HERRAMIENTA DE VERIFICACIÓN CON ALCANCE

DOCUMENTAL, CAMPO Y ENTREVISTA PARA EL

PROCESO DE AUDITORÍA INTEGRAL INTERNA EN
PEÑA COLORADA.

INFORME TÉCNICO DE RESIDENCIA PROFESIONAL QUE PRESENTA:

Nombre del Residente

Mitzi Anahí Chávez Paredes

Nombre del Asesor

Miguel Escamilla López

Nombre de la Carrera

Ingeniería Industrial

Villa de Álvarez, Col., junio de 2017

CONTENIDO.

1. JUSTIFICACIÓN. 3

1.1. Planteamiento del problema. 4

2. OBJETIVOS. 6

2.1. Objetivo general. 6

2.2. Objetivos específicos. 6

2.3. Alcance. 6

2.4. Limitaciones. 6

3. PROCEDIMIENTO Y ACTIVIDADES. 7

3.1. Diagrama de Gantt de actividades para desarrollo del proyecto. 7

3.1.1. Descripción de las actividades. 7

4. RESULTADOS. 9

5. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES. 15

6. COMPETENCIAS APLICADAS. 16

6.1. Competencias Instrumentales. 17

6.2. Competencias Interpersonales. 17

6.3. Competencias Sistémicas. 18

7. REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS Y VIRTUALES. 19

8. ANEXOS 20

2
1. JUSTIFICACIÓN.

Este proyecto tiene como objetivo principal desarrollar una herramienta de verificación
para el proceso de auditorías internas que tenga un alcance documental, de campo y
entrevista, la cual apoye a que el proceso de auditoría sea una actividad única,
independiente y objetiva, de aseguramiento y consulta para mejorar las operaciones
de la organización y alcanzar los objetivos planteados. Todo esto, apartando un
enfoque sistemático integral y disciplinado para evaluar y mejorar la eficacia de los
procesos de la empresa Peña Colorada.

El motivo principal por el cual surge el proyecto es que se identificó un área de

oportunidad dentro del Sistema de Gestión de Peña Colorada con la efectividad en el
proceso de las auditorías.

Otro motivo es la transición de normas ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 y OHSAS

18000: 2007 actuales a su versión 2015 para la recertificación de Peña Colorada. Los
cambios en las normas permiten que estas sean lo suficientemente flexibles como
para ofrecer a Peña Colorada no solo una herramienta para la gestión integral, sino
también un marco significativo para la mejora a nivel empresa gracias a la eficacia y
la mejora de la satisfacción del cliente.

Las empresas que cuentan con un Sistema de Gestión Integral basado en normas
ISO, implementado y certificado, disponen de un periodo de tres años de adecuación
a las nuevas normas como límite para realizar la transición, sino la organización
perderá su certificado. Esto es en el mes de septiembre del año 2018.

La herramienta de verificación para auditorías internas actual está basada en las

normas ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 y OHSAS 18000: 2007 y la guía PAS
99:2006. Motivo por el cual es necesaria la adecuación de dicha herramienta para
que cumpla con los requisitos y con la nueva estructura de alto nivel (EAN).

El desarrollo de esta nueva herramienta de verificación busca hacer impacto

directamente en los resultados del proceso de auditoría interna, el cual es necesario
que sea 100% efectivo y simplificado, con la nueva lista de verificación, actualizada,
dinámica y personalizada para las diferentes áreas de Peña Colorada.

3
 1.1. Planteamiento del problema.

En Peña Colorada existe un procedimiento para realizar auditorías internas, las cuales
son encargadas de evaluar los procesos de las 38 áreas con las que cuenta la
organización. La implementación de las auditorías internas integrales es un
requerimiento del Sistema de Gestión, el cual cuenta con una metodología estratégica
para la empresa pueda evaluar su Sistema de Gestión Integral.

Estas auditorías están basadas en las normas que rigen a la empresa, las cuales se
aplican a los Sistemas de Gestión para tener un sistema efectivo que permita
administrar y mejorar la calidad en el producto, cuidar al medio ambiente y proteger la
integridad física de los trabajadores.

Actualmente, con la actualización de las normas ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 y

próximamente, ISO 45001 draft, es necesario hacer una adecuación a la herramienta
de verificación actual que no ha sufrido cambios significativos desde 1993- con el
Sistema de Gestión de Calidad, 2007- con el Sistema de Gestión Ambiental y 2011-
con el Sistema de Gestión en Seguridad y Salud Ocupacional, simplificándola para un
mejor manejo del auditor de acuerdo a los nuevos requerimientos de estas normas,
implementar también el uso de nuevas tecnologías o estrategias para obtención de
resultados que engloben documentación, entrevista y revisión de campo u otros
métodos; que es lo que se necesita para que sean totalmente efectivas.

Es esencial tener un proceso de auditorías internas 100% efectivo para conseguir el

equilibrio entre el medio ambiente, la sociedad, y la economía y satisfacer las
necesidades actuales de la empresa sin comprometer las necesidades futuras, y
asegurar que los trabajadores sean capaces de laborar de forma segura protegiendo
su salud física y mental.

Para esto fue necesario utilizar un enfoque basado en riesgos y el pensamiento común
con el cual integrar los diferentes Sistemas de Gestión; de Calidad, Ambiental y de la
Seguridad y Salud en el Trabajo.

A continuación, se muestra la carátula de lista de chequeo para auditorías internas

integrales actual. (Gráfico 1.1.1).

Actualmente la lista de verificación consta de 21 páginas, basada en la guía PAS 99

versión 2006 con las cláusulas de las normas ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 y
OHSAS 18001.

4
Gráfico 1.1.1 Lista de verificación actual para el proceso de auditorías internas en Peña Colorada.

5
2. OBJETIVOS.
2.1. Objetivo general.

Realizar una adecuación a la herramienta de verificación actual para auditorías

internas integrales, garantizando eficacia en el proceso y el cumplimiento de los
requerimientos de las normas ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 e ISO 45001 draft,
que rigen al Sistema de Gestión Integral de Peña Colorada.

2.2. Objetivos específicos.

• Obtener la documentación sobre el proceso general de auditorías internas

integrales, abarcando el procedimiento actual, los manuales necesarios y las
normas que lo rigen.
• Realizar el análisis de la información obtenida, utilizando herramientas de apoyo
como resúmenes, cuadros comparativos, diagramas, etc.
• Proponer alternativas de herramientas para la adecuación al procedimiento
actual de acuerdo a los resultados obtenidos en el análisis.
• Realizar las adecuaciones correspondientes a la herramienta de verificación
actual para la aplicación de auditorías integrales en Peña Colorada.

2.3. Alcance.

La herramienta de verificación abarca todas las áreas de Peña Colorada; peletizado,

mina y presas de jales.

El proyecto explorará los requerimientos de las normas ISO 9001:2015, ISO

14001:2015 e ISO 45000: 2015, para la modificación adecuada a la herramienta de
verificación del proceso de auditorías internas.

2.4. Limitaciones.

Se identificó como limitación la no validación de la efectividad de la nueva

herramienta de verificación desarrollada, puesto que se va a utilizar después del
periodo de prácticas.

6
3. PROCEDIMIENTO Y ACTIVIDADES.
3.1. Diagrama de Gantt de actividades para desarrollo del
proyecto.

Para la planificación del proyecto se realizó un programa donde se ubicaron las

actividades para el desarrollo del proyecto junto con su duración estimada para dar
cumplimiento en tiempo al proyecto y el inicio y duración real de cada una de las
actividades. Como se puede observar en el gráfico (gráfico 3.1), la entrega del
proyecto se estimó para la semana 22 del presente año. Las actividades empezaron
la tercera semana del año puesto que el periodo de residencia dentro de Peña
Colorada inició la tercera semana de enero.

Gráfico 3. 1 Planificador de proyecto (Diagrama de Gantt). Recopilado la semana 23 del presente año.

Posterior a la entrega, se continuó con la elaboración y preparación para la

presentación del proyecto en la organización y dentro del tecnológico.

3.1.1. Descripción de las actividades.

A continuación, se describen las actividades programadas correspondientes al

cumplimiento del objetivo planteado.

7
1. Investigar los requerimientos de los sistemas de gestión de calidad, ambiental y
de la seguridad y salud en el trabajo; ISO 9001:2015 e ISO 19011:2011, ISO
14001:2015 e ISO 45001draft.
2. Investigar el contenido del Manual de Gestión Integral de Peña Colorada y el
Procedimiento para la Aplicación de Auditorías Integrales de Peña Colorada.
3. Capacitación en ISO 19011:2011. Directrices para la auditoría de Sistemas de
Gestión.
4. Realizar un cuadro comparativo el cual permita identificar los nuevos
requerimientos de la actualización de cada norma.
5. Analizar la lista de verificación actual para auditorías internas integrales.
Detectar las partes que ya no cumplen con los requerimientos de las normas
actuales e identificar lo que hace falta agregar para el cumplimiento de las
normas.
6. Entrevistar a las gerencias/ jefaturas/ coordinaciones de distintas áreas de Peña
Colorada para recabar información específica acerca de las áreas de
oportunidad que se detectan en el procedimiento de auditorías integrales actual.
7. Realizar un análisis que permita complementar la herramienta de verificación
actual para la aplicación de auditorías integrales adecuando un método que
arroje los resultados deseados en las auditorías para cada gerencia/ jefatura/
coordinación.
8. Definir el alcance de la herramienta de verificación para el proceso de auditoría
integral, que describa la extensión y sus límites, incluyendo las áreas y
actividades que serán auditadas, así como el periodo de tiempo cubierto por la
auditoría.
9. Proponer alternativas para la nueva herramienta de verificación para el proceso
de auditoría interna integral.
10. Convocar una junta para seleccionar la mejor alternativa propuesta para la
herramienta de verificación.
11. Actualización de la nueva herramienta seleccionada para la aplicación de
auditorías integrales de Peña Colorada.
12. Reunión para la propuesta de proyecto final.
13. Entrega del proyecto final.

8
4. RESULTADOS.

Como resultado de la investigación se realizó un análisis de las diferentes áreas en

Peña Colorada para poder adecuar a cada una de ellas una lista de verificación que
apoyara con el proceso de auditorías.

Las siguientes tablas representan el análisis de las áreas en Peña Colorada, donde se
identifican las áreas que son administrativas, áreas coordinadoras y áreas de
procesos, gráficos 4.1, 4.2 y 4.3 respectivamente. Estas tablas sirvieron para la
elaboración del manual de uso de las listas de verificación.

Áreas Administrativas
Información Financiera
Costos y Presupuestos
Contabilidad
Información Financiera y Proyectos
Tesorería
Abastecimientos y Contratos M/P
Compras y Contratos
Almacenes
Administración de Personal
Relaciones Laborales M/P
Relaciones Laborales
Relaciones con la Comunidad y Desarrollo Social M/P
Protección Patrimonial
Tecnología de Información
Legal
Comunicaciones M/P (Coordinación)
Gráfico 4. 1 Áreas Administrativas dentro de Peña Colorada

Áreas Coordinadoras
Seguridad e Ingeniería Ambiental M/P
Ingeniería Ambiental M/P
Seguridad M/P
SGIyN M/P
Desarrollo y Capacitación M/P
Salud e Higiene M/P (Coordinación)
Gráfico 4. 2 Áreas Coordinadoras dentro de Peña Colorada

9
 Áreas de Procesos
Operaciones
Operación y Embarques
Operación
Embarques
Operación Minas
Extracción de Minas
Operación Molienda y Concentración
Operación Molienda y Concentración
Presas y Líneas de Conducción
Procesos y Calidad Mina
Calidad y Control Operativo
Procesos y Calidad Peletizado
Planeación de Minas
Planeación de Minas
Geología y Exploración
Proyectos Generales M/P
Ingeniería Industrial M/P
Servicios Generales M/P (Coordinación)
REVAMPING
Mantenimiento
Mantenimiento Peletizado
Mantenimiento Mecánico Peletizado
Planeación de Mantenimiento
Mantenimiento Eléctrico e Instrumentación Peletizado
Mantenimiento Mecánico Móvil Mina
Mantenimiento a Equipo de Carga
Planeación de Mantenimiento
Mantenimiento a Equipo de Acarreo
Mantenimiento Mecánico Molienda y Concentración
Mantenimiento Mecánico Molienda y Concentración
Planeación de Mantenimiento
Mantenimiento Eléctrico e Instrumentación Mina
Mantenimiento Eléctrico e Instrumentación Molienda y Concentración
Mantenimiento Eléctrico e Instrumentación Móvil
Sistema de Mantenimiento
Gráfico 4. 3 Áreas de Procesos dentro de Peña Colorada

10
Una vez identificadas las áreas de la empresa se realizó un análisis de las cláusulas de
las normas ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 e ISO 45001 draft, para identificar qué
cláusula se debería de verificar a cada tipo de área. Para esto se desarrolló una tabla
donde se marcó con una “x” la cláusula que fuera un requisito para auditar. (Gráfico 4.4)

Los resultados fueron los siguientes:

Área Área Área de Área

No. CLÁUSULA
Coordinadora Administrativa Mntto. Operativas
4 Contexto de la organización
4.1 Comprensión de la organización x
Comprensión de las
4.2 necesidades y expectativas de x x
las partes interesadas
Determinación del alcance del
4.3 x
sistema de gestión integral
Sistema de gestión de la calidad
4.4 x x x x
y sus procesos
5 Liderazgo
5.1 Liderazgo y compromiso x
5.1.1 Generalidades x
5.1.2 Enfoque al cliente x x x x
5.2 Política x
5.2.1 Establecimiento de la política x
5.2.2 Comunicación de la política x
Roles, responsabilidades y
5.3 x x x x
autoridades en la organización
6 Planificación
Acciones para abordar riesgos y
6.1 x x x x
oportunidades
Objetivos de la calidad y
6.2 x
planificación para lograrlos
6.3 Planificación de los cambios x
7 Apoyo
7.1 Recursos x x x x
7.1.1 Generalidades x x x x
7.1.2 Personas x x x x
7.1.3 Infraestructura x x x x
Ambiente para la operación de
7.1.4 x x x x
los procesos
Recursos de seguimiento y
7.1.5 x x x x
medición
7.1.6 Conocimientos de la x x x x
11
 organización
7.2 Competencia Capacitación
7.3 Toma de conciencia x x x x
7.4 Comunicación x
7.5 Información documentada x x x x
7.5.1 Generalidades x x x x
7.5.2 Creación y actualización x x x x
Control de la información
7.5.3 x x x x
documentada
8 Operación
Planificación y control
8.1 x x x x
operacional
Requisitos para los productos y
8.2 x x x x
servicios
8.2.1 Comunicación con el cliente x x x x
Determinación de los requisitos
8.2.2 x x x x
para los productos y servicios
Revisión de los requisitos para
8.2.3 x x x x
los productos y servicios
Cambios en los requisitos para
8.2.4 x x x x
los productos y servicios
Diseño y desarrollo de los
8.3
productos y servicios
8.3.1 Generalidades
Planificación del diseño y
8.3.2
desarrollo
Entradas para el diseño y NA
8.3.3
desarrollo
8.3.4 Controles del diseño y desarrollo
8.3.5 Salidas del diseño y desarrollo
8.3.6 Cambios del diseño y desarrollo
Control de los procesos,
8.4 productos y servicios x X x
suministrados externamente
8.4.1 Generalidades x X x
8.4.2 Tipo y alcance del control x X x
Información para los
8.4.3 x X x
proveedores externos
Producción y provisión del
8.5 x X x
servicio
Control de la producción y de la
8.5.1 X OyE
provisión del servicio
8.5.2 Identificación y trazabilidad NA

12
 Propiedad perteneciente a los
8.5.3 x x
clientes o proveedores externos
8.5.4 Preservación OyE
Actividades posteriores a la
8.5.5 OyE
entrega
8.5.6 Control de los cambios OyE
Liberación de los productos y
8.6 OyE
servicios
Control de las salidas no
8.7 OyE
conformes
9 Evaluación del desempeño
Seguimiento, medición, análisis
9.1 SGIPC
y evaluación
9.1.1 Generalidades SGIPC
9.1.2 Satisfacción del cliente OyE OyE
9.1.3 Análisis y evaluación x
9.2 Auditoría interna x x x
9.3 Revisión por la dirección Alta Dirección
9.3.1 Generalidades SGIPC
Entradas de la revisión por la
9.3.2 SGIPC
dirección
Salidas de la revisión por la
9.3.3 SGIPC
dirección
10 Mejora
10.1 Generalidades SGIPC
No conformidad y acción
10.2 SGIPC
correctiva
10.3 Mejora continua SGIPC

Gráfico 4. 4 Tabla de requisitos marcados para cada tipo de área dentro de Peña Colorada.

En el capítulo 8, se indica la no aplicabilidad de las cláusulas 8.3, 8.3.1, 8.3.2, 8.3.3,

8.3.4, 8.3.5, 8.3.6, 8.5.2 para el proceso de auditorías integrales internas dentro de
Peña Colorada, puesto que la empresa no cuenta con el diseño del producto que se le
ofrece al cliente. Es un producto que se vende a granel.

Con base a este análisis se desarrolló una lista de verificación general (Anexo B), en la
cual se muestran cada una de las cláusulas de los requerimientos de las normas y se
puede identificar el tipo de evidencia requerida para cada requerimiento.

Esta lista de verificación general sirve como base al auditor para revisar punto a punto
lo que se va a checar en la auditoría interna según los requerimientos de las normas y
13
consta de 264 reactivos. El formato cuenta con un sistema de conteo que se comporta
como un semáforo para el auditor. Permite contar los reactivos que dan cumplimiento a
los requerimientos, de modo que si se cumple todos los reactivos la casilla de
Porcentaje de Cumplimiento está color verde; si se tiene un cumplimiento del 40% al
99% la casilla es color amarillo; y si se tiene como resultado un cumplimiento menor al
40% la casilla estará en color rojo. (Gráfico 4.5.) Tal cual se muestra en las siguientes
tablas:

Resumen:
TOTAL 264
Cumplimiento 7
% Cumplimiento 5%
Resumen:
TOTAL 264
Cumplimiento 218
% Cumplimiento 74%
Resumen:
TOTAL 264
Cumplimiento 264
% Cumplimiento 100%

Gráfico 24.5. Resumen del cumplimiento resultante de las listas de verificación.

Para el uso de las listas de verificación se realizó un manual instructivo (Anexo A),
donde se describe cómo debe usarse la lista de verificación. Así como también se
describe la estrategia para la realización del plan de acciones posterior a la auditoría.

Las listas de verificación por áreas; administrativas, coordinadoras y de procesos;

mantenimiento y operación, funcionan de la misma forma que la lista de verificación
general. A diferencia de la lista de chequeo general, estas listas están desarrolladas de
manera estratégica para hacer del proceso de auditorías un proceso simplificado
asegurándose de que sí se cumple con todos los requerimientos de las normas. Estas
listas se pueden encontrar al final del proyecto también. (Anexo C1, C2, C3 y C4)

Por último, también se desarrolló el reporte fotográfico para la evidencia de campo de

las auditorías internas de carácter obligatorio, donde, por medio de una presentación, el
auditor debe adjuntar la evidencia de que efectivamente se realizó la auditoría en
campo. (Anexo D)

Con las herramientas desarrolladas se puede asegurar un proceso de auditoría integral

interna efectivo.

14
5. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES.

En conclusión, al proyecto, se obtuvo una herramienta funcional para facilitar el

proceso de auditorías internas, donde se asegura que el auditor cumpla con la
evidencia necesaria para dar solución al área de oportunidad identificada dentro del
Sistema de Gestión Integral de Peña Colorada.

También se adecuaron los requerimientos de las listas de verificación a la nueva

estructura de las normas “Estructura de Alto Nivel” (EAN), la cual tiene un enfoque
basado en riesgos como estrategia para la organización. Aunado a eso, se incorporó
un espacio para la revisión de controles internos dentro de la empresa, para que el
auditor identifique los criterios, métodos, mediciones e indicadores de desempeño
relacionados, necesarios para asegurarse de que, tanto la operación como el control
de estos procesos sean eficaces y cerciorarse que el usuario supervisa, analiza y
cambia, si es necesario, estos procesos asegurando que continúan entregando los
resultados previstos y exista la mejora continua de estos procesos.

Como recomendación, es importante que se revisen y se lean cada uno de los

formatos desarrollados y de ser necesario se prepare un curso como instrucción al
auditor que va a utilizar dichos formatos en procesos de auditoría.

Este proyecto servirá apoyo para el Sistema de Gestión de la organización, puesto

que Peña Colorada se encuentra en proceso de recertificación por la transición de las
normas ISO 9001 y 14001 a su versión 2015. Es por esto que es muy importante que
el proceso de auditorías integrales internas se lleve a cabo de forma efectiva y eficaz.

Si la implementación de la nueva lista de verificación es satisfactoria, su formato

puede servir de base para un nuevo sistema más sofisticado, debido a que ya está
diseñado y en él se encuentran identificadas las cláusulas correspondientes para
cada tipo de área de la empresa. Este sistema podría servir para que el proceso de
auditorías integrales internas se implemente con un nuevo software o tecnología.

15
6. COMPETENCIAS APLICADAS.

En el periodo de residencia enero - junio 2017 dentro del departamento de Sistema

de Gestión Integral y Normativo de Peña Colorada hizo posible llevar a la práctica la
ética profesional y personal, el liderazgo y la creatividad para diseñar, desarrollar y
optimizar la herramienta de verificación para auditorías integrales internas de la
organización.

Durante este proceso no sólo se abarcó el área de Sistemas de Gestión de Peña

Colorada, sino que también hubo contacto con gerencias y jefaturas de otros
departamentos de procesos y administrativos que fueron de gran apoyo para la
realización del proyecto, compartiendo sus experiencias con el proceso actual de
auditorías, y aportando recomendaciones para la nueva herramienta que se iba a
desarrollar.

Las principales asignaturas cursadas en el tecnológico que sirvieron como guía para
elaborar el proyecto fueron taller de liderazgo, higiene y seguridad industrial, gestión
de los sistemas de calidad y algoritmos y lenguajes de programación.

La materia de liderazgo sirvió para el desarrollo de cualidades o habilidades de

liderazgo y herramientas para que se conduzca con pertinencia en el trabajo
profesional en el interior de las organizaciones que corresponde a la solución de
conflictos, inteligencia emocional y financiera, comunicarse correctamente, entre
otros.

En la materia de higiene y seguridad industrial se dio a conocer la normatividad y

obligaciones de patrones y trabajadores para la prevención y disminución de riesgos,
identificando los principales agentes, físicos, químicos, biológicos, psicológicos y
ergonómicos existentes en el entorno laboral. Todo esto aportó una visión amplia de
lo que se necesita auditar dentro de una organización en el tema de seguridad y
salud ocupacional, y ambiental.

Gestión de los sistemas de calidad fue la asignatura de mayor apoyo hacia el

proyecto, puesto que permitió adquirir un panorama general de los diferentes tipos de
normatividad internacional y sus equivalentes nacionales de los Sistemas de Gestión
Calidad, aplicables a los distintos tipos de organizaciones, mismas que en la
actualidad son requeridas como conocimiento básico, con el fin de satisfacer los
requerimientos del cliente. Al reflexionar sobre la Evolución de la Calidad en la
humanidad, y analizar la aportación que hicieron sus principales filósofos; facilitó la
implementación en el desarrollo de la herramienta de verificación. Dio a entender la
16
importancia de adquirir una Cultura de Calidad, como estrategia clave en las
organizaciones.

Por último, en la materia de algoritmos y lenguajes de programación se obtuvieron los

conocimientos, habilidades, metodologías, capacidades de análisis y síntesis, para
resolver problemas numéricos en hojas de cálculo, así como lenguajes de
programación pertinentes a las áreas de producción que fueron la base del desarrollo
de la herramienta de verificación.

6.1. Competencias Instrumentales.

• Capacidad de análisis y síntesis.

• Conocimientos generales básicos.
• Conocimientos básicos de la profesión.
• Comunicación oral y escrita de la propia lengua.
• Conocimientos de una segunda lengua. (inglés)
• Habilidades básicas del manejo de la computadora.
• Habilidades de gestión de la información (búsqueda y análisis).
• Resolución de problemas.
• Toma de decisiones.

6.2. Competencias Interpersonales.

• Capacidad de organizar y planificar.

• Trabajo en equipo.
• Habilidades interpersonales.
• Habilidad de trabajo en equipo interdisciplinar.
• Capacidad para comunicarse con expertos en otras áreas.
• Apreciación de la diversidad y multiculturalidad.
• Compromiso ético.

17
6.3. Competencias Sistémicas.

• Capacidad de aplicar los conocimientos en la práctica.

• Habilidades de investigación.
• Capacidad para aprender.
• Capacidad de adaptarse a nuevas situaciones.
• Capacidad para generar nuevas ideas.
• Liderazgo.
• Habilidad para trabajar en forma autónoma.
• Diseño y gestión de proyectos.
• Iniciativa y espíritu de emprender.
• Preocupación por la calidad.
• Motivación de logro.

18
7. REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS Y VIRTUALES.

• ISO 9000. (2005) Vocabulario de la calidad.

• ISO 9001. (2015) Modelo para sistema de gestión de calidad.
• ISO 19011. (2011) Directrices de auditoría interna de sistemas de gestión.
• Guía PAS 99. (2012) Especificación de los requisitos comunes del sistema de
gestión como marco para la integración.
• SGIPC. (2011) Manual de Gestión Integral de Peña Colorada.
• SGIPC. (2016) Procedimiento para la aplicación de auditorías integrales.

19
8. ANEXOS

20
ANEXO A.

Manual Instructivo para el uso de las Listas de Verificación para Auditorías Integrales
Internas
 Manual Instructivo para el Uso de las Listas
de Verificación para Auditorías Integrales
Internas

Elaboró: Autorizó:

Junio 2017
 Titulo:
No. de
MANUAL INSTRUCTIVO PARA EL USO DE Hoja: sección
LAS LISTAS DE VERIFICACIÓN PARA Página 2 de 13 S/N
9001 14001 18001 AUDITORÍAS INTEGRALES INTERNAS

Contenido

1.- Introducción.................................................................................................................................. 3

2.- Objetivo. ....................................................................................................................................... 3

3.- Referencias Normativas. .............................................................................................................. 3

4.- Términos y Definiciones. .............................................................................................................. 3

5.- Requisitos Generales para el uso de las Listas de Chequeo en Excel. ........................................ 7

6.- División de Áreas de la Organización. .......................................................................................... 7

7.- Lista de Chequeo. ........................................................................................................................ 8

8.- Reporte Fotográfico...................................................................................................................... 9

9.- Modo de Uso de la Lista de Chequeo........................................................................................... 9

10.- Plan de acciones. ....................................................................................................................... 11

 Titulo:
No. de
MANUAL INSTRUCTIVO PARA EL USO DE Hoja: sección
LAS LISTAS DE VERIFICACIÓN PARA Página 3 de 13 S/N
9001 14001 18001 AUDITORÍAS INTEGRALES INTERNAS

1.- Introducción.
El presente manual instructivo contiene las políticas, lineamientos y las instrucciones para el
uso de las listas de verificación para auditorías internas, y constituye una guía la cual debe ser
utilizada por los auditores, para evaluar sistemáticamente la efectividad de los Sistemas de
Gestión Integral establecido por la Organización, para cumplir con los requisitos de las normas
ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, ISO 45000: draft, la guía PAS 99:2012.
La lista de chequeo contiene cada uno de los requisitos de las normas y guía que conforman el
Sistema de Gestión Integral y esta puede ser modificada por el Auditor Líder conforme a los
requisitos que le apliquen a la Dirección, Gerencia, Jefatura o Coordinación asignada.

2.- Objetivo.
Determinar los lineamientos para el uso eficaz, y adecuado de las listas de verificación para
auditorías integrales internas, para dar cumplimiento a lo declarado en la Política General y a
los requisitos de las normas que rigen al Sistema de Gestión Integral de Peña Colorada.

2.1. Alcance.
Este manual proporciona la información necesaria para la aplicación de Auditorías Integrales
Internas al Sistema de Gestión Integral de Peña Colorada.

3.- Referencias Normativas.

 Norma ISO 9000:2005
 Norma ISO 9001:2015
 Norma ISO 14001:2015
 Norma ISO 19011:2011
 Norma ISO 45001: draft
 Norma OHSAS 18001:2007
 Guía PAS 99:2012
 Procedimiento para la Aplicación de Auditorías Integrales (CALAS-4.5.3/1) punto 8, sección
8.3.

4.- Términos y Definiciones.

4.1. Auditoría (3.9.1 ISO 9000).
Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoría y
evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensión en que se cumplen los
criterios de auditoría.
NOTA 1. Las auditorías internas, denominadas en algunos casos como auditorías de primera
parte, se realizan por, o en nombre de, la propia organización, para la revisión por la dirección y
con otros fines internos (ej. para confirmar la efectividad del sistema de gestión o para obtener
información para la mejora del sistema de gestión). Las auditorías internas pueden constituir la
 Titulo:
No. de
MANUAL INSTRUCTIVO PARA EL USO DE Hoja: sección
LAS LISTAS DE VERIFICACIÓN PARA Página 4 de 13 S/N
9001 14001 18001 AUDITORÍAS INTEGRALES INTERNAS

base para la autodeclaración de conformidad de una organización. En muchos casos,

particularmente en organizaciones pequeñas, la independencia puede demostrarse al estar el
auditor libre de responsabilidad de la actividad que se audita o libre de prejuicios o conflicto de
intereses.
NOTA 2. Las auditorías externas incluyen lo que se denomina generalmente auditorías de
segunda y tercera parte. Las auditorías de segunda parte se llevan a cabo por partes que
tienen un interés en la organización, tal como los clientes, o por otras personas en su nombre.
Las auditorías de tercera parte se llevan a cabo por organizaciones auditoras independientes y
externas, tales como aquellas que proporcionan el registro o la certificación de conformidad.
NOTE 3. Cuando se auditan juntos dos o más sistemas de gestión de diferentes disciplinas (ej.
calidad, ambiental, seguridad y salud ocupacional), esto se denomina auditoría combinada.
NOTA 4. Cuando dos o más organizaciones cooperan para auditar a un único auditado, se
denomina auditoría conjunta.

4.2. Evidencia de la auditoría.

Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que son pertinentes para los
criterios de auditoría y que son verificables.
NOTA. La evidencia de la auditoría puede ser cualitativa o cuantitativa. [ISO 9000:2005,
definición 3.9.4]

4.3. Hallazgos de la auditoría.

Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría recopilada frente a los criterios de
auditoría.
NOTA 1. Los hallazgos de auditoría indican conformidad o no conformidad.
NOTA 2. Los hallazgos de auditoría pueden llevar a la identificación de oportunidades de
mejora o al registro de mejores prácticas.
NOTA 3. Si los criterios de auditoría son seleccionados de requisitos legales o de otra índole,
los hallazgos de auditoría se denominan Cumplimiento o Incumplimiento.
NOTA 4. Adaptado de ISO 9000:2005, definición 3.9.5.

4.4. Conclusiones de la auditoría.

Resultado de una auditoría, tras considerar los objetivos de la auditoría y todos los hallazgos
de la auditoría.
NOTA. Adaptado de ISO 9000:2005, definición 3.9.6.

4.5. Cliente de la auditoría.

Organización o persona que solicita una auditoría.
NOTA 1. En el caso de una auditoría interna, el cliente de auditoría también puede ser el
auditado o la persona que maneja el programa de auditoría. La solicitud de auditoría externa
 Titulo:
No. de
MANUAL INSTRUCTIVO PARA EL USO DE Hoja: sección
LAS LISTAS DE VERIFICACIÓN PARA Página 5 de 13 S/N
9001 14001 18001 AUDITORÍAS INTEGRALES INTERNAS

pude venir de diferentes fuentes tales como entes reguladores, partes contratantes o clientes
potenciales.
NOTA 2. Adaptado de ISO 9000:2005, definición 3.9.7.

4.6. Auditado.
Organización que está siendo auditada. [ISO 9000:2005, definición 3.9.8]

4.7. Auditor.
Persona que lleva a cabo una auditoría.

4.8. Auditor líder.

Persona designada para dirigir una auditoría, coordinando a un grupo auditor o solo.

4.9. Equipo auditor.

Uno o más auditores que llevan a cabo una auditoría, con el apoyo, si es necesario, de
expertos técnicos.
NOTA 1. A un auditor del equipo auditor se le designa como líder del mismo.
NOTA 2. El equipo auditor puede incluir auditores en formación. [ISO 9000:2005, definición
3.9.10]

4.10. Auditor Coordinador.

Persona responsable de coordinar un proceso de auditoría y de verificar que se cumpla con los
criterios declarados para el desarrollo de esta actividad.

4.11. Experto técnico.

Persona que aporta conocimientos o experiencia específicos al equipo auditor.
NOTA 1. El conocimiento o experiencia específicos son los relacionados con la organización, el
proceso o la actividad a auditar, el idioma o la orientación cultural.
NOTA 2. Un experto técnico no actúa como un auditor en el equipo auditor. [ISO 9000:2005,
definición 3.9.11]

4.12. Observador.
Persona que acompaña al equipo auditor, pero no audita.
NOTA 1. Un observador no es parte del equipo auditor y no influencia o interfiere con la
realización de la auditoría.
NOTA 2. Un observador pude ser una persona del auditado, un regulador u otra parte
interesada que fue testigo de la auditoría.

4.13. Guía.
Persona nombrada por el auditado para asistir al equipo auditor.
 Titulo:
No. de
MANUAL INSTRUCTIVO PARA EL USO DE Hoja: sección
LAS LISTAS DE VERIFICACIÓN PARA Página 6 de 13 S/N
9001 14001 18001 AUDITORÍAS INTEGRALES INTERNAS

4.14. Programa de auditoría.

Conjunto de una o más auditorías planificadas para un periodo de tiempo determinado y
dirigidas hacia un propósito específico.
NOTA. Adaptado de ISO 9000:2005, definición 3.9.2.

4.15. Alcance de la auditoría.

Extensión y límites de una auditoría.
NOTA El alcance de la auditoría incluye generalmente una descripción de las ubicaciones, las
unidades de la organización, las actividades y los procesos, así como el período de tiempo
cubierto. [ISO 9000:2005, definición 3.9.13]

4.16. Plan de auditoría.

Descripción de las actividades y de los detalles acordados de una auditoría. [ISO 9000:2005,
definición 3.9.12]

4.17. Riesgo.
Efecto de la incertidumbre en los objetivos.
NOTA Adaptado de la Guía ISO 73:2009, definición 1.1.

4.18. Competencia.
Habilidad para aplicar conocimientos y habilidades para alcanzar los resultados esperados.
NOTA. Habilidad implica la aplicación apropiada de comportamiento personal durante el
proceso de auditoría.

4.19. Conformidad.
Cumplimiento de un requisito. [ISO 9000:2005, definición 3.6.1]

4.20. No conformidad.
Incumplimiento de un requisito. [ISO 9000:2005, definición 3.6.2]

4.21. Sistema de gestión.

Sistema para establecer políticas y objetivos y para alcanzar dichos objetivos
NOTA. Un sistema de gestión de una organización puede incluir diferentes sistemas de
gestión, tales como sistema de gestión de calidad, un sistema de gestión financiero o un
sistema de gestión ambiental. [ISO 9000:2005, definición 3.2.2]
4.22. Control Interno.
Proceso generado por la dirección y demás trabajadores de una entidad y diseñado para
proporcionar un grado de seguridad adecuado para la consecución de objetivos respecto a la
 Titulo:
No. de
MANUAL INSTRUCTIVO PARA EL USO DE Hoja: sección
LAS LISTAS DE VERIFICACIÓN PARA Página 7 de 13 S/N
9001 14001 18001 AUDITORÍAS INTEGRALES INTERNAS

confiabilidad de cualquier información financiera de la organización, el cumplimiento de la

normativa aplicable y la eficacia y eficiencia en operaciones. [COSO I: 1992, definición]

4.23. Macros.
Conjunto de instrucciones programadas bajo entorno VBA (Visual Basic para Aplicaciones),
cuya tarea principal es la automatización de tareas repetitivas y la resolución de cálculos
complejos.

5.- Requisitos Generales para el uso de las Listas de Chequeo en Excel.

5.1. Para utilizar los formatos se debe habilitar macros en Excel. Cuando abre un archivo con
macros, aparece la barra de mensajes amarilla con un icono de escudo y el botón Habilitar
contenido. Si sabe que las macros proceden de un origen confiable, use las siguientes
instrucciones:
 En la Barra de mensajes, haga clic en Habilitar contenido.
Se abrirá un archivo que es un documento confiable.

6.- División de Áreas de la Organización.

El listado de la división de áreas de la organización es un apoyo para el auditor para identificar
qué lista de chequeo se va a utilizar acorde al área que se audita. Existen 3 listas de chequeo;
para áreas administrativas, para áreas coordinadoras y para áreas de procesos, ya sea, de
operaciones o mantenimiento.

Áreas Administrativas

Información Financiera
Costos y Presupuestos
Contabilidad
Información Financiera y Proyectos
Tesorería
Abastecimientos y Contratos M/P
Compras y Contratos
Almacenes
Administración de Personal
Relaciones Laborales M/P
Relaciones Laborales
Relaciones con la Comunidad y Desarrollo Social M/P
Protección Patrimonial
Tecnología de Información
Legal
 Titulo:
No. de
MANUAL INSTRUCTIVO PARA EL USO DE Hoja: sección
LAS LISTAS DE VERIFICACIÓN PARA Página 8 de 13 S/N
9001 14001 18001 AUDITORÍAS INTEGRALES INTERNAS

Comunicaciones M/P (Coordinación)

Áreas Coordinadoras
Seguridad e Ingeniería Ambiental M/P
Ingeniería Ambiental M/P
Seguridad M/P
Seguridad Proyectos y Presas
SGIyN M/P
Desarrollo y Capacitación M/P
Salud e Higiene M/P (Coordinación)

Áreas de Procesos
Operaciones
Operación y Embarques
Operación
Embarques
Operación Minas
Extracción de Minas
Operación Molienda y Concentración
Operación Molienda y Concentración
Presas y Líneas de Conducción
Procesos y Calidad Mina
Calidad y Control Operativo
Procesos y Calidad Peletizado
Planeación de Minas
Planeación de Minas
Geología y Exploración
Proyectos Generales M/P
Proyectos Especiales M/P
Proceso y Calidad Peletizado
Ingeniería Industrial M/P
Servicios Generales M/P (Coordinación)
Mantenimiento
Mantenimiento Peletizado
 Titulo:
No. de
MANUAL INSTRUCTIVO PARA EL USO DE Hoja: sección
LAS LISTAS DE VERIFICACIÓN PARA Página 9 de 13 S/N
9001 14001 18001 AUDITORÍAS INTEGRALES INTERNAS

Mantenimiento Mecánico Peletizado

Mantenimiento Eléctrico e Instrumentación Peletizado
Mantenimiento Mecánico Móvil Mina
Mantenimiento a Equipo de Carga
Mantenimiento a Equipo de Acarreo
Mantenimiento Mecánico Molienda y Concentración
Mantenimiento Mecánico Molienda y Concentración
Mantenimiento Eléctrico e Instrumentación Mina
Mantenimiento Eléctrico e Instrumentación Molienda y Concentración
Mantenimiento Eléctrico e Instrumentación Móvil
Sistema de Mantenimiento

7.- Lista de Chequeo.

7.1. La lista de chequeo es una herramienta importante en el desarrollo de una auditoría ya que
evidencia la planeación del proceso de investigación, la profundidad y alcance considerado; así
mismo, ayuda en la administración del tiempo asignado al proceso de la auditoría, esta es
elaborada por los auditores responsables de la ejecución de la auditoría y son autorizadas por
el Auditor Líder y/o Coordinador; al elaborar la lista de chequeo deben declarar las cláusulas de
la normas que están siendo auditadas, así mismo, debe contener la información que a criterio
del auditor refuerce las respuestas del auditado en la aplicación de la auditoría, al
complementar la lista de chequeo en el desarrollo de la auditoría se debe identificar la cláusula
de la norma donde se levante una no conformidad.
7.2. La lista de chequeo contiene cada uno de los requisitos de las normas y guía que conforman el
Sistema de Gestión Integral y esta puede ser modificada por el Auditor Líder conforme a los
requisitos que le apliquen a la Dirección, Gerencia, Jefatura o Coordinación asignada.

8.- Reporte Fotográfico.

8.1. El reporte fotográfico es un complemento para el proceso de auditorías internas, que busca
evidenciar exclusivamente la auditoría en campo de las cláusulas que así lo requieren.

9.- Modo de Uso de la Lista de Chequeo.

9.1. Para comenzar a utilizar la lista de chequeo se tiene que identificar a qué tipo de área
pertenece el área que se va a auditar, ya sea, área administrativa, área coordinadora o área de
procesos (de mantenimiento o producción).
9.2. Ya identificado el tipo de área a auditar se selecciona la lista de chequeo correspondiente. El
llenado de la lista de verificación debe ser digital, en caso de que se decida hacerlo en papel es
un requerimiento que el auditor anote cada detalle observado y que se obtenga la evidencia
fotográfica requerida para que posteriormente efectúe el vaciado de la información obtenida en
digital.
 Titulo:
No. de
MANUAL INSTRUCTIVO PARA EL USO DE Hoja: sección
LAS LISTAS DE VERIFICACIÓN PARA Página 10 de 13 S/N
9001 14001 18001 AUDITORÍAS INTEGRALES INTERNAS

Para el llenado correcto de la lista de verificación a continuación se explica cada uno de los
campos a llenar, los cuales se encuentran identificados con un número en los campos de la
tabla.
Del número 1 al 6 son sobre el llenado del auditor, del 7 al 11 son la referencia para el llenado
de la lista de verificación.

LISTA DE CHEQUEO AUDITORÍA INTERNA INTEGRAL Fecha: 3 Hoja: 4

Sistema de Gestión Integral y Normativo día/mes/año Página x de y
Área auditada: 1 5 Área Administrativa
Nombre del auditor: 2 Clave: CALASR 4.5.3-02-Admon
6
9
Requisitos Cumple Evidencia Observaciones Control Interno
ISO 9001/14001/45001: 2015 E D C
7 8 10 11
* *

1. Área auditada. El auditor debe poner el área a auditar correspondiente al tipo de lista de
chequeo.
2. Nombre del auditor. En este apartado debe ir el nombre completo del auditor.
3. Fecha. Se escribe la fecha inicial del día de la auditoría programada.
4. Hoja. Automáticamente se actualiza el número de página en el documento en Word.
5. Área. Es la identificación de la lista de chequeo según el tipo de área auditada.
6. Clave. Clave de la lista de chequeo para auditorías internas integrales.
7. Requisitos. En esta columna de la lista de verificación vienen cada uno de los requisitos que
pide la norma, el auditor debe asegurarse de leer atentamente y posteriormente verificar si el
usuario cumple o no cumple con dicho requerimiento.
8. Cumplimiento. Si el usuario cumple con el requerimiento de la norma entonces se pone un
check (☑) en la casilla, en caso de un no cumplimiento la casilla se deja vacía.
9. Evidencia requerida. Esta sección está dividida en tres casillas: E, D y C. Su significado
viene indicado en cada casilla como comentario en las listas de verificación con formato de
Excel. Cada letra quiere decir; evidencia con entrevista, evidencia documental, y evidencia en
campo, respectivamente.
La evidencia obligatoria para cada requerimiento está marcada con un asterisco color rojo, la
que no es evidencia obligatoria está marcada con diagonales como se indica enseguida.
* = evidencia requerida obligatoria.
= evidencia requerida no obligatoria.
10. Observaciones. En esta columna el auditor debe de describir todas sus observaciones como
evidencia de las entrevistas realizadas al auditado, así como también declarar lo documental
que fue revisado. Se pueden hacer comentarios de lo observado en campo como apoyo para
 Titulo:
No. de
MANUAL INSTRUCTIVO PARA EL USO DE Hoja: sección
LAS LISTAS DE VERIFICACIÓN PARA Página 11 de 13 S/N
9001 14001 18001 AUDITORÍAS INTEGRALES INTERNAS

el Reporte fotográfico.
En las listas de verificación con formato de Excel viene indicado en la casilla de
Observaciones el siguiente comentario, con el fin de facilitarle al auditor la comprensión de lo
que debe poner en cada casilla. “En esta columna el auditor debe argumentar porqué el
usuario cumple o no cumple con cada requerimiento en base a la evidencia recolectada.
Posteriormente, realizar una descripción breve de los hallazgos y observaciones.”
11. Control Interno. En las listas de verificación con formato de Excel viene indicado en la casilla
de Control Interno el siguiente comentario: “El auditor debe identificar los criterios, métodos,
mediciones e indicadores de desempeño relacionados, necesarios para asegurarse de que,
tanto la operación como el control de estos procesos sean eficaces.
Posteriormente se debe de asegurar que el usuario supervisa, analiza y cambia, si es
necesario, estos procesos asegurando que continúan entregando los resultados previstos y
asegura la mejora continua de estos procesos.”
En la casilla correspondiente el auditor debe hacer sus anotaciones de lo observado en
cuanto al control que maneja.

10.- Plan de acciones.

1. Lo que se debe de realizar primeramente es mostrar la columna F, que es donde se
identifican los cumplimientos con VERDADERO/FALSO, en la hoja de cálculo como se
muestra en la imagen.

Requisitos Evidencia
Cumple Observaciones Control Interno
ISO 9001/14001/45001: 2015 E D C
X. Capítulo de la norma
Cláusula Título de la cláusula.
*

FALSO / Ingrese la
Preguntas * * *
VERDADERO descripción del
hallazgo.

2. Para poder filtrar los FALSOS, que representan un no cumplimiento en la lista de chequeo, se
debe seleccionar la casilla que está entre “Cumplimiento” y “Evidencias requeridas”. Una vez
seleccionada la casilla de color azul, se presiona Crtl + Mayus + L para activar los filtros. Ya
activados los filtros la casilla se verá de la siguiente manera:
 Titulo:
No. de
MANUAL INSTRUCTIVO PARA EL USO DE Hoja: sección
LAS LISTAS DE VERIFICACIÓN PARA Página 12 de 13 S/N
9001 14001 18001 AUDITORÍAS INTEGRALES INTERNAS

3. Ya que están activados los filtros se abre el menú de filtros en la flecha situada en la parte
superior derecha del recuadro. Una vez abierto, se desactiva la casilla de VERDADERO, para
que así solo queden activados los FALSOS y las casillas vacías, que son las que nos
muestran el número de cláusula a la que pertenecen los no cumplimientos. Se da clic en el

botón Aceptar.

4. A continuación, se puede observar la lista de chequeo de la siguiente manera:

 Titulo:
No. de
MANUAL INSTRUCTIVO PARA EL USO DE Hoja: sección
LAS LISTAS DE VERIFICACIÓN PARA Página 13 de 13 S/N
9001 14001 18001 AUDITORÍAS INTEGRALES INTERNAS

Así, de este modo el auditor puede identificar a qué cláusula corresponden los no
cumplimientos, que es la que está en fila inmediatamente arriba de la casilla del FALSO. En la
lista de chequeo general se encuentra cada uno de los requerimientos de la norma detallados,
para que así se pueda especificar en qué cláusula no se dio cumplimiento, para

Fecha: Hoja:
PLAN DE ACCIONES
día/mes/año Página 13 de 13
Sistema de Gestión Integral
Clave: CALASR 4.5.3-06
Área auditada: Periodo:
No. de
Cláusula Descripción Acciones Fecha de aplicación
NC/ Obs.

Elaboró: Aprobado por:

Nombre y firma Nombre y firma
 ANEXO B.
Lista de Verificación General para Auditoría Integral Interna
 LISTA DE CHEQUEO AUDITORÍA INTERNA INTEGRAL Fecha: Hoja:
Sistema de Gestión Integral y Normativo día/mes/año
Área auditada:
Clave: CALASR 4.5.3-02
Nombre del auditor:

Requisitos Evidencia
Cumple Observaciones Control Interno
ISO 9001/14001/45001: 2015 E D C
4. Contexto de la Organización
4.1 Comprender a la organización y su contexto.
La organización debe determinar las cuestiones externas e internas que son pertinentes para su propósito y su dirección estratégica y que afectan a su
capacidad para lograr los resultados previstos de su sistema de gestión integral.
La organización debe realizar el seguimiento y la revisión de la información sobre las cuestiones externas e internas.
Factores positivos y negativos o condiciones * * Ingrese la descripción del hallazgo.
para su consideración.

Para el contexto externo considerar cuestiones * *

que surgen de los entornos legal, tecnológico,
competitivo, de mercado, cultural, social y Ingrese la descripción del hallazgo.
económico, ya sea internacional, nacional,
regional o local.

Para el contexto interno considerar cuestiones * *

relativas a los valores, la cultura, los
Ingrese la descripción del hallazgo..
conocimientos y el desempeño de la
organización.
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas.
La organización debe determinar:

a) las partes interesadas que son relevantes * *

Ingrese la descripción del hallazgo.
para el sistema de gestión integral.
b) los requisitos pertinentes de estas partes * * Ingrese la descripción del hallazgo.
interesadas.
La organización debe realizar el seguimiento y la revisión de la información sobre estas partes interesadas y sus requisitos pertinentes.
La organización debe tener en cuenta las siguientes partes interesadas pertinentes:
a) Los clientes directos. * * Ingrese la descripción del hallazgo.
b) los usuarios finales. * * Ingrese la descripción del hallazgo.
c) los proveedores, distribuidores, minoristas u * *
Ingrese la descripción del hallazgo.
otros involucrados en la cadena de suministro.
d) los reguladores. * * Ingrese la descripción del hallazgo.
e) cualesquiera otras partes interesadas * * Ingrese la descripción del hallazgo.
pertinentes.
4.3 Establecimiento del alcance del Sistema de Gestión Integral.
* * *
 La organización debe determinar los límites y * * *
aplicabilidad del sistema integral para Ingrese la descripción del hallazgo.
determinar su alcance.
Al determinar este ámbito, la organización debe considerar:
a) los problemas externos e internos * * Ingrese la descripción del hallazgo.
mencionados en el apartado 4.1
b) los requisitos de las partes interesadas * * Ingrese la descripción del hallazgo.
pertinentes indicados en 4.2.
c) los productos y servicios de la organización. * * Ingrese la descripción del hallazgo.

Al afirmar el alcance, la organización debe documentar y justificar cualquier decisión de no aplicar el requisito de esta Norma Internacional y para excluirla del
ámbito de aplicación del sistema de gestión integral. Dicha exclusión se limitará a la cláusula 7.1. 4 y 8, y no afectará a la capacidad o responsabilidad de la
organización de asegurar la conformidad de los bienes y servicios y la satisfacción del cliente, ni una exclusión se justifica sobre la base de la decisión de
organizar un proveedor externo para realizar una función o proceso de la organización.
El alcance deberá estar disponible como información documentada.
4.4 Sistema de Gestión Integral y sus procesos.
4.4.1 Generalidades.

La organización debe establecer, implementar,

* * *
mantener y mejorar continuamente un sistema
de gestión integral, incluyendo los procesos
Ingrese la descripción del hallazgo.
necesarios y sus interacciones, de
conformidad con los requisitos de esta Norma
Internacional.

La organización debe determinar los procesos necesarios para el sistema de gestió integral y su aplicación a través de la organización y debe:
a) determinar las entradas requeridas y las * * *
Ingrese la descripción del hallazgo.
salidas esperadas de estos procesos.
b) determinar la secuencia e interacción de * * * Ingrese la descripción del hallazgo.
estos procesos.
c) determinar y aplicar los criterios y los * * *
métodos (incluyendo el seguimiento, las
mediciones y los indicadores del desempeño
| Ingrese la descripción del hallazgo.
relacionados) necesarios para asegurarse de
la operación eficaz y el control de los
procesos.
d) determinar los recursos necesarios para * * *
estos prcesos y asegurarse de su Ingrese la descripción del hallazgo.
disponibilidad.
e)asignar las responsabilidades y autoridades * * * Ingrese la descripción del hallazgo.
para estos procesos.
* *
 f) abordar los riesgos y oportunidades * *
determinados de acuerdo con los requisitos Ingrese la descripción del hallazgo.
del apartado 6.1.
g) evaluar estos procesos e implementar * *
cualquier cambio necesario para asegurarse
Ingrese la descripción del hallazgo.
de que estos procesos logran los resultados
previstos.
h) mejorar los procesos y el sistema de gestión * * Ingrese la descripción del hallazgo.
integral.
4.4.2
En la medida que sea necesario, la organización debe:

a) mantener información documentada para * *

Ingrese la descripción del hallazgo.
apoyar la operación de sus procesos.

b)conservar la información documentada para * *

tener la confianza de que los procesos se Ingrese la descripción del hallazgo.
realizan según lo planificado.
5. LIDERAZGO
5.1 Liderazgo y compromiso.
5.1.1 Liderazgo y compromiso para el sistema de gestión integral.
La alta dirección debe demostrar su liderazgo y compromiso con respecto al sistema de gestión integral:

a) asumiendo la responsabilidad y obligación * *

de rendir cuentas con relación a la eficacia del Ingrese la descripción del hallazgo.
sistema de gestión integral.

b) asegurándose de que se establezca la * * *

política y los objetivos para el sistema de
gestión integral, y que estos sean compatibles Ingrese la descripción del hallazgo.
con el contexto y la dirección estratégica de la
organización.

c) asegurándose de la integración de los * *

requisitos del sistema de gestión integral en Ingrese la descripción del hallazgo.
los procesos de negocio de la organización.

d) promoviendo el conocimiento del enfoque * *

basado en procesos y el pensamiento basado Ingrese la descripción del hallazgo.
en riesgos.
e) asegurándose de que los recursos * *
necesarios para el sistema de gestión integral Ingrese la descripción del hallazgo.
están disponibles.
* *
 f) comunicando la importancia de una gestión * *
integral eficaz y conforme con los requisitos Ingrese la descripción del hallazgo.
delsistema de gestión integral.

g) garantizar que el sistema de gestión integral * *

Ingrese la descripción del hallazgo.
cumple sus salidas resultados previstos.

h) participar, dirigir y apoyar a las personas * *

para contribuir a la eficacia del sistema de Ingrese la descripción del hallazgo.
gestión integral.
i) la promoción de la mejora y la innovación * * Ingrese la descripción del hallazgo.
continua.

j) el apoyo a otras funciones de gestión * *

pertinentes para demostrar su liderazgo, ya Ingrese la descripción del hallazgo.
que se aplica a sus áreas de responsabilidad.
5.1.2 Enfoque al cliente.
La alta dirección debe demostrar su liderazgo y compromiso con respecto a la orientación al cliente, asegurando que:

a) se determinan, se comprenden y se * *
cumplen regularmente los requisitos del cliente Ingrese la descripción del hallazgo.
y los legales y reglamentarios aplicables.

b) se determinan y se consideran los riesgos y * *

oportunidades que pueden afectar a la
conformidad de los productos y servicios y a la Ingrese la descripción del hallazgo.
capacidad de aumentar la satisfacción del
cliente.
c) se mantiene el enfoque en el aumento de la * * Ingrese la descripción del hallazgo.
satisfacción del cliente.
5.2 Política.
5.2.1 Establecimiento de la política.
La alta dirección debe establecer una política que:
a) es apropiada para el propósito de la * * Ingrese la descripción del hallazgo.
organización.
b) proporciona un marco para establecer * * Ingrese la descripción del hallazgo.
objetivos.
c) incluye un compromiso de cumplir con los * * Ingrese la descripción del hallazgo.
requisitos aplicables.
d) incluye un compromiso de mejora continua * * Ingrese la descripción del hallazgo.
del sistema de gestión integral.
5.2.2 Comunicación de la política.
La política debe:
a) estar disponible como información * * Ingrese la descripción del hallazgo.
documentada.
* *
 b) ser comunicada dentro de la organización. * * Ingrese la descripción del hallazgo.
c) estar a disposición de las partes * * Ingrese la descripción del hallazgo.
interesadas, según corresponda.
5.3 Roles, responsabilidad y autoridad.
La alta dirección debe asegurarse de que las * *
responsabilidades y autoridades para las
Ingrese la descripción del hallazgo.
funciones relevantes sean asignadas y
comunicadas dentro de la organización.
La alta dirección debe ser responsable de la eficacia del sistema de gestión integral, y asignar la responsabilidad y autoridad para:
a) garantizar que el sistema de gestión integral * *
es conforme a los requisitos de esta norma Ingrese la descripción del hallazgo.
internacional.

b) garantizar que los procesos interactúan y * *

Ingrese la descripción del hallazgo.
están dando sus resultados previstos.

c) informar sobre el desempeño del sistema de * *

gestión integral a la alta dirección y de Ingrese la descripción del hallazgo.
cualquier necesidad de mejora.

d) garantizar la promoción del conocimiento de * *

las necesidades del cliente en toda la Ingrese la descripción del hallazgo.
organización.
e) asegurarse de que la integridad del sistema * *
de gestión se mantiene cuando se planifican e
Ingrese la descripción del hallazgo.
implementan cambios en el sistema de gestión
integral.
6. PLANIFICACIÓN
6.1 Acciones para abordar los riesgos y las oportunidades.
6.1.1 Planificación del sistema de gestión integral.
Al planificar el sistema de gestión integral, la organización debe considerar las cuestiones mencionadas en el apartado 4.1 y los requisitos mencionados en el

a) asegurar el sistema de gestión integral * *

Ingrese la descripción del hallazgo.
puede alcanzar su resultado deseado.

b) asegurar que la organización pueda lograr * *

de manera consistente la conformidad de los Ingrese la descripción del hallazgo.
bienes y servicios y la satisfacción del cliente.

c) prevenir o reducir los efectos no deseados. * * Ingrese la descripción del hallazgo.

d) lograr la mejora continua. * * Ingrese la descripción del hallazgo.
6.1.2
La organización debe planificar:
* *
 a) Acciones para hacer frente a estos riesgos y * * Ingrese la descripción del hallazgo.
oportunidades.
b1) la forma de integrar y poner en práctica las * * *
acciones en sus procesos del sistema de Ingrese la descripción del hallazgo.
gestión integral (ver 4.4), y
b2) la forma de evaluar la eficacia de estas * * Ingrese la descripción del hallazgo.
acciones.
6.2 Objetivos de calidad/ ambientales/ de seguridad y salud ocupacional y planificación.
6.2.1 Establecimiento de los objetivos.

La organización debe establecer los objetivos * * *

de calidad/ ambiental / seguridad y salud
Ingrese la descripción del hallazgo.
ocupacional en las funciones pertinentes,
niveles y procesos.
Los objetivos deberán:
a) ser coherente con la política. * * * Ingrese la descripción del hallazgo.
b) ser pertinentes para la conformidad de los * * *
Ingrese la descripción del hallazgo.
bienes y servicios y la satisfacción del cliente.
c) ser medibles (si es posible). * * * Ingrese la descripción del hallazgo.
d) tener en cuenta los requisitos aplicables. * * * Ingrese la descripción del hallazgo.
e) supervisar. * * * Ingrese la descripción del hallazgo.
f) comunicarse. * * * Ingrese la descripción del hallazgo.
g) actualizarse según corresponda. * * * Ingrese la descripción del hallazgo.
La organización conservará información * * * Ingrese la descripción del hallazgo.
documentada sobre los objetivos.
6.2.2
Cuando se planifica la forma de lograr sus objetivos de calidad, la organización debe determinar:
a) qué se hará. * * * Ingrese la descripción del hallazgo.
b) qué recursos serán necesarios. (véase 7.1), * * * Ingrese la descripción del hallazgo.
c) quien será responsable. * * * Ingrese la descripción del hallazgo.
d) cuándo se completará. * * * Ingrese la descripción del hallazgo.
e) cómo se evaluarán los resultados. * * * Ingrese la descripción del hallazgo.
6.3 Planificación y control de cambios.
La organización debe determinar las * *
necesidades y oportunidades de cambio para
Ingrese la descripción del hallazgo.
mantener y mejorar el rendimiento del sistema
de gestión integral.
* * *
 La organización debe llevar a cabo el cambio * * *
de una manera planificada y sistemática, la
identificación de riesgos y oportunidades, y la Ingrese la descripción del hallazgo.
revisión de las posibles consecuencias del
cambio.
7. SOPORTE
7.1 Recursos.
7.1.1 Generalidades.
La organización debe determinar y * *
proporcionar los recursos necesarios para el
establecimiento, implementación, Ingrese la descripción del hallazgo.
mantenimiento y mejora continua del sistema
de gestión integral.
La organización debe tener en cuenta

a) ¿cuáles son los recursos internos * *

Ingrese la descripción del hallazgo.
existentes, las capacidades y limitaciones?
b) ¿qué se necesita obtener de los * * Ingrese la descripción del hallazgo.
proveedores externos?
7.1.2 Personas.
La organización debe determinar y * * *
proporcionar las personas necesarias para la
implementación eficaz de su sistema de Ingrese la descripción del hallazgo.
gestión integral y para la operación y control
de sus procesos.
7.1.3 Infraestructura.

La organización debe determinar, proporcionar * * *

y mantener la infraestructura necesaria para la
Ingrese la descripción del hallazgo.
operación de sus procesos y lograr la
conformidad de los productos y servicios.
Nota: infraestructura puede incluir,
a) Los edificios y los servicios públicos * * Ingrese la descripción del hallazgo.
asociados.
b) equipos, incluyendo hardware y software. * * Ingrese la descripción del hallazgo.
c) Los sistemas de transporte. * * Ingrese la descripción del hallazgo.
d) La comunicación y la información. * * Ingrese la descripción del hallazgo.
7.1.4 Entorno del Proceso.
* * *
La organización debe determinar, proporcionar * * *
y mantener el entorno necesario para sus
operaciones de proceso y para asegurar la Ingrese la descripción del hallazgo.
conformidad de los bienes y servicios y la
satisfacción del cliente.
7.1.5 Seguimiento y medición de los recursos.

La organización debe determinar y * *

proporcionarlos recursos necesarios para
asegurarse de la validez y fiabilidad de los
Ingrese la descripción del hallazgo.
resultados cuando se realice el seguimiento o
la medición para verificar la conformidad de los
productos y servicios con los requisitos.

La organización debe asegurarse de que los recursos proporcionados:

a) son apropiados para el tipo específico de * *
actividades de seguimiento y medición Ingrese la descripción del hallazgo.
realizadas.
b) se mantienen para asegurarse de la * * Ingrese la descripción del hallazgo.
idoneidad continua para su propósito.

La organización debe conservar la información * *

documentada apropiada como evidencia de
Ingrese la descripción del hallazgo.
que los recursos de seguimiento y medición
son idóneos para su propósito.
El equipo de medición debe:

a) calibrarse o verificarse, o ambas, a * * *

intervalos especificados, o antes de su
utilización, contra patrones de medición
trazables a patrones de medición
Ingrese la descripción del hallazgo.
internacionales o nacionales; cuando no
existan tales patrones, debe conservarse como
información documentada la base utilizada
para la calibración o la verificación.

b) identificarse para determinar su estado. * * * Ingrese la descripción del hallazgo.

c) protegerse contra ajustes, daño o deterioro * * *

que pudieran invalidar el estado de calibración Ingrese la descripción del hallazgo.
y los posteriores resultados de la medición.

* * *
 La organización debe determinar si la validez * * *
de los resultados de medición previos se ha
visto afectada de manera adversa cuando el
Ingrese la descripción del hallazgo.
equipo de medición se considere no apto para
su propósito previsto, y debe tomar las
acciones adecuadas cuando sea necesario.

7.1.6 Conocimiento organizacional.

La organización debe determinar los * *

conocimientos necesarios para la operación de
sus procesos y para lograr la conformidad de
los productos y servicios. Ingrese la descripción del hallazgo.
Estos conocimientos deben mantenerse y
ponerse a disposición en la medida en que sea
necesario.

Cuando se abordan las necesidades y * *

tendencias cambiantes, la organización debe
considerar sus conocimientos actuales y
Ingrese la descripción del hallazgo.
determinar cómo adquirir o acceder a los
conocimientos adicionales necesarias y/o las
actualizaciones requeridas.

7.2 Competencia. (Capacitación)

La organización debe:
a) determinar la competencia necesaria de la * *
persona (s) que hace el trabajo bajo su control Ingrese la descripción del hallazgo.
que afecte a su rendimiento.

b) asegurarse de que estas personas son * *

competentes sobre la base de una educación Ingrese la descripción del hallazgo.
adecuada, capacitación o experiencia.

c) en su caso, tomar las acciones para adquirir * *

la competencia necesaria, y evaluar la eficacia Ingrese la descripción del hallazgo.
de las acciones tomadas.

d) retener la información documentada * *

Ingrese la descripción del hallazgo.
apropiada como evidencia de la competencia.
7.3 Toma de conciencia.
Las personas que realizan un trabajo bajo el control de la organización deben ser conscientes de:
a) la política, * * Ingrese la descripción del hallazgo.
b) los objetivos pertinentes, * * Ingrese la descripción del hallazgo.
* *
 * *
c) su contribución a la eficacia del sistema de * *
gestión integral, incluyendo los beneficios de Ingrese la descripción del hallazgo.
rendimiento de mejora,

d) las consecuencias de que no cumplan con * *

Ingrese la descripción del hallazgo.
los requisitos del sistema de gestión integral.
7.4 Comunicación.
La organización debe determinar la necesidad de las comunicaciones internas y externas pertinentes para el sistema de gestión integral, incluyendo:
a) qué se comunicará. * * Ingrese la descripción del hallazgo.
b) cuándo comunicarse. * * Ingrese la descripción del hallazgo.
c) a quién comunicarse. * * Ingrese la descripción del hallazgo.
d) la forma de comunicarse. * * Ingrese la descripción del hallazgo.
e) quién comunica. * * Ingrese la descripción del hallazgo.
7.5 Información documentada.
7.5.1 Generalidades.
Sistema de gestión integral de la organización debe incluir
a) la información documentada requerida por * * Ingrese la descripción del hallazgo.
la Norma Internacional.

b) información documentada determinada * *

como necesario por la organización para la Ingrese la descripción del hallazgo.
eficacia del sistema de gestión integral.
7.5.2 Creación y actualización.
Al crear y actualizar la información documentada de la organización debe asegurarse apropiada:
a) la identificación y descripción (por ejemplo, * *
un título, fecha, autor, o el número de Ingrese la descripción del hallazgo.
referencia),
b) el formato (por ejemplo, el idioma, la versión * *
del software, gráficos) y de los medios de
Ingrese la descripción del hallazgo.
comunicación (por ejemplo, papel,
electrónico),
c) la revisión y aprobación por la idoneidad y * * Ingrese la descripción del hallazgo.
adecuación.
7.5.3 Control de la información.
Información documentada requerida por el sistema de gestión integral y por esta norma internacional se deben controlar para garantizar:
a) que está disponible y adecuado para su * Ingrese la descripción del hallazgo.
uso, donde y cuando sea necesario, y

b) que esté protegido de forma adecuada (por *

ejemplo, de pérdida de confidencialidad, uso Ingrese la descripción del hallazgo.
inadecuado, o la pérdida de la integridad).
Para el control de la información documentada, la organización debe responder a las siguientes actividades, según corresponda
* *
 a) la distribución, acceso, recuperación y uso, * * Ingrese la descripción del hallazgo.

b) el almacenamiento y conservación, * *
Ingrese la descripción del hallazgo.
incluyendo la preservación de la legibilidad,
c) el control de cambios (por ejemplo, control * * Ingrese la descripción del hallazgo.
de versiones), y
d) la retención y disposición. * * Ingrese la descripción del hallazgo.
8. OPERACIÓN
8.1 Planificación y control operacional.
La organización debe planificar, ejecutar y controlar los procesos necesarios para cumplir con los requisitos y para poner en práctica las acciones determinadas
a) la determinación de requisitos para los * * * Ingrese la descripción del hallazgo.
productos y servicios.
b) el establecimiento de criterios para los * * *
procesos y para la aceptación de los productos Ingrese la descripción del hallazgo.
y servicios.
c) determinar los recursos necesarios para * * *
lograr la conformidad con los requisitos del Ingrese la descripción del hallazgo.
producto y del servicio.
d) la aplicación del control sobre los procesos, * * * Ingrese la descripción del hallazgo.
de acuerdo con los criterios.
e) mantener la información documentada en la * * *
medida necesaria para tener confianza en que
Ingrese la descripción del hallazgo.
los procesos se han llevado a cabo según lo
previsto.

La organización debe controlar los cambios * * *

planificados y examinar las consecuencias de
los cambios no deseados, la adopción de Ingrese la descripción del hallazgo.
medidas para mitigar los posibles efectos
adversos, según sea necesario.

La organización debe asegurarse de que la * * *

operación de una función o proceso de la
Ingrese la descripción del hallazgo.
organización es controlado por un proveedor
externo (véase 8.4).
8.2 Requisitos para los productos y servicios.
8.2.1 Comunicación con el cliente.
La organización debe implementar un proceso de interacción con los clientes para determinar sus requisitos relativos a los bienes y servicios.
a) La información relacionada con los * * * Ingrese la descripción del hallazgo.
productos y servicios.
b) Las consultas, contratos o atención de * * * Ingrese la descripción del hallazgo.
pedidos, incluyendo los cambios.
* * *
c) La obtención de puntos de vista y * * *
percepciones de los clientes, incluyendo Ingrese la descripción del hallazgo.
quejas de los clientes
d) La manipulación o el tratamiento de la * * * Ingrese la descripción del hallazgo.
propiedad del cliente, en su caso.
e) Requisitos específicos para las acciones de * * *
Ingrese la descripción del hallazgo.
contingencia, cuando así proceda.
8.2.2 Determinación de los requisitos relacionados con los bienes y servicios.
La organización debe establecer, implementar * *
y mantener un proceso para determinar los
requisitos para Ingrese la descripción del hallazgo.
los productos y servicios que se ofrecerán a
los clientes potenciales.
a) Asegurar que se definan los requisitos de * *
los productos y servicios (incluyendo aquellos
considerados necesarios por la organización), Ingrese la descripción del hallazgo.
así como los requisitos legales y
reglamentarios aplicables,
b) asegurar que se tiene la capacidad para * *
cumplir con los requisitos definidos; y para
Ingrese la descripción del hallazgo.
tratar las quejas sobre los productos y/o
servicios que ofrece.
8.2.3 Revisión de los requisitos relacionados con los bienes y servicios.
La organización debe determinar en su caso

a) los requisitos especificados por el cliente, * * *

incluyendo los requisitos para la entrega y las Ingrese la descripción del hallazgo.
actividades posteriores a la entrega.

b) los requisitos no establecidos por el cliente * * *

pero necesarios para el uso especificado o Ingrese la descripción del hallazgo.
previsto, cuando sea conocido.

c) los requisitos especificados por la * * * Ingrese la descripción del hallazgo.

organización.
c) los requisitos legales y reglamentarios * * * Ingrese la descripción del hallazgo.
aplicables a los bienes y servicios.
d) cualquier requisito adicional considera * * * Ingrese la descripción del hallazgo.
necesario por la organización.
La organización debe conservar- la información documentada, cuando sea aplicable:
a) sobre los resultados de la revisión. * * * Ingrese la descripción del hallazgo.
b) sobre cualquier requisito nuevo para los * * * Ingrese la descripción del hallazgo.
productos y servicios.
* * *
 La organización debe asegurarse de que, * * *
cuando se cambien los requisitos para los
productos y servicios, la información;
Ingrese la descripción del hallazgo.
documentada pertinente sea modificada, y de
que las personas pertinentes sean conscientes
de los requisitos modificados.

8.4 Control de los procesos, productos y servicios suministrados externamente.

8.4.1 Generalidades.

La organización debe asegurarse de que los * * *

procesos, productos y servicios suministrados Ingrese la descripción del hallazgo.
externamente son conformes a los requisitos.
La organización debe determinar los controles a aplicar a los procesos, productos y servicios suministrados externamente cuando:
a) los productos y servicios de proveedores * * *
externos están destinados a incorporarse
Ingrese la descripción del hallazgo.
dentro de los propios productos y servicios de
la organización.

b) los productos y servicio son proporcionados * * *

directamente a los clientes por proveedores Ingrese la descripción del hallazgo.
externos en nombre de la organización.

c) un proceso, o una parte de un proceso, es * * *

proporcionado por un proveedor externo como Ingrese la descripción del hallazgo.
resultado de una decisión de la organización.

La organización debe determinar y aplicar

* * *
criterios para la evaluación, la selección, el
seguimiento del desempeño y la reevaluación
de los proveedores externos, basándose en su
capacidad para proporcionar procesos o
Ingrese la descripción del hallazgo.
productos y servicios de acuerdo con los
requisitos. La organización debe conservar la
información documentada de estas actividades
y de cualquier acción necesaria que surja de
las evaluaciones.

8.4.2 Tipo y alcance del control de la provisión externa.

* *
La organización debe asegurarse de que los * *
procesos, productos y servicios suministrados
externamente no afectan de manera adversa a
Ingrese la descripción del hallazgo.
la capacidad de la organización de entregar
productos y servicios conformes de manera
coherente a sus clientes.

La organización debe de:

a) asegurarse de que los procesos * *
suministrados externamente permanecen
Ingrese la descripción del hallazgo.
dentro del control de su sistema de gestión
integral.

b) definir los controles que pretende aplicar a * *

un proveedor externo y los que pretende Ingrese la descripción del hallazgo.
aplicar a las salidas resultantes.

c) tener en consideración; * *
1) el impacto potencial de los procesos,
productos y servicios suministrados
externamente en la capacidad de la
organización de cumplir regularmente los Ingrese la descripción del hallazgo.
requisitos del cliente y los legales y
reglamentarios aplicables;
2) la eficacia de los controles aplicados por el
proveedor externo;
d) determinar la verificación, u otras * *
actividades necesarias para asegurarse de
que los procesos, productos y servicios Ingrese la descripción del hallazgo.
suministrados externamente cumplen los
requisitos.
Se mantendrá la información documentada * *
que describe los resultados de las Ingrese la descripción del hallazgo.
evaluaciones.
8.4.3 Información documentada para los proovedores externos.
Información documentada se facilitará al proveedor externo describiendo, en su caso:
a) los procesos, productos y servicios a * * Ingrese la descripción del hallazgo.
proporcionar.
b) los requisitos para la aprobación o la * *
liberación de bienes y servicios, Ingrese la descripción del hallazgo.
procedimientos, procesos o equipos,

c) los requisitos para la competencia del * *

Ingrese la descripción del hallazgo.
personal, incluida la cualificación necesaria,

* *
 d) los requisitos del sistema de gestión * * Ingrese la descripción del hallazgo.
integral,
e) el control y seguimiento del rendimiento del * *
proveedor externo que sera aplicado por la Ingrese la descripción del hallazgo.
organización,

f) cualquier actividad de verificación que la * *

organización o su cliente, tiene la intención de Ingrese la descripción del hallazgo.
realizar en los proveedor externos y locales.

g) los requisitos para el manejo de la * *

propiedad de proveedores externos Ingrese la descripción del hallazgo.
proporcionado a la organización.

La organización debe asegurarse de la * *

idoneidad de los requisitos especificados antes Ingrese la descripción del hallazgo.
de comunicárselos al proveedor externo.

La organización debe monitorear el * *

desempeño de los proveedores externos. Se
Ingrese la descripción del hallazgo.
mantendrá la información documentada que
describe los resultados de la supervisión.
8.5 Producción y provisión del servicio.
8.5.1 Control de la producción de bienes y prestación de servicios.
La organización debe implementar la * * *
producción de bienes y prestación de servicios Ingrese la descripción del hallazgo.
en condiciones controladas.
Las condiciones controladas deben incluir, según corresponda:

a) la disponibilidad de información * *
documentada que describe las características
de los productos a producir, los servicios a Ingrese la descripción del hallazgo.
prestar, o las actividades a desempeñar; así
como los resultados a alcanzar.

b) la disponibilidad y el uso de los recursos de * * *

Ingrese la descripción del hallazgo.
seguimiento y medición adecuados.

c) la implementación de actividades de * * *
seguimiento y medición en las etapas
apropiadas para verificar que se cumplen los
Ingrese la descripción del hallazgo.
criterios para el control de los procesos o sus
salidas, y los criterios de aceptación para los
productos y servicios.
* * *
d) el uso y control de la infraestructura * * * Ingrese la descripción del hallazgo.
adecuada y ambiente para los procesos.
e) la designación de personas competentes, * * *
Ingrese la descripción del hallazgo.
incluyendo cualquier calificación requerida.

f) la validación y revalidación periódica de la * * *

capacidad para alcanzar los resultados
planificados de los procesos de producción y
de prestación del servicio, cuándo las salidas Ingrese la descripción del hallazgo.
resultantes no puedan verificarse mediante
actividades de seguimiento o medición
posteriores.
g) la implementación de acciones para * * * Ingrese la descripción del hallazgo.
prevenir los errores humanos.
h) la implementación de actividades de * * *
Ingrese la descripción del hallazgo.
liberación, entrega y posteriores a la entrega.
8.5.3 Bienes pertenecientes a los clientes o proveedores externos
La organización debe cuidar la propiedad * * *
perteneciente a los clientes o a proveedores
externos mientras esté bajo el control de la Ingrese la descripción del hallazgo.
organización o esté siendo utilizado por la
misma.
La organización debe identificar, verificar, * * *
proteger y salvaguardar la propiedad de los
clientes o de los proveedores externos
Ingrese la descripción del hallazgo.
suministrada para su utilización o
incorporación dentro de los productos y
servicios.
* * *
Cuando la propiedad de un cliente o de un
proveedor externo se pierda, deteriore o de
algún otro modo se considere inadecuada para
Ingrese la descripción del hallazgo.
su uso, la organización debe informar de esto
al cliente o proveedor externo y conservar la
información documentada sobre lo ocurrido.

8.5.4 Preservación de bienes y servicios. (Operación y embarques)

* *
 La organización debe garantizar la * *
preservación de los bienes y servicios, incluida
las salidas del proceso, durante el
Ingrese la descripción del hallazgo.
procesamiento y la entrega al destino previsto
para mantener la conformidad con los
requisitos.
La preservación debe aplicarse también para * *
procesar las salidas que constituyen partes de
los productos o de cualquier salida del proceso Ingrese la descripción del hallazgo.
físico que se necesita para la prestación del
servicio.
8.5.5 Las actividades posteriores a la entrega. (Operación y embarques)
En su caso, la organización debe determinar y * *
cumplir los requisitos para las actividades
posteriores a la entrega asociados con la Ingrese la descripción del hallazgo.
naturaleza y la vida útil de los bienes y
servicios destinados.
Al determinar el alcance de las actividades posteriores a la entrega que se requieren, la organización debe considerar:
a) los requisitos legales y reglamentarios. * * Ingrese la descripción del hallazgo.

b) las consecuencias potenciales no deseadas * *

Ingrese la descripción del hallazgo.
asociadas a sus productos y servicios,
c) la naturaleza, el uso y la vida útil prevista de * * Ingrese la descripción del hallazgo.
sus productos y servicios.
d) los requisitos del cliente; * * Ingrese la descripción del hallazgo.
e) la retroalimentación del cliente. * * Ingrese la descripción del hallazgo.
8.5.6 Control de los cambios. (Operación y embarques)

La organización debe revisar y controlar los * * *

cambios para la producción o la prestación del
servicio, en la extensión necesaria para Ingrese la descripción del hallazgo.
asegurarse de la continuidad en la
conformidad con los requisitos.

La organización debe conservar información * * *

documentada que describa los resultados de
la revisión de los cambios, las personas que Ingrese la descripción del hallazgo.
autorizan el cambio y de cualquier acción
necesaria que surja de la revisión.
8.6 Liberación de los productos y servicios. (Operación y embarques)
* * *
 La organización debe implementar las * * *
disposiciones planificadas, en las etapas
Ingrese la descripción del hallazgo.
adecuadas, para verificar que se cumplen los
requisitos de los productos y servicios.

La entrega de productos y servicios al cliente * * *

no debe proceder hasta que las disposiciones
planificadas para la verificación de su
conformidad se haya realizado Ingrese la descripción del hallazgo.
satisfactoriamente, a menos que sea aprobado
por una autoridad pertinente, y según
corresponda, por el cliente.

La organización debe conservar la información * * *

documentada sobre la liberación de los
productos y servicios. La información
documentada debe incluir:
Ingrese la descripción del hallazgo.
a) evidencia de la conformidad con los criterios
de aceptación;
b) trazabilidad a las personas que autorizan la
liberación.
8.7 Control de los elementos de salidas del proceso, productos y servicios no conformes. (Operación y embarques)

La organización debe tomar las acciones * * *

adecuadas basándose en la naturaleza de la
no conformidad y en su efecto sobre la
conformidad de los productos y servicios. Esto
Ingrese la descripción del hallazgo.
se debe aplicar también a los productos y
servicios no conformes detectados después de
la entrega de los productos, durante o después
de la provisión de los servicios.

La organización debe tratar las salidas no conformes de una o más de las siguientes maneras:
a) corrección. * * * Ingrese la descripción del hallazgo.
b) separación, contención, devolución o * * *
suspensión de provisión de productos y Ingrese la descripción del hallazgo.
servicios.
c) información al cliente. * * * Ingrese la descripción del hallazgo.
d) obtención de autorización para su * * * Ingrese la descripción del hallazgo.
aceptación bajo concesión.
La organización debe conservar la información documentada que:
a) describa la no conformidad. * * * Ingrese la descripción del hallazgo.
b) describa las acciones tomadas. * * * Ingrese la descripción del hallazgo.
* * *
 * * *
c) describa todas las concesiones obtenidas. * * * Ingrese la descripción del hallazgo.
d) identifique la autoridad que decide la acción * * * Ingrese la descripción del hallazgo.
con respecto a la no conformidad.
9 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación.
9.1.1 Generalidades.
La organización deberá tener en cuenta los riesgos y las oportunidades determinadas y deberá:
a) determinar qué necesita seguimiento y * * Ingrese la descripción del hallazgo.
medición

b) los métodos de seguimiento, medición, * *

análisis y evaluación necesarios para asegurar Ingrese la descripción del hallazgo.
resultados válidos.

c) cuándo se deben llevar a cabo el * * Ingrese la descripción del hallazgo.

seguimiento y la medición.
d) cuándo se deben analizar y evaluar los * * Ingrese la descripción del hallazgo.
resultados del seguimiento y la medición.
La organización debe evaluar el desempeño y * *
Ingrese la descripción del hallazgo.
la eficacia del sistema de gestión integral.

La organización debe conservar la información * *

documentada apropiada como evidencia de Ingrese la descripción del hallazgo.
los resultados.
9.1.2 Satisfacción del cliente

La organización debe realizar el seguimiento * *

de las percepciones de los clientes del grado
en que se cumplen sus necesidades y
Ingrese la descripción del hallazgo.
expectativas. La organización debe determinar
los métodos para obtener, realizar el
seguimiento y revisar esta información.

En su caso, la organización debe obtener los datos relativos a:

a) la retroalimentación del cliente, y * * Ingrese la descripción del hallazgo.
b) las opiniones de los clientes y las * *
percepciones de la organización, sus procesos Ingrese la descripción del hallazgo.
y sus productos y servicios.
Los métodos para obtener y utilizar dicha * * Ingrese la descripción del hallazgo.
información se precisará.

La organización debe evaluar los datos * *

obtenidos para determinar las oportunidades Ingrese la descripción del hallazgo.
para mejorar la satisfacción del cliente.
 9.1.3 Análisis y evaluación de datos.
La organización debe analizar y evaluar los * *
datos correspondientes derivadas del
monitoreo, la medición (véase 9.1.1 y 9.1.2) y
Ingrese la descripción del hallazgo.
otras fuentes pertinentes. Esto debe
comprender la determinación de los métodos
aplicables.
Los resultados del análisis y la evaluación se utilizarán para:
a) evaluar la conformidad de los productos y * * Ingrese la descripción del hallazgo.
servicios.

b) para garantizar que los bienes y servicios * *

pueden satisfacer constantemente las Ingrese la descripción del hallazgo.
necesidades del cliente.

c) evaluar el desempeño y la eficacia del * * Ingrese la descripción del hallazgo.

sistema de gestión integral.
d) demostrar que la planificación ha sido * * Ingrese la descripción del hallazgo.
implementado de forma eficaz.
e) evaluar la eficacia de las acciones tomadas * *
Ingrese la descripción del hallazgo.
para abordar los riesgos y oportunidades.
f) evaluar el desempeño de proveedor(es) * * Ingrese la descripción del hallazgo.
externo(s).
g) Determinar la necesidad u oportunidades de * *
Ingrese la descripción del hallazgo.
mejora en el sistema de gestión integral.

Los resultados del análisis y la evaluación se * *

utilizarán como insumo para la revisión por la Ingrese la descripción del hallazgo.
dirección.
9.2 Auditorías Internas.
La organización debe realizar auditorías internas a intervalos planificados para proporcionar información sobre si el sistema de gestión integral:
a) cumple * * * Ingrese la descripción del hallazgo.
1) los requisitos propios de la organización * * *
Ingrese la descripción del hallazgo.
para su sistema de gestión integral.

2) los requisitos de las normas internacionales. * * * Ingrese la descripción del hallazgo.

b) se ha implementado y mantiene de manera * * * Ingrese la descripción del hallazgo.
eficaz.
La organización debe:
* * *
 a) planificar, establecer, implementar y
* * *
mantener un programa (s) de auditoría,
incluida la periodicidad, los métodos,
responsabilidades, requisitos de planificación y
presentación de informes. El programa (s) de Ingrese la descripción del hallazgo.
auditoría deberá tener en cuenta los objetivos
de calidad, la importancia de los procesos en
cuestión, los riesgos relacionados, así como
los resultados de auditorías anteriores;

b) definir los criterios de auditoría y el alcance * * * Ingrese la descripción del hallazgo.

de cada auditoría;

c) seleccionar los auditores y las auditorías de * * *

conducta para asegurar la objetividad e Ingrese la descripción del hallazgo.
imparcialidad del proceso de auditoría;

d) garantizar que los resultados de las * * *

auditorías se reportan a la gestión pertinente Ingrese la descripción del hallazgo.
para la evaluación,
e) realizar las correcciones y tomar las * * *
acciones correctivas adecuadas sin demora Ingrese la descripción del hallazgo.
injustificada.

f) conservar la información documentada como * *

evidencia de la implementación del programa Ingrese la descripción del hallazgo.
de auditoría y los resultados de la auditoría.
9.3 Revisión por la dirección.
9.3.1 Revisión del sistema de gestión integral de la organización.

La alta dirección debe revisar el sistema de * *

gestión integral de la organización, a intervalos
Ingrese la descripción del hallazgo.
planificados, para asegurarse de su
conveniencia, adecuación y eficacia.

Revisión por la dirección debe ser planeado y * *

llevado a cabo, teniendo en cuenta el entorno
Ingrese la descripción del hallazgo.
cambiante de los negocios y en la alineación
de la dirección estratégica de la organización.
La revisión por la dirección debe incluir la consideración sobre:
a) el estado de las acciones de las revisiones * * Ingrese la descripción del hallazgo.
por la dirección previas.
* *

|
 b) los cambios en los problemas externos e * *
internos que son relevantes para el sistema de Ingrese la descripción del hallazgo.
gestión integral.

c) la información sobre el desempeño del * *

sistema de gestión integral, incluyendo las
|
tendencias e indicadores para: 1) la Ingrese la descripción del hallazgo.
satisfacción del cliente y la retroalimentación
de las partes interesadas pertinentes.

2) el grado en que se han logrado los * * Ingrese la descripción del hallazgo.

objetivos.
3) el desempeño de los procesos y * * Ingrese la descripción del hallazgo.
conformidad de los productos y servicios.
4) las no conformidades y acciones * * Ingrese la descripción del hallazgo.
correctivas.
5) los resultados de seguimiento y medición. * * Ingrese la descripción del hallazgo.
6) los resultados de las auditorias. * * Ingrese la descripción del hallazgo.
7) el desempeño de los proveedores externos. * * Ingrese la descripción del hallazgo.
d) la adecuación de los recursos. * * Ingrese la descripción del hallazgo.
e) la eficacia de las acciones tomadas para * *
abordar los riesgos y las oportunidades (véase Ingrese la descripción del hallazgo.
6.1).
f) oportunidades para la mejora continua. * * Ingrese la descripción del hallazgo.
9.3.2 Resultados de la revisión por la dirección.
Las salidas de la revisión por la dirección deben incluir decisiones relacionadas con:
a) las oportunidades de mejora continua. * * Ingrese la descripción del hallazgo.
b) cualquier necesidad de cambios en el * * Ingrese la descripción del hallazgo.
sistema de gestión integral.

La organización conservará información * *

documentada como evidencia de los
Ingrese la descripción del hallazgo.
resultados de las revisiones por la dirección,
incluyendo las acciones tomadas.
10. MEJORA
10.1 Generalidades.

La organización debe determinar y seleccionar * *

las oportunidades de mejora e implementar las
acciones Ingrese la descripción del hallazgo.
necesarias para cumplir con los requisitos del
cliente y mejorar la satisfacción del cliente.
 Esto debe incluir, según corresponda:
a) La mejora de los procesos para prevenir no * * Ingrese la descripción del hallazgo.
conformidades.
b) La mejora de productos y servicios para * *
Ingrese la descripción del hallazgo.
satisfacer los requisitos actuales y previstos.
c) La mejora de resultados del sistema de * * Ingrese la descripción del hallazgo.
gestión integral.

Los ejemplos de mejora pueden incluir *

corrección, acción correctiva, mejora continua, Ingrese la descripción del hallazgo.
cambio abrupto, innovación y reorganización.
10.2 No conformidades y acciones correctivas.
10.2.1 Reaccionar ante la no conformidad.
Cuando se produce una no conformidad, la organización deberá:
a) reaccionar a la no conformidad, y en su * * Ingrese la descripción del hallazgo.
caso
a1) tomar medidas para controlar y corregirlo. * * Ingrese la descripción del hallazgo.
a2) hacer frente a las consecuencias. * * Ingrese la descripción del hallazgo.
b1) evaluar la necesidad de acciones para * *
eliminar las causas de la no conformidad, con
el fin de que no vuelva a ocurrir o se producen Ingrese la descripción del hallazgo.
en otros lugares, por la revisión de la no
conformidad.
b2) por determinar las causas de la no * * Ingrese la descripción del hallazgo.
conformidad, y
b3) pordeterminar si existen incumplimientos * *
Ingrese la descripción del hallazgo.
similares o podrían producirse;

c) implementar cualquier acción necesaria. * * Ingrese la descripción del hallazgo.

d) revisar la eficacia de las medidas * * Ingrese la descripción del hallazgo.
correctivas adoptadas.
e) actualizar los riesgos y oportunidades * * *
determinados, durante la planificación; y si
Ingrese la descripción del hallazgo.
fuera necesario, hacer cambios al sistema de
gestión integral.
Las acciones correctivas deben ser apropiadas * *
a los efectos de las no conformidades Ingrese la descripción del hallazgo.
encontradas.
10.2.2 Reaccionar ante la no conformidad.
La organización conservará información documentada como evidencia de :
* *
 a) la naturaleza de las no conformidades y de * *
Ingrese la descripción del hallazgo.
cualquier acción tomada posteriormente.
b) los resultados de cualquier acción * * Ingrese la descripción del hallazgo.
correctiva.
10.3 Mejora continua.
La organización debe mejorar continuamente la idoneidad, adecuación y eficacia del sistema de gestión integral. La organización debe mejorar el sistema de
gestión integral, los procesos y los productos y servicios, en su caso, a través de la respuesta a:
a) Los resultados del análisis de datos y la * * Ingrese la descripción del hallazgo.
evaluación.
b) los cambios en el contexto de la * * Ingrese la descripción del hallazgo.
organización;
c) cambios en el riesgo identificados (ver 6.1); * * Ingrese la descripción del hallazgo.
y
d) nuevas oportunidades. * * Ingrese la descripción del hallazgo.
La organización debe evaluar, priorizar y * * Ingrese la descripción del hallazgo.
determinar la mejora a implementar.

Ingrese la descripcion del hallazgo.

Resumen:
TOTAL 264
Cumplimiento 0
% Cumplimiento 0%
 ANEXO C1.
Lista de Verificación para Auditoría Integral Interna para Áreas Administrativas
 LISTA DE CHEQUEO AUDITORÍA INTERNA INTEGRAL Fecha: Hoja:
Sistema de Gestión Integral y Normativo día/mes/año
Área auditada: Área Administrativa
Nombre del auditor: Clave: CALASR 4.5.3-02-Admon Generar o
Ingrese la descripcion del
Requisitos Evidencia
hallazgo.
Cumple Observaciones Control Interno
ISO 9001/14001/45001: 2015 E D C
4. Contexto de la Organización
4.4 Sistema de Gestión Integral y sus procesos.
¿El usuario tiene establecido su sistema de * * * *
gestión integral, incluyendo procesos
necesarios y sus interacciones? ¿Se conserva
la información documentada para apoyar la Ingrese la descripción del hallazgo.
operación de sus procesos y tener la confianza
de que los procesos se realizan según lo
planificado?
5. LIDERAZGO
5.1.2 Enfoque al cliente.
¿La alta dirección demuestra liderazgo y * *
compromiso con respecto a la orientación al Ingrese la descripción del hallazgo.
cliente?
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades.
¿La alta dirección asegura que las * *
responsabilidades y autoridades para las
funciones relevantes son asignadas, Ingrese la descripción del hallazgo.
comunicadas y comprendidas en la
organización?
6. PLANIFICACIÓN
6.1 Acciones para abordar los riesgos y las oportunidades.
* *
 ¿El usuario tiene identificados los riesgos y * *
oportunidades que se deben abordar a partir
de los asuntos externos e internos y las
necesidades y expectativas de las partes
interesadas? Al planificar el Sistema de
Gestión Integral, ¿se asegura que se tienen
los resultados deseados?, ¿hay mejora en los
efectos deseables?, ¿se previenen o reducen Ingrese la descripción del hallazgo.
los efectos no deseados?, ¿se logra la mejora
continua? ¿Se planifican acciones para hacer
frente a los riesgos y oportunidades integrando
y evaluando dichas acciones?

7. SOPORTE
7.1 Recursos.
* * *
¿El usuario determina y proporciona los
recursos internos y externos existentes, sus
capacidades y limitaciones para el Sistema de Ingrese la descripción del hallazgo.
Gestión Integral? (Personal, infraestructura,
entorno del proceso, seguimiento y medición
de los recursos, conocimiento organizacional)
7.3 Toma de conciencia.
¿El usuario tiene a toda persona bajo su * * *
control enterada de la política general, su
Ingrese la descripción del hallazgo.
contribución, beneficios de mejorar y las
consecuencias de no hacerlo?
7.5 Información Documentada.

¿El usuario incluye la información * * *

documentada requerida y la información
necesaria por la organización para la eficacia
del Sistema de Gestión Integral? ¿La Ingrese la descripción del hallazgo.
información documentada está actualizada de
manera apropiada? ¿Se lleva un control
adecuado de la información?

9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO

9.2 Auditoría Interna
¿El usuario lleva a cabo sus auditorías * * *
internas a intervalos planificados para
Ingrese la descripción del hallazgo.
proporcionar información acerca del SGI de la
manera correspondiente?
 ANEXO C2.
Lista de Verificación para Auditoría Integral Interna para Áreas Coordinadoras
 LISTA DE CHEQUEO AUDITORÍA INTERNA INTEGRAL Fecha: Hoja:
Sistema de Gestión Integral y Normativo día/mes/año
Área auditada: Área Coordinadora
Nombre del auditor: Clave: CALASR 4.5.3-02-Coord

Requisitos Evidencia
Cumple Observaciones Control Interno
ISO 9001/14001/45001: 2015 E D C
4. Contexto de la Organización
4.1 Comprender a la organización y su contexto.
¿El usuario tiene conocimiento de los los * *
temas relevantes, tanto externos como
internos que impactan directamente a la
organización?, ¿conocen el impacto o riesgo al Ingrese la descripcion del hallazgo.
no hacer seguimiento y la revisión de la
información sobre las cuestiones internas y
externas.
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas.
¿El usuario identifica las partes interesadas * *
que son relevantes para el Sistema de Gestión
Integral? ¿Tiene identificados los Ingrese la descripcion del hallazgo.
requerimientos de cada una de las partes
interesadas?
4.3 Establecimiento del alcance del Sistema de Gestión Integral.

¿El usuario tiene en cuenta los asuntos * * *

internos y externos, las necesidades y
Ingrese la descripcion del hallazgo.
expectativas de las partes interesadas y los
productos y servicios de la organización?
4.4 Sistema de Gestión Integral y sus procesos.

¿El usuario tiene establecido su sistema de * * * *

gestión integral, incluyendo procesos
necesarios y sus interacciones? ¿Se conserva
la información documentada para apoyar la Ingrese la descripcion del hallazgo.
operación de sus procesos y tener la confianza
de que los procesos se realizan según lo
planificado?

5. LIDERAZGO
5.1 Liderazgo y compromiso.
* * *
 ¿La alta dirección demuestra liderazgo y * * *
compromiso en cuanto a la política, la
integración del Sistema de Gestión Integral,
Ingrese la descripcion del hallazgo.
los recursos, el enfoque basado en procesos,
comunicaciones, mejora continua, y en el
enfoque al cliente?
5.1.2 Enfoque al cliente.
¿La alta dirección demuestra liderazgo y * *
compromiso con respecto a la orientación al Ingrese la descripcion del hallazgo.
cliente?
5.2 Política.

¿La alta dirección establece que la política es * * *

apropiada, contiene el marco adecuado para
establecer objetivos que incluye un
Ingrese la descripcion del hallazgo.
compromiso para el cumplimiento de los
requisitos y la mejora continua? Esta
información debe estar documentada.

5.3 Roles, responsabilidades y autoridades.

¿La alta dirección asegura que las * *
responsabilidades y autoridades para las
funciones relevantes son asignadas, Ingrese la descripcion del hallazgo.
comunicadas y comprendidas en la
organización?
6. PLANIFICACIÓN
6.1 Acciones para abordar los riesgos y las oportunidades.
* * *
¿El usuario tiene identificados los riesgos y
oportunidades que se deben abordar a partir
de los asuntos externos e internos y las
necesidades y expectativas de las partes
interesadas? Al planificar el Sistema de
Gestión Integral, ¿se asegura que se tienen
Ingrese la descripcion del hallazgo.
los resultados deseados?, ¿hay mejora en los
efectos deseables?, ¿se previenen o reducen
los efectos no deseados?, ¿se logra la mejora
continua? ¿Se planifican acciones para hacer
frente a los riesgos y oportunidades integrando
y evaluando dichas acciones?

6.2 Objetivos de calidad/ ambientales/ de seguridad y salud ocupacional y planificación.

* * *
 * * *
¿El usuario establece objetivos en funciones,
niveles y procesos pertinentes? ¿los objetivos
son coherentes, medibles teniendo en cuenta
Ingrese la descripcion del hallazgo.
los requisitos que les aplican, relevantes a la
conformidad de los productos y servicios y la
mejora de la satisfacción del cliente?

6.3 Planificación y contro de cambios.

¿El usuario lleva de una manera planificada

* * *
los cambios efectuados? ¿Se tiene en cuenta
qué cambios se efectúan y las consecuencias
potenciales, cómo se mantendrá la integridad
del Sistema de Gestión durante el cambio, qué Ingrese la descripcion del hallazgo.
recursos serán necesarios y cuáles son las
responsabilidades/autoridades que tendrán
que ser asignadas como resultado del
cambio?

7. SOPORTE
7.1 Recursos.

¿El usuario determina y proporciona los * * *

recursos internos y externos existentes, sus
capacidades y limitaciones para el Sistema de
Ingrese la descripcion del hallazgo.
Gestión Integral? (Personal, infraestructura,
entorno del proceso, seguimiento y medición
de los recursos, conocimiento organizacional)

7.2 Competencia. (Área de Capacitación)

¿El usuario tiene determinadas las * *

competencias de las personas bajo su control,
en caso de que afecte al Sistema de Gestión Ingrese la descripcion del hallazgo.
Integral? (Evidencia documentada de la
educación, formación o experiencia)
7.3 Toma de conciencia.
¿El usuario tiene a toda persona bajo su * *
control enterada de la política general, su
Ingrese la descripcion del hallazgo.
contribución, beneficios de mejorar y las
consecuencias de no hacerlo?
7.4 Comunicación.
* *
 ¿El usuario tiene determinado el enfoque de * *
como serán comunicados los riesgos del
proceso, la política, el alcance, los objetivos, Ingrese la descripcion del hallazgo.
los requisitos del cliente, el seguimiento y
medición, y los resultados?
7.5 Información Documentada.

¿El usuario incluye la información * * *

documentada requerida y la información
necesaria por la organización para la eficacia
del Sistema de Gestión Integral? ¿La Ingrese la descripcion del hallazgo.
información documentada está actualizada de
manera apropiada? ¿Se lleva un control
adecuado de la información?

8. OPERACIÓN
8.1 Planificación y contro operacional.
* * *
¿El usuario cuenta con la planificación,
ejecución y control de los procesos necesarios
para cumplir con los requisitos para ofrecer
bienes y servicios y poner en marcha acciones
para determinar riesgos y oportunidades?
(requisitos, criterios de aceptación, recursos,
Ingrese la descripcion del hallazgo.
control de acuerdo con criterios e información
documentada para dar confianza) ¿se tienen
los cambios controlados, las consecuencias de
los cambios no deseados definidas y las
medidas adoptadas para mitigar los efectos
adversos revisados?

8.2 Requisitos para los productos y servicios.

* * * *
 * * * *
¿El usuario cuenta con procesos de
comunicación con el cliente acerca de los
productos, servicios, consultas, contratos,
pedidos, cambios, vistas, etc.? ¿Cuenta con
procesos para la determinación de los
requisitos para los bienes y servicios que
ofrece al cliente y tiene la documentación de Ingrese la descripcion del hallazgo.
los resultados de la capacidad de cumplir con
estos requisitos? ¿cuando se cambien los
requisitos para los productos y servicios, la
información documentada pertinente es
modificada, y de las personas pertinentes son
conscientes de los requisitos modificados?

8.4 Requisitos para los productos y servicios.

* * *
¿Se cumplen los requisitos de los procesos,
productos y servicios proporcionados
externamente? ¿se aplican criterios para
evaluar, seleccionar, reevaluar y monitorear el
desempeño de los proveedores externos y se
Ingrese la descripcion del hallazgo.
tiene la información documentada? ¿qué tipo
de controles se tienen para los proveedores
externos y sus salidas resultantes? ¿de qué
manera se comunica la información completa y
precisa a proveedores externos?

9 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO

9.1.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación.

¿Se cuenta con documentación del control de * *

lo que necesita seguimiento y medición, sus
métodos para lograr resultados válidos, la Ingrese la descripcion del hallazgo.
periodicidad con la que se lleva a cabo, y
cuándo se analiza y evalua?
9.1.3 Análisis y evaluación.
* *
 * *
¿Se cuenta con el análisis y evaluación de la
conformidad de los productos y servicios, del
grado de satisfacción del cliente, del
desempeño y eficacia del sistema de gestión
integral, de la implementación de los objetivos Ingrese la descripcion del hallazgo.
eficaz, de la eficacia de las acciones para
abordar riesgos, del desempeño de
proveedores externos, y de las necesidades de
mejora del sistema de gestión integral?

9.2 Auditoría Interna.

¿El usuario lleva a cabo sus auditorías * * *
internas a intervalos planificados para
Ingrese la descripcion del hallazgo.
proporcionar información acerca del SGI de la
manera correspondiente?
9.3 Revisión por la dirección. (Sistemas de Gestión Integral y Normativo)
* * *
¿El usuario tiene establecidos los intervalos
para revisar que el Sistema de Gestión Integral
sea eficaz, considerando el estado de las
revisiones previas, los cambios en problemas
externos e internos, la información sobre el Ingrese la descripcion del hallazgo.
desempeño del sistema de gestión integral, la
adecuación de recursos, la eficacia de las
acciones tomadas para abordar los riesgos y
las oportunidades para la mejora continua?

10. MEJORA
10.1 Mejora. (Sistemas de Gestión Integral y Normativo)

¿El usuario tiene determinadas las * *

oportunidades de mejora de los procesos,
productos y servicios para prevenir las no
conformidades y satisfacer los requisitos Ingrese la descripcion del hallazgo.
actuales y previstos? (corrección, acción
correctiva, mejora continua, cambio abrupto,
innovación y reorganización)

10.2 No conformidades y acciones correctivas. (Sistemas de Gestión Integral y Normativo)

* *
 Ante las no conformidades ¿se toman las
* *
medidas necesarias para el control y
corrección de la no conformidad y se hace
frente a las consecuencias? ¿fueron
evaluadas las necesidades de acciones para
eliminar causas de la no conformidad? ¿fueron
Ingrese la descripcion del hallazgo.
implementadas las acciones necesarias?
¿fueron eficaces las medidas correctivas? ¿se
identificaron los riesgos y oportunidades
durante la planificación para hacer cambios al
sistema? ¿Se tiene todo lo anterior
documentado?

10.3 Mejora continua. (Sistemas de Gestión Integral y Normativo)

¿El usuario da respuesta a los resultados del * *

análisis de datos y la evaluación, como a los
cambios en el contexto de evaluación y en
Ingrese la descripcion del hallazgo.
riesgos identificados para mejorar
continuamente la idoneidad, adecuación y
eficacia del sistema de gestión integral?
 ANEXO C3.
Lista de Verificación para Auditoría Integral Interna para Áreas de Mantenimiento
 LISTA DE CHEQUEO AUDITORÍA INTERNA INTEGRAL Fecha: Hoja:
Sistema de Gestión Integral y Normativo día/mes/año
Área auditada: Área de Proceso (Mantenimiento)
Nombre del auditor: Clave: CALASR 4.5.3-02-Mntto
Ingrese la descripcion del
Requisitos Evidencia
hallazgo.
Cumple Observaciones Control Interno
ISO 9001/14001/45001: 2015 E D C
4. Contexto de la Organización
4.4 Sistema de Gestión Integral y sus procesos.

¿El usuario tiene establecido su sistema de * * * * *

gestión integral, incluyendo procesos
necesarios y sus interacciones? ¿Se conserva
la información documentada para apoyar la Ingrese la descripcion del hallazgo.
operación de sus procesos y tener la confianza
de que los procesos se realizan según lo
planificado?

5. LIDERAZGO
5.1.2 Enfoque al cliente.
¿La alta dirección demuestra liderazgo y * * *
compromiso con respecto a la orientación al Ingrese la descripcion del hallazgo.
cliente?
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades.
¿La alta dirección asegura que las * * *
responsabilidades y autoridades para las
funciones relevantes son asignadas, Ingrese la descripcion del hallazgo.
comunicadas y comprendidas en la
organización?
6. PLANIFICACIÓN
6.1 Acciones para abordar los riesgos y las oportunidades.
* * *
 * * *
¿El usuario tiene identificados los riesgos y
oportunidades que se deben abordar a partir
de los asuntos externos e internos y las
necesidades y expectativas de las partes
interesadas? Al planificar el Sistema de
Gestión Integral, ¿se asegura que se tienen
Ingrese la descripcion del hallazgo.
los resultados deseados?, ¿hay mejora en los
efectos deseables?, ¿se previenen o reducen
los efectos no deseados?, ¿se logra la mejora
continua? ¿Se planifican acciones para hacer
frente a los riesgos y oportunidades integrando
y evaluando dichas acciones?

7. SOPORTE
7.1 Recursos.

¿El usuario determina y proporciona los * * * * *

recursos internos y externos existentes, sus
capacidades y limitaciones para el Sistema de
Ingrese la descripcion del hallazgo.
Gestión Integral? (Personal, infraestructura,
entorno del proceso, seguimiento y medición
de los recursos, conocimiento organizacional)

7.3 Toma de conciencia.

¿El usuario tiene a toda persona bajo su * * *
control enterada de la política general, su
Ingrese la descripcion del hallazgo.
contribución, beneficios de mejorar y las
consecuencias de no hacerlo?
7.5 Información Documentada.

¿El usuario incluye la información * * *

documentada requerida y la información
necesaria por la organización para la eficacia
del Sistema de Gestión Integral? ¿La Ingrese la descripcion del hallazgo.
información documentada está actualizada de
manera apropiada? ¿Se lleva un control
adecuado de la información?

8. OPERACIÓN
8.1 Planificación y control operacional.
* * *
 * * * *
¿El usuario cuenta con la planificación,
ejecución y control de los procesos necesarios
para cumplir con los requisitos para ofrecer
bienes y servicios y poner en marcha acciones
para determinar riesgos y oportunidades?
(requisitos, criterios de aceptación, recursos,
Ingrese la descripcion del hallazgo.
control de acuerdo con criterios e información
documentada para dar confianza) ¿se tienen
los cambios controlados, las consecuencias de
los cambios no deseados definidas y las
medidas adoptadas para mitigar los efectos
adversos revisados?

8.2 Requisitos para los productos y servicios.

* * * *
¿El usuario cuenta con procesos de
comunicación con el cliente acerca de los
productos, servicios, consultas, contratos,
pedidos, cambios, vistas, etc.? ¿Cuenta con
procesos para la determinación de los
requisitos para los bienes y servicios que
ofrece al cliente y tiene la documentación de Ingrese la descripcion del hallazgo.
los resultados de la capacidad de cumplir con
estos requisitos? ¿cuando se cambien los
requisitos para los productos y servicios, la
información documentada pertinente es
modificada, y de las personas pertinentes son
conscientes de los requisitos modificados?

8.4 Requisitos para los productos y servicios.

* * * *
¿Se cumplen los requisitos de los procesos,
productos y servicios proporcionados
externamente? ¿se aplican criterios para
evaluar, seleccionar, reevaluar y monitorear el
desempeño de los proveedores externos y se
Ingrese la descripcion del hallazgo.
tiene la información documentada? ¿qué tipo
de controles se tienen para los proveedores
externos y sus salidas resultantes?¿de qué
manera se comunica la información completa y
precisa a proveedores externos?
 8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos
* * * *
¿El usuario tiene los cuidados pertinentes con
la propiedad del cliente o proveedor mientras
está bajo el control de la organización? ¿Se
tiene identificado, verificado, se protege y
Ingrese la descripcion del hallazgo.
salvaguarda la propiedad? ¿Se informa y se
retiene información documentada cuando se
daña la propiedad o no se encuentra en
estado adecuado para su uso?

9 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO

9.2 Auditorías internas
¿El usuario lleva a cabo sus auditorías * * * *
internas a intervalos planificados para
Ingrese la descripcion del hallazgo.
proporcionar información acerca del SGI de la
manera correspondiente?
ANEXO C4.
Lista de Verificación para Auditoría Integral Interna para Áreas de Operación
 LISTA DE CHEQUEO AUDITORÍA INTERNA INTEGRAL Fecha: Hoja:
Sistema de Gestión Integral y Normativo día/mes/año
Área auditada: Área de Operación
Nombre del auditor: Clave: CALASR 4.5.3-02-Opera
Ingrese la descripcion del
Requisitos Evidencia
hallazgo.
Cumple Observaciones Control Interno
ISO 9001/14001/45001: 2015 E D C
4. Contexto de la Organización
4.4 Sistema de Gestión Integral y sus procesos.

¿El usuario tiene establecido su sistema de * * * * *

gestión integral, incluyendo procesos
necesarios y sus interacciones? ¿Se conserva
la información documentada para apoyar la Ingrese la descripcion del hallazgo.
operación de sus procesos y tener la confianza
de que los procesos se realizan según lo
planificado?

5. LIDERAZGO
5.1.2 Enfoque al cliente.
¿La alta dirección demuestra liderazgo y * * *
compromiso con respecto a la orientación al Ingrese la descripcion del hallazgo.
cliente?
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades.
¿La alta dirección asegura que las * * *
responsabilidades y autoridades para las
funciones relevantes son asignadas, Ingrese la descripcion del hallazgo.
comunicadas y comprendidas en la
organización?
6. PLANIFICACIÓN
6.1 Acciones para abordar los riesgos y las oportunidades.
* * * *
 * * * *
¿El usuario tiene identificados los riesgos y
oportunidades que se deben abordar a partir
de los asuntos externos e internos y las
necesidades y expectativas de las partes
interesadas? Al planificar el Sistema de
Gestión Integral, ¿se asegura que se tienen
Ingrese la descripcion del hallazgo.
los resultados deseados?, ¿hay mejora en los
efectos deseables?, ¿se previenen o reducen
los efectos no deseados?, ¿se logra la mejora
continua? ¿Se planifican acciones para hacer
frente a los riesgos y oportunidades integrando
y evaluando dichas acciones?

7. SOPORTE
7.1 Recursos.

¿El usuario determina y proporciona los * * * *

recursos internos y externos existentes, sus
capacidades y limitaciones para el Sistema de
Ingrese la descripcion del hallazgo.
Gestión Integral? (Personal, infraestructura,
entorno del proceso, seguimiento y medición
de los recursos, conocimiento organizacional)

7.3 Toma de conciencia.

¿El usuario tiene a toda persona bajo su * * *
control enterada de la política general, su
Ingrese la descripcion del hallazgo.
contribución, beneficios de mejorar y las
consecuencias de no hacerlo?
7.5 Información Documentada.

¿El usuario incluye la información * * * *

documentada requerida y la información
necesaria por la organización para la eficacia
del Sistema de Gestión Integral? ¿La Ingrese la descripcion del hallazgo.
información documentada está actualizada de
manera apropiada? ¿Se lleva un control
adecuado de la información?

8. OPERACIÓN
8.1 Planificación y control operacional.
* * *
 * * * *
¿El usuario cuenta con la planificación,
ejecución y control de los procesos necesarios
para cumplir con los requisitos para ofrecer
bienes y servicios y poner en marcha acciones
para determinar riesgos y oportunidades?
(requisitos, criterios de aceptación, recursos,
Ingrese la descripcion del hallazgo.
control de acuerdo con criterios e información
documentada para dar confianza) ¿se tienen
los cambios controlados, las consecuencias de
los cambios no deseados definidas y las
medidas adoptadas para mitigar los efectos
adversos revisados?

8.2 Requisitos para los productos y servicios.

* * * *
¿El usuario cuenta con procesos de
comunicación con el cliente acerca de los
productos, servicios, consultas, contratos,
pedidos, cambios, vistas, etc.? ¿Cuenta con
procesos para la determinación de los
requisitos para los bienes y servicios que
ofrece al cliente y tiene la documentación de Ingrese la descripcion del hallazgo.
los resultados de la capacidad de cumplir con
estos requisitos? ¿cuando se cambien los
requisitos para los productos y servicios, la
información documentada pertinente es
modificada, y de las personas pertinentes son
conscientes de los requisitos modificados?

8.4 Requisitos para los productos y servicios.

* * * *
¿Se cumplen los requisitos de los procesos,
productos y servicios proporcionados
externamente? ¿se aplican criterios para
evaluar, seleccionar, reevaluar y monitorear el
desempeño de los proveedores externos y se
Ingrese la descripcion del hallazgo.
tiene la información documentada? ¿qué tipo
de controles se tienen para los proveedores
externos y sus salidas resultantes?¿de qué
manera se comunica la información completa y
precisa a proveedores externos?
 8.5 Producción y provisión del servicio. (Operación y Embarques)
8.5.1 Control de la producción de bienes y prestación de servicios. (Operación y Embarques)

¿El usuario implementa la producción de

* * * *
bienes y prestación de servicios en
condiciones controladas? (Información
documentada de la producción y de la forma
en que se realizan las actividades, Ingrese la descripcion del hallazgo.
seguimiento y medición, equipo, herramientas,
infraestructura, ambiente, personal
competente, salidas validadas, arreglos para la
liberación, entrega y posterior a la entrega).

8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos

* * * *
¿El usuario tiene los cuidados pertinentes con
la propiedad del cliente o proveedor mientras
está bajo el control de la organización? ¿Se
tiene identificado, verificado, se protege y
Ingrese la descripcion del hallazgo.
salvaguarda la propiedad? ¿Se informa y se
retiene información documentada cuando se
daña la propiedad o no se encuentra en
estado adecuado para su uso?

8.5.4 Preservación de bienes y servicios. (Operación y Embarques)

¿Se tienen preservadas las salidas de la * * *

producción y prestación del servicio que sean
conformes a los requisitos, como la
identificación, la manipulación, el control de la Ingrese la descripcion del hallazgo.
contaminación, el embalaje, el
almacenamiento, la transmisión de la
información o el transporte y/o la protección?

8.5.5 Las actividades posteriores a la entrega. (Operación y Embarques)

¿Se tienen considerados los requisitos legales * * *

y reglamentarios, las consecuencias
potenciales no deseadas, la naturaleza, el uso
y la vida útil prevista de los productos y
Ingrese la descripcion del hallazgo.
servicios, los requisitos del cliente y la
retroalimentación del cliente? (acciones
cubiertas por las condiciones de la garantía,
obligaciones contractuales)

8.5.6 Control de los cambios. (Operación y Embarques)

* * * *
 ¿Se cuenta con la información documentada * * * *
de los resultados de la revisión de los
cambios, las personas que autorizan el cambio Ingrese la descripcion del hallazgo.
y de cualquier acción necesaria que surje de
las revisiones?
8.6 Liberación de los productos y servicios. (Operación y Embarques)
¿Se tiene documentada la evidencia de la * * * *
conformidad con los criterios de aceptación y
Ingrese la descripcion del hallazgo.
la trazabilidad a las personas que autorizan la
liberación?
8.7 Control de los elementos de salidas del proceso, productos y servicios no conformes. (Operación y Embarques)

¿El usuario identifica y controla las salidas que * * * *

Ingrese la descripcion del hallazgo.
no son conforme con los requisitos?
9 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
9.1.2 Satisfacción del cliente. (Operación y embarques)

En cuanto al seguimiento de la satisfacción del * * *

cliente, (encuestas, retroalimentación sobre el
producto y servicios entregados, reuniones con
los clientes, análisis de cuotas del mercado, Ingrese la descripcion del hallazgo.
felicitaciones, garantías utilizadas, y/o informes
de agentes) ¿se cumplen sus necesidades y
expectativas?

9.2 Auditorías internas

¿El usuario lleva a cabo sus auditorías * * * *
internas a intervalos planificados para
Ingrese la descripcion del hallazgo.
proporcionar información acerca del SGI de la
manera correspondiente?
 ANEXO D.
Reporte Fotográfico de Auditoría Integral Interna en Campo
Reporte Fotográfico de Auditoría Integral
Interna en Campo

Área (Administrativa / Coordinadora / de

Mantenimiento / de Producción)

Mayo 2017
#. Capítulo de la norma

Número de la cláusula. ¿El

usuario cumple o no cumple
con el requerimiento de la
norma?
Descripción de evidencia.

Tipo de Evidencia: Campo

2
3