AUDITORIA INTERNA LINEA BASE Versión del documento: 01
DEL SISTEMA DE GESTION
Fecha aprobación: 10/06/2021
INTEGRADO DE SEGURIDAD Y SALUD
Elaborado por: Ing. Roberto Inga Córdova
EN EL TRABAJO
LA VERSIÓN IMPRESA O FOTOCOPIA DE ESTE DOCUMENTO SE CONSIDERA UNA COPIA NO CONTROLADA, EXCEPTO CUANDO LLEVE EL SELLO ORIGINAL COLOR ROJO DE “COPIA CONTROLADA”
AUDITORIA INTERNA LÍNEA BASE DEL
SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD
Y SALUD EN EL TRABAJO
Ley N°29783 “Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo”
EMPRESA: ECOSEM HUAYHUAY Y EMPLEADO
R.L.
Julio 2021
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INTEGRADO DE SEGURIDAD Y SALUD
Elaborado por: Ing. Roberto Inga Córdova
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DATOS GENERALES DE LA EMPRESA.
Nombre de la empresa. ECOSEM HUAYHUAY R.L.
Cliente ECOSEM HUAYHUAY R.L.
Ubicación Huayhuay
Gerente Ing. Jerson Américo Muñoz Aylas
Residente de proyecto Ing. Paúl Chacón Estrada
Jefe SSMA de proyecto Ing. Roberto Inga Córdova
Año de inicio de actividades Junio del 2009
Tiempo estimado de duración del
12 años
proyecto
N° de Trabajadores 144
N° de Trabajadores de Empresa
Ninguna.
Sub Contratistas
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1.0 GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO SI NO EN PROCESO
1.1 ¿Tiene la empresa un Programa anual de Seguridad y salud en el Trabajo?
X
1.2 ¿Tiene la empresa una política escrita de Seguridad y Salud en el Trabajo? X
¿Posee un reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo aprobado por la Alta
1.3 X
Dirección y CSST?
1.4 ¿Ha designado la empresa una persona responsable de la Seguridad y Salud en el Trabajo? X
1.5 ¿Cuenta con un Comité Paritario de Seguridad y Salud en el Trabajo? X
1.6 ¿Existe implementada en la empresa el Sistemas de Gestión auditables (OHSAS 18000)? X
¿Cuenta la empresa con un compendio de las Normas Nacionales vigentes en seguridad y
1.7 X
Salud en el Trabajo?
Comentarios:
- Ninguno
2.0 IDENTIFICACIÓN DE LOS PELIGROS Y EVALUACIONES DE RIESGOS SI NO EN PROCESO
¿Se identifican los peligros y evalúan los riesgos en las áreas de trabajo, instalaciones y
2.1 equipos, a través de inspecciones planeadas, observaciones planeadas o análisis de la tarea? X
¿Cuenta con un IPERC en cada área de trabajo?
¿La empresa cuenta con un mapa de riesgos y lo utiliza como base para diseñar su Programa
2.2 X
de Seguridad y Salud en el Trabajo?
¿Existe un programa de mantenimiento preventivo de los equipos, máquinas, herramientas,
2.3 X
instalaciones locativas, alumbrado y redes eléctricas para control de riesgos?
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Comentarios:
- Ninguno
3.0 PROCEDIMIENTOS DE TAREAS CRÍTICAS SI NO EN PROCESO
3.1 ¿Están identificadas las tareas críticas en el área de trabajo? X
3.2 ¿Existe un procedimiento para cada tarea crítica? X
¿Este procedimiento ha sido elaborado con la participación activa de los colaboradores del
3.3 X
área?
¿Se han establecido procedimientos de trabajo para tareas peligrosas como trabajos en
3.4 X
altura, trabajo en espacios confinados, etc.?
Comentarios: Ninguno
4.0 INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES / ACCIDENTES SI NO EN PROCESO
¿Cuenta con registros de las estadísticas de accidentes en el trabajo (tipos de accidentes,
4.1 X
índice de frecuencia, índice de severidad y accidentabilidad)?
4.2 ¿Existe registros de enfermedades comunes (índice de morbilidad)? X
4.3 ¿Qué clase de eventos se investigan?
(i) Lesiones personales X
(ii) Fuegos y explosiones X
(iii) Daños a la propiedad X
¿Hay un procedimiento escrito de investigación y análisis de causas de los accidentes de
4.4 X
trabajo?
Comentarios:
- Completar el registro de enfermedades comunes de los colaboradores del proyecto
5.0 PREPARACIÓN DE EMERGENCIAS SI NO EN PROCESO
5.1 ¿La empresa ha designado un coordinador de emergencias? X
5.2 ¿Tiene formada brigadas para actuar en caso de emergencias? X
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5.2 (i) Brigadas de primeros auxilios X
5.2 (ii) Brigada para combate de incendios X
5.2 (iii) Brigada de evacuación/rescate X
5.2 (iii) Brigada de contención ante derrames X
Existen señales de seguridad: Salida, zona de seguridad interna, zona de seguridad
5.3 X
externa, ¿ruta de evacuación y otros?
5.4 ¿Existe botiquín de primeros auxilios en lugares estratégicos? X
¿Se dispone de equipos para el combate y control de incendios y están distribuidos con un
5.5 criterio técnico (tipo de fuego, distancias máximas a recorrer, capacidad de extinción, etc.) y X
están debidamente registrados?
Comentarios:
6.0 CAPACITACIÓN Y ENTRENAMIENTO SI NO EN PROCESO
¿Existe un Programa de Capacitación Anual que incluya aspectos de Seguridad y Salud en
6.1 X
el trabajo? ¿Se cuenta con registros de las capacitaciones realizadas?
¿Existe un curso de inducción para trabajadores nuevos que incluya aspectos de Seguridad
6.2 X
y Salud en el Trabajo?
¿La capacitación está basada en un inventario de las tareas críticas para identificar las
6.3 X
necesidades de entrenamiento?
¿Las gerencias y jefes de línea han sido capacitados en temas de Seguridad y Salud en el
6.4 X
Trabajo?
6.5 ¿Se cumple el cronograma de capacitación de acuerdo a las fechas programadas? X
Comentarios:
7.0 EQUIPOS DE PROTECCIÓN PERSONAL SI NO EN PROCESO
¿Proporciona a todo su personal equipos de protección y ropa de trabajo de acuerdo
7.1 X
al riesgo identificado? ¿Se encuentran debidamente registrados?
¿Existe un programa de inspección de equipos de protección personal para comprobar
7.2 X
la efectividad y buen funcionamiento de estos?
7.3 ¿Existe un programa de reposición de equipos de protección personal? X
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Comentarios:
8.0 CONTROL DE SALUD DEL TRABAJADOR SI NO EN PROCESO
¿Los Trabajadores son sometidos a exámenes medico ocupacionales (pre-
8.1 X
ocupacionales, periódico y de retiro) requeridos según el riesgo del puesto de trabajo?
8.2 Se cuenta con registros de enfermedades ocupacionales X
¿Se cuenta con un registro de los Exámenes medico ocupacionales y su custodia por
8.3 X
personal autorizado?
¿Existe personal capacitado en Salud Ocupacional para la vigilancia de salud de los
8.4 X
trabajadores?
¿La documentación permanece en custodia en el servicio de Salud Ocupacional? ¿Se
8.5 conserva la intimidad, dignidad y confidencialidad de las evaluaciones medico X
ocupacionales?
8.6 Cada proyecto cuenta con:
(i) Servicios Higiénicos adecuados en cada campamento de los colaboradores X
(ii) Ventilación adecuada en alojamiento de todos los colaboradores X
(iii) ¿Comedor adecuado de los colaboradores, así como las BPM de los responsables
X
del mismo?
(iv) Facilidades para beber agua X
Comentario:
- Implementar protocolos de evaluación médica óptimos
- Realizar nueva inspección a proveedores de comida
9.0 DIFUSIÓN Y PROMOCIÓN SI NO EN PROCESO
9.1 ¿Se tiene charlas de seguridad periódicamente en el trabajo? X
¿Hay reuniones gerenciales periódicas para examinar la situación actual en
9.3 X
seguridad y salud ocupacional?
¿Tiene un sistema de incentivos para premiar el desempeño del trabajador en
9.4 X
aspectos de seguridad?
9.5 ¿Cuenta con actividades de promoción en Seguridad y Salud en el Trabajo? X
10.0 CONTROL DE RIESGOS SI NO EN PROCESO
¿Tiene Procedimientos para manejo de productos químicos con medidas de
10.1 X
control para su uso, transporte, almacenamiento y disposición final?
¿Se han establecido medidas de ingeniería para protección de accidentes
10.2 X
causados por máquinas (guardas)?
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¿Existen señales de advertencia, prohibición e información sobre seguridad y salud
10.3 ocupacional en todas las áreas donde haya riesgos identificados? ¿Se han X
señalado las zonas de tránsito para vehículos y peatones?
¿Se cuenta con Seguro complementario de trabajo de riesgo SCTR actualizado
10.4 X
por cada trabajador?
Comentarios:
11.0 REGISTROS DE SISTEMA DE GESTION SI NO EN PROCESO
11.1 ¿Se tiene registros de enfermedades ocupacionales? X
11.2 ¿Se tiene registros de accidente de trabajo e incidentes peligrosos)? X
11.3 ¿Se tiene registros de exámenes médicos ocupacionales? X
¿Se tiene registros de monitoreo de agentes físicos, químicos, psicosociales y factores
11.4 X
de riesgo disergonomicos?
11.5 ¿Se tiene registros de inspecciones internas de SST)? X
11.6 ¿Se tiene registros de estadísticas de seguridad y salud? X
11.7 ¿Se tiene registros de equipos de seguridad o emergencia? X
¿Se tiene registros de inducción, capacitación entrenamiento y simulacros de
11.8 X
emergencia?
11.9 ¿Se tiene registro de auditorías? X
Ninguno
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PUNTUACIÓN FINAL
PREGUNTA RANGO DE PUNTAJE PUNTAJE
1.1 0–2 2
1.2 0–2 2
1.3 0–2 1
1.4 0–2 2
1.5 0–2 2
1.6 0–2 2
1.7 0–2 2
2.1 0–2 2
2.2 0–2 2
2.3 0–2 1
3.1 0–2 2
3.2 0–2 2
3.3 0–2 1
3.4 0–2 1
4.1 0–2 2
4.2 0–2 2
(i) 0–2 2
4.3 (ii) 0–2 2
(iii) 0–2 2
4.4 0–2 2
5.1 0–2 2
5.2 0–2 2
(i) 0–2 2
5.2 (ii) 0–2 2
(iii)
(iv) 0–2 2
5.3 0–2 2
5.4 0–2 2
5.5 0–2 2
6.1 0–2 1
6.2 0–2 2
6.3 0–2 1
6.4 0–2 2
6.5 0–2 1
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EN EL TRABAJO
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7.1 0–2 2
7.2 0–2 0
7.3 0–2 0
8.1 0–2 2
8.2 0–2 0
8.3 0–2 2
8.4 0–2 2
8.5 0–2 1
(i) 0–2 2
(ii) 0–2 0
8.6
(iii) 0–2 1
(iv) 0–2 2
9.1 0–2 2
9.3 0–2 0
9.4 0–2 0
9.5 0–2 2
10.1 0–2 0
10.2 0–2 2
10.3 0–2 2
10.4 0–2 2
11.1 0–2 0
11.2 0–2 0
11.3 0–2 2
11.4 0–2 0
11.5 0–2 2
11.6 0–2 2
11.7 0–2 1
11.8 0–2 0
11.9 0–2 0
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Fecha aprobación: 10/06/2021
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EN EL TRABAJO
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Máximo Puntaje Puntaje Actual % Cumplimiento Puntaje Anterior
106 0 72.57% 80
Resultado: %
Porcentaje de cumplimiento: 72.57%
Los principales elementos del programa de gestión de seguridad y salud
ocupacional no están implementados.
CONCLUSIONES, COMENTARIOS Y MEDIDAS CORRECTIVAS:
Se ha podido observar que la gestión SST no se está cumpliendo o están en proceso de
implementación, se realizara los esfuerzos necesarios para completar satisfactoriamente con
estos puntos, así mismo con el objetivo de mantener un estado de cumplimiento el resto de
ítems evaluados.
Los puntos evaluados:
• Gestión de la seguridad y salud en el trabajo
• Identificación de los peligros y evaluaciones de riesgos
• Procedimientos de tareas críticas
• Capacitación y entrenamiento
• Equipos de protección personal
• Control de riesgos
• Registros del sistema de gestión.
RESPONSABLE DE LA AUDITORIA INTERNA : Ing. Roberto Inga Cordova.
CARGO: Ingeniero de Seguridad.
FECHA: Junio 2021.
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DEFINICIÓN DE LOS PUNTAJES DE EVALUACIÓN
2 Si cumple, cumple con los criterios de evaluación del elemento.
1 En proceso, está en proceso de implementación.
0 No cumple, no cumple con ninguno de los criterios de evaluación del elemento.
% DE CUMPLIMIENTO (PRIMERA ETAPA DE IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE
SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO - SSST)
La mayoría de elementos del SSST no son aplicados. Se necesita
Menor 0 - 30 con urgencia mejorar los procedimientos y condiciones físicas del
lugar.
Algunos elementos principales del sistema de seguridad no son
aplicados. Estructura orgánica formalizada y registros, medidas de
Regular 31 - 60% la planificación e implementación, revisiones regulares del
programa, involucramiento de los trabajadores. Las condiciones
físicas en el lugar necesitan ser mejoradas para cumplir con los
requisitos legales y normas de la empresa.
Los principales elementos del programa de seguridad están
implementados. Existen algunas debilidades no críticas de
Buena 61 - 90% documentos. Las condiciones físicas en el lugar son buenas y
requieren sólo mejoras menores. Los trabajadores están
involucrados y su cumplimiento con los procedimientos es visible.
Los elementos del sistema de seguridad están implantados. Los
registros documentarios están al día y hay evidencia visual que
confirma el cumplimiento con los procedimientos. El compromiso de
la administración es visible y activo. Los trabajadores muestran un
Excelente 91 - 100%
total compromiso hacia el cumplimiento del programa de seguridad.
Las condiciones físicas en el lugar se mantienen en un excelente
estándar. Se realizan revisiones regulares del programa de
seguridad. Se realizan buenas prácticas. No se requiere acción.
