Objetivo: revisar la redacción de diferentes hallazgos de una auditoría.
Se ha realizado una auditoría a un sistema de gestión, donde el programa de auditoría tenía
como único objetivo: “verificar el cumplimiento de los requisitos de la norma ISO 9001:2015,
ISO 45001:2018 e ISO 14001:2015, en el sistema de gestión”. Se han redactado no
conformidades, aspectos por mejorar y aspectos relevantes del sistema.
•Clasificar los hallazgos que reportó el equipo auditor.
•Para las no conformidades, enunciar el requisito de la norma incumplido.
•Contestar si la redacción es adecuada.
•Si considera que no es adecuada, sustentar por qué no es adecuada y proponer otra
redacción.
1. El grupo de dirección no realizó durante todo el año anterior, el
seguimiento y la revisión de la información sobre las cuestiones
internas y externas que son pertinentes para sus propósitos
estratégicos y que pueden afectar, entre otros, a la capacidad de
la organización para lograr los resultados previstos del SGI.
Clasificación: No conformidad
Requisito de la norma ISO 9001/ 14001/45001 incumplido: , ISO 9001.4.1
Contexto de la organización, ISO 9001.
¿La redacción es adecuada? Sí __ no _X_. ¿por qué? No
Redacción propuesta:
No se evidencio el seguimiento y la revisión de la información sobre
las cuestiones internas y externas del año anterior que son pertinentes
para su propósito y su dirección estratégica afectando su capacidad
para lograr los resultados previstos del SGI.
2. En las paredes del laboratorio de metrología se visualiza el inicio
de una pequeña humedad en una pared, dicha pared se
encuentra en la parte posterior del comparador de bloques lo
cual es una condición indeseable para la conservación,
operación y mantenimiento de la estabilidad y del equipo a futuro
si no se controla a tiempo.
Clasificación: Observación
Requisito de la norma 9001/ 14001/45001 incumplido:
7.1.3 Infraestructura de la ISO 9001, 8.1.2 Eliminar y reducir riesgos para SST Y
6.1.2, ISO 45001
¿La redacción es adecuada? Sí __ no _x_. ¿por qué? No
Redacción propuesta:
2. Durante el recorrido en las instalaciones en el área del
laboratorio de metrología, se observó una pequeña humedad
en una pared que se encuentra en la parte posterior del
comparador de bloques, condición insegura que puede llegar
a generar la alteración de la conservación, operación y
mantenimiento de la estabilidad de la pared y del equipo a
futuro si no se controla a tiempo.
3. La organización no ha determinado oportunidades de mejora
ni ha implementado acciones de mejorar para lograr los
resultados previstos del sistema de gestión ambiental
Clasificación: No conformidad
Requisito de la norma 9001/ 14001/45001 incumplido: 10.3 Mejora continua- 10.1
DE LA ISO 14001
La redacción es adecuada? Sí __ no _X_. ¿por qué? No
Redacción propuesta:
La organización no ha determinado oportunidades de mejora ni ha
implementado acciones para lograr los resultados previstos del
sistema de gestión ambiental en el año 2020.
4. Durante la observación del proceso de tratamiento de aguas
residuales, se encontró que la organización tiene establecidos
criterios de operación para la recirculación de las aguas
Clasificación: Fortaleza
Requisito de la norma 9001/ 14001/45001 incumplido:
8.1 Planificacion y control operacional de la ISO 14001
La redacción es adecuada? Sí __ no _X_. ¿por qué? No
Redacción propuesta:
3. Durante la observación del proceso de tratamiento de aguas
residuales, se evidencia buenas prácticas ambientales ya que la
organización tiene establecido dentro de sus criterios operación
la recirculación de las aguas, lo que demuestra compromiso con
uso eficiente del recurso hídrico.
4. Se recibió una consulta del cliente XYZ y no se le dio respuesta.
Clasificación: No conformidad
Requisito de la norma 9001/ 14001/45001 incumplido:
8.2.1 Comunicación con el cliente, de la ISO 9001
La redacción es adecuada? Sí __ no __x. ¿por qué? No
Redacción propuesta:
En la revisión de la PQR del año 2020 que generaron los clientes, se
evidencia en la PQR # 4567 que la organización recibió una consulta
del cliente XYZ y no se le dio respuesta a su solicitud.
5. Dentro del alcance del sistema de gestión ambiental, la organización no
determinó las situaciones potenciales de emergencia, incluidas las que
pueden generar impacto ambiental
Clasificación: No conformidad
Requisito de la norma 9001/ 14001/45001 incumplido:
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades de la ISO 14001
8.2 Preparación y respuesta ante emergencias de la ISO 14001
¿La redacción es adecuada? Sí __ no x. ¿por qué? No cumple con los requisitos
de definición de una no conformidad
Redacción propuesta:
5 Se evidencio que, la organización no determino las situaciones
potenciales de emergencia incluidas las que pueden generar un
impacto ambiental establecidas dentro del alcance del sistema de
gestión ambiental.
6. El proceso no cuenta con herramientas de gestión del
conocimiento que le permita determinar los conocimientos
necesarios para la operación de los procesos y lograr la
conformidad de los productos y servicio incumpliendo el requisito
7.2 de ISO 9001:2015
Clasificación: No conformidad
Requisito de la norma 9001/ 14001/45001 incumplido:
7.1.6 Conocimientos de la organización de la ISO 9001
La redacción es adecuada? Sí __ no _x_. ¿por qué?
Redacción propuesta:
No se evidencian herramientas de transmisión del conocimiento de la
organización necesarios para la operación de los procesos y para
lograr la conformidad de los productos y servicios.
7. La organización decidió desarrollar un análisis DOFA, sin
embargo, tuvo en cuenta las Condiciones Ambientales que
afectan su capacidad para desarrollar una gestión ambiental
eficaz
Clasificación: Conformidad
Requisito de la norma 9001/ 14001/45001 incumplido:
4.1 Comprensión de la organización y su contexto de la ISO 14001
La redacción es adecuada? Sí __ no __. ¿por qué?
Redacción propuesta:
La organización decidió desarrollar un análisis DOFA, para la
identificación de riesgos y oportunidades en el que tuvo en cuenta las
Condiciones Ambientales que afectan su capacidad para desarrollar
una gestión ambiental eficaz.
8. No se evidencia en la información documentada que el proceso
de producción conserva, en la que se describan algunas de las
no conformidades que se han presentado, las acciones tomadas,
las concesiones tenidas ni se identifica la autoridad que decide la
acción a tomar con respecto a la no conformidad.
Clasificación:
Requisito de la norma 9001/ 14001/45001 incumplido:
8.7.2 Salidas no conformes de la ISO 9001
La redacción es adecuada? Sí __ no __. ¿por qué?
Redacción propuesta:
9. Preguntando al Representante del SGI, éste confirma que
mensualmente reporta a la Alta Dirección el desempeño del
Sistema sin referir oportunidades de mejora.
Clasificación:
Requisito de la norma 9001/ 14001/45001 incumplido:
5.3 Roles y responsabilidades de las ISO 9001,14001 y 45001
La redacción es adecuada? Sí __ no __. ¿por qué?
Redacción propuesta:
10. En la identificación de aspectos ambientales la
Organización ha incluido aquellos relacionados con actividades a
cargo de Contratistas, pues considera que estos son parte de su
SGI.
Clasificación: Conformidad
Requisito de la norma 9001/ 14001/45001 incumplido: 6.1.2 Aspectos Ambientales
La redacción es adecuada? Sí __ no __. ¿por qué?
Redacción propuesta:
11. El proceso cuenta con la herramienta tecnológica DANTRA
la cual es buena porque sistematiza todo el proceso de ventas.
Clasificación: Fortaleza
Requisito de la norma 9001/ 14001/45001 incumplido:
8.5.1 d Control de la producción y de la provisión del servicio – 7.1.3Infraestructura
de la ISO 9001
La redacción es adecuada? Sí __ no __. ¿por qué?
Redacción propuesta:
12. El jefe de almacén reporta que le han comunicado la
Política Integral, sin embargo, no tiene claro qué significa el
compromiso de prevención de la contaminación
Clasificación:
Requisito de la norma 9001/ 14001/45001 incumplido:
La redacción es adecuada? Sí __ no __. ¿por qué?
Redacción propuesta:
13. Al entrevistar al Gerente de la compañía, este manifestó
que su sistema de gestión ambiental no había tenido en cuenta
la perspectiva de ciclo de vida en sus controles operacionales,
ya que es una empresa de servicios turísticos y cada paquete se
confecciona a la medida del cliente
Clasificación:
Requisito de la norma 9001/ 14001/45001 incumplido:
La redacción es adecuada? Sí __ no __. ¿por qué?
Redacción propuesta:
14. En la definición de los controles operacionales la
Organización ha considerado inicialmente aquellos que permitan
asegurar la operación de los aspectos ambientales significativos
bajo una perspectiva de ciclo de vida
Clasificación:
Requisito de la norma 9001/ 14001/45001 incumplido:
La redacción es adecuada? Sí __ no __. ¿por qué?
Redacción propuesta:
15. No se evidencia plan de capacitación para el año pasado,
además la forma de elaborar el plan de capacitación no es clara
y la metodología para medir la eficacia de las capacitaciones
tampoco lo es. Los procesos “atención al cliente” y “sistemas” no
han entregado la información sobre las necesidades de
formación, solicitada por recursos humanos con comunicación
MIRH.004-3 desde hace tres meses.
Clasificación:
Requisito de la norma 9001/ 14001/45001 incumplido:
La redacción es adecuada? Sí __ no __. ¿por qué?
Redacción propuesta:
16. La organización informó que para darle cumplimiento a la
evaluación de requisitos legales, lo subcontrató con una firma
externa, definiendo el tipo y grado de control a aplicar
Clasificación:
Requisito de la norma 9001/ 14001/45001 incumplido:
La redacción es adecuada? Sí __ no __. ¿por qué?
Redacción propuesta:
17. El mejoramiento dado a la preparación del producto
“manto”, implementado a partir de marzo del año pasado, ha
permitido la recuperación del 35% del producto que antes se
desechaba y ahora se vende como abono para plantas.
Clasificación:
Requisito de la norma 9001/ 14001/45001 incumplido:
La redacción es adecuada? Sí __ no __. ¿por qué?
Redacción propuesta:
18. La información documentada mantenida para la
identificación de los riesgos en el proceso estratégico, haciendo
uso de las herramientas que nos brinda la aplicación del
programa “master”.
Clasificación:
Requisito de la norma 9001/ 14001/45001 incumplido:
La redacción es adecuada? Sí __ no __. ¿por qué?
Redacción propuesta:
19. En la revisión por la dirección del mes de marzo no se
incluyó la información ni las tendencias relacionadas con la
eficacia de las acciones tomadas para abordar los riesgos y las
oportunidades debido a que el aplicativo con el que se generan
los informes se bloqueó por un virus que entró al sistema, esto
incumple los requisitos: 7.1.3 de ISO 9001:2015 que establece:
“la organización debe determinar, proporcionar y mantener la
infraestructura necesaria para la operación de sus procesos y
lograr la conformidad de los productos y servicios”, 9.3.3 (e) que
establece “…..La revisión por la dirección debe planificarse y
llevarse a cabo incluyendo consideraciones sobre: e) la eficacia
de las acciones tomadas para abordar los riesgos y las
oportunidades” y 8.5.1 (g) que establece: “las condiciones
controladas deben incluir: g) la implementación de acciones para
prevenir los errores humanos”
Clasificación:
Requisito de la norma 9001/ 14001/45001 incumplido:
La redacción es adecuada? Sí __ no __. ¿por qué?
Redacción propuesta:
