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MANUAL DE DERECHOS HUMANOS 103

CAPÍTULO V
VIOLACIONES GRAVES
A LOS DERECHOS HUMANOS.
CRÍMENES DE LESA HUMANIDAD,
CRÍMENES DE GUERRA
y GENOCIDIO

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MANUAL DE DERECHOS HUMANOS 105

CAPÍTULO V
VIOLACIONES GRAVES A LOS DERECHOS HUMANOS.
CRÍMENES DE LESA HUMANIDAD, CRÍMENES
DE GUERRA y GENOCIDIO

Objetivo: Examinar las catalogadas universalmente como violaciones

graves de los derechos humanos, identificando los niveles de respon-
sabilidad en que incurren los autores materiales e intelectuales de los
mismos. Analizar las características y alcances de los crímenes de le-
sa humanidad, de los crímenes de guerra y del genocidio a la luz del
Estatuto de la Corte Penal Internacional.

1. Violaciones graves a los derechos humanos y responsabilidad de

las Fuerzas Armadas

Los Estados tienen obligaciones en materia de derechos humanos que comprenden la

prevención de las violaciones a los mismos, la investigación de los hechos que die-
ron lugar a tales abusos, la sanción de los sujetos responsables y la reparación a las
víctimas por los daños ocasionados.
Por tanto, los Estados, sus instituciones y sus funcionarios deben abstenerse de come-
ter violaciones a los derechos humanos o interferir en el libre ejercicio de éstos y ade-
más deben hacer todo lo que esté a su alcance para impedir que tales hechos se come-
tan.

Los miembros de las Fuerzas Armadas, en tanto que agentes del Es-
tado y funcionarios públicos, tienen una doble obligación de respetar
y garantizar los derechos humanos reconocidos en las Constituciones
Nacionales y en los instrumentos internacionales de derechos huma-
nos que vinculen a cada uno de ellos.

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106 MANUAL DE DERECHOS HUMANOS

El incumplimiento por parte de los integrantes de las Fuerzas Armadas de sus obliga-
ciones de respeto y garantía en materia de derechos humanos, genera una responsabi-
lidad en doble sentido:
• Por un lado, el incumplimiento supone una responsabilidad individual de aquel
o aquella militar que incurre en una violación de derechos humanos que es cali-
ficada de delito y que genera una sanción penal de acuerdo a la legislación penal
de cada país. Además, en el caso de que dichas violaciones sean constitutivas de
crímenes de lesa humanidad, crímenes de guerra o genocidio, surge la responsa-
bilidad penal del individuo en el plano internacional y los sujetos responsables,
bajo ciertas condiciones, pueden ser sometidos a juicio y sancionados por la
reciente creada Corte Penal Internacional.
• Al mismo tiempo, una violación de derechos humanos cometida por un integran-
te de las Fuerzas Armadas acarrea la responsabilidad internacional del Estado,
que responde por la conducta de sus funcionarios ante organismos internaciona-
les, como son la ONU o la OEA, con lo cual no sólo se perjudica a la institución
militar, sino también al propio Estado cuya imagen queda dañada. Como hemos
analizado en capítulos anteriores, la condena de un Estado por la Corte Interame-
ricana de Derechos Humanos por incumplimiento de las obligaciones internacio-
nalmente asumidas, supone la puesta en evidencia de la conducta violatoria de las
instituciones de dicho Estado ante la comunidad internacional, con consecuencias
nefastas para el mismo.

Por razones político-ideológicas, especialmente en América Latina durante etapas de

gobiernos totalitarios, se incurrió en violaciones graves y sistemáticas de los derechos
humanos, principalmente violaciones a los derechos civiles y políticos. Este tipo de prác-
ticas fueron promovidas por los propios Estados en algunos casos, o bien, fueron permi-
tidas por omisión del Estado, que no hizo todo lo que estaba a su alcance para evitarlo.
Afortunadamente, este tipo de violaciones tan graves, ha sido casi erradicado como prác-
tica sistemática, es decir, como parte de un plan de los Estados totalitarios para comba-
tir y eliminar todo tipo de oposición ideológica o de cualquier naturaleza, lo cual fue pro-
ducto de lo que se llamó "doctrina de la seguridad nacional". Ésta fue una doctrina mili-
tar utilizada en los países latinoamericanos y que aplicó una noción amplia y distorsio-
nada de enemigo, calificando de enemigo interno que debía ser eliminado a toda perso-

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MANUAL DE DERECHOS HUMANOS 107

na u organización que no apoyara los intereses políticos del gobierno de turno, preten-
diendo "justificar" su erradicación aunque fuera violentado los derechos fundamentales
de esas personas o grupos como forma de garantizar la supuesta seguridad del Estado e
incluyendo en un solo concepto a toda la oposición, la armada y la legal e incluso a gru-
pos y sectores que se consideraba que apoyaban a la insurgencia.
El hecho de que esas violaciones graves a los derechos humanos se hayan eliminado co-
mo práctica sistemática fomentada por los Estados, especialmente después de los proce-
sos democráticos vigentes en casi todos los países de la región, no significa que no exis-
tan casos de violaciones de esa naturaleza, pero ya dentro de un marco más aislado, sin
la dirección institucional gubernamental ni su consentimiento, aún cuando el Estado
deberá asumir igualmente la responsabilidad por esos actos cometidos por sus funciona-
rios.
El desempeño de las funciones que competen a las Fuerzas Armadas está íntimamente
ligado con el respeto y garantía de ciertos derechos, como son el derecho a la vida, inte-
gridad personal, libertad personal etc. Su vulneración supone una violación grave a los
derechos humanos que se ejerce especialmente mediante prácticas de detenciones arbi-
trarias, torturas, desapariciones forzadas y ejecuciones extrajudiciales.

• La tortura, las ejecuciones extrajudiciales y las desapariciones for-

zadas de personas están prohibidas en cualquier tiempo y lugar,
sin que se puedan invocar circunstancias excepcionales que permi-
tan su comisión, tales como estado de emergencia, conflictos arma-
dos o disturbios civiles.
• Tampoco se permite justificación alguna, de modo que ningún
miembro de las fuerzas armadas podrá ampararse en la "obe-
diencia debida" a orden de un superior civil o militar para come-
ter tales actos. La persona que reciba una orden de desaparecer a
una persona, de torturarla o de ejecutarla, tiene el derecho y la
obligación de negarse a cumplir tal orden. De lo contrario, esa per-
sona puede ser llevada a juicio y condenada, ya que es tan culpa-
ble el que ordena cometer el crimen como el que ejecuta la orden
o no hace lo que esté a su alcance para impedir que se cometa.

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108 MANUAL DE DERECHOS HUMANOS

1.1. La Tortura y otros tratos crueles, inhumanos o degradantes

La tortura consiste en el sometimiento de cualquier persona a daños

o sufrimientos graves, ya sean físicos o mentales, llevada a cabo por
funcionarios públicos o particulares que actúen con su consentimien-
to o aquiescencia, con cualquier finalidad (investigación, castigo o lo
que fuere), con la intención de reducirla en su integridad. La tortura
debe estar tipificada como delito en los Códigos Penales con penas
fuertes y ejemplarizantes por no ser un delito común.

La tortura ha quedado ampliamente prohibida por la comunidad internacional. Su

prohibición absoluta deriva de la protección del derecho a la integridad personal –físi-
ca y mental-, derecho consagrado por todas las Constituciones Nacionales y por los
instrumentos internacionales de derechos humanos. Además, la tortura es un delito
tipificado en las legislaciones penales de cada país que establecen la sanción corres-
pondiente.
El respeto a la integridad personal implica que una persona no puede ser sometida a
sufrimientos o dolores graves, conductas vejatorias, ataques que produzcan una dis-
minución en la capacidad física o mental, métodos dirigidos a doblegar la personali-
dad de la víctima o a ocasionar sentimientos de humillación o angustia. Entre los
métodos habituales y todavía hoy utilizados de tortura y malos tratos figuran las pali-
zas, las descargas eléctricas, los abusos sexuales, los simulacros de ejecución, las
amenazas a seres queridos y los insultos.
Además de dicha protección general, la gravedad y la frecuente utilización por parte
de agentes públicos de la tortura y los tratos crueles, inhumanos o degradantes, ha
supuesto la consagración de instrumentos internacionales específicos para prevenirla
y sancionarla, como son la Convención de las Naciones Unidas contra la Tortura y
Otros Tratos o Penas Crueles, Inhumanos o Degradantes y la Convención America-
na para Prevenir y Sancionar la Tortura (OEA), ambas ratificadas por la inmensa
mayoría de Estados del continente.

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MANUAL DE DERECHOS HUMANOS 109

A la luz de los textos citados, la configuración normativa de la tortura en el plano

internacional requiere la concurrencia de los siguientes elementos definidores:
• La gravedad del dolor o sufrimiento físico o mental que se le cause a la víctima.
Es precisamente la gravedad o intensidad del dolor lo que diferencia a la tortura
de los tratos crueles, inhumanos o degradantes.
• Se trata de un delito intencional que se realiza con la intención de reducir a una
persona en su integridad.
• La finalidad perseguida, que resulta indiferente a la hora de constituir un acto de
tortura. La tortura puede producirse con el fin de obtener información o una con-
fesión, como castigo, como forma de humillación o vejación o con cualquier otro
fin. En cualquier caso está prohibida.
• En cuanto al autor, la tortura requiere la participación directa o indirecta de fun-
cionarios del Estado o de particulares que actúen con su consentimiento. Es pre-
cisamente el hecho de que la tortura sea practicada, tolerada o inducida por el Es-
tado lo que la convierte, además, en un crimen internacional, siendo el mismo
responsable, no sólo de los actos de funcionarios públicos o de personas que
actúen en el ejercicio de funciones públicas, sino además de los actos de tortura
infligidos por particulares, siempre que actúen con su consentimiento o colabora-
ción. Resulta punible la omisión y la complicidad, ya que la responsabilidad se
extiende a los funcionarios o empleados públicos que, pudiendo impedirlo, no lo
hagan32.
• No se admiten circunstancias excepcionales como justificación de la tortura, ta-
les como estado de guerra, amenaza de guerra, estado de sitio o emergencia, con-
moción o conflicto interior, suspensión de garantías constitucionales, la inestabi-
lidad política interna u otras emergencias o calamidades públicas.
• No cabe justificación alguna para un funcionario público que ha cometido un ac-
to de tortura.
• Todo Estado tiene la obligación de investigar, perseguir y castigar a individuos
acusados de tortura que se encuentran en un territorio bajo su jurisdicción o extra-
ditarlos (entregarlos) a otro Estado que pretenda su enjuiciamiento.
• La tortura es un crimen contra la humanidad cuando se comete como parte de un
ataque amplio y sistemático contra la población civil, lo que no impide que pue-

32 Artículo 3 de la Convención Interamericana para Prevenir y Sancionar la Tortura.

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110 MANUAL DE DERECHOS HUMANOS

da ser también un acto de genocidio cuando se aplica al miembro de un grupo

nacional, étnico, racial o religioso al que se quiere destruir.

1.2. Las ejecuciones extrajudiciales

Las ejecuciones extrajudiciales, arbitrarias o sumarias son privacio-

nes arbitrarias del derecho a la vida, llevadas a cabo por agentes del
Estado (agentes de policía o miembros de las Fuerzas Armadas) o por
grupos que actúan con su autorización, cooperación o tolerancia, sin
que medie ningún tipo de proceso legal.

Las ejecuciones extrajudiciales se pueden dar:

• Por aplicación de la pena de muerte sin juicio previo o mediante juicio donde se
desconocen las garantías judiciales del debido proceso.
• Por muertes producidas por agentes del Estado o grupos que actúan con su con-
sentimiento.
• Por muertes producidas durante la detención de una persona o derivadas de la
aplicación de torturas y malos tratos.
• Por muerte debida a un uso excesivo de la fuerza por parte de las fuerzas de segu-
ridad.

Los más importantes instrumentos internacionales de derechos humanos y las Consti-

tuciones reconocen el derecho a la vida como "derecho entre los derechos", consagra-
ción de la que emana la prohibición de las ejecuciones extrajudiciales en todo tiempo
y lugar, sin que sean admisibles circunstancias que justifiquen su aplicación.
Existe un conjunto de principios promulgados por la ONU, que son los Principios rela-
tivos a una eficaz prevención e investigación de las ejecuciones extralegales, arbitra-
rias o sumarias, donde se establecen medidas tendientes a combatir estas graves viola-
ciones del derecho a la vida y que exigen que, con el fin de evitar esta práctica, se de-
be ejercer un control estricto de los funcionarios públicos responsables de arrestos y
detenciones y de los autorizados para recurrir al uso de la fuerza y armas de fuego.

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MANUAL DE DERECHOS HUMANOS 111

Si bien las ejecuciones extrajudiciales fueron frecuentemente utilizadas en décadas

pasadas con un patrón sistemático propio del "terrorismo de Estado" que ya ha sido
erradicado, todavía en la actualidad asistimos con frecuencia a su utilización por par-
te de algunos agentes policiales o militares como forma de "limpieza social" dirigida
contra los sectores más desfavorecidos de la población, principalmente niños y niñas
y adolescentes de la calle o que viven en la calle.
Todo Estado tiene la obligación de investigar las violaciones del derecho a la vida que
se producen por medio de ejecuciones extrajudiciales, así como investigar y sancio-
nar a los responsables de las mismas. Las ejecuciones extrajudiciales constituyen ase-
sinatos, delitos que están tipificados en los códigos penales de los diferentes países.
Son también crímenes de lesa humanidad cuando se cometen de manera masiva o sis-
temática contra una población civil.

1.3. La desaparición forzada de personas

La desaparición forzada de personas es todo acto por el cual una o

varias personas son detenidas y privadas de libertad de forma arbi-
traria e ilegal por el Estado o sus agentes públicos o por particulares
que actúan con su consentimiento o apoyo, quienes posteriormente se
niegan a proporcionar información sobre el paradero de la víctima,
no procediendo ni a la investigación de oficio ni a la tramitación de
los recursos presentados por los familiares.

Teniendo en cuenta que la desaparición forzada se desencadena generalmente a par-

tir de una detención ilegal, es necesario destacar que todos los textos internacionales
de derechos humanos proclaman el derecho a la libertad y seguridad de las personas,
la prohibición de la detención arbitraria y el imperativo de que los motivos de la
detención estén fijados por ley. Toda persona arrestada o privada de libertad tiene
consagrados una serie de derechos, como son:

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112 MANUAL DE DERECHOS HUMANOS

• derecho a que las autoridades se identifiquen en el momento de la aprehensión o

arresto
• derecho a ser informada, en el momento del arresto, de los motivos del mismo
• derecho a ser llevada inmediatamente ante una autoridad judicial competente
• derecho a un trato digno y a no ser sometido a torturas o tratos crueles
• derecho a permanecer en centros de detención oficiales destinados a la reclusión
de personas
• derecho a recurrir ante un tribunal a fin de que éste decida, a la brevedad posible,
sobre la legalidad de su arresto y ordene su libertad si la privación de la misma es
ilegal
• derecho a acceder a un abogado o representante legal
• derecho a que la familia de la persona detenida o quien ésta identifique sea infor-
mada sin demora del arresto y del lugar donde se encuentra el detenido.

Nadie puede ser privado de su libertad, salvo por las causas fijadas
por ley y de acuerdo al procedimiento que ésta exige. Nadie puede ser
obligado a confesarse culpable o a declarar contra sí mismo.

La desaparición forzada tiene su primer antecedente directo en la Segunda Guerra

Mundial y fue trasladado en la década de los sesenta a Latinoamérica como método
de represión, debido a que la clandestinidad del procedimiento y la ausencia del cadá-
ver facilitaban la impunidad de los ejecutores. El fenómeno de las desapariciones for-
zadas alcanzó niveles alarmantes en casi la totalidad de los países de la región duran-
te los setenta y ochenta. Hoy siguen apareciendo los cuerpos de personas desapareci-
das en fosas comunes que son desenterradas mediante el procedimiento de exhuma-
ciones y que ponen de manifiesto la responsabilidad del Estado.
La desaparición forzada supone una violación múltiple y continuada de numerosos
derechos. Los derechos violados múltiple y continuadamente con esta inhumana prác-
tica varían dependiendo del momento en que nos encontremos. Así, el secuestro o pri-
vación arbitraria de libertad viola el derecho a la libertad y seguridad personal; el ais-

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MANUAL DE DERECHOS HUMANOS 113

lamiento prolongado e incomunicación supone una forma de tratamiento cruel e inhu-

mano; los actos de tortura que frecuentemente son infligidos a los secuestrados en
interrogatorios o centros de detención clandestinos, constituyen un atentado a la inte-
gridad física, psíquica y moral y a la prohibición de la tortura. Finalmente, la desapa-
rición forzada o involuntaria implica la ejecución extrajudicial de la persona, violan-
do su derecho a la vida, y la desaparición del cadáver sin que se vuelva a tener rastro
de su paradero, lo cual niega incluso el "derecho a la muerte".
Además, la desaparición forzada es un delito continuado y permanente mientras no se
establezca el destino o paradero de la persona "desaparecida". Es precisamente este
último aspecto el rasgo característico y diferencial de la desaparición forzada como
delito autónomo. Hasta tanto la víctima permanezca en paradero desconocido, a pe-
sar de presumirse su ejecución, se considera persona desaparecida.
Cuando las fuerzas policiales o militares participan en las desapariciones forzadas, es-
tán violando continuadamente una multitud de derechos, ya que dejan a la persona
desaparecida fuera de la ley y con ello privada de todos sus derechos.

Características de la desaparición forzada:

• Es una violación múltiple y continuada de numerosos derechos.

• Es un delito continuado y permanente mientras no se establez-
ca el paradero o destino de la víctima.
• No existe ninguna circunstancia que justifique el delito de
desaparición forzada, del mismo modo que no pueden invocar-
se circunstancias eximentes de la responsabilidad, tales como
la obediencia debida a órdenes superiores de autoridad civil o
militar.
• Es un delito que no prescribe (imprescriptible) y que no permi-
te indulto o amnistía para sus ejecutores.
• Es un crimen de lesa humanidad cuando se comete de forma
masiva o sistemática.

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114 MANUAL DE DERECHOS HUMANOS

Aunque el delito de desaparición forzada no esté tipificado como tal en la legislación

penal de un país, los perpetradores son responsables por la violación de los derechos
arriba enunciados y serán llevados a juicio y sancionados por detención ilegal, por
torturas y por asesinato, en su caso. Además, la desaparición forzada o involuntaria
está prohibida por varios instrumentos internacionales sobre derechos humanos que
han sido creados específicamente para la protección de las personas por este fenóme-
no que constituye una afrenta a la dignidad humana. Entre ellos destaca la Declara-
ción sobre la Protección de Todas las Personas contra las Desapariciones Forzadas
de las Naciones Unidas, y la Convención Interamericana sobre Desaparición Forza-
da de Personas.
Además, son varios los fallos de la Corte Interamericana de Derechos Humanos en
los cuales se ha establecido la responsabilidad del Estado por esta práctica: los casos
Velásquez Rodríguez y Godínez Cruz contra Honduras, el caso Blake contra Guate-
mala o el caso Caballero Delgado y Santana contra Colombia, son algunos de ellos.
La desaparición forzada de personas además produce graves consecuencias psicoló-
gicas en los familiares de la víctima, quienes, a pesar de presumir la muerte, se resis-
ten a aceptarla mientras no tienen acceso al cuerpo que les permite asumir el duelo,
lo cual los mantiene en un estado de incertidumbre y ansiedad con daños traumáticos
de los que difícilmente pueden recuperarse.

Debe recordarse una doble obligación que incumbe a los integrantes

de las Fuerzas Armadas respecto de violaciones como las desaparicio-
nes forzadas, la tortura o las ejecuciones extrajudiciales:

• impedir, detectar estos delitos y suministrar información

requerida por el Poder Judicial relacionada con este tipo de
prácticas
• velar para que otros y otras militares no cometan esos delitos

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MANUAL DE DERECHOS HUMANOS 115

2. Responsabilidad penal internacional por crímenes de lesa humanidad,

genocidio y crímenes de guerra. La Corte Penal Internacional

Como se decía en páginas anteriores, la responsabilidad penal del individuo puede

exigirse a nivel interno, de acuerdo con las leyes nacionales e instrumentos interna-
cionales que forman parte del derecho nacional. Pero además, dicha responsabilidad
también puede exigirse a nivel internacional por los crímenes o delitos más graves de
trascendencia internacional que son conductas llevadas a cabo por individuos que, por
su gravedad, suponen una afrenta a la comunidad internacional entera.
Este principio de responsabilidad penal de los individuos en el plano internacional fue
consagrado en los juicios que protagonizaron el fin de la Segunda Guerra Mundial,
los juicios celebrados en Nuremberg y Tokyo, en los cuales se estableció la sanción
y castigo de los sujetos responsables de cometer crímenes contra la paz, crímenes de
guerra y crímenes contra la humanidad.
La instauración de los tribunales penales ad-hoc para el enjuiciamiento de crímenes
cometidos en la antigua Yugoslavia y en Ruanda -Tribunal Penal para la antigua Yu-
goslavia y el Tribunal Penal para Ruanda-, supuso un avance en el proceso de esta-
blecimiento de un tribunal internacional penal de carácter permanente para el enjui-
ciamiento y castigo de los sujetos responsables de estos crímenes tan atroces.
Finalmente, la CPI no tiene carácter retroactivo, por lo que sólo puede ejercer su
competencia respecto de crímenes cometidos a partir de su entrada en vigor.
Por otra parte, existe un principio, el llamado principio de jurisdicción univer-
sal33, que supone reconocer competencia a los Estados para perseguir determina-
dos delitos internacionales, independientemente del lugar de comisión y de la
nacionalidad de los autores o de las víctimas. Este principio tiene su razón de ser
en la consideración de ciertas conductas como atentatorias de los intereses de la
comunidad internacional entera, por lo que cualquier Estado puede ejercer su com-
petencia en nombre de ésta.
El principio de universalidad de la jurisdicción ha sido tratado y aplicado por los tri-
bunales de varios países, si no ya para castigar penalmente, al menos para imponer el
resarcimiento del daño y denunciar públicamente las violaciones. Precedentes impor-
tantes se sentaron con los casos Eichmann en Israel (1962), Demjanjuk en Estados

33 Configurado doctrinalmente por Hugo Grocio, la historia del principio se remonta al año
1600, invocado para la persecución de los delitos de piratería, extendiéndose a los crímenes de
guerra y crímenes contra la humanidad a partir del Estatuto y las sentencias del Tribunal de
Nuremberg.
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116 MANUAL DE DERECHOS HUMANOS

Unidos (1985), el caso Dupaquier en Francia (1998), y el caso Pinochet en España

(1998)34.
Se consideran susceptibles de ser perseguidos con base en el principio de justicia
universal aquellas violaciones más graves de derechos humanos o derecho inter-
nacional humanitario, entre las que se incluye el genocidio, los crímenes contra la
humanidad y los crímenes de guerra. Por otro lado, la mayor parte de los países
han incorporado este principio en sus Códigos Penales para perseguir a los perpe-
tradores de delitos como la tortura o los crímenes de guerra que se encuentren en
su territorio.

Entre los principios que rigen la responsabilidad penal individual

por delitos o crímenes internacionales, destacan:
• No se admite la obediencia debida a órdenes superiores como jus-
tificación del crimen.
• No es aplicable la excepción de los actos de Estado.
• Son delitos imprescriptibles.
• No permiten el indulto o amnistía.
• No permiten el asilo de los perpetradores.
• Obligan al Estado bajo cuya jurisdicción se encuentran los presun-
tos responsables a procesarlos o extraditarlos a otro Estado para
que lo haga.
• Los sujetos responsables pueden ser llevados a juicio y sanciona-
dos por cualquier otro Estado diferente del de su nacionalidad,
que pretenda su enjuiciamiento en uso del principio de jurisdic-
ción universal.

2.1. La Corte Penal Internacional

Hoy día asistimos a la consolidación de la exigencia de responsabilidad penal del
individuo con la recién creada Corte Penal Internacional, que supone un hito en la lu-
cha contra la impunidad y el triunfo del derecho sobre la barbarie. El Estatuto de la
Corte Penal Internacional, en adelante CPI, fue adoptado en Roma el 17 de julio de
1998 y cuenta, a la fecha de redacción de este manual, con 139 firmas y 100 ratifica-

34 Los autos del pleno de la Sala de lo Penal de la Audiencia Nacional de 4 y 5 de noviembre

de 1998, referidos respectivamente al sumario 19/1997 del Juzgado Central de Instrucción n.º
5 y al sumario 1/1998 del Juzgado Central de Instrucción n.º 6, supusieron, por vez primera, la
aplicación del principio de justicia universal por un Tribunal Español y la determinación del
alcance de ciertos delitos internacionales como el genocidio, el terrorismo o la tortura.

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MANUAL DE DERECHOS HUMANOS 117

ciones. La Corte tiene sede en La Haya y su Estatuto entró en vigor el 1 de julio de

2002.
La CPI es el primer tribunal internacional permanente para investigar y sancionar a
los individuos responsables de cometer las violaciones más graves a los derechos
humanos y al derecho internacional humanitario, a saber:
• crímenes de lesa humanidad
• genocidio
• crímenes de guerra
• crimen de agresión (su definición se ha dejado pendiente hasta la Conferen-
cia de Revisión, siete años después de la entrada en vigor).

A diferencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos, que resuelve sobre el

cumplimiento de las obligaciones de los Estados Partes en la Convención Americana
de Derechos Humanos, la Corte Penal Internacional establecerá la responsabilidad
penal individual; y, a diferencia de los Tribunales Penales Internacionales para Ruan-
da y la Antigua Yugoslavia, creados por resolución del Consejo de Seguridad, la Cor-
te penal Internacional tendrá jurisdicción permanente y universal.

Los casos ante la CPI pueden ser remitidos:

• por un Estado parte
• por el Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas
• por el Fiscal, cuando decide asumir una investigación por iniciativa propia o
a partir de información.

La CPI tiene competencia de carácter complementario frente a las jurisdicciones

penales nacionales, es decir, sólo actúa cuando los Estados son incapaces o no tienen
la voluntad de investigar o juzgar tales crímenes.

La CPI puede ejercer su jurisdicción sobre hechos cometidos por personas naciona-
les de alguno de los Estados parte en el Estatuto o hechos cometidos en alguno de los
Estados parte. Es decir, la CPI tiene competencia para juzgar a una persona acusada
de alguno de los crímenes que examinaremos a continuación, aun cuando el Estado
del cual la persona es nacional no sea parte en el Estatuto, siempre que el crimen se

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118 MANUAL DE DERECHOS HUMANOS

haya cometido dentro de un Estado que sí es parte35.

El Estatuto de la CPI consagra el principio de responsabilidad penal del individuo en

su sentido estricto, pudiendo ser responsable de los crímenes de su competencia tanto
quienes actúen en nombre del Estado o con su consentimiento, como los particulares
o grupos de particulares que no actúan por cuenta del Estado. Puede ser sujeto res-
ponsable tanto quien cometa el crimen, como quien lo ordene, proponga, induzca o
sea cómplice. En el ámbito militar y en lo que respecta a la responsabilidad del
mando, se establece la responsabilidad de los jefes y otros superiores por los hechos
cometidos por fuerzas bajo su control y mando cuando los superiores no adopten las
medidas necesarias para evitar la comisión de los delitos36.

Finalmente, la CPI no tiene carácter retroactivo, por lo que sólo puede ejercer su com-
petencia respecto de crímenes cometidos a partir de su entrada en vigor.

Los crímenes sobre los cuales la CPI puede ejercer su competencia son los siguientes:
– Crímenes contra la humanidad o de lesa humanidad
– Genocidio
– Crímenes de guerra

Los crímenes de lesa humanidad

Los crímenes de lesa humanidad son actos inhumanos llevados a ca-

bo como parte de un ataque generalizado o sistemático contra una
población civil y con conocimiento de que dicho ataque obedece a un
plan o política de un gobierno u organización. Ello supone:
• Son actos que comportan la violación grave de derechos huma-
nos efectuada de manera generalizada o sistemática, es decir,

35 Precisamente, esta posibilidad ha llevado a EEUU a desarrollar una estrategia en contra de

este tribunal, que ha derivado en la suscripción de “acuerdos bilaterales de inmunidad” con cier-
tos países. Con carácter general, la finalidad de estos acuerdos es procurar la inmunidad por los
hechos que eventualmente puedan cometer los y las nacionales estadounidenses que se encuen-
tran cumpliendo funciones en el marco de operaciones de paz o misiones de naturaleza militar
en otros países.
36 Artículo 28 del Estatuto de la CPI.

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MANUAL DE DERECHOS HUMANOS 119

dirigidos contra una multiplicidad de víctimas como parte de

un ataque generalizado o con arreglo a un plan o política pre-
concebidos.
• Las víctimas forman parte de la población civil.
• Pueden cometerse tanto en tiempo de paz como en tiempo de
guerra o conflicto armado.
• Los sujetos responsables pueden ser, tanto agentes del Estado o
grupos de particulares que actúan con su apoyo, como otros
grupos disidentes que actúan al margen del Estado.

Los crímenes de lesa humanidad son actos graves de violencia que perjudican al ser
humano, atacando lo que le es más esencial: su vida, su libertad, su bienestar físico,
su salud o su dignidad. Lo que caracteriza esencialmente a los crímenes de lesa huma-
nidad es el concepto de la humanidad como víctima, ya que se trata de actos inhuma-
nos que, por su generalización y su gravedad exceden los límites tolerables de la
comunidad internacional, que debe necesariamente exigir su castigo37.
En cuanto al carácter masivo o sistemático de los crímenes de lesa humanidad, el
adjetivo generalizado supone una acción a "gran escala", la comisión múltiple de los
actos en contra de una población civil, mientras que el adjetivo sistemático hace refe-
rencia a actos que se producen con un cierto grado de organización y patrón. Esta
característica supone la no consideración de crimen de lesa humanidad de las viola-
ciones esporádicas o aisladas de derechos humanos.
Uno de los avances del Estatuto de la Corte Penal Internacional se refiere a los suje-
tos responsables. Los autores de crímenes contra la humanidad o de lesa humanidad,
crímenes de guerra o genocidio pueden ser tanto agentes del Estado o particulares que
actúen con su consentimiento como organizaciones o grupos que actúan al margen del
Estado, resultando punibles, por ejemplo, los actos de grupos disidentes.
El Estatuto de la Corte Penal Internacional enumera un total de diez supuestos como
crímenes de lesa humanidad y deja abierta la posibilidad de que otros actos puedan

37 Tribunal Internacional para la antigua Yugoslavia, caso Erdemovic. Decisión del 29 de no-
viembre de 1996, Doc. IT-96-22-T de las Naciones Unidas.

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120 MANUAL DE DERECHOS HUMANOS

ser calificados como tales cuando revistan la gravedad y características. Estos son:
a) asesinato
b) exterminio
c) esclavitud
d) deportación o traslado forzoso de población
e) encarcelación u otra privación grave de la libertad física en violación de nor-
mas fundamentales de derecho internacional
f) tortura
g) violación, esclavitud sexual, prostitución forzada, embarazo forzado, esterili-
zación forzada u otros abusos sexuales de gravedad comparable
h) persecución de un grupo o colectividad con identidad propia fundada en moti-
vos políticos, raciales, nacionales, étnicos, culturales, religiosos
i) desaparición forzada de personas
j) el crimen de apartheid
k) otros actos inhumanos de carácter similar que causen intencionalmente gran-
des sufrimientos o atenten gravemente contra la integridad física o la salud
mental o física

Genocidio
Se entiende por genocidio cualquiera de los actos siguientes, cometido con la inten-
ción de destruir, total o parcialmente, a un grupo nacional, étnico, racial o religioso:
• matanza de miembros del grupo
• lesión grave a la integridad física o mental de los miembros del grupo
• sometimiento intencional del grupo a condiciones de existencia que hayan de
ocasionar su destrucción física, total o parcialmente
• medidas destinadas a impedir los nacimientos en el seno del grupo
• traslado por la fuerza de niños del grupo a otro grupo.
Esta definición fue establecida en 1948 en la Convención para la Represión y San-
ción del Crimen de Genocidio, adoptada en el ámbito de la ONU y se ha mantenido
como tal en el Estatuto de la Corte Penal Internacional.
Como se desprende de la definición anterior, el genocidio es un delito que exige la
intención de destruir el grupo, ya sea de manera total o parcialmente. En algunas

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MANUAL DE DERECHOS HUMANOS 121

oportunidades, es la falta de intención el argumento esgrimido por los Estados para

negar la comisión de los actos genocidas. Aunque en ocasiones resulta difícil probar
tal intención, la misma puede ser descubierta a través de los hechos objetivos, dedu-
ciéndose de la destrucción física de miembros del grupo protegido o de la gravedad
de las violaciones y atrocidades cometidas contra el mismo. Así lo ha establecido la
jurisprudencia de los tribunales penales internacionales, que ha destacado que existen
factores que permiten inferir la intención genocida, tales como "la escala de las atro-
cidades cometidas, su naturaleza general en una región o país, o el hecho de atacar
deliberada y sistemáticamente a las víctimas en razón de su pertenencia a un grupo
particular"38.
En cuanto a los grupos protegidos por la definición, estos son sólo los nacionales, étni-
cos, raciales o religiosos. La destrucción de un grupo político de acuerdo a esta defini-
ción constituirá, entonces, crimen de lesa humanidad o crimen de guerra, en su caso.
El genocidio como tal implica, a su vez, la violación de otros derechos distintos a la
vida, tales como la integridad personal, la igualdad, no discriminación, libre desarro-
llo de la personalidad, derechos de los niños y niñas, derechos de las minorías étni-
cas, religiosas y raciales.

Los crímenes de guerra

Los crímenes de guerra se cometen en el marco de los conflictos armados internos o
internacionales a los que es aplicable el derecho internacional humanitario. Por ello
nos limitamos a presentar aquí una definición y algunos de los actos que constituyen
crímenes de guerra.
Los crímenes de guerra son las violaciones graves a las normas y usos de la guerra.
La Corte Penal Internacional tiene competencia respecto de los crímenes de guerra,
cuando éstos se cometan como parte de un plan o política o como parte de la comi-
sión en gran escala de tales crímenes.
La noción de crímenes de guerra engloba cuatro categorías de actos:
1. Infracciones graves a los Convenios de Ginebra de 12 de agosto de 1949.
2. Otras violaciones graves de las leyes y usos aplicables en los conflictos armados
internacionales. El Estatuto de la Corte Penal Internacional incluye una lista de

38 Tribunal Penal Internacional para Ruanda, The Prosecutor v. Jean-Paul Akayesu, sentencia
de 2 de septiembre de 1998, asunto ICTR-96-4-T, párr.523.

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122 MANUAL DE DERECHOS HUMANOS

veintiséis conductas prohibidas, tales como:

• atacar a la población civil en cuanto tal o a personas civiles que no participen
directamente en las hostilidades;
• atacar bienes civiles, es decir, bienes que no son objetivos militares;
• causar la muerte o lesiones a un enemigo que haya depuesto las armas;
• declarar abolidos, suspendidos o inadmisibles ante un tribunal los derechos y
acciones de los nacionales de la parte enemiga.
3. Las violaciones graves del artículo 3º común a los cuatro Convenios de Ginebra
de 1949, relativo a los conflictos armados de índole no internacional. Prohíbe los
actos cometidos contra personas que no participen directamente en las hostilida-
des, tales como:
• los actos de violencia contra la vida y la persona, en particular el homicidio
en todas sus formas, las mutilaciones, los tratos crueles y la tortura;
• los ultrajes contra la dignidad personal, en particular los tratos humillantes y
degradantes;
• la toma de rehenes;
• la negativa a brindar garantías judiciales "reconocidas como indispensables".
4. Otras violaciones graves de las leyes y los usos aplicables en los conflictos arma-
dos que no sean de carácter internacional. Se aplica, por tanto, a las situaciones
de conflicto armado prolongado entre las autoridades gubernamentales y grupos
armados organizados, o entre tales grupos.
En cuanto a los sujetos responsables, se establece la responsabilidad de los autores
directos de estas infracciones graves y la de sus superiores. Por tanto, los autores pue-
den ser tanto los y las civiles como los y las combatientes, independientemente de que
sean miembros de fuerzas oficiales o no oficiales.

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MANUAL DE DERECHOS HUMANOS 123

Ejercicios de aplicación práctica

1) La "Brigada de apoyo a la Democracia", es una organización civil sin personería

inscrita, que trabaja en apoyo del Ejército del Estado de Waspuria respecto al
combate del terrorismo, para lo cual brinda capacitación al Ejército por medio de
talleres y programas de educación. Utiliza como eje transversal en sus cursos la
responsabilidad internacional de los grupos paramilitares y grupos guerrilleros
por violación a los derechos humanos de la población civil y la responsabilidad
penal internacional por delitos contra la humanidad y crímenes de guerra.
A usted se le contrata una consultoría externa para que evalúe los objetivos de
esos cursos, para lo cual, deberá hacer valoraciones sustantivas sobre la viabili-
dad o no del eje transversal utilizado. Para esos fines, deberá tomar en cuenta los
siguientes temas, entre otros de su mejor consideración:
a) ¿Se puede establecer responsabilidad internacional de grupos armados irregu-
lares por violación de derechos humanos?
b) ¿Solamente los Estados violan los derechos humanos?
c) Explique las diferencias entre la responsabilidad por violaciones de derechos
humanos en general y la responsabilidad penal internacional por delitos con-
tra los derechos humanos.
d) ¿Responde el Estado por las violaciones a los derechos humanos cometidas
por grupos armados irregulares? ¿En qué circunstancias podría eximírsele de
responsabilidad, si se pudiera?
e) ¿Cómo se contempla el concepto de "obediencia debida" en el Estatuto de
Roma?

2) Debido a los disturbios masivos ocurridos en la Manifestación por la Paz del 5 de

julio pasado, organizada por el Bloque Nacional de ONG´s de la República de
Romova, el Presidente de dicho país decretó estado de excepción de los derechos
de libre circulación, libertad personal, propiedad privada y correspondencia pri-
vada y las garantías de amparo y hábeas corpus en relación con esos derechos. Es-
ta decisión se notificó al Secretario General de la OEA indicando que sería sola-
mente en la región de Cuyamarca, que fue donde ocurrieron los disturbios y por
un lapso máximo de seis meses.

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124 MANUAL DE DERECHOS HUMANOS

Dentro de los hechos más sobresalientes resaltan los siguientes:

• Debido a que los cuerpos policiales que salieron a ordenar y resguardar la seguri-
dad de todas las personas como resultado de la manifestación fueron insuficien-
tes, se solicitó a la división del Ejército de Cuyamarca que saliera de sus cuarte-
les para apoyar a la Policía Nacional, para lo cual, los jerarcas de ambas institu-
ciones formaron un cuerpo conjunto para la toma de decisiones.
• El Ministro del Interior reconoció públicamente que hubo algunos actos de abuso
de poder de la Policía Nacional y de los Militares, pero que ello fue en función de
mostrar debido respeto a la desproporción entre el número de manifestantes y los
agentes del orden que había a disposición.
• Los organizadores de la Manifestación notificaron al Ministerio de Gobernación,
de conformidad con la Constitución Política, sobre la actividad que habían orga-
nizado, solo que indicaron una proporción menor de manifestantes a la que se pre-
sentó al momento de la actividad.
• El Coronel Buendía, de intachable trayectoria militar, hizo manifestaciones públi-
cas en contra de la forma improvisada en que se organizó la restauración del or-
den. Una semana después, en un proceso considerado ejemplar por el Ejército, por
la rápida y eficiente investigación, el Coronel Buendía fue sancionado disciplina-
riamente por el Fuero Militar debido a que no utilizó los canales de comunicación
apropiados para las manifestaciones públicas que, en opinión de ese Tribunal,
afectaron el honor de las Fuerzas Armadas. Además, se le establecieron varias
causas pendientes por acoso sexual –prescritas penalmente-, las cuales fueron
publicadas por todos los diarios de mayor circulación nacional.
• El Canal 4 de televisión captó escenas claras donde dos manifestantes agredieron
a dos policías antimotines con piedras que impactaron en sus rostros. Esto suce-
dió cuando los manifestantes eran emplazados a subir en un vehículo policial.
• El cabo Roberto Díaz, quien fue acusado de torturar a 5 manifestantes cuando se
encontraban en detención administrativa mientras eran interrogados por miem-
bros de la Policía y del Ejército, invocó que sólo cumplía órdenes superiores que
logró demostrar y que, por lo tanto, se le debía de eximir de responsabilidad dis-
ciplinaria y penal. Alegó que la acusación de violación contra una manifestante
por haber hecho una requisa utilizando un trozo de madera que apenas tocó órga-

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MANUAL DE DERECHOS HUMANOS 125

nos genitales no tenía la connotación de violación que han desarrollado los tribu-
nales penales internacionales vigentes39.
a) Establezca las diferencias, alcances, modos de actuación y procedimiento de
la función policial y función militar.
b) Analice la responsabilidad del Estado por delitos cometidos por sus agentes
en relación con la responsabilidad penal de esos agentes.
c) A la luz del presente caso, analice el debido proceso legal y protección de
derechos humanos de miembros de la Policía y del Ejército.

39 En este punto, el abogado defensor se refirió al caso Akayesu de la Corte Penal Internacio-
nal de Ruanda en que se resolvió que la violación, en casos de delitos penales internacionales,
no es la definición comúnmente aceptada en el Derecho Internacional (relaciones sexuales no
consensuadas), sino que se pueden incluir otras variaciones de violación como la inserción de
objetos o el uso de orificios corporales no considerado intrínsecamente sexual.

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