Notas Basc:
Planificación
1. Enfoque de procesos: Determinar y estandarizar procesos que están declarados en el
alcance.
2. Liderazgo y compromiso con el SGCS: Establecer importancia en la política de gestión de
control y seguridad con alcance en procesos y riesgos de la empresa. Asegurar que lo
recursos necesarios estén disponibles.
3. Política de gestión y control de seguridad:
Establecer política donde se establezcan los objetivos del SGCS, requisitos legales,
prevención de actividades ilícitas, corrupción y soborno.
Documentar y comunicar dicha política.
Establecer, documentar, comunicar y dar seguimiento a los objetivos.
Establecer la autoridad y responsabilidad del personal ante el SGCS.
Evaluación de riesgos
1. Gestión de riesgos
Identificación de riesgos
Análisis y evaluación de riesgos
Establecer controles para evitar los riesgos
Respuesta oportuna a eventos
Seguimientos
Revisión y actualización de riesgos periódicamente.
Comunicación de los riesgos encontrados.
2. Requisitos legales
Identificar los requisitos legales del comercio y alcance de Basc
Determinar los requisitos y los alcances de esta en la empresa.
Actualizar información con cada actualización o cuando se presenten cambios.
Evaluar cumplimiento y realizar acciones que sean necesarias
3. Recursos
Recursos para implementar, mantener y mejorar continuamente el Basc.
Establecer el personal responsable y establecer la autoridad de estos.
Para los requisitos de personal se debe establecer:
- Formación, educación, habilidades, experiencia.
- Clasificar cargos críticos.
Infraestructura operacional.
- Equipos y herramientas de trabajo
- Seguridad física (barreras perimetrales y controles de acceso)
- Elementos de seguridad eléctricos y electrónicos
- Elementos de seguridad de la información
- Elementos informáticos (hardware / software)
Información documentada
1. Que debe incluir
Política
Objetivos
Manual de control y seguridad
Procedimientos y registros requeridos por el Basc
Cualquier otro documento que la empresa considere necesario.
Incluir los procedimientos en el listado maestro de documentos
2. Se debe establecer procedimientos para:
Aprobar documentos
Revisar documentos y mantenerlos actualizados
Impedir información obsoleta
Controlar y limitar los documentos externos.
3. Control de riesgos
Se debe establecer el procedimiento para identificar, mantener y guardar los
registros de este sistema.
Evaluación del desempeño
1. Seguimiento, medición y evaluación: para esto se deben establecer objetivos e
indicadores que midan el cumplimiento de estos, en caso de no alcanzarlos analizar las
causas y establecer acciones correctivas.
2. Auditoría interna: Establecer un procedimiento para auditoria interna anual evaluando los
estándares de la empresa y los requisitos Basc aplicables, además de también contar con
un equipo auditor formados en Basc.
Mejoras
Acciones correctivas
Correcciones
acciones de mejora
Con relación de la carga y unidades de transporte de la carga
Asociados al negocio
Son las diferentes partes y empresas que interactúan de manera directa o indirecta con la
mercancía de exportación (empleados, proveedores, terceros vinculados a la cadena de
suministro)
Procedimiento con metodología para la selección y revisión periódica de los
asociados al negocio, establecer el nivel de criticidad y verificación de
certificaciones Basc. (En caso de no contar con este mostrar alguna
certificación de seguridad internacional o presentar acuerdos de seguridad
entre empresas y que esta gestione alguna certificación de seguridad).
Cumplimiento de acuerdos de seguridad con auditorias periódicas.
Listado actualizado de los asociados al negocio.
Prevención de lavado de activos y financiación del terrorismo.
