Anexo A - Lista de chequeo basada en las normas ISO 14001:2015 - ISO 26000:2010 para el diagnó

UNIVERSIDAD NACIONAL DEL CENTRODEL PERÚ

LISTA DE CHEQUEO ISO 14001:201

Lineamientos orientadores y facilitadores de la implementación integral de un Sistema de Gestión Ambiental basado en la ISO
Social ISO 26000:2010 en la Empresa Ferreycorp

Norma internacional Sección Requisito

Contexto de la organización

La organización debe determinar las cuestiones

externas e internas que son pertinentes para su
propósito y que afectan a su capacidad para
lograr los resultados previstos de su sistema
Comprensión de la Organización de gestión ambiental
ISO 14001:2015
y de su contexto

Comprensión de las necesidades La organización determina las partes

ISO 14001:2015 y expectativas de las partes interesadas que son pertinentes al SGA
interesadas

ISO 14001:2015 La organización determina las

necesidades y expectativas (Requisitos) de
estas partes interesadas
ISO 14001:2015 La organización determina cuales de estas
necesidades y expectativas se
convierten en requisitos legales y otros
requisitos.
ISO 14001:2015 La organización determina los límites y la
aplicabilidad del SGA
ISO 14001:2015 La organización determina las
unidades, funciones y límites físicos de la
organización
Determinación del alcance del
ISO 14001:2015 SGA La organización determina sus actividades
productos y servicios
ISO 14001:2015 La organización determina su
autoridad y capacidad para ejercer control e
influencia
La organización establece, documenta,
implementa, mantiene y mejora
continuamente un SGA de acuerdo a los
ISO 14001:2015 requisitos de la norma NTC- ISO 14001

Sistema de Gestión Ambiental

 Sistema de Gestión Ambiental
La organización determina como cumplirá los
requisitos para establecer, documentar,
implementar, mantener y mejorar continuamente
ISO 14001:2015 un SGA

Liderazgo

Liderazgo y La alta dirección demuestra

ISO 14001:2015
compromiso liderazgo y compromiso con respecto al SGA

La alta dirección asume la

ISO 14001:2015 / ISO
responsabilidad y rendición de cuentas con
26000:2010
relación a la eficacia del SGA

La alta dirección se asegura que se establezca

la política ambiental y los objetivos
ambientales; de la integración de los requisitos
ISO 14001:2015 del SGA en los procesos de negocio de la
organización; que los recursos necesarios estén
disponibles y de que el SGA logre los resultados
previstos

La alta dirección comunica la importancia de

ISO 14001:2015
un SGA eficaz

Las partes interesadas realizan escrutinios a la

Organización frente a la gestión de la
ISO 26000:2010
Responsabilidad Social en el componente
ambiental

Realiza rendición de cuentas ante La Organización responde a los escrutinios

la sociedad realizados por las partes interesadas frente
ISO 26000:2010 a la gestión de la Responsabilidad Social en
el componente
ambiental
La organización responde por los impactos de sus
decisiones en la sociedad,
ISO 26000:2010
medio ambiente y la economía,
especialmente los negativos

Es transparente frente a los impactos

conocidos y probables de sus decisiones y
ISO 26000:2010
actividades en sus partes interesadas, la
sociedad, economía y medio ambiente
Transparencia

Contempla las siguientes partes involucradas:

ISO 26000:2010 empleados, proveedores, medio ambiente,
usuarios, comunidad y gobierno

La alta dirección establece, implementa y

mantiene una política ambiental que sea
apropiada al propósito y contexto de la
ISO 14001:2015 organización, incluida la naturaleza, magnitud
e impactos ambientales de sus actividades,
productos
y servicios
 La política ambiental incluye un compromiso
para la protección del medio ambiente, incluida la
prevención de la contaminación, y otros
ISO 14001:2015
compromisos específicos pertinentes al contexto
Política ambiental de la
organización

Incluye un compromiso de cumplir con los

ISO 14001:2015
requisitos legales y otros requisitos

Incluye un compromiso de mejora

ISO 14001:2015 continua del sistema de gestión ambiental para
la mejora del desempeño ambiental

La política ambiental:
*Se mantiene como información
documentada
ISO 14001:2015
*Se comunica dentro de la organización
*Está disponible para las partes
interesadas

La política ambiental es formal, todos los

empleados la conocen y consta
ISO 26000:2010
en el código de conducta y/o en la
Medio Ambiente declaración de valores de la entidad
Existe un área, individuo o
ISO 26000:2010 departamento encargado de temas medio
ambientales

Integra en sus políticas y prácticas de

adquisición de insumos criterios éticos,
ISO 26000:2010 Prácticas justas de operación
sociales, ambientales, de igualdad de género,
salud y seguridad

La alta dirección se asegura de que las

responsabilidades y autoridades para los roles
ISO 14001:2015
pertinentes se asignen y comuniquen dentro de la
Roles, responsabilidades y organización?
autoridades en la organización
La alta dirección se asegura e informa que el
ISO 14001:2015 SGA es conforme con los requisitos de esta norma
internacional
Planeación
Acciones para abordar riesgos y
ISO 14001:2015
oportunidades

La organización establece, implementa y

mantiene los procesos necesarios para cumplir
ISO 14001:2015 Generalidades los requisitos de la norma y mantener
documentada la información de riesgos y
oportunidades que sean necesarios abordar

La organización determina los aspectos

ambientales de sus actividades, productos y
servicios que puede controlar y de aquellos en
ISO 14001:2015
los que puede influir, y sus impactos
ambientales asociados, desde una perspectiva de
ciclo de vida
 La organización determina aquellos
aspectos que tengan o puedan tener un impacto
ambiental significativo, es decir, los
ISO 14001:2015
aspectos ambientales
significativos, mediante el uso de criterios
Aspectos ambientales establecidos
La organización debe comunicar sus aspectos
ambientales significativos entre los diferentes
ISO 14001:2015
niveles y funciones de
la organización, según corresponda

La organización debe mantener información

documentada de sus aspectos e impactos
ISO 14001:2015 ambientales asociados y criterios usados
para determinar sus aspectos ambientales
significativos

La organización establece, implementa y

mantiene uno o varios procedimientos para
ISO 14001:2015 determinar cómo se aplican estos requisitos a
sus aspectos
ambientales
La organización mantiene
ISO 14001:2015 Requisitos legales y otros información documentada de sus
requisitos requisitos legales y otros requisitos

La organización se asegura que los requisitos

legales aplicables y otros requisitos que la
ISO 14001:2015 organización suscriba se tengan en cuenta en el
establecimiento, implementación y
mantenimiento y mejora continua del SGA

La organización planifica la toma de acciones

para abordar sus aspectos ambientales,
requisitos legales y otros requisitos, riesgos y
Planificación de
ISO 14001:2015 oportunidades y la manera de integrar e
acciones
implementar las acciones en los procesos de
su SGA;
evalúa la eficacia de estas acciones

Objetivos ambientales y
ISO 14001:2015
planificación para lograrlos

Los objetivos ambientales son coherentes con

ISO 14001:2015
la política ambiental

ISO Los objetivos ambientales son

14001:2015 medibles
ISO Objetivos ambientales Los objetivos ambientales se
14001:2015 comunican?
ISO Los objetivos ambientales se
14001:2015 actualizan
La organización debe conservar
ISO 14001:2015 información documentada sobre los
objetivos ambientales
ISO
Determinan qué se va a hacer
14001:2015

Planificación de acciones
para lograr los objetivos
ambientales
 ISO Determinan qué recursos se
14001:2015 requerirán
ISO Determinan quién será
14001:2015 Planificación de acciones responsable
ISO para lograr los objetivos
ambientales Determinan cuándo finalizará
14001:2015

Determina cómo se evaluarán los resultados,

incluidos los indicadores de seguimiento de los
ISO 14001:2015 avances para el logro de sus objetivos
ambientales
medibles

La organización considera cómo se puede

integrar las acciones para el logro de sus
ISO 14001:2015
objetivos ambientales a los
procesos de negocio de la organización
Hacer
Determinan y proporcionan los recursos
necesarios para el establecimiento,
ISO 14001:2015 Recursos implementación, mantenimiento y mejora
continua del sistema de gestión ambiental

Determinan la competencia necesaria de las

personas que realizan trabajos bajo su control,
que afecte a su desempeño ambiental y su
ISO 14001:2015
capacidad para cumplir sus requisitos legales
y otros
requisitos
ISO 14001:2015 Se aseguran de que estas personas sean
competentes, con base en su educación,
formación o experiencia
apropiadas
Competencia
ISO 14001:2015 Determinan las necesidades de formación
asociadas con sus aspectos ambientales y su
sistema de gestión
ambiental
ISO 14001:2015 Cuando es necesario, toman acciones para
adquirir la competencia necesaria y evaluar
la eficacia de las
acciones tomadas

ISO 14001:2015 La organización se asegura de que las personas

que realicen el trabajo
Toma de conciencia bajo el control de la organización tomen
conciencia de la política ambiental
La organización se asegura de que las personas
que realicen el trabajo bajo el control de la
organización tomen conciencia de los aspectos
ambientales significativos y los impactos
ISO 14001:2015 ambientales reales o potenciales relacionados
o
asociados con su trabajo
 La organización se asegura de que las personas
que realicen el trabajo bajo el control de la
organización tomen conciencia de su contribución
a la eficacia del sistema de gestión
ISO 14001:2015
ambiental, incluidos los beneficios de una mejora
del
desempeño ambiental

La organización se asegura de que las personas

que realicen el trabajo bajo el control de las
implicaciones de no satisfacer los requisitos del
sistema de gestión ambiental, incluido
ISO 14001:2015
el incumplimiento de los requisitos legales y
otros requisitos de la organización

ISO Comunicación
14001:2015
La organización establece, implementa y
mantiene los procesos necesarios para las
comunicaciones externas e internas pertinentes al
SGA que incluyan: que comunica,
ISO 14001:2015 cuando
comunica a quien comunica y como
comunica

ISO 14001:2015 Generalidades La organización tienen en cuenta los requisitos

legales y otros requisitos al establecer sus
procedimientos de
comunicación

ISO 14001:2015 La organización se asegura que la información

ambiental comunicada sea
coherente con la información generada dentro
del SGA
ISO 14001:2015 La organización conserva
información documentada como
evidencia de sus comunicaciones
ISO 14001:2015 La organización responde a las comunicaciones
pertinentes sobre su SGA
Comunica internamente la información
pertinente del sistema de gestión ambiental
entre los diversos niveles y funciones de la
ISO 14001:2015 organización, incluidos los cambios en el
sistema de
gestión ambiental
Comunicación interna
Se asegura de que sus procesos de
comunicación permitan que las personas
que realicen trabajos bajo el control de la
ISO 14001:2015
organización contribuyan a la mejora continua

La organización comunica externamente

información pertinente al sistema de gestión
ambiental, según se establezca en los
procesos de comunicación de la organización y
ISO 14001:2015 Comunicación externa
según lo requieran sus requisitos legales y otros
requisitos
 ISO Información
14001:2015 documentada
ISO 14001:2015 El sistema de gestión ambiental de la
organización debe incluir la información
documentada requerida por
la Norma Internacional

El sistema de gestión ambiental de la

Generalidades
organización debe incluir la información
documentada que la organización
ISO 14001:2015 determina como necesaria
para la eficacia del sistema de gestión
ambiental

ISO 14001:2015 Al crear y actualizar la información

documentada la organización se asegura que
la identificación y
descripción sean apropiadas
ISO 14001:2015 Al crear y actualizar la información
documentada la organización se asegura que el
Creación y
formato y los medios de
actualización
soporte sean apropiados

ISO 14001:2015 Al crear y actualizar la información

documentada la organización se asegura de la
revisión y aprobación con
respecto a la conveniencia y adecuación
La información documentada requerida por
el sistema de gestión ambiental y por la
Norma Internacional se debe controlar para
ISO 14001:2015 asegurarse de que esté disponible y sea idónea
para su uso,
Control de la información dónde y cuándo se necesite
documentada
La información documentada requerida por
el sistema de gestión ambiental y por la
ISO 14001:2015 Norma Internacional se debe controlar para
asegurarse de que esté protegida adecuadamente

La organización establece, implementa,

controla y mantiene los procesos necesarios
para satisfacer los requisitos del sistema
de gestión ambiental, comprendiendo
ISO 14001:2015 el establecimiento de criterios de operación
para los procesos y la implementación del control
de los procesos de acuerdo con los criterios de
Planificación y control operacional operación

La organización controla los cambios

planificados y examinar las consecuencias
ISO 14001:2015 de los cambios no previstos, tomando
acciones para mitigar los efectos adversos,
cuando sea necesario

Se consideran aspectos como: aspectos e

impactos ambientales asociados, los riesgos
y oportunidades asociados a la fabricación de
ISO 14001:2015 productos, los requisitos legales y otros requisitos;
en la determinación del tipo y la extensión de
los controles
 ISO 14001:2015 Se suministra información para mitigar o
prevenir algunos impactos ambientales
significativos en procesos
contratados externamente
ISO 26000:2010 Desarrolla periódicamente campañas
internas de reducción del
consumo de agua y de energía
Desarrolla periódicamente campañas
internas de educación con base en los 3Rs
ISO 26000:2010 Medio Ambiente (Reducción, Reutilización y Reciclaje)

ISO 26000:2010 Desarrolla periódicamente campañas

internas de educación para el
consumo consciente
Se preparan para responder, mediante la
planificación de acciones para prevenir o
ISO 14001:2015 mitigar los impactos ambientales adversos
provocados por situaciones de emergencia

ISO Responden a situaciones de

14001:2015 emergencia reales
Preparación y respuesta
Toman acciones para prevenir o mitigar las
ante emergencias
consecuencias de las situaciones de
ISO 14001:2015 emergencia, apropiadas a la magnitud de la
emergencia y al impacto ambiental potencial

ISO 14001:2015 Ponen a prueba periódicamente

las acciones de respuesta planificadas, cuando
sea factible
Evaluan y revisan periódicamente
los procesos y las acciones de respuesta
planificadas, en particular, después de que hayan
ISO 14001:2015 ocurrido
situaciones de emergencia o de que se hayan
realizado pruebas

ISO 14001:2015 / ISO Proporcionan información y formación

26000:2010 pertinentes, con relación a la preparación y
respuesta ante emergencias, según corresponda,
a las partes interesadas pertinentes,
incluidas las personas que trabajan bajo su
control

Proporciona a sus partes interesadas

información completa, precisa y comprensible
(seguridad en la atención, impacto
ISO 26000:2010 ambiental, accesibilidad a los servicios,
copagos,
procedimientos, entre otros)

ISO 26000:2010 Proporciona productos y servicios que

son seguros para los usuarios y otras
personas, para su
propiedad y para el medio ambiente
ISO Asuntos de Evita el uso de sustancias
26000:2010 consumidores químicas dañinas
 Asuntos de
consumidores
Promueve educación eficaz que da poder a los
usuarios y les permite entender los impactos en
ISO 26000:2010
su bienestar y el
medio ambiente

Ofrece a los consumidores o usuarios servicios beneficiosos, desde el

ISO 26000:2010 punto social y ambiental, además reduce
los impactos negativos para la sociedad y medio ambiente a través de:

Provisión y selección de productos y

ISO 26000:2010 servicios que ejerzan menor impacto.
Utilización, reutilización y reparación de
ISO 26000:2010 envases o productos.
Preferencia de suministros que puedan
ISO 26000:2010 contribuir al desarrollo sostenible.
ISO 26000:2010 Oferta de productos de alta calidad, con
vida útil más larga, a precios
asequibles.
ISO 26000:2010 Información científicamente fiable, veraz
acerca de los factores ambientales y sociales
relacionados con la
entrega de productos o servicios.
Información a los consumidores acerca del
desempeño, impactos para la salud, eficiencia
energética (si aplica), aspectos relacionados con
ISO 26000:2010 el bienestar de los animales, disposición y uso
final de productos, envases, embalajes, etc.

ISO 26000:2010 Uso de esquemas de etiquetado fiables y

eficaces para comunicar aspectos
ambientales positivos.
ISO Uso eficiente de materiales,
26000:2010 energía y agua
ISO Consumo sostenible
26000:2010
ISO 26000:2010 Disposición final adecuada de envoltorios,
residuos y productos
Verificar
Seguimiento, medición, análisis y
ISO 14001:2015
evaluación
La organización determina que necesita
seguimiento y medición, los métodos que
ISO 14001:2015 aseguren el logro de resultados, cuando se
debe llevar a cabo y cuando se debe analizar los
resultados
Evalúan su desempeño ambiental
ISO 14001:2015 y la eficacia del sistema de gestión
Generalidades ambiental
Comunica externa e internamente la información
ISO 14001:2015 pertinente a su desempeño
ambiental
Conserva información documentada
apropiada como evidencia de los resultados
ISO 14001:2015
del seguimiento, la
medición, el análisis y la evaluación
Determinan la frecuencia con la que se evaluará
ISO 14001:2015
el cumplimiento

Evaluación del cumplimiento

 Evalúan el cumplimiento y
ISO 14001:2015 emprenden las acciones que fueran
Evaluación del cumplimiento necesarias
Mantienen el conocimiento y la
ISO 14001:2015 comprensión de su estado de
cumplimiento
ISO
Auditoría interna
14001:2015
La auditoría interna es acorde con los
requisitos propios de la
ISO 14001:2015
organización para su sistema de gestión
ambiental
Generalidades La auditoría interna es conforme
ISO 14001:2015 con los requisitos de la Norma
Internacional
La auditoría interna se implementa y
ISO 14001:2015
mantiene eficazmente
Definen los criterios de auditoría y los alcances
ISO 14001:2015
para cada auditoría
Seleccionan los auditores y llevan a cabo
auditorías para asegurarse
ISO 14001:2015 Programa de auditoría de la objetividad y la imparcialidad del proceso
interna de auditoría
Se aseguran de que los resultados de las
ISO 14001:2015 auditorías se informen a la dirección
pertinente
La revisión debe considerar el
ISO 14001:2015 estado de las acciones de las revisiones por la
dirección previas

La revisión por la dirección considera los

cambios en las cuestiones externas e internas que
sean pertinentes al sistema de
ISO 14001:2015 gestión ambiental y las necesidades
y expectativas de las partes interesadas,
incluidos los requisitos legales y otros
requisitos

La revisión por la dirección considera los

cambios en sus aspectos ambientales
ISO 14001:2015 Revisión por la dirección
significativos y en los riesgos
y oportunidades
La revisión debe incluir el grado
ISO 14001:2015 en el que se han logrado los objetivos
ambientales

La revisión debe tener en cuenta la información

sobre el desempeño ambiental de la
organización, incluidas las tendencias relativas a
no conformidades y acciones correctivas,
ISO 14001:2015
resultados de seguimiento y medición,
cumplimiento de
los requisitos legales y otros requisitos y los
resultados de las auditorías;
Incluyen la adecuación de los recursos, las
comunicaciones pertinentes de las partes
ISO 14001:2015 interesadas, incluidas las quejas y las
oportunidades de mejora continua
 Usa eficientemente los recursos financieros,
ISO 26000:2010 Gobernanza
naturales y humanos
Actuar

Determinan las oportunidades de mejora e

implementan las acciones necesarias para
ISO 14001:2015 Generalidades
lograr los resultados previstos en su sistema de
gestión ambiental

ISO 14001:2015
Cuando ocurre una no
conformidad toman acciones para
controlarla y corregirla

ISO 14001:2015

Cuando ocurra una no conformidad,

hacen frente a las consecuencias,
incluida la mitigación de los
impactos ambientales adversos

No conformidad y acción correctiva Evaluan la necesidad de acciones para eliminar

las causas de la no conformidad, con el
fin de que no vuelva a ocurrir en ese mismo lugar
ni ocurra en otra parte, mediante la revisión
ISO 14001:2015
de la no conformidad, la determinación de las
causas y la determinación de si existen
no conformidades similares, o que
potencialmente puedan ocurrir

Cuando ocurra una no conformidad

implementan cualquier acción necesaria, revisan
ISO 14001:2015 la eficacia de cualquier acción correctiva
tomada y si se considera necesario, hacen
cambios al sistema de gestión ambiental
ISO 14001:2015

Mejoran continuamente la conveniencia,

adecuación y eficacia del sistema de gestión
Mejora continua
ambiental para mejorar
el desempeño ambiental

Ofrece a los empleados incentivos adicionales

ISO 26000:2010 Prácticas laborales orientados por el alcance de metas relacionadas
al desempeño social y ambiental
ISO 26000:2010 para el diagnóstico de Ferreycorp

IONAL DEL CENTRODEL PERÚ - FERREYCORP

TA DE CHEQUEO ISO 14001:2015 - ISO 26000:2010

Gestión Ambiental basado en la ISO 14001:2015 y la norma de Responsabilidad

mpresa Ferreycorp

Cumplimiento
Observación del Director de Calidad y
Seguridad del Paciente
Si No
nización
x

x
x

x
os servicios beneficiosos, desde el
ntal, además reduce
dad y medio ambiente a través de:
Como parte del compromiso con la protección del
medio ambiente, en Ferreyros estamos
implementando el Sistema Integrado de Gestión
(SIG), basado en la norma ISO 14001, el cual
busca que todas las actividades anuales
programadas estén dirigidas al cumplimiento de
este estándar internacional voluntario.

Las actividades de Ferreyros generan diversos

tipos de residuos, los cuales se han clasificado a
través de un código de colores que los identifica
en toda la cadena: generación, segregación,
recolección, transporte y destino final. Para la
medición de residuos, se consideran 17 locales de
Ferreyros S.A. de Lima y provincias. 

Los residuos generados se han agrupado según el

destino final de cada residuo: • Residuos No
Peligrosos: residuos orgánicos, residuos comunes
de oficinas, residuos no peligrosos de talleres
tales como empaquetaduras, llantas en desuso,
entre otros. Estos residuos no peligrosos, como no
pueden ser reutilizados, son derivados a rellenos
sanitarios para su tratamiento.

 hemos cuantificado la cantidad de residuos

sólidos generados a nivel nacional. Asimismo,
llevamos a cabo campañas periódicas a fin de que
el personal tome conciencia sobre la
responsabilidad frente al uso de los recursos. La
verificación de la efectividad de dichas campañas
se realiza mediante indicadores de consumo de
recursos, los cuales son reportados mensualmente
por cada sede.
En esta iniciativa los equipos fueron destinados a
la reparación y mantenimiento de caminos,
rehabilitación y mejoramiento de sistemas de
alcantarillado y agua potable, limpieza y
eliminación de desmonte y de escombros,
excavaciones y tapado de zanjas, canalización de
aguas y limpieza de cauce de ríos, entre muchas
otras actividades. .

El capital humano es el activo más importante de

la corporación. Gracias al trabajo de sus más de
6,500 colaboradores, Ferreycorp alcanza grandes
logros y supera importantes desafíos. Por ello, la
corporación reconoce el esfuerzo de sus
colaboradores y se asegura de brindarles óptimas
condiciones laborales, así como los estímulos
necesarios para su adecuado desarrollo integral.
Además, resalta el elevado sentido de orgullo y
pertenencia de este grupo humano, y su
identificación con los estándares éticos de la
organización.