Desarrollo de la auditoría
EVIDENCIA: AA3-EV2
TALLER REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA
Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la AA2, escoja un (1)
proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora continua) y
realice los siguientes puntos:
a) Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a la
asistencia de la “Reunión de apertura”. Diseñe un formato para la corroboración del
personal asistente, en éste mismo formato se debe plantear, además de otros
aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de auditoría, fecha, proceso o actividad a
auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma de los asistentes a la
reunión de apertura y cierre de la auditoría.
REUNION DE APAERTURA
EMPRESA: Monómeros
Memorando para reunión de apertura
Para: Responsables del proceso
De: Angie Roa
Fecha: 07/07/2021
Objetivo: Verificar mediante una auditoria interna el estado actual y la eficacia y
eficiencia del Sistema de Gestión de Calidad en todos los procesos de la
organización y así mismo establecer las mejorar o acciones correctivas respecto a
las no conformidades encontradas en la auditoria.
Alcance: Se debe verificar si los procesos actuales cumplen con las normas y los
procedimientos establecidos por la norma SGC
Criterios de auditoria:
Politica de la empresa
Norma ISO 9001: 2015
Manual de procedimientos
Fechas de la auditoria
Reunión de apertura: 4 Julio 2022, Hora 8:30 Am
Reunión de cierre: 4 agosto 2022, Hora 5:00 Pm
Desarrollo de la auditoría
Buenos días
De manera respetuosa nos permitimos dirigirnos a ustedes los responsables de
cada proceso con el fin de informarle que de acuerdo con el cronograma de
auditoria establecida por los auditores internos y aprobado por la alta gerencia de la
empresa, se debe llevar a cabo la auditoria de los procesos en el presente mes se
realizara la auditoria al primer proceso es decir al procesos estratégico, con el fin de
verificar los objetivos planteados en el siguiente memorando, esta visita es
precedida por el área de auditoria interna, es necesario contar con su disposición y
de su equipo de trabajo de acuerdo al tiempo y a las solicitudes realizadas, es
necesario que para la reunión inicial cuente con su personal a cargo.
En la reunión se presentará el plan de trabajo de auditoria a ejecutar junto con la
documentación y visita inicialmente requerida.
Cordialmente
Auditores internos.
b) Revisión documental durante la realización de la auditoría.
Documento Revisado Observaciones del Documento
Política de contratación Se debe realizar la revisión de estándares establecidos por la
ISO, actualización y posibles oportunidades de mejora
Evaluación de conocimientos, política de Se debe tener y adquirir la comprensión y el conocimiento de
calidad y objetivos la política de calidad juntos con los objetivos establecidos por
la organización
Procedimiento de contratación Se debe realizar una revisión exhaustiva de las hojas de vida
al azar y su debida estandarización de la Calidad
c) Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de
comunicación que usará durante la auditoría.
Escucha activa
Comunicación visual
d) Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de
recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista
de Chequeo).
Lista de chequeo, fichas técnicas, técnicas de verificación ocular, verbal,
documental, físicas y escritas.
Desarrollo de la auditoría
e) Generación de hallazgos de auditoría.
Fecha: Auditor (es):
Proceso Auditado: Auditado (s):
No Evidencias de Auditoría Criterios de Hallazgos de la C NC NCm
Auditoria Auditoría M
1 Se evidencian que la
contratación de los
Procesos de contratación Política de contratación funcionarios se esta x
haciendo acorde a los que
establece la normatividad
legal vigente
2 Evaluación conocimiento de Conocimiento y Se evidencia que los
la política de Calidad y sus comparaciones de la funcionarios que realizan el
objetivos política y los objetivos proceso no cuentan con el x
de la Calidad conocimiento necesario
requerido anteriormente
3 Procedimiento de bienestar Estandarización de Se evidencia la
y salud ocupacional los documentos y implementación de que no
referencia en los se encuentran
procedimientos estandarizados y no son x
. referenciados en el
procedimiento de la matriz
4 Procedimiento formación del Estandarización de los El procedimiento se ajusta x
personal documentos y de acuerdo a los
referencia en los documentos
procedimientos
5 Liquidación y financiación de Revisión de formatos No existe formatos ni X
contratos de retiros y hojas de entrevistas de retiros de
vida al azar funcionarios de acuerdo
con los procedimientos.
6 Proceso de afiliación a Revisión de plantillas La afiliación de los x
personas de afiliación de los funcionarios se hace a
últimos tres meses. tiempo y en los términos
requeridos
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor
f) Prepare y realice las conclusiones de auditoría.
Se deben revisar constantemente los procedimientos auditados a fin de
actualizarlos cuando se requiera en busca de mejoras optimización del mismo.
Implementar las acciones correctivas necesarias y a las que haya lugar a fin de
subsanar las no conformidades resultado de auditoria.
Se requiere que el personal a cargo conozca y comprenda la Política de Calidad
y los objetivo.
g) Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar la
ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de esta actividad).
h) Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.
Desarrollo de la auditoría
Me pareció una actividad muy interesante ya que reforzamos nuestros
conocimiento y entendemos la importancia de implementar todos lo relacionado
con la Calidad, es importante como auditores estar atentos a todos los hallazgos
que se puedan evidenciar por medio de las auditorias internas con el fin de
ayudarles a las organización a implementar las acciones correctivas y generando
una mejora continua
