DIAGNÓSTICO INICIAL DEL

SISTEMA DE GESTIÓN DE
SEGURIDAD Y SALUD EN
EL TRABAJO

IAMGOLD PERÚ S.A.

Equipo Auditor:
1. Elfer Alexander Rivera Campos
2. Jackeline Fabiola Arrasco Elera
3. Rosa Almendra Beatriz Lopez Zegarra
4. Homero Tarazona Barrera

Auditado:
5. Walter Stalin Saavedra Vargas
DIAGNÓSTICO INICIAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

1. Datos Generales

Equipo Auditor: GRUPO DE TRABAJO 5 N° de Trabajadores: 25 - 30

Empresa: IAMGOLD PERÚ S.A. Prospección Geológica,
Procesos principales:
Persona Auditada: Walter Stalin Saavedra Geofísica, Geoquímica,
Fecha: 27/04/2021 RUC: 20517604764

2. Introducción
De acuerdo a lo establecido en la Ley 29783 y el D.S. 005-2012-TR, se
procedió a realizar el diagnóstico inicial de línea base de la Gestión de
Seguridad y Salud Ocupacional de la empresa IAMGOLD PERÚ S.A.

Para cumplir con el objetivo de esta actividad se consideró la revisión de cada

uno de los ítems exigidos en la norma con sus respectivos respaldos o
evidencias objetivas tanto en las oficinas como en revisiones de campo.
3. Base Legal

En este apartado se muestran las normas aplicables vigentes como parte de

los criterios de evaluación:
a) Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo, Ley N°29783 y modificatorias.
b) Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo, DS–005–2012-TR y
modificatorias.
c) RM 050-2013-TR

4. Términos y Definiciones
• IPERC: Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y determinación
de Controles.
• No conformidad: Incumplimiento de un requisito; el cual puede ser una
normativa legal, un documento de gestión de SST, etc.
• Oportunidad de Mejora: Son acciones que pueden corregir, prevenir o
mejorar los hallazgos encontrados. Están basadas en algún requisito
técnico, normativa legal o una práctica eficaz identificada en empresas de
similar rubro.
• SST: Seguridad y Salud en el Trabajo.
• CSST: Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo.
• SGSST: Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.

5. Metodología de Evaluación
La evaluación del Sistema de Gestión de SST se dio inicio con la revisión
documentaria de acuerdo a los requisitos legales descritos en la base legal del
punto 3 del presente informe. Se utilizó la lista de verificación de la RM 050-
2013-TR en la cual prioriza los principales requisitos legales que podrían poner
en riesgo el sistema de gestión.
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La metodología empleada fue la siguiente:

a) Reunión de inicio: Todas las reuniones se realizaron de manera virtual,
en esta reunión se definió el equipo auditor y la empresa auditada.
b) Revisión documental del SGSST: Se revisa el respaldo documental de
la lista de verificación de SST indicando los el grado de cumplimiento.
(Ver Anexo 2 Lista de Verificación del SGSST).
c) Reunión de Cierre: Se realiza revisando uno por uno los diversos
criterios de cada ítem.

6. Resultados Obtenidos
Se obtuvo un promedio del 91% de cumplimiento respecto a los requisitos de
Ley 29783 y su Reglamento, situando el Sistema de Gestión de SST de la
organización en un nivel “CUMPLIMIENTO IMPORTANTE POR MEJORAR”:

Se ha tomado los siguientes criterios de cumplimiento:

% DE CUMPLIMIENTO DEL SISTEMA DE GESTION DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

NIVEL % EXPLICACION DEL NIVEL OBTENIDO
La mayoría de elementos del SSST no son aplicados. Se necesita con urgencia mejorar los procedimientos y
Pobre 0 – 30%
condiciones físicas del lugar.
Algunos elementos principales del sistema de seguridad no son aplicados. La estructura orgánica se
encuentra formalizada con los registros, medidas de la planificación e implementación, revisiones
Regular 31 - 60%
regulares del programa e involucramiento de los trabajadores. Las condiciones físicas en el lugar necesitan
ser mejoradas para cumplir con los requisitos legales y normas de la empresa.
Los principales elementos del programa de SST están implantados. Existen algunas debilidades no críticas
Bueno 61 - 90% de documentos. Las condiciones físicas en el lugar son buenas y requieren sólo mejoras menores. Los
trabajadores están involucrados y su cumplimiento con los procedimientos es visible.
Cumplimiento importante de los elementos del SGSST evidenciados en los documentos con liderazgo
Excelente 90 - 100%
visible con involucramiento de los trabajadores.
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a) Los resultados de acuerdo a la lista de verificación (Anexo 2) por lineamiento son:

7. Conclusiones
De acuerdo a la auditoría realizada, se tiene las siguientes conclusiones:
• El cumplimiento del Programa SST del 2020 fue al 70%, esto debido al COVID.
• No se promueve buen adecuado clima laboral y actividades recreativas no aplica por temas de COVID.
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• No se cumple con objetivo de reporte ICA´s.

• El personal tiene poco conocimiento de la Política de SST.
• No adecuado compromiso y liderazgo de la Gerencial General.
• No se colocó el presupuesto de Seguridad y Salud en el Trabajo en el
Plan Anual de SST.
• No se tiene objetivos estratégicos y específicos, metas proactivas,
diseñar Programas de Gestión con responsables, plazos, recursos e
indicadores de seguimiento.
• En los Programas no se consideran los resultados de la IPER,
monitoreos Ocupacionales, exámenes médicos y otros necesarios.
• No se establece mecanismos para medir los resultados de la
implementación de las medidas de SST.
• No se informa de manera confidencial los resultados de los exámenes
médicos Ocupacionales (EMO) a los trabajadores y registrar el cargo de
entrega.
• Este 2020, hemos vivido un contexto diferente a nivel mundial, lo cual
nos llevó a rediseñar nuestras operaciones para adaptarnos a las
exigencias actuales lo cual nos ha permitido renovar los protocolos de
salud y bioseguridad, los cuales son parte del Compromiso de
IAMGOLD PERÚ S.A. con los trabajadores, las comunidades y el Perú.
Este compromiso es con la salud, seguridad y bienestar tanto de los
trabajadores, sus familias y las comunidades, así como una operación
segura basada en la mejora continua y el cuidado recíproco.
• El empleador no entrega a todos los trabajadores las recomendaciones
de seguridad y salud considerando los riesgos del centro de labores y
los relacionados con el puesto o función del trabajador.
• No se tiene un Procedimiento de Gestión de Compras.
• No se ha realizado los monitoreos ocupacionales del 2020.
• No se revisa y analiza periódicamente el sistema de gestión para
asegurar que es apropiada y efectiva.

8. Recomendaciones
Para cumplir con la normativa legal citada anteriormente, se tiene ejecutar las
siguientes recomendaciones:
• Considerar contingencias que se pueden presentar a fin de adaptarse y
cumplir con los objetivos propuestos.
• Realizar evaluaciones de factores psicosociales, considerando la
dimensión del Clima laboral y proponer plan de acción en caso haya
riesgo psicosocial.
• Incentivar los reportes ICAs de los trabajadores.
• Realizar difusión de la Política de SST a todo el personal y
retroalimentación constante.
• Realizar una reunión del Comité de Seguridad y presentar una PPT
sobre el liderazgo y compromiso del empleador.
• Colocar el presupuesto de SST dentro del Plan Anual de SST.
• Se recomienda seguir implementando las observaciones que se han
evidenciado en cada área.
• Seguir capacitando a todo el personal de manera más continua.
• En estos tiempos de pandemia se recomienda seguir implementando
controles que les permitan preservar la salud y seguridad de los
trabajadores y al mismo tiempo garantizar la continuidad de la
operación en las diferentes áreas de trabajo.
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• Entregar las recomendaciones de Seguridad Y salud en el Trabajo a

todos los trabajadores, añadir un anexo a los contratos de trabajo en
donde se detalle dichas recomendaciones según el puesto.
• Elaborar un Procedimiento de Gestión de Compras, implementarlo, dar
seguimiento de su efectividad y mejorar.
• Realizar los monitoreos ocupacionales de acuerdo a sus matrices
IPERC.
• Buscar la mejor estrategia para involucrar a la Gerencia para Revisar y
analizar periódicamente el Sistema de Gestión a fin asegurar que es
apropiada y efectiva.
• Se debe considerar definir objetivos estratégicos y específicos, metas
proactivas, diseñar Programas de Gestión con responsables, plazos,
recursos e indicadores de seguimiento.
• Los Programas de ser posible deberán considerar los resultados de la
IPER, monitoreos Ocupacionales, exámenes médicos y otros
necesarios.
• Establecer mecanismos para medir los resultados de la implementación
de las medidas de SST
• Se debe informar de manera confidencial los resultados de los
exámenes médicos Ocupacionales (EMO) a los trabajadores y registrar
el cargo de entrega.
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9. Anexos
Anexo 1 - Datos Generales del Empresa Auditada

DIAGNÓSTICO BASE DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

Equipo Auditor: GRUPO DE TRABAJO 5 N° de Trabajadores: 25 - 30
Empresa: IAMGOLD PERÚ S.A. Prospección Geológica, Geofísica, Geoquímica,
Procesos principales:
Persona Auditada: Walter Stalin Saavedra Vargas Perforación - Corte y Muestreo.
Fecha: 27/04/2021 RUC: 20517604764
1) Descripción de la empresa :
IAMGOLD PERÚ S.A. es un empresa que es parte de IAMGOLD CORPORATION S.A., inicia actividades en el Perú el 23 de noviembre de 2007. se dedica a la exploración
minera. La actividad de exploración minera se desarrolla en zonas remotas del país.
a) Rubro
Exploración Minera
b) Objetivos del negocio
Nuestro objetivo es explorar proyectos de oro con un potencial significativo, principalmente en sistemas epitermales, por lo que estos proyectos están fuera de nuestros
objetivos principales
d) Insumos

Materiales necesarios para perforación : estanques, mezclador de lodos, bombas de lodos, agua suficiente en el punto de perforación y aditivos.

e) Proveedores
Proveedor de servicios: MDH PERÚ (perforación de diamantina, túneles , geotecnia.), Proveedor de insumos MACFER: cajas y tapas de testigos (HQ y NQ) , Proveedor
ACENTO ( bolsas, presintos, etc), ALS - LABORATORY GROUP S.L. , Proveedor de EPPS 3M , MSA.

2) Descripción de las áreas principales:

• Prospección Geológica : Consiste en una evaluación de la geología de la zona de interés. Luego de la evaluación se procede con una campaña de prospección, lo cual
se realiza u mapeo según escala necesaria y se toma muestra de roca para la evaluación geoquímica y espectrometría. En esta etapa se realiza un mapeo delimitando
polígonos litología, alteración y mineralización a escala indicada. Para realizar las actividades en estapa se procede con campamentos en el área de interés.
• Geofísica:Es la etapa posterior a la prospección geológica, consiste en obtener información del subsuelo de la zona de interés. Para el desarrollo de esta etapa se
programa una malla de evaluación y se utiliza el método que mejor se ajuste a la geología, los métodos utilizados son IP, magnetometría, magneto telúrico, radiometría,
etc. La actividad está a cargo de una empresa contratista la cual cuenta con su propio sistema de gestión, sin embargo el contratista puede solicitar apoyo de personal
de mano de obra no calificada a IAMGOLD PERÚ S.A.
• Perforación - Corte y Muestreo: Es la etapa posterior a la geofísica, consiste en obtener el sondaje en plataforma, para obtener los testigos y la información
relacionada a estos.
PERFORACIÓN: Actividad a cargo de una empresa contratista la cual cuenta con su propio sistema de gestión, consiste en la implementación de plataformas de
perforación con la que se obtienen los testigos.
CORTE - MUESTREO: La actividad inicia recogiendo las cajas con testigos de la plataforma de perforación y transportarlo a campamento de corte y muestreo. En
campamento de corte y muestreo se procede con un logueo rápido, se continúa con la evaluación de geotecnia a los testigos para calcular el porcentaje de
recuperación. Luego se procede con el corte de los testigos, una mitad del testigo se lleva al laboratorio y la otra mitad se queda para logueo detallado.

3) Procesos principales y críticos:

Prospección Geológica, Geofísica, Geoquímica, Perforación - Corte y Muestreo.

4) Sistema de gestión (ISO, HACCAP, BASC, OHSAS, etc.) implementado y/o certificado:
La empresa cuenta con un sistema de gestión ISO 14001, OHSAS 45000

5)Análisis FODA de la empresa.

Fortaleza: IAMGOLD PERÚ S.A. Realiza un trabajo social con diferentes comunidades que son olvidados por el estado creando una mejor calidad de vida para ellos.
DEBILIDADES: Contaminación del medio ambiente. OPORTUNIDADES: Incentivar la inversión y apoyando a las comunidades mas alejadas del pais. AMENAZA: Crisis y
recesión económica.
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Anexo 2 - Lista de Verificación del Sistema de Gestión de SST

LISTA DE VERIFICACIÓN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
CUMPLIMIENTO CALIFICACIÓN
LINEAMIENTOS INDICADOR OBSERVACIÓN
N° FUENTE SI NO (0-4)

UNIDAD I
I. Compromiso e Involucramiento
El empleador proporciona los recursos necesarios para que se implemente un sistema de gestión de seguridad y salud en el El área de SST cuenta con prespuesto asigando pero
trabajo.
1 x 4
este manejado por la gerencia
Se cumplido el programa 2020 a un 70%, esto
debido principalemente a que la pnademia del
Se ha cumplido lo planificado en los diferentes programas de seguridad y salud en el trabajo. 2 x 3
COVID19 a interrumpido las actividades., Plan Anual
de SST

Las acciones preventivas se realizan a través de la

Se implementan acciones preventivas de seguridad y salud en el trabajo para asegurar la mejora continua. 3 x 4 generación de reporte de incidentes e ICA's,Controles
operacionales y la Verificación en campo

Carta de felicitación, incentivo laboral no

Se reconoce el desempeño del trabajador para mejorar la autoestima y se fomenta el trabajo en equipo. 4 x 4 económico
Principios
Se realizan actividades para fomentar una cultura de prevención de riesgos del trabajo en toda la empresa, entidad pública Difusión y conocimiento de la Polftica
o privada.
5 x 4 Capacitaciones en Seguridad y Salud en el Trabaio

Evaluación de clima laboral

Se promueve un buen clima laboral para reforzar la empatía entre empleador y trabajador y viceversa. 6 x 3 Actividades recreativas

Existen medios que permiten el aporte de los trabajadores al empleador en materia de seguridad y salud en el trabajo. 7 x 3 Reuniones de CSST, reporte de incidentes e ICA's

Existen mecanismos de reconocimiento del personal proactivo interesado en el mejoramiento continuo de la seguridad y Certificado y/o constancias ante la aprobación en
salud en el trabajo.
8 x 4 los temas de SST

Se tiene evaluado los principales riesgos que ocasionan mayores pérdidas. 9 x 4 Se cuenta con los IPER's de todas las actividades

Se fomenta la participación de los representantes de trabajadores y de las organizaciones sindicales en las decisiones sobre A través de la elección del CSST Libro de actas de las
la seguridad y salud en el trabajo.
10 x 4 reuniones del CSST
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II. Política de Seguridad y Salud Ocupacional 37

Existe una política documentada en materia de seguridad y salud en el trabajo, específica y apropiada para la empresa,
entidad pública o privada.
11 x 4 Política SST

La política de seguridad y salud en el trabajo está firmada por la máxima autoridad de la empresa, entidad pública o
privada.
12 x 4 Política SST

Entrevista a trabajadores (Poco conocimiento del

Los trabajadores conocen y están comprometidos con lo establecido en la política de seguridad y salud en el trabajo. 13 x 2 personal en cuanto a la Politica SST.)
Política Su contenido comprende:
* El compromiso de protección de todos los miembros de la empresa.
* Cumplimiento de la normatividad.
* Garantía de protección, participación, consulta y participación en los elementos del sistema de gestión de seguridad y 14 x 4 Política SST
salud en el trabajo organización, por parte de los trabajadores y sus representantes.
* La mejora continua en materia de seguridad y salud en el trabajo
*Integración del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo con otros sistemas de ser el caso.
Se toman decisiones en base al análisis de inspecciones, auditorias, informes de investigación de accidentes, informe de
estadísticas, avances de programas de seguridad y salud en el trabajo y opiniones de trabajadores, dando el seguimiento de 15 x 4 SGSST Revisión del por el Comité SST.
Dirección las mismas.
El empleador delega funciones y autoridad al personal encargado de implementar el sistema de gestión de Seguridad y
Salud en el Trabajo.
16 x 4 Perfil de Puesto Responsable de Gestión SST.

El empleador asume el liderazgo en la gestión de la seguridad y salud en el trabajo. 17 x 3 El gerente general asume y fomenta el liderazgo
Liderazgo
El empleador dispone los recursos necesarios para mejorar la gestión de la seguridad y salud en el trabajo. 18 x 4 Presupuesto GSST.

Existen responsabilidades específicas en seguridad y salud en el trabajo de los niveles de mando de la empresa, entidad
pública o privada.
19 x 4 Perfil de puesto

Presupuesto directo para la implementación del

Organización Se ha destinado presupuesto para implementar o mejorar el sistema de gestión de seguridad y salud el trabajo. 20 x 4
SGSST. (Planificar, Hacer, Verificar, Actuar)
El Comité o Supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo participa en la definición de estímulos y sanciones. 21 x 4 Actas de CSST

El empleador ha definido los requisitos de competencia necesarios para cada puesto de trabajo y adopta disposiciones de
Competencia capacitación en materia de seguridad y salud en el trabajo para que éste asuma sus deberes con responsabilidad. 22 x 4 Pertìl de puesto, registro de capacitaciones.
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III. Planeamiento y aplicación 45

Se ha realizado una evaluación inicial o estudio de línea base como diagnóstico participativo del estado de la salud y
seguridad en el trabajo.
23 x 4 Se tiene informe de diagnóstico de Línea Base.

Los resultados han sido comparados con lo establecido en la Ley de SST y su Reglamento y otros dispositivos legales
pertinentes, y servirán de base para planificar, aplicar el sistema y como referencia para medir su mejora continua.
24 x 4 Se tiene informe de diagnóstico de Línea Base.
Diagnóstico
La planificación permite:
* Cumplir con normas nacionales
* Mejorar el desempeño
25 x 3 Plan Anual de SST, Programa Anual SST.
* Mantener procesos productivos seguros o de servicios seguros
La Institución cuenta con un Plan Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo que oriente las líneas de acción y las actividades
PASST que se desarrollarán a favor de los trabajadores.
26 x 4 PASST.

Procedimiento Identificación de peligros y

El empleador ha establecido procedimientos para identificar peligros y evaluar riesgos. 27 x 4
evaluación de riesgos.
Comprende estos procedimientos:
* Todas las actividades
* Todo el personal
28 x 4 Matriz IPERC.
* Todas las instalaciones
El empleador aplica medidas para:
Planeamiento * Gestionar, eliminar y controlar riesgos.
para la * Diseñar ambiente y puesto de trabajo, seleccionar equipos y métodos de trabajo que garanticen la seguridad y salud del
identificación trabajador. Matriz IPER, PASST (Plan anual de SST), RISST
* Eliminar las situaciones y agentes peligrosos o sustituirlos.
29 x 4 (Reglamento interno de SST)
de peligros,
* Modernizar los planes y programas de prevención de riesgos laborales
evaluación y * Mantener políticas de protección.
control de * Capacitar anticipadamente al trabajador.
riesgos El empleador actualiza la evaluación de riesgo una (01) vez al año como mínimo o cuando cambien las condiciones o se
hayan producido daños.
30 x 4 Matriz IPERC

La evaluación de riesgo considera:

* Controles periódicos de las condiciones de trabajo y de la salud de los trabajadores. 31 x 4 Matriz IPERC
* Medidas de prevención.
Los representantes de los trabajadores han participado en la identificación de peligros y evaluación de riesgos, han
sugerido las medidas de control y verificado su aplicación.
32 x 4 Matriz IPERC

Los objetivos se centran en el logro de resultados realistas y visibles de aplicar, que comprende:
* Reducción de los riesgos del trabajo.
* Reducción de los accidentes de trabajo y enfermedades ocupacionales.
* La mejora continua de los procesos, la gestión del cambio, la preparación y respuesta a situaciones de emergencia.
33 x 4 Los Objetivos SST
Objetivos * Definición de metas, indicadores, responsabilidades.
* Selección de criterios de medición para confirmar su logro.

La empresa, entidad pública o privada cuenta con objetivos cuantificables de seguridad y salud en el trabajo que abarca a
todos los niveles de la organización y están documentados.
34 x 4 Objetivos, metas e indicadores SST

Existe un programa anual de seguridad y salud en el trabajo. 35 x 4 Programa Anual de Seguridad y Salud en el trabajo.

Las actividades programadas están relacionadas con el logro de los objetivos. 36 x 4 Programa Anual de Seguridad y Salud en el trabajo.

Programa de Se definen responsables de las actividades en el programa de seguridad y salud en el trabajo. 37 x 4 Programa Anual de Seguridad y Salud en el trabajo.
seguridad y
salud en el Se definen tiempos y plazos para el cumplimiento y se realiza seguimiento periódico. 38 x 4 Cronograma del Programa Anual
trabajo
No se colocó el presupuesto asignado a SST en el
Se señala dotación de recursos humanos y económicos 39 x 3
Plan Anual de SST.
No existen actividadaes que generen riesgos o
Se establecen actividades preventivas ante los riesgos que inciden en la función de procreación del trabajador. 40 x 4
afecten la procreacion del trabajador
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IV. Implementación y operación 70

El Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo está constituido de forma paritaria. (Para el caso de empleadores con 20 o más Ocasionalmente durante el año se contrata
trabajadores).
1 x 4 personal adicional para algunas activdades.

El Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo está activo? (revise actas y acuerdos tomados para evaluar). 2 x 4 Se revi s o a cta s de reuni ones

Existe al menos un Supervisor de Seguridad y Salud (para el caso de empleadores con menos de 20 trabajadores). 3 4 NO APLICA

El empleador es responsable de:

Organización * Garantizar la seguridad y salud de los trabajadores.
y * Actúa para mejorar el nivel de seguridad y salud en el trabajo. 4 x 4 Cómite de SST junto al profesional especialista.
* Actúa en tomar medidas de prevención de riesgo ante modificaciones de las condiciones de trabajo.
Responsabilid * Realiza los exámenes médicos ocupacionales al trabajador antes, durante y al término de la relación laboral.
ades
El empleador considera las competencias del trabajador en materia de seguridad y salud en el trabajo, al asignarle sus
labores.
5 x 0 No cuenta con perfil de puestos de trabajo.

El empleador controla que solo el personal capacitado y protegido acceda a zonas de alto riesgo. 6 x 3 La empres a ca pci ta y entrena a l pers ona l a utori za do

El empleador prevé que la exposición a agentes físicos, químicos, biológicos, disergonómicos y psicosociales no
generen daño al trabajador o trabajadora.
7 x 3 Asumidos en su totalidad por la empresa.

El empleador asume los costos de las acciones de seguridad y salud ejecutadas en el centro de trabajo. 8 x 4 Asumidos en su totalidad por la empresa.

El empleador toma medidas para transmitir al trabajador información sobre los riesgos en el centro de trabajo y las
medidas de protección que corresponda.
9 x 4 Programa de capacitaciones.

El empleador imparte la capacitación dentro de la jornada de trabajo. 10 x 4 Capacitaciones asumidos por el empleador

El costo de las capacitaciones es íntegramente asumido por el empleador. 11 x 4 Capacitaciones asumidos por el empleador

Los representantes de los trabajadores han revisado el programa de capacitación. 12 x 4 Capacitaciones documentadas.

La capacitación se imparte por personal competente y con experiencia en la materia. 13 x 4 Personal competenete y con experiencia.
Se ha capacitado a los integrantes del comité de seguridad y salud en el trabajo o al supervisor de seguridad y salud en el No se cuenta con registro de capacitación a
trabajo.
14 x 0
miembros del CSST.
Capacitación
Las capacitaciones están documentadas. 15 x 4 Capacitaciones documentadas y verificadas.

Se han realizado capacitaciones de seguridad y salud en el trabajo:

* Al momento de la contratación, cualquiera sea la modalidad o duración.
* Durante el desempeño de la labor.
* Específica en el puesto de trabajo o en la función que cada trabajador desempeña, cualquiera que sea la naturaleza del
vínculo, modalidad o duración de su contrato.
Preparación, capacitación y entrenamiento al
* Cuando se produce cambios en las funciones que desempeña el trabajador. 16 x 4 personal.
* Cuando se produce cambios en las tecnologías o en los equipos de trabajo.
* En las medidas que permitan la adaptación a la evolución de los riesgos y la prevención de nuevos riesgos.
* Para la actualización periódica de los conocimientos.
* Utilización y mantenimiento preventivo de las maquinarias y equipos.
* Uso apropiado de los materiales peligrosos.
Las medidas de prevención y protección se aplican en el orden de prioridad:
* Eliminación de los peligros y riesgos.
* Tratamiento, control o aislamiento de los peligros y riesgos, adoptando medidas técnicas o administrativas.
* Minimizar los peligros y riesgos, adoptando sistemas de trabajo seguro que incluyan disposiciones administrativas de
Medidas de Programa de capacitaciones acorde con las
control. 17 x 4 actividades a realizar.
prevención * Programar la sustitución progresiva y en la brevedad posible, de los procedimientos, técnicas, medios, sustancias y
productos peligrosos por aquellos que produzcan un menor riesgo o ningún riesgo para el trabajador.
* En último caso, facilitar equipos de protección personal adecuados, asegurándose que los trabajadores los utilicen y
conserven en forma correcta.
La empresa, entidad pública o privada ha elaborado planes y procedimientos para enfrentar y responder ante situaciones de
Preparación y emergencias.
18 x 4 Plan de Contingencia elaborado por la empresa

respuestas
Se tiene organizada la brigada para actuar en caso de: incendios, primeros auxilios, evacuación. 19 x 2 Plan de Contingencia elaborado por la empresa
ante
emergencias: La empresa, entidad pública o privada revisa los planes y procedimientos ante situaciones de emergencias en forma
periódica.
20 x 4 Plan de Contingencia elaborado por la empresa
Plan de
contingencias El empleador ha dado las instrucciones a los trabajadores para que en caso de un peligro grave e inminente puedan
interrumpir sus labores y/o evacuar la zona de riesgo.
21 x 3 Plan de Contingencia elaborado por la empresa

El empleador que asume el contrato principal en cuyas instalaciones desarrollan actividades, trabajadores de contratistas,
Contratistas,
subcontratistas, empresas especiales de servicios y cooperativas de trabajadores, garantiza:
Subcontratist * La coordinación de la gestión en prevención de riesgos laborales.
Procedimientode gestión de contratistas que evaluen
as, empresa, * La seguridad y salud de los trabajadores. 22 x 3 el nivel de cumplimiento.
entidad * La verificación de la contratación de los seguros de acuerdo a ley por cada empleador.
* La vigilancia del cumplimiento de la normatividad en materia de seguridad y salud en el trabajo por parte de la
pública o
empresa, entidad pública o privada que destacan su personal.
privada, de
Todos los trabajadores tienen el mismo nivel de protección en materia de seguridad y salud en el trabajo sea que tengan
servicios y
vínculo laboral con el empleador o con contratistas, subcontratistas, empresa especiales de servicios o cooperativas de 23 x 4 Asumidos en su totalidad por el empleador.
cooperativas trabajadores.
Los trabajadores han participado en:
* La consulta, información y capacitación en seguridad y salud en el trabajo.
* La elección de sus representantes ante el Comité de seguridad y salud en el trabajo 24 x 4 Por pandemia se continua con la vigencia del CSST
* La conformación del Comité de seguridad y salud en el trabajo.
* El reconocimiento de sus representantes por parte del empleador
Consulta y
Cuando existen cambios en las operaciones se
comunicación Los trabajadores han sido consultados ante los cambios realizados en las operaciones, procesos y organización del 25 x 4 revisa el IPER con el personal que ejecuta las
trabajo que repercuta en su seguridad y salud.
actividades
Cada trabajador de IMG cuenta con correo
Existe procedimientos para asegurar que las informaciones pertinentes lleguen a los trabajadores correspondientes de
la organización
26 x 4 empresarial, es a través de este correo que se
notifican toda información
 DIAGNÓSTICO INICIAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

V. Evaluación Normativa 90
La empres a cuenta con el s ervi co de entrega del
La empresa, entidad pública o privada tiene un procedimiento para identificar, acceder y monitorear el cumplimiento de la
normatividad aplicable al sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo y se mantiene actualizada
27 x 3 di a ri o El Perua no con el cua l s e revi s a toda l a
norma ti va rel a ci ona da a SST
La empresa, entidad pública o privada con 20 o más trabajadores ha elaborado su Reglamento Interno de Seguridad y
Salud en el Trabajo.
28 x 4 La empresa cuenta con RISST implementado.

La empresa, entidad pública o privada con 20 o más trabajadores tiene un Libro del Comité de Seguridad y Salud en el
Trabajo (Salvo que una norma sectorial no establezca un número mínimo inferior).
29 x 4 La empresa cuenta con menos de 20 trabajadores

Cuenta con le libro de servicio autorizado por el

Los equipos a presión que posee la empresa entidad pública o privada tienen su libro de servicio autorizado por el MTPE. 30 x 4 MTPE
Ta nto l a ropa de tra ba jo como l os EPP's s on
eva l ua dos y s el eci ona dos pa ra l a a cti vi da d a
El empleador adopta las medidas necesarias y oportunas, cuando detecta que la utilización de ropas y/o equipos de trabajo
o de protección personal representan riesgos específicos para la seguridad y salud de los trabajadores.
31 x 3 ejecuta r, en ca s o es tos el ementos repres enten un
ri es go s on ca mbi a dos por otro el emento que ofrezca
ma yor protecci ón.

La LEY N° 26772 considera ilegal discriminar a

El empleador toma medidas que eviten las labores peligrosas a trabajadoras en periodo de embarazo o lactancia
conforme a ley.
32 x 4 la Trabajadora gestante cuando postula a un
empleo.
La empresa no cuenta con menores de edad en su
El empleador no emplea a niños, ni adolescentes en actividades peligrosas. 33 x 4 fuerza laboral
El empleador evalúa el puesto de trabajo que va a desempeñar un adolescente trabajador previamente a su incorporación
La empresa no cuenta con menores de edad en su
laboral a fin de determinar la naturaleza, el grado y la duración de la exposición al riesgo, con el objeto de adoptar medidas 34 X 4 fuerza laboral
preventivas necesarias.
Requisitos
La empresa, entidad pública o privada dispondrá lo necesario para que:
legales y de * Las máquinas, equipos, sustancias, productos o útiles de trabajo no constituyan una fuente de peligro.
otro tipo * Se proporcione información y capacitación sobre la instalación, adecuada utilización y mantenimiento preventivo de La empresa cuenta con el Sistema de Gestion
las maquinarias y equipos. Implementada a travez de sus Procedimientos de
* Se proporcione información y capacitación para el uso apropiado de los materiales peligrosos. 35 x 3 Trabajos Seguros(PETS), Señalizaciones y IPER, Mapa
* Las instrucciones, manuales, avisos de peligro u otras medidas de precaución colocadas en los equipos y maquinarias de Riesgos y demas formatos que garanticen su
estén traducido al castellano. eficacia para la empresa
* Las informaciones relativas a las máquinas, equipos, productos, sustancias o útiles de trabajo son comprensibles para
los trabajadores.
Los trabajadores cumplen con:
* Las normas, reglamentos e instrucciones de los programas de seguridad y salud en el trabajo que se apliquen en el
lugar de trabajo y con las instrucciones que les impartan sus superiores jerárquicos directos.
* Usar adecuadamente los instrumentos y materiales de trabajo, así como los equipos de protección personal y
colectiva.
* No operar o manipular equipos, maquinarias, herramientas u otros elementos para los cuales no hayan sido autorizados
y, en caso de ser necesario, capacitados.
* Cooperar y participar en el proceso de investigación de los accidentes de trabajo, incidentes peligrosos, otros incidentes y La empresa Implementa el Plan de respuesta ante
las enfermedades ocupacionales cuando la autoridad competente lo requiera. 36 x 4 una emergencia y ejecuta los entrenamientos
* Velar por el cuidado integral individual y colectivo, de su salud física y mental. respectivos.
* Someterse a exámenes médicos obligatorios
* Participar en los organismos paritarios de seguridad y salud en el trabajo.
* Comunicar al empleador situaciones que ponga o pueda poner en riesgo su seguridad y salud y/o las instalaciones
físicas
* Reportar a los representantes de seguridad de forma inmediata, la ocurrencia de cualquier accidente de trabajo, incidente
peligroso o incidente.
* Concurrir a la capacitación y entrenamiento sobre seguridad y salud en el trabajo.
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VI. Verificación 37
Se define los objetivos estratégicos y específicos,
La vigilancia y control de la seguridad y salud en el trabajo permite evaluar con regularidad los resultados logrados en metas proactivas, diseñando Programas de Gestión
materia de seguridad y salud en el trabajo.
37 x 4 con responsables, plazos, recursos e indicadores de
Supervisión, seguimiento.
monitoreo y La supervisión permite:
seguimiento * Identificar las fallas o deficiencias en el sistema de gestión de la SST. Ley N°29783, D.S Se define mediante el Sistema de Gestión
38
024-2016-EM
x 4
implementada.
de * Adoptar las medidas preventivas y correctivas.
desempeño
El monitoreo permite la medición cuantitativa y cualitativa apropiadas. 39 x 4

Se monitorea el grado de cumplimiento de los objetivos de la seguridad y salud en el trabajo. 40 x 4

Por emergencia sanitaria no se ha realizado los
El empleador realiza exámenes médicos antes, durante y al término de la relación laboral a los trabajadores (incluyendo a examenes médicos ocupacionales, pero la norma ha
los adolescentes).
41 x 4
declarado que la vigencia de los examentes se
extiende.
Salud en el Los trabajadores son informados:
trabajo * A título grupal, de las razones para los exámenes de salud ocupacional. Implementar el procedimiento sobre resultado de
* A título personal, sobre los resultados de los informes médicos relativos a la evaluación de su salud.
42 x 2 los examenes Medicos Ocupacionales
* Los resultados de los exámenes médicos no son pasibles de uso para ejercer discriminación.

Los resultados de los exámenes médicos son considerados para tomar acciones preventivas o correctivas al respecto. 43 x 3 Si mediante los Procedimientos estabecidos.

El empleador notifica al Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo los accidentes de trabajo mortales dentro de las 24 Si medi a nte el Pl a n de res pues ta a nte una
horas de ocurridos.
44 x 4
Accidentes, emergenci a y ejecuta r el entrena mi entos res pecti vo

incidentes El empleador notifica al Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo, dentro de las 24 horas de producidos, los incidentes
45 x 4
peligrosos e peligrosos que han puesto en riesgo la salud y la integridad física de los trabajadores y/o a la población.
incidentes, no Se implementan las medidas correctivas propuestas en los registros de accidentes de trabajo, incidentes peligrosos y otros
conformidad, incidentes.
46 x 3
acción Se implementan las medidas correctivas producto de la no conformidad hallada en las auditorías de seguridad y salud en el
trabajo.
47 x 4 Se aplica en reauniones con el Comité SSt
correctiva y
preventiva
Se implementan medidas preventivas de seguridad y salud en el trabajo. 48 x 4
El empleador ha realizado las investigaciones de accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales e incidentes
peligrosos, y ha comunicado a la autoridad administrativa de trabajo, indicando las medidas correctivas y preventivas 49 x 4
adoptadas.
Se investiga los accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales e incidentes peligrosos para:
Se Establece dentro del programa de capacitaciones,
Investigación * Determinar las causas e implementar las medidas correctivas.
* Comprobar la eficacia de las medidas de seguridad y salud vigentes al momento de hecho.
50 x 4 programas de sensibilizacion y tomas de conciencia
de accidentes entorno a la SST.
* Determinar la necesidad modificar dichas medidas.
y
enfermedades Se toma medidas correctivas para reducir las consecuencias de accidentes. 51 x 4 Dentro del Programa de Sensibilización.
ocupacionales
Se ha documentado los cambios en los procedimientos como consecuencia de las acciones correctivas. 52 x 4 En el Plan Anual de SST

El trabajador ha sido transferido en caso de accidente de trabajo o enfermedad ocupacional a otro puesto que
implique menos riesgo.
53 x 4
La empresa, entidad pública o privada ha identificado las operaciones y actividades que están asociadas con riesgos donde
las medidas de control necesitan ser aplicadas.
54 x 4 A través del IPER
Control de las
La empresa, entidad pública o privada ha establecido procedimientos para el diseño del lugar de trabajo, procesos
operaciones operativos, instalaciones, maquinarias y organización del trabajo que incluye la adaptación a las capacidades humanas a Determinando las competencias minimas en SST que
55 x 4 los trabajadores deben tener por puesto de trabajo.
modo de reducir los riesgos en sus fuentes.
Se ha evaluado las medidas de seguridad debido a cambios internos, método de trabajo, estructura organizativa y cambios
Gestión del No se cuenta con procedimiento de gestión de
externos normativos, conocimientos en el campo de la seguridad, cambios tecnológicos, adaptándose las medidas de 56 x 0 cambio
cambio prevención antes de introducirlos.

Se cuenta con un programa de auditorías. 57 x 4 Se cuenta, buscando la mejora continua.

El empleador realiza auditorías internas periódicas para comprobar la adecuada aplicación del sistema de gestión de la
seguridad y salud en el trabajo.
58 x 4 Se realiza
Auditorias
Las auditorías externas son realizadas por auditores independientes con la participación de los trabajadores o sus
representantes.
59 x 4 Todos participan activamente en la Gestión SST

Se comunica mediante la Actualización

Los resultados de las auditorías son comunicados a la alta dirección de la empresa, entidad pública o privada. 60 x 4
periodicamente de la Gestión de la empresa.
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VII. Control de información y documentos 88

La empresa, entidad pública o privada establece y mantiene información en medios apropiados para describir los
componentes del sistema de gestión y su relación entre ellos.
1 X 4 Se tiene un manual del Sistema Integrado de Gestión.

Los procedimientos de la empresa, entidad pública o privada, en la gestión de la seguridad y salud en el trabajo, se revisan Se tiene un Procedimiento de Control de
periódicamente.
2 X 4 Documentos.
El empleador establece y mantiene disposiciones y procedimientos para:
* Recibir, documentar y responder adecuadamente a las comunicaciones internas y externas relativas a la seguridad y salud
en el trabajo.
Se tiene un procedimiento de Comunicaciones
* Garantizar la comunicación interna de la información relativa a la seguridad y salud en el trabajo entre los distintos 3 X 4 Internas y Externas.
niveles y cargos de la organización.
* Garantizar que las sugerencias de los trabajadores o de sus representantes sobre seguridad y salud en el
trabajo se reciban y atiendan en forma oportuna y adecuada
El empleador entrega adjunto a los contratos de trabajo las recomendaciones de seguridad y salud considerando los riesgos
del centro de labores y los relacionados con el puesto o función del trabajador.
4 X 2 No se han entregado a todos los trabajadores.
Documentos
El empleador ha:
Cargo de entrega del RISST.
* Facilitado al trabajador una copia del reglamento interno de seguridad y salud en el trabajo.
Lista de verificación de Inducción/ Registro de
* Capacitado al trabajador en referencia al contenido del reglamento interno de seguridad.
capacitación en el RISST.
* Asegurado poner en práctica las medidas de seguridad y salud en el trabajo. 5 X 4 Implementación de controles para los riesgos.
* Elaborado un mapa de riesgos del centro de trabajo y lo exhibe en un lugar visible.
Mapa de riesgos publicado en el lugar de trabajo.
* El empleador entrega al trabajador las recomendaciones de seguridad y salud en el trabajo considerando los riesgos del
Cargo de entrega de recomendaciones.
centro de labores y los relacionados con el puesto o función, el primer día de labores.

El empleador mantiene procedimientos para garantizar que:

* Se identifiquen, evalúen e incorporen en las especificaciones relativas a compras y arrendamiento financiero,
disposiciones relativas al cumplimiento por parte de la organización de los requisitos de seguridad y salud.
* Se identifiquen las obligaciones y los requisitos tanto legales como de la propia organización en materia de seguridad y
6 X 0 No se tiene Procedimiento de Gestión de Compras.
salud en el trabajo antes de la adquisición de bienes y servicios.
* Se adopten disposiciones para que se cumplan dichos requisitos antes de utilizar los bienes y servicios mencionados.

La empresa, entidad pública o privada establece procedimientos para el control de los documentos que se generen por esta Se tiene un Procedimiento de Control de
lista de verificación.
7 X 4
Documentos.
Control de la
Este control asegura que los documentos y datos:
documentació * Puedan ser fácilmente localizados.
n y de los * Puedan ser analizados y verificados periódicamente.
8 X 4 Si cumple.
datos * Están disponibles en los locales.
* Sean removidos cuando los datos sean obsoletos.
* Sean adecuadamente archivados.
El empleador ha implementado registros y documentos del sistema de gestión actualizados y a disposición del trabajador
referido a:
* Registro de accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales, incidentes peligrosos y otros incidentes, en el que
deben constar la investigación y las medidas correctivas.
* Registro de exámenes médicos ocupacionales.
No se ha realizado los monitoreos ocupacionales
* Registro del monitoreo de agentes físicos, químicos, biológicos, psicosociales y factores de riesgo disergonómicos. 9 X 3
2020.
* Registro de inspecciones internas de seguridad y salud en el trabajo.
* Registro de estadísticas de seguridad y salud.
* Registro de equipos de seguridad o emergencia.
* Registro de inducción, capacitación, entrenamiento y simulacros de emergencia.
Gestión de los * Registro de auditorías.

registros La empresa, entidad pública o privada cuenta con registro de accidente de trabajo y enfermedad ocupacional e incidentes
peligrosos y otros incidentes ocurridos a:
* Sus trabajadores.
Registros de incidentes, accidentes y enfermedades
* Trabajadores de intermediación laboral y/o tercerización. 10 X 4 profesionales.
* Beneficiarios bajo modalidades formativas.
* Personal que presta servicios de manera independiente, desarrollando sus actividades total o parcialmente en las
instalaciones de la empresa, entidad pública o privada.
Los registros mencionados son:
* Legibles e identificables.
* Permite su seguimiento.
11 X 4 Si cumple.
* Son archivados y adecuadamente protegidos
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VIII. Revisión por la dirección 37

Mediante correo electrónico se envía a gerencia los
informes de auditoria interna (02 veces por año).
La alta dirección: Pero no se ha registrado respuesta por parte de la
Revisa y analiza periódicamente el sistema de gestión para asegurar que es apropiada y efectiva.
12 X 1 gerencia sobre los informes, y no se cuenta con
resgitro de respuesta el libro de actas del CSST y
libro de seguridad.
Las disposiciones adoptadas por la dirección para la mejora continua del sistema de gestión de la seguridad y salud en el
trabajo, deben tener en cuenta:
* Los objetivos de la seguridad y salud en el trabajo de la empresa, entidad pública o privada.
* Los resultados de la identificación de los peligros y evaluación de los riesgos.
* Los resultados de la supervisión y medición de la eficiencia.
* La investigación de accidentes, enfermedades ocupacionales, incidentes peligrosos y otros incidentes relacionados con el
trabajo.
* Los resultados y recomendaciones de las auditorías y evaluaciones realizadas por la dirección de la empresa, entidad
13 X 4 Informes presentados a Gerencia.
pública o privada.
* Las recomendaciones del Comité de seguridad y salud, o del
Supervisor de seguridad y salud.
* Los cambios en las normas.
* La información pertinente nueva.
Gestión de la * Los resultados de los programas anuales de seguridad y salud en el trabajo.
mejora
La metodología de mejoramiento continuo considera:
continua
* La identificación de las desviaciones de las prácticas y condiciones aceptadas como seguras.
* El establecimiento de estándares de seguridad. 14 X 4 Informes de supervisión SST realizada.
* La medición y evaluación periódica del desempeño con respecto a los estándares de la empresa, entidad pública o privada.
* La corrección y reconocimiento del desempeño

La investigación y auditorías permiten a la dirección de la empresa, entidad pública o privada lograr los fines previstos y
determinar, de ser el caso, cambios en la política y objetivos del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo.
15 X 4 Informes de investigación y auditorías.

La investigación de los accidentes, enfermedades ocupacionales, incidentes peligrosos y otros incidentes, permite
identificar:
* Las causas inmediatas (actos y condiciones subestándares), Informe de investigación de incidentes, accidentes y
* Las causas básicas (factores personales y factores del trabajo)
16 X 4 enfermedades ocupacionales.
* Deficiencia del sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo, para la planificación de la acción correctiva
pertinente.
El empleador ha modificado las medidas de prevención de riesgos laborales cuando resulten inadecuadas e
insuficientes para garantizar la seguridad y salud de los trabajadores incluyendo al personal de los regímenes de
intermediación y tercerización, modalidad formativa e incluso a los que prestan servicios de manera independiente, siempre 17 X 4 Informes de mejoras en SST.
que éstos desarrollen sus actividades total o parcialmente en las instalaciones de la empresa, entidad pública o
privada durante el desarrollo de las operaciones.
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Anexo 3 – Reuniones virtuales con el auditado.

a) Captura de pantalla de reunión de inicio:

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b) Captura de pantalla de auditoría de Línea Base:

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c) Captura de pantalla de elaboración del informe final: