UNIVERSIDAD MAYOR DE SAN ANDRES

FACULTAD DE INGENIERIA
CARRERA DE INGENIERIA INDUSTRIAL

“DISEÑO DE UN SISTEMA DE GESTION DE LA

SEGURIDAD PARA LA CADENA DE SUMINISTRO CON
BASE EN LA NB – ISO 28000:2009 EN LA EMPRESA SIN
FRONTERAS SRL”

Proyecto de grado presentado para la obtención del Grado de Licenciatura

POR: MISHEL ARACELY GUZMAN CORONEL

TUTOR: ING. PAULA MONICA LINO HUMEREZ

LA PAZ – BOLIVIA
Septiembre, 2018
 UNIVERSIDAD MAYOR DE SAN ANDRES
FACULTAD DE INGENIERIA
CARRERA DE INGENIERIA INDUSTRIAL

Proyecto de grado:
“DISEÑO DE UN SISTEMA DE GESTION DE LA SEGURIDAD PARA LA
CADENA DE SUMNISTRO CON BASE EN LA NB – ISO 28000:2009 EN LA
EMPRESA SIN FRONTERAS SRL”

Presentada por:
Univ. Mishel Aracely Guzman Coronel

Para optar el grado académico de licenciatura en Ingeniería Industrial

Nota numeral: ……………………………………….
Nota literal: ………………………………………….
Ha sido: ………………………………………………

Director de la carrera de Ingeniería Industrial

Ing. M.Sc. Oswaldo F. Terán Mondregon ………………………………
TUTORA: Ing. Paula Mónica Lino Humerez ………………………………
TRIBUNAL: Ing. Mario Zenteno Benitez ………………………………
TRIBUNAL: Ing. Gabriela Torrico Pérez ………………………………
TRIBUNAL: Ing. Ahmed E. Amusquivar Caballero ………………………………
TRIBUNAL: Ing. Anaceli Espada Silva ………………………………

Página | I
DEDICATORIA

“Que loca la vida, nos une con personas que

nunca imaginamos y nos aleja de otras que
pensábamos que siempre estarían ahí”
- Douglas J. Piguave

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AGRADECIMIENTOS

A mi querida universidad que me acogió,

pero sobre todo a mi querida carrera que es
mi adoración y que siempre le agradeceré
haberme dado lo mejor.
A mis queridos docentes que me ayudaron a
salir adelante y me prepararon para la vida
profesional que conllevo.
A los ingenieros de la empresa
SINFRONTERAS SRL, que me
colaboraron en todo el camino de mi
proyecto de grado.
A los amigos y compañeros de la
universidad y de la carrera, que he tenido el
placer de conocer y conservar hasta el día de
hoy.
A mis queridas amigas Daniela y Kattia que
siempre han estado conmigo en las buenas,
malas y muy malas, siendo lo mejor que he
tenido en esta etapa de mi vida, mis
compañeras de locura.

Página | III
Contenido
CAPITULO 1: GENERALIDADES ........................................................................................ 1

1.1. ANTECEDENTES....................................................................................................... 2

1.2. PROBLEMÁTICA ....................................................................................................... 2

1.3. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA..................................................................... 3

1.4. JUSTIFICACION ........................................................................................................ 3

1.4.1. JUSTIFICACION ACADEMICA ............................................................................... 3

1.4.2. JUSTIFICACION TEORICA ...................................................................................... 3

1.4.3. JUSTIFICACION SOCIAL ......................................................................................... 4

1.5. OBJETIVOS ................................................................................................................ 4

1.5.1. OBJETIVO GENERAL ............................................................................................... 4

1.5.2. OBJETIVOS ESPECIFICOS ....................................................................................... 4

1.6. ALCANCE ................................................................................................................... 4

CAPITULO 2: ASPECTOS GENERALES DE LA EMPRESA ............................................. 6

2.1. DESCRIPCION DE LA EMPRESA ........................................................................... 7

2.2. RESEÑA HISTORICA ................................................................................................ 7

2.3. UBICACIÓN ............................................................................................................... 8

2.4. ASPECTOS INSTITUCIONALES ........................................................................... 10

2.4.1. MISION ..................................................................................................................... 10

2.4.2. VISION ...................................................................................................................... 10

2.5. PRODUCTOS ............................................................................................................ 10

2.6. TECNOLOGIA .......................................................................................................... 13

2.6.1. DESCRIPCION DEL EQUIPO ................................................................................. 13

2.6.2. DESCRIPCION DEL PROCESO DE OPERACIONES ........................................... 16

2.6.2.1. PROCESO DE IMPORTACION ............................................................................... 16

2.6.2.2. PROCESO DE PRODUCCION (O DE VALOR AGREGADO).............................. 16

Página | IV
2.6.2.3. PROCESO DE DISTRIBUCION .............................................................................. 16

2.7. ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL ..................................................................... 17

2.8. MERCADO ................................................................................................................ 17

2.9. COMERCIALIZACION ............................................................................................ 18

CAPITULO 3: MARCO TEORICO ....................................................................................... 19

3.1. GENERALIDADES .................................................................................................. 20

3.1.1. LOS ANTECEDENTES DE LA ISO 28000 ............................................................. 20

3.1.2. LA NORMA ISO 28000 Y SUS PARIENTES CERCANOS ................................... 20

3.1.3. EL ÁMBITO DE APLICACIÓN Y SUS VENTAJAS ............................................. 21

3.2. FAMILIA DE NORMAS ISO 28000 ........................................................................ 23

3.3. ELEMENTOS DEL SISTEMA DE GESTION DE LA SEGURIDAD .................... 24

3.4. CONCEPTOS IMPORTANTES ............................................................................... 25

3.5. NORMA NB – ISO 28000:2009 ................................................................................ 27

3.5.1. OBJETIVO Y CAMPO DE APLICACIÓN .............................................................. 28

3.5.2. REQUISITOS DE LA NB – ISO 28000:2009 ........................................................... 29

3.6. ANALISIS DE LA NORMA NB –ISO 28000:2009 ................................................. 30

3.6.1. REQUISITOS GENERALES (Acápite 4.1) .............................................................. 30

3.6.2. POLITICA DE GESTION DE LA SEGURIDAD (Acápite 4.2.) ............................. 30

3.6.3. EVALUACION Y PLANIFICACION DEL RIESGO DE SEGURIDAD Y

PLANIFICACION (Acápite 4.3) ............................................................................................ 31

3.6.3.1. EVALUACION DEL RIESGO DE SEGURIDAD (4.3.1) ....................................... 31

3.6.3.2. REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS REGLAMENTARIOS DE LA

SEGURIDAD (Acápite 4.3.2) ................................................................................................ 32

3.6.3.3. METAS DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD (Acápite 4.3.4) ................................ 33

3.6.4. IMPLEMENTACION Y OPERACIÓN (Acápite 4.4) .............................................. 33

3.6.4.1. ESTRUCTURA, AUTORIDAD Y RESPONSABILIDADES PARA LA GESTIÓN

DE LA SEGURIDAD (Acápite 4.4.1) .................................................................................... 33

Página | V
3.6.4.2. COMPETENCIA, ENTRENAMIENTO Y TOMA DE CONCIENCIA (Acápite 4.4.2)
33

3.6.4.3. COMUNICACIÓN (Acápite 4.4.3) ........................................................................... 34

3.6.4.4. DOCUMENTACIÓN (Acápite 4.4.4) ....................................................................... 35

3.6.4.5. CONTROL DE DOCUMENTOS Y DATOS (Acápite 4.4.5) ................................... 35

3.6.4.6. CONTROL OPERACIONAL (Acápite 4.4.6) ........................................................... 36

3.6.4.7. PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS Y RECUPERACIÓN DE

LA SEGURIDAD (Acápite 4.4.7) .......................................................................................... 36

3.6.5. VERIFICACIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA (Acápite 4.5) ................................... 37

3.6.5.1. MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO DEL DESEMPEÑO DE LA SEGURIDAD (Acápite

4.5.1) 37

3.6.5.2. EVALUACIÓN DEL SISTEMA (Acápite 4.5.2) ...................................................... 37

3.6.5.3. FALLAS RELACIONADAS CON LA SEGURIDAD, INCIDENTES, NO

CONFORMIDADES Y ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS (Acápite 4.5.3) 38

3.6.5.4. CONTROL DE REGISTROS (Acápite 4.5.4) ........................................................... 39

3.6.5.5. AUDITORÍA (Acápite 4.5.5) .................................................................................... 39

3.6.6. REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN Y MEJORA CONTINUA (Acápite 4.6)........... 40

CAPITULO 4: DISEÑO DE UN SISTEMA DE GESTION DE LA SEGURIDAD PARA LA

CADENA DE SUMINISTRO BAJO NB – ISO 28000:2009 ................................................ 42

4.1. OBJETIVOS .............................................................................................................. 43

4.1.1. OBJETIVO GENERAL ............................................................................................. 43

4.1.2. OBJETIVOS ESPECIFICOS ..................................................................................... 43

4.2. ANALISIS DEL ENTORNO ..................................................................................... 43

4.2.1. LAS 5 FUERZAS DE PORTER ................................................................................ 44

4.3. ANALISIS INTERNO ............................................................................................... 45

4.3.1. ANALISIS DE LA CADENA DE VALOR .............................................................. 46

4.3.2. MATRIZ FODA ........................................................................................................ 48

Página | VI
4.4. DIAGNOSTICO DEL SISTEMA DE SEGURIDAD SEGÚN CUESTIONARIO
BASADO EN EL CONTENIDO DE LA NORMA NB – ISO 28000:2009 .......................... 50

4.5. SISTEMA DE GESTION DE LA SEGURIDAD ...................................................... 53

4.6. REQUISITOS GENERALES .................................................................................... 54

4.7. POLITICA DE GESTION DE LA SEGURIDAD .................................................... 57

4.8. EVALUACION Y PLANIFICACION DE LOS RIESGOS DE LA SEGURIDAD . 58

4.8.1. EVALUACION DE LOS RIESGOS DE LA SEGURIDAD .................................... 58

4.8.2. REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS REGLAMENTARIOS DE LA

SEGURIDAD ......................................................................................................................... 61

4.8.3. OBJETIVOS DE LA GESTION DE LA SEGURIDAD ........................................... 62

4.8.4. METAS DE LA GESTION DE LA SEGURIDAD ................................................... 62

4.8.5. PROGRAMAS DE GESTION DE LA SEGURIDAD .............................................. 63

4.9. IMPLEMENTACION Y OPERACIÓN .................................................................... 71

4.9.1. ESTRUCTURA, AUTORIDAD Y RESPONSABILIDADES DE LA GESTION DE

LA SEGURIDAD ................................................................................................................... 71

4.9.2. COMPETENCIA, FORMACION Y TOMA DE CONCIENCIA ............................. 72

4.9.3. COMUNICACIÓN .................................................................................................... 73

4.9.4. DOCUMENTACION ................................................................................................ 74

4.9.5. CONTROL DE LOS DOCUMENTOS Y DATOS ................................................... 75

4.9.6. CONTROL OPERACIONAL .................................................................................... 78

4.9.7. PREPARACION ANTE EMERGENCIAS, RESPUESTAS Y ESTABLECIMIENTO

DE LA SEGURIDAD ............................................................................................................. 79

4.10. VERIFICACION Y ACCION CORRECTIVA ......................................................... 84

4.10.1. MEDICION Y SEGUIMIENTO DEL DESEMPEÑO DE LA SEGURIDAD ......... 84

4.10.2. EVALUACION DEL SISTEMA ............................................................................... 85

4.10.3. FALLOS, INCIDENTES, NO CONFORMIDADES Y ACCIONES CORRECTIVAS

Y PREVENTIVAS RELACIONADAS CON LA SEGURIDAD .......................................... 86

Página | VII
4.10.4. CONTROL DE LOS REGISTROS ........................................................................... 86

4.10.5. AUDITORIA ............................................................................................................. 87

4.11. REVISION POR LA DIRECCION Y MEJORA CONTINUA ................................. 87

4.8. CONCLUSIONES ..................................................................................................... 89

CAPITULO 5: EVALUACION TECNICA - ECONOMICA ................................................ 90

5.1. INTRODUCCION ..................................................................................................... 91

5.2. COSTOS DEL SISTEMA DE GESTION DE LA SEGURIDAD............................. 91

5.2.1. COSTOS DE MANO DE OBRA .............................................................................. 91

5.2.2. COSTOS DE CAPACITACION ............................................................................... 92

5.2.3. COSTOS DE PREVENCION .................................................................................... 92

5.2.4. COSTO DE FALLAS INTERNAS Y EXTERNAS .................................................. 92

5.2.5. COSTOS DE EVALUACION ................................................................................... 93

4.12. 5.3. RELACION BENEFICIO/ COSTO ................................................................... 93

CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES ...................................................................... 96

CONCLUSIONES .................................................................................................................. 97

RECOMENDACIONES ......................................................................................................... 98

BIBLIOGRAFIA .................................................................................................................... 99

Página | VIII
 RESUMEN
En la actualidad en nuestro país, pocas de las empresas comercializadoras están
conscientes de la seguridad que necesita toda su mercancía a lo largo de toda su cadena
de suministro. En muchos casos la seguridad es un privilegio, de este modo pocas
empresas toman en serio la seguridad que se necesita, es por eso que el contrabando se
ha incrementado en los últimos años. Para los pocos que están conscientes de las
consecuencias para los diferentes tipos de mercancías por falta de seguridad se crea la
ISO 28000. Esta norma es la respuesta para las empresas en cuanto a gestión de la
seguridad. Su principal objetivo es mejorar la seguridad a lo largo de una cadena de
suministro; esta norma permite a una organización establecer un sistema de gestión
global de la seguridad de las cadenas de suministro.
El objetivo principal de este proyecto de grado es demostrar que con la aplicación de
herramientas de la ingeniería industrial se pueda diseñar un Sistema de Gestión de la
Seguridad de la Cadena de Suministro basado en la norma NB – ISO 28000:2009, para
que la empresa SINFRONTERAS SRL pueda reducir sus riesgos e incrementar la
seguridad en su cadena de suministro.
Debido a que las cadenas de suministro son de carácter dinámico, la empresa cuenta
con una pequeña variedad de cadenas de suministro que deben ser controladas y
manejadas de manera estricta para su continuidad. Lo más importante en este proyecto
de grado es la identificación, análisis y evaluación de los riesgos, ya que estos son la
base para los requisitos que exige la norma. Con los resultados de la evaluación de
riesgos se tienen los datos e información pertinente para definir: políticas, objetivos,
metas y programas. Para este proyecto de grado se hizo una evaluación técnica –
económica, mostrando en su desarrollo los ítems necesarios para la implementación.
Resultando un indicador Beneficio/ Costo (B/C) de 1,38 que demuestra que por cada
boliviano invertido se obtiene una ganancia de 0,38 bolivianos lo cual es beneficioso
para la empresa.
En conclusión, desde el diagnostico hasta la completa implementación de la norma NB
– ISO 28000:2009 se tienen muchos beneficios para la empresa, ya que los requisitos
ayudan a la continuidad y funcionamiento correcto de la empresa.

Página | IX
 SUMMARY

At present in our country, few of the marketing companies are aware of the security
that all their merchandise needs throughout its entire supply chain. In many cases
security is a privilege, so few companies take seriously the security that is needed,
which is why contraband has increased in recent years.
ISO 28000 is created for the few who are aware of the consequences for different types
of merchandise due to lack of security.
This standard is the answer for companies in terms of security management. Its main
objective is to improve security throughout a supply chain; This standard allows an
organization to establish a global management system for the security of supply chains.
The main objective of this degree project is to demonstrate that with the application of
industrial engineering tools you can design a Supply Chain Security Management
System based on the NB - ISO 28000: 2009 standard , so that the company
SINFRONTERAS SRL can reduce its risks and increase security in its supply chain .
Because the supply chains are dynamic , the company has a small variety of supply
chains that must be controlled and strictly managed for
continuity. The most important thing in this degree project is the identification,
analysis and evaluation of the risks, since these are the basis for the requirements
that the standard requires. With the results of the risk assessment we have the relevant
data and information to define: policies, objectives, goals and programs.
For this project, a technical - economic evaluation was made, showing in its
development the necessary items for the implementation . Resulting in a Benefit / Cost
(B / C) indicator of 1.38, which shows that for every bolivian invested there is a profit
of 0.38 bolivianos, which is beneficial for the company.
In conclusion, from the diagnosis to the complete implementation of the NB - ISO
28000: 2009 standard, there are many benefits for the company, since the requirements
help the continuity and correct functioning of the company.

Página | X
 PALABRAS CLAVE
NB: Norma Boliviana
ISO: Organización Internacional de Normalización (del ingles International
Organization for Standardization )
SGS: Sistema de Gestión de la Seguridad

Página | XI
 INTRODUCCION
Los problemas de la actualidad obligan a las empresas a encontrar alternativas de
seguridad a lo largo de sus cadenas de suministro, o se corre el riesgo de pérdidas
potenciales tanto en mercancía como en personal calificado.
Así la Organización Internacional de Normalización (ISO) ha creado la norma ISO
28000, teniendo ya varias versiones, se ha implementado en más organizaciones en los
últimos tiempos por el hecho de que esta norma ayuda a la seguridad en las cadenas de
suministro.
Pensando en las consecuencias y objeciones SINFRONTERAS SRL, se ha puesto
como objetivo la implementación de la NB – ISO 28000:2009, siendo este un paso de
lo que se necesita para la mejora total de su cadena de suministro.

Página | XII
CAPITULO 1: GENERALIDADES

1|Página
1.1.ANTECEDENTES

En la actualidad en Bolivia muchos emprendedores buscan más alternativas en la

inclusión de nuevos productos del exterior en el mercado, las importaciones de
productos nuevos y el lanzamiento de dichos productos en una empresa es bastante
importante y de gran interés para nuevos y futuros emprendedores.
A medida que Bolivia avanza en su desarrollo en el que se encuentra su actividad
económica, los tipos de mercados con sus respectivas cualidades incluyen a los tipos
de productos principales (vaca, perro, estrella e interrogante). Aun así, debemos
considerara que el mercado de consumo masivo en nuestro país es muy competitivo,
tomando en cuenta que a comparación de otros países nuestro mercado es pequeño.
Para el proceso de importación es necesario tener un buen análisis estratégico, debe ser
imparcial y objetivo considerando su alta complejidad. En la empresa distribuidora
debe contralar las fortalezas y debilidades ya que estas podrían reflejarse en el
lanzamiento de sus productos, las oportunidades y amenazas deben tenerse en cuenta
para introducirse en el mercado y mantener buenas relaciones.

1.2.PROBLEMÁTICA

FIGURA Nº1-1
Diagrama de Ishikawa

Procesos muy
manuales
Falta de políticas en
Mala coordinación con actividades y procesos
área comercial
La falta de seguridad
en la cadena de suministro

Documentos verificables
de personal
Ambiente de trabajo
Falta de un sistema
poco agradable
de identificación

Fuente: elaboración propia en base a datos de la empresa

2|Página
Dado que la empresa SINFRONTERAS SRL posee una marca reconocida en
Latinoamérica ofreciendo la más sofisticada variedad de tecnología en maletines, ropa
y accesorios; no se puede dejar de lado la evolución en todos los aspectos empresariales
internos y externos de la empresa. Con el fin de reducir los riesgos y amenazas
principalmente en la cadena de suministros se planteó una serie de opciones para
disminuir lo mencionado; en primera instancia se diseñará la NB – ISO 28000:2009
posteriormente se espera su implementación.

1.3.PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA

“¿De qué manera se puede mejorar la gestión de seguridad en la cadena de suministro

en la empresa SINFRONTERAS SRL?”

1.4.JUSTIFICACION

1.4.1. JUSTIFICACION ACADEMICA

Considerando que la Universidad Mayor de San Andrés ha implementado como

modelo pedagógico para optar al título de Ingeniero Industrial, el denominado Proyecto
de Grado, en el cual es importante la investigación y el aporte que como estudiantes se
puede dar a una determinada empresa, es por tal razón que a través de los proyectos de
investigación, predeterminados optimizar el trabajo que se realiza en el campo de la
Ingeniería Industrial en distintas áreas del ámbito empresarial brindando soluciones
innovadoras, lo cual permitirá reforzar todos los conocimientos adquiridos hasta la
actualidad y que serán completamente con la investigación y practica en el desarrollo
de este proyecto.

1.4.2. JUSTIFICACION TEORICA

Teniendo en cuenta la carencia de realizar gestión de seguridad en la cadena de

suministro en la empresa; existe la necesidad de establecer, implementar y mantener
un sistema de gestión de la seguridad en su cadena de suministro. Para tal efecto el
presente proyecto dará mejoras significativas, teniendo en cuenta que el diseño de la
Norma Boliviana podría contribuir a la implementación y certificación.

3|Página
1.4.3. JUSTIFICACION SOCIAL

En las empresas de nuestro país no se ve con frecuencia la implantación de Normas, a

pesar de que muchas de estas son favorables. Lo que se busca demostrar con el actual
proyecto es que se pueden dar soluciones eficaces y eficientes con el diseño (e
implantación) de Normas.

1.5.OBJETIVOS

1.5.1. OBJETIVO GENERAL

Diseñar un sistema de gestión de la seguridad para la cadena de suministro de la

empresa SINFRONTERAS SRL basado en la NB – ISO 28000:2009 (Especificación
para los Sistemas de Gestión de la Seguridad de la Cadena de Suministro).

1.5.2. OBJETIVOS ESPECIFICOS

 Realizar un diagnóstico de la situación actual de la empresa en relación con los

requisitos de la NB – ISO 28000:2009.
 Evaluar los riesgos y amenazas a la seguridad en la cadena de suministro.
 Desarrollar la identificación de los procesos que formaran parte del sistema de
gestión de la seguridad.
 Establecer políticas, procedimientos, registros y documentación necesaria para
la estandarización de los procesos y el cumplimiento de los requisitos de la NB
– ISO 28000:2009.
 Diseñar el sistema de planeación estratégica para el cumplimiento de la NB –
ISO 28000:2009.
 Evaluar técnica y económicamente el proyecto.

1.6.ALCANCE

El presente proyecto tiene como objetivo realizar el diseño y documentación de un

Sistema de Gestión de la Seguridad en la Cadena de Suministro basado en la norma
NB/ISO 28000:2009 en la sede principal en la ciudad de La Paz (CEDI y oficina
central) de la empresa SINFRONTERAS SRL, lo que incluye la elaboración del

4|Página
diagnóstico, elaboración de procedimientos, instructivos, registros y documentación
necesaria para cumplir la norma.

5|Página
 CAPITULO 2: ASPECTOS
GENERALES DE LA EMPRESA

6|Página
2.1.DESCRIPCION DE LA EMPRESA

La empresa SINFRONTERAS SRL es la representante de la marca TOTTO en Bolivia,

siendo una franquicia de moda líder que ofrece la más sofisticada variedad y tecnología
en maletines, ropa y accesorios.
Sus diseños están pensados para adaptarse y satisfacer las necesidades de nuestros
clientes de forma original, cómoda y versátil, garantizando estándares de excelente
calidad.
Respaldada por una organización con altos estándares de calidad e innovación. Los
índices de crecimiento obtenidos a la fecha, son el resultado de una efectiva relación
con nuestros clientes y consumidores, buscando ofrecerles siempre lo mejor.
TABLA Nº2-1
FICHA TECNICA
NOMBRE DE LA EMPRESA: SINFRONTERAS SRL.

NOMBRE DEL REPRESENTANTE: Ana María Suarez

NUMERO DE NIT 1017703021

ACTIVIDAD PRINCIPAL Comercialización de productos

DIRECCION Calle 7 N° 716, Achumani

TELEFONO 2771411
Fuente: elaboración propia en base a datos de la empresa
2.2.RESEÑA HISTORICA

SINFRONTERAS nace un 14 de noviembre de 2003, teniendo como principal

objetivo, comercializar diferentes productos a través del manejo de representaciones y
franquicias. A la fecha la empresa está dirigida por Ana María Suarez quien asume la
Gerencia General en el año 2013.
Somos una franquicia de moda líder en Bolivia que ofrece la más sofisticada variedad
y tecnología en nuestras tres unidades de negocio: maletines, ropa y accesorios.
Nuestros diseños están pensados para adaptarse y satisfacer las necesidades de nuestros
clientes de forma original, cómoda y versátil, garantizando estándares de excelente
calidad.

7|Página
La primera tienda que tuvo la empresa fue en La Paz en el centro de Moda, San Miguel,
posteriormente se abrieron más sucursales en toda la ciudad. El año 2010 inician las
operaciones en la ciudad de Santa Cruz. A la fecha SINFRONTERAS SRL cuenta con
catorce tiendas a nivel nacional y 51 distribuidores quienes tienen a su cargo ofrecer a
la clientela del país ropa, accesorios y maletines.
El año 2015 rompemos fronteras iniciando operaciones en Perú, contamos con 5 puntos
de venta y tenemos presencia en Lima y Arequipa.

2.3.UBICACIÓN

En la ciudad de La Paz se tiene una oficina administrativa y un CEDI (Centro de

Distribución).

 Oficina administrativa
Calle 7 N° 716, Achumani
FIGURA Nº2-1
UBICACIÓN OFICINA ADMINISTRATIVA

Fuente: Google maps https://www.google.com.bo/maps/

8|Página
En la oficina administrativa se encuentran todas las áreas esenciales para el
funcionamiento de la empresa, acogiendo en esta la mayoría del personal.
 CEDI (Centro de Distribución).

Av. 6 de Marzo No. 150 Zona Pucarani

FIGURA Nº2-2
UBICACIÓN CENTRO DE DISTRIBUCION

CEDI

Fuente: Google maps https://www.google.com.bo/maps/

En el centro de distribución se almacenan todos los productos de la empresa además de

insumos y mueblería necesaria para la comercialización en cada una de las sucursales
de la empresa.

9|Página
2.4.ASPECTOS INSTITUCIONALES

2.4.1. MISION

Ser la marca líder global en el desarrollo, producción y comercialización de productos

de excelente calidad, dentro de un mercado global, fortaleciendo nuestras marcas
promoviendo el desarrollo integral de nuestro personal, clientes, colaboradores y
accionistas, logrando crecimiento, rentabilidad y solidez, con responsabilidad social.

2.4.2. VISION

Ser la marca Líder global más deseada por los viajeros urbanos.

2.5.PRODUCTOS

Debido a que los productos son variados de temporada a temporada, se tomara en

cuenta los productos que estuvieron vigentes una temporada anterior. Los productos se
dividen por Unidad de Negocio que son: accesorios, morrales, ropa adulto, ropa junior,
zapato adulto y zapato junior.
Se desglosan a continuación:
TABLA Nº 2-1
PRODUCTOS: ACCESORIOS
ACCESORIOS
Accesorio viaje
Almohada
Billetera
Billetera cuero
Botellón
Bufanda
Candado
Cinturón
Complemento
Folder
Fragancia
Gorra
Gorro
Guantes
Koala
Lentes

10 | P á g i n a
 Llavero
Lonchera
Multiusos
Porta documentos
Porta tecnología
Reloj
Sombrero
Sombrilla
Viajero
FUENTE: elaboración propia en base a datos proporcionados por la empresa

Los mencionados en la tabla, en su mayoría se encuentran en las tiendas y

distribuidoras de la empresa.

TABLA Nº 2-2
PRODUCTOS: MORRALES
MORRALES
Bolso
Ejecutivo
Maleta
Morral
Morral ruedas
Shopping
Tula
Universitario
FUENTE: elaboración propia en base a datos proporcionados por la empresa

Como los cambios de productos son por temporadas la mayoría de los productos
cambian de diseños y colores, por eso en la tabla anterior se muestran los de la
temporada que es objeto de estudio.

11 | P á g i n a
 TABLA Nº 2-3
PRODUCTOS: ROPA ADULTO
ROPA ADULTO
Bermuda
Buzo
Camisa
Chaleco
Chaqueta
Jean
Pantalón
Pantaloneta
Polo
Short
Top
T-shirt
FUENTE: elaboración propia en base a datos proporcionados por la empresa

La ropa que está disponible se encuentra en varias tallas y colores en casi todas las
tiendas y distribuidoras de SINFRONTERAS SRL.

TABLA Nº 2-4
PRODUCTOS: ROPA JUNIOR
ROPA JUNIOR
Bermuda
Buzo
Camisa
Chaleco
Chaqueta
Jean
Leggins
Pantalón
Pantaloneta
Polo
Short
Top
T-shirt
FUENTE: elaboración propia en base a datos proporcionados por la empresa

12 | P á g i n a
La ropa de niños y niñas son los modelos de adulto pero para los pequeños, de esta
manera se pude encontrar los modelos para los padres y sus hijos.

TABLA Nº 2-5
PRODUCTOS: ZAPATO ADULTO, ZAPATO JUNIOR
ZAPATO ADULTO, ZAPATO JUNIOR
Tento
Zapatos

FUENTE: elaboración propia en base a datos proporcionados por la empresa

Aunque este tipo de producto (zapatos) no es de mucha demanda, en algunas

temporadas esta presente debido a los modelos exclusivos de la marca.

2.6.TECNOLOGIA

2.6.1. DESCRIPCION DEL EQUIPO

Aunque no se tiene un proceso de producción como tal, se cuenta con un proceso que
le otorga valor agregado a cada uno de los productos que llegan al Centro de
Distribución (CEDI), para tal efecto se tiene algunas máquinas y equipos pertinentes
para realizar el proceso del Centro de Distribución.
Cada uno de los equipos que se utilizan están descritos a continuación:

13 | P á g i n a
 TABLA Nº 2-6
EQUIPO

NOMBRE DEL
CANTIDAD GRAFICO
EQUIPO

Computadora 6

Escaner 6

Apilador 1

14 | P á g i n a
 Traspalet 1

Carritos 4

FUENTE: elaboración propia en base a datos de la empresa

A pesar de ser poco el equipo, es el necesario para garantizar la continuidad de cada

uno de los procesos llevados a cabo en el Centro de Distribución.

15 | P á g i n a
2.6.2. DESCRIPCION DEL PROCESO DE OPERACIONES

Como se mencionó anteriormente, no se cuenta con un proceso de producción como

tal, pero se tiene cada uno de los procesos, actividades y etapas por las que pasan los
productos dentro de la Cadena de Suministro. Estos se dividen en tres y son:
 Proceso de Importación
 Proceso de Producción (o de Valor Agregado)
 Proceso de distribución

2.6.2.1.PROCESO DE IMPORTACION

 planificación de despachos oriente

 planificación de despachos Colombia
 nacionalización por despacho normal
 nacionalización por despacho abreviado
 nacionalización por despacho anticipado

2.6.2.2. PROCESO DE PRODUCCION (O DE VALOR AGREGADO)

 recepción de importación
 recepción de devoluciones
 almacenaje de importación
 almacenaje de devoluciones
 picking de productos
 etiquetado y escaneado
 abastecimiento a picking

2.6.2.3.PROCESO DE DISTRIBUCION

 distribución a pdv’s locales

 distribución a pdv’s regionales
 distribución a clientes por transportadora
 distribución a clientes por encomienda

16 | P á g i n a
2.7.ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL

La estructura organizacional de SINFRONTERAS SRL, se puede apreciar en el

ANEXO A.

2.8.MERCADO

Las cuatro Unidades de Negocio son distribuidas en los puntos de venta que se tiene
en las principales ciudades del país:
TABLA Nº 2-7
CANTIDAD DE TIENDAS
DEPARTAMENTO CANTIDAD
La Paz 5
Cochabamba 3
Santa Cruz 7
FUENTE: elaboración propia en base a datos de la empresa

Teniendo como prioridad en varios sentidos a los puntos de venta, SINFRONTERAS

SRL también distribuye productos a distribuidores autorizados, franquicias, cadenas,
promotoras, instituciones y corporaciones. Cada uno de los mencionados es importante
para el crecimiento de la empresa por lo tanto se piensa en sus necesidades y se
incrementan sus beneficios. La FIGURA Nº2-2 muestra el desarrollo de la repartición
de pedidos:

FIGURA Nº2-2
DISTRIBUCION

FUENTE: elaboración propia en base a datos de la empresa

17 | P á g i n a
2.9.COMERCIALIZACION

Los productos tienen diversas maneras de llegar al cliente final, se dividen en 2

principalmente: comercialización que depende de la empresa y comercialización que
NO depende de la empresa.
Entre la que depende de la empresa se encuentras todas las tiendas (o Puntos De Venta),
para todas ellas se prepara una reposición mensual que es preparada según la
temporada. Dentro de los que NO depende de la empresa, la comercialización es
diferente, ya que puede realizarse por pedido posteriormente entregando la cotización
correspondiente para luego realizar la preparación y la consecuente entrega.
Para el mejor conocimiento del proceso de distribución se muestra en la FIGURA Nº2-
3:

FIGURA Nº2-3
PROCESO DE DISTRIBUCION

FUENTE: elaboración propia en base a datos de la empresa

18 | P á g i n a
CAPITULO 3: MARCO TEORICO

19 | P á g i n a
3.1.GENERALIDADES

La finalidad principal de las normas ISO es orientar, coordinar, simplificar y unificar

los usos para conseguir menores costes y mayor eficiencia y eficacia.

3.1.1. LOS ANTECEDENTES DE LA ISO 28000

Como consecuencia de la incertidumbre mundial creada con los atentados del 11 de

septiembre de 2001 en EE.UU. las entidades públicas y empresas privadas comenzaron
a tener mayor conciencia de la necesidad de la protección de sus bienes y activos.
En este sentido, además de la legislación de obligado cumplimiento, una serie de
normas internacionales han ido viendo la luz, normas en las que se contienen requisitos
específicos para garantizar la protección de cada uno de los procesos de las empresas
y las infraestructuras críticas más significativas.
El desarrollo y la promulgación de un marco legislativo nuevo, así como de políticas
específicas para la protección de infraestructuras críticas ha sido un avance dentro del
ámbito de la seguridad.

3.1.2. LA NORMA ISO 28000 Y SUS PARIENTES CERCANOS

La Norma Internacional “ISO 28000: Especificaciones para los sistemas de gestión de

la seguridad para la cadena de suministro”, ha sido creada como un estándar
internacional válido que combina las diferentes necesidades existentes de estas
empresas e instalaciones con una serie de requisitos y análisis a llevar a cabo para
conocer los puntos de control críticos y actuar contra los posibles riesgos, amenazas y
vulnerabilidades.
La norma ISO 28000 especifica los requisitos necesarios para garantizar el sistema de
gestión de la seguridad, destacando aquellos aspectos críticos para el desarrollo y la
protección de la actividad.
Esta norma, todavía de escasa implantación, define las especificaciones para los
sistemas de organización y gestión de la seguridad para todas las fases de la cadena de
suministro.

20 | P á g i n a
La implantación de esta norma y el incremento del nivel de seguridad en este entorno,
sobre la base de los riesgos identificados, analizados y evaluados para cada
organización, requerirá llevar a cabo una serie de medidas correctivas concretas,
eficaces y económicas para mantener la continuidad de la actividad en caso de crisis.
En este sentido, la alta Dirección debe asegurar la continuidad de la actividad o negocio
y garantizar al máximo la protección de las personas y bienes. Para ello es necesaria
una implicación directa y evaluar cualquier oportunidad de mejora para evitar riesgos
que puedan poner en situación crítica la organización o actividad.
Desde el punto de vista metodológico, la norma sigue el típico ciclo PDCA (planificar,
hacer, verificar, actuar). Sin embargo, cabe destacar que el enfoque utilizado ya no es
el basado en procesos del sistema de gestión (al estilo de la ISO 9001:2008), sino que,
como viene sucediendo con otras normas de los últimos años, como la ISO 27000, se
trata de un enfoque basado en la identificación y evaluación del riesgo. Todo ello
alineado con la política de seguridad de la organización y asegurando que las medidas
adoptadas sean coherentes con la magnitud de sus actividades u operaciones.

3.1.3. EL ÁMBITO DE APLICACIÓN Y SUS VENTAJAS

Como se ha indicado, esta norma internacional ISO 28000, puede aplicarse en

organizaciones de cualquier tamaño, desde la fabricación al servicio, pasando por el
almacenamiento o el transporte por mar, carretera, vía aérea o ferrocarril y en
cualquiera de las fases de producción o suministro.
Certificando este sistema de gestión de seguridad, la organización conocerá
perfectamente sus procesos críticos, estratégicos y operativos o tácticos, para el
desarrollo de las actividades industriales o comerciales y tendrá la capacidad de
determinar qué operaciones preventivas se realizan o deben llevarse a cabo, con qué
medios y recursos cuentan y deben contar, y en qué plazos se deben ejecutar.
En resumen, la clave reside en la identificación, análisis y evaluación de los riesgos
que permite saber a la organización o actividad:
 La situación real en la que se encuentra en cuanto a sus riesgos y su protección.
 Las vulnerabilidades, riesgos y amenazas existentes.

21 | P á g i n a
  El impacto de la potencial materialización de estos riesgos o amenazas
 Los riesgos concretos asumidos.
 La dimensión de las medidas de control y seguridad a implementar para la
disminución o control del impacto o consecuencias.

De esta evaluación se obtendrá la información necesaria para:

 Establecer los objetivos para la gestión de la seguridad.
 Definir los requisitos para el diseño, la especificación y la implantación.
 Establecer los programas de gestión de la seguridad.
 Identificar y dimensionar los recursos necesarios.
 Determinar y desarrollar los controles operacionales.
 Identificar las necesidades de formación y capacitación.

El plan de seguridad deberá estar perfectamente documentado, e incluir los

procedimientos necesarios y adecuados. Dicho plan deberá ser comunicado a todos y
cada uno los implicados según sus responsabilidades teniendo en cuenta la
confidencialidad que lleva implícita la información relacionada con la seguridad y su
gestión.
En este sentido, las principales ventajas de la certificación en ISO 28000 son:
 Garantizar que se llevan a cabo operaciones para el control de los riesgos y la
implantación de medidas que las pueden disminuir.
 Certificar por una tercera parte, que el sistema de gestión de la seguridad de la
cadena de suministro de la organización se lleva bajo los estándares
internacionales establecidos en la norma ISO 28000.
 Poder comunicar a clientes o usuarios, autoridades e inversores la implantación
del sistema de gestión de la seguridad y utilizarlo como herramienta
competitiva y diferencial.
 Aportar un valor añadido y diferencial para la organización en las operaciones
o actividades industriales o comerciales.

22 | P á g i n a
En resumen, una nueva norma que, según se vaya generalizando su implantación,
tendrá como consecuencia la especial mejora de la seguridad en la cadena de suministro
global y en el de las infraestructuras críticas, en particular.

3.2.FAMILIA DE NORMAS ISO 28000

Las normas que se mencionan a continuación son las que complementan al Sistema de
Gestión de la Seguridad en la Cadena de Suministros:
 NB/ISO 28000:2009 Especificación para los sistemas de gestión de la cadena
de suministro. Define los requisitos de un sistema de gestión de seguridad; es
la norma certificable
 NB/ISO 28001:2009 Sistema de gestión de la seguridad para la cadena de
suministro - Buenas prácticas para la implementación de la seguridad para la
cadena de suministro, evaluaciones y planes - Requisitos y guía
(Correspondiente a la norma ISO 28001:2007)
 NB/ISO 28003:2014 Requisitos para los organismos que realizan auditorías y
certificación de los sistemas de gestión de la seguridad para la cadena de
suministro (Correspondiente a la norma ISO 28003:2007)
 NB/ISO 28004:2009 Sistema de gestión de la seguridad para la cadena de
suministro - Directrices para la implementación de la norma ISO 28000
(Correspondiente a la norma ISO 28004:2007)

Adicionalmente se nombran algunas normas relevantes que podrían ser incluidas en la

Cadena de Suministro para simplificar la Gestión de la Seguridad:
 NB/ISO 22301:2012 Seguridad societaria - Sistemas de gestión de continuidad
del negocio (SGCN) - Requisitos (Correspondiente a la norma ISO
22301:2012)
 NB/ISO/IEC 27001:2013 Tecnología de la información - Técnicas de
seguridad - Sistemas de gestión de seguridad - Requisitos (Primera revisión)
(Correspondiente a la n0orma ISO/IEC 27001:2013)

23 | P á g i n a
  NB/ISO 31000:2014 Gestión del riesgo - Principios y directrices
(Correspondiente a la norma ISO 31000:2009) (Anula y reemplaza a la norma
NB/ISO 31000:2012)

3.3.ELEMENTOS DEL SISTEMA DE GESTION DE LA SEGURIDAD

Los elementos básicos y fundamentales a tener en cuenta para el correcto desarrollo e

implantación de la norma son entre otros:

FIGURA Nª 3-1
ELEMENTOS DE LA GESTION DE LA SEGURIDAD

FUENTE: Elaboración propia en base a la NB – ISO 28000:2009

Los elementos que se muestran son los principales para el cumplimiento e

implementación de la NB – ISO 28000:2009, siendo estos para el cumplimiento del
Sistema de Gestión de la Seguridad en la Cadena de Suministro.

24 | P á g i n a
3.4.CONCEPTOS IMPORTANTES

INSTALACION
Instalaciones de planta, maquinaria, propiedad, edificios, vehículos, barcos o
instalaciones portuarias y otros elementos de la infraestructura o planta y sistemas
relacionados que tengan una buena función o servicio de negocio definido y
cuantificable.
SEGURIDAD
Resistencia al acto o actos intencionados y no autorizados destinados a causar daño o
perjuicio a la cadena de suministro o a través de ella.
GESTION DE LA SEGURIDAD
Actividades y prácticas sistemáticas y coordinadas a través de las cuales una
organización gestiona de manera óptima sus riesgos y las amenazas e impactos
potenciales asociados.
OBJETIVO DE LA GESTION DE LA SEGURIDAD
Resultado o logro específico requerido por la seguridad con el objeto de satisfacer la
política de gestión de la seguridad
POLITICA DE GESTION DE LA SEGURIDAD
Intenciones y dirección globales de una organización, relacionados con la seguridad y
el marco de trabajo para el control de los procesos y actividades relacionados con la
seguridad que se derivan de la política de la organización y los requisitos
reglamentarios y que son consecuentes con ellos.
PROGRAMAS DE GESTION DE LA SEGURIDAD
Medios a través de los cuales se alcanza un objetivo de la gestión de la seguridad.
META DE LA GESTION DE LA SEGURIDAD.
Nivel especifico de desempeño requerido para alcanzar un objetivo de la gestión de la
seguridad.
PARTE INVOLUCRADA
Persona o entidad que tiene un derecho adquirido en el desempeño y el éxito de la
organización o en el impacto de sus actividades.

25 | P á g i n a
CADENA DE SUMINISTRO
Conjunto relacionado de recursos y procesos que comienza con provisión de materias
primas y se extiende a través de la entrega de productos o servicios al usuario final a
través de los modos de transporte.
ORGANIZACIÓN EN LA CADENA DE SUMINISTRO
Cualquier entidad que:
- Fabrica, manipula, procesa, carga, consolida, descarga o recibe bienes al
establecimiento de una orden de compra que en algún punto cruza una frontera
internacional o económica;
- Transporta bienes por cualquier medio en la cadena de suministro internacional
independientemente de si su segmento particular de la cadena de suministro
cruza fronteras nacionales (o económicas); o
- Proporciona, gestiona o conduce la generación, distribución o el flujo de
información relativa al envió usado por las agencias de aduanas o en las
prácticas de negocio.

CAMPO DE APLICACIÓN
Función o funciones de decisiones de gestión basadas en un análisis de las posibles
amenazas, sus consecuencias y la probabilidad de que sucedan.
AGUAS ABAJO
Se refiere a las acciones, procesos y movimientos de la carga en la cadena de suministro
que ocurren después de que la carga abandone el control operacional directo de la
organización, incluyendo, pero no limitándose a los seguros, la financiación, la gestión
de los datos y el embalaje y transferencia de la carga.
AGUAS ARRIBA
Se refiere a las acciones, procesos y movimientos de la carga en la cadena de suministro
que ocurren antes de que la carga abandone el control operacional directo de la
organización, incluyendo, pero no limitándose a los seguros, la financiación, la gestión
de los datos y el embalaje y transferencia de la carga.

26 | P á g i n a
ALTA DIRECCION
Persona o grupo de personas que dirige y controla una organización al más alto nivel.
MEJORA CONTINUA
Proceso recurrente de optimización del sistema de gestión de la seguridad para lograr
mejoras en el desempeño global de la seguridad de forma coherente con la política de
seguridad de la organización.

3.5.NORMA NB – ISO 28000:2009

Esta norma internacional se ha desarrollado en respuesta a la demanda por parte de la

industria de una norma sobre gestión de la seguridad. Su objetivo primordial es mejorar
la seguridad de las cadenas de suministro. Es una norma de gestión de alto nivel que
permite a una organización establecer un sistema de gestión global de la seguridad de
las cadenas de suministro. Se requiere que la organización evalué el entorno de
seguridad en el que opera y que determine si se implementan unas medidas de
seguridad en el que existen otros requisitos reglamentarios que la organización cumpla.
Si mediante este proceso se identifican necesidades. Puesto que las cadenas de
suministro pueden dirigirse a sus proveedores de servicios para satisfacer las normas
gubernamentales o las normas ISO sobre seguridad de las cadenas de suministro como
una condición para ser incluidos en esa cadena de suministro para simplificar la gestión
de la seguridad.
Esta norma internacional está pensada para aplicarse en casos en los que se requiera
que las cadenas de suministro de una organización se gestionen de manera segura. Un
enfoque formal de la gestión de la seguridad puede contribuir directamente a la
capacidad de negocio y a la credibilidad de organización.
El cumplimiento legal con una norma internacional no le confiere inmunidad respecto
a las obligaciones legales. Para las organizaciones que pretendan tal cosa, el
cumplimiento del sistema de gestión de la seguridad con esta norma internacional
puede ser verificado mediante un proceso de auditoria externo o interno.
Esta norma internacional se basa en el formato ISO adoptado por la Norma 14000:2004
por su enfoque de los sistemas de gestión basado en el riesgo. Sin embargo, las

27 | P á g i n a
organizaciones que hayan adoptado un enfoque basado en procesos de los sistemas de
gestión (por ejemplo: la Norma 9001:2000) pueden ser capaces de usar sus sistemas de
gestión existente como base para un sistema de gestión de la seguridad como el
prescrito en esta norma internacional. No es intención de esta norma internacional
duplicar los requisitos gubernamentales y las normas relativas a la gestión de la
seguridad de la cadena de suministro para los que la organizan ya se haya certificado o
se haya verificado que los cumple. La verificación puede ser por una primera, segunda
o tercera parte aceptable.

3.5.1. OBJETIVO Y CAMPO DE APLICACIÓN

Esta norma internacional especifica los requisitos para un sistema de gestión de la

seguridad, incluyendo aquellos aspectos críticos para el aseguramiento de la seguridad
de la cadena de suministro. La gestión de la seguridad esta relacionad con muchos otros
aspectos de la gestión del negocio. Estos aspectos incluyen todas las actividades
controladas o influenciadas por organizaciones que tienen impacto sobre la seguridad
de la cadena de suministro. Estos otros aspectos deberían considerarse directamente,
donde y cuando tengan un impacto sobre la gestión de la seguridad, incluyendo el
transporte de estos bienes a lo largo de la cadena de suministro.
Esta norma internacional se aplica a organizaciones de cualquier tamaño, desde
pequeñas organizaciones a multinacionales, en la fabricación, el servicio, el almacenaje
o el transporte en cualquier etapa de la cadena de producción o suministro, que deseen:
a) Establecer, implementar, mantener y mejorar un sistema de gestión de la
seguridad;
b) Asegurar la conformidad con la política de gestión de la seguridad establecida;
c) Demostrar dicha conformidad a otros;
d) Buscar la certificación/registro de su sistema de gestión de la seguridad por un
Organismo de Certificación por tercera parte Acreditado; o
e) Llevar a cabo una autodeterminación y una auto declaración de conformidad
con esta norma internacional.

28 | P á g i n a
Hay códigos legislativos y reglamentarios que tratan algunos de los requisitos de esta
norma internacional.
Esta norma internacional no pretende requerir una demostración de la conformidad por
duplicado.
Las organizaciones que escojan la certificación por tercera parte pueden demostrar
mejor que contribuyen significativamente a la seguridad de la cadena de suministro.

3.5.2. REQUISITOS DE LA NB – ISO 28000:2009

La organización debe establecer, documentar, implementar, mantener y mejorar de

manera continua un sistema de gestión de la seguridad eficaz para identificar las
amenazas a la seguridad, evaluar los riesgos y controlar y mitigar sus consecuencias.
La organización debe definir el alcance de su sistema de gestión de la seguridad.
Cuando una organización escoge contratar externamente cualquier proceso que afecte
a la conformidad con estos requisitos, la organización debe asegurar que dichos
procesos se controlan. Se deben identificar dentro del sistema de gestión de la seguridad
los controles y las responsabilidades necesarios de dichos procesos contratados
externamente.
TABLA Nª 3-1
LISTADO DE REQUISITOS DE LA NORMA NB – ISO 28000:2009
PUNTO DE LA
REQUISITO
NORMA
4.1 Requisitos generales
4.2. Política de gestión de la seguridad
4.3. Evaluación de riego de Seguridad y Planificación
4.3.1 Evaluación de los riesgos de la seguridad
4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos reglamentarios de la seguridad
4.3.3 Objetivos de la gestión de la seguridad
4.3.4 Metas de gestión de la seguridad
4.3.5 Programas de gestión de la seguridad
4.4 Implementación y operación
4.4.1 Estructura, autoridad y responsabilidades de la gestión de la seguridad
4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia
4.4.3 Comunicación
4.4.4 Documentación
4.4.5 Control de documentos y datos
4.4.6 Control Operacional
4.4.7 Preparación ante emergencias, respuesta y restablecimiento de la
seguridad

29 | P á g i n a
 4.5 Verificación y acción correctiva
4.5.1 Medición y seguimiento del desempeño de la seguridad
4.5.2 Evaluación del sistema
4.5.3 Fallos, incidentes, no conformidades y acciones correctivas, y preventivas
relacionados con la seguridad.
4.5.4 Control de los registros.
4.5.5 Auditoria
4.6 Revisión de la dirección y mejora continua
FUENTE: Elaboración propia en base a la NB – ISO 28000:2009

3.6.ANALISIS DE LA NORMA NB –ISO 28000:2009

Cada uno de los requisitos nombrados anteriormente serán aclarados a continuación:

3.6.1. REQUISITOS GENERALES (Acápite 4.1)

Propósito
La organización debería establecer y mantener un sistema de gestión que sea conforme
con todos los requisitos de la norma NB – ISO 28000:2009. Esto puede ayudar a la
organización a cumplir con las regulaciones, requisitos y leyes sobre seguridad.
Resultado esperado
Un resultado típico de un sistema de gestión de la seguridad implementado y mantenido
eficazmente que ayuda a la organización en la búsqueda de mejora continua.

3.6.2. POLITICA DE GESTION DE LA SEGURIDAD (Acápite 4.2.)

Propósito
Una política de seguridad es una declaración concisa del compromiso de la alta
gerencia respecto a la seguridad. Fija los objetivos de seguridad para la responsabilidad
y desempeño sobre seguridad que requieren a lo largo de la organización. La alta
gerencia de la organización debería autorizar una política de seguridad documentada.
Resultado esperado
Un resultado típico es una política de seguridad comprensiva, concisa y comprensible
al largo de la organización y para las partes interesadas según sea necesario.

30 | P á g i n a
3.6.3. EVALUACION Y PLANIFICACION DEL RIESGO DE SEGURIDAD Y
PLANIFICACION (Acápite 4.3)

3.6.3.1.EVALUACION DEL RIESGO DE SEGURIDAD (4.3.1)

Propósito
La organización debería tener una apreciación total del riesgo de seguridad
significativo, de las amenazas y vulnerabilidades que este abarca, después de utilizar
los procesos de identificación de amenazas a la seguridad, evaluación del riesgo y
gestión del riesgo.
La identificación de amenaza a la seguridad, los procesos de evaluación del riesgo y
gestión del riesgo y sus resultados deberían ser la base de todo el sistema de seguridad.
Es importante que los nexos entre los procesos de identificación de amenaza a la
seguridad, la evaluación del sistema de riesgo y la gestión del riesgo y los demás
elementos del sistema de gestión de la seguridad estén claramente establecidos y
visibles.
El propósito de esta pauta es establecer principios por los cuales la organización pueda
determinar, dad la identificación de amenaza a la seguridad, si los procesos de
evaluación del riesgo y de gestión del riesgo son o no convenientes y suficientes. El
propósito no es hacer recomendaciones sobre la manera como deberían dirigirse estas
actividades.
Identificación de las amenazas a la seguridad, afrontadas por la organización:
 Búsqueda de la amenaza a la seguridad y la información sobre el riesgo, a partir
de las apropiadas organizaciones policiales y de inteligencia.
 Aplicación de un examen de todas las prácticas y procesos y procedimientos de
gestión de la seguridad existentes.
 Evaluación de retroalimentación a partir de la investigación de incidentes y
emergencias previos. Una adecuada aproximación a la evaluación puede incluir
listas de verificación, entrevistas, inspección y mediciones directas, resultados
de auditorías previas del sistema de gestión u otras revisiones que dependen de

31 | P á g i n a
 la naturaleza de las actividades. Todas estas tareas deberían seguir una
documentación replicable que este documentado.

Resultados esperados
Debería haber procedimientos documentados para los siguientes elementos:
 Identificación de amenazas a la seguridad
 Determinación de los riesgos asociados a las amenazas a la seguridad
identificadas.
 Indicación del nivel de los riesgos relacionados con cada amenaza a la
seguridad y si ellos son tolerables o no.
 Registros generados por cada uno de los procedimientos antes mencionados.

3.6.3.2.REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS

REGLAMENTARIOS DE LA SEGURIDAD (Acápite 4.3.2)

La organización debería ser consciente y entender cómo sus actividades son o serán
afectadas por los requisitos legales y otros que son aplicables, además comunicar esta
información al personal pertinente. Este requisito del numeral 4.3.2 proveniente de la
norma ISO 28000:2007, la cual tiene el propósito de promover el conocimiento y la
comprensión de las responsabilidades legales y regulatorias. Sin embargo, no pretende
exigir a la organización establecer bibliotecas de documentos legales u otros que rara
vez se referencian o se usan.
Resultados Esperados
 Procedimientos para identificar la información, acceder a ella y mantenerla
actualizada.
 Identificación de cuáles requisitos tienen aplicación y dónde (estos pueden
tomar la forma de registros).
 Requisitos (el texto real, resumen o análisis, donde corresponda), disponibles
en situaciones que serán decididas por la organización.
 Procedimientos para seguimiento de la implementación de controles adecuados
a la nueva legislación de seguridad.

32 | P á g i n a
3.6.3.3.METAS DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD (Acápite 4.3.4)

Las metas de seguridad se disponen para lograr el objetivo dentro del marco de tiempo
especificado.
Resultados Esperados
Los resultados típicos incluyen metas de seguridades documentadas y medibles, que
sean factibles para cada función en la organización.

3.6.4. IMPLEMENTACION Y OPERACIÓN (Acápite 4.4)

3.6.4.1.ESTRUCTURA, AUTORIDAD Y RESPONSABILIDADES PARA LA

GESTIÓN DE LA SEGURIDAD (Acápite 4.4.1)

Propósito
Para facilitar la efectiva gestión de la seguridad es necesario que se definan,
documenten y comuniquen los roles, responsabilidades y autoridades, Sólo debería
utilizarse personal de seguridad para tareas críticas de seguridad. Deberían
proporcionarse los recursos adecuados para hacer posible que las tareas de seguridad
se realicen.
Resultados esperados:
 Definir una o varias personas a cargo del SGS
 Lista de responsabilidades
 Gama de autoridad dentro de la organización

3.6.4.2.COMPETENCIA, ENTRENAMIENTO Y TOMA DE CONCIENCIA

(Acápite 4.4.2)

Las organizaciones deberían tener procedimientos eficaces por asegurarse de que el

personal es competente, para llevar a cabo sus funciones de seguridad asignadas y ser
conscientes de los riesgos de seguridad.
Resultados Esperados
Los resultados característicos incluyen los siguientes elementos:
 Requisitos de perfil de competencia
 Análisis de necesidades de entrenamiento.

33 | P á g i n a
  Programas y planes de entrenamiento.
 Gama de cursos y productos de entrenamiento disponible para uso dentro de la
organización; Registros de entrenamiento y registros de evaluación de la
efectividad y del entrenamiento;
 Programas de toma de conciencia de la seguridad;
 Evaluación de la toma de conciencia de la seguridad.

3.6.4.3.COMUNICACIÓN (Acápite 4.4.3)

Propósito
La organización debería establecer procedimientos para garantizar que la información
pertinente de gestión de la seguridad se comunique hacia y desde los empleados
relevantes, contratistas y otras partes interesadas. Por la naturaleza confidencial de
cierta información relacionada con la seguridad, se debería considerar correctamente
la sensibilidad de la información antes de su divulgación.
Resultados Esperados
Consultas formales a la dirección y a los empleados a través de consejos de seguridad
o corporaciones similares. También se busca la participación de los empleados en la
identificación del riesgo de seguridad, evaluación del riesgo y control del riesgo. Las
iniciativas para estimular consultas de seguridad de los empleados, actividades de
revisión, mejora del lugar de trabajo y retroalimentación a la dirección sobre aspectos
de seguridad.
Los representantes de seguridad de los empleados con roles y mecanismos de
comunicación definidos con la dirección deben ser parte de este proceso, incluyendo,
por ejemplo, su participación en investigaciones sobre accidentes e incidentes,
inspecciones de seguridad del sitio. Las sesiones de información de seguridad para los
empleados y otras partes interesadas, es también parte de la comunicación; por ejemplo,
informar a contratistas o visitantes por medio de:
 Carteleras de noticias que contengan información de seguridad
 Boletines de seguridad;

34 | P á g i n a
  otros medios para compartir información y reportes de seguridad sensible con
las apropiadas autoridades y pares de la cadena de suministro.

3.6.4.4.DOCUMENTACIÓN (Acápite 4.4.4)

Propósito
La organización debería documentar y mantener documentación actualizada para
asegurarse de que su sistema de gestión de la seguridad puede entenderse, llevarse a
cabo y operar eficazmente.
Resultados Esperados
 Documento de apreciación global de la documentación del sistema de gestión
de la seguridad.
 Registros de documentos, listas maestras o índices.
 Procedimientos.
 Instrucciones de trabajo.
 Planes de contingencia
 Programas

3.6.4.5.CONTROL DE DOCUMENTOS Y DATOS (Acápite 4.4.5)

Propósito
Todos los documentos y datos que contienen información crítica para la operación del
sistema de gestión de la seguridad y el desempeño de las actividades de seguridad de
la organización, deberían identificarse y controlarse.
Resultados Esperados
 Procedimiento de control de documentos, incluyendo responsabilidades y
autoridades asignadas;
 registros de documentos, listas maestras o índices;
 lista de documentación controlada y su localización;
 registros de archivos.

35 | P á g i n a
3.6.4.6.CONTROL OPERACIONAL (Acápite 4.4.6)

La organización debería establecer y debería mantener disposiciones para asegurar la

aplicación eficaz de medidas de control, dondequiera que estas se requieran para
controlar los riesgos de seguridad operacional. Adicionalmente, se debe cumplir con la
política y los objetivos de seguridad, lograr las metas de seguridad y actuar conforme
a los requisitos legales y otros.
Resultados Esperados
 Procedimientos.
 Instrucciones de operación y mantenimiento.
 Matriz de riesgos actualizada

3.6.4.7.PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS Y

RECUPERACIÓN DE LA SEGURIDAD (Acápite 4.4.7)

La preparación, respuesta y recuperación que siguen a un incidente de seguridad son

cubiertas por este numeral. El término preparación para la emergencia significan los
planes, preparaciones y acciones preventivas que se implementan siguiendo eventos o
crisis de seguridad no planeados.
La organización debería evaluar activamente las probabilidades de incidentes
potenciales y respuesta para todos los potenciales eventos de seguridad identificados a
través del proceso de identificación de la amenaza y de evaluación del riesgo (véase el
numeral 4.3.1). Deberían también desarrollar planes y procedimientos documentados
de respuesta ante las emergencias, de tal forma que se busque el mejoramiento de la
efectividad de sus respuestas.
Resultados Esperados
 Procedimiento de identificación de riesgos
 Lista de equipos de seguridad
 Registros de prueba para el equipo de seguridad;
 Simulacros y ejercicios de práctica;
 Revisiones de los simulacros y ejercicios de práctica;

36 | P á g i n a
  Acciones recomendadas que surgen de las revisiones;
 Avance frente al logro de acciones recomendadas;
 Acciones completadas.

3.6.5. VERIFICACIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA (Acápite 4.5)

3.6.5.1.MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO DEL DESEMPEÑO DE LA

SEGURIDAD (Acápite 4.5.1)

Propósito
La organización debería identificar los indicadores clave del desempeño para su
desempeño de seguridad a través de toda la organización, y de la cadena de suministro
que controla o sobre la cual tiene influencia. Éstos deberían incluir, pero no limitarse
a, el indicador medible que determina si:
 Están lográndose la política de seguridad y los objetivos de seguridad.
 Están controlándose las amenazas y/o están mitigándose, por cuanto se han
implementado apropiadas medidas preventivas y éstas han sido eficaces.
 Las lecciones están siendo aprendidas a partir de las fallas del sistema de
gestión de seguridad, incluyendo incidentes de seguridad y posibles pérdidas.
 Los programas de toma de conciencia, entrenamiento, comunicación y consulta
para los empleados y partes interesadas son eficaces.
 La información que puede usarse para revisar y mejorar aspectos del sistema de
gestión de seguridad está produciéndose y utilizándose.

Resultados esperados
 Seguimiento al cumplimiento de los indicadores
 Seguimiento y reducción de los riesgos identificados
 Control del uso de la información de los Sistemas de Gestión de la Cadena de
Suministro

3.6.5.2.EVALUACIÓN DEL SISTEMA (Acápite 4.5.2)

Propósito

37 | P á g i n a
Las organizaciones deberían tener procedimientos eficaces para revisar y evaluar los
planes de gestión de la seguridad, los procedimientos y capacidades de la organización
para cumplir su política y metas y objetivos. La organización debería también revisar
periódicamente su cumplimiento con los requisitos regulatorios aplicables. El
propósito principal de estos procedimientos, es asegurar que los planes y
procedimientos de seguridad se mantengan actualizados y en concordancia con los
cambiantes requisitos y necesidades. Estos cambios deberían ser oportunos y tomar
plenamente en cuenta cualquier cambio en las regulaciones de la cadena de suministro,
las mejoras prácticas y las lecciones aprendidas.

Resultados Esperados
 Procesos y desempeño mejorados.
 Reducción de los informes de no conformidades.
 Cumplimiento legal.
 Actualización de la identificación de amenazas, resultados de la evaluación del
riesgo y registros de toma de acciones para los riesgos; procesos mejorados.
 Evidencia de los posibles incidentes y las no conformidades
 Evidencia de las evaluaciones de la eficacia de las acciones correctivas y
preventivas tomadas.

3.6.5.3.FALLAS RELACIONADAS CON LA SEGURIDAD, INCIDENTES, NO

CONFORMIDADES Y ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS
(Acápite 4.5.3)

Propósito
Las organizaciones deberían tener procedimientos eficaces para informar y evaluar y/o
investigar emergencias, incidentes de seguridad e y no conformidades. El principal
propósito del o de los procedimientos es prevenir la posterior ocurrencia de la situación,
identificando y manejando la(s) causa(s) originales. Además, los procedimientos
deberían posibilitar la detección, análisis y eliminación de causas potenciales de no

38 | P á g i n a
conformidades, incluyendo las que resultan de fallas y errores humanos, del sistema,
proceso o equipos.
Resultados Esperados
 Procedimiento sobre incidente de seguridad y no conformidad.
 Informes sobre no conformidades.
 Registro de no conformidades.
 Informes de investigación.
 Informes actualizados sobre identificación de riesgo de seguridad, resultado de
la evaluación del riesgo y gestión del riesgo.
 Entrada de revisión de la dirección.
 Evidencia de evaluaciones de la eficacia de las acciones correctivas y
preventivas tomadas.

3.6.5.4.CONTROL DE REGISTROS (Acápite 4.5.4)

Propósito
La organización debería mantener los registros para demostrar que el sistema de gestión
de la seguridad opera eficazmente (evidencia objetiva). Esto registros deben
mantenerse legibles y estar adecuadamente identificados, dado que dichos documentos
soportan el sistema de gestión y su conformidad con los requisitos.
Resultados Esperados
 Procedimiento (para la identificación, mantenimiento y disposición de los
registros de seguridad).
 Registros de seguridad guardados adecuadamente y prontamente recuperables.
 Lista maestra de registros

3.6.5.5.AUDITORÍA (Acápite 4.5.5)

Propósito
Las auditorías internas del sistema de gestión de la seguridad de una organización
deberían efectuarse a intervalos planeados, para determinar y proporcionar información
a la dirección referente a la concordancia del sistema con los requisitos de

39 | P á g i n a
procedimiento y los requisitos de la totalidad del numeral 4 de la norma ISO
28000:2007, y si se han implementado y mantenido apropiadamente. También pueden
realizarse para identificar oportunidades para el mejoramiento del sistema de gestión
de la seguridad de una organización. En general, las auditorías del sistema de gestión
de la seguridad deberían considerar todos los requisitos del SGS, así como las
condiciones y prácticas aplicables a la cadena de suministro de SINFRONTERAS
SRL.
Debería establecerse un programa de auditoría interna del sistema de gestión de la
seguridad para permitir a la organización revisar la propia concordancia de su sistema
de gestión de la seguridad, con los requisitos de la norma ISO 28000 y otros según lo
definido dentro del alcance de sus operaciones. Las auditorías planeadas del sistema de
gestión de la seguridad deberían llevarse a cabo por personal del interior de la
organización y/o por personal externo escogido por la organización, a fin de establecer
el grado de concordancia con los procedimientos de seguridad documentados y evaluar
si el sistema es eficaz o no en cumplir con los objetivos de seguridad de la organización.
El personal que dirige las auditorías del sistema de gestión de la seguridad debería ser
capaz de hacerlo de manera imparcial y objetiva.
Resultados Esperados
 plan/programa de auditoría del sistema de gestión de la seguridad;
 procedimientos de auditoría del sistema de gestión de la seguridad;

3.6.6. REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN Y MEJORA CONTINUA (Acápite

4.6)

Propósito
La alta gerencia debería revisar en intervalos la operación del sistema de gestión de la
seguridad, para evaluar si se está implementando totalmente y si sigue siendo
conveniente el SGS y se lograra la política de seguridad y los objetivos de seguridad
declarados por la organización.
La revisión también debería considerar si la política de seguridad continúa siendo
apropiada. Debería establecer nuevos o actualizados objetivos de seguridad para la

40 | P á g i n a
mejora continua, apropiados para los períodos próximos y considera si se necesitan
cambios en cualquier elemento del sistema de gestión de la seguridad.
Resultados típicos
 Entradas y resultados de la revisión
 Actas de cualquier reunión de revisión que se efectúe.
 Revisiones de la política de seguridad y los objetivos de seguridad.
 Acciones correctivas específicas por los gerentes individuales, con las fechas
objetivo para su realización
 Acciones de mejoras específicas, con las responsabilidades asignadas y las
fechas objetivo para su realización.

41 | P á g i n a
CAPITULO 4: DISEÑO DE UN SISTEMA
DE GESTION DE LA SEGURIDAD PARA
LA CADENA DE SUMINISTRO BAJO NB –
ISO 28000:2009

42 | P á g i n a
4.1.OBJETIVOS

4.1.1. OBJETIVO GENERAL

Diseñar un sistema de gestión de la seguridad para proteger y prevenir los riesgos en la

cadena de suministro enfocados principalmente en los proveedores, protección de la
carga y asegurar los transportes de toda la cadena.

4.1.2. OBJETIVOS ESPECIFICOS

 Determinar y analizar la situación actual de la empresa con un diagnostico

respecto a la aplicación de la NB – ISO 28000:2009.
 Identificar las tareas, procesos y responsables involucrados para la elaboración
de un mapa de procesos de la cadena de suministro.
 Identificar y evaluar los riegos en la cadena de suministros para el conocimiento
de ellos y su posible prevención y/o corrección.
 Determinar los aspectos necesarios cumplir con los requisitos legales y otros
requisitos reglamentarios para el SGS.
 Adecuar la documentación existente a la norma NB – ISO 28000:2009.
 Incorporar los documentos exigibles para cumplir la norma NB – ISO
28000:2009.
 Garantizar el compromiso de alta dirección en las actividades para la
implementación del Sistema de Gestión de la Seguridad.

4.2.ANALISIS DEL ENTORNO

Con la ayuda de algunas herramientas estratégicas podremos realizar un diagnóstico de

la situación actual de la empresa, pero desde el punto de vista externo. Dando como
resultado un análisis de todo el entorno en conjunto con los actores que más influyen
en la empresa (proveedores, competidores actuales y futuros, servicios y por supuesto
los clientes).

43 | P á g i n a
4.2.1. LAS 5 FUERZAS DE PORTER

FIGURA Nª 4-1
5 FUERZAS DE PORTER

FUENTE: elaboración propia en base a Apuntes Estrategia Empresarial

AMENAZAS DE LOS NUEVOS COMPETIDORES

 Compras por internet que dejan de lado los canales tradicionales de
comercialización.
 Pequeñas empresas lanzan productos en base a los diseños de la empresa.
 Productos más adecuados a las necesidades de los clientes.
 Contrabando.

PODER DE NEGOCIACION DE LOS CLIENTES

 Modalidades para que los clientes puedan adquirir los productos de temporada
(campañas de descuento).
 Promociones con descuentos para mayores adquisiciones de los clientes.
 Campañas que favorecen la adquisición de productos

44 | P á g i n a
  Regalos y sorteos que premian a la fidelidad de los clientes.

RIVALIDAD ENTRE LOS COMPETIDORES EXISTENTES

 Empresas nacionales e internacionales ofrecen productos similares a los
nuestros.
 Competidores directos que cuentan con una cadena de retail bien posicionada

PODER DE NEGOCIACION DE LOS PROVEEDORES

 En caso de errores en la llegada de productos los proveedores corren con los
gastos de transporte.
 Las fallas de lo previamente pedido se reponen con productos similares o
diferentes, llegando a un acuerdo con la empresa.

AMENAZAS DE PRODUCTOS Y SERVICIOS SUSTITUTOS

 Nuevas empresas con una sola línea de producto (unidad de negocio) ofrecen
precios más bajos.
 Empresas nacionales ofrecen productos de menor calidad y a menor precio.
 Puntos de venta al alcance de nuestros compradores

4.3.ANALISIS INTERNO

En el caso de un diagnóstico de la empresa, pero desde el punto de vista interno, se

elaboran herramientas que se enfocan más a ese punto de vista.
Los aspectos internos son muy importantes para un buen funcionamiento y continuidad
de la empresa y de la misma manera se realiza un diagnostico interno con ayuda de un
par de herramientas.

45 | P á g i n a
4.3.1. ANALISIS DE LA CADENA DE VALOR

FIGURA Nª 4-2
LA CADENA DE VALOR
INFRAESTRUCTURA

TALENTO HUMANO

DESARROLLO TECNOLOGICO

ADQUISICIONES

LOGISTIC
OPERA LOGISTICA MARKETING
A DE SERVICIOS
CIONES DE SALIDA Y VENTAS
ENTRADA

FUENTE: elaboración propia en base a Apuntes Estrategia Empresarial

INFRAESTRUCTURA
 Oficina administrativa en las ciudades principales (La Paz, Cochabamba y
Santa Cruz).
 Almacenes y centros de distribución (CEDI).
 15 tiendas distribuidas en las ciudades principales del país (5 La Paz, 3
Cochabamba y 7 Santa Cruz).

TALENTO HUMANO
 Gerencia de talento humano
 Personal comprometido y capacitado
 Capacitación constante del personal
 Excelente ambiente de trabajo

DESARROLLO TECNOLOGICO
 Descripción de los productos

46 | P á g i n a
  Manejo y clasificación de los productos
 Actualización de servicios informáticos
 Mejora continua en los macro procesos

ADQUISICIONES (O COMPRAS)
 Insumos adecuados para darle valor agregado a los productos
 Transporte tercerizado confiable
 Adquisición de activos para la mejora continua

LOGISTICA DE ENTRADA
 Control de la cantidad de unidades de producto y el número de cajas que los
contienen.
 Tiempos promedio de la llegada de los productos teniendo en cuenta el
transporte internacional y nacional.
 Cumplimiento de las cantidades previamente registradas en un 90%.
 Estándares del volumen de los contenedores.

OPERACIONES
 Monitoreo constante del sistema (área de sistemas y empresa proveedora del
servicio).
 Los productos cuentan con las características necesarias para la venta.
 El cálculo previo de los tiempos ayuda a la productividad de las operaciones.

LOGISTICA DE SALIDA
 El sistema de distribución es programado y monitoreado.
 Se tienen indicadores que ayudan a controlar las salidas:
 Cumplimiento de los pedidos
 Exactitud de inventarios
 Tiempo de entrega
 Se da prioridad a los productos para los puntos de venta.

MARKETING Y VENTAS

47 | P á g i n a
  Se tiene estrategias de venta de acuerdo a la época del año.
 Planes de marketing adecuados a nuestros productos

SERVICIOS
 Reparaciones y limpieza
 Ventas por internet (puerta a puerta)
 Almacenaje y despacho (distribuidores)
 Proyectos de apertura (reacondicionamiento)

4.3.2. MATRIZ FODA

Aplicando la matriz en cuestión daremos un resumen del diagnóstico desarrollado a lo

largo del capítulo.

FIGURA Nª 4-3
MATRIZ FODA
FORTALEZAS OPORTUNIDADES
 Reconocimiento presente en las  Tiene un nicho de mercado
principales ciudades del país exclusivo para el público joven y
 Evolución de la empresa, viajero.
implantando mejoras y teniendo  Expansión en la segmentación del
reconocimientos destacados mercado gracias al crecimiento
 Personal de calidad en sus diferentes económico del país.
áreas de trabajo con talento en su  Aumentar la variedad de productos
desenvolvimiento para expandir los nichos de
 Estabilidad en la estructura de mercado.
franquicias y distribución  Incorporar la certificación OEA para
 Todos los productos cuentan con 5 evitar el robo, contrabando y
años de garantía. narcotráfico.
 Se cuenta con el servicio de
reparaciones para los productos.
 Va acorde con la moda actual,
innovando con los productos de cada
temporada
 Es la marca líder de mochilas en
Bolivia.

48 | P á g i n a
 Posee una marca reconocida y
posicionada en el mercado.
 Variedad en cada una de las
unidades de negocio que se tiene a
disposición del mercado.
 Perfectas estrategias que no
permiten el sobre stock.
DEBILIDADES AMENAZAS
 De vez en cuando algunos productos  Empresas nacionales e
poseen rasgos de mala calidad internacionales que ofrecen
 Precios altos que no son accesibles productos muy similares a los
para toda la población nuestros.
 Tiempo excesivo de transito del  Imitación de sus morrales, maletas
puerto de arribo hacia el almacén. y/o accesorios
 Sistema antiguo que no cumple con  Cambios de los gustos y necesidades
las necesidades. de los compradores
 No se cuenta con una adecuada  Muchas empresas con una sola línea
gestión de la seguridad. de producto (unidad de negocio) que
 No se cuenta con área de monitoreo. ofrecen precios más bajos.
 Los sistemas informáticos no son  Competidores directos (Levi’s,
actualizados en tiempo real. FairPlay) que cuentan con una
cadena de retail bien posicionada
 Las restricciones que tiene la
Aduana Nacional para la
importación de ropa.
 Compras por internet que dejan de
lado los canales tradicionales de
comercialización.
 Inflación en ascenso, afectando la
economía del país haciendo difícil el
acceso a productos de la marca.
FUENTE: elaboración propia en base a Apuntes Estrategia Empresarial

49 | P á g i n a
4.4.DIAGNOSTICO DEL SISTEMA DE SEGURIDAD SEGÚN
CUESTIONARIO BASADO EN EL CONTENIDO DE LA NORMA NB –
ISO 28000:2009

El propósito del diagnóstico es identificar la estructura actual, los problemas y vacíos

respecto del Sistema de Gestión de la Seguridad. De manera que los resultados nos
permitirán trabajar más sistemáticamente para el diseño del sistema.
Para respaldar los resultados del diagnóstico utilizamos un cuestionario basado en la
norma NB – ISO 28000:2009, cada uno de los puntos incluidos en la norma fueron
desglosados en forma de pregunta para mostrar si se tiene aplicado o no dicho punto.
Dicho cuestionario se encuentra en el ANEXO B.
Los resultados obtenidos se detallan a continuación:
FIGURA N° 4-4
PORCENTAJE DE IMPLANTACION

FUENTE: Resultados del cuestionario basado en la norma NB – ISO 28000:2009

Del total de preguntas planteadas en el check list se tiene a la vez un porcentaje de

preguntas que no fueron respondidas por que no va de acuerdo al cumplimiento que
exige la norma y se tiene el siguiente resultado:

50 | P á g i n a
 FIGURA N° 4-5
PORCENTAJE DE RESPUESTA

FUENTE: Resultados del cuestionario basado en la norma NB – ISO 28000:2009

Del porcentaje total de las preguntas respondidas se tiene un porcentaje de

cumplimiento con la norma que acorde a los que se tiene ya sea que este o no
documentado. El resultado es el siguiente:
FIGURA N° 4-6
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO

FUENTE: Resultados del cuestionario basado en la norma NB – ISO 28000:2009

51 | P á g i n a
 TABLA Nª 4-1
TABLA RESUMEN DE PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO
REQUISITO DE LA NORMA NB/ISO NO
CUMPLE PORCENTAJE
28000:2009 CUMPLE
4.1 Requisitos generales X
4.2. Política de gestión de la seguridad X
4.3. Evaluación de riego de Seguridad y X 38%
Planificación
4.3.1 Evaluación de los riesgos de la seguridad X 38%
4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos X
reglamentarios de la seguridad
4.3.3 Objetivos de la gestión de la seguridad X
4.3.4 Metas de gestión de la seguridad X
4.3.5 Programas de gestión de la seguridad X
4.4 Implementación y operación X 27%
4.4.1 Estructura, autoridad y responsabilidades de X 33%
la gestión de la seguridad
4.4.2 Competencia, formación y toma de X 40%
conciencia
4.4.3 Comunicación X 50%
4.4.4 Documentación X 25%
4.4.5 Control de documentos y datos X
4.4.6 Control Operacional X 25%
4.4.7 Preparación ante emergencias, respuesta y X
restablecimiento de la seguridad
4.5 Verificación y acción correctiva X 45%
4.5.1 Medición y seguimiento del desempeño de la X
seguridad
4.5.2 Evaluación del sistema X 67%
4.5.3 Fallos, incidentes, no conformidades y X 25%
acciones correctivas, y preventivas relacionados
con la seguridad.
4.5.4 Control de los registros. X
4.5.5 Auditoria X
4.6 Revisión de la dirección y mejora continua X
FUENTE: Resultados del cuestionario basado en la norma NB – ISO 28000:2009

52 | P á g i n a
4.5.SISTEMA DE GESTION DE LA SEGURIDAD

Para el seguimiento del diseño del Sistema de Gestión de la Seguridad en la Cadena de

Suministro de la empresa SINFRONTERAS SRL a continuación, se muestra un
diagrama de flujo:
FIGURA N° 4-7
DIAGRAMA DE FLUJO PARA EL DISEÑO DEL SGS
INICIO

CLAUSULA 4: elementos del

sistema de gestión de la
seguridad

4.1. requisitos 4.2. política de la gestión 4.3. evaluación y

generales de la seguridad planificación de los riesgos
de la seguridad

4.3.1. evaluación de
los riesgos de la
seguridad

4.3.2. requisitos 4.3.3. objetivos 4.3.4. metas de la 4.3.5. programas

legales y otros de la gestión de la gestión de la de gestión de la
requisitos seguridad seguridad seguridad
reglamentarios de la
seguridad

4.4. implementación y
operación

4.4.1. persona responsable del SGS

4.4.2. personal competente para el SGS
4.4.3. comunicación
4.4.4. documentación
4.4.5. control de los documentos y los
datos
4.4.6. control operacional
4.4.7. planes de contingencia del SGS

4.5. verificación y acción

correctiva

4.5.1. medición y seguimiento del

desempeño
4.5.2. evaluación del sistema
4.5.5. auditoria
4.5.3. no conformidades, acciones
correctivas y preventivas del SGS
4.5.4. control de los registros

4.6. revisión por la

dirección

FIN

FUENTE: Elaboración propia en base NB/ISO 28000:2009

53 | P á g i n a
Los sistemas de gestión de la seguridad en la cadena de suministro identifican los
niveles de riesgo en sus operaciones de cadena de suministro. A continuación, esta
información permite a la empresa llevar a cabo evaluaciones de riesgo y aplicar los
controles necesarios con el apoyo de herramientas de gestión (es decir, controles de
documentos, indicadores clave, auditorías internas, etc.).
Al momento de la identificación y clasificación de los principales procesos de la
empresa, se han identificado los primordiales actores en el SGS:
TABLA N° 4-2
ACTORES DEL SGS
IMPORTACION PRODUCCION DISTRIBUCION
Jefe de logística y
Jefe de almacén Encargado de despacho
operaciones
Analista de operaciones Analista de almacén Encargado comercial
Agencia despachante Encargado de bodega Cliente
Forwarder Área comercial Asistente de chofer
Proveedor de productos Auxiliar de almacén Encargado de PDV’s
Proveedor de servicios
Estibador
logísticos
Nalsani Encargado de tienda
Empresa aseguradora Seguridad
Empresa transportadora Chofer
Viceministerio de
comercio interno y
exportación
Aduana de puerto
Aduana de frontera
Aduana interior (aduana
nacional)
FUENTE: Elaboración propia en base a datos proporcionados por la empresa

4.6.REQUISITOS GENERALES
DEFINICION DEL ALCANCE
El alcance del Sistema de Gestión de la Seguridad de la cadena de suministro,
comprende a todas las actividades y subprocesos dentro del:
 Proceso de importación
 Proceso de producción o de valor agregado
 Proceso de distribución

54 | P á g i n a
Todo esto en nuestra sede de la ciudad de La Paz, aplicado a nuestras unidades de
negocio (accesorios, morrales y ropa de adulto y niño), considerando todos los
requisitos de la norma NB – ISO 28000:2009.
PARTES INTERESADAS

En SINFRONTERAS SRL, se toman en cuenta las siguientes partes interesadas:

TABLA Nº 4-3
PARTES INTERESADAS
PARTES INTERESADAS
PARTES INTERESADAS EXTERNAS PARTES INTERESADAS INTERNAS
Clientes Alta dirección
Proveedores Personal
Servicios tercerizados Personal dependiente de la empresa
Autoridades estatales y municipales
Sociedad
FUENTE: Elaboración propia en base a datos proporcionados por la empresa

En toda la Cadena de Suministro solo se involucran las partes interesadas mostradas en

la tabla, cabe mencionar que están identificadas por su importancia en el SGS.

CARACTERIZACION Y MAPA DE PROCESOS

Definición de cada uno de los procesos llevados a cabo en la cadena de suministro.
 Procesos estratégicos: todos aquellos procesos que determina la dirección y
rumbo a la compañía
 Procesos operativos: son todos aquellos encargados de cumplir la misión y que
hacer de la empresa.
 Procesos de apoyo: son los procesos encargados de dar soporte a los demás
procesos.

55 | P á g i n a
 FIGURA Nº 4-9
MAPA DE PROCESOS

ESTRATEGICAS

PLANIFICACION ACCIONES SATISFACCION

ESTRATEGICA CORRECTIVAS Y DEL CLIENTE
PREVENTIVAS

PRINCIPALES

PLANIFICACION
NACIONALIZACION RECEPCION DE PICKING DE ETIQUETADO Y ABASTECIMIENTO
DE DESPACHOS ALMACENAJE DISTRIBUCION
PARTES INTERESADAS

PARTES INTERESADAS
IMPORTACION PRODUCTOS ESCANEADO A PICKING

RECEPCION DE
DEVOLUCIONES

APOYO

INFORMACION Y
TALENTO HUMANO MARKETING ADMINISTRATIVA
TECNOLOGIA

FUENTE: Elaboración propia en base a datos proporcionados por la empresa

56 | P á g i n a
4.7.POLITICA DE GESTION DE LA SEGURIDAD

Política se define como una declaración formal de los propósitos o directrices que tiene
una organización respecto a algún tema en específico.
La política del SGS implanta una referencia de los objetivos, las metas y los programa,
incluyendo los amenazas y riesgos a la seguridad. La política propuesta para el Sistema
de Gestión de la Seguridad en la Cadena de Suministro para SINFRONTERAS SRL,
se muestra a continuación:

SINFRONTERAS SRL, la representante de la marca TOTTO en Bolivia, es una empresa

que ofrece la más sofisticada variedad de productos innovadores.
La alta dirección mediante la presente política se compromete a:
 Satisfacer las necesidades de nuestros clientes ofreciéndoles productos y servicios
que cumplan con sus necesidades, siendo para ellos nuestra marca la mejor opción.
 Mejorar continuamente la eficacia y desempeño del sistema de gestión de la
seguridad en la cadena de suministro.
 Garantizar la continuidad de las operaciones aplicando planes de contingencia y
medidas de control para mitigar los riesgos en la cadena de suministro.
 Preservar la integridad física, la salud de los trabajadores y personas relacionadas
al interior de sus operaciones, mediante la gestión preventiva de los riesgos
ocupacionales o daños derivados del trabajo.
 Desarrollar programas de capacitación en prevención y control de emergencias y
atención de contingencias.

Todo esto enmarcado en la optimización de los recursos, con una sólida estructura
organizacional.

La política se da a conocer a todas las áreas involucradas en el Sistema de Gestión de

la Seguridad en la Cadena de Suministro de SINFRONTERAS SRL.

57 | P á g i n a
4.8.EVALUACION Y PLANIFICACION DE LOS RIESGOS DE LA
SEGURIDAD
Teniendo en cuenta que, en cada uno de los procesos y sus actividades pertinentes,
pueden tener un riesgo que afecte a la continuidad de las operaciones. Para evitar,
reducir o eliminar las fuentes de riesgo, se evalúan cada uno de los procesos y se
desarrollan las contramedidas.
Dentro de la cadena de suministro de SINFRONTERAS SRL, se tienen 16 procesos.
Siendo estos mostrados con detalle en diagramas de flujo que muestran la evaluación
y planificación de riesgos, enlistados a continuación (ANEXO C):
TABLA N° 4-4
LISTA DE PROCESOS
Nº PROCESO
1 PLANIFICACION DE DESPACHOS ORIENTE
2 PLANIFICACION DE DESPACHOS COLOMBIA
3 NACIONALIZACION POR DESPACHO NORMAL
4 NACIONALIZACION POR DESPACHO ABREVIADO
5 NACIONALIZACION POR DESPACHO ANTICIPADO
6 RECEPCION DE IMPORTACION
7 RECEPCION DE DEVOLUCIONES
8 ALMACENAJE DE IMPORTACION
9 ALMACENAJE DE DEVOLUCIONES
10 PICKING DE PRODUCTOS
11 ETIQUETADO Y ESCANEADO
12 ABASTECIMIENTO A PICKING
13 DISTRIBUCION A PDV’S LOCALES
14 DISTRIBUCION A PDV’S REGIONALES
15 DISTRIBUCION A CLIENTES POR TRANSPORTADORA
16 DISTRIBUCION A CLIENTES POR ENCOMIENDA
FUENTE: Elaboración propia en base a datos proporcionados por la empresa

4.8.1. EVALUACION DE LOS RIESGOS DE LA SEGURIDAD

La evaluación del riesgo es el proceso general de identificación del riesgo, análisis del
riesgo y valoración del riesgo. Este proporciona un conocimiento de los riesgos, sus

58 | P á g i n a
causas, consecuencias y probabilidades. Esto proporciona datos de entrada para tomar
decisiones acerca de:
 Si es conveniente realizar una actividad
 Si los riesgos necesitan tratarse
 La asignación de prioridades al tratamiento de los riesgos
 La selección de estrategias para el tratamiento de los riesgos

No todos los riesgos son iguales, algunas generan más impacto que otros, de esta
manera se clasifican y se da mayor énfasis a los que necesitan acciones inmediatas.
La ISO 31000 define Gestión del Riesgo como aquellas actividades coordinadas para
dirigir y controlar una organización con respecto a sus riesgos, de esa manera se
tomarán en cuenta los siguientes pasos para su cumplimiento:
1. Identificar los procesos tomados en cuenta en la cadena de suministro
2. Identificar los tipos de riesgos y amenazas de los procesos (físico, operacional,
ambiental, factores ajenos al control, equipo, información y datos).
Un requisito de la norma es realizar la identificación de los riesgos, según
amenazas y riesgos específicos, a continuación, se muestran los tomados en
cuenta para SINFRONTERAS SRL:
FIGURA Nº 4-10
MATRIZ DE AMENAZAS Y RIESGOS
MATRIZ DE AMENAZAS Y RIESGOS

FACTORES AMENAZA A LA
SUCESOS INFORMACION Y
FISICO OPERACIONAL AJENOS AL EQUIPO CONTINUIDAD DE
AMBIENTALES DATOS
CONTROL LAS OPERACIONES

Fraudes
Tormenta Incumplimiento Fraude y robo de
Ruido interno o Fin de vida util perdida financiera
electrica de proveedores informacion
externo
Fallos en los
Errores u Desgaste de Inconsistencia en elevacion de
Iluminacion Incendios medios de
omisiones piezas la informacion costos
transporte
Relaciones Falla en los Perdida de la
Temperatura Mareas altas Corrosion gastos extremos
laborales equipos informacion
Seguridad Falla del problemas
Casos fortuitos Epidemias Daño leve Falta de respaldo
laboral sistema gubernamentales
Daños en Temperaturas Falla de los Contaminacion Fugas de conflictos a nivel
Error humano
activos fisicos extermas servicios del equipo informacion pais
FUENTE: Elaboración propia en base a la norma NB/ISO 28000:2009

59 | P á g i n a
Lo mostrado en el cuadro, está adaptado a los posibles riesgos y/o amenazas en la
empresa.

3. Describir el riesgo y/ o amenaza.

4. Describir la causa del riesgo.
5. Asignar una clasificación de probabilidad e impacto del riesgo identificado.

TABLA Nº 4-5
ESCALA DE PROBABILIDAD E IMPACTO
INTERVALO PROBABILIDAD (P) IMPACTO (I)
1 no puede ocurrir ninguno
2 poco probable que ocurra insignificante
3 algo probable que ocurra moderado
4 probable que ocurra grave
5 es muy probable que ocurra catastrófico
FUENTE: Elaboración propia en base a la norma NB/ISO 31000:2009

6. Valorar e interpretar el riesgo.

NIVEL DE RIESGO = PROBABILIDAD x IMPACTO

FIGURA Nº 4-11
NIVEL DE RIESGO

5 B M A A MA LEYENDA
MA: Léase Muy Alto
A: Léase Alto
4 B M M A A M: Léase Medio
B: Léase Bajo
N: Léase Ninguno
3 N B M M A

2 N B B M M

1 N N N B B

1 2 3 4 5
FUENTE: Elaboración propia en base a la norma NB/ISO 31000:2009

7. Indicar acciones y un responsable para el tratamiento del riesgo.

60 | P á g i n a
La evaluación de riesgo de los procesos principales de SINFRONTERAS SRL está
desarrollada en el ANEXO D. Siendo 16 todos los procesos, en las evaluaciones de
riesgos solo se tomaron en cuenta los procesos principales (9 procesos), ya que los
riesgos son similares en los procesos que tienen casi las mismas actividades
Cumpliendo con el requisito de la norma se tiene el procedimiento para la evaluación
de riesgos ANEXO E – Manual de Procedimientos (“Procedimiento para la evaluación
de riesgos”).

4.8.2. REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS

REGLAMENTARIOS DE LA SEGURIDAD

Los requisitos legales y otros requisitos reglamentarios aplicables a la empresa son

determinados por varias instituciones, teniendo en cuenta aspectos legales en salud,
seguridad, tipos de productos, importaciones, etc.
Para la correcta identificación de los requisitos legales y otros requisitos reglamentarios
se deben seguir los siguientes pasos:
1. Definir todas las posibles fuentes de información para la identificación.
2. Consultar con dichas fuentes si es necesario.
3. Realizar la identificación de los requisitos legales y reglamentarios para la
cadena de suministro de SINFRONTERAS SRL.
4. Analizar si todos los requisitos identificados son aplicables a la empresa y
aprobar su desarrollo en las actividades.
5. Cumplir e implementar cambios y/ o modificaciones según la normativa de los
requisitos legales y reglamentarios.
6. En los casos de que se necesiten licencias, permisos y/ o concesiones, realizar
la documentación pertinente para la concepción.
7. Comunicar los requisitos legales y otros requisitos reglamentarios a las partes
interesadas de la empresa.
8. Mantener la actualización de estos requisitos según se vea necesario.

Para una mejor comprensión y la correcta identificación de los requisitos legales y otros
requisitos reglamentarios se debe consultar con el área legal de la empresa y por

61 | P á g i n a
supuesto con las personas a cargo de las áreas involucradas en toda la cadena de
suministro.
Cumpliendo con el requisito de la NB – ISO 28000:2009 se tiene un procedimiento
para este requisito “procedimiento para la identificación de requisitos legales y otros
requisitos reglamentarios” (ANEXO E – MANUAL DE PROCEDMIENTOS).

4.8.3. OBJETIVOS DE LA GESTION DE LA SEGURIDAD

De acuerdo con la norma en estudio, los objetivos deben derivarse de la política de

seguridad, considerando que estos deben ser medibles y que permitan la eficacia del
Sistema de Gestión de la Seguridad en la Cadena de Suministro. Los objetivos
corresponden al alcance de ellos en un periodo de un año, quedando de la siguiente manera:
1. Evaluar la satisfacción de nuestros clientes cada seis meses y por lo menos al 70%
de la cartera actual
2. Incrementar la eficiencia de los procesos operativos en un 5% anual
3. Identificar y cumplir con los requisitos legales concernientes a la seguridad en la
cadena de suministros por lo menos en un 70%
4. Cumplir con los programas propuestos referentes al Sistema de Gestión de la
Seguridad por lo menos en un 65 %
5. Capacitar al personal de forma periódica logran como mínimo 20hrs anuales, en
temas de actualización y mejoras en la seguridad de la cadena de suministros.
6. Implementar estrategias de seguridad ocupacional para prevenir incidentes y/ o
enfermedades cumpliéndolas en un 55%.
7. Mejorar la rentabilidad de la empresa al menos en un 15% anual.

4.8.4. METAS DE LA GESTION DE LA SEGURIDAD

Para el cumplimiento del acápite de la norma se deben obtener porcentajes mínimos

del cumplimiento de los objetivos, para tal caso se establecen indicadores para cada
uno de ellos. Así se tiene:

62 | P á g i n a
 TABLA Nº4-6
METAS DEL SGS
OBJETIVO INDICADOR FORMULA META PERIODO
Satisfacción # 𝑑𝑒 𝑐𝑙𝑖𝑒𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑠𝑎𝑡𝑖𝑠𝑓𝑒𝑐ℎ𝑜𝑠
Objetivo 1 ∗ 100 70% 6 meses
del cliente # 𝑑𝑒 𝑐𝑙𝑖𝑒𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑎𝑡𝑒𝑛𝑑𝑖𝑑𝑜𝑠
𝑐𝑎𝑛𝑡𝑖𝑑𝑎𝑑 𝑑𝑒 𝑝𝑟𝑜𝑑𝑢𝑐𝑡𝑜 𝑟𝑒𝑎𝑙
Eficiencia de
Objetivo 2 𝑐𝑎𝑛𝑡𝑖𝑑𝑎𝑑 𝑑𝑒 𝑝𝑟𝑜𝑑𝑢𝑐𝑡𝑜 𝑒𝑠𝑝𝑒𝑟𝑎𝑑𝑜 5% 12 meses
procesos
∗ 100
Cumplimiento Numero de requisitos legales
Objetivo 3 80% 12 meses
de requisitos cumplidos
Cumplimiento
Objetivo 4 % de cumplimiento en los programas 65 % 12 meses
de programas
Entendimiento 𝑛º 𝑒𝑣𝑎𝑙𝑢𝑎𝑐𝑖𝑜𝑛𝑒𝑠 𝑎𝑝𝑟𝑜𝑏𝑎𝑑𝑎𝑠
Objetivo 5 de 𝑛º 𝑒𝑣𝑎𝑙𝑢𝑎𝑐𝑖𝑜𝑛𝑒𝑠 𝑝𝑟𝑒𝑠𝑒𝑛𝑡𝑎𝑑𝑎𝑠 100% 12 meses
capacitación ∗ 100
Prevención de
Objetivo 6 % de reducción de accidentes 55%. 6 meses
accidentes
Objetivo 7 Rentabilidad 15% 12 meses
FUENTE: Elaboración propia en base a la norma NB/ISO 28000:2009

4.8.5. PROGRAMAS DE GESTION DE LA SEGURIDAD

Dentro de la empresa no se tienen establecidos programas para el cumplimiento del

Sistema de Gestión de la Seguridad en la Cadena de Suministro, teniendo en cuenta lo
objetivos y metas, se diseñó los programas acordes al cumplimiento de los ya
mencionados.
A continuación, se explican los programas que son más necesarios para evitar la
vulnerabilidad de la cadena de suministro:

 Programa de servicio al cliente

El propósito de este programa es mejorar y mantener la calidad en la atención y el
servicio al cliente, con base en la identificación de las debilidades en cuanto a la
calidad, y los niveles de satisfacción y así mitigar el impacto en la cadena de
suministro que tan relevante ha sido durante la investigación.
OBJETIVO

63 | P á g i n a
 Reducir en lo posible las quejas y/o reclamos de los clientes, ofreciendo mejores
atenciones y satisfaciendo sus necesidades.
ALCANCE
El programa incluye a todos los PDV’s de la ciudad de La Paz y por su puesto los
clientes ligados directamente a la empresa.
RESPONSABLE
• Representante de la dirección
• Jefe de PDV’s
• Jefe de talento humano
ACTIVIDADES A DESARROLLAR
Las actividades para este programa seguirán el orden en que son mencionadas:
• Revisión de objetivos y metas
• Capacitación en mejoras del servicio al cliente
• Capacitación en disminución de errores u omisiones
• Capacitación en atención al servicio al cliente (incluye atención de
quejas y/o reclamos)
• Evaluación de conocimientos
• Evaluación y análisis de resultados
• Informe de rendimiento y de funcionamiento del programa
RECURSOS
• Talento humano
• Papelería
• Pizarras y marcadores
• Data show (presentaciones)

 Programa de prevención de accidentes

Este programa tiene como objetivo garantizar condiciones de trabajo seguras y
saludables en el desarrollo de las actividades dentro de la empresa, a través de
la identificación, evaluación y control de los riesgos ocupacionales.

64 | P á g i n a
 OBJETIVO
Garantizar las condiciones de trabajo (seguras y saludables) para el desarrollo
y la continuidad de las actividades.
ALCANCE
Oficinas administrativas y Centros de Distribución (CEDI).
RESPONSABLE
o Gerencia logística
o Representante de la dirección
o Jefe de logística y operaciones
o Jefe de almacenes
ACTIVIDADES A DESARROLLAR
Las actividades para este programa seguirán el orden en que son mencionadas:
o Definición del programa (revisión de objetivos y metas)
o Verificación de antecedentes de accidentes industriales
o Consulta de antecedentes de acciones tomadas en caso de los accidentes
industriales
o Capacitación en seguridad industrial
o Capacitación en prevención de accidentes industriales
o Capacitación en acciones a efectuar en caso de accidentes industriales
o Evaluación de capacitación
o Análisis de resultados
RECURSOS
o Talento humano
o Papelería
o EPP’s
o Equipo de computo

 Programa de seguridad industrial

Su objetivo es identificar, valorar y controlar las causas básicas de accidentes; a su
vez que sean fuente de implementación de mecanismos periódico de monitoreo y

65 | P á g i n a
 control permanente de los factores que tengan un alto potencial de perdida para la
empresa.
OBJETIVO
Identificar, valorara y controlar las causas básicas de los accidentes.
ALCANCE
Este programa aplica a los procesos que se efectúan en el Centro de Distribución
(CEDI).
RESPONSABLES
o Representante de la dirección
o Gerencia logística
o Jefe de almacenes
ACTIVIDADES A DESARROLLAR
Las actividades para este programa seguirán el orden en que son mencionadas:
o Definición de programa (revisión de objetivos y metas)
o Inspección de la seguridad industrial actual
o Capacitación en seguridad industrial
o Capacitación en seguridad industrial en base a la norma ISO 45001
o Evaluación de conocimientos
o Análisis de resultados
RECURSOS
o Talento humano
o Experto en norma ISO 45001
o Papelería
o Material de escritorio
o Equipo de computo
o Equipo de seguridad industrial básico

 Programas de capacitación
Se decide diseñar un programa anual de capacitaciones con la finalidad de
garantizar una cobertura total en temas relacionados con Seguridad en la cadena de
suministro, anteriormente se evidenciaba que la capacitación en estos temas solo

66 | P á g i n a
se realizaba en la inducción general a la compañía, sin embargo para evitar que se
puedan presentar hechos que afecten la seguridad es necesario realizar
actualizaciones (o capacitación constante) por lo menos una vez al año y
capacitaciones en temas específicos a líderes de procesos, garantes de seguridad
física y financiera y en general todas las personas que intervienen en el comercio
seguro.
OBJETIVO
Aumentar el conocimiento de los funcionarios capacitados en temas de los
Sistemas de Gestión de la Seguridad en las Cadenas de Suministro,
específicamente en la norma NB/ISO 28000:2009.
ALCANCE
Este programa abarca a todas las áreas y temas relacionados con el Sistema de
Gestión de la Seguridad en la Cadena de Suministro.
RESPONSABLES
o Representante de la dirección
o Jefe de Talento humano
o Gerencia logística
ACTIVIDADES A DESARROLLAR
Las actividades para este programa seguirán el orden en que son mencionadas:
o Definiciones de programa (revisión de objetivos y metas)
o Capacitación en Sistemas de Gestión de la Seguridad en la cadena de
suministro
o Evaluación de la capacitación
o Calificación de evaluaciones
o Análisis de resultados
RECURSOS
o Talento humano
o Papelería
o Material de escritorio
o Data show
o Equipo de computo

67 | P á g i n a
 Programas de mantenimiento preventivo
Se diseña el programa de mantenimiento preventivo tanto para áreas locativas
como para equipos, lo anterior dado que tanto las instalaciones locativas como
algunos equipos resguardan la seguridad física y electrónica de la empresa.
Se diseña cronograma para el mantenimiento preventivo de equipos e instalaciones
locativas, esto con la finalidad de evitar en lo posible los mantenimientos
correctivos ya que estos en muchas ocasiones conllevan a dejar de utilizar equipos
o instalaciones por tiempos prolongados lo que podría vulnerar la seguridad.
OBJETIVO
Prevenir la ocurrencia de siniestros que afecten al SGS, garantizando el
mantenimiento preventivo.
ALCANCE
Este programa está dirigido al mantenimiento de las instalaciones y maquinaria de
la empresa.
RESPONSABLES
o Representante de la dirección
o Gerencia logística
o Jefe de área de sistemas
o Jefe de logística y operaciones
ACTIVIDADES A DESARROLLAR
Las actividades para este programa seguirán el orden en que son mencionadas:
o Definiciones de programa (revisión de objetivos y metas)
o Inspección de instalaciones y maquinaria
o Capacitación en mantenimiento de las instalaciones y maquinaria
o Evaluación de la capacitación
o Calificación de evaluaciones
o Análisis de resultados
RECURSOS
o Talento humano
o Papelería

68 | P á g i n a
 o Material de escritorio
o Data show
o Equipo de computo

 Programa de orden y aseo

Con la finalidad de evitar la pérdida de información de la compañía y que los
archivos que están inactivos sean almacenados de manera adecuada para su
posterior consulta dando cumplimiento a la normatividad vigente se realizan
campañas de orden y aseo donde los archivos son clasificados de acuerdo a la
metodología japonesa de las 5S (Clasificación, orden, limpieza, estandarización y
Mantener disciplina)
Sin embargo, debido al volumen de información y documentación que maneja la
empresa es necesario realizar varias jornadas durante el año que incentiven a los
trabajadores a organizar y custodiar adecuadamente los documentos de la
compañía, en particular si se trata de documentos con información confidencial,
índole legal o pueden hacer parte de un proceso jurídico.
OBJETIVO
Evitar la pérdida de información confidencial y archivos inactivos a resguardar.
ALCANCE
Este programa abarca a todas las áreas que resguarden información y archivos
confidenciales.
RESPONSABLES
o Representante de la dirección
o Jefe de Talento humano
o Gerencia logística
o Jefe de logística y operaciones
ACTIVIDADES A DESARROLLAR
Las actividades para este programa seguirán el orden en que son mencionadas:
o Definiciones de programa (revisión de objetivos y metas)
o Capacitación en metodología 5S’s
o Evaluación de la capacitación

69 | P á g i n a
 o Calificación de evaluaciones
o Análisis de resultados
RECURSOS
o Talento humano
o Papelería
o Material de escritorio
o Data show

 Programa de inspecciones perimetrales

Las inspecciones perimetrales son una actividad que debe realizarse de manera
periódica revisando los medios de control que garanticen la seguridad física de la
compañía. Dentro del programa se establece la periodicidad en las que deben ser
inspeccionados los medios de control de acceso tales como la estructura física
(Ausencia de grietas y agujeros en las paredes, buen estado de marcos de puertas y
ventanas), medios de acceso (Puertas y ventanas), lectores de tarjetas de
proximidad y biométricos, cámaras de circuito cerrado de televisión.
OBJETIVO
Verificar el estado de los controles de acceso a la empresa tales como puertas,
ventanas, lectores biométricos y cámaras de seguridad.
ALCANCE
Este programa abarca a las instalaciones de la ciudad de La Paz (oficina central
y centro de distribución).
RESPONSABLES
o Representante de la dirección
o Jefe de logística y operaciones
o Representante de seguridad
ACTIVIDADES A DESARROLLAR
Las actividades para este programa seguirán el orden en que son mencionadas:
o Definiciones de programa (revisión de objetivos y metas)
o Inspección de instalaciones
o Inspección de lectores biométricos

70 | P á g i n a
 o Inspección de puertas y ventanas
o Análisis de resultados
RECURSOS
o Talento humano
o Papelería
o Material de escritorio
o Data show

Para tener un control de las actividades pertinentes dentro de los programas se tiene
registro de los programas (“Registro de Programas”).

4.9.IMPLEMENTACION Y OPERACIÓN

4.9.1. ESTRUCTURA, AUTORIDAD Y RESPONSABILIDADES DE LA

GESTION DE LA SEGURIDAD

La gerencia general de SINFRONTERAS SRL, consciente de la responsabilidad de un

Sistema de Gestión de la Seguridad y para asegurar que se establezcan, implementen,
mantengan y mejoren los procesos necesarios del Sistema de Gestión de la Seguridad,
designa un “Representan de Dirección”, quien es responsable de:
 Asegurar que se establezcan, implementen, mantengan y mejoren los procesos
necesarios del Sistema de Gestión de la Seguridad.
 Informar a la dirección respecto del desempeño del Sistema de Gestión de la
Seguridad, incluyendo las necesidades de mejora.
 Mantener la información respecto a las necesidades y expectativas de las partes
interesadas
 Mantener informado a la gerencia de la empresa del avance del Sistema de
Gestión de la Seguridad.

Designando al “Jefe de Almacén” como autoridad responsable de la implementación y

operación del Sistema de Gestión de la Seguridad de la Cadena de Suministro.

71 | P á g i n a
A su vez todos los empleados son responsables, dentro de sus posibilidades y nivel de
decisión, de controlar los aspectos en la seguridad de la cadena de suministro, como de
identificar e informar, cuando se presenten cuestiones o problemas.

4.9.2. COMPETENCIA, FORMACION Y TOMA DE CONCIENCIA

SINFRONTERAS SRL, es consiente que para el buen desempeño del Sistema de

Gestión de la Seguridad cada uno de los miembros tenga plena conciencia y claridad
sobre las políticas, objetivos, metas y programas del Sistema de Gestión de la
Seguridad, la importancia y sus responsabilidades dentro de la empresa.
Para tal efecto SINFRONTERAS SRL, tiene un estricto proceso de selección de
personal con perfiles profesionales y requerimientos precisos. Teniendo en cuenta la
educación, formación y experiencia, según sea necesario. Estas características están
establecidas en el procedimiento de reclutamiento y sele0cción del personal.
Este procedimiento está a cargo del área de Talento Humano en conjunto con los
responsables de las áreas que requieren personal.
Para la comprensión del desarrollo de este procedimiento se tiene los principales pasos
a continuación:
1. Planificación, organización y aprobación de incorporación de personal nuevo.
2. Solicitud de fondos y llenado del formulario de autorización de solicitud de
personal de parte del encargado de área solicitante.
3. Búsqueda y reclutamiento de personal
a. Selección de canal de reclutamiento (reclutamiento externo,
reclutamiento interno o consultoría externa).
b. Selección de variables en la evaluación, tanto profesionales
(conocimientos específicos, experiencia, etc.) como perfiles de
competencia (habilidades, destrezas, talentos, potencial de desarrollo,
actitud, etc.).
4. Selección de personal
a. Entrevista inicial
b. Aplicación de pruebas de selección

72 | P á g i n a
 c. Pre – selección
d. Entrevista con el responsable de área
e. Elección del candidato
f. Propuesta de trabajo
5. Proceso de ingreso a la empresa
a. Firma del contrato de trabajo
b. Presentación de documentos solicitados por la empresa
6. Inducción y bienvenida al personal nuevo
7. Definición de los objetivos del puesto de trabajo, esto de parte del responsable
de área.

Para el Sistema de Gestión de la Seguridad en la Cadena de Suministro se tiene como

principales evaluadores al área logística y por supuesto el representante de la dirección.
Cumpliendo con el requisito de la NB – ISO 28000:2009, se tiene el procedimiento
mencionado (procedimiento de reclutamiento y selección del personal) pero por
razones de confidencialidad solo se muestra el desarrollo de este.

4.9.3. COMUNICACIÓN

Con el objeto de asegurar una adecuada comunicación con las partes interesadas
internas y externas se establece la matriz de comunicación que facilite la emisión de
comentarios, sugerencias y opiniones.
FIGURA Nº4-12
MATRIZ DE COMUNICACION

FUENTE: Elaboración propia

Se sugiere que los medios a utilizar para la difusión de la información sean:

 Reuniones y sesiones informativas
 Boletines, posters y panfletos

73 | P á g i n a
  Encuesta de satisfacción al cliente
 Mediante correo electrónico y/o página web
 Tableros para anuncios

Los elementos mínimos a comunicar internamente son la política, objetivos, metas,

programas, desempeño del sistema, responsabilidades, etc.

4.9.4. DOCUMENTACION

SINFRONTERAS ha definido canales y procedimientos que faciliten el flujo de

información al sistema de gestión en respuesta a los requisitos de la norma; es así como
el nivel de la documentación debería ser suficiente para describir el sistema de gestión
de la seguridad para la cadena de suministro y la forma en que sus partes
interrelacionan, y proporcionar las indicaciones acerca de donde obtener información
más detallada sobre el funcionamiento de partes especificas del sistema de gestión para
la cadena de suministro. La estructura documental del Sistema de Gestión de la Seguridad
está de acuerdo a la siguiente figura:

FIGURA Nº4-13
PIRAMIDE DE NIVELES DE JERARQUIA DE LA DOCUMENTACION

FUENTE: Elaboración propia

74 | P á g i n a
  Nivel 1: Manual de la seguridad
Es el documento más general y de más nivel de la documentación. Este
documento ofrece mejor comprensión de los que se ha diseñado y su relación
con los requisitos de la norma ISO 28000:2009.
 Nivel 2: Procedimientos
Son los documentos que describen cómo se realizan los procesos.
 Nivel 3: Instructivos
Son documentos en los que se describen con mucho detalle las tareas que se
realizan. Son de rango inferior a los procedimientos.
 Nivel 4: Registros, formatos, fichas, etc.
Son documentos que pueden ser necesarios para el cumplimiento de los
requisitos de la norma, que tienen el rango de procedimiento pero que tienen
otros objetos importantes.

4.9.5. CONTROL DE LOS DOCUMENTOS Y DATOS

El control de documentos del Sistema de Gestión de la Seguridad incluye al manual de

la seguridad, procedimientos y otros, que son necesarios para definir los conocimientos
de la organización y cumplir con requisitos que establece la norma.
Para la creación, actualización y control de la información documentada de la
organización se ha elaboración el “Procedimiento de elaboración, aprobación, custodia
y control de información documentada” (ANEXO E – Manual de Procedimientos)
donde se describe de manera detallada:
 El llenado del encabezado (FIGURA Nº4-14) que es importante y necesario
para identificar de toda la información documentada del Sistema de Gestión de
la Seguridad.

75 | P á g i n a
 FIGURA Nº4-14
ENCABEZADO DE LA INFORMACION DOCUMENTADA
TIPO DE INFORMACION
Código:
DOCUMENTADA
Nombre de la información Fecha de emisión:
documentación dd/mm/aa
Versión: Página: X de Y
FUENTE: Elaboración propia

 La caratula de la información documentada (FIGURA Nº4-15)

FIGURA Nº4-15
CARATULA DE LA INFORMACION DOCUMENTADA

FUENTE: Elaboración propia

76 | P á g i n a
  La codificación que se utiliza para la información documentada (TABLA Nº4-
7)

SF – SGS – PR – 001
La codificación se deduce de la siguiente manera:

TABLA Nº4-7
TABLA DE CODIGOS
TABLA DE CODIGOS
PRIMER Y SEGUNDO DIGITO SF= SINFRONTERAS
Iniciales del nombre de la empresa
TERCER, CUARTO Y QUINTO SGS= Sistema de Gestión de la
DIGITO Seguridad de la Cadena de Suministro
Identificación del sistema
SEXTO Y SEPTIMO DIGITO PR= Procedimiento
Tipo de documento MA= Manual
IN=Instructivo
RE=Registro
PL=Plan
PG=Programa
OCTAVO, NOVENO Y DECIMO Numeración correlativa
DIGITO
Identificación de la numeración
FUENTE: Elaboración propia

 El contenido de los documentos (TABLA Nº4-8)

TABLA Nº4-8
TABLA DEL CONTENIDO DE LOS DOCUMENTOS
TIPO DE DOCUMENTO CONTENIDO MINIMO
MANUALES 0. Introducción
1. Descripción de la empresa
2. Alcance
3. Definiciones
4. Descripción

77 | P á g i n a
 5. Anexos
PROCEDIMIENTOS 1. Objetivo
2. Alcance
3. Documentos de referencia
4. Definiciones
5. Descripción
6. Responsabilidades
7. Registros y anexos
INSTRUCTIVOS 1. Objetivos
2. Definiciones
3. Descripción
4. Responsabilidades
GUIA 1. Objetivo
2. Descripción
3. Graficas
REGISTRO 1. Título de registro
2. Código
3. Versión
4. Fecha de emisión/ actualización
FICHA 1. Objetivo
2. Unidades involucradas
3. Alcance
4. Entradas y salidas
5. Indicadores
FUENTE: Elaboración propia

El manual y los procedimientos más importantes pertenecientes al Sistema de Gestión de

la Seguridad, se encuentran en la “LISTA MAESTRA DE DOCUMENTOS”

4.9.6. CONTROL OPERACIONAL

SINFRONTERAS evalúa e identifica aquellas operaciones asociadas a la cadena de

suministro, y se asegura de que se realicen con el fin de garantizar la continuidad de las
operaciones, para el cumplimiento de la política, los objetivos, las metas y programas de
la seguridad en la cadena de suministro.
Con ayuda de la Planificación Estratégica se tiene una programación de las temporadas
siguientes en SINFRONTERAS SRL, donde se deberá validar las fechas y costos
preestablecidos. También se toma en cuenta:

78 | P á g i n a
  Capacidad de almacenamiento
 Numero de operarios
 Tiempos de entrega

Para tener el control de la continuidad de las operaciones se tiene el “Procedimiento de

planificación y control operacional (SF-SGS-PR-002)”

4.9.7. PREPARACION ANTE EMERGENCIAS, RESPUESTAS Y

ESTABLECIMIENTO DE LA SEGURIDAD

Actualmente la empresa no cuenta con planes de contingencia que cumplan con este
requisito de la norma. Sin embargo, gracias a la evaluación de riesgos se tienen los
planes de contingencia que se deben desarrollar, son los siguientes:

 INCIDENTES DE TRANSITO

Este plan de contingencia está desarrollado para las situaciones de emergencia

originadas en el transporte específicamente en el de carretera, ya que hay situaciones
en las que se producen daños a la mercancía, al personal e incluso a la población.
Ya que el transporte de mercancía es por casi toda la ciudad, se corre el riesgo de
accidentes y/o fallas del vehículo. Debido al crecimiento del parque automotor se tiene
más riesgo en el dinamismo del transporte.
Para tener una respuesta ante los posibles riesgos, se tiene una guía de respuesta y
asistencia para la organización y coordinación ante la emergencia.
OBJETIVOS
 Prevenir daños
 Prevenir lesiones
 Preservar la mercancía
 Minimizar interrupciones causados por accidentes
 Identificar las causas del accidente

79 | P á g i n a
ALCANCE
Este plan es aplicable a todas esas emergencias que se dé lugar en el transporte de las
mercancías, dentro de la ciudad.
ACCIONES DE CONTINGENCIA
1. FALLA MECANICA
 Estacionar el vehículo en un lugar seguro para la evaluación
 Colocar el freno de mano y evaluar la situación (el tipo de falla en el
vehículo)
 Notificar la falla a las autoridades pertinentes
 Colocar la señalización de emergencia alrededor del vehículo
 Comunicarse con un supervisor o un taller mecánico para el auxilio
correspondiente
 En caso de que la falla no tenga una solución inmediata, se debe remolcar
el vehículo a un taller mecánico
 Comunicar el resultado de la evaluación y coordinar la reacción pertinente
 Registrar la falla y la acción tomada
 No abandonar el vehículo en ningún momento
2. ATROPELLO DE UN TRANSEUNTE
Cuando el atropello es grave, realizar lo siguiente:
 Evitar el movimiento innecesario de la víctima, cuidar del mantenimiento
de sus signos vitales (respiración, circulación, temperatura y estado de
conciencia)
 Asistir a la víctima o victimas en la medida que se posible, aplicar
conocimiento de primeros auxilios (si son lesiones de gravedad baja)
 Comunicarse con la línea de emergencia para el traslado de la víctima a un
hospital cercano
 Cuidar de la víctima hasta que la asistencia médica llegue al lugar del
siniestro
 Si es un accidente fatal, no mover el cuerpo de ninguna manera y
comunicarse rápidamente con las líneas de emergencia pertinentes

80 | P á g i n a
  En cualquiera de los casos el conductor debe comunicarse con sus
autoridades pertinentes para notificar el accidente y recibir instrucciones
3. CHOQUES
 Cuidar su integridad física y de las demás personas a bordo del vehículo
 Comunicarse con las autoridades pertinentes para notificar el choque y pedir
instrucciones
 Esperar la asistencia de las líneas de emergencia
 Revisar el vehículo y tomar acciones si hubiese algún incendio (utilizar el
extintor para apagar el fuego, alejarse del vehículo)
 Notificar a la aseguradora
4. ASALTOS Y/O ACTOS VANDALICOS
 Mantener la serenidad lo más que se pueda y en todo momento
 Detener el vehículo en un lugar seguro y apagar el motor
 Obedecer las indicaciones de los delincuentes, no mostrar resistencia
 Asegurarse de que los malhechores se hayan retirado antes de comunicarse
con las líneas de emergencia o las autoridades pertinentes
 Esperar instrucciones de las autoridades para proceder

 ROBO Y HURTO DE MERCANCIA

Ya que nadie está a salvo de los actos de delincuencia y los hurtos de cualquier
tipo, es nuestro deber mantener a las personas a salvo, es decir fuera de las
amenazas de peligro.
En la actualidad los hurtos y robos son un gran riesgo para las empresas ya que
representan muchas pérdidas, de esta manera se tiene una respuesta ante este tipo
de riesgo.
OBJETIVOS
 Garantizar la seguridad del personal
 Garantizar la integridad de las personas involucradas
 Salvaguardar en su posibilidad la mercancía

81 | P á g i n a
 ALCANCE
Este plan se aplica a todas las instalaciones de la empresa.
ACCIONES DE CONTINGENCIA
 No poner resistencia en los pedidos de las personas que cometen el robo
 No realizar ninguna acción que pueda poner en riesgo su vida o la otros, en
presencia de los malhechores
 Memorizar la mayor cantidad de información acerca del asalto (descripción
de los delincuentes, voces, conversaciones, vestimenta, etc.)
 Una vez que los asaltantes se hayan retirado del lugar, comunicarse de
inmediato con las líneas de emergencia y con las autoridades pertinentes
 Dar toda la información posible a la policía para la localización de los
malhechores y de la mercancía robada
 Concluyendo lo sucedido, esperar instrucciones de las autoridades de la
empresa

 PERDIDA DE INFORMACION

Con el pasar de los años muchas empresas se modernizan en diferentes aspectos como
tecnológicos, informáticos, etc. Pero siempre han tenido los riesgos de perder
información de sus equipos informáticos, a pesar de la modernización es bastante
probable perder información importante guardada en sus equipos.
Para evitar la pérdida total o parcial de información siempre es recomendable de crear
copias de seguridad automáticas, esto de alguna manera garantiza el resguardo de
información. A pesar de ello se requiere de un plan de contingencia para afrontar la
situación.
OBJETIVOS
 Recuperar en su totalidad o parcialmente la información perdida

ALCANCE
Este plan se aplica a todas las formas de información que se tienen en la empresa
ACCIONES DE CONTINGENCIA

82 | P á g i n a
Antes de mencionar las acciones de contingencia se darán las acciones para evitar la
pérdida de información:
 Realizar copias de seguridad de los archivos vitales para la continuidad de las
operaciones
 Tener siempre respaldos de la información importante (BACKUPS)
 Mantener actualizadas las copias de seguridad
 Ante posibles fallas de los equipos, dar mantenimiento preventivo de forma
frecuente
 Ante los virus informáticos, instalar un software (antivirus) confiable

Si a pesar de las recomendaciones se ha perdido información se debe accionar lo

siguiente:
 Notificar al área de sistemas de la perdida de información
 Evaluar el tipo y la cantidad de información perdida
 Revisar las ultimas copias de seguridad y los últimos backups
 Reestablecer toda la información que se tenga, de manera que se mantenga toda
la información posible

 INCENDIOS

Un siniestro de alta gama sin duda es el fuego provocando este, incendios de medio o
alto impacto. Para mantener la seguridad se tiene como objetivo principal activar
acciones para garantizar la seguridad de las personas.
Primordialmente se velará la seguridad del personal seguido por minimizar los daños
materiales que podría provocar este; aunque no siempre se puede seguir este patrón, lo
importante es tener un plan para poder mantener la seguridad en su mayor posibilidad.
OBJETIVOS
 Garantizar la seguridad del personal
 Minimizar los daños materiales

83 | P á g i n a
ALCANCE
Este plan se aplica a todas las instalaciones de la empresa
ACCIONES DE CONTINGENCIA
 Detectar el lugar del incendio
 Tratar de detener el fuego con ayuda de un extintor
 De no apagar el fuego, accionar la alarma de incendios y evacuar el lugar
 Paralelamente comunicarse con la línea de emergencia de bomberos y notificar
el incendio
 Reunir a todas las personas en el punto de reunión designado
 Comprobar que todas las personas que estaban en las instalaciones hayan salido
 Si hubiese heridos asistirlos con el botiquín de primeros auxilios
 Impedir el ingreso al lugar del siniestro
 Reaprovisionar el material contra incendios

RECURSOS DE CONTINGENCIA
 Extintor Polvo ABC
 Extintor CO2
 Alarma de Fuego
 Hacha contra incendios y linterna
 Equipo de respiración de escape
 Botiquín de primeros auxilios
 Señalización de salida, punto de encuentro y teléfono de emergencia

Cada uno de los anteriores están tomados en cuenta a lo largo de toda la cadena de
suministro.

4.10. VERIFICACION Y ACCION CORRECTIVA

4.10.1. MEDICION Y SEGUIMIENTO DEL DESEMPEÑO DE LA

SEGURIDAD

Para realizar la medición y seguimiento, y verificar la conformidad de la seguridad, la

organización asegura de que los recursos asignados para tal efecto como los equipos y

84 | P á g i n a
procedimientos para realizar las actividades sean apropiadas para el tipo específico de
actividad.
SINFRONTERAS SRL, determina una serie de actividades y herramientas que permiten
realizar la medición y seguimiento del desempeño del Sistema de Gestión de la Seguridad,
con el fin de garantizar un mejoramiento continuo, la aplicación y cumplimiento de los
requerimientos de la norma.
Para tal cumplimiento la empresa ha determinado lo siguiente:
 Revisiones periódicas por la autoridad responsable del cumplimiento del Sistema
de Gestión de la Seguridad.
 Realización de controles permanentes por la autoridad responsable, así como
reuniones internas semanales para evaluar lo ejecutado.
 Acciones correctivas y preventivas.
 Análisis del cumplimiento de indicadores y de los informes de desempeño
mensual.

4.10.2. EVALUACION DEL SISTEMA

En SINFRONTERAS SRL, para la correcta evaluación de los procedimientos y

capacidades del Sistema de Gestión de la Seguridad, se realizan revisiones periódicas
(objetivos, metas, programas), evaluaciones de desempeño y simulacros.
La empresa establece que no solo tiene en cuenta mecanismos de control ya
especificados sino un análisis coherente y apropiado para la evaluación de los
resultados del seguimiento del Sistema de Gestión de la Seguridad. Considerando los
siguientes aspectos:
 Cambios significativos
 Conformidad con la política y objetivos
 Cumplimiento de las metas
 Seguimiento a los indicadores de cumplimiento

Esto para controlar los cambios positivos y negativos que puedan afectar al Sistema de
Gestión de la Seguridad. La evaluación periódica del sistema se lleva a cabo cada seis
meses para tener en cuenta los posibles cambios en los procedimientos y programas.

85 | P á g i n a
4.10.3. FALLOS, INCIDENTES, NO CONFORMIDADES Y ACCIONES
CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS RELACIONADAS CON LA
SEGURIDAD

SINFRONTERAS SRL, hace seguimiento al sistema de gestión de la seguridad para la

cadena de suministro mediante el cumplimiento de los objetivos, metas, programas de
gestión de la seguridad y el control de riesgos asociados a la operación.
A su vez se establece el “Procedimiento de acciones correctivas y acciones preventivas
(SF-SGS-PR-003)” que define requisitos para:
 Revisar las no conformidades (Incluyendo las quejas de los clientes).
 Determinar las causas de las no conformidades.
 Evaluar la necesidad de adoptar acciones para asegurarse de que las no
conformidades no se repitan.
 Determinar e implementar las acciones necesarias.
 Registrar los resultados de las acciones tomadas.
 Revisar la eficacia de las acciones tomadas.

Por su parte las acciones preventivas, con el fin de identificar las mejoras necesarias y las
potenciales fuentes de no conformidades, se asumen con el establecimiento de actividades
de control y aseguramiento de la cadena de suministros, por tal razón estas son
responsabilidad de cada persona que desarrolle un procedimiento específico, quien al
detectar una potencial no conformidad, informa al jefe de logística y se despliegan y
efectúan planes de acción para su eliminación.

4.10.4. CONTROL DE LOS REGISTROS

Los registros del cumplimiento de la seguridad están ubicados en el cuarto nivel de la

pirámide, estos proporcionan evidencias de la conformidad con los requisitos, así como
de la operación eficaz del Sistema de Gestión de la Seguridad, estos son controlados a
través del “Procedimiento de control de registros (), en el cual se evidencia
recuperación, la retención y la disposición de los registros.

86 | P á g i n a
4.10.5. AUDITORIA

SINFRONTERAS SRL, ha establecido una metodología, descrita en el procedimiento

de auditorías, para la planificación e implementación de auditorías del Sistema de
Gestión de la Seguridad, con el objeto de verificar que dicho sistema se encuentra
conforme a la norma y a los requisitos que han sido implementados y se mantienen de
manera eficaz.
La metodología establecida para implementar las auditorías internas, de acuerdo a las
siguientes pautas:
 Programa de auditoria
 Plan de auditoria
 Preparación de auditoria
 Realización de la auditoria
 Informes de auditoria
 Seguimiento de no conformidades
 Evaluación de los auditores

Para este fin se tiene el “Procedimiento de Auditorías Internas” (ANEXO E – Manual

de Procedimientos).

4.11. REVISION POR LA DIRECCION Y MEJORA CONTINUA

La revisión por la dirección de SINFRONTERAS SRL, tiene el como fin asegurarse

de la conformidad del Sistema de Gestión de la Seguridad, así como sus políticas,
objetivos, metas, programas teniendo en cuenta la eficacia de estos y arrojar como
resultado la planificación e implementación de acciones de mejora que se apliquen a
los procesos de la organización.
Para tal revisión se tiene información de entrada y salida que debería tener dicha
revisión:
 ENTRADA
o Política, objetivos y metas de seguridad

87 | P á g i n a
 o Programas y procedimientos para el cumplimiento del Sistema de
Gestión de la Seguridad
o Resultados de las auditorías internas
o Los resultados sobre la satisfacción del cliente
o El desempeño de los procesos
o El estado de acciones correctivas y preventivas
o Las recomendaciones para la mejora
o Informes de la actualización de las evaluaciones de riesgo
o El grado de cumplimiento o avance de los objetivos y metas de la
seguridad
o Informes de revisiones por la dirección previas
o Otros informes que afecten al Sistema de Gestión de la Seguridad
 SALIDA
o Informe de revisión por la dirección
o Planes y programas para el mejoramiento continuo en la eficacia de los
procesos de la organización
o Informe de los posibles cambios en la política, objetivos y metas de la
seguridad
o Provisión de recursos para planes o proyectos aptos para el Sistema de
Gestión de la Seguridad

Para la revisión por la dirección se ha elaborado un “Procedimiento de Revisión por la

Dirección” (ANEXO E – Manual de Procedimientos).
El compromiso de la mejora continua garantiza el cumplimiento del Sistema de Gestión
de la Seguridad y por ende de los objetivos integrados de la organización, la gerencia
es la encargada y responsable de la toma de decisiones en busca de la mejora continua
de los procesos del Sistema de Gestión de la Seguridad, a través de la información que
se obtenga en la revisión por la dirección.

88 | P á g i n a
4.8. CONCLUSIONES
 Con la elaboración del mapa de procesos se pudieron dar a conocer los procesos
principales además de las áreas involucradas en la Cadena de Suministro.
 Con la identificación de todos los procesos de la cadena de suministros y los
principales actores, se tiene un mejor conocimiento del alcance del SGS y por
supuesto la elaboración clara de los diagramas de flujo.
 Al identificar y evaluar los riesgos en la cadena de suministro se tiene un
panorama más claro de que procesos o actividades necesitan más vigilancia y
control, al igual que acciones correctivas y preventivas.
 Para el cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos reglamentarios
de la seguridad, se tiene un procedimiento para una completa y correcta
identificación.
 Para el cumplimiento de la documentación (requisito de la norma), se diseñó
un procedimiento para la elaboración, aprobación, custodia y control de la
información documentada, al igual que el procedimiento de control de registros.
 Para la documentación y registros también se cuenta con la lista maestra de cada
uno de ellos para su correcto control.
 Con el conocimiento de todos los requisitos y exigencias de la norma, la alta
dirección y las gerencias de SINFRONTERAS SRL, se comprometen a
garantizar la implementación del Sistema de Gestión de la Seguridad en la
Cadena de Suministro.

89 | P á g i n a
CAPITULO 5: EVALUACION
TECNICA - ECONOMICA

90 | P á g i n a
5.1. INTRODUCCION

La alta dirección de la empresa SINFRONTERAS SRL, ha incluido dentro de sus

planes la futura implementación del Sistema de Gestión de la Seguridad en la Cadena
de Suministro diseñado, por lo que en este capítulo se mostrará el cálculo del indicador
BC (Beneficio – Costo) del proyecto, comparando los beneficios proyectados que
tendrá la organización en relación a la inversión que debe realizar para su
implementación.
En conjunto se mostrará una evaluación técnica acerca de ítems necesarios para la
implementación del SGS.

5.2.COSTOS DEL SISTEMA DE GESTION DE LA SEGURIDAD

Los costos del SGS se clasificaron de la siguiente manera:

 Costos mano de obra
 Costos de capacitación
 Costos de prevención
 Costos de fallas internas y externas
 Costos de evaluación

Cada uno de estos se detalla a continuación con las descripciones pertinentes.

5.2.1. COSTOS DE MANO DE OBRA

TABLA Nº5-1
COSTOS DE MANO DE OBRA
Sueldo Aguinaldo Total
PERSONAL
(Bs/año) (Bs/año) (Bs/año)
Consultor
78000 6500 84500
tecnico
Consultor
72000 6000 78000
de SGS
TOTAL 150000 12500 162500
FUENTE: Elaboración propia

91 | P á g i n a
 5.2.2. COSTOS DE CAPACITACION

TABLA Nº5-2
COSTOS DE CAPACITACION
Nº Capacitación Costo (Bs.)
Introducción a NB/ISO 28000:2009 y NB/ISO
1 5000
28001:2009
Sistema de Gestión de la Seguridad de la empresa
2 y realización de información documentada de los 5000
procesos
3 Auditorías internas 5000
TOTAL 15000
FUENTE: Elaboración propia
5.2.3. COSTOS DE PREVENCION

TABLA Nº5-3
COSTOS DE PREVENCION
DESCRIPCION MONTO (Bs.)
Control de procesos 1500
Limpieza y mantenimiento de 2000
infraestructura
Capacitación y entrenamiento del 10000
personal en SGS
TOTAL 13500
FUENTE: Elaboración propia
5.2.4. COSTO DE FALLAS INTERNAS Y EXTERNAS

Internas:
TABLA Nº5-4
COSTOS DE FALLAS INTERNAS
DESCRIPCION MONTO (Bs.)
Tiempo de reprogramaciones y cambios 200
en el plan de trabajo
Fallo de equipos 200
Reimpresión de informes con fallas 150
Costos adicionales del personal 1500
TOTAL 7550
FUENTE: Elaboración propia

92 | P á g i n a
Externas:

TABLA Nº5-5
COSTOS DE FALLAS EXTERNAS
DESCRIPCION MONTO (Bs.)
Perdida de ventas 10000
Costo de tiempo por atwncion a 1000
reclamos
Perdida en la percepción positiva de la 200
imagen de la empresa, en el mercado
objetivo
Sustitución de productos defectuosos 300
TOTAL 11500
FUENTE: Elaboración propia

5.2.5. COSTOS DE EVALUACION

TABLA Nº5-6
COSTOS DE EVALUACION
DESCRIPCION MONTO (Bs.)
Materiales de escritorio para evaluación 2000
Tiempo para inspeccionar en los 1400
procesos
Certificaciones externas 400
Personal encargado del SGS 10000
TOTAL 13800
FUENTE: Elaboración propia

4.12. 5.3. RELACION BENEFICIO/ COSTO

Para el cálculo del indicador B/C (beneficio/ costo) se tomarán en cuenta los datos
anteriores, esto para analizar con más detenimiento los aspectos económicos y
financieros del proyecto.
En un inicio se tiene una tabla que muestra los montos de la inversión a realizar:

93 | P á g i n a
 TABLA Nº5-7
ANALISIS DE LA INVERSION
DESCRIPCION INVERSION
INVERSION EN PERSONAL
consultor externo (8 meses) 60.000
auditor externo 1.400
INVERSION EN INFRAESTRUCTURA
pintado de áreas 3.500
cambio y mejora de luminarias 1.100
mejoras en otras áreas 5.000
INVERSION EN CAPACITACION
Capacitación y entrenamiento del personal referido al
10.000
SGS
formación de auditores internos 5.000
INVERSION EN EQUIPOS
computadoras 7.000
escáneres 8.000
INVERSION EN CERTIFICACION
entidad certificadora 20.000
gastos de certificación 5.000
INVERSION TOTAL 126.000
FUENTE: Elaboración propia

TABLA Nº5-8
ANALISIS DE LOS COSTOS
DESCRIPCION MONTO (Bs.)
costos de mano de obra 162500
costos de capacitación 15000
costos de prevención 13500
costos de fallas internas y externas 7550
costos de evaluación 13800
TOTAL 212350
FUENTE: Elaboración propia

94 | P á g i n a
 TABLA Nº5-9
FLUJO DE FONDOS DEL PROYECTO
0 1 2 3 4 5
ingresos 2586241 2791618 2874139 2961418 3192724
-Costos 2314713 2381614,4 2591614,1 2601614,2 2741372,5
-Gastos 212350 212350 212350 212350 212350
-Depreciación 320 320 320 320 320
Utilidad antes de 58858 197333,6 69854,9 147133,8 238681,5
impuestos
-IVA (13%) 7651,54 25653,368 9081,137 19127,394 31028,595
-IT (3%) 1765,74 5920,008 2095,647 4414,014 7160,445
Utilidad neta 49440,72 165760,224 58678,116 123592,392 200492,46
Depreciación 320 320 320 320 320
- Inversión -229100
FLUJO NETO -229100 49760,72 166080,224 58998,116 123912,392 200812,46
FUENTE: Elaboración propia

TABLA Nº5-10
FLUJO DE FONDOS DESCONTADOS
FLUJO DESCUENTO
AÑO
FUTURO AL 20%
0 -229100 -162450
1 49760,72 39808,576
2 166080,224 132864,1792
3 58998,116 47198,4928
4 123912,392 99129,9136
5 200812,46 160649,968
TOTAL 317201,1296
FUENTE: Elaboración propia

317201,1296
𝐵𝐶 =
229100

𝐵𝐶 =1,38

Se ha calculado el indicador Beneficio/ costo obteniendo el valor de 1,38 lo cual

demuestra que por cada boliviano invertido se obtiene una ganancia de 0,38 bolivianos
lo cual es beneficioso para la empresa.

95 | P á g i n a
 CONCLUSIONES Y
RECOMENDACIONES

96 | P á g i n a
CONCLUSIONES

De acuerdo a los objetivos planteados en el capítulo uno, podemos llegar a las

siguientes conclusiones:
 Para un mejor entendimiento de la norma se inició por explicar lo necesario y
adicionalmente se tiene un análisis de cada uno de los requerimientos de la
norma NB – ISO 28000:2009 (Especificación para los Sistemas de Gestión de
la Seguridad en la Cadena de Suministro).
 Se ha realizado un diagnóstico inicial de la empresa, respecto a la norma
NB/ISO 28000:2009, en donde se ha podido evidenciar que la empresa cumple
a niveles muy bajos con los requisitos de la norma, mediante un análisis
cuantitativo se evidencia que la empresa cumple con un 22% a nivel global.
Teniendo en cuenta que solo se respondieron 79% de todas las preguntas,
representando solo 72 preguntas de 93 totales del diagnóstico.
 Para el desarrollo de la matriz de amenazas y riesgos, en un principio se planteó
y aprobó cada uno de los diagramas de flujo de los procesos involucrados en la
cadena de suministro, identificando todas las actividades de dichos procesos.
En cuanto a los riesgos y amenazas en el SGS se pudieron identificar, analizar
y evaluar cada uno de los riesgos y amenazas existentes, esto nos dio un
panorama más amplio de los procesos que son más vulnerables y necesitan
acciones correctivas y preventivas inmediatas.
 Con el procedimiento para los requisitos legales y otros requisitos
reglamentarios de la seguridad se hará el cumplimiento de estos y también se
tendrán los que aún no han sido considerados a lo largo de la Cadena de
Suministro.
 Se ha diseñado la política, objetivos, metas y procedimientos necesarios para el
cumplimiento de los requisitos de la norma, siendo estos medibles para
controlar su eficiencia dentro de la empresa, estando estos a la vez sujetos a
conocimiento de cada miembro de la empresa.

97 | P á g i n a
  Para garantizar la continuidad de las operaciones se tiene establecido el
procedimiento de “Control Operacional”, teniendo este a la vez una planeación
estratégica para tener un mejor control de todas las operaciones involucradas
en el SGS.
 Para la futura implementación se realizó una evaluación técnica – económica,
esto con el fin de tomar en cuenta todos los ítems que serán necesarios para la
implementación. Económicamente se calculó el indicador B/C (beneficio/
costo) del proyecto, cuyo resultado fue de Bs. 1,38 lo que significa que, se
espera 0,38 bolivianos en beneficios por cada boliviano en costos. Como el
indicador beneficio/ costo es mayor a uno, el proyecto es conveniente.

RECOMENDACIONES

 Se recomienda mantener actualizados todos los documentos del SGS en

especial la evaluación de amenazas y riesgos, ya que es de vital importancia
para el conocimiento de las vulnerabilidades de la cadena de suministro.
 Llegar a implementar por completo el Sistema de Gestión de la Seguridad en la
Cadena de Suministro y optar a la certificación NB/ISO 28000:2009.
 Se recomienda implementar otros sistemas de gestión que complementen al
Sistema de Gestión de la Seguridad en la cadena de Suministro, como ISO 9001
de Calidad e ISO 45001 de Seguridad y Salud en el Trabajo.
 Se recomienda perseguir la mejora continua, mediante las auditorías internas y
sobretodo con las acciones correctivas y preventivas; para una mejor seguridad
en la cadena de suministro.

98 | P á g i n a
 BIBLIOGRAFIA
 Aduana Nacional de Bolivia. (2017). Procedimientos Aduaneros. La Paz, Bolivia.

 Barrera Ojeda, R. (2001). Manual de Comercio Exterior. La Paz, Bolivia.

 Bustamante Quinteros, C. (2016). Diseño de un Sistema de Gestion Integral basado en

las normas: ISO 9001:2015, ISO 14000:2015 Y OHSAS 18001:2008 para INCOLIT
SRL. La Paz, Bolivia.

 Castro Ordoñez, J. (1993). La Evaluacion Financiera de Proyectos de Inversion. La

Paz, Bolivia.

 Condori, E. (2016). "Apuntes logistica de aprovisionamiento y distribucion". La Paz.

 Cruz Garzon, E. B. (2015). Plan de Gestion de Riesgos Bajo la Norma ISO 28000,
Aplicable a las Operaciones de Desconsolidacion de Carga Comercial Para Impulsar
la Transformacion de la Matriz Productiva. Guayaquil, Ecuador.

 Garcia Llapaco, K. K. (2016). Diseño del Sistema de Gestion de la Calidad de la

empresa "Wiled Paper SRL" basado en la norma NB/ISO 9001:2015. La Paz, Bolivia.

 Gonzales, M. (2015). "Diseño de un sistema de gestion de la calidad segun la norma

ISO 9001:2008 en la linea de te Paris en industrias Lider Ltda". La Paz.

 Insituto Boliviano de Normalizacion y Calidad. (2015). ISO 9001:2015 -- Sistemas de

Gestion de la Calidad - Requisitos. La Paz, Bolivia.

 Instituto Boliviano de Normalizacion y Calidad. (2009). ISO 31000: 2009 -- Gestion

de Riesgos - Principios y Directrices. La Paz, Bolivia.

 Instituto Boliviano de Normalizacion y Calidad. (2009). NB - ISO 28000:2009 --

Especificacion para los sistemas de gestion de la seguridad para la cadena de
suministro . La Paz, Bolivia.

 Long, D. (2006). Logistica Internacional: Administracion de la cadena de

abastecimiento global. Mexico D.F., Mexico.

99 | P á g i n a
 Monroy Medina , M., & Monroy Castillo, N. (2014). "Desarrollo del sistema de
gestion de la seguridad en la cadena de suministro en Carlon S.A. basado en la norma
ISO 28000:2007". Bogota.

 Pando, G. (2016). "Apuntes de gestion de la produccion y operaciones". La Paz.

 Parra Chaparro, M. (2016). "Diseño metodoligico para la implementacion de un

sistema de gestion de la seguridad en la cadena de suministro basado en la norma ISO
28000:2007 en la empresa Vigilancia y Seguridad VISE Ltda". Bogota.

 Sanchez Gomez, M. (2010). Manuel Sanchez Gomez-Merelo. Obtenido de

https://manuelsanchez.com/2010/03/10/implantacion-de-la-norma-internacional-
%E2%80%9Ciso-28000-sistemas-de-gestion-de-la-seguridad-para-la-cadena-de-
suministro%E2%80%9D/

 Sapag Chain, N., & Sapag Chain, R. (1989). Preparacion y Evaluacion de Proyectos .

 Torrico, G. (2015). "Apuntes de Gestion de la calidad". La Paz.

 Zenteno, M. (2015). "Apuntes de Seguridad industrial y salud ocupacional". La Paz.

100 | P á g i n a
 ANEXO A

ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL

101 | P á g i n a
102 | P á g i n a
 ANEXO B

DIAGNOSTICO DEL SISTEMA

DE SEGURIDAD SEGÚN
CUESTIONARIO BASADO EN
EL CONTENIDO DE LA NORMA
NB – ISO 28000:2009

103 | P á g i n a
 NB-
ITE RESPONSABL N OBSERVACION
ISO REQUISITO SI
M E O ES
28000
4.1 REQUISITOS GENERALES
¿La organización tiene establecida, documentada e
1 4.1 logística X
implementada un sistema de gestión de la seguridad?
¿Se tiene definido el alcance del sistema de gestión en
2 4.1 logística X
seguridad en la cadena de suministro?
¿Están identificados los controles y las responsabilidades
3 4.1 necesarias de los procesos controlados externamente logística X
identificados dentro del sistema de gestión de la seguridad?
Se ha definido el objetivo, alcance, responsable, actividades
4 4.1 (Planificar, Hacer, Verificar, Actuar), entradas, salidas, logística X
mecanismos de control, indicadores de cada uno de los procesos
POLITICA DE GESTION DE LA CADENA DE
4.2
SUMINISTRO
¿La organización cuenta con una política de gestión de la gerencia
5 4.2 X No Documentado
seguridad global? general
¿Se ha difundido y evaluado la política de gestión de la
6 4.2 talento humano X
seguridad?
¿Dicha política es apropiada para las amenazas a la gerencia
7 4.2 X
organización y a la naturaleza, y escala de sus operaciones? general
¿La política de gestión de la seguridad esta visiblemente
8 4.2 logística X
aprobada por la alta dirección?

104 | P á g i n a
 ¿La política de gestión de la seguridad está documentada,
9 4.2 logística X
implementada y mantenida en la organización?
¿Se ha comunicado la política de gestión de la seguridad a todos
los empleados y terceras partes pertinentes, incluyendo
10 4.2 contratistas y visitantes con la intención de que estas personas logística X
tomen conciencia de sus obligaciones individuales relativas a la
gestión de la seguridad?
EVALUACION Y PLANIFICACION DE LOS RIESGOS DE
4.3
SEGURIDAD
4.3.1 EVALUACION DE LOS RIESGOS DE LA SEGURIDAD
¿La organización ha establecido y mantenido procedimientos
para la identificación continua y la evaluación de las amenazas
11 4.3.1 logística X No Documentado
de seguridad y de las amenazas y riesgos relativos a la gestión
de la seguridad?
¿Son las amenazas a la seguridad física y la identificación de
12 4.3.1 riesgos, se consideran métodos adecuados para la evaluación y logística X
control de la escala de operaciones?
¿Se realizan revisiones de los registros de evaluación de
13 4.3.1 logística X
riesgos?
¿Las evaluaciones de riesgo consideran la probabilidad de un
evento y todas sus consecuencias como las amenazas y riesgos
14 4.3.1 logística X
de fallo físico, tales como fallos funcionales, daños fortuitos,
daños intencionados o acciones terroristas o criminales?

105 | P á g i n a
 ¿Las evaluaciones de riesgo consideran la probabilidad de un
evento y todas sus consecuencias como las amenazas y riesgos
15 4.3.1 operacionales, incluyendo el control de la seguridad, los logística X
factores humanos y otras actividades que afecten el desempeño,
la condición o la seguridad de la organización?
¿Las evaluaciones de riesgo consideran la probabilidad de un
logística -
evento y todas sus consecuencias como amenazas y riesgos de
16 4.3.1 partes X No Documentado
las partes involucradas, tales como falla en cumplir los
involucradas
requisitos de reglamentación o daño a la reputación o la marca?
¿Las evaluaciones de riesgo consideran la probabilidad de un
evento y todas sus consecuencias como diseño e instalación del
17 4.3.1 logística X No Documentado
equipo de seguridad, incluido su reemplazo, mantenimiento,
etc.?
las evaluaciones de riesgo consideran la probabilidad de un
18 4.3.1 evento y todas sus consecuencias como gestión de datos e sistemas X No Documentado
información y comunicaciones
¿Las evaluaciones de riesgo consideran la probabilidad de un
19 4.3.1 evento y todas sus consecuencias como una amenaza a la logística X
continuidad de las operaciones?
¿Los resultados del procedimiento de gestión de riesgos en los
procesos sirven como información de entrada para objetivos,
20 4.3.1 metas, programas, niveles de contratación de personal, logística X
identificación de necesidades de formación y el desarrollo de
controles operacionales?

106 | P á g i n a
 ¿La metodología del procedimiento de gestión del riesgo en los
21 4.3.1 logística X
procesos tiene definido un alcance?
La metodología del procedimiento de gestión del riesgo en los
22 4.3.1 procesos incluye información recolectada acerca de amenazas y logística X
riesgos de seguridad?
La información recolectada de la gestión de riesgos proporciona
23 4.3.1 logística X
la clasificación de amenazas y riesgos?
REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS
4.3.2
REGLAMENTARIOS DE LA SEGURIDAD
¿Se ha desarrollado e implementado un procedimiento para
24 4.3.2 identificar los requisitos normativos, legales y de otro tipo talento humano X
aplicables?
¿La organización ha determinado como identificar los requisitos
25 4.3.2 legales y otros aplicables a sus amenazas y riesgos de logística X
seguridad?
¿La información relativa sobre cuestiones legales y otros
26 4.3.2 requisitos, son comunicados a los empleados y otras partes, logística X
incluidos los contratistas?
OBJETIVOS DE LA GESTION DE LA SEGURIDAD (solo si
4.3.3
se tiene una política de gestión de la seguridad)
¿Son los objetivos derivados y consistentes con la política de
27 4.3.3 logística
gestión de la seguridad?
¿Se tienen en cuenta requisitos legales y otros requisitos
28 4.3.3 logística
reglamentarios de la seguridad?

107 | P á g i n a
 ¿La organización tiene en cuenta las amenazas y los riesgos
29 4.3.3 logística
relativos a la seguridad?
¿La organización toma en cuenta las opciones tecnológicas y de
30 4.3.3 logística
otro tipo?
¿La organización tiene en cuenta los requisitos financieros,
31 4.3.3 contable
operacionales y de negocio?
¿Se toma en cuenta las opiniones de las partes afectadas
32 4.3.3 logística
apropiadas?
¿Los objetivos de la gestión de la seguridad son coherentes con gerencia
33 4.3.3
el compromiso de mejora continua de la organización? general
34 4.3.3 ¿Los objetivos de la gestión de la seguridad son cuantificables? logística
¿Dichos objetivos son comunicados a los empleados y a las
terceras partes pertinentes (incluyendo contratistas, con el
35 4.3.3 talento humano
propósito de que estas personas tomen conciencia de sus
obligaciones individuales)?
¿Los objetivos son revisados periódicamente para asegurarse de
que siguen pertinentes o coherentes con la política de gestión de gerencia
36 4.3.3
la seguridad (y de ser necesario los objetivos pueden ser general
modificados)?
METAS DE LA GESTION DE LA SEGURIDAD (solo si se
4.3.4
tienen objetivos de la gestión de la seguridad)
¿Las metas de gestión de la seguridad son derivadas de los gerencia
37 4.3.4
objetivos y son coherentes con ellos? general
38 4.3.4 ¿Las metas tienen un nivel de detalle adecuado? logística

108 | P á g i n a
 ¿Las metas son específicas, medibles, alcanzables, pertinentes y
39 4.3.4 logística
tienen plazos (cuando son viables)?
¿Dichas metas son comunicadas a los empleados y a las terceras
partes pertinentes (incluyendo contratistas, con el propósito de
40 4.3.4 talento humano
que estas personas tomen conciencia de sus obligaciones
individuales)?
¿Las metas son revisadas periódicamente para asegurarse de
que siguen pertinentes o coherentes con los objetivos de gestión gerencia
41 4.3.4
de la seguridad (y de ser necesario los objetivos pueden ser general
modificados)?
PROGRAMAS DE GESTION DE LA SEGURIDAD (solo si se
4.3.5
tienen objetivos y metas de la gestión de la seguridad)
¿Se tienen establecidos, implementados y mantenidos los
42 4.3.5 programas de seguridad, de manera eficiente y rentable para el logística
logro de objetivos y metas?
¿La documentación del programa describe la responsabilidad y
43 4.3.5 la autoridad designadas para alcanzar los objetivos y metas de la logística
gestión de la seguridad?
¿Dichos documentos del programa describen los medios y la
44 4.3.5 escala de tiempo por medio de los que se van a alcanzar los logística
objetivos y las metas de la gestión de la seguridad?
¿El programa es revisado periódicamente para asegurarse de
que sigue pertinente o coherente con los objetivos y metas de
45 4.3.5 logística
gestión de la seguridad (y de ser necesario el programa puede
ser modificado)?

109 | P á g i n a
 4.4 IMPLEMENTACION Y OPERACIÓN
ESTRUCTURA , AUTORIDAD Y RESPONSABILIDADES
4.4.1
DE LA GESTION DE LA SEGURIDAD
¿Se han definido las responsabilidades y autoridades para la gerencia
46 4.4.1 X
gestión de la seguridad, documentado y comunicado? general
¿Tiene la alta dirección el nombramiento de un miembro de la
alta dirección que, con independencia de otras
47 4.4.1 responsabilidades, debe ser responsable del diseño general, talento humano X
mantenimiento, documentación y mejora del sistema de gestión
de seguridad de la organización?
¿La alta dirección tiene la designación de uno o varios
gerencia
48 4.4.1 miembros de la dirección con la autoridad necesaria para X
general
asegurar que se implementen los objetivos y las metas?
¿Tiene la alta dirección la comunicación a la organización de la
49 4.4.1 importancia de satisfacer sus requisitos de gestión de la talento humano X
seguridad para cumplir con su política?
¿La alta dirección tiene la garantía de que las amenazas y los
riesgos relativos a la seguridad se valoran y se incluyen en las
50 4.4.1 logística X
evaluaciones de la organización de amenazas y riesgos como
corresponda?
¿La alta dirección garantiza la viabilidad de los objetivos, las gerencia
51 4.4.1 X
metas y los programas de gestión de la seguridad? general
4.4.2 COMPETENCIA, FORMACION Y TOMA DE CONCIENCIA

110 | P á g i n a
 ¿El personal responsable del diseño, operación y gestión de
52 4.4.2 equipos y procesos de seguridad esté debidamente calificadas talento humano X
en términos de educación, formación y/o experiencia?
¿Se han establecido y mantenido procedimientos para que las
personas que trabajan en la organización o en su nombre tomen
53 4.4.2 talento humano X
conciencia de la importancia del cumplimiento de la política y
los procedimientos del sistema de gestión de la seguridad?
¿Se han establecido y mantenido procedimientos para que las
personas que trabajan en la organización o en su nombre tomen
54 4.4.2 conciencia de sus funciones y responsabilidades en el logro del talento humano X
cumplimiento de la política y los procedimientos de gestión de
la seguridad?
¿Se han establecido y mantenido procedimientos para que las
personas que trabajan en la organización o en su nombre tomen
55 4.4.2 conciencia de las posibles consecuencias para la seguridad de la talento humano X
organización por apartarse de los procedimientos operativos
especificados?
¿Se cuenta con los registros de competencia y de entrenamiento
56 4.4.2 talento humano X Revisar
archivados?
4.4.3 COMUNICACIÓN
¿Se cuenta con procedimientos establecidos para la
comunicación desde y hacia empleados relevantes, contratistas
57 4.4.3 logística X
y partes interesadas teniendo en cuenta de ante mano la
sensibilidad de la información?
4.4.4 DOCUMENTACION

111 | P á g i n a
 ¿La organización tiene un sistema de documentación que
58 4.4.4 logística X
establece y mantiene toda la gestión de la seguridad?
¿El sistema de documentación incluye la política, los objetivos,
59 4.4.4 logística X
las metas y el alcance del sistema de gestión de la seguridad?
¿El sistema de documentación incluye registros requeridos en
esta norma (NB-ISO 28000:2009) y registros necesarios para
60 4.4.4 asegurar la eficacia de la planificación, operación y control de logística X
los procesos relacionados con sus amenazas y riesgos a la
seguridad significativos?
¿La organización tiene determinada la confidencialidad de la Insuficiente No
61 4.4.4 logística X
información y las medidas para evitar el acceso no autorizado? documentado
4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS Y LOS DATOS
¿La organización cuenta con procedimientos establecidos y
logística -
62 4.4.5 mantenidos para controlar todos los documentos, datos e X
sistemas
información requeridos en esta norma (NB-ISO 28000:2009)?
¿La organización asegura que dichos documentos, datos e
logística -
63 4.4.5 información están localizados y son accesibles solo para las X
sistemas
personas autorizadas?
¿La organización asegura que los documentos, datos e
información obsoletos se eliminan sin demora de todos los logística -
64 4.4.5 X
puntos de expedición y de todos los puntos de uso, o se sistemas
previene de otro modo su uso no intencionado?
¿Los documentos, datos e información archivados, mantenidos
logística -
65 4.4.5 con fines legales o de conservación de conocimientos o ambos, X
sistemas
son fácilmente identificables?

112 | P á g i n a
 4.4.6 CONTROL OPERACIONAL
¿La organización tiene identificadas aquellas actividades que
son necesarias para alcanzar su política, el control de
66 4.4.6 logística X No Documentado
actividades y la mitigación de amenazas identificadas como de
riesgo significativo?
¿La organización tiene identificadas aquellas actividades que
67 4.4.6 son necesarias para alcanzar sus objetivos, la difusión de sus logística X
programas y el nivel requerido de seguridad?
¿En los nuevos acuerdos o existentes se considera la estructura,
68 4.4.6 logística X
las funciones o las responsabilidades de la organización?
¿En dichos acuerdos nuevos o existentes se revisa la política,
69 4.4.6 los objetivos, las metas o los programas de la gestión de la logística X
seguridad?
PREPARACION ANTE EMERGENCIAS, RESPUESTA Y
4.4.7
RESTABLECIMIENTO DE LA SEGURIDAD
¿Se han implementado procedimientos para identificar el
potencial y las respuestas ante incidentes de seguridad y
70 4.4.7 logística X
situaciones de emergencia y para prevenir y mitigar las posibles
consecuencias que pueden estar asociados con ellos?
¿La organización revisa periódicamente sus planes y
procedimientos de respuesta ante emergencias y recuperación
71 4.4.7 de la seguridad, en especial después de que ocurren incidentes o logística X
situaciones de emergencia causadas por violaciones y amenazas
a la seguridad?
4.5 VERIFICACION Y ACCION CORRECTIVA

113 | P á g i n a
 MEDICION Y SEGUIMIENTO DEL DESEMPEÑO DE LA
4.5.1
SEGURIDAD
¿La organización cuenta con procedimientos establecidos y
72 4.5.1 mantenidos para realizar el seguimiento y medir el desempeño logística X
de su sistema de gestión de la seguridad?
¿Dichos procedimientos aseguran el seguimiento del grado de
73 4.5.1 cumplimiento de la política, los objetivos y las metas de la logística X
gestión de la seguridad?
¿Los procedimientos aseguran el registro de datos, los
resultados del seguimiento y la medición, suficientes para
74 4.5.1 logística X
facilitar las posteriores acciones de análisis correctivo y
preventivo?
4.5.2 EVALUACION DEL SISTEMA
¿La organización realiza evaluaciones de manera periódica de
los planes, procedimientos y capacidades de gestión de la
75 4.5.2 seguridad mediante revisiones, pruebas, informes posteriores a logística X
incidentes, lecciones aprendidas, evaluaciones del desempeño y
ejercicios?
¿La organización evalúa periódicamente el cumplimiento con la
legislación y los reglamentos pertinentes, las buenas prácticas
76 4.5.2 logística X Verificar
de la industria y la conformidad con su propia política y
objetivos?
¿La organización conserva los registros de los resultados de las
77 4.5.2 talento humano X Verificar
evaluaciones periódicas?

114 | P á g i n a
 FALLOS, INCIDENTES, NO CONFORMIDADES Y
4.5.3 ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS
RELACIONADOS CON LA SEGURIDAD
¿La organización tiene establecidos, implementados y
mantenidos procedimientos para definir la responsabilidad y
78 4.5.3 autoridad para evaluar e iniciar las acciones preventivas para logística X
identificar fallos potenciales de la seguridad con el propósito de
que pueda evitarse que ocurran?
¿Se realizan las acciones preventivas cuando se presentan falsas
79 4.5.3 alarmas, incidentes y las situaciones de emergencia, las no logística X
conformidades y situaciones que estuvieron a punto de ocurrir?
Se llevan a cabo acciones correctivas cuando se presentan
80 4.5.3 fallos, situaciones de emergencia y no conformidades que logística X
afectan a la seguridad de la empresa?
¿La organización revisa los procedimientos de todas las acciones
acciones correctivas y preventivas propuestas a través del correctivas
81 4.5.3 logística X
proceso de evaluación de las amenazas y riesgos a la seguridad tomadas y No
antes de la implementación? Documentadas
4.5.4 CONTROL DE LOS REGISTROS
¿La organización tiene establecidos, implementados y
mantenidos los registros necesarios para demostrar la
82 4.5.4 conformidad con los requisitos del sistema de gestión de la logística X
seguridad y de la norma (NB-ISO 28000:2009) para demostrar
los resultados logrados?

115 | P á g i n a
 ¿La organización tiene procedimientos para la identificación, el
83 4.5.4 almacenaje, la protección, la recuperación, el tiempo de sistemas X
retención y la disposición de los registros?
4.5.5 AUDITORIA
¿La organización tiene establecido, implementado y mantenido
84 4.5.5 un programa de auditorías de la gestión de la seguridad a cabo logística X
de intervalos planificados?
¿El programa de auditorías determina si el sistema de gestión de
la seguridad es conforme, esta implementado, esta mantenido,
85 4.5.5 logística X
es eficaz para satisfacer la política y objetivos de la
organización?
¿El programa de auditorías realiza una revisión de los resultados
86 4.5.5 de las auditorias previas y de las acciones tomadas para logística X
rectificar las no conformidades?
¿Con el programa de auditorías se verifica si el equipo y
87 4.5.5 logística X
personal de seguridad se despliegan adecuadamente?
¿En los procedimientos de la auditoria, se comprende el
88 4.5.5 alcance, la frecuencia, las metodologías y las competencias logística X
correspondientes a la organización?
¿La organización realiza auditorias con personal independiente
89 4.5.5 logística X toma de inventario
(no necesariamente personal externo a la organización)?
4.6 REVISION POR LA DIRECCION Y MEJORA CONTINUA
¿La alta dirección realiza una revisión del sistema de gestión de
gerencia
90 4.6 la seguridad de la organización a intervalos planificados, para X
general
asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia continuas?

116 | P á g i n a
 ¿Las revisiones incluyen la evaluación de las oportunidades de
mejora y posibles cambios en el SGS, incluyendo la política de gerencia
91 4.6 X
seguridad, los objetivos de la seguridad y, las amenazas y general
riesgos?
¿Las revisiones por la dirección incluyen los resultados,
evaluaciones, desempeño, grado de cumplimiento, estado de las gerencia
92 4.6 X
acciones correctivas y preventivas, seguimiento de las acciones general
resultantes y las recomendaciones para la mejora?
¿Los resultados de las revisiones de dirección, incluyen todas
gerencia
93 4.6 las decisiones y acciones tomadas, relacionadas con los posibles X
general
cambios en la política, los objetivos y las metas de seguridad?

117 | P á g i n a
 ANEXO C

Diagramas de flujo:
 planificación de despachos oriente
 planificación de despachos Colombia
 nacionalización por despacho normal
 nacionalización por despacho abreviado
 nacionalización por despacho anticipado
 recepción de importación
 recepción de devoluciones
 almacenaje de importación
 almacenaje de devoluciones
 picking de productos
 etiquetado y escaneado
 abastecimiento a picking
 distribución a pdv’s locales
 distribución a pdv’s regionales
 distribución a clientes por transportadora
 distribución a clientes por encomienda

118 | P á g i n a
 PLANIFICACIÓN DE DESPACHOS ORIENTE
VICEMINISTERIO DE
JEFE DE LOGÍSTICA Y OPERACIONES FORWARDER PROVEEDOR DE PRODUCTO NALSANI COMERCIO INTERNO Y EMPRESA ASEGURADORA
EXPORTACIÓN
INICIO

ENVÍO DE PORTAFOLIO
DE TEMPORADA CON
ANALISIS Y ELECCIÓN DE PARTIDAS
PROVEEDORES DE
ARANCELARIAS
SERVICIOS LOGISTICOS

ENVIO DE BITACORA

CONSOLIDACIÓN DE
CARGA Y
PLANIFICACIÓN DE
DESPACHOS

COORDINACION DE LA
CONSOLIDACION
PROVEEDORES
EJECUCIÓN Y
COORDINACION DE
DESPACHOS

NO

EMISION Y ENVIO DE
FACTURAS Y LISTAS
DE EMPAQUE EN
DIGITAL

FACTURAS Y LISTAS DE
EMPAQUE CORRECTAS

EMISION DE
SI APLICACIÓN DE
SEGURO DE CARGA

TRANSFERENCIA
BANCARIA
RECEPCION DE SWIFT
BANCARIO

REQUIERE PERMISO API

SI
PARA ROPA?

NO

AUTORIZACION DE
TRAMITE DE API
DESPACHO DE CARGA

COORDINACIÓN CON
PROVEEDORES

BOOKING DE
DESPACHO
PLANIFICACION

ENTREGA DE CARGA EMISION Y ENVIO DE

FACTURAS Y LISTAS
DE EMPAQUE
ORIGINALES

EMISIÓN DE BL
BORRADOR EN
1 DIGITAL

BL CORRECTO? SI

NO
EMISIÓN DE BL
DEFINITIVO

ENVIO OBSERVACIONES
AL BL PARA FW

REVISIÓN EN
COORDINACIÓN CON
PROVEEDOR

EMBARQUE

RECEPCION DE BL,
DOCUMENTOS
ORIGINALES Y
SEGURO

SEGUIMIENTO Y
CONTROL DE LA
IMPORTACION

EMISIÓN DE
CERTIFICADO DE API

RECEPCION DE API NOTIFICACION

ESTIMADA DE
LLEGADA A PUERTO
DE DESTINO

LLEGADA DE LA
CARGA A PUERTO
DESTINO

FIN

119 | P á g i n a
 PLANIFICACIÓN DE DESPACHOS COLOMBIA
VICEMINISTERIO DE
JEFE DE LOGÍSTICA Y OPERACIONES FORWARDER SENASAG NALSANI COMERCIO INTERNO Y EMPRESA ASEGURADORA
EXPORTACIÓN
INICIO

ANALISIS Y ELECCIÓN DE ENVÍO DE PORTAFOLIO DE

PROVEEDORES DE TEMPORADA CON
SERVICIOS LOGISTICOS PARTIDAS ARANCELARIAS

PLANIFICACIÓN DE
DESPACHOS
PROPUESTA

CUENTA CON C.O

NO
PARA ROPA?

TRAMITE DE API

EMISIÓN DE
CERTIFICADO DE API

CONTIENE MADERA SI

CERTIFICADO
FITOSANITARIO

VALIDACIÓN Y
APROBACIÓN DE PLAN
DE DESPACHOS
EJECUCIÓN Y
COORDINACION DE
DESPACHOS

NO

EMISION Y ENVIO DE
FACTURAS Y LISTAS
DE EMPAQUE EN
DIGITAL

FACTURAS Y LISTAS DE
EMPAQUE CORRECTAS

SI

EMISION DE
AUTORIZACION DE
APLICACIÓN DE
DESPACHO DE CARGA
SEGURO DE CARGA

COORDINACIÓN CON EMISION Y ENVIO DE

PROVEEDOR FACTURAS Y LISTAS
PLANIFICACION

DE EMPAQUE
ORIGINALES

BOOKING DE
DESPACHO

ENTREGA DE CARGA

EMISIÓN DE BL
1 BORRADOR EN
DIGITAL

BL CORRECTO? SI

NO
EMISIÓN DE BL
DEFINITIVO

ENVIO OBSERVACIONES
AL BL PARA FW

REVISIÓN EN
COORDINACIÓN CON
PROVEEDOR

EMBARQUE

RECEPCION DE BL,
DOCUMENTOS
ORIGINALES Y
SEGURO

SEGUIMIENTO Y
CONTROL DE LA
IMPORTACION

NOTIFICACION
ESTIMADA DE
LLEGADA A PUERTO
DE DESTINO

LLEGADA DE LA
CARGA A PUERTO
DESTINO

FIN

120 | P á g i n a
 NACIONALIZACION DESPACHO NORMAL
JEFE DE LOGÍSTICA Y OPERACIONES AGENCIA DESPACHANTE FORWARDER O EMPRESA TRANSPORTADORA ADUANA DE PUERTO ADUANA INTERIOR

INICIO

LLEGADA A PUERTO
DE DESTINO

REQUIERE API

SI

ALMACENAJE NO
CUENTA CON API
NO TRANSITORIO EN
VIGENTE
PUERTO

SI

PLANIFICACION DEL
TIPO DE DESPACHO
CON AGENCIA Y FW
PUERTO - FRONTERA

ENTREGA DE
DOCUMENTOS PARA
TRANSPORTE Y
NACIONALIZACIÓN

REQUERIMIENTO DE
MATRIZACION DE
FONDOS PARA PAGO DE
CONTENEDORES
NACIONALIZACIÓN

REVISIÓN DE
DOCUMENTOS Y CARGA

TRANSFERENCIA
BANCARIA PARA PAGO SI
DE NACIONALIZACIÓN

EMISIÓN (MIC - CRT)

PROGRAMACIÒN DE
SALIDA - TRANSPORTE
TERRESTRE

CONFIRMACION DE
SALIDA DE PUERTO

LLEGADA AL RECINTO
ADUANERO Y CIERRE DE
TRANSITO

ENTREGA DE
DOCUMENTOS DE
TRANSPORTE TERRESTRE

ASIGNACIÓN DE
ALMACEN

PARTE DE
RECEPCIÓN

ELABORACIÓN DE
DUI, DAV Y SICOIN

PAGA DE
TRIBUTOS

SORTEO DE CANAL

CANAL
SI
VERDE?

NO

ASIGNACIÓN
DE TÉCNICO

AMARILLO ROJO

REVISIÓN DE REVISIÓN FISICA

DOCUMENTOS Y DOCUMENTAL

INFORME DEL
TÉCNICO
(LEVANTE)
ADUANA

PAGO DE
DAB

EMISIÓN DE PASE DE
SALIDA Y
EXTRACCIÓN

TRANSPORTE A
ALMACENES

LLEGADA A
ALMACENES

PLANILLA DE
RECEPCIÓN DE
CARGA

ENTREGA DE
CARGA

ENTREGA DE
PLANILLAS

FIN

121 | P á g i n a
 NACIONALIZACION DESPACHO ABREVIADO
JEFE DE LOGÍSTICA Y OPERACIONES AGENCIA DESPACHANTE FORWARDER O EMPRESA TRANSPORTADORA ADUANA DE PUERTO ADUANA INTERIOR

INICIO

LLEGADA A PUERTO
DE DESTINO

REQUIERE API

ALMACENAJE
CUENTA CON API
TRANSITORIO EN
VIGENTE
PUERTO

PLANIFICACION DEL
TIPO DE DESPACHO
CON AGENCIA Y FW

ENTREGA DE
DOCUMENTOS PARA
TRANSPORTE Y
PUERTO - FRONTERA

NACIONALIZACIÓN

REQUERIMIENTO DE
MATRIZACION DE
FONDOS PARA PAGO DE
CONTENEDORES
NACIONALIZACIÓN

REVISIÓN DE
DOCUMENTOS Y CARGA

TRANSFERENCIA
BANCARIA PARA PAGO
DE NACIONALIZACIÓN

MEMORIZAR DUI,
EMISIÓN (MIC - CRT)
DAV

PROGRAMACIÒN DE
SALIDA - TRANSPORTE
TERRESTRE

CONFIRMACION DE
SALIDA DE PUERTO

LLEGADA AL RECINTO
ADUANERO Y CIERRE DE
TRANSITO

ENTREGA DE
DOCUMENTOS DE
TRANSPORTE TERRESTRE

PARTE DE
RECEPCIÓN

VALIDACION DUI

PAGA DE
TRIBUTOS

SORTEO DE CANAL

CANAL
SI
VERDE?

NO

ASIGNACIÓN
DE TÉCNICO

AMARILLO ROJO

REVISIÓN DE REVISIÓN FISICA

DOCUMENTOS Y DOCUMENTAL

INFORME DEL
TÉCNICO
(LEVANTE)
ADUANA

PAGO DE
DAB

EMISIÓN DE PASE DE
SALIDA Y
EXTRACCIÓN

TRANSPORTE A
ALMACENES

LLEGADA A
ALMACENES

PLANILLA DE
RECEPCIÓN DE
CARGA

ENTREGA DE
CARGA

ENTREGA DE
PLANILLAS

FIN

122 | P á g i n a
 NACIONALIZACION DESPACHO ANTICIPADO
FORWARDER O EMPRESA
JEFE DE LOGÍSTICA Y OPERACIONES AGENCIA DESPACHANTE ADUANA DE PUERTO ADUANA FRONTERA ADUANA INTERIOR
TRANSPORTADORA

INICIO

LLEGADA A PUERTO
DE DESTINO

REQUIERE API

SI

ALMACENAJE NO
CUENTA CON API
NO TRANSITORIO EN
VIGENTE
PUERTO

NO

SI

PLANIFICACION DEL
TIPO DE DESPACHO
CON AGENCIA Y FW
PUERTO - FRONTERA

ENTREGA DE
DOCUMENTOS PARA
TRANSPORTE Y
NACIONALIZACIÓN

REQUERIMIENTO DE
MATRIZACION DE
FONDOS PARA PAGO DE
CONTENEDORES
NACIONALIZACIÓN

REVISIÓN DE
DOCUMENTOS Y CARGA

TRANSFERENCIA
BANCARIA PARA PAGO
DE NACIONALIZACIÓN SI

ELABORACIÓN DAV
- DUI Y PAGO DE EMISIÓN (MIC - CRT)
TRIBUTOS

PROGRAMACIÒN DE
SALIDA - TRANSPORTE
TERRESTRE

CONFIRMACION DE
SALIDA DE PUERTO

CRUCE FRONTERA
Y SORTEO DE
CANAL

CANAL
NO
VERDE?

LLEGADA AL RECINTO
ADUANERO

ENTREGA DE
DOCUMENTOS DE
TRANSPORTE TERRESTRE

PARTE DE
RECEPCIÓN

ASIGNACIÓN
DE TÉCNICO

AMARILLO ROJO

REVISIÓN DE REVISIÓN FISICA

DOCUMENTOS Y DOCUMENTAL

INFORME DEL
TÉCNICO
(LEVANTE)

SI
PAGO DE DAB

EMISIÓN DE PASE DE
ADUANA

SALIDA Y
EXTRACCIÓN

TRANSPORTE A
ALMACENES

LLEGADA A
ALMACENES

PLANILLA DE
RECEPCIÓN DE
CARGA

ENTREGA DE REGULARIZACIÓN
CARGA DE PLANILLA

ENTREGA DE
PLANILLA

FIN

123 | P á g i n a
 RECEPCION DE IMPORTACION
ANALISTA DE OPERACIONES SEGURIDAD ENCARGADO DE BODEGA AUXILIAR DE ALMACEN ESTIBADOR

INICIO

PLANIFICACION DE
EXTRACCION DE
PLANIFICACION

CARGA EN ADUANA

REGISTRO DE LA
LLEGADA DEL
CAMION

PLANIFICACION
DE DESCARGA

RECUENTO RECUENTO DESCARGA POR

DE CAJAS DE CAJAS REFERENCIA
DESCARGA

INTEGRIDAD
SI
DE LA CARGA

NO CLASIFICADO Y
PALETIZAJE

VERIFICACION TRASLADO AL AREA

DEL CONTENIDO DE RECEPCION
RECEPCION

VERIFICACION DE
CANTIDAD DE CAJAS VERIFICACION DE
ENTREGADAS CAJAS RECIBIDAS

INFORME DE
RECEPCION

FIN

124 | P á g i n a
 RECEPCION DE DEVOLUCIONES
ENCARGADO DE TIENDA JEFE DE ALMACEN ENCARGADO DE BODEGA CHOFER AUXILIAR DE ALMACEN AUXILIAR DE ALMACEN 2

INICIO

NOTIFICACION DE
PLANIFICACION

DEVOLUCION

APROBACION DE
RECEPCION

PLANIFICACION
DE RECOJO

RECOJO DE CAJAS
POR PDV

TRASLADO A
CEDI

DESCARGADO EN CONTEO Y
AREA DE VERIFICACION DE
RECEPCION CAJAS

CAJAS
SI NO
COMPLETAS?

CONFORMIDAD
DE RECEPCION

TRASLADO AL AREA
DE ESCANEO DE
DEVOLUCIONES

REGISTRO Y ESCANEO
DE PRODUCTOS

INTEGRIDAD DEL
NO
PRODUCTO?
RECEPCION

CLASIFICACION POR TIPO

DE OBSERVACION

SI
SOLUCION
SI
INMEDIATA?

NO

INFORMACION Y CLASIFICACION PARA

TRASLADO A ALMACEN ALMACENAJE
DE FALLADOS

CRUCE DE DATOS
PARA CONFORMIDAD

DATOS
NO SI
CORRECTOS?
NOTIFICACION DE
DATOS ERRONEOS

CORRECION Y RENVIO
TRASLADO PARA EL
DE DATOS
ALMACENAJE

FIN

125 | P á g i n a
 ALMACENAJE DE IMPORTACION
ENCARGADO DE BODEGA AUXILIAR DE ALMACEN AUXILIAR DE ALMACEN 2

INICIO
PLANIFICACION

EJECUCION DE LA
PLANIFICACION DE
ALMACENAJE

ALMACENAJE
NO
EN RACKS?

SI
TRASLADO A TRASLADO A
LUGAR ESTANTES
CORRESPONDIENTE CORRESPONDIENTES

ABASTECIMIENTO A ABASTECIMIENTO A
PICKING PICKING

ALMACENAJE DE
ALMACENAJE DE CAJAS EN ESPACIO
CAJAS EN ALTURA DISPONIBLE

SI
ALMACENAJE

SALDO DE CAJAS?

NO

NOTIFICACION DE
ALMACENAJE

FIN

126 | P á g i n a
 ALMACENAJE DE DEVOLUCIONES
ENCARGADO DE BODEGA AUXILIAR DE ALMACEN AUXILIAR DE ALMACEN 2

INICIO
PLANIFICACION

ALMACENAJE
NO
EN RACKS?

SI
TRASLADO A TRASLADO A
LUGAR ESTANTES
CORRESPONDIENTE CORRESPONDIENTES

ABASTECIMIENTO A ACOMODO EN
PICKING PICKING
ALMACENAJE

SI
SALDO DE CAJAS?

NO

NOTIFICACION DE
ALMACENAJE

FIN

127 | P á g i n a
 PICKING DE PRODUCTOS
AUXILIAR DE ALMACEN JEFE DE ALMACEN ENCARGADO DE BODEGA ANALISTA DE ALMACEN

INICIO

PANIFICACION
PLANIFICACION

GENERAL DE
DISTRIBUCION

PLANIFICACION
OPERATIVA DE
DISTRIBUCION

ALISTAMIENTO IMPRESIÓN Y
DE INSUMOS ENTREGA DE
LISTAS DE PEDIDOS

PICKING POR
REFERENCIA

DISTRIBUCION DE
PRODUCTOS POR
DISTRIBUCION

NO CLIENTE

CAJA
COMPLETA?

SI

TRASLADO AL AREA
DE ESCANEADO

FIN

128 | P á g i n a
 ETIQUETADO Y ESCANEO
AUXILIAR DE ALMACEN AUXILIAR DE ALMACEN 2 AUXILIAR DE ALMACEN 3 ENCARGADO DE BODEGA ANALISTA DE ALMACEN

INICIO
PLANIFICACION

PLANIFICACION
SEGÚN PRIORIDAD
DE PEDIDO

ASIGNACION DE
ESTACIONES DE
TRABAJO

TRASLADO DE CAJAS
DEL ALMACEN
MOMENTANEO

IMPRESIÓN DE
ETIQUETAS POR
REFERENCIAS
ETIQUETADO

ETIQUETADO

TODAS LAS
REFERENCIAS
ETIQUETADAS?

ESCANEO DE
PRODUCTOS

IMPRESIÓN DE
NOTAS DE REMISION
Y ROTULOS

ADICION DE NOTAS
DENTRO DE LA CAJA

SELLADO DE
CAJAS
ESCANEO

TIENDA O
NO PEDIDO
REGULAR?

SI

TRASLADO AL AREA TRASLADO Y

DE ALMACENAJE UBICACIÓN AL AREA
PREVENTA DE DESPACHO

FIN

129 | P á g i n a
 ABASTECIMIENTO DE PICKING
AUXILIAR DE ALMACEN ANALISTA DE ALMACEN

INICIO
PLANIFICACION

VERIFICACION DE PLANIFICACION
FALTA DE OPERATIVA DE
PRODUCTOS ABASTECIMIENTO

BUSQUEDA Y
ABASTO DEL
PRODUCTO
ABASTECIMIENTO

RECUENTO DE
PRODUCTOS
RESTANTES

FIN

130 | P á g i n a
 PROCESO DE DISTRIBUCION A PDVS LOCALES
ENCARGADO DE DESPACHO AUXILIAR DE ALMACEN CHOFER ASISTENTE DE CHOFER ENCARGADO DE PDV

INICIO
PLANIFICACION DE DESPACHO

PREPARACION DE
PLANIFICACION DE
RUTA DE DESPACHO

ALISTAMIENTO DE
DESPACHO

CARGADO DE
CAJAS AL
CAMION
TRANSPORTE

SEGUIR ITINERARIO
DE ENTREGA

TRANSPORTE
A PDV

ENTREGA DE CAJAS

REVISION DE LAS
CANTIDADES POR
NO CAJA

LA CANTIDAD RECUENTO DE
NO
COMPLETA? DIFERENCIAS

ELABORA DETALLE
ENTREGA

SI
DE DIFERENCIAS

FIRMA
CONFORMIDAD
DE RECEPCION
ITINERARIO
CONCLUIDO?

SI

REGRESO AL
CEDI

FIN

131 | P á g i n a
 PROCESO DE DISTRIBUCION A PDVS REGIONALES
ENCARGADO DE DESPACHO AUXILIAR DE ALMACEN SEGURIDAD TRANSPORTISTA ENCARGADO DE ALMACEN

PLANIFICACION DE DESPACHO
INICIO

ELABORA EL
LISTADO DE CAJAS A
CARGAR POR PDV

PREPARACIÓN DE
ALISTAMIENTO DE
DOCUMENTOS DE
CARGA
TRANSPORTE

CARGA DE
CAJAS AL
CAMION
CAJAS
SI
ENTREGA

COMPLETAS?

BUSQUEDA
DE CAJAS NO
FALTANTES
ELABORA Y
ENTREGA GUIA DE
REMISION

TRANSPORTE RECEPCION
A DESTINO DE CAJAS

LA CARGA ESTA
NO CONFORME A
LA GUIA?
VERIFICACIÓN DE
CARGA SEGÚN:
 CANTIDAD SI
 EMBALAJE
 INTEGRIDAD
 CONTENIDO
RECEPCION

ANOTA EN LA
GUÍA EL DETALLE
OBSERVACIONES

FIRMA
CONFORMIDAD
DE RECEPCION

ENVIA
CONFIRMACION
DE RECEPCION
Y/O
OBSERVACIONES

FIN

132 | P á g i n a
 PROCESO DE DISTRIBUCION A CLIENTES POR TRANSPORTADORA
ENCARGADO DE DESPACHO ENCARGADO COMERCIAL AUXILIAR DE ALMACEN SEGURIDAD TRANSPORTISTA CLIENTE

INICIO

INFORMA DETALLE
DEL PEDIDO LISTO
PLANIFICACION DE DESPACHO

PARA DESPACHO

CONFIRMA PAGO Y
MEDIO DE
TRANSPORTE

SOLICITUD DE
DESPACHO A
CLIENTE

PREPARACIÓN DE
ALISTAMIENTO DE
DOCUMENTOS DE
CARGA
TRANSPORTE

CARGA DE
CAJAS AL
CAMION
CAJAS
SI
ENTREGA

COMPLETAS?

BUSQUEDA
DE CAJAS NO
FALTANTES
INFORMA GUIA ELABORA Y
Y MONTO DE ENTREGA GUIA DE
DESPACHO REMISION

TRANSPORTE RECEPCION
A DESTINO DE CAJAS

LA CARGA ESTA
NO CONFORME A
LA GUIA?
VERIFICACIÓN DE
CARGA SEGÚN:
 CANTIDAD SI
 EMBALAJE
 INTEGRIDAD
 CONTENIDO
RECEPCION

ANOTA EN LA
GUÍA EL DETALLE
OBSERVACIONES

FIRMA
CONFORMIDAD
DE RECEPCION

ENVIA
CONFIRMACION
DE RECEPCION
Y/O
OBSERVACIONES

FIN

133 | P á g i n a
 PROCESO DE DISTRIBUCION A CLIENTES POR ENCOMIENDA
ENCARGADO DE DESPACHO ENCARGADO COMERCIAL AUXILIAR DE ALMACEN SEGURIDAD CHOFER CLIENTE

INICIO

INFORMA DETALLE
DEL PEDIDO LISTO
PARA DESPACHO
PLANIFICACION DE DESPACHO

CONFIRMA PAGO Y
MEDIO DE
TRANSPORTE

SOLICITUD DE
DESPACHO A
CLIENTE

PREPARACIÓN DE
DOCUMENTOS DE
TRANSPORTE

ALISTAMIENTO DE
CARGA

CARGA DE CAJAS AL
CAMION
ENTREGA

CAJAS
NO SI
COMPLETAS?

BUSQUEDA DE IDA A TERMINAL DE

CAJAS FALTANTES BUSES

CONFIRMACION Y
DETALLE DE
DESPACHO
RECEPCION

CONFIRMACION DE
DESPACHO Y FECHA
DE LLEGADA

FIN

134 | P á g i n a
 ANEXO D

EVALUACION DE RIESGO

135 | P á g i n a
 IDENTIFICACION ANALISIS VALORACION TRATAMIENTO
NIVEL
TIPO DE
PROCESO DESCRIPCION DEL RIESGO CAUSA PROB IMP DE CLASIF INTERPRETACION ACCIONES RESPONSABLE
RIESGO
RIESGO
casos fortuitos como robos y atentados seleccionar un seguro que se
Tomar medidas para reducir Jefe de Logistica y
FISICO que afecten a la integridad de los falta de seguridad 3 4 12 M adapte a los posibles atentados en
el riesgo Operaciones
productos contra de nuestros productos
gestionar recursos para la
errores u omisiones en el papeleo o de cansancio mental o Tomar medidas para reducir
OPERACIONAL 2 4 8 M comodidad y disminucion de Jefe de Talento Humano
datos importantes en la planificacion distraccion el riesgo
cansacio en el personal
tormentas electricas realizar las planificaciones con un
PLANIFICACION DE SUCESOS Tomar medidas para reducir Jefe de Logistica y
retrasos en los tiempos estimados y mareas altas en el 2 5 10 M tiempo de holgura, esto para
DESPACHOS AMBIENTALES el riesgo Operaciones
viaje cumplir con los tiempos estimados
FACTORES mal funcionamiento
cortes de electricidad, internet o lineas contratar los servicios de empresas Jefe de Logistica y
AJENOS AL de los servicios o 2 3 6 B discutir y gestionar controles
telefonicas por falla en los servicios con historial de fallas menores Operaciones
CONTROL falta de pago
tener respaldos de toda la
INFORMACION perdida e inconsistencia de la falta de respaldo y Tomar medidas para reducir
3 4 12 M informacion utilizada, en fisico o Gerente de Sistemas
Y DATOS informacion fallas en el sistema el riesgo
digital
casos fortuitos como robos y atentados seleccionar un seguro que se
Tomar medidas para reducir Jefe de Logistica y
FISICO que afecten a la integridad de los falta de seguridad 3 4 12 M adapte a los posibles atentados en
el riesgo Operaciones
productos contra de nuestros productos
gestionar recursos para la
errores u omisiones en el papeleo o de cansancio mental o Tomar medidas para reducir
OPERACIONAL 2 4 8 M comodidad y disminucion de Jefe de Talento Humano
datos importantes en la planificacion distraccion el riesgo
cansacio en el personal
tormentas electricas realizar las planificaciones con un
SUCESOS Jefe de Logistica y
NACIONALIZACION retrasos en los tiempos estimados y mareas altas en el 1 4 4 B discutir y gestionar controles tiempo de holgura, esto para
AMBIENTALES Operaciones
viaje cumplir con los tiempos estimados
FACTORES mal funcionamiento
cortes de electricidad, internet o lineas contratar los servicios de empresas Jefe de Logistica y
AJENOS AL de los servicios o 2 3 6 B discutir y gestionar controles
telefonicas por falla en los servicios con historial de fallas menores Operaciones
CONTROL falta de pago
tener respaldos de toda la
INFORMACION perdida e inconsistencia de la falta de respaldo y Tomar medidas para reducir
3 4 12 M informacion utilizada, en fisico o Gerente de Sistemas
Y DATOS informacion fallas en el sistema el riesgo
digital
gestionar recursos para la
falla en algunas acciones del proceso cansancio mental o
2 3 6 B discutir y gestionar controles comodidad y disminucion de Jefe de Talento Humano
por errores u omisiones distraccion
cansacio en el personal
OPERACIONAL
implentar un programa de
falta de seguridad Inaceptable, buscar Representante de la
lesiones leves o graves 3 5 15 A seguridad industrial y prevencion de
laboral alternativas direccion
accidentes
RECEPCION DE
por mal contratar los servicios de empresas Jefe de Logistica y
IMPORTACION falla en los equipos, en los servicios o
funcionamiento, falta 2 3 6 B discutir y gestionar controles con historial de fallas menores y Operaciones; Gerente de
en el sistema
FACTORES de mantenimiento mejorar el sistema de la empresa Sistemas
AJENOS AL selección de
CONTROL proveedor Tomar medidas para reducir evaluar el historial de los Jefe de Logistica y
incumplimiento de proveedores 2 5 10 M
inaceptable, falta de el riesgo proveedores con mas detenimiento Operaciones
compromiso

136 | P á g i n a
 tener respaldos de toda la
INFORMACION inconsistencia o perdida de falta de respaldo y Tomar medidas para reducir
3 4 12 M informacion utilizada, en fisico o Gerente de Sistemas
Y DATOS informacion fallas en el sistema el riesgo
digital
robo, golpes o daños a la integridad de casos fortuitos de Inaceptable, buscar capacitacion sobre Seguridad en la
3 5 15 A Jefe de Talento Humano
las cajas y/o productos personal externas alternativas Cadena de Suministro
gestionar recursos para la
indiscreciones de transito o atropello errores humanos por Inaceptable, buscar
3 5 15 A comodidad y disminucion de Jefe de Talento Humano
FISICO de un transeunte fatiga o distraccion alternativas
cansacio en el personal
exceso de ruido y/o
falta de coordinacion en la clasificacion Inaceptable, buscar Jefe de Logistica y
falta de buena 4 4 16 A mejorar la iluminacion del almacen
de cajas y/o productos alternativas Operaciones
iluminacion
gestionar recursos para la
falla en algunas acciones del proceso cansancio mental o
2 3 6 B discutir y gestionar controles comodidad y disminucion de Jefe de Talento Humano
por errores u omisiones distraccion
cansacio en el personal
implentar un programa de
OPERACIONAL falta de seguridad Inaceptable, buscar Representante de la
lesiones leves o graves 3 5 15 A seguridad industrial y prevencion de
laboral alternativas direccion
RECEPCION DE accidentes
DEVOLUCIONES malas relaciones Tomar medidas para reducir capacitacion sobre compañerismo
riñas y/o conflictos entre los operarios 2 4 8 M Jefe de Talento Humano
laborales el riesgo laboral
SUCESOS falta de concentracion por falta de equipo para Tomar medidas para reducir implementar equipos de calefaccion Jefe de Logistica y
4 3 12 M
AMBIENTALES temperaturas extremas aclimatacion el riesgo y aire acondicionado Operaciones
por mal contratar los servicios de empresas Jefe de Logistica y
falla en los equipos, en los servicios o
FACTORES funcionamiento, falta 2 3 6 B discutir y gestionar controles con historial de fallas menores y Operaciones; Gerente de
en el sistema
AJENOS AL de mantenimiento mejorar el sistema de la empresa Sistemas
CONTROL falla en los medios de transporte de falta de Tomar medidas para reducir implementar un programa de
2 4 8 M Gerencia Logistica
tipo mecanico mantenimiento el riesgo mantenimiento preventivo
equipo dañado o fin Tomar medidas para reducir implementar un programa de
EQUIPO falla en los escaneres 2 5 10 M Gerencia Logistica
de vida util el riesgo mantenimiento preventivo
tener respaldos de toda la
INFORMACION inconsistencia o perdida de falta de respaldo y Tomar medidas para reducir
3 4 12 M informacion utilizada, en fisico o Gerente de Sistemas
Y DATOS informacion fallas en el sistema el riesgo
digital
gestionar recursos para la
falla en algunas acciones del proceso cansancio mental o
2 3 6 B discutir y gestionar controles comodidad y disminucion de Jefe de Talento Humano
por errores u omisiones distraccion
cansacio en el personal
OPERACIONAL
implentar un programa de
falta de seguridad Inaceptable, buscar Representante de la
lesiones leves o graves 3 5 15 A seguridad industrial y prevencion de
laboral alternativas direccion
accidentes
ALMACENAJE
FACTORES por mal contratar los servicios de empresas Jefe de Logistica y
falla en los equipos, en los servicios o
AJENOS AL funcionamiento, falta 2 3 6 B discutir y gestionar controles con historial de fallas menores y Operaciones; Gerente de
en el sistema
CONTROL de mantenimiento mejorar el sistema de la empresa Sistemas
tener respaldos de toda la
INFORMACION inconsistencia o perdida de falta de respaldo y Tomar medidas para reducir
3 4 12 M informacion utilizada, en fisico o Gerente de Sistemas
Y DATOS informacion fallas en el sistema el riesgo
digital
exceso de ruido y/o
PICKING DE falta de coordinacion en la clasificacion Inaceptable, buscar Jefe de Logistica y
FISICO falta de buena 4 4 16 A mejorar la iluminacion del almacen
PRODUCTOS de cajas y/o productos alternativas Operaciones
iluminacion

137 | P á g i n a
 gestionar recursos para la
falla en algunas acciones del proceso cansancio mental o
2 3 6 B discutir y gestionar controles comodidad y disminucion de Jefe de Talento Humano
por errores u omisiones distraccion
cansacio en el personal
OPERACIONAL
implentar un programa de
falta de seguridad Inaceptable, buscar Representante de la
lesiones leves o graves 3 5 15 A seguridad industrial y prevencion de
laboral alternativas direccion
accidentes
FACTORES por mal contratar los servicios de empresas Jefe de Logistica y
falla en los equipos, en los servicios o
AJENOS AL funcionamiento, falta 2 3 6 B discutir y gestionar controles con historial de fallas menores y Operaciones; Gerente de
en el sistema
CONTROL de mantenimiento mejorar el sistema de la empresa Sistemas
tener respaldos de toda la
INFORMACION inconsistencia o perdida de falta de respaldo y Tomar medidas para reducir
3 4 12 M informacion utilizada, en fisico o Gerente de Sistemas
Y DATOS informacion fallas en el sistema el riesgo
digital
exceso de ruido y/o
falta de coordinacion en la clasificacion Inaceptable, buscar Jefe de Logistica y
FISICO falta de buena 4 4 16 A mejorar la iluminacion del almacen
de cajas y/o productos alternativas Operaciones
iluminacion
gestionar recursos para la
falla en algunas acciones del proceso cansancio mental o
2 3 6 B discutir y gestionar controles comodidad y disminucion de Jefe de Talento Humano
por errores u omisiones distraccion
cansacio en el personal
OPERACIONAL
implentar un programa de
ETIQUETADO Y falta de seguridad Inaceptable, buscar Representante de la
lesiones leves o graves 3 5 15 A seguridad industrial y prevencion de
ESCANEADO laboral alternativas direccion
accidentes
FACTORES por mal contratar los servicios de empresas Jefe de Logistica y
falla en los equipos, en los servicios o
AJENOS AL funcionamiento, falta 2 3 6 B discutir y gestionar controles con historial de fallas menores y Operaciones; Gerente de
en el sistema
CONTROL de mantenimiento mejorar el sistema de la empresa Sistemas
tener respaldos de toda la
INFORMACION inconsistencia o perdida de falta de respaldo y Tomar medidas para reducir
3 4 12 M informacion utilizada, en fisico o Gerente de Sistemas
Y DATOS informacion fallas en el sistema el riesgo
digital
exceso de ruido y/o
falta de coordinacion en la clasificacion Inaceptable, buscar Jefe de Logistica y
FISICO falta de buena 4 4 16 A mejorar la iluminacion del almacen
de cajas y/o productos alternativas Operaciones
iluminacion
gestionar recursos para la
falla en algunas acciones del proceso cansancio mental o
OPERACIONAL 2 3 6 B discutir y gestionar controles comodidad y disminucion de Jefe de Talento Humano
por errores u omisiones distraccion
ABASTECIMIENTO cansacio en el personal
A PICKING FACTORES por mal contratar los servicios de empresas Jefe de Logistica y
falla en los equipos, en los servicios o
AJENOS AL funcionamiento, falta 2 3 6 B discutir y gestionar controles con historial de fallas menores y Operaciones; Gerente de
en el sistema
CONTROL de mantenimiento mejorar el sistema de la empresa Sistemas
tener respaldos de toda la
INFORMACION inconsistencia o perdida de falta de respaldo y Tomar medidas para reducir
3 4 12 M informacion utilizada, en fisico o Gerente de Sistemas
Y DATOS informacion fallas en el sistema el riesgo
digital
robo, golpes o daños a la integridad de casos fortuitos de Inaceptable, buscar capacitacion sobre Seguridad en la
3 5 15 A Jefe de Talento Humano
las cajas y/o productos personal externas alternativas Cadena de Suministro
gestionar recursos para la
indiscreciones de transito o atropello errores humanos por Inaceptable, buscar
3 5 15 A comodidad y disminucion de Jefe de Talento Humano
DISTRIBUCION FISICO de un transeunte fatiga o distraccion alternativas
cansacio en el personal
exceso de ruido y/o
falta de coordinacion en la clasificacion Inaceptable, buscar Jefe de Logistica y
falta de buena 4 4 16 A mejorar la iluminacion del almacen
de cajas y/o productos alternativas Operaciones
iluminacion

138 | P á g i n a
 gestionar recursos para la
falla en algunas acciones del proceso cansancio mental o
2 3 6 B discutir y gestionar controles comodidad y disminucion de Jefe de Talento Humano
por errores u omisiones distraccion
cansacio en el personal
implentar un programa de
OPERACIONAL falta de seguridad Inaceptable, buscar Representante de la
lesiones leves o graves 3 5 15 A seguridad industrial y prevencion de
laboral alternativas direccion
accidentes
malas relaciones Tomar medidas para reducir capacitacion sobre compañerismo
riñas y/o conflictos entre los operarios 2 4 8 M Jefe de Talento Humano
laborales el riesgo laboral
SUCESOS falta de concentracion por falta de equipo para Tomar medidas para reducir implementar equipos de calefaccion Jefe de Logistica y
4 3 12 M
AMBIENTALES temperaturas extremas aclimatacion el riesgo y aire acondicionado Operaciones
por mal contratar los servicios de empresas Jefe de Logistica y
falla en los equipos, en los servicios o
FACTORES funcionamiento, falta 2 3 6 B discutir y gestionar controles con historial de fallas menores y Operaciones; Gerente de
en el sistema
AJENOS AL de mantenimiento mejorar el sistema de la empresa Sistemas
CONTROL falla en los medios de transporte de falta de Tomar medidas para reducir implementar un programa de
2 4 8 M Gerencia Logistica
tipo mecanico mantenimiento el riesgo mantenimiento preventivo
tener respaldos de toda la
INFORMACION inconsistencia o perdida de falta de respaldo y Tomar medidas para reducir
3 4 12 M informacion utilizada, en fisico o Gerente de Sistemas
Y DATOS informacion fallas en el sistema el riesgo
digital

139 | P á g i n a
 ANEXO E

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

140 | P á g i n a
 PROCEDIMIENTO Versión: 001
Procedimiento para la Fecha de emisión:
evaluación de riesgos / /
CODIGO: SF-SGS-PR-001 Página: 1 de

PROCEDIMIENTO PARA LA
EVALUACION DE RIESGOS

ELABORADO POR : REVISADO POR: APROBADO POR:

Nombre:
Sello y
Firma:
Fecha:

141 | P á g i n a
 PROCEDIMIENTO Versión: 001
Procedimiento para la Fecha de emisión:
evaluación de riesgos / /
CODIGO: SF-SGS-PR-001 Página: 1 de

1. OBJETIVO
Establecer una metodología para la correcta identificación y evaluación de riesgos, para
contrarrestar o eliminar las amenazas y riesgos concernientes al Sistema de Gestión de la
Seguridad de la Cadena de Suministro de SINFRONTERAS SRL.

2. ALCANCE
El presente procedimiento abarca a los procesos principales de la Cadena de Suministro.

3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Norma NB/ISO 28000:2009 acápite 4.3. Evaluación y planificación de los riesgos de la
seguridad
Norma NB/ ISO 31000:2009 – Gestión de Riesgos: Principios y Directrices

4. DEFINICIONES
RIESGO: efecto de la incertidumbre
CONSECUENCIA: resultado de un evento que afecta a los objetivos
PROBABILIDAD: posibilidad de que algo suceda
PELIGRO: fuente de un daño potencial
NIVEL DE RIESGO: magnitud de un riesgo o combinación de riesgos, expresados en
términos de la combinación de las consecuencias y su probabilidad
EVALUACION DE RIESGO: proceso de comparación de los resultados del análisis de
riesgo con los criterios de riesgos para determinar si el riesgo y/o magnitud son aceptables o
tolerables
TRATAMIENTO DE RIESGO: proceso destinado a modificar el riesgo

5. DESCRIPCION
La ISO 31000 define Gestión del Riesgo como aquellas actividades coordinadas para dirigir
y controlar una organización con respecto a sus riesgos, de esa manera se tomarán en cuenta
los siguientes pasos para su cumplimiento:
8. Identificar los procesos tomados en cuenta en la cadena de suministro
142 | P á g i n a
 PROCEDIMIENTO Versión: 001
Procedimiento para la Fecha de emisión:
evaluación de riesgos / /
CODIGO: SF-SGS-PR-001 Página: 1 de
9. Identificar los tipos de riesgos y amenazas de los procesos (físico, operacional,
ambiental, factores ajenos al control, equipo, información y datos).
Un requisito de la norma es realizar la identificación de los riesgos, según amenazas
y riesgos específicos, a continuación, se muestran los tomados en cuenta para
SINFRONTERAS SRL:

MATRIZ DE AMENAZAS Y RIESGOS

FACTORES AMENAZA A LA
SUCESOS INFORMACION Y
FISICO OPERACIONAL AJENOS AL EQUIPO CONTINUIDAD DE
AMBIENTALES DATOS
CONTROL LAS OPERACIONES
Fraudes
Tormenta Incumplimiento Fraude y robo de
Ruido interno o Fin de vida util perdida financiera
electrica de proveedores informacion
externo
Fallos en los
Errores u Desgaste de Inconsistencia en elevacion de
Iluminacion Incendios medios de
omisiones piezas la informacion costos
transporte
Relaciones Falla en los Perdida de la
Temperatura Mareas altas Corrosion gastos extremos
laborales equipos informacion
Seguridad Falla del problemas
Casos fortuitos Epidemias Daño leve Falta de respaldo
laboral sistema gubernamentales
Daños en Temperaturas Falla de los Contaminacion Fugas de conflictos a nivel
Error humano
activos fisicos extermas servicios del equipo informacion pais

Los mostrados en el cuadro están adaptados a los posibles riesgos y/o amenazas en la
empresa.

10. Describir el riesgo y/ o amenaza.

11. Describir la causa del riesgo.
12. Asignar una clasificación de probabilidad e impacto del riesgo identificado.

INTERVALO PROBABILIDAD (P) IMPACTO (I)

1 no puede ocurrir ninguno
2 poco probable que ocurra insignificante
3 algo probable que ocurra moderado
4 probable que ocurra grave
5 es muy probable que ocurra catastrófico

143 | P á g i n a
 PROCEDIMIENTO Versión: 001
Procedimiento para la Fecha de emisión:
evaluación de riesgos / /
CODIGO: SF-SGS-PR-001 Página: 1 de

13. Valorar e interpretar el riesgo.

NIVEL DE RIESGO = PROBABILIDAD x IMPACTO

5 B M A A MA LEYENDA
MA: Léase Muy Alto
A: Léase Alto
4 B M M A A M: Léase Medio
B: Léase Bajo
N: Léase Ninguno
3 N B M M A

2 N B B M M

1 N N N B B

1 2 3 4 5

14. Indicar acciones y un responsable para el tratamiento del riesgo.

6. RESPONSABLES Y AUTORIDADES
Representante de la dirección
Gerente de área logística

7. ANEXOS
Registro de Identificación y Evaluación de riesgos (SF-SGS-RE-001 )

8. REGISTRO DE CAMBIOS
FECHA
VERSION
CAMBIO REALIZADO

144 | P á g i n a
 REGISTRO Versión: 001
Registro de identificación y evaluación de Fecha de emisión:
riesgos / /
CODIGO: SF-SGS-RE-001 Página: 1 de

IDENTIFICACION ANALISIS VALORACION TRATAMIENTO

INTERPRE
IMPACTO

CLASIFIC
PROBABI

TACION
ACION
LIDAD
TIPO DE DESCRIPCION NIVEL DE
PROCESO CAUSA ACCIONES RESPONSABLE
RIESGO DEL RIESGO RIESGO

145 | P á g i n a
 PROCEDIMIENTO Versión: 001
Procedimiento para la
identificación de requisitos Fecha de emisión:
legales y otros requisitos / /
reglamentarios
CODIGO: SF-SGS-PR-002 Página: 1 de

PROCEDIMIENTO PARA LA
IDENTIFICACION DE
REQUISITOS LEGALES Y OTROS
REQUISITOS REGLAMENTARIOS

ELABORADO POR : REVISADO POR: APROBADO POR:

Nombre:
Sello y
Firma:
Fecha:

146 | P á g i n a
 PROCEDIMIENTO Versión: 001
Procedimiento para la
identificación de requisitos Fecha de emisión:
legales y otros requisitos / /
reglamentarios
CODIGO: SF-SGS-PR-002 Página: 1 de

1. OBJETIVO
Establecer una metodología para la identificación completa de los requisitos legales y otros
requisitos reglamentarios que la empresa debe cumplir para garantizar su funcionamiento y
la continuidad de las operaciones.

2. ALCANCE
El presente procedimiento abarca a la Cadena de Suministro de SINFRONTERAS SRL.

3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Norma NB/ISO 28000:2009 acápite 4.3.2. requisitos legales y otros requisitos reglamentarios
de la seguridad

4. DEFINICIONES
LEGAL: es todo lo relatico a la ley, lo que está conforme a ella
REGLAMENTARIO: que está obligado o exigido por una disposición

5. DESCRIPCION
Para la correcta identificación de los requisitos legales y otros requisitos reglamentarios se
deben seguir los siguientes pasos:
9. Definir todas las posibles fuentes de información para la identificación.
10. Consultar con dichas fuentes si es necesario.
11. Realizar la identificación de los requisitos legales y reglamentarios para la cadena de
suministro de SINFRONTERAS SRL.
12. Analizar si todos los requisitos identificados son aplicables a la empresa y aprobar su
desarrollo en las actividades.
13. Cumplir e implementar cambios y/ o modificaciones según la normativa de los
requisitos legales y reglamentarios.
14. En los casos de que se necesiten licencias, permisos y/ o concesiones, realizar la
documentación pertinente para la concepción.

147 | P á g i n a
 PROCEDIMIENTO Versión: 001
Procedimiento para la
identificación de requisitos Fecha de emisión:
legales y otros requisitos / /
reglamentarios
CODIGO: SF-SGS-PR-002 Página: 1 de
15. Comunicar los requisitos legales y otros requisitos reglamentarios a las partes
interesadas de la empresa.

16. Mantener la actualización de estos requisitos según se vea necesario.

Para una mejor comprensión y la correcta identificación de los requisitos legales y otros
requisitos reglamentarios se debe consultar con el área legal de la empresa y por supuesto
con las personas a cargo de las áreas involucradas en toda la cadena de suministro.

6. RESPONSABLES
Representante de la dirección
Área legal de la empresa

7. ANEXOS
Registro de identificación de requisitos legales y otros requisitos reglamentarios ()

8. REGISTRO DE CAMBIOS
FECHA
VERSION
CAMBIO REALIZADO

148 | P á g i n a
 REGISTRO Versión: 001
Registro de identificación de requisitos Fecha de emisión:
legales y otros requisitos reglamentarios / /
CODIGO: SF-SGS-RE-002 Página: 1 de 1

N° ACTIVIDAD RESPONSABLE AREA REQUISITO REGISTRO OBSERVACIONES

149 | P á g i n a
 PROCEDIMIENTO Versión: 001
Procedimiento para el control de Fecha de emisión:
documentos y datos / /
CODIGO: SF-SGS-PR-003 Página: 1 de

PROCEDIMIENTO PARA EL
CONTROL DE DOCUMENTOS Y
LOS DATOS

ELABORADO POR : REVISADO POR: APROBADO POR:

Nombre:
Sello y
Firma:
Fecha:

150 | P á g i n a
 PROCEDIMIENTO Versión: 001
Procedimiento para el control de Fecha de emisión:
documentos y datos / /
CODIGO: SF-SGS-PR-003 Página: 1 de

1. OBJETIVO
Gestionar los procedimientos para la elaboración, revisión, aprobación, distribución,
difusión, custodia, cambios y control de la información documentada utilizada por las
diferentes áreas que están dentro del Sistema de Gestión de la Seguridad de la empresa
SINFRONTERAS SRL.

2. ALCANCE
El presente documento será de aplicación a toda la información documentada normativa del
SGS.

3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Norma NB/ISO 28000:2009 acápite 4.4.5. Control de los documentos y los datos

4. DEFINICIONES
INFORMACION DOCUMENTADA: información que una organización tiene que controlar
y mantener, y el medio que la contiene
DOCUMENTO ORIGINAL: documento que contiene las firmas originales de revisión y
aprobación
DOCUMENTO OBSOLETO: documento que se encuentra fuera de uso
DATO: representación de una información de manera adecuada para su adecuado
mantenimiento
COPIA CONTROLADA: reproducción de un documento normativo interno generado en
SINFRONTERAS SRL con destinatario definido y debidamente registrado. Esta copia esta
sujeta a actualización y control.
COPIA NO CONTROLADA: toda reproducción de un documento, que puede ser distribuida
con fines informativos únicamente, previa autorización del Representante de Dirección, no
requiriendo ser actualizada.
LISTA MAESTRA: registro donde se lleva el control de Documentos Normativos, ya serán
externos o internos, que sean empleados en SINFRONTERAS SRL.

151 | P á g i n a
 PROCEDIMIENTO Versión: 001
Procedimiento para el control de Fecha de emisión:
documentos y datos / /
CODIGO: SF-SGS-PR-003 Página: 1 de
DOCUMENTO EXTERNO: documento normativo utilizado por SINFRONTERAS SRL,
elaborado y revisado por una institución ajena a la empresa.
DOCUMENTO INTERNO: documento normativo utilizado por SINFRONTERAS SRL,
generado dentro de la empresa.
FORMULARIO: documento diseñado de manera estructurada para la introducción de datos
generados en la empresa.
INSTRUCTIVO: documento que describe detalladamente la forma de llevar a cabo un
actividad o tarea de la empresa.
PLAN: documento que especifican las actividades, recursos, responsabilidades y periodos de
tiempo asociados a un propósito determinado.
PROGRAMA: documento que especifica las actividades planificadas en un periodo de
tiempo determinado, hacia un propósito determinado.

5. DESCRIPCION

5.1. ELABORACION
La elaboración de los documentos del SGS será responsabilidad del representante de la
dirección y/o el encargado del área, quienes son responsables y verán cualquier observación,
cambio o actualización para la validación de dichos documentos.

5.1.1. FORMATO
El formato aceptado para los documentos del SGS podrá ser elaborado en diferentes soportes,
así por ejemplo:
 Medio impreso
 Medio magnético
 Flujogramas
 Fichas de procesos
 Manuales

Sin embargo cualquiera de los formatos mencionados debe contener el encabezado de página
y deben estar debidamente revisados y aprobados, todas las páginas de los documentos deben
tener el siguiente encabezado:

152 | P á g i n a
 PROCEDIMIENTO Versión: 001
Procedimiento para el control de Fecha de emisión:
documentos y datos / /
CODIGO: SF-SGS-PR-003 Página: 1 de

TIPO DE INFORMACION
Código:
DOCUMENTADA
Nombre de la información Fecha de emisión:
documentación dd/mm/aa
Versión: Página: X de Y

5.1.2. CONTENIDO DE LA INFORMACION DOCUMENTADA

El contenido de los documentos estará referido estrechamente con el tipo al que se menciona,
este se muestra a continuación:
TIPO DE DOCUMENTO CONTENIDO MINIMO
MANUALES 6. Descripción de la empresa
7. Alcance
8. Definiciones
9. Descripción
10. Anexos
11. Registro de cambios
PROCEDIMIENTOS 8. Objetivo
9. Alcance
10. Documentos de referencia
11. Definiciones
12. Descripción
13. Responsables
14. Anexos
15. Registro de cambios
GUIA 4. Objetivo
5. Descripción
6. Graficas
7. Registro de cambios
REGISTRO 5. Título de registro
6. Código
7. Versión
8. Fecha de emisión/ actualización
FICHA 6. Objetivo
7. Unidades involucradas
8. Alcance
9. Entradas y salidas
10. Indicadores

153 | P á g i n a
 PROCEDIMIENTO Versión: 001
Procedimiento para el control de Fecha de emisión:
documentos y datos / /
CODIGO: SF-SGS-PR-003 Página: 1 de

Donde:
Objetivo: en este punto se incluye la razón de ser del documento o lo que se pretende normar
Alcance: significa el ámbito de aplicación del documento
Definiciones: cuando se utilizan términos poco conocidos, es necesario definirlos para
aclarar su significado
Descripción: en este acápite se describe lo que se pretende normar, el documento por sí
mismo debe responder a las siguientes preguntas: ¿Qué?, ¿Cómo?, ¿Por qué?, ¿Quién?
Responsabilidades: en este punto se nombran a los responsables de ejecutar las tareas
definidas
Graficas: las gráficas pueden ser del manejo óptimo de maquinarias, diagrama de procesos,
etc.
Registro de cambios: se incluye la fecha, versión y lo cambios realizados en el tipo de
documento.

10.2.2. FORMATO DE CODIFICACION DE LA INFORMACION

SF – SGS – PR – 001
DOCUMENTADA
La documentación de la información documentada seguirá el siguiente formato:

La codificación se deduce de la siguiente manera:

TABLA DE CODIGOS
PRIMER Y SEGUNDO DIGITO SF= SINFRONTERAS
Iniciales del nombre de la empresa
TERCER, CUARTO Y QUINTO SGS= Sistema de Gestión de la Seguridad
DIGITO de la Cadena de Suministro
Identificación del sistema
SEXTO Y SEPTIMO DIGITO PR= Procedimiento
Tipo de documento MA= Manual
IN=Instructivo

154 | P á g i n a
 PROCEDIMIENTO Versión: 001
Procedimiento para el control de Fecha de emisión:
documentos y datos / /
CODIGO: SF-SGS-PR-003 Página: 1 de
GU=Guía
RE=Registro
PL=Plan
PG=Programa
OCTAVO, NOVENO Y DECIMO Numeración correlativa
DIGITO
Identificación de la numeración

10.2.3. FORMATO DE HOJA DE APROBACION (CARATULA)

La hoja de aprobación de los documentos se muestra a continuación:

155 | P á g i n a
 PROCEDIMIENTO Versión: 001
Procedimiento para el control de Fecha de emisión:
documentos y datos / /
CODIGO: SF-SGS-PR-003 Página: 1 de

10.2.4. LISTA MAESTRA DE DOCUMENTOS

A modo de llevar un adecuado listado de los documentos generados dentro y fuera de la
empresa, el represéntate de dirección será el encargado del llenado, custodia y actualización
de los mismos.

10.3. REVISION
Posterior a la elaboración preliminar por parte del encargado de la elaboración del
documento, se remitirá el mismo al representante de dirección para su respectiva revisión y
pre-aprobación; si la revisión es satisfactoria se procede a la impresión del documento final
original, por parte del representante de la dirección, caso contrario se corrige y vuelve a
elaborar la copia preliminar por el responsable de área.
La rúbrica final por parte del encargado de la revisión, se realizara posterior a la revisión e
impresión del documento original final.

10.4. APROBACION
La aprobación de los documentos ya sean de uso específico o de uso general se lo hará por
parte de la Gerencia General rubricándolo en la casilla encontrada en la parte inferior de la
hoja con el respectivo nombre, firma y sello del Gerente.

10.5. DISTRIBUCION Y DIFUSION DE DOCUMENTOS

Una vez realizada la revisión y aprobación final del documento, este se libera para socializar
o distribuir el documento a los procesos y personas involucradas. Se realiza mediante una
reunión para informar acerca del documento y su función.

10.6. CONTROL DE CAMBIOS Y ELIMINACION DE DOCUMENTOS

Cada documento tiene un registro del control de cambios, este por solicitud del responsable
de los documentos. Se registra el cambio y posterior se pasa por elaboración, revisión y
aprobación.
De la misma manera en caso de que al documento sea OBSOLETO o que ya no aplique se
hará una eliminación del documento.

156 | P á g i n a
 PROCEDIMIENTO Versión: 001
Procedimiento para el control de Fecha de emisión:
documentos y datos / /
CODIGO: SF-SGS-PR-003 Página: 1 de

11. RESPONSABLES
Son responsables de la aplicación del presente procedimiento, el Representante de la
Dirección, Gerencia General y los Responsables de Área.

12. ANEXOS
Registro Lista Maestra de Documentos

13. REGISTRO DE CAMBIOS

FECHA
VERSION
CAMBIO REALIZADO

157 | P á g i n a
 REGISTRO
Versión: 001
ANEXO - 1
Fecha de emisión:
Lista maestra de documentos
/ /
CODIGO: SF-SGS-RE-003 Página: de

TIPO DE
TIPO DE NOMBRE DEL REVISADO APROBADO
CODIGO ARCHIVO VERSION
DOCUMENTO DOCUMENTO POR: POR:
(FISICO/DIGITAL)

158 | P á g i n a
 PROCEDIMIENTO Versión: 001
Procedimiento de planificación Fecha de emisión:
y control operacional / /
CODIGO: SF-SGS-PR-004 Página: 1 de 3

PROCEDIMIENTO DE
PLANIFICACION Y CONTROL
OPERACIONAL

ELABORADO POR : REVISADO POR: APROBADO POR:

Nombre:
Sello y
Firma:
Fecha:

159 | P á g i n a
 PROCEDIMIENTO Versión: 001
Procedimiento de planificación Fecha de emisión:
y control operacional / /
CODIGO: SF-SGS-PR-004 Página: de

1. OBJETIVO
Establecer las actividades a realizar para efectuar la planificación de la continuidad de las
operaciones.

2. ALCANCE
Este procedimiento tiene alcance a todas las operaciones involucradas en la cadena de
suministro.

3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Norma NB/ISO 28000:2009 acápite 4.4.6. Control Operacional

4. DEFINICIONES
PLANIFICAR: establecer los objetivos y procesos necesarios para conseguir resultados de
acuerdo con los requisitos del cliente y las políticas de la organización.

5. DESCRIPCION

5.1.PLANIFICACION
Con ayuda de la Planificación Estratégica se tiene una programación de las temporadas siguientes
en SINFRONTERAS SRL, donde se deberá validar las fechas y costos preestablecidos. También
se toma en cuenta:
 Capacidad de almacenamiento
 Numero de operarios
 Tiempos de entrega

5.2.CONTROL OPERACIONAL
El responsable de área logística tiene la responsabilidad de dar seguimiento al cumplimiento
de la programación de la temporada, donde se verifica que lo programado se cumple o se
realizan cambios, así como la elaboración de informes a la Gerencia General a cerca del
cumplimiento de la planificación, retrasos, desfases, etc.

160 | P á g i n a
 PROCEDIMIENTO Versión: 001
Procedimiento de planificación Fecha de emisión:
y control operacional / /
CODIGO: SF-SGS-PR-004 Página: 3 de 3

6. RESPONSABILIDADES
Es responsabilidad de aplicar el presente procedimiento Gerencia General y área

7. ANEXOS
NO APLICA

8. REGISTRO DE CAMBIOS
FECHA
VERSION
CAMBIO REALIZADO

161 | P á g i n a
 PROCEDIMIENTO Versión: 001
Procedimiento de acciones
Fecha de emisión:
correctivas y acciones
/ /
preventivas
CODIGO: SF-SGS-PR-005 Página: de

PROCEDIMIENTO DE ACCIONES
CORRECTIVAS Y ACCIONES
PREVENTIVAS

ELABORADO POR : REVISADO POR: APROBADO POR:

Nombre:
Sello y
Firma:
Fecha:

162 | P á g i n a
 PROCEDIMIENTO Versión: 001
Procedimiento de acciones
Fecha de emisión:
correctivas y acciones
/ /
preventivas
CODIGO: SF-SGS-PR-005 Página: de

1. OBJETIVO
Establecer la metodología de tratamiento de las no conformidades detectadas para eliminar
la causa de una no conformidad detectada o potencial.

2. ALCANCE
El presente documento será de aplicación a todas las áreas que forman parte del Sistema de
Gestion de la Seguridad de la cadena de suministro.

3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Norma NB/ISO 28000:2009 acápite 4.5.3. Fallos, incidentes, no conformidades y acciones
correctivas y preventivas relacionadas con la seguridad

4. DEFINICIONES
NO CONFORMIDAD: incumplimiento de un requisito
NO CONFORMIDAD POTENCIAL: es la existencia de una condición o causa que pueda
generar en el futuro, el incumplimiento de un requisito.
PRODUCTO NO CONFORME: es aquel producto tangible que no cumple con un requisito
establecido.
SERVICIO NO CONFORME: es aquel servicio en proceso o suministro que no cumple con
un requisito establecido.
ACCION CORRECTIVA: acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad
detectada u otra situación no deseable
ACCION PREVENTIVA: acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad
potencial u otra situación potencial no deseable
CORRECION O ACCION INMEDIATA: acción tomada para eliminar una no conformidad
detectada

VALIDACION DE ACCIONES CORRECTIVAS: verificación de la acción correctiva

descrita, es aplicable o no

163 | P á g i n a
 PROCEDIMIENTO Versión: 001
Procedimiento de acciones
Fecha de emisión:
correctivas y acciones
/ /
preventivas
CODIGO: SF-SGS-PR-005 Página: de
VALIDACION DE ACCIONES PREVENTIVAS: verificación de la acción preventiva
descrita, es aplicable o no

5. DESCRIPCION

5.1.ORIGEN DE LA ACCION CORRECTIVA

Las acciones Correctivas y/o Preventivas surgen a consecuencia de un análisis de:
 Reclamos comprobados por los clientes, proveedores o el personal de la empresa.
 No conformidades, resultados de las auditorias del Sistema de Gestión de la
Seguridad.
 Revisiones del sistema y del seguimiento de los objetivos del sistema.
 Revisión por la dirección

Teniendo en cuenta también los resultados de la evaluación de riesgo.

5.2.DESCRIPCION DE LA NO CONFORMIDAD
La definición de una acción correctiva y/o preventiva implica, en primer lugar, la descripción
de la situación de partida que da origen a la acción, donde el responsable de su identificación
o registro, lo refleja en el formulario de solicitud de acción correctiva y/o preventiva; se
registra el Formulario de Solicitud de Acción Correctiva y/o Preventiva (código…), las
incidencias, los reclamos, etc. que son no conformidades.

5.3.ANALISIS DE LAS CAUSAS

Previamente a este análisis se deberán reunir todas aquellas personas responsables de las
áreas involucradas en dicha no conformidad. Las herramientas que pueden emplearse para
identificar el problema son:

 Los cinco ¿por que?

Que consiste en preguntarse hasta cinco veces ¿Por qué ocurre esto? Para
posteriormente describir el verdadero problema (ANEXO 1)

164 | P á g i n a
 PROCEDIMIENTO Versión: 001
Procedimiento de acciones
Fecha de emisión:
correctivas y acciones
/ /
preventivas
CODIGO: SF-SGS-PR-005 Página: de

Los resultados del análisis de las causas de la no conformidad y la acción correctiva y/o
preventiva que se realizara deberán ser entregados al responsable de la dirección o en su
defecto a gerencia para su revisión en un tiempo no mayor a 10 días de recibida la Solicitud
de Acción Correctiva y/o Preventiva. Además de la fecha propuesta para concluir la acción.,
pero podrá existir un plazo mayor.
Cuando la propuesta verificada por el responsable así lo vea conveniente y sea notificado y
coordinado con el representante de la dirección o la gerencia.
En el caso de acciones inmediatas solamente se elimina la no conformidad detectada sin
necesidad de análisis de causas.

5.4.DEFINICION DE LA ACCION CORRECTIVA Y/O PREVENTIVA

Una vez conocidas las causas del problema, el equipo deberá:
 Analizar las soluciones propuestas que eliminen el problema
 Tomar la solución más conveniente o que ofrezca más garantías de remedio

Los responsables de área son los encargados de dirigir y supervisar la implementación de las
acciones correctivas y/o preventivas, también son responsables de:
 Designar al personal encargado de la puesta en marcha de la solución
 Informar la acción a implantar y los resultados que se esperan obtener
 Fijar la fecha en que tomara la acción y obtener los resultados esperados

Concluida esta etapa se presentara la Solicitud de Acción Correctiva y/o Preventiva al

representante de la dirección, para la aprobación, en caso de no aprobación de la solicitud, se
debe realizar un nuevo análisis de causas y de posibles soluciones.

5.5. VERIFICACION DE LA EFICACIA

El responsable de levantar la Solicitud de Acción Correctiva y /o Preventiva, pasado 3 meses
desde la verificación de la implantación de la acción correctiva y/o preventiva debe
supervisar los procesos o resultados de la actividad a mejorar y determinar si los fines que se

165 | P á g i n a
 PROCEDIMIENTO Versión: 001
Procedimiento de acciones
Fecha de emisión:
correctivas y acciones
/ /
preventivas
CODIGO: SF-SGS-PR-005 Página: de
pretendían se han conseguido o no, para lo cual el responsable de la implantación debe buscar
una manera que le permita comprobar la eficacia.

Si la comprobación es satisfactoria, se procede al cierre de la acción correctiva y/o preventiva

mediante la firma y anotación de la fecha de cierre e información a gerencia. En caso
contrario se repite el proceso desde el inicio.

6. RESPONSABILIDADES
Es responsabilidad de la Gerencia General verificar la ejecución y seguimiento, durante la
revisión por la dirección
Es responsabilidad del representante de la dirección participar en el análisis de la causa,
propuesta y definición de las acciones correctivas, implantación de acciones correctivas,
seguimiento y cierre de acciones correctivas.
Es responsabilidad de las unidades participar en el análisis de la causa, propuesta y definición
de las acciones correctivas, implantación de acciones correctivas.

7. ANEXOS
Anexo 1: los cinco ¿por qué?
Formulario de solicitud de acción correctiva y/o preventiva

8. REGISTRO DE CAMBIOS
FECHA
VERSION
CAMBIO REALIZADO

166 | P á g i n a
 PROCEDIMIENTO Versión: 001
Procedimiento de acciones
Fecha de emisión:
correctivas y acciones
/ /
preventivas
CODIGO: SF-SGS-PR-005 Página:

ANEXO 1
LOS CINCO ¿POR QUE?
¿Qué es?
Los Cinco Por Que es una técnica sistemática de preguntas usada durante la fase de análisis
de problemas para buscar posibles causas de un problema. Durante esta fase, los miembros
del equipo pueden sentir que tienen suficientes respuestas a sus preguntas. Esto podría
resultar en identificar las causas principales más probables del problema. La técnica requiere
que el equipo pregunte “Por Que” al menos cinco veces, o trabaje a través de cinco niveles
de detalle. Una vez que sea difícil para el equipo responder al “Por Qué”, la causa más
probable habrá sido identificada.
¿Cuándo se utiliza?
Al intentar identificar las causas principales más probables de un problema.
¿Cómo se utiliza?
1. Realizar una sesión de Lluvia de Ideas normalmente utilizando el modelo del
Diagrama de Causa y Efecto.
2. Una vez que las causas probables hayan sido identificadas, empezar a preguntar ¿Por
qué es así? o ¿Por qué esta pasando esto?
3. Continuar preguntando Por Qué al menos cinco veces.
4. Habrá ocasiones en las que se podrá ir más allá de las cinco veces preguntando Por
Qué para poder obtener las causas principales.
5. Durante este tiempo se debe tener cuidado de NO empezar a preguntar “Quién”.

Se debe recordar que el equipo está interesado en el Proceso y no en las personas

involucradas.

167 | P á g i n a
 PROCEDIMIENTO Versión: 001
Procedimiento de acciones
Fecha de emisión:
correctivas y acciones
/ /
preventivas
CODIGO: SF-SGS-PR-005 Página:
Consejos para la Construcción/ interpretación:
Esta técnica se utiliza mejor en equipos pequeños (4 a 8 personas). El facilitador deberá
conocer la dinámica del equipo y las relaciones entre los mienb4ros del equipo.
Durante los Cinco Por Qués, existe la posibilidad de que muchas preguntas de Por Qué, Por
Qué, etc. podrían causar molestia entre algunos de los miembros del equipo.

168 | P á g i n a
 REGISTRO Versión: 001
Solicitud de acciones correctivas Fecha de emisión:
y/ o preventivas / /
CODIGO: SF-SGS-PR-005 Página:

ANEXO 2
SOLICITUD DE ACCIONES CORRECTIVAS Y/O PREVENTIVAS
Nº
CLASIFICACIO Proveedor
TIPO DE NO Existente
N DE LA NO Procesos
CONFORMIDA
CONFORMIDA Rechazo Cliente
D Potencial
D SGS
TIPO DE ACCION
ACCION CORRECTIVA ACCION PREVENTIVA
DESCRIPCION Y CAUSA DEL PROBLEMA

SOLICITADO POR

SELLO Y
FECHA
FIRMA

169 | P á g i n a
 PROCEDIMIENTO Versión: 001
Procedimiento de control de Fecha de emisión:
registros / /
CODIGO: SF-SGS-PR-006 Página: 1 de 3

PROCEDIMIENTO DE CONTROL
DE REGISTROS

ELABORADO POR : REVISADO POR: APROBADO POR:

Nombre:
Sello y
Firma:
Fecha:

170 | P á g i n a
 PROCEDIMIENTO Versión: 001
Procedimiento de control de Fecha de emisión:
registros / /
CODIGO: SF-SGS-PR-006 Página: 2 de 3

1. OBJETIVO
Mantener los registros del Sistema de Gestión de la Seguridad en forma ordenada, disponible
y legible, siendo almacenados y archivados debidamente para evitar pérdidas y entre papeleos
dichos registros.

2. ALCANCE
El presente procedimiento es aplicable a todos los registros descritos en la lista maestra de
registros.

3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Norma NB/ISO 28000:2009 acápite 4.5.4. control de los registros

4. DEFINICIONES
REGISTRO: documento que provee evidencia objetiva de la realización de las actividades
efectuadas o de los resultados obtenidos dentro del SGS.
FORMULARIO: aquel registro que lleva asignado un número y cuyo contenido no puede ser
modificado.
MODELO: aquel registro que se muestra en ciertos procedimientos como referencia cuyo
contenido puede ser modificado por el usuario.
IDENTIFICACION: mecanismo para diferenciar los registros del mismo tipo.
RECOLECCION: medio de recolección del registro (magnético o físico) y si el registro tiene
alguna forma en particular de recolección.
DESTINO: destino final de los registros, una vez que ha concluido el plazo definido para
mantenerse en archivo.

5. DESCRIPCION

5.1.DESCRIPCION DEL CONTROL DE REGISTROS

1. La identificación, recolección, codificación, acceso, clasificación, archivo, tiempo de
almacenamiento en archivo y disposición final de los registros del SGS controlados,
se encuentran en la lista maestra de registros.

171 | P á g i n a
 PROCEDIMIENTO Versión: 001
Procedimiento de control de Fecha de emisión:
registros / /
CODIGO: SF-SGS-PR-006 Página: 3 de 3
2. Los registros del SGS deben contener la siguiente información como minimo:
 Titulo del registro
 Código
 Versión
 Fecha de emisión/ actualización
3. Para garantizar el mantenimiento, el custodio del registro debe verificar al fin de cada
gestión si se ha cumplido el tiempo establecido, si es el caso se procederá a su
disposición final.
4. Cuando se vea conveniente la necesidad de modificación de algún registro o
formulario de alguna de las áreas de la organización, se debe hacer conocer al
inmediato superior.

5.2.DIFUSION DE LOS REGISTROS

1. Si la difusión es en medio físico, se entregara una copia impresa del formulario o
registro al representante de dirección para la aprobación de la difusión al área
correspondiente
2. Si la difusión es en medio magnético, se enviará en un e-mail adjunto el registro o
formulario el representante de la dirección para su aprobación y difusión directa.

6. RESPONSABLES
Representante de la dirección

7. ANEXOS
- Lista maestra de registros

8. REGISTRO DE CAMBIOS
FECHA
VERSION
CAMBIO REALIZADO

172 | P á g i n a
 REGISTRO
Versión: 001
ANEXO - 1
Fecha de emisión:
Lista maestra de registros
/ /
CODIGO: SF-SGS-RE-005 Página: de

NOMBRE TIPO DE
NOMBRE DEL LUGAR DE
DEL CODIGO ARCHIVO CUSTODIO VERSION
DOCUMENTO ARCHIVO
REGISTRO (FISICO/DIGITAL)

173 | P á g i n a
 PROCEDIMIENTO Versión: 001
Procedimiento de auditoria Fecha de emisión:
interna / /
CODIGO: SF-SGS-PR-007 Página: 1 de 3

PROCEDIMIENTO DE
AUDITORIA INTERNA

ELABORADO POR : REVISADO POR: APROBADO POR:

Nombre:
Sello y
Firma:
Fecha:

174 | P á g i n a
 PROCEDIMIENTO Versión: 001
Procedimiento de auditoria Fecha de emisión:
interna / /
CODIGO: SF-SGS-PR-007 Página: 1 de 3

1. OBJETIVO
Describir la metodología para llevar a cabo las Auditorías Internas del Sistema de Gestión de
la Seguridad de la Cadena de Suministro, mediante la determinación del grado de
cumplimiento, implementación y eficacia de la planificación de las Auditorías Internas.

2. ALCANCE
El presente documento será de aplicación a todas las áreas que son parte del Sistema de
Gestión de la Seguridad.

3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Norma NB/ISO 28000:2009 acápite 4.5.5. Auditoria

4. DEFINICIONES
AUDITORIA: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias
objetivas y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el grado en que se cumplen
los criterios de auditoria.
PROGRAMA DE AUDITORIA: Conjunto de una o más auditorias planificadas para un
periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito específico.
CRITERIOS DE AUDITORIA: conjunto de políticas, procedimientos o requisitos realizados
como referencia frente a la cual se compara evidencia objetiva.
EVIDENCIA DE LA AUDITORIA: registros, declaraciones de hechos o cualquier otra
información que son pertinentes para los criterios de auditoria y que es verificable.
NO CONFORMIDAD: incumplimiento de un requisito (necesidad o expectativa establecida,
generalmente implícita u obligatoria).
OBSERVACION: no cumplimiento aislado no sistemático o de impacto de relevancia menos
de un requisito del SGS. La observación dará lugar a una acción preventiva.
OPORTUNIDAD DE MEJORA: s la existencia de una condición o causa que pueda generar
en el futuro, el incumplimiento de un requisito. Es una oportunidad de mejora continua.

ACCION CORRECTIVA: acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad no

detectada u otra situación no deseable.

175 | P á g i n a
 PROCEDIMIENTO Versión: 001
Procedimiento de auditoria Fecha de emisión:
interna / /
CODIGO: SF-SGS-PR-007 Página: 1 de 3
7

5. DESCRIPCION

5.1.PROGRAMA DE AUDITORIA
El programa de auditoria es un conjunto de una o más auditorias planificadas y dirigidas para
una gestión hacia un propósito determinado.
Las auditorías internas serán planificadas por el representante de la dirección, la gerencia
general y el equipo auditor interno, de tal manera de evidenciar el funcionamiento del SGS.
Las auditorias pueden ser por proceso, procedimiento o unidad.
El programa anual de auditorías internas, debe ser elaborado el primer mes de cada gestión
llenando el registro Programa Anual de Auditorias (…) y deberá ser aprobado por la
Gerencia, teniendo que realizarse de forma obligatoria por lo menos una auditoria por año a
todo el SGS.

5.2.PLAN DE AUDITORIA
El plan de auditoria es la descripción de las actividades y los detalles acordados de una
auditoria.
El plan de auditoria proporciona la base para el acuerdo entre el auditado y el equipo auditor,
respecto a la realización de la auditoria. Este plan facilitara el establecimiento de los horarios
y la coordinación de las actividades de la auditoria llenando el registro Plan de Auditorias
Internas (…).
El nivel de detalle proporcionado en el plan de auditoria refleja el alcance y la complejidad
de esta. El plan deberá ser revisado y aprobado por el representante de la dirección antes de
que comiencen las actividades de la auditoria. Cualquier objeción del auditado deberá ser
resuelta con el líder del equipo auditor.
De acuerdo al programa anual de auditorías, el representante de la dirección, envía un
recordatorio al equipo auditor interno para la preparación del Plan de la Auditoria, el mismo
plan debe ser comunicado al responsable del área a auditar para confirmar la fecha y horas
de la realización de la Auditoria, revisando y aceptando la auditoria y los auditores que
participaran. Este proceso, incluye:

176 | P á g i n a
 PROCEDIMIENTO Versión: 001
Procedimiento de auditoria Fecha de emisión:
interna / /
CODIGO: SF-SGS-PR-007 Página: 1 de 3

 Objetivo de la auditoria
 Criterios de la auditoria y documentos de referencia
 El alcance de la auditoria, incluyendo la identificación del área o procesos que van a
auditarse
 Las fechas y lugares que se realizará la auditoria interna, duración de cada actividad
 Los puntos de la norma que serán auditados
 El personal involucrado

5.3.PREPARACION DE LA AUDITORIA
Con una anticipación de al menos 7 días hábiles, el quipo auditor comunicara a la unidad a
ser auditada la realización de la Auditoria Interna, los responsables de la auditoria solicitaran
al área toda la información necesaria para llevar durante la auditoria.
En base a la mencionada información, se preparará el Plan de Auditoria y la Lista de
Verificación registro (…), dicho plan debe ser enviado al área a ser auditada.

5.4.REALIZACION DE LA AUDITORIA
Se realiza una reunión inicial donde el equipo auditor:
 Dirige la reunión en la que deben participar la alta dirección y el personal a ser
auditado, llenándose el registro Lista de asistencia (…)
 Presenta al equipo auditor
 Expone cual es el propósito de la auditoria, el alcance y el criterio de la auditoria, y
da inicio a la auditoria interna
 Revisa con los auditados el plan de auditoria y de ser necesario realiza arreglos
logísticos
 Evidenciando esta reunión con una lista de asistencia

Posteriormente el auditor realiza las actividades de auditoria en base a las preguntas que se
figuran en las Listas de Verificación (…) documentado en cada caso las respuestas

177 | P á g i n a
 PROCEDIMIENTO Versión: 001
Procedimiento de auditoria Fecha de emisión:
interna / /
CODIGO: SF-SGS-PR-007 Página: 1 de 3
correspondientes y otros procedimientos que sean pertinentes para el desarrollo de la
auditoria.
Concluida la auditoria y después de realizar el informe preliminar de auditoria (realizado por
el equipo auditor), se procede con la reunión de cierre con el área auditada, donde el equipo
auditor:
 Agradece a los auditados
 Reitera los objetivos y alcance de la auditoria
 Lee el informe de auditoría y presenta las conclusiones de la misma
 Aclara las dudas y concluye la reunión
 Recopila la firma de asistentes a la reunión de cierre como constancia de la
conformidad con el informe (listas de verificación)

5.5.INFORME DE AUDITORIA
El informe de auditoría final será elaborado por el líder del equipo auditor, este informe ser
lo prepara una vez efectuada la reunión con el equipo auditor, debiendo ser entregada en un
lapso no mayor a los 5 días después de la reunión de cierre, según el registro (…).
El informe de auditoría proporciona un registro completo de la auditoria preciso, conciso y
claro, e incluye o hace referencia como mínimo a:
 Equipo auditor
o Evaluación del equipo auditor
 Informe, que incluye los siguientes puntos:
o Área auditada
o Personal contactado
o Conclusiones
o Oportunidades de mejora
o Observaciones
o No conformidades encontradas
o Listas de verificación
o Fecha
o Área/ proceso/ procedimiento

178 | P á g i n a
 PROCEDIMIENTO Versión: 001
Procedimiento de auditoria Fecha de emisión:
interna / /
CODIGO: SF-SGS-PR-007 Página: 1 de 3
El auditor líder entrega el informe a gerencia y a los que corresponda para su archivo y
posterior distribución al área, la distribución al área correspondiente.

5.6.SEGUIMIENTO Y CIERRE DE NO CONFORMIDADES

Emitido el informe de auditoría se entregara a las áreas que corresponde la conformidad
utilizando para ello el formulario de Solicitud de Acción Correctiva y/o Preventiva (…)
cumpliendo todo lo establecido en el procedimiento de acción correctiva y/o preventiva, y lo
envía al área que corresponda, hasta los siguientes 6 días.

5.7.COMPETENVIAS Y EVALUACION DE LOS AUDITORES

5.7.1. REQUISITOS DE AUDITORES

Los requisitos para ser auditor son los siguientes:
 Haber sido capacitado en temas de auditorías internas de Sistemas de Gestión.

Los auditores internos se clasifican de la siguiente manera:

 Líder de equipo auditor interno mayor a 75 puntos
 Auditor de 50 a 74 puntos
 Auditor en entrenamiento menor a 49 puntos

El cuadro de ponderación de auditores es el que a continuación se detalla:

179 | P á g i n a
 PROCEDIMIENTO Versión: 001
Procedimiento de auditoria Fecha de emisión:
interna / /
CODIGO: SF-SGS-PR-007 Página: 1 de 3

REQUISITO PUNTOS
ENTRENAMIENTO 35
Aprobación de un curso de auditores internos 35
Asistencia a un curso de auditores internos 15
EDUCACION 20
Post grado 20
Licenciatura 18
Técnico superior 15
Bachiller 13
Secundaria 10
Intermedio 8
EXPERIENCIA 45
a) Trabajo en la institución 15
Mayor de 2 años 15
De 1 a 2 años 10
Menos de 1 año 5
b) Auditorías internas 20
Mayor a 2 auditorías internas 20
Dos auditorías internas 15
Una auditoria interna 10
c) Auditorías externas 10
al menos una auditoria de tercera parte 10
Al menos una auditoria de segunda parte 5

180 | P á g i n a
 PROCEDIMIENTO Versión: 001
Procedimiento de auditoria Fecha de emisión:
interna / /
CODIGO: SF-SGS-PR-007 Página: 1 de 3

El registro de calificación de auditores deberá ser llenado por el representante de dirección

5.7.2. EVALUACION DE AUDITORES INTERNOS

Después de cada auditoria interna del SGS, se evaluará a los auditores tomando en cuenta los
siguientes aspectos:
 Habilidades de comunicación
 Habilidades en recolección de evidencias
 Comportamiento durante la auditoria
 Conocimiento de las normas
 Conocimiento de los procedimientos y/o procesos
 Organización durante la auditoria
 Administración del tiempo

Los parámetros de calificación son: Bueno, Regular, Deficiente.

Esta evaluación se la realiza antes de presentar el informe de auditoría y se adjuntara como
anexo al informe de auditoría. Para mantener su calificación de auditor, no deberá tener en
ninguno de los parámetros la calificación de deficiente, según el registro de evaluación de
auditores (…).
En cuanto al líder del equipo auditor, será evaluado por el representante de la dirección, según
el registro Evaluación al líder de equipo auditor (…), en caso de que el representante de la
dirección sea el líder del equipo auditor el evaluador será gerencia general, cada vez que sea
haya realizado una auditoria de acuerdo a su desempeño en la auditoria, los aspectos
mencionados se toman en consideración para la evaluación del auditor líder. En caso que se
tome la decisión de cambiarlo se tomara en consideración a la persona que le siga en puntaje
en la evaluación de auditores. El registro de evaluación del líder de equipo auditor lo realizara
gerencia general hasta dos días después de recibido el informe final de auditorías internas.

181 | P á g i n a
 PROCEDIMIENTO Versión: 001
Procedimiento de auditoria Fecha de emisión:
interna / /
CODIGO: SF-SGS-PR-004 Página: 1 de 3

6. RESPONSABILIDADES
Gerente general: responsable de hacer conocer a todas las áreas involucradas, la importancia
de las auditorías internas al sistema para la organización. Deberá comprobar los programas
anuales de las auditorías internas de calidad.

Representante de la dirección: se encargara de realizar la evaluación y calificación de los

auditores internos. Líder de equipo auditor.
Líder de equipo auditor: responsable de preparar el plan de auditoria que proporciona la
base para el acuerdo entre el auditado y el equipo auditor, respecto a la realización de la
auditoria. El plan deberá ser revisado y aceptado por el auditado antes de que comiencen las
actividades de la auditoria.
Auditores: responsables de registrar todo lo que se realiza en la auditoria siendo preciso,
conciso y claro.
Área a ser auditada: responsables de dar toda la información necesaria para llevar adelante
la auditoria (ej: manuales, leyes, procesos, etc.). El área audita deberá conocer el plan de
auditoria y la lista de verificación.

7. ANEXOS
- Diagrama de flujo del proceso de auditoria
- Programa anual de auditorías internas
- Plan de auditorías internas
- Lista de verificación
- Informe de auditoria
- Calificación de auditores
- Evaluación de auditores (auditor)
- Evaluación de líder de equipo
- Lista de asistencia

182 | P á g i n a
 PROCEDIMIENTO Versión: 001
Procedimiento de auditoria Fecha de emisión:
interna / /
CODIGO: SF-SGS-PR-004 Página: 1 de 3
8. REGISTRO DE CAMBIOS
FECHA
VERSION
CAMBIO REALIZADO

Diagrama de flujo del proceso de auditoria

AUDITORIAS INTERNAS
GERENCIA EQUIPO AUDITOR AREAS AUDITADAS REPRESENTANTE DE LA DIRECCION

INICIO

PROGRAMA DE
NO
AUDITORIA

¿SE APRUEBA EL
PROGRAMA?

DEFINICION DE ALCANCE

ELABORACION DE
CRONOGRAMA DE
ACTIVIDADES

ELABORACION DE LAS
LISTAS DE VERIFICACION

REVISION DEL PLAN DE

AUDITORIA

¿SE APRUEBA EL PLAN

NO
DE AUDITORIA?

SOLICITUD DE
INFORMACION AL AREA SI
AUDITADA

PROVISION DE
INFORMACION AL EQUIPO
AUDITOR

REUNION INICIAL

USO LISTAS DE
ASISTENCAI

USO LISTAS DE
VERIFICACION

INFORME PRELIMINAR DE LA
AUDITORIA

REUNION DE CIERRE

ELABORACION DE INFORME
DE AUDITORIA

EVALUACION DE AUDITORES
INTERNOS

REVISION INFORME DE
AUDITORIA

¿EXISTE NO
NO
CONFORMIDAD?

SI
ARCHIVAR INFORME
ELABORACION DE SAC Y SAP

ENTREGAR SAC/SAP A AREAS

INVOLUCRADAS

INFORME DE AUDITORIA

EVALUACION DEL LIDER DE EVALUACION DE EQUIPO

EQUIPO AUDITOR AUDITOR

FIN

183 | P á g i n a
 REGISTRO Versión: 001
Programa anual de auditorías Fecha de emisión:
internas / /
CODIGO: SF-SGS-RE-00 Página: 1 de 3
Programa de auditorias
UNIDAD/
ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC
PROCESO

184 | P á g i n a
 REGISTRO Versión: 001
Fecha de emisión:
Registro del plan de auditorias
/ /
CODIGO: SF-SGS-RE-00 Página: 1 de 3

Plan de auditorías internas

Área de
actividad
Tipo de
auditoria
Responsable
de la auditoria
Líder de
equipo
auditor
CAPITULO
DEPARTAMENTO RESPONSABLE
FECHA AUDITOR DE LA
Y/O PROCESO DE AREA
NORMA

185 | P á g i n a
 REGISTRO Versión: 001
Fecha de emisión:
Registro lista de verificación
/ /
CODIGO: SF-SGS-RE-00 Página: 1 de 3

Lista de verificación
Auditor
Personal
entrevistado
ITEM: área/
proceso/
procedimient
o/ personal/
otros
A
B
C
NO
COMENTARI OBSERVACIO OPORTUNIDA
ITEM CONFORMIDA
O N D DE MEJORA
D

186 | P á g i n a
 REGISTRO Versión: 001
Fecha de emisión:
Registro de informe de auditoria
/ /
CODIGO: SF-SGS-RE-00 Página: 1 de 3

Informe de auditoria
Alcance de la
auditoria
Líder de equipo
auditor
Equipo auditor
Fecha de la
auditoria
OBJETIVO DE
LA AUDITORIA
CONCLUSIONES
DEL EQUIPO
AUDITOR
Gerente general
Gerente logística
HALLAZGOS
REQUISITO
UNIDAD/
Nº DESCRIPCION EVALUACION DE LA
SITIO
NORMA

187 | P á g i n a
 REGISTRO Versión: 001
Registro de calificación de Fecha de emisión:
auditores / /
CODIGO: SF-SGS-RE-00 Página: 1 de 3
Calificación de auditores
REQUISITO PUNTOS CALIFICACION
ENTRENAMIENTO 35
Aprobación de un curso de auditores 35
internos
Asistencia a un curso de auditores internos 15
EDUCACION 20
Post grado 20
Licenciatura 18
Técnico superior 15
Bachiller 13
Secundaria 10
Intermedio 8
EXPERIENCIA 45
a) Trabajo en la institución 15
Mayor de 2 años 15
De 1 a 2 años 10
Menos de 1 año 5
b) Auditorías internas 20
Mayor a 2 auditorías internas 20
Dos auditorías internas 15
Una auditoria interna 10
c) Auditorías externas 10
al menos una auditoria de tercera parte 10
Al menos una auditoria de segunda parte 5
TOTAL
Líder equipo auditor Mayor a 75 puntos RESULTADO
Auditor Entre 50 y 74 puntos
Auditor en entrenamiento Menor a 50 puntos

188 | P á g i n a
 REGISTRO Versión: 001
Registro de evaluación de Fecha de emisión:
auditores / /
CODIGO: SF-SGS-RE-00 Página: 1 de 3

Evaluación de auditores
NOMBRE DEL
AUDITOR
FECHA
ASPECTOS BUENO REGULAR DEFICIENTE
Habilidades de
comunicación
Habilidades de
recolección de
evidencia
Conocimiento sobre
la norma NB/ISO
28000:2009
Conocimiento de los
procedimientos y/o
procesos
Organización
durante la auditoria
Administración del
tiempo
Presencia personal
OBSERVACIONES Y RECOMENDACIONES:

FIRMA NOMBRE DEL EVALUADOR

189 | P á g i n a
 REGISTRO Versión: 001
Registro de evaluación de líder Fecha de emisión:
de equipo auditor / /
CODIGO: SF-SGS-RE-00 Página: 1 de 3

Evaluación de líder de equipo auditor

NOMBRE DEL LIDER DE EQUIPOAUDITOR
FECHA
ASPECTOS BUENO REGULAR DEFICIENTE
Habilidades de comunicación
Habilidades de recolección de
evidencia
Conocimiento sobre la norma
NB/ISO 28000:2009
Conocimiento de los
procedimientos y/o procesos
Organización durante la
auditoria
Administración del tiempo
Presencia personal
Redacción de no conformidad
Capacidad analítica
Habilidades de manejo de
equipos
OBSERVACIONES Y RECOMENDACIONES:

FIRMA NOMBRE DEL EVALUADOR

190 | P á g i n a
 REGISTRO Versión: 001
Fecha de emisión:
Registro de lista de asistencia
/ /
CODIGO: SF-SGS-RE-00 Página: 1 de 3

Lista de asistencia
AUDITOR
FECHA
Nº NOMBRE CI FIRMA

191 | P á g i n a
 PROCEDIMIENTO Versión: 001
Procedimiento de revisión por la Fecha de emisión:
dirección / /
CODIGO: SF-SGS-PR-008 Página: de

PROCEDIMIENTO DE REVISION
POR LA DIRECCION

ELABORADO POR : REVISADO POR: APROBADO POR:

Nombre:
Sello y
Firma:
Fecha:

192 | P á g i n a
 PROCEDIMIENTO Versión: 001
Procedimiento de revisión por la Fecha de emisión:
dirección / /
CODIGO: SF-SGS-PR-008 Página: de

1. OBJETIVO
Establecer la metodología para describir el proceso de revisión del Sistema de Gestión de la
Seguridad (SGS) por parte de la Gerencia General de SINFRONTERAS SRL, para la
asignación de recursos, evaluación de resultados y aseguramiento de su eficiencia y mejora,
con el fin de evaluar el cumplimiento de los requisitos del Sistema de Gestión de la
Seguridad.

2. ALCANCE
Este procedimiento será aplicado a toda la empresa.

3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
 Norma NB/ISO 28000:2009 acápite Revisión por la dirección

4. DEFINICIONES
AUDITORIA: proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias
objetivas y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el grado en que se cumplen
los criterios de auditoria.
ORGANIZACIÓN: persona o grupo de personas que tiene sus propias funciones con
responsabilidades, autoridades y relaciones para lograr sus objetivos.
COMPROMISO: participación activa y contribución a las actividades para lograr objetivos
compartidos.
REVISION: determinación de la conveniencia, adecuación o eficiencia de un objeto para
lograr unos objetivos establecidos.

193 | P á g i n a
 PROCEDIMIENTO Versión: 001
Procedimiento de revisión por la Fecha de emisión:
dirección / /
CODIGO: SF-SGS-PR-008 Página: de

5. DESCRIPCION

5.1.PLANIFICACION DE LA REVISION POR LA DIRECCION

La Gerencia de SINFRONTERAS SRL, debe revisar por lo menos una vez al año el Sistema
de Gestion de la Seguridad de la empresa, junto con los responsables de áreas y el
representante de la dirección, con el fin de proporcionar evidencia de su compromiso,
verificar el cumplimiento de los requisitos legales y reglamentarios, el cumplimiento de la
política de seguridad, adecuación y eficacia. La revisión incluye la evaluación de las
oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar cambios en el SGS.

El gerente aprueba la convocatoria al personal involucrado a la reunión de revisión por la

dirección, comunicando la fecha, hora y el orden del día. El orden del día tiene como
elementos a tratar los necesarios para el cumplimiento de la norma, entre esos tenemos:
 Política, objetivos, metas y programas de seguridad
 Resultados de auditorías (internas y/o externas)
 Resultados de la satisfacción del cliente
 Desempeño de los procesos
 Estado de las acciones correctivas y preventivas
 Acciones de seguimiento de revisiones por la dirección previas
 Grado de cumplimiento de objetivos
 Posibles cambios que afecten al SGS
 Informes relacionados con el SGS

También se incluyen temas solicitados por la gerencia general.

194 | P á g i n a
 PROCEDIMIENTO Versión: 001
Procedimiento de revisión por la Fecha de emisión:
dirección / /
CODIGO: SF-SGS-PR-008 Página: de

5.2.DESARROLLO DEL PROCESO Y RESULTADOS

La gerencia general en conjunto con encargados de área y el representante de la dirección
comienzan con la revisión de la política y alcance del SGS.
Todas las intervenciones de los participantes son registradas en el “acta de revisión por la
dirección” (…), siendo responsabilidad de la Alta dirección, determinar las acciones de
mejora para el sistema.
Los resultados de la Revisión por la Dirección deben ser coherentes con el compromiso de
mejora continua y deben incluir decisiones y acciones relacionadas con:
 La mejora de la eficacia del SGS y sus procesos
 Necesidades de recursos

En cuanto a las acciones, se debe definir responsabilidades y fechas de ejecución y

seguimiento.
El representante de la dirección, concluirá la reunión con una breve exposición de los
resultados alcanzados y las conclusiones de la revisión por la dirección e indicara una fecha
tentativa para la próxima reunión.

5.3.SEGUIMIENTO Y ACCIONES DE MEJORA Y/O CORRECCIONES AL

SISTEMA
La empresa determina si las medidas de mejora del sistema son de carácter corrector o llevan
a la apertura de una acción correctiva o preventiva. Se anota las actividades planificadas, el
responsable y los plazos. Es responsabilidad de la gerencia general y los responsables de área
realizar el seguimiento a la acción correctiva o preventiva abierta y verificar si la misma es
cerrada o no.
Al concluir la reunión, como evidencia de la realización de este proceso, el personal que
participo en la misma se registra en la lista de asistencia.

195 | P á g i n a
 PROCEDIMIENTO Versión: 001
Procedimiento de revisión por la Fecha de emisión:
dirección / /
CODIGO: SF-SGS-PR-008 Página: 1 de 3

5.4.INDICADORES

FRECUENCIA
FORMA DE
INDICADOR UNIDAD META DE REGISTRO RESPONSABLE
CALCULO
MEDICION
(# de
Grado de actividades
Acta de
cumplimiento realizadas/ #
% 100 Anual revisión por Gerencia general
de de actividades
la dirección
actividades programadas)*
100
Desempeño % de Desempeño Representante de
% 55 Anual
del SGS cumplimiento del SGS la dirección

6. RESPONSABILIDADES
Representante de la dirección
 Responsable de la aplicación de los resultados de este documento
 Convoca a los participantes para la realización de las reuniones con planificación
previa, con fecha y hora
 Solicita informes de desempeño de los procesos a los responsables de cada área
 Recolecta la información de indicadores del SGS y su relación respecto a la meta
propuesta, representando gráficamente de acuerdo al registro de desempeño del SGS

Gerente general
 Revisa el SGS de la empresa y designa los recursos según su disponibilidad
 Revisa la acciones de seguimiento de las revisiones anteriores
 En conjunto con los participantes determina si existen cambios q puedan afectar al
SGS, define conclusiones y acciones de mejora de la revisión.

7. ANEXOS
Diagrama de flujo de revisión por la dirección

196 | P á g i n a
 PROCEDIMIENTO Versión: 001
Procedimiento de revisión por la Fecha de emisión:
dirección / /
CODIGO: SF-SGS-PR-008 Página: de
Registro acta de revisión por la dirección
Registro de desempeño del SGS

8. REGISTRO DE CAMBIOS
FECHA
VERSION
CAMBIO REALIZADO

197 | P á g i n a
 PROCEDIMIENTO Versión: 001
Procedimiento de revisión por la Fecha de emisión:
dirección / /
CODIGO: SF-SGS-PR-008 Página: de
Diagrama de flujo del proceso de revisión por la dirección
REVISION POR LA DIRECCION
GERENCIA GENERAL REPRESENTANTE DE LA DIRECCION TODAS LAS AREAS

INICIO

Cronograma con ficha

NO de revisión por la
dirección

¿Aprobado por
SI
gerencia?

Recolección de
información

Realización de
auditoria interna

Solicitud de
información a los
jefes de area

Presentación de
Puntos de entrada
resultados por áreas

Se lleva a cabo la
reunión de la revisión
por la dirección

Elaboración del acta

Revisión del acta por
de revisión por la
la dirección
dirección
NO

¿conforme?

SI

Toma de decisiones

Asignación de
recursos

Aseguramiento de
eficiencia

FIN
Fase

198 | P á g i n a
 PROCEDIMIENTO Versión: 001
Registro acta de revisión por la Fecha de emisión:
dirección / /
CODIGO: SF-SGS-RE-00 Página: 1 de 3
Registro acta de revisión por la dirección
1. DATOS GENERALES
Numero de revisión
Fecha de realización
Hora de inicio: Hora de culminación:
Fecha de la próxima revisión
2. OBJETIVO

Orden del día (puntos de revisión):

1. Antecedentes
2. Revisión de la política de seguridad
3. Revisión de los objetivos y metas del SGS
4. Revisión de los programas y procedimientos
5. Propuesta de nuevos objetivos y metas para el SGS
6. Resultados de auditorias
7. Desempeño de los procesos
8. Estado de las acciones correctivas y preventivas
9. Cambios que afectan al SGS
10. Recomendaciones de mejora
11. Otros
3. DESARROLLO

199 | P á g i n a
 PROCEDIMIENTO Versión: 001
Registro acta de revisión por la Fecha de emisión:
dirección / /
CODIGO: SF-SGS-RE-00 Página: 1 de 3

4. RESULTADO
a) La mejora de la eficiencia del SGS y sus procesos

b) Reducción de tiempos necesarios

c) Las necesidades de los recursos

5. ACTIVIDADES PLANIFICADAS
ACTIVIDADES RESPONSABLE PLAZO

6. ASISTENTES
Nº NOMBRE COMPLETO CARGO FIRMA

200 | P á g i n a
 PROCEDIMIENTO Versión: 001
Fecha de emisión:
Registro de desempeño del SGS
/ /
CODIGO: SF-SGS-RE-00 Página: 1 de 3

Registro de desempeño del SGS

Responsable
Fecha
# indicadores evaluados
FICHA O
PROCESO INDICADOR % DE ALCANCE
REGISTRO

201 | P á g i n a