Lista de Chequeo Sistemas Integrados de Gestión
Fundación Universitaria Del Área Andina
Facultad de Ciencias de la Salud y del Deporte
Especialización Auditoria en Salud
I Semestre
Juan Carlos Pinto Mancilla.
22 de febrero de 2021
Objetivos
-Establecer los aspectos que tienen en común las normas ISO 9001: 2015, ISO
14001: 2015 e ISO 45001: 2018 que permiten realizar la evaluación de la
implementación del Sistema Integrado de Gestión.
-Realizar lista de chequeo de cada una de las normas ISO 9001: 2015, ISO 14001:
2015 e ISO 45001: 2018
LISTAS DE CHEQUEO
LISTA DE CHEQUEO DEL ISTEMAS DE GESTIÓN DE LA CALIDAD ISO
9001: 2015
ASPECTOS CRITERIOS CUMPLE NO NO
CUMPLE APLICA
COMPRESIÓN ¿Dispone la organización
DE LA de una metodología para el
ORGANIZACIÓN análisis, seguimiento y
Y DE SU revisión del contexto interno
CONTEXTO y externo?
¿Ha detectado la
organización todos los
factores internos que
afectan al desempeño de la
organización?
¿Se han tenido en cuenta
los factores empleados en
la definición y planificación
del sistema de gestión?
¿Se han definido
actividades de seguimiento
e indicadores para el
control de procesos?
¿Se han definido los
procesos teniendo en
cuenta los riesgos y
oportunidades?
¿Se han identificado los
recursos necesarios y las
responsabilidades y
autoridades de cada
proceso?
¿Se evidencia la mejora en
el desempeño de los
procesos y el sistema de
calidad?
LIDERAZGO ¿Demuestra la dirección el
liderazgo y compromiso
respecto al sistema de
gestión de la calidad?
¿Asume la alta dirección la
responsabilidad y
obligación de rendir
cuentas en relación a la
eficacia del sistema de
gestión de la calidad?
¿Se asegura y promueva la
dirección el cumplimiento
de los requisitos del
sistema de gestión?
¿Mantiene la dirección un
enfoque al cliente en el
establecimiento y
desempeño del sistema de
gestión de la calidad?
¿Los cambios realizados en
el sistema de gestión de
calidad han sido
planificados?
RECURSOS ¿La organización dispone
de los recursos necesarios
para el correcto desempeño
de los procesos?
¿La organización ha
determinado y
proporcionado las personas
necesarias para la
implementación eficaz del
sistema de gestión de la
calidad?
COMPETENCIA ¿Se han determinado las
competencias necesarias
de las personas para
realizar las tareas del
sistema de gestión de la
calidad?
¿Se han emprendido
acciones para asegurar o
mejorar la competencia del
personal de la
organización?
INFORMACIÓN ¿Se ha identificado la
DOCUMENTAD documentación requerida
A por la norma y el propio
sistema de gestión?
¿La identificación y
descripción de los
documentos es apropiada?
¿Se encuentra definido el
formato y soporte de cada
documento?
¿Existe una metodología de
revisión y aprobación
adecuada?
PLANIFICACIÓN ¿Se han identificado los
Y CONTROL procesos necesarios para
OPERACIONAL cumplir los requisitos de los
clientes?
¿Se han establecido
criterios para la operación
de los procesos?
¿Se controlan los procesos
contratados externamente?
SEGUIMIENTO, ¿La organización evalúa el
MEDICIÓN, desempeño y la eficacia del
ANÁLISIS sistema de gestión de la
Y EVALUACIÓN calidad?
¿Existe una metodología
definida para realizar el
seguimiento de las
percepciones de los
clientes del grado en el que
se cumplen sus
necesidades y
expectativas?
¿Los resultados de esta
retroalimentación de la
percepción del cliente
permiten evidenciar la
mejora en la satisfacción
del cliente?
¿Los clientes analizados
son suficientemente
representativos para
conocer la satisfacción
general de los clientes?
MEJORA ¿La organización dispone
CONTINUA de las herramientas
adecuadas para favorecer
la mejora continua
(objetivos, acciones, salidas
de la revisión, etc.)?
¿Existen evidencias de
estas mejoras planificadas
por la organización?
¿Las mejoras a emprender
tienen en cuenta las
necesidades y expectativas
de las partes interesadas,
el análisis de contexto y los
riesgos y oportunidades?
LISTA DE CHEQUEO DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL (SGA) NTC-
ISO 14001:2015
ASPECTOS CRITERIOS CUMPLE NO NO
CUMPLE APLICA
Determinació La organización determina las
n del alcance cuestiones externas e
del Sistema internas que son pertinentes
de gestión para su propósito y que
ambiental afectan a su capacidad para
lograr los resultados previstos
de su sistema de gestión
ambiental.
La organización determina las
partes interesadas que son
pertinentes al sistema de
gestión ambiental
La organización determina las
necesidades y expectativas
pertinentes
La organización determina
cuáles de estas necesidades
y expectativas se
convierten en requisitos
legales y otros requisitos.
Sistema de La organización determina los
gestión límites y aplicabilidad del
ambiental sistema de gestión
ambiental para establecer su
alcance
La organización incluye en el
sistema de gestión ambiental
todas las actividades,
productos y servicios de la
organización que estén dentro
de este alcance.
¿La organización mantiene el
alcance como información
documentada y disponible
para las partes interesadas.?
Política ¿La organización establece,
Ambiental implementa, mantiene y
mejora continuamente un
sistema de gestión ambiental,
que incluya los procesos
necesarios y sus
interacciones, de acuerdo con
los requisitos de esta Norma
Internacional.?
Asume la responsabilidad y
rendición de cuentas con
relación a la eficacia del
sistema de gestión ambiental
Asegura que se establece la
política ambiental y objetivos
ambientales, y que estos sean
compatibles con la dirección
estratégica y el contexto de la
organización
Asegura la integración de los
requisitos del sistema de
gestión ambiental en los
procesos de negocio de la
organización
Asegura que los recursos
necesarios para el sistema de
gestión ambiental estén
disponibles
Asegura el sistema de gestión
ambiental logre los resultados
previstos
Dirige y apoya a las personas,
para contribuir a la eficacia
del sistema de gestión
ambiental
Promueve la mejora continua
Se asigna la responsabilidad
y autoridad para informar a la
alta dirección sobre el
desempeño del sistema de
gestión ambiental, incluyendo
su desempeño ambiental
Objetivos ¿La organización establece,
ambientales y implementa y mantiene los
planificación procesos necesarios para
para lograrlos cumplir los requisitos
ambientales?
Al planificar el sistema de
gestión ambiental, la
organización considera: las
cuestiones externas e
internas
La organización determina las
situaciones de emergencia
potenciales, incluidas las
que pueden tener un impacto
ambiental
La organización mantiene la
información documentada de
sus riesgos y
oportunidades que es
necesario abordar.
Cuando se determinan los
aspectos ambientales, la
organización tiene en cuenta
los cambios, incluidos los
desarrollos nuevos o
planificados, y las actividades,
productos y servicios nuevos
o modificados
La organización tiene en
cuenta las condiciones
anormales y las situaciones
de emergencia
razonablemente previsibles
La organización comunica sus
aspectos ambientales
significativos entre los
diferentes niveles y funciones
de la misma
La organización mantiene
información documentada de
sus aspectos ambientales
significativos
Preparación y La organización planifica la
Respuesta a toma de acciones para
Emergencias abordar sus aspectos
ambientales significativos;
requisitos legales y otros
requisitos; riesgos y
oportunidad
La organización planifica la
manera de integrar e
implementar las acciones en
los procesos de su sistema de
gestión ambiental u otros
procesos de negocio y
evaluar la eficacia de estas
acciones
OPERACIÓN La organización controla los
cambios planificados y
examina las consecuencias
de los cambios no previstos,
tomando acciones para
mitigar los efectos adversos,
cuando sea necesario
Dentro del sistema de gestión
ambiental define el tipo y
grado de control o influencia
que se va aplicar en estos
procesos
Determina sus requisitos
ambientales para la compra
de productos y servicios
La organización toma
acciones para prevenir o
mitigar las consecuencias de
las situaciones de
emergencia, apropiadas a la
magnitud de la emergencia y
al impacto ambiental potencial
EVALUACIÓN La organización hace
DEL seguimiento, mide, analiza y
DESEMPEÑO evalúa su desempeño
ambiental
La organización determina
que necesita hacer
seguimiento y medición
La organización determina
métodos de seguimiento,
medición, análisis y
evaluación, según
corresponda, para asegurar
resultados válidos
La organización determina los
criterios contra los cuales la
organización evaluará su
desempeño ambiental, y los
indicadores apropiados
MEJORA La organización determina las
CONTINUA oportunidades de mejora e
implementa las acciones
necesarias para lograr los
resultados previstos en su
sistema de gestión ambiental
La organización revisa la
eficacia de cualquier acción
correctiva tomada
Si es necesario, la
organización hace cambios al
sistema de gestión ambiental
La organización mejora
continuamente la
conveniencia, adecuación y
eficacia del sistema de
gestión ambiental para
mejorar el desempeño
ambiental.
LISTA DE CHEQUEO DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y
SALUD EN EL TRABAJO ISO 45001:2018
ASPECTOS CRITERIOS CUMPLE NO NO
CUMPLE APLICA
DETERMINACIÓ ¿La organización ha
N DEL ALCANCE determinado las
DEL SISTEMA DE cuestiones externas e
GESTIÓN DE LA internas que son
SEGURIDAD Y pertinentes para su
SISTEMA DE propósito y que afectan a
GESTIÓN DE LA su capacidad para lograr
SEGURIDAD Y los resultados previstos de
SALUD EN EL su sistema de gestión?
¿La organización ha
TRABAJO
determinado los límites y
la aplicabilidad del sistema
de gestión de la SST para
establecer su alcance?
¿La organización ha
establecido,
implementado, mantenido
y mejorado continuamente
un sistema de gestión de
la SST, incluidos los
procesos necesarios y sus
interacciones, de acuerdo
con los requisitos de esta
Norma Internacional?
POLÍTICA DE LA ¿La alta dirección ha
SST demostrado liderazgo y
compromiso con respecto
al sistema de gestión de la
SST?
¿asegura la integración
de los procesos y los
requisitos del sistema de
gestión de la SST en los
procesos de negocio de la
organización?
¿comunica la importancia
de una gestión de la SST
eficaz y conforme con los
requisitos del sistema de
gestión de la SST?
Apoya otros roles
pertinentes de la dirección,
para demostrar su
liderazgo aplicado a sus
áreas de responsabilidad
CONSULTA Y ¿La organización ha
PARTICIPACIÓN considerado la
DE LOS participación eficaz de los
TRABAJADORES trabajadores en el
proceso de planificación y,
cuando sea apropiado, la
implicación de otras partes
interesadas?
¿Al determinar los riesgos
y oportunidades que es
necesario abordar, la
organización ha tomado en
cuenta los requisitos
legales aplicables y otros
requisitos?
¿La organización ha
establecido, implementado
y mantenido un proceso
para la identificación
proactiva continua de los
peligros que surgen?
¿La organización ha
establecido, implementado
y mantenido un proceso
para evaluar los riesgos
para la SST a partir de los
peligros identificados
teniendo en cuenta los
requisitos legales
aplicables y otros
requisitos y la eficacia de
los controles existentes?
OBJETIVOS DE ¿Las metodologías y
LA SST Y criterios de la organización
PLANIFICACIÓN para la evaluación de los
PARA riesgos para la SST se han
LOGRARLOS definido con respecto al
alcance, naturaleza y
momento en el tiempo,
para asegurarse de que es
más proactiva que reactiva
y utilizan un modo
sistemático?
¿La organización ha
establecido, implementado
y mantenido un proceso
para identificarlos cambios
planificados en la
organización, sus
procesos o sus
actividades?
¿La organización ha
establecido, implementado
y mantenido un proceso
para identificar las
oportunidades de eliminar
o reducir los riesgos para
la SST?
¿La organización ha
mantenido y conservado
información documentada
sobre sus requisitos
legales aplicables y otros
requisitos y se ha
asegurado de que se
actualice para reflejar
cualquier cambio?
¿La organización ha
tomado en cuenta las
prioridades de los
controles y los resultados
del sistema de gestión de
la SST cuando planifique
la toma de acciones?
PREPARACIÓN Y ¿Los trabajadores han
RESPUESTA A tomado conciencia de la
EMERGENCIAS política de la SST?
¿Los trabajadores han
tomado conciencia de su
contribución a la eficacia
del sistema de gestión de
la SST, incluidos los
beneficios de una mejora
del desempeño de la SST?
¿La organización ha
determinado la información
y las comunicaciones
internas y externas
pertinentes al sistema de
gestión de la SST, que
incluyan cuándo informar y
comunicar ?
¿La organización ha
tomado en cuenta
aspectos de diversidad
(por ejemplo, idioma,
cultura, alfabetización,
discapacidad), cuando
existan, al considerar sus
necesidades de
información y
comunicación?
¿La información
documentada requerida
por el sistema de gestión
de la SST y por esta
Norma Internacional se ha
controlado para
asegurarse de que este
disponible y sea idónea
para su uso, dónde y
cuándo se necesite?
PLANIFICACIÓN ¿La organización ha
planificado , implementado
y controlado los procesos
necesarios para cumplir
los requisitos del sistema
de gestión de la SST y
para implementar las
acciones determinadas
mediante el
establecimiento de
criterios para los
procesos?
¿En lugares de trabajo con
múltiples empleadores, la
organización ha
implementado un proceso
para coordinar las partes
pertinentes del sistema de
gestión de la SST con
otras organizaciones?
¿La organización ha
establecido un proceso y
determinado controles
para lograr la reducción de
los riesgos para la SST ?
¿La organización ha
establecido un proceso
para la implementación y
el control de los cambios
planificados que tienen un
impacto en el desempeño
de la SST?
MEJORA ¿La organización ha
establecido, implementado
y mantenido un proceso
para el seguimiento, la
medición y la evaluación?
¿La organización ha
evaluado el desempeño
de la SST, y determinado
la eficacia del sistema de
gestión de la SST?
¿La organización ha
conservado la información
documentada adecuada
como evidencia de los
resultados del
seguimiento, la medición,
el análisis y la evaluación?
¿La alta dirección ha
revisado el sistema de
gestión de la SST de la
organización a intervalos
planificados, para
asegurarse de su
idoneidad, adecuación y
eficacia continua?
Actualmente las normas son más claras en cuanto a los requisitos que quiere
hacer cumplir, la ISO 9001:2015 e ISO 14001:2015, son más claras ya que tienen
muchos aspectos en común y forman parte de los requisitos de las dos. Es por
esto que, al integrar un sistema de gestión de la calidad con un sistema de gestión
ambiental, es más sencillo y practico. La norma ISO 9001:2015 e ISO 14001:2015
tienen una estructura de alto nivel, por lo cual, resulta ser igual para ambas
normas.
Los Sistemas Integrados de Gestión se dirigen a obtener resultados consistentes a
través de una coherente ejecución del proceso. Al hacerlo de esta manera
constituye un prerrequisito del mejoramiento efectivo.
A continuación, se menciona los requisitos comunes que comparten los 3
estándares y cuáles son los requisitos particulares.
ISO 9001:2015 Requisitos:
- Contexto de la organización
- Comprensión de la organización y su contexto.
- Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas.
- Determinación del alcance del sistema de gestión de calidad.
- Sistema de gestión de calidad y sus procesos
- Liderazgo
- Liderazgo y compromiso.
- Política de Calidad
- Roles, responsabilidades y autoridades dentro de la organización.
- Planificación
- Acciones para abordar riesgos y oportunidades
- Objetivos de calidad y planificación para lograrlos
- Planificación de los cambios.
- Apoyo
- Recursos
- Competencia
- Toma de conciencia
- Comunicación
- Información documentada
- Operación
- Planificación y control operacional
- Requisitos de los productos y servicios.
- Diseño y desarrollo de los productos y servicios.
- Control de los procesos, productos o servicios suministrados
externamente.
- Producción y prestación del servicio
- Liberación de los productos y los servicios
- Control de salidas no conformes.
- Evaluación del desempeño
- Seguimiento, medición, análisis y evaluación
- Auditoría interna
- Revisión por la dirección
- Mejora
- No conformidades y acciones correctivas
- Mejora continua
ISO 14001:2015 Requisitos:
- Determinación del alcance del Sistema de gestión ambiental.
- Sistema de gestión ambiental
- Política Ambiental
- Objetivos ambientales y planificación para lograrlos
- Preparación y Respuesta a Emergencias
ISO 45001:2018 Requisitos:
- Determinación del alcance del Sistema de gestión de la Seguridad y Salud
en el Trabajo
- Sistema de gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo
- Política de la SST
- Consulta y participación de los trabajadores
- Objetivos de la SST y planificación para lograrlos
- Preparación y Respuesta a Emergencias
REFERENCIAS
Norma ISO 9001:2015. Sistemas de gestión de la calidad.
Requisitos. Recuperado de [Link]
5:v1:es
Norma ISO 14001:2015. Sistemas de gestión ambiental. Requisitos
con orientación para su uso. Recuperado de [Link]
[Link]/pdfs/[Link]
Norma ISO 45001:2018. Sistemas de seguridad y salud en el
trabajo. Sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo. Requisitos
con orientación para su uso. Recuperado de [Link]
[Link]/pdfs/FDIS-
[Link][Link]
