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LA MECÁNICA DE LA ACCIÓN PÚBLICA

los seguimiento de procesos en el análisis de políticas públicas

Yves surel

Sciences Po Press | "Revista francesa de ciencias políticas"

2018/6 Vol. 68 | páginas 991 a 1014

ISSN 0035-2950

© Presses de Sciences Po | Descargado el 27/07/2021 de [Link] por César Ramírez Chaparro (IP: [Link])
ISBN 9782724635638
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EL MECÁNICO
ACCION PUBLICA
LOS SEGUIMIENTO DEL PROCESO EN EL ANÁLISIS
POLÍTICAS PUBLICAS

Yves surel

" Pero tenemos varios hilos en nuestras manos

y lo más probable es que alguno de ellos nos lleve a la verdad. "( Sherlock Holmes) 1

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LOS como el análisis de las trayectorias de ciertos fenómenos políticos,
ha tenidouna una
nociónaudiencia creciente
de seguimiento enque
de procesos, la podríamos
ciencia durante varios
traducir como añosaproximación
una primera

social 2. Problema para algunos de la psicología 3, su objetivo inicial era identificar por qué
etapas principales pasa el razonamiento individual. Posteriormente importado a la
ciencia política por autores como Alexander George, más concretamente en el análisis
de los procesos de relaciones internacionales 4, se aplica luego a dinámicas históricas, a
hechos oa configuraciones institucionales cuyo desarrollo se trata de volver a rastrear
aislando ciertas secuencias determinantes. Las definiciones son numerosas, como
muestran Bruno Palier y Christine Trampusch en este número, pero podemos retener
una de las más recientes y una de las más inclusivas, que se ve en el seguimiento de
procesos un método destinado a producir un "análisis temporal y causal de

1. Arthur Conan Doyle, El perro de los Baskerville, Oxford, Oxford University Press, 2008, pág. 43.
2. Entre la literatura sustancial, podemos mencionar principalmente algunos trabajos recientes: Derek Beach, Rasmus Brun
Pedersen, Métodos de seguimiento de procesos. Fundación y pautas, Ann Arbor, Prensa de la Universidad de Michigan,
2013; Playa Derek, Rasmus Brun Pedersen, Métodos de estudio de casos causales. Fundamentos y pautas para comparar,
emparejar y rastrear, Ann Arbor, Prensa de la Universidad de Michigan, 2016; Andrew Bennett, Jeffrey
T. Checkel (eds), Seguimiento de procesos en las ciencias sociales. De la metáfora a la herramienta analítica, Cambridge,
Cambridge University Press, 2015; John Gerring, Investigación de estudio de caso. Principios y prácticas, Cambridge,
Cambridge University Press, 2007; Gary Goertz, Investigación multimétodo, mecanismos causales y estudios de casos. Un
enfoque integrado, Princeton, Princeton University Press, 2017. Varios artículos también constituyen
" pasos obligatorios ": David Collier, " Comprensión del seguimiento de procesos ", PD. Ciencias Políticas y Política, 44 (4),
2011, pág. 823-830; Peter A. Hall, " Análisis sistemático de procesos: qué es y cómo utilizarlo ", Ciencias Políticas Europeas, 7 (3), 2008,
pág. 304-317; Peter A. Hall, " Seguimiento del progreso del seguimiento del proceso ", Ciencias Políticas Europeas, 12 (1), 2013, pág.
20-30; James Mahoney, " La lógica de las pruebas de seguimiento de procesos en las ciencias sociales ", Métodos e investigación
sociológicos, 41 (4), 2012, pág. 1-28. También nos referiremos al artículo publicado en este número especial por Bruno Palier y Christine
Trampusch.
3. A. Bennett, JT Checkel, " Seguimiento de procesos: de las raíces filosóficas a las mejores prácticas ", Arte. citado, p. 3-37.
4. Alexander L. George, " Estudios de caso y desarrollo teórico: el método de comparación estructurada y enfocada ", en Paul
Gordon Lauren (eds), Diplomacia. Nuevos enfoques en la historia, la teoría y la política, Nueva York, The Free Press, 1979,
pág. 43-68; Alexander L. George, Andrew Bennett (eds), Estudios de caso y desarrollo teórico en ciencias sociales,
Cambridge, MIT Press, 2005; Alexander L. George, Timothy J. McKeown, " Estudios de caso y teorías de la toma de decisiones
organizacionales ", en Robert F. Coulam y Richard A. Smith (eds), Avances en el procesamiento de la información en las
organizaciones, Greenwich, JAI Press, 1985, vol. 2, pág. 21-58.

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secuencias de eventos que constituyen el proceso estudiado " 1. Por poner un primer ejemplo,
este marco de análisis puede permitir así comprender por qué procesos evolucionan los
estados de bienestar de tipo bismarckiano y si estas dinámicas dominantes son compartidas
por los sistemas de protección social habitualmente clasificados en este conjunto. 2.

Ciertos clásicos de la ciencia política, a veces a costa de una reinterpretación un tanto forzada,
también se convierten en posibles ilustraciones de las características y beneficios de lo que
ahora se ve como un nuevo método de análisis de los objetos políticos. Entonces Graham
Allison y su Esencia de decisión a menudo se citan como ejemplo 3,
en la medida en que este análisis del proceso de toma de decisiones que condujo al bloqueo naval
de la isla de Cuba durante la crisis de los misiles en octubre de 1962 se construye en torno a una
identificación de las principales secuencias que puntuaron esta gran crisis y la dinámica
característica del funcionamiento de la administración estadounidense bajo Kennedy. Incluso más
allá de las formas en que se desarrolló la crisis, que en retrospectiva interesa a los partidarios de la
seguimiento de procesos, este es el famoso protocolo seguido por G. Allison, que lleva en particular

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a probar tres modelos explicativos alternativos basados en la racionalidad de los actores, la
dinámica organizacional y / o lógicas políticas.

De esta manera, G. Allison practica lo que la literatura más reciente a veces ve como una
versión suave causalismo, que tiene como objetivo no tanto establecer una relación causal
estricta entre una variable dependiente y un rango más o menos amplio de variables
independientes como enfatizar la importancia de las variables intermedias ( variables
intervinientes) o quizás más acertadamente, como veremos, insistir en la complejidad de las
posibles cadenas causales o de los mecanismos que pueden identificarse en la determinación
de un fenómeno dado. De manera característica, la definición propuesta por Alexander
George y Andrew Bennett propone ver en el seguimiento de procesos un método "[que]
busca identificar el proceso causal intermedio - la cadena causal y el mecanismo causal - entre
una variable independiente (o variables) y el resultado de la variable dependiente" 4. Al hacerlo,
volveremos a esto, la ambición que a menudo se plantea consiste en seguimiento de procesos
un esquema interpretativo o un protocolo de investigación, que confiere mayor rigor lógico al
trabajo basado en materiales cualitativos y proponiendo incluir los procesos estudiados en
plazos precisos y razonablemente largos.

Tal propuesta forma parte de debates metodológicos, relativamente poco referenciados en Francia,
abiertos por el trabajo de Gary King, Robert O. Keohane y Sidney Verba, Diseño de la investigación
social. En este libro, que se ha convertido en un clásico, los autores señalaron una serie de fallas en
los métodos cualitativos en un momento en el que se afirmaba un poco más la importancia relativa
de los métodos cuantitativos. Sobre todo, plantearon la idea de una unidad fundamental para el
diseño de la investigación, debiendo basarse tanto los métodos cualitativos como cuantitativos en
inferencias caracterizadas por una coherencia lógica real. Por lo tanto, su objetivo era “establecer un
vínculo entre las tradiciones a las que a menudo se refiere la convención como investigación“
cuantitativa ”y“ cualitativa ”aplicando a ambas una lógica de inferencia unificada. Las dos tradiciones
aparecen de hecho sustancialmente

1. Tulia G. Falleti, " Seguimiento de procesos de procesos extensivos e intensivos ", Nueva Economía Política, 21 (5), 2016,
pag. 455-462, pág. 457.
2. Bruno Palier (ed.), ¿Un largo adiós a Bismarck? La política de las reformas del bienestar en Europa continental,
Amsterdam / Chicago, Amsterdam University Press / Chicago University Press, 2010.
3. Graham Allison, Esencia de decisión. Explicando la crisis de los misiles cubanos, Boston, Little Brown, 1971.
4. A. George, A. Bennett (eds), Estudios de caso y desarrollo teórico en las ciencias sociales, op. cit., pag. 206.

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diferente; a veces incluso parecen estar en guerra. Sin embargo, nos parece que estas
diferencias se deben únicamente a cuestiones de estilo o técnicas específicas. La misma base
lógica sirve como modelo para cada uno de estos enfoques de investigación " 1. Se trata menos
de (re) unificar las ciencias sociales que de recordar el vínculo necesario que toda ciencia
mantiene con la idea de causalidad y, como lo hizo posteriormente RO Keohane 2, reafirmar
que toda investigación persigue tanto el objetivo de descripción como de explicación.

Para James Mahoney 3, Este trabajo abrió, por tanto, un campo de reflexión y una serie de
propuestas que permitieron redescubrir o iniciar determinadas "formas de hacer" la ciencia
política en la dirección de una mayor cientificidad. En un campo prolífico y a menudo
caracterizado por un grado de abstracción que puede considerarse excesivo, podemos citar el
desarrollo de la QCA 4, análisis contrafactual 5 o, precisamente, de seguimiento de procesos
como producto de estas primeras reflexiones. A veces tratados por separado, a veces
reunidos en nuevos y más o menos exitosos intentos de (re) unificar las ciencias sociales. 6,
estas reflexiones epistemológicas y estas propuestas metodológicas tienen el objetivo
declarado de proporcionar una base lógica para los enfoques investigativos y de dotar a la

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ciencia política de los medios para administrar pruebas que garanticen su autonomía y
legitimidad junto a otras disciplinas vecinas, como la economía. Elles se fondent pour
l'essentiel, comme on le verra, sur l'idée de mécanismes causaux, notion que l'on définira
pour l'instant avec John Gerring comme « la voie ou le processus par lequel un effet est
produit ou un objectif se alcanza " 7.

Sobre esta base general, el objetivo de este artículo es examinar precisamente en qué medida y de
qué manera esta idea de seguimiento de procesos podría constituir una herramienta analítica
original y fructífera para el análisis de políticas públicas. Como muestran las contribuciones de este
número especial, la seguimiento de procesos de hecho, ha encontrado en este campo de estudio un
terreno fértil para su desarrollo. Por tanto, la primera sección del artículo intentará aislar las razones
que hacen del análisis de las políticas públicas un blanco bienvenido para este tipo de protocolo de
investigación y modo de razonamiento. Luego trataremos de presentar mejor lo que implica la
noción de mecanismos causales en un segundo apartado, planteando la idea de que el modelo de
los "tres Yo", entre otras posibles herramientas, puede permitir aislar los mecanismos que son los "
sospechosos de siempre »Procesos de desarrollo y cambio de acción pública.

1. Gary King, Robert O. Keohane, Sydney Verba, Diseñar la investigación social. Inferencia científica en investigación
cualitativa, Princeton, Princeton University Press, 1994, pág. 3.
2. Robert Keohane, " La ciencia política como vocación ", PD. Ciencias Políticas y Política, 42 (2), 2009, pág. 359-363.
3. James Mahoney, " Después de KKV: la nueva metodología de la investigación cualitativa ", Politica mundial, 62 (1), 2010,
pag. 120-147.
4. Charles Ragin, Rediseño de la investigación social, Chicago, Chicago University Press, 2008.
5. Richard Lebow, ¡Vive el archiduque Franz Ferdinand! Un mundo sin Primera Guerra Mundial, Basingstoke, Palgrave
Macmillan, 2014; Quentin Deluermoz, Pierre Singaravélou, Por una historia de posibilidades. Análisis contrafactuales y
futuros que no han sucedido, París, Seuil, 2016.
6. El libro de Gary Goertz, publicado recientemente, Investigación multimétodo, mecanismos causales y estudios de casos
(Princeton, Princeton University Press, 2017) es típico de esto " nueva " literatura academica.
7. John Gerring, " La cosmovisión mecanicista: pensar dentro de la caja ", Revista Británica de Ciencias Políticas,
38, 2007, pág. 178.

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¿Por qué usar el seguimiento de procesos en el análisis de políticas públicas?

NO etapas de desarrollo de la seguimiento de procesos, refiriéndose al texto de B. Palier y

C. Trampusch publicado
No volveremos enartículo
en este este dossier temático.
a las principales Nuestro primer
controversias objetivo es
y las principales
Intentar aislar las razones por las que este conjunto de propuestas metodológicas se ha
convertido en un marco adecuado para esta subdisciplina de la ciencia política como para
otros campos de estudio. Antes de examinar estas razones, conviene recordar que este
método o este tipo de protocolo de encuesta se inició "en otro lugar", principalmente en las
relaciones internacionales, y también se utiliza cada vez más como referencia en otros
campos de investigación. de transiciones y consolidaciones democráticas 1.

Sin embargo, nos parece, como han argumentado varios autores 2, que el seguimiento de procesos
constituye un esquema particularmente relevante y estimulante para el análisis de las
políticas públicas. Ya sea el estudio de la construcción de un problema público como conducir
en estado de ebriedad o pedofilia 3, si se trata de trazar con precisión la dinámica específica de

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las trayectorias de reforma (ver el artículo de Philippe Bezes y Bruno Palier en este dossier) o
de evaluar comparativamente el peso de las normas europeas en los diferentes programas de
acción pública, el análisis sociológico de De hecho, las políticas implican con mayor frecuencia
el estudio, en secuencias más o menos largas, de los principales desarrollos en la acción del
Estado o de cualquier otra autoridad gubernamental. Sin embargo, tanto en su léxico
ordinario como en sus modos privilegiados de construcción de sus objetos, el análisis de las
políticas públicas utiliza herramientas consistentes con las principales propuestas de la
seguimiento del proceso. Más precisamente, nos parece posible plantear, de manera no
jerárquica, cuatro series de elementos o argumentos que pueden haber alimentado nuestro
interés y que también nos permiten ilustrar el uso de la seguimiento de procesos sobre tales
objetos políticos: en primer lugar, el hecho de que tales protocolos de investigación son
consistentes con el análisis secuencial clásico; la posible contribución de este método en la
comparación de políticas públicas; interés compartido por la dimensión histórica; la
articulación, finalmente, entre seguimiento de procesos y análisis del cambio de políticas.

Revisando el análisis secuencial

La primera razón que nos parece justificar el uso de seguimiento de procesos para el análisis
de la acción pública se debe a la prevalencia de esquemas de análisis secuencial en la
literatura. Porque también es heredero de enfoques estructural-funcionalistas y cibernéticos
todavía en boga en los años cincuenta y sesenta. 4, análisis de políticas públicas

1. Anna Grzymala-Busse, Reconstruyendo Leviatán. Competencia de partidos y explotación estatal en democracias

poscomunistas, Cambridge, Cambridge University Press, 2007; Stephan Haggard, Robert Kaufman, " Desigualdad y cambio
de régimen: transiciones democráticas y estabilidad del gobierno democrático ", Revista Estadounidense de Ciencias
Políticas, 106, 2012, pág. 1-22; Stephan Haggard, Robert Kaufman, Dictadores y demócratas. Masas, élites y cambio de
régimen, Princeton, Princeton University Press, 2016; Elisabeth Jean Wood, Forjando la democracia desde abajo.
Transiciones insurgentes en Sudáfrica y El Salvador, Cambridge, Cambridge University Press, 2000.
2. Adrian Kay, Phillip Baker, " ¿Qué puede ofrecer el rastreo de procesos causales a los estudios de políticas? Una revisión de la literatura
", Revista de estudios de políticas, 43 (1), 2015, pág. 1-21.
3. Joseph Gusfield, La cultura de los asuntos públicos. Conducir en estado de ebriedad: la producción de un orden simbólico,
París, Economica, 2008; Laurie Boussaguet, La pedofilia, un problema público. Francia, Bélgica, Inglaterra, París,
Dalloz, 2008.
4. Cf. la obra clásica de Harold Lasswell, Daniel Lerner (eds), Las Ciencias Políticas. Desarrollos recientes en alcance y método,
Stanford, Prensa de la Universidad de Stanford, 1951.

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de hecho, ha sido estructurado desde el principio por hipótesis o postulados que insisten en las
lógicas de sistemas como los circuitos de retroalimentación identificados por Talcott Parsons 1. Sin
que sea necesario detenerse en elementos conocidos, esta característica fue sistematizada desde el
principio por el descubrimiento de diferentes cuadrículas secuenciales de acción pública, quedando
la más conocida la propuesta por Charles O. Jones 2. Sintomáticamente, el autor justificó su
planteamiento precisamente al plantear la idea de que una política pública consistía
fundamentalmente en una búsqueda colectiva de resolución de enigmas sociales y poner en
marcha un proceso complejo: “Este modo de análisis podría definirse adecuadamente como un
proceso- enfoque basado en las políticas públicas. " 3 La identificación de varias fases siguió
lógicamente este postulado y constituye un claro punto de contacto con el seguimiento de procesos,
que también consiste, como veremos con más detalle a continuación, en dividir la dinámica
estudiada en secuencias más o menos largas y unidas entre sí de forma desigualmente lineal.
Incluso si ha sido enmendada varias veces, la cuadrícula secuencial de CO Jones se basa
fundamentalmente en cuatro o cinco fases esenciales: el surgimiento de un problema social precede
a su inclusión en la agenda, una fase de selección de problemas junto con la producción de

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'alternativas de elección ; la decisión, que luego valida una opción (re) formulada y legitimada por
los actores y procesos políticos; la implementación más o menos fiel por parte de los actores
burocráticos y los nacionales interesados de esta misma decisión; la fase de evaluación, finalmente,
que mira hacia atrás en la acción tomada al juzgar su salidas, la forma que toma la política, como su
resultados, los resultados observados.

Este flujo secuencial a menudo ha sido criticado por su carácter excesivamente

esquemático y lineal, a pesar de que el propio CO Jones advirtió contra el uso de su
cuadrícula analítica de manera demasiado simple. Estas críticas justificaron nuevos
ajustes, en particular la idea de que estas fases deben organizarse en ciclos de política
pública. 4. Si bien conservan la idea de fases características de los métodos concretos de
desarrollo de políticas públicas, Michael Howlett y M. Ramesh sostienen que la noción de
ciclo permite facilitar "la comprensión del desarrollo de políticas públicas al reducir la
complejidad de las políticas públicas". el proceso en un número limitado de fases y
subfases, pudiendo cada una de ellas ser objeto de un análisis solo o ser pensada en la
interacción con todas o parte de las demás fases del ciclo " 5. Los mismos autores, más
recientemente, han intentado, con Anthony Perl, modificar la cuadrícula secuencial
asociándola a otro esquema procesual de acción pública, el análisis de corrientes
propuesto por John Kingdon. Según ellos, esta asociación permite tejer todos los hilos
que constituyen la principal dinámica de cualquier forma de acción pública. En
particular, permite “captar [...] todo un proceso de política pública desde el 'principio'
hasta el 'final', teniendo en cuenta momentos cruciales como los períodos en los que
ocurren eventos inesperados y cuando se deben tomar decisiones, por ejemplo , cuándo
elegir entre varios planes de acción, cuándo encontrar cómo convertir una idea en un
dispositivo funcional o cuándo adaptarse a una situación sin los materiales

1. Talcott Parsons, Estructura y proceso en las sociedades modernas, Nueva York, The Free Press, 1960.
2. Charles O. Jones, Introducción al estudio de las políticas públicas, Belmont, Wadsworth, 1970. Otro referente,
curiosamente menos movilizado, también hizo un uso explícito del enfoque procesual, la obra de Charles
Lindblom, El proceso de formulación de políticas, Acantilados de Englewood, Prentice Hall, 1968.
3. CO Jones, Introducción al estudio de las políticas públicas, op. cit., 2 mi ed., 1977, pág. 3.
4. Michael Howlett, M. Ramesh, Estudiando Políticas Públicas. Ciclos de políticas y subsistemas de políticas, Oxford, Oxford
University Press, 1995.
5. Ibídem., pag. 12.

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o los recursos necesarios " 1. Analizar una política pública significa entonces describir e
identificar todas las dinámicas que estructuran el desarrollo y desarrollo de la acción
pública.
Como podemos ver, todos estos diagramas, que aún siguen siendo elementos del kit
analítico para el análisis de políticas públicas en la actualidad, se basan más o menos en
la idea compartida de procesos complejos de toma de decisiones conformados por
procesos sociales, políticos y burocráticos. dinámica, cuya secuencia debe
descomponerse en secuencias o ciclos. No debemos pasar por alto las diferencias
existentes entre estos modelos vecinos: la dimensión temporal introducida por la noción
de ciclo está, por ejemplo, bastante ausente de la hipótesis funcionalista inicial, siendo
esta distinción o incertidumbre aún perceptible en la literatura relacionada con los
mecanismos causales. que discutiremos más adelante. Queda que estos diagramas,
como el seguimiento de procesos, deben verse como métodos o perspectivas de
investigación más que como modelos analíticos. Peter de León, volviendo a las críticas
formuladas contra la cuadrícula secuencial, no se equivocó, recordando que esta visión

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de la acción pública desarrollada en fases posiblemente sucesivas no tenía otro objeto y
virtud que la heurística. Para él, de hecho, “antes de rechazar a un amigo útil -en este
caso el proceso de política pública o el modelo secuencial- debemos asegurarnos:
primero, que realmente se merece su lugar en la basura de los paradigmas
abandonados; segundo, que podemos confiar en un modelo más robusto; finalmente,
que incluso en nuestra búsqueda de una naturaleza teórica, no necesitamos un
elemento más operativo. 2.
Incluso con estos prejuicios en mente, no está prohibido encontrar un protocolo de
investigación alternativo, que permita ser operativo y analítico. Y, lo que añade a
nuestros ojos la seguimiento de procesos, con la noción de mecanismos causales, es
una capacidad para poder explicar el paso de una secuencia a otra y dejar la descripción
pura.

Compare mejor la lógica de la acción pública

Esto es tanto más cierto cuanto que seguimiento de procesos también permite proporcionar
una cuadrícula analítica útil para la comparación. No se tratará aquí de sostener la idea de
que la comparación es absolutamente necesaria para una sociología de la acción pública,
aunque compartamos la proposición de Philipp Schmitter, según la cual la comparación es la
única vía posible de aproximación. ciencia de la política, porque es el mejor método
disponible para generalizar 3. Tampoco se trata de abogar nuevamente por los méritos
propiamente fácticos de un enfoque comparativo de las políticas públicas, claramente
marcado por ejemplo en la obra de Anneliese Dodds. 4. Simplemente, como muestran la
mayoría de los estudios de caso de este número especial, la comparación

1. Michael Howlett, Allan McConnell, Anthony Perl, " Tejiendo el tejido de las políticas públicas: comparación e integración de
los marcos contemporáneos para el estudio de los procesos de políticas ", Revista de análisis comparativo de políticas.
Investigación y práctica, 18 (3), 2016, pág. 273-289, aquí p. 281.
2. Peter DeLeon, " El enfoque por etapas del proceso político: ¿qué ha hecho? ¿A dónde va? ", en Paul Sabatier (eds),
Teorías del proceso de políticas, Boulder, Westview Press, 1999, pág. 19-32, aquí p. 29.
3. La política comparada es para él " sinónimo del estudio científico de la política ". Véase Philippe Schmitter, "
Politica comparativa ", en Joel Krieger (ed.), El compañero de Oxford para la política del mundo,
Oxford, Oxford University Press, 1993, pág. 171-177, aquí p. 171.
4. Anneliese Dodds, Política pública comparada, Basingstoke, Palgrave Macmillan, 2013.

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Los procesos de toma de decisiones o las trayectorias de reforma identificables en ciertos sectores
y / o varios países nos parece que están aún mejor establecidos si se hace un uso explícito de la
seguimiento del proceso.

Sin duda, esto está vinculado, en primer lugar, al hecho de que la seguimiento de procesos
tiene la virtud de adaptarse a los formatos de investigación más practicados en el análisis de
políticas públicas, a saber, monografías y comparativas sobre el formato de estudios de N
pequeño 1. La mayoría de los estudios comparativos de políticas públicas se basan de hecho en
un número limitado de casos, debido a la densidad empírica necesaria para capturar el
mapeo de actores y analizar la pluralidad de factores o dinámicas que caracterizan cualquier
forma de 'acción pública'. Por ejemplo, el análisis realizado por Damien Larrouqué de los
modos de difusión de un plan de inclusión digital en educación en América Latina, desde la
experiencia del plan Ceibal en Uruguay, solo fue posible en cuatro países debido a la
complejidad de los sistemas educativos y la gran diversidad de actores involucrados 2.
Asimismo, el análisis de las reformas del servicio civil realizado por Natacha Gally en Francia y
Gran Bretaña requirió movilizar fuentes de archivo y comprender la evolución de las

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relaciones de poder dentro de las cumbres del Estado por parte del gobierno. Sesgo de
entrevista, lo que limita el número de estudios de caso. 3. Estas comparaciones son parte de lo
que algunos autores denominan "Análisis intra-caso", o estudios en profundidad de uno,
incluso dos o tres casos, no más.

Esto no significa que la comparación de políticas públicas se limite a monografías que utilicen la
literatura comparada como repertorio analítico o se concentren solo en dos a cuatro casos.
Programas de investigación recientes, como el "proyecto de agenda" (el Proyecto de Agenda de
Políticas, entonces el Proyecto Agendas Comparadas), movilizó a un gran número de investigadores
en varias docenas de estudios de casos basados en la constitución de bases de datos originales
sobre una variedad de indicadores considerados relevantes 4. Pero, como todo macro estudio,
basado en un gran número de casos, el “proyecto de agenda” se encamina a intentar sacar a la luz
posibles correlaciones entre un número limitado de variables vistas como explicativas. De esta
manera, permite identificar los efectos de umbral y las puntuaciones, en particular en el análisis de
los procesos presupuestarios, pero en última instancia solo proporciona una explicación a menudo
simplificada de los procesos de establecimiento de la agenda y desarrollo de políticas públicas. En
un artículo reciente, Keith Dowding, Andrew Hindmoor y Aaron Martin, si bien enfatizan el carácter
impresionante de la densidad empírica obtenida, por lo tanto creen que “los resultados empíricos de
PAP / CAP son esencialmente descriptivos y, aunque se han sugerido diferentes ideas o hipótesis
para explícalos, no existe una teoría global " 5.

1. Todd Landman, Problemas y métodos en política comparada, Londres, Routledge, 2008.

2. Damien Larrouqué, " Políticas de inclusión digital en América Latina: de la renovación educativa a la
reestructuración estatal (Argentina, Paraguay, Perú, Uruguay) ", tesis doctoral en ciencias políticas bajo la dirección
de Yves Surel, Sciences Po Paris, 2016.
3. Natacha Gally, " El mercado de la administración pública superior: una comparación de las políticas de la
administración pública superior en Francia y Gran Bretaña ", tesis doctoral en ciencias políticas bajo la dirección de
Patrick Hassenteufel, Sciences Po Paris, 2012.
4. Brian Jones, Frank Baumgartner, " Representación y establecimiento de la agenda ", Revista de estudios de políticas, 32 (1), 2004,
pag. 1-24; Brian Jones, Frank Baumgartner, La política de la atención. Cómo el gobierno prioriza los problemas, Chicago,
Chicago University Press, 2005; Brian Jones et al., " Una ley empírica general de los presupuestos públicos: un análisis
comparado ", Revista Estadounidense de Ciencias Políticas, 53 (4), 2009, pág. 855-873; Pedro Juan, " El proyecto de agendas
de políticas: una revisión ", Revista de Políticas Públicas Europeas, 13 (7), 2006, pág. 975-986.
5. Keith Dowding, Andrew Hindmoor, Aaron Martin, " El proyecto de agendas de políticas comparadas: teoría, medición y
hallazgos ", Revista de Políticas Públicas, 36 (1), 2016, pág. 3-50, aquí p. 20.

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Por tanto, el uso de seguimiento de procesos supone, de manera más o menos consciente, plantear
de manera diferente el dilema definido por Giovanni Sartori entre la intensidad explicativa y la
extensión empírica propia de cualquier elaboración conceptual. En un artículo que se ha convertido
en un clásico de la política comparada 1, G. Sartori destaca una tensión entre la extensión empírica,
ya sea el número de casos posibles cubiertos por una proposición analítica y la intensidad
explicativa, o las propiedades adjuntas a un concepto. No se puede hacer así un macroanálisis de la
democracia a costa de un empobrecimiento de los criterios para definir este tipo de régimen. Y,
simétricamente, una conceptualización de alcance empírico limitado puede basarse en un conjunto
más desarrollado y complejo de propiedades o variables consideradas relevantes. Sin embargo, de
muchas formas, la seguimiento de procesos constituye un método o protocolo de investigación
adaptado a conceptualizaciones de mediano alcance. El análisis en profundidad requerido ( estudios
dentro de casos) en efecto, prohíbe una fuerte ambición generalizadora, pero la búsqueda de
mecanismos causales evita simétricamente estar confinado a una descripción pura. los seguimiento
de procesos así alimenta menos una pérdida explicativa que otra forma de explicación atenta a la
complejidad de las combinaciones de factores y la diversidad de configuraciones de reforma, por

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ejemplo.

Dimensión histórica del análisis de la acción pública

Otro aspecto esencial que justifica a nuestro juicio el uso de seguimiento de procesos en el análisis
de las políticas públicas (y más allá ...) se debe a la creciente importancia que se le da a la dimensión
histórica. A menudo asociado con lo que algunos han llamado un "Giro histórico" en ciencias sociales
2, o el (re) descubrimiento de la necesaria profundidad histórica en la construcción del análisis, este
cambio de enfoque ha tomado varias formas dependiendo de las disciplinas involucradas, pero en el
análisis de las políticas públicas, su influencia se manifiesta en nuevas propuestas sobre la
construcción de objetos de investigación.

Una de las manifestaciones más simples de este "punto de inflexión histórico" (uno más ...)
consiste en hacer de la dimensión temporal uno de los ejes privilegiados de construcción del
análisis. Paul Sabatier defendió así repetidas veces tener en cuenta al menos una década para
poder aprehender el desarrollo de una política. 3. Otra forma de proceder, en particular en la
construcción de enfoques comparativos, es la propuesta de Giuliano Bonoli de analizar casos
ubicados en diferentes temporalidades, pero que presentan similitudes en varias
propiedades. En un articulo importante 4, G. Bonoli, de hecho, plantea la hipótesis de que
determinadas reformas de la acción pública sólo son posibles cuando los casos estudiados
tienen características similares. Al observar varias políticas sociales vinculadas a los
problemas de paridad entre mujeres y hombres, G. Bonoli observa que los problemas de
reforma se desencadenan con mayor frecuencia cuando los países europeos alcanzan los
umbrales característicos de la sociedad sueca en la década de 1970 (tasa de empleo de
mujeres, participación relativa en el servicio empleos, tasa de divorcios, etc.). De esto se
desprende la idea de que las secuencias de reforma pueden cambiar en el tiempo de acuerdo
con las evoluciones socioeconómicas consideradas decisivas. Por tanto, este autor

1. Giovanni Sartori, " La deformación de conceptos en la política comparada ", Revista Estadounidense de Ciencias Políticas, 64 (4),
1970, pág. 1033-1053.
2. Paul Pierson, Política en el tiempo, Princeton, Princeton University Press, 2004.
3. Cfr., En particular, P. Sabatier, H. Jenkins-Smith, " El marco de la Coalición de defensa: una evaluación ", dentro
P. Sabatier (ed.), Teorías del proceso de políticas, op. cit., pag. 117-166.
4. Giuliano Bonoli, " El tiempo importa: posindustrialización, nuevos riesgos sociales y adaptación del estado de bienestar en
las democracias industriales avanzadas ", Estudios Políticos Comparados, 40 (5), 2007, pág. 495-520.

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o
 EL MECÁNICO ACCION PUBLICA ❘ 999

introduce la idea de secuenciación diferenciada de trayectorias de políticas públicas,

idea cuya importancia veremos en la segunda parte del artículo en la movilización de
seguimiento del proceso.

En relación con este uso particular de la dimensión temporal o histórica, el seguimiento de procesos
sin embargo nutre una perspectiva más dinámica. Uno de los posibles escollos de tales
análisis, que nuevamente se basan en efectos de umbral, reside de hecho en la propensión a
considerar los cambios en la acción pública como consecuencia de tensiones estructurales y
presiones adaptativas. Si se sigue esta orientación, se podría deducir de ella, por ejemplo, que
las reformas de los sistemas de pensiones se activarían tan pronto como se alcance o supere
un umbral de envejecimiento demográfico y / o una determinada relación entre activos e
inactivos. Sin embargo, las reformas se despliegan dentro de marcos normativos,
configuraciones institucionales y redes de actores que filtran y determinan estas presiones
estructurales. Utilizar el seguimiento de procesos por tanto, no consiste en renovar un
enfoque estructural estricto, que haría de la suma de varios factores condición determinante
para determinados cambios en la acción pública, sino que pretende, como veremos,

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identificar todos los mecanismos posibles de una trayectoria concreta.

En definitiva, desde esta dimensión histórica, resulta lógico señalar las afinidades electivas
entre los protocolos de encuesta basados en la seguimiento de procesos y una de las
corrientes analíticas más directamente ligadas a este "punto de inflexión histórico", a saber, el
neoinstitucionalismo histórico 1. Si bien no es útil recordar las principales características de
esta corriente, podemos sin embargo señalar que muchos conceptos o modelos de análisis
resultantes de esta corriente han tenido la ambición de encontrar una dimensión temporal en
una vena no historiadora, es decir, escapatoria. narración pura 2. La noción más conocida sigue
siendo desde este punto de vista la idea de dependencia de la trayectoria,
ya avanzado por Arthur Stinchcombe en la década de 1960 antes de ser "reactivado" por
P. Pierson en la década de 1990 3. Similar a seguimiento de procesos, analizar los procesos de
desarrollo y transformación de las políticas públicas (entre otros objetos) nos permite
enfatizar la variedad de trayectorias, el carácter esencial de las condiciones para la génesis de
un proceso (los inicios son cruciales) o incluso sobre los “percances”, que a su vez tienen
efectos acumulativos en el desarrollo posterior de las políticas estudiadas.
P. Pierson insiste en particular en el hecho de que el calendario de eventos o dinámicas
estudiadas, un poco como la secuencia que opera el seguimiento de procesos, Es crucial. Las
dos nociones comparten así una perspectiva dinámica que nos anima a identificar las
secuencias relevantes de una política pública como los ritmos y modalidades de paso de una
secuencia a otra.

Incluso más allá de las propuestas iniciales, basadas en particular en análisis relacionados con las
transformaciones de políticas tan saturadas de instituciones como las políticas sociales en
particular, varios autores han propuesto posteriormente afinar el análisis dibujando diferentes

1. Sven Steinmo, Kathleen Thelen, Frank Longstreth (eds), Política estructurante. El institucionalismo histórico en el análisis
comparativo, Cambridge, Cambridge University Press, 1992; James Mahoney, " Dependencia de la trayectoria en la
sociología histórica ", Teoría y Sociedad, 29 (4), 2000, pág. 507-548.
2. Paul Veyne, Cómo escribimos la historia París, Seuil, 1970.
3. Arthur Stinchcombe, Construyendo teorías sociales, Nueva York, Harcourt, Brace & World, 1968; Arthur Stinchcombe, " Las
condiciones para una teorización fructífera sobre los mecanismos en las ciencias sociales ", Filosofía de las Ciencias Sociales,
21 (3), 1991, pág. 367-387; Paul Pierson, " Dependencia del camino, rendimientos crecientes y ciencia política ",
Revista Estadounidense de Ciencias Políticas, 94 (2), 2000, pág. 251-267.

❘ R EVENTO FRANCÉS DE CIENCIA POLÍTICA ❘ VUELO. 68 NO 6 ❘ 2018

o
1000 ❘ Yves surel

formas de trayectorias institucionales 1. Una de las tipologías más conocidas, a la que

volveremos, sigue siendo la propuesta por J. Mahoney y K. Thelen quienes identifican varios
escenarios de evolución institucional. 2. Para limitarse a un ejemplo, moviliza notablemente la
idea, ya identificada por Jacob Hacker 3, de deriva institucional, o una línea inclinada frecuente
en las reformas del estado de bienestar, que plantea la hipótesis de cambios graduales en las
configuraciones institucionales vinculadas a cualquier forma de política social.

En relación con estas obras de inspiración neoinstitucionalista, la noción de seguimiento de procesos

A pesar de todo, a nuestro juicio, hay una ventaja, la de no presumir la forma y los posibles
resultados de una dinámica particular en la evolución de la acción pública. Pues, si seguimos
las propuestas de los autores neoinstitucionalistas, así como sus conclusiones empíricas, se
ha producido una convergencia entre estos trabajos, más o menos directamente inspirada en
la noción de dependencia de la trayectoria y el concepto de incrementalismo disjunto
desarrollado por Charles Lindblom 4. Como ocurre con estos últimos, las instituciones, como
también son factores de reducción de la complejidad y pesan sobre el comportamiento de los
actores, suelen fomentar cambios limitados. Incluso si otras propuestas, como hemos visto,

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en particular la noción de proceso de cambio de ruta, hizo posible insistir en el hecho de que
la sedimentación de cambios aparentemente limitados puede provocar cambios importantes
a largo plazo, esta visión restrictiva de las modalidades y resultados del cambio sigue siendo
bastante predominante. Al cambiar y hacer la perspectiva más compleja, el seguimiento de
procesos ayuda a evitar esta forma de empobrecimiento.

Seguimiento de procesos y análisis de cambios

Como habremos entendido, el análisis se centró en la idea de seguimiento de procesos finalmente
mantiene una correlación evidente con el análisis del cambio. Incluir estos objetos de análisis en el
largo plazo, estar atento a las trayectorias, evaluar el peso variable de las dinámicas históricas, es en
definitiva intentar pensar en los cambios que afectan una política pública. Sin embargo, la mayoría
de los modelos de análisis de políticas públicas se basan en supuestos relacionados con el cambio,
estableciendo Pierre Muller, por ejemplo, que "el problema del cambio es un clásico del análisis de
políticas públicas". 5.

Como han demostrado varias investigaciones colectivas 6, este enfoque en el cambio de

políticas públicas nos invita a cuestionar la variedad de factores, ritmos y contenidos de los
cambios de políticas públicas. Y buena parte del léxico analítico de la disciplina está vinculado
directa o indirectamente a hipótesis sobre la evolución de la acción pública. Para hacer el
vínculo con el apartado anterior, este es el caso de las teorías de cambio utilizadas
recientemente, que plantean tres escenarios dominantes: dependencia de la trayectoria, los

1. Cfr. Bruno Palier, Giuliano Bonoli, " Fenómenos de dependencia de la trayectoria y reformas de los sistemas de protección
social ", Revista francesa de ciencia política, 49 (3), junio de 1999, pág. 399-420.
2. James Mahoney, Kathleen Thelen, " Una teoría del cambio institucional gradual ", en James Mahoney, Kathleen Thelen
(eds), Explicando el cambio institucional. Ambigüedad, agencia y poder, Cambridge, Cambridge University Press, 2010, pág.
1-37.
3. Jacob Hacker, " Deriva de políticas: la política oculta de la reducción del Estado de Bienestar de EE. UU. ", en Wolfgang Streeck,
Kathleen Thelen (eds), Más allá de la continuidad. Cambio institucional en las economías políticas avanzadas, Oxford, Oxford University
Press, 2005, pág. 40-82.
4. Charles Lindblom, " La ciencia de " Muddling Through "", Revisión de la administración pública, 19 (2), 1959, pág. 79-88.
5. Pierre Muller, La empresa de eficiencia global, París, PUF, 2015, pág. 73.
6. Bruno Palier, Yves Surel (dir.), Cuando cambian las políticas, París, L'Harmattan, 2010; Joseph Fontaine, Patrick
Hassenteufel (eds), ¿Cambiar o no cambiar? Cambios en la acción pública puestos a prueba, Rennes, Rennes
University Press, 2002.

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 EL MECÁNICO ACCION PUBLICA ❘ 1001

procesos de cambio de ruta o las rupturas más agudas determinadas por cambios en los
paradigmas de las políticas públicas 1. Como veremos a continuación, estos conceptos no solo
tienen en común la identificación de vectores de cambio (dinámicas institucionales,
evoluciones cognitivas y normativas), sino que también insisten en los resultados e
intensidades variables que se pueden identificar en las transformaciones de políticas. público.

Más allá de estas primeras herramientas, en este análisis de cambio se suelen utilizar otras
nociones, en particular porque permiten identificar rupturas que abren el camino a la secuenciación
de una política pública. Desde esta perspectiva, la noción de ventana política desarrollada por John
Kingdon constituye una herramienta importante. No detallaremos aquí un conocido diagrama que
sigue siendo objeto de discusiones y ajustes más de cuarenta años después de la publicación del
trabajo. Agenda, alternativas y políticas públicas 2. Sencillamente, se puede adelantar que esta
noción, porque postula la idea de rupturas políticas con consecuencias potencialmente importantes
sobre la capacidad reformadora de los titulares de la capacidad, es coherente con la voluntad de
secuenciación que lleva el poder. seguimiento del proceso. Debido a que confiere un capital político

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significativo a los miembros recién elegidos, debido a que estos últimos se benefician de un margen
de maniobra desigual según las palancas institucionales que tengan y la situación económica a la
que se enfrenten, una elección de alternancia puede abrir efectivamente una secuencia
reformadora cuya investigación permitirá hay que evaluar el alcance y la intensidad. Utilice la noción
de ventana política con el seguimiento de procesos permite así identificar las rupturas políticas (que
no necesariamente están ligadas a una elección, los atentados del 11 de septiembre de 2001
constituyen un ejemplo no electoral de ventana política) que alimentan las expectativas y
capacidades de reforma que luego pertenecen a la política. actores. para entrar y activar.

Esta lista podría ampliarse, pero es suficiente para demostrar desde nuestro punto de vista el
interés de la seguimiento del proceso. Construir el análisis de esta manera permitirá, de
hecho, agregar elementos a menudo separados ordenándolos y clasificándolos de acuerdo
con secuencias aisladas con precisión. Una vez más, el interés del enfoque en términos de
seguimiento de procesos es volver no solo a todas las posibles variables independientes, sino
sobre todo a identificar varios mecanismos causales. Y, desde este punto de vista, como
veremos en el siguiente apartado, las modalidades de cambio habitualmente identificadas en
el análisis de las políticas públicas se acercan a las variables intervinientes aislado por algunos
autores. Rastrear el cambio en una política pública requiere entonces identificar todos los
factores posibles en desarrollos aislados, señalar cuáles son los puntos de inflexión y
escándalos del cambio, y comprender mejor cuáles son sus formas y consecuencias.
Parafraseando con énfasis la cita de Sherlock Holmes, se trata de identificar todos los hilos
que nos guiarán en la búsqueda de "la verdad".

1. PPC (seminario de doctorado), " La explicación del cambio en el análisis de políticas públicas: identificación,
causas y mecanismos ", en B. Palier, Y. Surel (eds.), Cuando cambian las políticas, op. cit., pag. 11-52.
2. John Kingdon, Agendas, Alternativas y Políticas Públicas, Boston, Little Brown, 1984.

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1002 ❘ Yves surel

En busca del eslabón perdido: la noción de "Mecanismos causales"

y los "tres yo" como matriz analítica

LOS electivas que nos parecen justificar el uso de seguimiento de procesos en el análisis de
políticas publicas. Podríamos
La primera agregarle,
sección tenía aunque
la intención sea indudablemente
de exponer más incidental,
una serie de razones o afines
el hecho de que el uso de un protocolo de investigación de este tipo permite vincular mejor el
trabajo realizado por los profesores-investigadores en Francia con los debates de la disciplina a nivel
internacional, al tiempo que facilita los intercambios entre disciplinas. Después de todo, como
hemos recordado, este método apareció por primera vez en la ciencia política dentro de las
relaciones internacionales y se utiliza en temas extremadamente variados que van desde el análisis
de las transiciones democráticas hasta la dinámica de la acción colectiva. Sin embargo, ahora queda
por especificar mejor en qué consiste esta noción de seguimiento de procesos y por qué medios
parece posible utilizarlo.

Esta ambición nos parece tanto más necesaria dado que el éxito de la expresión, si no lo que

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realmente abarca, ha llevado a veces en los últimos años a usos algo laxos o, por el contrario,
a controversias cuyo grado de abstracción las hace no sólo casi inaccesibles, pero sobre todo
totalmente inútil en términos de operaciones de investigación. Sin embargo, si el uso de
seguimiento de procesos En ocasiones es hechizante o superficial, es importante insistir en
que este método o este protocolo de encuesta supone la integración de ciertos principios
lógicos y ciertas herramientas analíticas que realmente pueden conferir mayor rigor al
análisis de las políticas públicas. Dos aspectos parecen dominarnos: el hecho de que este
método se base en una visión particular de la causalidad y el uso de métodos cualitativos
basados en la noción de mecanismo causal; el posible uso de lo que a veces se ha
denominado el “modelo de las tres I” para identificar y generar los mecanismos causales
relevantes, que probablemente se movilizarán en una investigación determinada.

Abra la mecánica de los objetos políticos.

Como ya hemos mencionado, el seguimiento de procesos aparece para muchos entre
los nuevos ejes de desarrollo de métodos cualitativos dentro de la ciencia política
internacional. J. Mahoney, como hemos visto, considera estos esquemas metodológicos
en particular como una de las "reacciones" al trabajo de G. King, RO Keohane y S. Verba 1,
lo que apuntaba a una forma de "demora" de los métodos cualitativos en el rigor lógico
y la administración de la prueba. Uno de los principales argumentos se basó
básicamente en la idea de que la aprehensión de la causalidad, vista como necesaria
para la formalización de hipótesis y la producción de generalizaciones empíricamente
establecidas, faltaba en la ciencia política, especialmente en la investigación cualitativa.
Una de las consecuencias de estas reflexiones y recomendaciones ha llevado a la
adopción de un vocabulario y la incorporación de ciertas reglas de exposición lógica, en
particular a través de la referencia creciente (y desigualmente relevante o controlada) a
las nociones de variables independientes y dependientes. Para decirlo de otra manera,

1. J. Mahoney, " Después de KKV ... ", Arte. citado.

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 EL MECÁNICO ACCION PUBLICA ❘ 1003

Esta propuesta de G. King, RO Keohane y S. Verba ha alimentado debates duraderos y contribuido al

desarrollo de controversias epistemológicas y metodológicas que casi constituyen un género
literario académico por derecho propio. Sin embargo, como ha demostrado Henry Brady en
particular 1, Los nuevos desarrollos de la investigación siguieron dos caminos principales en términos
de métodos y producción. La primera, bastante cercana a las recomendaciones iniciales de G. King,
RO Keohane y S. Verba, es basar las observaciones en conjuntos de datos ( observaciones de
conjuntos de datos, DSO) que pueden ser cuantitativos y cualitativos, siempre que estos últimos
suscriban un cierto grado de formalización. Algunas investigaciones recientes sobre la calidad o el
desempeño democrático son bastante características de estas orientaciones, como los análisis de
discursos que se basan en la búsqueda sistemática de las ocurrencias de ciertos términos. 2. El
segundo camino, en el que el seguimiento de procesos, tiene como objetivo producir observaciones
basadas en la identificación de procesos causales ( observaciones del proceso causal, CPO). Estos
últimos se definen como "un elemento o un dato que proporciona información sobre el contexto, el
proceso o el mecanismo y contribuye poderosamente al desarrollo de una inferencia causal". 3. Más
precisamente, estos procesos causales pueden verse como una configuración de variables o como

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una sucesión de mecanismos que pueden identificarse en el análisis de un objeto dado. Ahora para

J. Mahoney, el seguimiento de procesos está obviamente unido a observaciones del proceso causal, en la
medida en que contribuye a la producción de "inferencias causales principalmente a través del
descubrimiento del CPO". No es una metodología cuya fortaleza se derive principalmente de DSO ” 4.

Incluso si el vocabulario analítico utilizado es a veces inestable (ya menudo nebuloso ...), la
mayoría de los autores han mantenido ahora como noción central en estos análisis
procesuales la de mecanismo causal. 5. Como muestran B. Palier y C. Trampusch en este
número especial, la noción de mecanismo puede verse fundamentalmente como una visión
más compleja y dinámica de la causalidad clásica, tratando de determinar qué sucede entre X
e Y, entre la variable independiente y la dependiente. variable o, quizás más correctamente,
entre un estado X y un estado Y, por ejemplo de una política pública. La mayoría de las
definiciones, ahora numerosas, retienen más o menos esta idea de una cadena causal entre
varias situaciones. Para Peter Machamer et al., por ejemplo, los mecanismos son "entidades o
actividades organizadas de tal manera que producen cambios regulares entre un principio o
condiciones iniciales y un final o condiciones finales". 6. Para Derek Beach, los mecanismos son
dinámicas basadas en entidades y

1. Henry Brady, " Observaciones de conjuntos de datos versus observaciones de procesos causales: las elecciones presidenciales de EE.
UU. De 2000 ", en Henry Brady, David Collier (eds), Repensar la investigación social. Diversas herramientas, estándares compartidos,
Nueva York, Rowman & Littlefield, 2010, p. 237-242.
2. Cfr. Trabajos recientes sobre partidos populistas basados principalmente en análisis cuantitativos de contenido:
Tjitske Akkerman, Matthijs Rooduijn, " ¿Parias o socios? Inclusión y exclusión de partidos de derecha radical y los
efectos en sus posiciones políticas ", Estudios Políticos, 63, 2015, pág. 1140-1157; Tjitske Akkerman, Sarah L. de
Lange, Matthijs Rooduijn (eds), Partidos populistas radicales de derecha en Europa occidental. ¿En la corriente
principal? Londres, Routledge, 2016; Manuela Caiani, Paolo R. Graziano, " Variedades de populismo: perspectivas
del caso italiano ", Revista italiana de ciencias políticas, 46 (2), 2016, pág. 1-25; Matthijs Rooduijn, Teun Pauwels,
" Midiendo el populismo: comparación de dos métodos de análisis de contenido ", Política de Europa Occidental, 34 (6), 2011,
pag. 1272-1283.
3. D. Collier, H. Brady, J. Seawright, " Fuentes de apalancamiento en la inferencia causal ... ", Arte. citado, p. 277.
4. J. Mahoney, " Después de KKV ... ", Arte. citado, p. 124.
5. La noción de mecanismo causal ha suplantado gradualmente a la expresión de " variables intermedias "
inicialmente empleado.
6. Peter Machamer, Lindley Darden, Carl F. Craver, " Pensando en los mecanismos ", Filosofía de la Ciencia, 67 (1),
2000, pág. 1-25, aquí p. 3.

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1004 ❘ Yves surel

actividades que, asociadas a otras dinámicas, explican el paso de una situación dada a otra
(más que una relación de causa y efecto) 1. Finalmente, J. Mahoney considera que la
identificación de un mecanismo causal se refiere a "una entidad que, una vez activada, genera
un resultado digno de interés" 2 o el efecto esperado.

En un libro reciente, Gary Goertz muestra de forma simplificada cómo simbolizar un

mecanismo causal 3. Volviendo a debates epistemológicos más amplios, cree que la noción de
mecanismo causal cuestiona una visión probabilística de la causalidad, porque si esta última
permite establecer un vínculo entre X e Y, no nos permite establecer cómo X ha producido o
causó Y. Por lo tanto, en lugar de postular que una situación inicial o entradas X provocó una
situación final o resultados Y, X r Y, estableceremos que es por un mecanismo
M, que pasamos de X a Y (figura 1).

Figura 1. Los diferentes figu

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Esta concepción diferente y (ligeramente) más compleja de la causalidad también
permite integrar la idea de equifinalidad, es decir, mostrar que en situaciones singulares
los mismos mecanismos pueden conducir a situaciones significativamente diferentes.
Por tanto, una misma directiva comunitaria integrada por dispositivos similares puede
dar lugar a trayectorias y consecuencias diferentes. Esto allana el camino, como
muestran Tulia Falleti y Julia Lynch 4, la necesaria consideración de los contextos al
examinar los cambios en las políticas públicas (ver figura 2).

Higo

Actualizar esta nueva formulación de causalidad y una contextualización necesaria

permite así conducir a análisis más complejos de los procesos estudiados, que parecen
combinar consistencia lógica y precisión empírica. Tomando el ejemplo del trabajo en

1. Derek Beach, " Se trata de mecanismos: qué estudios de caso de seguimiento de procesos deben seguir ", Nueva Economía
Política, 21 (5), 2016, pág. 463-472.
2. James Mahoney, " Más allá del análisis correlacional: innovaciones recientes en teoría y método ", Foro
Sociológico, 6 (3), 2001, pág. 575-593, aquí p. 580.
3. G. Goertz, Investigación multimétodo ..., op. cit.
4. Tulia Falleti, Julia Lynch, " Del proceso al mecanismo: variedades de desagregación ", Sociología cualitativa,
31 (3), 2008, pág. 333-339.

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 EL MECÁNICO ACCION PUBLICA ❘ 1005

transiciones y consolidaciones democráticas, muestra G. Goertz, así como la investigación de

John Pevehouse 1, retomando los argumentos de Juan Linz y Alfred Stepan 2, intentar relacionar
la existencia de organizaciones intergubernamentales de principios e instituciones
democráticas (DIO) con el grado de democratización de sus estados miembros. Los datos
estadísticos recopilados permiten establecer una correlación efectiva entre la existencia de
tales organizaciones intergubernamentales y la ocurrencia de transiciones democráticas. Pero
sólo un enfoque mecanicista establece cómo es probable que estas mismas organizaciones
determinen las fases de la transición democrática (véase la figura 3).

Figura 3. Cómo las organizaciones intergubernamentales 'producen' una demostración

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Fuente: G. Goertz, Investigación multimétodo ..., op. cit., pag. 7.

El enfoque de los mecanismos causales permite ver en qué medida varios factores
posibles producen dinámicas evolutivas que a su vez tienen efectos sobre los
fenómenos observados.
Relacionado con el análisis de las políticas públicas, y teniendo en cuenta las observaciones
realizadas anteriormente sobre la cuadrícula secuencial, la integración de una perspectiva
histórica y el marco comparativo, el interés que el seguimiento de procesos aparece más
claramente. Analizar una reforma, monitorear el desarrollo de un programa o comprender
una ruptura significa identificar las dinámicas más significativas en el subsistema de acción
pública estudiado. Comprender la transición del sistema Post-Bac Admissions (APB) al sistema
ParcourSup es probar varias explicaciones convencionales posibles. ¿Es el reflejo de

1. John Pevehouse, Democracia desde arriba. Organizaciones regionales y democratización, Cambridge, Cambridge
University Press, 2005.
2. Juan Linz, Alfred Stepan, Problemas de transición y consolidación democráticas. América del Sur, el sur de Europa
y la Europa poscomunista, Baltimore, Prensa de la Universidad Johns Hopkins, 1996.

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1006 ❘ Yves surel

diagnósticos producidos sobre errores de asignación "cometidos" por APB? ¿Es esta reforma la
consecuencia de una estrategia ministerial dirigida a satisfacer clientelas y / o dar visibilidad a
nuevos directivos? ¿Es esto nuevamente la consecuencia de un cambio más o menos explícito que
pretende introducir criterios de selección en la lógica del acceso a la educación superior? los
seguimiento de procesos tiene esta virtud fundamental de obligar al analista a ser exhaustivo en la
búsqueda de los mecanismos causales relevantes para la explicación de un proceso dado. Por tanto,
presupone una investigación exhaustiva (de ahí, de nuevo, la expresión de dentro de los estudios de
caso) en el estudio de un caso determinado. Porque, en última instancia, se trata de identificar la
dinámica evolutiva de la acción pública como tantos "sospechosos habituales" que el investigador
puede rastrear.

Antes de elaborar una posible lista de estos "Sospechosos de siempre", Es importante precisar
que este análisis centrado en los procesos causales también puede tener, según J. Mahoney,
dos aplicaciones distintas, como se indica en la figura 4. Puede permitir producir un desarrollo
teórico (la identificación de una nueva trayectoria de reforma, por ejemplo en políticas

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públicas) o para realizar una prueba empírica de teorías comprobadas (¿corresponde una
reforma a la dinámica de deriva institucional aislado por J. Mahoney y K. Thelen?).

Higo

Fuente: J. Mahoney, “After KKV ...”, art. citado, p. 126.

Según J. Mahoney, estas pruebas teóricas y empíricas pueden adoptar diferentes formas. Imagínese
un estudio de caso sobre cuestiones de eutanasia en Francia. La investigación tiene como objetivo
comprender por qué se han adoptado recientemente varias leyes sucesivas, en particular la ley
Claeys-Leonetti de 2016, pero también cuáles son las oposiciones actuales a una reorganización del
sistema ante las reiteradas demandas de varias asociaciones. La forma del análisis puede entonces
seguir uno o más de los objetivos identificados por J. Mahoney. En el primer caso, calificado como
proceso causal centrado en una variable independiente ( CPO variables independientes), la pregunta
de investigación apunta a dar mejor testimonio de la dinámica asociada a un supuesto mecanismo.
Si asumimos que las políticas pueden modificarse mediante un cambio de paradigma, las
observaciones realizadas deberían al menos permitir la identificación de una nueva matriz cognitiva
y normativa compartida por los actores estudiados. Desde tal perspectiva, la investigación se basará
en la identificación de dicha matriz que ha surgido a través del efecto de nueva información (nuevos
casos en los medios sobre el final de la vida) y nuevos valores (el énfasis en la libertad individual
antes de este elección) como siendo el

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 EL MECÁNICO ACCION PUBLICA ❘ 1007

elemento principal en el origen de la reforma. La segunda modalidad, CPOs de mecanismo,

consistirá en examinar si un mecanismo esperado está realmente presente o ausente. Así, en su
investigación sobre las reformas de las telecomunicaciones en varios países europeos, Mark
Thatcher pudo demostrar que la Unión Europea, a menudo vista como una de las fuerzas
impulsoras de las reformas liberales, había desempeñado un papel modesto en el momento y en el
contenido de la reformas estudiadas en Gran Bretaña y Francia 1. Finalmente, la última modalidad,
CPO de resultados auxiliares, permite identificar los rastros o consecuencias adicionales de los
mecanismos analizados a partir del estudio de caso. La conversión, por ejemplo, de élites políticas a
preceptos neoliberales tendrá efectos no solo sobre las políticas macroeconómicas, sino también
sobre las políticas de salud (por la individualización de sistemas) o sobre las políticas culturales (por
la apertura de financiamiento. Museos con patrocinio privado).

Estos diferentes usos o prescripciones no son mutuamente excluyentes en una investigación

determinada. Descubrir una causa raíz puede muy bien conducir a diagnósticos más precisos o más
extensos, dependiendo de cómo progrese la investigación y la naturaleza de la información

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finalmente agregada. Para reanudar nuestro trabajo sobre las políticas de libros 2, Inicialmente
planteamos una dinámica dominante, a saber, el surgimiento de un paradigma de acción pública
centrado en la expresión “el libro no es un producto como cualquier otro”. Si este paradigma parecía
legitimado e integrado a la acción pública ya en 1981 con la adopción de la ley Lang sobre el precio
único del libro, el examen detenido de las reformas emprendidas posteriormente permitió
establecer un efecto inicialmente limitado debido a importantes movilizaciones entre opositores de
la ley. Para que este paradigma se cristalizara totalmente era necesario activar otros mecanismos,
en particular una lógica de sedimentación institucional alimentada por la evolución de la
jurisprudencia o incluso un emprendimiento político sostenible característico de la acción de Jack
Lang. 3. Es más, trabajos posteriores demostraron que esta cristalización tuvo efectos duraderos al
extenderse gradualmente a otras cuestiones que afectan al sector del libro. A largo plazo, la fuerza
del paradigma no sólo está atestiguada por la reforma de la ley Lang, sino también por otras
"huellas", en particular por el hecho de que la misma justificación persiste en el tiempo (cf. las
controversias en torno a el libro digital, donde la misma argumentación, “el libro no es un producto
como los demás”, se reactiva constantemente) y porque la ausencia de dicha matriz es vista como
una de las causas de la desestabilización de los sectores de acción pública vecinos . El
desplazamiento de la distancia focal o de los objetos permite entonces multiplicar los posibles usos
de la seguimiento del proceso.

¿Identificar y generar mecanismos causales utilizando los “tres yoes”?

Como podemos ver, el interés principal de seguimiento de procesos desde nuestro punto de vista se
basa en varios elementos asociados: en primer lugar, requiere que los objetos de análisis estén
inscritos en marcos de tiempo suficientemente largos para identificar las lógicas de cambio
relevantes; requiere análisis en profundidad, a fin de tener suficiente densidad empírica para
considerar los posibles factores explicativos; fomenta la coherencia lógica en la búsqueda de
mecanismos causales, emprendimiento que puede dar lugar a los diversos usos identificados por
J. Mahoney. Incluso más allá de estos objetivos de encuesta más o menos coordinados, está claro

1. Mark Thatcher, La política de las telecomunicaciones. Instituciones nacionales, convergencia y cambio en Gran Bretaña y
Francia, Oxford, Oxford University Press, 1999.
2. Yves Surel, El Estado y el libro, París, L'Harmattan, 1997; Yves Surel, " El Estado y los libreros ", en Pascal Fouché et
al. ( dir.), Historia de la librería francesa, París, Cercle de la Librairie, 2008, pág. 386-392.
3. Comité de Historia del Ministerio de Cultura, Premio del Libro (1981-2006). Ley de Lang, París, IMEC, 2006.

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1008 ❘ Yves surel

También, leyendo esta literatura ahora profusa, que el uso de seguimiento de procesos se lleva a
cabo de acuerdo con marcos teóricos y metodológicos sumamente variados. los seguimiento de
procesos, Sin duda, porque la noción de causalidad está constantemente presente allí, también
interesa a los investigadores que se apoyan en fuentes y métodos de investigación que abren el
camino a una determinada forma de formalización y matematización. 1. Podemos ver claramente, en
este número especial, con el artículo de Cyril Benoît, que este protocolo de investigación puede
combinarse con un enfoque bayesiano para sacar a la luz configuraciones de factores explicativos
en la comparación de trayectorias de reforma.

Lo que estamos sugiriendo aquí, en una vena más cualitativa y siguiendo los comentarios ya
hechos sobre los “sospechosos habituales”, es aprovechar el trabajo existente de análisis de
políticas públicas para identificar cuáles son las dinámicas ordinarias de acción pública que
probablemente serán identificado y activado en un caso de estudio específico. Para ello, nos
parece que el “modelo de las tres I”, que ya habíamos identificado como posible marco
heurístico 2, puede constituir una forma de matriz de mecanismos causales útil en el análisis
de una determinada política pública. Esta tarea nos parece tanto más necesaria cuanto que

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los libros y artículos recientemente publicados finalmente brindan poca información precisa
sobre las modalidades concretas de uso de la seguimiento del proceso. Dicho de otra manera,
los debates son de naturaleza esencialmente epistemológica, pero rara vez tienen una
implicación concreta y operativa.

Sin embargo, esta preocupación por la operacionalización y la aclaración no está completamente

ausente en la literatura. Una de las iniciativas más interesantes en esta dirección ha sido propuesta
por T. Falleti y J. Lynch 3, en el origen de una de las posibles tipologías de mecanismos causales que
se encuentran con frecuencia en el análisis de diferentes objetos políticos. Enumerando un cierto
número de trabajos que utilizan la idea de mecanismos, T. Falleti y J. Lynch plantean como criterios
de identificación y clasificación los diferentes niveles de abstracción y las escalas de análisis
convencionalmente utilizadas. Según estos autores, entonces es posible distinguir mecanismos a
nivel individual, colectivo o estructural, como se muestra en la Tabla 1.

Algunas de las dinámicas que se pueden identificar en la acción pública podrían ubicarse fácilmente
en estas categorías. La génesis de la conducción bajo los efectos del alcohol como problema público
puede, por tanto, estar vinculada a la formación de creencias que tienden a describir este
comportamiento social como desviado y peligroso para los demás. El mecanismo de sedimentación
corresponde a la lógica incremental sacada a la luz por Ch. Lindblom y puede cubrir, por ejemplo,
los efectos acumulativos de una pila de lagunas fiscales. Finalmente, un entorno tecnológico puede
constituir un marco general de producción e intercambios estabilizados por los beneficios
percibidos u objetivados que genera para una comunidad. Es, pues, la suma de estos diferentes
elementos lo que puede hacer justicia a la complejidad de los procesos estudiados,

1. Véase, por ejemplo, Andrew Bennett, " Seguimiento de procesos: una perspectiva bayesiana ", en Janet Box-Steffensmeier, Henry E.
Brady, David Collier (eds), El Manual de Oxford de Metodología Política, Oxford, Oxford University Press, 2008, pág. 217-270; A. Bennett,
" Apéndice: Disciplinando nuestras conjeturas: sistematización del rastreo de procesos con análisis bayesiano ", en A. Bennett, JT
Checkel (eds), Seguimiento de procesos en las ciencias sociales ..., op. cit., pag. 276-298; Markus Kreuzer, " Evaluación de problemas de
inferencia causal con el rastreo de procesos bayesianos: los efectos económicos de la representación proporcional y el problema de la
endogeneidad ", Nueva Economía Política, 21 (5), 2016, pág. 473-483.
2. Bruno Palier, Yves Surel, " los " tres yo " y el análisis del estado en acción ", Revista francesa de ciencia política,
55 (1), febrero de 2005, pág. 7-32. Véase también Yves Surel, " Acción pública modelada por " tres yo ”? ", en
Mathias Delori et al. ( dir.), Elección racional en ciencias políticas, Rennes, Rennes University Press, 2009.
3. Tulia Falleti, Julia Lynch, " Contexto y mecanismos causales en el análisis político ", Estudios Políticos Comparados,
42 (9), 2009, pág. 1143-1166.

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porque, como escriben T. Falleti y J. Lynch, ciertos mecanismos “tienen un carácter individual
(anticipaciones adaptativas, elección racional), mientras que otros se aplican a actores
colectivos (efecto trinquete de una política, sedimentación institucional, conversión) o
de ellos [ deriva de la política] " 1.

Tabla 1. Ejemplos Mecanismos causales según T. Falleti y J. Lynch

Mecanismo causal Definición Escala de análisis

Formación de creencias Acciones y percepción en línea con los valores de Individual

otros actores

Coordinación Los beneficios asociados a una operación aumentan con el número de participantes individuales y

colectivos

Sedimentación Lentos ajustes de los arreglos institucionales por Colectivo

acumulación

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Consecuencia funcional El sistema aparece o persiste en función de los efectos beneficiosos Sistema o estructura social

que nutre

Fuente: adaptado de T. Falleti, J. Lynch, “Contexto y mecanismos causales en el análisis político”, art. citado, p. 1150.

Si bien esta perspectiva es interesante, nos parece que el espectro retenido (todos los objetos
políticos) ya que los niveles de análisis movilizados siguen siendo demasiado amplios. En
consecuencia, para ir más allá de estos primeros intentos y sistematizar el análisis, el “modelo de los
tres yo”, tal como lo habíamos formulado, nos parece adecuado para el desarrollo de una matriz de
mecanismos causales potencialmente identificables en el campo. .dentro de una política pública.

Sin recordar con precisión las características entonces propuestas del enfoque, es importante subrayar tanto sus orígenes como los principales aspectos. El esquema

de análisis nació de una forma de descontento con la gran variedad de esquemas explicativos entonces disponibles dentro del análisis de las políticas públicas,

variedad que nos pareció más artificial y nominal que basada en diferencias teóricas reales. Para facilitar el trabajo de investigación y reintegrar registros analíticos a

veces separados, se planteó la idea de deconstruir los procesos estudiados utilizando las "tres I", es decir las instituciones, las ideas y los intereses, términos genéricos

que abarcan la mayor parte de los factores explicativos habitualmente invocados dentro de la sociología de la acción pública. De esta forma, el "modelo" sugerido, cuyo

alcance nos pareció en un principio instrumental y descriptivo, más que inmediato y obviamente analítico, debería permitir enfocar mejor las principales dimensiones

del análisis. Como habíamos mostrado entonces, la evolución de las políticas monetarias hasta el surgimiento del euro podría analizarse como consecuencia de

múltiples dinámicas ligadas a su vez a la génesis de principios de acción inspirados en el monetarismo, a la sedimentación de programas y arreglos institucionales

nacidos con la serpiente monetaria y, finalmente, al enfrentamiento de los intereses de los Estados miembros durante la celebración del Tratado de Maastricht debería

permitir un mejor enfoque en las principales dimensiones del análisis. Como habíamos mostrado entonces, la evolución de las políticas monetarias hasta el

surgimiento del euro podría analizarse como consecuencia de múltiples dinámicas ligadas a su vez a la génesis de principios de acción inspirados en el monetarismo, a

la sedimentación de programas y arreglos institucionales nacidos con la serpiente monetaria y, finalmente, al enfrentamiento de los intereses de los Estados miembros

durante la celebración del Tratado de Maastricht debería permitir un mejor enfoque en las principales dimensiones del análisis. Como habíamos mostrado entonces, la

evolución de las políticas monetarias hasta el surgimiento del euro podría analizarse como consecuencia de múltiples dinámicas ligadas a su vez a la génesis de

principios de acción inspirados en el monetarismo, a la sedimentación de programas y arreglos institucionales nacidos con la serpiente monetaria y, finalmente, al

enfrentamiento de los intereses de los Estados miembros durante la celebración del Tratado de Maastricht 2. La ponderación del peso relativo de las variables nos

pareció que debía hacerse a posteriori, una vez que su importancia relativa había sido atestiguada mediante una investigación exhaustiva del campo elegido. Por

tanto, en este diagrama inicial ya había

1. T. Falleti, J. Lynch, " Contexto y mecanismos causales en el análisis político ", Arte. citado, p. 1149.
2. Véase también el trabajo de Kathleen McNamara, La moneda de las ideas. Política monetaria en la Unión Europea,
Cornell, Cornell University Press, 1998.

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la idea de apoyarse en regularidades observadas, aquí unidas a los “tres yoes”, cuya desigual
importancia tuvo que ser luego secuenciada según los períodos considerados.

Por tanto, el paralelismo es fácil de establecer entre los dos marcos heurísticos propuestos: las “tres
I” pueden utilizarse para formular mejor las variables y mecanismos que operan en cualquier
política pública; el enfoque en términos de seguimiento de procesos nos invita a secuenciar con más
rigor los procesos estudiados, a identificar mejor las fases de relativa estabilidad o, por el contrario,
episodios de transformaciones brutales y, finalmente, a ver en la variedad de trayectorias
estudiadas configuraciones evolutivas de mecanismos.

De hecho, los "tres yoes" nos permiten aislar varios mecanismos, que dependen de una
de estas dimensiones o se caracterizan por una interacción entre las dimensiones
seleccionadas. Si tomamos el caso de un cambio de paradigma, un mecanismo adjunto
a la variable "idea", podríamos, por ejemplo, aislar su efecto directo sobre los objetivos
declarados de la acción pública (cuando un argumento típico es retomado por actores
político-administrativos), pero también podremos ver cómo la evolución del equilibrio de

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poder que de él se deriva entre las clientelas interesadas alimenta la pérdida de
influencia de un grupo de interés y determina una menor probabilidad de verlo
movilizarse con éxito.

Otro posible ejemplo de un mecanismo, más directamente vinculado a la variable "interés", la

noción de apalancamiento presidencial apalancamiento presidencial) propuesto por Daniel Ponder 1.
Analizando las desiguales capacidades de acción mostradas por los presidentes de Estados Unidos
para iniciar y perseguir reformas, D. Ponder propone definir esta desigual propensión a reformar
como consecuencia de variaciones en el capital político que se puede movilizar. Para él, "la
influencia presidencial refleja el aprecio del público hacia el presidente, con respecto a la confianza
en el gobierno, y determina una situación en la que el presidente tiene influencia sobre la política
estadounidense". 2. Propone establecer este “efecto palanca presidencial” como producto de un
diferencial de opiniones positivas entre el presidente y las demás instituciones a cargo del proceso
de toma de decisiones. Ciertas circunstancias aparecen entonces desigualmente favorables para la
toma de decisiones, palanca "débil" que impide efectivamente al titular de la Casa Blanca
embarcarse en un proceso complejo y conflictivo debido a la ausencia de recursos movilizadores
reales. El interés del presidente por actuar es, pues, consecuencia de distintas dinámicas de
evolución de la opinión pública frente a las distintas instituciones políticas del régimen
estadounidense y constituye un mecanismo, presente o ausente, en los distintos procesos de toma
de decisiones.

Más allá de estos diferentes ejemplos, podemos ofrecer una primera identificación de los
mecanismos a menudo identificables en la acción pública a partir del input analítico
proporcionado por las "tres I" en la tabla 2. La variable "idea" permite por ejemplo, lo vimos,

1. Daniel Ponder, Apalancamiento presidencial en la política estadounidense. Presidentes, Públicos y Estado, Princeton,
Princeton University Press, 2017.
2. Daniel Ponder, " Apalancamiento presidencial y la política de formulación de políticas ", Estudios presidenciales trimestrales,
42 (2), 2012, pág. 231-430, aquí p. 301.

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 EL MECÁNICO ACCION PUBLICA ❘ 1011

plantear la hipótesis de que podría haberse producido un cambio paradigmático y, con él, una
reorientación de los objetivos de la acción pública. Otro mecanismo frecuentemente
identificado, las nuevas representaciones podrían ser difundidas entre las élites político-
administrativas, como lo muestra por ejemplo Kathleen McNamara en la formación de la
moneda única, un proceso luego alimentado por la aceptación de los preceptos monetaristas
por parte de los jefes de Estado y de gobierno de los Estados Unidos. la Unión Europea 1. Un
cambio organizacional, resultante por ejemplo de la fusión de dos agencias, tendrá el efecto
de modificar la posición relativa de esta organización y conducirá a la definición de nuevas
preferencias y nuevas estrategias de acuerdo con el ajuste resultante de los intereses de la
organización. .

Tabla 2. Las "tres I" como vectores para identificar los mecanismos causales

Ideas Instituciones Intereses

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Cambio de paradigma Conversión Deriva de la política Cambio organizacional

normativa de élites Conversión normativa Capa de políticas Movilización de repertorios de acción colectiva

de opinión Difusión del conocimiento Desplazamiento Nuevo liderazgo

(científico) Efectos de la reputación Conversión Juegos de dos niveles (Robert Putnam)

(Carpenter 2) Cumplimiento Apalancamiento presidencial ( Daniel Ponder)

Estaremos satisfechos aquí de ser más precisos y más sistemáticos en una de las dimensiones, la
adjunta a las instituciones, en la medida en que esté bien informada, en particular porque el trabajo
ya citado, editado por K. Thelen y J. Mahoney, Explicando el cambio institucional 3. De la noción de
dependencia de la trayectoria, estos mismos autores identifican varios mecanismos ordinarios de
cambio institucional: el "desplazamiento" que ve abolidas ciertas reglas, mientras aparecen otras
(cambios fiscales, por ejemplo, con la abolición del impuesto sobre el patrimonio para reemplazarlo
por un impuesto sobre bienes inmuebles) ; los capas, que designa una pila de reglas sobre el marco
ya existente (cf. los algoritmos “locales” agregados por las universidades al algoritmo desarrollado
por el ministerio); los
deriva, cuando el entorno cambia y alimenta la presión adaptativa sobre las configuraciones
institucionales (envejecimiento demográfico y reforma de las pensiones de reparto); conversión,
finalmente, cuando las mismas reglas son objeto de diferentes usos (cf., en el nivel más
estrictamente institucional, los diferentes usos de los mismos mecanismos constitucionales, como la
práctica variable de la disolución). Proponemos agregar aquí la noción de cumplimiento, utilizado en
particular en el trabajo sobre los efectos de la integración europea 4, que insiste en presiones
adaptativas vinculadas a los principios estructurantes del derecho

1. Kathleen McNamara, La moneda de las ideas ..., op. cit.

2. Daniel Carpenter, Reputación y poder. Imagen organizacional y regulación farmacéutica en la FDA,
Princeton, Princeton University Press, 2010. En este trabajo, D. Carpenter muestra que las organizaciones
administrativas, como la Administración de Alimentos y Medicamentos (FDA) en los Estados Unidos, pueden basar
y legitimar su acción sobre la base de la reputación adquirida en parte gracias a la experiencia específica y el efecto
de decisiones pasadas.
3. James Mahoney, Kathleen Thelen (eds), Explicando el cambio institucional. Ambigüedad, agencia y poder,
Cambridge, Cambridge University Press, 2010.
4. Ver, por ejemplo, Gerda Falkner, Oliver Treib, " ¿Tres mundos de cumplimiento o cuatro? La UE-15 en comparación con los nuevos
Estados miembros ", Revista de estudios de mercado común, 46 (2), 2008, pág. 293-313.

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comunidad (primacía, efecto directo, etc.). Todos estos mecanismos, derivados de los insumos de las
instituciones, serán entonces buscados en una determinada política pública y / o en secuencias
aisladas, con el fin de caracterizar mejor las trayectorias evolutivas de las políticas públicas
estudiadas.

Evidentemente, esta lista dista mucho de ser exhaustiva, pero puede constituir un
primer kit analítico para ser probado y enriquecido en varios estudios de casos.
Tampoco excluye otras perspectivas adicionales. Por lo tanto, a menudo es necesario
agregar a estos mecanismos los efectos de los cambios en la estructura socioeconómica
que pueden influir en el desarrollo de las políticas públicas. El envejecimiento
demográfico, el calentamiento global y el surgimiento de la inteligencia artificial son
todos macro elementos que pesan de manera desigual en muchas sociedades
contemporáneas y requieren cambios en la acción pública. Sin constituir mecanismos
causales, estos cambios "importantes" probablemente conduzcan a ajustes en la
dinámica cognitiva y normativa,

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Operacionalizar el protocolo de investigación que ofrece la seguimiento de procesos finalmente
supone cuestionar los métodos de secuenciación y la identificación de los puntos de ruptura
relevantes. Uno de los pasos importantes, trivial y necesario, consiste en establecer una cronología
de las diferentes dinámicas vinculadas al desarrollo y desarrollo de las políticas públicas. Por
ejemplo, al desarrollo de lógicas cognitivas y normativas le seguirá la publicación de informes, el
surgimiento de un nuevo diagnóstico basado en descubrimientos científicos y / o la difusión de
nuevas percepciones vinculadas a un determinado problema. Trazar la génesis de las políticas de
lucha contra la obesidad está reconstituyendo así la evolución de las recomendaciones de la
Organización Mundial de la Salud (OMS), seguir la difusión del índice de masa corporal (IMC) como
estándar en las políticas de salud pública y ver cómo estas percepciones son llevadas por los
médicos o por las asociaciones. Estas "rupturas" pueden ser determinadas por factores fuera de los
"tres yoes". Podemos encontrar aquí la idea de evento de enfoque propuesto por Thomas Birkland 1
del trabajo de
J. Kingdon 2. Un accidente de tráfico de especial gravedad volverá a poner el tema del transporte
escolar en la agenda y contribuirá, de forma más o menos duradera, a deslegitimar las demandas o
análisis realizados hasta entonces por los grupos de interés frente a la nueva normativa. Habrá
entonces que observar las decisiones tomadas en los meses siguientes para ver si, y con qué
intensidad, se desencadena una dinámica institucional, tratando de clasificarla entre las formas
identificadas en la literatura. Del mismo modo, una ventana política puede alimentar reformas cuya
importancia relativa habrá que atestiguar siguiendo los mecanismos activados tras la instalación de
un nuevo gobierno. La elección de François Mitterrand y la llegada al Ministerio de Cultura de Jack
Lang tuvieron así el efecto de acelerar la integración de las demandas de los editores, la resultante
evolución del equilibrio de poder explotando las oposiciones de los grandes distribuidores y
facilitando la adopción. de la ley sobre el precio del libro único. La alternancia política de 1981 tuvo
por tanto en este campo un efecto de activación de varios mecanismos que asocian la conversión de
las élites, la reorganización de los recursos de las clientelas y la génesis de un nuevo proceso
institucional.

1. Thomas Birkland, " Concentración de eventos, movilización y establecimiento de agenda ", Revista de Políticas Públicas, 18 (1), 1998,
pag. 53-74.
2. John Kingdon, Agendas, Alternativas y Políticas Públicas, Harlow, Pearson, 2014, pág. 94-99 para la presentación
inicial del concepto.

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 EL MECÁNICO ACCION PUBLICA ❘ 1013

El uso de seguimiento de procesos junto con el modelo de "tres I" no está exento de dificultades.
Como han demostrado varios autores 1, esforzarse por secuenciar el proceso estudiado durante un
período relativamente largo requiere movilizar una gran densidad de información. Construir una
investigación de este tipo a partir de materiales principalmente cualitativos requiere de hecho la
aprehensión durante un período generalmente largo (generalmente más de una década) una
amplia variedad de datos e información relacionados con la configuración de actores, la dinámica
institucional y todos los elementos cognitivos relevantes. Aquellos
estudios de caso 2 alimentan en consecuencia una fuerte densidad empírica sin desconocer el principio de
infinito fenomenológico recordado por Pierre Favre 3: se trata menos de ver y reportar todo que de
proporcionar los medios para una investigación lo suficientemente detallada como para no pasar por alto a
un actor importante, para atestiguar claramente el peso relativo de los factores identificados, para aislar las
secuencias significativas. Esta densidad empírica requerida también explica por qué las múltiples formas de
causalidad descubiertas pueden parecer débiles para los partidarios de un enfoque más formalizado,
donde las relaciones causales están claramente identificadas. Debido a que se corre el riesgo de un alto
grado de complejidad, la investigación respaldada por el seguimiento de procesos Insistirá más fácilmente

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en la combinatoria, en configuraciones complejas de mecanismos con efectos que a veces son realmente
difíciles de aislar. De manera más general, la ponderación de los posibles factores explicativos sigue siendo
una tarea difícil con materiales de tipo cualitativo y esta propiedad asumida de este tipo de protocolo de
investigación también puede alimentar una crítica señalando los límites de las generalizaciones obtenidas
por este medio.

*
**

Para concluir, nos gustaría plantear una serie final de argumentos a favor de este
(nuevo) método de análisis que nos parece fructífero para el análisis de las políticas
públicas. Podemos comenzar este alegato asumiendo o anticipándonos a ciertas críticas
ya leídas o escuchadas. La primera se debe al hecho, una crítica bastante banal, además,
de que el seguimiento de procesos Es una noción popular, un puro efecto desbocado
ligado a las empresas de marketing académico, que no renueva fundamentalmente las
herramientas de la sociología de la acción pública. Es cierto que el uso a veces
puramente cosmético del método conduce a estudios de caso en forma de relatos
apenas ordenados de las secuencias evolutivas de una política pública. Sin embargo, nos
parece que esta noción, unida aquí a otras herramientas heurísticas como el modelo de
las “tres I”, debería al menos permitir formular las hipótesis con mayor claridad y
operacionalizar las variables de análisis bajo la forma de Mecanismos causales activados
de manera desigual. De esta forma, aunque necesariamente implique identificar y
construir un marco de tiempo, 4. Secuenciación puntuada por la sucesión de mecanismos

1. Véase, en particular, Colin Hay, " Seguimiento de procesos: ¿un objetivo loable o una metodología con tarifas elevadas? ", Nueva
Economía Política, 21 (5), 2016, pág. 500-504.
2. Andrew Bennett, " Métodos de estudio de caso: diseño, uso y ventajas comparativas ", en Detlef F. Sprinz, Yael
Wolinsky-Nahmias (eds), Modelos, números y casos. Métodos para estudiar relaciones internacionales, Ann Arbor,
University of Michigan Press, 2004, pág. 19-55.
3. Pierre Favre, Entender el mundo para cambiarlo París, Sciences Po Press, 2005.
4. Paul Veyne, Cómo escribimos la historia París, Seuil, 1970. Aquí sólo se trata de señalar un sentido particular de la
historia, el que lleva precisamente Paul Veyne, quien afirma la ausencia de cientificidad y

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lo causal permite, por el contrario, utilizar una construcción temporal, que se aleja de un
enfoque historiador que sería puramente narrativo y descriptivo, escollo que ya había
identificado Stefano Bartolini. 1.

El interés adicional del enfoque también se debe a la variedad de usos que seguimiento del
proceso. Ya hemos mencionado algunos aspectos del mismo, recordando con J. Mahoney los
posibles objetivos de la investigación basada en dicho protocolo. En su trabajo Métodos de
seguimiento de procesos. Fundamentos y directrices, D. Beach y RB Pedersen identifican tres
usos principales: pruebas teóricas, construcción de teorías y explicar los resultados.
Estos tres usos se refieren a diferentes objetivos analíticos, ya que el primero consiste
principalmente en "evaluar si la evidencia muestra que el mecanismo causal que vincula X con
Y que se ha hipotetizado está presente y si funciona según la teoría" 2, mientras que el
segundo supone identificar un nuevo mecanismo y que el tercero consiste más
modestamente en explicar una trayectoria específica, aquí de política pública. Por tanto, el
grado de exigencia, de abstracción y de formalización puede variar de un estudio a otro
dependiendo de si el foco está puesto en la efectividad de un mecanismo, en la identificación

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de una nueva dinámica causal o en la explicación de una reforma de política pública.

Por todas estas razones, el seguimiento de procesos Nos parece que ofrece un marco
suficientemente flexible y evolutivo, al tiempo que insiste en ciertos principios constantes, para
poder producir análisis más sólidos y mejor establecidos analítica y empíricamente que muchos
estudios de caso. Para quienes realmente lo practican, como los colaboradores de este número
especial, el valor agregado es obvio porque nos obliga a estar más atentos en la construcción del
acercamiento a la variedad de factores posibles y a estar más abiertos a la diversidad de
trayectorias. .y escenarios para la evolución de las políticas públicas. Una vez más, rastrear el
cambio en la acción pública significa preocuparse por proporcionar suficiente información sobre
varias dimensiones analíticas para llegar a conclusiones más sólidas. Finalmente, se trata de
contribuir al desarrollo de un enfoque de las ciencias sociales atento a la complejidad de los
fenómenos estudiados y su carácter plural sin abandonar por completo el principio de causalidad y
la exigencia de generalización controlada. Fin de la argumentación oral ...

Yves surel

Yves surel es profesor de ciencias políticas en la Universidad de Paris II - Panthéon-Assas y subdirector del
Centro de Estudios e Investigaciones en Ciencias Administrativas y Políticas (CERSA, UMR7106, CNRS / Paris
II). En particular, ha publicado con Olivier Rozenberg, "Beyond Weakness: Policy Analysis in Parliament", en
Charlotte Halpern, Patrick Hassenteufel, Philippe Zittoun (eds), Análisis de políticas en Francia,
Bristol, Policy Press, 2018; con Patrick Hassenteufel, “¿Estandarización o dilución del análisis de las políticas
públicas europeas? ", Política europea, 50, 2016; La ciencia política y sus métodos, París, Armand Colin,
2015. (Universidad París II - Panthéon-Assas, Centro de Estudios e Investigación en Ciencias Administrativas
y Políticas, 10 rue Thénard, 75005 París, < [Link]@[Link] >)

cualquier forma de " vergüenza causal ", en la medida en que constituye un contrapunto al uso de " tiempo " hablar
seguimiento del proceso.
1. Stefano Bartolini, " Investigación comparativa y puntual ", Revista de política teórica, 5 (2), 1993, pág. 131-167.
2. D. Beach, RB Pedersen, Métodos de seguimiento de procesos ..., op. cit., pag. 11.

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