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13.4 ESTUDIO DE IDENTIFICACION DE PELIGROS, ANALISIS DE RIESGOS Y VULNERABILIDAD

1.0 EVALUACIÓN DE RIESGOS

El presente Instrumento de apoyo para el análisis y manejo de la reducción de los riesgos naturales en el sector de
Saneamiento, tiene como fin proporcionar a los profesionales involucrados, una herramienta que les permita
conocer la importancia de un estudio de Análisis y Evaluación de riesgos dentro del proceso de planificación y
desarrollo municipal. Además indicar, de manera sencilla, el proceso de elaboración de un análisis de riesgos, sus
productos, actores y aplicación.

En ese sentido, podemos indicar que la Evaluación del riesgo es el conjunto de acciones y procedimientos para la
identificación de los peligros y análisis de la vulnerabilidad de una población con fines de evaluar los riesgos
(probabilidad de daños: pérdidas de vidas humanas e infraestructura), en función de ello, recomendar medidas
de prevención (medidas estructurales y no estructurales) y/o mitigación para reducir los efectos de los desastres.

2.00 Análisis de Peligros y Vulnerabilidad en La Ciudad de Cajabamba

a) Análisis de Peligros
Los principales elementos de vulnerabilidad en la zona de proyecto están en estrecha relación con los aspectos
climatológicos, hidrológicos, geomorfológicos y sísmicos. De acuerdo a los fenómenos que se dan en la
Provincia de Trujillo, establecemos los siguientes vectores:

 Heladas
La helada es un fenómeno climático, que se da en regiones que se encuentran por encima de los 3,000
msnm, que consiste en un descenso de la temperatura ambiente a niveles inferiores al punto de
congelación del agua y hace que el agua o el vapor que está en el aire se congele depositándose en forma
de hielo en las superficies. Esto origina una afectación de los cultivos.

 Aluviones
El aluvión es material detrítico transportado y depositado transitoria o permanentemente por una corriente
de agua, que puede ser repentina y provocar inundaciones. En algunos lugares también se le llama aluvión
o huaycos a los aludes o avalanchas

 Alud

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Un alud, también denominado avalancha (galicismo), es el desplazamiento de una capa de nieve o de tierra
ladera abajo, que puede incorporar parte del sustrato y de la cobertura vegetal de la pendiente.
 Geodinámica Lateral o Deslizamiento
Un deslizamiento es un tipo de corrimiento o movimiento de masa de tierra, provocado por la inestabilidad
de un talud. Se produce cuando una gran masa de terreno se convierte en zona inestable y desliza con
respecto a una zona estable, a través de una superficie o franja de terreno pequeño espesor. Los
deslizamientos se producen cuando en la franja se alcanza la tensión tangencial máxima en todos sus
puntos. El origen se encuentra por fallas geológicas, sobresaturación del suelo por efecto de
precipitaciones o por actividad sísmica.

 Inundaciones
Una inundación es la ocupación por parte del agua de zonas que habitualmente están libres de esta, bien
por desbordamiento de ríos y ramblas por lluvias torrenciales o deshielo, o mares por subida de las mareas
por encima del nivel habitual o por avalanchas causadas por maremotos.

 Sequías
La sequía se puede definir como una anomalía transitoria en la que la disponibilidad de agua se sitúa por
debajo de los requerimientos estadísticos de un área geográfica dada. El agua no es suficiente para
abastecer las necesidades de las plantas, los animales y los humanos.
La causa principal de toda sequía es la falta de lluvias o precipitaciones, este fenómeno se denomina
sequía meteorológica y si perdura, deriva en una sequía hidrológica caracterizada por la desigualdad entre
la disponibilidad natural de agua y las demandas naturales de agua. En casos extremos se puede llegar a
la aridez.

 Sismo
Un terremoto, seísmo o sismo, es un fenómeno de sacudida brusca y pasajera de la corteza terrestre
producida por la liberación de energía acumulada en forma de ondas sísmicas. Los más comunes se
producen por la ruptura de fallas geológicas. Este fenómeno, origina geodinámicas, aludes por
desprendimiento de masa glacial, aluviones por rotura de cauces de lagunas, ríos y/o quebradas; y por
afectación del suelo de cimentación de infraestructura de vivienda, vial, transporte y otros.

 Desastres Antrópicos
Se trata de las amenazas (Contaminación Ambiental, Derrame Sustancias Químicas Peligrosas, Incendios,
Explosiones, etc.), directamente atribuibles a la acción humana sobre los elementos de la naturaleza (aire,
agua y tierra) y sobre la población, que ponen en grave peligro la integridad física y la calidad de vida de las
comunidades.

Luego analizaremos los peligros potenciales en la Provincia de Trujillo y específicamente en el Área de

Influencia, de acuerdo a los siguientes aspectos, y teniendo como fuente a la información de La Comisión
Multisectorial de Reducción de Riesgos en el Desarrollo (CMRRD) y la Dirección General de Programación
Multianual del Sector Público – MEF (DGPM):

 Aspecto Geomorfológico e Hidrológico:

Los riesgos debido a la geodinámica, geomorfología e hidrología, está relacionada por los daños
ocasionados por deslizamiento lateral del suelo, ocasionando derrumbes de viviendas, carreteras y
daño en las estructuras hidráulicas y tendido eléctrico; del tipo hidrogeológico e hidrológico, con la

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afectación de ríos, quebradas, lagunas y glaciares, que son alterados por efecto del cambio climático
y que ocasiona desbordes, inundaciones y aludes, afectando a centros poblados, infraestructura vial y
telecomunicaciones.

De acuerdo al Mapa de Calificación de Provincias Según Niveles de Peligro Geodinámicos,

Geomorfológicos, Hidrogeológicos e Hidrológicos, La Provincia de Trujillo tiene un Nivel de
Calificación Alto.

Por lo tanto se verificó los peligros potenciales para cada uno de los vectores que se encuentren
comprendidos en este aspecto:

Por Aluviones: se tiene que la Provincia de Trujillo, los cauces de ríos y quebradas, se encuentran
atravesando carreteras y ciudades, que aunque estos han sufrido desbordes, por el incremento de su
caudal, debido a fenómenos como El Niño; estos han provocado grandes desplazamientos de
material, que muchas veces han cortado la carretera P10 de penetración a la sierra liberteña.
Actualmente se han implementado sobre esta vía, obras de control hidráulico que mitiga
considerablemente los efectos de este fenómeno.

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Por lo que, se establece que en La Provincia de Trujillo, no se ubican zonas con peligro potencial de
aluviones, por lo tanto se tiene un Nivel de Calificación Bajo.

Por Geodinámica Lateral o deslizamientos naturales: así como de derrumbes potenciales, se tiene
que la Provincia de Trujillo, registra un evento de deslizamientos Geodinámicos, suscitado hace años,
en el distrito de Guadalupito, por lo tanto se tiene un Nivel de Calificación Bajo

Por Inundaciones, se tiene que la Provincia de Trujillo, existen quebradas y ríos, los cuales han
sufrido desbordes e inundaciones pero que no han revestido peligro a los centros urbanos. Por lo
tanto la calificación es de Nivel de Calificación Medio

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Por Precipitaciones: se tiene que la Provincia de Trujillo al igual que el norte del Perú, ha sufrido de
precipitaciones excepcionales por efecto de la Presencia del Fenómeno de El Niño. Por lo que se
concluye que la zona es de Nivel de Calificación Muy Alto

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Por Sequía, se tiene que la Provincia de Trujillo, tiene históricos de años de sequía, pero que no tiene
implicancias, ya que su incidencia es moderada. De acuerdo como se indica en los siguientes
gráficos, cuya calificación es de Nivel de Calificación Bajo

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Con lo expuesto y en referencia a los Mapas de Calificación de Provincias según los niveles de
peligros, de La Comisión Multisectorial de Reducción de Riesgos en el Desarrollo de la DGPM – MEF,
se tiene que la calificación de los peligros del tipo geomorfológico e hidrológico es:
 Peligro Aluviones: Calificación Bajo
 Por Deslizamientos Naturales: Calificación Bajo
 Por Inundaciones: Calificación Medio
 Por precipitaciones: Muy Alto
 Por Sequía: Calificación Bajo

Por lo tanto, en el Área de Influencia el Grado de Peligro es de Bajo a Mediano

 Aspecto Sísmico:
Un riesgo siempre posible son los movimientos sísmicos que desencadenan derrumbes y
caída de rocas sueltas que están acumuladas en las vertientes o laderas y pueden
también ocasionar la rotura de los diques que han formado lagunas propiciando el inicio
de aluviones destructivos.

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De acuerdo al Mapa de Calificación de Provincias Según Niveles de Peligro Sísmico, La

Provincia de Trujillo tiene un Nivel de Calificación Alto.

De acuerdo a la Actividad Sísmica Recurrente, El Mapa de Zonas de Mayor

Concentración de Sismos Superficiales, de La Comisión Multisectorial de Reducción de
Riesgos en el Desarrollo (CMRRD) y la Dirección General de Programación Multianual del
Sector Público – MEF (DGPM), La Provincia de Trujillo registra actividad sísmica
permanente, en la zona marítima, tal como se demuestra en el siguiente cuadro:

De acuerdo a los Peligros de Deslizamiento por Actividad Sísmica cercana a la Provincia de

Trujillo, no se registra evento alguno que lamentar, pero se deberá tomar en cuenta de posibles
deslizamiento por actividad sísmica, debido a la cercanía de Poroto a las Provincias como
Pallasca y Sihuas en el Departamento de Ancash; por lo que se establece que en el Área de
Influencia el Grado de Peligro por Deslizamiento debido a Actividad Sísmico es Bajo.

Con lo expuesto y atendiendo a lo recomendado por el Mapa de Calificación se establece que

en el Área de Influencia el Grado de Peligro es Mediano.

De acuerdo al análisis realizado de los peligros en el Área de Influencia, se elabora el siguiente

cuadro, concluyendo que el Grado de Peligro en el Área del Proyecto es de Mediano a Bajo,
como se indica en el siguiente cuadro:

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Identificación de Peligros en la Zona de Ejecución del Proyecto

PARTE A: Apectos Generales Sobre la Ocurrencia de Peligros en la Zona

1.¿ Existen Antecedentes de peligros en la Zona en la cual 2.¿ Existen Estudios que pronostican la probable ocurrencia de
TIPO se pretende ejecutar el Proyecto? Peligros en la zona bajo análisis?¿Qué tipo de Peligros?
SI NO COMENTARIOS SI NO COMENTARIOS

Inundaciones X X CMRRD
Lluv ias Intensas X X CMRRD
Heladas X X CMRRD
Friaje/Nev ada X X CMRRD
Sismos X Menor al Grado 4 - INDECI X CMRRD
Sequías X X CMRRD
Huay cos X X CMRRD
Derrumbes/Deslizamientos X X CMRRD
Tsunamis X X Sierra
Incendios Urbanos X X Población
Derrames Tóx icos X X Población
Vendav ales X X CMRRD
3.¿ Existen la Probabilidad de Ocurrencia de Algunos de los Peligros señalados en las preguntas
X
Anteriores Durante la Vida del Proyecto?
4.¿ La Inform ación existente sobre la ocurrencia de peligros naturales en la zona es suficiente para
X
tom ar decisiones para la form ulación y evaluación de proyectos?

FUENTE: Mapa de Peligros de CMRRD (COMISION MULTISECTORIAL DE REDUCCION DE RIESGOS EN EL DESARROLLO) e Inspecciones de Campo

De acuerdo al análisis realizado de los peligros en el Área de Influencia, se elabora el siguiente cuadro,
concluyendo que el Grado de Peligro en el Área del Proyecto es de Mediano a Bajo, como se indica en el
siguiente cuadro:
Identificación de Peligros en la Zona de Ejecución del Proyecto

PARTE B: Preguntas Sobre Características Específicas de Peligros

Instrucciones:
a) Para definir el grado de peligro se requiere utilizar los siguientes conceptos:
Fr ecuencia:Se define de acuerdo con el período de recurrencia de cada uno de los peligros identificados, lo cual se puede realizar sobre la base de información histórica

o en estudios de prospectiv a.
Severidad:Se define como el grado de impacto de un peligro específico (intesidad, área de impacto)

b) Para definir el grado de frecuencia (a) y sev eridad (b), utilizar la siguiente escala: Bajo=1 Medio=2 Alto=3 Sin Información=4

FRECUENCIA (a) SEVERIDAD (b) RESULTADO

PELIGROS SI NO
B AJO M ED IO A LTO S / IN F B AJO M ED IO A LTO S / IN F axb

Inundaciones
¿Exis te n Zo nas co n P ro blema s de Inundació n? X
¿Exis te Sedime ntació n en el R ío o Que brada? X
¿Cambia el Flujo del R ío o Que brada? X
Lluv ias Intensas X 1 2 2
Heladas X
Friaje/Nev ada X
Sismos X 1 2 2
Sequías X 1 1 1
Huay cos X
Derrumbes/Deslizamientos
¿Exis te n P ro ce s o s de Ero s ió n? X
¿Exis te n Mal Drenaje de Suelo s ? X
Tsunamis X
Incendios Urbanos X
Derrames Tóx icos X
Vendav ales X
FUENTE: Mapa de Peligros de CMRRD (COMISION MULTISECTORIAL DE REDUCCION DE RIESGOS EN EL DESARROLLO) e Inspecciones de Campo

b) Análisis de Vulnerabilidad
Los principales elementos de vulnerabilidad en la zona de proyecto están en estrecha relación con los aspectos
climatológicos, hidrológicos y geomorfológicos y tienen que ver con la irregularidad hídrica del sistema en general
y de la región en particular.

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FORMATO 02: Lista de Verificación sobre la Generación de Vulnerabilidad por Exposición, Fragilidad o Resilencia en el Proyecto

PREGUNTAS SI NO COMENTARIOS
A) ANAL ISIS DE VULNERABILIDA D POR EXPOSICION (L OCALIZACION)
1 ¿ LA LOCALIZACION ESCOGIDA PARA LA UBICACIÓN DEL PROYECTO EVITA SU EXPOSICION
X
A PELIGROS?
2 SI LA LOCALIZACION PREVISTA PARA EL PROYECTO LO EXPONE A SITUACIONES DE PELIGRO
¿ ES POSIBLE TECNICAMENTE CAMBIAR LA UBICACIÓN DEL PROYECTO A UNA ZONA MENOS X
EXPUESTA?
B) ANAL ISIS DE VULNERABILIDA D POR FRAGILIDAD (TAMAÑO, TECNOL OGIA)
1 ¿ LA CONSTRUCCION DE LA INFRAESTRUCTURA SIGUE LA NORMATIVA VIGENTE DE ACUERDO EL DISEÑO Y CONSTRUCCION TOMARA EN CUENTA LA NORMATIVA
CON EL TIPO DE INFRA ESTRUCTURA DE QUE SE TRATE? EJEM. NORMA ANTISISMICA X AMBIENTAL PARA EL DESARROLLO DE PROYECTOS DE CONSTRUCCION
DE UBS
2 ¿ LOS MATERIALES DE CONSTRUCCION CONSIDERAN LAS CARACTERISTICAS GEOGRAFICAS Y
FISICAS DE LA ZONA DE EJECUCION DEL PROYECTO? EJEM.: SI SE VA A UTILIZAR MADERA EN EL SE UTILIZARA MATERIAL SELECCIONADO DE LA ZONA PARA EL
X
PROYECTO, ¿ SE HA CONSIDERADO EL USO DE PRESERVANTES Y SELLADORES PARA EVITAR EL RELLENO DE LAS ZANJAS DONDE SE DEPOSITARA LOS RESIDUOS
DAÑO POR HUMEDAD O LLUVIA INTENSA? SOLIDOS
3 ¿ EL DISEÑO TOMA EN CUENTA LAS CARACTERISTICAS GEOGRAFICAS Y FISICAS DE L A ZONA DE
DE EJECUCION DEL PROYECTO? EJEM.: EL DISEÑO DEL PUENTE HA TOMADO EN CUENTA EL SE REALIZAR LOS ESTUDIOS HIDROGEOLGICOS PARA VERIFICAR
X
NIVEL DE LAS AVENIDAS CUANDO OCURRE EL FENOMENO EL NIÑO, CONSIDERANDO SUS LOS NIVELES FREATICOS PARA UBICAS LAS POZAS DE
DISTINTOS GRADOS DE INTENSIDAD? LIXIVIACION
4 ¿ LA DECISION DE TAMAÑO DEL PROYECTO CONSIDERA LAS CARACTERISTICAS GEOGRA FICAS Y EL DISEÑO DE LAS UBS TOMA EN CUENTA
FISICAS DE LA ZONA DE EJECUCION DEL PROYECTO? EJEM.: ¿LA BOCATOMA HA SIDO LAS CARACTERISTICAS CLIMATICAS DE LA ZONA
X
DISEÑADA CONSIDERANDO QUE HAY EPOCAS DE ABUNDANTES LLUVIAS Y POR ENDE DE
GRANDES VOLUMENES DE AGUA?
5 ¿ LA TECNOLOGIA PROPUESTA PARA EL PROYECTO CONSIDERA LAS CARACTERISTICA S SE TOMARA EN CUENTA LA NORMATIVA E030 PARA EL DISEÑO DE
GEOGRAFICAS Y FISICAS DE L A ZONA DE EJECUCION DEL PROYECTO? EJEM.: ¿LA TECNOLOGIA EDIFICACIONES QUE RESISTAN LA CLIMATOLOGIA LOCAL
X
DE CONSTRUCCION PROPUESTA CONSIDERA QUE LA ZONA ES PROPENSA A MOVIMIENTOS
TELURICOS?
6 ¿ LA S DECISIONES DE FECHA DE INICIO Y DE EJECUCION DEL PROYECTO TOMA N EN CUENTAN LAS SE ALCANZA LAS ESTADISTICAS CLIMATOLOGICAS
CARACTERISTICAS GEOGRAFICAS, CLIMATICAS Y FISICAS DE LA ZONA DE EJECUCION DEL DE LA ZONA, RECOMENDANDOSE LA EJECUCION
X
PROYECTO? EJEM.: ¿SE HA TOMADO EN CUENTA QUE EN LA EPOCA DE LLUVIAS ES MUCHO MAS EN EL PERIDO DE VERANO, ENTRE LOS MESES DE
DIFICIL CONSTRUIR LA CARRETERA,POR QUE SE DIFICULTA LA OPERACIÓN DE LA MAQUINARIA? MAYO A OCTUBRE
C) ANAL ISIS DE VULNERABILIDA D POR RESIL ENCIA

1 EN L A ZONA DE EJECUCION DEL PROYECTO ¿EX ISTEN MECANISMOS TECNICOS. (EJEM.: SISTEMAS
ALTERNATIVOS PARA LA PROVISION DEL SERVICIO) PARA HACER FRENTE A L A OCURRENCIA DE X
DESASTRE?

2 EN L A ZONA DE EJECUCION DEL PROYECTO ¿EX ISTEN MECANISMOS FINANCIEROS (EJEM.: FONDOS EN LA ACTUALIDAD NO EXISTE MECANISMOS FINANCIEROS.
PARA ATENCION DE EMERGENCIAS) PARA HACER FRENTE A L OS DA ÑOS OCASIONADOS POR L A SIN EMBARGO DEFENSA CIVIL TIENE LA LABOR DE CONCIENTIZAR
X
OCURRENCIA DE DESASTRES? A LA POBLACION PARA PREVENIR Y ESTAR PREPARADOS PARA
CUALQUIER EVENTO NATURAL
3 EN L A ZONA DE EJECUCION DEL PROYECTO ¿EX ISTEN MECANISMOS ORGANIZATIVOS (EJEM.: LA SECRETARIA TECNICA DE DEFENSA CIVIL DE LA MUNICIPALIDAD, VIENE
PLANES DE CONTINGENCIA) PARA HACER FRENTE A L OS DA ÑOS OCASIONADOS POR L A X TRABAJANDO CON LA POBLACION PARA SENSIBILIZARLOS PARA QUE
OCURRENCIA DE DESASTRES? ESTEN PREPARADOS ANTE CUALQUIER DESASTRE
LAS TRES PREGUNTAS ANTERIORES SOBRE RESIL ENCIA SE REFIRIERON A LA ZONA DE EJECUCION DEL PROYECTO.
AHORA SE QUIERE SABER SI EL PIP DE MANERA ESPECIFICA, ESTA INCL UYENDO MECANISMOS PARA HACER FRENTE A UNA SITUACION DE RIESGO
4 ¿EL PROYECTO INCLUYE MECA NISMOS TECNICOS FINANCIEROS Y/O ORGANIZATIVOS PARA
HACER FRENTE A L OS DAÑOS OCASIONADOS POR LA OCURRENCIA DE DESASTRES? X

5 ¿LA POBLACION BENEFICIARIA DEL PROYECTO CONOCE LOS POTENCIAL ES DA ÑOS QUE SE
GENERARIA N SI EL PROYECTO SE VE AFECTADO POR UNA SITUACION DE PELIGRO? X

FUENTE: Elaboración Propia

3.00 Determinación y Evaluación de Riesgos en el Área del Proyecto

3.01 Base Legal:
 Ley N° 30225, Ley de Contrataciones del Estado.
 Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, aprobado mediante Decreto Supremo N° 350-2015-
EF.

Las referidas normas incluyen sus respectivas disposiciones ampliatorias, modificatorias y conexas, de ser el caso.

3.02 Identificación de riesgos en la zona del proyecto:

Durante la elaboración del expediente técnico se deben identificar los riesgos previsibles que puedan ocurrir
durante la ejecución de la obra, teniendo en cuenta las características particulares de la obra y las condiciones del
lugar de su ejecución.

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A continuación se listan algunos riesgos que pueden ser identificados al elaborar el expediente técnico:
 R1: Riesgo de errores o deficiencias en el diseño; que repercutan en el costo o la calidad de la
infraestructura, nivel de servicio y/o puedan provocar retrasos en la ejecución de la obra.

 R2: Riesgo de construcción; que generan sobrecostos y/o sobre plazos durante el periodo de
construcción, los cuales se pueden originar por diferentes causas que abarcan aspectos técnicos,
ambientales o regulatorios y decisiones adoptadas por las partes.

 R3: Riesgo de expropiación de terrenos; de que el encarecimiento o la no disponibilidad del predio

donde construir la infraestructura provoquen retrasos en el comienzo de las obras y sobrecostos en la
ejecución de las mismas.
 R4: Riesgo geológico / geotécnico; que se identifica con diferencias en las condiciones del medio o del
proceso geológico sobre lo previsto en los estudios de la fase de formulación y/o estructuración que
redunde en sobrecostos o ampliación de plazos de construcción de la infraestructura.

 R5: Riesgo de interferencias/servicios afectados; que se traduce en la posibilidad de sobrecostos y/o

sobrepasos de construcción por una deficiente identificación y cuantificación de las interferencias o
servicios afectados.

 R6: Riesgo ambiental; relacionado con el riesgo de incumplimiento de la normativa ambiental y de las
medidas correctoras definidas en la aprobación de los estudios ambientales.

 R7: Por Causas Fortuitas; derivados de eventos de fuerza mayor o caso fortuito, cuyas causas no
resultarían imputables a ninguna de las partes.

 R8: Riesgos de Accidentes de construcción; derivado del comportamiento inadecuado de los

trabajadores, incumplimiento de los protocolos de seguridad o carencia de los equipos de protección
personal.

 R9: Riesgo arqueológico; que se traduce en hallazgos de restos arqueológicos significativos que
generen la interrupción del normal desarrollo de las obras de acuerdo a los plazos establecidos en el
contrato o sobrecostos en la ejecución de las mismas.

3.03 Análisis de los Riesgos en la zona del proyecto:

Este proceso supone realizar un análisis cualitativo de los riesgos identificados para valorar su probabilidad de
ocurrencia e impacto en la ejecución de la obra. Producto de este análisis, se debe clasificar los riesgos en función
a su alta, moderada o baja prioridad. Para tal efecto, se usara la metodología sugerida en la Guía PMBOK, según
la Matriz de Probabilidad e Impacto prevista en el Anexo N° 2 de la Directiva N° 012-2017-OSCE/CD, el cual
cuenta con tres anexos:

 Anexo N° 1: Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos.

 Anexo N° 2: Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK.
 Anexo N° 3: Formato para asignar riesgos.

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La Matriz de probabilidad e impacto de la Guía PMBOK, será:

Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE
OCURRENCIA

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

Para el análisis se hará las siguientes consideraciones:

 Se identificará los riesgos que podrían presentarse en el área del proyecto.

 Se identificará el impacto del riesgo y la probabilidad de ocurrencia, cuantificando la prioridad del riesgo
según la Matriz de probabilidad e impacto de la Guía PMBOK del anexo 02.
 Se llenará el anexo 01 para cada riesgo identificado y finalmente se hará un resumen detallado de todos
los riesgos analizados.

Los riesgos identificados en el área del proyecto son:

 R1: Riesgo de errores o deficiencias en el diseño
 R2: Riesgo de construcción
 R3: Riesgo de expropiación de terrenos
 R4: Riesgo geológico / geotécnico
 R5: Riesgo de interferencias/servicios afectados
 R6: Riesgo ambiental
 R7: Por Causas Fortuitas
 R8: Riesgos de Accidentes de construcción
 R9: Riesgo arqueológico

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Riesgo de Errores o Deficiencia en el Diseño:

Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 1
1
DOCUMENTO Fecha 10/04/2018

MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE DISPOSICION SANITARIA DE EXCRETAS,

Nombre del Proy ecto MEDIANTE EL SISTEMA DE LETRINAS ECOLOGICAS, DISTRITO DE POROTO,
DATOS GENERALES DEL TRUJILLO, LA LIBERTAD"
2
PROYECTO

CASERIOS: DOS DE MAYO, MOCHAL - MOCHALITO - CANSECO, CAMPO PIURA -

Ubicación Geográfica
LOMA DE PANTEON, CAMBARRA, MISHIRIHUANGA, MIÑATE

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R1
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
RIESGO DE ERRORES O DEFICIENCIAS EN EL DISEÑO AL CÁLCULO ESTRUCTURAL DE LA
INFRAESTRUCTURA PROYECTADA , TOPOGRAFÍA O ESTUDIO DE SUELOS.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 ESTUDIO TOPOGRÁFICO NO COMPATIBLE CON EL TERRENO.

Causa N° 2 DEFICIENTE ESTUDIO DE MECÁNICA DE SUELOS

ERRORES EN LOS CÁLCULOS ESTRUCTURALES DE LA

Causa N° 3
INFRAESTRUCTURA HIDRÁULICA SANITARIA PROYECTADA.
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Prioridad

0.120 Prioridad Moderada
Impacto del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

Aceptar Riesgo X Transferir Riesgo

5.2 DISPARADOR DE RIESGO

LA MUNICIPALIDAD A TRAVES DE LA SUPERVISIÓN REALIZARÁ UN INFORME DETALLADO DE

COMPATIBILIDAD DEL TERRENO CON LOS PLANOS DEL EXPEDIENTE TÉCNICO, ASÍ MISMO
DEBERÁ ANALIZAR Y EMITIR OPINIÓN TECNICA EN REFERENCIA AL ESTUDIO DE SUELOS Y AL
DISEÑO DE LOS CÁLCULOS ESTRUCTURALES DE LA INFRAESTRUCTURA SANTARIA, DURANTE
LOS PRIMEROS OCHO DÍAS DE INICIADO EL PLAZO DE EJECUCIÓN DE OBRA.

5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA

AL RIESGO
REALIZAR UN REPLANTEO SEGÚN DETALLE DE PLANOS ADECUANDOSE A LA TOPOGRAFÍA
DEL TERRENO PARA EL REPLANTEO DE LA INFRAESTRUCTURA SANITARIA PROYECTADA

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Riesgo de Construcción

Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 2
1
DOCUMENTO Fecha 10/04/2018

MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE DISPOSICION SANITARIA DE EXCRETAS,

Nombre del Proy ecto MEDIANTE EL SISTEMA DE LETRINAS ECOLOGICAS, DISTRITO DE POROTO,
DATOS GENERALES DEL
2 TRUJILLO, LA LIBERTAD"
PROYECTO
CASERIOS: DOS DE MAYO, MOCHAL - MOCHALITO - CANSECO, CAMPO PIURA -
Ubicación Geográfica
LOMA DE PANTEON, CAMBARRA, MISHIRIHUANGA, MIÑATE
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R2
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
RIESGO DE CONSTRUCCIÓN QUE GENEREN SOBRECOSTOS Y/O SOBREPLAZOS DURANTE
EL PERÍODO DE EJECUCIÓN DE LA OBRA.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

APROBACIÓN DE ADICIONAL DE OBRA POR DEFICIENCIAS DE
Causa N° 1 EXPEDIENTE TÉCNICO, VICIOS OCULTOS, MAYORES METRADOS,
OBRAS COMPLEMENTARIAS.

APROBACIÓN DE AMPLIACIONES DE PLAZO NO ATRIBUIBLES AL

Causa N° 2
CONTRATISTA.
INCUMPLIMIENTO DE LAS OBLIGACIONES CONTRACTUALES POR
Causa N° 3
PARTE DEL CONTRATISTA.
INADECUADO CONTROL DEL ASPECTO PRESUPUESTAL COMO DEL
Causa N° 4
PROCESO CONSTRUCTIVO DURANTE LA EJECUCIÓN DE LA OBRA.
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Prioridad

0.060 Prioridad Moder ada
Impacto del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

Aceptar Riesgo Transferir Riesgo X

5.2 DISPARADOR DE RIESGO

ADECUADA SUPERVISIÓN TANTO EN EL ASPECTO PRESUPUESTAL COMO EL DE INGENIERÍA Y
VELAR POR EL CUMPLIMIENTO DE LOS ESTUDIOS TÉCNICOS (ESTUDIOS DEFINITIVOS DE
INFRAESTRUCTURA SANITARIA Y OBRAS HIDRAULICAS COMPLEMENTARIAS, ESTUDIOS DE
IMPACTO AMBIENTAL, ENTRE OTROS) POR PARTE DE LA ENTIDAD. MANTENER VIGENTE LA
CARTA FIANZA DE FIEL CUMPLIMIENTO HASTA EL CONSENTIMIENTO DE LA LIQUIDACIÓN DE
OBRA. CONTRATACIÓN DE UN PAQUETE DE SEGUROS, CON COBERTURAS DE
CONSTRUCCIÓN, PARA ESTE TIPO DE OBRA.

5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA EJECUTAR LA CARTA FIANZA DE FIEL CUMPLIMIENTO Y/O DE SER EL CASO LA
AL RIESGO INTERVENCIÓN ECONÓMICA CON LA FINALIDAD DE CULMINAR LA EJECUCIÓN DE LA OBRA.
GESTIONAR A LA EMPRESA ASEGURADORA CUBRA LOS RIESGOS OCASIONADOS, SEGÚN EL
PAQUETE DE SEGUROS CONTRATADOS. GESTIONAR PRESUPUESTOS PARA ADICIONALES DE
OBRA Y VERIFICAR SU CUMPLIMIENTO POR PARTE DE LA ENTIDAD DENTRO DEL MARCO
LEGAL DEL RLCE.

XIII ESTUDIOS BASICOS (Estudio de Identificación de Peligros, Riesgos y Vulnerabilidad) – Página Nº 14

“MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE DISPOSICION SANITARIA DE EXCRETAS, MEDIANTE EL SISTEMA DE
LETRINAS ECOLOGICAS, DISTRITO DE POROTO, TRUJILLO, LA LIBERTAD"

Riesgo de Expropiación de Terrenos

Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 3
1
DOCUMENTO Fecha 10/04/2018

MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE DISPOSICION SANITARIA DE EXCRETAS,

Nombre del Proy ecto MEDIANTE EL SISTEMA DE LETRINAS ECOLOGICAS, DISTRITO DE POROTO,
DATOS GENERALES DEL
2 TRUJILLO, LA LIBERTAD"
PROYECTO
CASERIOS: DOS DE MAYO, MOCHAL - MOCHALITO - CANSECO, CAMPO PIURA -
Ubicación Geográfica
LOMA DE PANTEON, CAMBARRA, MISHIRIHUANGA, MIÑATE
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R3
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
RIESGO DE EXPROPIACIÓN DE TERRENOS PROVOCANDO RETRASO EN EL INICIO DE LA
OB RA Y SOBRECOSTO EN LA EJECUCIÓN.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) QUE EL TERRENO DESTINADO A LA EJECUCIÓN DE LA OBRA HAYA

Causa N° 1
SIDO INVADIDO POR TERCEROS.
NO DISPONIBILIDAD DEL TERRENO DESTINADO A LA EJECUCIÓN DE
Causa N° 2
LA OBRA.

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROB ABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10 X

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Bajo 0.100

4.3 PRIORIZA CIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Prioridad

0.030 Baja Pri oridad
Impacto del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRA TEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X

Aceptar Riesgo Transferir Riesgo

5.2 DISPARADOR DE RIESGO

VERIFICAR LOS DOCUMENTOS DE PROPIEDAD DEL TERRENO DEL BENEFICIARIO

5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA

REALIZAR EL RECONOCIMIENTO DE LOS LINDEROS Y ÁREAS A INTERVENIR PREVIO A
AL RIESGO
ELABORAR EL ACTA DE ENTREGA DE TERRENO PARA LA EJECUCIÓN DE LA OBRA EN
PRESENCIA Y CONFORMIDAD DE LAS AUTORIDADES, VECINOS COLINDANTES Y POBLADORES.

XIII ESTUDIOS BASICOS (Estudio de Identificación de Peligros, Riesgos y Vulnerabilidad) – Página Nº 15

“MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE DISPOSICION SANITARIA DE EXCRETAS, MEDIANTE EL SISTEMA DE
LETRINAS ECOLOGICAS, DISTRITO DE POROTO, TRUJILLO, LA LIBERTAD"

Riesgo Geológico / Geotécnico

Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 4
1
DOCUMENTO Fecha 10/04/2018

MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE DISPOSICION SANITARIA DE EXCRETAS,

Nombre del Proy ecto MEDIANTE EL SISTEMA DE LETRINAS ECOLOGICAS, DISTRITO DE POROTO,
DATOS GENERA LES DEL
2 TRUJILLO, LA LIBERTAD"
PROYECTO
CASERIOS: DOS DE MAYO, MOCHAL - MOCHALITO - CANSECO, CAMPO PIURA -
Ubicación Geográfica
LOMA DE PANTEON, CAMBARRA, MISHIRIHUANGA, MIÑATE
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R4

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

RIESGO GEOLÓGICO/GEOTÉCNICO QUE SE IDENTIFICA CON DIFERENCIAS SOB RE LO
PREVISTO EN LOS ESTUDIOS DE LA FASE DE FORMULACIÓN DEL EXPEDIENTE TÉCNICO.

3.3 CA USA(S) GENERADORA(S) PRESENCIA DE FALLA GEOLÓGICA QUE SE ACTIVE DURANTE LA

Causa N° 1
EJECUCIÓN DE LA OBRA.

Causa N° 2

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 X Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 X

Muy baja 0.100 Muy alto 0.800

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Prioridad

0.080 Prioridad Moderad a
Impacto del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRA TEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

Aceptar Riesgo Transferir Riesgo X

5.2 DISPARA DOR DE RIESGO

CONTRATACIÓN DE UN PAQUETE DE SEGUROS, CON COBERTURAS DE CONSTRUCCIÓN,
PARA ESTE TIPO DE OBRA.

5.3 ACCIONES PA RA DAR RESPUESTA

AL RIESGO GESTIONAR A LA EMPRESA ASEGURADORA CUBRA LOS RIESGOS OCASIONADOS, SEGÚN EL
PAQUETE DE SEGUROS CONTRATADOS

XIII ESTUDIOS BASICOS (Estudio de Identificación de Peligros, Riesgos y Vulnerabilidad) – Página Nº 16

“MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE DISPOSICION SANITARIA DE EXCRETAS, MEDIANTE EL SISTEMA DE
LETRINAS ECOLOGICAS, DISTRITO DE POROTO, TRUJILLO, LA LIBERTAD"

Riesgo de Interferencias/Servicios Afectados

Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 5
1
DOCUMENTO Fecha 10/04/2018

MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE DISPOSICION SANITARIA DE EXCRETAS,

Nombre del Proy ecto MEDIANTE EL SISTEMA DE LETRINAS ECOLOGICAS, DISTRITO DE POROTO,
DATOS GENERALES DEL
2 TRUJILLO, LA LIBERTAD"
PROYECTO
CASERIOS: DOS DE MAYO, MOCHAL - MOCHALITO - CANSECO, CAMPO PIURA -
Ubicación Geográfica
LOMA DE PANTEON, CAMBARRA, MISHIRIHUANGA, MIÑATE
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R5
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
RIESGO DE INTERFERENCIAS Y SERVICIOS AFECTADOS, QUE SE TRADUZCA EN LA
POSIBILIDAD DE SOBRECOSTOS Y/O SOBREPLAZOS DE CONSTRUCCIÓN.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) HALLAZGOS DE OBRAS CIVILES SUBTERRANEAS EN USO

PERTENECIENTES A EMPRESAS PRESTADORAS DE SERVICIOS (LUZ,
Causa N° 1
AGUA, ALCANTARILLADO, TELEFONÍA), CANALES DE REGADÍO Y
OTROS.

Causa N° 2

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10 X

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Bajo 0.100

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Prioridad

0.030 Baja Prioridad
Impacto del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

Aceptar Riesgo X Transferir Riesgo

5.2 DISPARADOR DE RIESGO

COORDINACIÓN CONSTANTE ENTRE LA ENTIDAD, SUPERVISIÓN Y BENEFICIARIOS DEL
PROYECTO, A FIN DE DETECTAR LO MAS PRONTO LA EXISTENCIA DE INFRAESTRUCTURA DE
PRESTADORAS DE SERVICIOS EN GENERAL.

5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA

EVALUACIÓN DE LA MAGNITUD DE LOS HALLAZGOS A FIN DE DAR UNA SOLUCIÓN TÉCNICA
AL RIESGO
Y/O NOTIFICAR A LA EMPRESA PRESTADORA DE SERVICIOS PARA LA REUBICACIÓN; EN CASO
DE GENERAR VARIACIONES SUSTANCIALES SOLICITAR LA OPINIÓN TÉCNICA AL
PROYECTISTA.

XIII ESTUDIOS BASICOS (Estudio de Identificación de Peligros, Riesgos y Vulnerabilidad) – Página Nº 17

“MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE DISPOSICION SANITARIA DE EXCRETAS, MEDIANTE EL SISTEMA DE
LETRINAS ECOLOGICAS, DISTRITO DE POROTO, TRUJILLO, LA LIBERTAD"

Riesgo Ambiental
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 6
1
DOCUMENTO Fecha 10/04/2018

MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE DISPOSICION SANITARIA DE EXCRETAS,

Nombre del Proy ecto MEDIANTE EL SISTEMA DE LETRINAS ECOLOGICAS, DISTRITO DE POROTO,
DATOS GENERALES DEL
2 TRUJILLO, LA LIBERTAD"
PROYECTO
CASERIOS: DOS DE MAYO, MOCHAL - MOCHALITO - CANSECO, CAMPO PIURA -
Ubicación Geográfica
LOMA DE PANTEON, CAMBARRA, MISHIRIHUANGA, MIÑATE
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R6
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
RIESGO AMBIENTAL RELACIONADO CON EL RIESGO DE INCUMPLIMIENTO DE LA
NORMATIVA AMBIENTAL Y DE LAS MEDIDAS CORRECTORAS DEFINIDAS EN LA
APROBACIÓN DE LOS ESTUDIOS AMBIENTALES.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) INCUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA AMBIENTAL Y DE LAS MEDIDAS

Causa N° 1
CORRECTORAS DURANTE LA EJECUCIÓN DE LA OBRA.

Causa N° 2
Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10 X

Moderada 0.50 x Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Bajo 0.100

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Prioridad

0.050 Baja Prioridad
Impacto del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

Aceptar Riesgo Transferir Riesgo

5.2 DISPARADOR DE RIESGO

VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA AMBIENTAL Y DE LAS MEDIDAS
CORRECTORAS DURANTE LA EJECUCIÓN DE LA OBRA POR PARTE DE LA ENTIDAD A TRAVÉS
DEL SUPERVISOR.

5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA

AL RIESGO
ADECUAR LOS PROCESOS Y METODOS CONSTRUCTIVOS DE MANERA QUE LA AFECCIÓN
AMBIENTAL SEA MÍNIMA Y SIEMPRE DENTRO DE LOS PARÁMETROS IMPUESTOS.

XIII ESTUDIOS BASICOS (Estudio de Identificación de Peligros, Riesgos y Vulnerabilidad) – Página Nº 18

“MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE DISPOSICION SANITARIA DE EXCRETAS, MEDIANTE EL SISTEMA DE
LETRINAS ECOLOGICAS, DISTRITO DE POROTO, TRUJILLO, LA LIBERTAD"

Por Causas Fortuitas

Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 7
1
DOCUMENTO Fecha 10/04/2018

MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE DISPOSICION SANITARIA DE EXCRETAS,

Nombre del Proy ecto MEDIANTE EL SISTEMA DE LETRINAS ECOLOGICAS, DISTRITO DE POROTO,
DATOS GENERALES DEL
2 TRUJILLO, LA LIBERTAD"
PROYECTO
CASERIOS: DOS DE MAYO, MOCHAL - MOCHALITO - CANSECO, CAMPO PIURA -
Ubicación Geográfica
LOMA DE PANTEON, CAMBARRA, MISHIRIHUANGA, MIÑATE
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R7
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
RIESGOS DERIVADOS POR EVENTOS DE FUERZA MAYOR O CASO FORTUITO, CUYAS
CAUSAS NO RESULTAN IMPUTABLES A NINGUNA DE LAS PARTES.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) EN CASO DE OCURRENCIA DE EVENTOS FORTUITOS O FUERZA

Causa N° 1
MAYOR DURANTE LA EJECUCIÓN DE LA OBRA.

Causa N° 2

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 X

Baja 0.300 Muy alto 0.800

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Prioridad

0.240 Alta Prioridad
Impacto del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

Aceptar Riesgo Transferir Riesgo X

5.2 DISPARADOR DE RIESGO

CONTRATACIÓN DE UN PLAN DE SEGUROS QUE COBERTURE DAÑOS PROVOCADOS POR
AGUA (INUNDACIONES), INCENDIOS, TERREMOTOS, EXPLOSIONES, TERRORISMO,
VANDALISMO, CONMOCION CIVIL U OTROS QUE SE AJUSTEN A LAS BUENAS PRACTICAS EN
LA MATERIA.

5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA

AL RIESGO
GESTIONAR A LA EMPRESA ASEGURADORA CUBRA LOS RIESGOS OCASIONADOS, SEGÚN EL
PAQUETE DE SEGUROS CONTRATADOS.

XIII ESTUDIOS BASICOS (Estudio de Identificación de Peligros, Riesgos y Vulnerabilidad) – Página Nº 19

“MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE DISPOSICION SANITARIA DE EXCRETAS, MEDIANTE EL SISTEMA DE
LETRINAS ECOLOGICAS, DISTRITO DE POROTO, TRUJILLO, LA LIBERTAD"

Riesgos de Accidentes de Construcción

Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 8
1
DOCUMENTO Fecha 10/04/2018

MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE DISPOSICION SANITARIA DE EXCRETAS,

Nombre del Proy ecto MEDIANTE EL SISTEMA DE LETRINAS ECOLOGICAS, DISTRITO DE POROTO,
DATOS GENERALES DEL TRUJILLO, LA LIBERTAD"
2
PROYECTO

CASERIOS: DOS DE MAYO, MOCHAL - MOCHALITO - CANSECO, CAMPO PIURA -

Ubicación Geográfica
LOMA DE PANTEON, CAMBARRA, MISHIRIHUANGA, MIÑATE

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R8
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

RIESGOS VINCULADOS A ACCIDENTES DE CONSTRUCCIÓN Y DAÑOS DE TERCEROS

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) INCUMPLIMIENTO DE PLAN DE SEGURIDAD QUE OCASIONE

Causa N° 1
ACCIDENTES DURANTE EL PROCESO DE EJECUCIÓN DE LA OBRA.

DAÑOS A LA INFRAESTRUCTURA QUE SE VIENE CONSTRUYENDO

Causa N° 2
POR PARTE DE TERCEROS.

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 X Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Prioridad

0.200 Alta Prioridad
Impacto del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

Aceptar Riesgo Transferir Riesgo X

5.2 DISPARADOR DE RIESGO

CONTRATACIÓN DE SEGUROS MÍNIMOS, QUE GENERALMENTE INCLUYEN COBERTURAS POR
DAÑOS MATERIALES Y RESPOSABILIDAD CIVIL Y MANTENERLAS VIGENTES A LO LARGO DE
TODO EL PROCESO HASTA LA RECEPCIÓN DE LA OBRA

5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA

AL RIESGO
GESTIONAR A LA EMPRESA ASEGURADORA CUBRA LOS RIESGOS OCASIONADOS, SEGÚN EL
PAQUETE DE SEGUROS CONTRATADOS.

XIII ESTUDIOS BASICOS (Estudio de Identificación de Peligros, Riesgos y Vulnerabilidad) – Página Nº 20

“MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE DISPOSICION SANITARIA DE EXCRETAS, MEDIANTE EL SISTEMA DE
LETRINAS ECOLOGICAS, DISTRITO DE POROTO, TRUJILLO, LA LIBERTAD"

Riesgo Arqueológico

Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 9
1
DOCUMENTO Fecha 10/04/2018

MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE DISPOSICION SANITARIA DE EXCRETAS,

Nombre del Proy ecto MEDIANTE EL SISTEMA DE LETRINAS ECOLOGICAS, DISTRITO DE POROTO,
DATOS GENERALES DEL TRUJILLO, LA LIBERTAD"
2
PROYECTO

CASERIOS: DOS DE MAYO, MOCHAL - MOCHALITO - CANSECO, CAMPO PIURA -

Ubicación Geográfica
LOMA DE PANTEON, CAMBARRA, MISHIRIHUANGA, MIÑATE

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R9
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
RIESGOS VINCULADOS A HALLAZGOS ARQUEOLOGICOS

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) EN CASO DE HALLAZGO DE RESTOS ARQUEOLOGICOS EN

Causa N° 1
ACTIVIDADES DE MOVIMIENTO DE TIERRAS

Causa N° 2

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Prioridad

0.120 Prioridad Moderada
Impacto del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

Aceptar Riesgo Transferir Riesgo X

5.2 DISPARADOR DE RIESGO

MONITOREO PERMANENTE EN LAS ACTIVIDADES DE MOVIMIENTO DE TIERRAS EN LA ETAPA

DE TENDIDO DE TUBERIAS Y CONSTRUCCION DE OBRAS HIDRAULICAS COMPLEMENTARIAS

5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA

AL RIESGO
COORDINACIONES CON EL INSTITUTO NACIONAL DE CULTURA PARA LA INSPECCION DE LA
ZONA COMPROMETIDA CON EL HALLAZGO ARQUEOLOGICO

XIII ESTUDIOS BASICOS (Estudio de Identificación de Peligros, Riesgos y Vulnerabilidad) – Página Nº 21

 Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos

MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE DISPOSICION SANITARIA DE EXCRETAS, MEDIANTE EL SISTEMA DE

Número 1-2-3-4-5-6-7-8-9 Nombre del Proy ecto
2. DATOS GENERALES DEL LETRINAS ECOLOGICAS, DISTRITO DE POROTO, TRUJILLO, LA LIBERTAD"
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
PROYECTO
CASERIOS: DOS DE MAYO, MOCHAL - MOCHALITO - CANSECO, CAMPO PIURA - LOMA DE PANTEON,
Fecha 10/04/2018 Ubicación Geográfica
CAMBARRA, MISHIRIHUANGA, MIÑATE

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A

3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el 4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO En tidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo

RIESGO DE ERRORES O DEFICIENCIAS EN EL DISEÑO AL REALIZAR UN REPLANTEO SEGÚN DETALLE DE PLANOS ADECUANDOSE A LA
PRIORIDAD
R1 CÁLCULO ESTRUCTURAL DE LA INFRAESTRUCTURA X TOPOGRAFÍA DEL TERRENO PARA EL REPLANTEO DE LA INFRAESTRUCTURA X
MODERADA
PROYECTADA, TOPOGRAFÍA O ESTUDIO DE SUELOS. SANITARIA PROYECTADA

EJECUTAR LA CARTA FIANZA DE FIEL CUMPLIMIENTO Y/O DE SER EL CASO LA

INTERVENCIÓN ECONÓMICA CON LA FINALIDAD DE CULMINAR LA EJECUCIÓN DE
RIESGO DE CONSTRUCCIÓN QUE GENEREN SOBRECOSTOS Y/O
PRIORIDAD LA OBRA. GESTIONAR A LA EMPRESA ASEGURADORA CUBRA LOS RIESGOS
R2 SOBREPLAZOS DURANTE EL PERÍODO DE EJECUCIÓN DE LA X X
MODERADA OCASIONADOS, SEGÚN EL PAQUETE DE SEGUROS CONTRATADOS. GESTIONAR
OBRA.
PRESUPUESTOS PARA ADICIONALES DE OBRA Y VERIFICAR SU CUMPLIMIENTO
POR PARTE DE LA ENTIDAD DENTRO DEL MARCO LEGAL DEL RLCE.

REALIZAR EL RECONOCIMIENTO DE LOS LINDEROS Y ÁREAS A INTERVENIR

RIESGO DE EXPROPIACIÓN DE TERRENOS PROVOCANDO
PREVIO A ELABORAR EL ACTA DE ENTREGA DE TERRENO PARA LA EJECUCIÓN
R3 RETRASO EN EL INICIO DE LA OBRA Y SOBRECOSTO EN LA BAJA PRIORIDAD X X
DE LA OBRA EN PRESENCIA Y CONFORMIDAD DE LAS AUTORIDADES, VECINOS
EJECUCIÓN.
COLINDANTES Y POBLADORES.

RIESGO GEOLÓGICO/GEOTÉCNICO QUE SE IDENTIFICA CON

PRIORIDAD GESTIONAR A LA EMPRESA ASEGURADORA CUBRA LOS RIESGOS OCASIONADOS,
R4 DIFERENCIAS SOBRE LO PREVISTO EN LOS ESTUDIOS DE LA X X
MODERADA SEGÚN EL PAQUETE DE SEGUROS CONTRATADOS
FASE DE FORMULACIÓN DEL EXPEDIENTE TÉCNICO.

EVALUACIÓN DE LA MAGNITUD DE LOS HALLAZGOS A FIN DE DAR UNA SOLUCIÓN

RIESGO DE INTERFERENCIAS Y SERVICIOS AFECTADOS, QUE SE
TÉCNICA Y/O NOTIFICAR A LA EMPRESA PRESTADORA DE SERVICIOS PARA LA
R5 TRADUZCA EN LA POSIBILIDAD DE SOBRECOSTOS Y/O BAJA PRIORIDAD X X
REUBICACIÓN; EN CASO DE GENERAR VARIACIONES SUSTANCIALES SOLICITAR
SOBREPLAZOS DE CONSTRUCCIÓN.
LA OPINIÓN TÉCNICA AL PROYECTISTA.

RIESGO AMBIENTAL RELACIONADO CON EL RIESGO DE

ADECUAR LOS PROCESOS Y METODOS CONSTRUCTIVOS DE MANERA QUE LA
INCUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA AMBIENTAL Y DE LAS
R6 BAJA PRIORIDAD X AFECCIÓN AMBIENTAL SEA MÍNIMA Y SIEMPRE DENTRO DE LOS PARÁMETROS X
MEDIDAS CORRECTORAS DEFINIDAS EN LA APROBACIÓN DE LOS
IMPUESTOS.
ESTUDIOS AMBIENTALES.

RIESGOS DERIVADOS POR EVENTOS DE FUERZA MAYOR O CASO

LETRINAS ECOLOGICAS, DISTRITO DE POROTO, TRUJILLO, LA LIBERTAD"

GESTIONAR A LA EMPRESA ASEGURADORA CUBRA LOS RIESGOS OCASIONADOS,

R7 FORTUITO, CUYAS CAUSAS NO RESULTAN IMPUTABLES A ALTA PRIORIDAD X X
SEGÚN EL PAQUETE DE SEGUROS CONTRATADOS.
NINGUNA DE LAS PARTES.

RIESGOS VINCULADOS A ACCIDENTES DE CONSTRUCCIÓN Y GESTIONAR A LA EMPRESA ASEGURADORA CUBRA LOS RIESGOS OCASIONADOS,

XIII ESTUDIOS BASICOS (Estudio de Identificación de Peligros, Riesgos y Vulnerabilidad) – Página Nº 22

R8 ALTA PRIORIDAD X X
DAÑOS DE TERCEROS SEGÚN EL PAQUETE DE SEGUROS CONTRATADOS.

PRIORIDAD COORDINACIONES CON EL INSTITUTO NACIONAL DE CULTURA PARA LA

R9 RIESGOS VINCULADOS A HALLAZGOS ARQUEOLOGICOS X X
MODERADA INSPECCION DE LA ZONA COMPROMETIDA CON EL HALLAZGO ARQUEOLOGICO
“MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE DISPOSICION SANITARIA DE EXCRETAS, MEDIANTE EL SISTEMA DE
 “MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE DISPOSICION SANITARIA DE EXCRETAS, MEDIANTE EL SISTEMA DE
LETRINAS ECOLOGICAS, DISTRITO DE POROTO, TRUJILLO, LA LIBERTAD"

3.03 Cálculo de los Costos para Reducción de Riesgos:

Identificado los riesgos y la estrategia para reducir los efectos de estos, se procede al cálculo de los costos para la
implementación de los planes aprobados por la Entidad:

 Por Riesgo de errores o deficiencias en el diseño:

Este riesgo deberá ser superado en la etapa de revisión del proyecto y podrá ser refrendado en la
compatibilización ejecutada por la supervisión en los ocho primero días de iniciado la ejecución de
obra. Por lo tanto, no se considera costo para la reducción de este riesgo.

 R2: Riesgo de Construcción:

Este riesgo deberá ser superado con una buena gestión de supervisión, el cumplimiento de los
controles de calidad y los plazos de ejecución. Los costos generados por una deficiente calidad en los
trabajos deberán ser cubiertos por las Cartas Fianzas extendidas tanto por la Contratista como la
Supervisión.
Por lo tanto, los costos para la reducción de este riesgo serán cubiertos por las CARTAS FIANZAS.

 R3: Riesgo de Expropiación de Terrenos:

Este riesgo deberá ser superado en la etapa de revisión del proyecto y podrá ser refrendado en la
compatibilización ejecutada por la supervisión en los ocho primero días de iniciado la ejecución de
obra. Por lo tanto, no se considera costo para la reducción de este riesgo.

 R4: Riesgo Geológico/Geotécnico:

Este tipo de riesgo, se considera como ajeno a la responsabilidad tanto del contratista como de la
Entidad. Por lo que la Entidad deberá aprobar si se considera una partida adicional en el costo de
inversión o deberá ser asumido por la Contratista como parte de la estructura de los gastos generales,
la extensión de la póliza de seguro del personal, con la cobertura de daño de la infraestructura en
construcción por causas debido a fenómenos geológicos.
Por lo tanto, los costos para la reducción de este riesgo serán cuantificados y puesto en aprobación por
la ENTIDAD CONTRATANTE.

 R5: Riesgo de Interferencias/Servicios Afectados:

Este riesgo deberá ser superado en la etapa de revisión del proyecto y podrá ser refrendado en la
compatibilización ejecutada por la supervisión en los ocho primero días de iniciado la ejecución de
obra. Por lo tanto, no se considera costo para la reducción de este riesgo.

 R6: Riesgo Ambiental:

Este riesgo deberá ser superado en la etapa de revisión del proyecto y podrá ser refrendado en la
compatibilización ejecutada por la supervisión en los ocho primero días de iniciado la ejecución de
obra. Los impactos ambientales generados en la etapa de construcción han sido identificados,
deducido los costos de mitigación y considerados en los costos de inversión tanto para las obras de
agua potable como de unidades básicas sanitarias.
Por lo tanto, los costos de mitigación ambiental han sido considerados en los Costos de Inversión
comprendidos en las partidas 05.01 (Presupuesto Agua Potable) y 15.01 (Presupuesto Unidad Básica
Sanitaria).

 R7: Por Causas Fortuitas:

XIII ESTUDIOS BASICOS (Estudio de Identificación de Peligros, Riesgos y Vulnerabilidad) – Página Nº 23

“MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE DISPOSICION SANITARIA DE EXCRETAS, MEDIANTE EL SISTEMA DE
LETRINAS ECOLOGICAS, DISTRITO DE POROTO, TRUJILLO, LA LIBERTAD"

Este tipo de riesgo, se considera como ajeno a la responsabilidad tanto del contratista como de la
Entidad. Por lo que la Entidad deberá aprobar si se considera una partida adicional en el costo de
inversión o deberá ser asumido por la Contratista como parte de la estructura de los gastos generales,
la extensión de la póliza de seguro del personal, con la cobertura de daño de la infraestructura en
construcción por causas debido a fenómenos naturales, vandalismo o conmoción social.
Por lo tanto, los costos para la reducción de este riesgo serán cuantificados y puesto en aprobación por
la ENTIDAD CONTRATANTE.

 R8: Riesgos de Accidentes de Construcción:

Este tipo de riesgo, se considera como responsabilidad de la contratista como consecuencia de un
deficiente protocolo de seguridad, exposición al peligro, inadecuado equipo de protección u otro que
conlleve al incremento de los índices de accidente.
Por lo tanto, los costos para la reducción de este riesgo han sido considerados en la estructura de los
GASTOS GENERALES.

 R9: Riesgo Arqueológico:

El presente expediente cuenta con el Certificado de Inexistencia de Restos Arqueológicos (CIRA), el
cual no declara la presencia de los mismos, pero recomienda el monitoreo durante la etapa de
movimiento de tierras, para evitar el deterioro de los mismos.
Por lo tanto, los costos para la reducción de este riesgo han sido considerados en la estructura de los
GASTOS GENERALES.

XIII ESTUDIOS BASICOS (Estudio de Identificación de Peligros, Riesgos y Vulnerabilidad) – Página Nº 24