Tipo de documento: Registro Código: JLA-SIG-R-008
Aprobación: 10/11/2020
INFORME DE AUDITORÍA INTERNA Versión: 01
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PROCESO AUDITADO Todos los procesos del SIG
15 y 16 de Diciembre del
FECHA DE AUDITORÍA INFORME N° 01 - 2020
2020
RESPONSABLE DEL Alonso Jimenez Carrasco – RSIG
SISTEMA Ricardo Santa Cruz – Gerente General
“Elaboración de expedientes técnicos de obra, servicios (referidos al mantenimiento y
ALCANCE DEL SIG rehabilitación de edificaciones de obra), supervisión y ejecución de obras – construcción
y edificación”
Evidenciar el cumplimiento de los requisitos de le norma ISO 14001:2015 Sistema de Gestión
CRITERIO DE AUDITORÍA Ambiental e ISO 45001:2018 Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo, en la
empresa JLA Ingeniería y Construcción SAC.
EQUIPO AUDITOR AUDITOR INTERNO AUDITOR EXTERNO
- - Fredy García (FG)
RESUMEN
Se realizó la auditoría verificando evidencia y auditando a los responsables de los procesos, de la siguiente
forma:
1. Alta Dirección: Sr. Ricardo Santa Cruz
2. SIG: Sr. Alonso Jimenez Carrasco
3. Comercial: Sr. Luis Aguilar Huamán
4. Operaciones en general (Elaboración de expedientes, Ejecución de Obra y Supervisión de obra): Sr. Luis
Aguilar Huamán
5. Administración en general: Sr. Ricardo Santa Cruz
Debido a que no tienen trabajos vigentes, se auditó documentariamente las siguientes obras:
- Obra “Rehabilitación de la estación hidrometeorológico automática Chosica” – Cliente SENAMHI
- Obra “Ejecución de saldo de obra y obras complementarias del proyecto creación de servicios
tecnológicos para la cadena productiva de café y cacao del sector agroindustrial en el VRAEM”
HALLAZGOS
a) No Conformidades
Requisitos que se
Área o proceso procedente Número de NC y descripción
incumplen
NC N°1. Se verifica que la organización no
6.2.1. (d) ha comunicado los objetivos de su sistema de
gestión determinados en mayo del 2019 en sus
SIG ISO 14001:2015 obras del VRAE y SENAMHI. Sin embargo se
ISO 45001:2018 verifica que han definido el 02.11.20 nuevos
objetivos e indicadores comunicados en la
organización, cumpliendo según los
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documentos JLA-SIG-AN-006 Objetivos del
SIG versión 02 y JLA-SIG-AN-007 Indicadores
del SIG versión 01.
NC N°2. Se verifica que la organización no
controla, crea y/o actualiza de manera
adecuada la información documentada de su
sistema integrado de gestión, tanto en sus
procedimientos como en sus formatos de uso
en el periodo de Mayo 2019-Octubre 2020, los
documentos que se presentaron para el uso de
7.5
su certificación no se tiene completo, están
SIG ISO 14001:2015 extraviados o traspapelados. No se evidencia
un documento que mencione el uso,
ISO 45001:2018
disponibilidad, protección, acceso,
almacenamiento y control de cambios de los
documentos del sistema de gestión. Sin
embargo, se verifica que desde el 02.11.20 se
diseñó un adecuado sistema de gestión
controlado bajo el procedimiento JLA-SIG-P-
001 Control de información documentada.
NC N°3. Contraviniendo con la norma, se
verifica que en la obra de SENAMHI y la obra
del VRAE, no se tiene contemplado un
documento donde contenga la “Preparación y
Respuesta ante emergencias” y la generación
8.2
“práctica de simulacros” como puesta en
SIG ISO 14001:2015 marcha de dicho plan, sin embargo se tiene
definido el documento JLA-SST-PL-001 Plan
ISO 45001:2018
de contingencia y respuesta a emergencias
con fecha de aprobación 02/11/2020 aplicable
para Oficina central y obras, sólo se verifica el
simulacro de “Derrame” y “Amago de Fuego”
para oficina principal.
NC N°4. La organización no conserva
información documentada sobre los resultados
de seguimiento y medición de sus Objetivos e
indicadores propuestos y presentados en la
9.1.1
auditoría de certificación. Hasta la fecha se
SIG ISO 14001:2015 tiene de definido los documentos JLA-SIG-AN-
006 Objetivos del SIG y el documento JLA-
ISO 45001:2018
SIG-AN-007 Indicadores del SIG con fecha de
aprobación del 02.11.20, el cual sólo se
verifica seguimiento para las fechas de
noviembre y diciembre.
NC N°5. Se verifica que la organización no
ha logrado cumplir con los siguientes requisitos
9.1.2 legales:
- Práctica de Exámenes médicos pre-
SIG ISO 14001:2015 ocupacionales para los trabajadores de las
ISO 45001:2018 Obras del VRAE y de SENAMHI, requisito
según la R.M. N°312 MINSA Documento
técnico, protocolos de Exámenes Medico
Ocupacionales y Guías de Diagnósticos
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por actividad.
- Presentación del Plan de seguridad en las
Obras del VRAE y de SENAMHI, según la
estructura definida en el D.S. 011-2019
TR, Reglamento de seguridad y salud en el
trabajo para el sector de construcción
- Reportar a través del SIGERSOL la
declaración anual de residuos solidos de la
OBRA culminada en el 2019, obra que fue
presentada en la auditoría de certificación,
conforme a lo establecido en las normas
reglamentarias y complementarias del
Decreto Legislativo Nro. 1278.
- Presentación del “Informe de vigilancia de
salud de los trabajadores ante DIGESA”
del periodo 2019, requisito según la R.M.
N°312 MINSA Documento técnico,
protocolos de Exámenes Medico
Ocupacionales y Guías de Diagnósticos
por actividad.
- Publicación y/o exhibición de los
documentos de seguridad en Obra del
VRAE y de SENAMHI, tales como Política,
objetivos, IPERC, Mapa de riesgo, según
el art. 32 del D.S. 005-2012 TR
Reglamento de la Ley 29783.
b) Observaciones
Área o proceso procedente: Número de Observaciones y descripción
OBS N°1. La organización ha gestionado los residuos sólidos peligrosos
(desmontes) de las Obras del VRAE y de SENAMHI, a través de una
donación a la localidad y/o personal interesado, se presenta a través de una
SIG
declaración jurada de recepción, sin embargo, es conveniente que se
gestione la disposición a través de una EPS-RS según cumplimiento del
DL1278
OBS N°2. Se verifica que la organización no ha contemplado dentro de su
SIG mapa de riesgo las entradas de subida de escaleras del 1er piso al 4to en su
oficina central..
c) Oportunidad de Mejora
Número de Oportunidad de Mejora y descripción
OM N°1. -
d) Fortalezas
Número de Fortalezas y descripción
FORT N°1. Se ha realizado una re-estructuración en la gestión documentaria de su sistema de gestión, como
cumplimiento de la ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018. La organización está comprometida en
gestionar de manera adecuada su SIG para futuras obras.
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Fecha de Informe Auditor Líder Gerente General
Firma Firma
18/12/2020
