión de cuentas , papel mobiliaria , pagos intangibles , o

pagarés cuyo propósito sea el cobro únicamente;

(6) una cesión de un derecho de pago en virtud de un contrato a un cesionario que

también está obligado a cumplir con el contrato;

(7) una cesión de una cuenta única , pago intangible o promisorio

nota a un cesionario en satisfacción total o parcial de un preexistente
endeudamiento;

(8) una transferencia de una participación o una cesión de una reclamación bajo una póliza de
seguro, que no sea una cesión por o para un proveedor de atención médica de un
seguro de salud por cobrar y cualquier cesión posterior del derecho
pago, pero las Secciones 9‐315 y 9‐322 se aplican con respecto a los ingresos
y prioridades en los ingresos;

(9) una cesión de un derecho representado por una sentencia, que no sea una
juicio sobre un derecho al pago que era una garantía ;

(10) un derecho de recuperación o compensación, pero:

(A) La Sección 9‐340 se aplica con respecto a la efectividad de los derechos de
recuperación o compensación con cuentas de depósito ; y

[408]

Página 409

(B) La Sección 9‐404 se aplica con respecto a las defensas o reclamos de un
deudor de la cuenta ;

(11) la creación o transferencia de un interés o gravamen sobre bienes inmuebles,

incluyendo un arrendamiento o rentas en virtud del mismo, excepto en la medida en que la provisión sea
hecho para:
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(A) gravámenes sobre bienes inmuebles en las Secciones 9‐203 y 9‐308 ;

(B) accesorios en la Sección 9‐334 ;

(D) acuerdos de garantía que cubren bienes muebles e inmuebles en

Sección 9‐604 ;

(12) una cesión de un reclamo que surja de un agravio, que no sea un agravio comercial
reclamo , pero las Secciones 9‐315 y 9‐322 se aplican con respecto a los ingresos y
prioridades en los ingresos; o

(13) una cesión de una cuenta de depósito en una transacción de consumidor , pero
Las secciones 9‐315 y 9‐322 se aplican con respecto a los ingresos y las prioridades en
producto.

§ 9-110. INTERESES DE SEGURIDAD DERIVADOS DEL ARTÍCULO 2 O 2A.

Una garantía mobiliaria que surja bajo la Sección 2‐401 , 2‐505 , 2‐711 (3) o 2A ‐ 508 (5) está sujeta a
Este artículo. Sin embargo, hasta que el deudor obtenga la posesión de los bienes :

(1) la garantía mobiliaria es ejecutable, incluso si la Sección 9‐203 (b) (3) no ha sido
satisfecho;

(2) no se requiere la presentación para perfeccionar la garantía mobiliaria;

(3) los derechos del acreedor garantizado después del incumplimiento del deudor se rigen por
Artículo 2 o 2A; y

(4) la garantía mobiliaria tiene prioridad sobre una garantía mobiliaria conflictiva creada por
el deudor .

[409]

Página 410

PARTE 2. EFICACIA DEL ACUERDO DE SEGURIDAD; ADJUNTO DE SEGURIDAD

INTERESAR; DERECHOS DE LAS PARTES AL ACUERDO DE SEGURIDAD

[Subparte 1. Efectividad y apego]

§ 9-201. EFECTIVIDAD GENERAL DEL ACUERDO DE SEGURIDAD.

(a) [Eficacia general.]

Salvo que se disponga lo contrario en [el Código Comercial Uniforme], una garantía
acuerdo es efectivo de acuerdo a sus términos entre las partes, contra
compradores de la garantía y contra los acreedores.

(b) [Leyes aplicables al consumidor y otras leyes].

Una transacción sujeta a este artículo está sujeta a cualquier norma de derecho aplicable que
establece una regla diferente para los consumidores y [insertar referencia a (i) cualquier otra
estatuto o reglamento que regula las tarifas, cargos, acuerdos y prácticas para
préstamos, ventas a crédito u otras extensiones de crédito y (ii) cualquier protección al consumidor

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estatuto o reglamento].

(c) [Otros controles legales aplicables.]

En caso de conflicto entre este artículo y un estado de derecho, estatuto o reglamento

descritos en la subsección (b), el estado de derecho, los estatutos o los controles reglamentarios. No poder
cumplir con un estatuto o reglamento descrito en la subsección (b) solo tiene el efecto
el estatuto o reglamento especifica.

(d) [Mayor deferencia a otras leyes aplicables.]

Este artículo no:

(1) validar cualquier tarifa, cargo, acuerdo o práctica que viole una regla de
ley, estatuto o reglamento descrito en la subsección (b); o

(2) extender la aplicación del estado de derecho, estatuto o reglamento a un

transacción no sujeta a ella de otra manera.

§ 9-202. TÍTULO DE INMATERIAL COLATERAL.

Salvo que se disponga lo contrario con respecto a envíos o ventas de cuentas , los bienes muebles
papel , intangibles de pago o pagarés , lo dispuesto en este artículo con respecto a
a los derechos y obligaciones se aplican si el título de la garantía está en el acreedor garantizado o en el
deudor .

[410]

Página 411

§ 9-203. ADJUNTO Y EJECUCIÓN DEL INTERÉS DE SEGURIDAD; PRODUCTO;

OBLIGACIONES DE APOYO; REQUISITOS FORMALES.

(a) [Adjunto.]

Una garantía mobiliaria se adhiere a la garantía cuando se vuelve exigible contra el
deudor con respecto a la garantía, salvo que un acuerdo posponga expresamente la
tiempo de apego.

(b) [Ejecución.]

Salvo que se disponga lo contrario en las subsecciones (c) a (i), una garantía mobiliaria es
exigible frente al deudor y terceros con respecto a la garantía sólo si
:

(1) se ha dado el valor;

(2) el deudor tiene derechos sobre la garantía o el poder de transferir derechos en
la garantía a un acreedor garantizado ; y

(3) se cumple una de las siguientes condiciones:

(A) el deudor ha autenticado un acuerdo de garantía que proporciona un
descripción de la garantía real y, si la garantía mobiliaria cubre madera
a cortar, una descripción de la tierra en cuestión;

(B) la garantía no es un valor certificado y está en posesión

del acreedor garantizado bajo la Sección 9-313 de conformidad con el deudor s'
acuerdo de seguridad;

(C) la garantía es un valor certificado en forma registrada y el

El certificado de seguridad ha sido entregado al acreedor garantizado bajo

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Sección 8‐301 de conformidad con el acuerdo de garantía del deudor ; o
(D) la garantía es cuentas de depósito , papel mobiliaria electrónico ,
propiedad de inversión o derechos de carta de crédito , y el acreedor garantizado
tiene control bajo la Sección 9‐104 , 9‐105 , 9‐106 o 9‐107 de conformidad con
el contrato de garantía del deudor .

(c) [Otras disposiciones de UCC.]

La subsección (b) está sujeta a la Sección 4‐210 sobre la garantía mobiliaria de un cobrador.
banco , Sección 5‐118 sobre la garantía mobiliaria de un emisor de carta de crédito o designado
persona, Sección 9‐110 sobre una garantía mobiliaria que surja en virtud del Artículo 2 o 2A, y
Sección 9‐206 sobre garantías reales en propiedades de inversión .

(d) [Cuando una persona queda obligada por el acuerdo de garantía de otra persona.]

[411]

Página 412

Una persona queda obligada como deudor por un contrato de garantía celebrado por otro
persona si, por aplicación de la ley distinta de este artículo o por contrato:

(1) el acuerdo de garantía entra en vigencia para crear una garantía mobiliaria en
la propiedad de la persona; o

(2) la persona se vuelve generalmente obligada por las obligaciones de la otra

persona, incluida la obligación garantizada en virtud del acuerdo de garantía, y
adquiere o sucede a todos o sustancialmente todos los activos de la otra
persona.

e) [Efecto de la vinculación de un nuevo deudor.]

Si un nuevo deudor queda obligado como deudor por un contrato de garantía celebrado por
otra persona:

(1) el acuerdo satisface el inciso (b) (3) con respecto a los existentes o
propiedad posterior a la adquisición del nuevo deudor en la medida en que la propiedad sea
descrito en el acuerdo; y

(2) no es necesario otro acuerdo para constituir una garantía mobiliaria sobre el
propiedad ejecutable.

(f) [Producto y obligaciones de apoyo].

El embargo de una garantía mobiliaria sobre una garantía da al acreedor garantizado los derechos
a los ingresos provistos por la Sección 9‐315 y también es un embargo de una garantía mobiliaria
en una obligación de apoyo para la garantía.

(g) [Gravamen que garantiza el derecho al pago].

El embargo de una garantía mobiliaria sobre un derecho a pago o cumplimiento garantizado

por una garantía mobiliaria u otro gravamen sobre bienes muebles o inmuebles también se
una garantía mobiliaria sobre la garantía mobiliaria, hipoteca u otro gravamen.

(h) [Derechos de garantía registrados en la cuenta de valores.]

El embargo de una garantía mobiliaria en una cuenta de valores también es un embargo de una
garantía real sobre las garantías reales registradas en la cuenta de valores.

(i) [Contratos de productos básicos registrados en la cuenta de productos básicos].

El embargo de una garantía mobiliaria sobre una cuenta de productos básicos también es un
garantía mobiliaria sobre los contratos de productos básicos registrados en la cuenta de productos básicos.

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[412]

Página 413

§ 9-204. PROPIEDAD POSTERIORMENTE ADQUIRIDA; AVANCES FUTUROS.

(a) [Colateral adquirido posteriormente.]

Salvo que se disponga lo contrario en la subsección (b), un acuerdo de garantía puede crear o
proporcionar una garantía mobiliaria sobre una garantía posterior a la adquirida.

(b) [Cuando la cláusula de propiedad posterior a la adquisición no sea efectiva.]

Una garantía mobiliaria no se embarga bajo un término que constituya una garantía
cláusula de propiedad para:

(1) bienes de consumo , distintos de una accesión cuando se den como

fianza, salvo que el deudor adquiera derechos sobre los mismos dentro de los 10 días siguientes a la
el acreedor garantizado da valor; o

(2) un reclamo comercial por agravio .

(c) [Adelantos futuros y otros valores.]

Un acuerdo de seguridad puede proporcionar que la garantía asegure, o que las cuentas , bienes muebles
papel , pagos intangibles o pagarés se venden en relación con futuros
anticipos u otro valor, ya sea que los anticipos o el valor se entreguen de conformidad con
compromiso .

§ 9-205. USO O DISPOSICIÓN DE COBERTURA PERMITIDA.

(a) [Cuando la garantía mobiliaria no sea inválida o fraudulenta.]

Una garantía mobiliaria no es inválida o fraudulenta frente a los acreedores únicamente porque:

(1) el deudor tiene el derecho o la capacidad de:

(A) usar, mezclar o disponer de todo o parte de la garantía, incluyendo

bienes devueltos o recuperados ;

(B) cobrar, comprometer, hacer cumplir o tratar con garantías;

(C) aceptar la devolución de garantías o realizar embargos; o

(D) usar, mezclar o disponer de las ganancias ; o

(2) el acreedor garantizado no requiere que el deudor contabilice los ingresos o reemplace
colateral.

(b) [Requisitos de posesión no relajados.]

[413]

Página 414

Esta sección no relaja los requisitos de posesión si el apego, la perfección,

o la ejecución de una garantía mobiliaria depende de la posesión de la garantía por
el acreedor garantizado .
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§ 9-206. INTERÉS DE SEGURIDAD DERIVADO DE LA COMPRA O ENTREGA DE ACTIVOS FINANCIEROS.

(a) [Garantía mobiliaria cuando la persona compra a través de un intermediario de valores.]

Una garantía mobiliaria a favor de un intermediario de valores se adhiere a la

derecho de garantía si:

(1) la persona compra un activo financiero a través del intermediario de valores en un
transacción en la que la persona está obligada a pagar el precio de compra al
intermediario de valores en el momento de la compra; y

(2) el intermediario de valores acredita el activo financiero a los valores del comprador
cuenta antes de que el comprador pague al intermediario de valores.

(b) [La garantía mobiliaria garantiza la obligación de pagar el activo financiero.]

La garantía mobiliaria descrita en la subsección (a) garantiza la obligación de la persona de

pagar el activo financiero.

(c) [Garantía mobiliaria en pago contra transacción de entrega.]

Una garantía mobiliaria a favor de una persona que entrega una garantía certificada u otra
activo financiero representado por un escrito adjunto a la garantía u otra
activo si:

(1) la garantía u otro activo financiero:

(A) en el curso normal del negocio se transfiere mediante entrega con cualquier
endoso o cesión necesarios; y

(B) se entrega en virtud de un acuerdo entre personas en el negocio de

tratar con dichos valores o activos financieros; y

(2) el acuerdo exige la entrega contra pago.

(d) [La garantía mobiliaria garantiza la obligación de pagar la entrega.]

La garantía mobiliaria descrita en la subsección (c) garantiza la obligación de hacer

pago de la entrega.

[414]

Página 415

[Subparte 2. Derechos y deberes]

§ 9-207. DERECHOS Y DEBERES DE LA PARTE GARANTIZADA QUE TENGA POSESIÓN O CONTROL DE

COLATERAL.

(a) [Deber de diligencia cuando el acreedor garantizado está en posesión.]

Salvo que se disponga lo contrario en la subsección (d), un acreedor garantizado utilizará
cuidado en la custodia y preservación de la garantía en posesión del acreedor garantizado.
En el caso de papel mobiliaria o un instrumento , el cuidado razonable incluye tomar
pasos necesarios para preservar los derechos frente a las partes anteriores a menos que se acuerde lo contrario.

(b) [Gastos, riesgos, deberes y derechos cuando el acreedor garantizado está en posesión.]

Salvo que se disponga lo contrario en la subsección (d), si un acreedor garantizado tiene posesión de
colateral:

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(1) gastos razonables, incluido el costo del seguro y el pago de impuestos o

otros cargos, incurridos en la custodia, preservación, uso u operación del
las garantías corren a cargo del deudor y están garantizadas por la garantía;

(2) el riesgo de pérdida o daño accidental recae en el deudor en la medida de una deficiencia
en cualquier cobertura de seguro efectiva;

(3) el acreedor garantizado mantendrá la garantía colateral identificable, pero fungible

pueden mezclarse; y

(4) el acreedor garantizado puede utilizar u operar la garantía:

(A) con el propósito de preservar la garantía o su valor;

(B) según lo permita una orden de un tribunal que tenga jurisdicción competente; o

(C) excepto en el caso de bienes de consumo , en la forma y en la medida

acordado por el deudor .

(c) [Deberes y derechos cuando el acreedor garantizado está en posesión o control.]

Salvo que se disponga lo contrario en la subsección (d), un acreedor garantizado que tenga posesión
de garantía o control de garantía bajo la Sección 9-104 , 9-105 , 9-106 o 9-107 :

(1) puede retener como garantía adicional cualquier producto , excepto dinero o fondos, recibido
de la garantía;

(2) aplicará el dinero o los fondos recibidos de la garantía para reducir la garantía
obligación, a menos que sea remitida al deudor ; y

(3) puede crear una garantía real sobre la garantía.

[415]

Página 416

(d) [Comprador de ciertos derechos de pago].

Si el acreedor garantizado es un comprador de cuentas , papel financiero , pagos intangibles o
pagarés o un consignador :

(1) el inciso (a) no se aplica a menos que el acreedor garantizado tenga derecho
convenio:

(A) para contracargar las garantías no cobradas; o

(B) de otro modo a un recurso completo o limitado contra el deudor o un secundario
deudor basado en la falta de pago u otro incumplimiento de un deudor de cuenta o
otro deudor de la garantía; y

(2) los incisos (b) y (c) no se aplican.

§ 9-208. DEBERES ADICIONALES DE LA PARTE GARANTIZADA QUE TIENE CONTROL DE LA GARANTÍA.

(a) [Aplicabilidad de la sección.]

Esta sección se aplica a los casos en los que no existe una obligación garantizada pendiente y
el acreedor garantizado no está comprometido a hacer anticipos, contraer obligaciones o
de lo contrario dar valor.

(b) [Deberes del acreedor garantizado después de recibir la demanda del deudor.]

Dentro de los 10 días posteriores a la recepción de una demanda autenticada por parte del deudor :

(1) un acreedor garantizado que tiene el control de una cuenta de depósito bajo la Sección 9-104 (a) (2)
deberá enviar al banco con el que la cuenta de depósito se mantiene una
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declaración autenticada que libera al banco de cualquier obligación adicional de
cumplir con las instrucciones originadas por el acreedor garantizado;

(2) un acreedor garantizado que tiene el control de una cuenta de depósito bajo la Sección 9-104 (a) (3)
deberá:

(A) pagar al deudor el saldo depositado en la cuenta de depósito; o

(B) transferir el saldo de depósito en una cuenta de depósito en el deudor s'
nombre;

(3) un acreedor garantizado, que no sea un comprador, que tenga el control de los papeles mobiliarios electrónicos
bajo la Sección 9-105 deberá:

(A) comunicar la copia autorizada del documento electrónico mobiliario al
deudor o su custodio designado;

(B) si el deudor designa un custodio que es el custodio designado con

que la copia autorizada del papel financiero electrónico se mantiene durante

[416]

Página 417

el acreedor garantizado, comunicar al custodio un registro autenticado

liberar al custodio designado de cualquier obligación adicional de cumplir
con instrucciones originadas por el acreedor garantizado e instruyendo al
custodio para cumplir con las instrucciones originadas por el deudor; y

(C) tomar las medidas adecuadas para permitir que el deudor o su custodio designado
hacer copias o revisiones de la copia autorizada que agreguen o modifiquen
un cesionario identificado de la copia autorizada sin el consentimiento del
acreedor garantizado;

(4) un acreedor garantizado que tenga el control de la propiedad de inversión bajo la Sección 8‐
106 (d) (2) o 9-106 (b) deberá enviar a los valores intermediario o producto básico
intermediario con el que el derecho a valor o contrato de materias primas es
mantuvo un registro autenticado que libera al intermediario de valores o
intermediario de productos básicos de cualquier otra obligación de cumplir con el derecho
órdenes o instrucciones originadas por el acreedor garantizado;

(5) un acreedor garantizado que tiene el control de un derecho de carta de crédito bajo la Sección 9-107
deberá enviar a cada persona que tenga una obligación incumplida que pagar o entregar el producto
de la carta de crédito al acreedor garantizado una liberación autenticada de cualquier
obligación de pagar o entregar el producto de la carta de crédito al acreedor garantizado.

§ 9-209. DEBERES DEL PARTICIPANTE GARANTIZADO SI EL DEUDOR DE LA CUENTA HA SIDO NOTIFICADO

ASIGNACIÓN.

(a) [Aplicabilidad de la sección.]

Salvo que se disponga lo contrario en la subsección (c), esta sección se aplica si:

(1) no hay ninguna obligación garantizada pendiente; y

(2) el acreedor garantizado no está comprometido a hacer anticipos, contraer obligaciones o
de lo contrario dar valor.

(b) [Deberes del acreedor garantizado después de recibir la demanda del deudor.]

Dentro de los 10 días posteriores a la recepción de una demanda autenticada por parte del deudor , una garantía
partido deberá enviar a un deudor de la cuenta que ha recibido la notificación de una asignación
al acreedor garantizado como cesionario bajo la Sección 9‐406 (a) un registro autenticado
que libera al deudor de la cuenta de cualquier otra obligación con el acreedor garantizado.

(c) [Inaplicabilidad a las ventas].

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Esta sección no se aplica a una cesión que constituye la venta de una cuenta ,
papel mobiliaria , o pago intangible .

[417]

Página 418

§ 9-210. SOLICITUD DE CONTABILIDAD; SOLICITUD DE LISTA DE GARANTÍAS O

ESTADO DE CUENTA.

(a) [Definiciones.]

En esta sección:

(1) "Solicitud" significa un registro de un tipo descrito en el párrafo (2), (3) o (4).

(2) "Solicitud de contabilidad" significa un registro autenticado por un deudor.
solicitar que el destinatario proporcione un informe de las obligaciones impagas
asegurado por una garantía e identificando razonablemente la transacción o relación que
es el tema de la solicitud.

(3) "Solicitud relativa a una lista de garantías" significa un registro autenticado por un deudor.
solicitar que el destinatario apruebe o corrija una lista de lo que el deudor cree
ser la garantía que garantiza una obligación e identifica razonablemente la transacción o
relación que es objeto de la solicitud.

(4) "Solicitud con respecto a un estado de cuenta" significa un registro autenticado por un
deudor solicitando que el destinatario apruebe o corrija una declaración que indique qué
el deudor cree que es el monto total de las obligaciones impagas garantizadas por
colateral en una fecha especificada e identificando razonablemente la transacción o
relación que es objeto de la solicitud.

(b) [Deber de responder a las solicitudes].

Sujeto a las subsecciones (c), (d), (e) y (f), un acreedor garantizado , que no sea un comprador de
cuentas , papel mobiliaria , pagos intangibles o pagarés o un consignador ,
deberá cumplir con una solicitud dentro de los 14 días posteriores a la recepción:

(1) en el caso de una solicitud de contabilidad , mediante la autenticación y el envío al
deudor una contabilidad; y

(2) en el caso de una solicitud con respecto a una lista de garantías o una solicitud con respecto a una
estado de cuenta, autenticando y enviando al deudor una aprobación o
corrección.

(c) [Solicitud relativa a la lista de garantías; declaración sobre el tipo de garantía.]

Un acreedor garantizado que reclama una garantía real sobre todo un tipo particular de garantía.
propiedad del deudor puede cumplir con una solicitud relativa a una lista de garantías por
enviar al deudor un registro autenticado que incluya una declaración a tal efecto
dentro de los 14 días posteriores a la recepción.

(d) [Solicitud con respecto a la lista de garantías; ningún interés reclamado.]

Una persona que recibe una solicitud con respecto a una lista de garantías, afirma que no tiene interés en
la garantía cuando recibe la solicitud, y reclama un interés en la garantía

[418]

Página 419

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en un momento anterior deberá cumplir con la solicitud dentro de los 14 días posteriores a la recepción por
enviando al deudor un registro autenticado :

(1) renuncia a cualquier interés en la garantía; y

(2) si el destinatario lo conoce, proporcionar el nombre y la dirección postal de cualquier

cesionario o sucesor del interés del destinatario en la garantía.

e) [Solicitud de contabilidad o estado de cuenta; sin interés en la obligación

reclamado.]

Una persona que recibe una solicitud de contabilidad o una solicitud con respecto a un
estado de cuenta, no reclama ningún interés en las obligaciones cuando recibe el
solicitud, y reclamado un interés en las obligaciones en un momento anterior deberá cumplir
con la solicitud dentro de los 14 días posteriores a la recepción enviando al deudor un
registro autenticado :

(1) renuncia a cualquier interés en las obligaciones; y

(2) si el destinatario lo conoce, proporcionar el nombre y la dirección postal de cualquier

cesionario o sucesor del interés del destinatario en las obligaciones.

(f) [Cargos por respuestas.]

Un deudor tiene derecho sin cargo a una respuesta a una solicitud bajo esta sección
durante cualquier período de seis meses. El acreedor garantizado puede requerir el pago de un cargo
sin exceder los $ 25 por cada respuesta adicional.

PARTE 3. PERFECCIÓN Y PRIORIDAD

[Subparte 1. Ley que rige la perfección y la prioridad]

§ 9-301. LEY QUE RIGE LA PERFECCIÓN Y PRIORIDAD DE LOS INTERESES DE SEGURIDAD.

Salvo que se disponga lo contrario en las Secciones 9‐303 a 9‐306 , las siguientes reglas
determinar la ley que gobierna la perfección, el efecto de la perfección o no perfección, y el
prioridad de una garantía mobiliaria sobre una garantía:

(1) Salvo que se disponga lo contrario en esta sección, mientras un deudor se encuentre en una jurisdicción,
la ley local de esa jurisdicción rige la perfección, el efecto de la perfección o
la no perfección y la prioridad de una garantía mobiliaria sobre la garantía.

(2) Si bien la garantía está ubicada en una jurisdicción, la ley local de esa jurisdicción rige
perfección, el efecto de la perfección o no perfección, y la prioridad de un posesorio
garantía real sobre esa garantía.

(3) Salvo que se disponga lo contrario en el párrafo (4), mientras que los documentos, mercancías ,
instrumentos , dinero o papel mueble tangible se encuentra en una jurisdicción, la ley local de
esa jurisdicción rige:

[419]

Página 420

(A) perfeccionamiento de una garantía mobiliaria sobre las mercancías mediante la presentación de un archivo de accesorio ;

(B) perfeccionamiento de una garantía mobiliaria sobre la madera que se va a cortar; y

(C) el efecto de la perfección o no perfección y la prioridad de un no posesorio

garantía real sobre la garantía.

(4) La ley local de la jurisdicción en la que se encuentra la boca de pozo o mina rige
perfección, el efecto de la perfección o no perfección, y la prioridad de una garantía mobiliaria
en garantía colateral extraída .

§ 9-302. LEY QUE RIGE LA PERFECCIÓN Y PRIORIDAD DE LAS LEGIENDAS AGRÍCOLAS.

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25/9/21 12:54 CUADERNO DE TRABAJO DE UCC
Si bien los el
perfección, productos
efecto deagrícolas estánoubicados
la perfección en unayjurisdicción,
no perfección, la prioridad la
deley
un local de esaagrícola
gravamen jurisdicción rige
en los productos agrícolas.

§ 9-303. LEY QUE RIGE LA PERFECCIÓN Y PRIORIDAD DE LOS INTERESES DE SEGURIDAD EN LAS MERCANCÍAS
CUBIERTO POR UN CERTIFICADO DE TÍTULO.

(a) [Aplicabilidad de la sección.]

Esta sección se aplica a las mercancías cubiertas por un certificado de título , incluso si no hay otra
relación entre la jurisdicción bajo cuyo certificado de título las mercancías son
cubiertos y los bienes o el deudor .

(b) [Cuando mercancías cubiertas por certificado de título.]

Los bienes quedan cubiertos por un certificado de título cuando una solicitud válida para el
El certificado de título y la tarifa correspondiente se entregan a la autoridad correspondiente.
Los bienes dejan de estar cubiertos por un certificado de propiedad en el momento
El certificado de título deja de ser efectivo según la ley de la jurisdicción emisora o
el momento en que las mercancías quedan cubiertas posteriormente por un certificado de título emitido por
otra jurisdicción.

(c) [Ley aplicable.]

La ley local de la jurisdicción bajo cuyo certificado de título de los bienes son
cubierto gobierna la perfección, el efecto de la perfección o no perfección, y el
prelación de una garantía mobiliaria sobre bienes cubiertos por un certificado de propiedad desde el momento
las mercancías quedan cubiertas por el certificado de propiedad hasta que las mercancías dejen de estar
cubierto por el certificado de título.

[420]

Página 421

§ 9-304. LEY QUE RIGE LA PERFECCIÓN Y PRIORIDAD DE LOS INTERESES DE SEGURIDAD EN

CUENTAS DE DEPÓSITO.

(a) [Rige la ley de la jurisdicción del banco.]

La ley local de la jurisdicción de un banco rige la perfección, el efecto de la perfección o

la no perfección, y la prioridad de una garantía mobiliaria en una cuenta de depósito mantenida
con ese banco.

(b) [Jurisdicción del banco.]

Las siguientes reglas determinan la jurisdicción de un banco para los propósitos de esta parte:

(1) Si un acuerdo entre el banco y el deudor que rige la cuenta de depósito
establece expresamente que una jurisdicción particular es la jurisdicción del banco para
propósitos de esta parte, este artículo, o [el Código Comercial Uniforme], que
jurisdicción es la jurisdicción del banco.

(2) Si el párrafo (1) no se aplica y un acuerdo entre el banco y su

cliente que rige la cuenta de depósito establece expresamente que el acuerdo es
gobernada por la ley de una jurisdicción en particular, esa jurisdicción es la del banco
jurisdicción.

(3) Si no se aplican ni el párrafo (1) ni el párrafo (2) y un acuerdo entre

el banco y su cliente que gobiernan la cuenta de depósito estipula expresamente que el
La cuenta de depósito se mantiene en una oficina en una jurisdicción particular, que
jurisdicción es la jurisdicción del banco.
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25/9/21 12:54 CUADERNO DE TRABAJO DE UCC

(4) Si no aplica ninguno de los párrafos anteriores, la jurisdicción del banco es la
jurisdicción en la que la oficina identificada en un estado de cuenta como la oficina
que atiende la cuenta del cliente.

(5) Si no aplica ninguno de los párrafos anteriores, la jurisdicción del banco es la
jurisdicción en la que se encuentra la oficina principal ejecutiva del banco.

§ 9-305. LEY QUE RIGE LA PERFECCIÓN Y PRIORIDAD DE LOS INTERESES DE SEGURIDAD EN

PROPIEDAD DE INVERSIÓN.

a) [Ley aplicable: normas generales].

Salvo que se disponga lo contrario en la subsección (c), se aplicarán las siguientes reglas:

(1) Si bien un certificado de seguridad se encuentra en una jurisdicción, la ley local de ese
jurisdicción gobierna la perfección, el efecto de la perfección o no perfección, y la
prioridad de una garantía mobiliaria en el valor certificado representado por el mismo.

(2) La ley local de la jurisdicción del emisor como se especifica en la Sección 8-110 (d) rige
perfección, el efecto de la perfección o no perfección, y la prioridad de una seguridad
interés en un valor no certificado.

[421]

Página 422

(3) La ley local de la jurisdicción del intermediario de valores como se especifica en la Sección
8‐110 (e) rige la perfección, el efecto de la perfección o no perfección, y la
prelación de una garantía mobiliaria sobre un derecho de garantía o una cuenta de valores.

(4) La ley local de la jurisdicción del intermediario de productos básicos rige la perfección,
el efecto de la perfección o no perfección, y la prioridad de una garantía mobiliaria en una
contrato de productos básicos o cuenta de productos básicos .

(b) [Jurisdicción del intermediario de productos básicos].

Las siguientes reglas determinan la jurisdicción de un intermediario de productos básicos a los efectos
de esta parte:

(1) Si un acuerdo entre el intermediario de productos básicos y el cliente de productos básicos
que rige la cuenta de productos básicos establece expresamente que una jurisdicción particular es
la jurisdicción del intermediario de productos básicos a los efectos de esta parte, este artículo, o
[el Código Comercial Uniforme], esa jurisdicción es la del intermediario de productos básicos
jurisdicción.

(2) Si el párrafo (1) no se aplica y un acuerdo entre el producto

Cliente intermediario y de productos básicos que rige expresamente la cuenta de productos básicos.
establece que el acuerdo se rige por la ley de una jurisdicción en particular, que
jurisdicción es la jurisdicción del intermediario de productos básicos.

(3) Si no se aplican ni el párrafo (1) ni el párrafo (2) y un acuerdo entre

el intermediario de productos básicos y el cliente de productos básicos que rige el producto básico
cuenta expresa expresamente que la cuenta de productos básicos se mantiene en una oficina en
una jurisdicción en particular, esa jurisdicción es la del intermediario de productos básicos
jurisdicción.

(4) Si ninguno de los párrafos anteriores se aplica, la mercancía intermediario 's
jurisdicción es la jurisdicción en la que la oficina identificada en un estado de cuenta
como la oficina de servir al cliente de materias primas 's cuenta se encuentra.

(5) Si ninguno de los párrafos anteriores se aplica, la mercancía intermediario 's
Jurisdicción es la jurisdicción en la que se encuentra la oficina ejecutiva del producto básico.
intermediario se encuentra.

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La ley local de la jurisdicción en la que se encuentra el deudor rige:

(1) perfeccionamiento de una garantía mobiliaria sobre una propiedad de inversión mediante la presentación;

(2) perfección automática de una garantía mobiliaria en una propiedad de inversión creada por un
corredor o intermediario de valores; y

(3) perfección automática de una garantía mobiliaria en un contrato de mercancía o
cuenta de productos básicos creada por un intermediario de productos básicos .

[422]

Página 423

§ 9-306. LEY QUE RIGE LA PERFECCIÓN Y PRIORIDAD DE LOS INTERESES DE SEGURIDAD EN

DERECHOS DE CARTA DE CRÉDITO.

a) [Ley aplicable: jurisdicción del emisor o de la persona designada].

Sujeto a la subsección (c), la ley local de la jurisdicción del emisor o un

la jurisdicción de la persona rige la perfección, el efecto de la perfección o no perfección,
y la prelación de una garantía mobiliaria sobre un derecho de carta de crédito si el emisor
La jurisdicción o la jurisdicción de la persona designada es un Estado .

(b) [Jurisdicción del emisor o de la persona designada].

A los efectos de esta parte, la jurisdicción de un emisor o la jurisdicción de la persona designada

es la jurisdicción cuya ley rige la responsabilidad del emisor o la persona designada
con respecto al derecho de carta de crédito según lo dispuesto en la Sección 5‐116 .

(c) [Cuando la sección no sea aplicable.]

Esta sección no se aplica a una garantía mobiliaria que se perfecciona solo bajo la Sección
9‐308 (d) .

§ 9-307. UBICACIÓN DEL DEUDOR.

(a) ["Lugar de actividad"]

En esta sección, "lugar de negocios" significa un lugar donde un deudor lleva a cabo sus asuntos.

(b) [Ubicación del deudor: reglas generales.]

Salvo que se disponga lo contrario en esta sección, las siguientes reglas determinan un
ubicación del deudor :

(1) Un deudor que es un individuo se encuentra en la residencia principal del individuo.

(2) Un deudor que es una organización y tiene un solo lugar de negocios se encuentra en
su lugar de trabajo.

(3) Un deudor que es una organización y tiene más de un lugar de negocios es
ubicado en su oficina principal ejecutiva.

(c) [Limitación de aplicabilidad de la subsección (b).]

La subsección (b) se aplica solo si la residencia, el lugar de trabajo o el jefe de un deudor
La oficina ejecutiva, según corresponda, se encuentra en una jurisdicción cuya ley generalmente
Requiere información sobre la existencia de una garantía mobiliaria no posesoria.
estar disponible de forma general en un sistema de archivo, registro o registro como
condición o resultado de la obtención de la garantía mobiliaria sobre los derechos de una
acreedor gravamen con respecto a la garantía. Si la subsección (b) no se aplica, el
el deudor se encuentra en el Distrito de Columbia.

[423]

Página 424
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(d) [Continuación de la ubicación: cese de existencia, etc.]

Una persona que deja de existir, tiene una residencia o un lugar de trabajo continúa
estar ubicado en la jurisdicción especificada en las subsecciones (b) y (c).

e) [Ubicación de la organización registrada organizada de conformidad con la ley estatal].

Una organización registrada que está organizada bajo la ley de un Estado se encuentra en ese
Estado.

(f) [Ubicación de la organización registrada organizada bajo la ley federal; sucursales bancarias y
agencias.]

Salvo que se disponga lo contrario en la subsección (i), una organización registrada que sea
organizada bajo la ley de los Estados Unidos y una sucursal o agencia de un banco que
no está organizado bajo la ley de los Estados Unidos o un estado se encuentra:

(1) en el Estado que la ley de los Estados Unidos designa, si la ley designa un
Estado de ubicación;

(2) en el Estado que designe la organización , sucursal o agencia registrada , si el
La ley de los Estados Unidos autoriza a la organización, sucursal o agencia registrada a
designar su Estado de ubicación; o

(3) en el Distrito de Columbia, si no se aplican ni el párrafo (1) ni el párrafo (2).

(g) [Continuación de la ubicación: cambio en el estado de la organización registrada].

Una organización registrada sigue estando ubicada en la jurisdicción especificada por

subsección (e) o (f) sin perjuicio de:

(1) la suspensión, revocación, caducidad, o de caducidad de la organización registrada 's

estatus como tal en su jurisdicción de organización ; o

(2) la disolución, liquidación o cancelación de la existencia del inscrito

organización .

(h) [Ubicación de Estados Unidos].

Estados Unidos está ubicado en el Distrito de Columbia.

(i) [Ubicación de la sucursal o agencia de un banco extranjero si tiene licencia en un solo estado.]

Una sucursal o agencia de un banco que no está organizado bajo la ley de los Estados Unidos.
o un estado se encuentra en el estado en el que la sucursal o agencia tiene licencia, si todos
las sucursales y agencias del banco tienen licencia en un solo estado.

(j) [Ubicación de la compañía aérea extranjera.]

[424]

Página 425

Una compañía aérea extranjera bajo la Ley Federal de Aviación de 1958, según enmendada, está ubicada
en la oficina designada del agente en el que se puede realizar la notificación del proceso en
nombre del transportista.

(k) [La sección se aplica solo a esta parte.]

Esta sección se aplica solo a los fines de esta parte.

§ 9-308. CUANDO SE PERFECCIONA EL INTERÉS DE SEGURIDAD O EL GRAVAMEN AGRÍCOLA; CONTINUIDAD

DE PERFECCIÓN.

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(a) [Perfección de la garantía mobiliaria.]

Salvo que se disponga lo contrario en esta sección y en la Sección 9‐309 , una garantía mobiliaria es
perfeccionado si se ha adjuntado y todos los requisitos aplicables para la perfección en
Se han cumplido las secciones 9‐310 a 9‐316 . Se perfecciona una garantía mobiliaria
cuando se adjunta si se cumplen los requisitos aplicables antes de la seguridad
interés adjunta.

(b) [Perfección del gravamen agrícola.]

Un gravamen agrícola se perfecciona si se ha hecho efectivo y todos los

Se han cumplido los requisitos de perfección de la Sección 9‐310 . Un agricola
El gravamen se perfecciona cuando entra en vigor si se cumplen los requisitos aplicables.
satisfecho antes de que el gravamen agrícola entre en vigor.

(c) [Perfección continua; perfección por diferentes métodos.]

Una garantía mobiliaria o gravamen agrícola se perfecciona continuamente si es originalmente

perfeccionado por un método en este artículo y luego es perfeccionado por otro método
en virtud de este artículo, sin un período intermedio en el que no fue perfeccionado.

(d) [Obligación de apoyo.]

La perfección de una garantía mobiliaria sobre una garantía también perfecciona una garantía mobiliaria en un
obligación de respaldo de la garantía.

(e) [Gravamen que garantiza el derecho al pago].

La perfección de una garantía mobiliaria sobre un derecho a pago o ejecución también perfecciona una
garantía mobiliaria sobre una garantía mobiliaria, hipoteca u otro gravamen sobre bienes personales o
propiedad asegurando el derecho.

(f) [Derecho de garantía registrado en la cuenta de valores.]

La perfección de una garantía mobiliaria en una cuenta de valores también perfecciona una garantía
intereses sobre los derechos sobre valores registrados en la cuenta de valores.

(g) [Contrato de productos básicos contabilizado en la cuenta de productos básicos.]

[425]

Página 426

La perfección de una garantía mobiliaria en una cuenta de productos básicos también perfecciona una garantía
interés en los contratos de productos básicos registrados en la cuenta de productos básicos.

§ 9-309. INTERÉS DE SEGURIDAD PERFECCIONADO SOBRE EL ADJUNTO.

Las siguientes garantías reales se perfeccionan cuando se adjuntan:

(1) una garantía mobiliaria de compra de dinero en bienes de consumo , salvo que se disponga lo contrario en
Sección 9‐311 (b) con respecto a los bienes de consumo que están sujetos a una ley o tratado
descrito en la Sección 9‐311 (a) ;

(2) una cesión de cuentas o pagos intangibles que por sí misma o en
junto con otras asignaciones al mismo cesionario transfieren una parte significativa del
cuentas pendientes del cedente o pagos intangibles ;

(3) una venta de un pago intangible ;

(4) una venta de un pagaré ;

(5) una garantía mobiliaria creada por la cesión de una cuenta por cobrar de seguro médico a
el proveedor de bienes o servicios de atención médica ;

(6) una garantía mobiliaria que surja bajo la Sección 2‐401 , 2‐505 , 2‐711 (3), o 2A ‐ 508 (5), hasta que el
el deudor obtiene la posesión de la garantía;

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(7) una garantía mobiliaria de un banco cobrador que surja bajo la Sección 4‐210 ;

(8) una garantía mobiliaria de un emisor o persona designada que surja bajo la Sección 5‐118 ;

(9) una garantía mobiliaria que surja en la entrega de un activo financiero bajo la Sección 9‐206 (c) ;

(10) una garantía mobiliaria sobre una propiedad de inversión creada por un corredor o valores
intermediario;

(11) una garantía mobiliaria sobre un contrato de productos básicos o una cuenta de productos básicos creada por un
intermediario de productos básicos ;

(12) una cesión en beneficio de todos los acreedores del cedente y posteriores
transferencias por parte del cesionario en virtud de las mismas; y

(13) una garantía mobiliaria creada por la cesión de un interés beneficioso en la propiedad de un difunto
inmuebles.

[426]

Página 427

§ 9-310. CUANDO SE REQUIERE LA PRESENTACIÓN PARA PERFECTAR LA SEGURIDAD DE INTERÉS O AGRÍCOLA

DERECHO DE RETENCIÓN; INTERESES DE SEGURIDAD Y DERECHOS AGRÍCOLAS A LOS CUALES SE HACEN LAS DISPOSICIONE
NO APLICAR.

a) [Regla general: perfeccionamiento mediante presentación].

Salvo que se disponga lo contrario en la subsección (b) y la Sección 9‐312 (b) , un financiamiento
Se debe presentar declaración para perfeccionar todas las garantías reales y gravámenes agrícolas.

b) [Excepciones: la presentación no es necesaria].

La presentación de una declaración de financiamiento no es necesaria para perfeccionar una garantía mobiliaria:

(1) que se perfecciona según la Sección 9‐308 (d) , (e) , (f) o (g) ;

(2) que se perfecciona según la Sección 9‐309 cuando se adhiere;

(3) en propiedad sujeta a un estatuto, reglamento o tratado descrito en la Sección 9‐

311 (a) ;

(4) en bienes en posesión de un depositario que se perfecciona bajo la Sección 9‐312 (d) (1)
o (2);

(5) en valores, documentos, bienes o instrumentos certificados que se perfeccionan

sin presentación o posesión bajo la Sección 9‐312 (e) , (f) o (g) ;

(6) en garantía en posesión del acreedor garantizado según la Sección 9‐313 ;

(7) en una seguridad certificada que se perfecciona mediante la entrega del certificado de seguridad
al acreedor garantizado conforme a la Sección 9‐313 ;

(8) en cuentas de depósito , papel mobiliaria electrónico , propiedad de inversión o carta de
derechos de crédito que se perfeccionan mediante el control en virtud de la Sección 9‐314 ;

(9) en ganancias perfeccionadas bajo la Sección 9‐315 ; o

(10) que se perfecciona según la Sección 9‐316 .

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(c) [Cesión de garantía mobiliaria perfeccionada.]

Si un acreedor garantizado asigna una garantía mobiliaria perfeccionada o un gravamen agrícola , una presentación
en virtud de este artículo no es necesario para continuar con el estado perfeccionado de la seguridad
intereses contra los acreedores y cesionarios del deudor original .

[427]

Página 428

§ 9-311. PERFECCIÓN DE LOS INTERESES DE SEGURIDAD EN PROPIEDAD SUJETOS A CIERTOS

ESTATUTOS, REGLAMENTOS Y TRATADOS.

(a) [Garantía mobiliaria sujeta a otra ley.]

Salvo que se disponga lo contrario en la subsección (d), la presentación de una declaración de financiamiento es
no es necesario o efectivo para perfeccionar una garantía mobiliaria sobre una propiedad sujeta a:

(1) un estatuto, reglamento o tratado de los Estados Unidos cuyos requisitos para un
que la garantía mobiliaria obtenga prioridad sobre los derechos de un acreedor con gravamen con respecto a
la propiedad se apropia de la Sección 9‐310 (a) ;

(2) [enumere cualquier estatuto de certificado de título que cubra automóviles, remolques, casas móviles,
barcos, tractores agrícolas o similares, lo que prevé una garantía real
indicado en el certificado como una condición o resultado de la perfección, y cualquier no‐
Estatuto central de presentación del Código Comercial Uniforme]; o

(3) un estatuto de certificado de título de otra jurisdicción que proporciona una garantía
interés que se indicará en el certificado como condición o resultado de la garantía
que los intereses obtengan prioridad sobre los derechos de un acreedor gravamen con respecto a la
propiedad.

b) [Cumplimiento de otras leyes].

Cumplimiento de los requisitos de una ley, reglamento o tratado descritos en

la subsección (a) para obtener prioridad sobre los derechos de un acreedor con gravamen es equivalente a
la presentación de una declaración de financiación en virtud de este artículo. Salvo que se disponga lo contrario en
subsección (d) y las Secciones 9‐313 y 9‐316 (d) y (e) para bienes cubiertos por un
certificado de título , una garantía mobiliaria sobre una propiedad sujeta a un estatuto, reglamento o
tratado descrito en la subsección (a) sólo podrá perfeccionarse mediante el cumplimiento de las
requisitos, y una garantía mobiliaria así perfeccionada permanece perfeccionada
sin perjuicio de un cambio en el uso o transferencia de posesión de la garantía.

(c) [Duración y renovación de la perfección.]

Salvo que se disponga lo contrario en la subsección (d) y la Sección 9‐316 (d) y (e) ,
duración y renovación del perfeccionamiento de una garantía mobiliaria perfeccionada por cumplimiento
con los requisitos prescritos por una ley, reglamento o tratado descritos en
el inciso (a) se rigen por el estatuto, reglamento o tratado. En otros aspectos,
la garantía mobiliaria está sujeta a este artículo.

(d) [Inaplicabilidad a ciertos inventarios.]

Durante cualquier período en el que la garantía sujeta a un estatuto especificado en la subsección

(a) (2) es el inventario mantenido para la venta o arrendamiento por una persona o arrendado por esa persona como
arrendador y esa persona está en el negocio de vender bienes de ese tipo, esta sección
no se aplica a una garantía mobiliaria sobre esa garantía creada por esa persona.

[428]

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§ 9-312. PERFECCIÓN DE LOS INTERESES DE SEGURIDAD EN PAPEL DE CHATTEL, CUENTAS DE DEPÓSITO,

DOCUMENTOS, BIENES CUBIERTOS POR DOCUMENTOS, INSTRUMENTOS, PROPIEDAD DE INVERSIÓN,
DERECHOS DE CARTA DE CRÉDITO Y DINERO; PERFECCIÓN POR ARCHIVO PERMISIVO;
PERFECCIÓN TEMPORAL SIN ARCHIVO NI CESIÓN DE POSESIÓN.

(a) [Perfección por presentación permitida.]

Una garantía mobiliaria sobre papel mobiliaria , documentos negociables, instrumentos o

las propiedades de inversión pueden perfeccionarse mediante la presentación.

(b) [Control o posesión de ciertas garantías.]

Salvo que se disponga lo contrario en la Sección 9‐315 (c) y (d) para los ingresos :

(1) una garantía mobiliaria en una cuenta de depósito sólo puede perfeccionarse mediante el control de
Sección 9‐314 ;

(2) y salvo que se disponga lo contrario en la Sección 9‐308 (d) , una garantía mobiliaria sobre una
el derecho de carta de crédito solo se puede perfeccionar mediante el control de conformidad con la Sección 9‐314 ; y

(3) una garantía mobiliaria sobre dinero sólo puede perfeccionarse mediante la toma del acreedor garantizado
posesión bajo la Sección 9‐313 .

(c) [Bienes cubiertos por documento negociable.]

Mientras los bienes estén en posesión de un depositario que haya emitido un documento negociable
cubriendo las mercancías:

(1) una garantía mobiliaria sobre las mercancías puede perfeccionarse perfeccionando una garantía
interés en el documento ; y

(2) una garantía mobiliaria perfeccionada en el documento tiene prioridad sobre cualquier garantía
interés que se perfecciona en los productos por otro método durante ese tiempo.

(d) [Bienes cubiertos por documento no negociable.]

Mientras los bienes estén en posesión de un depositario que haya emitido un
documento que cubra las mercancías, una garantía real sobre las mercancías podrá perfeccionarse mediante:

(1) emisión de un documento a nombre del acreedor garantizado ;

(2) el recibo por parte del depositario de la notificación del interés del acreedor garantizado; o

(3) presentación de las mercancías.

e) [Perfección temporal: nuevo valor].

Una garantía mobiliaria sobre valores certificados, documentos negociables o instrumentos es
perfeccionado sin presentación ni toma de posesión o control por un período de 20 días

[429]

Página 430

desde el momento en que se adhiere a la medida en que surge para un nuevo valor dado bajo un
acuerdo de seguridad autenticado .

f) [Perfección temporal: bienes o documentos puestos a disposición del deudor].

Una garantía mobiliaria perfeccionada sobre un documento negociable o bienes en posesión de un
depositario, que no haya emitido un documento negociable para las mercancías, permanece
perfeccionado durante 20 días sin presentación si el acreedor garantizado pone a disposición del
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deudor los bienes o documentos que los representen a los efectos de:

(1) venta o intercambio final; o

(2) carga, descarga, almacenamiento, envío, transbordo, fabricación, procesamiento,

o tratar con ellos de una manera preliminar a su venta o canje.

(g) [Perfeccionamiento temporal: entrega de certificado o título de garantía al deudor].

Se mantiene una garantía mobiliaria perfeccionada sobre un valor o instrumento certificado.

perfeccionado durante 20 días sin presentación si el acreedor garantizado entrega la garantía
certificado o instrumento al deudor con el fin de:

(1) venta o intercambio final; o

(2) presentación, cobro, ejecución, renovación o registro de transferencia.

(h) [Vencimiento de la perfección temporal.]

Después de que expire el período de 20 días especificado en la subsección (e), (f) o (g), la perfección
depende del cumplimiento de este artículo.

§ 9-313. CUANDO LA POSESIÓN O ENTREGA A PARTICIPACIÓN GARANTIZADA PERFECTA LA SEGURIDAD

INTERÉS SIN PRESENTACIÓN.

(a) [Perfección por posesión o entrega].

Salvo que se disponga lo contrario en la subsección (b), un acreedor garantizado puede perfeccionar un
garantía mobiliaria sobre documentos, bienes , instrumentos , dinero o bienes tangibles negociables
papel mobiliaria tomando posesión de la garantía. Un acreedor garantizado puede perfeccionar un
garantía mobiliaria sobre valores certificados mediante la recepción del certificado
valores bajo la Sección 8‐301 .

(b) [Bienes cubiertos por certificado de título.]

Con respecto a las mercancías cubiertas por un certificado de título expedido por este Estado, una garantía
la parte puede perfeccionar una garantía real sobre los bienes mediante la toma de posesión de los bienes
solo en las circunstancias descritas en la Sección 9‐316 (d) .

(c) [Garantía en posesión de otra persona que no sea el deudor.]

[430]

Página 431

Con respecto a las garantías que no sean valores certificados y bienes cubiertos por un
documento , un acreedor garantizado toma posesión de la garantía en posesión de un
persona que no sea el deudor , el acreedor garantizado o el arrendatario de la propiedad gravada del
deudor en el curso ordinario de los negocios del deudor, cuando:

(1) la persona en posesión autentica un registro reconociendo que tiene

posesión de la garantía en beneficio del acreedor garantizado; o

(2) la persona toma posesión de la garantía después de haber autenticado un registro
reconociendo que mantendrá la posesión de la garantía para el acreedor garantizado
beneficio.

(d) [Tiempo de perfección por posesión; continuación de la perfección.]

Si la perfección de una garantía mobiliaria depende de la posesión de la garantía por un

acreedor garantizado , la perfección se produce no antes del momento en que el acreedor garantizado toma
posesión y continúa solo mientras el acreedor garantizado retiene la posesión.

(e) [Tiempo de perfección por entrega; continuación de la perfección.]

Una garantía mobiliaria sobre un valor certificado en forma registrada se perfecciona mediante

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25/9/21 12:54 CUADERNO DE TRABAJO DE UCC
entrega cuando la entrega de la seguridad certificada ocurre bajo la Sección 8‐301 y
permanece perfeccionado por entrega hasta que el deudor obtenga la posesión del valor
certificado.

(f) [No se requiere reconocimiento.]

Una persona en posesión de una garantía no está obligada a reconocer que tiene
posesión en beneficio de un acreedor garantizado.

(g) [Efectividad del reconocimiento; sin deberes ni confirmación.]

Si una persona reconoce que posee la posesión en beneficio del acreedor garantizado :

(1) el reconocimiento es efectivo bajo la subsección (c) o la Sección 8‐301 (a) , incluso
si el reconocimiento viola los derechos de un deudor ; y

(2) a menos que la persona acuerde lo contrario o una ley distinta de este artículo lo contrario
proporciona, la persona no tiene ningún deber para con el acreedor garantizado y no está obligada
para confirmar el reconocimiento a otra persona.

(h) [Entrega del asegurado a otra persona que no sea el deudor.]

Un acreedor garantizado que tenga posesión de una garantía real no renuncia a la posesión por
entregar la garantía a una persona distinta del deudor o arrendatario del
colateral del deudor en el curso ordinario de los negocios del deudor si el
La persona fue instruida antes del parto o es instruida contemporáneamente con
la entrega:

[431]

Página 432

(1) mantener la posesión de la garantía en beneficio del acreedor garantizado; o

(2) volver a entregar la garantía al acreedor garantizado.

(i) [Efecto de la entrega conforme a la subsección (h); sin deberes ni confirmación.]

Un acreedor garantizado no renuncia a la posesión, incluso si una entrega bajo la subsección
(h) viole los derechos de un deudor . Una persona a la que se le entrega la garantía bajo
la subsección (h) no tiene ningún deber para con el acreedor garantizado y no está obligado a
confirmar la entrega a otra persona a menos que la persona esté de acuerdo o la ley
salvo que este artículo disponga lo contrario.

§ 9-314. PERFECCIÓN POR CONTROL.

(a) [Perfección por control.]

Una garantía mobiliaria en propiedades de inversión , cuentas de depósito , derechos de cartas de crédito ,
o papel electrónico mobiliaria puede perfeccionarse mediante el control de la garantía bajo
Sección 9‐104 , 9‐105 , 9‐106 o 9‐107 .

(b) [Garantía específica: tiempo de perfección por control; continuación de la perfección.]

Una garantía mobiliaria en cuentas de depósito , papel mobiliaria electrónico o carta de crédito.
derechos se perfecciona mediante el control de la Sección 9-104 , 9-105 o 9-107 cuando el
el acreedor garantizado obtiene el control y permanece perfeccionado por el control sólo mientras el
el acreedor garantizado retiene el control.

(c) [Propiedad de inversión: tiempo de perfección por control; continuación de la perfección.]

Una garantía mobiliaria en propiedades de inversión se perfecciona mediante el control bajo la Sección 9‐
106 desde el momento en que el acreedor garantizado obtiene el control y permanece perfeccionado por
control hasta:

(1) el acreedor garantizado no tiene control; y

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(2) ocurre una de las siguientes situaciones:

(A) si la garantía es un valor certificado, el deudor tiene o adquiere

posesión del certificado de seguridad;

(B) si la garantía es un valor no certificado, el emisor ha registrado o

registra al deudor como propietario registrado; o

[432]

Página 433

§ 9-315. DERECHOS DE LAS PARTES GARANTIZADAS SOBRE LA DISPOSICIÓN DE LAS GARANTÍAS Y PROCEDIMIENTOS.

(a) [Disposición de la garantía: continuación de la garantía mobiliaria o gravamen agrícola;

producto.]

Salvo que se disponga lo contrario en este artículo y en la Sección 2‐403 (2):

(1) una garantía mobiliaria o gravamen agrícola continúa en garantía a pesar de
venta, arrendamiento, licencia, intercambio u otra disposición de los mismos a menos que el acreedor garantizado
autorizó la disposición libre de la garantía mobiliaria o gravamen agrícola; y

(2) una garantía mobiliaria se adjunta a cualquier producto identificable de garantía.

(b) [Cuando los ingresos combinados sean identificables.]

Los ingresos que se mezclan con otros bienes son ingresos identificables :

(1) si los ingresos son bienes , en la medida prevista por la Sección 9‐336 ; y

(2) si el producto no es un bien, en la medida en que el acreedor garantizado identifique el
procede mediante un método de rastreo, incluida la aplicación de principios equitativos, es decir
permitido por la ley que no sea este artículo con respecto a la propiedad combinada de
el tipo involucrado.

(c) [Perfección de la garantía mobiliaria sobre el producto.]

Una garantía mobiliaria sobre el producto es una garantía mobiliaria perfeccionada si la garantía mobiliaria
en la garantía original se perfeccionó.

(d) [Continuación de la perfección.]

Una garantía mobiliaria perfeccionada sobre el producto deja de ser perfeccionada el día 21 después de
la garantía mobiliaria se adhiere al producto a menos que:

(1) se cumplen las siguientes condiciones:

(A) una declaración de financiamiento presentada cubre la garantía original;

(B) el producto es una garantía en la que se puede perfeccionar una garantía mobiliaria
mediante la presentación en la oficina en la que se ha presentado la declaración de financiamiento ; y

(C) las ganancias no se adquieren con ganancias en efectivo ;

(2) los ingresos son ingresos en efectivo identificables ; o

(3) la garantía mobiliaria sobre el producto se perfecciona de otra manera que no sea conforme a la subsección (c)
cuando la garantía mobiliaria se adhiera al producto o dentro de los 20 días siguientes.

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e) [Cuando la garantía mobiliaria perfeccionada sobre el producto no se perfeccione].
[433]

Página 434

Si una declaración de financiamiento presentada cubre la garantía original, una garantía mobiliaria en
el producto que permanece perfeccionado bajo la subsección (d) (1) deja de ser perfeccionado en
el último de:

(1) cuando la vigencia de la declaración de financiamiento presentada caduque bajo la Sección 9‐

515 o se cancela según la Sección 9‐513 ; o

(2) el día 21 después de que la garantía mobiliaria se adhiera al producto.

§ 9-316. PERFECCIÓN CONTINUA DEL INTERÉS DE SEGURIDAD TRAS EL CAMBIO DE

LEY QUE RIGE.

(a) [Regla general: efecto sobre la perfección del cambio en la ley aplicable.]

Una garantía mobiliaria perfeccionada de conformidad con la ley de la jurisdicción designada en
La sección 9‐301 (1) o 9‐305 (c) permanece perfeccionada hasta lo más temprano de:

(1) el tiempo en que la perfección habría cesado bajo la ley de esa jurisdicción;

(2) el vencimiento de cuatro meses después de un cambio de la ubicación del deudor a otra
jurisdicción; o

(3) el vencimiento de un año después de una transferencia de garantía a una persona que por lo tanto
se convierte en deudor y se encuentra en otra jurisdicción.

(b) [Garantía mobiliaria perfeccionada o no perfeccionada bajo la ley de la nueva jurisdicción.]

Si una garantía mobiliaria descrita en la subsección (a) se perfecciona bajo la ley de
la otra jurisdicción antes del primer momento o evento descrito en esa subsección,
permanece perfeccionado a partir de entonces. Si la garantía mobiliaria no se perfecciona
bajo la ley de la otra jurisdicción antes del momento o evento más temprano, se convierte en
sin perfeccionar y se considera que nunca ha sido perfeccionado frente a un comprador de
la garantía por valor.

c) [La garantía mobiliaria posesoria sobre una garantía se trasladó a una nueva jurisdicción.]

Una garantía mobiliaria posesoria sobre una garantía, distinta de los bienes cubiertos por un certificado.
del título y la garantía extraída que consiste en bienes, permanece continuamente
perfeccionado si:

(1) la garantía se encuentra en una jurisdicción y está sujeta a una garantía mobiliaria
perfeccionado bajo la ley de esa jurisdicción;

(2) posteriormente, la garantía se lleva a otra jurisdicción; y

(3) al entrar en la otra jurisdicción, la garantía mobiliaria se perfecciona bajo

la ley de la otra jurisdicción.

(d) [Bienes cubiertos por certificado de título de este estado.]

[434]

Página 435

Salvo que se disponga lo contrario en la subsección (e), una garantía mobiliaria sobre bienes cubiertos
por un certificado de título perfeccionado por cualquier método conforme a la ley de otro
jurisdicción cuando las mercancías estén cubiertas por un certificado de título de este Estado
permanece perfeccionado hasta que la garantía mobiliaria no se hubiera perfeccionado bajo
la ley de la otra jurisdicción si los productos no estuvieran cubiertos de esa manera.
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(e) [Cuando el inciso (d) de garantía mobiliaria no se perfecciona frente a los compradores.]

Una garantía mobiliaria descrita en la subsección (d) deja de estar perfeccionada frente a una
comprador de los bienes por valor y se considera que nunca se ha perfeccionado como
contra un comprador de los bienes por valor si los requisitos aplicables para
perfección bajo la Sección 9‐311 (b) o 9‐313 no se satisfacen antes de lo primero de:

(1) el momento en que la garantía mobiliaria no se habría perfeccionado según la ley de
la otra jurisdicción si las mercancías no estuvieran cubiertas por un certificado de título de
este estado; o

(2) el vencimiento de cuatro meses después de que las mercancías hayan quedado cubiertas.

(f) [Cambio de jurisdicción del banco, emisor, persona designada, intermediario de valores o
intermediario de productos básicos.]

Una garantía mobiliaria en cuentas de depósito , derechos de cartas de crédito o inversiones.
propiedad que se perfecciona bajo la ley de la jurisdicción del banco , el emisor
jurisdicción, la jurisdicción de una persona designada, el intermediario de valores
jurisdicción, o la jurisdicción del intermediario de productos básicos, según corresponda, sigue siendo
perfeccionado hasta el primero de:

(1) el momento en que la garantía mobiliaria no se habría perfeccionado según la ley de
esa jurisdicción; o

(2) el vencimiento de cuatro meses después de un cambio de jurisdicción aplicable a

otra jurisdicción.

(g) [Subsección (f) garantía mobiliaria perfeccionada o no perfeccionada conforme a la ley de
jurisdicción.]

Si una garantía mobiliaria descrita en la subsección (f) se perfecciona bajo la ley de
la otra jurisdicción antes de la primera de la hora o el final del período
descrito en esa subsección, permanece perfeccionado a partir de entonces. Si la garantía mobiliaria
no se perfecciona bajo la ley de la otra jurisdicción antes de la anterior
de ese tiempo o al final de ese período, no se perfecciona y se considera que nunca
haber sido perfeccionado frente a un comprador de la garantía por valor.

[435]

Página 436

[Subparte 3. Prioridad]

§ 9-317. INTERESES QUE TOMAN PRIORIDAD O QUITAN LIBRE DE INTERESES DE SEGURIDAD O

GRAVAMEN AGRÍCOLA.

a) [Garantías reales y derechos en conflicto de los acreedores de gravámenes.]

Una garantía mobiliaria o gravamen agrícola está subordinada a los derechos de:

(1) una persona con derecho a prioridad bajo la Sección 9‐322 ; y

(2) salvo que se disponga lo contrario en la subsección (e), una persona que se convierte en un gravamen
acreedor antes del primero de la hora:

(A) se perfecciona la garantía mobiliaria o el gravamen agrícola; o

(B) se cumple una de las condiciones especificadas en la Sección 9‐203 (b) (3) y
Se archiva la declaración de financiación que cubre la garantía.

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(b) [Compradores que reciben la entrega].

Salvo que se disponga lo contrario en la subsección (e), un comprador, que no sea un acreedor garantizado ,
de papel muebles tangibles , documentos, bienes , instrumentos o un certificado de seguridad
se libera de una garantía mobiliaria o gravamen agrícola si el comprador da valor y
recibe la entrega de la garantía sin conocimiento de la garantía mobiliaria o
gravamen agrícola y antes de que se perfeccione.

(c) [Arrendatarios que reciben entrega.]

Salvo que se disponga lo contrario en la subsección (e), un arrendatario de bienes se
garantía mobiliaria o gravamen agrícola si el arrendatario da valor y recibe la entrega de
la garantía sin conocimiento de la garantía mobiliaria o gravamen agrícola y
antes de que se perfeccione.

(d) [Licenciatarios y compradores de determinadas garantías.]

Un licenciatario de un intangible general o un comprador, que no sea un acreedor garantizado , de cuentas,
papel mobiliaria electrónico , intangibles generales o propiedades de inversión que no sean
La garantía certificada se libera de una garantía real si el titular de la licencia o el comprador otorga
valor sin conocimiento de la garantía mobiliaria y antes de que se perfeccione.

(e) [Garantía mobiliaria de dinero de compra.]

Salvo que se disponga lo contrario en las Secciones 9‐320 y 9‐321 , si una persona presenta una
declaración de financiación con respecto a una garantía mobiliaria de compra de dinero antes o
dentro de los 20 días posteriores a la recepción de la garantía por parte del deudor , la garantía
el interés tiene prioridad sobre los derechos de un comprador, arrendatario o acreedor con gravamen que surgen
entre el momento en que se embarga la garantía mobiliaria y el momento de la presentación.

[436]

Página 437

§ 9-318. NINGÚN INTERÉS RETENIDO EN DERECHO AL PAGO QUE SE VENDE; DERECHOS Y TITULO
DEL VENDEDOR DE PAPEL DE CUENTA O CHATTEL CON RESPECTO A LOS ACREEDORES Y
COMPRADORES.

(a) [El vendedor no retiene intereses].

Un deudor que ha vendido una cuenta , papel mobiliaria , pago intangible o promisorio.
note no retiene un interés legal o equitativo en la garantía vendida.

(b) [Derechos considerados del deudor si la garantía mobiliaria del comprador no está perfeccionada.]

Para efectos de determinar los derechos de los acreedores y compradores por el valor de
una cuenta o papel mobiliaria de, un deudor que ha vendido una cuenta o papel mobiliaria,
mientras la garantía mobiliaria del comprador no esté perfeccionada, se considera que el deudor tiene
derechos y título de la cuenta o del papel muebles idénticos a los que vendió el deudor.

§ 9-319. DERECHOS Y TITULARIDAD DEL DESTINATARIO CON RESPECTO A LOS ACREEDORES Y

COMPRADORES.

(a) [El destinatario tiene los derechos del remitente.]

Salvo que se disponga lo contrario en la subsección (b), a los efectos de determinar la
derechos de los acreedores y compradores por el valor de los bienes de un consignatario , mientras que el
los bienes están en posesión del destinatario, se considera que el destinatario tiene derechos
y título de las mercancías idéntico a los que el expedidor tenía o tenía poder para transferir.

b) [Aplicabilidad de otras leyes].

Para efectos de determinar los derechos de un acreedor de un consignatario , la ley que no sea
este artículo determina los derechos y el título de un destinatario mientras los bienes están en el
posesión del consignatario si, en virtud de esta parte, una garantía real perfeccionada en poder del
el remitente tendría prioridad sobre los derechos del acreedor.
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§ 9-320. COMPRADOR DE BIENES.

(a) [Comprador en el curso normal de sus actividades comerciales].

Salvo que se disponga lo contrario en la subsección (e), un comprador en el curso ordinario de
negocio, que no sea una persona que compra productos agrícolas de una persona dedicada a
operaciones agrícolas , se libera de una garantía mobiliaria creada por el vendedor del comprador,
incluso si la garantía mobiliaria se perfecciona y el comprador conoce su existencia.

(b) [Comprador de bienes de consumo].

Salvo que se disponga lo contrario en la subsección (e), un comprador de bienes de una persona que
Usó o compró los productos para su uso principalmente para uso personal, familiar o doméstico.
fines se libera de una garantía mobiliaria, incluso si se perfecciona, si el comprador compra:

(1) sin conocimiento de la garantía mobiliaria;

[437]

Página 438

(2) por valor;

(3) principalmente para fines personales, familiares o domésticos del comprador; y

(4) antes de la presentación de una declaración de financiamiento que cubra las mercancías.

(c) [Vigencia de la presentación de la subsección (b).]

En la medida en que afecte a la prioridad de una garantía mobiliaria sobre un comprador de bienes.
bajo la subsección (b), el período de vigencia de una presentación hecha en la jurisdicción
en el que se encuentra el vendedor se rige por la Sección 9‐316 (a) y (b) .

(d) [Comprador en el curso normal de sus negocios en boca de pozo o mina.]

Un comprador en el curso normal de sus negocios que compra petróleo, gas u otros minerales en el
cabeza de pozo o cabeza de mina o después de que la extracción se libere de un interés que surja de un
gravamen .

e) [La garantía mobiliaria posesoria no se ve afectada.]

Las subsecciones (a) y (b) no afectan una garantía mobiliaria sobre bienes en posesión de
el acreedor garantizado conforme a la Sección 9‐313 .

§ 9-321. LICENCIATARIO DE GENERAL INTANGIBLE Y ARRENDATARIO DE BIENES EN CURSO ORDINARIO

DE NEGOCIOS.

(a) ["Licenciatario en el curso normal de sus actividades comerciales"].

En esta sección, "licenciatario en el curso normal de sus actividades comerciales" significa una persona que
se convierte en licenciatario de un intangible general de buena fe , sin conocimiento de que el
licencia viola los derechos de otra persona en el intangible general, y en el
curso ordinario de una persona en el negocio de la concesión de licencias de intangibles generales de
ese tipo. Una persona se convierte en licenciataria en el curso ordinario si la licencia del
persona se adhiere a las prácticas habituales o habituales en el tipo de negocio en
que el licenciante está contratado o con la propia costumbre o costumbre del licenciante
prácticas.

(b) [Derechos del licenciatario en el curso normal de sus actividades comerciales.]

Un licenciatario en el curso normal de sus actividades comerciales toma sus derechos bajo una
licencia libre de garantía real sobre el intangible general creado por el licenciante,
incluso si la garantía mobiliaria se perfecciona y el licenciatario conoce su existencia.

(c) [Derechos del arrendatario en el curso normal de las actividades comerciales].

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Un arrendatario en el curso normal de sus negocios toma su interés de arrendamiento libre de una garantía.
interés en los bienes creados por el arrendador, incluso si la garantía mobiliaria se perfecciona
y el arrendatario conoce su existencia.

[438]

Página 439

§ 9-322. PRIORIDADES ENTRE INTERESES DE SEGURIDAD EN CONFLICTO Y AGRÍCOLA

GRAVAMENES SOBRE LA MISMA GARANTÍA.

(a) [Reglas generales de prioridad.]

Salvo que se indique lo contrario en esta sección, la prioridad entre seguridad en conflicto
intereses y gravámenes agrícolas en la misma garantía se determina de acuerdo con el
siguiendo las reglas:

(1) Las garantías reales perfeccionadas en conflicto y los gravámenes agrícolas se clasifican según
Prioridad en tiempo de presentación o perfeccionamiento. La prioridad se remonta a la primera de la época a
la presentación que cubre la garantía real se realiza primero o la garantía mobiliaria o el gravamen agrícola
se perfecciona primero, si no hay un período posterior en el que no haya ni presentación ni
perfección.

(2) Una garantía mobiliaria perfeccionada o un gravamen agrícola tiene prioridad sobre una
garantía mobiliaria no perfeccionada o gravamen agrícola.

(3) La primera garantía mobiliaria o gravamen agrícola para embargar o entrar en vigencia ha
prioridad si los intereses de seguridad en conflicto y los gravámenes agrícolas no se perfeccionan.

(b) [Tiempo de perfección: ingresos y obligaciones complementarias.]

Para los propósitos de la subsección (a) (1):

(1) el momento de la presentación o la perfección en cuanto a una garantía mobiliaria sobre una garantía también es el
tiempo de presentación o perfeccionamiento en cuanto a una garantía mobiliaria sobre el producto ; y

(2) el momento de la presentación o la perfección en cuanto a una garantía mobiliaria sobre una garantía respaldada por
una obligación de apoyo es también el momento de la presentación o la perfección en cuanto a una garantía mobiliaria
en la obligación de apoyo.

c) [Normas especiales de prioridad: ingresos y obligaciones de apoyo].

Salvo que se disponga lo contrario en la subsección (f), una garantía mobiliaria sobre una garantía
que califique para tener prioridad sobre una garantía mobiliaria en conflicto según la Sección 9‐327 ,
9‐328 , 9‐329 , 9‐330 o 9‐331 también tiene prioridad sobre una garantía real en conflicto en:

(1) cualquier obligación de respaldo de la garantía; y

(2) el producto de la garantía si:

(A) se perfecciona la garantía mobiliaria sobre el producto;

(B) los ingresos son en efectivo o del mismo tipo que la garantía; y

(C) en el caso de ganancias que sean ganancias de ganancias, todos los que intervienen
Los ingresos son ingresos en efectivo , productos del mismo tipo que la garantía o un
cuenta relacionada con la garantía.

[439]

Página 440

(d) [Regla de prioridad del primero en presentar la solicitud para ciertas garantías.]

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Sujeto a la subsección (e) y salvo que se disponga lo contrario en la subsección (f), si un
garantía mobiliaria sobre papel mobiliaria , cuentas de depósito , documentos negociables,
instrumentos , propiedad de inversión o derechos de carta de crédito se perfecciona mediante un método
Aparte de la presentación, garantías reales perfeccionadas en conflicto sobre el producto de la garantía.
clasificar según la prioridad en el momento de la presentación.

(e) [Aplicabilidad de la subsección (d).]

La subsección (d) se aplica solo si los ingresos de la garantía no son ingresos en efectivo ,
papel mobiliaria , documentos negociables, instrumentos , propiedades de inversión o carta de
derechos de crédito .

(f) [Limitaciones de las subsecciones (a) a (e).]

Las subsecciones (a) a (e) están sujetas a:

(1) el inciso (g) y las demás disposiciones de esta parte;

(2) Sección 4‐210 con respecto a una garantía mobiliaria de un banco cobrador ;

(3) Sección 5‐118 con respecto a una garantía mobiliaria de un emisor o nominado
persona; y

(4) Sección 9‐110 con respecto a una garantía mobiliaria que surja bajo el Artículo 2 o 2A.

(g) [Prioridad bajo la ley de gravámenes agrícolas.]

Un gravamen agrícola perfeccionado sobre una garantía tiene prioridad sobre una garantía en conflicto
interés o gravamen agrícola sobre la misma garantía si el estatuto que crea la
el gravamen agrícola así lo dispone.

§ 9-323. AVANCES FUTUROS.

(a) [Cuando la prioridad se basa en el tiempo de avance.]

Salvo que se disponga lo contrario en la subsección (c), a los efectos de determinar la
prioridad de una garantía mobiliaria perfeccionada bajo la Sección 9‐322 (a) (1), perfección de la
La garantía mobiliaria data desde el momento en que se realiza un anticipo en la medida en que la
garantía mobiliaria asegura un anticipo que:

(1) se realiza mientras se perfecciona la garantía mobiliaria únicamente:

(A) bajo la Sección 9‐309 cuando se adjunta; o

(B) temporalmente bajo la Sección 9‐312 (e) , (f) o (g) ; y

[440]

Página 441

(2) no se realiza de conformidad con un compromiso contraído antes o durante el período de garantía
el interés se perfecciona mediante un método distinto al de la Sección 9‐309 o 9‐312 (e) , (f) , o
(g) .

(b) [Acreedor del derecho de retención.]

Salvo que se disponga lo contrario en la subsección (c), una garantía mobiliaria está subordinada a
los derechos de una persona que se convierte en acreedor con gravamen en la medida en que la garantía
interés asegura un anticipo realizado más de 45 días después de que la persona se convierte en
acreedor del gravamen a menos que se haga el anticipo:

(1) sin conocimiento del gravamen; o

(2) de conformidad con un compromiso asumido sin conocimiento del gravamen.

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(c) [Comprador de cuentas por cobrar.]
Las subsecciones (a) y (b) no se aplican a una garantía mobiliaria mantenida por un acreedor garantizado
que es un comprador de cuentas , papel mobiliaria , pagos intangibles o pagarés
o un consignador .

(d) [Comprador de bienes].

Salvo que se disponga lo contrario en la subsección (e), un comprador de bienes que no sea un comprador
en el curso ordinario de los negocios se libera de una garantía mobiliaria en la medida en que
asegura los avances realizados después de lo primero de:

(1) el momento en que el acreedor garantizado adquiera conocimiento de la compra del comprador; o

(2) 45 días después de la compra.

e) [Anticipos efectuados de conformidad con el compromiso: prioridad del comprador de mercancías.]

La subsección (d) no se aplica si el anticipo se realiza de conformidad con un compromiso

entró sin conocimiento de la compra del comprador y antes del vencimiento
del período de 45 días.

(f) [Arrendatario de bienes].

Salvo que se disponga lo contrario en la subsección (g), un arrendatario de bienes , que no sea un arrendatario
en el curso normal del negocio, toma el interés de arrendamiento libre de una garantía mobiliaria
en la medida en que asegure los avances realizados después de lo primero de:

(1) el momento en que el acreedor garantizado adquiere conocimiento del arrendamiento; o

(2) 45 días después de que el contrato de arrendamiento sea ejecutable.

g) [Anticipos efectuados en cumplimiento del compromiso: prioridad del arrendatario de las mercancías.]

[441]

Página 442

La subsección (f) no se aplica si el anticipo se realiza de conformidad con un compromiso

celebrado sin conocimiento del contrato de arrendamiento y antes del vencimiento del plazo de 45 días
período.

§ 9-324. PRIORIDAD DE LOS INTERESES DE SEGURIDAD DEL DINERO DE COMPRA.

(a) [Regla general: prioridad de compra-dinero.]

Salvo que se disponga lo contrario en la subsección (g), un dinero de compra perfeccionado

La garantía mobiliaria sobre bienes que no sean inventarios o ganado tiene prioridad sobre un
garantía real en conflicto sobre los mismos bienes, y, salvo que se disponga lo contrario en
Sección 9‐327 , una garantía mobiliaria perfeccionada sobre sus ingresos identificables también
prioridad, si la garantía mobiliaria de compra-dinero se perfecciona cuando el deudor
recibe la posesión de la garantía o dentro de los 20 días posteriores.

(b) [Prioridad de compra-dinero de inventario.]

Sujeto a la subsección (c) y salvo que se disponga lo contrario en la subsección (g), un
la garantía real de compra-dinero perfeccionada en el inventario tiene prioridad sobre una
una garantía real en conflicto en el mismo inventario, tiene prioridad sobre una
garantía mobiliaria sobre papel mobiliario o un instrumento que constituya el producto de la
inventario y en el producto del papel mobiliaria, si así se establece en la Sección 9‐330 , y,
salvo que se disponga lo contrario en la Sección 9‐327 , también tiene prioridad en efectivo identificable
Ingresos del inventario en la medida en que se reciban los ingresos en efectivo identificables.
en o antes de la entrega del inventario a un comprador, si:

(1) la garantía mobiliaria de compra-dinero se perfecciona cuando el deudor recibe

posesión del inventario;

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(2) el acreedor garantizado de dinero de compra envía una notificación autenticada al
titular de la garantía mobiliaria en conflicto;

(3) el tenedor de la garantía mobiliaria en conflicto recibe la notificación dentro de cinco

años antes de que el deudor reciba posesión del inventario; y

(4) la notificación establece que la persona que envía la notificación tiene o espera
adquirir una garantía mobiliaria de compra-dinero en el inventario del deudor y describe
el inventario.

c) [Se notificará a los titulares de garantías reales sobre inventarios en conflicto.]

Las subsecciones (b) (2) a (4) se aplican solo si el titular del valor en conflicto
interés había presentado una declaración de financiación que cubría los mismos tipos de inventario :

(1) si la garantía mobiliaria de compra-dinero se perfecciona mediante la presentación, antes de la fecha de
el relleno; o

[442]

Página 443

(2) si la garantía mobiliaria de compra-dinero se perfecciona temporalmente sin presentar

o posesión bajo la Sección 9‐312 (f) , antes del comienzo del período de 20 días
debajo.

(d) [Prioridad monetaria para la compra de ganado.]

Sujeto a la subsección (e) y salvo que se disponga lo contrario en la subsección (g), un
la garantía real de compra-dinero perfeccionada en el ganado que son productos agrícolas ha
prioridad sobre una garantía real en conflicto sobre el mismo ganado, y, salvo que
dispuesto de otra manera en la Sección 9‐327 , una garantía mobiliaria perfeccionada en su
ingresos identificables y productos identificables en sus estados no fabricados también
tiene prioridad, si:

(1) la garantía mobiliaria de compra-dinero se perfecciona cuando el deudor recibe

posesión del ganado;

(2) el acreedor garantizado de dinero de compra envía una notificación autenticada al
titular de la garantía mobiliaria en conflicto;

(3) el tenedor de la garantía mobiliaria en conflicto recibe la notificación dentro de los seis
meses antes de que el deudor reciba la posesión del ganado; y

(4) la notificación establece que la persona que envía la notificación tiene o espera
adquirir una garantía mobiliaria de compra de dinero sobre el ganado del deudor y describe
el ganado.

e) [Se notificará a los titulares de intereses en materia de seguridad ganadera en conflicto.]

Las subsecciones (d) (2) a (4) se aplican solo si el titular del valor en conflicto
interés había presentado una declaración de financiación que cubría los mismos tipos de ganado:

(1) si la garantía mobiliaria de compra-dinero se perfecciona mediante la presentación, antes de la fecha de
el relleno; o

(2) si la garantía mobiliaria de compra-dinero se perfecciona temporalmente sin presentar

o posesión bajo la Sección 9‐312 (f) , antes del comienzo del período de 20 días
debajo.

(f) [Prioridad de dinero para la compra de software.]

Salvo que se disponga lo contrario en la subsección (g), un dinero de compra perfeccionado

El interés de seguridad en el software tiene prioridad sobre un interés de seguridad en conflicto en el

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misma garantía y, salvo que se disponga lo contrario en la Sección 9‐327 , un perfeccionamiento
La garantía mobiliaria sobre sus ingresos identificables también tiene prioridad, en la medida en que la
Garantía real de compra de dinero sobre los bienes en los que se adquirió el software.
para uso tiene prioridad en los bienes y el producto de los bienes bajo esta sección.

(g) [Garantías reales contrapuestas por el dinero de la compra.]

[443]

Página 444

Si más de una garantía mobiliaria califica para prioridad en la misma garantía bajo
subsección (a), (b), (d) o (f):

(1) una garantía mobiliaria que garantiza una obligación contraída como todo o parte del precio de
la garantía tiene prioridad sobre una garantía mobiliaria que garantiza una obligación contraída por
valor otorgado para permitir que el deudor adquiera derechos o utilice una garantía; y

(2) en todos los demás casos, la Sección 9‐322 (a) se aplica a las garantías reales calificadas.

§ 9-325. PRIORIDAD DE LOS INTERESES DE SEGURIDAD EN LA GARANTÍA TRANSFERIDA.

(a) [Subordinación de la garantía mobiliaria en la garantía transferida.]

Salvo que se disponga lo contrario en la subsección (b), una garantía mobiliaria creada por un
El deudor está subordinado a una garantía mobiliaria sobre la misma garantía creada por otro
persona si:

(1) el deudor adquirió la garantía sujeta a la garantía mobiliaria creada por el
otra persona;

(2) la garantía mobiliaria creada por la otra persona se perfeccionó cuando el deudor
adquirió la garantía; y

(3) a partir de entonces no hay período en el que la garantía mobiliaria no esté perfeccionada.

(b) [Limitación de la subsección (a) subordinación.]

La subsección (a) subordina una garantía mobiliaria solo si la garantía mobiliaria:

(1) de lo contrario, tendría prioridad únicamente bajo la Sección 9‐322 (a) o 9‐324 ; o

(2) surgió únicamente bajo la Sección 2‐711 (3) o 2A ‐ 508 (5).

§ 9-326. PRIORIDAD DE LOS INTERESES DE SEGURIDAD CREADOS POR EL NUEVO DEUDOR.

(a) [Subordinación de la garantía mobiliaria creada por el nuevo deudor.]

Sujeto a la subsección (b), una garantía mobiliaria creada por un nuevo deudor que es
perfeccionado por una declaración de financiamiento presentada que es efectiva únicamente bajo la Sección 9‐508
en garantía en la que un nuevo deudor tiene o adquiere derechos está subordinado a una garantía
interés en la misma garantía que se perfecciona de otra manera que no sea por una financiación presentada
declaración que es efectiva únicamente bajo la Sección 9‐508 .

b) [Prioridad según otras disposiciones; múltiples deudores originales.]

Las otras disposiciones de esta parte determinan la prioridad entre seguridad en conflicto
intereses en el mismo colateral perfeccionado por declaraciones financieras presentadas que son
efectivo únicamente bajo la Sección 9‐508 . Sin embargo, si los acuerdos de seguridad a los que
nuevo deudor se convirtió en obligado ya que el deudor no se contrató por el mismo original

[444]

Página 445

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deudor , las garantías reales en conflicto se clasifican según la prioridad en el tiempo del
el nuevo deudor se ha comprometido.

§ 9-327. PRIORIDAD DE LOS INTERESES DE SEGURIDAD EN LA CUENTA DE DEPÓSITO.

Las siguientes reglas gobiernan la prioridad entre garantías reales en conflicto en el mismo depósito
cuenta :

(1) Una garantía mobiliaria mantenida por un acreedor garantizado que tenga el control de la cuenta de depósito bajo
La Sección 9-104 tiene prioridad sobre una garantía mobiliaria en conflicto mantenida por un acreedor garantizado que
no tiene control.

(2) Salvo que se disponga lo contrario en los párrafos (3) y (4), las garantías reales perfeccionadas por
control bajo la Sección 9‐314 rango de acuerdo a la prioridad en el momento de obtener el control.

(3) Salvo que se disponga lo contrario en el párrafo (4), una garantía mobiliaria en poder del banco
con el que se mantiene la cuenta de depósito tiene prioridad sobre un valor en conflicto
interés en poder de otro acreedor garantizado.

(4) Una garantía mobiliaria perfeccionada por control bajo la Sección 9-104 (a) (3) tiene prioridad sobre una
garantía real en poder del banco en el que se mantiene la cuenta de depósito .

§ 9-328. PRIORIDAD DE LOS INTERESES DE SEGURIDAD EN LA PROPIEDAD DE INVERSIÓN.

Las siguientes reglas gobiernan la prioridad entre intereses de seguridad en conflicto en el mismo
propiedad de inversión :

(1) Una garantía mobiliaria mantenida por un acreedor garantizado que tenga el control de una propiedad de inversión bajo
La Sección 9-106 tiene prioridad sobre una garantía mobiliaria mantenida por un acreedor garantizado que no
tener el control de la propiedad de inversión.

(2) Salvo que se disponga lo contrario en los párrafos (3) y (4), garantías reales en conflicto
mantenidos por acreedores garantizados, cada uno de los cuales tiene control bajo la Sección 9-106 rango de acuerdo con
prioridad en tiempo de:

(A) si la garantía es un valor, obtener el control;

(B) si la garantía es un derecho sobre valores depositado en una cuenta de valores y:

(i) si el acreedor garantizado obtuvo el control bajo la Sección 8-106 (d) (1), el
el acreedor garantizado se convierte en la persona para la cual la cuenta de valores
mantenido;

(ii) si el acreedor garantizado obtuvo el control bajo la Sección 8-106 (d) (2), el
acuerdo del intermediario de valores para cumplir con el acreedor garantizado
Órdenes de garantía con respecto a las garantías reales llevadas o por ser
llevada en la cuenta de valores; o

[445]

Página 446

(iii) si el acreedor garantizado obtuvo el control a través de otra persona bajo

Sección 8-106 (d) (3), el momento en el que la prioridad se basaría en este
párrafo si la otra persona era el acreedor garantizado; o

(C) si la garantía es un contrato de materias primas llevado a cabo con un intermediario de materias primas ,
la satisfacción del requisito de control especificado en la Sección 9-106 (b) (2) con
con respecto a los contratos de productos básicos transportados o que se llevarán a cabo con el producto básico
intermediario.

(3) Una garantía mobiliaria mantenida por un intermediario de valores sobre un derecho
La cuenta de valores mantenida con el intermediario de valores tiene prioridad sobre una
garantía real en conflicto en poder de otro acreedor garantizado.

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(4) Una garantía mobiliaria mantenida por un intermediario de productos básicos en un contrato de productos básicos o un
cuenta de productos básicos mantenida con el intermediario de productos básicos tiene prioridad sobre una
garantía real en conflicto en poder de otro acreedor garantizado.

(5) Una garantía mobiliaria sobre un valor certificado en forma registrada perfeccionada por
Tiene prioridad recibir la entrega de conformidad con la Sección 9‐313 (a) y no mediante el control de la Sección 9‐314
sobre una garantía mobiliaria en conflicto perfeccionada por un método distinto del control.

(6) Garantías reales en conflicto creadas por un corredor, intermediario de valores o

intermediario de productos básicos que se perfeccionan sin control bajo el rango de la Sección 9-106
Igualmente.

(7) En todos los demás casos, la prioridad entre garantías reales en conflicto en propiedades de inversión es
regido por las Secciones 9‐322 y 9‐323 .

§ 9-329. PRIORIDAD DE LOS INTERESES DE SEGURIDAD EN EL DERECHO DE CARTA DE CRÉDITO.

Las siguientes reglas gobiernan la prioridad entre intereses de seguridad en conflicto en la misma carta.
derecho de crédito :

(1) Una garantía mobiliaria mantenida por un acreedor garantizado que tiene el control del derecho de carta de crédito
bajo la Sección 9-107 tiene prioridad en la medida de su control sobre una seguridad en conflicto
interés en poder de un acreedor garantizado que no tiene control.

(2) Las garantías reales perfeccionadas por control bajo la Sección 9‐314 clasifican según la prioridad
en el momento de obtener el control.

§ 9-330. PRIORIDAD DEL COMPRADOR DE PAPEL O INSTRUMENTO CHATTEL.

(a) [Prioridad del comprador: garantía mobiliaria reclamada simplemente como producto.]

Un comprador de papel mobiliaria tiene prioridad sobre una garantía mobiliaria sobre el papel mobiliario
que se reclama simplemente como producto de un inventario sujeto a una garantía mobiliaria si:

[446]

Página 447

(1) de buena fe y en el curso normal de los negocios del comprador, el
el comprador da un nuevo valor y toma posesión del papel mobiliaria u obtiene
control del papel mobiliaria bajo la Sección 9-105 ; y

(2) el papel mobiliario no indica que haya sido asignado a un
cesionario distinto del comprador.

b) [Prioridad del comprador: otras garantías reales].

Un comprador de papel mobiliaria tiene prioridad sobre una garantía mobiliaria sobre el papel mobiliario
que se reclama de otra manera que simplemente como producto de inventario sujeto a una garantía
interés si el comprador da un nuevo valor y toma posesión del papel mobiliaria
u obtiene el control del papel mobiliaria bajo la Sección 9-105 de buena fe , en el
curso ordinario de los negocios del comprador, y sin conocimiento de que el
compra viola los derechos del acreedor garantizado .

(c) [Prioridad en los ingresos del comprador de papel muebles.]

Salvo que se disponga lo contrario en la Sección 9‐327 , un comprador que tenga prioridad en
El papel mobiliaria bajo la subsección (a) o (b) también tiene prioridad en el producto de los bienes muebles.
papel en la medida en que:

(1) La Sección 9‐322 establece la prioridad en las ganancias; o

(2) los ingresos consisten en los bienes específicos cubiertos por el papel mobiliario o efectivo
producto de los bienes específicos, incluso si la garantía mobiliaria del comprador sobre el

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las ganancias no están perfeccionadas.

(d) [Prioridad del comprador del instrumento.]

Salvo que se disponga lo contrario en la Sección 9‐331 (a) , el comprador de un instrumento tiene
prioridad sobre una garantía mobiliaria en el instrumento perfeccionado por un método diferente al
posesión si el comprador da valor y toma posesión del instrumento en
de buena fe y sin conocimiento de que la compra vulnera los derechos del
acreedor garantizado .

(e) [El tenedor de la garantía mobiliaria de dinero de compra da un nuevo valor.]

Para los propósitos de las subsecciones (a) y (b), el tenedor de una garantía de dinero de compra
El interés en el inventario da un nuevo valor al papel mobiliaria que constituye el producto de la
inventario.

(f) [La indicación de asignación da conocimiento.]

Para los propósitos de las subsecciones (b) y (d), si el papel financiero o un instrumento indica
que ha sido cedido a un acreedor garantizado identificado que no sea el comprador, un
El comprador del papel o instrumento mobiliario tiene conocimiento de que la compra
viola los derechos del acreedor garantizado.

[447]

Página 448

§ 9-331. PRIORIDAD DE LOS DERECHOS DE LOS COMPRADORES DE INSTRUMENTOS, DOCUMENTOS Y

VALORES BAJO OTROS ARTÍCULOS; PRIORIDAD DE INTERESES EN ACTIVOS FINANCIEROS Y
DERECHOS DE SEGURIDAD BAJO EL ARTÍCULO 8.

(a) [Los derechos en virtud de los artículos 3, 7 y 8 no están limitados].

Este artículo no limita los derechos de un titular a su debido tiempo de una negociación
instrumento , el titular de la cual una negociables documento de título ha sido debidamente
negociado, o un comprador protegido de un valor. Estos titulares o compradores toman
prioridad sobre una garantía mobiliaria anterior, incluso si se perfecciona, en la medida prevista en
Artículos 3, 7 y 8.

b) [Protección en virtud del artículo 8.]

Este artículo no limita los derechos ni impone responsabilidad a una persona en la medida en que
que la persona está protegida contra la afirmación de una reclamación en virtud del artículo 8.

(c) [Presentación sin notificación.]

La presentación bajo este artículo no constituye una notificación de un reclamo o defensa al
tenedores, compradores o personas descritas en las subsecciones (a) y (b).

§ 9-333. PRIORIDAD DE DETERMINADOS GRAVAMENES DERIVADOS DE LA APLICACIÓN DE LA LEY.

(a) ["Gravamen posesorio"].

En esta sección, "gravamen posesorio" significa un interés, que no sea una garantía mobiliaria o
un gravamen agrícola :

(1) que asegura el pago o cumplimiento de una obligación por servicios o materiales
proporcionado con respecto a los bienes por una persona en el curso normal de la
negocio;

(2) que se crea por estatuto o estado de derecho a favor de la persona; y

(3) cuya eficacia depende de la posesión de los bienes por parte de la persona.

(b) [Prioridad del gravamen posesorio.]

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Un gravamen posesorio sobre bienes tiene prioridad sobre una garantía mobiliaria sobre los bienes a menos que
el gravamen es creado por un estatuto que expresa expresamente lo contrario.

§ 9-334. PRIORIDAD DE LOS INTERESES DE SEGURIDAD EN MUEBLES Y CULTIVOS.

(a) [Garantía mobiliaria sobre accesorios bajo este artículo.]

Se puede constituir una garantía mobiliaria conforme a este artículo sobre bienes que sean accesorios o
puede continuar en bienes que se convierten en accesorios. Una garantía mobiliaria no existe bajo

[448]

Página 449

este artículo en materiales de construcción ordinarios incorporados en una mejora en

tierra.

(b) [Garantía mobiliaria sobre accesorios bajo la ley de bienes raíces.]

Este artículo no impide la creación de un gravamen sobre los accesorios bajo condiciones reales.
ley de Propiedad.

c) [Regla general: subordinación de la garantía mobiliaria sobre los accesorios].

En los casos que no se rigen por las subsecciones (d) a (h), una garantía mobiliaria en accesorios
está subordinado a un interés en conflicto de un gravamen o propietario de la propiedad relacionada
bienes inmuebles distintos del deudor .

(d) [Prioridad de dinero para la compra de accesorios.]

Salvo que se disponga lo contrario en el inciso (h), una garantía mobiliaria perfeccionada en
accesorios tiene prioridad sobre un interés en conflicto de un gravamen o propietario de la
bienes inmuebles si el deudor tiene un interés registrado en o está en posesión del inmueble
propiedad y:

(1) la garantía mobiliaria es una garantía mobiliaria de dinero de compra;

(2) el interés del gravamen o propietario surge antes de que las mercancías se conviertan en
accesorios ; y

(3) la garantía mobiliaria se perfecciona mediante la presentación de un accesorio antes de que las mercancías se conviertan en
accesorios o dentro de los 20 días posteriores.

(e) [Prioridad de la garantía mobiliaria sobre bienes inmuebles sobre las participaciones en bienes inmuebles.]

Un interés de seguridad perfeccionado en los accesorios tiene prioridad sobre un interés en conflicto de un
gravamen o dueño de la propiedad inmueble si:

(1) el deudor tiene un interés registrado en la propiedad inmueble o está en posesión del
bienes inmuebles y garantía mobiliaria:

(A) se perfecciona mediante la presentación de un accesorio ante el interés del gravamen o
el propietario está registrado; y

(B) tiene prioridad sobre cualquier conflicto de intereses de un predecesor en el título de la
gravamen o propietario;

(2) antes de que las mercancías se conviertan en elementos fijos , la garantía mobiliaria se perfecciona mediante cualquier
método permitido por este artículo y los accesorios son fácilmente extraíbles:

(A) máquinas de fábrica o de oficina;

[449]

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(B) equipo que no se utiliza o alquila principalmente para su uso en la operación de
la propiedad real; o

(C) reemplazos de electrodomésticos que son bienes de consumo ;

(3) el interés en conflicto es un gravamen sobre la propiedad inmueble obtenida por

Procedimientos equitativos después de que la garantía mobiliaria haya sido perfeccionada por cualquier método.
permitido por este artículo; o

(4) la garantía mobiliaria es:

(A) creado en una casa prefabricada en una transacción de casa prefabricada ;
y

(B) perfeccionado de conformidad con un estatuto descrito en la Sección 9‐311 (a) (2).

(f) [Prioridad basada en el consentimiento, la exención de responsabilidad o el derecho a eliminar].

Una garantía mobiliaria sobre accesorios , ya sea perfeccionada o no, tiene prioridad sobre una
interés en conflicto de un gravamen o propietario de la propiedad inmueble si:

(1) el gravamen o propietario, en un registro autenticado , ha dado su consentimiento a la

garantía mobiliaria o renunció a un interés en los bienes como accesorios ; o

(2) el deudor tiene derecho a retirar las mercancías frente al gravamen o
dueño.

(g) [Continuación del párrafo (f) (2) prioridad.]

La prioridad de la garantía mobiliaria bajo el párrafo (f) (2) continúa por un
plazo razonable si el derecho del deudor a retirar la mercancía en contra de la
cesa el gravamen o propietario.

(h) [Prioridad de la hipoteca de construcción].

Una hipoteca es una hipoteca de construcción en la medida en que garantiza una obligación.
incurrido para la construcción de una mejora en el terreno, incluida la adquisición
costo del terreno, si así lo indica un registro de la hipoteca. Excepto como
provisto de otra manera en las subsecciones (e) y (f), una garantía mobiliaria sobre accesorios es
subordinado a una hipoteca de construcción si se registra un registro de la hipoteca
antes de que los bienes se conviertan en elementos fijos y los bienes se conviertan en elementos fijos antes de que
Terminación de la construcción. Una hipoteca tiene esta prioridad en la misma medida que una
hipoteca de construcción en la medida en que se otorgue para refinanciar una construcción
hipoteca.

i) [Prioridad de la garantía mobiliaria sobre cultivos.]

[450]

Página 451

Un interés de seguridad perfeccionado en cultivos que crecen en bienes inmuebles tiene prioridad sobre un
interés en conflicto de un gravamen o propietario de la propiedad inmueble si el deudor
tiene un interés registrado en o está en posesión de la propiedad inmueble.

(j) [La subsección (i) prevalece.]

La subsección (i) prevalece sobre cualquier disposición inconsistente de los siguientes estatutos:

[Enumere aquí cualquier estatuto que contenga disposiciones incompatibles con la subsección (i)].

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§ 9-335. ADHESIONES.

a) [Creación de una garantía real sobre la adhesión.]

Se puede crear una garantía mobiliaria en una adhesión y continúa en garantía que
se convierte en una accesión.

(b) [Perfección de la garantía mobiliaria.]

Si una garantía mobiliaria se perfecciona cuando la garantía se convierte en una adhesión , el
la garantía mobiliaria permanece perfeccionada en la garantía.

(c) [Prioridad de la garantía mobiliaria.]

Salvo que se disponga lo contrario en la subsección (d), las demás disposiciones de esta parte
determinar la prioridad de una garantía mobiliaria en una accesión .

(d) [Cumplimiento con el estatuto de certificado de título.]

Una garantía mobiliaria sobre una accesión está subordinada a una garantía mobiliaria sobre el conjunto
que se perfecciona mediante el cumplimiento de los requisitos de un certificado de título
estatuto bajo la Sección 9‐311 (b) .

e) [Eliminación de la adhesión después del incumplimiento].

Después del incumplimiento, sujeto a la Parte 6, un acreedor garantizado puede eliminar una accesión de otra
bienes si la garantía mobiliaria de la accesión tiene prioridad sobre los derechos de todos los
persona que tiene interés en el todo.

(f) [Reembolso después de la remoción].

Un acreedor garantizado que elimina una accesión de otros bienes bajo la subsección (e)
reembolsará sin demora a cualquier tenedor de una garantía mobiliaria u otro gravamen sobre, o propietario
de la totalidad o de los demás bienes, distintos del deudor , por el costo de reparación de
cualquier daño físico a la totalidad o al resto de bienes. El acreedor garantizado no necesita
reembolsar al tenedor o al propietario cualquier disminución de valor de la totalidad o del resto
mercancías causadas por la ausencia de la adhesión eliminada o por cualquier necesidad de
reemplazándolo. Una persona con derecho a reembolso puede rechazar el permiso para eliminar

[451]

Página 452

hasta que el acreedor garantizado dé garantías adecuadas de la ejecución de la

obligación de reembolsar.

§ 9-336. BIENES COMUNICADOS.

(a) ["Productos mezclados"].

En esta sección, "bienes mezclados" significa bienes que están unidos físicamente con
otros bienes de tal manera que su identidad se pierda en un producto o masa.

b) [Sin garantía mobiliaria sobre bienes mezclados como tales].

Una garantía mobiliaria no existe en bienes mezclados como tales. Sin embargo, una seguridad
el interés puede atribuirse a un producto o masa que resulta cuando los bienes se vuelven
bienes mezclados.

(c) [Embargo de garantía mobiliaria sobre producto o masa].

Si la garantía se convierte en bienes mezclados , una garantía mobiliaria se adhiere al producto.

o misa.

(d) [Perfección de la garantía mobiliaria.]

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Si una garantía mobiliaria sobre una garantía se perfecciona antes de que la garantía se convierta en
bienes mezclados , la garantía mobiliaria que se adhiere al producto o masa bajo
la subsección (c) se perfecciona.

e) [Prioridad de la garantía mobiliaria.]

Salvo que se disponga lo contrario en la subsección (f), las otras disposiciones de esta parte
determinar la prioridad de una garantía mobiliaria relacionada con el producto o la masa
bajo la subsección (c).

f) [Garantías reales en conflicto en el producto o en masa]

Si más de una garantía mobiliaria se adjunta al producto o la masa bajo la subsección

(c), las siguientes reglas determinan la prioridad:

(1) Una garantía mobiliaria perfeccionada bajo la subsección (d) tiene prioridad sobre una
garantía mobiliaria que no está perfeccionada en el momento en que la garantía real se mezcla
bienes .

(2) Si se perfecciona más de una garantía mobiliaria bajo la subsección (d), la garantía
Los intereses se clasifican por igual en proporción al valor de la garantía en el momento en que se
se convirtieron en bienes mezclados.

[452]

Página 453

§ 9-337. PRIORIDAD DE LOS INTERESES DE SEGURIDAD EN BIENES CUBIERTOS POR CERTIFICADO DE

TÍTULO.

Si, mientras una garantía mobiliaria sobre bienes se perfecciona por cualquier método bajo la ley de otro
jurisdicción, este Estado emite un certificado de título que no demuestra que las mercancías son
sujeto a la garantía mobiliaria o contener una declaración de que pueden estar sujetos a garantía
intereses no mostrados en el certificado:

(1) un comprador de los bienes, que no sea una persona en el negocio de vender bienes de ese
bondadoso, se libera de la garantía mobiliaria si el comprador da valor y recibe la entrega
de las mercancías después de la emisión del certificado y sin conocimiento de la garantía
interesar; y

(2) la garantía mobiliaria está subordinada a una garantía mobiliaria conflictiva sobre las mercancías
que se adjunta, y se perfecciona según la Sección 9‐311 (b) , después de la emisión de la
certificado y sin que el acreedor garantizado en conflicto tenga conocimiento de la garantía
interesar.

§ 9-338. PRIORIDAD DEL INTERÉS DE SEGURIDAD O GRAVAMEN AGRÍCOLA PERFECCIONADO POR PRESENTADO
DECLARACIÓN DE FINANCIAMIENTO QUE PROPORCIONA CIERTA INFORMACIÓN INCORRECTA.

Si una garantía mobiliaria o gravamen agrícola se perfecciona mediante una declaración de financiamiento presentada
proporcionar la información descrita en la Sección 9‐516 (b) (5) que es incorrecta en el momento
se archiva la declaración de financiación:

(1) la garantía mobiliaria o el gravamen agrícola está subordinado a un perfeccionamiento en conflicto

garantía real sobre la garantía en la medida en que el tenedor de la garantía
la garantía mobiliaria da valor a la confianza razonable en la información incorrecta;
y

(2) un comprador, que no sea un acreedor garantizado , de la garantía colateral se libera del
garantía mobiliaria o gravamen agrícola en la medida en que, con una confianza razonable en
la información incorrecta, el comprador da valor y, en el caso de papel mobiliaria ,
documentos, bienes , instrumentos o un certificado de seguridad, recibe la entrega del
colateral.

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§ 9-339. PRIORIDAD SUJETA A SUBORDINACIÓN.
Este artículo no excluye la subordinación por acuerdo de una persona con derecho a prioridad.

[453]

Página 454

[Subparte 4. Derechos del banco]

§ 9-340. VIGENCIA DEL DERECHO DE RECUPERACIÓN O COMPENSACIÓN CONTRA EL DEPÓSITO

CUENTA.

(a) [Ejercicio de recuperación o compensación].

Salvo que se disponga lo contrario en la subsección (c), un banco en el que una cuenta de depósito
se mantiene podrá ejercer cualquier derecho de recuperación o compensación con una garantía
parte que tiene una garantía real en la cuenta de depósito.

(b) [Recuperación o compensación no afectada por la garantía mobiliaria.]

Salvo que se disponga lo contrario en el inciso (c), la aplicación de este artículo a un
La garantía mobiliaria en una cuenta de depósito no afecta el derecho de recuperación o compensación.
del acreedor garantizado en cuanto a una cuenta de depósito mantenida con el acreedor garantizado.

(c) [Cuando la compensación sea ineficaz.]

El ejercicio por parte de un banco de una compensación contra una cuenta de depósito es ineficaz contra un
acreedor garantizado que tiene una garantía real en la cuenta de depósito que se perfecciona
por control bajo la Sección 9-104 (a) (3), si la compensación se basa en un reclamo contra el
deudor .

§ 9-341. DERECHOS Y DEBERES DEL BANCO CON RESPECTO A LA CUENTA DE DEPÓSITO.

Salvo que se disponga lo contrario en la Sección 9‐340 (c) , y a menos que el banco acuerde lo contrario en
un registro autenticado , los derechos y deberes de un banco con respecto a una cuenta de depósito
mantenidos con el banco no son cancelados, suspendidos o modificados por:

(1) la creación, vinculación o perfeccionamiento de una garantía mobiliaria sobre el depósito
cuenta ;

(2) el conocimiento del banco sobre la garantía mobiliaria; o

(3) la recepción por parte del banco de instrucciones del acreedor garantizado .

§ 9-342. DERECHO DEL BANCO A NEGARSE A ENTRAR O DIVULGAR LA EXISTENCIA DE CONTROL

CONVENIO.

Este artículo no requiere que un banco celebre un acuerdo del tipo descrito en
Sección 9-104 (a) (2), incluso si su cliente así lo solicita u ordena. Un banco que ha entrado
en tal acuerdo no es necesario para confirmar la existencia del acuerdo para
otra persona a menos que su cliente lo solicite.

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[454]

Página 455

PARTE 4. DERECHOS DE TERCEROS

§ 9-401. EXENIBILIDAD DE LOS DERECHOS DEL DEUDOR.

a) [Otras leyes rigen la enajenación; excepciones.]

Salvo que se disponga lo contrario en la subsección (b) y las Secciones 9‐406 , 9‐407 , 9‐408 ,
y 9‐409 , si los derechos de un deudor en garantía pueden ser voluntaria o
transferido involuntariamente se rige por leyes distintas de este artículo.

(b) [El acuerdo no impide la transferencia.]

Un acuerdo entre el deudor y el acreedor garantizado que prohíbe la transferencia de
derechos del deudor en garantía o hace que la transferencia sea un incumplimiento no impide la
transferencia desde su entrada en vigor.

§ 9-402. PARTE GARANTIZADO NO OBLIGADO EN CONTRATO DEL DEUDOR O EN AGRAVIO.

La existencia de una garantía mobiliaria, gravamen agrícola o autoridad otorgada a un deudor para
disponer o utilizar una garantía, sin más, no somete a un acreedor garantizado a responsabilidad en
contrato o agravio por los actos u omisiones del deudor.

§ 9-403. ACUERDO DE NO HACER DEFENSAS CONTRA EL CESIONARIO.

(un valor."]

En esta sección, "valor" tiene el significado proporcionado en la Sección 3‐303 (a) .

(b) [Acuerdo de no hacer valer la reclamación o la defensa.]

Salvo que se disponga lo contrario en esta sección, un acuerdo entre una cuenta
deudor y cedente no hacer valer contra un cesionario ningún reclamo o defensa que
la cuenta que el deudor pueda tener contra el cedente es exigible por un cesionario que
toma una tarea:

(1) por valor;

(2) de buena fe ;

(3) sin previo aviso de un reclamo de propiedad o derecho de posesión de la propiedad

asignado; y

(4) sin previo aviso de una defensa o reclamo en recuperación del tipo que pueda ser
afirmado contra una persona con derecho a ejecutar un instrumento negociable en virtud de la Sección
3‐305 (a) .

(c) [Cuando la subsección (b) no sea aplicable.]

[455]

Página 456

La subsección (b) no se aplica a las defensas de un tipo que pueda hacerse valer contra un
tenedor a su debido tiempo de un instrumento negociable bajo la Sección 3-305 (b) .

(d) [Omisión de la declaración requerida en la transacción del consumidor.]

En una transacción de consumidor , si un registro evidencia la obligación del deudor de la cuenta , la ley
que no sea este artículo requiere que el registro incluya una declaración en el sentido de que
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los derechos de un cesionario están sujetos a reclamaciones o defensas que el deudor de la cuenta
podría hacer valer contra el obligante original, y el registro no incluye tal
declaración:

(1) el registro tiene el mismo efecto que si el registro incluyera tal declaración; y

(2) el deudor de la cuenta puede hacer valer contra un cesionario esas reclamaciones y defensas
que habría estado disponible si el registro incluyera tal declaración.

(e) [Regla para individuos bajo otra ley.]

Esta sección está sujeta a leyes distintas a este artículo que establece una
regla para un deudor de cuenta que es un individuo y que incurrió en la obligación
principalmente para fines personales, familiares o domésticos.

(f) [Otra ley no desplazada.]

Salvo que se disponga lo contrario en la subsección (d), esta sección no reemplaza la ley
que no sea este artículo que da efecto a un acuerdo por un deudor de cuenta no
para hacer valer una reclamación o defensa contra un cesionario.

§ 9-404. DERECHOS ADQUIRIDOS POR EL CESIONARIO; RECLAMOS Y DEFENSAS CONTRA EL CESIONARIO.

(a) [Derechos del cesionario sujetos a términos, reclamaciones y defensas; excepciones.]

A menos que el deudor de una cuenta haya hecho un acuerdo ejecutable para no hacer valer las defensas
o reclamaciones, y sujeto a las subsecciones (b) a (e), los derechos de un cesionario son
sujeto a:

(1) todos los términos del acuerdo entre el deudor de la cuenta y el cedente y cualquier
defensa o reclamo de resarcimiento derivado de la operación que dio lugar a la
contrato; y

(2) cualquier otra defensa o reclamo del deudor de la cuenta contra el cedente que
se acumula antes de que el deudor de la cuenta reciba una notificación de la cesión
autenticado por el cedente o el cesionario.

(b) [La reclamación del deudor de la cuenta reduce el monto adeudado al cesionario].

Sujeto a la subsección (c) y salvo que se disponga lo contrario en la subsección (d), el
La reclamación de un deudor de cuenta contra un cedente se puede hacer valer contra un cesionario.
bajo la subsección (a) solo para reducir la cantidad que debe el deudor de la cuenta.

[456]

Página 457

(c) [Regla para individuos bajo otra ley.]

(d) [Omisión de la declaración requerida en la transacción del consumidor.]

En una transacción de consumidor , si un registro evidencia la obligación del deudor de la cuenta , la ley
que no sea este artículo requiere que el registro incluya una declaración en el sentido de que
la recuperación del deudor de la cuenta contra un cesionario con respecto a reclamaciones y
Las defensas contra el cedente no pueden exceder las cantidades pagadas por el deudor de la cuenta.
bajo el registro, y el registro no incluye tal declaración, el alcance de
que una reclamación de un deudor de cuenta contra el cedente puede hacerse valer contra un
El cesionario se determina como si el registro incluyera tal declaración.

(e) [Inaplicabilidad a las cuentas por cobrar del seguro de salud.]

Esta sección no se aplica a una cesión de una cuenta por cobrar de seguro médico .

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§ 9-405. MODIFICACIÓN DEL CONTRATO CESIONADO.
(a) [Efecto de la modificación en el cesionario.]

Una modificación o sustitución de un contrato asignado es efectiva contra un

cesionario si se hace de buena fe . El cesionario adquiere los derechos correspondientes en virtud de la
contrato modificado o sustituido. La cesión podrá disponer que la modificación
o la sustitución es un incumplimiento del contrato por parte del cedente. Esta subsección está sujeta a
subsecciones (b) a (d).

(b) [Aplicabilidad de la subsección (a).]

La subsección (a) se aplica en la medida en que:

(1) el derecho al pago o una parte del mismo en virtud de un contrato cedido no ha sido
completamente ganado por desempeño; o

(2) el derecho al pago o una parte del mismo se ha ganado en su totalidad mediante el desempeño y
el deudor de la cuenta no ha recibido notificación de la cesión bajo la Sección 9‐
406 (a) .

(c) [Regla para individuos bajo otra ley.]

(d) [Inaplicabilidad a las cuentas por cobrar de seguros de salud.]

[457]

Página 458

Esta sección no se aplica a una cesión de una cuenta por cobrar de seguro médico .

§ 9-406. DESCARGO DE CUENTA DEUDOR; NOTIFICACIÓN DE CESIÓN;

IDENTIFICACIÓN Y COMPROBANTE DE CESIÓN; RESTRICCIONES A LA CESIÓN DE
CUENTAS, PAPEL DE CHATTEL, PAGO INTANGIBLES Y NOTAS PROMISORIAS
INEFICAZ.

a) [Liberación del deudor de la cuenta; efecto de la notificación.]

Sujeto a las subsecciones (b) a (i), un deudor de una cuenta , muebles
papel , o un pago intangible puede cumplir con su obligación pagando al cedente
hasta que, pero no después, el deudor de la cuenta reciba una notificación, autenticada por el
cedente o cesionario, que se ha cedido el importe adeudado o vencido
y ese pago se hará al cesionario. Una vez recibida la notificación, el
El deudor de la cuenta puede descargar su obligación pagando al cesionario y no puede
cumplir con la obligación pagando al cedente.

(b) [Cuando la notificación sea ineficaz.]

Sujeto a la subsección (h), la notificación es ineficaz bajo la subsección (a):

(1) si no identifica razonablemente los derechos asignados;

(2) en la medida en que un acuerdo entre un deudor de cuenta y un vendedor de una
pago intangible limita el deber del deudor de la cuenta de pagar a una persona que no sea el
vendedor y la limitación es efectiva bajo leyes distintas de este artículo; o

(3) a opción de un deudor de la cuenta, si la notificación notifica al deudor de la cuenta

para hacer menos del monto total de cualquier pago u otro pago periódico a
el cesionario, incluso si:

(A) solo una parte de la cuenta , el papel financiero o el pago intangible
ha sido asignado a ese cesionario;

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25/9/21 12:54 CUADERNO DE TRABAJO DE UCC
(B) una parte ha sido asignada a otro cesionario; o

(C) el deudor de la cuenta sabe que la cesión a ese cesionario es limitada.

(c) [Prueba de cesión.]

Sujeto a la subsección (h), si lo solicita el deudor de la cuenta , un cesionario deberá

proporcionar pruebas razonables oportunamente de que se ha realizado la cesión. A menos que el
el cesionario cumpla, el deudor de la cuenta podrá cumplir con su obligación pagando la
cedente, incluso si el deudor de la cuenta ha recibido una notificación en virtud del inciso (a).

(d) [Término que restringe la asignación generalmente ineficaz.]

[458]

Página 459

Salvo que se disponga lo contrario en la subsección (e) y las Secciones 2A ‐ 303 y 9‐407 , y
sujeto a la subsección (h), un término en un acuerdo entre un deudor de cuenta y un
cedente o en un pagaré es ineficaz en la medida en que:

(1) prohíbe, restringe o requiere el consentimiento del deudor de la cuenta o de la persona

obligado en el pagaré a la cesión o transferencia de, o la creación,
vinculación, perfección o ejecución de una garantía mobiliaria en la cuenta , bienes muebles
papel , pago intangible o pagaré; o

(2) dispone que la cesión o transferencia o la creación, vinculación, perfección,

o la ejecución de la garantía mobiliaria puede dar lugar a un incumplimiento, incumplimiento, derecho de
recuperación, reclamo, defensa, rescisión, derecho de rescisión o reparación en virtud del
cuenta , papel mobiliaria , pago intangible o pagaré .

(e) [Inaplicabilidad de la subsección (d) a ciertas ventas.]

La subsección (d) no se aplica a la venta de un pago intangible o promisorio

nota .

f) [Las restricciones legales sobre la cesión generalmente son ineficaces.]

Salvo que se disponga lo contrario en las Secciones 2A ‐ 303 y 9‐407 y sujeto a
subsecciones (h) e (i), una regla de derecho, estatuto o reglamento que prohíbe, restringe o
requiere el consentimiento de un gobierno, organismo gubernamental u oficial, o cuenta
deudor a la cesión, transferencia o creación de una garantía mobiliaria sobre una
cuenta o papel mobiliaria es ineficaz en la medida en que el estado de derecho, estatuto o
regulación:

(1) prohíbe, restringe o requiere el consentimiento del gobierno, gobierno

organismo u oficial, o deudor de cuenta a la cesión o transferencia de, o la creación,
embargo, perfección o ejecución de una garantía mobiliaria en la cuenta o
papel mobiliaria ; o

(2) establece que la creación, el apego, la perfección o el cumplimiento de la

la garantía mobiliaria puede dar lugar a un incumplimiento, incumplimiento, derecho de recuperación, reclamación,
defensa, rescisión, derecho de rescisión o recurso en virtud de la cuenta o bienes muebles
papel .

(g) [Subsección (b) (3) no renunciable.]

Sujeto a la subsección (h), un deudor de cuenta no puede renunciar o variar su opción bajo
subsección (b) (3).

(h) [Regla para individuos bajo otra ley.]

Esta sección está sujeta a leyes distintas a este artículo que establece una
regla para un deudor de cuenta que es un individuo y que incurrió en la obligación

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principalmente para fines personales, familiares o domésticos.

[459]

Página 460

(i) [Inaplicabilidad a las cuentas por cobrar del seguro de salud.]

Esta sección no se aplica a una cesión de una cuenta por cobrar de seguro médico .

(j) [La sección prevalece sobre la ley incompatible especificada.]

Esta sección prevalece sobre cualquier disposición inconsistente de los siguientes estatutos,
Reglas y regulaciones:

[Enumere aquí los estatutos, reglas y reglamentos que contengan disposiciones incompatibles
con esta sección.]

§ 9-407. RESTRICCIONES A LA CREACIÓN O APLICACIÓN DEL INTERÉS DE SEGURIDAD EN

INTERÉS DE ARRENDAMIENTO O EN INTERÉS RESIDUAL DEL ARRENDADOR.

(a) [Término que restringe la cesión generalmente ineficaz.]

Salvo que se disponga lo contrario en la subsección (b), un término en un contrato de arrendamiento es
ineficaz en la medida en que:

(1) prohíbe, restringe o requiere el consentimiento de una parte del contrato de arrendamiento al
cesión o transferencia de, o la creación, vinculación, perfección o ejecución de
una garantía mobiliaria en un interés de una parte bajo el contrato de arrendamiento o en la propiedad del arrendador
interés residual en las mercancías ; o

(2) dispone que la cesión o transferencia o la creación, vinculación, perfección,

(b) [Vigencia de ciertos términos.]

Salvo que se disponga lo contrario en la Sección 2A-303 (7), un término descrito en la subsección
(a) (2) es efectivo en la medida en que haya:

(1) una transferencia por parte del arrendatario del derecho de posesión o uso de los bienes en
violación del término; o

(2) una delegación de una ejecución material de cualquiera de las partes del contrato de arrendamiento en
violación del término.

(c) [Garantía mobiliaria no deterioro material.]

La creación, vinculación, perfección o ejecución de una garantía mobiliaria sobre el

el interés del arrendador según el contrato de arrendamiento o el interés residual del arrendador en el
bienes no es una transferencia que perjudique materialmente la perspectiva del arrendatario de obtener
rendimiento de retorno o cambia materialmente el deber o aumenta materialmente el
carga o riesgo impuesto al arrendatario dentro del alcance de la Sección 2A-303 (4)

[460]

Página 461

a menos que, y sólo en la medida en que, la aplicación de la ley dé lugar a una delegación
del desempeño material del arrendador.

§ 9-408. RESTRICCIONES A LA ASIGNACIÓN DE NOTAS PROMISARIAS, ATENCIÓN MÉDICA

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SEGUROS POR COBRAR Y DETERMINADOS INMATERIALES INTANGIBLES EN GENERAL INEFICAZ.

(a) [Término que restringe la cesión generalmente ineficaz.]

Salvo que se disponga lo contrario en la subsección (b), un término en un pagaré o en un
acuerdo entre un deudor de la cuenta y un deudor que se relaciona con una salud-Care-
seguro por cobrar o un intangible general , incluido un contrato, permiso, licencia o
franquicia, y qué término prohíbe, restringe o requiere el consentimiento de la persona
obligado en el pagaré o el deudor de la cuenta a, la cesión o
transferencia, creación, vinculación o perfeccionamiento de una garantía mobiliaria sobre la
pagaré, seguro médico por cobrar o intangible general, es
ineficaz en la medida en que el término:

(1) perjudicaría la creación, vinculación o perfección de una garantía mobiliaria; o

(2) dispone que la cesión o transferencia o la creación, adjunto o

la perfección de la garantía mobiliaria puede dar lugar a un incumplimiento, incumplimiento, derecho de
recuperación, reclamo, defensa, rescisión, derecho de rescisión o reparación en virtud del
pagaré , seguro médico por cobrar o intangible general .

(b) [Aplicabilidad de la subsección (a) a las ventas de ciertos derechos de pago.]

La subsección (a) se aplica a una garantía mobiliaria sobre un pago intangible o promisorio
Tenga en cuenta solo si la garantía mobiliaria surge de una venta del pago intangible o
pagaré.

c) [Las restricciones legales sobre la cesión generalmente son ineficaces.]

Una regla de derecho, estatuto o reglamento que prohíbe, restringe o requiere el consentimiento
de un gobierno, organismo gubernamental o funcionario, persona obligada con un pagaré
nota , o deudor de la cuenta a la cesión, transferencia o creación de un valor
interés en, un pagaré, por recibir el cuidado de seguros de salud , o en general
intangible , incluido un contrato, permiso, licencia o franquicia entre una cuenta
deudor y un deudor , es ineficaz en la medida en que el estado de derecho, estatuto o
regulación:

(1) perjudicaría la creación, vinculación o perfección de una garantía mobiliaria; o

(2) dispone que la cesión o transferencia o creación, adjunto o

(d) [Limitación de ineficacia bajo las subsecciones (a) y (c).]

[461]

Página 462

En la medida en que un término en un pagaré o en un acuerdo entre un

deudor de cuenta y un deudor que se relaciona con una cuenta por cobrar de seguro médico o
intangible general o un estado de derecho, estatuto o reglamento descrito en la subsección (c)
sería efectivo bajo otra ley que no sea este artículo, pero es ineficaz bajo
subsección (a) o (c), la creación, el embargo o la perfección de una garantía mobiliaria en
el pagaré, el seguro médico por cobrar o el intangible general:

(1) no es exigible contra la persona obligada en el pagaré o en el

deudor de la cuenta;

(2) no impone un deber u obligación a la persona obligada sobre el pagaré

nota o el deudor de la cuenta;

(3) no requiere que la persona obligada en el pagaré o la cuenta

deudor para reconocer la garantía mobiliaria, pagar o rendir cumplimiento al garantizado
parte , o aceptar pago o ejecución del acreedor garantizado;

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(4) no da
pagaré derechomédico
, seguro al acreedor garantizado
por cobrar a utilizar
o intangible o ceder, los
en general derechos del deudor en virtud del
incluyendo
cualquier información o materiales relacionados proporcionados al deudor en la transacción
dando lugar al pagaré, a la cuenta por cobrar del seguro de salud o
intangible;

(5) no da derecho al acreedor garantizado a usar, asignar, poseer o tener acceso a cualquier
secretos comerciales o información confidencial de la persona obligada en el pagaré
nota o el deudor de la cuenta; y

(6) no da derecho al acreedor garantizado a ejecutar la garantía mobiliaria sobre el

pagaré , seguro médico por cobrar o intangible general .

e) [La sección prevalece sobre la legislación incompatible especificada].

Esta sección prevalece sobre cualquier disposición inconsistente de los siguientes estatutos,
Reglas y regulaciones:

[Enumere aquí los estatutos, reglas y reglamentos que contengan disposiciones incompatibles
con esta sección.]

§ 9-409. RESTRICCIONES A LA CESIÓN DE DERECHOS DE CARTA DE CRÉDITO INEFICAZ.

(a) [Término o ley que restringe la cesión generalmente ineficaz.]

Un término en una carta de crédito o en un estado de derecho, estatuto, reglamento, costumbre o práctica
aplicable a la carta de crédito que prohíbe, restringe o requiere el consentimiento de
un solicitante, emisor o persona designada para la asignación de un beneficiario de o
la creación de una garantía mobiliaria sobre un derecho de carta de crédito es ineficaz en la medida en que
que el término o estado de derecho, estatuto, reglamento, costumbre o práctica:

[462]

Página 463

(1) perjudicaría la creación, vinculación o perfección de una garantía mobiliaria sobre el
derecho de carta de crédito ; o

(2) dispone que la creación, vinculación o perfeccionamiento de la garantía mobiliaria puede

dar lugar a un incumplimiento, incumplimiento, derecho de recuperación, reclamación, defensa, rescisión, derecho
de terminación, o remedio bajo el derecho de carta de crédito .

(b) [Limitación a la ineficacia bajo la subsección (a).]

En la medida en que un término en una carta de crédito sea ineficaz bajo la subsección (a) pero
sería efectivo según una ley distinta de este artículo o una costumbre o práctica
aplicable a la carta de crédito, a la transferencia de un derecho de giro o de otro modo
exigir el cumplimiento en virtud de la carta de crédito, o la cesión de un derecho a
producto de la carta de crédito, la creación, el adjunto o la perfección de un valor
interés en el derecho de carta de crédito :

(1) no es ejecutable contra el solicitante, emisor, persona designada o cesionario

beneficiario;

(2) no impone deberes u obligaciones al solicitante, emisor, persona designada o

beneficiario cesionario; y

(3) no requiere que el solicitante, emisor, persona designada o cesionario

que el beneficiario reconozca la garantía mobiliaria, pague o rinda cumplimiento al
acreedor garantizado , o aceptar pago u otro cumplimiento del acreedor garantizado.

PARTE 5. PRESENTACIÓN

[Subparte 1. Oficina de registro; Contenido y efectividad de la declaración de financiamiento]

§ 9-501. OFICINA DE ARCHIVO.

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a) [Oficinas de archivo.]

Salvo que se disponga lo contrario en la subsección (b), si la ley local de este Estado rige
perfeccionamiento de una garantía mobiliaria o gravamen agrícola , la oficina en la que presentar una
La declaración de financiamiento para perfeccionar la garantía mobiliaria o el gravamen agrícola es:

(1) la oficina designada para la presentación o registro de un registro de una hipoteca en el
bienes inmuebles relacionados, si:

(A) el colateral es colateral extraído o madera para ser cortada; o

(B) la declaración de financiamiento se presenta como un archivo fijo y la garantía es
bienes que son o se convertirán en accesorios ; o

(2) la oficina de [o cualquier oficina debidamente autorizada por []], en todos los demás casos, incluida una
caso en el que la garantía sean bienes que son o van a convertirse en elementos fijos y
La declaración de financiamiento no se presenta como una presentación fija .

[463]

Página 464

b) [Oficina de registro de transmisión de servicios públicos].

La oficina en la que presentar una declaración de financiación para perfeccionar una garantía mobiliaria en
la garantía, incluidos los accesorios, de una empresa de servicios públicos de transmisión es la oficina de []. La financiación
declaración también constituye una presentación fija en cuanto a la garantía indicada en el
declaración de financiación que es o se convertirá en accesorios.

§ 9-502. CONTENIDO DE LA DECLARACIÓN DE FINANCIAMIENTO; REGISTRO DE HIPOTECA COMO FINANCIAMIENTO

DECLARACIÓN; MOMENTO DE PRESENTAR LA DECLARACIÓN DE FINANCIAMIENTO.

a) [Estado de suficiencia de financiación].

Sujeto a la subsección (b), una declaración de financiamiento es suficiente solo si:

(1) proporciona el nombre del deudor ;

(2) proporciona el nombre del acreedor garantizado o un representante del acreedor garantizado;
y

(3) indica la garantía cubierta por la declaración de financiamiento.

(b) [Declaraciones financieras relacionadas con bienes inmuebles.]

Salvo que se disponga lo contrario en la Sección 9‐501 (b) , para ser suficiente, un financiamiento
declaración que cubre las garantías extraídas o la madera que se va a cortar, o que se presenta como
un archivo de accesorio y cubre bienes que son o van a convertirse en accesorios , debe satisfacer
subsección (a) y también:

(1) indicar que cubre este tipo de garantías;

(2) indicar que se archivará [para registro] en los registros de propiedad inmueble;

(3) proporcionar una descripción de la propiedad inmueble con la que está relacionada la garantía
[suficiente para dar aviso constructivo de una hipoteca bajo la ley de este Estado si el
la descripción estaba contenida en un registro de la hipoteca del inmueble]; y

(4) si el deudor no tiene un interés registrado en la propiedad inmueble, proporcione el
nombre del propietario del registro.

(c) [Registro de hipoteca como declaración de financiamiento.]

Un registro de una hipoteca es efectivo, desde la fecha de registro, como un financiamiento
declaración presentada como una presentación de accesorio o como una declaración de financiamiento que cubre como se extrajo
colateral o madera para ser cortada solo si:

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(1) el registro indica los bienes o cuentas que cubre;

[464]

Página 465

(2) los bienes son o se convertirán en elementos fijos relacionados con los bienes inmuebles descritos en
el registro o la garantía está relacionado con la propiedad inmueble descrita en el registro
y es como garantía extraída o madera para ser cortada;

(3) el registro satisface los requisitos para una declaración de financiamiento en esta sección
que no sea una indicación de que debe ser archivado en los registros de propiedad inmueble; y

(4) el registro está [debidamente] registrado.

(d) [Presentación ante acuerdo de garantía o embargo.]

Se puede presentar una declaración de financiamiento antes de que se realice un acuerdo de garantía o una garantía.
de lo contrario, el interés se adjunta.

§ 9-503. NOMBRE DEL DEUDOR Y GARANTIZADO.

(a) [Suficiencia del nombre del deudor.]

Una declaración de financiación proporciona suficientemente el nombre del deudor :

(1) si el deudor es una organización registrada , solo si la declaración de financiamiento
proporciona el nombre del deudor indicado en el registro público del deudor
jurisdicción de la organización que demuestra que el deudor se ha organizado;

(2) si el deudor es el patrimonio de un difunto, solo si la declaración de financiamiento proporciona la
nombre del difunto e indica que el deudor es un patrimonio;

(3) si el deudor es un fideicomiso o un fiduciario que actúa con respecto a la propiedad mantenida en fideicomiso,
solo si la declaración de financiamiento:

(A) proporciona el nombre especificado para el fideicomiso en sus documentos orgánicos o, si
no se especifica ningún nombre, proporciona el nombre del fideicomitente y adicional
información suficiente para distinguir al deudor de otros fideicomisos que tienen una
o más de los mismos colonos; y

(B) indica, a nombre del deudor o de otro modo, que el deudor es un fideicomiso o
es un fiduciario que actúa con respecto a la propiedad mantenida en fideicomiso; y

(4) en otros casos:

(A) si el deudor tiene un nombre, solo si proporciona al individuo o

nombre organizacional del deudor; y

(B) si el deudor no tiene un nombre, solo si proporciona los nombres del
socios, socios, asociados u otras personas que componen el deudor.

(b) [Información adicional relacionada con el deudor.]

[465]

Página 466

Una declaración de financiamiento que proporcione el nombre del deudor de acuerdo con

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la subsección (a) no se vuelve ineficaz por la ausencia de:

(1) un nombre comercial u otro nombre del deudor ; o

(2) a menos que se requiera bajo la subsección (a) (4) (B), nombres de socios, miembros,
asociados, u otras personas que componen el deudor .

(c) [Nombre comercial del deudor insuficiente.]

Una declaración de financiamiento que proporcione solo el nombre comercial del deudor no
Indique suficientemente el nombre del deudor.

(d) [Capacidad representativa.]

No indicar la capacidad representativa de un acreedor garantizado o representante

de un acreedor garantizado no afecta la suficiencia de una declaración de financiación .

e) [Múltiples deudores y acreedores garantizados].

Una declaración de financiamiento puede proporcionar el nombre de más de un deudor y el nombre
de más de un acreedor garantizado .

§ 9-504. INDICACIÓN DE GARANTÍA.

Una declaración de financiamiento indica suficientemente la garantía que cubre si el financiamiento

declaración proporciona:

(1) una descripción de la garantía de conformidad con la Sección 9-108 ; o

(2) una indicación de que la declaración de financiamiento cubre todos los activos o todos los bienes muebles.

§ 9-505. PRESENTACIÓN Y CUMPLIMIENTO DE OTROS ESTATUTOS Y TRATADOS DE

ENVÍOS, ARRENDAMIENTOS, OTROS DEPOSITOS Y OTRAS TRANSACCIONES.

(a) [Uso de términos distintos de "deudor" y "acreedor garantizado".]

Un remitente , arrendador u otro fiador de bienes , un licenciante o un comprador de un pago
intangible o pagaré puede presentar una declaración de financiamiento , o puede cumplir con un
estatuto o tratado descrito en la Sección 9‐311 (a) , utilizando los términos "consignador",
" consignatario ", "arrendador", "arrendatario", "fiador", "depositario", "licenciante", "licenciatario", "propietario",
"propietario registrado", "comprador", "vendedor" o palabras de importancia similar, en lugar del
términos " acreedor garantizado " y " deudor ".

(b) [Efecto de la declaración de financiamiento bajo la subsección (a).]

Esta parte se aplica a la presentación de una declaración de financiamiento bajo la subsección (a) y, como
apropiado, al cumplimiento que es equivalente a presentar una declaración de financiamiento bajo
Sección 9‐311 (b) , pero la presentación o el cumplimiento no es en sí mismo un factor para determinar

[466]

Página 467

si la garantía garantiza una obligación. Si se determina por otro motivo

que la garantía garantice una obligación, una garantía mobiliaria en poder del consignador ,
arrendador, fiador, licenciante, propietario o comprador que se adjunta a la garantía se perfecciona
por la presentación o el cumplimiento.

§ 9-506. EFECTO DE ERRORES U OMISIONES.

(a) [Errores y omisiones menores.]

Una declaración de financiamiento que satisfaga sustancialmente los requisitos de esta parte es
eficaz, incluso si tiene errores u omisiones menores, a menos que los errores u omisiones
hacer que la declaración de financiación sea seriamente engañosa.

b) [Declaración de financiación muy engañosa].

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25/9/21 12:54 CUADERNO DE TRABAJO DE UCC

Salvo que se disponga lo contrario en la subsección (c), una declaración de financiamiento que no
lo suficiente para proporcionar el nombre del deudor de acuerdo con la Sección 9‐503 (a) es
seriamente engañoso.

(c) [Declaración de financiación que no sea seriamente engañosa.]

Si se busca en los registros de la oficina de registro con el nombre correcto del deudor , utilizando
La lógica de búsqueda estándar de la oficina de registro, si la hubiera, revelaría una declaración de financiamiento.
que no proporciona suficientemente el nombre del deudor de acuerdo con la Sección 9‐
503 (a) , el nombre proporcionado no hace que la declaración de financiamiento sea seria
engañoso.

(d) ["Nombre correcto del deudor"].

Para propósitos de la Sección 9‐508 (b) , el "nombre correcto del deudor" en la subsección (c)
significa el nombre correcto del nuevo deudor .

§ 9-507. EFECTO DE CIERTOS EVENTOS SOBRE LA EFICACIA DEL ESTADO DE FINANCIAMIENTO.

(a) [Disposición.]

Una declaración de financiamiento presentada permanece vigente con respecto a la garantía que se vende,
intercambiado, arrendado, licenciado o dispuesto de otro modo y en el que una garantía
interés o gravamen agrícola continúa, incluso si el acreedor garantizado conoce o
consiente la disposición.

(b) [La información se vuelve seriamente engañosa.]

Salvo que se disponga lo contrario en la subsección (c) y la Sección 9‐508 , un financiamiento
declaración no se vuelve ineficaz si, después de la presentación de la declaración de financiación, el
la información proporcionada en la declaración de financiación se vuelve seriamente engañosa
bajo la Sección 9‐506 .

(c) [Cambio en el nombre del deudor.]

[467]

Página 468

Si un deudor cambia tanto su nombre que una declaración de financiamiento presentada se vuelve seriamente
engañoso según la Sección 9‐506 :

(1) la declaración de financiación es eficaz para perfeccionar una garantía mobiliaria sobre una garantía
adquirido por el deudor antes o dentro de los cuatro meses posteriores al cambio; y

(2) la declaración de financiamiento no es efectiva para perfeccionar una garantía mobiliaria sobre una garantía
adquirido por el deudor más de cuatro meses después del cambio, a menos que un
enmienda a la declaración de financiación que hace que la declaración de financiación no
gravemente engañoso se presenta dentro de los cuatro meses posteriores al cambio.

§ 9-508. EFECTIVIDAD DE LA DECLARACIÓN DE FINANCIAMIENTO SI UN NUEVO DEUDOR SE VUELVE OBLIGADO POR

ACUERDO DE SEGURIDAD.

a) [Declaración de financiación en la que se nombra al deudor original.]

Salvo que se disponga otra cosa en esta sección, un presentadas formulario de inscripción nombrar a un
el deudor original es efectivo para perfeccionar una garantía mobiliaria sobre una garantía en la que un nuevo
el deudor tiene o adquiere derechos en la medida en que la declaración de financiación
sido efectivo si el deudor original hubiera adquirido derechos sobre la garantía.

b) [La declaración de financiación se vuelve seriamente engañosa.]

Si la diferencia entre el nombre del deudor original y el del nuevo deudor

hace que una declaración de financiamiento presentada que sea efectiva bajo la subsección (a) sea
seriamente engañoso bajo la Sección 9‐506 :

(1) la declaración de financiación es eficaz para perfeccionar una garantía mobiliaria sobre una garantía

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adquirido por el nuevo deudor antes, y dentro de los cuatro meses posteriores, el nuevo deudor
queda obligado bajo la Sección 9‐203 (d) ; y

(2) la declaración de financiamiento no es efectiva para perfeccionar una garantía mobiliaria sobre una garantía
adquirido por el nuevo deudor más de cuatro meses después de que el nuevo deudor se convierte en
sujeto a la Sección 9‐203 (d) a menos que una declaración de financiamiento inicial
El nombre del nuevo deudor se presenta antes de la expiración de ese plazo.

(c) [Cuando la sección no sea aplicable.]

Esta sección no se aplica a la garantía sobre la cual una declaración de financiamiento presentada
permanece vigente contra el nuevo deudor según la Sección 9‐507 (a) .

§ 9-509. PERSONAS CON DERECHO A PRESENTAR UN REGISTRO.

(a) [Persona con derecho a presentar un registro].

Una persona puede presentar una declaración de financiamiento inicial , enmienda que agrega garantía
cubierto por una declaración de financiamiento, o enmienda que agrega un deudor a un financiamiento
declaración solo si:

[468]

Página 469

(1) el deudor autoriza la presentación en un registro autenticado o de conformidad con
subsección (b) o (c); o

(2) la persona tiene un gravamen agrícola que ha entrado en vigencia al momento de
la presentación y la declaración de financiamiento cubre solo la garantía en la que la persona tiene
un gravamen agrícola.

(b) [Acuerdo de garantía como autorización.]

Al autenticar o vincularse como deudor por un acuerdo de garantía , un deudor o
nuevo deudor autoriza la presentación de una declaración de financiamiento inicial , y una
enmienda, que cubre:

(1) la garantía descrita en el contrato de garantía; y

(2) propiedad que se convierte en garantía bajo la Sección 9‐315 (a) (2), ya sea que
El acuerdo de garantía cubre expresamente los ingresos .

(c) [Adquisición de garantía como autorización.]

Adquiriendo una garantía en la que continúa una garantía mobiliaria o un gravamen agrícola.
bajo la Sección 9‐315 (a) (1), un deudor autoriza la presentación de una financiación inicial
declaración , y una enmienda, que cubre la garantía y la propiedad que se convierte en
colateral bajo la Sección 9‐315 (a) (2).

(d) [Persona autorizada a presentar determinadas modificaciones].

Una persona puede presentar una enmienda que no sea una enmienda que agregue garantía
cubierto por una declaración de financiamiento o una enmienda que agrega un deudor a un financiamiento
declaración solo si:

(1) el acreedor garantizado del registro autoriza la presentación; o

(2) la enmienda es una declaración de terminación para una declaración de financiamiento en cuanto a qué
el acreedor garantizado registrado no ha presentado o enviado una declaración de rescisión como
requerido por la Sección 9‐513 (a) o (c) , el deudor autoriza la presentación, y el
La declaración de rescisión indica que el deudor autorizó su presentación.

(e) [Múltiples partes garantizadas registradas.]

Si hay más de un acreedor garantizado registrado para una declaración de financiamiento , cada

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parte garantizada registrada puede autorizar la presentación de una enmienda bajo la subsección
(D).

[469]

Página 470

§ 9-510. EFICACIA DEL REGISTRO ARCHIVADO.

(a) [Registro archivado efectivo si está autorizado.]

Un registro archivado es efectivo solo en la medida en que fue archivado por una persona que puede archivar
bajo la Sección 9‐509 .

(b) [Autorización de un acreedor garantizado registrado.]

Un registro autorizado por un acreedor garantizado registrado no afecta el financiamiento
declaración con respecto a otro acreedor garantizado registrado.

(c) [Declaración de continuación no presentada a tiempo].

Una declaración de continuación que no se presenta dentro del período de seis meses prescrito por
La sección 9‐515 (d) es ineficaz.

§ 9-511. PARTE GARANTIZADA DE REGISTRO.

(a) [Acreditado asegurado.]

Un acreedor garantizado registrado con respecto a una declaración de financiamiento es una persona cuya
nombre se proporciona como el nombre del acreedor garantizado o un representante del
acreedor garantizado en una declaración de financiación inicial que se ha presentado. Si una inicial
La declaración de financiamiento se presenta bajo la Sección 9‐514 (a) , el cesionario nombrado en la
declaración de financiamiento es el acreedor garantizado registrado con respecto al financiamiento
declaración.

(b) [Enmienda que nombra el acreedor garantizado registrado.]

Si una enmienda de una declaración de financiamiento que proporciona el nombre de una persona como
acreedor garantizado o representante de un acreedor garantizado, la persona nombrada en el
la enmienda es una acreedor garantizado. Si se presenta una enmienda bajo la Sección 9‐
514 (b) , el cesionario nombrado en la enmienda es un acreedor garantizado registrado.

(c) [Enmienda por la que se elimina el acreedor garantizado registrado.]

Una persona permanece como acreedor garantizado registrado hasta que se presente una enmienda de la
declaración de financiación que elimina a la persona.

§ 9-512. ENMIENDA DEL ESTADO DE FINANCIAMIENTO.

[Alternativa A]

a) [Modificación de la información en la declaración de financiación].

Sujeto a la Sección 9‐509 , una persona puede agregar o eliminar la garantía cubierta por, continuar
o poner fin a la vigencia de, o, sujeto a la subsección (e), enmendar de otra manera la
información proporcionada en una declaración de financiamiento mediante la presentación de una enmienda que:

[470]

Página 471

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(1) identifica, por su número de expediente , la declaración de financiación inicial a la que
la enmienda se refiere; y

(2) si la enmienda se relaciona con una declaración de financiamiento inicial presentada [o registrada] en un
oficina de archivo descrita en la Sección 9‐501 (a) (1), proporciona la información especificada en
Sección 9‐502 (b) .

[Alternativa B]

a) [Modificación de la información en la declaración de financiación].

(1) identifica, por su número de expediente , la declaración de financiación inicial a la que
la enmienda se refiere; y

(2) si la enmienda se relaciona con una declaración de financiamiento inicial presentada [o registrada] en un
oficina de presentación descrita en la Sección 9‐501 (a) (1), proporciona la fecha [y hora] en que
se presentó [o registró] la declaración de financiamiento inicial y la información especificada en
Sección 9‐502 (b) .

[Fin de las alternativas]

(b) [Período de vigencia no afectado.]

Salvo que se disponga lo contrario en la Sección 9‐515 , la presentación de una enmienda no
extender el período de vigencia de la declaración de financiamiento .

(c) [Efectividad de la enmienda agregando garantía.]

Una declaración de financiamiento que es modificada por una enmienda que agrega garantía es
efectivo en cuanto a la garantía adicional sólo a partir de la fecha de presentación de la enmienda.

(d) [Efectividad de la enmienda agregando deudor.]

Una declaración de financiamiento que es modificada por una enmienda que agrega un deudor es
efectivo en cuanto al deudor agregado sólo a partir de la fecha de presentación de la enmienda.

e) [Ciertas enmiendas ineficaces.]

Una enmienda es ineficaz en la medida en que:

(1) pretende eliminar a todos los deudores y no proporciona el nombre de un deudor que se
cubierto por la declaración de financiación ; o

(2) pretende eliminar todas las partes garantizadas registradas y no proporciona el nombre de un
nuevo acreedor garantizado registrado.

[471]

Página 472

§ 9-513. DECLARACIÓN DE TERMINACIÓN.

(a) [Bienes de consumo.]

Un acreedor garantizado deberá hacer que el acreedor garantizado según el récord para un formulario de inscripción a
Presentar una declaración de terminación para la declaración de financiamiento si la declaración de financiamiento
cubre bienes de consumo y:

(1) no existe obligación garantizada por la garantía cubierta por el financiamiento

declaración y ningún compromiso de hacer un anticipo, incurrir en una obligación o
de lo contrario dar valor; o

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(2) el deudor no autorizó la presentación de la declaración de financiamiento inicial.

(b) [Tiempo para el cumplimiento de la subsección (a).]

Para cumplir con la subsección (a), un acreedor garantizado hará que el acreedor garantizado de
registro para presentar la declaración de terminación :

(1) dentro de un mes después de que no haya obligación garantizada por la garantía cubierta
por la declaración de financiamiento y sin compromiso de hacer un anticipo, incurrir en un
obligación, o de otro modo dar valor; o

(2) si es anterior, dentro de los 20 días después de la parte garantizada recibe una autenticado
demanda de un deudor .

(c) [Otras garantías.]

En los casos no regidos por la subsección (a), dentro de los 20 días posteriores a la fecha en que un acreedor garantizado
recibe una demanda autenticada de un deudor , el acreedor garantizado hará que la
acreedor garantizado registrado para una declaración de financiamiento para enviar al deudor un
declaración de terminación para la declaración de financiamiento o presente la declaración de terminación
en la oficina de archivo si:

(1) excepto en el caso de una declaración de financiamiento que cubra cuentas o papel financiero
que ha sido vendido o bienes que son objeto de un envío , no hay
obligación garantizada por la garantía cubierta por la declaración de financiación y no
compromiso de hacer un anticipo, incurrir en una obligación o dar valor de otra manera;

(2) el estado de financiación cubre las cuentas o los papeles mobiliarios que se han vendido pero
en cuanto a que el deudor de la cuenta u otra persona obligada ha liberado su
obligación;

(3) la declaración de financiamiento cubre bienes que fueron objeto de un envío a
el deudor pero no están en posesión del deudor; o

(4) el deudor no autorizó la presentación de la declaración de financiamiento inicial.

(d) [Efecto de la presentación de la declaración de terminación.]

[472]

Página 473

Salvo que se disponga lo contrario en la Sección 9‐510 , tras la presentación de una rescisión
declaración con la oficina de registro , la declaración de financiación a la que se
La declaración se relaciona deja de ser efectiva. Salvo que se disponga lo contrario en la Sección 9‐
510, para propósitos de las Secciones 9‐519 (g), 9‐522 (a) y 9‐523 (c), la presentación ante el
oficina de presentación de una declaración de terminación relacionada con una declaración de financiamiento que
indica que el deudor es una utilidad transmisora también provoca la efectividad de la
Declaración de financiación para caducar.

§ 9-514. CESIÓN DE PODERES DE REGISTRO GARANTIZADO.

a) [Asignación reflejada en el estado de financiación inicial].

Salvo que se disponga lo contrario en la subsección (c), una declaración de financiamiento inicial puede
reflejar una asignación de todo el poder del acreedor garantizado para autorizar una enmienda
a la declaración de financiación proporcionando el nombre y la dirección postal del
cesionario como el nombre y la dirección del acreedor garantizado.

b) [Cesión de la declaración de financiación presentada.]

Salvo que se disponga lo contrario en la subsección (c), un acreedor garantizado registrado puede
ceder de registro todo o parte de su poder para autorizar una enmienda a un financiamiento
declaración mediante la presentación en la oficina de registro de una enmienda de la declaración de financiación
cuales:

(1) identifica, por su número de expediente , la declaración de financiamiento inicial con la que se relaciona;

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(2) proporciona el nombre del cedente; y

(3) proporciona el nombre y la dirección postal del cesionario.

(c) [Cesión de acta de hipoteca.]

Una cesión de registro de una garantía mobiliaria en un accesorio cubierto por un registro de un
hipoteca que es efectiva como una declaración de financiamiento presentada como un archivo fijo bajo
La Sección 9‐502 (c) solo puede hacerse mediante una cesión de registro de la hipoteca en
la forma prevista por la ley de este Estado que no sea [el Uniforme Comercial
Código].

§ 9-515. DURACIÓN Y EFECTIVIDAD DE LA DECLARACIÓN DE FINANCIAMIENTO; EFECTO DE LAPSO

DECLARACIÓN DE FINANCIAMIENTO.

(a) [Efectividad de cinco años.]

Salvo que se disponga lo contrario en los incisos (b), (e), (f) y (g), un financiamiento presentado
declaración es efectiva por un período de cinco años después de la fecha de presentación.

(b) [Transacción de financiación pública o vivienda prefabricada.]

[473]

Página 474

Salvo que se disponga lo contrario en los incisos (e), (f) y (g), un financiamiento inicial
declaración presentada en relación con una transacción de finanzas públicas o manufacturada
La transacción de la vivienda es efectiva por un período de 30 años después de la fecha de presentación si
indica que se presenta en relación con una transacción de finanzas públicas o
transacción de vivienda prefabricada.

(c) [Caducidad y continuación de la declaración de financiación.]

La efectividad de una declaración de financiamiento presentada caduca al vencimiento del

período de su eficacia a menos que antes de que transcurra una declaración de continuación se presenta
de conformidad con la subsección (d). Una vez caducado, una declaración de financiamiento deja de ser efectiva.
y cualquier garantía mobiliaria o gravamen agrícola que haya sido perfeccionado por el financiamiento
la declaración no se perfecciona, a menos que la garantía mobiliaria se perfeccione de otra manera.
Si la garantía mobiliaria o el gravamen agrícola no se perfecciona al vencimiento, es
se considera que nunca se ha perfeccionado frente a un comprador de la garantía por
valor.

(d) [Cuándo puede presentarse la declaración de continuación].

Se puede presentar una declaración de continuación solo dentro de los seis meses anteriores al vencimiento
del período de cinco años especificado en la subsección (a) o el período de 30 años especificado en
subsección (b), según corresponda.

e) [Efecto de la presentación de la declaración de continuación].

Salvo lo dispuesto en la Sección 9-510 , momento de la presentación oportuna de una prolongación

declaración , la eficacia de la declaración de financiación inicial continúa durante un período
de cinco años a partir del día en que la declaración de financiación habría
se vuelven ineficaces en ausencia de la presentación. Al vencimiento del plazo de cinco años
período, la declaración de financiamiento caduca de la misma manera que se dispone en el inciso
(c), a menos que, antes de la caducidad, se presente otra declaración de continuación de conformidad con
subsección (d). Las declaraciones de continuación sucesivas se pueden archivar en el mismo
manera de continuar la efectividad de la declaración de financiamiento inicial.

(f) [Transmitir declaración de financiamiento de servicios públicos.]

Si un deudor es una empresa de servicios públicos transmisora y una declaración de financiamiento presentada así lo indica, el
La declaración de financiamiento es efectiva hasta que se presente una declaración de terminación .

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(g) [Registro de hipoteca como declaración de financiamiento.]

Un registro de una hipoteca que sea efectivo como una declaración de financiamiento presentada como un accesorio
la presentación bajo la Sección 9‐502 (c) permanece vigente como una declaración de financiamiento presentada como
presentación de accesorios hasta que la hipoteca sea liberada o satisfecha de registro o su efectividad
de lo contrario, termina en cuanto a la propiedad inmueble.

[474]

Página 475

§ 9-516. LO QUE CONSTITUYE ARCHIVO; EFICACIA DEL ARCHIVO.

(a) [Qué constituye la presentación.]

Salvo que se disponga lo contrario en la subsección (b), la comunicación de un registro a un
oficina de archivo y licitación de la tasa de archivo o aceptación del registro por parte de la oficina de archivo
constituye la presentación.

b) [Negarse a aceptar el registro; la presentación no ocurre.]

La presentación no ocurre con respecto a un registro que una oficina de presentación se niega a aceptar.
porque:

(1) el registro no se comunica mediante un método o medio de comunicación

autorizado por la oficina de registro ;

(2) no se ofrece una cantidad igual o mayor que la tarifa de presentación aplicable;

(3) la oficina de archivo no puede indexar el registro porque:

(A) en el caso de una declaración de financiamiento inicial , el registro no proporciona una

nombre del deudor ;

(B) en el caso de una enmienda o declaración de corrección, el registro:

(i) no identifica la declaración de financiamiento inicial como lo requiere

Sección 9‐512 o 9‐518 , según corresponda; o

(ii) identifica una declaración de financiamiento inicial cuya efectividad ha

caducado bajo la Sección 9‐515 ;

(C) en el caso de una declaración de financiamiento inicial que proporcione el nombre de un
deudor identificado como un individuo o una enmienda que proporciona el nombre de un
deudor identificado como una persona física que no estaba prevista previamente en el
declaración de financiación a la que se refiere el registro, el registro no identifica
el apellido del deudor; o

(D) en el caso de un registro archivado [o registrado] en la oficina de archivo descrita en
Sección 9‐501 (a) (1), el registro no proporciona una descripción suficiente de
la propiedad inmueble a la que se refiere;

(4) en el caso de una declaración de financiamiento inicial o una enmienda que agregue un
parte asegurada del registro, el registro no proporciona un nombre ni una dirección postal para
el acreedor garantizado registrado;

(5) en el caso de una declaración de financiamiento inicial o una enmienda que proporcione una
nombre de un deudor que no se proporcionó previamente en la declaración de financiamiento a
a los que se refiere la enmienda, el expediente no:

[475]

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Página 476

(A) proporcione una dirección postal para el deudor;

(B) indique si el deudor es un individuo o una organización; o

(C) si la declaración de financiamiento indica que el deudor es una organización,

proveer:

(i) un tipo de organización para el deudor;

(ii) una jurisdicción de organización para el deudor; o

(iii) un número de identificación organizacional del deudor o indicar

que el deudor no tiene ninguno;

(6) en el caso de una cesión reflejada en una declaración de financiamiento inicial bajo
Sección 9‐514 (a) o una enmienda presentada bajo la Sección 9‐514 (b) , el registro no
no proporcionar el nombre y la dirección postal del cesionario; o

(7) en el caso de una declaración de continuación , el registro no se archiva dentro de los seis
período de un mes prescrito por la Sección 9‐515 (d) .

(c) [Reglas aplicables a la subsección (b).]

Para propósitos de la subsección (b):

(1) un registro no proporciona información si la oficina de registro no puede leer o
descifrar la información; y

(2) un registro que no indica que es una enmienda o identifica una inicial
declaración de financiamiento a la que se relaciona, según lo requiere la Sección 9‐512 , 9‐514 o 9‐
518 , es una declaración de financiación inicial.

(d) [Negarse a aceptar el registro; registro efectivo como registro archivado.]

Un registro que se comunica a la oficina de registro con la licitación de la tasa de registro, pero
que la oficina de registro se niega a aceptar por una razón distinta a la establecida en
la subsección (b), es efectiva como un registro archivado excepto en contra de un comprador de la
garantía que da valor con una confianza razonable en la ausencia del registro
de los archivos.

§ 9-517. EFECTO DE LOS ERRORES DE INDEXACIÓN.

El hecho de que la oficina de archivo no indexe correctamente un registro no afecta la efectividad de
el registro archivado.

[476]

Página 477

§ 9-518. RECLAMO RELATIVO A UN REGISTRO INEXACTO O INICIALMENTE PRESENTADO.

(a) [Declaración de corrección.]

Una persona puede presentar en la oficina de archivo una declaración de corrección con respecto a un registro
indexado allí bajo el nombre de la persona si la persona cree que el registro es
inexacta o se presentó indebidamente.

[Alternativa A]
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(b) [Declaración de suficiencia de corrección.]

Una declaración de corrección debe:

(1) identifique el registro con el que se relaciona por el número de archivo asignado a la inicial
declaración de financiación a la que se refiere el registro;

(2) indique que es una declaración de corrección; y

(3) proporcionar la base para la creencia de la persona de que el registro es inexacto y

Indique la manera en que la persona cree que el registro debe modificarse para
curar cualquier inexactitud o proporcionar la base para la creencia de la persona de que el registro fue
archivado injustamente.

[Alternativa B]

(b) [Declaración de suficiencia de corrección.]

Una declaración de corrección debe:

(1) identifique el registro con el que se relaciona mediante:

(A) el número de expediente asignado a la declaración de financiamiento inicial al que
se relaciona el registro; y

(B) si la declaración de corrección se relaciona con un registro archivado [o registrado] en un

oficina de presentación descrita en la Sección 9‐501 (a) (1), la fecha [y hora] en que
se presentó [o registró] la declaración de financiamiento inicial y la información
especificado en la Sección 9‐502 (b) ;

(2) indique que es una declaración de corrección; y

(3) proporcionar la base para la creencia de la persona de que el registro es inexacto y

[Fin de las alternativas]

[477]

Página 478

(c) [Registro no afectado por la declaración de corrección.]

La presentación de una declaración de corrección no afecta la efectividad de una

declaración de financiamiento u otro registro archivado .

[Subparte 2. Funciones y funcionamiento de la oficina de registro]

§ 9-519. NUMERACIÓN, MANTENIMIENTO E INDEXACIÓN DE REGISTROS; COMUNICADO

INFORMACIÓN PROPORCIONADA EN REGISTROS.

a) [Obligaciones de la oficina de presentación]

Para cada registro archivado en una oficina de archivo , la oficina de archivo deberá:

(1) asignar un número único al registro archivado;

(2) crear un registro que lleve el número asignado al registro archivado y la fecha
y hora de presentación;

(3) mantener el registro archivado para inspección pública; y

(4) indexar el registro presentado de acuerdo con las subsecciones (c), (d) y (e).

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(b) [Número de expediente.]

Un número de archivo [asignado después del 1 de enero de 2002] debe incluir un dígito que:

(1) se deriva matemáticamente o se relaciona con los otros dígitos del número de archivo;
y

(2) ayuda a la oficina de registro a determinar si un número comunicado como archivo
El número incluye un error de transposición o de un solo dígito.

(c) [Indexación: general.]

Salvo que se disponga lo contrario en los incisos (d) y (e), la oficina de registro deberá:

(1) indexar una declaración de financiamiento inicial de acuerdo con el nombre del deudor y
indexar todos los registros archivados relacionados con la declaración de financiamiento inicial de una manera que
asocia entre sí una declaración de financiación inicial y todos los registros archivados
en relación con la declaración de financiación inicial; y

(2) indexar un registro que proporcione un nombre de un deudor que no
proporcionada en la declaración de financiación a la que se refiere el expediente también de acuerdo con la
nombre que no se proporcionó anteriormente.

(d) [Indexación: declaración de financiación relacionada con bienes inmuebles].

[478]

Página 479

Si una declaración de financiamiento se presenta como una presentación fija o cubre la garantía extraída o
madera a cortar, [debe ser archivada para registro y] la oficina de registro la indexará:

(1) bajo los nombres del deudor y de cada propietario registrado que figura en el
declaración de financiación como si fueran los deudores hipotecarios bajo una hipoteca del real
propiedad descrita; y

(2) en la medida en que la ley de este Estado disponga la indexación de registros de
hipotecas a nombre del acreedor hipotecario, a nombre del acreedor garantizado como
si el acreedor garantizado fuera el acreedor hipotecario o, si la indexación es por descripción,
como si la declaración de financiación fuera un registro de una hipoteca del inmueble
descrito.

(e) [Indexación: cesión relacionada con bienes inmuebles].

Si una declaración de financiamiento se presenta como una presentación fija o cubre la garantía extraída o
madera que se va a cortar, la oficina de registro indexará una asignación presentada bajo la Sección 9‐
514 (a) o una enmienda presentada bajo la Sección 9‐514 (b) :

(1) bajo el nombre del cedente como otorgante; y

(2) en la medida en que la ley de este Estado disponga la indexación de un registro de
cesión de una hipoteca a nombre del cesionario, a nombre del
cesionario.

[Alternativa A]

(f) [Capacidad de recuperación y asociación].

La oficina de registro deberá mantener una capacidad:

(1) para recuperar un registro por el nombre del deudor y por el número de archivo asignado a
la declaración de financiación inicial a la que se refiere el registro ; y

(2) asociar y recuperar entre sí una declaración de financiación inicial y

cada registro presentado relacionado con la declaración de financiamiento inicial.
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[Alternativa B]

(f) [Capacidad de recuperación y asociación].

La oficina de registro deberá mantener una capacidad:

(1) para recuperar un registro con el nombre del deudor y:

(A) si la oficina de registro se describe en la Sección 9‐501 (a) (1), por el número de archivo
asignado a la declaración de financiación inicial a la que se refiere el registro y el
fecha [y hora] en que se archivó [o registró] el registro; o

[479]

Página 480

(B) si la oficina de registro se describe en la Sección 9‐501 (a) (2), por el número de archivo
asignado a la declaración de financiamiento inicial a la que se refiere el registro; y

(2) asociar y recuperar entre sí una declaración de financiación inicial y

cada registro presentado relacionado con la declaración de financiamiento inicial.

[Fin de las alternativas]

(g) [Eliminación del nombre del deudor.]

La oficina de registro no puede eliminar el nombre de un deudor del índice hasta un año después
la efectividad de una declaración de financiamiento que nombra al deudor caduca bajo la Sección 9‐
515 con respecto a todas las partes garantizadas registradas.

h) [Puntualidad en el desempeño de la oficina de archivo.]

La oficina de registro realizará los actos requeridos por los incisos (a) a (e) en el
tiempo y en la forma prescrita por la regla de la oficina de registro , pero no más tarde de dos
días hábiles después de que la oficina de registro reciba el registro en cuestión.

[(i) [Inaplicabilidad a la oficina de registro relacionada con bienes inmuebles.]

[Subsecciones] [(b)] [y] [(h)] no se aplican a una oficina de registro descrita en la Sección
9‐501 (a) (1).]

§ 9-520. ACEPTACIÓN Y NEGATIVIDAD DE ACEPTAR REGISTRO.

(a) [Negativa obligatoria a aceptar registro.]

Una oficina de archivo se negará a aceptar un registro para archivo por una razón establecida en la Sección
9‐516 (b) y puede negarse a aceptar un registro para archivar solo por una razón establecida en
Sección 9‐516 (b) .

b) [Comunicación relativa a la denegación.]

Si una oficina de archivo se niega a aceptar un registro para archivo, lo comunicará al
persona que presentó el expediente el hecho y el motivo de la denegación y la fecha
y la hora en que se habría archivado el registro si la oficina de registro lo hubiera aceptado. los
La comunicación debe hacerse en el momento y en la forma prescrita por la presentación
regla de la oficina pero [, en el caso de una oficina de archivo descrita en la Sección 9‐501 (a) (2),] en
evento más de dos días hábiles después de que la oficina de registro reciba el registro.

(c) [Cuando se presente la declaración de financiamiento vigente.]

Una declaración de financiamiento presentada que cumpla con la Sección 9‐502 (a) y (b) es efectiva, incluso si
la oficina de registro está obligado a negarse a aceptar que para la presentación en virtud del inciso (a).
Sin embargo, la Sección 9‐338 se aplica a una declaración de financiamiento presentada que proporcione información
descrito en la Sección 9‐516 (b) (5) que es incorrecta en el momento de la financiación
se archiva la declaración.

https://translate.googleusercontent.com/translate_f 388/440
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[480]

Página 481

(d) [Aplicación separada a múltiples deudores.]

Si un registro comunicado a una oficina de archivo proporciona información relacionada con más
de un deudor , esta parte se aplica a cada deudor por separado.

§ 9-521. FORMA UNIFORME DE ESTADO DE FINANCIAMIENTO ESCRITO Y ENMIENDA.

(a) [Formulario de declaración de financiamiento inicial.]

Una oficina de archivo que acepta registros escritos no puede negarse a aceptar una inicial escrita
declaración de financiamiento en la siguiente forma y formato, excepto por una razón establecida en
Sección 9‐516 (b) :

[481]

Página 482

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[482]

Página 483

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[483]

Página 484

(b) [Formulario de enmienda.]

Una oficina de archivo que acepta registros escritos no puede negarse a aceptar un registro escrito en el
siguiente formulario y formato, excepto por una razón establecida en la Sección 9‐516 (b) :

https://translate.googleusercontent.com/translate_f 391/440
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[484]

Página 485

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[485]

Página 486

[486]

Página 487

§ 9-522. MANTENIMIENTO Y DESTRUCCIÓN DE REGISTROS.

[Alternativa A]

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(a) [Mantenimiento posterior al lapso y recuperación de información].

La oficina de archivo mantendrá un registro de la información proporcionada en un archivo.

declaración de financiamiento durante al menos un año después de la efectividad del financiamiento
declaración ha caducado bajo la Sección 9‐515 con respecto a todos los acreedores garantizados de
registro. El registro debe poder recuperarse utilizando el nombre del deudor y utilizando
el número de archivo asignado a la declaración de financiamiento inicial al que el registro
relata.

[Alternativa B]

(a) [Mantenimiento posterior al lapso y recuperación de información].

La oficina de archivo mantendrá un registro de la información proporcionada en un archivo.

(1) si el registro fue archivado [o registrado] en la oficina de registro descrita en la Sección 9‐
501 (a) (1), utilizando el número de archivo asignado a la declaración de financiamiento inicial para
con el que se relaciona el registro y la fecha [y hora] en que se presentó el registro [o
grabado]; o

(2) si el registro fue archivado en la oficina de registro descrita en la Sección 9‐501 (a) (2), por
utilizando el número de archivo asignado a la declaración de financiación inicial a la que el registro
relata.

[Fin de las alternativas]

(b) [Destrucción de registros escritos.]

Excepto en la medida en que un estatuto que rija la disposición de registros públicos disponga
De lo contrario, la oficina de archivo puede destruir inmediatamente cualquier registro escrito que evidencie una
declaración de financiación . Sin embargo, si la oficina de archivo destruye un registro escrito, deberá
mantener otro registro de la declaración de financiamiento que cumpla con el inciso
(a).

§ 9-523. INFORMACIÓN DE LA OFICINA DE ARCHIVO; VENTA O LICENCIA DE REGISTROS.

(a) [Acuse de recibo de la presentación del registro escrito.]

Si una persona que presenta un registro escrito solicita un acuse de recibo de la presentación, el
oficina de registro deberá enviar a la persona una imagen del disco que muestra el número
asignado al expediente de conformidad con la Sección 9‐519 (a) (1) y la fecha y hora del

[487]

Página 488

presentación del expediente. Sin embargo, si la persona proporciona una copia del registro a la presentación
oficina, la oficina de archivo puede en su lugar:

(1) anote en la copia el número asignado al registro de conformidad con la Sección 9‐

519 (a) (1) y la fecha y hora de la presentación del registro; y

(2) envíe la copia a la persona.

(b) [Acuse de recibo de la presentación de otro registro.]

Si una persona presenta un registro que no sea un registro escrito, la oficina de archivo deberá
comunicar a la persona un reconocimiento que proporcione:

(1) la información en el registro;

(2) el número asignado al registro de conformidad con la Sección 9‐519 (a) (1); y

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25/9/21 12:54 CUADERNO DE TRABAJO DE UCC

(3) la fecha y hora de la presentación del registro.

(c) [Comunicación de la información solicitada.]

La oficina de registro deberá comunicar o poner a disposición en un registro de la

siguiente información a cualquier persona que la solicite:

(1) si existe en el archivo en una fecha y hora especificadas por la oficina de registro , pero no una
fecha anterior a tres días hábiles antes de que la oficina de registro reciba la solicitud,
cualquier declaración de financiación que:

(A) designa a un deudor en particular [o, si la solicitud así lo establece, designa a un
deudor particular en la dirección especificada en la solicitud];

(B) no ha caducado bajo la Sección 9‐515 con respecto a todos los acreedores garantizados de
registro; y

(C) si la solicitud así lo establece, ha caducado bajo la Sección 9‐515 y un registro de
que es mantenido por la oficina de registro bajo la Sección 9‐522 (a) ;

(2) la fecha y hora de presentación de cada declaración de financiamiento; y

(3) la información proporcionada en cada declaración de financiamiento.

(d) [Medio para comunicar información].

Para cumplir con su deber bajo el inciso (c), la oficina de registro puede comunicar
información en cualquier medio. Sin embargo, si se solicita, la oficina de registro deberá
comunicar información emitiendo [su certificado escrito] [un registro que puede
admitido como prueba en los tribunales de este Estado sin prueba extrínseca de su
autenticidad].

[488]

Página 489

e) [Puntualidad en el desempeño de la oficina de archivo.]

La oficina de registro deberá realizar los actos requeridos por los incisos (a) a (d) en el
tiempo y en la forma prescrita por la regla de la oficina de registro , pero no más tarde de dos
días hábiles después de que la oficina de registro reciba la solicitud.

(f) [Disponibilidad pública de registros.]

Al menos una vez a la semana, el [inserte la agencia oficial o gubernamental correspondiente] [que presenta
oficina] ofrecerá vender o licenciar al público de forma no exclusiva, a granel,
copias de todos los registros archivados en él bajo esta parte, en todos los medios de vez en cuando
a disposición de la oficina de archivo .

§ 9-524. RETRASO EN LA OFICINA DE ARCHIVO.

La demora por parte de la oficina de registro más allá del límite de tiempo prescrito por esta parte se excusa si:

(1) la demora es causada por la interrupción de la comunicación o las instalaciones informáticas, guerra,
condiciones de emergencia, falla del equipo u otras circunstancias fuera del control del
oficina de archivo; y

(2) la oficina de registro ejerce una diligencia razonable dadas las circunstancias.

§ 9-525. TARIFA.

(a) [Declaración de financiamiento inicial u otro registro: regla general].

Salvo que se disponga lo contrario en la subsección (e), la tarifa por presentar e indexar una
registro bajo esta parte, que no sea una declaración de financiamiento inicial del tipo
descrita en la subsección (b), es [la cantidad especificada en la subsección (c), si corresponde,

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más]:

(1) $ __ [X] ______ si el registro se comunica por escrito y consta de uno o dos
páginas;

(2) $ __ [2X] ______ si el registro se comunica por escrito y consta de más de
dos paginas; y

(3) $ __ [1 / 2X] ___ si el registro es comunicado por otro medio autorizado por
regla de la oficina de archivo .

b) [Declaración de financiación inicial: transacciones de financiación pública y viviendas prefabricadas.]

Salvo que se disponga lo contrario en la subsección (e), el cargo por presentar e indexar una
La declaración de financiación inicial del siguiente tipo es [la cantidad especificada en
subsección (c), si corresponde, más]:

(1) $ _____ si la declaración de financiamiento indica que se presentó en relación con una
transacción de finanzas públicas ;

[489]

Página 490

(2) $ _____ si la declaración de financiamiento indica que se presentó en relación con un
transacción de vivienda prefabricada .

[Alternativa A]

(c) [Número de nombres.]

La cantidad de nombres que deben indexarse no afecta el monto de la tarifa.

en las subsecciones (a) y (b).

[Alternativa B]

(c) [Número de nombres.]

Salvo que se disponga lo contrario en la subsección (e), si un registro se comunica en
por escrito, la tarifa por cada nombre que se requiera para indexar más de dos es de $ ______.

[Fin de las alternativas]

(d) [Respuesta a solicitud de información].

La tarifa por responder a una solicitud de información de la oficina de registro , que incluye
por [emitir un certificado que muestre] [comunicar] si hay en el archivo algún
declaración de financiamiento que nombra a un deudor en particular , es:

(1) $ ____ si la solicitud se comunica por escrito; y

(2) $ ____ si la solicitud es comunicada por otro medio autorizado por archivo‐
regla de la oficina .

(e) [Registro de hipoteca].

Esta sección no requiere una tarifa con respecto a un registro de una hipoteca que es
efectivo como una declaración de financiamiento presentada como un archivo fijo o como una declaración de financiamiento
cubriendo colateral extraído o madera a ser cortada bajo la Sección 9‐502 (c) .
Sin embargo, las tarifas de registro y satisfacción que de otro modo serían aplicables a
Se aplica el registro de la hipoteca.

§ 9-526. REGLAS DE LA OFICINA DE ARCHIVO.

(a) [Adopción de las reglas de la oficina de registro.]

El [inserte el funcionario u organismo gubernamental correspondiente] adoptará y publicará

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reglas para implementar este artículo. Las reglas de la oficina de archivo deben ser [:
(1)] de conformidad con este artículo [; y

(2) adoptado y publicado de acuerdo con [insertar cualquier estado aplicable

acto de procedimiento administrativo]].

[490]

Página 491

(b) [Armonización de reglas.]

Mantener las reglas y prácticas de la oficina de archivo de la oficina de archivo en armonía con la
reglas y prácticas de las oficinas de archivo en otras jurisdicciones que promulgan sustancialmente esta
parte, y mantener la tecnología utilizada por la oficina de archivo compatible con la
tecnología utilizada por las oficinas de archivo en otras jurisdicciones que promulgan sustancialmente esta
parte, el [inserte el funcionario u organismo gubernamental correspondiente], en la medida en que sea coherente
con los propósitos, políticas y disposiciones de este artículo, al adoptar, enmendar y
derogando las reglas de la oficina de archivo, deberá:

(1) consultar con las oficinas de registro en otras jurisdicciones que promulgan sustancialmente esta parte;
y

(2) consultar la versión más reciente de las Reglas Modelo promulgadas por el
Asociación Internacional de Administradores Corporativos o cualquier sucesor
organización; y

(3) tomar en consideración las reglas y prácticas de, y la tecnología utilizada por,
oficinas de archivo en otras jurisdicciones que promulgan sustancialmente esta parte.

§ 9-527. DEBER DE INFORMAR.

El [inserte el funcionario u organismo gubernamental correspondiente] informará [anualmente el día o antes

________] al [Gobernador y Legislatura] sobre el funcionamiento de la oficina de archivo . El informe
debe contener una declaración de la medida en que:

(1) las reglas de la oficina de archivo no están en armonía con las reglas de las oficinas de archivo en otros
jurisdicciones que promulgan sustancialmente esta parte y las razones de estas variaciones; y

(2) las reglas de la oficina de archivo no están en armonía con la versión más reciente del Modelo
Reglas promulgadas por la Asociación Internacional de Administradores Corporativos, o cualquier
organización sucesora y las razones de estas variaciones.

Parte 6. Predeterminado

[Subparte 1. Incumplimiento y ejecución de garantía mobiliaria]

§ 9-601. DERECHOS TRAS INCUMPLIMIENTO; CUMPLIMIENTO JUDICIAL; CONSIGNADOR O COMPRADOR DE

CUENTAS, PAPEL DE CHATTEL, PAGO INTANGIBLES O NOTAS PROMISORIAS.

(a) [Derechos del acreedor garantizado después del incumplimiento].

Después del incumplimiento, un acreedor garantizado tiene los derechos previstos en esta parte y, salvo que
de lo contrario previsto en la Sección 9‐602 , los previstos por acuerdo de las partes. A
acreedor garantizado:

(1) puede reducir un reclamo a juicio, ejecutar una hipoteca o hacer cumplir de otro modo el reclamo,
garantía mobiliaria o gravamen agrícola por cualquier procedimiento judicial disponible; y

[491]

Página 492

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25/9/21 12:54 CUADERNO DE TRABAJO DE UCC
(2) si la garantía son documentos, puede proceder ya sea en cuanto a los documentos o en
los bienes que cubren.

(b) [Derechos y deberes del acreedor garantizado en posesión o control.]

Un acreedor garantizado en posesión de una garantía o control de la garantía bajo la Sección 9‐
104 , 9‐105 , 9‐106 o 9‐107 tiene los derechos y deberes provistos en la Sección 9‐207 .

(c) [Derechos acumulativos; ejercicio simultáneo.]

Los derechos bajo las subsecciones (a) y (b) son acumulativos y pueden ejercerse
simultaneamente.

(d) [Derechos del deudor y del deudor.]

Salvo que se disponga lo contrario en la subsección (g) y la Sección 9‐605 , después del incumplimiento, un
deudor y deudor tienen los derechos previstos en esta parte y por acuerdo del
fiestas.

(e) [Gravamen de embargo después de sentencia.]

Si un acreedor garantizado ha reducido su reclamo a juicio, el gravamen de cualquier gravamen que pueda ser
realizado sobre la garantía en virtud de una ejecución basada en la sentencia se relaciona
volviendo a lo más antiguo de:

(1) la fecha de perfeccionamiento de la garantía mobiliaria o gravamen agrícola sobre la garantía;

(2) la fecha de presentación de una declaración de financiamiento que cubra la garantía; o

(3) cualquier fecha especificada en un estatuto bajo el cual se creó el gravamen agrícola .

(f) [Venta de ejecución.]

Una venta de conformidad con una ejecución es una ejecución hipotecaria de la garantía mobiliaria o
gravamen agrícola por procedimiento judicial en el sentido de esta sección. Un asegurado
parte puede comprar en la venta y, a partir de entonces, mantener la garantía libre de cualquier otra
requisitos de este artículo.

(g) [Consignador o comprador de ciertos derechos de pago.]

Salvo que se disponga lo contrario en la Sección 9‐607 (c) , esta parte no impone obligaciones a
una parte garantizada que es un consignador o es un comprador de cuentas , papel mobiliaria , pago
intangibles o pagarés .

§ 9-602. RENUNCIA Y VARIEDAD DE DERECHOS Y DEBERES.

Salvo que se disponga lo contrario en la Sección 9‐624 , en la medida en que otorguen derechos a un
deudor o deudor e imponer obligaciones a un acreedor garantizado , el deudor o deudor no podrá
renunciar o modificar las reglas establecidas en las siguientes secciones enumeradas:

[492]

Página 493

(1) Sección 9‐207 (b) (4) (C), que trata del uso y operación de la garantía por
el acreedor garantizado;

(2) Sección 9‐210 , que trata con solicitudes de contabilidad y solicitudes
en relación con una lista de garantías y un estado de cuenta;

(3) Sección 9‐607 (c) , que trata sobre el cobro y ejecución de garantías;

(4) Secciones 9‐608 (a) y 9‐615 (c) en la medida en que se refieran a la solicitud o
pago de ingresos no monetarios de cobranza, ejecución o disposición;

(5) Secciones 9‐608 (a) y 9‐615 (d) en la medida en que requieran contabilidad o
pago de los excedentes de fondos de garantía;

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(6) Sección 9‐609 en la medida en que impone a un acreedor garantizado que toma
posesión de garantías sin proceso judicial el deber de hacerlo sin quebrantamiento de
la paz;

(7) Secciones 9‐610 (b) , 9‐611 , 9‐613 y 9‐614 , que tratan sobre la disposición de
colateral;

(8) Sección 9‐615 (f) , que trata con el cálculo de una deficiencia o excedente cuando un
la disposición se hace al acreedor garantizado, una persona relacionada con el acreedor garantizado o un
deudor secundario ;

(9) Sección 9‐616 , que trata de la explicación del cálculo de un excedente o

deficiencia;

(10) Secciones 9‐620 , 9‐621 y 9‐622 , que tratan de la aceptación de garantías en
satisfacción de la obligación;

(11) Sección 9‐623 , que trata del rescate de garantías;

(12) Sección 9‐624 , que trata de las exenciones permitidas; y

(13) Secciones 9‐625 y 9‐626 , que tratan de la responsabilidad del acreedor garantizado por
incumplimiento de este artículo.

§ 9-603. ACUERDO DE NORMAS RELATIVAS A DERECHOS Y DEBERES.

a) [Normas convenidas.]

Las partes podrán determinar de común acuerdo las normas que midan el cumplimiento de
los derechos de un deudor o deudor y los deberes de un acreedor garantizado conforme a una regla establecida
en la Sección 9‐602 si los estándares no son manifiestamente irrazonables.

b) [Normas convenidas inaplicables al quebrantamiento de la paz].

[493]

Página 494

La subsección (a) no se aplica a la obligación bajo la Sección 9‐609 de abstenerse de
rompiendo la paz.

§ 9-604. PROCEDIMIENTO SI EL ACUERDO DE SEGURIDAD CUBRE BIENES INMUEBLES O ACCESORIOS.

a) [Ejecución: bienes muebles e inmuebles].

Si un acuerdo de garantía cubre tanto la propiedad personal como la real, un acreedor garantizado puede
Continuar:

(1) bajo esta parte en cuanto a la propiedad personal sin perjuicio de cualquier derecho con
respeto a la propiedad inmueble; o

(2) en cuanto a la propiedad personal y la propiedad inmueble de acuerdo con la

derechos con respecto a la propiedad inmueble, en cuyo caso las demás disposiciones de este
parte no se aplica.

(b) [Ejecución: accesorios].

Sujeto a la subsección (c), si un acuerdo de garantía cubre bienes que son o se convierten en
accesorios , un acreedor garantizado puede proceder:

(1) bajo esta parte; o

(2) de acuerdo con los derechos con respecto a la propiedad inmueble, en cuyo caso el
otras disposiciones de esta parte no se aplican.

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(c) [Remoción de accesorios.]

Sujeto a las demás disposiciones de esta parte, si un acreedor garantizado que posea una garantía
El interés en los accesorios tiene prioridad sobre todos los propietarios y gravantes de los bienes inmuebles.
propiedad, el acreedor garantizado, después del incumplimiento, puede retirar la garantía del inmueble
propiedad.

(d) [Lesión causada por la remoción.]

Un acreedor garantizado que retire la garantía deberá reembolsar sin demora cualquier
gravamen o dueño del bien inmueble, distinto del deudor , por el costo de
reparación de cualquier lesión física causada por la remoción. El acreedor garantizado no necesita
reembolsar al gravamen o propietario por cualquier disminución en el valor del real
propiedad causada por la ausencia de los bienes retirados o por cualquier necesidad de
reemplazándolos. Una persona con derecho a reembolso puede negar el permiso para
eliminar hasta que el acreedor garantizado dé garantías adecuadas de la ejecución de la
obligación de reembolsar.

[494]

Página 495

§ 9-605. DEUDOR U OBLIGADOR SECUNDARIO DESCONOCIDO.

Un acreedor garantizado no debe un deber basado en su condición de acreedor garantizado:

(1) a una persona que sea deudor o deudor , a menos que el acreedor garantizado sepa:

(A) que la persona es deudor o deudor;

(B) la identidad de la persona; y

(C) cómo comunicarse con la persona; o

(2) a un acreedor garantizado o acreedor prendario que haya presentado una declaración de financiamiento contra un
persona, a menos que el acreedor garantizado sepa:

(A) que la persona es un deudor ; y

(B) la identidad de la persona.

§ 9-606. TIEMPO DE INCUMPLIMIENTO DEL GRAVAMEN AGRÍCOLA.

A los efectos de esta parte, se produce un incumplimiento en relación con un gravamen agrícola en el momento
el acreedor garantizado tiene derecho a hacer cumplir el gravamen de acuerdo con el estatuto bajo
que fue creado.

§ 9-607. RECOGIDA Y CUMPLIMIENTO POR PARTE GARANTIZADA.

(a) [Cobro y ejecución en general.]

Si así se acuerda, y en cualquier caso después del incumplimiento, un acreedor garantizado :

(1) puede notificar a un deudor de cuenta u otra persona obligada en garantía a hacer
pago o prestación de ejecución a favor o en beneficio del acreedor garantizado;

(2) puede tomar cualquier producto al que tenga derecho el acreedor garantizado conforme a la Sección 9‐
315 ;

(3) puede hacer cumplir las obligaciones de un deudor de cuenta u otra persona obligada en
colateral y ejercer los derechos del deudor con respecto a la obligación del
deudor de la cuenta u otra persona obligada en garantía a realizar el pago o

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25/9/21 12:54 CUADERNO DE TRABAJO DE UCC
de lo contrario,
asegura rendir cumplimiento
las obligaciones al la
del deudor de deudor,
cuentayucon
otrarespecto
personaaobligada
cualquierenpropiedad
el que
colateral;

(4) si tiene una garantía mobiliaria en una cuenta de depósito perfeccionada por control bajo
La Sección 9-104 (a) (1), puede aplicar el saldo de la cuenta de depósito a la obligación
asegurado por la cuenta de depósito; y

[495]

Página 496

(5) si tiene una garantía mobiliaria en una cuenta de depósito perfeccionada por control bajo
La Sección 9-104 (a) (2) o (3), puede indicarle al banco que pague el saldo del depósito.
cuenta a favor o en beneficio del acreedor garantizado.

(b) [Ejecución no judicial de hipotecas.]

Si es necesario para permitir que un acreedor garantizado ejerza bajo la subsección (a) (3) el derecho
de un deudor para hacer cumplir una hipoteca de manera no judicial, el acreedor garantizado puede registrar en el
oficina en la que se registra un registro de la hipoteca:

(1) una copia del acuerdo de garantía que crea o prevé una garantía mobiliaria
en la obligación garantizada por la hipoteca; y

(2) la declaración jurada del acreedor garantizado en forma registrable que indique que:

(A) ha ocurrido un incumplimiento; y

(B) el acreedor garantizado tiene derecho a ejecutar la hipoteca de forma no judicial.

(c) [Recaudación y ejecución comercialmente razonables.]

Un acreedor garantizado procederá de una manera comercialmente razonable si el acreedor garantizado
partido:

(1) se compromete a cobrar o hacer cumplir una obligación de un deudor de cuenta u otro
persona obligada en garantía; y

(2) tiene derecho a contracargar la garantía no cobrada o de otra manera al total o limitado
recurso contra el deudor o deudor secundario .

(d) [Gastos de recaudación y ejecución.]

Un acreedor garantizado puede deducir de los cobros realizados de conformidad con la subsección (c)
Gastos razonables de cobranza y ejecución, incluidos los gastos razonables de abogado.
honorarios y gastos legales incurridos por el acreedor garantizado.

e) [No se verán afectados los deberes para con el acreedor garantizado].

Esta sección no determina si un deudor de cuenta , un banco u otra persona
obligado en garantía tiene un deber con un acreedor garantizado .

§ 9-608. APLICACIÓN DE PROCEDIMIENTOS DE COBRO O CUMPLIMIENTO; RESPONSABILIDAD POR

DEFICIENCIA Y DERECHO AL EXCEDENTE.

(a) [Aplicación del producto, excedente y deficiencia si la obligación está garantizada].

Si una garantía mobiliaria o gravamen agrícola asegura el pago o la ejecución de una

obligación, se aplican las siguientes reglas:

[496]

Página 497

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(1) Un acreedor garantizado solicitará o pagará para la solicitud los ingresos en efectivo
de cobranza o ejecución bajo la Sección 9‐607 en el siguiente orden para:

(A) los gastos razonables de recaudación y ejecución y, al

en la medida prevista por el acuerdo y no prohibida por la ley,
honorarios razonables de abogados y gastos legales incurridos por el asegurado
partido;

(B) el cumplimiento de obligaciones garantizadas por la garantía mobiliaria o

gravamen agrícola bajo el cual se realiza el cobro o ejecución;
y

(C) el cumplimiento de las obligaciones garantizadas por cualquier garantía subordinada

interés u otro gravamen sobre la garantía sujeta a la garantía
interés o gravamen agrícola bajo el cual el cobro o ejecución
se realiza si el acreedor garantizado recibe una demanda autenticada de
procede antes de que se complete la distribución de los beneficios.

(2) Si lo solicita un acreedor garantizado, el tenedor de un valor subordinado

interés u otro gravamen proporcionará una prueba razonable del interés o gravamen
dentro de un tiempo razonable. A menos que el tenedor cumpla, el acreedor garantizado necesita
no cumplir con la demanda del tenedor bajo el párrafo (1) (C).

(3) Un acreedor garantizado no necesita solicitar o pagar una solicitud que no sea en efectivo
producto de la cobranza y ejecución bajo la Sección 9‐607 a menos que el
no hacerlo sería comercialmente irrazonable. Un acreedor garantizado que
aplica o paga por la aplicación. Los ingresos que no sean en efectivo deberán hacerlo en
de manera comercialmente razonable.

(4) Un acreedor garantizado deberá contabilizar y pagar al deudor cualquier excedente, y el
el deudor es responsable de cualquier deficiencia.

b) [Sin excedentes o deficiencias en las ventas de ciertos derechos de pago.]

Si la transacción subyacente es una venta de cuentas , papel financiero , pago

intangibles , o pagarés , el deudor no tiene derecho a ningún excedente, y el
El deudor no es responsable de ninguna deficiencia.

§ 9-609. DERECHO DE LA PARTE ASEGURADA A TOMAR POSESIÓN DESPUÉS DE INCUMPLIMIENTO.

(a) [Posesión; inutilizar el equipo; disposición en las instalaciones del deudor.]

Después del incumplimiento, una parte garantizada :

(1) puede tomar posesión de la garantía; y

(2) sin remoción, puede inutilizar el equipo y deshacerse de la garantía en un
las instalaciones del deudor según la Sección 9‐610 .

[497]

Página 498

b) [Proceso judicial y no judicial.]

Un acreedor garantizado puede proceder bajo la subsección (a):

(1) de conformidad con el proceso judicial; o

(2) sin proceso judicial, si procede sin quebrantamiento del orden público.

(c) [Montaje de garantías.]

Si así se acuerda, y en cualquier caso después del incumplimiento, un acreedor garantizado puede exigir al deudor
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para reunir la garantía y ponerla a disposición del acreedor garantizado en un lugar
designado por el acreedor garantizado que sea razonablemente conveniente para ambas partes.

§ 9-610. ELIMINACIÓN DE LAS GARANTÍAS DESPUÉS DEL INCUMPLIMIENTO.

(a) [Disposición después del incumplimiento.]

Después del incumplimiento, un acreedor garantizado puede vender, arrendar, otorgar licencias o disponer de cualquier
todas las garantías en su estado actual o después de cualquier comercial
preparación o procesamiento razonables.

(b) [Disposición comercialmente razonable.]

Cada aspecto de la disposición de una garantía, incluido el método, la forma, el tiempo, el lugar,
y otros términos, deben ser comercialmente razonables. Si es comercialmente razonable,
El acreedor garantizado puede disponer de la garantía por procedimientos públicos o privados, por uno o
más contratos, como una unidad o en paquetes, y en cualquier momento, lugar y en cualquier término.

(c) [Compra por acreedor garantizado].

Un acreedor garantizado puede comprar una garantía:

(1) a disposición pública; o

(2) a disposición privada solo si la garantía es de un tipo que se vende habitualmente

en un mercado reconocido o sujeto a precios estándar ampliamente distribuidos
cotizaciones.

(d) [Garantías de disposición.]

Un contrato de venta, arrendamiento, licencia u otra disposición incluye las garantías

relacionados con el título, la posesión, el goce silencioso y similares que, por aplicación de la ley,
acompañar una disposición voluntaria de bienes del tipo objeto del contrato.

(e) [Renuncia de garantías.]

Un acreedor garantizado puede negar o modificar las garantías bajo la subsección (d):

[498]

Página 499

(1) de una manera que sea eficaz para negar o modificar las garantías en un
disposición voluntaria de bienes del tipo sujeto al contrato de disposición;
o

(2) comunicando al comprador un registro que acredite el contrato de
disposición e incluyendo una renuncia expresa o modificación de las garantías.

(f) [Registro suficiente para renunciar a garantías.]

Un registro es suficiente para rechazar las garantías bajo la subsección (e) si indica
"No hay garantía relacionada con el título, la posesión, el disfrute silencioso o similares en
esta disposición "o utiliza palabras de importancia similar.

§ 9-611. NOTIFICACIÓN ANTES DE LA DISPOSICIÓN DE LA GARANTÍA.

(a) ["Fecha de notificación"]

En esta sección, "fecha de notificación" significa la fecha más temprana en la que:

(1) una parte asegurada envía al deudor y cualquier secundaria deudor un autenticado
notificación de disposición; o

(2) el deudor y cualquier deudor secundario renuncian al derecho de notificación.

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25/9/21 12:54 CUADERNO DE TRABAJO DE UCC
(b) [Se requiere notificación de disposición.]

Salvo que se disponga lo contrario en la subsección (d), un acreedor garantizado que disponga de
la garantía bajo la Sección 9‐610 se enviará a las personas especificadas en la subsección (c) un
notificación autenticada razonable de la disposición.

(c) [Personas a notificar.]

Para cumplir con el inciso (b), el acreedor garantizado deberá enviar una autenticado
notificación de disposición a:

(1) el deudor ;

(2) cualquier deudor secundario ; y

(3) si la garantía no es un bien de consumo :

(A) cualquier otra persona de la que haya recibido el acreedor garantizado, antes de la
fecha de notificación, una notificación autenticada de una reclamación de un interés en el
colateral;

(B) cualquier otra parte garantizada o acreedor prendario que, 10 días antes de la notificación
en la fecha, tenía una garantía mobiliaria u otro gravamen sobre la garantía perfeccionada por el
presentación de una declaración de financiamiento que:

[499]

Página 500

(i) identificó la garantía;

(ii) estaba indexada a nombre del deudor a esa fecha; y

(iii) se presentó en la oficina en la que se presenta una declaración de financiamiento

contra el deudor que cubra la garantía a partir de esa fecha; y

(C) cualquier otro acreedor garantizado que, 10 días antes de la fecha de notificación, tuviera un
garantía mobiliaria sobre la garantía real perfeccionada mediante el cumplimiento de un estatuto,
reglamento o tratado descrito en la Sección 9‐311 (a) .

(d) [Inciso (b) inaplicable: garantía perecedera; mercado reconocido.]

La subsección (b) no se aplica si la garantía es perecedera o amenaza con declinar

rápidamente en valor o es de un tipo que se vende habitualmente en un mercado reconocido.

(e) [Cumplimiento de la subsección (c) (3) (B).]

Un acreedor garantizado cumple con el requisito de notificación prescrito por

subsección (c) (3) (B) si:

(1) a más tardar 20 días o antes de 30 días antes de la fecha de notificación, el
el acreedor garantizado solicita, de una manera comercialmente razonable, información
en relación con los estados financieros indexados a nombre del deudor en la oficina
indicado en el inciso (c) (3) (B); y

(2) antes de la fecha de notificación, el acreedor garantizado:

(A) no recibió respuesta a la solicitud de información; o

(B) recibió una respuesta a la solicitud de información y envió un

notificación autenticada de disposición a cada acreedor garantizado u otro
acreedor prendario nombrado en esa respuesta cuya declaración de financiamiento cubría el
colateral.

§ 9-612. PUNTUALIDAD DE LA NOTIFICACIÓN ANTES DE LA DISPOSICIÓN DE LA GARANTÍA.

(a) [El tiempo razonable es una cuestión de hecho.]

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25/9/21 12:54 CUADERNO DE TRABAJO DE UCC

Salvo que se disponga lo contrario en la subsección (b), si una notificación se envía dentro de
un tiempo razonable es una cuestión de hecho.

(b) [período de 10 días suficiente en transacciones sin consumidores.]

En una transacción que no sea una transacción de consumidor , se envía una notificación de disposición
después del incumplimiento y 10 días o más antes del primer momento de disposición establecido en
la notificación se envía dentro de un tiempo razonable antes de la disposición.

[500]

Página 501

§ 9-613. CONTENIDO Y FORMA DE NOTIFICACIÓN ANTES DE DISPOSICIÓN DE LA GARANTÍA:

GENERAL.

Excepto en una transacción de bienes de consumo , se aplican las siguientes reglas:

(1) El contenido de una notificación de disposición es suficiente si la notificación:

(A) describe al deudor y al acreedor garantizado ;

(B) describe la garantía que es objeto de la disposición prevista;

(C) establece el método de disposición previsto;

(D) establece que el deudor tiene derecho a una rendición de cuentas de la deuda impaga
e indica el cargo, si lo hubiera, por una contabilidad; y

(E) establece la hora y el lugar de una disposición pública o el tiempo después del cual cualquier
se hará otra disposición.

(2) Si el contenido de una notificación que carece de la información especificada en

el párrafo (1) es suficiente, sin embargo, es una cuestión de hecho.

(3) El contenido de una notificación que proporcione sustancialmente la información especificada en
el párrafo (1) son suficientes, incluso si la notificación incluye: (A) información no especificada
por ese párrafo; o (B) errores menores que no sean seriamente engañosos.

(4) No se requiere una redacción particular de la notificación.

(5) El siguiente formulario de notificación y el formulario que aparece en la Sección 9‐614 (3), cuando
completado, cada uno proporciona suficiente información:

NOTIFICACIÓN DE DISPOSICIÓN DE GARANTÍA

A: [Nombre del deudor, alimentante u otra persona a la que se envía la notificación]

De: [Nombre, dirección y número de teléfono del acreedor garantizado]

Nombre del (de los) deudor (es): [Incluir solo si el (los) deudor (es) no es un destinatario]

[Para disposición pública:]

Venderemos [o alquilaremos o licenciaremos, según corresponda] la [describa la garantía] [al

mejor postor calificado] en público de la siguiente manera:

Día y fecha: ________

Tiempo: ________

Lugar: ________

[501]

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Página 502

[Para una disposición privada:]

Venderemos [o alquilaremos o licenciaremos, según corresponda] la [describa la garantía] de forma privada

en algún momento después de [día y fecha].

Tiene derecho a que se le rinda cuentas de la deuda impaga garantizada por el
propiedad que tenemos la intención de vender [o arrendar o licenciar, según corresponda] [por un cargo de $
________].

Puede solicitar un informe llamándonos al [número de teléfono]

[Fin del formulario]

§ 9-614. CONTENIDO Y FORMA DE NOTIFICACIÓN ANTES DE DISPOSICIÓN DE LA GARANTÍA:

TRANSACCIÓN DE BIENES DE CONSUMO.

En una transacción de bienes de consumo , se aplican las siguientes reglas:

(1) Una notificación de disposición debe proporcionar la siguiente información:

(A) la información especificada en la Sección 9‐613 (1);

(B) una descripción de cualquier responsabilidad por una deficiencia de la persona a la que
se envía una notificación;

(C) un número de teléfono desde el cual la cantidad que se debe pagar al asegurado
parte para canjear la garantía bajo la Sección 9‐623 está disponible; y

(D) un número de teléfono o dirección postal de la que se obtenga información adicional

relativo a la disposición y la obligación garantizada está disponible.

(2) No se requiere una redacción particular de la notificación.

(3) El siguiente formulario de notificación, cuando se completa, proporciona información suficiente:

[Nombre y dirección del acreedor garantizado]

[Fecha ]

AVISO DE NUESTRO PLAN DE VENTA DE PROPIEDAD

[Nombre y dirección de cualquier deudor que también sea deudor]

Asunto: [Identificación de la transacción]

Tenemos su [describa la garantía], porque rompió las promesas de nuestro acuerdo.

[Para disposición pública:]

[502]

Página 503

Venderemos [describa la garantía] en la venta pública. Una venta podría incluir un arrendamiento o
licencia. La venta se realizará de la siguiente manera:

Fecha: _____

Tiempo: _____

Lugar: _____

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Puede asistir a la venta y traer postores si lo desea.

[Para una disposición privada:]

Venderemos [describa la garantía] en una venta privada en algún momento después del [fecha]. Una venta podría
incluir un contrato de arrendamiento o licencia.

El dinero que obtenemos de la venta (después de pagar nuestros costos) reducirá la cantidad
usted debe. Si obtenemos menos dinero del que debe, usted [lo recibirá o no, según corresponda]]
todavía nos debe la diferencia. Si obtenemos más dinero del que debe, obtendrá el
dinero extra, a menos que tengamos que pagarlo a otra persona.

Puede recuperar la propiedad en cualquier momento antes de que la vendamos pagándonos el
monto que adeuda (no solo los pagos vencidos), incluidos nuestros gastos. Aprender
la cantidad exacta que debe pagar, llámenos al [número de teléfono]].

Si desea que le expliquemos por escrito cómo hemos calculado la cantidad que
nos debe, puede llamarnos al "[número de teléfono]] [o escribirnos al [acreedor garantizado
dirección]] y solicite una explicación por escrito. [Le cobraremos $ _____ por el
explicación si le enviamos otra explicación por escrito de la cantidad que nos debe
en los últimos seis meses.]

Si necesita más información sobre la venta, llámenos al [número de teléfono]] [o

escríbanos a [dirección del acreedor garantizado]].

Enviamos este aviso a las siguientes personas que tienen interés en
[describa la garantía] o quién debe dinero en virtud de su contrato:

[Nombres de todos los demás deudores y deudores, si los hubiera]

[Fin del formulario]

(4) Una notificación en forma de párrafo (3) es suficiente, incluso si información adicional
aparece al final del formulario.

(5) Una notificación en la forma del párrafo (3) es suficiente, incluso si incluye errores en
información no requerida por el párrafo (1), a menos que el error sea engañoso con respecto a
derechos derivados de este artículo.

[503]

Página 504

(6) Si una notificación bajo esta sección no tiene la forma del párrafo (3), la ley que no sea
este artículo determina el efecto de incluir información no requerida por el párrafo (1).

§ 9-615. APLICACIÓN DE PROCEDIMIENTOS DE DISPOSICIÓN; RESPONSABILIDAD POR DEFICIENCIA Y

DERECHO AL EXCEDENTE.

(a) [Aplicación de los ingresos.]

Un acreedor garantizado aplicará o pagará por la aplicación el producto en efectivo de
disposición bajo la Sección 9‐610 en el siguiente orden para:

(1) los gastos razonables de retomar, retener, preparar para la disposición,

procesamiento y eliminación, y, en la medida prevista por el acuerdo y no
prohibidos por la ley, honorarios razonables de abogados y gastos legales incurridos por el
acreedor garantizado;

(2) el cumplimiento de las obligaciones garantizadas por la garantía mobiliaria o el gravamen agrícola
bajo el cual se hace la disposición;

(3) la satisfacción de obligaciones garantizadas por cualquier garantía mobiliaria subordinada en o

otro gravamen subordinado sobre la garantía si:

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25/9/21 12:54 CUADERNO DE TRABAJO DE UCC

(A) el acreedor garantizado recibe del tenedor del valor subordinado

interés u otro gravamen una demanda autenticada de ganancias antes
se completa la distribución de los ingresos; y

(B) en un caso en el que un consignador tenga un interés en la garantía, el

la garantía mobiliaria subordinada u otro gravamen es superior al interés del
consignador; y

(4) un acreedor garantizado que es un consignador de la garantía si el acreedor garantizado recibe
del remitente una demanda autenticada del producto antes de la distribución del
se completa la recaudación.

(b) [Prueba de interés subordinado].

Si lo solicita un acreedor garantizado , un tenedor de una garantía mobiliaria subordinada u otra
el gravamen deberá proporcionar una prueba razonable del interés o gravamen dentro de un tiempo razonable.
A menos que el tenedor lo haga, el acreedor garantizado no necesita cumplir con las
demanda bajo la subsección (a) (3).

(c) [Aplicación de los ingresos no monetarios].

Un acreedor garantizado podrá no aplicar o pagar más para su aplicación procede no son en efectivo de
disposición en virtud de la Sección 9‐610 a menos que el incumplimiento sea comercialmente
irrazonable. Un acreedor garantizado que solicita o paga una solicitud que no sea en efectivo
los ingresos se harán de una manera comercialmente razonable.

(d) [Excedente o deficiencia si la obligación está garantizada.]

[504]

Página 505

Si la garantía mobiliaria bajo la cual se realiza una disposición garantiza el pago o

cumplimiento de una obligación, después de realizar los pagos y las solicitudes requeridas
por el inciso (a) y permitido por el inciso (c):

(1) a menos que la subsección (a) (4) requiera que el acreedor garantizado solicite o pague en efectivo
procede a un consignador , el acreedor garantizado deberá contabilizar y pagar al deudor cualquier
superávit; y

(2) el deudor es responsable de cualquier deficiencia.

e) [Sin excedentes ni deficiencias en las ventas de determinados derechos de pago].

Si la transacción subyacente es una venta de cuentas , papel financiero , pago

intangibles o pagarés :

(1) el deudor no tiene derecho a ningún excedente; y

(2) el deudor no es responsable de ninguna deficiencia.

(f) [Cálculo del excedente o deficiencia en la disposición de la persona relacionada con el acreedor garantizado.]

El excedente o la deficiencia que sigue a una disposición se calcula en función de la cantidad

de los ingresos que se habrían realizado en una disposición que cumpla con esta parte
a un cesionario que no sea el acreedor garantizado , una persona relacionada con el acreedor garantizado,
o un deudor secundario si:

(1) el cesionario en la disposición es el acreedor garantizado, una persona relacionada con el
acreedor garantizado o deudor secundario ; y

(2) el monto del producto de la disposición está significativamente por debajo del rango de
procede que una disposición conforme a una persona que no sea el acreedor garantizado, un
persona relacionada con el acreedor garantizado, o un deudor secundario habría traído.

(g) [Ingresos en efectivo recibidos por un acreedor garantizado menor.]

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Un acreedor garantizado que recibe el producto en efectivo de una disposición de buena fe y
sin conocimiento de que el recibo viola los derechos del titular de un valor
interés u otro gravamen que no está subordinada al interés de seguridad o agrícola
gravamen bajo el cual se hace la disposición:

(1) toma el producto en efectivo libre de la garantía mobiliaria u otro gravamen;

(2) no está obligado a aplicar el producto de la disposición a satisfacción de
obligaciones garantizadas por la garantía mobiliaria u otro gravamen; y

(3) no está obligado a rendir cuentas ni pagar al tenedor de la garantía mobiliaria u otra
derecho de retención por cualquier excedente.

[505]

Página 506

§ 9-616. EXPLICACIÓN DEL CÁLCULO DEL EXCEDENTE O DEFICIENCIA.

(a) [Definiciones.]

En esta sección:

(1) "Explicación" significa un escrito que:

(A) establece el monto del excedente o la deficiencia;

(B) proporciona una explicación de acuerdo con la subsección (c) de cómo

acreedor garantizado calculó el excedente o la deficiencia;

(C) establece, si corresponde, que futuros débitos, créditos, cargos, incluidos

Los cargos adicionales por servicios de crédito o intereses, reembolsos y gastos pueden afectar
el monto del excedente o la deficiencia; y

(D) proporciona un número de teléfono o una dirección postal desde la cual

la información relativa a la transacción está disponible.

(2) "Solicitud" significa un registro :

(A) autenticado por un deudor o consumidor obligado ;

(B) solicitar que el destinatario proporcione una explicación; y

(C) enviado después de la disposición de la garantía bajo la Sección 9‐610 .

(b) [Explicación del cálculo.]

En una transacción de bienes de consumo en la que el deudor tiene derecho a un excedente o una
consumidor obligado es responsable de una deficiencia bajo la Sección 9‐615 , el acreedor garantizado
deberá:

(1) enviar una explicación al deudor o consumidor obligado , según corresponda, después de la
disposición y:

(A) antes o cuando el acreedor garantizado rinda cuentas al deudor y pague cualquier
excedente o primero hace una demanda por escrito al deudor consumidor después de la
disposición para el pago de la deficiencia; y

(B) dentro de los 14 días posteriores a la recepción de una solicitud; o

(2) en el caso de un consumidor obligado que sea responsable de una deficiencia, dentro de los 14 días
después de recibir una solicitud, enviar al deudor consumidor un registro renunciando a la garantía
el derecho de una de las partes a una deficiencia.

(c) [Información requerida.]

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[506]

Página 507

Para cumplir con la subsección (a) (1) (B), un escrito debe proporcionar lo siguiente
información en el siguiente orden:

(1) el monto total de las obligaciones garantizadas por la garantía mobiliaria bajo
que se hizo la disposición y, si el monto refleja un reembolso de
interés o cargo por servicio de crédito, una indicación de ese hecho, calculado a partir de un
Fecha específica:

(A) si el acreedor garantizado toma o recibe posesión de la garantía después de
incumplimiento, no más de 35 días antes de que el acreedor garantizado tome o reciba
posesión; o

(B) si el acreedor garantizado toma o recibe posesión de la propiedad gravada antes

incumplimiento o no toma posesión de la garantía, no más de 35 días
antes de la disposición;

(2) el monto de las ganancias de la disposición;

(3) el monto total de las obligaciones después de deducir el monto de los ingresos ;

(4) la cantidad, en conjunto o por tipo, y tipos de gastos, incluyendo

Gastos de volver a tomar, guardar, preparar para la disposición, procesar y eliminar
de la garantía, y los honorarios de abogados garantizados por la garantía que se sabe que
el acreedor garantizado y se relacionan con la disposición actual;

(5) la cantidad, en conjunto o por tipo, y tipos de créditos, incluidos los reembolsos de
intereses o cargos por servicios de crédito, a los que se sabe que el deudor tiene derecho y
que no se reflejan en el monto del párrafo (1); y

(6) el monto del excedente o deficiencia.

(d) [Cumplimiento sustancial.]

No se requiere una redacción particular de la explicación. Una explicación cumpliendo

sustancialmente con los requisitos de la subsección (a) es suficiente, incluso si incluye
errores menores que no sean seriamente engañosos.

(e) [Cargos por respuestas.]

Un deudor o consumidor obligado tiene derecho sin cargo a una respuesta a una
solicitud en virtud de esta sección durante cualquier período de seis meses en el que el acreedor garantizado
no envió al deudor o al consumidor obligado una explicación de conformidad con
subsección (b) (1). El acreedor garantizado puede exigir el pago de un cargo no
excediendo los $ 25 por cada respuesta adicional.

[507]

Página 508

§ 9-617. DERECHOS DE CESIÓN DE GARANTÍAS.

(a) [Efectos de la disposición.]

La disposición de la garantía por parte de un acreedor garantizado después del incumplimiento:

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(1) transfiere a un cesionario por valor todos los derechos del deudor sobre la garantía;

(2) cancela la garantía mobiliaria bajo la cual se realiza la disposición; y

(3) libera cualquier garantía mobiliaria subordinada u otro gravamen subordinado [otros
que los gravámenes creados bajo [citar leyes o estatutos que prevén gravámenes, si los hay, que no son
para ser dado de alta]].

(b) [Derechos del cesionario de buena fe.]

Un cesionario que actúa de buena fe se libera de los derechos e intereses descritos en
inciso (a), incluso si el acreedor garantizado no cumple con este artículo o la
requisitos de cualquier procedimiento judicial.

(c) [Derechos de otro cesionario.]

Si un cesionario no se libera de los derechos e intereses descritos en el inciso

(a), el cesionario toma la garantía sujeta a:

(1) los derechos del deudor sobre la garantía;

(2) la garantía mobiliaria o gravamen agrícola bajo el cual se hace la disposición;

(3) cualquier otra garantía mobiliaria u otro gravamen.

§ 9-618. DERECHOS Y DEBERES DE DETERMINADOS OBLIGADORES SECUNDARIOS.

(a) [Derechos y deberes del deudor secundario.]

Un deudor secundario adquiere los derechos y se obliga a realizar el

deberes del acreedor garantizado después del deudor secundario:

(1) recibe una cesión de una obligación garantizada del acreedor garantizado;

(2) recibe una transferencia de garantía del acreedor garantizado y se compromete a aceptar la
derechos y asumir los deberes del acreedor garantizado; o

(3) se subroga en los derechos de un acreedor garantizado con respecto a la garantía.

(b) [Efecto de la cesión, transferencia o subrogación.]

Una cesión, transferencia o subrogación descrita en la subsección (a):

[508]

Página 509

(1) no es una disposición de garantía bajo la Sección 9‐610 ; y

(2) libera al acreedor garantizado de otros deberes en virtud de este artículo.

§ 9-619. TRANSFERENCIA DE REGISTRO O TÍTULO LEGAL.

(a) ["Declaración de transferencia"]

En esta sección, "estado de transferencia" significa un récord autenticado por un asegurado
partido que dice:

(1) que el deudor ha incumplido en relación con una obligación garantizada por
colateral especificado;

(2) que el acreedor garantizado ha ejercido sus recursos posteriores al incumplimiento con respecto a
la garantía;

(3) que, con motivo del ejercicio, un cesionario ha adquirido los derechos del deudor

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25/9/21 12:54 CUADERNO DE TRABAJO DE UCC
en la garantía; y
(4) el nombre y la dirección postal del acreedor garantizado, deudor y cesionario.

(b) [Efecto de la declaración de transferencia.]

Una declaración de transferencia da derecho al cesionario a la transferencia del registro de todos los derechos de
el deudor en la garantía especificada en la declaración en cualquier archivo oficial, registro,
registro o sistema de certificado de título que cubra la garantía. Si una transferencia
La declaración se presenta con la tarifa correspondiente y el formulario de solicitud al funcionario o
oficina responsable del mantenimiento del sistema, el funcionario u oficina deberá:

(1) aceptar la declaración de transferencia;

(2) enmendar rápidamente sus registros para reflejar la transferencia; y

(3) si corresponde, emitir un nuevo certificado de título apropiado a nombre del

cesionario.

Una transferencia del registro o título legal a una garantía a un acreedor garantizado bajo
la subsección (b) o de otro modo no es en sí misma una disposición de garantía bajo este
artículo y no libera por sí mismo al acreedor garantizado de sus obligaciones en virtud de este artículo.

[509]

Página 510

§ 9-620. ACEPTACIÓN DE GARANTÍA EN SATISFACCIÓN TOTAL O PARCIAL DE

OBLIGACIÓN; DISPOSICIÓN OBLIGATORIA DE LA GARANTÍA.

(a) [Condiciones para la aceptación en satisfacción.]

Salvo que se disponga lo contrario en la subsección (g), un acreedor garantizado puede aceptar
garantía en satisfacción total o parcial de la obligación que garantiza solo si:

(1) el deudor consiente la aceptación bajo la subsección (c);

(2) el acreedor garantizado no recibe, dentro del tiempo establecido en el inciso (d), un
notificación de oposición a la propuesta autenticada por:

(A) una persona a la que el acreedor garantizado debía enviar una propuesta
bajo la Sección 9‐621 ; o

(B) cualquier otra persona, que no sea el deudor , que tenga una participación en el
garantía subordinada a la garantía mobiliaria que es objeto de la
propuesta ;

(3) si la garantía es un bien de consumo , la garantía no está en posesión del

deudor cuando el deudor consienta la aceptación; y

(4) la subsección (e) no requiere que el acreedor garantizado disponga de la garantía o

el deudor renuncia al requisito de conformidad con la Sección 9‐624 .

b) [Supuesta aceptación ineficaz.]

Una aceptación supuesta o aparente de una garantía en virtud de esta sección es ineficaz
a no ser que:

(1) el acreedor garantizado consiente la aceptación en un registro autenticado o

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25/9/21 12:54 CUADERNO DE TRABAJO DE UCC
envía una propuesta al deudor ; y

(2) se cumplen las condiciones del inciso (a).

(c) [Consentimiento del deudor.]

Para propósitos de esta sección:

(1) un deudor consiente la aceptación de una garantía en satisfacción parcial del
obligación que asegura solo si el deudor está de acuerdo con los términos de la aceptación en un
registro autenticado después del incumplimiento; y

(2) un deudor consiente la aceptación de una garantía en plena satisfacción de la
obligación que asegura solo si el deudor está de acuerdo con los términos de la aceptación en un
registro autenticado después del incumplimiento o del acreedor garantizado :

[510]

Página 511

(A) envía al deudor después del incumplimiento una propuesta que es incondicional o
sujeto únicamente a la condición de que la garantía real que no esté en posesión de la garantía
la fiesta sea preservada o mantenida;

(B) en la propuesta , propone aceptar una garantía en plena satisfacción de la
obligación que asegura; y

(C) no recibe una notificación de objeción autenticada por el deudor

dentro de los 20 días posteriores al envío de la propuesta .

d) [Vigencia de la notificación].

Para ser efectivo bajo la subsección (a) (2), se debe recibir una notificación de objeción.
por el acreedor garantizado :

(1) en el caso de una persona a la que se envió la propuesta de conformidad con la Sección 9‐621 ,
dentro de los 20 días posteriores al envío de la notificación a esa persona; y

(2) en otros casos:

(A) dentro de los 20 días posteriores al envío de la última notificación de conformidad con la Sección 9‐
621 ; o

(B) si no se envió una notificación, antes de que el deudor consienta en
aceptación bajo la subsección (c).

e) [Disposición obligatoria de bienes de consumo.]

Un acreedor garantizado que haya tomado posesión de la garantía deberá disponer de la garantía
de conformidad con la Sección 9‐610 dentro del tiempo especificado en la subsección (f) si:

(1) Se ha pagado el 60 por ciento del precio en efectivo en el caso de una compra-dinero
garantía mobiliaria sobre bienes de consumo ; o

(2) El 60 por ciento del monto principal de la obligación garantizada ha sido pagado en el
caso de una garantía mobiliaria no monetaria sobre bienes de consumo .

(f) [Cumplimiento del requisito de disposición obligatoria.]

Para cumplir con el inciso (e), el acreedor garantizado dispondrá de la garantía:

(1) dentro de los 90 días posteriores a la toma de posesión; o

(2) dentro de cualquier período más largo al que el deudor y todos los deudores secundarios hayan
acordado en un acuerdo a tal efecto celebrado y autenticado después del incumplimiento.

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(g) [Sin satisfacción parcial en la transacción del consumidor.]

[511]

Página 512

En una transacción de consumidor , un acreedor garantizado no puede aceptar una garantía en parte
satisfacción de la obligación que asume.

§ 9-621. NOTIFICACIÓN DE PROPUESTA PARA ACEPTAR GARANTÍA.

a) [Personas a las que se enviará la propuesta].

Un acreedor garantizado que desee aceptar una garantía en satisfacción total o parcial del
obligación que asuma deberá enviar su propuesta a:

(1) cualquier persona de la que haya recibido el acreedor garantizado, antes que el deudor
consintió la aceptación, una notificación autenticada de un reclamo de un interés en
la garantía;

(2) cualquier otro acreedor garantizado o acreedor prendario que, 10 días antes de que el deudor consintiera
a la aceptación, tenía una garantía mobiliaria u otro gravamen sobre la garantía perfeccionada
mediante la presentación de una declaración de financiamiento que:

(A) identificó la garantía;

(B) estaba indexada bajo el nombre del deudor a esa fecha; y

(C) se presentó en la oficina u oficinas en las que se debe presentar una declaración de financiamiento
contra el deudor que cubra la garantía a partir de esa fecha; y

(3) cualquier otro acreedor garantizado que, 10 días antes de que el deudor consintiera en la
aceptación, poseía una garantía real sobre la garantía perfeccionada mediante el cumplimiento de una
estatuto, reglamento o tratado descrito en la Sección 9‐311 (a) .

(b) [Propuesta para ser enviada al deudor secundario en satisfacción parcial.]

Un acreedor garantizado que desee aceptar una garantía en satisfacción parcial del
obligación que asegure enviará su propuesta a cualquier deudor secundario además de
las personas descritas en el inciso (a).

§ 9-622. EFECTO DE LA ACEPTACIÓN DE LA GARANTÍA.

(a) [Efecto de la aceptación.]

Un acreedor garantizado aceptación 's de garantía de satisfacción total o parcial de la
obligación que asegura:

(1) libera la obligación en la medida en que lo consienta el deudor ;

(2) transfiere al acreedor garantizado todos los derechos del deudor sobre la garantía;

(3) libera la garantía mobiliaria o el gravamen agrícola que es objeto de la

el consentimiento del deudor y cualquier garantía mobiliaria subordinada u otro gravamen subordinado;
y

[512]

Página 513

(4) termina cualquier otro interés subordinado.

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(b) [Liquidación de intereses subordinados a pesar del incumplimiento.]
Un interés subordinado se libera o termina bajo la subsección (a), incluso si el
acreedor garantizado no cumple con este artículo.

§ 9-623. DERECHO A CANJEAR LA GARANTÍA.

(a) [Personas que pueden redimir.]

Un deudor , cualquier deudor secundario o cualquier otro acreedor garantizado o acreedor puede
canjear colateral.

(b) [Requisitos para el canje.]

Para rescatar la garantía, una persona deberá ofrecer:

(1) cumplimiento de todas las obligaciones garantizadas por la garantía; y

(2) los gastos razonables y los honorarios de abogados descritos en la Sección 9‐615 (a) (1).

(c) [Cuándo puede ocurrir el canje.]

Un reembolso puede ocurrir en cualquier momento ante un acreedor garantizado :

(1) ha cobrado una garantía bajo la Sección 9‐607 ;

(2) ha dispuesto de una garantía o ha celebrado un contrato para su disposición bajo

Sección 9‐610 ; o

(3) ha aceptado la garantía en satisfacción total o parcial de la obligación que asegura

bajo la Sección 9‐622 .

§ 9-624. EXENCIÓN.

(a) [Notificación de renuncia a la disposición.]

Un deudor o deudor secundario puede renunciar al derecho de notificación de la disposición de
garantía en virtud de la Sección 9‐611 solo mediante un acuerdo a tal efecto celebrado y
autenticado después del defecto.

(b) [Renuncia a la disposición obligatoria.]

Un deudor puede renunciar al derecho de exigir la disposición de la garantía en virtud de la Sección 9‐
620 (e) sólo mediante un acuerdo a tal efecto celebrado y autenticado después de
defecto.

(c) [Renuncia al derecho de redención.]

[513]

Página 514

Excepto en una transacción de bienes de consumo , un deudor o deudor secundario puede renunciar a
el derecho a rescatar la garantía en virtud de la Sección 9‐623 solo mediante un acuerdo de que
efecto ingresado y autenticado después del incumplimiento.

[Subparte 2. Incumplimiento del artículo]

§ 9-625. RECURSOS PARA EL INCUMPLIMIENTO DEL ARTÍCULO DE LA PARTE GARANTIZADA.

a) [Órdenes judiciales relativas al incumplimiento].

Si se establece que un acreedor garantizado no está procediendo de conformidad con este
artículo, un tribunal puede ordenar o restringir la recolección, ejecución o disposición de
garantía en términos y condiciones apropiados.

(b) [Daños por incumplimiento].

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Sujeto a las subsecciones (c), (d) y (f), una persona es responsable por daños por la cantidad
de cualquier pérdida causada por el incumplimiento de este artículo. Pérdida causada por la falta de
cumplir puede incluir la pérdida resultante de la incapacidad del deudor para obtener, o un aumento
costos de financiamiento alternativo.

c) [Personas con derecho a indemnización por daños; daños legales en bienes de consumo
transacción.]

Salvo que se disponga lo contrario en la Sección 9‐628 :

(1) una persona que, en el momento del incumplimiento, era deudor , deudor o tenía un
la garantía mobiliaria u otro gravamen sobre la garantía puede recuperar daños bajo
inciso (b) por su pérdida; y

(2) si la garantía es de bienes de consumo , una persona que era un deudor o una secundaria
deudor en el momento en que un acreedor garantizado no cumplió con esta parte puede recuperar por
ese incumplimiento, en cualquier caso, una cantidad no inferior al cargo por servicio de crédito más 10
porcentaje del monto principal de la obligación o el diferencial tiempo-precio más
10 por ciento del precio en efectivo.

(d) [Recuperación cuando se elimina o reduce la deficiencia.]

Un deudor cuya deficiencia se elimine bajo la Sección 9‐626 puede recuperar daños
por la pérdida de cualquier excedente. Sin embargo, un deudor o deudor secundario cuya deficiencia
es eliminado o reducido bajo la Sección 9‐626 no puede recuperarse bajo
subsección (b) por incumplimiento de las disposiciones de esta parte relativas a
recopilación, ejecución, disposición o aceptación.

e) [Daños legales: incumplimiento de las disposiciones especificadas].

Además de cualquier daño recuperable bajo la subsección (b), el deudor , consumidor
deudor , o la persona nombrada como deudor en un registro archivado, según corresponda, puede recuperar
$ 500 en cada caso de una persona que:

[514]

Página 515

(1) no cumple con la Sección 9‐208 ;

(2) no cumple con la Sección 9‐209 ;

(3) archiva un registro que la persona no tiene derecho a archivar bajo la Sección 9‐509 (a) ;

(4) no logra que el acreedor garantizado registrado presente o envíe una declaración de rescisión
como lo requiere la Sección 9‐513 (a) o (c) ;

(5) no cumple con la Sección 9‐616 (b) (1) y cuyo incumplimiento es parte de un patrón, o
consistente con una práctica, de incumplimiento; o

(6) no cumple con la Sección 9‐616 (b) (2).

(f) [Daños legales: incumplimiento de la Sección 9‐210.]

Un deudor o consumidor obligado puede recuperar daños bajo la subsección (b) y, en
Además, $ 500 en cada caso de una persona que, sin causa razonable, no cumple
Cumplir con una solicitud bajo la Sección 9‐210 . Un destinatario de una solicitud bajo la Sección 9‐
210 que nunca reclamó un interés en la garantía u obligaciones que son el
sujeto de una solicitud bajo esa sección tiene una excusa razonable para no cumplir
con la solicitud en el sentido de este inciso.

(g) [Limitación de la garantía mobiliaria: incumplimiento de la Sección 9‐210.]

Si un acreedor garantizado no cumple con una solicitud relacionada con una lista de garantía o una
estado de cuenta bajo la Sección 9‐210 , el acreedor garantizado puede reclamar una garantía
interés sólo como se muestra en la lista o declaración incluida en la solicitud en comparación con un
persona que está razonablemente engañada por la falla.

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§ 9-626. ACCIÓN EN LA QUE SE ENCUENTRA DEFICIENCIA O EXCEDENTE.

(a) [Reglas aplicables si la cantidad de deficiencia o excedente en cuestión.]

En una acción que surja de una transacción, que no sea una transacción de consumidor , en la que
la cantidad de una deficiencia o excedente está en cuestión, se aplican las siguientes reglas:

(1) Un acreedor garantizado no necesita probar el cumplimiento de las disposiciones de esta parte.
relacionados con el cobro, ejecución, disposición o aceptación a menos que el deudor o un
El deudor secundario pone en cuestión el cumplimiento del acreedor garantizado.

(2) Si se cuestiona el cumplimiento del acreedor garantizado, el acreedor garantizado tiene la
carga de establecer que la recopilación, ejecución, disposición o aceptación
se llevó a cabo de acuerdo con esta parte.

(3) Salvo que se disponga lo contrario en la Sección 9‐628 , si un acreedor garantizado no demuestra
que la recopilación, ejecución, disposición o aceptación se llevó a cabo en
de conformidad con las disposiciones de esta parte relativas a la recaudación, ejecución,
disposición, o aceptación, la responsabilidad de un deudor o un deudor secundario por un

[515]

Página 516

la deficiencia se limita a una cantidad por la cual la suma de la obligación garantizada,

gastos, y los honorarios del abogado exceden el mayor de:

(A) el producto de la recolección, ejecución, disposición o aceptación; o

(B) la cantidad de ingresos que se habrían realizado si el

acreedor garantizado incumplidor procedió de conformidad con las disposiciones de
esta parte se relaciona con la recolección, ejecución, disposición o aceptación.

(4) Para los propósitos del párrafo (3) (B), el monto de las ganancias que se habrían
realizado es igual a la suma de la obligación garantizada, los gastos y los honorarios del abogado
a menos que el acreedor garantizado demuestre que el monto es menor que ese monto.

(5) Si se calcula una deficiencia o superávit conforme a la Sección 9‐615 (f) , el deudor o
el deudor tiene la carga de establecer que el monto del producto de la disposición
está significativamente por debajo del rango de precios que una disposición de cumplimiento a una persona
que no sea el acreedor garantizado, una persona relacionada con el acreedor garantizado, o una secundaria
deudor hubiera traído.

(b) [Transacciones que no sean de consumidores; sin inferencia.]

La limitación de las reglas en la subsección (a) a transacciones que no sean de consumo
Las transacciones están destinadas a dejar a los tribunales la determinación de las reglas adecuadas.
en las transacciones de los consumidores. El tribunal no puede inferir de esa limitación la naturaleza de
la regla adecuada en las transacciones de los consumidores y puede seguir aplicándose establecido
enfoques.

§ 9-627. DETERMINACIÓN DE SI LA CONDUCTA FUE COMERCIALMENTE RAZONABLE.

a) [Mayor cantidad obtenible en otras circunstancias; sin preclusión de comercial

sensatez.]

El hecho de que una recaudación podría haber obtenido una mayor cantidad,
ejecución, disposición o aceptación en un momento diferente o en un método diferente
del seleccionado por el acreedor garantizado no es por sí mismo suficiente para excluir la
acreedor garantizado de establecer que el cobro, ejecución, disposición o
la aceptación se realizó de una manera comercialmente razonable.

(b) [Disposiciones que sean comercialmente razonables.]

La disposición de la garantía se realiza de una manera comercialmente razonable si el

se hace la disposición:

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(1) de la manera habitual en cualquier mercado reconocido;

(2) al precio corriente en cualquier mercado reconocido al momento de la disposición; o

(3) de lo contrario, de conformidad con las prácticas comerciales razonables entre los distribuidores en
el tipo de propiedad que fue objeto de la disposición.

[516]

Página 517

(c) [Aprobación por un tribunal o en nombre de los acreedores.]

Una recopilación, ejecución, disposición o aceptación es comercialmente razonable si

ha sido aprobado:

(1) en un proceso judicial;

(2) por un comité de acreedores de buena fe;

(3) por un representante de los acreedores; o

(4) por un cesionario en beneficio de los acreedores.

(d) [Aprobación bajo la subsección (c) no es necesaria; la ausencia de aprobación no tiene ningún efecto.]

No es necesario obtener la aprobación bajo la subsección (c), y la falta de aprobación no

significa que la recopilación, ejecución, disposición o aceptación no es
comercialmente razonable.

§ 9-628. NO RESPONSABILIDAD Y LIMITACIÓN DE RESPONSABILIDAD DE LA PARTE GARANTIZADA; RESPONSABILIDAD DE

OBLIGADOR SECUNDARIO.

(a) [Limitación de responsabilidad del acreedor garantizado por incumplimiento del artículo.]

A menos que un acreedor garantizado sepa que una persona es un deudor o deudor , conoce la
identidad de la persona, y sabe cómo comunicarse con la persona:

(1) el acreedor garantizado no es responsable ante la persona, ni ante un acreedor garantizado o acreedor prendario
que ha presentado una declaración de financiamiento en contra de la persona, por incumplimiento de
Este artículo; y

(2) el incumplimiento de este artículo por parte del acreedor garantizado no afecta la responsabilidad
de la persona por una deficiencia.

(b) [Limitación de responsabilidad basada en la condición de acreedor garantizado.]

Un acreedor garantizado no es responsable debido a su condición de acreedor garantizado:

(1) a una persona que sea deudor o deudor , a menos que el acreedor garantizado sepa:

(A) que la persona es deudor o deudor;

(B) la identidad de la persona; y

(C) cómo comunicarse con la persona; o

(2) a un acreedor garantizado o acreedor prendario que haya presentado una declaración de financiamiento contra un
persona, a menos que el acreedor garantizado sepa:

[517]

Página 518

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(A) que la persona es un deudor ; y

(B) la identidad de la persona.

(c) [Limitación de responsabilidad si se cree razonablemente que la transacción no es un bien de consumo

transacción o transacción del consumidor.]

Un acreedor garantizado no es responsable ante ninguna persona, y la responsabilidad de una persona por una deficiencia es
no afectado, debido a cualquier acto u omisión que surja de la garantía del acreedor
creencia razonable de que una transacción no es una transacción de bienes de consumo o una
transacción de consumo o que los bienes no son bienes de consumo , si el acreedor garantizado
La creencia se basa en su confianza razonable en:

(1) la representación de un deudor con respecto al propósito para el cual se iba a otorgar la garantía
usado, adquirido o mantenido; o

(2) la representación de un deudor sobre el propósito para el cual una garantía
se contrajo la obligación.

(d) [Limitación de responsabilidad por daños legales.]

Un acreedor garantizado no es responsable ante ninguna persona bajo la Sección 9‐625 (c) (2) por su incumplimiento
para cumplir con la Sección 9‐616 .

(e) [Limitación de responsabilidad múltiple por daños legales].

Un acreedor garantizado no es responsable bajo la Sección 9‐625 (c) (2) más de una vez con respecto a
a cualquier obligación garantizada.

Parte 7. Transición

§ 9-701. FECHA EFECTIVA.

Esta [Ley] entra en vigor el 1 de julio de 2001.

§ 9-702. CLAUSULA DE AHORRO.

(a) [Transacciones o gravámenes previos a la fecha de vigencia.]

Salvo que se disponga lo contrario en esta parte, esta [Ley] se aplica a una transacción o gravamen
dentro de su alcance, incluso si la transacción o el gravamen se realizó o se creó antes
esta [Ley] entra en vigor ...

(b) [Continuidad de la validez.]

Salvo que se disponga lo contrario en la subsección (c) y las Secciones 9‐703 a 9‐709 :

(1) las transacciones y gravámenes que no estaban regidos por el [antiguo artículo 9], eran válidamente
celebrado o creado antes de que esta [Ley] entre en vigor, y estaría sujeto a esta

[518]

Página 519

[Acta] si se han celebrado o creado después de que esta [Acta] entre en vigor, y la
Los derechos, deberes e intereses que surgen de esas transacciones y gravámenes siguen siendo válidos.
después de que esta [Ley] entre en vigor; y

(2) las transacciones y gravámenes pueden ser rescindidos, completados, consumados y

aplicada según lo requiera o permita esta [Ley] o la ley que de otra manera
aplicar si esta [Ley] no hubiera entrado en vigor.

(c) [Procedimientos anteriores a la fecha de vigencia.]

Esta [Ley] no afecta una acción, caso o procedimiento iniciado antes de esta [Ley]
Toma efecto.

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§ 9-703. INTERÉS DE SEGURIDAD PERFECCIONADO ANTES DE LA FECHA DE VIGENCIA.

(a) [Prioridad continua sobre el acreedor con derecho de retención: requisitos de perfección satisfechos].

Una garantía mobiliaria que sea exigible inmediatamente antes de que esta [Ley] entre en vigor y
tendría prioridad sobre los derechos de una persona que se convierte en acreedor con gravamen en ese
tiempo es una garantía mobiliaria perfeccionada bajo esta [Ley] si, cuando esta [Ley] entre en vigor,
los requisitos aplicables para exigibilidad y perfección bajo esta [Ley] son
satisfecho sin más acciones.

b) [Prioridad continua sobre el acreedor con derecho de retención: no se cumplen los requisitos de perfección].

Salvo que se disponga lo contrario en la Sección 9‐705 , si, inmediatamente antes de esta [Ley]
entra en vigor, una garantía mobiliaria es exigible y tendría prioridad sobre la
derechos de una persona que se convierte en acreedor con gravamen en ese momento, pero el
los requisitos de aplicabilidad o perfección en virtud de esta [Ley] no se cumplen cuando
esta [Ley] entra en vigor, la garantía mobiliaria:

(1) es una garantía mobiliaria perfeccionada durante un año después de que esta [Ley] entre en vigor;

(2) sigue siendo ejecutable a partir de entonces solo si la garantía mobiliaria se vuelve ejecutable
bajo la Sección 9‐203 antes de que expire el año; y

(3) permanece perfeccionado a partir de entonces solo si los requisitos aplicables para la perfección
conforme a esta [Ley] se satisfacen antes de que expire el año.

§ 9-704. INTERÉS DE SEGURIDAD NO PERFECCIONADO ANTES DE LA FECHA DE VIGENCIA.

Una garantía mobiliaria que sea exigible inmediatamente antes de que esta [Ley] entre en vigor pero que
estaría subordinado a los derechos de una persona que se convierte en acreedor gravamen en ese momento:

(1) sigue siendo una garantía mobiliaria exigible durante un año después de que esta [Ley] entre en vigor;

(2) sigue siendo ejecutable a partir de entonces si la garantía mobiliaria se vuelve ejecutable bajo
Sección 9‐203 cuando esta [Ley] entre en vigor o dentro de un año a partir de entonces; y

[519]

Página 520

(3) se perfecciona:

(A) sin más acción, cuando esta [Ley] entre en vigor si el
los requisitos de perfección en virtud de esta [Ley] se satisfacen antes o en ese momento; o

(B) cuando se satisfagan los requisitos de perfección aplicables si el

los requisitos se satisfacen después de ese tiempo.

§ 9-705. EFICACIA DE LAS ACCIONES TOMADAS ANTES DE LA FECHA DE VIGENCIA.

(a) [Acción previa a la fecha de vigencia; período de perfección de un año a menos que se repercuta.]

Si se toman medidas, además de la presentación de una declaración de financiamiento , antes de esta [Ley]
entra en vigor y la acción habría dado lugar a la prioridad de una garantía mobiliaria sobre
los derechos de una persona que se convierte en acreedor con gravamen si la garantía mobiliaria se hubiera convertido
ejecutable antes de que esta [Ley] entre en vigencia, la acción es efectiva para perfeccionar una seguridad
intereses que se agregan en virtud de esta [Ley] dentro de un año después de que esta [Ley] entre en vigor. Un
la garantía mobiliaria embargada deja de ser perfeccionada un año después de que esta [Ley] entre en vigor
a menos que la garantía mobiliaria se convierta en una garantía mobiliaria perfeccionada en virtud de esta [Ley]
antes de la expiración de ese período.

(b) [Presentación antes de la fecha de vigencia.]

La presentación de una declaración de financiamiento antes de que esta [Ley] entre en vigencia es efectiva para perfeccionar
una garantía mobiliaria en la medida en que la presentación satisfaga los requisitos aplicables
para la perfección bajo esta [Ley].

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Esta [Ley] no deja sin efecto una declaración de financiación efectiva que, antes
esta [Ley] entra en vigor, se archiva y satisface los requisitos aplicables para
perfección bajo la ley de la jurisdicción que gobierna la perfección según lo dispuesto en
[antigua Sección 9‐103]. Sin embargo, salvo que se disponga lo contrario en las subsecciones (d)
y (e) y la Sección 9‐706 , la declaración de financiamiento deja de ser efectiva al
antes de:

(1) el momento en que la declaración de financiamiento habría dejado de ser efectiva según la ley
de la jurisdicción en la que se radica; o

(2) 30 de junio de 2006.

(d) [Declaración de continuación.]

La presentación de una declaración de continuación después de que esta [Ley] entre en vigor no continúa
la vigencia de la declaración de financiamiento presentada antes de que esta [Ley] entre en vigencia.
Sin embargo, tras la presentación oportuna de una declaración de continuación después de que esta [Ley] tome
efecto y de acuerdo con la ley de la jurisdicción que gobierna la perfección como
provisto en la Parte 3, la efectividad de una declaración de financiamiento presentada en la misma oficina

[520]

Página 521

en esa jurisdicción antes de que esta [Ley] entre en vigor continúa por el período provisto por
la ley de esa jurisdicción.

(e) [Aplicación de la subsección (c) (2) a la transmisión de la declaración de financiamiento de servicios públicos.]

La subsección (c) (2) se aplica a una declaración de financiamiento que, antes de que esta [Ley] entre en vigencia,
se presenta contra una empresa de servicios de transmisión y satisface los requisitos aplicables para
perfección bajo la ley de la jurisdicción que gobierna la perfección según lo dispuesto en
[antigua Sección 9‐103] solo en la medida en que la Parte 3 disponga que la ley de
jurisdicción distinta a la jurisdicción en la que se presenta la declaración de financiamiento
rige la perfección de una garantía mobiliaria sobre la garantía cubierta por la financiación
declaración.

(f) [Aplicación de la Parte 5.]

Una declaración de financiamiento que incluye una declaración de financiamiento presentada antes de esta [Ley]
entra en vigencia y una declaración de continuación presentada después de que esta [Ley] entre en vigencia es efectiva
solo en la medida en que satisfaga los requisitos de la Parte 5 para un financiamiento inicial
declaración.

§ 9-706. CUANDO LA DECLARACIÓN INICIAL DE FINANCIAMIENTO ES SUFICIENTE PARA CONTINUAR LA EFICACIA

DE ESTADO FINANCIERO.

(a) [Declaración de financiación inicial en lugar de declaración de continuación].

La presentación de una declaración de financiamiento inicial en la oficina especificada en la Sección 9‐501
continúa la vigencia de una declaración de financiamiento presentada antes de que esta [Ley] tome
efecto si:

(1) la presentación de una declaración de financiamiento inicial en esa oficina sería efectiva para
perfeccionar una garantía mobiliaria bajo esta [Ley];

(2) la declaración de financiamiento anterior a la fecha de vigencia se presentó en una oficina en otro estado
u otra oficina en este Estado; y

(3) la declaración de financiamiento inicial satisface la subsección (c).

(b) [Período de vigencia continua.]

La presentación de una declaración de financiamiento inicial bajo la subsección (a) continúa la
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efectividad de la declaración de financiamiento anterior a la fecha de vigencia:

(1) si la declaración de financiamiento inicial se presenta antes de que esta [Ley] entre en vigencia, para el
período provisto en la [antigua Sección 9‐403] con respecto a una declaración de financiamiento;
y

(2) si la declaración de financiamiento inicial se presenta después de que esta [Ley] entre en vigencia, para el período
provisto en la Sección 9‐515 con respecto a una declaración de financiamiento inicial.

[521]

Página 522

(c) [Requisitos para la declaración de financiamiento inicial bajo la subsección (a).]

Para ser efectivo para los propósitos de la subsección (a), una declaración de financiamiento inicial debe:

(1) satisfacer los requisitos de la Parte 5 para una declaración de financiamiento inicial;

(2) identifique la declaración de financiamiento anterior a la fecha de vigencia indicando la oficina en
en la que se presentó la declaración de financiamiento y proporcionando las fechas de presentación y archivo
números, si los hay, de la declaración de financiación y de la continuación más reciente
declaración presentada con respecto a la declaración de financiamiento; y

(3) indican que la declaración de financiamiento anterior a la fecha de vigencia sigue vigente.

§ 9-707. ENMIENDA DE LA DECLARACIÓN DE FINANCIAMIENTO DE FECHA PREVIA A LA VIGENCIA.

(a) ["Declaración de financiación anterior a la fecha de vigencia".]

En esta sección, "formulario de inscripción efectiva actualizados pre" significa una financiación
declaración presentada antes de que esta [Ley] entre en vigor.

(b) [Ley aplicable.]

Después de que esta [Ley] entre en vigencia, una persona puede agregar o eliminar la garantía cubierta por,
Continuar o terminar la efectividad de, o enmendar de otra manera la información.
provisto en, una declaración de financiamiento anterior a la fecha de vigencia solo de acuerdo con el
ley de la jurisdicción que rige la perfección según lo dispuesto en la Parte 3. Sin embargo, el
La efectividad de una declaración de financiamiento anterior a la fecha de vigencia también puede terminarse en
de acuerdo con la ley de la jurisdicción en la que se presenta la declaración de financiamiento.

c) [Método de enmienda: regla general].

Salvo que se disponga lo contrario en la subsección (d), si la ley de este Estado rige
perfeccionamiento de una garantía mobiliaria, la información en un financiamiento previo a la fecha de vigencia
La declaración puede ser enmendada después de que esta [Ley] entre en vigor solo si:

(1) la declaración de financiamiento anterior a la fecha de vigencia y una enmienda se

oficina especificada en la Sección 9‐501 ;

(2) se presenta una enmienda en la oficina especificada en la Sección 9‐501 al mismo tiempo que,
o después de la presentación en esa oficina de, una declaración de financiamiento inicial que cumpla con la Sección
9‐706 (c) ; o

(3) una declaración de financiamiento inicial que proporcione la información enmendada y

cumple con la Sección 9‐706 (c) se presenta en la oficina especificada en la Sección 9‐501 .

d) [Método de enmienda: continuación].

[522]

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Si la ley de este Estado rige la perfección de una garantía mobiliaria, la efectividad de una
La declaración de financiamiento anterior a la fecha de vigencia solo puede continuarse bajo la Sección 9‐
705 (d) y (f) o 9‐706 .

e) [Método de enmienda: regla adicional de terminación].

Independientemente de que la ley de este Estado rija o no la perfección de una garantía mobiliaria, la
La vigencia de una declaración de financiamiento anterior a la fecha de vigencia presentada en este Estado puede ser
termina después de que esta [Ley] entre en vigor mediante la presentación de una declaración de terminación en la oficina
en el que se presenta la declaración de financiamiento anterior a la fecha de vigencia, a menos que
La declaración de financiamiento que cumple con la Sección 9‐706 (c) se ha presentado en la oficina.
especificado por la ley de la jurisdicción que rige la perfección según lo dispuesto en la Parte 3 como
la oficina en la que presentar una declaración de financiación.

§ 9-708. PERSONAS CON DERECHO A PRESENTAR UNA DECLARACIÓN INICIAL DE FINANCIAMIENTO O CONTINUACIÓN
DECLARACIÓN.

Una persona puede presentar una declaración de financiamiento inicial o una declaración de continuación bajo esta parte
si:

(1) el acreedor garantizado del registro autoriza la presentación; y

(2) la presentación es necesaria bajo esta parte:

(A) para continuar la vigencia de una declaración de financiamiento presentada antes de este
[Act] entra en vigor; o

(B) para perfeccionar o continuar la perfección de una garantía mobiliaria.

§ 9-709. PRIORIDAD.

a) [Ley que rige la prioridad.]

Esta [Ley] determina la prioridad de las reclamaciones en conflicto sobre la garantía. Sin embargo, si el
las prioridades relativas de las reclamaciones se establecieron antes de que esta [Ley] entre en vigor,
[el antiguo artículo 9] determina la prioridad.

(b) [Prioridad si la garantía mobiliaria se vuelve exigible bajo la Sección 9‐203.]

Para los propósitos de la Sección 9‐322 (a) , la prioridad de una garantía mobiliaria que se convierte en
exigible bajo la Sección 9‐203 de esta [Ley] data desde el momento en que esta [Ley] toma
efecto si la garantía mobiliaria se perfecciona por la presente [Ley] mediante la presentación de una financiación
declaración antes de que entre en vigor esta [Ley] que no habría sido efectiva para
perfeccionar la garantía mobiliaria en virtud del [antiguo artículo 9]. Esta subsección no se aplica
a intereses de seguridad en conflicto, cada uno de los cuales se perfecciona mediante la presentación de tal
declaración de financiación.

[523]

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NOTAS DEL MIC [ARTÍCULO 9 DE LA UCC: TRANSACCIONES GARANTIZADAS]

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NOTAS DEL MIC [ARTÍCULO 9 DE LA UCC: TRANSACCIONES GARANTIZADAS]

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